廣發(fā)中證A500交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金產(chǎn)品資料概要更新
廣發(fā)中證A500交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金產(chǎn)
品資料概要更新
編制日期：2025年1月7日
送出日期：2025年1月10日
本概要提供本基金的重要信息，是招募說明書的一部分。
作出投資決定前，請閱讀完整的招募說明書等銷售文件。
一、產(chǎn)品概況
基金簡稱 廣發(fā)中證A500ETF 基金代碼 563800
基金管理人 廣發(fā)基金管理有限公司 基金托管人 中國銀行股份有限公司
上市交易所及上上海證券交易所
基金合同生效日 2024-11-11
市日期 2024-11-18
基金類型 股票型 交易幣種 人民幣
運(yùn)作方式 普通開放式 開放頻率 每個(gè)開放日
開始擔(dān)任本基金
2024-11-11
基金經(jīng)理的日期
羅國慶
證券從業(yè)日期 2009-12-04
基金經(jīng)理
開始擔(dān)任本基金
2025-01-07
基金經(jīng)理的日期
霍華明
證券從業(yè)日期 2008-07-01
《基金合同》生效后，連續(xù)20個(gè)工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿
200人或者基金資產(chǎn)凈值低于5,000萬元情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在定
期報(bào)告中予以披露；連續(xù)60個(gè)工作日出現(xiàn)上述情形的，基金管理人應(yīng)
當(dāng)在10個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告并提出解決方案，解決方案包括
持續(xù)運(yùn)作、轉(zhuǎn)換運(yùn)作方式、與其他基金合并或者終止基金合同等，并
在6個(gè)月內(nèi)召集基金份額持有人大會(huì)。法律法規(guī)或中國證監(jiān)會(huì)另有規(guī)
定時(shí)，從其規(guī)定。
其他
未來若出現(xiàn)標(biāo)的指數(shù)不符合要求（因成份股價(jià)格波動(dòng)等指數(shù)編制方法
變動(dòng)之外的因素致使標(biāo)的指數(shù)不符合要求的情形除外）、指數(shù)編制機(jī)構(gòu)
退出等情形，基金管理人應(yīng)當(dāng)自該情形發(fā)生之日起十個(gè)工作日內(nèi)向中
國證監(jiān)會(huì)報(bào)告并提出解決方案，如轉(zhuǎn)換運(yùn)作方式，與其他基金合并、
或者終止基金合同等，并在6個(gè)月內(nèi)召集基金份額持有人大會(huì)進(jìn)行表
決，基金份額持有人大會(huì)未成功召開或就上述事項(xiàng)表決未通過的，基
金合同終止。
場內(nèi)簡稱 A500龍頭
擴(kuò)位簡稱 中證A500ETF龍頭
二、基金投資與凈值表現(xiàn)
(一) 投資目標(biāo)與投資策略
緊密跟蹤標(biāo)的指數(shù)，追求跟蹤偏離度和跟蹤誤差最小化。在正常情況
投資目標(biāo) 下，本基金力爭控制投資組合的凈值增長率與業(yè)績比較基準(zhǔn)之間的日
均跟蹤偏離度的絕對值小于0.2%，年化跟蹤誤差不超過2%。
本基金主要投資于標(biāo)的指數(shù)（即中證A500指數(shù)）的成份股、備選成份
股（含存托憑證）。為更好地實(shí)現(xiàn)投資目標(biāo)，本基金可少量投資于非
成份股（包括創(chuàng)業(yè)板、科創(chuàng)板及其他依法發(fā)行上市的股票、存托憑證）、
債券、股指期貨、股票期權(quán)、國債期貨、資產(chǎn)支持證券、銀行存款、
同業(yè)存單、債券回購、貨幣市場工具及中國證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其
他金融工具，但須符合中國證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定。
本基金可根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)。
本基金投資于標(biāo)的指數(shù)成份股、備選成份股（含存托憑證）的比例不
投資范圍 低于基金資產(chǎn)凈值的90%且不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%；本基金每個(gè)
交易日日終在扣除股指期貨合約、股票期權(quán)合約、國債期貨合約需繳
納的交易保證金后，應(yīng)當(dāng)保持不低于交易保證金一倍的現(xiàn)金，其中現(xiàn)
金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購款等；股指期貨、股票
期權(quán)、國債期貨及其他金融工具的投資比例依照法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)
的規(guī)定執(zhí)行。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履
行適當(dāng)程序后，可以將其納入投資范圍。其投資比例遵循屆時(shí)有效的
法律法規(guī)和相關(guān)規(guī)定。
本基金主要采取完全復(fù)制法，即按照標(biāo)的指數(shù)的成份股的構(gòu)成及其權(quán)
重構(gòu)建指數(shù)化投資組合，并根據(jù)標(biāo)的指數(shù)成份股及其權(quán)重的變動(dòng)進(jìn)行
主要投資策略
相應(yīng)的調(diào)整。本基金投資于標(biāo)的指數(shù)成份股及備選成份股（含存托憑
證）的比例不低于基金資產(chǎn)凈值的90%且不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%。
業(yè)績比較基準(zhǔn) 中證A500指數(shù)收益率
本基金為股票型基金，預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)與預(yù)期收益高于混合型基金、債券型
基金與貨幣市場基金。
風(fēng)險(xiǎn)收益特征
本基金為指數(shù)型基金，主要采用完全復(fù)制法跟蹤標(biāo)的指數(shù)的表現(xiàn)，具
有與標(biāo)的指數(shù)、以及標(biāo)的指數(shù)所代表的股票市場相似的風(fēng)險(xiǎn)收益特征。
注：詳見《廣發(fā)中證A500交易型開放式指數(shù)證券投資基金招募說明書》及其更新文件中“基
金的投資”。
(二) 投資組合資產(chǎn)配置圖表/區(qū)域配置圖表
投資組合資產(chǎn)配置圖表
無
(三) 自基金合同生效以來基金每年的凈值增長率及與同期業(yè)績比較基準(zhǔn)的比較
圖
無
三、投資本基金涉及的費(fèi)用
（一） 基金銷售相關(guān)費(fèi)用
1、場內(nèi)交易費(fèi)用以證券公司實(shí)際收取為準(zhǔn)；
2、投資者在申購或贖回基金份額時(shí)，申購贖回代理券商可按照不超過0.5%的標(biāo)準(zhǔn)收取傭金。
（二） 基金運(yùn)作相關(guān)費(fèi)用
以下費(fèi)用將從基金資產(chǎn)中扣除：
費(fèi)用類別 收費(fèi)方式/年費(fèi)率或金額 收費(fèi)方
管理費(fèi) 0.15% 基金管理人、銷售機(jī)構(gòu)
托管費(fèi) 0.05% 基金托管人
審計(jì)費(fèi)用 0.00 會(huì)計(jì)師事務(wù)所
信息披露費(fèi) 20,000.00 規(guī)定披露報(bào)刊
《基金合同》生效后與基金相關(guān)的律師費(fèi)、基金
份額持有人大會(huì)費(fèi)用、基金的證券交易費(fèi)用、基
金的銀行匯劃費(fèi)用、基金相關(guān)賬戶的開戶及維護(hù)
其他費(fèi)用 費(fèi)用等費(fèi)用，以及按照國家有關(guān)規(guī)定和《基金合相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)
同》約定，可以在基金財(cái)產(chǎn)中列支的其他費(fèi)用。
費(fèi)用類別詳見本基金《基金合同》及《招募說明
書》或其更新。
注： 1、本基金交易證券等產(chǎn)生的費(fèi)用和稅負(fù)，按實(shí)際發(fā)生額從基金資產(chǎn)扣除。
2、審計(jì)費(fèi)用、信息披露費(fèi)為基金整體承擔(dān)費(fèi)用，非單個(gè)份額類別費(fèi)用，且年金額為預(yù)估值，
最終實(shí)際金額以基金定期報(bào)告披露為準(zhǔn)(金額單位為人民幣元)。
四、風(fēng)險(xiǎn)揭示與重要提示
（一）風(fēng)險(xiǎn)揭示
本基金不提供任何保證。投資者可能損失投資本金。
投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資者購買基金時(shí)應(yīng)認(rèn)真閱讀本基金的《招募說明書》等銷售文件。
1、本基金特有風(fēng)險(xiǎn)
（1）指數(shù)下跌風(fēng)險(xiǎn)
（2）標(biāo)的指數(shù)回報(bào)與所代表的股票市場平均回報(bào)偏離的風(fēng)險(xiǎn)
（3）標(biāo)的指數(shù)波動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)
（4）基金投資組合回報(bào)與標(biāo)的指數(shù)回報(bào)偏離的風(fēng)險(xiǎn)
（5）跟蹤誤差控制未達(dá)約定目標(biāo)的風(fēng)險(xiǎn)
（6）標(biāo)的指數(shù)變更的風(fēng)險(xiǎn)
（7）指數(shù)編制機(jī)構(gòu)停止服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)
（8）基金份額二級市場交易價(jià)格折溢價(jià)的風(fēng)險(xiǎn)
（9）參考IOPV決策和IOPV計(jì)算錯(cuò)誤的風(fēng)險(xiǎn)
（10）成份股停牌的風(fēng)險(xiǎn)
（11）退市風(fēng)險(xiǎn)
（12）投資人申購失敗的風(fēng)險(xiǎn)
（13）投資人贖回失敗的風(fēng)險(xiǎn)
（14）基金份額贖回對價(jià)的變現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)
（15）套利風(fēng)險(xiǎn)
（16）申購贖回清單差錯(cuò)風(fēng)險(xiǎn)
（17）申購贖回清單標(biāo)識(shí)設(shè)置風(fēng)險(xiǎn)
（18）退補(bǔ)現(xiàn)金替代方式的風(fēng)險(xiǎn)
（19）申購贖回的代理買賣風(fēng)險(xiǎn)
（20）基金收益分配后基金份額凈值低于面值的風(fēng)險(xiǎn)
（21）第三方機(jī)構(gòu)服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)
（22）指數(shù)成份股發(fā)生負(fù)面事件面臨退市時(shí)的應(yīng)對風(fēng)險(xiǎn)
（23）本基金投資特定品種的特有風(fēng)險(xiǎn)
1）投資股指期貨的風(fēng)險(xiǎn)
2）投資資產(chǎn)支持證券的風(fēng)險(xiǎn)
3）投資存托憑證的風(fēng)險(xiǎn)
4）投資股票期權(quán)的風(fēng)險(xiǎn)
5）投資國債期貨的風(fēng)險(xiǎn)
（24）參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)
2、開放式基金的共有風(fēng)險(xiǎn)
（1）市場風(fēng)險(xiǎn)；（2）管理風(fēng)險(xiǎn)；（3）職業(yè)道德風(fēng)險(xiǎn)；（4）合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)；（5）流動(dòng)性風(fēng)
險(xiǎn)；（6）本基金法律文件風(fēng)險(xiǎn)收益特征表述與銷售機(jī)構(gòu)基金風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)可能不一致的風(fēng)險(xiǎn)。
3、其他風(fēng)險(xiǎn)
（二）重要提示
中國證監(jiān)會(huì)對本基金募集的注冊，并不表明其對本基金的價(jià)值和收益作出實(shí)質(zhì)性判斷或
保證，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險(xiǎn)。
基金管理人依照恪盡職守、誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，但不保證
基金一定盈利，也不保證最低收益。
基金投資者自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同的當(dāng)事人。
基金產(chǎn)品資料概要信息發(fā)生重大變更的，基金管理人將在三個(gè)工作日內(nèi)更新，其他信息
發(fā)生變更的，基金管理人每年更新一次。因此，本文件內(nèi)容相比基金的實(shí)際情況可能存在一
定的滯后，如需及時(shí)、準(zhǔn)確獲取基金的相關(guān)信息，敬請同時(shí)關(guān)注基金管理人發(fā)布的相關(guān)臨時(shí)
公告及定期報(bào)告等。
如投資者對基金合同有爭議的，爭議解決處理方式詳見基金合同“爭議的處理和適用的
法律”部分或相關(guān)章節(jié)。
五、其他資料查詢方式
以下資料詳見廣發(fā)基金官方網(wǎng)站［www.gffunds.com.cn］［客服電話：95105828或
020-83936999］
（1）《廣發(fā)中證A500交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金合同》
（2）《廣發(fā)中證A500交易型開放式指數(shù)證券投資基金托管協(xié)議》
（3）《廣發(fā)中證A500交易型開放式指數(shù)證券投資基金招募說明書》
（4）定期報(bào)告，包括基金季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告
（5）基金份額凈值
（6）基金銷售機(jī)構(gòu)及聯(lián)系方式
（7）其他重要資料
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