富國上證科創(chuàng)板芯片交易型開放式指數(shù)證券投資基金上市交易公告書
基金管理人：富國基金管理有限公司
基金托管人： 中泰證券股份有限公司
注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)：中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
上市地點(diǎn)：上海證券交易所
上市時(shí)間： 2025 年 1 月 9 日
公告日期： 2025 年 1 月 6 日
目 錄
一、重要聲明與提示....................................................................................................3
二、基金概覽................................................................................................................4
三、基金的募集與上市交易........................................................................................5
四、持有人戶數(shù)、持有人結(jié)構(gòu)及前十名持有人........................................................7
五、基金主要當(dāng)事人簡介............................................................................................8
六、基金合同摘要......................................................................................................14
七、基金財(cái)務(wù)狀況......................................................................................................14
八、基金投資組合......................................................................................................16
九、重大事件揭示......................................................................................................20
十、基金管理人承諾..................................................................................................20
十一、基金托管人承諾..............................................................................................20
十二、備查文件目錄..................................................................................................21
附件：基金合同內(nèi)容摘要..........................................................................................233
一、重要聲明與提示
《富國上證科創(chuàng)板芯片交易型開放式指數(shù)證券投資基金上市交易公告書》
（以下簡稱“本公告”）依據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡稱“《基
金法》 ”）、《證券投資基金信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第 1 號(hào)〈上市交易公告書
的內(nèi)容與格式〉》和《上海證券交易所證券投資基金上市規(guī)則》的規(guī)定編制，富
國上證科創(chuàng)板芯片交易型開放式指數(shù)證券投資基金（以下簡稱“本基金”） 基金管
理人富國基金管理有限公司（以下簡稱“本基金管理人”）的董事會(huì)及董事保證本
公告所載資料不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、
準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。本基金托管人中泰證券股份有限公司保證
本公告中基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)資料等內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性，承諾其中不存在
虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。
中國證監(jiān)會(huì)、上海證券交易所對(duì)本基金上市交易及有關(guān)事項(xiàng)的意見，均不表
明對(duì)本基金的任何保證。凡本公告未涉及的有關(guān)內(nèi)容，請(qǐng)投資者詳細(xì)查閱 2024
年 11 月 22 日披露于本基金管理人網(wǎng)站（www.fullgoal.com.cn）和中國證監(jiān)會(huì)基
金電子披露網(wǎng)站（http://eid.csrc.gov.cn/fund）上的本基金的基金合同、托管協(xié)議、
招募說明書和基金產(chǎn)品資料概要等信息披露文件。
投資本基金風(fēng)險(xiǎn)詳見招募說明書“風(fēng)險(xiǎn)揭示”章節(jié)，包括因政治、經(jīng)濟(jì)、社
會(huì)等環(huán)境因素對(duì)證券價(jià)格產(chǎn)生影響而形成的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，個(gè)別證券特有的非系統(tǒng)
性風(fēng)險(xiǎn)，基金管理人在基金管理實(shí)施過程中產(chǎn)生的基金管理風(fēng)險(xiǎn)。 同時(shí)由于本基
金是交易型開放式指數(shù)證券投資基金，特定風(fēng)險(xiǎn)還包括：指數(shù)化投資的風(fēng)險(xiǎn)、標(biāo)
的指數(shù)波動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)、標(biāo)的指數(shù)回報(bào)與股票市場(chǎng)平均回報(bào)偏離的風(fēng)險(xiǎn)、標(biāo)的指數(shù)值
計(jì)算出錯(cuò)的風(fēng)險(xiǎn)、標(biāo)的指數(shù)編制方案帶來的風(fēng)險(xiǎn)、標(biāo)的指數(shù)變更的風(fēng)險(xiǎn)、跟蹤誤
差控制未達(dá)約定目標(biāo)的風(fēng)險(xiǎn)、成份股停牌的風(fēng)險(xiǎn)、指數(shù)編制機(jī)構(gòu)停止服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)、
基金份額二級(jí)市場(chǎng)交易價(jià)格折溢價(jià)的風(fēng)險(xiǎn)、套利風(fēng)險(xiǎn)、參考 IOPV 決策和 IOPV
計(jì)算錯(cuò)誤的風(fēng)險(xiǎn)、申購贖回清單差錯(cuò)風(fēng)險(xiǎn)、申購及贖回風(fēng)險(xiǎn)等等。本基金屬于股
票型基金，預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)與預(yù)期收益高于混合型基金、債券型基金與貨幣市場(chǎng)基金。
本基金主要投資于標(biāo)的指數(shù)成份股及備選成份股，具有與標(biāo)的指數(shù)相似的風(fēng)險(xiǎn)收4
益特征。基金管理人提醒投資者基金投資的“買者自負(fù)”原則，在投資者作出投
資決策后，基金運(yùn)營狀況與基金凈值變化引致的投資風(fēng)險(xiǎn)，由投資者自行負(fù)責(zé)。
二、基金概覽
1、基金名稱：富國上證科創(chuàng)板芯片交易型開放式指數(shù)證券投資基金
2、基金二級(jí)市場(chǎng)交易簡稱： 科創(chuàng)板芯（擴(kuò)位簡稱：科創(chuàng)芯片 ETF 富國）
3、二級(jí)市場(chǎng)交易代碼： 588810
4、截至公告日前兩個(gè)工作日（ 即 2025 年 1 月 2 日） 基金份額總額：
300,324,000.00 份
5、截至公告日前兩個(gè)工作日（即 2025 年 1 月 2 日） 基金份額凈值： 1.0003
元
6、本次上市交易份額： 300,324,000.00 份
7、上市交易的證券交易所：上海證券交易所
8、上市交易日期： 2025 年 1 月 9 日
9、基金管理人：富國基金管理有限公司
10、基金托管人： 中泰證券股份有限公司
11、申購贖回代理券商（以下簡稱“一級(jí)交易商”）： 渤海證券股份有限公司、
大同證券有限責(zé)任公司、東北證券股份有限公司、東莞證券股份有限公司、東吳
證券股份有限公司、東興證券股份有限公司、方正證券股份有限公司、廣發(fā)證券
股份有限公司、國金證券股份有限公司、國聯(lián)證券股份有限公司、國盛證券有限
責(zé)任公司、國投證券股份有限公司、國新證券股份有限公司、國信證券股份有限
公司、華安證券股份有限公司、華寶證券股份有限公司、華創(chuàng)證券有限責(zé)任公司、
華泰證券股份有限公司、華西證券股份有限公司、華鑫證券有限責(zé)任公司、江海
證券有限公司、金元證券股份有限公司、聯(lián)儲(chǔ)證券股份有限公司、南京證券股份
有限公司、平安證券股份有限公司、萬聯(lián)證券股份有限公司、西部證券股份有限
公司、西南證券股份有限公司、湘財(cái)證券股份有限公司、興業(yè)證券股份有限公司、
長城證券股份有限公司、招商證券股份有限公司、中國國際金融股份有限公司、5
中國銀河證券股份有限公司、中國中金財(cái)富證券有限公司、中泰證券股份有限公
司、中信建投證券股份有限公司、中信證券（山東）有限責(zé)任公司、中信證券股
份有限公司、中信證券華南股份有限公司。
本基金管理人可根據(jù)情況變更或增減基金申購贖回代理券商，并在基金管理
人網(wǎng)站公示。
三、基金的募集與上市交易
（一）本基金上市前基金募集情況
1、基金募集申請(qǐng)的核準(zhǔn)機(jī)構(gòu)和核準(zhǔn)文號(hào)：中國證券監(jiān)督管理委員會(huì) 2024
年 11 月 4 日證監(jiān)許可【2024】 1550 號(hào)。
2、基金運(yùn)作方式：契約型， 交易型開放式。
3、基金合同期限：不定期。
4、發(fā)售期限： 本基金募集期自 2024 年 12 月 13 日至 2024 年 12 月 25 日。
其中，網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購的日期為 2024 年 12 月 13 日至 2024 年 12 月 25 日；網(wǎng)下現(xiàn)
金認(rèn)購的日期為 2024 年 12 月 13 日至 2024 年 12 月 25 日。
5、發(fā)售價(jià)格：人民幣 1.00 元。
6、發(fā)售方式： 網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購和網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購 2 種方式
7、發(fā)售機(jī)構(gòu)：
（1）發(fā)售主協(xié)調(diào)人
國信證券股份有限公司。
（2） 網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購的直銷機(jī)構(gòu)
富國基金管理有限公司。
（3）網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購的發(fā)售代理機(jī)構(gòu)
招商證券股份有限公司、中信證券（山東）有限責(zé)任公司、 中信證券股份有
限公司、中信證券華南股份有限公司。
（4）網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購的發(fā)售代理機(jī)構(gòu)
具有基金銷售業(yè)務(wù)資格，并經(jīng)上海證券交易所及中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任
公司認(rèn)可的證券公司（具體名單可在上海證券交易所網(wǎng)站查詢）。6
8、驗(yàn)資機(jī)構(gòu)名稱：德勤華永會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）
9、募集資金總額及入賬情況
本基金首次募集認(rèn)購資金及已結(jié)息利息合計(jì)人民幣 300,351,966.03 元已于
2024年12月30日轉(zhuǎn)入托管賬戶，其中確認(rèn)認(rèn)購資金金額為人民幣300,324,000.00
元，已結(jié)息利息為人民幣 27,966.03 元；有效認(rèn)購資金產(chǎn)生的未結(jié)息利息人民幣
96,942.10 元將于最近下一個(gè)結(jié)息日結(jié)息后劃付。
本基金募集期間的實(shí)收資金為人民幣 300,324,000.00 元，折算成基金份額共
計(jì) 300,324,000.00 份，有效認(rèn)購戶數(shù)為 2,251 戶(以基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)計(jì)算并確認(rèn)
的結(jié)果為準(zhǔn))。
10、基金備案情況
根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》、《公開募集證券投資基金運(yùn)作管
理辦法》以及《富國上證科創(chuàng)板芯片交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金合同》、
《富國上證科創(chuàng)板芯片交易型開放式指數(shù)證券投資基金招募說明書》的有關(guān)規(guī)
定，本基金募集符合有關(guān)條件，本基金管理人已向中國證監(jiān)會(huì)辦理基金備案手續(xù)，
并于 2024 年 12 月 30 日獲書面確認(rèn)，基金合同自該日起正式生效。自基金合同
生效之日起，本基金管理人開始正式管理本基金。
11、基金合同生效日： 2024 年 12 月 30 日。
12、基金合同生效日的基金份額總額： 300,324,000.00 份
（二） 本基金上市交易的主要內(nèi)容
1、基金上市交易的核準(zhǔn)機(jī)構(gòu)和核準(zhǔn)文號(hào)： 上海證券交易所自律監(jiān)管決定書
[2025]3 號(hào)
2、上市交易日期： 2025 年 1 月 9 日
3、上市交易的證券交易所：上海證券交易所
4、基金二級(jí)市場(chǎng)交易簡稱： 科創(chuàng)板芯（擴(kuò)位簡稱：科創(chuàng)芯片 ETF 富國）
5、二級(jí)市場(chǎng)交易代碼： 588810
投資者在上海證券交易所各會(huì)員單位證券營業(yè)部均可參與基金二級(jí)市場(chǎng)交
易。
本基金管理人自 2025 年 1 月 9 日開始辦理本基金的申購和贖回業(yè)務(wù)。投資
者應(yīng)當(dāng)在本基金指定的申購贖回代理券商辦理基金申購、贖回業(yè)務(wù)的營業(yè)場(chǎng)所或7
按申購贖回代理券商提供的其他方式辦理本基金的申購和贖回。
目前本基金的申購贖回代理券商包括： 渤海證券股份有限公司、大同證券有
限責(zé)任公司、東北證券股份有限公司、東莞證券股份有限公司、東吳證券股份有
限公司、東興證券股份有限公司、 方正證券股份有限公司、廣發(fā)證券股份有限公
司、國金證券股份有限公司、國聯(lián)證券股份有限公司、國盛證券有限責(zé)任公司、
國投證券股份有限公司、國新證券股份有限公司、國信證券股份有限公司、華安
證券股份有限公司、華寶證券股份有限公司、華創(chuàng)證券有限責(zé)任公司、華泰證券
股份有限公司、華西證券股份有限公司、華鑫證券有限責(zé)任公司、江海證券有限
公司、金元證券股份有限公司、聯(lián)儲(chǔ)證券股份有限公司、南京證券股份有限公司、
平安證券股份有限公司、萬聯(lián)證券股份有限公司、西部證券股份有限公司、西南
證券股份有限公司、湘財(cái)證券股份有限公司、興業(yè)證券股份有限公司、長城證券
股份有限公司、招商證券股份有限公司、中國國際金融股份有限公司、中國銀河
證券股份有限公司、中國中金財(cái)富證券有限公司、中泰證券股份有限公司、中信
建投證券股份有限公司、中信證券（山東）有限責(zé)任公司、中信證券股份有限公
司、中信證券華南股份有限公司。
本公司可適時(shí)增加或調(diào)整申購贖回代理券商，并在基金管理人網(wǎng)站公示。
6、本次上市交易份額： 300,324,000.00 份
7、未上市交易份額的流通規(guī)定：本基金上市交易后，所有的基金份額均可
進(jìn)行交易，不存在未上市交易的基金份額。
四、持有人戶數(shù)、持有人結(jié)構(gòu)及前十名持有人
（一）持有人戶數(shù)
截至 2025 年 1 月 2 日，本基金場(chǎng)內(nèi)份額持有人戶數(shù)為 2,251 戶，平均每戶
持有的基金份額為 133,418.04 份。
（二）持有人結(jié)構(gòu)
截至 2025 年 1 月 2 日，本基金份額持有人結(jié)構(gòu)如下：
機(jī)構(gòu)投資者持有的基金份額為 18,470,000.00 份，占基金總份額的 6.15%；8
個(gè)人投資者持有的基金份額為 281,854,000.00 份，占基金總份額的 93.85%。
（三）前十名基金份額持有人的情況
序號(hào) 客戶名稱 投資者持有基金份額(含利息
轉(zhuǎn)份額) 份額占比
1 郭德華 8,000,000.00 2.66%
2 江蘇厚學(xué)網(wǎng)信息技術(shù)股份有限公司 6,570,000.00 2.19%
3 譚茂偉 4,650,000.00 1.55%
4 杭州成功超聲設(shè)備有限公司 4,000,000.00 1.33%
5 余涓 4,000,000.00 1.33%
6 鄭楚珊 3,000,000.00 1.00%
7 王力 3,000,000.00 1.00%
8 鄭蘭 2,500,000.00 0.83%
9 劉曉榮 2,000,000.00 0.67%
10 傅純 2,000,000.00 0.67%
合計(jì) 39,720,000.00 13.23%
五、基金主要當(dāng)事人簡介
（一）基金管理人
1、名稱：富國基金管理有限公司
2、法定代表人： 裴長江
3、總經(jīng)理：陳戈
4、注冊(cè)資本： 5.2 億元人民幣
5、注冊(cè)地址： 中國（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)世紀(jì)大道 1196 號(hào)世紀(jì)匯辦公樓
二座 27-30 層
6、設(shè)立批準(zhǔn)文號(hào)：證監(jiān)基金字【1999】 11 號(hào)
7、工商登記注冊(cè)的統(tǒng)一社會(huì)信用代碼： 91310000710924515X
8、經(jīng)營范圍：公開募集證券投資基金管理、基金銷售、特定客戶資產(chǎn)管理
9、股權(quán)結(jié)構(gòu)（截至 2024 年 11 月 30 日）：9
股東名稱 出資比例
海通證券股份有限公司 27.775%
申萬宏源證券有限公司 27.775%
加拿大蒙特利爾銀行 27.775%
山東省金融資產(chǎn)管理股份有限公司 16.675%
10、內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)及職能：
公司目前下設(shè)三十三個(gè)部門、三個(gè)分公司和二個(gè)子公司，分別是：權(quán)益投資
部、固定收益投資部、固定收益專戶投資部、固定收益信用研究部、固定收益策
略研究部、固定收益交易部、多元資產(chǎn)投資部、量化投資部、海外權(quán)益投資部、
權(quán)益專戶投資部、養(yǎng)老金投資部、權(quán)益研究部、集中交易部、機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)部、養(yǎng)老
金業(yè)務(wù)部、銀行業(yè)務(wù)部、券商業(yè)務(wù)部、機(jī)構(gòu)服務(wù)部、零售業(yè)務(wù)部、華東零售總部、
北方零售總部、營銷管理部、客戶服務(wù)部、數(shù)字金融業(yè)務(wù)部、戰(zhàn)略與產(chǎn)品部、合
規(guī)稽核部、風(fēng)險(xiǎn)管理部、計(jì)劃財(cái)務(wù)部、人力資源部、綜合管理部（董事會(huì)辦公室）、
信息技術(shù)部、運(yùn)營部、不動(dòng)產(chǎn)基金管理部、北京分公司、成都分公司、廣州分公
司、富國資產(chǎn)管理（香港）有限公司、富國資產(chǎn)管理（上海）有限公司。
權(quán)益投資部：負(fù)責(zé)權(quán)益類基金產(chǎn)品的投資管理；固定收益投資部：根據(jù)法律
法規(guī)、公司規(guī)章制度、契約要求，在授權(quán)范圍內(nèi)，負(fù)責(zé)固定收益類公募產(chǎn)品和部
分非固定收益類公募產(chǎn)品的投資管理；固定收益專戶投資部：負(fù)責(zé)一對(duì)一、一對(duì)
多等非公募固定收益類專戶的投資管理；固定收益信用研究部：建立和完善債券
信用評(píng)級(jí)體系，開展信用研究等，為公司固定收益類投資決策提供研究支持；固
定收益策略研究部：開展固定收益投資策略研究，統(tǒng)一固定收益投資中臺(tái)管理，
為公司固定收益類投資決策和執(zhí)行提供發(fā)展建議、研究支持和風(fēng)險(xiǎn)控制；固定收
益交易部：在公司投委會(huì)、分管領(lǐng)導(dǎo)授權(quán)范圍內(nèi)，負(fù)責(zé)審核并執(zhí)行各固定收益投
資組合指令，實(shí)現(xiàn)對(duì)投資交易一線風(fēng)險(xiǎn)控制的前提下，高效、公平地完成投資指
令，并結(jié)合執(zhí)行情況完成交易反饋；多元資產(chǎn)投資部：根據(jù)法律法規(guī)、公司規(guī)章
制度、契約要求，在授權(quán)范圍內(nèi)，負(fù)責(zé) FOF 基金投資運(yùn)作和跨資產(chǎn)、跨品種、
跨策略的多元資產(chǎn)配置產(chǎn)品的投資管理；量化投資部：負(fù)責(zé)公司有關(guān)量化投資管
理業(yè)務(wù)；海外權(quán)益投資部：負(fù)責(zé)公司在中國境外（含香港）的權(quán)益投資管理；權(quán)
益專戶投資部：負(fù)責(zé)社保、保險(xiǎn)、 QFII、一對(duì)一、一對(duì)多等非公募權(quán)益類專戶的10
投資管理；養(yǎng)老金投資部：負(fù)責(zé)養(yǎng)老金（企業(yè)年金、職業(yè)年金、基本養(yǎng)老金、社
保等）及類養(yǎng)老金專戶等產(chǎn)品的投資管理；權(quán)益研究部：負(fù)責(zé)行業(yè)研究、上市公
司研究和宏觀研究等；集中交易部：負(fù)責(zé)除固定收益之外的各類投資交易和風(fēng)險(xiǎn)
控制；機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)部：負(fù)責(zé)保險(xiǎn)、財(cái)務(wù)公司、上市公司、主權(quán)財(cái)富基金、基金會(huì)、
券商、信托、私募、同業(yè)養(yǎng)老金管理人、同業(yè)公募基金 FOF、海外客戶等客群的
銷售與服務(wù)；養(yǎng)老金業(yè)務(wù)部：負(fù)責(zé)養(yǎng)老金第一、第二支柱客戶、共同參與第三支
柱客戶的銷售與服務(wù)；銀行業(yè)務(wù)部：負(fù)責(zé)銀行客戶的金融市場(chǎng)部、同業(yè)部、資產(chǎn)
管理部、私人銀行部等部門非代銷銷售與服務(wù)；券商業(yè)務(wù)部：根據(jù)公司發(fā)展戰(zhàn)略，
以券商客戶為核心，打造包括私募、上市公司等在內(nèi)的券商業(yè)務(wù)生態(tài)圈，深耕券
商總部及分支機(jī)構(gòu)，帶動(dòng)券商代銷及相關(guān)業(yè)務(wù)的發(fā)展，不斷增加券商保有規(guī)模，
提升公司品牌影響力，為公司整體業(yè)務(wù)協(xié)同提供有效補(bǔ)充；機(jī)構(gòu)服務(wù)部：負(fù)責(zé)協(xié)
調(diào)三個(gè)機(jī)構(gòu)銷售部門對(duì)接公司資源，實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目落地，提供專業(yè)支持和項(xiàng)目管理,
對(duì)公司已有機(jī)構(gòu)客戶進(jìn)行持續(xù)專業(yè)服務(wù)；零售業(yè)務(wù)部：管理華東零售總部、北方
零售總部、廣州分公司、成都分公司，負(fù)責(zé)公募基金的零售業(yè)務(wù)；營銷管理部：
負(fù)責(zé)營銷計(jì)劃的擬定和落實(shí)、品牌建設(shè)和媒介關(guān)系管理，為零售和機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)、
子公司等提供一站式銷售支持；客戶服務(wù)部：擬定客戶服務(wù)策略，制定客戶服務(wù)
規(guī)范，建設(shè)客戶服務(wù)團(tuán)隊(duì)，提高客戶滿意度，收集客戶信息，分析客戶需求，支
持公司決策；數(shù)字金融業(yè)務(wù)部：結(jié)合數(shù)字經(jīng)濟(jì)與互聯(lián)網(wǎng)發(fā)展特征，擬定并落實(shí)公
司互聯(lián)網(wǎng)基金銷售與服務(wù)策略和實(shí)施細(xì)則，有效推進(jìn)公司數(shù)字金融業(yè)務(wù)發(fā)展；戰(zhàn)
略與產(chǎn)品部：負(fù)責(zé)開發(fā)、維護(hù)公募和非公募產(chǎn)品，協(xié)助管理層研究、制定、落實(shí)、
調(diào)整公司發(fā)展戰(zhàn)略，建立數(shù)據(jù)搜集、分析平臺(tái)，為公司投資決策、銷售決策、業(yè)
務(wù)發(fā)展、績效分析等提供整合的數(shù)據(jù)支持；合規(guī)稽核部：履行合規(guī)審查、合規(guī)檢
查、合規(guī)咨詢、反洗錢、合規(guī)宣導(dǎo)與培訓(xùn)、合規(guī)監(jiān)測(cè)等合規(guī)管理職責(zé)，開展內(nèi)部
審計(jì)，管理信息披露、法律事務(wù)等；風(fēng)險(xiǎn)管理部：執(zhí)行公司整體風(fēng)險(xiǎn)管理策略，
牽頭擬定公司風(fēng)險(xiǎn)管理制度與流程，組織開展風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估、報(bào)告、監(jiān)測(cè)與應(yīng)
對(duì)，負(fù)責(zé)公司旗下各投資組合合規(guī)監(jiān)控等；信息技術(shù)部：負(fù)責(zé)軟件開發(fā)與系統(tǒng)維
護(hù)等；運(yùn)營部：負(fù)責(zé)基金會(huì)計(jì)與清算；不動(dòng)產(chǎn)基金管理部：根據(jù)公司發(fā)展戰(zhàn)略，
開展公開募集基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金業(yè)務(wù)等；計(jì)劃財(cái)務(wù)部：負(fù)責(zé)公司財(cái)務(wù)計(jì)劃與
管理；人力資源部：負(fù)責(zé)人力資源規(guī)劃與管理；綜合管理部（董事會(huì)辦公室）：11
負(fù)責(zé)公司董事會(huì)日常事務(wù)、公司文秘管理、公司（內(nèi)部）宣傳、信息調(diào)研、行政
后勤管理等工作；富國資產(chǎn)管理（香港）有限公司：證券交易、就證券提供意見
和提供資產(chǎn)管理；富國資產(chǎn)管理（上海）有限公司：經(jīng)營特定客戶資產(chǎn)管理以及
中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他業(yè)務(wù)。
11、人員情況
截至 2024 年 9 月 30 日，公司有員工 809 人，其中 80%以上具有碩士及以上
學(xué)位。
12、信息披露負(fù)責(zé)人：趙瑛
電話： 021-20361818
13、基金管理業(yè)務(wù)介紹
截至 2024 年 9 月 30 日，本公司旗下共管理 356 只公募基金和多個(gè)全國社保
基金資產(chǎn)組合、企業(yè)年金及特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，公募基金資產(chǎn)管理規(guī)模超過
10452 億元。
14、本基金基金經(jīng)理
張圣賢，碩士，曾任上海申銀萬國證券研究所有限公司分析師；自 2015 年
3 月加入富國基金管理有限公司，歷任基金經(jīng)理助理、定量基金經(jīng)理、量化投資
部量化投資總監(jiān)助理；現(xiàn)任富國基金量化投資部量化投資副總監(jiān)兼定量基金經(jīng)
理。自 2015 年 06 月起任富國中證軍工指數(shù)型證券投資基金(原富國中證軍工指
數(shù)分級(jí)證券投資基金)基金經(jīng)理；自 2015 年 06 月起任富國中證新能源汽車指數(shù)
型證券投資基金(原富國中證新能源汽車指數(shù)分級(jí)證券投資基金)基金經(jīng)理；自
2015 年 08 月起任富國中證工業(yè) 4.0 指數(shù)型證券投資基金(原富國中證工業(yè) 4.0 指
數(shù)分級(jí)證券投資基金)基金經(jīng)理；自 2015 年 08 月起任富國中證體育產(chǎn)業(yè)指數(shù)型
證券投資基金(原富國中證體育產(chǎn)業(yè)指數(shù)分級(jí)證券投資基金)基金經(jīng)理；自 2016
年 02 月起任富國中證智能汽車指數(shù)證券投資基金（LOF）基金經(jīng)理；自 2017 年
11 月起任富國中證煤炭指數(shù)型證券投資基金(原富國中證煤炭指數(shù)分級(jí)證券投資
基金)基金經(jīng)理；自 2020 年 12 月起任富國中證農(nóng)業(yè)主題交易型開放式指數(shù)證券
投資基金基金經(jīng)理；自 2020 年 12 月起任富國中證智能汽車主題交易型開放式指
數(shù)證券投資基金基金經(jīng)理；自 2021 年 06 月起任富國中證現(xiàn)代物流交易型開放式
指數(shù)證券投資基金基金經(jīng)理；自 2021 年 08 月起任富國中證芯片產(chǎn)業(yè)交易型開放12
式指數(shù)證券投資基金基金經(jīng)理；自 2022 年 01 月起任富國中證消費(fèi)電子主題交易
型開放式指數(shù)證券投資基金基金經(jīng)理；自 2022 年 01 月起任富國中證芯片產(chǎn)業(yè)交
易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金基金經(jīng)理；自 2022 年 06 月起任富
國中證消費(fèi)電子主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金基金經(jīng)理；
自2022年08月起任富國中證農(nóng)業(yè)主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金
基金經(jīng)理；自 2023 年 03 月起任富國中證綠色電力交易型開放式指數(shù)證券投資基
金基金經(jīng)理；自 2023 年 12 月起任富國中證綠色電力交易型開放式指數(shù)證券投資
基金發(fā)起式聯(lián)接基金基金經(jīng)理；具有基金從業(yè)資格。
（二）基金托管人
1、基金托管人概況
名稱：中泰證券股份有限公司（以下簡稱“中泰證券”）
設(shè)立日期： 2001-05-15
辦公地址：濟(jì)南市市中區(qū)經(jīng)七路 86 號(hào)
注冊(cè)資本： 696862.5756 萬元
法定代表人：王洪
資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號(hào)：證監(jiān)許可【2015】 3037 號(hào)
電話： 0531-68889204
資產(chǎn)托管部信息披露負(fù)責(zé)人：王秀榮
中泰證券托管部于 2015 年 7 月成立，為公司一級(jí)獨(dú)立部室與公司其他業(yè)務(wù)
隔離，并于同年獲得證券投資基金托管資格和外包服務(wù)資格。托管部負(fù)責(zé)托管、
外包業(yè)務(wù)的運(yùn)營與管理，制度、標(biāo)準(zhǔn)、流程的制定、系統(tǒng)建設(shè)以及合規(guī)風(fēng)控工作，
支持總部各部室及分支機(jī)構(gòu)托管、外包業(yè)務(wù)的拓展。
托管部根據(jù)業(yè)務(wù)發(fā)展需要共設(shè)置了五個(gè)業(yè)務(wù)中心（產(chǎn)品管理中心、外包服務(wù)
中心、營銷服務(wù)中心、客戶服務(wù)中心、托管服務(wù)中心）、四個(gè)業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)（技術(shù)支
持團(tuán)隊(duì)、內(nèi)控管理團(tuán)隊(duì)、研究發(fā)展團(tuán)隊(duì)和綜合管理團(tuán)隊(duì)），部門人員共計(jì) 94 人，
其中總經(jīng)理 1 人、副總經(jīng)理 2 人、總經(jīng)理助理 3 人。其中，主要負(fù)責(zé)基金托管業(yè)
務(wù)相關(guān)環(huán)節(jié)的是托管服務(wù)中心，托管服務(wù)中心目前員工 21 人，設(shè)置了估值核算
崗、信息披露崗、投資監(jiān)督崗、賬戶管理崗、資金交收崗、投資清算崗等崗位，
對(duì)重要崗位建立了輪崗與備崗機(jī)制。13
2、基金托管業(yè)務(wù)經(jīng)營情況
中泰證券服務(wù)客戶數(shù)量 900 萬戶，其中托管外包業(yè)務(wù)累計(jì)服務(wù)管理人 1600
家，累計(jì)服務(wù)產(chǎn)品 5600 只。
2021年 2022年 2023年
營業(yè)收入總額 131.50億元 93.25億元 127.62億元
托管業(yè)務(wù)收入 3265.11萬元 3441.95萬元 2869.68萬元
托管業(yè)務(wù)收入占比 0.25% 0.37% 0.22%
3、 托管人的內(nèi)部控制制度
公司制定了《中泰證券股份有限公司托管業(yè)務(wù)管理辦法》《中泰證券股份有
限公司托管業(yè)務(wù)內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理細(xì)則》《中泰證券股份有限公司托管業(yè)務(wù)資
產(chǎn)保管細(xì)則》《中泰證券股份有限公司托管業(yè)務(wù)估值核算操作細(xì)則》《中泰證券
股份有限公司托管業(yè)務(wù)投資監(jiān)督管理細(xì)則》《中泰證券股份有限公司托管業(yè)務(wù)清
算交收管理細(xì)則》《中泰證券股份有限公司托管業(yè)務(wù)信息系統(tǒng)管理細(xì)則》等 18
項(xiàng)管理辦法和細(xì)則，覆蓋托管業(yè)務(wù)的各個(gè)工作環(huán)節(jié)，包括產(chǎn)品管理、資產(chǎn)保管、
估值核算、投資監(jiān)督、清算交收、信息披露等核心業(yè)務(wù)部分，以及系統(tǒng)管理、檔
案管理、應(yīng)急處理、保密管理、內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部稽核監(jiān)控、從業(yè)人員
管理等基礎(chǔ)保障部分，較好地滿足了托管業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的需要，并根據(jù)行業(yè)監(jiān)管
政策及公司業(yè)務(wù)發(fā)展需要持續(xù)對(duì)各項(xiàng)制度進(jìn)行修訂和完善。
公司建立應(yīng)急處理機(jī)制，制定《中泰證券股份有限公司托管業(yè)務(wù)應(yīng)急處理細(xì)
則》。應(yīng)急處理遵循系統(tǒng)不間斷原則、業(yè)務(wù)連續(xù)性原則、資產(chǎn)安全性原則和及時(shí)
報(bào)告、平穩(wěn)處置原則，同時(shí)公司托管業(yè)務(wù)應(yīng)急領(lǐng)導(dǎo)小組，負(fù)責(zé)提出應(yīng)急處置方案，
組織實(shí)施各項(xiàng)應(yīng)急解決措施，結(jié)合實(shí)際情況進(jìn)行評(píng)估，逐步完善應(yīng)急手段和措施。
同時(shí)，公司也建立了安全的災(zāi)難備份系統(tǒng)，包括本地備份和異地備份，可實(shí)
現(xiàn)本地機(jī)房和異地公司機(jī)房實(shí)時(shí)備份，確保主系統(tǒng)和備份系統(tǒng)一致性。在特殊情
況發(fā)生時(shí)，可及時(shí)根據(jù)應(yīng)急方案對(duì)本地備份系統(tǒng)和異地備份系統(tǒng)進(jìn)行業(yè)務(wù)系統(tǒng)切
換，保障系統(tǒng)平穩(wěn)安全有效運(yùn)行。
（三）基金驗(yàn)資機(jī)構(gòu)
名稱：德勤華永會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）
注冊(cè)地址：上海市黃浦區(qū)延安東路 222 號(hào) 30 樓14
辦公地址：上海市黃浦區(qū)延安東路 222 號(hào) 30 樓
執(zhí)行事務(wù)合伙人：付建超
聯(lián)系電話： +86 21 61418888
傳真： +86 21 63350003
聯(lián)系人：汪芳、馮適
經(jīng)辦注冊(cè)會(huì)計(jì)師：汪芳、馮適
六、基金合同摘要
基金合同的內(nèi)容摘要見附件。
七、基金財(cái)務(wù)狀況
（一）基金募集期間費(fèi)用
本次基金募集期間所發(fā)生的信息披露費(fèi)、會(huì)計(jì)師費(fèi)、律師費(fèi)以及其他費(fèi)用，
不從基金資產(chǎn)中支付，其他各基金銷售機(jī)構(gòu)根據(jù)本基金招募說明書及相關(guān)公告設(shè)
定的費(fèi)率收取認(rèn)購費(fèi)。
（二）基金上市前重要財(cái)務(wù)事項(xiàng)
本基金發(fā)售后至上市交易公告書公告前無重要財(cái)務(wù)事項(xiàng)發(fā)生。
（三）基金資產(chǎn)負(fù)債表
本基金 2025 年 1 月 2 日資產(chǎn)負(fù)債表如下：
（除特別注明外，金額單位為人民幣元）
資 產(chǎn)
本期末
（2025 年 01 月 02 日）
資 產(chǎn)：
貨幣資金 285,913,238.59
結(jié)算備付金 －
存出保證金 －
交易性金融資產(chǎn) 14,434,352.10
其中：股票投資 14,434,352.1015
基金投資 －
債券投資 －
資產(chǎn)支持證券投資 －
貴金屬投資 －
衍生金融資產(chǎn) －
買入返售金融資產(chǎn) －
應(yīng)收清算款 －
應(yīng)收股利 －
應(yīng)收申購款 －
遞延所得稅資產(chǎn) －
其他資產(chǎn) 96,942.10
資產(chǎn)總計(jì) 300,444,532.79
負(fù)債和所有者權(quán)益
本期末
（2025 年 01 月 02 日）
負(fù) 債：
短期借款 －
交易性金融負(fù)債 －
衍生金融負(fù)債 －
賣出回購金融資產(chǎn)款 －
應(yīng)付清算款 －
應(yīng)付贖回款 －
應(yīng)付管理人報(bào)酬 12,335.97
應(yīng)付托管費(fèi) 2,467.20
應(yīng)付銷售服務(wù)費(fèi) －
應(yīng)付投資顧問費(fèi) －
應(yīng)交稅費(fèi) －
應(yīng)付利潤 －
遞延所得稅負(fù)債 －16
其他負(fù)債 14,196.80
負(fù)債合計(jì) 28,999.97
所有者權(quán)益：
實(shí)收基金 300,324,000.00
其他綜合收益 －
未分配利潤 91,532.82
所有者權(quán)益合計(jì) 300,415,532.82
負(fù)債和所有者權(quán)益總計(jì) 300,444,532.79
八、基金投資組合
本基金目前仍處于建倉期，在上市首日前，基金管理人將使本基金的投資組
合比例符合有關(guān)法律法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件的規(guī)定和基金合同的有關(guān)規(guī)定。
截至 2025 年 1 月 2 日，本基金的投資組合如下：
（一）基金資產(chǎn)組合情況
金額單位：人民幣元
序號(hào) 項(xiàng)目 金額（元） 占基金總資產(chǎn)的比例（%）
1 權(quán)益投資 14,434,352.10 4.80
其中： 股票 14,434,352.10 4.80
2 固定收益投資 － －
其中： 債券 － －
資產(chǎn)支持證券 － －
3 貴金屬投資 － －
4 金融衍生品投資 － －
5 買入返售金融資產(chǎn) － －
其中：買斷式回購的買入返售
金融資產(chǎn)
－ －
6 銀行存款和結(jié)算備付金合計(jì) 285,913,238.59 95.1617
7 其他資產(chǎn) 96,942.10 0.03
8 合計(jì) 300,444,532.79 100.00
注： 本基金將按照相關(guān)法律法規(guī)的要求， 在上市前完成基金投資組合與標(biāo)的
指數(shù)的擬合。
（二）按行業(yè)分類的股票投資組合
1、積極投資按行業(yè)分類的境內(nèi)股票投資組合
注： 截至 2025 年 1 月 2 日，本基金未持有積極投資股票
2、指數(shù)投資按行業(yè)分類的境內(nèi)股票投資組合
代碼 行業(yè)類別 公允價(jià)值（元） 占基金資產(chǎn)凈值比例（%）
A 農(nóng)、林、牧、漁業(yè) － －
B 采礦業(yè) － －
C 制造業(yè) 10,880,629.35 3.62
D 電力、熱力、燃?xì)饧八a(chǎn)和供應(yīng)業(yè) － －
E 建筑業(yè) － －
F 批發(fā)和零售業(yè) － －
G 交通運(yùn)輸、倉儲(chǔ)和郵政業(yè) － －
H 住宿和餐飲業(yè) － －
I 信息傳輸、軟件和信息技術(shù)服務(wù)業(yè) 3,553,722.75 1.18
J 金融業(yè) － －
K 房地產(chǎn)業(yè) － －
L 租賃和商務(wù)服務(wù)業(yè) － －
M 科學(xué)研究和技術(shù)服務(wù)業(yè) － －
N 水利、環(huán)境和公共設(shè)施管理業(yè) － －
O 居民服務(wù)、修理和其他服務(wù)業(yè) － －
P 教育 － －
Q 衛(wèi)生和社會(huì)工作 － －
R 文化、體育和娛樂業(yè) － －18
S 綜合 － －
合計(jì) 14,434,352.10 4.80
（三）按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的股票投資明細(xì)
1、指數(shù)投資按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名股票投資明
細(xì)
序號(hào) 股票代碼 股票名稱 數(shù)量（股） 公允價(jià)值（元）
占基金資產(chǎn)凈
值比例（%）
1 688256 寒武紀(jì) 2,740 1,768,998.80 0.59
2 688041 海光信息 11,445 1,591,770.60 0.53
3 688981 中芯國際 17,015 1,530,669.40 0.51
4 688012 中微公司 6,190 1,119,771.00 0.37
5 688008 瀾起科技 16,235 1,070,373.55 0.36
6 688126 滬硅產(chǎn)業(yè) 23,420 431,162.20 0.14
7 688396 華潤微 7,520 344,716.80 0.11
8 688608 恒玄科技 1,025 328,440.75 0.11
9 688120 華海清科 2,020 320,170.00 0.11
10 688099 晶晨股份 4,760 308,924.00 0.10
2、積極投資按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名股票投資明
細(xì)
注： 截至 2025 年 1 月 2 日，本基金未持有積極投資股票。
（四）按債券品種分類的債券投資組合
注：截至 2025 年 1 月 2 日，本基金未持有債券。
（五）按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名債券投資明細(xì)
注：截至 2025 年 1 月 2 日，本基金未持有債券。
（六）按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名資產(chǎn)支持證券投資
明細(xì)19
注：截至 2025 年 1 月 2 日，本基金未持有資產(chǎn)支持證券。
（七）按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名貴金屬投資明細(xì)
注：截至 2025 年 1 月 2 日，本基金未持有貴金屬投資。
（八）按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名權(quán)證投資明細(xì)
注：截至 2025 年 1 月 2 日，本基金未持有權(quán)證。
（九）本基金投資的股指期貨交易情況說明
注： 截至 2025 年 1 月 2 日，本基金未持有股指期貨。
（十）本基金投資的國債期貨交易情況說明
本基金根據(jù)基金合同的約定，不允許投資國債期貨。
注： 截至 2025 年 1 月 2 日，本基金未持有國債期貨。
（十一）投資組合報(bào)告附注
1、申明本基金投資的前十名證券的發(fā)行主體本期是否出現(xiàn)被監(jiān)管部門立案
調(diào)查，或在報(bào)告編制日前一年內(nèi)受到公開譴責(zé)、處罰的情形。
報(bào)告期內(nèi)本基金投資的前十名證券的發(fā)行主體沒有被監(jiān)管部門立案調(diào)查，或
在報(bào)告編制日前一年內(nèi)受到公開譴責(zé)、處罰的情形。
2、申明基金投資的前十名股票是否超出基金合同規(guī)定的備選股票庫。
本基金投資的前十名股票中沒有在備選股票庫之外的股票。
3、 其他資產(chǎn)構(gòu)成
序號(hào) 名稱 金額（元）
1 存出保證金 －
2 應(yīng)收證券清算款 －
3 應(yīng)收股利 －
4 應(yīng)收利息 －
5 應(yīng)收申購款 －
6 其他應(yīng)收款 96,942.10
7 待攤費(fèi)用 －
8 其他 －
9 合計(jì) 96,942.1020
4、基金持有的處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券明細(xì)
注： 截至 2025 年 1 月 2 日， 本基金未持有債券。
5、前十名股票中存在流通受限情況的說明
（1）指數(shù)投資前十名股票中存在流通受限情況的說明
注： 截至 2025 年 1 月 2 日，本基金指數(shù)投資前十名股票中未持有流通受限
的股票。
（2）積極投資前五名股票中存在流通受限情況的說明
注： 截至 2025 年 1 月 2 日，本基金未持有積極投資股票。
九、重大事件揭示
本基金自基金合同生效至上市交易期間未發(fā)生對(duì)基金份額持有人有較大影
響的重大事件。
十、基金管理人承諾
本基金管理人就本基金上市交易之后履行管理人職責(zé)做出承諾：
（一）嚴(yán)格遵守《基金法》及其他法律法規(guī)、基金合同的規(guī)定，以誠實(shí)信用、
勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)。
（二）真實(shí)、準(zhǔn)確、完整和及時(shí)地披露定期報(bào)告等有關(guān)信息披露文件，披露
所有對(duì)基金份額持有人有重大影響的信息，并接受中國證監(jiān)會(huì)、上海證券交易所
的監(jiān)督管理。
（三）在知悉可能對(duì)基金價(jià)格產(chǎn)生誤導(dǎo)性影響或引起較大波動(dòng)的任何公共傳
播媒介中出現(xiàn)的或者在市場(chǎng)上流傳的消息后，將及時(shí)予以公開澄清。
十一、基金托管人承諾21
基金托管人就基金上市交易后履行托管人職責(zé)做出承諾：
（一）嚴(yán)格遵守《基金法》、《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》及本
基金基金合同、托管協(xié)議的規(guī)定，以誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則托管基金資產(chǎn)。
（二）根據(jù)《基金法》、《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》及本基金
基金合同、托管協(xié)議的規(guī)定，對(duì)基金的投資范圍、基金資產(chǎn)的投資組合比例、基
金資產(chǎn)凈值的計(jì)算、基金份額凈值計(jì)算進(jìn)行監(jiān)督和核查。如發(fā)現(xiàn)基金管理人違反
《基金法》、《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》及本基金基金合同、托管
協(xié)議的規(guī)定，將及時(shí)通知基金管理人糾正；基金管理人對(duì)基金托管人通知的違規(guī)
事項(xiàng)未能在限期內(nèi)糾正的，基金托管人將及時(shí)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告。
十二、備查文件目錄
以下備查文件存放于基金管理人和基金托管人的辦公場(chǎng)所，投資者可在辦公
時(shí)間免費(fèi)查閱。
（一）中國證監(jiān)會(huì)準(zhǔn)予本基金募集注冊(cè)的文件
（二）《富國上證科創(chuàng)板芯片交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金合同》
（三）《富國上證科創(chuàng)板芯片交易型開放式指數(shù)證券投資基金招募說明書》
（四）《富國上證科創(chuàng)板芯片交易型開放式指數(shù)證券投資基金托管協(xié)議》
（五）法律意見書
（六）基金管理人業(yè)務(wù)資格批件、營業(yè)執(zhí)照
（七）基金托管人業(yè)務(wù)資格批件、營業(yè)執(zhí)照
風(fēng)險(xiǎn)提示：
基金管理人承諾以誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，但不保
證基金一定盈利，也不保證最低收益。銷售機(jī)構(gòu)根據(jù)法規(guī)要求對(duì)投資者類別、風(fēng)
險(xiǎn)承受能力和基金的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)進(jìn)行劃分，并提出適當(dāng)性匹配意見。投資者在投資
基金前應(yīng)認(rèn)真閱讀本基金的基金合同、基金招募說明書和基金產(chǎn)品資料概要等產(chǎn)
品法律文件和風(fēng)險(xiǎn)揭示書，全面認(rèn)識(shí)基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)收益特征，在了解產(chǎn)品情況22
及聽取銷售機(jī)構(gòu)適當(dāng)性意見的基礎(chǔ)上，根據(jù)自身的風(fēng)險(xiǎn)承受能力、投資期限和投
資目標(biāo)，對(duì)基金投資作出獨(dú)立決策，選擇合適的基金產(chǎn)品。
富國基金管理有限公司
2025 年 1 月 6 日23
附件：基金合同內(nèi)容摘要
一、基金管理人、基金托管人和基金份額持有人的權(quán)利、義務(wù)
（一）基金管理人的權(quán)利與義務(wù)
1、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的權(quán)利包
括但不限于：
（1）依法募集資金；
（2）自基金合同生效之日起，根據(jù)法律法規(guī)和基金合同獨(dú)立運(yùn)用并管理基
金財(cái)產(chǎn)；
（3）依照基金合同收取基金管理費(fèi)以及法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的
其他費(fèi)用；
（4）銷售基金份額；
（5）按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)；
（6）依據(jù)基金合同及有關(guān)法律規(guī)定監(jiān)督基金托管人，如認(rèn)為基金托管人違
反了基金合同及國家有關(guān)法律規(guī)定，應(yīng)呈報(bào)中國證監(jiān)會(huì)和其他監(jiān)管部門，并采取
必要措施保護(hù)基金投資者的利益；
（7）在基金托管人更換時(shí)，提名新的基金托管人；
（8）選擇、更換基金銷售機(jī)構(gòu)，對(duì)基金銷售機(jī)構(gòu)的相關(guān)行為進(jìn)行監(jiān)督和處
理；
（9） 擔(dān)任或委托其他符合條件的機(jī)構(gòu)擔(dān)任基金登記機(jī)構(gòu)辦理基金登記業(yè)務(wù)
并獲得基金合同規(guī)定的費(fèi)用；
（10）依據(jù)基金合同及有關(guān)法律規(guī)定決定基金收益的分配方案；
（11）在基金合同約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購、贖回申請(qǐng)；
（12）依照法律法規(guī)為基金的利益對(duì)被投資公司行使股東權(quán)利，為基金的利
益行使因基金財(cái)產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利；
（13）在法律法規(guī)允許的前提下，為基金的利益依法為基金進(jìn)行融資及轉(zhuǎn)融
通證券出借業(yè)務(wù)；
（14）以基金管理人的名義，代表基金份額持有人的利益行使訴訟權(quán)利或者24
實(shí)施其他法律行為；
（15）選擇、更換律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、證券、期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)或其他
為基金提供服務(wù)的外部機(jī)構(gòu)；若本基金采用證券經(jīng)紀(jì)商交易結(jié)算模式，基金管理
人有權(quán)選擇代表本基金進(jìn)行場(chǎng)內(nèi)交易、作為結(jié)算參與人代理本基金進(jìn)行結(jié)算的證
券經(jīng)紀(jì)商，并簽訂證券經(jīng)紀(jì)服務(wù)協(xié)議；本基金管理人亦有權(quán)決定本基金證券交易
模式的轉(zhuǎn)換；
（16）在符合有關(guān)法律、法規(guī)的前提下，制訂和調(diào)整有關(guān)基金認(rèn)購、申購、
贖回、轉(zhuǎn)換和收益分配等的業(yè)務(wù)規(guī)則；
（17）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和基金合同約定的其他權(quán)利。
2、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的義務(wù)包
括但不限于：
（1）依法募集資金，辦理或者委托經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理
基金份額的發(fā)售、申購、贖回和登記事宜；
（2）辦理基金備案手續(xù)；
（3）自基金合同生效之日起，以誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基
金財(cái)產(chǎn)；
（4）配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進(jìn)行基金投資分析、決策，以專業(yè)化
的經(jīng)營方式管理和運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)；
（5）建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，
保證所管理的基金財(cái)產(chǎn)和基金管理人的財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立，對(duì)所管理的不同基金分別
管理，分別記賬，進(jìn)行證券投資；
（6）除依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金財(cái)產(chǎn)
為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)；
（7）依法接受基金托管人的監(jiān)督；
（8）采取適當(dāng)合理的措施使計(jì)算基金份額認(rèn)購價(jià)格、申購對(duì)價(jià)、贖回對(duì)價(jià)
的方法符合基金合同等法律文件的規(guī)定，按有關(guān)規(guī)定計(jì)算并公告基金凈值信息，
確定基金份額申購對(duì)價(jià)、贖回對(duì)價(jià)，編制申購贖回清單；
（9）進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告；
（10）編制季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告；25
（ 11）嚴(yán)格按照《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定，履行信息披露及報(bào)
告義務(wù)；
（ 12）保守基金商業(yè)秘密，不泄露基金投資計(jì)劃、投資意向等。除《基金法》、
基金合同及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，以及根據(jù)監(jiān)管機(jī)構(gòu)、司法機(jī)關(guān)等有權(quán)機(jī)關(guān)
的要求或因?qū)徲?jì)、法律等外部專業(yè)顧問要求提供的情況外，在基金信息公開披露
前應(yīng)予保密，不向他人泄露；
（ 13）按基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時(shí)向基金份額持有人分
配基金收益；
（ 14）按規(guī)定受理申購與贖回申請(qǐng)，及時(shí)、足額支付投資者贖回對(duì)價(jià)；
（ 15）依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)
或配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會(huì)；
（ 16）按規(guī)定保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的會(huì)計(jì)賬冊(cè)、報(bào)表、記錄和其他相
關(guān)資料，保存期限不少于法律法規(guī)的規(guī)定；
（ 17）確保需要向基金投資者提供的各項(xiàng)文件或資料在規(guī)定時(shí)間發(fā)出，并且
保證投資者能夠按照基金合同規(guī)定的時(shí)間和方式，隨時(shí)查閱到與基金有關(guān)的公開
資料，并在支付合理成本的條件下得到有關(guān)資料的復(fù)印件；
（ 18）組織并參加基金財(cái)產(chǎn)清算小組，參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、
變現(xiàn)和分配；
（ 19）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)
并通知基金托管人；
（ 20）因違反基金合同導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人合法權(quán)益
時(shí)，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退任而免除；
（ 21）監(jiān)督基金托管人按法律法規(guī)和基金合同規(guī)定履行自己的義務(wù)，基金托
管人違反基金合同造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，基金管理人應(yīng)為基金份額持有人利益向
基金托管人追償；
（ 22）當(dāng)基金管理人將其義務(wù)委托第三方處理時(shí)，應(yīng)當(dāng)對(duì)第三方處理有關(guān)基
金事務(wù)的行為承擔(dān)責(zé)任；
（ 23）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或?qū)嵤┢?br/>他法律行為；26
（ 24）基金管理人在募集期間未能達(dá)到基金的備案條件，基金合同不能生效，
基金管理人承擔(dān)全部募集費(fèi)用，將已募集資金并加計(jì)銀行同期活期存款利息在基
金募集期結(jié)束后 30 日內(nèi)退還基金認(rèn)購人；登記機(jī)構(gòu)及發(fā)售代理機(jī)構(gòu)將協(xié)助基金
管理人完成相關(guān)資金和證券的退還工作；
（ 25）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決議；
（ 26）建立并保存基金份額持有人名冊(cè)；
（ 27）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和基金合同約定的其他義務(wù)。
（二）基金托管人的權(quán)利與義務(wù)
1、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的權(quán)利包
括但不限于：
（ 1）自基金合同生效之日起，依法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定安全保管基金
財(cái)產(chǎn)；
（ 2）依基金合同約定獲得基金托管費(fèi)以及法律法規(guī)規(guī)定或監(jiān)管部門批準(zhǔn)的
其他費(fèi)用；
（ 3）監(jiān)督基金管理人對(duì)本基金的投資運(yùn)作，如發(fā)現(xiàn)基金管理人有違反基金
合同及國家法律法規(guī)行為，對(duì)基金財(cái)產(chǎn)、其他當(dāng)事人的利益造成重大損失的情形，
應(yīng)呈報(bào)中國證監(jiān)會(huì)，并采取必要措施保護(hù)基金投資者的利益；
（ 4）根據(jù)相關(guān)市場(chǎng)規(guī)則，為基金開設(shè)資金賬戶、證券賬戶等投資所需賬戶，
為基金辦理證券等交易資金清算；
（ 5）提議召開或召集基金份額持有人大會(huì)；
（ 6）在基金管理人更換時(shí)，提名新的基金管理人；
（ 7）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和基金合同約定的其他權(quán)利。
2、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的義務(wù)包
括但不限于：
（ 1）以誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則持有并安全保管基金財(cái)產(chǎn)；
（ 2）設(shè)立專門的基金托管部門，具有符合要求的營業(yè)場(chǎng)所，配備足夠的、
合格的熟悉基金托管業(yè)務(wù)的專職人員，負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)托管事宜；
（ 3）建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，
確?；鹭?cái)產(chǎn)的安全，保證其托管的基金財(cái)產(chǎn)與基金托管人自有財(cái)產(chǎn)以及不同的27
基金財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立；對(duì)所托管的不同的基金分別設(shè)置賬戶，獨(dú)立核算，分賬管理，
保證不同基金之間在賬戶設(shè)置、資金劃撥、賬冊(cè)記錄等方面相互獨(dú)立；
（4）除依據(jù)《基金法》 、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金財(cái)產(chǎn)
為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人托管基金財(cái)產(chǎn)；
（5）保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證；
（6）按規(guī)定開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶、證券賬戶等投資所需賬戶；按照基
金合同的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時(shí)辦理清算、交割事宜；
（7）保守基金商業(yè)秘密，除《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)
定外，以及根據(jù)監(jiān)管機(jī)構(gòu)、司法機(jī)關(guān)等有權(quán)機(jī)關(guān)的要求或因?qū)徲?jì)、法律等外部專
業(yè)顧問要求提供的情況外，在基金信息公開披露前應(yīng)予保密，不向他人泄露；
（8）復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值；
（9）辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)；
（10）對(duì)基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告出具意見，說
明基金管理人在各重要方面的運(yùn)作是否嚴(yán)格按照基金合同的規(guī)定進(jìn)行；如果基金
管理人有未執(zhí)行基金合同規(guī)定的行為，還應(yīng)當(dāng)說明基金托管人是否采取了適當(dāng)?shù)?br/>措施；
（11）保存基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料，保存期
限不少于法律法規(guī)的規(guī)定；
（12）保存基金份額持有人名冊(cè)；
（13）按規(guī)定制作相關(guān)賬冊(cè)并與基金管理人核對(duì)；
（14）依據(jù)基金管理人的指令或有關(guān)規(guī)定向基金份額持有人支付基金收益和
贖回對(duì)價(jià)；
（15）依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定，召集基金份額持有人大
會(huì)或配合基金管理人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會(huì)；
（16）按照法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作；
（17）參加基金財(cái)產(chǎn)清算小組，參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和
分配；
（18）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)，
并通知基金管理人；28
（ 19）因違反基金合同導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任
不因其退任而免除；
（ 20）按規(guī)定監(jiān)督基金管理人按法律法規(guī)和基金合同規(guī)定履行自己的義務(wù)，
基金管理人因違反基金合同造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，應(yīng)為基金份額持有人利益向基
金管理人追償；
（ 21）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決議；
（ 22）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和基金合同約定的其他義務(wù)。
（三）基金份額持有人的權(quán)利和義務(wù)
基金投資者持有本基金基金份額的行為即視為對(duì)基金合同的承認(rèn)和接受，基
金投資者自依據(jù)基金合同取得基金份額，即成為本基金基金份額持有人和基金合
同的當(dāng)事人，直至其不再持有本基金的基金份額?；鸱蓊~持有人作為基金合同
當(dāng)事人并不以在基金合同上書面簽章或簽字為必要條件。
每份基金份額具有同等的合法權(quán)益。
1、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的權(quán)
利包括但不限于：
（ 1）分享基金財(cái)產(chǎn)收益；
（ 2）參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)；
（ 3）依法轉(zhuǎn)讓或者申請(qǐng)贖回其持有的基金份額；
（ 4）按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會(huì)或者召集基金份額持有人大會(huì)；
（ 5）出席或者委派代表出席基金份額持有人大會(huì)，對(duì)基金份額持有人大會(huì)
審議事項(xiàng)行使表決權(quán)；
（ 6）查閱或者復(fù)制公開披露的基金信息資料；
（ 7）監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作；
（ 8）對(duì)基金管理人、基金托管人、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依
法提起訴訟或仲裁；
（ 9）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和基金合同約定的其他權(quán)利。
2、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的義
務(wù)包括但不限于：
（ 1）認(rèn)真閱讀并遵守基金合同、招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要等信息披29
露文件；
（2）了解所投資基金產(chǎn)品，了解自身風(fēng)險(xiǎn)承受能力，自主判斷基金的投資
價(jià)值，自主做出投資決策，自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)；
（3）關(guān)注基金信息披露，及時(shí)行使權(quán)利和履行義務(wù)；
（4）交納基金認(rèn)購款項(xiàng)和認(rèn)購股票、申購對(duì)價(jià)及法律法規(guī)和基金合同所規(guī)
定的費(fèi)用；
（5）在其持有的基金份額范圍內(nèi)，承擔(dān)基金虧損或者基金合同終止的有限
責(zé)任；
（6）不從事任何有損基金及其他基金合同當(dāng)事人合法權(quán)益的活動(dòng)；
（7）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決議；
（8）返還在基金交易過程中因任何原因獲得的不當(dāng)?shù)美?br/>（9）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和基金合同約定的其他義務(wù)。
二、基金份額持有人大會(huì)召集、議事及表決的程序和規(guī)則
基金份額持有人大會(huì)由基金份額持有人組成，基金份額持有人的合法授權(quán)代
表有權(quán)代表基金份額持有人出席會(huì)議并表決?；鸱蓊~持有人持有的每一基金份
額擁有平等的投票權(quán)。
本基金份額持有人大會(huì)不設(shè)日常機(jī)構(gòu)。若未來本基金份額持有人大會(huì)成立日
常機(jī)構(gòu)，則按照屆時(shí)有效的法律法規(guī)的規(guī)定執(zhí)行。
若以本基金為目標(biāo)基金且基金管理人和基金托管人與本基金相同的聯(lián)接基
金的基金合同生效，鑒于本基金和聯(lián)接基金的相關(guān)性，本基金聯(lián)接基金的基金份
額持有人可以憑所持有的聯(lián)接基金的基金份額直接出席或者委派代表出席本基
金的基金份額持有人大會(huì)并參與表決。在計(jì)算參會(huì)份額和計(jì)票時(shí)，聯(lián)接基金持有
人持有的享有表決權(quán)的基金份額數(shù)和表決票數(shù)為：在本基金基金份額持有人大會(huì)
的權(quán)益登記日，聯(lián)接基金持有本基金份額的總數(shù)乘以該基金份額持有人所持有的
聯(lián)接基金份額占聯(lián)接基金總份額的比例，計(jì)算結(jié)果按照四舍五入的方法，保留到
整數(shù)位。聯(lián)接基金折算為本基金后的每一參會(huì)份額和本基金的每一參會(huì)份額擁有
平等的投票權(quán)。
聯(lián)接基金的基金管理人不應(yīng)以聯(lián)接基金的名義代表聯(lián)接基金的全體基金份
額持有人以本基金的基金份額持有人的身份行使表決權(quán)，但可接受聯(lián)接基金的特30
定基金份額持有人的委托以聯(lián)接基金的基金份額持有人代理人的身份出席本基
金的基金份額持有人大會(huì)并參與表決。
聯(lián)接基金的基金管理人代表聯(lián)接基金的基金份額持有人提議召開或召集本
基金份額持有人大會(huì)的，須先遵照聯(lián)接基金基金合同的約定召開聯(lián)接基金的基金
份額持有人大會(huì)，聯(lián)接基金的基金份額持有人大會(huì)決定提議召開或召集本基金份
額持有人大會(huì)的，由聯(lián)接基金的基金管理人代表聯(lián)接基金的基金份額持有人提議
召開或召集本基金份額持有人大會(huì)。
若將來法律法規(guī)對(duì)基金份額持有人大會(huì)另有規(guī)定的，以屆時(shí)有效的法律法規(guī)
為準(zhǔn)。
（一）召開事由
1、除法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定或基金合同另有約定的，當(dāng)出現(xiàn)或需要
決定下列事由之一的，應(yīng)當(dāng)召開基金份額持有人大會(huì)：
（1）終止基金合同；
（2）更換基金管理人；
（3）更換基金托管人；
（4）轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式；
（5）調(diào)整基金管理人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)，但根據(jù)法律法規(guī)的要求調(diào)
整該等報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)的除外；
（6）變更基金類別；
（7）本基金與其他基金的合并；
（8）變更基金投資目標(biāo)、范圍或策略；
（9）變更基金份額持有人大會(huì)程序；
（10）基金管理人或基金托管人要求召開基金份額持有人大會(huì)；
（11）單獨(dú)或合計(jì)持有本基金總份額 10%以上（含 10%）基金份額的基金
份額持有人（以基金管理人收到提議當(dāng)日的基金份額計(jì)算，下同）就同一事項(xiàng)書
面要求召開基金份額持有人大會(huì)；
（12）對(duì)基金合同當(dāng)事人權(quán)利和義務(wù)產(chǎn)生重大影響的其他事項(xiàng)；
（13）終止基金上市，但因基金不再具備上市條件而被上海證券交易所終止
上市的情形除外；31
（ 14）法律法規(guī)、基金合同或中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他應(yīng)當(dāng)召開基金份額持有
人大會(huì)的事項(xiàng)。
2、在法律法規(guī)規(guī)定和基金合同約定的范圍內(nèi)且對(duì)基金份額持有人利益無實(shí)
質(zhì)性不利影響的前提下，以下情況可由基金管理人和基金托管人協(xié)商后修改，不
需召開基金份額持有人大會(huì)：
（ 1）法律法規(guī)要求增加的基金費(fèi)用的收??；
（ 2）調(diào)整本基金的申購費(fèi)率或者變更收費(fèi)方式；
（ 3）因相應(yīng)的法律法規(guī)、上海證券交易所或者登記機(jī)構(gòu)的相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則發(fā)
生變動(dòng)而應(yīng)當(dāng)對(duì)基金合同進(jìn)行修改；
（ 4）對(duì)基金合同的修改對(duì)基金份額持有人利益無實(shí)質(zhì)性不利影響或修改不
涉及基金合同當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生重大變化；
（ 5）基金推出新業(yè)務(wù)或服務(wù)；
（ 6）基金管理人、相關(guān)證券交易所、基金登記機(jī)構(gòu)在法律法規(guī)規(guī)定或中國
證監(jiān)會(huì)許可的范圍內(nèi)調(diào)整或修改《業(yè)務(wù)規(guī)則》，包括但不限于有關(guān)基金認(rèn)購、申
購、贖回、轉(zhuǎn)換、基金交易、非交易過戶、轉(zhuǎn)托管等內(nèi)容；
（ 7）調(diào)整基金的申購贖回方式及申購對(duì)價(jià)、贖回對(duì)價(jià)組成；
（ 8）調(diào)整基金份額凈值、申購贖回清單的內(nèi)容、計(jì)算和公告的時(shí)間或頻率；
（ 9）調(diào)整基金收益分配原則；
（ 10）按照法律法規(guī)和基金合同規(guī)定不需召開基金份額持有人大會(huì)的其他情
形。
（二）會(huì)議召集人及召集方式
1、除法律法規(guī)規(guī)定或基金合同另有約定外，基金份額持有人大會(huì)由基金管
理人召集。
2、基金管理人未按規(guī)定召集或不能召集時(shí)，由基金托管人召集。
3、基金托管人認(rèn)為有必要召開基金份額持有人大會(huì)的，應(yīng)當(dāng)向基金管理人
提出書面提議。基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起 10 日內(nèi)決定是否召集，
并書面告知基金托管人?；鸸芾砣藳Q定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起
60 日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，基金托管人仍認(rèn)為有必要召開的， 應(yīng)當(dāng)
由基金托管人自行召集，并自出具書面決定之日起 60 日內(nèi)召開并告知基金管理32
人，基金管理人應(yīng)當(dāng)配合。
4、代表基金份額 10%以上（含 10%）的基金份額持有人就同一事項(xiàng)書面要
求召開基金份額持有人大會(huì)，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書面提議?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)
自收到書面提議之日起 10 日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額
持有人代表和基金托管人?；鸸芾砣藳Q定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起
60 日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，代表基金份額 10%以上（含 10%）的基
金份額持有人仍認(rèn)為有必要召開的，應(yīng)當(dāng)向基金托管人提出書面提議?；鹜泄?br/>人應(yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起 10 日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基
金份額持有人代表和基金管理人；基金托管人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定
之日起 60 日內(nèi)召開并告知基金管理人，基金管理人應(yīng)當(dāng)配合。
5、代表基金份額 10%以上（含 10%）的基金份額持有人就同一事項(xiàng)要求召
開基金份額持有人大會(huì)，而基金管理人、基金托管人都不召集的，單獨(dú)或合計(jì)代
表基金份額 10%以上（含 10%）的基金份額持有人有權(quán)自行召集，并至少提前
30 日?qǐng)?bào)中國證監(jiān)會(huì)備案。基金份額持有人依法自行召集基金份額持有人大會(huì)的，
基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)配合，不得阻礙、干擾。
6、基金份額持有人會(huì)議的召集人負(fù)責(zé)選擇確定開會(huì)時(shí)間、地點(diǎn)、方式和權(quán)
益登記日。
（三）召開基金份額持有人大會(huì)的通知時(shí)間、通知內(nèi)容、通知方式
1、召開基金份額持有人大會(huì)，召集人應(yīng)于會(huì)議召開前 30 日，在規(guī)定媒介公
告。基金份額持有人大會(huì)通知應(yīng)至少載明以下內(nèi)容：
（1）會(huì)議召開的時(shí)間、地點(diǎn)和會(huì)議形式；
（2）會(huì)議擬審議的事項(xiàng)、議事程序和表決方式；
（3）有權(quán)出席基金份額持有人大會(huì)的基金份額持有人的權(quán)益登記日；
（4）授權(quán)委托證明的內(nèi)容要求（包括但不限于代理人身份，代理權(quán)限和代
理有效期限等）、送達(dá)時(shí)間和地點(diǎn)；
（5）會(huì)務(wù)常設(shè)聯(lián)系人姓名及聯(lián)系電話；
（6）出席會(huì)議者必須準(zhǔn)備的文件和必須履行的手續(xù)；
（7）召集人需要通知的其他事項(xiàng)。
2、采取通訊開會(huì)方式并進(jìn)行表決的情況下，由會(huì)議召集人決定在會(huì)議通知33
中說明本次基金份額持有人大會(huì)所采取的具體通訊方式、委托的公證機(jī)關(guān)及其聯(lián)
系方式和聯(lián)系人、表決意見寄交的截止時(shí)間和收取方式。
3、如召集人為基金管理人，還應(yīng)另行書面通知基金托管人到指定地點(diǎn)對(duì)表
決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督；如召集人為基金托管人，則應(yīng)另行書面通知基金管理人
到指定地點(diǎn)對(duì)表決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督；如召集人為基金份額持有人，則應(yīng)另行
書面通知基金管理人和基金托管人到指定地點(diǎn)對(duì)表決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督。基金
管理人或基金托管人拒不派代表對(duì)表決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督的，不影響表決意見
的計(jì)票效力。
（四）基金份額持有人出席會(huì)議的方式
基金份額持有人大會(huì)可通過現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)方式、通訊開會(huì)方式或法律法規(guī)和監(jiān)管
機(jī)構(gòu)允許的其他方式召開，會(huì)議的召開方式由會(huì)議召集人確定。
1、現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)。由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權(quán)委托證明委派
代表出席，現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)時(shí)基金管理人和基金托管人的授權(quán)代表應(yīng)當(dāng)列席基金份額持
有人大會(huì)，基金管理人或基金托管人不派代表列席的，不影響表決效力。現(xiàn)場(chǎng)開
會(huì)同時(shí)符合以下條件時(shí)，可以進(jìn)行基金份額持有人大會(huì)議程：
（1）親自出席會(huì)議者持有基金份額的憑證、受托出席會(huì)議者出具的委托人
持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托證明符合法律法規(guī)、基金合同
和會(huì)議通知的規(guī)定，并且持有基金份額的憑證與基金管理人持有的登記資料相
符；
（2）經(jīng)核對(duì)，匯總到會(huì)者出示的在權(quán)益登記日持有基金份額的憑證顯示，
有效的基金份額不少于本基金在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一（含二分之
一）。若到會(huì)者在權(quán)益登記日代表的有效的基金份額少于本基金在權(quán)益登記日基
金總份額的二分之一，召集人可以在原公告的基金份額持有人大會(huì)召開時(shí)間的 3
個(gè)月以后、 6 個(gè)月以內(nèi)，就原定審議事項(xiàng)重新召集基金份額持有人大會(huì)。重新召
集的基金份額持有人大會(huì)到會(huì)者在權(quán)益登記日代表的有效的基金份額應(yīng)不少于
本基金在權(quán)益登記日基金總份額的三分之一（含三分之一）。
2、通訊開會(huì)。通訊開會(huì)系指基金份額持有人將其對(duì)表決事項(xiàng)的投票以書面
形式或基金合同約定的其他方式在表決截止日以前送達(dá)至召集人指定的地址。通
訊開會(huì)應(yīng)以書面方式或基金合同約定的其他方式進(jìn)行表決。34
在同時(shí)符合以下條件時(shí)，通訊開會(huì)的方式視為有效：
（1）會(huì)議召集人按基金合同約定公布會(huì)議通知后，在 2 個(gè)工作日內(nèi)連續(xù)公
布相關(guān)提示性公告；
（2）召集人按基金合同約定通知基金托管人（如果基金托管人為召集人，
則為基金管理人）到指定地點(diǎn)對(duì)表決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督。會(huì)議召集人在基金托
管人（如果基金托管人為召集人，則為基金管理人）和公證機(jī)關(guān)的監(jiān)督下按照會(huì)
議通知規(guī)定的方式收取基金份額持有人的表決意見；基金托管人或基金管理人經(jīng)
通知不參加收取表決意見的，不影響表決效力；
（3）本人直接出具表決意見或授權(quán)他人代表出具表決意見的，基金份額持
有人所持有的基金份額不小于在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一（含二分之
一）；若本人直接出具表決意見或授權(quán)他人代表出具表決意見基金份額持有人所
持有的基金份額小于在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一，召集人可以在原公告
的基金份額持有人大會(huì)召開時(shí)間的 3 個(gè)月以后、 6 個(gè)月以內(nèi)，就原定審議事項(xiàng)重
新召集基金份額持有人大會(huì)。重新召集的基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)有代表三分之
一以上（含三分之一）基金份額的持有人直接出具表決意見或授權(quán)他人代表出具
表決意見；
（4）上述第（3）項(xiàng)中直接出具表決意見的基金份額持有人或受托代表他人
出具表決意見的代理人，同時(shí)提交的持有基金份額的憑證、受托出具表決意見的
代理人出具的委托人持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托證明符
合法律法規(guī)、基金合同和會(huì)議通知的規(guī)定，并與基金登記機(jī)構(gòu)記錄相符。
3、在法律法規(guī)和監(jiān)管機(jī)構(gòu)允許的情況下，本基金的基金份額持有人亦可采
用其他書面或非書面方式授權(quán)其代理人出席基金份額持有人大會(huì)并行使表決權(quán)，
具體方式在會(huì)議通知中列明。
4、在會(huì)議召開方式上，本基金亦可采用其他非現(xiàn)場(chǎng)方式或者以現(xiàn)場(chǎng)方式與
非現(xiàn)場(chǎng)方式相結(jié)合的方式召開基金份額持有人大會(huì)，會(huì)議程序比照現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)和通
訊方式開會(huì)的程序進(jìn)行?；鸱蓊~持有人可以采用書面、網(wǎng)絡(luò)、電話、短信或其
他方式進(jìn)行表決，具體方式由會(huì)議召集人確定并在會(huì)議通知中列明。
（五）議事內(nèi)容與程序
1、議事內(nèi)容及提案權(quán)35
議事內(nèi)容為關(guān)系基金份額持有人利益的重大事項(xiàng)，如基金合同的重大修改、
決定終止基金合同、更換基金管理人、更換基金托管人、與其他基金合并、法律
法規(guī)及基金合同規(guī)定的其他事項(xiàng)以及會(huì)議召集人認(rèn)為需提交基金份額持有人大
會(huì)討論的其他事項(xiàng)。
基金份額持有人大會(huì)的召集人發(fā)出召集會(huì)議的通知后，對(duì)原有提案的修改應(yīng)
當(dāng)在基金份額持有人大會(huì)召開前及時(shí)公告。
基金份額持有人大會(huì)不得對(duì)未事先公告的議事內(nèi)容進(jìn)行表決。
2、議事程序
（1）現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)
在現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)的方式下，首先由大會(huì)主持人按照下列第（七）條規(guī)定程序確定
和公布監(jiān)票人，然后由大會(huì)主持人宣讀提案，經(jīng)討論后進(jìn)行表決，并形成大會(huì)決
議。大會(huì)主持人為基金管理人授權(quán)出席會(huì)議的代表，在基金管理人授權(quán)代表未能
主持大會(huì)的情況下，由基金托管人授權(quán)其出席會(huì)議的代表主持；如果基金管理人
授權(quán)代表和基金托管人授權(quán)代表均未能主持大會(huì)，則由出席大會(huì)的基金份額持有
人和代理人所持表決權(quán)的二分之一以上（含二分之一）選舉產(chǎn)生一名基金份額持
有人作為該次基金份額持有人大會(huì)的主持人?；鸸芾砣撕突鹜泄苋司懿怀鱿?br/>或主持基金份額持有人大會(huì)，不影響基金份額持有人大會(huì)作出的決議的效力。
會(huì)議召集人應(yīng)當(dāng)制作出席會(huì)議人員的簽名冊(cè)。簽名冊(cè)載明參加會(huì)議人員姓名
（或單位名稱）、身份證明文件號(hào)碼、持有或代表有表決權(quán)的基金份額、委托人
姓名（或單位名稱）和聯(lián)系方式等事項(xiàng)。
（2）通訊開會(huì)
在通訊開會(huì)的情況下，首先由召集人提前 30 日公布提案，在所通知的表決
截止日期后 2 個(gè)工作日內(nèi)在公證機(jī)關(guān)監(jiān)督下由召集人統(tǒng)計(jì)全部有效表決，在公證
機(jī)關(guān)監(jiān)督下形成決議。
（六）表決
基金份額持有人所持每份基金份額有一票表決權(quán)。
基金份額持有人大會(huì)決議分為一般決議和特別決議：
1、一般決議，一般決議須經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人或其代理人所持表
決權(quán)的二分之一以上（含二分之一）通過方為有效；除下列第 2 項(xiàng)所規(guī)定的須以36
特別決議通過事項(xiàng)以外的其他事項(xiàng)均以一般決議的方式通過。
2、特別決議，特別決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人或其代理人所持
表決權(quán)的三分之二以上（含三分之二）通過方可做出。除法律法規(guī)另有規(guī)定或基
金合同另有約定外，轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式、更換基金管理人或者基金托管人、終止
基金合同、本基金與其他基金合并以特別決議通過方為有效。
基金份額持有人大會(huì)采取記名方式進(jìn)行投票表決。
采取通訊方式進(jìn)行表決時(shí)， 除非在計(jì)票時(shí)監(jiān)督員及公證機(jī)關(guān)均認(rèn)為有充分的
相反證據(jù)證明，否則提交符合會(huì)議通知中規(guī)定的確認(rèn)投資者身份文件的表決視為
有效出席的投資者，表面符合會(huì)議通知規(guī)定的表決意見視為有效表決，表決意見
模糊不清或相互矛盾的視為棄權(quán)表決，但應(yīng)當(dāng)計(jì)入出具表決意見的基金份額持有
人所代表的基金份額總數(shù)。
基金份額持有人大會(huì)的各項(xiàng)提案或同一項(xiàng)提案內(nèi)并列的各項(xiàng)議題應(yīng)當(dāng)分開
審議、逐項(xiàng)表決。
在上述規(guī)則的前提下，具體規(guī)則以召集人發(fā)布的基金份額持有人大會(huì)通知為
準(zhǔn)。
（七）計(jì)票
1、現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)
（1）如大會(huì)由基金管理人或基金托管人召集，基金份額持有人大會(huì)的主持
人應(yīng)當(dāng)在會(huì)議開始后宣布在出席會(huì)議的基金份額持有人和代理人中選舉兩名基
金份額持有人代表與大會(huì)召集人授權(quán)的一名監(jiān)督員共同擔(dān)任監(jiān)票人；如大會(huì)由基
金份額持有人自行召集或大會(huì)雖然由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管
理人或基金托管人未出席大會(huì)的，基金份額持有人大會(huì)的主持人應(yīng)當(dāng)在會(huì)議開始
后宣布在出席會(huì)議的基金份額持有人中選舉三名基金份額持有人代表擔(dān)任監(jiān)票
人。基金管理人或基金托管人不出席大會(huì)的，不影響計(jì)票的效力。
（2）監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)在基金份額持有人表決后立即進(jìn)行清點(diǎn)并由大會(huì)主持人當(dāng)
場(chǎng)公布計(jì)票結(jié)果。
（3）如果會(huì)議主持人或基金份額持有人或代理人對(duì)于提交的表決結(jié)果有懷
疑，可以在宣布表決結(jié)果后立即對(duì)所投票數(shù)要求進(jìn)行重新清點(diǎn)。監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)進(jìn)行
重新清點(diǎn)，重新清點(diǎn)以一次為限。重新清點(diǎn)后，大會(huì)主持人應(yīng)當(dāng)當(dāng)場(chǎng)公布重新清37
點(diǎn)結(jié)果。
（4）計(jì)票過程應(yīng)由公證機(jī)關(guān)予以公證，基金管理人或基金托管人拒不出席
大會(huì)的，不影響計(jì)票的效力。
2、通訊開會(huì)
在通訊開會(huì)的情況下，計(jì)票方式為：由大會(huì)召集人授權(quán)的兩名監(jiān)督員在基金
托管人授權(quán)代表（若由基金托管人召集，則為基金管理人授權(quán)代表）的監(jiān)督下進(jìn)
行計(jì)票，并由公證機(jī)關(guān)對(duì)其計(jì)票過程予以公證?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋司芘纱?br/>表對(duì)表決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督的，不影響計(jì)票和表決結(jié)果。
（八）生效與公告
基金份額持有人大會(huì)的決議，召集人應(yīng)當(dāng)自通過之日起 5 日內(nèi)報(bào)中國證監(jiān)會(huì)
備案。
基金份額持有人大會(huì)的決議自表決通過之日起生效。
基金份額持有人大會(huì)決議自生效之日起 2 日內(nèi)在規(guī)定媒介上公告。
基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應(yīng)當(dāng)執(zhí)行生效的基金份額持有人
大會(huì)的決議。生效的基金份額持有人大會(huì)決議對(duì)全體基金份額持有人、基金管理
人、基金托管人均有約束力。
（九）本部分關(guān)于基金份額持有人大會(huì)召開事由、召開條件、議事程序、表
決條件等規(guī)定，凡是直接引用法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則的部分，如將來法律法規(guī)或監(jiān)
管規(guī)則修改導(dǎo)致相關(guān)內(nèi)容被取消或變更的，基金管理人與基金托管人協(xié)商一致并
提前公告后，可直接對(duì)本部分內(nèi)容進(jìn)行修改和調(diào)整，無需召開基金份額持有人大
會(huì)審議。
三、基金的收益與分配
（一）基金收益分配原則
1、每一基金份額享有同等分配權(quán)；
2、基金每年收益分配次數(shù)沒有限制，每次基金收益分配數(shù)額的確定原則為
使收益分配后基金份額凈值增長率盡可能貼近標(biāo)的指數(shù)同期增長率?；诒净?br/>的性質(zhì)和特點(diǎn)，本基金收益分配不須以彌補(bǔ)虧損為前提，收益分配后有可能使基
金份額凈值低于面值，即基金收益分配基準(zhǔn)日（即收益評(píng)價(jià)日）的基金份額凈值
減去每單位基金份額收益分配金額后可能低于面值；38
3、若基金合同生效不滿 3 個(gè)月可不進(jìn)行收益分配；
4、本基金收益分配采用現(xiàn)金方式；
5、法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)關(guān)、登記機(jī)構(gòu)、上海證券交易所另有規(guī)定的，從其規(guī)
定。
在遵守法律法規(guī)和監(jiān)管部門的規(guī)定，且對(duì)基金份額持有人利益無實(shí)質(zhì)性不利
影響的前提下，基金管理人在履行適當(dāng)程序后可對(duì)基金收益分配原則和支付方式
進(jìn)行調(diào)整，不需召開基金份額持有人大會(huì)，并應(yīng)于變更實(shí)施日前在規(guī)定媒介公告。
本基金每次收益分配比例詳見屆時(shí)基金管理人發(fā)布的公告。
（二）收益分配方案
基金收益分配方案中應(yīng)載明截止收益分配基準(zhǔn)日的可供分配利潤、基金收益
分配對(duì)象、分配時(shí)間、分配數(shù)額及比例、分配方式等內(nèi)容。
（三）收益分配方案的確定、公告與實(shí)施
本基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人復(fù)核，在 2 日內(nèi)在
規(guī)定媒介公告。
（四）基金收益分配中發(fā)生的費(fèi)用
基金收益分配時(shí)所發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費(fèi)用由投資者自行承擔(dān)。
四、與基金財(cái)產(chǎn)管理、運(yùn)作有關(guān)費(fèi)用的提取、支付方式與比例
（一）基金費(fèi)用的種類
1、基金管理人的管理費(fèi)；
2、基金托管人的托管費(fèi)；
3、基金合同生效后與基金相關(guān)的信息披露費(fèi)用；
4、基金合同生效后與基金相關(guān)的會(huì)計(jì)師費(fèi)、律師費(fèi)、訴訟費(fèi)和仲裁費(fèi)；
5、基金份額持有人大會(huì)費(fèi)用；
6、基金的證券、期貨和股票期權(quán)等交易、結(jié)算費(fèi)用；
7、基金的銀行匯劃費(fèi)用；
8、基金上市費(fèi)用、場(chǎng)內(nèi)注冊(cè)登記費(fèi)用、 IOPV 計(jì)算與發(fā)布費(fèi)用、收益分配中
發(fā)生的費(fèi)用；
9、基金合同生效后基金的證券、期貨賬戶開戶費(fèi)用，銀行賬戶維護(hù)費(fèi)用；
10、按照國家有關(guān)規(guī)定和基金合同約定，可以在基金財(cái)產(chǎn)中列支的其他費(fèi)用。39
（二）基金費(fèi)用計(jì)提方法、計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式
1、基金管理人的管理費(fèi)
本基金的管理費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的 0.50%的年費(fèi)率計(jì)提。管理費(fèi)的計(jì)
算方法如下：
H＝E× 0.50%÷當(dāng)年天數(shù)
H 為每日應(yīng)計(jì)提的基金管理費(fèi)
E 為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金管理費(fèi)每日計(jì)算，逐日累計(jì)至每月月末，按月支付。由基金托管人根據(jù)
與基金管理人核對(duì)一致的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)，自動(dòng)在次月前 5 個(gè)工作日內(nèi)、按照指定的賬
戶路徑從基金財(cái)產(chǎn)中一次性支付，基金管理人無需再出具資金劃撥指令。若遇法
定節(jié)假日、休息日等，支付日期順延。費(fèi)用自動(dòng)扣劃后，基金管理人應(yīng)進(jìn)行核對(duì)，
如發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)不符，及時(shí)聯(lián)系基金托管人協(xié)商解決。
2、基金托管人的托管費(fèi)
本基金的托管費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的 0.10%的年費(fèi)率計(jì)提。托管費(fèi)的計(jì)
算方法如下：
H＝E× 0.10%÷當(dāng)年天數(shù)
H 為每日應(yīng)計(jì)提的基金托管費(fèi)
E 為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金托管費(fèi)每日計(jì)算，逐日累計(jì)至每月月末，按月支付。由基金托管人根據(jù)
與基金管理人核對(duì)一致的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)，自動(dòng)在次月前 5 個(gè)工作日內(nèi)、按照指定的賬
戶路徑從基金財(cái)產(chǎn)中一次性支取，基金管理人無需再出具資金劃撥指令。若遇法
定節(jié)假日、休息日等，支付日期順延。費(fèi)用自動(dòng)扣劃后，基金管理人應(yīng)進(jìn)行核對(duì)，
如發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)不符，及時(shí)聯(lián)系基金托管人協(xié)商解決。
上述“（一）基金費(fèi)用的種類”中第 3－10 項(xiàng)費(fèi)用，根據(jù)有關(guān)法規(guī)及相應(yīng)協(xié)
議規(guī)定，按費(fèi)用實(shí)際支出金額列入當(dāng)期費(fèi)用，由基金托管人從基金財(cái)產(chǎn)中支付。
（三）不列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目
下列費(fèi)用不列入基金費(fèi)用，不從基金財(cái)產(chǎn)中列支：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)用支出或
基金財(cái)產(chǎn)的損失；40
2、基金管理人和基金托管人處理與基金運(yùn)作無關(guān)的事項(xiàng)發(fā)生的費(fèi)用；
3、基金合同生效前的相關(guān)費(fèi)用；
4、由基金管理人承擔(dān)的基金標(biāo)的指數(shù)許可使用費(fèi)；
5、其他根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定不得列入基金費(fèi)用的項(xiàng)
目。
（四）基金稅收
本基金運(yùn)作過程中涉及的各納稅主體，其納稅義務(wù)按國家稅收法律、法規(guī)執(zhí)
行?；鹭?cái)產(chǎn)投資的相關(guān)稅收，由基金份額持有人承擔(dān)，基金管理人或者其他扣
繳義務(wù)人按照國家有關(guān)稅收征收的規(guī)定代扣代繳。
五、基金的投資范圍和投資限制
（一）投資范圍
本基金的投資范圍主要為標(biāo)的指數(shù)成份股和備選成份股（均含存托憑證）。
為更好地實(shí)現(xiàn)投資目標(biāo)，本基金可少量投資于部分非成份股（包含主板、科創(chuàng)板、
創(chuàng)業(yè)板及其他經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)允許發(fā)行的股票）、存托憑證、債券（國債、央行票
據(jù)、地方政府債券、政府支持機(jī)構(gòu)債券、政府支持債券、金融債券、企業(yè)債券、
公司債券、次級(jí)債券、可轉(zhuǎn)換債券、可交換債券、可分離交易可轉(zhuǎn)債、短期融資
券（含超短期融資券）、中期票據(jù)等）、資產(chǎn)支持證券、債券回購、銀行存款、
同業(yè)存單、衍生工具（股指期貨、國債期貨、股票期權(quán)等）、貨幣市場(chǎng)工具以及
中國證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其他金融工具（但須符合中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定）。
本基金可根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定參與融資及轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)
程序后，可以將其納入投資范圍。
基金的投資組合比例為：本基金投資于標(biāo)的指數(shù)成份股和備選成份股（均含
存托憑證）的比例不得低于基金資產(chǎn)凈值的 90%，且不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的
80%，因法律法規(guī)的規(guī)定而受限制的情形除外。
如法律法規(guī)對(duì)該比例要求有變更的，在履行適當(dāng)程序后，以變更后的比例為
準(zhǔn)，本基金的投資比例會(huì)做相應(yīng)調(diào)整。
（二）投資限制
1、組合限制41
基金的投資組合應(yīng)遵循以下限制：
（1）本基金投資于標(biāo)的指數(shù)成份股和備選成份股（均含存托憑證）的比例
不低于基金資產(chǎn)凈值的 90%，且不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的 80%；
（2）本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過
基金資產(chǎn)凈值的 10%；
（ 3）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的
20%；
（4）本基金持有的同一（指同一信用級(jí)別）資產(chǎn)支持證券的比例，不得超
過該資產(chǎn)支持證券規(guī)模的 10%；
（5）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持
證券，不得超過其各類資產(chǎn)支持證券合計(jì)規(guī)模的 10%；
（6）本基金應(yīng)投資于信用級(jí)別評(píng)級(jí)為 BBB 以上（含 BBB）的資產(chǎn)支持證
券?；鸪钟匈Y產(chǎn)支持證券期間，如果其信用等級(jí)下降、不再符合投資標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)
在評(píng)級(jí)報(bào)告發(fā)布之日起 3 個(gè)月內(nèi)予以全部賣出；
（7）基金財(cái)產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，本基金所申報(bào)的金額不超過本基金的總
資產(chǎn)，本基金所申報(bào)的股票數(shù)量不超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；
本基金參與股指期貨交易和國債期貨交易的，應(yīng)當(dāng)遵循下列（8） -（13）要
求：
（8）本基金在任何交易日日終，持有的買入股指期貨合約價(jià)值，不得超過
基金資產(chǎn)凈值的 10%；持有的買入國債期貨合約價(jià)值，不得超過基金資產(chǎn)凈值的
15%；
（9）本基金在任何交易日日終，持有的買入國債期貨和股指期貨合約價(jià)值
與有價(jià)證券市值之和，不得超過基金資產(chǎn)凈值的 100%。其中，有價(jià)證券指股票、
債券（不含到期日在一年以內(nèi)的政府債券）、資產(chǎn)支持證券、買入返售金融資產(chǎn)
（不含質(zhì)押式回購）等；
（10）本基金在任何交易日日終，持有的賣出股指期貨合約價(jià)值不得超過基
金持有的股票總市值的 20%；持有的賣出國債期貨合約價(jià)值不得超過基金持有的
債券總市值的 30%；
（11）本基金所持有的股票市值和買入、賣出股指期貨合約價(jià)值，合計(jì)（軋42
差計(jì)算）應(yīng)當(dāng)符合基金合同關(guān)于股票投資比例的有關(guān)約定；基金所持有的債券（不
含到期日在一年以內(nèi)的政府債券）市值和買入、賣出國債期貨合約價(jià)值，合計(jì)（軋
差計(jì)算）應(yīng)當(dāng)符合基金合同關(guān)于債券投資比例的有關(guān)約定；
（12）本基金在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉）的股指期貨合約的成交金
額不得超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的 20%；在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉）
的國債期貨合約的成交金額不得超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的 30%；
（13）本基金每個(gè)交易日日終在扣除股指期貨、國債期貨和股票期權(quán)合約需
繳納的交易保證金后，應(yīng)當(dāng)保持不低于交易保證金一倍的現(xiàn)金，其中現(xiàn)金不包括
結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購款等；
本基金參與股票期權(quán)交易的，應(yīng)當(dāng)遵守下列（14） -（16）要求：
（14）因未平倉的期權(quán)合約支付和收取的權(quán)利金總額不得超過基金資產(chǎn)凈值
的 10%；
（15）開倉賣出認(rèn)購期權(quán)的，應(yīng)持有足額標(biāo)的證券；開倉賣出認(rèn)沽期權(quán)的，
應(yīng)持有合約行權(quán)所需的全額現(xiàn)金或交易所規(guī)則認(rèn)可的可沖抵期權(quán)保證金的現(xiàn)金
等價(jià)物；
（16）未平倉的期權(quán)合約面值不得超過基金資產(chǎn)凈值的 20%。其中，合約面
值按照行權(quán)價(jià)乘以合約乘數(shù)計(jì)算；
（17）本基金參與融資業(yè)務(wù)后，在任何交易日日終，持有的融資買入股票與
其他有價(jià)證券市值之和，不得超過基金資產(chǎn)凈值的 95%；
（18）本基金參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)符合下列要求：最近 6 個(gè)月
內(nèi)日均基金資產(chǎn)凈值不得低于 2 億元；參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)的資產(chǎn)不得超過
基金資產(chǎn)凈值的 30%，其中出借期限在 10 個(gè)交易日以上的出借證券歸為流動(dòng)性
受限資產(chǎn)；參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)的單只證券不得超過基金持有該證券總量的
30%；證券出借的平均剩余期限不得超過 30 天，平均剩余期限按照市值加權(quán)平
均計(jì)算；
（19）本基金主動(dòng)投資于流動(dòng)性受限資產(chǎn)的市值合計(jì)不得超過基金資產(chǎn)凈值
的 15%；因證券市場(chǎng)波動(dòng)、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外
的因素致使基金不符合該比例限制的，基金管理人不得主動(dòng)新增流動(dòng)性受限資產(chǎn)
的投資；43
（ 20）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他主體為交易對(duì)
手開展逆回購交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與基金合同約定的投資范圍
保持一致；
（ 21）本基金資產(chǎn)總值不超過基金資產(chǎn)凈值的 140%；
（ 22）本基金投資存托憑證的比例限制依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行；
（ 23）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和基金合同約定的其他投資限制。
除上述第（ 6）、（ 18）至（ 20）項(xiàng)情形之外，因證券/期貨市場(chǎng)波動(dòng)、證券
發(fā)行人合并、基金規(guī)模變動(dòng)、標(biāo)的指數(shù)成份股調(diào)整、標(biāo)的指數(shù)成份股流動(dòng)性限制
等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規(guī)定投資比例的，基金管
理人應(yīng)當(dāng)在 10 個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整，但中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的特殊情形除外。因證
券/期貨市場(chǎng)波動(dòng)、證券發(fā)行人合并、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因素致
使基金投資不符合第（ 18）項(xiàng)規(guī)定的，基金管理人不得新增出借業(yè)務(wù)。法律法規(guī)
另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起 6 個(gè)月內(nèi)使基金的投資組合比例符
合基金合同的有關(guān)約定。在上述期間內(nèi)，本基金的投資范圍、投資策略應(yīng)當(dāng)符合
基金合同的約定?；鹜泄苋藢?duì)基金的投資的監(jiān)督與檢查自基金合同生效之日起
開始。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消或變更上述限制，如適用于本基金，基金管理人在
履行適當(dāng)程序后，則本基金投資不再受相關(guān)限制或以變更后的規(guī)定為準(zhǔn)。
2、禁止行為
為維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益，基金財(cái)產(chǎn)不得用于下列投資或者活動(dòng)：
（ 1）承銷證券；
（ 2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保；
（ 3）從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資；
（ 4）買賣其他基金份額，但是中國證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外；
（ 5）向其基金管理人、基金托管人出資；
（ 6）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng)；
（ 7）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)及基金合同規(guī)定禁止從事的其他活動(dòng)。
基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實(shí)際44
控制人或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，或
者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)當(dāng)符合基金的投資目標(biāo)和投資策略，遵循基金份
額持有人利益優(yōu)先原則，防范利益沖突，建立健全內(nèi)部審批機(jī)制和評(píng)估機(jī)制，按
照市場(chǎng)公平合理價(jià)格執(zhí)行。相關(guān)交易必須事先得到基金托管人的同意，并按法律
法規(guī)予以披露。重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)提交基金管理人董事會(huì)審議，并經(jīng)過三分之二以
上的獨(dú)立董事通過?；鸸芾砣硕聲?huì)應(yīng)至少每半年對(duì)關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)進(jìn)行審查。
如法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消或調(diào)整上述禁止性規(guī)定，基金管理人在履行適當(dāng)
程序后，本基金可不受上述規(guī)定的限制或按調(diào)整后的規(guī)定執(zhí)行。
六、基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算和公告方式
（一）計(jì)算方法
基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價(jià)值。
（二）基金凈值信息的公告方式
基金合同生效后，在開始辦理基金份額申購或者贖回且未上市交易前，基金
管理人應(yīng)當(dāng)至少每周在規(guī)定網(wǎng)站披露一次基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。
在開始辦理基金份額申購或者贖回或上市交易后，基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于
每個(gè)開放日/交易日的次日，通過規(guī)定網(wǎng)站、基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或者營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)披
露開放日/交易日的基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。
基金管理人應(yīng)在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在規(guī)定網(wǎng)站披露半年
度和年度最后一日的基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。
七、基金合同的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算
（一）基金合同的變更
1、變更基金合同涉及法律法規(guī)規(guī)定或本基金合同約定應(yīng)經(jīng)基金份額持有人
大會(huì)決議通過的事項(xiàng)的，應(yīng)召開基金份額持有人大會(huì)決議通過。對(duì)于法律法規(guī)規(guī)
定和基金合同約定可不經(jīng)基金份額持有人大會(huì)決議通過的事項(xiàng)，由基金管理人和
基金托管人同意后變更并公告。
2、關(guān)于基金合同變更的基金份額持有人大會(huì)決議自生效后方可執(zhí)行，自決
議生效后兩日內(nèi)在規(guī)定媒介公告。
（二）基金合同的終止事由
有下列情形之一的，經(jīng)履行相關(guān)程序后，基金合同應(yīng)當(dāng)終止：45
1、基金份額持有人大會(huì)決定終止的；
2、基金管理人、基金托管人職責(zé)終止，在 6 個(gè)月內(nèi)沒有新基金管理人、新
基金托管人承接的；
3、出現(xiàn)標(biāo)的指數(shù)不符合要求（因成份股價(jià)格波動(dòng)等指數(shù)編制方法變動(dòng)之外
的因素致使標(biāo)的指數(shù)不符合要求的情形除外）、指數(shù)編制機(jī)構(gòu)退出等情形，基金
管理人召集基金份額持有人大會(huì)對(duì)解決方案進(jìn)行表決，基金份額持有人大會(huì)未成
功召開或就上述事項(xiàng)表決未通過的；
4、基金合同約定的其他情形；
5、相關(guān)法律法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情況。
（三）基金財(cái)產(chǎn)的清算
1、基金財(cái)產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)基金合同終止事由之日起 30 個(gè)工作日內(nèi)成立
清算小組，基金管理人組織基金財(cái)產(chǎn)清算小組并在中國證監(jiān)會(huì)的監(jiān)督下進(jìn)行基金
清算。
2、基金財(cái)產(chǎn)清算小組組成：基金財(cái)產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托
管人、符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的注冊(cè)會(huì)計(jì)師、律師以及中國證監(jiān)會(huì)
指定的人員組成?；鹭?cái)產(chǎn)清算小組可以聘用必要的工作人員。
3、基金財(cái)產(chǎn)清算小組職責(zé)：基金財(cái)產(chǎn)清算小組負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、
估價(jià)、變現(xiàn)和分配?；鹭?cái)產(chǎn)清算小組可以依法進(jìn)行必要的民事活動(dòng)。
4、基金財(cái)產(chǎn)清算程序：
（1）基金合同終止情形出現(xiàn)時(shí)，由基金財(cái)產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金；
（2）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進(jìn)行清理和確認(rèn)；
（3）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行估值和變現(xiàn)；
（4）制作清算報(bào)告；
（5）聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)告進(jìn)行外部審計(jì)，聘請(qǐng)律師事務(wù)所對(duì)清算
報(bào)告出具法律意見書；
（6）將清算報(bào)告報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案并公告；
（7）對(duì)基金剩余財(cái)產(chǎn)進(jìn)行分配。
5、基金財(cái)產(chǎn)清算的期限為 6 個(gè)月，但因本基金所持證券的流動(dòng)性受到限制
而不能及時(shí)變現(xiàn)的，清算期限相應(yīng)順延。46
（四）清算費(fèi)用
清算費(fèi)用是指基金財(cái)產(chǎn)清算小組在進(jìn)行基金財(cái)產(chǎn)清算過程中發(fā)生的所有合
理費(fèi)用，清算費(fèi)用由基金財(cái)產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金剩余財(cái)產(chǎn)中支付。
（五）基金財(cái)產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配
依據(jù)基金財(cái)產(chǎn)清算的分配方案，將基金財(cái)產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金
財(cái)產(chǎn)清算費(fèi)用、交納所欠稅款并清償基金債務(wù)后，按基金份額持有人持有的基金
份額比例進(jìn)行分配。
（六）基金財(cái)產(chǎn)清算的公告
清算過程中的有關(guān)重大事項(xiàng)須及時(shí)公告；基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告經(jīng)過符合《中華
人民共和國證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)并由律師事務(wù)所出具法律意見書
后，由基金財(cái)產(chǎn)清算小組報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案并公告?；鹭?cái)產(chǎn)清算公告于基金財(cái)
產(chǎn)清算報(bào)告報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案后 5 個(gè)工作日內(nèi)由基金財(cái)產(chǎn)清算小組進(jìn)行公告。
（七）基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及文件的保存
基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及有關(guān)文件由基金托管人保存，保存期限不少于法律法規(guī)
的規(guī)定。
八、爭議解決方式
（一）各方當(dāng)事人同意，因基金合同而產(chǎn)生的或與基金合同有關(guān)的一切爭議，
如經(jīng)友好協(xié)商未能解決的，均應(yīng)提交上海國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)按照申請(qǐng)仲裁
時(shí)該會(huì)屆時(shí)有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁，仲裁地點(diǎn)為上海市。仲裁裁決是終局的，
并對(duì)各方當(dāng)事人具有約束力。除非仲裁裁決另有裁定，仲裁費(fèi)用和律師費(fèi)用由敗
訴方承擔(dān)。
爭議處理期間，基金管理人與基金托管人應(yīng)恪守各自的職責(zé)，繼續(xù)忠實(shí)、勤
勉、盡責(zé)地履行基金合同規(guī)定的義務(wù)，維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。
（二）基金合同受中國法律（為本基金合同之目的，不包括香港特別行政區(qū)、
澳門特別行政區(qū)和臺(tái)灣地區(qū)法律）管轄并從其解釋。
九、基金合同存放地和投資者取得基金合同的方式
基金合同可印制成冊(cè)，供投資者在基金管理人、基金托管人、銷售機(jī)構(gòu)的辦
公場(chǎng)所和營業(yè)場(chǎng)所查閱。
富國上證科創(chuàng)板芯片交易型開放式指數(shù)證券投資基金上市交易公告書.pdf