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              新華行業(yè)輪換靈活配置混合型證券投資基金

招募說明書（更新）

基金管理人：新華基金管理股份有限公司

基金托管人：中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司

【重要提示】

新華行業(yè)輪換靈活配置混合型證券投資基金（以下簡稱“本基金”）經(jīng)中國證

監(jiān)會2013年4月7日證監(jiān)許可[2013]312號文核準(zhǔn)募集。本基金的基金合同已于2013

年6月5日正式生效。

基金管理人保證本招募說明書的內(nèi)容真實、準(zhǔn)確、完整。本招募說明書經(jīng)中國

證監(jiān)會核準(zhǔn)，但中國證監(jiān)會對本基金募集的核準(zhǔn)，并不表明其對本基金的價值和收

益作出實質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險。

本基金投資于證券市場，基金凈值會因為證券市場波動等因素產(chǎn)生波動，投資

者在投資本基金前，應(yīng)全面了解本基金的產(chǎn)品特性，充分考慮自身的風(fēng)險承受能力，

理性判斷市場，對認(rèn)購（或申購）基金的意愿、時機(jī)、數(shù)量等投資行為作出獨立決

策，獲得基金投資收益，亦承擔(dān)基金投資中出現(xiàn)的各類風(fēng)險，包括利率風(fēng)險，信用

風(fēng)險，流動性風(fēng)險，再投資風(fēng)險，通貨膨脹風(fēng)險，操作或技術(shù)風(fēng)險，合規(guī)性風(fēng)險和

其他風(fēng)險。

本基金的投資范圍包括存托憑證，除與其他僅投資于滬深市場股票的基金所面

臨的共同風(fēng)險外，本基金還將面臨投資存托憑證的特殊風(fēng)險，詳見本基金招募說明

書“風(fēng)險揭示”章節(jié)內(nèi)容。

投資有風(fēng)險，投資者認(rèn)購（或申購）基金份額時應(yīng)認(rèn)真閱讀本招募說明書、基

金合同及基金產(chǎn)品資料概要等信息披露文件，自主判斷基金的投資價值，自主做出

投資決策，自行承擔(dān)投資風(fēng)險。

基金的過往業(yè)績并不預(yù)示其未來表現(xiàn)。

基金管理人承諾以恪盡職守、誠實信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運用基金資產(chǎn)，

但不對投資者保證基金一定盈利，也不向投資者保證最低收益。

基金管理人提醒投資人基金投資的“買者自負(fù)”原則，在投資人作出投資決策后，

基金運營狀況與基金凈值變化引致的投資風(fēng)險，由投資人自行負(fù)責(zé)。

本次更新的招募說明書主要對基金經(jīng)理及基金管理人相關(guān)信息進(jìn)行更新，更新

內(nèi)容截止日為2024年12月30日。除非另有說明，本招募說明書（更新）所載其他

內(nèi)容截止日為2024年11月15日，有關(guān)財務(wù)數(shù)據(jù)和凈值表現(xiàn)截止日為2024年9月

30日(財務(wù)數(shù)據(jù)未經(jīng)會計師事務(wù)所審計)。

目錄

一、前言................................................................................................4

二、釋義.................................................................................................5

三、基金管理人..................................................................................10

四、基金托管人..................................................................................19

五、相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)..............................................................................22

六、基金的募集..................................................................................45

七、基金合同的生效..........................................................................46

八、基金份額的申購與贖回..............................................................47

九、基金的投資..................................................................................58

十、基金的業(yè)績..................................................................................72

十一、基金的財產(chǎn)..............................................................................75

十二、基金資產(chǎn)的估值......................................................................76

十三、基金的收益與分配..................................................................81

十四、基金的費用與稅收..................................................................83

十五、基金的會計與審計..................................................................86

十六、基金的信息披露......................................................................87

十七、風(fēng)險揭示..................................................................................93

十八、基金的終止與清算..................................................................97

十九、基金合同的內(nèi)容摘要..............................................................99

二十、基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要....................................................113

二十一、對基金份額持有人的服務(wù)................................................127

二十二、其他應(yīng)披露事項................................................................128

二十三、招募說明書的存放及查閱方式........................................130

二十四、備查文件............................................................................131

一、前言

本招募說明書依據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》、(以下簡稱“《基金法》”)、

《公開募集證券投資基金運作管理辦法》、《公開募集開放式證券投資基金流動性

風(fēng)險管理規(guī)定》、《公開募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》、《公開募集證

券投資基金信息披露管理辦法》及其他有關(guān)法律法規(guī)及《新華行業(yè)輪換靈活配置混

合型證券投資基金基金合同》（以下簡稱“基金合同”）編寫。

本招募說明書闡述了新華行業(yè)輪換靈活配置混合型證券投資基金（以下簡稱“基

金”或“本基金”）的投資目標(biāo)、策略、風(fēng)險、費率等與投資者投資決策有關(guān)的全

部必要事項，投資者在作出投資決策前應(yīng)仔細(xì)閱讀本招募說明書。

本基金管理人承諾本招募說明書不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，

并對其真實性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)法律責(zé)任。

本基金根據(jù)本招募說明書所載明資料申請募集。本招募說明書由新華基金管理

股份有限公司解釋。本基金管理人沒有委托或授權(quán)任何其他人提供未在本招募說明

書中載明的信息，或?qū)Ρ菊心颊f明書作出任何解釋或者說明。

本基金招募說明書依據(jù)基金合同編寫，并經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)?；鸷贤羌s定

基金合同當(dāng)事人之間權(quán)利、義務(wù)的法律文件。投資者依基金合同取得基金份額，即

成為基金份額持有人和基金合同的當(dāng)事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對

基金合同的承認(rèn)和接受，并按照《中華人民共和國證券投資基金法》、《公開募集

證券投資基金運作管理辦法》、《公開募集開放式證券投資基金流動性風(fēng)險管理規(guī)

定》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù),基金投資者欲了解基金份額持

有人的權(quán)利和義務(wù)，應(yīng)詳細(xì)查閱基金合同。

二、釋義

在本招募說明書中，除非文意另有所指，下列詞語或簡稱具有如下含義：

1、基金或本基金：指新華行業(yè)輪換靈活配置混合型證券投資基金

2、基金管理人：指新華基金管理股份有限公司

3、基金托管人：指中國農(nóng)業(yè)銀行份有限公司

4、基金合同或本基金合同：指《新華行業(yè)輪換靈活配置混合型證券投資基金基

金合同》及對本基金合同的任何有效修訂和補(bǔ)充

5、托管協(xié)議：指基金管理人與基金托管人就本基金簽訂之《新華行業(yè)輪換靈活

配置混合型證券投資基金托管協(xié)議》及對該托管協(xié)議的任何有效修訂和補(bǔ)充

6、招募說明書：指《新華行業(yè)輪換靈活配置混合型證券投資基金招募說明書》

及其更新

7、基金份額發(fā)售公告：指《新華行業(yè)輪換靈活配置混合型證券投資基金基金份

額發(fā)售公告》

8、基金產(chǎn)品資料概要：指《新華行業(yè)輪換靈活配置混合型證券投資基金基金產(chǎn)

品資料概要》及其更新

9、法律法規(guī)：指中國現(xiàn)行有效并公布實施的法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件、司

法解釋、行政規(guī)章以及其他對基金合同當(dāng)事人有約束力的決定、決議、通知等

10、《基金法》：指2003年10月28日經(jīng)第十屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第

五次會議通過，自2004年6月1日起實施的《中華人民共和國證券投資基金法》及

頒布機(jī)關(guān)對其不時做出的修訂

11、《銷售辦法》：指中國證監(jiān)會2020年8月28日頒布、同年10月1日實施的

《公開募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》及配套規(guī)則

12、《信息披露辦法》：指中國證監(jiān)會2019年7月26日頒布、同年9月1日實

施的《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對其不時做出的修訂

13、《運作辦法》：指中國證監(jiān)會2014年7月7日頒布、同年8月8日實施的《公

開募集證券投資基金運作管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對其不時做出的修訂

14、《流動性風(fēng)險管理規(guī)定》：指中國證監(jiān)會2017年8月31日頒布、同年10

月1日實施的《公開募集開放式證券投資基金流動性風(fēng)險管理規(guī)定》及頒布機(jī)關(guān)對

其不時做出的修訂

15、中國證監(jiān)會：指中國證券監(jiān)督管理委員會

16、銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)：指中國人民銀行和/或中國銀行保險監(jiān)督管理委員會

17、基金合同當(dāng)事人：指受基金合同約束，根據(jù)基金合同享有權(quán)利并承擔(dān)義務(wù)

的法律主體，包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人

18、個人投資者：指依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定可投資于證券投資基金的自然人

19、機(jī)構(gòu)投資者：指依法可以投資證券投資基金的、在中華人民共和國境內(nèi)合

法登記并存續(xù)或經(jīng)有關(guān)政府部門批準(zhǔn)設(shè)立并存續(xù)的企業(yè)法人、事業(yè)法人、社會團(tuán)體

或其他組織

20、合格境外機(jī)構(gòu)投資者：指符合《合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦

法》及相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定可以投資于在中國境內(nèi)依法募集的證券投資基金的中國境

外的機(jī)構(gòu)投資者

21、投資人：指個人投資者、機(jī)構(gòu)投資者和合格境外機(jī)構(gòu)投資者以及法律法規(guī)

或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資人的合稱

22、基金份額持有人：指依基金合同和招募說明書合法取得基金份額的投資人

23、基金銷售業(yè)務(wù)：指基金管理人或銷售機(jī)構(gòu)宣傳推介基金，發(fā)售基金份額，

辦理基金份額的申購、贖回、轉(zhuǎn)換、非交易過戶、轉(zhuǎn)托管及定期定額投資等業(yè)務(wù)

24、銷售機(jī)構(gòu)：指新華基金管理股份有限公司以及符合《銷售辦法》和中國證

監(jiān)會規(guī)定的其他條件，取得基金銷售業(yè)務(wù)資格并與基金管理人簽訂了基金銷售服務(wù)

代理協(xié)議，代為辦理基金銷售業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)

25、登記業(yè)務(wù)：指基金登記、存管、過戶、清算和結(jié)算業(yè)務(wù)，具體內(nèi)容包括投

資人基金賬戶的建立和管理、基金份額登記、基金銷售業(yè)務(wù)的確認(rèn)、清算和結(jié)算、

代理發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊和辦理非交易過戶等

26、登記機(jī)構(gòu)：指辦理登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)?；鸬牡怯洐C(jī)構(gòu)為新華基金管理股份

有限公司或接受新華基金管理股份有限公司委托代為辦理登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)

27、基金賬戶：指登記機(jī)構(gòu)為投資人開立的、記錄其持有的、基金管理人所管

理的基金份額余額及其變動情況的賬戶

28、基金交易賬戶：指銷售機(jī)構(gòu)為投資人開立的、記錄投資人通過該銷售機(jī)構(gòu)

買賣基金的基金份額變動及結(jié)余情況的賬戶

29、基金合同生效日：指基金募集達(dá)到法律法規(guī)規(guī)定及基金合同規(guī)定的條件，

基金管理人向中國證監(jiān)會辦理基金備案手續(xù)完畢，并獲得中國證監(jiān)會書面確認(rèn)的日

期

30、基金合同終止日：指基金合同規(guī)定的基金合同終止事由出現(xiàn)后，基金財產(chǎn)

清算完畢，清算結(jié)果報中國證監(jiān)會備案并予以公告的日期

31、基金募集期：指自基金份額發(fā)售之日起至發(fā)售結(jié)束之日止的期間，最長不

得超過3個月

32、存續(xù)期：指基金合同生效至終止之間的不定期期限

33、工作日：指上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日

34、T日：指銷售機(jī)構(gòu)在規(guī)定時間受理投資人申購、贖回或其他業(yè)務(wù)申請的開

放日

35、T+n日：指自T日起第n個工作日(不包含T日)

36、開放日：指為投資人辦理基金份額申購、贖回或其他業(yè)務(wù)的工作日

37、開放時間：指開放日基金接受申購、贖回或其他交易的時間段

38、《業(yè)務(wù)規(guī)則》：指《新華基金管理股份有限公司開放式基金業(yè)務(wù)規(guī)則》，是規(guī)

范基金管理人所管理的開放式證券投資基金登記方面的業(yè)務(wù)規(guī)則，由基金管理人和

投資人共同遵守

39、認(rèn)購：指在基金募集期內(nèi)，投資人申請購買基金份額的行為

40、申購：指基金合同生效后，投資人根據(jù)基金合同和招募說明書的規(guī)定申請

購買基金份額的行為

41、贖回：指基金合同生效后，基金份額持有人按基金合同規(guī)定的條件要求將

基金份額兌換為現(xiàn)金的行為

42、基金轉(zhuǎn)換：指基金份額持有人按照本基金合同和基金管理人屆時有效公告

規(guī)定的條件，申請將其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份額轉(zhuǎn)換為基金管

理人管理的其他基金基金份額的行為

43、轉(zhuǎn)托管：指基金份額持有人在本基金的不同銷售機(jī)構(gòu)之間實施的變更所持

基金份額銷售機(jī)構(gòu)的操作

44、定期定額投資計劃：指投資人通過有關(guān)銷售機(jī)構(gòu)提出申請，約定每期申購

日、扣款金額及扣款方式，由銷售機(jī)構(gòu)于每期約定扣款日在投資人指定銀行賬戶內(nèi)

自動完成扣款及基金申購申請的一種投資方式

45、巨額贖回：指本基金單個開放日，基金凈贖回申請(贖回申請份額總數(shù)加上

基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出申請份額總數(shù)后扣除申購申請份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請份額

總數(shù)后的余額)超過上一開放日基金總份額的10%

46、流動性受限資產(chǎn)：指由于法律法規(guī)、監(jiān)管、合同或操作障礙等原因無法以

合理價格予以變現(xiàn)的資產(chǎn)，包括但不限于到期日在10個交易日以上的逆回購與銀行

定期存款（含協(xié)議約定有條件提前支取的銀行存款）、停牌股票、流通受限的新股及

非公開發(fā)行股票、資產(chǎn)支持證券、因發(fā)行人債務(wù)違約無法進(jìn)行轉(zhuǎn)讓或交易的債券等

47、元：指人民幣元

48、基金收益：指基金投資所得紅利、股息、債券利息、買賣證券價差、銀行

存款利息、已實現(xiàn)的其他合法收入及因運用基金財產(chǎn)帶來的成本和費用的節(jié)約

49、基金資產(chǎn)總值：指基金擁有的各類有價證券、銀行存款本息、基金應(yīng)收申

購款及其他資產(chǎn)的價值總和

50、基金資產(chǎn)凈值：指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價值

51、基金份額凈值：指計算日基金資產(chǎn)凈值除以計算日基金份額總數(shù)

52、基金資產(chǎn)估值：指計算評估基金資產(chǎn)和負(fù)債的價值，以確定基金資產(chǎn)凈值

和基金份額凈值的過程

53、基金份額的類別：本基金根據(jù)銷售服務(wù)費收取方式的不同，將基金份額分

為不同的類別

54、A類基金份額：在投資者認(rèn)購、申購時收取前端認(rèn)購、申購費用，在贖回

時根據(jù)持有期限收取贖回費用的基金份額，稱為A類基金份額

55、C類基金份額：在投資者申購時收取前端申購費用，在贖回時根據(jù)持有期

限收取贖回費用，且從本類別基金資產(chǎn)中計提銷售服務(wù)費的基金份額，稱為C類基

金份額

56、指定媒介：指中國證監(jiān)會指定的用以進(jìn)行信息披露的全國性報刊及指定互

聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（包括基金管理人網(wǎng)站、基金托管人網(wǎng)站、中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站）

等媒介

57、不可抗力：指本基金合同當(dāng)事人不能預(yù)見、不能避免且不能克服的客觀事

件

三、基金管理人

（一）基金管理人概況

名稱：新華基金管理股份有限公司

住所：重慶市江北區(qū)聚賢巖廣場6號力帆中心2號辦公樓第19層

辦公地址：北京市西城區(qū)平安里西大街26號新時代大廈9層、11層

重慶市江北區(qū)聚賢巖廣場6號力帆中心2號辦公樓第19層

法定代表人：銀國宏

設(shè)立日期：2004年12月9日

批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)：中國證監(jiān)會

批準(zhǔn)設(shè)立文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基金字【2004】197號

注冊資本：人民幣627,756,410元

聯(lián)系人：齊巖

電話：（010）68779666

傳真：（010）68779528

股權(quán)結(jié)構(gòu)：

股東名稱 股權(quán)比例 

恒泰證券股份有限公司 52.99% 

北京華融綜合投資有限公司 43.18% 

杭州永原網(wǎng)絡(luò)科技有限公司 2.10% 

重慶市江北區(qū)國有資本投資運營管理集團(tuán)有限公司 1.73% 

合計 100.00% 



（二）主要人員情況

1、董事會成員

銀國宏先生：董事長，經(jīng)濟(jì)學(xué)博士，恒泰證券股份有限公司黨委副書記、總裁，

恒泰期貨股份有限公司法定代表人、董事長。曾任中國教育科技信托投資有限公司

證券營業(yè)部財務(wù)出納、咨詢部經(jīng)理，中信建投證券股份有限公司（前華夏證券）研

究所所長助理，東興證券股份有限公司研究所所長、機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)部總經(jīng)理、資產(chǎn)管理

總部總經(jīng)理、公司助理總經(jīng)理及副總經(jīng)理、東興期貨有限責(zé)任公司董事長、東興基

金管理有限公司董事長，中華聯(lián)合保險集團(tuán)股份有限公司資產(chǎn)管理公司籌備組副組

長、資產(chǎn)管理中心管理委員會委員?，F(xiàn)任新華基金管理股份有限公司董事長。

楊金亮先生：董事，經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士。曾任中國證券監(jiān)督管理委員會辦公廳干部，

華融證券股份有限公司副總經(jīng)理、首席風(fēng)險官，華融中關(guān)村不良資產(chǎn)交易中心股份

有限公司黨委委員、副總經(jīng)理，中郵證券有限責(zé)任公司首席風(fēng)險官兼任合規(guī)總監(jiān)。

現(xiàn)任新華基金管理股份有限公司總經(jīng)理。

張宗友先生：董事，碩士。曾任內(nèi)蒙古證券有限責(zé)任公司營業(yè)部經(jīng)理、人力資

源部經(jīng)理，太平洋證券股份有限公司副總裁，恒泰證券股份有限公司副總裁，新華

基金管理股份有限公司總經(jīng)理、董事長、聯(lián)席董事長。現(xiàn)任恒泰證券股份有限公司

黨委副書記。

李磊先生：董事，碩士。曾任江蘇雙登集團(tuán)股份有限公司財務(wù)管理、江蘇中盛

光電股份有限公司財務(wù)部總經(jīng)理、江蘇華源防爆電機(jī)集團(tuán)有限公司財務(wù)總監(jiān)、新華

信托股份有限公司財務(wù)運營總監(jiān)?，F(xiàn)任新華信托股份有限公司破產(chǎn)管理人綜合小組

負(fù)責(zé)人。

匡雙禮先生：獨立董事，碩士。曾任北京同和通正律師事務(wù)所律師、北京大成

律師事務(wù)所高級合伙人、中國銀行業(yè)協(xié)會外部評審專家、最高人民檢察院咨詢專家。

現(xiàn)任北京市圣大律師事務(wù)所主任律師，兼任山西永東化工股份有限公司獨立董事。

張坤女士：獨立董事，碩士。曾任內(nèi)蒙古臨河金川保健啤酒總廠黨委辦公室主

任、新華人壽保險股份有限公司投資管理中心綜合管理部負(fù)責(zé)人、新華資產(chǎn)管理股

份有限公司人事行政部總經(jīng)理，中國保險資產(chǎn)管理業(yè)協(xié)會會員部總監(jiān)、秘書長助理、

協(xié)會資深高級專家（一級）。

陳佳俊女士：獨立董事，博士。曾任保定金融高等?？茖W(xué)校助教、首都經(jīng)濟(jì)貿(mào)

易大學(xué)會計學(xué)副教授?，F(xiàn)任中國政法大學(xué)會計學(xué)副教授、碩士生導(dǎo)師，兼任麥趣爾

集團(tuán)股份有限公司獨立董事、福建福日電子股份有限公司獨立董事、福建鴻生材料

科技股份有限公司獨立董事。

2、監(jiān)事會成員

盧東亮先生：監(jiān)事長，碩士。曾任首鋼安裝公司技術(shù)員，金融街控股股份有限

公司預(yù)算員、投資管理部總經(jīng)理，金融街（北京）置業(yè)有限公司總經(jīng)理，金融街控

股股份有限公司成本管理部總經(jīng)理、經(jīng)營管理部總經(jīng)理，北京金融街奕興置業(yè)有限

公司總經(jīng)理，北京石開房地產(chǎn)開發(fā)有限公司總經(jīng)理、副董事長，北京金石融景房地

產(chǎn)開發(fā)有限公司總經(jīng)理、董事長，金融街武漢置業(yè)有限公司總經(jīng)理、執(zhí)行董事、黨

支部副書記，金融街控股股份有限公司職工監(jiān)事等?，F(xiàn)任恒泰證券股份有限公司人

力總監(jiān)。

王建嶺先生：職工監(jiān)事，學(xué)士。曾任天津紅日藥業(yè)股份有限公司人力資源部人

事專員，融達(dá)信實業(yè)發(fā)展有限公司人力資源部招聘經(jīng)理、績效經(jīng)理?，F(xiàn)任新華基金

管理股份有限公司人力資源部副總監(jiān)。

孫義女士：職工監(jiān)事，碩士。曾任南水北調(diào)中線建管局工程管理部高級工程師，

天風(fēng)創(chuàng)新投資有限公司投資管理部總經(jīng)理、投決委成員，新華基金管理股份有限公

司總經(jīng)理辦公室、市場服務(wù)部總監(jiān)助理?，F(xiàn)任新華基金管理股份有限公司綜合辦公

室主任助理。

3、高級管理人員

楊金亮先生：總經(jīng)理，簡歷同上。

齊巖先生：督察長兼監(jiān)察稽核部總監(jiān)，學(xué)士。曾任中信證券股份有限公司解放

北路營業(yè)部職員、天津管理部職員、天津大港營業(yè)部綜合部經(jīng)理?，F(xiàn)任新華基金管

理股份有限公司督察長兼任子公司北京新華富時資產(chǎn)管理有限公司董事。

王之光先生：副總經(jīng)理，碩士。曾任富國資產(chǎn)管理（上海）有限公司常務(wù)副總

經(jīng)理、上海陸金所基金銷售有限公司執(zhí)行董事、華潤元大基金管理有限公司總經(jīng)理

助理，曾在上海東方證券資產(chǎn)管理有限公司、諾安基金、南方基金、富國基金等公

司任職?，F(xiàn)任新華基金管理股份有限公司副總經(jīng)理。

崔鳳廷先生：副總經(jīng)理兼董事會秘書，碩士。曾任恒泰長財證券有限責(zé)任公司

創(chuàng)新業(yè)務(wù)部副總經(jīng)理、天安財產(chǎn)保險股份有限公司資產(chǎn)管理中心基金投資負(fù)責(zé)人兼

投資經(jīng)理、恒泰證券人力資源部總經(jīng)理?，F(xiàn)任新華基金管理股份有限公司副總經(jīng)理

兼任董事會秘書。

徐端騫先生：副總經(jīng)理兼任首席信息官，學(xué)士。曾任上海君創(chuàng)財經(jīng)顧問有限公

司并購部經(jīng)理、上海力矩產(chǎn)業(yè)投資管理有限公司并購部經(jīng)理、新時代證券有限責(zé)任

公司投行部項目經(jīng)理、新華基金管理股份有限公司總經(jīng)理助理兼運作保障部總監(jiān)。

現(xiàn)任新華基金管理股份有限公司副總經(jīng)理兼任首席信息官。

4、本基金基金經(jīng)理人員情況

（1）歷任基金經(jīng)理

何瀟先生：管理本基金時間：2013年6月5日-2014年7月15日。

李會忠先生：管理本基金時間：2015年6月11日-2017年7月6日。

孔雪梅女士：管理本基金時間：2014年6月13日-2015年6月15日。

欒江偉先生：管理本基金時間：2015年7月7日-2018年5月28日。

崔建波先生：管理本基金時間：2018年5月17日-2020年5月22日。

鐘俊先生：管理本基金時間：2019年9月27日-2020年10月12日。

申峰旗先生：管理本基金時間：2020年10月14日-2021年5月27日。

趙強(qiáng)先生：管理本基金時間：2020年5月26日-2024年12月27日。

（2）現(xiàn)任基金經(jīng)理

張大江：統(tǒng)計學(xué)碩士，曾任北京銀建期貨經(jīng)紀(jì)有限公司研究員，北京嘉鑫控股

集團(tuán)研究部經(jīng)理、總經(jīng)理助理，冀東國際貿(mào)易集團(tuán)有限公司期貨部經(jīng)理。2017年8

月加入新華基金，先后擔(dān)任研究部行業(yè)研究員、基金經(jīng)理助理，現(xiàn)任權(quán)益投資部基

金經(jīng)理，新華行業(yè)周期輪換混合型證券投資基金基金經(jīng)理、新華行業(yè)輪換靈活配置

混合型證券投資基金基金經(jīng)理、新華鑫益靈活配置混合型證券投資基金基金經(jīng)理。

5、投資決策委員會成員

主席：總經(jīng)理楊金亮先生；副主席：總經(jīng)理助理兼任固定收益投資總監(jiān)、固定

收益投資部總監(jiān)王濱先生；成員：權(quán)益投資部總監(jiān)兼任基金投資部總監(jiān)趙強(qiáng)先生、

固定收益研究部總監(jiān)陳星屹女士。

6、上述人員之間均不存在近親屬關(guān)系。

（三）基金管理人的職責(zé)

1、依法募集基金，辦理或者委托經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理基金份

額的發(fā)售、申購、贖回和登記事宜；

2、辦理基金備案手續(xù)；

3、對所管理的不同基金財產(chǎn)分別管理、分別記賬，進(jìn)行證券投資；

4、按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分配收

益；

5、進(jìn)行基金會計核算并編制基金財務(wù)會計報告；

6、編制季度報告、中期報告和年度報告；

7、計算并公告基金凈值信息，確定基金份額申購、贖回價格；

8、辦理與基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項；

9、召集基金份額持有人大會；

10、保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料；

11、以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實施其他

法律行為；

12、中國證監(jiān)會規(guī)定的其他職責(zé)。

（四）基金管理人的承諾

1、本基金管理人將根據(jù)基金合同的規(guī)定，按照招募說明書列明的投資目標(biāo)、策

略及限制全權(quán)處理本基金的投資。

2、本基金管理人不從事違反法律法規(guī)的行為，并建立健全內(nèi)部控制制度，采取

有效措施，防止違反法律法規(guī)行為的發(fā)生。

3、本基金管理人建立健全內(nèi)部控制制度，采取有效措施，禁止將基金財產(chǎn)用于

下列投資或活動：

（1）承銷證券；

（2）向他人貸款或者提供擔(dān)保；

（3）從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資；

（4）買賣其他基金份額，但是中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；

（5）向其基金管理人、基金托管人出資或者買賣其基金管理人、基金托管人發(fā)

行的股票或者債券；

（6）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動；

（7）以任何形式的交易安排人為降低投資組合的真實久期，變相持有長期券種；

（8）依照法律、行政法規(guī)有關(guān)規(guī)定，由中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他活動。

4、本基金管理人將加強(qiáng)人員管理，強(qiáng)化職業(yè)操守，督促和約束員工遵守國家有

關(guān)法律、法規(guī)及行業(yè)規(guī)范，誠實信用、勤勉盡責(zé)，不從事以下行為：

（1）越權(quán)或違規(guī)經(jīng)營，違反基金合同或托管協(xié)議；

（2）故意損害基金份額持有人或其他基金相關(guān)機(jī)構(gòu)的合法利益；

（3）在向中國證監(jiān)會報送的材料中弄虛作假；

（4）拒絕、干擾、阻撓或嚴(yán)重影響中國證監(jiān)會依法監(jiān)管；

（5）玩忽職守、濫用職權(quán)；

（6）泄漏在任職期間知悉的有關(guān)證券、基金的商業(yè)秘密、尚未依法公開的基金

投資內(nèi)容、基金投資計劃等信息；

（7）除依法進(jìn)行基金資產(chǎn)管理和中國證監(jiān)會允許的其它業(yè)務(wù)外，直接或間接

進(jìn)行其他股票投資；

（8）其他法律、行政法規(guī)以及中國證監(jiān)會禁止的行為。

5、基金經(jīng)理承諾

（1）依照有關(guān)法律、法規(guī)和基金合同的規(guī)定，本著謹(jǐn)慎的原則為基金份額持有

人謀取最大利益；

（2）不利用職務(wù)之便為自己、代理人、代表人、受雇人或任何其他第三人謀取

不當(dāng)利益；

（3）不泄漏在任職期間知悉的有關(guān)證券、基金的商業(yè)秘密、尚未依法公開的基

金投資內(nèi)容、基金投資計劃等信息；

（4）不從事?lián)p害基金財產(chǎn)和基金份額持有人利益的證券交易及其他活動。

（五）基金管理人的內(nèi)部控制制度

1、內(nèi)部控制制度

（1）內(nèi)部控制的原則

健全性原則：內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)包括公司的各項業(yè)務(wù)、各個部門或機(jī)構(gòu)和各級人員，

并涵蓋到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個環(huán)節(jié)。

有效性原則：通過科學(xué)的內(nèi)控手段和方法，建立合理的內(nèi)控程序，維護(hù)內(nèi)控制

度的有效執(zhí)行。

獨立性原則：公司各機(jī)構(gòu)、部門和崗位職責(zé)應(yīng)當(dāng)保持相對獨立，基金資產(chǎn)、自

有資產(chǎn)、其他資產(chǎn)的運作應(yīng)當(dāng)分離。

相互制約原則：公司內(nèi)部部門和崗位的設(shè)置應(yīng)當(dāng)權(quán)責(zé)分明、相互制衡。

成本效益原則：公司運用科學(xué)化的經(jīng)營管理方法降低運作成本，提高經(jīng)濟(jì)效益，

以合理的控制成本達(dá)到最佳的內(nèi)部控制效果。

（2）內(nèi)部控制的主要內(nèi)容

1）控制環(huán)境

①控制環(huán)境構(gòu)成公司內(nèi)部控制的基礎(chǔ)，環(huán)境控制包括管理思想、經(jīng)營理念、控

制文化、公司治理結(jié)構(gòu)、組織結(jié)構(gòu)和員工道德素質(zhì)等內(nèi)容。

②管理層通過定期學(xué)習(xí)、討論、檢討內(nèi)控制度，組織內(nèi)控設(shè)計并以身作則、積

極執(zhí)行，牢固樹立誠實信用和內(nèi)控優(yōu)先的思想，自覺形成風(fēng)險管理觀念；通過營造

公司內(nèi)控文化氛圍，增進(jìn)員工風(fēng)險防范意識，使其貫穿于公司各部分、崗位和業(yè)務(wù)

環(huán)節(jié)。

③董事會負(fù)責(zé)公司內(nèi)部控制基本制度的制定和內(nèi)控工作的評估審查，對公司建

立有效的內(nèi)部控制系統(tǒng)承擔(dān)最終責(zé)任；同時，通過充分發(fā)揮獨立董事和監(jiān)事會的監(jiān)

督職能，避免不正當(dāng)關(guān)聯(lián)交易、利益輸送和內(nèi)部人控制現(xiàn)象的發(fā)生，建立健全符合

現(xiàn)代企業(yè)制度要求的法人治理結(jié)構(gòu)。

④建立決策科學(xué)、運營規(guī)范、管理高效的運行機(jī)制，包括民主透明的決策程序

和管理議事規(guī)則、高效嚴(yán)謹(jǐn)?shù)臉I(yè)務(wù)執(zhí)行系統(tǒng)、以及健全有效的內(nèi)部監(jiān)督和反饋系統(tǒng)。

⑤建立科學(xué)的聘用、培訓(xùn)、輪崗、考評、晉升、淘汰等人事管理制度，嚴(yán)格制

定單位業(yè)績和個人工作表現(xiàn)掛鉤的薪酬制度，確保公司職員具備和保持正直、誠實、

公正、廉潔的品質(zhì)與應(yīng)有的專業(yè)能力。

2）風(fēng)險評估

內(nèi)部稽核人員定期評估公司風(fēng)險狀況，范圍包括所有可能對經(jīng)營目標(biāo)產(chǎn)生負(fù)面

影響的內(nèi)部和外部因素，評估這些因素對公司總體經(jīng)營目標(biāo)產(chǎn)生影響的程度及可能

性，并將評估報告報公司董事會及高級管理人員。

3）組織體系

內(nèi)部控制組織體系包括三個層次：

第一層次：董事會層面對公司經(jīng)營管理過程中的風(fēng)險控制工作的指導(dǎo)；公司董

事會層面對公司經(jīng)營管理過程中的風(fēng)險控制的組織主要是董事會通過其下設(shè)的風(fēng)險

控制與審計委員會和督察長對公司經(jīng)營活動的合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督。

風(fēng)險控制與審計委員會在董事會領(lǐng)導(dǎo)下，著力于從強(qiáng)化內(nèi)部監(jiān)控的角度對公司

自有資產(chǎn)經(jīng)營、基金資產(chǎn)經(jīng)營及合規(guī)性經(jīng)營管理中的合規(guī)性進(jìn)行全面、重點的跟蹤

分析并提出改進(jìn)方案，調(diào)整、確定公司的內(nèi)部控制制度并評估其有效性。其目的是

完善董事會的合規(guī)監(jiān)控功能，建立良性的公司治理結(jié)構(gòu)。

督察長負(fù)責(zé)風(fēng)險控制與審計委員會決議的具體執(zhí)行,按照中國證監(jiān)會的規(guī)定和

風(fēng)險控制與審計委員會的授權(quán)對公司經(jīng)營管理活動的合規(guī)合法性進(jìn)行監(jiān)督稽核；參

與公司風(fēng)險控制工作，發(fā)生重大風(fēng)險事件時有權(quán)向公司董事會和中國證監(jiān)會直接報

告。

第二層次：公司管理層對經(jīng)營風(fēng)險進(jìn)行預(yù)防和控制的組織主要是風(fēng)險管理委員

會、監(jiān)察稽核部。

①風(fēng)險管理委員會是公司日常經(jīng)營管理的最高風(fēng)險控制機(jī)構(gòu)。主要職權(quán)是：擬

定公司風(fēng)險控制的基本策略和制度，并監(jiān)督實施；對公司日常經(jīng)營管理風(fēng)險進(jìn)行整

體分析和評估，并制定相應(yīng)的改進(jìn)措施；負(fù)責(zé)公司的危機(jī)處理工作等。

②監(jiān)察稽核部是公司內(nèi)部監(jiān)察部門，獨立執(zhí)行內(nèi)部的監(jiān)督稽核工作。風(fēng)險管理

人員使用數(shù)量化的風(fēng)險管理系統(tǒng)，隨時對基金投資過程中的市場風(fēng)險進(jìn)行獨立監(jiān)控，

并提出具體的改進(jìn)意見。

第三層次：各職能部門對各自業(yè)務(wù)的自我檢查和監(jiān)控。

公司各職能部門作為公司內(nèi)部風(fēng)險控制的具體實施單位，在公司各項基本管理

制度的基礎(chǔ)上，根據(jù)公司經(jīng)營計劃、業(yè)務(wù)規(guī)劃和各部門的具體情況制訂本部門的業(yè)

務(wù)管理規(guī)定、操作流程及內(nèi)部控制規(guī)定，并嚴(yán)格執(zhí)行，將風(fēng)險控制在最小范圍內(nèi)。

4）制度體系

制度是內(nèi)部控制的指引和規(guī)范，制度縝密是內(nèi)部控制體系的基礎(chǔ)。

①內(nèi)部控制制度包括內(nèi)部管理控制制度、業(yè)務(wù)控制制度、會計核算控制制度、

信息披露制度、監(jiān)察稽核制度等。

②內(nèi)部管理控制制度包括授權(quán)管理制度、人力資源及業(yè)績考核制度、行政管理

制度、員工行為規(guī)范、紀(jì)律程序。

③業(yè)務(wù)控制制度包括投資管理制度、風(fēng)險控制制度、資料檔案管理制度、技術(shù)

保障制度和危機(jī)處理制度。

5）信息與溝通

建立內(nèi)部辦公自動化信息系統(tǒng)與業(yè)務(wù)匯報體系，通過建立有效的信息交流渠道，

保證公司員工及各級管理人員可以充分了解與其職責(zé)相關(guān)的信息，保證信息及時送

達(dá)適當(dāng)?shù)娜藛T進(jìn)行處理。

2、基金管理人關(guān)于內(nèi)部控制制度的聲明

（1）基金管理人確知建立、實施和維持內(nèi)部控制制度是基金管理人董事會及管

理層的責(zé)任，董事會承擔(dān)最終責(zé)任；

（2）上述關(guān)于內(nèi)部控制的披露真實、準(zhǔn)確；

（3）基金管理人承諾將根據(jù)市場環(huán)境的變化及基金管理人的發(fā)展不斷完善內(nèi)部

控制制度。

四、基金托管人

（一）基金托管人概況

1、基本情況

名稱：中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司（簡稱中國農(nóng)業(yè)銀行）

住所：北京市東城區(qū)建國門內(nèi)大街69號

辦公地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街28號凱晨世貿(mào)中心東座

法定代表人：谷澍

成立日期：2009年1月15日

批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)和批準(zhǔn)設(shè)立文號：中國銀監(jiān)會銀監(jiān)復(fù)[2009]13號

基金托管資格批文及文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基字[1998]23號

注冊資本：34,998,303.4萬元人民幣

存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營

聯(lián)系電話：010-66060069

傳真：010-68121816

聯(lián)系人：任航

中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司是中國金融體系的重要組成部分,總行設(shè)在北京。經(jīng)

國務(wù)院批準(zhǔn)，中國農(nóng)業(yè)銀行整體改制為中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司并于2009年1

月15日依法成立。中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司承繼原中國農(nóng)業(yè)銀行全部資產(chǎn)、負(fù)債、

業(yè)務(wù)、機(jī)構(gòu)網(wǎng)點和員工。中國農(nóng)業(yè)銀行網(wǎng)點遍布中國城鄉(xiāng)，成為國內(nèi)網(wǎng)點最多、業(yè)

務(wù)輻射范圍最廣，服務(wù)領(lǐng)域最廣，服務(wù)對象最多，業(yè)務(wù)功能齊全的大型國有商業(yè)銀

行之一。在海外，中國農(nóng)業(yè)銀行同樣通過自己的努力贏得了良好的信譽(yù)，每年位居

《財富》世界500強(qiáng)企業(yè)之列。作為一家城鄉(xiāng)并舉、聯(lián)通國際、功能齊備的大型國

有商業(yè)銀行，中國農(nóng)業(yè)銀行一貫秉承以客戶為中心的經(jīng)營理念，堅持審慎穩(wěn)健經(jīng)營、

可持續(xù)發(fā)展，立足縣域和城市兩大市場，實施差異化競爭策略，著力打造“伴你成

長”服務(wù)品牌，依托覆蓋全國的分支機(jī)構(gòu)、龐大的電子化網(wǎng)絡(luò)和多元化的金融產(chǎn)品，

致力為廣大客戶提供優(yōu)質(zhì)的金融服務(wù)，與廣大客戶共創(chuàng)價值、共同成長。

中國農(nóng)業(yè)銀行是中國第一批開展托管業(yè)務(wù)的國內(nèi)商業(yè)銀行，經(jīng)驗豐富，服務(wù)優(yōu)

質(zhì)，業(yè)績突出，2004年被英國《全球托管人》評為中國“最佳托管銀行”。2007

年中國農(nóng)業(yè)銀行通過了美國SAS70內(nèi)部控制審計，并獲得無保留意見的SAS70審計

報告。自2010年起中國農(nóng)業(yè)銀行連續(xù)通過托管業(yè)務(wù)國際內(nèi)控標(biāo)準(zhǔn)（ISAE3402）認(rèn)證，

表明了獨立公正第三方對中國農(nóng)業(yè)銀行托管服務(wù)運作流程的風(fēng)險管理、內(nèi)部控制的

健全有效性的全面認(rèn)可。中國農(nóng)業(yè)銀行著力加強(qiáng)能力建設(shè)，品牌聲譽(yù)進(jìn)一步提升，

在2010年首屆“‘金牌理財’TOP10頒獎盛典”中成績突出，獲“最佳托管銀行”

獎。2010年再次榮獲《首席財務(wù)官》雜志頒發(fā)的“最佳資產(chǎn)托管獎”。2012年榮獲

第十屆中國財經(jīng)風(fēng)云榜“最佳資產(chǎn)托管銀行”稱號；2013年至2017年連續(xù)榮獲上

海清算所授予的“托管銀行優(yōu)秀獎”和中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司授予的“優(yōu)

秀托管機(jī)構(gòu)獎”稱號；2015年、2016年榮獲中國銀行業(yè)協(xié)會授予的“養(yǎng)老金業(yè)務(wù)最

佳發(fā)展獎”稱號；2018年榮獲中國基金報授予的公募基金20年“最佳基金托管銀

行”獎；2019年榮獲證券時報授予的“2019年度資產(chǎn)托管銀行天璣獎”稱號；2020

年被美國《環(huán)球金融》評為中國“最佳托管銀行”；2021年榮獲全國銀行間同業(yè)拆

借中心首次設(shè)立的“銀行間本幣市場優(yōu)秀托管行”獎；2022年在權(quán)威雜志《財資》

年度評選中首次榮獲“中國最佳保險托管銀行”。

中國農(nóng)業(yè)銀行證券投資基金托管部于1998年5月經(jīng)中國證監(jiān)會和中國人民銀行

批準(zhǔn)成立，2004年更名為中國農(nóng)業(yè)銀行托管業(yè)務(wù)部。目前內(nèi)設(shè)風(fēng)險合規(guī)部/綜合管

理部、業(yè)務(wù)管理部、客戶一部、客戶二部、客戶三部、客戶四部、系統(tǒng)與信息管理

部、營運管理部、營運一部、營運二部，擁有先進(jìn)的安全防范設(shè)施和基金托管業(yè)務(wù)

系統(tǒng)。

2、主要人員情況

中國農(nóng)業(yè)銀行托管業(yè)務(wù)部現(xiàn)有員工302名，其中具有高級職稱的專家60名，服

務(wù)團(tuán)隊成員專業(yè)水平高、業(yè)務(wù)素質(zhì)好、服務(wù)能力強(qiáng)，高級管理層均有20年以上金融

從業(yè)經(jīng)驗和高級技術(shù)職稱，精通國內(nèi)外證券市場的運作。

3、基金托管業(yè)務(wù)經(jīng)營情況

截止到2024年9月30日，中國農(nóng)業(yè)銀行托管的封閉式證券投資基金和開放式

證券投資基金共898只。

（二）基金托管人的內(nèi)部風(fēng)險控制制度說明

1、內(nèi)部控制目標(biāo)

嚴(yán)格遵守國家有關(guān)托管業(yè)務(wù)的法律法規(guī)、行業(yè)監(jiān)管規(guī)章和行內(nèi)有關(guān)管理規(guī)定，

守法經(jīng)營、規(guī)范運作、嚴(yán)格監(jiān)察，確保業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運行，保證基金財產(chǎn)的安全完整，

確保有關(guān)信息的真實、準(zhǔn)確、完整、及時，保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。

2、內(nèi)部控制組織結(jié)構(gòu)

風(fēng)險管理委員會總體負(fù)責(zé)中國農(nóng)業(yè)銀行的風(fēng)險管理與內(nèi)部控制工作，對托管業(yè)

務(wù)風(fēng)險管理和內(nèi)部控制工作進(jìn)行監(jiān)督和評價。托管業(yè)務(wù)部專門設(shè)置了風(fēng)險管理處，

配備了專職內(nèi)控監(jiān)督人員負(fù)責(zé)托管業(yè)務(wù)的內(nèi)控監(jiān)督工作，獨立行使監(jiān)督稽核職權(quán)。

3、內(nèi)部控制制度及措施

具備系統(tǒng)、完善的制度控制體系，建立了管理制度、控制制度、崗位職責(zé)、業(yè)

務(wù)操作流程，可以保證托管業(yè)務(wù)的規(guī)范操作和順利進(jìn)行；業(yè)務(wù)人員具備從業(yè)資格；

業(yè)務(wù)管理實行嚴(yán)格的復(fù)核、審核、檢查制度，授權(quán)工作實行集中控制，業(yè)務(wù)印章按

規(guī)程保管、存放、使用，賬戶資料嚴(yán)格保管，制約機(jī)制嚴(yán)格有效；業(yè)務(wù)操作區(qū)專門

設(shè)置，封閉管理，實施音像監(jiān)控；業(yè)務(wù)信息由專職信息披露人負(fù)責(zé)，防止泄密；業(yè)

務(wù)實現(xiàn)自動化操作，防止人為事故的發(fā)生，技術(shù)系統(tǒng)完整、獨立。

（三）基金托管人對基金管理人運作基金進(jìn)行監(jiān)督的方法和程序

基金托管人通過參數(shù)設(shè)置將《基金法》、《運作辦法》、基金合同、托管協(xié)議規(guī)定

的投資比例和禁止投資品種輸入監(jiān)控系統(tǒng)，每日登錄監(jiān)控系統(tǒng)監(jiān)督基金管理人的投

資運作，并通過基金資金賬戶、基金管理人的投資指令等監(jiān)督基金管理人的其他行

為。

當(dāng)基金出現(xiàn)異常交易行為時，基金托管人應(yīng)當(dāng)針對不同情況進(jìn)行以下方式的處

理：

1、電話提示。對媒體和輿論反映集中的問題，電話提示基金管理人；

2、書面警示。對本基金投資比例接近超標(biāo)、資金頭寸不足等問題，以書面方式

對基金管理人進(jìn)行提示；

3、書面報告。對投資比例超標(biāo)、清算資金透支以及其他涉嫌違規(guī)交易等行為，

書面提示有關(guān)基金管理人并報中國證監(jiān)會。

五、相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)

（一）基金份額銷售機(jī)構(gòu)

1、直銷機(jī)構(gòu)

（1）名稱：新華基金管理股份有限公司北京直銷中心

辦公地址：北京市西城區(qū)平安里西大街26號新時代大廈9層、11層

法定代表人：銀國宏

電話：010-68730999

聯(lián)系人：鄭維丹

網(wǎng)址：www.ncfund.com.cn

客服電話：400-819-8866；

（2）電子直銷：新華基金網(wǎng)上交易平臺

網(wǎng)址：https://trade.ncfund.com.cn

2、其他銷售機(jī)構(gòu)

（1）中國工商銀行股份有限公司

注冊地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街55號

辦公地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街55號

法定代表人：廖林

客服電話：95588

網(wǎng)址：www.icbc.com.cn

（2）中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司

注冊地址：北京市東城區(qū)建國門內(nèi)大街69號

辦公地址：北京市東城區(qū)建國門內(nèi)大街69號

法定代表人：谷澍

客服電話：95599

網(wǎng)址：www.abchina.com

（3）中國建設(shè)銀行股份有限公司

注冊地址：北京市西城區(qū)金融大街25號

辦公地址：中國北京西城區(qū)金融大街25號

法定代表人：張金良

客服電話：95533

網(wǎng)址：www.ccb.com

（4）招商銀行股份有限公司

注冊地址：深圳市福田區(qū)深南大道7088號招商銀行大廈

辦公地址：深圳市福田區(qū)深南大道7088號招商銀行大廈

法定代表人：繆建民

客服電話：95555

網(wǎng)址：www.cmbchina.com

（5）中信銀行股份有限公司

注冊地址：北京市朝陽區(qū)光華路10號院1號樓6-30層、32-42層

辦公地址：北京市朝陽區(qū)光華路10號院1號樓6-30層、32-42層

法定代表人：方合英

客服電話：95558

網(wǎng)址：www.citicbank.com

（6）上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司

注冊地址：上海市中山東一路12號

辦公地址：上海市浦東新區(qū)博成路1388號

法定代表人：張為忠

客服電話：95528

網(wǎng)址：www.spdb.com.cn

（7）興業(yè)銀行股份有限公司

注冊地址：福建省福州市臺江區(qū)江濱中大道398號興業(yè)銀行大廈

辦公地址：上海市浦東新區(qū)銀城路167號17樓

法定代表人：呂家進(jìn)

聯(lián)系人：林小蕓

興業(yè)銀行官網(wǎng)：www.cib.com.cn

（8）廣發(fā)銀行股份有限公司

注冊地址：廣州市越秀區(qū)東風(fēng)東路713號

辦公地址：廣州市越秀區(qū)東風(fēng)東路713號

法定代表人：王凱

客服電話：400-830-8003

網(wǎng)址：www.cgbchina.com.cn

（9）平安銀行股份有限公司

注冊地址：深圳市深南東路5047號

辦公地址：廣東省深圳市羅湖區(qū)深南東路5047號，中國廣東省深圳市福田區(qū)益

田路5023號平安金融中心B座

法定代表人：謝永林

客服電話：95511-3

網(wǎng)址：bank.pingan.com

（10）寧波銀行股份有限公司

注冊地址：浙江省寧波市鄞州區(qū)寧東路345號

辦公地址：浙江省寧波市鄞州區(qū)寧東路345號

法定代表人：陸華裕

聯(lián)系人：唐琛

網(wǎng)址：http：//www.nbcb.com.cn/

客戶服務(wù)電話：95574

（11）浙商銀行股份有限公司

注冊地址：浙江省杭州市蕭山區(qū)鴻寧路1788號

辦公地址：浙江省杭州市上城區(qū)民心路1號

法定代表人：陸建強(qiáng)

客服電話：95527

網(wǎng)址：www.czbank.com

（12）國泰君安證券股份有限公司

注冊地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)商城路618號

辦公地址：上海市靜安區(qū)南京西路768號

法定代表人：朱健

網(wǎng)址：www.gtja.com

服務(wù)熱線：95521/4008888666

（13）中信建投證券股份有限公司

注冊地址：北京市朝陽區(qū)安立路66號4號樓

辦公地址：北京市東城區(qū)朝內(nèi)大街188號鴻安國際大廈

法定代表人：王常青

客服電話：95587

網(wǎng)站：www.csc108.com

（14）國信證券股份有限公司

注冊地址：深圳市羅湖區(qū)紅嶺中路1012號國信證券大廈十六層至二十六層

辦公地址：深圳市福田區(qū)福華一路125號國信金融大廈

法定代表人：張納沙

客服電話：95536

網(wǎng)址：www.guosen.com.cn

（15）招商證券股份有限公司

注冊地址：深圳市福田區(qū)福田街道福華一路111號

辦公地址：廣東省深圳市福田區(qū)福田街道福華一路111號

法定代表人：霍達(dá)

客服電話：95565

網(wǎng)站：www.cmschina.com

（16）廣發(fā)證券股份有限公司

注冊地址：廣東省廣州市黃埔區(qū)中新廣州知識城騰飛一街2號618室

辦公地址：廣州市天河區(qū)馬場路26號廣發(fā)證券大廈

法定代表人：林傳輝

客服電話：95575

網(wǎng)址：www.gf.com.cn

（17）中國銀河證券股份有限公司

辦公地址：北京市豐臺區(qū)西營街8號院1號樓青海金融大廈

注冊地址：北京市豐臺區(qū)西營街8號院1號樓7至18層101

郵編：100073

法定代表人：王晟

客服電話：4008-888-888、95551

公司網(wǎng)址：www.chinastock.com.cn

（18）海通證券股份有限公司

注冊地址：上海市廣東路689號

辦公地址：上海市黃浦區(qū)中山南路888號海通外灘金融廣場

法定代表人：周杰

客服電話：95553

網(wǎng)址：www.htsec.com

（19）光大證券股份有限公司

注冊地址：上海市靜安區(qū)新閘路1508號

辦公地址：上海市靜安區(qū)新閘路1508號

法定代表人：劉秋明

客服電話：95525

網(wǎng)址：www.ebscn.com

（20）上海證券有限責(zé)任公司

注冊地址：上海市黃浦區(qū)四川中路213號7樓

辦公地址：上海市黃浦區(qū)四川中路213號7樓、8樓、16樓

法定代表人：李海超

客服電話：4008-918-918

網(wǎng)址：www.shzq.com

（21）誠通證券股份有限公司

注冊地址：北京市朝陽區(qū)東三環(huán)北路27號樓12層

辦公地址：北京市朝陽區(qū)東三環(huán)北路27號樓12層

法定代表人：張威

客戶服務(wù)電話：95399

網(wǎng)址：www.xsdzq.cn

（22）平安證券股份有限公司

注冊地址：深圳市福田區(qū)福田街道益田路5023號平安金融中心B座第22-25

層

辦公地址：深圳市福田區(qū)福田街道益田路5023號平安金融中心B座第22-25

層

法定代表人：何之江

客服電話：95511-8

網(wǎng)址：www.pingan.com

（23）華安證券股份有限公司

注冊地址：安徽省合肥市濱湖新區(qū)紫云路1018號

辦公地址：安徽省合肥市濱湖新區(qū)紫云路1018號

法定代表人：章宏韜

客服電話：95318

網(wǎng)址：www.hazq.com

（24）恒泰證券股份有限公司

注冊地址：內(nèi)蒙古自治區(qū)呼和浩特市新城區(qū)海拉爾東街滿世尚都辦公商業(yè)綜合

樓

辦公地址：北京市西城區(qū)德勝門外大街83號德勝國際中心B座12層

法定代表人：祝艷輝

客服電話：956088

網(wǎng)址：www.cnht.com.cn

（25）華西證券股份有限公司

注冊地址：中國（四川）自由貿(mào)易試驗區(qū)成都市高新區(qū)天府二街198號

辦公地址：四川省成都市高新區(qū)天府二街198號華西證券大廈

法定代表人：楊炯洋

客戶服務(wù)電話：95584

網(wǎng)址：www.hx168.com.cn

（26）中泰證券股份有限公司

注冊地址：濟(jì)南市市中區(qū)經(jīng)七路86號

辦公地址：山東省濟(jì)南市市中區(qū)經(jīng)七路86號

法定代表人：王洪

客服電話：95538

網(wǎng)址：www.zts.com.cn

（27）德邦證券股份有限公司

注冊地址：上海市普陀區(qū)曹楊路510號南半幢9樓

辦公地址：上海市黃浦區(qū)中山東二路558號外灘金融中心N1幢9層

法定代表人：武曉春

客戶服務(wù)電話：400-8888-128

公司網(wǎng)址：www.tebon.com.cn

（28）華龍證券股份有限公司

注冊地址：蘭州市城關(guān)區(qū)東崗西路638號蘭州財富中心21樓

辦公地址：蘭州市城關(guān)區(qū)東崗西路638號

法定代表人：祁建邦

客服電話：95368

網(wǎng)址：www.hlzqgs.com

（29）五礦證券有限公司

注冊地址：深圳市南山區(qū)粵海街道海珠社區(qū)濱海大道3165號五礦金融大廈2401

辦公地址：深圳市南山區(qū)濱海大道3165號五礦金融大廈（18-25層）

法定代表人：鄭宇

客戶服務(wù)電話：40018-40028

網(wǎng)址：www.wkzq.com.cn

（30）東方財富證券股份有限公司

注冊地址：西藏自治區(qū)拉薩市柳梧新區(qū)國際總部城10棟樓

辦公地址：上海市徐匯區(qū)宛平南路88號東方財富大廈

法定代表人：戴彥

聯(lián)系人：陳亞男

客服電話：95357

公司網(wǎng)站：http：//www.18.cn

（31）江海證券有限公司

注冊地址：哈爾濱市香坊區(qū)贛水路56號

辦公地址：黑龍江省哈爾濱市松北區(qū)創(chuàng)新三路833號

法定代表人：趙洪波

客服電話：0451-85863673

網(wǎng)址：www.jhzq.com.cn

（32）國金證券股份有限公司

注冊地址：四川省成都市青羊區(qū)東城根上街95號

辦公地址：四川省成都市青羊區(qū)東城根上街95號成證大廈16樓

法定代表人：冉云

客戶服務(wù)熱線：95310

網(wǎng)址：www.gjzq.com.cn

（33）華寶證券股份有限公司

注冊地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)浦電路370號2、3、4層

辦公地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)浦電路370號2、3、4層

法定代表人：劉加海

客戶服務(wù)電話：400-820-9898

公司網(wǎng)址：https：//www.cnhbstock.com

（34）天風(fēng)證券股份有限公司

注冊地址：武漢東湖新技術(shù)開發(fā)區(qū)高新大道446號天風(fēng)證券大廈20層

辦公地址：湖北省武漢市武昌區(qū)中北路217號天風(fēng)大廈2號樓

法定代表人：龐介民

客服電話：95391

公司網(wǎng)址：www.tfzq.com

（35）深圳市新蘭德證券投資咨詢有限公司

注冊地址：深圳市福田區(qū)梅林街道梅都社區(qū)中康路136號深圳新一代產(chǎn)業(yè)園2

棟3401

辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街35號國際企業(yè)大廈C座9層

法定代表人：張斌

聯(lián)系人：張燕

客服電話：400-066-1199

網(wǎng)址：www.new-rand.cn

（36）和訊信息科技有限公司

注冊地址：北京市朝陽區(qū)朝外大街22號1002室

辦公地址：北京市朝陽區(qū)朝外大街22號泛利大廈10層

法定代表人：章知方

客服電話：400-920-0022

聯(lián)系人：劉洋

公司網(wǎng)站：http：//funds.hexun.com/

（37）江蘇匯林保大基金銷售有限公司

注冊地址：南京市高淳區(qū)經(jīng)濟(jì)開發(fā)區(qū)古檀大道47號

辦公地址：南京市鼓樓區(qū)中山北路綠地紫峰大廈2005室

法定代表人：吳言林

聯(lián)系人：林伊靈

客服電話：025-66046166轉(zhuǎn)849

網(wǎng)址：www.huilinbd.com

（38）貴州省貴文文化基金銷售有限公司

注冊地址：貴州省貴陽市南明區(qū)龍洞電子商務(wù)港太升國際A棟2單元5層17

號

辦公地址：貴州省貴陽市南明區(qū)興業(yè)阿路CCDT大樓一樓

法定代表人：陳成

客服電話：0851-85407888

網(wǎng)址：https：//www.gwcaifu.com/

（39）騰安基金銷售（深圳）有限公司

辦公地址：深圳市南山區(qū)高新科技園科技中一路騰訊大廈11層

注冊地址：深圳市前海深港合作區(qū)前灣一路1號A棟201室（入駐深圳市前海

商務(wù)秘書有限公司）

法定代表人：譚廣鋒

聯(lián)系人：鄭駿鋒

客服電話：4000-890-555

網(wǎng)址：www.txfund.com

（40）民商基金銷售（上海）有限公司

注冊地址：上海市黃浦區(qū)龍華東路868號2208室

辦公地址：上海市浦東新區(qū)張楊路707號生命人壽大廈32樓

法定代表人：孫瑩

聯(lián)系人：林志楓

客服電話：021-50206003

網(wǎng)址：www.msftec.com

（41）北京度小滿基金銷售有限公司

注冊地址：北京市海淀區(qū)西北旺東路10號院西區(qū)4號樓1層103室

辦公地址：北京市海淀區(qū)西北旺東路10號院西區(qū)4號樓

法定代表人：盛超

聯(lián)系人：王笑宇

電話：95055

公司網(wǎng)址：https：//www.duxiaomanfund.com/

（42）諾亞正行基金銷售有限公司

注冊地址：上海市虹口區(qū)飛虹路360弄9號6層（集中登記地）

辦公地址：上海市楊浦區(qū)長陽路1687號2號樓

法定代表人：吳衛(wèi)國

客服電話：400-821-5399

網(wǎng)址：www.noah-fund.com

（43）深圳眾祿基金銷售股份有限公司

注冊地址：深圳市羅湖區(qū)筍崗街道筍西社區(qū)梨園路8號HALO廣場一期四層

12-13室

辦公地址：深圳市羅湖區(qū)梨園路物資控股置地大廈8樓

法定代表人：薛峰

客服電話：4006-788-887

聯(lián)系人：童彩平

公司網(wǎng)址：www.zlfund.cn，www.jjmmw.com

（44）上海天天基金銷售有限公司

注冊地址：上海市徐匯區(qū)龍?zhí)锫?90號2號樓2層

辦公地址：上海市徐匯區(qū)宛平南路88號金座東方財富大廈

法定代表人：其實

客服電話：400-1818-188

聯(lián)系人：屠彥洋

公司網(wǎng)址：www.1234567.com.cn

（45）上海好買基金銷售有限公司

注冊地址：上海市虹口區(qū)東大名路501號6211單元

辦公地址：上海市浦東新區(qū)張楊路500號華潤時代廣場10、11、12、14層

法定代表人：陶怡

聯(lián)系人：胡凱雋

客服電話：400-700-9665

公司網(wǎng)址：www.shyqby.com

（46）螞蟻（杭州）基金銷售有限公司

注冊地址：杭州市余杭區(qū)五常街道文一西路969號3棟5層599室

辦公地址：浙江省杭州市西湖區(qū)西溪路556號

法定代表人：王珺

客服電話：95188-8

聯(lián)系人：韓愛彬

網(wǎng)址：www.fund123.cn

（47）上海長量基金銷售有限公司

注冊地址：上海市浦東新區(qū)高翔路526號2幢220室

辦公地址：上海市浦東新區(qū)浦東大道555號裕景國際B座16層

法定代表人：張躍偉

聯(lián)系人：唐詩洋

客服電話：400-820-2899

公司網(wǎng)站：www.erichfund.com

（48）浙江同花順基金銷售有限公司

注冊地址：浙江省杭州市文二西路一號元茂大廈903室

辦公地址：浙江省杭州市翠柏路7號杭州電子商務(wù)產(chǎn)業(yè)園2號樓2樓

法定代表人：吳強(qiáng)

聯(lián)系人：洪泓

客服電話：952555

公司網(wǎng)站：fund.10jqka.com.cn

（49）北京展恒基金銷售股份有限公司

注冊地址：北京市朝陽區(qū)北四環(huán)中路27號院5號樓6層601內(nèi)0615A

辦公地址：北京市朝陽區(qū)安苑路11號郵電新聞大廈6層

法定代表人：閆振杰

客服電話：400-8188-000

聯(lián)系人：馬林

公司網(wǎng)站：www.myfund.com

（50）上海利得基金銷售有限公司

注冊地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)臨港新片區(qū)?；?0弄1號208-36

室

辦公地址：上海浦東新區(qū)峨山路91弄61號10號樓12樓

法定代表人：李興春

聯(lián)系人：曹怡晨

客服電話：95733

網(wǎng)址：www.leadfund.com.cn

（51）北京創(chuàng)金啟富基金銷售有限公司

注冊地址：北京市豐臺區(qū)金澤路161號1號樓-4至43層101內(nèi)3層09A

辦公地址：北京市西城區(qū)白紙坊東街2號院6號樓712室

法定代表人：梁蓉

聯(lián)系人：李婷婷

客服電話：010-66154828

公司網(wǎng)站：www.5irich.com

（52）泛華普益基金銷售有限公司

注冊地址：成都市成華區(qū)建設(shè)路9號高地中心1101室

辦公地址：成都市金牛區(qū)花照壁西順街399號1棟1單元龍湖西宸天街B座12

層

法定代表人：王建華

聯(lián)系人：隋亞芳

客服電話：400-080-3388

網(wǎng)址：http：//www.pywm.com.cn/

（53）宜信普澤（北京）基金銷售有限公司

注冊地址：北京市朝陽區(qū)建國路乙118號12層01D、02A—02F、03A—03C

辦公地址：北京市朝陽區(qū)建國路88號SOHO現(xiàn)代城C座180

法定代表人：湯蕾

聯(lián)系人：劉夢軒

客服電話：400-6099-200

公司網(wǎng)站：www.yixinfund.com

（54）南京蘇寧基金銷售有限公司

注冊地址：南京市玄武區(qū)蘇寧大道1-5號

辦公地址：南京市玄武區(qū)蘇寧大道1-5號

法定代表人：錢燕飛

聯(lián)系人：王鋒

客服電話：95177

公司網(wǎng)站：www.snjijin.com

（55）浦領(lǐng)基金銷售有限公司

注冊地址：北京市朝陽區(qū)建國路乙118號16層1611

辦公地址：北京市朝陽區(qū)望京東園四區(qū)2號樓10層1001號04室

法定代表人：張蓮

客服電話：400-012-5899

聯(lián)系人：李艷

公司網(wǎng)站：www.prolinkfund.com

（56）華源證券股份有限公司

注冊地址：青海省西寧市南川工業(yè)園區(qū)創(chuàng)業(yè)路108號

辦公地址：湖北省武漢市江漢區(qū)萬松街道青年路278號中海中心32F-34F

法定代表人：鄧暉

聯(lián)系人：張曄

聯(lián)系電話：95305-8

公司網(wǎng)站：www.huayuanstock.com

（57）北京匯成基金銷售有限公司

注冊地址：北京市西城區(qū)宣武門外大街甲1號4層401-2

辦公地址：北京市西城區(qū)宣武門外大街甲1號4層401-2

法定代表人：王偉剛

客服電話：400-619-9059

網(wǎng)址：http：//www.hcfunds.com/

（58）一路財富（深圳）基金銷售有限公司

注冊地址：深圳市前海深港合作區(qū)南山街道興海大道3046號香江金融大廈2111

辦公地址：北京市海淀區(qū)寶盛南路1號院20號樓9層101-14

法定代表人：吳雪秀

聯(lián)系人：劉棟棟

客服電話：400-001-1566

網(wǎng)址：www.yilucaifu.com

（59）北京錢景基金銷售有限公司

注冊地址：北京市石景山區(qū)城通街26號院2號樓17層1702

辦公地址：北京市海淀區(qū)中關(guān)村東路18號1號樓11層B-1108

法定代表人：王利剛

客服電話：400-893-6885

聯(lián)系人：盛海娟

公司網(wǎng)站：www.qianjing.com

（60）上海大智慧基金銷售有限公司

注冊地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)楊高南路428號1號樓1102單元

辦公地址：上海市浦東新區(qū)楊高南路428號1號樓1102單元

法定代表人：張俊

聯(lián)系人：邢成林

客服電話：021-20292031

公司網(wǎng)址：https：//www.wg.com.cn/

（61）北京新浪倉石基金銷售有限公司

注冊地址：北京市海淀區(qū)東北旺西路中關(guān)村軟件園二期（西擴(kuò)）N-1、N-2地塊

新浪總部科研樓5層518室

辦公地址：北京市海淀區(qū)西北旺東路10號院西區(qū)8號樓新浪總部大廈

法定代表人：李柳娜

聯(lián)系人：付文紅

客服電話：010-62675369

公司網(wǎng)站：www.xincai.com

（62）濟(jì)安財富（北京）基金銷售有限公司

注冊地址：北京市朝陽區(qū)太陽宮中路16號院1號樓10層1005

辦公地址：北京市朝陽區(qū)太陽宮中路16號院1號樓冠捷大廈3層307單元

法定代表人：楊健

聯(lián)系人：李海燕

客服電話：400-673-7010

公司網(wǎng)站：www.jianfortune.com

（63）上海萬得基金銷售有限公司

注冊地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)浦明路1500號8層M座

辦公地址：上海市浦東新區(qū)浦明路1500號

法定代表人：簡夢雯

聯(lián)系人：馬燁瀅

網(wǎng)址：www.520fund.com.cn

客戶服務(wù)電話：4008210203

（64）上海聯(lián)泰基金銷售有限公司

注冊地址：上海市普陀區(qū)蘭溪路900弄15號526室

辦公地址：上海市虹口區(qū)臨潼路188號

法定代表人：尹彬彬

聯(lián)系人：陳東

客服電話：400-118-1188

公司網(wǎng)址：www.66liantai.com

（65）上海匯付基金銷售有限公司

注冊地址：上海市黃浦區(qū)九江路769號1807-3室

辦公地址：上海市宜山路700號普天信息產(chǎn)業(yè)園2期C5棟2樓

法定代表人：金佶

匯付網(wǎng)站：www.hotjijin.com

匯付客服熱線：021-34013999

（66）泰信財富基金銷售有限公司

注冊地址：北京市朝陽區(qū)建國路乙118號10層1206

法定代表人：彭浩

辦公地址：北京市朝陽區(qū)建國路乙118號京匯大廈1206

聯(lián)系人：孔安琪

客服電話：4000048821

網(wǎng)址：www.taixincf.com

（67）上?；匣痄N售有限公司

注冊地址：上海市黃浦區(qū)廣東路500號30層3001單元

辦公地址：上海市昆明路518號北美廣場A1002-A1003室

法定代表人：王翔

聯(lián)系人：藍(lán)杰

客服電話：400-820-5369

公司網(wǎng)站：www.jiyufund.com.cn

（68）上海凱石財富基金銷售有限公司

注冊地址：上海市黃浦區(qū)西藏南路765號602-115室

辦公地址：上海市黃浦區(qū)延安東路1號凱石大廈4樓

法定代表人：陳繼武

聯(lián)系人：葛佳蕊

客服電話：400-643-3389

網(wǎng)址：www.vstongewealth.com

（69）上海中正達(dá)廣基金銷售有限公司

注冊地址：上海市徐匯區(qū)龍?zhí)m路277號1號樓1203、1204室

辦公地址：上海市徐匯區(qū)龍?zhí)m路277號1號樓1203、1204室

法定代表人：黃欣

客服電話：400-6767-523

聯(lián)系人：陸欣

網(wǎng)址：https：//www.zzwealth.cn/

（70）北京虹點基金銷售有限公司

注冊地址：北京市朝陽區(qū)東三環(huán)北路17號10層1015室

辦公地址：北京市朝陽區(qū)東三環(huán)北路17號10層1015室

法定代表人：張曉杰

聯(lián)系人：王重陽

客服電話：400-618-0707

公司網(wǎng)址：www.hongdianfund.com

（71）上海攀贏基金銷售有限公司

注冊地址：上海市閘北區(qū)廣中西路1207號306室

辦公地址：上海市閘北區(qū)廣中西路1207號306室

法定代表人：鄭新林

聯(lián)系人：吳衛(wèi)東

客服電話：021-68889082

網(wǎng)址：http：//www.pytz.cn/

（72）上海陸金所基金銷售有限公司

注冊地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)源深路1088號7層（實際樓層6層）

辦公地址：上海市浦東新區(qū)陸家嘴環(huán)路1333號14樓

法定代表人：陳祎彬

聯(lián)系人：何雪

客服電話：400-821-9031

公司網(wǎng)站：www.lufunds.com

（73）珠海盈米基金銷售有限公司

注冊地址：珠海市橫琴新區(qū)環(huán)島東路3000號2719室

辦公地址：廣州市海珠區(qū)琶洲大道東1號保利國際廣場南塔12樓B1201-1203

法定代表人：肖雯

聯(lián)系人：鐘琛

客服電話：020-89629066

公司網(wǎng)址：www.yingmi.cn

（74）和耕傳承基金銷售有限公司

注冊地址：河南自貿(mào)試驗區(qū)鄭州片區(qū)（鄭東）東風(fēng)南路東康寧街北6號樓5樓

503

辦公地址：河南自貿(mào)試驗區(qū)鄭州片區(qū)（鄭東）東風(fēng)南路東康寧街北6號樓5樓

503

法定代表人：溫麗燕

聯(lián)系人：董亞芳

電話：0371-85518396

公司網(wǎng)址：https：//www.360fund.net/

（75）奕豐基金銷售有限公司

注冊地址：深圳市前海深港合作區(qū)前灣一路1號A棟201室（入駐深圳市前海

商務(wù)秘書有限公司）

辦公地址：深圳市南山區(qū)海德三道航天科技廣場A座17樓1704室

法定代表人：TEOWEEHOWE

聯(lián)系人：葉健

客服電話：400-684-0500

網(wǎng)址：www.ifastps.com.cn

（76）中證金牛（北京）基金銷售有限公司

注冊地址：北京市豐臺區(qū)東管頭1號2號樓2-45室

辦公地址：北京市西城區(qū)宣武門外大街新華社第三工作區(qū)A座4、5層

法定代表人：吳志堅

聯(lián)系人：焦金巖

客服電話：4008-909-998

網(wǎng)址：www.jnlc.com

（77）京東肯特瑞基金銷售有限公司

注冊地址：北京市海淀區(qū)知春路76號（寫字樓）1號樓4層1-7-2

辦公地址：北京市通州區(qū)亦莊經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)科創(chuàng)十一街18號院京東集團(tuán)總部

A座17層

法定代表人：鄒保威

電話：4000988511（個人業(yè)務(wù)）、4000888816（企業(yè)業(yè)務(wù)）

商務(wù)聯(lián)系人：李丹

客服熱線：4000988511

公司網(wǎng)站：kenterui.jd.com

（78）大連網(wǎng)金基金銷售有限公司

注冊地址：遼寧省大連市沙河口區(qū)體壇路22號諾德大廈2層202室

辦公地址：遼寧省大連市沙河口區(qū)體壇路22號諾德大廈2層202室

法定代表人：樊懷東

客服電話：4000899100

公司網(wǎng)址：http：//www.yibaijin.com

（79）北京雪球基金銷售有限公司

注冊地址：北京市朝陽區(qū)創(chuàng)遠(yuǎn)路34號院6號樓15層1501室

辦公地址：北京市朝陽區(qū)融新科技中心C座17層

法定代表人：李楠

聯(lián)系人：王悅

客服電話：400-159-9288

網(wǎng)址：danjuanapp.com

（80）深圳市前海排排網(wǎng)基金銷售有限責(zé)任公司

注冊地址：深圳市前海深港合作區(qū)前灣一路1號A棟201室（入駐深圳市前海

商務(wù)秘書有限公司）

辦公地址：深圳市福田區(qū)新洲南路2008號新洲同創(chuàng)匯3層D303號

法定代表人：楊柳

聯(lián)系人：林麗

客服電話：400-666-7388

網(wǎng)址：www.ppwfund.com

（81）玄元保險代理有限公司

注冊地址：上海市嘉定區(qū)南翔鎮(zhèn)銀翔路799號506室-2

辦公地址：上海市嘉定區(qū)南翔鎮(zhèn)銀翔路799號506室-2

法定代表人：馬永諳

聯(lián)系人：盧亞博

客服電話：4000808208

網(wǎng)址：https：//www.licaimofang.cn/

（82）陽光人壽保險股份有限公司

注冊地址：海南省三亞市迎賓路360-1號三亞陽光金融廣場16層

辦公地址：海南省三亞市迎賓路360-1號三亞陽光金融廣場16層

法定代表人：李科

聯(lián)系人：王磊

客服電話：95510

網(wǎng)址：http：//fund.sinosig.com/

（83）中國人壽保險股份有限公司

注冊地址：北京市西城區(qū)金融大街16號

辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街16號

法定代表人：白濤

客服電話：95519

公司網(wǎng)址：www.e-chinalife.com

（84）博時財富基金銷售有限公司

注冊地址：廣東省深圳市福田區(qū)蓮花街道福新社區(qū)益田路5999號基金大廈19

層

辦公地址：廣東省深圳市福田區(qū)蓮花街道福新社區(qū)益田路5999號基金大廈19

層

法定代表人：王德英

客服電話：400-610-5568

公司網(wǎng)站：www.boserawealth.com

（85）嘉實財富管理有限公司

注冊地址：海南省三亞市天涯區(qū)鳳凰島1號樓7層710號

辦公地址：上海市浦東新區(qū)世紀(jì)大道8號國金中心二期5312-15單元

法定代表人：張峰

聯(lián)系人：景琪

客戶服務(wù)電話：400-021-8850

網(wǎng)址：www.harvestwm.cn

（86）萬家財富基金銷售（天津）有限公司

注冊地址：天津自貿(mào)區(qū)（中心商務(wù)區(qū)）迎賓大道1988號濱海浙商大廈公寓2-2413

室

辦公地址：北京市西城區(qū)豐盛胡同28號太平洋保險大廈5層

法定代表人：戴曉云

客服電話：010-59013895

網(wǎng)址：www.wanjiawealth.com

2、場內(nèi)銷售機(jī)構(gòu)

通過上海證券交易所（以下簡稱“上證所”）基金銷售系統(tǒng)辦理相關(guān)業(yè)務(wù)的上

證所會員單位（具體名單見上證所網(wǎng)站）。

（二）登記機(jī)構(gòu)

中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

住所：北京市西城區(qū)太平橋大街17號

辦公地址：北京市西城區(qū)太平橋大街17號

法定代表人：于文強(qiáng)

電話：010－59378839

傳真：010－59378907

聯(lián)系人：朱立元

（三）出具法律意見書的律師事務(wù)所

名稱：上海市通力律師事務(wù)所

注冊地址：上海市銀城中路68號時代金融中心19樓

辦公地址：上海市銀城中路68號時代金融中心19樓

負(fù)責(zé)人：韓炯

電話：（021）31358666

傳真：（021）31358600

聯(lián)系人：安冬

經(jīng)辦律師：安冬、陸奇

（四）審計基金財產(chǎn)的會計師事務(wù)所

名稱：致同會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）

住所：北京朝陽區(qū)建國門外大街22號賽特廣場5層

辦公地址：北京朝陽區(qū)建國門外大街22號賽特廣場5層

法定代表人：李惠琦

電話：010-8566 5588

傳真：010-8566 5120

經(jīng)辦注冊會計師：張偉、鄧冰清

聯(lián)系人：鄧冰清

六、基金的募集

本基金由基金管理人依照《基金法》、《運作管理辦法》、《銷售管理辦法》、

《信息披露管理辦法》、基金合同及其它法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定，經(jīng)2013年4月7

日中國證監(jiān)會證監(jiān)許可[2013]312號文批準(zhǔn)募集，募集期為2013年5月13日—2013

年5月31日。經(jīng)瑞華會計師事務(wù)所驗資，按照每份基金份額1.00元計算，設(shè)立募

集期間募集及利息結(jié)轉(zhuǎn)的基金份額共計1,253,844,305.70份，有效認(rèn)購戶數(shù)為12,481

戶。

七、基金合同的生效

（一）基金合同生效

本基金合同已于2013年6月5日生效。

（二）基金存續(xù)期內(nèi)的基金份額持有人數(shù)量和資產(chǎn)規(guī)模

基金合同生效后，連續(xù)二十個工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿二百人或者

基金資產(chǎn)凈值低于五千萬元情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在定期報告中予以披露；連續(xù)

六十個工作日出現(xiàn)前述情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會報告并提出解決方案，

如轉(zhuǎn)換運作方式、與其他基金合并或者終止基金合同等，并召開基金份額持有人大

會進(jìn)行表決。

八、基金份額的申購與贖回

（一）申購與贖回場所

本基金的銷售機(jī)構(gòu)包括基金管理人和基金管理人委托的銷售機(jī)構(gòu)。

基金投資者應(yīng)當(dāng)在銷售機(jī)構(gòu)辦理基金銷售業(yè)務(wù)的營業(yè)場所或按銷售機(jī)構(gòu)提供的

其他方式辦理基金份額的申購與贖回?；鸸芾砣丝筛鶕?jù)情況變更或增減基金銷售

機(jī)構(gòu)，并在基金管理人網(wǎng)站公示。

（二）申購與贖回的開放日及時間

基金管理人自基金合同生效之日起不超過3個月開始辦理申購，具體業(yè)務(wù)辦理

時間在申購開始公告中規(guī)定。

基金管理人自基金合同生效之日起不超過3個月開始辦理贖回，具體業(yè)務(wù)辦理

時間在贖回開始公告中規(guī)定。

在確定申購開始與贖回開始時間后，基金管理人應(yīng)在申購、贖回開放日前依照

《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介上公告申購與贖回的開始時間。

基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時間辦理基金份額的申購或者

贖回或者轉(zhuǎn)換。投資人在基金合同約定之外的日期和時間提出申購、贖回或轉(zhuǎn)換申

請且登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)接受的，其基金份額申購、贖回價格為下一開放日該類別基金份

額申購、贖回的價格。

投資人在開放日辦理基金份額的申購和贖回，具體辦理時間為上海證券交易所、

深圳證券交易所的正常交易日的交易時間，但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)、中國證監(jiān)

會的要求或基金合同的規(guī)定公告暫停申購、贖回時除外。

基金合同生效后，若出現(xiàn)新的證券交易市場或交易所交易時間更改或其他特殊

情況，基金管理人將視情況對前述開放日及開放時間進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整，但應(yīng)在實施

日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介上公告。

（三）申購與贖回的原則

1、“未知價”原則，即申購、贖回價格以申請當(dāng)日收市后計算的該類別基金份

額凈值為基準(zhǔn)進(jìn)行計算；

2、“金額申購、份額贖回”原則，即申購以金額申請，贖回以份額申請；

3、贖回遵循“先進(jìn)先出”原則，即按照投資人認(rèn)購、申購的先后次序進(jìn)行順序

贖回；

4、當(dāng)日的申購與贖回申請可以在基金管理人規(guī)定的時間以內(nèi)撤銷。

基金管理人可根據(jù)基金運作的實際情況并在不影響基金份額持有人實質(zhì)利益的

前提下調(diào)整上述原則。基金管理人必須在新規(guī)則開始實施前按照《信息披露辦法》

的有關(guān)規(guī)定在指定媒介公告并報中國證監(jiān)會備案。

（四）申購與贖回的程序

1、申購和贖回的申請方式

投資者必須根據(jù)銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的程序，在開放日的業(yè)務(wù)辦理時間向銷售機(jī)構(gòu)提

出申購或贖回的申請。

投資者在申購本基金時須按銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的方式備足申購資金,投資人交付款

項，申購申請即為有效。投資者在提交贖回申請時，必須有足夠的基金份額余額，

否則所提交的申購、贖回的申請無效而不予成交。

2、申購和贖回申請的確認(rèn)

T日規(guī)定時間受理的申請，正常情況下，基金登記機(jī)構(gòu)在T+1日內(nèi)為投資者對

該交易的有效性進(jìn)行確認(rèn)，在T＋2日后（包括該日）投資者應(yīng)向銷售機(jī)構(gòu)或以銷

售機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他方式查詢申購與贖回的確認(rèn)情況。

銷售機(jī)構(gòu)申購申請的受理并不代表該申請一定成功，而僅代表銷售機(jī)構(gòu)確實接

收到申購申請。申購的確認(rèn)以基金登記機(jī)構(gòu)或基金管理人的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。

3、申購和贖回的款項支付

申購采用全額繳款方式，若申購資金在規(guī)定時間內(nèi)未全額到賬則申購不成功，

若申購不成功或無效，申購款項將退回投資者賬戶。

投資者T日贖回申請成功后，基金管理人將通過基金登記機(jī)構(gòu)及其相關(guān)銷售機(jī)

構(gòu)在T＋7日（包括該日）內(nèi)將贖回款項劃往基金份額持有人賬戶。在發(fā)生巨額贖

回的情形時，款項的支付辦法參照《基金合同》的有關(guān)條款處理。

（五）申購與贖回的數(shù)額限制

1、投資者在代銷機(jī)構(gòu)銷售網(wǎng)點單筆申購的最低金額為人民幣1元，代銷機(jī)構(gòu)另

有規(guī)定的，從其規(guī)定；投資者在直銷機(jī)構(gòu)銷售網(wǎng)點單筆申購的最低額為人民幣10,000

元，追加申購金額為500元；通過本公司基金網(wǎng)上交易系統(tǒng)單筆申購的最低額為人

民幣1元。投資者場內(nèi)申購時，每筆最低申購金額為500元，最低追加申購金額為

500元，同時每筆申購金額必須是100元的整數(shù)倍，且單筆申購最高不超過99,999,900

元。基金投資者將當(dāng)期分配的基金收益轉(zhuǎn)購基金份額時，不受最低申購金額的限制。

場外申購時，申購的有效份額為按實際確認(rèn)的申購金額在扣除相應(yīng)的費用后，

以申請當(dāng)日的基金份額凈值為基準(zhǔn)計算，采用四舍五入的方法保留到小數(shù)點后兩位，

由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財產(chǎn)承擔(dān)。

場內(nèi)申購時，申購的有效份額為按實際確認(rèn)的申購金額在扣除相應(yīng)的費用后，

以申請當(dāng)日的基金份額凈值為基準(zhǔn)計算，計算結(jié)果保留到整數(shù)位，非整數(shù)份額部分

對應(yīng)金額返回給投資者。

2、基金份額持有人在銷售機(jī)構(gòu)贖回時，每次贖回申請不得低于10份基金份額；

每個交易賬戶的最低基金份額余額不得低于10份，基金份額持有人贖回時或贖回后

將導(dǎo)致在銷售機(jī)構(gòu)（網(wǎng)點）保留的基金份額余額不足10份的，需一次全部贖回。如

因分紅再投資、非交易過戶等原因?qū)е碌馁~戶余額少于10份之情況，不受此限，但

再次贖回時必須一次性全部贖回。

場內(nèi)贖回申請不得低于100份基金份額，且申請贖回份額必須是整數(shù)份額，并

且每筆贖回最大不超過99,999,999份基金份額。如因分紅再投資、非交易過戶等原

因?qū)е碌馁~戶余額少于100份之情況，不受此限，但再次贖回時必須一次性全部贖

回。

3、基金管理人可以規(guī)定單個投資者累計持有的基金份額上限，具體規(guī)定請參見

更新的招募說明書。

4、當(dāng)接受申購申請對存量基金份額持有人利益構(gòu)成潛在重大不利影響時，基金

管理人應(yīng)當(dāng)采取設(shè)定單一投資者申購金額上限或基金單日凈申購比例上限、拒絕大

額申購、暫停基金申購等措施，切實保護(hù)存量基金份額持有人的合法權(quán)益。具體規(guī)

定請參見相關(guān)公告。

5、基金管理人可根據(jù)市場情況，在法律法規(guī)允許的情況下，調(diào)整上述規(guī)定的申

購金額和贖回份額及最低持有份額的數(shù)量限制，基金管理人必須在調(diào)整前依照《信

息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在中國證監(jiān)會指定媒介上公告并報中國證監(jiān)會備案。

（六）本基金的申購費率和贖回費率

本基金A類基金份額、C類基金份額申購均采用金額申購方式，申購費率如下

表。本基金收取前端申購費用，前端申購費率按金額分類。

1、申購費率：

本基金的申購費按申購金額采用比例費率。

A類份額申購費率表：

申購金額（記為M） 申購費率 

M＜100萬元 1.5% 

100萬元≤M＜200萬元 1.2% 

200萬元≤M＜500萬元 0.8% 

M≥500萬元 每筆1000元 



C類份額申購費率：

申購金額（記為M） 申購費率 

M＜100萬元 1.00% 

100萬元≤M＜500萬元 0.75% 

500萬元≤M＜1000萬元 0.50% 

M≥1000萬元 每筆1000元 



2、贖回費率：

本基金的A類基金份額、C類基金份額的贖回費率隨基金份額持有人持有本基

金的時間的增加而遞減，其中對持續(xù)持有期少于7日的投資者收取不少于1.5%的贖

回費并全額計入基金財產(chǎn)，贖回費率如下表所示：

A類份額贖回費率：

持有期（記為T） 贖回費率 

T＜7日 1.5% 

7日≤T＜1年 0.5% 

1年≤T＜2年 0.3% 

2年≤T＜3年 0.1% 



T≥3年 0 



C類份額贖回費率：

持有期（記為T） 贖回費率 

T＜7日 1.5% 

7日≤T＜30日 0.50% 

T≥30日 0 



（七）A類基金份額與C類基金份額的申購份額和贖回金額的計算

1、本基金申購份額的計算：

基金的申購金額包括申購費用和凈申購金額，其中：

申購費用適用比例費率時：

凈申購金額=申購金額/（1＋申購費率）

申購費用=申購金額-凈申購金額

申購份額=凈申購金額/申購當(dāng)日該類別基金份額凈值

申購費用適用固定金額時：

凈申購金額=申購金額-固定金額

申購費用=固定金額

申購份額=凈申購金額/申購當(dāng)日該類別基金份額凈值

例：某投資者投資6,000.00元申購本基金A類基金份額，假設(shè)申購當(dāng)日A類基

金份額基金份額凈值為1.2000元，則其獲得的基金份額計算如下：

凈申購金額＝6,000.00/（1＋1.5%）＝5,911.33元

申購費用＝6,000.00－5,911.33＝88.67元

申購份額＝5,911.33/1.2000＝4,926.11份

若投資者通過場外交易投資6,000.00元申購本基金A類基金份額，即可獲得

4,926.11份本基金的基金份額。

若投資者通過場內(nèi)交易投資6,000.00元申購本基金A類基金份額，投資者申購

所得份額為4,926份，整數(shù)位后小數(shù)部分的申購份額對應(yīng)的資金返還給投資者。具

體計算公式為：

實際凈申購金額=4,926×1.2000=5,911.20元

退款金額=6,000.00-5,911.20-88.67=0.13元

即投資者投資6,000.00元從場內(nèi)申購本基金A類基金份額，假設(shè)申購當(dāng)日基金

份額凈值為1.2000元，則其可得到基金份額4,926份，退款0.13元。

2、本基金贖回金額的計算：

采用“份額贖回”方式，贖回價格以T日的基金份額凈值為基準(zhǔn)進(jìn)行計算，計

算公式：

贖回總金額=贖回份額?T日該類別基金份額凈值

贖回費用=贖回總金額?贖回費率

凈贖回金額=贖回總金額?贖回費用

例：某投資者贖回本基金10,000份A類基金份額，持有期10個月，對應(yīng)的贖

回費率為0.5%，假定T日本基金的A類基金份額凈值為1.2000元，則其可得到的

贖回金額為：

贖回總額=10,000×1.2000元=12,000.00元

贖回費用=12,000×0.5%=60.00元

贖回金額=12,000-60=11,940.00元

即投資者贖回本基金10,000份A類基金份額，則其可得到的贖回金額為

11,940.00元。

通過場外或場內(nèi)贖回，上述計算結(jié)果均按四舍五入方法，保留到小數(shù)點后兩位。

由此誤差產(chǎn)生的損失由基金財產(chǎn)承擔(dān)，產(chǎn)生的收益歸基金財產(chǎn)所有。

3、本基金基金份額凈值的計算：

T日的基金份額凈值在當(dāng)天收市后計算，并在T+1日內(nèi)公告。遇特殊情況，經(jīng)

中國證監(jiān)會同意，可以適當(dāng)延遲計算或公告。本基金A類基金份額和C類基金份額

分別設(shè)置代碼，分別計算和公告兩類基金份額凈值和兩類基金份額累計凈值。本基

金基金份額凈值的計算，保留到小數(shù)點后4位，小數(shù)點后第5位四舍五入，由此產(chǎn)

生的誤差計入基金財產(chǎn)。

4、申購份額、余額的處理方式：

申購的有效份額為按實際確認(rèn)的申購金額在扣除相應(yīng)的費用后，以當(dāng)日該類別

基金份額凈值為基準(zhǔn)計算，場外申購份額計算結(jié)果保留到小數(shù)點后2位，小數(shù)點后

兩位以后的部分四舍五入，由此產(chǎn)生的誤差計入基金財產(chǎn)。場內(nèi)申購份額計算結(jié)果

保留到整數(shù)位，整數(shù)位后小數(shù)部分的申購份額對應(yīng)的資金返還給投資者。

5、贖回金額的處理方式：

贖回金額為按實際確認(rèn)的有效贖回份額乘以當(dāng)日該類別基金份額凈值并扣除相

應(yīng)的費用，贖回金額計算結(jié)果保留到小數(shù)點后2位，小數(shù)點后兩位以后的部分四舍

五入，由此產(chǎn)生的誤差計入基金財產(chǎn)。

6、基金管理人可以在不違反法律法規(guī)規(guī)定及基金合同約定的情形下根據(jù)市場情

況制定基金促銷計劃，針對以特定交易方式（如網(wǎng)上交易、電話交易等）等進(jìn)行基

金交易的投資人定期或不定期地開展基金促銷活動。在基金促銷活動期間，按相關(guān)

監(jiān)管部門要求履行必要手續(xù)后，基金管理人可以適當(dāng)調(diào)低基金申購費率和基金贖回

費率。

（八）申購與贖回的登記

投資者申購基金成功后，基金登記機(jī)構(gòu)在T+1日為投資者登記權(quán)益并辦理登記

手續(xù)，投資者自T+2日（含該日）后有權(quán)贖回該部分基金份額。

投資者贖回基金成功后，基金登記機(jī)構(gòu)在T+1日為投資者辦理扣除權(quán)益的注冊

登記手續(xù)。

基金管理人可以在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，對上述登記辦理時間進(jìn)行調(diào)整，但

不得實質(zhì)影響投資者的合法權(quán)益，并最遲于開始實施前3個工作日在指定媒介公告。

（九）巨額贖回的認(rèn)定及處理方式

1、巨額贖回的認(rèn)定

本基金單個開放日，基金凈贖回申請（贖回申請總數(shù)加上基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出申請

份額總數(shù)后扣除申購申請總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請份額總數(shù)后的余額）超過上一

開放日基金總份額的10%時，即認(rèn)為發(fā)生了巨額贖回。

2、巨額贖回的處理方式

當(dāng)基金出現(xiàn)巨額贖回時，基金管理人可以根據(jù)本基金當(dāng)時的資產(chǎn)組合狀況決定

接受全額贖回或部分延期贖回。

（1）全額贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為有能力兌付投資者的全部贖回申請時，按正

常贖回程序執(zhí)行。

（2）部分延期贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為支付投資人的贖回申請有困難或認(rèn)為因

支付投資人的贖回申請而進(jìn)行的財產(chǎn)變現(xiàn)可能會對基金資產(chǎn)凈值造成較大波動時，

基金管理人在當(dāng)日接受贖回比例不低于上一開放日基金總份額的10%的前提下，可

對其余贖回申請延期辦理。對于當(dāng)日的贖回申請，應(yīng)當(dāng)按單個賬戶贖回申請量占贖

回申請總量的比例，確定當(dāng)日受理的贖回份額；對于未能贖回部分，投資人在提交

贖回申請時可以選擇延期贖回或取消贖回。選擇延期贖回的，將自動轉(zhuǎn)入下一個開

放日繼續(xù)贖回，直到全部贖回為止；選擇取消贖回的，當(dāng)日未獲受理的部分贖回申

請將被撤銷。延期的贖回申請與下一開放日贖回申請一并處理，無優(yōu)先權(quán)并以下一

開放日的該類別基金份額凈值為基礎(chǔ)計算贖回金額，以此類推，直到全部贖回為止。

如投資人在提交贖回申請時未作明確選擇，投資人未能贖回部分作自動延期贖回處

理。

（3）在出現(xiàn)巨額贖回時，對于單個基金份額持有人當(dāng)日超過上一日基金總份額

10%以上的贖回申請，基金管理人有權(quán)先行對該單個基金份額持有人超出該比例的

贖回申請實施延期辦理，之后對該單個基金份額持有人剩余贖回申請與其他賬戶贖

回申請根據(jù)前段“（1）全額贖回”或“（2）部分延期贖回”的約定方式與其他基

金份額持有人的贖回申請一并辦理。延期的贖回申請與下一開放日贖回申請一并處

理，無優(yōu)先權(quán)并以下一開放日的該類別基金份額凈值為基礎(chǔ)計算贖回金額，以此類

推，直到全部贖回為止。延期部分如選擇取消贖回的，當(dāng)日未獲受理的部分贖回申

請將被撤銷。如投資人在提交贖回申請時未作明確選擇，投資人未能贖回部分作自

動延期贖回處理。

（4）暫停贖回：連續(xù)2日以上(含本數(shù))發(fā)生巨額贖回，如基金管理人認(rèn)為有必

要，可暫停接受基金的贖回申請；已經(jīng)接受的贖回申請可以延緩支付贖回款項，但

不得超過20個工作日，并應(yīng)當(dāng)在指定媒介上進(jìn)行公告。

（5）巨額贖回的公告：當(dāng)發(fā)生巨額贖回并順延贖回時，基金管理人應(yīng)當(dāng)通過郵

寄、傳真或者招募說明書規(guī)定的其他方式在2個交易日內(nèi)通知基金份額持有人，說

明有關(guān)處理方法，并在2日內(nèi)在指定媒介上刊登公告。

（十）拒絕或暫停申購的情形及處理方式

除非出現(xiàn)如下情形，基金管理人不得暫?；蚓芙^基金投資者的申購申請：

1、因不可抗力導(dǎo)致基金無法正常運作。

2、發(fā)生基金合同規(guī)定的暫?；鹳Y產(chǎn)估值情況時，基金管理人可暫停接收投資

人的申購申請。

3、證券交易所交易時間非正常停市，導(dǎo)致基金管理人無法計算當(dāng)日基金資產(chǎn)凈

值。

4、基金管理人認(rèn)為接受某筆或某些申購申請可能會影響或損害現(xiàn)有基金份額持

有人利益時。

5、基金資產(chǎn)規(guī)模過大，使基金管理人無法找到合適的投資品種，或其他可能對

基金業(yè)績產(chǎn)生負(fù)面影響，從而損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的情形。

6、接受某一投資者申購申請后導(dǎo)致其份額達(dá)到或超過基金總份額50%以上的。

7、當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的活躍市場價格

且采用估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價值存在重大不確定性時，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認(rèn)后，

基金管理人應(yīng)當(dāng)暫停接受基金申購申請。

8、法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形。

發(fā)生上述第1、2、3、5、7、8項暫停申購情形之一且基金管理人決定暫停接受

投資人的申購申請時，基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)有關(guān)規(guī)定在指定媒介上刊登暫停申購公

告。如果投資人的申購申請被全部或部分拒絕的，被拒絕的申購款項將退還給投資

人。在暫停申購的情況消除時，基金管理人應(yīng)及時恢復(fù)申購業(yè)務(wù)的辦理。

（十一）暫停贖回或者延緩支付贖回款項的情形及處理方式

除非出現(xiàn)如下情形，基金管理人不得拒絕接受或暫?；鸱蓊~持有人的贖回申

請或者延緩支付贖回款項：

1、因不可抗力導(dǎo)致基金管理人不能支付贖回款項。

2、發(fā)生基金合同規(guī)定的暫?；鹳Y產(chǎn)估值情況時，基金管理人可暫停接受收投

資人的贖回申請或延緩支付贖回款項。

3、證券交易所交易時間非正常停市，導(dǎo)致基金管理人無法計算當(dāng)日基金資產(chǎn)凈

值。

4、連續(xù)兩個或兩個以上開放日發(fā)生巨額贖回。

5、當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的活躍市場價格

且采用估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價值存在重大不確定性時，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認(rèn)后，

基金管理人應(yīng)當(dāng)采取延緩支付贖回款項或暫停接受基金贖回申請的措施。

6、法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形。

發(fā)生上述情形之一且基金管理人決定暫停接受基金份額持有人的贖回申請時，

基金管理人應(yīng)在當(dāng)日報中國證監(jiān)會備案，已確認(rèn)的贖回申請，基金管理人應(yīng)足額支

付；如暫時不能足額支付，應(yīng)將可支付部分按單個賬戶申請量占申請總量的比例分

配給贖回申請人，未支付部分可延期支付，并以后續(xù)開放日的基金份額凈值為依據(jù)

計算贖回金額。若出現(xiàn)上述第4項所述情形，按基金合同的相關(guān)條款處理?；鸱?
額持有人在申請贖回時可事先選擇將當(dāng)日可能未獲受理部分予以撤銷。在暫停贖回

的情況消除時，基金管理人應(yīng)及時恢復(fù)贖回業(yè)務(wù)的辦理并公告。

（十二）重新開放申購或贖回的公告

1、發(fā)生上述暫停申購或贖回情況的，基金管理人當(dāng)日應(yīng)在規(guī)定期限內(nèi)在指定媒

介上刊登暫停公告。

2、如發(fā)生暫停的時間為1日，基金管理人應(yīng)于重新開放日，在指定媒介上刊登

基金重新開放申購或贖回公告，并公布最近1個開放日的兩類基金份額凈值。

3、如果發(fā)生暫停的時間超過1日但少于2周，暫停結(jié)束基金重新開放申購或贖

回時，基金管理人應(yīng)提前2個工作日在指定媒介刊登基金重新開放申購或贖回的公

告，并在重新開始辦理申購或贖回的開放日公告最近1個工作日的兩類基金份額凈

值。

4、如果發(fā)生暫停的時間超過2周，暫停期間，基金管理人應(yīng)每2周至少重復(fù)刊

登暫停公告一次。暫停結(jié)束基金重新開放申購或贖回時，基金管理人應(yīng)提前2個工

作日在指定媒介連續(xù)刊登基金重新開放申購或贖回的公告，并在重新開放申購或贖

回日公告最近1個工作日的兩類基金份額凈值。

（十三）基金的轉(zhuǎn)換

為方便基金份額持有人，未來在各項技術(shù)條件和準(zhǔn)備完備的情況下，投資者可

以依照基金管理人的有關(guān)規(guī)定選擇在本基金和基金管理人管理的其他基金之間進(jìn)行

基金轉(zhuǎn)換。基金轉(zhuǎn)換的數(shù)額限制、轉(zhuǎn)換費率等具體規(guī)定可以由基金管理人屆時另行

規(guī)定并公告。

（十四）轉(zhuǎn)托管

本基金目前實行份額托管的交易制度。投資者可將所持有的基金份額從一個交

易賬戶轉(zhuǎn)入另一個交易賬戶進(jìn)行交易。具體辦理方法參照《業(yè)務(wù)規(guī)則》的有關(guān)規(guī)定

以及基金代銷機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)則。

（十五）定期定額投資計劃

基金管理人可以為投資者辦理定期定額投資計劃，具體規(guī)則由基金管理人在屆

時發(fā)布公告或更新的招募說明書中確定。

（十六）基金的非交易過戶

基金的非交易過戶是指基金登記機(jī)構(gòu)受理繼承、捐贈和司法強(qiáng)制執(zhí)行等情形而

產(chǎn)生的非交易過戶以及登記機(jī)構(gòu)認(rèn)可、符合法律法規(guī)的其它非交易過戶。無論在上

述何種情況下，接受劃轉(zhuǎn)的主體必須是依法可以持有本基金基金份額的投資人。

繼承是指基金份額持有人死亡，其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承；捐

贈指基金份額持有人將其合法持有的基金份額捐贈給福利性質(zhì)的基金會或社會團(tuán)體；

司法強(qiáng)制執(zhí)行是指司法機(jī)構(gòu)依據(jù)生效司法文書將基金份額持有人持有的基金份額強(qiáng)

制劃轉(zhuǎn)給其他自然人、法人或其他組織。辦理非交易過戶必須提供基金登記機(jī)構(gòu)要

求提供的相關(guān)資料，對于符合條件的非交易過戶申請按基金登記機(jī)構(gòu)的規(guī)定辦理，

并按基金登記機(jī)構(gòu)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收費。

（十七）基金賬戶或基金份額的凍結(jié)與解凍

基金登記機(jī)構(gòu)只受理國家有權(quán)機(jī)關(guān)依法要求的基金份額的凍結(jié)與解凍以及基金

登記機(jī)構(gòu)認(rèn)可的其他情況下的凍結(jié)與解凍?；鸱蓊~被凍結(jié)的，被凍結(jié)部分產(chǎn)生的

權(quán)益按照我國法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)章以及國家有權(quán)機(jī)關(guān)的要求來決定是否凍結(jié)。在國

家有權(quán)機(jī)關(guān)作出決定之前，被凍結(jié)部分產(chǎn)生的權(quán)益先行一并凍結(jié)。被凍結(jié)部分份額

仍然參與收益分配與支付。

九、基金的投資

（一）投資目標(biāo)

在有效控制風(fēng)險的前提下，通過把握行業(yè)周期輪換規(guī)律，動態(tài)調(diào)整基金股票資

產(chǎn)在不同行業(yè)之間的配置比例，并且在此基礎(chǔ)上通過進(jìn)行積極的大類資產(chǎn)配置，力

求實現(xiàn)基金資產(chǎn)凈值長期穩(wěn)定地持續(xù)增長。

（二）投資范圍

本基金主要投資于具有良好流動性的金融工具，包括國內(nèi)依法發(fā)行上市的股票

（包括中小板、創(chuàng)業(yè)板以及其它經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)上市的股票、存托憑證）、債券

（包括國債、央行票據(jù)、地方政府債、城投債、金融債、企業(yè)債、中小企業(yè)私募債、

短期融資券、中期票據(jù)、公司債以及其他非國家信用的固定收益類金融工具）、資

產(chǎn)支持證券、權(quán)證及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具（但須符

合中國證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定）。

本基金股票（含存托憑證）投資占基金資產(chǎn)的比例范圍為0—95%，債券投資占

基金資產(chǎn)的比例范圍為0-95%，其中，本基金投資于中小企業(yè)私募債券，其單只市

值不得超過基金資產(chǎn)凈值的10%，權(quán)證投資占基金資產(chǎn)凈值的比例范圍為0—3%，

現(xiàn)金或者到期日在1年以內(nèi)的政府債券不低于基金資產(chǎn)凈值的5%，其中現(xiàn)金不包括

結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購款等。

此外，如法律法規(guī)或中國證監(jiān)會變更對投資的比例限制，基金管理人可在履行

適當(dāng)程序后調(diào)整本基金的投資比例上限規(guī)定；如法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投

資其他品種的，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，可以將其納入本基金的投資范圍。

（三）投資理念

一方面，采用自上而下與自下而上相結(jié)合的投資策略，通過“新華三維行業(yè)周

期輪換模型（MVQ模型）”把握行業(yè)周期輪換規(guī)律，動態(tài)調(diào)整基金股票資產(chǎn)在不同

行業(yè)之間的配置比例，可以獲得超額收益；另一方面通過對各大類資產(chǎn)投資時機(jī)的

靈活準(zhǔn)確把握，在平滑基金投資波動性的同時可以提升基金業(yè)績。

（四）投資策略

本基金采用自上而下與自下而上相結(jié)合的投資策略，即在通過深入分析宏觀經(jīng)

濟(jì)周期、估值水平、政策導(dǎo)向以及市場情緒等因素以判斷各大類資產(chǎn)配置比例的基

礎(chǔ)上，借助本公司自行開發(fā)的“新華三維行業(yè)周期輪換模型（MVQ模型）”，尋找預(yù)

期能夠獲得超額收益的行業(yè)，并重點配置其中優(yōu)質(zhì)上市公司的股票。

（一）大類資產(chǎn)配置策略

本基金采用戰(zhàn)略性與戰(zhàn)術(shù)性相結(jié)合的資產(chǎn)配置策略，重點關(guān)注宏觀經(jīng)濟(jì)運行周

期、利率水平變化趨勢、股票市場流動性以及市場情緒等影響市場整體趨勢形成的

關(guān)鍵性因素。

本基金管理人的宏觀策略組及固定收益組采用定性和定量的研究方法對上述關(guān)

鍵因素的運行狀態(tài)、發(fā)展方向以及穩(wěn)定程度進(jìn)行深入分析和研究，并結(jié)合金融工程

小組自行研發(fā)的量化趨勢識別模型以及第三方研究機(jī)構(gòu)的研究成果定期或不定期向

投資決策委員會和基金經(jīng)理提交股票市場及債券市場趨勢分析報告?；鸾?jīng)理在綜

合分析判斷的基礎(chǔ)上動態(tài)調(diào)整各類資產(chǎn)的配置比例范圍，同時根據(jù)最新的市場運行

情況以及基金整體的申購贖回情況在比例范圍內(nèi)進(jìn)行適度微調(diào)，以在準(zhǔn)確把握市場

運行趨勢的情況下最大程度地獲利。

（二）權(quán)益類資產(chǎn)配置策略

1、行業(yè)配置策略

運用本公司自行開發(fā)的“新華三維行業(yè)周期輪換模型（MVQ模型）”，尋找預(yù)

期能夠獲得超額收益的行業(yè)并進(jìn)行重點配置。該模型架構(gòu)于宏觀經(jīng)濟(jì)周期循環(huán)下的

行業(yè)周期輪換效應(yīng)（M：宏觀經(jīng)濟(jì)周期）、行業(yè)自身估值水平（V：估值周期）以及

數(shù)量化統(tǒng)計規(guī)律（Q：市場周期）三個維度之上。其中，作為行業(yè)周期輪換模型的

基礎(chǔ)，“宏觀經(jīng)濟(jì)周期循環(huán)下的行業(yè)周期輪換效應(yīng)”是本公司依據(jù)美林證券投資時鐘

的運作模式所進(jìn)行的國內(nèi)實證研究，通過模擬各行業(yè)對宏觀經(jīng)濟(jì)周期所處階段的不

同敏感程度，結(jié)合貨幣和財政政策的變化對行業(yè)的影響，發(fā)現(xiàn)國內(nèi)行業(yè)周期輪換規(guī)

律，對經(jīng)濟(jì)周期循環(huán)下的景氣行業(yè)進(jìn)行中長期戰(zhàn)略資產(chǎn)配置。在此基礎(chǔ)上，結(jié)合“行

業(yè)自身估值水平”并借助“數(shù)量化統(tǒng)計規(guī)律”篩選出預(yù)期能夠獲得超額收益的行業(yè)，

進(jìn)行戰(zhàn)術(shù)資產(chǎn)配置。

2、股票投資策略

在通過“新華三維行業(yè)周期輪換模型（MVQ模型）”篩選出預(yù)期能夠獲得超額

收益行業(yè)的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步采用財務(wù)分析（盈利能力和持續(xù)經(jīng)營能力等）、估值模型

（絕對估值和相對估值等）和其他定性分析（調(diào)研等）進(jìn)行上市公司綜合投資價值

評估，挑選其中優(yōu)質(zhì)上市公司的股票構(gòu)建本基金的投資組合。

在具體的投資股票庫構(gòu)建方面，本基金將與新華行業(yè)周期輪換混合型證券投資

基金公用相同的一級股票庫、二級股票庫以及核心股票庫。

本基金將根據(jù)本基金的投資目標(biāo)和股票投資策略，基于對基礎(chǔ)證券投資價值的

深入研究判斷，進(jìn)行存托憑證的投資。

（三）固定收益類資產(chǎn)配置策略

本基金的固定收益投資策略主要包括：利率預(yù)期策略、類屬品種配置策略以及

證券選擇策略。采用定量與定性相結(jié)合的研究方法，深入分析市場利率水平以及期

限結(jié)構(gòu)變化趨勢以及信用主體評級調(diào)整趨勢，積極主動進(jìn)行類屬品種配置及個券選

擇。

1、利率預(yù)期策略

利率預(yù)期策略的目標(biāo)是在預(yù)期利率上升時保全資本，預(yù)期利率下降時獲得較高

的資本利得。本基金將通過綜合分析宏觀經(jīng)濟(jì)指標(biāo)（如國內(nèi)生產(chǎn)總值、工業(yè)增加值、

固定資產(chǎn)投資增速、價格指數(shù)、消費增長率、m1、m2、信貸增長、匯率、國外利

率等）、宏觀政策（如貨幣政策、財政政策、匯率政策等）以及市場指標(biāo)（如新債券

的發(fā)行利率與市場收益率的差異、中央銀行的公開市場操作、回購利率等）預(yù)測利

率的變動方向、范圍和幅度。

具體而言，當(dāng)利率預(yù)期形成上升趨勢時，本基金將縮短債券組合的平均久期，

規(guī)避市場風(fēng)險。當(dāng)利率預(yù)期形成下降趨勢時，本基金將增加債券組合的平均久期，

獲取因利率下降所帶來的資本利的收益。

2、類屬品種配置策略

（1）收益率曲線策略

本基金在短期、中期、長期品種的配置上主要采用收益率曲線策略。

債券收益率曲線形狀在受到央行貨幣政策、公開市場操作、經(jīng)濟(jì)增長率、通貨

膨脹率、貨幣供應(yīng)量和市場預(yù)期等多種因素的影響下，可能發(fā)生平行移動、非平行

移動（平坦化、陡峭化、扭曲）等變動。收益曲線策略就是通過對市場收益率曲線

的非平行變動預(yù)期，追求獲得因收益曲線變化而導(dǎo)致的債券價格變化所產(chǎn)生的超額

收益。

本基金將用情景分析的手段比較不同的收益曲線投資策略，即子彈策略（構(gòu)成

組合的證券期限集中于收益率曲線上某一點）、梯形策略（構(gòu)成組合內(nèi)每種期限的證

券數(shù)量基本相當(dāng)）和啞鈴策略（構(gòu)成組合中的證券的期限集中到兩個極端期限），采

取當(dāng)時市場狀況下相應(yīng)的最優(yōu)投資策略，確定債券資產(chǎn)中短期、中期、長期品種的

配置比例。

（2）信用利差策略

本基金在國債、金融債、信用債等品種的配置上主要采用信用利差策略。

當(dāng)宏觀經(jīng)濟(jì)由衰退轉(zhuǎn)為繁榮時，投資者具有更高的風(fēng)險溢價，促使信用債和國

債之間的信用利差縮小，此時應(yīng)增加信用債配置比例，降低國債配置比例；而當(dāng)經(jīng)

濟(jì)由繁榮轉(zhuǎn)向衰退時，投資者避險情緒嚴(yán)重，促使信用債和國債之間的信用利差擴(kuò)

大，此時應(yīng)降低信用債配置比例，增加國債配置比例。

本基金將采用定性與定量相結(jié)合的方法，分析宏觀經(jīng)濟(jì)運行方向以及利差的合

理變動空間，動態(tài)調(diào)整不同債券類別的配置比例。

3、證券選擇策略

（1）信用債券選擇策略

本基金將通過自上而下與自下而上相結(jié)合的投資策略。自上而下投資策略是指

本基金將從經(jīng)濟(jì)周期、國家政策、行業(yè)輪動和債券市場的供求狀況等多個方面對利

差走勢趨勢及其收益和風(fēng)險進(jìn)行判斷；自下而上策略是指本基金將采用行業(yè)分析方

法及公司財務(wù)分析方法對債券發(fā)行主體的基本面進(jìn)行深入研究，通過內(nèi)外結(jié)合的信

用研究和評級制度，確定發(fā)債主體的實際信用狀況及調(diào)整預(yù)期，本基金將篩選具有

持續(xù)調(diào)高信用評級預(yù)期的債券種類進(jìn)行重點配置。

（2）中小企業(yè)私募債券選擇策略

本基金主要通過定量與定性相結(jié)合的研究及分析方法進(jìn)行中小企業(yè)私募債券的

選擇和投資。定性分析重點關(guān)注所發(fā)行債券的具體條款以及發(fā)行主體情況。

1）定量分析

定量分析方面，本基金重點關(guān)注債券發(fā)行人的財務(wù)狀況，包括發(fā)行主體的償債

能力、盈利能力、現(xiàn)金流獲取能力以及發(fā)行主體的長期資本結(jié)構(gòu)等。具體關(guān)注指標(biāo)

如下：

2）償債能力：重點關(guān)注流動比率、速動比率、利息保障倍數(shù)以及現(xiàn)金利息保障

倍數(shù)等指標(biāo)；

3）盈利能力：重點關(guān)注ROE、ROA、毛利率以及凈利率等指標(biāo)；

4）現(xiàn)金流獲取能力：重點關(guān)注銷售現(xiàn)金比率、資產(chǎn)現(xiàn)金回收率等指標(biāo)；

5）資本結(jié)構(gòu)：重點關(guān)注資產(chǎn)負(fù)債率指標(biāo)。

6）定性分析

定性分析重點關(guān)注所發(fā)行債券的具體條款以及發(fā)行主體情況。主要包括債券發(fā)

行的基本條款（包括私募債券名稱、本期發(fā)行總額、期限、票面金額、發(fā)行價格或

利率確定方式、還本付息的期限和方式等）、募集資金用途、轉(zhuǎn)讓范圍及約束條件、

償債保障機(jī)制、股息分配政策、擔(dān)保增信情況、發(fā)行主體歷史發(fā)行債券及評級情況

以及發(fā)行主體主營業(yè)務(wù)發(fā)展前景等方面。

4、杠桿放大策略

當(dāng)債券市場出現(xiàn)趨勢上升行情時，由于現(xiàn)券收益率較高，市場資金成本較低時，

本基金可以不斷利用正回購的方式進(jìn)行滾動操作，放大資金規(guī)模、獲得超額收益。

當(dāng)債券市場出現(xiàn)趨勢下降行情時，由于現(xiàn)券收益率低，市場資金成本高時，本基金

可以通過買斷式逆回購，在降低債券倉位的同時獲取超額收益。

（四）其他投資策略

本基金將在嚴(yán)格控制風(fēng)險的前提下，主動進(jìn)行權(quán)證投資。權(quán)證投資將依托于價

值分析，在采用數(shù)量化模型確定其合理定價的基礎(chǔ)上，利用市場的短期波動，進(jìn)行

積極操作，追求在風(fēng)險可控的前提下獲得穩(wěn)健收益。

此外，本基金還將積極參與風(fēng)險低且可控的新股申購、債券互換等投資，以增

加基金收益。

（五）投資管理程序

1、決策和交易機(jī)制：本基金實行投資管理委員會下的基金經(jīng)理負(fù)責(zé)制。投資管

理委員會的主要職責(zé)是審批基金大類資產(chǎn)的配置策略，以及重大單項投資?；鸾?jīng)

理的主要職責(zé)是在投資管理委員會批準(zhǔn)的大類資產(chǎn)配置范圍內(nèi)構(gòu)建和調(diào)整投資組合。

基金經(jīng)理負(fù)責(zé)下達(dá)投資指令。中央交易室負(fù)責(zé)資產(chǎn)運作的一線監(jiān)控，并保證確保交

易指令在合法、合規(guī)的前提下得到執(zhí)行。

2、資產(chǎn)配置策略的形成：基金經(jīng)理在內(nèi)外研究平臺的支持下，對不同類別的大

類資產(chǎn)的收益風(fēng)險狀況作出判斷。本公司的策略分析師提供宏觀經(jīng)濟(jì)分析和策略建

議，行業(yè)分析師提供行業(yè)和個股配置建議，債券分析師提供債券和貨幣市場工具的

投資建議，數(shù)量分析師結(jié)合本基金的產(chǎn)品定位和風(fēng)險控制要求提供資產(chǎn)配置的定量

分析?；鸾?jīng)理結(jié)合自己的分析判斷和分析師的投資建議，根據(jù)合同規(guī)定的投資目

標(biāo)、投資理念和投資范圍擬定大類資產(chǎn)的配置方案，向投資管理委員會提交投資策

略報告。投資管理委員會進(jìn)行投資策略報告的程序?qū)徍撕蛯嵸|(zhì)性判斷，并根據(jù)審核

和判斷結(jié)果予以審批。

3、組合構(gòu)建：分析師根據(jù)自己的研究獨立構(gòu)建股票、債券等投資品的備選庫。

基金經(jīng)理在其中選擇投資品種，并決定交易的數(shù)量和時機(jī)。對投資比例重大的單一

品種的投資必須經(jīng)過投資管理委員會的批準(zhǔn)；投委會根據(jù)相關(guān)規(guī)定進(jìn)行決策程序的

審核、投資價值的實質(zhì)性判斷，并聽取數(shù)量分析師的風(fēng)險分析意見，最終作出投資

決策?；鸾?jīng)理根據(jù)審批結(jié)果實施投資。

4、交易操作和執(zhí)行：由中央交易室負(fù)責(zé)投資指令的操作和執(zhí)行。中央交易室確

保投資指令的處于合法、合規(guī)的執(zhí)行狀態(tài)，對交易過程中出現(xiàn)的任何情況，負(fù)有監(jiān)

控、處置的職責(zé)。中央交易室確保將無法自行處置并可能影響指令執(zhí)行的交易狀況

和市場變化向基金經(jīng)理、投資總監(jiān)及時反饋。

5、風(fēng)險評估和績效分析：數(shù)量分析師定期和不定期地對基金組合進(jìn)行風(fēng)險評估

和績效分析并提交報告。風(fēng)險評估報告幫助投資管理委員會和基金經(jīng)理了解投資組

合承受的風(fēng)險水平和風(fēng)險的來源?？冃Х治鰣蟾鎺椭治黾榷ǖ耐顿Y策略是否成功，

以及組合收益來源是否是依靠實現(xiàn)既定策略獲得。數(shù)量分析師就風(fēng)險評估和績效分

析的結(jié)果隨時向基金經(jīng)理和投資管理委員會反饋，對重大的風(fēng)險事項可報告風(fēng)險控

制與審計委員會。

6、投資管理委員會在確?；鸪钟腥死娴那疤嵯掠袡?quán)根據(jù)環(huán)境變化和實際需

要調(diào)整上述投資管理程序。

（六）投資組合限制

本基金的投資組合將遵循以下限制：

1、股票（含存托憑證）投資占基金資產(chǎn)的比例范圍為0-95%，債券投資占基金

資產(chǎn)的比例范圍為0-95%；

2、保持不低于基金資產(chǎn)凈值5％的現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券，其

中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購款等；

3、本基金持有一家上市公司的股票，其市值不超過基金資產(chǎn)凈值的10％；

4、本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，不超過該證券的

10％；

5、本基金持有的全部權(quán)證，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的3％；

6、本基金管理人管理的全部基金持有的同一權(quán)證，不得超過該權(quán)證的10％；

7、本基金在任何交易日買入權(quán)證的總金額，不得超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值

的0.5％；

8、本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過基金資

產(chǎn)凈值的10％；

9、本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的20％；

10、本基金持有的同一(指同一信用級別)資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過該資

產(chǎn)支持證券規(guī)模的10％；

11、本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券，

不得超過其各類資產(chǎn)支持證券合計規(guī)模的10％；

12、本基金應(yīng)投資于信用級別評級為BBB以上(含BBB)的資產(chǎn)支持證券?；?
持有資產(chǎn)支持證券期間，如果其信用等級下降、不再符合投資標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)在評級報告

發(fā)布之日起3個月內(nèi)予以全部賣出；

13、基金財產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，本基金所申報的金額不超過本基金的總資產(chǎn)，

本基金所申報的股票數(shù)量不超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；

14、本基金進(jìn)入全國銀行間同業(yè)市場進(jìn)行債券回購的資金余額不得超過基金資

產(chǎn)凈值的40%；

15、本基金投資于中小企業(yè)私募債券，其單只市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的10%，

本基金在全國銀行間同業(yè)市場中的債券回購最長期限為1年，債券回購到期后不得

展期；

16、本基金管理人管理的全部開放式基金(包括開放式基金以及處于開放期的定

期開放基金)持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不得超過該上市公司可流通股票

的15%；本基金管理人管理的全部投資組合持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，

不得超過該上市公司可流通股票的30%；

17、本基金主動投資于流動性受限資產(chǎn)的市值合計不得超過基金資產(chǎn)凈值的

15%；因證券市場波動、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因

素致使基金不符合本款項所規(guī)定比例限制的，基金管理人不得主動新增流動性受限

資產(chǎn)的投資；

18、本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他主體為交易對手開

展逆回購交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與基金合同約定的投資范圍保持一

致；

19、本基金投資存托憑證的比例限制依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行，與境內(nèi)上

市交易的股票合并計算；

20、法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他投資限制。

除上述2、12、17、18項之外，因證券市場波動、上市公司合并、基金規(guī)模變

動、股權(quán)分置改革中支付對價等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上

述規(guī)定投資比例的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在10個交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整。

基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起6個月內(nèi)使基金的投資組合比例符合基

金合同的有關(guān)約定。基金托管人對基金的投資的監(jiān)督與檢查自基金合同生效之日起

開始。

法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述限制，如適用于本基金，基金管理人在履行適當(dāng)

程序后，則本基金投資不再受相關(guān)限制。

（七）禁止行為

為維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益，基金財產(chǎn)不得用于下列投資或者活動：

1、承銷證券；

2、向他人貸款或者提供擔(dān)保；

3、從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資；

4、買賣其他基金份額，但是中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；

5、向其基金管理人、基金托管人出資或者買賣其基金管理人、基金托管人發(fā)行

的股票或者債券；

6、從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動；

7、依照法律法規(guī)有關(guān)規(guī)定，由中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他活動。

法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述限制，如適用于本基金，則本基金投資不再受相

關(guān)限制。

（八）業(yè)績比較基準(zhǔn)

本基金的業(yè)績比較基準(zhǔn)：50%×滬深300指數(shù)收益率+50%×上證國債指數(shù)收益

率。

本基金選擇以滬深300指數(shù)作為股票投資的業(yè)績比較基準(zhǔn)。滬深300指數(shù)是由上

海、深圳證券交易所聯(lián)合推出的第一只全市場統(tǒng)一指數(shù)，具有高度權(quán)威性。樣本股

涵蓋中國A股市場各行業(yè)流通市值最大、流動性強(qiáng)和基本面因素良好的300家上市公

司，適合作為本基金的業(yè)績比較基準(zhǔn)。

1、代表性強(qiáng)，并且不易被操縱：滬深300指數(shù)成份股的總市值占滬深兩市總市

值的65%左右。

2、盈利能力強(qiáng)：滬深300指數(shù)所選取的300只股票創(chuàng)造了近年上市公司80%以上

的凈利潤。

3、流動性強(qiáng)：滬深300指數(shù)成份股2005年以來的成交金額覆蓋率為55.21%。

上證國債指數(shù)由上交所編制，具有較長的編制和發(fā)布?xì)v史，以及較高的知名度

和市場影響力，適合作為本基金債券投資部分的基準(zhǔn)。

如果今后法律法規(guī)發(fā)生變化，或者有更權(quán)威的、更能為市場普遍接受的業(yè)績比

較基準(zhǔn)推出，或者是市場上出現(xiàn)更加適合用于本基金的業(yè)績基準(zhǔn)的股票指數(shù)時，本

基金可以在與基金托管人協(xié)商一致的情況下，履行相關(guān)程序，并報中國證監(jiān)會備案

后變更業(yè)績比較基準(zhǔn)并及時公告。如果本基金業(yè)績比較基準(zhǔn)所參照的指數(shù)在未來不

再發(fā)布時，基金管理人可以按相關(guān)監(jiān)管部門要求履行相關(guān)手續(xù)后，依據(jù)維護(hù)基金份

額持有人合法權(quán)益的原則，選取相似的或可替代的指數(shù)作為業(yè)績比較基準(zhǔn)的參照指

數(shù)，而無需召開基金份額持有人大會。

（九）風(fēng)險收益特征

本基金為混合型基金，屬于證券投資基金中的中等風(fēng)險中等預(yù)期收益品種，預(yù)

期風(fēng)險和收益低于股票型基金，高于債券型基金和貨幣市場基金。

（十）基金管理人代表基金行使股東權(quán)利的處理原則及方法

1、不謀求對上市公司的控股，不參與所投資上市公司的經(jīng)營管理；

2、有利于基金資產(chǎn)的安全與增值；

3、基金管理人按照國家有關(guān)規(guī)定代表基金獨立行使股東權(quán)利，保護(hù)基金份額持

有人的利益。

4、基金管理人按照國家有關(guān)規(guī)定代表基金獨立行使債權(quán)人權(quán)利，保護(hù)基金份額

持有人的利益。

（十一）基金的融資融券

本基金可以根據(jù)屆時有效的有關(guān)法律法規(guī)和政策的規(guī)定進(jìn)行融資融券。

（十二）基金投資組合報告

本基金管理人的董事會及董事保證所載資料不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重

大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個別及連帶責(zé)任。

本基金的托管人――中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司根據(jù)本基金合同規(guī)定復(fù)核了本

報告中的財務(wù)指標(biāo)、凈值表現(xiàn)和投資組合報告等內(nèi)容，保證復(fù)核內(nèi)容不存在虛假記

載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

本投資組合報告所載數(shù)據(jù)截至2024年9月30日。

1、報告期末基金資產(chǎn)組合情況

序號 項目 金額(元) 占基金總資產(chǎn)的比例(%) 

1 權(quán)益投資 339,014,625.50 86.66 

 其中：股票 339,014,625.50 86.66 

2 固定收益投資 20,156,526.03 5.15 

 其中：債券 20,156,526.03 5.15 

 資產(chǎn)支持證券 - - 

3 貴金屬投資 - - 

4 金融衍生品投資 - - 

5 買入返售金融資產(chǎn) - - 

 其中：買斷式回購的買入返售金融 - - 



 資產(chǎn)   

6 銀行存款和結(jié)算備付金合計 21,631,235.10 5.53 

7 其他各項資產(chǎn) 10,403,581.42 2.66 

8 合計 391,205,968.05 100.00 



2、報告期末按行業(yè)分類的股票投資組合

（1）報告期末按行業(yè)分類的境內(nèi)股票投資組合

代碼 行業(yè)類別 公允價值（元） 占基金資產(chǎn)凈值比例（％） 

A 農(nóng)、林、牧、漁業(yè) - - 

B 采礦業(yè) 39,745,236.00 10.51 

C 制造業(yè) 179,572,914.82 47.49 

D 電力、熱力、燃?xì)饧八a(chǎn)和供應(yīng)業(yè) 23,772,550.00 6.29 

E 建筑業(yè) - - 

F 批發(fā)和零售業(yè) 7,789,444.00 2.06 

G 交通運輸、倉儲和郵政業(yè) 33,458,887.40 8.85 

H 住宿和餐飲業(yè) 5,692,661.00 1.51 

I 信息傳輸、軟件和信息技術(shù)服務(wù)業(yè) 9,902,545.60 2.62 

J 金融業(yè) 38,532,797.00 10.19 

K 房地產(chǎn)業(yè) - - 

L 租賃和商務(wù)服務(wù)業(yè) - - 

M＜/td>科學(xué)研究和技術(shù)服務(wù)業(yè) 9,541.68 0.00 

N＜/td>水利、環(huán)境和公共設(shè)施管理業(yè) - - 

O 居民服務(wù)、修理和其他服務(wù)業(yè) - - 

P 教育 - - 

Q 衛(wèi)生和社會工作 - - 

R 文化、體育和娛樂業(yè) 538,048.00 0.14 

S 綜合 - - 

 合計 339,014,625.50 89.65 



（2）報告期末按行業(yè)分類的港股通投資股票投資組合

本基金本報告期末未持有通過港股通投資的股票。

3、報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名股票投資明細(xì)

序號 股票代碼 股票名稱 數(shù)量(股) 公允價值(元) 占基金資產(chǎn)凈值比例(％) 

1 600026 中遠(yuǎn)海能 1,024,000 16,230,400.00 4.29 

2 002318 久立特材 597,400 13,620,720.00 3.60 

3 601088 中國神華 270,100 11,776,360.00 3.11 

4 600795 國電電力 2,122,400 11,609,528.00 3.07 

5 601318 中國平安 196,400 11,212,476.00 2.97 

6 600900 長江電力 360,400 10,830,020.00 2.86 

7 600435 北方導(dǎo)航 866,700 9,455,697.00 2.50 

8 603288 海天味業(yè) 181,168 8,726,862.56 2.31 

9 002756 永興材料 208,600 8,679,846.00 2.30 

10 002595 豪邁科技 186,200 8,617,336.00 2.28 



4、報告期末按債券品種分類的債券投資組合

序號 債券品種 公允價值(元) 占基金資產(chǎn)凈值比例(％) 

1 國家債券 20,156,526.03 5.33 

2 央行票據(jù) - - 

3 金融債券 - - 

 其中：政策性金融債 - - 

4 企業(yè)債券 - - 

5 企業(yè)短期融資券 - - 

6 中期票據(jù) - - 

7 可轉(zhuǎn)債（可交換債） - - 

8 同業(yè)存單 - - 

9 其他 - - 

10 合計 20,156,526.03 5.33 



5、報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名債券投資明細(xì)

序號 債券代碼 債券名稱 數(shù)量（張） 公允價值(元) 占基金資產(chǎn)凈值比例（％） 

1 019740 24國債09 200,000 20,156,526.03 5.33 



6、報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名資產(chǎn)支持證券投

資明細(xì)

本基金本報告期末未持有資產(chǎn)支持證券。

7、報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名貴金屬投資明細(xì)

本基金本報告期末未持有貴金屬。

8、報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名權(quán)證投資明細(xì)

本基金本報告期末未持有權(quán)證。

9、報告期末本基金投資的股指期貨交易情況說明

（1）報告期末本基金投資的股指期貨持倉和損益明細(xì)

本基金本報告期末未持有股指期貨。

（2）本基金投資股指期貨的投資政策

本基金本報告期未持有股指期貨。

10、報告期末本基金投資的國債期貨交易情況說明

（1）本期國債期貨投資政策

本基金本報告期未持有國債期貨。

（2）報告期末本基金投資的國債期貨持倉和損益明細(xì)

本基金本報告期末未持有國債期貨。

（3）本期國債期貨投資評價

本基金本報告期未持有國債期貨。

11、投資組合報告附注

（1）本基金投資的前十名證券的發(fā)行主體本期是否出現(xiàn)被監(jiān)管部門立案調(diào)查，

或在報告編制日前一年內(nèi)受到公開譴責(zé)、處罰的情形

基金管理人未發(fā)現(xiàn)本基金投資的前十名證券的發(fā)行主體出現(xiàn)本期被監(jiān)管部門立

案調(diào)查，或在報告編制日前一年內(nèi)受到公開譴責(zé)、處罰的情形。

（2）基金投資的前十名股票是否超出基金合同規(guī)定的備選股票庫

本報告期內(nèi)，本基金投資的前十名股票沒有超出基金合同規(guī)定的備選股票庫。

（3）其他資產(chǎn)構(gòu)成

序號 名稱 金額(元) 

1 存出保證金 147,595.81 

2 應(yīng)收證券清算款 9,504,024.45 

3 應(yīng)收股利 - 

4 應(yīng)收利息 - 

5 應(yīng)收申購款 751,961.16 

6 其他應(yīng)收款 - 

7 待攤費用 - 

8 其他 - 

9 合計 10,403,581.42 



（4）報告期末持有的處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券明細(xì)

本基金本報告期末未持有處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券。

（5）報告期末前十名股票中存在流通受限情況的說明

本基金本報告期末前十名股票中不存在流通受限的情況。

（6）投資組合報告附注的其他文字描述部分

由于四舍五入的原因，分項之和與合計之間可能存在尾差。

十、基金的業(yè)績

基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運用基金資產(chǎn)，

但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。基金的過往業(yè)績不代表未來表現(xiàn)。投

資有風(fēng)險，投資者在做出投資決策前應(yīng)仔細(xì)閱讀本基金的招募說明書。

本基金合同生效日為2013年6月5日，基金業(yè)績數(shù)據(jù)截至2024年9月30日。

本基金成立以來的業(yè)績?nèi)缦拢?
1、本報告期基金份額凈值增長率及其與同期業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率的比較

（1）新華行業(yè)靈活配置混合A

階段 凈值增長率① 凈值增長率標(biāo)準(zhǔn)差② 業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率③ 業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率標(biāo)準(zhǔn)差④ ①-③ ②-④ 

2013.6.5-2013.12.31 -0.90% 0.52% -3.80% 0.71% 2.90% -0.19% 

2014.1.1-2014.12.31 17.66% 0.82% 26.41% 0.61% -8.75% 0.21% 

2015.1.1-2015.12.31 36.93% 2.78% 7.87% 1.24% 29.06% 1.54% 

2016.1.1-2016.12.31 -9.95% 1.83% -3.64% 0.70% -6.31% 1.13% 

2017.1.1-2017.12.31 10.63% 0.88% 10.86% 0.32% -0.23% 0.56% 

2018.1.1-2018.12.31 -15.14% 1.15% -10.68% 0.67% -4.46% 0.48% 

2019.1.1-2019.12.31 23.46% 1.09% 19.73% 0.62% 3.73% 0.47% 

2020.1.1-2020.12.31 53.30% 1.51% 15.58% 0.71% 37.72% 0.80% 

2021.1.1-2021.12.31 -8.89% 1.44% -0.18% 0.59% -8.71% 0.85% 

2022.1.1-2022.12.31 -8.39% 1.83% -9.43% 0.64% 1.04% 1.19% 

2023.1.1-2023.12.31 -31.27% 1.27% -3.88% 0.42% -27.39% 0.85% 

2024.1.1-2024.9.30 -12.24% 1.62% 11.41% 0.58% -23.65% 1.04% 



自基金成立至今(2013.6.5-2024.9.30） 144.58% 1.37% 67.68% 0.69% 76.90% 0.68% 



（2）新華行業(yè)靈活配置混合C

階段 凈值增長率① 凈值增長率標(biāo)準(zhǔn)差② 業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率③ 業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率標(biāo)準(zhǔn)差④ ①-③ ②-④ 

2015.8.1-2015.12.31 42.20% 5.65% 0.28% 1.18% 41.92% 4.47% 

2016.1.1-2016.12.31 -10.27% 1.89% -3.64% 0.70% -6.63% 1.19% 

2017.1.1-2017.12.31 10.42% 0.88% 10.86% 0.32% -0.44% 0.56% 

2018.1.1-2018.12.31 -15.33% 1.15% -10.68% 0.67% -4.65% 0.48% 

2019.1.1-2019.12.31 23.22% 1.09% 19.73% 0.62% 3.49% 0.47% 

2020.1.1-2020.12.31 52.93% 1.51% 15.58% 0.71% 37.35% 0.80% 

2021.1.1-2021.12.31 -9.07% 1.45% -0.18% 0.59% -8.89% 0.86% 

2022.1.1-2022.12.31 -8.57% 1.83% -9.43% 0.64% 0.86% 1.19% 

2023.1.1-2023.12.31 -31.43% 1.28% -3.88% 0.42% -27.55% 0.86% 

2024.1.1-2024.9.30 -12.36% 1.62% 11.41% 0.58% -23.77% 1.04% 

自基金成立至今(2013.6.5-2024.9.30） 12.31% 1.44% 29.07% 0.63% -16.76% 0.81% 



注：本基金自2015年8月1日起增加C類基金份額（基金代碼：519157），份

額首次確認(rèn)日為2015年8月6日，增設(shè)當(dāng)期的相關(guān)數(shù)據(jù)和指標(biāo)按實際存續(xù)期計算。

2、自基金合同生效以來基金份額累計凈值增長率變動及其與同期業(yè)績比較基準(zhǔn)

收益率變動的比較

新華行業(yè)輪換靈活配置混合型證券投資基金份額累計凈值增長率與業(yè)績比較基

準(zhǔn)收益率歷史走勢對比圖

(2013年6月5日至2024年9月30日)

1．新華行業(yè)靈活配置混合A：

2．新華行業(yè)靈活配置混合C：

注：本基金自2015年8月1日起增加C類基金份額（基金代碼：519157），份

額首次確認(rèn)日為2015年8月6日，增設(shè)當(dāng)期的相關(guān)數(shù)據(jù)和指標(biāo)按實際存續(xù)期計算。

十一、基金的財產(chǎn)

（一）基金資產(chǎn)總值

基金資產(chǎn)總值是指購買的各類證券及票據(jù)價值、銀行存款本息和基金應(yīng)收的申

購基金款以及其他投資所形成的價值總和。

（二）基金資產(chǎn)凈值

基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價值。

（三）基金財產(chǎn)的賬戶

基金托管人根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件為本基金開立資金賬戶、證券賬戶

以及投資所需的其他專用賬戶。開立的基金專用賬戶與基金管理人、基金托管人、

基金銷售機(jī)構(gòu)和基金登記機(jī)構(gòu)自有的財產(chǎn)賬戶以及其他基金財產(chǎn)賬戶相獨立。

（四）基金財產(chǎn)的保管和處分

本基金財產(chǎn)獨立于基金管理人、基金托管人和基金銷售機(jī)構(gòu)的財產(chǎn)，并由基金

托管人保管?；鸸芾砣恕⒒鹜泄苋?、基金登記機(jī)構(gòu)和基金銷售機(jī)構(gòu)以其自有的

財產(chǎn)承擔(dān)其自身的法律責(zé)任，其債權(quán)人不得對本基金財產(chǎn)行使請求凍結(jié)、扣押或其

他權(quán)利。除依法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定處分外，基金財產(chǎn)不得被處分。

基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因

進(jìn)行清算的，基金財產(chǎn)不屬于其清算財產(chǎn)?；鸸芾砣斯芾磉\作基金財產(chǎn)所產(chǎn)生的

債權(quán)，不得與其固有資產(chǎn)產(chǎn)生的債務(wù)相互抵銷；基金管理人管理運作不同基金的基

金財產(chǎn)所產(chǎn)生的債權(quán)債務(wù)不得相互抵銷。

十二、基金資產(chǎn)的估值

（一）估值目的

基金資產(chǎn)估值的目的是客觀、準(zhǔn)確地反映基金資產(chǎn)是否保值、增值，依據(jù)經(jīng)基

金資產(chǎn)估值后確定的基金資產(chǎn)凈值而計算出的基金份額凈值，是計算基金申購與贖

回價格的基礎(chǔ)。

（二）估值日

本基金的估值日為本基金相關(guān)的證券交易場所的交易日以及國家法律法規(guī)規(guī)定

需要對外披露基金凈值的非交易日。

（三）估值對象

基金所擁有的股票、權(quán)證、債券和銀行存款本息、應(yīng)收款項、其它投資等資產(chǎn)

及負(fù)債。

（四）估值程序

1、基金份額凈值是按照每個工作日閉市后，基金資產(chǎn)凈值除以當(dāng)日基金份額的

余額數(shù)量計算，精確到0.0001元，小數(shù)點后第5位四舍五入。國家另有規(guī)定的，從

其規(guī)定。

每個工作日計算基金資產(chǎn)凈值及兩類基金份額凈值，并按規(guī)定公告。

2、基金管理人應(yīng)每個工作日對基金資產(chǎn)估值。但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)或基

金合同的規(guī)定暫停估值時除外?；鸸芾砣嗣總€工作日對基金資產(chǎn)估值后，將兩類

基金份額凈值結(jié)果發(fā)送基金托管人，經(jīng)基金托管人復(fù)核無誤后，由基金管理人對外

公布。

（五）估值方法

本基金按以下方式進(jìn)行估值：

1、證券交易所上市的有價證券的估值

（1）交易所上市的有價證券（包括股票、權(quán)證等），以其估值日在證券交易所

掛牌的市價（收盤價）估值；估值日無交易的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重

大變化或證券發(fā)行機(jī)構(gòu)未發(fā)生影響證券價格的重大事件的，以最近交易日的市價（收

盤價）估值；如最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化或證券發(fā)行機(jī)構(gòu)發(fā)生影響證

券價格的重大事件的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價及重大變化因素，調(diào)整最近

交易市價，確定公允價格；

（2）交易所上市實行凈價交易的債券按估值日收盤價估值，估值日沒有交易的，

且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化，按最近交易日的收盤價估值。如最近交

易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價及重大變化因

素，調(diào)整最近交易市價，確定公允價格；

（3）交易所上市未實行凈價交易的債券按估值日收盤價減去債券收盤價中所含

的債券應(yīng)收利息得到的凈價進(jìn)行估值；估值日沒有交易的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)

境未發(fā)生重大變化，按最近交易日債券收盤價減去債券收盤價中所含的債券應(yīng)收利

息得到的凈價進(jìn)行估值。如最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化的，可參考類似

投資品種的現(xiàn)行市價及重大變化因素，調(diào)整最近交易市價，確定公允價格；

（4）交易所上市不存在活躍市場的有價證券，采用估值技術(shù)確定公允價值。交

易所上市的資產(chǎn)支持證券，采用估值技術(shù)確定公允價值，在估值技術(shù)難以可靠計量

公允價值的情況下，按成本估值。

2、處于未上市期間的有價證券應(yīng)區(qū)分如下情況處理：

（1）送股、轉(zhuǎn)增股、配股和公開增發(fā)的新股，按估值日在證券交易所掛牌的同

一股票的估值方法估值；該日無交易的，以最近一日的市價（收盤價）估值；

（2）首次公開發(fā)行未上市的股票、債券和權(quán)證，采用估值技術(shù)確定公允價值，

在估值技術(shù)難以可靠計量公允價值的情況下，按成本估值。

（3）首次公開發(fā)行有明確鎖定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交易所

上市的同一股票的估值方法估值；非公開發(fā)行有明確鎖定期的股票，按監(jiān)管機(jī)構(gòu)或

行業(yè)協(xié)會有關(guān)規(guī)定確定公允價值。

3、全國銀行間債券市場交易的債券、資產(chǎn)支持證券等固定收益品種，采用估值

技術(shù)確定公允價值。

4、同一債券同時在兩個或兩個以上市場交易的，按債券所處的市場分別估值。

5、基金所持有的中小企業(yè)私募債，按成本估值。國家有最新規(guī)定的，按其規(guī)定

進(jìn)行估值。

6、本基金投資存托憑證的估值核算依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行。

7、如有確鑿證據(jù)表明按上述方法進(jìn)行估值不能客觀反映其公允價值的，基金管

理人可根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價值的價格估值。

8、相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門有強(qiáng)制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事項，按國

家最新規(guī)定估值。

如基金管理人或基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程序

及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護(hù)基金份額持有人利益時，應(yīng)立即通知對方，

共同查明原因，雙方協(xié)商解決。

根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，基金資產(chǎn)凈值計算和基金會計核算的義務(wù)由基金管理人承

擔(dān)。本基金的基金會計責(zé)任方由基金管理人擔(dān)任，因此，就與本基金有關(guān)的會計問

題，如經(jīng)相關(guān)各方在平等基礎(chǔ)上充分討論后，仍無法達(dá)成一致的意見，按照基金管

理人對基金資產(chǎn)凈值的計算結(jié)果對外予以公布。

（六）基金份額凈值的確認(rèn)和估值錯誤的處理

用于基金信息披露的基金資產(chǎn)凈值和兩類基金份額凈值由基金管理人負(fù)責(zé)計算，

基金托管人負(fù)責(zé)進(jìn)行復(fù)核。基金管理人應(yīng)于每個開放日交易結(jié)束后計算當(dāng)日的基金

資產(chǎn)凈值和兩類基金份額凈值并發(fā)送給基金托管人?；鹜泄苋藢糁涤嬎憬Y(jié)果復(fù)

核確認(rèn)后發(fā)送給基金管理人，由基金管理人對基金凈值予以公布。基金管理人和基

金托管人將采取必要、適當(dāng)、合理的措施確?；鹳Y產(chǎn)估值的準(zhǔn)確性、及時性。當(dāng)

基金份額凈值小數(shù)點后4位以內(nèi)(含第4位)發(fā)生估值錯誤時，視為基金份額凈值錯

誤。

基金合同的當(dāng)事人應(yīng)按照以下約定處理：

1、估值錯誤類型

本基金運作過程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登記機(jī)構(gòu)、或銷售

機(jī)構(gòu)、或投資人自身的過錯造成估值錯誤，導(dǎo)致其他當(dāng)事人遭受損失的，過錯的責(zé)

任人應(yīng)當(dāng)對由于該估值錯誤遭受損失當(dāng)事人(“受損方”)的直接損失按下述“估值錯誤

處理原則”給予賠償，承擔(dān)賠償責(zé)任。

上述估值錯誤的主要類型包括但不限于：資料申報差錯、數(shù)據(jù)傳輸差錯、數(shù)據(jù)

計算差錯、系統(tǒng)故障差錯、下達(dá)指令差錯等。

2、估值錯誤處理原則

（1）估值錯誤已發(fā)生，但尚未給當(dāng)事人造成損失時，估值錯誤責(zé)任方應(yīng)及時協(xié)

調(diào)各方，及時進(jìn)行更正，因更正估值錯誤發(fā)生的費用由估值錯誤責(zé)任方承擔(dān)；由于

估值錯誤責(zé)任方未及時更正已產(chǎn)生的估值錯誤，給當(dāng)事人造成損失的，由估值錯誤

責(zé)任方對直接損失承擔(dān)賠償責(zé)任；若估值錯誤責(zé)任方已經(jīng)積極協(xié)調(diào)，并且有協(xié)助義

務(wù)的當(dāng)事人有足夠的時間進(jìn)行更正而未更正，則其應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)賠償責(zé)任。估值錯

誤責(zé)任方應(yīng)對更正的情況向有關(guān)當(dāng)事人進(jìn)行確認(rèn)，確保估值錯誤已得到更正。

（2）估值錯誤的責(zé)任方對有關(guān)當(dāng)事人的直接損失負(fù)責(zé)，不對間接損失負(fù)責(zé)，并

且僅對估值錯誤的有關(guān)直接當(dāng)事人負(fù)責(zé)，不對第三方負(fù)責(zé)。

（3）因估值錯誤而獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人負(fù)有及時返還不當(dāng)?shù)美牧x務(wù)。但估

值錯誤責(zé)任方仍應(yīng)對估值錯誤負(fù)責(zé)。如果由于獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人不返還或不全

部返還不當(dāng)?shù)美斐善渌?dāng)事人的利益損失(“受損方”)，則估值錯誤責(zé)任方應(yīng)賠償

受損方的損失，并在其支付的賠償金額的范圍內(nèi)對獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人享有要求

交付不當(dāng)?shù)美臋?quán)利；如果獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人已經(jīng)將此部分不當(dāng)?shù)美颠€給受

損方，則受損方應(yīng)當(dāng)將其已經(jīng)獲得的賠償額加上已經(jīng)獲得的不當(dāng)?shù)美颠€的總和超

過其實際損失的差額部分支付給估值錯誤責(zé)任方。

（4）估值錯誤調(diào)整采用盡量恢復(fù)至假設(shè)未發(fā)生估值錯誤的正確情形的方式。

3、估值錯誤處理程序

估值錯誤被發(fā)現(xiàn)后，有關(guān)的當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)及時進(jìn)行處理，處理的程序如下：

（1）查明估值錯誤發(fā)生的原因，列明所有的當(dāng)事人，并根據(jù)估值錯誤發(fā)生的原

因確定估值錯誤的責(zé)任方；

（2）根據(jù)估值錯誤處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法對因估值錯誤造成的損失進(jìn)行

評估；

（3）根據(jù)估值錯誤處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法由估值錯誤的責(zé)任方進(jìn)行更正

和賠償損失；

（4）根據(jù)估值錯誤處理的方法，需要修改基金登記機(jī)構(gòu)交易數(shù)據(jù)的，由基金登

記機(jī)構(gòu)進(jìn)行更正，并就估值錯誤的更正向有關(guān)當(dāng)事人進(jìn)行確認(rèn)。

4、基金份額凈值估值錯誤處理的方法如下：

（1）基金份額凈值計算出現(xiàn)錯誤時，基金管理人應(yīng)當(dāng)立即予以糾正，通報基金

托管人，并采取合理的措施防止損失進(jìn)一步擴(kuò)大。

（2）錯誤偏差達(dá)到基金份額凈值的0.25%時，基金管理人應(yīng)當(dāng)通報基金托管人

并報中國證監(jiān)會備案；錯誤偏差達(dá)到基金份額凈值的0.5%時，基金管理人應(yīng)當(dāng)公告。

（3）前述內(nèi)容如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定處理。

（七）暫停估值的情形

1、基金投資所涉及的證券交易市場遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營業(yè)時；

2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人無法準(zhǔn)確評估基金資產(chǎn)價值時；

3、當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的活躍市場價格

且采用估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價值存在重大不確定性時，基金管理人經(jīng)與基金托管人

協(xié)商一致的；

4、中國證監(jiān)會和基金合同認(rèn)定的其它情形。

（八）特殊情形的處理

1、基金管理人按估值方法的第7項進(jìn)行估值時，所造成的誤差不作為基金資產(chǎn)

估值錯誤處理；

2、由于證券交易所及其登記結(jié)算公司發(fā)送的數(shù)據(jù)錯誤，或由于其他不可抗力原

因，基金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理的措施進(jìn)行檢查，但

是未能發(fā)現(xiàn)該錯誤的，由此造成的基金資產(chǎn)估值錯誤，基金管理人和基金托管人可

以免除賠償責(zé)任。但基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)積極采取必要的措施消除或減輕

由此造成的影響。

十三、基金的收益與分配

（一）基金利潤的構(gòu)成

基金利潤指基金利息收入、投資收益、公允價值變動收益和其他收入扣除相關(guān)

費用后的余額，基金已實現(xiàn)收益指基金利潤減去公允價值變動收益后的余額。

（二）基金可供分配利潤

基金可供分配利潤指截至收益分配基準(zhǔn)日基金未分配利潤與未分配利潤中已實

現(xiàn)收益的孰低數(shù)。

（三）基金收益分配原則

1、在符合有關(guān)基金分紅條件的前提下，本基金每年收益分配次數(shù)最多為12次，

每次收益分配比例不得低于該次可供分配利潤的20%，若《基金合同》生效不滿3

個月可不進(jìn)行收益分配；

2、本基金收益分配方式分兩種：現(xiàn)金分紅與紅利再投資，投資者可選擇現(xiàn)金紅

利或?qū)F(xiàn)金紅利自動轉(zhuǎn)為基金份額進(jìn)行再投資；若投資者不選擇，本基金默認(rèn)的收

益分配方式是現(xiàn)金分紅；

3、基金收益分配后任一類基金份額凈值不能低于面值，即基金收益分配基準(zhǔn)日

的基金份額凈值減去每單位基金份額收益分配金額后不能低于面值；

4、由于本基金A類基金份額不收取銷售服務(wù)費，而C類基金份額收取銷售服

務(wù)費，各基金份額類別對應(yīng)的可供分配利潤將有所不同，本基金同一類別的每一基

金份額享有同等分配權(quán)；

5、法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

（四）收益分配方案

基金收益分配方案中應(yīng)載明截止收益分配基準(zhǔn)日的可供分配利潤、基金收益分

配對象、分配時間、分配數(shù)額及比例、分配方式等內(nèi)容。

（五）收益分配方案的確定、公告與實施

本基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人復(fù)核，按照《信息披

露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介公告。

基金紅利發(fā)放日距離收益分配基準(zhǔn)日（即可供分配利潤計算截止日）的時間不

得超過15個工作日。

（六）基金收益分配中發(fā)生的費用

基金收益分配時所發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費用由投資者自行承擔(dān)。當(dāng)投資

者的現(xiàn)金紅利小于一定金額，不足于支付銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費用時，基金登記機(jī)

構(gòu)可將基金份額持有人的現(xiàn)金紅利自動轉(zhuǎn)為基金份額。紅利再投資的計算方法，依

照《業(yè)務(wù)規(guī)則》執(zhí)行。

十四、基金的費用與稅收

（一）基金費用的種類

1、基金管理人的管理費；

2、基金托管人的托管費；

3、C類基金份額的銷售服務(wù)費；

4、《基金合同》生效后與基金相關(guān)的信息披露費用；

5、《基金合同》生效后與基金相關(guān)的會計師費、律師費和訴訟費；

6、基金份額持有人大會費用；

7、基金的證券交易費用；

8、基金的銀行匯劃費用；

9、按照國家有關(guān)規(guī)定和《基金合同》約定，可以在基金財產(chǎn)中列支的其他費用。

（二）基金費用計提方法、計提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式

1、基金管理人的管理費

本基金的管理費按前一日基金資產(chǎn)凈值的1.20%年費率計提。管理費的計算方

法如下：

H＝E×1.20%÷當(dāng)年天數(shù)

H為每日應(yīng)計提的基金管理費

E為前一日的基金資產(chǎn)凈值

基金管理費每日計算，逐日累計至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金

托管人發(fā)送基金管理費劃款指令，基金托管人復(fù)核后于次月前2個工作日內(nèi)從基金

財產(chǎn)中一次性支付給基金管理人。若遇法定節(jié)假日、公休假等,支付日期順延。

2、基金托管人的托管費

本基金的托管費按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.20%的年費率計提。托管費的計算

方法如下：

H＝E×0.20%÷當(dāng)年天數(shù)

H為每日應(yīng)計提的基金托管費

E為前一日的基金資產(chǎn)凈值

基金托管費每日計算，逐日累計至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金

托管人發(fā)送基金托管費劃款指令，基金托管人復(fù)核后于次月前2個工作日內(nèi)從基金

財產(chǎn)中一次性支取。若遇法定節(jié)假日、公休日等,支付日期順延。

3、銷售服務(wù)費

本基金A類基金份額不收取銷售服務(wù)費，C類基金份額的銷售服務(wù)費年費率為

0.20%。

本基金銷售服務(wù)費按前一日C類基金份額的基金資產(chǎn)凈值的0.20%年費率計提。

計算方法如下：

H=E×0.20%÷當(dāng)年天數(shù)

H為C類基金份額每日應(yīng)計提的銷售服務(wù)費

E為C類基金份額前一日基金資產(chǎn)凈值

銷售服務(wù)費每日計算，逐日累計至每月月末，按月支付。經(jīng)基金管理人與基金

托管人核對一致后，由基金托管人自動于次月首日起三個工作日內(nèi)從基金財產(chǎn)中一

次性支付至登記機(jī)構(gòu)，由登記機(jī)構(gòu)代付給銷售機(jī)構(gòu)。若遇法定節(jié)假日、公休日等，

支付日期順延。

銷售服務(wù)費主要用于本基金持續(xù)銷售以及基金份額持有人服務(wù)等各項費用。

上述“一、基金費用的種類中第4－9項費用”，根據(jù)有關(guān)法規(guī)及相應(yīng)協(xié)議規(guī)定，

按費用實際支出金額列入當(dāng)期費用，由基金托管人從基金財產(chǎn)中支付。

（三）不列入基金費用的項目

下列費用不列入基金費用：

1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費用支出或基金

財產(chǎn)的損失；

2、基金管理人和基金托管人處理與基金運作無關(guān)的事項發(fā)生的費用；

3、《基金合同》生效前的相關(guān)費用；

4、其他根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定不得列入基金費用的項目。

（四）費用調(diào)整

基金管理人和基金托管人協(xié)商一致后，可根據(jù)基金發(fā)展情況調(diào)整基金管理費率、

基金托管費率等相關(guān)費率。

調(diào)高基金管理費率、基金托管費率，須召開基金份額持有人大會審議；調(diào)低基

金管理費率、基金托管費率，無須召開基金份額持有人大會。

基金管理人必須最遲于新的費率實施日前2日在指定媒介上公告。

（五）基金稅收

本基金運作過程中涉及的各納稅主體，其納稅義務(wù)按國家稅收法律法規(guī)執(zhí)行。

十五、基金的會計與審計

（一）基金會計政策

1、基金管理人為本基金的基金會計責(zé)任方；

2、基金的會計年度為公歷年度的1月1日至12月31日；基金首次募集的會計

年度按如下原則：如果《基金合同》生效少于2個月，可以并入下一個會計年度；

3、基金核算以人民幣為記賬本位幣，以人民幣元為記賬單位；

4、會計制度執(zhí)行國家有關(guān)會計制度；

5、本基金獨立建賬、獨立核算；

6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的會計賬目、憑證并進(jìn)行日常的會計

核算，按照有關(guān)規(guī)定編制基金會計報表；

7、基金托管人每月與基金管理人就基金的會計核算、報表編制等進(jìn)行核對并以

書面方式確認(rèn)。

（二）基金年度審計

1、基金管理人聘請與基金管理人、基金托管人相互獨立的具有證券、期貨相關(guān)

業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所及其注冊會計師對本基金的年度財務(wù)報表進(jìn)行審計。

2、會計師事務(wù)所更換經(jīng)辦注冊會計師，應(yīng)事先征得基金管理人同意。

3、基金管理人認(rèn)為有充足理由更換會計師事務(wù)所，須通報基金托管人。更換會

計師事務(wù)所需按照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介公告。

十六、基金的信息披露

（一）本基金的信息披露應(yīng)符合《基金法》、《運作辦法》、《信息披露辦法》、《基

金合同》及其他有關(guān)規(guī)定。

（二）信息披露義務(wù)人

本基金信息披露義務(wù)人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份額持有人大

會的基金份額持有人及其日常機(jī)構(gòu)等法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的自然人、

法人和非法人組織。

本基金信息披露義務(wù)人以保護(hù)基金份額持有人利益為根本出發(fā)點，按照法律法

規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定披露基金信息，并保證所披露信息的真實性、準(zhǔn)確性、完整

性、及時性、簡明性和易得性。

本基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在中國證監(jiān)會規(guī)定時間內(nèi)，將應(yīng)予披露的基金信息

通過中國證監(jiān)會指定全國性報刊（以下簡稱“指定報刊”）及指定互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（以下

簡稱“指定網(wǎng)站”）等媒介披露，并保證基金投資者能夠按照《基金合同》約定的時

間和方式查閱或者復(fù)制公開披露的信息資料。

（三）本基金信息披露義務(wù)人承諾公開披露的基金信息，不得有下列行為：

1、虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；

2、對證券投資業(yè)績進(jìn)行預(yù)測；

3、違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失；

4、詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機(jī)構(gòu)；

5、登載任何自然人、法人和非法人組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字；

6、中國證監(jiān)會禁止的其他行為。

（四）本基金公開披露的信息應(yīng)采用中文文本。如同時采用外文文本的，基金

信息披露義務(wù)人應(yīng)保證不同文本的內(nèi)容一致。不同文本之間發(fā)生歧義的，以中文文

本為準(zhǔn)。

本基金公開披露的信息采用阿拉伯?dāng)?shù)字；除特別說明外，貨幣單位為人民幣元。

（五）公開披露的基金信息

公開披露的基金信息包括：

1、基金招募說明書、《基金合同》、基金托管協(xié)議、基金產(chǎn)品資料概要

（1）《基金合同》是界定《基金合同》當(dāng)事人的各項權(quán)利、義務(wù)關(guān)系，明確基

金份額持有人大會召開的規(guī)則及具體程序，說明基金產(chǎn)品的特性等涉及基金投資者

重大利益的事項的法律文件。

（2）基金招募說明書應(yīng)當(dāng)最大限度地披露影響基金投資者決策的全部事項，說

明基金認(rèn)購、申購和贖回安排、基金投資、基金產(chǎn)品特性、風(fēng)險揭示、信息披露及

基金份額持有人服務(wù)等內(nèi)容?！痘鸷贤飞Ш?，基金招募說明書的信息發(fā)生重大

變更的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在三個工作日內(nèi)，更新基金招募說明書并登載在指定網(wǎng)站

上；基金招募說明書其他信息發(fā)生變更的，基金管理人至少每年更新一次?；鸾K

止運作的，基金管理人不再更新基金招募說明書。

（3）基金托管協(xié)議是界定基金托管人和基金管理人在基金財產(chǎn)保管及基金運作

監(jiān)督等活動中的權(quán)利、義務(wù)關(guān)系的法律文件。

（4）基金產(chǎn)品資料概要是基金招募說明書的摘要文件，用于向投資者提供簡明

的基金概要信息?！痘鸷贤飞Ш?，基金產(chǎn)品資料概要的信息發(fā)生重大變更的，

基金管理人應(yīng)當(dāng)在三個工作日內(nèi)，更新基金產(chǎn)品資料概要，并登載在指定網(wǎng)站及基

金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)點；基金產(chǎn)品資料概要其他信息發(fā)生變更的，基金管理人

至少每年更新一次。基金終止運作的，基金管理人不再更新基金產(chǎn)品資料概要。

基金募集申請經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)后，基金管理人在基金份額發(fā)售的3日前，將

基金招募說明書、《基金合同》摘要登載在指定媒介上；基金管理人、基金托管人應(yīng)

當(dāng)將《基金合同》、基金托管協(xié)議登載在網(wǎng)站上。

2、基金份額發(fā)售公告

基金管理人應(yīng)當(dāng)就基金份額發(fā)售的具體事宜編制基金份額發(fā)售公告，并在披露

招募說明書的當(dāng)日登載于指定媒介上。

3、《基金合同》生效公告

基金管理人應(yīng)當(dāng)在收到中國證監(jiān)會確認(rèn)文件的次日在指定媒介上登載《基金合

同》生效公告。

4、基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值

《基金合同》生效后，在開始辦理基金份額申購或者贖回前，基金管理人應(yīng)當(dāng)

至少每周在指定網(wǎng)站披露一次兩類基金份額凈值和基金份額累計凈值。

在開始辦理基金份額申購或者贖回后，基金管理人應(yīng)當(dāng)不晚于在每個開放日的

次日，通過指定網(wǎng)站、基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或者營業(yè)網(wǎng)點披露開放日的兩類基金份額

凈值和基金份額累計凈值。

基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在指定網(wǎng)站披露半年

度和年度最后一日的兩類基金份額凈值和基金份額累計凈值。

5、基金份額申購、贖回價格

基金管理人應(yīng)當(dāng)在《基金合同》、招募說明書等信息披露文件上載明基金份額申

購、贖回價格的計算方式及有關(guān)申購、贖回費率，并保證投資者能夠在基金銷售機(jī)

構(gòu)網(wǎng)站或者營業(yè)網(wǎng)點查閱或者復(fù)制前述信息資料。

6、基金定期報告，包括基金年度報告、基金中期報告和基金季度報告

基金管理人應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束之日起三個月內(nèi)，編制完成基金年度報告，將年度

報告登載在指定網(wǎng)站上，并將年度報告提示性公告登載在指定報刊上?；鹉甓葓?
告中的財務(wù)會計報告應(yīng)當(dāng)經(jīng)過具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計。

基金管理人應(yīng)當(dāng)在上半年結(jié)束之日起兩個月內(nèi)，編制完成基金中期報告，將中

期報告登載在指定網(wǎng)站上，并將中期報告提示性公告登載在指定報刊上。

基金管理人應(yīng)當(dāng)在季度結(jié)束之日起15個工作日內(nèi)，編制完成基金季度報告，將

季度報告登載在指定網(wǎng)站上，并將季度報告提示性公告登載在指定報刊上。

《基金合同》生效不足2個月的，基金管理人可以不編制當(dāng)期季度報告、中期

報告或者年度報告。

基金應(yīng)當(dāng)在季度報告、中期報告、年度報告等定期報告中披露中小企業(yè)私募債

券的投資情況。

如報告期內(nèi)出現(xiàn)單一投資者持有基金份額達(dá)到或超過基金總份額20%的情形，

為保障其他投資者利益，基金管理人至少應(yīng)當(dāng)在定期報告“影響投資者決策的其他

重要信息”項下披露該投資者的類別、報告期末持有份額及占比、報告期內(nèi)持有份

額變化情況及本基金的特有風(fēng)險，中國證監(jiān)會認(rèn)定的特殊情形除外。

本基金持續(xù)運作過程中，應(yīng)當(dāng)在基金年度報告和中期報告中披露基金組合資產(chǎn)

情況及其流動性風(fēng)險分析等。

7、臨時報告

本基金發(fā)生重大事件，有關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在兩日內(nèi)編制臨時報告書，并

登載在指定報刊和指定網(wǎng)站上。

前款所稱重大事件，是指可能對基金份額持有人權(quán)益或者基金份額的價格產(chǎn)生

重大影響的下列事件：

（1）基金份額持有人大會的召開及決定的事項；

（2）《基金合同》終止、基金清算；

（3）轉(zhuǎn)換基金運作方式、基金合并；

（4）更換基金管理人、基金托管人、基金份額登記機(jī)構(gòu)，基金改聘會計師事務(wù)

所；

（5）基金管理人委托基金服務(wù)機(jī)構(gòu)代為辦理基金的份額登記、核算、估值等事

項，基金托管人委托基金服務(wù)機(jī)構(gòu)代為辦理基金的核算、估值、復(fù)核等事項；；

（6）基金管理人、基金托管人的法定名稱、住所發(fā)生變更；

（7）基金管理人變更持有百分之五以上股權(quán)的股東、基金管理人的實際控制人

變更；

（8）基金募集期延長或提前結(jié)束募集；

（9）基金管理人高級管理人員、基金經(jīng)理和基金托管人專門基金托管部門負(fù)責(zé)

人發(fā)生變動；

（10）基金管理人的董事在最近12個月內(nèi)變更超過百分之五十，基金管理人、

基金托管人專門基金托管部門的主要業(yè)務(wù)人員在最近12個月內(nèi)變動超過百分之三

十；

（11）涉及基金管理業(yè)務(wù)、基金財產(chǎn)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟或仲裁；

（12）基金管理人或其高級管理人員、基金經(jīng)理因基金管理業(yè)務(wù)相關(guān)行為受到

重大行政處罰、刑事處罰，基金托管人或其專門基金托管部門負(fù)責(zé)人因基金托管業(yè)

務(wù)相關(guān)行為受到重大行政處罰、刑事處罰；

（13）基金管理人運用基金財產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、

實際控制人或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，

或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易事項，但中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；

（14）基金收益分配事項；

（15）管理費、托管費、申購費、贖回費等費用計提標(biāo)準(zhǔn)、計提方式和費率發(fā)

生變更；

（16）任一類基金份額凈值計價錯誤達(dá)基金份額凈值百分之零點五；

（17）本基金開始辦理申購、贖回；

（18）本基金發(fā)生巨額贖回并延期辦理；

（19）本基金連續(xù)發(fā)生巨額贖回并暫停接受贖回申請或延緩支付贖回款項；

（20）本基金暫停接受申購、贖回申請或重新接受申購、贖回申請；

（21）本基金投資中小企業(yè)私募債券后兩個交易日內(nèi)，在指定媒介披露所投資

中小企業(yè)私募債券的名稱、數(shù)量、期限、收益率等信息；

（22）發(fā)生涉及基金申購、贖回事項調(diào)整或潛在影響投資者贖回等重大事項；

（23）基金信息披露義務(wù)人認(rèn)為可能對基金份額持有人權(quán)益或者基金份額的價

格產(chǎn)生重大影響的其他事項或中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。

8、澄清公告

在《基金合同》存續(xù)期限內(nèi)，任何公共媒體中出現(xiàn)的或者在市場上流傳的消息

可能對基金份額價格產(chǎn)生誤導(dǎo)性影響或者引起較大波動，以及可能損害基金份額持

有人權(quán)益的，相關(guān)信息披露義務(wù)人知悉后應(yīng)當(dāng)立即對該消息進(jìn)行公開澄清，并將有

關(guān)情況立即報告中國證監(jiān)會。

9、基金份額持有人大會決議

基金份額持有人大會決定的事項，應(yīng)當(dāng)依法報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)或

者備案，并予以公告。

10、清算報告

基金合同終止的，基金管理人應(yīng)當(dāng)依法組織基金財產(chǎn)清算小組對基金財產(chǎn)進(jìn)行

清算并作出清算報告。基金財產(chǎn)清算小組應(yīng)當(dāng)將清算報告登載在指定網(wǎng)站上，并將

清算報告提示性公告登載在指定報刊上。

11、本基金投資存托憑證的信息披露依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行。

12、中國證監(jiān)會規(guī)定的其他信息。

（六）信息披露事務(wù)管理

基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)建立健全信息披露管理制度，指定專門部門及高

級管理人員負(fù)責(zé)管理信息披露事務(wù)。

基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定和《基金合同》的約定，

對基金管理人編制的基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值、基金份額申購贖回價格、基金

定期報告、更新的招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要、基金清算報告等公開披露的相

關(guān)基金信息進(jìn)行復(fù)核、審查，并向基金管理人進(jìn)行書面或電子確認(rèn)。

基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)在指定報刊中選擇一家報刊披露本基金信息?；?
金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站報送擬披露的基金信息，

并保證相關(guān)報送信息的真實、準(zhǔn)確、完整、及時。

基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介上披露信息外，還可以根據(jù)需要在

其他公共媒介披露信息，但是其他公共媒介不得早于指定媒介披露信息，并且在不

同媒介上披露同一信息的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)一致。

基金管理人、基金托管人除按法律法規(guī)要求披露信息外，也可著眼于為投資者

決策提供有用信息的角度，在保證公平對待投資者、不誤導(dǎo)投資者、不影響基金正

常投資操作的前提下，自主提升信息披露服務(wù)的質(zhì)量。具體要求應(yīng)當(dāng)符合中國證監(jiān)

會及自律規(guī)則的相關(guān)規(guī)定。前述自主披露如產(chǎn)生信息披露費用，該費用不得從基金

財產(chǎn)中列支。

為基金信息披露義務(wù)人公開披露的基金信息出具審計報告、法律意見書的專業(yè)

機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)制作工作底稿，并將相關(guān)檔案至少保存到《基金合同》終止后10年。

（七）信息披露文件的存放與查閱

依法必須披露的信息發(fā)布后，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)

規(guī)定將信息置備于各自住所，供社會公眾查閱、復(fù)制。

（八）本基金信息披露事項以法律法規(guī)規(guī)定及本章節(jié)約定的內(nèi)容為準(zhǔn)。

十七、風(fēng)險揭示

本基金的主要風(fēng)險在于以下幾方面：

（一）市場系統(tǒng)性風(fēng)險

本基金投資于證券市場，而證券市場價格受政治、經(jīng)濟(jì)、投資心理和交易制度

等各種因素的影響會產(chǎn)生波動，從而對本基金資產(chǎn)產(chǎn)生潛在風(fēng)險，導(dǎo)致基金收益水

平發(fā)生波動。證券市場中這種不能通過分散化投資而消除的風(fēng)險，稱為市場系統(tǒng)性

風(fēng)險。

（二）上市公司風(fēng)險

市場中可能存在公司質(zhì)量迅速惡化的上市公司，針對可能投資此類股票而產(chǎn)生

的風(fēng)險，本基金首先在構(gòu)建股票備選庫時剔除此類股票，其次采取分散化投資策略，

降低少數(shù)出現(xiàn)問題的上市公司對基金資產(chǎn)的影響。

（三）利率風(fēng)險

金融市場利率的波動會導(dǎo)致證券市場價格和收益率的變動。利率直接影響著債

券的價格和收益率，同時也影響著企業(yè)的融資成本和利潤。本基金投資于債券和股

票，因此基金的收益水平會受到利率變化的影響。

（四）流動性風(fēng)險

流動性風(fēng)險指基金管理人未能以合理價格及時變現(xiàn)基金資產(chǎn)以支付投資者贖回

款項的風(fēng)險。

1、基金申購、贖回安排

本基金的申購、贖回安排詳見本招募說明書“八、基金份額的申購與贖回”章

節(jié)。

2、本基金擬投資市場、行業(yè)及資產(chǎn)的流動性風(fēng)險評估

本基金的投資對象主要為具有良好流動性的金融工具，其中對股票投資占基金

資產(chǎn)的比例為0-95%，主動投資于流動性受限資產(chǎn)的市值合計不得超過基金資產(chǎn)凈

值的15%。本基金堅持組合管理和分散投資的基本原則，嚴(yán)格按照法律法規(guī)的有關(guān)

規(guī)定和基金合同約定的投資范圍與比例限制進(jìn)行投資管理。綜上所述，本基金擬投

資市場、行業(yè)及資產(chǎn)的流動性良好，流動性風(fēng)險相對可控。

3、巨額贖回情形下的流動性風(fēng)險管理措施

當(dāng)基金出現(xiàn)巨額贖回時，本基金管理人可以根據(jù)基金當(dāng)時的資產(chǎn)組合狀況決定

全額贖回或部分延期贖回。若本基金發(fā)生巨額贖回且單個基金份額持有人的贖回申

請超過上一開放日基金總份額一定比例以上的，基金管理人有權(quán)采取具體措施對其

進(jìn)行延期辦理贖回申請。連續(xù)兩個或兩個以上開放日發(fā)生巨額贖回時，基金管理人

可以暫停贖回或延緩支付贖回款項。

4、實施備用的流動性風(fēng)險管理工具的情形、程序及對投資者的潛在影響

基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商，在確保投資者得到公平對待的前提下，可依

照法律法規(guī)及基金合同的約定，綜合運用各類流動性風(fēng)險管理工具，對贖回申請等

進(jìn)行適度調(diào)整，作為特定情形下基金管理人流動性風(fēng)險管理的輔助措施，包括但不

限于：

（1）延期辦理巨額贖回申請

具體措施，詳見招募說明書“基金份額的申購與贖回”中“巨額贖回的認(rèn)定及

處理方式”部分相關(guān)內(nèi)容。

（2）暫停接受贖回申請或延緩支付贖回款項

上述具體措施，詳見招募說明書“基金份額的申購與贖回”中“暫停贖回或者

延緩支付贖回款項的情形及處理方式”的相關(guān)內(nèi)容。

（3）收取短期贖回費

對持續(xù)持有期少于7日的投資者收取不低于1.5%的贖回費，并將上述贖回費全

額計入基金財產(chǎn)。

（4）暫?；鸸乐?
當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的活躍市場價格且采

用估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價值存在重大不確定時，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認(rèn)后，基金

管理人應(yīng)當(dāng)暫?；鸸乐?，并采取延緩支付贖回款項或暫停接受基金申購贖回申請

的措施。

（五）信用風(fēng)險

基金所投資企業(yè)債券的發(fā)行人如出現(xiàn)違約、無法支付到期本息，或由于企業(yè)債

券發(fā)行人信用等級降低導(dǎo)致債券價格下降，將造成基金資產(chǎn)損失。

（六）管理風(fēng)險

1、在基金管理運作過程中，基金管理人的知識、經(jīng)驗、判斷、決策、技能等，

會影響其對信息的占有以及對經(jīng)濟(jì)形勢、證券價格走勢的判斷，從而影響基金

收益水平；

2、基金管理人和基金托管人的管理手段和管理技術(shù)等因素的變化也會影響基

金收益水平。

（七）本基金特有風(fēng)險

本基金的權(quán)益類資產(chǎn)配置比例為0-95%，相對靈活的資產(chǎn)配置比例容易造成收

益波動率大幅提升的風(fēng)險。

本基金投資于中小企業(yè)私募債券所面臨的信用風(fēng)險及流動性風(fēng)險。信用風(fēng)險主

要是由目前國內(nèi)中小企業(yè)的發(fā)展?fàn)顩r所導(dǎo)致的發(fā)行人違約、不按時償付本金或利息

的風(fēng)險；流動性風(fēng)險主要是由債券非公開發(fā)行和轉(zhuǎn)讓所導(dǎo)致的無法按照合理的價格

及時變現(xiàn)的風(fēng)險。由于中小企業(yè)私募債券的特殊性，本基金的總體風(fēng)險將有所提高。

本基金在選擇投資標(biāo)的時，將充分考慮上述風(fēng)險給投資者帶來的不利影響，在

投資比例和標(biāo)的選擇上進(jìn)行嚴(yán)格的風(fēng)險控制，最大程度降低投資中小企業(yè)私募債券

對本基金整體運作的影響。

本基金的投資范圍包括存托憑證，除與其他僅投資于滬深市場股票的基金所面

臨的共同風(fēng)險外，本基金還將面臨中國存托憑證價格大幅波動甚至出現(xiàn)較大虧損的

風(fēng)險，以及與中國存托憑證發(fā)行機(jī)制相關(guān)的風(fēng)險，包括存托憑證持有人與境外基礎(chǔ)

證券發(fā)行人的股東在法律地位、享有權(quán)利等方面存在差異可能引發(fā)的風(fēng)險；存托憑

證持有人在分紅派息、行使表決權(quán)等方面的特殊安排可能引發(fā)的風(fēng)險；存托協(xié)議自

動約束存托憑證持有人的風(fēng)險；因多地上市造成存托憑證價格差異以及波動的風(fēng)險；

存托憑證持有人權(quán)益被攤薄的風(fēng)險；存托憑證退市的風(fēng)險；已在境外上市的基礎(chǔ)證

券發(fā)行人，在持續(xù)信息披露監(jiān)管方面與境內(nèi)可能存在差異的風(fēng)險；境內(nèi)外法律制度、

監(jiān)管環(huán)境差異可能導(dǎo)致的其他風(fēng)險。

（八）資產(chǎn)配置風(fēng)險

雖然資產(chǎn)配置將會對本基金資產(chǎn)的增值帶來超額回報，但由于信息來源的不足、

滯后或錯誤，導(dǎo)致基金管理人在判斷宏觀市場、行業(yè)周期產(chǎn)生偏差及選擇證券品種

的失誤，造成基金資產(chǎn)的配置未能達(dá)到預(yù)期的目標(biāo)，投資者將蒙受一定的損失。

（九）不可抗力風(fēng)險

戰(zhàn)爭、自然災(zāi)害等不可抗力的出現(xiàn)將會嚴(yán)重影響證券市場的運行，可能導(dǎo)致基

金資產(chǎn)的損失，影響基金收益水平，從而帶來風(fēng)險；金融市場危機(jī)、行業(yè)競爭、代

理商違約、托管行違約等超出基金管理人自身直接控制能力之外的風(fēng)險，也可能導(dǎo)

致基金或者基金持有人的利益受損。

（十）其他風(fēng)險

1、因技術(shù)因素而產(chǎn)生的風(fēng)險，如電腦系統(tǒng)不可靠產(chǎn)生的風(fēng)險；

2、因基金業(yè)務(wù)快速發(fā)展而在制度建設(shè)、人員配備、內(nèi)控制度建立等方面不完

善而產(chǎn)生的風(fēng)險；

3、因人為因素而產(chǎn)生的風(fēng)險，如內(nèi)幕交易、欺詐等行為產(chǎn)生的風(fēng)險；

4、對主要業(yè)務(wù)人員如基金經(jīng)理的依賴而可能產(chǎn)生的風(fēng)險；

5、因業(yè)務(wù)競爭壓力可能產(chǎn)生的風(fēng)險；

6、其他風(fēng)險。

十八、基金的終止與清算

（一）《基金合同》的變更

1、變更基金合同涉及法律法規(guī)規(guī)定或基金合同約定應(yīng)經(jīng)基金份額持有人大會決

議通過的事項的，應(yīng)召開基金份額持有人大會決議通過。對于可不經(jīng)基金份額持有

人大會決議通過的事項，由基金管理人和基金托管人同意后變更并公告，并報中國

證監(jiān)會備案。

2、關(guān)于《基金合同》變更的基金份額持有人大會決議經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)生效

后方可執(zhí)行，自決議生效后兩日內(nèi)在指定媒介公告。

（二）《基金合同》的終止

有下列情形之一的，《基金合同》應(yīng)當(dāng)終止：

1、基金份額持有人大會決定終止的；

2、基金管理人、基金托管人職責(zé)終止，在6個月內(nèi)沒有新基金管理人、新基金

托管人承接的；

4、《基金合同》約定的其他情形；

5、相關(guān)法律法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情況。

（三）基金財產(chǎn)的清算

1、基金財產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個工作日內(nèi)成

立清算小組，基金管理人組織基金財產(chǎn)清算小組并在中國證監(jiān)會的監(jiān)督下進(jìn)行基金

清算。

2、基金財產(chǎn)清算小組組成：基金財產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托管人、

具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的注冊會計師、律師以及中國證監(jiān)會指定的人員組成。

基金財產(chǎn)清算小組可以聘用必要的工作人員。

3、基金財產(chǎn)清算小組職責(zé)：基金財產(chǎn)清算小組負(fù)責(zé)基金財產(chǎn)的保管、清理、估

價、變現(xiàn)和分配。基金財產(chǎn)清算小組可以依法進(jìn)行必要的民事活動。

4、基金財產(chǎn)清算程序：

（1）《基金合同》終止情形出現(xiàn)時，由基金財產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金；

（2）對基金財產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進(jìn)行清理和確認(rèn)；

（3）對基金財產(chǎn)進(jìn)行估值和變現(xiàn)；

（4）制作清算報告；

（5）聘請會計師事務(wù)所對清算報告進(jìn)行外部審計，聘請律師事務(wù)所對清算報告

出具法律意見書；

（6）將清算報告報中國證監(jiān)會備案并公告；

（7）對基金財產(chǎn)進(jìn)行分配。

5、基金財產(chǎn)清算的期限為6個月。

（四）清算費用

清算費用是指基金財產(chǎn)清算小組在進(jìn)行基金清算過程中發(fā)生的所有合理費用，

清算費用由基金財產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金財產(chǎn)中支付。

（五）基金財產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配

依據(jù)基金財產(chǎn)清算的分配方案，將基金財產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金財

產(chǎn)清算費用、交納所欠稅款并清償基金債務(wù)后，按基金份額持有人持有的基金份額

比例進(jìn)行分配。

（六）基金財產(chǎn)清算的公告

清算過程中的有關(guān)重大事項須及時公告；基金財產(chǎn)清算報告經(jīng)會計師事務(wù)所審

計并由律師事務(wù)所出具法律意見書后報中國證監(jiān)會備案并公告?；鹭敭a(chǎn)清算公告

于基金財產(chǎn)清算報告報中國證監(jiān)會備案后5個工作日內(nèi)由基金財產(chǎn)清算小組進(jìn)行公

告。

（七）基金財產(chǎn)清算賬冊及文件的保存

基金財產(chǎn)清算賬冊及有關(guān)文件由基金托管人保存15年以上。

十九、基金合同的內(nèi)容摘要

（一）基金份額持有人、基金管理人和基金托管人的權(quán)利、義務(wù)

1、基金管理人的權(quán)利與義務(wù)

（1）根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的權(quán)利包括但

不限于：

1）依法募集基金；

2）自《基金合同》生效之日起，根據(jù)法律法規(guī)和《基金合同》獨立運用并管理

基金財產(chǎn)；

3）依照《基金合同》收取基金管理費以及法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的其

他費用；

4）銷售基金份額；

5）召集基金份額持有人大會；

6）依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定監(jiān)督基金托管人，如認(rèn)為基金托管人違反

了《基金合同》及國家有關(guān)法律規(guī)定，應(yīng)呈報中國證監(jiān)會和其他監(jiān)管部門，并采取

必要措施保護(hù)基金投資者的利益；

7）在基金托管人更換時，提名新的基金托管人；

8）選擇、更換基金銷售機(jī)構(gòu)，對基金銷售機(jī)構(gòu)的相關(guān)行為進(jìn)行監(jiān)督和處理；

9）擔(dān)任或委托其他符合條件的機(jī)構(gòu)擔(dān)任基金登記機(jī)構(gòu)辦理基金登記業(yè)務(wù)并獲

得《基金合同》規(guī)定的費用；

10）依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定決定基金收益的分配方案；

11）在《基金合同》約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購與贖回申請；

12）依照法律法規(guī)為基金的利益對被投資公司行使股東權(quán)利，為基金的利益行

使因基金財產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利；

13）在法律法規(guī)允許的前提下，為基金的利益依法為基金進(jìn)行融資；

14）以基金管理人的名義，代表基金份額持有人的利益行使訴訟權(quán)利或者實施

其他法律行為；

15）選擇、更換律師事務(wù)所、會計師事務(wù)所、證券經(jīng)紀(jì)商或其他為基金提供服

務(wù)的外部機(jī)構(gòu)；

16）在符合有關(guān)法律、法規(guī)的前提下，制訂和調(diào)整有關(guān)基金認(rèn)購、申購、贖回、

轉(zhuǎn)換和非交易過戶的業(yè)務(wù)規(guī)則；

17）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。

（2）根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的義務(wù)包括但

不限于：

1）依法募集基金，辦理或者委托經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理基金份

額的發(fā)售、申購、贖回和登記事宜；

2）辦理基金備案手續(xù)；

3）自《基金合同》生效之日起,以誠實信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運用基金

財產(chǎn)；

4）配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進(jìn)行基金投資分析、決策，以專業(yè)化的經(jīng)營

方式管理和運作基金財產(chǎn)；

5）建立健全內(nèi)部風(fēng)險控制、監(jiān)察與稽核、財務(wù)管理及人事管理等制度，保證所

管理的基金財產(chǎn)和基金管理人的財產(chǎn)相互獨立,對所管理的不同基金分別管理，分別

記賬，進(jìn)行證券投資；

6）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外,不得利用基金財產(chǎn)為自

己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人運作基金財產(chǎn)；

7）依法接受基金托管人的監(jiān)督；

8）采取適當(dāng)合理的措施使計算基金份額認(rèn)購、申購、贖回和注銷價格的方法符

合《基金合同》等法律文件的規(guī)定，按有關(guān)規(guī)定計算并公告基金凈值信息，確定基

金份額申購、贖回的價格；

9）進(jìn)行基金會計核算并編制基金財務(wù)會計報告；

10）編制季度報告、中期報告和年度報告；

11）嚴(yán)格按照《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，履行信息披露及報

告義務(wù)；

12）保守基金商業(yè)秘密，不泄露基金投資計劃、投資意向等。除《基金法》、《基

金合同》及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前應(yīng)予保密，不向他人

泄露；

13）按《基金合同》的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分

配基金收益；

14）按規(guī)定受理申購與贖回申請，及時、足額支付贖回款項；

15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定召集基金份額持有人大會或

配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；

16）按規(guī)定保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的會計賬冊、報表、記錄和其他相關(guān)資

料15年以上；

17）確保需要向基金投資者提供的各項文件或資料在規(guī)定時間發(fā)出，并且保證

投資者能夠按照《基金合同》規(guī)定的時間和方式，隨時查閱到與基金有關(guān)的公開資

料，并在支付合理成本的條件下得到有關(guān)資料的復(fù)印件；

18）組織并參加基金財產(chǎn)清算小組,參與基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和

分配；

19）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時，及時報告中國證監(jiān)會并通

知基金托管人；

20）因違反《基金合同》導(dǎo)致基金財產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人合法權(quán)益

時，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退任而免除；

21）監(jiān)督基金托管人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義務(wù)，基金托

管人違反《基金合同》造成基金財產(chǎn)損失時，基金管理人應(yīng)為基金份額持有人利益

向基金托管人追償；

22）當(dāng)基金管理人將其義務(wù)委托第三方處理時，應(yīng)當(dāng)對第三方處理有關(guān)基金事

務(wù)的行為承擔(dān)責(zé)任；

23）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或?qū)嵤┢渌?
律行為；

24）基金管理人在募集期間未能達(dá)到基金的備案條件，《基金合同》不能生效，

基金管理人承擔(dān)全部募集費用，將已募集資金并加計銀行同期存款利息在基金募集

期結(jié)束后30日內(nèi)退還基金認(rèn)購人；

25）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；

26）建立并保存基金份額持有人名冊；

27）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。

2、基金托管人的權(quán)利與義務(wù)

（1）根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的權(quán)利包括但

不限于：

1）自《基金合同》生效之日起，依法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定安全保管基

金財產(chǎn)；

2）依《基金合同》約定獲得基金托管費以及法律法規(guī)規(guī)定或監(jiān)管部門批準(zhǔn)的其

他費用；

3）監(jiān)督基金管理人對本基金的投資運作，如發(fā)現(xiàn)基金管理人有違反《基金合同》

及國家法律法規(guī)行為，對基金財產(chǎn)、其他當(dāng)事人的利益造成重大損失的情形，應(yīng)呈

報中國證監(jiān)會，并采取必要措施保護(hù)基金投資者的利益；

4）根據(jù)相關(guān)市場規(guī)則，為基金開設(shè)證券賬戶、為基金辦理證券交易資金清算；

5）提議召開或召集基金份額持有人大會；

6）在基金管理人更換時，提名新的基金管理人；

7）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。

（2）根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的義務(wù)包括但

不限于：

1）以誠實信用、勤勉盡責(zé)的原則持有并安全保管基金財產(chǎn)；

2）設(shè)立專門的基金托管部門，具有符合要求的營業(yè)場所，配備足夠的、合格的

熟悉基金托管業(yè)務(wù)的專職人員，負(fù)責(zé)基金財產(chǎn)托管事宜；

3）建立健全內(nèi)部風(fēng)險控制、監(jiān)察與稽核、財務(wù)管理及人事管理等制度，確?；?
金財產(chǎn)的安全，保證其托管的基金財產(chǎn)與基金托管人自有財產(chǎn)以及不同的基金財產(chǎn)

相互獨立；對所托管的不同的基金分別設(shè)置賬戶，獨立核算，分賬管理，保證不同

基金之間在賬戶設(shè)置、資金劃撥、賬冊記錄等方面相互獨立；

4）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金財產(chǎn)為自

己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人托管基金財產(chǎn)；

5）保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證；

6）按規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶,按照《基金合同》的約定，根

據(jù)基金管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜；

7）保守基金商業(yè)秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，

在基金信息公開披露前予以保密，不得向他人泄露；

8）復(fù)核、審查基金管理人計算的基金凈值信息、基金份額申購、贖回價格；

9）辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項；

10）對基金財務(wù)會計報告、季度報告、中期報告和年度報告出具意見，說明基

金管理人在各重要方面的運作是否嚴(yán)格按照《基金合同》的規(guī)定進(jìn)行；如果基金管

理人有未執(zhí)行《基金合同》規(guī)定的行為，還應(yīng)當(dāng)說明基金托管人是否采取了適當(dāng)?shù)?
措施；

11）保存基金托管業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料15年以上；

12）建立并保存基金份額持有人名冊；

13）按規(guī)定制作相關(guān)賬冊并與基金管理人核對；

14）依據(jù)基金管理人的指令或有關(guān)規(guī)定向基金份額持有人支付基金收益和贖回

款項；

15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，召集基金份額持有人大會

或配合基金管理人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；

16）按照法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運作；

17）參加基金財產(chǎn)清算小組，參與基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配；

18）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時，及時報告中國證監(jiān)會和銀

行監(jiān)管機(jī)構(gòu)，并通知基金管理人；

19）因違反《基金合同》導(dǎo)致基金財產(chǎn)損失時，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任

不因其退任而免除；

20）按規(guī)定監(jiān)督基金管理人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義務(wù)，

基金管理人因違反《基金合同》造成基金財產(chǎn)損失時，應(yīng)為基金份額持有人利益向

基金管理人追償；

21）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決定；

22）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。

3、基金份額持有人的權(quán)利與義務(wù)

基金投資者持有本基金基金份額的行為即視為對《基金合同》的承認(rèn)和接受，

基金投資者自依據(jù)《基金合同》取得的基金份額，即成為本基金份額持有人和《基

金合同》的當(dāng)事人，直至其不再持有本基金的基金份額?；鸱蓊~持有人作為《基

金合同》當(dāng)事人并不以在《基金合同》上書面簽章或簽字為必要條件。

同一類別每份基金份額具有同等的合法權(quán)益。本基金A類基金份額與C類基金

份額由于基金份額凈值的不同，基金收益分配的金額以及參與清算后的剩余基金財

產(chǎn)分配的數(shù)量將可能有所不同。

（1）根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的權(quán)利包

括但不限于：

1）分享基金財產(chǎn)收益；

2）參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)；

3）依法申請贖回其持有的基金份額；

4）按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會；

5）出席或者委派代表出席基金份額持有人大會，對基金份額持有人大會審議事

項行使表決權(quán)；

6）查閱或者復(fù)制公開披露的基金信息資料；

7）監(jiān)督基金管理人的投資運作；

8）對基金管理人、基金托管人、基金銷售機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提起

訴訟或仲裁；

9）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。

（2）根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的義務(wù)包

括但不限于：

1）認(rèn)真閱讀并遵守《基金合同》；

2）了解所投資基金產(chǎn)品，了解自身風(fēng)險承受能力，自行承擔(dān)投資風(fēng)險；

3）關(guān)注基金信息披露，及時行使權(quán)利和履行義務(wù)；

4）繳納基金認(rèn)購、申購、贖回款項及法律法規(guī)和《基金合同》所規(guī)定的費用；

5）在其持有的基金份額范圍內(nèi)，承擔(dān)基金虧損或者《基金合同》終止的有限責(zé)

任；

6）不從事任何有損基金及其他《基金合同》當(dāng)事人合法權(quán)益的活動；

7）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決定；

8）返還在基金交易過程中因任何原因獲得的不當(dāng)?shù)美?
9）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。

（二）基金份額持有人大會召集、議事及表決的程序和規(guī)則

基金份額持有人大會由基金份額持有人組成，基金份額持有人的合法授權(quán)代表

有權(quán)代表基金份額持有人出席會議并表決。基金份額持有人持有的每一基金份額擁

有平等的投票權(quán)。

1、召開事由

（1）當(dāng)出現(xiàn)或需要決定下列事由之一的，應(yīng)當(dāng)召開基金份額持有人大會：

1）終止《基金合同》；

2）更換基金管理人；

3）更換基金托管人；

4）轉(zhuǎn)換基金運作方式；

5）提高基金管理人、基金托管人的報酬標(biāo)準(zhǔn)；

6）變更基金類別；

7）本基金與其他基金的合并；

8）變更基金投資目標(biāo)、范圍或策略；

9）變更基金份額持有人大會程序；

10）基金管理人或基金托管人要求召開基金份額持有人大會；

11）單獨或合計持有本基金總份額10%以上（含10%）基金份額的基金份額持

有人（以基金管理人收到提議當(dāng)日的基金份額計算，下同）就同一事項書面要

求召開基金份額持有人大會；

12）對基金當(dāng)事人權(quán)利和義務(wù)產(chǎn)生重大影響的其他事項；

13）法律法規(guī)、《基金合同》或中國證監(jiān)會規(guī)定的其他應(yīng)當(dāng)召開基金份額持有人

大會的事項。

（2）以下情況可由基金管理人和基金托管人協(xié)商后修改，不需召開基金份額持

有人大會：

1）調(diào)低基金管理費、基金托管費；

2）法律法規(guī)要求增加的基金費用的收取；

3）在法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定的范圍內(nèi)調(diào)整本基金的申購費率、調(diào)低贖回

費率；

4）因相應(yīng)的法律法規(guī)發(fā)生變動而應(yīng)當(dāng)對《基金合同》進(jìn)行修改；

5）對《基金合同》的修改對基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利影響或修改不涉

及《基金合同》當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生變化；

6）按照法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定不需召開基金份額持有人大會的以外的其

他情形。

2、會議召集人及召集方式

（1）除法律法規(guī)規(guī)定或《基金合同》另有約定外，基金份額持有人大會由基金

管理人召集；

（2）基金管理人未按規(guī)定召集或不能召集時，由基金托管人召集；

（3）基金托管人認(rèn)為有必要召開基金份額持有人大會的，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提

出書面提議。基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面

告知基金托管人。基金管理人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開；

基金管理人決定不召集，基金托管人仍認(rèn)為有必要召開的，應(yīng)當(dāng)由基金托管人自行

召集。

（4）代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項書面要

求召開基金份額持有人大會，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書面提議。基金管理人應(yīng)當(dāng)自

收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額持有人

代表和基金托管人?；鸸芾砣藳Q定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起60日內(nèi)召

開；基金管理人決定不召集，代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人

仍認(rèn)為有必要召開的，應(yīng)當(dāng)向基金托管人提出書面提議?；鹜泄苋藨?yīng)當(dāng)自收到書

面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和

基金管理人；基金托管人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開。

（5）代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項要求召

開基金份額持有人大會，而基金管理人、基金托管人都不召集的，單獨或合計代表

基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人有權(quán)自行召集，并至少提前30日

報中國證監(jiān)會備案?；鸱蓊~持有人依法自行召集基金份額持有人大會的，基金管

理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)配合，不得阻礙、干擾。

（6）基金份額持有人會議的召集人負(fù)責(zé)選擇確定開會時間、地點、方式和權(quán)益

登記日。

3、召開基金份額持有人大會的通知時間、通知內(nèi)容、通知方式

（1）召開基金份額持有人大會，召集人應(yīng)于會議召開前40日，在指定媒介公

告?；鸱蓊~持有人大會通知應(yīng)至少載明以下內(nèi)容：

1）會議召開的時間、地點和會議形式；

2）會議擬審議的事項、議事程序和表決方式；

3）有權(quán)出席基金份額持有人大會的基金份額持有人的權(quán)益登記日；

4）授權(quán)委托證明的內(nèi)容要求（包括但不限于代理人身份，代理權(quán)限和代理有效

期限等）、送達(dá)時間和地點；

5）會務(wù)常設(shè)聯(lián)系人姓名及聯(lián)系電話；

6）出席會議者必須準(zhǔn)備的文件和必須履行的手續(xù)；

7）召集人需要通知的其他事項。

（2）采取通訊開會方式并進(jìn)行表決的情況下，由會議召集人決定在會議通知中

說明本次基金份額持有人大會所采取的具體通訊方式、委托的公證機(jī)關(guān)及其聯(lián)系方

式和聯(lián)系人、書面表決意見寄交的截止時間和收取方式。

（3）如召集人為基金管理人，還應(yīng)另行書面通知基金托管人到指定地點對表決

意見的計票進(jìn)行監(jiān)督；如召集人為基金托管人，則應(yīng)另行書面通知基金管理人到指

定地點對表決意見的計票進(jìn)行監(jiān)督；如召集人為基金份額持有人，則應(yīng)另行書面通

知基金管理人和基金托管人到指定地點對表決意見的計票進(jìn)行監(jiān)督?；鸸芾砣嘶?
基金托管人拒不派代表對書面表決意見的計票進(jìn)行監(jiān)督的，不影響表決意見的計票

效力。

4、基金份額持有人出席會議的方式

基金份額持有人大會可通過現(xiàn)場開會方式或通訊開會方式召開，會議的召開方

式由會議召集人確定。

（1）現(xiàn)場開會。由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權(quán)委托證明委派代

表出席，現(xiàn)場開會時基金管理人和基金托管人的授權(quán)代表應(yīng)當(dāng)列席基金份額持有人

大會，基金管理人或托管人不派代表列席的，不影響表決效力。現(xiàn)場開會同時符合

以下條件時，可以進(jìn)行基金份額持有人大會議程：

1）親自出席會議者持有基金份額的憑證、受托出席會議者出具的委托人持有基

金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托證明符合法律法規(guī)、《基金合同》和

會議通知的規(guī)定，并且持有基金份額的憑證與基金管理人持有的登記資料相符；

2）經(jīng)核對，匯總到會者出示的在權(quán)益登記日持有基金份額的憑證顯示，有效的

基金份額不少于本基金在權(quán)益登記日基金總份額的50%（含50%）。

（2）通訊開會。通訊開會系指基金份額持有人將其對表決事項的投票以書面形

式在表決截至日以前送達(dá)至召集人指定的地址。通訊開會應(yīng)以書面方式進(jìn)行表決。

在同時符合以下條件時，通訊開會的方式視為有效：

1）會議召集人按《基金合同》約定公布會議通知后，在2個工作日內(nèi)連續(xù)公布

相關(guān)提示性公告；

2）集人按基金合同約定通知基金托管人（如果基金托管人為召集人，則為基金

管理人）到指定地點對書面表決意見的計票進(jìn)行監(jiān)督。會議召集人在基金托管

人（如果基金托管人為召集人，則為基金管理人）和公證機(jī)關(guān)的監(jiān)督下按照會

議通知規(guī)定的方式收取基金份額持有人的書面表決意見；基金托管人或基金管

理人經(jīng)通知不參加收取書面表決意見的，不影響表決效力；

3）本人直接出具書面意見或授權(quán)他人代表出具書面意見的，基金份額持有人所

持有的基金份額不小于在權(quán)益登記日基金總份額的50%（含50%）；

4）上述第（3）項中直接出具書面意見的基金份額持有人或受托代表他人出具

書面意見的代理人，同時提交的持有基金份額的憑證、受托出具書面意見的代

理人出具的委托人持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托證明符合

法律法規(guī)、《基金合同》和會議通知的規(guī)定，并與基金登記注冊機(jī)構(gòu)記錄相符；

5）會議通知公布前報中國證監(jiān)會備案。

（3）在會議召開方式上，本基金亦可采用其他非現(xiàn)場方式或者以現(xiàn)場方式與非

現(xiàn)場方式相結(jié)合的方式召開基金份額持有人大會，會議程序比照現(xiàn)場開會和通訊方

式開會的程序進(jìn)行。

（4）在法律法規(guī)和監(jiān)管機(jī)關(guān)允許的情況下，本基金的基金份額持有人亦可采用

其他非書面方式授權(quán)其代理人出席基金份額持有人大會。

4、議事內(nèi)容與程序

（1）議事內(nèi)容及提案權(quán)

議事內(nèi)容為關(guān)系基金份額持有人利益的重大事項，如《基金合同》的重大修改、

決定終止《基金合同》、更換基金管理人、更換基金托管人、與其他基金合并、法律

法規(guī)及《基金合同》規(guī)定的其他事項以及會議召集人認(rèn)為需提交基金份額持有人大

會討論的其他事項。

基金份額持有人大會的召集人發(fā)出召集會議的通知后，對原有提案的修改應(yīng)當(dāng)

在基金份額持有人大會召開前及時公告。

基金份額持有人大會不得對未事先公告的議事內(nèi)容進(jìn)行表決。

（2）議事程序

1）現(xiàn)場開會

在現(xiàn)場開會的方式下，首先由大會主持人按照下列第七條規(guī)定程序確定和公布

監(jiān)票人，然后由大會主持人宣讀提案，經(jīng)討論后進(jìn)行表決，并形成大會決議。大會

主持人為基金管理人授權(quán)出席會議的代表，在基金管理人授權(quán)代表未能主持大會的

情況下，由基金托管人授權(quán)其出席會議的代表主持；如果基金管理人授權(quán)代表和基

金托管人授權(quán)代表均未能主持大會，則由出席大會的基金份額持有人和代理人所持

表決權(quán)的50%以上（含50%）選舉產(chǎn)生一名基金份額持有人作為該次基金份額持有

人大會的主持人。基金管理人和基金托管人拒不出席或主持基金份額持有人大會，

不影響基金份額持有人大會作出的決議的效力。

會議召集人應(yīng)當(dāng)制作出席會議人員的簽名冊。簽名冊載明參加會議人員姓名（或

單位名稱）、身份證明文件號碼、持有或代表有表決權(quán)的基金份額、委托人姓名（或

單位名稱）和聯(lián)系方式等事項。

2）通訊開會

在通訊開會的情況下，首先由召集人提前30日公布提案，在所通知的表決截止

日期后2個工作日內(nèi)在公證機(jī)關(guān)監(jiān)督下由召集人統(tǒng)計全部有效表決，在公證機(jī)關(guān)監(jiān)

督下形成決議。

6、表決

基金份額持有人所持每份基金份額有一票表決權(quán)。

基金份額持有人大會決議分為一般決議和特別決議：

（1）一般決議，一般決議須經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決

權(quán)的50%以上（含50%）通過方為有效；除下列第2項所規(guī)定的須以特別決議通過

事項以外的其他事項均以一般決議的方式通過。

（2）特別決議，特別決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表

決權(quán)的三分之二以上（含三分之二）通過方可做出。轉(zhuǎn)換基金運作方式、更換基金

管理人或者基金托管人、終止《基金合同》以特別決議通過方為有效。

基金份額持有人大會采取記名方式進(jìn)行投票表決。

采取通訊方式進(jìn)行表決時，除非在計票時有充分的相反證據(jù)證明，否則提交符

合會議通知中規(guī)定的確認(rèn)投資者身份文件的表決視為有效出席的投資者，表面符合

會議通知規(guī)定的書面表決意見視為有效表決，表決意見模煳不清或相互矛盾的視為

棄權(quán)表決，但應(yīng)當(dāng)計入出具書面意見的基金份額持有人所代表的基金份額總數(shù)。

基金份額持有人大會的各項提案或同一項提案內(nèi)并列的各項議題應(yīng)當(dāng)分開審議、

逐項表決。

7、計票

（1）現(xiàn)場開會

1）大會由基金管理人或基金托管人召集，基金份額持有人大會的主持人應(yīng)當(dāng)在

會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人和代理人中選舉兩名基金份額持有人

代表與大會召集人授權(quán)的一名監(jiān)督員共同擔(dān)任監(jiān)票人；如大會由基金份額持有人自

行召集或大會雖然由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管理人或基金托管人

未出席大會的，基金份額持有人大會的主持人應(yīng)當(dāng)在會議開始后宣布在出席會議的

基金份額持有人中選舉三名基金份額持有人代表擔(dān)任監(jiān)票人。基金管理人或基金托

管人不出席大會的，不影響計票的效力。

2）監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)在基金份額持有人表決后立即進(jìn)行清點并由大會主持人當(dāng)場公布

計票結(jié)果。

3）如果會議主持人或基金份額持有人或代理人對于提交的表決結(jié)果有懷疑，可

以在宣布表決結(jié)果后立即對所投票數(shù)要求進(jìn)行重新清點。監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)進(jìn)行重新清點，

重新清點以一次為限。重新清點后，大會主持人應(yīng)當(dāng)當(dāng)場公布重新清點結(jié)果。

4）計票過程應(yīng)由公證機(jī)關(guān)予以公證,基金管理人或基金托管人拒不出席大會的，

不影響計票的效力。

（2）通訊開會

在通訊開會的情況下，計票方式為：由大會召集人授權(quán)的兩名監(jiān)督員在基金托

管人授權(quán)代表（若由基金托管人召集，則為基金管理人授權(quán)代表）的監(jiān)督下進(jìn)行計

票，并由公證機(jī)關(guān)對其計票過程予以公證?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋司芘纱韺?
面表決意見的計票進(jìn)行監(jiān)督的，不影響計票和表決結(jié)果。

8、生效與公告

基金份額持有人大會的決議，召集人應(yīng)當(dāng)自通過之日起5日內(nèi)報中國證監(jiān)會核

準(zhǔn)或者備案。

基金份額持有人大會的決議自表決通過之日起生效。

基金份額持有人大會決議自生效之日起2個工作日內(nèi)在指定媒介上公告。如果

采用通訊方式進(jìn)行表決，在公告基金份額持有人大會決議時，必須將公證書全文、

公證機(jī)構(gòu)、公證員姓名等一同公告。

基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應(yīng)當(dāng)執(zhí)行生效的基金份額持有人大

會的決議。生效的基金份額持有人大會決議對全體基金份額持有人、基金管理人、

基金托管人均有約束力。

9、本部分關(guān)于基金份額持有人大會召開事由、召開條件、議事程序、表決條件

等規(guī)定，凡是直接引用法律法規(guī)的部分，如將來法律法規(guī)修改導(dǎo)致相關(guān)內(nèi)容被取消

或變更的，基金管理人提前公告后，可直接對本部分內(nèi)容進(jìn)行修改和調(diào)整，無需召

開基金份額持有人大會審議。

（三）基金合同解除和終止的事由、程序

1、《基金合同》的變更

（1）變更基金合同涉及法律法規(guī)規(guī)定或本合同約定應(yīng)經(jīng)基金份額持有人大會決

議通過的事項的，應(yīng)召開基金份額持有人大會決議通過。對于可不經(jīng)基金份額持有

人大會決議通過的事項，由基金管理人和基金托管人同意后變更并公告，并報中國

證監(jiān)會備案。

（2）關(guān)于《基金合同》變更的基金份額持有人大會決議經(jīng)自生效后方可執(zhí)行，

自決議生效后兩日內(nèi)在指定媒介公告。

2、《基金合同》的終止事由

有下列情形之一的，《基金合同》應(yīng)當(dāng)終止：

（1）基金份額持有人大會決定終止的；

（2）基金管理人、基金托管人職責(zé)終止，在6個月內(nèi)沒有新基金管理人、新基

金托管人承接的；

（3）《基金合同》約定的其他情形；

（4）相關(guān)法律法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情況。

（四）爭議的處理和適用的法律

各方當(dāng)事人同意，因《基金合同》而產(chǎn)生的或與《基金合同》有關(guān)的一切爭議，

如經(jīng)友好協(xié)商未能解決的，應(yīng)提交中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會根據(jù)該會當(dāng)時有效

的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁，仲裁地點為北京市，仲裁裁決是終局性的并對各方當(dāng)事人具

有約束力。

《基金合同》受中國法律管轄。

（五）基金合同存放地和投資者取得基金合同的方式

《基金合同》可印制成冊，供投資者在基金管理人、基金托管人、銷售機(jī)構(gòu)的

辦公場所和營業(yè)場所查閱。

二十、基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要

（一）托管協(xié)議當(dāng)事人

1、基金管理人（或簡稱“管理人”）

名稱：新華基金管理股份有限公司

住所：重慶市江北區(qū)聚賢巖廣場6號力帆中心2號辦公樓第19層

法定代表人：銀國宏

成立時間：2004年12月9日

批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)：中國證監(jiān)會

批準(zhǔn)設(shè)立文號：證監(jiān)基金字【2004】197號

組織形式：股份有限公司

注冊資本：人民幣627,756,410元

經(jīng)營范圍：基金募集、基金銷售、資產(chǎn)管理、中國證監(jiān)會許可的其他業(yè)務(wù)

存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營

2、基金托管人（或簡稱“托管人”）

名稱：中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司

注冊地址：北京市東城區(qū)建國門內(nèi)大街69號

辦公地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街28號凱晨世貿(mào)中心東座

郵政編碼：100031

法定代表人：谷澍

成立時間：2009年1月15日

基金托管資格批準(zhǔn)文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基字[1998]23號

注冊資本：34,998,303.4萬元人民幣

存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營

經(jīng)營范圍：吸收公眾存款；發(fā)放短期、中期、長期貸款；辦理國內(nèi)外結(jié)算；辦

理票據(jù)承兌與貼現(xiàn)；發(fā)行金融債券；代理發(fā)行、代理兌付、承銷政府債券；買賣政

府債券、金融債券；從事同業(yè)拆借；買賣、代理買賣外匯；結(jié)匯、售匯；從事銀行

卡業(yè)務(wù)；提供信用證服務(wù)及擔(dān)保；代理收付款項及代理保險業(yè)務(wù)；提供保管箱服務(wù)；

代理資金清算；各類匯兌業(yè)務(wù)；代理政策性銀行、外國政府和國際金融機(jī)構(gòu)貸款業(yè)

務(wù)；貸款承諾；組織或參加銀團(tuán)貸款；外匯存款；外匯貸款；外匯匯款；外匯借款；

發(fā)行、代理發(fā)行、買賣或代理買賣股票以外的外幣有價證券；外匯票據(jù)承兌和貼現(xiàn)；

自營、代客外匯買賣；外幣兌換；外匯擔(dān)保；資信調(diào)查、咨詢、見證業(yè)務(wù)；企業(yè)、

個人財務(wù)顧問服務(wù)；證券公司客戶交易結(jié)算資金存管業(yè)務(wù)；證券投資基金托管業(yè)務(wù)；

企業(yè)年金托管業(yè)務(wù)；產(chǎn)業(yè)投資基金托管業(yè)務(wù)；合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資托

管業(yè)務(wù)；代理開放式基金業(yè)務(wù)；電話銀行、手機(jī)銀行、網(wǎng)上銀行業(yè)務(wù)；金融衍生產(chǎn)

品交易業(yè)務(wù)；經(jīng)國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)等監(jiān)管部門批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。

（二）基金托管人對基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查

1、基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對基金投資范圍、

投資對象進(jìn)行監(jiān)督?；鸷贤鞔_約定基金投資風(fēng)格或證券選擇標(biāo)準(zhǔn)的，基金管理

人應(yīng)按照基金托管人要求的格式提供投資品種池和交易對手庫，以便基金托管人運

用相關(guān)技術(shù)系統(tǒng)，對基金實際投資是否符合基金合同關(guān)于證券選擇標(biāo)準(zhǔn)的約定進(jìn)行

監(jiān)督，對存在疑義的事項進(jìn)行核查。

本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具，包括國內(nèi)依法發(fā)行上市的股

票（包括中小板、創(chuàng)業(yè)板以及其它經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)上市的股票、存托憑證）、債券

（包括國債、央行票據(jù)、地方政府債、城投債、金融債、企業(yè)債、中小企業(yè)私募債、

短期融資券、中期票據(jù)、公司債以及其他非國家信用的固定收益類金融工具）、資產(chǎn)

支持證券、權(quán)證及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具（但須符合

中國證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定）。

本基金的配置比例為股票（含存托憑證）投資占基金資產(chǎn)的比例范圍為0—95%，

債券投資占基金資產(chǎn)的比例范圍為0—95%，其中，本基金投資于中小企業(yè)私募債

券，其單只市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的10%，權(quán)證投資占基金資產(chǎn)凈值的比例范

圍為0—3%，現(xiàn)金或者到期日在1年以內(nèi)的政府債券不低于基金資產(chǎn)凈值的5%，

其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購款等。

2、基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對基金投資、融資、

融券比例進(jìn)行監(jiān)督?；鹜泄苋税聪率霰壤驼{(diào)整期限進(jìn)行監(jiān)督：

（1）本基金持有一家上市公司的股票，其市值不超過基金資產(chǎn)凈值的10%；

（2）本基金與本基金管理人管理、且由本基金托管人托管的其他基金持有一家

公司發(fā)行的證券，其市值不超過該證券的10%；

（3）進(jìn)入全國銀行間同業(yè)市場的債券回購融入的資金余額不超過基金資產(chǎn)凈值

的40%。債券回購最長期限為１年，債券回購到期后不得展期；

（4）本基金參與股票發(fā)行申購，本基金所申報的金額不超過本基金的總資產(chǎn)，

本基金所申報的股票數(shù)量不超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；

（5）本基金在任何交易日買入權(quán)證的總金額，不得超過上一交易日基金資產(chǎn)凈

值的5‰；本基金持有的全部權(quán)證，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的3％；本基金與

本基金管理人管理的其他基金持有的同一權(quán)證，不得超過該權(quán)證的10％；

（6）本基金持有的同一（指同一信用級別）資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過該

資產(chǎn)支持證券規(guī)模的10%；本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比

例，不得超過該基金資產(chǎn)凈值的10%；本基金管理人管理的、且由本基金托管人托

管的全部證券投資基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券，不得超過其各

類資產(chǎn)支持證券合計規(guī)模的10%；本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超

過該基金資產(chǎn)凈值的20%；

（7）本基金應(yīng)投資于信用級別評級為BBB以上(含BBB)的資產(chǎn)支持證券。基

金持有資產(chǎn)支持證券期間，如果其信用等級下降、不再符合投資標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)在評級報

告發(fā)布之日起3個月內(nèi)予以全部賣出；

（8）保持不低于基金資產(chǎn)凈值5%的現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券，

其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購款等；

（9）本基金不得違反基金合同中有關(guān)投資范圍、投資策略、投資比例的規(guī)定；

（10）本基金投資于中小企業(yè)私募債券，其單只市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的

10%，本基金在全國銀行間同業(yè)市場中的債券回購最長期限為1年，債券回購到期

后不得展期；

（11）本基金管理人管理的、且由本基金托管人托管的全部開放式基金(包括開

放式基金以及處于開放期的定期開放基金)持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不

得超過該上市公司可流通股票的15%；本基金管理人管理的、且由本基金托管人托

管的全部投資組合持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不得超過該上市公司可流

通股票的30%；

（12）本基金主動投資于流動性受限資產(chǎn)的市值合計不得超過基金資產(chǎn)凈值的

15%；因證券市場波動、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因

素致使基金不符合本款項所規(guī)定比例限制的，基金管理人不得主動新增流動性受限

資產(chǎn)的投資；

（13）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他主體為交易對手

開展逆回購交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與基金合同約定的投資范圍保持

一致；

（14）本基金投資存托憑證的比例限制依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行，與境內(nèi)

上市交易的股票合并計算；

（15）法律法規(guī)或監(jiān)管部門對上述比例限制另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

除上述（7）、（8）、（12）、（13）項之外，因證券市場波動、上市公司合并、基

金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規(guī)定的投資比例

的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在10個交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整。

基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起6個月內(nèi)使基金的投資組合比例符合基

金合同的有關(guān)約定。法律法規(guī)或監(jiān)管部門另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

上述投資組合限制條款中，若屬法律法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定，則當(dāng)法律法規(guī)或監(jiān)管

部門取消上述限制，在履行適當(dāng)程序后，本基金投資可不受上述規(guī)定限制。

基金托管人對基金投資的監(jiān)督和檢查自基金合同生效之日起開始。

3、基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對本協(xié)議第十五條

第九項基金投資禁止行為進(jìn)行監(jiān)督?；鹜泄苋送ㄟ^事后監(jiān)督方式對基金管理人基

金投資禁止行為和關(guān)聯(lián)交易進(jìn)行監(jiān)督。根據(jù)法律法規(guī)有關(guān)基金禁止從事關(guān)聯(lián)交易的

規(guī)定，基金管理人和基金托管人相互提供與本機(jī)構(gòu)有控股關(guān)系的股東、與本機(jī)構(gòu)有

其他重大利害關(guān)系的公司名單及有關(guān)關(guān)聯(lián)方交易證券名單?；鸸芾砣撕突鹜泄?
人有責(zé)任確保關(guān)聯(lián)交易名單的真實性、準(zhǔn)確性、完整性，并負(fù)責(zé)及時將更新后的名

單發(fā)送給對方。

若基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人與關(guān)聯(lián)交易名單中列示的關(guān)聯(lián)方進(jìn)行法律法規(guī)禁

止基金從事的關(guān)聯(lián)交易時，基金托管人應(yīng)及時提醒并協(xié)助基金管理人采取必要措施

阻止該關(guān)聯(lián)交易的發(fā)生，如基金托管人采取必要措施后仍無法阻止關(guān)聯(lián)交易發(fā)生時，

基金托管人有權(quán)向中國證監(jiān)會報告。對于基金管理人已成交的關(guān)聯(lián)交易，如基金托

管人事前已嚴(yán)格遵循了監(jiān)督流程仍無法阻止該關(guān)聯(lián)交易的發(fā)生，而只能按相關(guān)法律

法規(guī)和交易所規(guī)則進(jìn)行事后結(jié)算，則基金托管人不承擔(dān)由此造成的損失，并應(yīng)向中

國證監(jiān)會報告。

4、基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對基金管理人參與

銀行間債券市場進(jìn)行監(jiān)督?；鸸芾砣藨?yīng)在基金投資運作之前向基金托管人提供經(jīng)

慎重選擇的、本基金適用的銀行間債券市場交易對手名單，并約定各交易對手所適

用的交易結(jié)算方式?；鹜泄苋吮O(jiān)督基金管理人是否按事前提供的銀行間債券市場

交易對手名單進(jìn)行交易?；鸸芾砣丝梢悦堪肽陮︺y行間債券市場交易對手名單進(jìn)

行更新，如基金管理人根據(jù)市場情況需要臨時調(diào)整銀行間債券市場交易對手名單，

應(yīng)向基金托管人說明理由，在與交易對手發(fā)生交易前3個工作日內(nèi)與基金托管人協(xié)

商解決?；鸸芾砣耸盏交鹜泄苋藭娲_認(rèn)后，被確認(rèn)調(diào)整的名單開始生效，新

名單生效前已與本次剔除的交易對手所進(jìn)行但尚未結(jié)算的交易，仍應(yīng)按照協(xié)議進(jìn)行

結(jié)算?；鸸芾砣素?fù)責(zé)對交易對手的資信控制，按銀行間債券市場的交易規(guī)則進(jìn)行

交易，基金托管人則根據(jù)銀行間債券市場成交單對合同履行情況進(jìn)行監(jiān)督，但不承

擔(dān)交易對手不履行合同造成的損失。如基金托管人事后發(fā)現(xiàn)基金管理人沒有按照事

先約定的交易對手或交易方式進(jìn)行交易時，基金托管人應(yīng)及時提醒基金管理人，基

金托管人不承擔(dān)由此造成的任何損失和責(zé)任。

5、基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對基金管理人選擇

存款銀行進(jìn)行監(jiān)督。

基金投資銀行定期存款的，基金管理人應(yīng)根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約

定，確定符合條件的所有存款銀行的名單，并及時提供給基金托管人，基金托管人

應(yīng)據(jù)以對基金投資銀行存款的交易對手是否符合有關(guān)規(guī)定進(jìn)行監(jiān)督。

本基金投資銀行存款應(yīng)符合如下規(guī)定：

（1）基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)與存款銀行建立定期對賬機(jī)制，確保基金銀

行存款業(yè)務(wù)賬目及核算的真實、準(zhǔn)確。

（2）基金托管人應(yīng)加強(qiáng)對基金銀行存款業(yè)務(wù)的監(jiān)督與核查，嚴(yán)格審查、復(fù)核相

關(guān)協(xié)議、賬戶資料、投資指令、存款證實書等有關(guān)文件，切實履行托管職責(zé)。

（3）基金管理人與基金托管人在開展基金存款業(yè)務(wù)時，應(yīng)嚴(yán)格遵守《基金法》、

《運作辦法》等有關(guān)法律法規(guī)，以及國家有關(guān)賬戶管理、利率管理、支付結(jié)算等的

各項規(guī)定。

基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人在選擇存款銀行時有違反有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基

金合同的約定的行為，應(yīng)及時以書面形式通知基金管理人在10個工作日內(nèi)糾正?；?
金管理人對基金托管人通知的違規(guī)事項未能在10個工作日內(nèi)糾正的，基金托管人應(yīng)

報告中國證監(jiān)會?；鹜泄苋税l(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，應(yīng)立即報告中國證

監(jiān)會，同時通知基金管理人在10個工作日內(nèi)糾正或拒絕結(jié)算。

6、基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對基金資產(chǎn)凈值計

算、基金份額凈值計算、應(yīng)收資金到賬、基金費用開支及收入確定、基金收益分配、

相關(guān)信息披露、基金宣傳推介材料中登載基金業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)等進(jìn)行監(jiān)督和核查。

如果基金管理人未經(jīng)基金托管人的審核擅自將不實的業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)印制在宣傳

推介材料上，則基金托管人對此不承擔(dān)任何責(zé)任，并將在發(fā)現(xiàn)后立即報告中國證監(jiān)

會。

7、基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對基金投資流通受

限證券進(jìn)行監(jiān)督。

（1）基金投資流通受限證券，應(yīng)遵守《關(guān)于規(guī)范基金投資非公開發(fā)行證券行為

的緊急通知》、《關(guān)于基金投資非公開發(fā)行股票等流通受限證券有關(guān)問題的通知》等

有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定。

（2）流通受限證券，包括由《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)范的非公開發(fā)行

股票、公開發(fā)行股票網(wǎng)下配售部分等在發(fā)行時明確一定期限鎖定期的可交易證券,

不包括由于發(fā)布重大消息或其他原因而臨時停牌的證券、已發(fā)行未上市證券、回購

交易中的質(zhì)押券等流通受限證券。

（3）在首次投資流通受限證券之前，基金管理人應(yīng)當(dāng)制定相關(guān)投資決策流程、

風(fēng)險控制制度、流動性風(fēng)險控制預(yù)案等規(guī)章制度?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)根據(jù)基金流動性

的需要合理安排流通受限證券的投資比例，并在風(fēng)險控制制度中明確具體比例，避

免基金出現(xiàn)流動性風(fēng)險。上述規(guī)章制度須經(jīng)基金管理人董事會批準(zhǔn)。上述規(guī)章制度

經(jīng)董事會通過之后，基金管理人應(yīng)當(dāng)將上述規(guī)章制度以及董事會批準(zhǔn)上述規(guī)章制度

的決議提交給基金托管人。

（4）在投資流通受限證券之前，基金管理人應(yīng)至少提前一個交易日向基金托管

人提供有關(guān)流通受限證券的相關(guān)信息，具體應(yīng)當(dāng)包括但不限于如下文件（如有）：

擬發(fā)行數(shù)量、定價依據(jù)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)證明文件復(fù)印件、基金管理人與承銷

商簽訂的銷售協(xié)議復(fù)印件、繳款通知書、基金擬認(rèn)購的數(shù)量、價格、總成本、劃款

賬號、劃款金額、劃款時間文件等?；鸸芾砣藨?yīng)保證上述信息的真實、完整。

（5）基金托管人在監(jiān)督基金管理人投資流通受限證券的過程中，如認(rèn)為因市場

出現(xiàn)劇烈變化導(dǎo)致基金管理人的具體投資行為可能對基金財產(chǎn)造成較大風(fēng)險，基金

托管人有權(quán)要求基金管理人對該風(fēng)險的消除或防范措施進(jìn)行補(bǔ)充和整改，并做出書

面說明。否則，基金托管人經(jīng)事先書面告知基金管理人，有權(quán)拒絕執(zhí)行其有關(guān)指令。

因拒絕執(zhí)行該指令造成基金財產(chǎn)損失的，基金托管人不承擔(dān)任何責(zé)任，并有權(quán)報告

中國證監(jiān)會。

（6）基金管理人應(yīng)保證基金投資的受限證券登記存管在本基金名下，并確保證

基金托管人能夠正常查詢。因基金管理人原因產(chǎn)生的受限證券登記存管問題，造成

基金財產(chǎn)的損失或基金托管人無法安全保管基金財產(chǎn)的責(zé)任與損失，由基金管理人

承擔(dān)。

（7）如果基金管理人未按照本協(xié)議的約定向基金托管人報送相關(guān)數(shù)據(jù)或者報送

了虛假的數(shù)據(jù)，導(dǎo)致基金托管人不能履行托管人職責(zé)的，基金管理人應(yīng)依法承擔(dān)相

應(yīng)法律后果。除基金托管人未能依據(jù)基金合同及本協(xié)議履行職責(zé)外，因投資流通受

限證券產(chǎn)生的損失，基金托管人按照本協(xié)議履行監(jiān)督職責(zé)后不承擔(dān)上述損失。

8、基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的上述事項及投資指令或?qū)嶋H投資運作中違反法

律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，應(yīng)及時以書面形式通知基金管理人限期糾正。基金管理

人應(yīng)積極配合和協(xié)助基金托管人的監(jiān)督和核查?；鸸芾砣耸盏酵ㄖ髴?yīng)在下一工

作日前及時核對并以書面形式給基金托管人發(fā)出回函，就基金托管人的疑義進(jìn)行解

釋或舉證，說明違規(guī)原因及糾正期限，并保證在規(guī)定期限內(nèi)及時改正。在上述規(guī)定

期限內(nèi),基金托管人有權(quán)隨時對通知事項進(jìn)行復(fù)查,督促基金管理人改正。基金管理

人對基金托管人通知的違規(guī)事項未能在限期內(nèi)糾正的，基金托管人應(yīng)報告中國證監(jiān)

會?；鹜泄苋税l(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的投資指令違反法律、行政

法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反基金合同約定的，應(yīng)當(dāng)立即通知基金管理人，并報

告中國證監(jiān)會。

9、基金管理人有義務(wù)配合和協(xié)助基金托管人依照法律法規(guī)、基金合同和本托管

協(xié)議對基金業(yè)務(wù)執(zhí)行核查。對基金托管人發(fā)出的書面提示，基金管理人應(yīng)在規(guī)定時

間內(nèi)答復(fù)并改正，或就基金托管人的疑義進(jìn)行解釋或舉證；對基金托管人按照法規(guī)

要求需向中國證監(jiān)會報送基金監(jiān)督報告的事項，基金管理人應(yīng)積極配合提供相關(guān)數(shù)

據(jù)資料和制度等。

10、基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，應(yīng)及時報告中國證監(jiān)會，同

時通知基金管理人限期糾正，并將糾正結(jié)果報告中國證監(jiān)會。基金管理人無正當(dāng)理

由，拒絕、阻撓對方根據(jù)本協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權(quán)，或采取拖延、欺詐等手段妨礙對

方進(jìn)行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴(yán)重或經(jīng)基金托管人提出警告仍不改正的，基金托管人應(yīng)報

告中國證監(jiān)會。

（三）基金管理人對基金托管人的業(yè)務(wù)核查

1、基金管理人對基金托管人履行托管職責(zé)情況進(jìn)行核查，核查事項包括基金托

管人安全保管基金財產(chǎn)、開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶、復(fù)核基金管理人計

算的基金資產(chǎn)凈值和兩類基金份額凈值、根據(jù)基金管理人指令辦理清算交收、相關(guān)

信息披露和監(jiān)督基金投資運作等行為。

2、基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人擅自挪用基金財產(chǎn)、未對基金財產(chǎn)實行分賬管理、

未執(zhí)行或無故延遲執(zhí)行基金管理人資金劃撥指令、泄露基金投資信息等違反《基金

法》、基金合同、本協(xié)議及其他有關(guān)規(guī)定時，應(yīng)及時以書面形式通知基金托管人限期

糾正?；鹜泄苋耸盏酵ㄖ髴?yīng)在下一工作日前及時核對并以書面形式給基金管理

人發(fā)出回函，說明違規(guī)原因及糾正期限，并保證在規(guī)定期限內(nèi)及時改正。在上述規(guī)

定期限內(nèi)，基金管理人有權(quán)隨時對通知事項進(jìn)行復(fù)查,督促基金托管人改正?；?
托管人應(yīng)積極配合基金管理人的核查行為，包括但不限于：提交相關(guān)資料以供基金

管理人核查托管財產(chǎn)的完整性和真實性，在規(guī)定時間內(nèi)答復(fù)基金管理人并改正。

3、基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人有重大違規(guī)行為，應(yīng)及時報告中國證監(jiān)會，同時

通知基金托管人限期糾正，并將糾正結(jié)果報告中國證監(jiān)會。基金托管人無正當(dāng)理由，

拒絕、阻撓對方根據(jù)本協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權(quán)，或采取拖延、欺詐等手段妨礙對方進(jìn)

行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴(yán)重或經(jīng)基金管理人提出警告仍不改正的，基金管理人應(yīng)報告中

國證監(jiān)會。

（四）基金財產(chǎn)的保管

1、基金資產(chǎn)保管的原則

（1）基金財產(chǎn)應(yīng)獨立于基金管理人、基金托管人的固有財產(chǎn)。

（2）基金托管人應(yīng)安全保管基金財產(chǎn)。未經(jīng)基金管理人依據(jù)合法程序作出的合

法合規(guī)指令，基金托管人不得自行運用、處分、分配基金的任何財產(chǎn)。

（3）基金托管人按照規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶。

（4）基金托管人對所托管的不同基金財產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，確?；鹭敭a(chǎn)的完整

與獨立。

（5）基金托管人根據(jù)基金管理人的指令，按照基金合同和本協(xié)議的約定保管基

金財產(chǎn)，如有特殊情況雙方可另行協(xié)商解決。

（6）對于因為基金投資產(chǎn)生的應(yīng)收資產(chǎn)，應(yīng)由基金管理人負(fù)責(zé)與有關(guān)當(dāng)事人確

定到賬日期并通知基金托管人，到賬日基金財產(chǎn)沒有到達(dá)基金賬戶的，基金托管人

應(yīng)及時通知基金管理人采取措施進(jìn)行催收。由此給基金財產(chǎn)造成損失的，基金托管

人對此不承擔(dān)任何責(zé)任。

（7）除依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定外，基金托管人不得委托第三人托管基

金財產(chǎn)。

2、基金募集期間及募集資金的驗資

（1）基金募集期間的資金應(yīng)存于基金管理人在具有托管資格的商業(yè)銀行開設(shè)的

基金認(rèn)購專戶。該賬戶由基金管理人開立并管理。

（2）基金募集期滿或基金停止募集時，募集的基金份額總額、基金募集金額、

基金份額持有人人數(shù)符合《基金法》、《運作辦法》等有關(guān)規(guī)定后，基金管理人應(yīng)

將屬于基金財產(chǎn)的全部資金劃入基金托管人開立的基金托管資金賬戶，同時在規(guī)定

時間內(nèi)，聘請具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所進(jìn)行驗資，出具驗資報告。

出具的驗資報告由參加驗資的2名或2名以上中國注冊會計師簽字方為有效。

（3）若基金募集期限屆滿，未能達(dá)到基金合同生效的條件，由基金管理人按規(guī)

定辦理退款等事宜，基金托管人應(yīng)提供充分協(xié)助。

3、基金資金賬戶的開立和管理

（1）基金托管人應(yīng)負(fù)責(zé)本基金的資金賬戶的開設(shè)和管理。

（2）基金托管人可以本基金的名義在其營業(yè)機(jī)構(gòu)開設(shè)本基金的資金賬戶，并根

據(jù)基金管理人合法合規(guī)的指令辦理資金收付。本基金的銀行預(yù)留印鑒由基金托管人

保管和使用。本基金的一切貨幣收支活動，包括但不限于投資、支付贖回金額、支

付基金收益、收取申購款，均需通過本基金的資金賬戶進(jìn)行。

（3）基金托管資金帳戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需要?；?
托管人和基金管理人不得假借本基金的名義開立任何其他銀行賬戶；亦不得使用基

金的任何賬戶進(jìn)行本基金業(yè)務(wù)以外的活動。

（4）基金托管資金賬戶的開立和管理應(yīng)符合相關(guān)法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定。

（5）在符合法律法規(guī)規(guī)定的條件下，基金托管人可以通過基金托管人專用賬戶

辦理基金資產(chǎn)的支付。

4、基金證券賬戶的開立和管理

（1）基金托管人在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司、深圳分公司為

基金開立基金托管人與基金聯(lián)名的證券賬戶。

（2）基金證券賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需要?；鹜泄?
人和基金管理人不得出借或未經(jīng)對方同意擅自轉(zhuǎn)讓基金的任何證券賬戶，亦不得使

用基金的任何賬戶進(jìn)行本基金業(yè)務(wù)以外的活動。

（3）基金托管人以自身法人名義在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司開立結(jié)算備

付金賬戶，并代表所托管的基金完成與中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的一級法人

清算工作，基金管理人應(yīng)予以積極協(xié)助。結(jié)算備付金的收取按照中國證券登記結(jié)算

有限責(zé)任公司的規(guī)定執(zhí)行。

（4）基金證券賬戶的開立和證券賬戶卡的保管由基金托管人負(fù)責(zé)，賬戶資產(chǎn)的

管理和運用由基金管理人負(fù)責(zé)。

（5）在本托管協(xié)議生效日之后，本基金被允許從事其他投資品種的投資業(yè)務(wù)，

涉及相關(guān)賬戶的開設(shè)、使用的，按有關(guān)規(guī)定開設(shè)、使用并管理；若無相關(guān)規(guī)定，則

基金托管人應(yīng)當(dāng)比照并遵守上述關(guān)于賬戶開設(shè)、使用的規(guī)定。

5、債券托管專戶的開設(shè)和管理

基金合同生效后，基金托管人根據(jù)中國人民銀行、中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任

公司的有關(guān)規(guī)定，以基金的名義在中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司開立債券托管與

結(jié)算賬戶，并代表基金進(jìn)行銀行間市場債券的結(jié)算。基金管理人和基金托管人同時

代表基金簽訂全國銀行間債券市場債券回購主協(xié)議。

6、其他賬戶的開立和管理

（1）因業(yè)務(wù)發(fā)展需要而開立的其他賬戶，可以根據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，

在基金管理人和基金托管人商議后開立。新賬戶按有關(guān)規(guī)則使用并管理。

（2）法律法規(guī)等有關(guān)規(guī)定對相關(guān)賬戶的開立和管理另有規(guī)定的，從其規(guī)定辦理。

7、基金財產(chǎn)投資的有關(guān)有價憑證等的保管

基金財產(chǎn)投資的有關(guān)實物證券、銀行定期存款存單等有價憑證由基金托管人負(fù)

責(zé)妥善保管，保管憑證由基金托管人持有。實物證券的購買和轉(zhuǎn)讓，由基金托管人

根據(jù)基金管理人的指令辦理。屬于基金托管人實際有效控制下的實物證券在基金托

管人保管期間的損壞、滅失，由此產(chǎn)生的責(zé)任應(yīng)由基金托管人承擔(dān)。托管人對托管

人以外機(jī)構(gòu)實際有效控制的證券不承擔(dān)保管責(zé)任。

8、與基金財產(chǎn)有關(guān)的重大合同的保管

由基金管理人代表基金簽署的、與基金有關(guān)的重大合同的原件分別由基金管理

人、基金托管人保管。除協(xié)議另有規(guī)定外，基金管理人在代表基金簽署與基金有關(guān)

的重大合同時應(yīng)保證基金一方持有兩份以上的正本，以便基金管理人和基金托管人

至少各持有一份正本的原件。重大合同的保管期限為基金合同終止后15年。

（五）基金資產(chǎn)凈值計算與復(fù)核

1、基金資產(chǎn)凈值的計算及復(fù)核程序

（1）基金資產(chǎn)凈值

基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去負(fù)債后的凈資產(chǎn)值。

基金份額凈值是指基金資產(chǎn)凈值除以基金份額總數(shù)后得到的基金份額的資產(chǎn)凈

值?；鸱蓊~凈值的計算，精確到0.0001元，小數(shù)點后第五位四舍五入，由此產(chǎn)生

的誤差計入基金財產(chǎn)。國家另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

每工作日計算基金資產(chǎn)凈值及兩類基金份額凈值，并按規(guī)定公告。

（2）復(fù)核程序

基金管理人每工作日對基金資產(chǎn)進(jìn)行估值后，將基金份額凈值結(jié)果發(fā)送基金托

管人，經(jīng)基金托管人復(fù)核無誤后，由基金管理人依據(jù)基金合同和相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)

定對外公布。

（六）基金份額持有人名冊的登記與保管

本基金的基金管理人和基金托管人須分別妥善保管的基金份額持有人名冊，包

括基金合同生效日、基金合同終止日、基金權(quán)益登記日、基金份額持有人大會權(quán)益

登記日、每年6月30日、12月31日的基金份額持有人名冊?；鸱蓊~持有人名冊

的內(nèi)容至少應(yīng)包括持有人的名稱和持有的基金份額。

基金份額持有人名冊由注冊登記機(jī)構(gòu)編制，由基金管理人審核并提交基金托管

人保管?；鹜泄苋擞袡?quán)要求基金管理人提供任意一個交易日或全部交易日的基金

份額持有人名冊，基金管理人應(yīng)及時提供，不得拖延或拒絕提供。

基金管理人應(yīng)及時向基金托管人提交基金份額持有人名冊。每年6月30日和

12月31日的基金份額持有人名冊應(yīng)于下月前十個工作日內(nèi)提交；基金合同生效日、

基金合同終止日等涉及到基金重要事項日期的基金份額持有人名冊應(yīng)于發(fā)生日后十

個工作日內(nèi)提交。

基金管理人和基金托管人應(yīng)妥善保管基金份額持有人名冊，保存期限為15年。

基金托管人不得將所保管的基金份額持有人名冊用于基金托管業(yè)務(wù)以外的其他用途，

并應(yīng)遵守保密義務(wù)。若基金管理人或基金托管人由于自身原因無法妥善保管基金份

額持有人名冊，應(yīng)按有關(guān)法規(guī)規(guī)定各自承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。

（七）爭議解決方式

因本協(xié)議產(chǎn)生或與之相關(guān)的爭議，雙方當(dāng)事人應(yīng)通過協(xié)商、調(diào)解解決，協(xié)商、

調(diào)解不能解決的，任何一方均有權(quán)將爭議提交中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會，仲裁

地點為北京市，按照中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會屆時有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。

仲裁裁決是終局的，對當(dāng)事人均有約束力。

爭議處理期間，雙方當(dāng)事人應(yīng)恪守基金管理人和基金托管人職責(zé)，各自繼續(xù)忠

實、勤勉、盡責(zé)地履行基金合同和本托管協(xié)議規(guī)定的義務(wù)，維護(hù)基金份額持有人的

合法權(quán)益。

本協(xié)議適用中華人民共和國法律并從其解釋。

（八）托管協(xié)議的修改與終止

1、托管協(xié)議的變更程序

本協(xié)議雙方當(dāng)事人經(jīng)協(xié)商一致，可以對協(xié)議進(jìn)行修改。修改后的新協(xié)議，其內(nèi)

容不得與基金合同的規(guī)定有任何沖突。基金托管協(xié)議的變更報中國證監(jiān)會核準(zhǔn)后生

效。

2、基金托管協(xié)議終止的情形

（1）基金合同終止；

（2）基金托管人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或由其他基金托管人接管基金資產(chǎn)；

（3）基金管理人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或由其他基金管理人接管基金管理權(quán)；

（4）發(fā)生法律法規(guī)或基金合同規(guī)定的終止事項。

3、基金財產(chǎn)的清算

（1）基金財產(chǎn)清算小組

1)基金合同終止后，成立基金清算小組，基金清算小組在中國證監(jiān)會的監(jiān)督下

進(jìn)行基金清算。

2)基金清算小組成員由基金管理人、基金托管人、具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格

的注冊會計師、律師以及中國證監(jiān)會指定的人員組成?；鹎逅阈〗M可以聘用必要

的工作人員。

3)在基金財產(chǎn)清算過程中，基金管理人和基金托管人應(yīng)各自履行職責(zé)，繼續(xù)忠

實、勤勉、盡責(zé)地履行基金合同和本托管協(xié)議規(guī)定的義務(wù)，維護(hù)基金份額持有人的

合法權(quán)益。

4)基金清算小組負(fù)責(zé)基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配?；鹎逅阈?
組可以依法進(jìn)行必要的民事活動。

（2）基金財產(chǎn)清算程序

1)基金合同終止時，由基金清算小組統(tǒng)一接管基金財產(chǎn)；

2)對基金財產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進(jìn)行清理和確認(rèn)；

3)對基金財產(chǎn)進(jìn)行估價和變現(xiàn)；

4)編制清算報告；

5)聘請會計師事務(wù)所對清算報告進(jìn)行審計；

6)聘請律師事務(wù)所對清算報告出具法律意見書；

7)將基金清算結(jié)果報告中國證監(jiān)會；

8)公布基金清算報告；

9)對基金剩余財產(chǎn)進(jìn)行分配。

（3）清算費用

清算費用是指基金清算小組在進(jìn)行基金清算過程中發(fā)生的所有合理費用，清算

費用由基金清算小組優(yōu)先從基金財產(chǎn)中支付。

（4）基金財產(chǎn)按下列順序清償：

1)支付清算費用；

2)交納所欠稅款；

3)清償基金債務(wù)；

4)按基金份額持有人持有的基金份額比例進(jìn)行分配。

基金財產(chǎn)未按前款1)－3)項規(guī)定清償前，不分配給基金份額持有人。

（5）基金財產(chǎn)清算的公告

基金財產(chǎn)清算公告于基金合同終止并報中國證監(jiān)會備案后5個工作日內(nèi)由基金

清算小組公告；清算過程中的有關(guān)重大事項須及時公告；基金財產(chǎn)清算結(jié)果經(jīng)會計

師事務(wù)所審計，律師事務(wù)所出具法律意見書后，由基金財產(chǎn)清算小組報中國證監(jiān)會

備案并公告。

（6）基金財產(chǎn)清算賬冊及文件的保存

基金財產(chǎn)清算賬冊及有關(guān)文件由基金托管人保存15年以上。

二十一、對基金份額持有人的服務(wù)

基金管理人承諾為基金份額持有人提供一系列的服務(wù)?；鸸芾砣藢⒏鶕?jù)基金

份額持有人的需要和市場的變化，增加或變更服務(wù)項目。主要服務(wù)內(nèi)容如下：

（一）資料寄送

1、基金投資者對賬單：

基金管理人將向發(fā)生交易的基金份額持有人以書面或電子文件形式定期或不定

期寄送對賬單。

2、基金份額持有人可通過客戶服務(wù)中心開通凈值短信服務(wù)，基金管理人將定期

發(fā)送基金凈值信息。

3、其他相關(guān)的信息資料。

（二）多種收費方式選擇

基金管理人在合適時機(jī)將為基金投資者提供多種收費方式購買本基金，滿足基

金投資者多樣化的投資需求，具體實施辦法見有關(guān)公告。

（三）基金電子交易服務(wù)

基金管理人現(xiàn)已開通基金網(wǎng)上交易服務(wù)，在未來市場和技術(shù)條件成熟時，基金

管理人將為基金投資者提供更多基金電子交易服務(wù)。

（四）聯(lián)系方式

投資者如果想了解申購與贖回的交易情況、基金帳戶余額、基金產(chǎn)品與服務(wù)等

信息，可撥打基金管理人如下電話：

客戶服務(wù)專線：400-819-8866（免長途）；010-68730888

傳真：010-68731199

互聯(lián)網(wǎng)站：http://www.ncfund.com.cn

二十二、其他應(yīng)披露事項

1、本基金管理人、托管人目前無重大訴訟事項。

2、2024年6月15日新華基金管理股份有限公司關(guān)于旗下部分證券投資基金

增加銷售機(jī)構(gòu)的公告

3、2024年6月25日新華基金管理股份有限公司關(guān)于旗下部分證券投資基金

增加銷售機(jī)構(gòu)的公告

4、2024年7月12日新華行業(yè)輪換靈活配置混合型證券投資基金（新華行業(yè)

靈活配置混合A）基金產(chǎn)品資料概要（更新）

5、2024年7月12日新華行業(yè)輪換靈活配置混合型證券投資基金（新華行業(yè)

靈活配置混合C）基金產(chǎn)品資料概要（更新）

6、2024年7月12日新華行業(yè)輪換靈活配置混合型證券投資基金招募說明書

（更新）

7、2024年7月15日新華基金管理股份有限公司關(guān)于終止北京增財基金銷售

有限公司辦理本公司旗下基金相關(guān)銷售業(yè)務(wù)及后續(xù)投資者服務(wù)措施的公告

8、2024年7月18日新華基金管理股份有限公司旗下全部基金2024年2季度

報告提示性公告

9、2024年7月18日新華行業(yè)輪換靈活配置混合型證券投資基金2024年第2

季度報告

10、2024年8月29日新華基金管理股份有限公司旗下全部基金2024年中期

報告提示性公告

11、2024年8月29日新華行業(yè)輪換靈活配置混合型證券投資基金2024年中

期報告

12、2024年10月8日新華基金管理股份有限公司關(guān)于旗下部分基金持有的長

期停牌股票估值方法調(diào)整的公告

13、2024年10月9日新華基金管理股份有限公司關(guān)于旗下部分基金持有的長

期停牌股票估值方法調(diào)整的公告

14、2024年10月25日新華基金管理股份有限公司旗下全部基金2024年第3

季度報告提示性公告

15、2024年10月25日新華行業(yè)輪換靈活配置混合型證券投資基金2024年第

3季度報告

二十三、招募說明書的存放及查閱方式

招募說明書公布后，應(yīng)當(dāng)分別置備于基金管理人、基金托管人和基金銷售機(jī)構(gòu)

的住所，供公眾查閱、復(fù)制。投資者在支付工本費后，可在合理時間內(nèi)取得上述文

件的復(fù)制件或復(fù)印件?；鹫心颊f明書條款及內(nèi)容應(yīng)以基金招募說明書正本為準(zhǔn)。

二十四、備查文件

備查文件等文本存放在基金管理人、基金托管人和銷售機(jī)構(gòu)的辦公場所和營業(yè)

場所，在辦公時間內(nèi)可供免費查閱。

（一）中國證監(jiān)會核準(zhǔn)新華行業(yè)輪換靈活配置混合型證券投資基金募集的文件

（二）《新華行業(yè)輪換靈活配置混合型證券投資基金基金合同》

（三）《新華行業(yè)輪換靈活配置混合型證券投資基金托管協(xié)議》

（四）關(guān)于申請募集新華行業(yè)輪換靈活配置混合型證券投資基金之法律意見書

（五）基金管理人業(yè)務(wù)資格批件、營業(yè)執(zhí)照

（六）基金托管人業(yè)務(wù)資格批件、營業(yè)執(zhí)照

（七）中國證監(jiān)會要求的其他文件

新華基金管理股份有限公司

2024年12月31日


              

                

               新華行業(yè)輪換靈活配置混合型證券投資基金招募說明書（更新）.pdf