富國上證科創(chuàng)板芯片交易型開放式指數(shù)證券投資基金開放申購、贖回業(yè)務(wù)的公告
1.公告基本信息
基金名稱 富國上證科創(chuàng)板芯片交易型開放式指數(shù)證券投資基金
基金簡稱 富國上證科創(chuàng)板芯片ETF（擴(kuò)位簡稱：科創(chuàng)芯片ETF富國）
基金主代碼（交易代碼） 588810
基金運(yùn)作方式 契約型，交易型開放式
基金合同生效日 2024年12月30日
基金管理人名稱 富國基金管理有限公司
基金托管人名稱 中泰證券股份有限公司
基金注冊登記機(jī)構(gòu)名稱 中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
公告依據(jù) 《中華人民共和國證券投資基金法》及配套法規(guī)、《富國上證科創(chuàng)板芯片交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金合同》和《富國上證科創(chuàng)板芯片交易型開放式指數(shù)證券投資基金招募說明書》
申購起始日 2025年1月9日
贖回起始日 2025年1月9日
2.日常申購和贖回業(yè)務(wù)的辦理時(shí)間
投資人在開放日辦理基金份額的申購和贖回，具體辦理時(shí)間為上海證券交易所的正常交易日的交易時(shí)間，但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)的要求或基金合同的規(guī)定公告暫停申購、贖回時(shí)除外。開放日的具體業(yè)務(wù)辦理時(shí)間在招募說明書或相關(guān)公告中載明。
基金合同生效后，若出現(xiàn)不可抗力，或者出現(xiàn)新的證券/期貨交易市場、證券/期貨交易所交易時(shí)間變更或其他特殊情況，基金管理人將視情況對前述開放日及開放時(shí)間進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整，但應(yīng)在實(shí)施日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
3.日常申購業(yè)務(wù)
3.1申購份額限制
1、投資者申購的基金份額需為最小申購贖回單位的整數(shù)倍，最小申購贖回單位為300萬份。基金管理人可根據(jù)基金運(yùn)作情況、市場情況和投資者需求，在法律法規(guī)允許的情況下，調(diào)整最小申購贖回單位。
2、基金管理人可以根據(jù)基金組合情況等因素，設(shè)定單日申購份額上限，以對當(dāng)日的申購總規(guī)模進(jìn)行控制，并在申購贖回清單中公告。
3、基金管理人可以規(guī)定單個(gè)投資人累計(jì)持有的基金份額上限、單日或單筆申購份額上限和凈申購比例上限，具體規(guī)定請參見更新的招募說明書或相關(guān)公告。
4、當(dāng)接受申購申請對存量基金份額持有人利益構(gòu)成潛在重大不利影響時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)采取設(shè)定單一投資者申購份額上限或基金單日凈申購比例上限、拒絕大額申購、暫停基金申購等措施，切實(shí)保護(hù)存量基金份額持有人的合法權(quán)益?；鸸芾砣嘶谕顿Y運(yùn)作與風(fēng)險(xiǎn)控制的需要，可采取上述措施對基金規(guī)模予以控制。具體見基金管理人相關(guān)公告。
5、基金管理人可根據(jù)基金運(yùn)作情況、市場情況和投資者需求等情形，在法律法規(guī)允許的情況下，調(diào)整上述規(guī)定申購份額的數(shù)量限制，或者新增基金規(guī)?？刂拼胧??；鸸芾砣吮仨氃谡{(diào)整實(shí)施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
3.2申購費(fèi)率
投資者在申購基金份額時(shí)，申購贖回代理券商可按照不超過0.5%的標(biāo)準(zhǔn)收取傭金，其中包含證券交易所、登記機(jī)構(gòu)等收取的相關(guān)費(fèi)用。
4.日常贖回業(yè)務(wù)
4.1贖回份額限制
1、投資者贖回的基金份額需為最小申購贖回單位的整數(shù)倍，最小申購贖回單位為300萬份。基金管理人可根據(jù)基金運(yùn)作情況、市場情況和投資者需求，在法律法規(guī)允許的情況下，調(diào)整最小申購贖回單位。
2、基金管理人可以根據(jù)基金組合情況等因素，設(shè)定單日贖回份額上限，以對當(dāng)日的贖回總規(guī)模進(jìn)行控制，并在申購贖回清單中公告。
3、基金管理人可根據(jù)基金運(yùn)作情況、市場情況和投資者需求等情形，在法律法規(guī)允許的情況下，調(diào)整上述規(guī)定贖回份額的數(shù)量限制，或者新增基金規(guī)?？刂拼胧??；鸸芾砣吮仨氃谡{(diào)整實(shí)施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
4.2贖回費(fèi)率
投資者在贖回基金份額時(shí)，申購贖回代理券商可按照不超過0.5%的標(biāo)準(zhǔn)收取傭金，其中包含證券交易所、登記機(jī)構(gòu)等收取的相關(guān)費(fèi)用。
5.基金銷售機(jī)構(gòu)
投資者應(yīng)當(dāng)在本基金指定的申購贖回代理機(jī)構(gòu)的營業(yè)場所或按申購贖回代理機(jī)構(gòu)提供的其他方式辦理本基金的申購和贖回。
目前本基金的申購贖回代理券商包括：渤海證券股份有限公司、大同證券有限責(zé)任公司、東北證券股份有限公司、東莞證券股份有限公司、東吳證券股份有限公司、東興證券股份有限公司、方正證券股份有限公司、廣發(fā)證券股份有限公司、國金證券股份有限公司、國聯(lián)證券股份有限公司、國盛證券有限責(zé)任公司、國投證券股份有限公司、國新證券股份有限公司、國信證券股份有限公司、華安證券股份有限公司、華寶證券股份有限公司、華創(chuàng)證券有限責(zé)任公司、華泰證券股份有限公司、華西證券股份有限公司、華鑫證券有限責(zé)任公司、江海證券有限公司、金元證券股份有限公司、聯(lián)儲(chǔ)證券股份有限公司、南京證券股份有限公司、平安證券股份有限公司、萬聯(lián)證券股份有限公司、西部證券股份有限公司、西南證券股份有限公司、湘財(cái)證券股份有限公司、興業(yè)證券股份有限公司、長城證券股份有限公司、招商證券股份有限公司、中國國際金融股份有限公司、中國銀河證券股份有限公司、中國中金財(cái)富證券有限公司、中泰證券股份有限公司、中信建投證券股份有限公司、中信證券（山東）有限責(zé)任公司、中信證券股份有限公司、中信證券華南股份有限公司。
基金管理人可根據(jù)情況變更或增減基金申購贖回代理券商，并在基金管理人網(wǎng)站公示。
6.基金份額凈值公告的披露安排
在開始辦理基金份額申購或者贖回或上市交易后，基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于每個(gè)開放日/交易日的次日，通過規(guī)定網(wǎng)站、基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或者營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)披露開放日/交易日的基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。
7.其他需要提示的事項(xiàng)
（1）申購與贖回的原則
1）申購、贖回應(yīng)遵守相關(guān)《業(yè)務(wù)規(guī)則》的規(guī)定。如上海證券交易所、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司修改或更新上述規(guī)則并適用于本基金的，則按照新的規(guī)則執(zhí)行。
2）本基金采用份額申購和份額贖回的方式，即申購和贖回均以份額申請。
3）本基金的申購對價(jià)、贖回對價(jià)包括組合證券、現(xiàn)金替代、現(xiàn)金差額及其他對價(jià)。
4）申購、贖回申請?zhí)峤缓蟛坏贸蜂N。
5）基金的申購、贖回對價(jià)依據(jù)招募說明書約定的代理買賣原則確定，與受理申請當(dāng)日的基金份額凈值或有不同。
6）在條件允許的情況下，基金管理人可以調(diào)整基金的申購贖回方式及申購對價(jià)、贖回對價(jià)組成。
7）辦理申購、贖回業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則，確保投資者的合法權(quán)益不受損害并得到公平對待。
基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，對上述原則進(jìn)行調(diào)整，或依據(jù)上海證券交易所、登記機(jī)構(gòu)相關(guān)規(guī)則及其變更調(diào)整上述原則?；鸸芾砣吮仨氃谛乱?guī)則開始實(shí)施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
（2）申購與贖回的程序
1）申購和贖回的申請方式
投資人必須根據(jù)申購贖回代理券商或基金管理人規(guī)定的程序，在開放日的具體業(yè)務(wù)辦理時(shí)間內(nèi)提出申購或贖回的申請。
投資者在提交申購申請時(shí)，須按申購贖回清單的規(guī)定備足申購對價(jià)，投資者在提交贖回申請時(shí)須持有足夠的基金份額余額和現(xiàn)金，否則所提交的申購、贖回申請不成立。
投資者辦理申購、贖回等業(yè)務(wù)時(shí)應(yīng)提交的文件和辦理手續(xù)、辦理時(shí)間、處理規(guī)則等在遵守基金合同和招募說明書規(guī)定的前提下，以各申購贖回代理券商的具體規(guī)定為準(zhǔn)。
2）申購和贖回申請的確認(rèn)
投資者申購、贖回申請?jiān)谑芾懋?dāng)日進(jìn)行確認(rèn)。如投資者未能提供符合要求的申購對價(jià)，則申購申請失敗。如投資者持有的符合要求的基金份額不足或未能根據(jù)申購贖回清單要求準(zhǔn)備足額的現(xiàn)金，或本基金投資組合內(nèi)不具備足額的符合要求的贖回對價(jià)，則贖回申請失敗。
申購贖回代理券商受理申購、贖回申請并不代表該申購、贖回申請一定成功。申購、贖回的確認(rèn)以登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。對于申請的確認(rèn)情況，投資者應(yīng)及時(shí)查詢。如投資者怠于履行該項(xiàng)查詢等各項(xiàng)義務(wù)，因此產(chǎn)生的損失由投資者自行承擔(dān)。
3）申購與贖回的清算交收與登記
本基金申購贖回過程中涉及的基金份額、組合證券、現(xiàn)金替代、現(xiàn)金差額及其他對價(jià)的清算交收適用相關(guān)《業(yè)務(wù)規(guī)則》和參與各方相關(guān)協(xié)議的有關(guān)規(guī)定。
投資者T日申購成功后，登記機(jī)構(gòu)在T日收市后為投資者辦理基金份額與成份股的交收以及現(xiàn)金替代的清算；在T+1日辦理現(xiàn)金替代的交收以及現(xiàn)金差額的清算，在T+2日辦理現(xiàn)金差額的交收，并將結(jié)果發(fā)送給申購贖回代理券商、基金管理人和基金托管人。
投資者T日贖回成功后，登記機(jī)構(gòu)在T日收市后為投資者辦理基金份額的注銷與成份股的交收以及現(xiàn)金替代的清算；在T+1日辦理現(xiàn)金替代的交收以及現(xiàn)金差額的清算，在T+2日辦理現(xiàn)金差額的交收，并將結(jié)果發(fā)送給申購贖回代理券商、基金管理人和基金托管人。
如果登記機(jī)構(gòu)和基金管理人在清算交收時(shí)發(fā)現(xiàn)不能正常履約的情形，則依據(jù)相關(guān)《業(yè)務(wù)規(guī)則》和參與各方相關(guān)協(xié)議的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處理。
基金管理人、登記機(jī)構(gòu)可在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，對基金份額持有人利益不存在實(shí)質(zhì)性不利影響的前提下，對上述申購贖回的程序以及清算交收和登記的辦理時(shí)間、方式、處理規(guī)則等進(jìn)行調(diào)整，并在開始實(shí)施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
（3）申購和贖回的對價(jià)、費(fèi)用及其用途
1）申購對價(jià)、贖回對價(jià)根據(jù)申購贖回清單和投資者申購、贖回的基金份額數(shù)額確定。申購對價(jià)是指投資者申購基金份額時(shí)應(yīng)交付的組合證券、現(xiàn)金替代、現(xiàn)金差額及其他對價(jià)。贖回對價(jià)是指基金份額持有人贖回基金份額時(shí)，基金管理人應(yīng)交付給贖回人的組合證券、現(xiàn)金替代、現(xiàn)金差額及其他對價(jià)。
2）申購贖回清單由基金管理人編制。T日的申購贖回清單在當(dāng)日上海證券交易所開市前公告。
本基金基金份額凈值的計(jì)算，保留到小數(shù)點(diǎn)后4位，小數(shù)點(diǎn)后第5位四舍五入，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。T日的基金份額凈值在當(dāng)天收市后計(jì)算，并在T+1日內(nèi)公告。如遇特殊情況，經(jīng)履行適當(dāng)程序，可以適當(dāng)延遲計(jì)算或公告。
未來，若市場情況發(fā)生變化，或相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則發(fā)生變化，或?qū)嶋H情況需要，基金管理人可以在不違反相關(guān)法律法規(guī)的情況下對申購對價(jià)、贖回對價(jià)組成、基金份額凈值、申購贖回清單計(jì)算和公告時(shí)間或頻率進(jìn)行調(diào)整并提前公告。
3）投資者在申購或贖回基金份額時(shí)，申購贖回代理券商可按照不超過0.5%的標(biāo)準(zhǔn)收取傭金，其中包含證券交易所、登記機(jī)構(gòu)等收取的相關(guān)費(fèi)用。
（4）本公告僅對本基金開放申購、贖回有關(guān)事項(xiàng)予以說明?？蛻粲私獗净鸬脑敿?xì)情況，請?jiān)敿?xì)閱讀2024年11月22日披露于本公司網(wǎng)站（www.fullgoal.com.cn）和中國證監(jiān)會(huì)基金電子披露網(wǎng)站（http://eid.csrc.gov.cn/fund）的《富國上證科創(chuàng)板芯片交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金合同》和《富國上證科創(chuàng)板芯片交易型開放式指數(shù)證券投資基金招募說明書》。
（5）有關(guān)本基金開放申購與贖回業(yè)務(wù)的具體規(guī)定若有變化，本公司將另行公告。
（6）投資者可以登陸富國基金管理有限公司網(wǎng)站www.fullgoal.com.cn或撥打富國基金管理有限公司客戶服務(wù)熱線95105686、4008880688（全國統(tǒng)一，均免長途費(fèi)）進(jìn)行相關(guān)咨詢。
（7）風(fēng)險(xiǎn)提示：基金管理人承諾以誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。投資者投資于本基金前應(yīng)認(rèn)真閱讀本基金的基金合同和招募說明書等基金法律文件，了解基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征，并根據(jù)自身的風(fēng)險(xiǎn)承受能力選擇適合自己的基金產(chǎn)品。
富國基金管理有限公司
2025年1月6日
富國上證科創(chuàng)板芯片交易型開放式指數(shù)證券投資基金開放申購、贖回業(yè)務(wù)的公告.pdf