海富通純債債券型證券投資基金更新招募說明書(2024年第1號)
海富通純債債券型證券投資基金更新招募說明書
(2024年第1號)
基金管理人：海富通基金管理有限公司
基金托管人：中國銀行股份有限公司
重要提示
海富通純債債券型證券投資基金（以下簡稱本基金）經(jīng)2013年11月20日
中國證券監(jiān)督管理委員會證監(jiān)許可【2013】1463號文準(zhǔn)予注冊募集。本基金的
基金合同于2014年4月2日正式生效。本基金類型為契約型開放式。
本招募說明書是對原《海富通純債債券型證券投資基金招募說明書》的更新，
原招募說明書與本招募說明書不一致的，以本招募說明書為準(zhǔn)?；鸸芾砣吮?
證本招募說明書的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。本招募說明書經(jīng)中國證監(jiān)會注冊，
但中國證監(jiān)會對本基金募集的注冊，并不表明其對本基金的價值和收益做出實(shí)
質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險。
基金管理人依照恪盡職守、誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金資
產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。當(dāng)投資人贖回時，所得或會
高于或低于投資人先前所支付的金額。
本基金投資于證券市場，基金凈值會因?yàn)樽C券市場波動等因素產(chǎn)生波動。
投資人在投資本基金前，需充分了解本基金的產(chǎn)品特性，并承擔(dān)基金投資中出
現(xiàn)的各類風(fēng)險。投資本基金可能遇到的風(fēng)險包括：因整體政治、經(jīng)濟(jì)、社會等
環(huán)境因素對證券市場價格產(chǎn)生影響而形成的系統(tǒng)性風(fēng)險，個別證券特有的非系
統(tǒng)性風(fēng)險，由于基金份額持有人連續(xù)大量贖回基金產(chǎn)生的流動性風(fēng)險，基金管
理人在基金管理實(shí)施過程中產(chǎn)生的基金管理風(fēng)險，本基金的特定風(fēng)險等等。本
基金可投資中小企業(yè)私募債券，當(dāng)基金所投資的中小企業(yè)私募債券之債務(wù)人出
現(xiàn)違約，或在交易過程中發(fā)生交收違約，或由于中小企業(yè)私募債券信用質(zhì)量降
低導(dǎo)致價格下降等，可能造成基金財產(chǎn)損失。此外，受市場規(guī)模及交易活躍程
度的影響，中小企業(yè)私募債券可能無法在同一價格水平上進(jìn)行較大數(shù)量的買入
或賣出，存在一定的流動性風(fēng)險，從而對基金收益造成影響。
本基金屬于債券型基金，預(yù)期收益和預(yù)期風(fēng)險高于貨幣市場基金，低于股
票型基金和混合型基金，屬于證券投資基金中的較低風(fēng)險的產(chǎn)品。
本基金的業(yè)績比較基準(zhǔn)為中證全債指數(shù)，但本基金的收益水平有可能不能
達(dá)到或超過同期的目標(biāo)收益率水平，投資人面臨獲得低于目標(biāo)收益率甚至虧損
的風(fēng)險。
基金的過往業(yè)績并不預(yù)示其未來表現(xiàn)。基金管理人所管理的其它基金的業(yè)
績并不構(gòu)成對本基金業(yè)績表現(xiàn)的保證。投資有風(fēng)險，投資人在申購本基金時應(yīng)
認(rèn)真閱讀本基金的招募說明書和基金合同。基金管理人提醒投資人基金投資的
“買者自負(fù)”原則，在作出投資決策后，基金運(yùn)營狀況與基金凈值變化引致的
投資風(fēng)險，由投資人自行承擔(dān)。
本招募說明書所載內(nèi)容截止日為2024年11月5日,有關(guān)財務(wù)數(shù)據(jù)和凈值表
現(xiàn)截止日為2023年9月30日。
本招募說明書所載的財務(wù)數(shù)據(jù)未經(jīng)審計。
目錄
第一部分緒言.................................................................................................................................4
第二部分釋義.................................................................................................................................5
第三部分基金管理人...................................................................................................................11
第四部分基金托管人...................................................................................................................23
第五部分相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)...............................................................................................................25
第六部分基金的募集...................................................................................................................53
第七部分基金合同的生效...........................................................................................................54
第八部分基金份額的申購、贖回和轉(zhuǎn)換...................................................................................55
第九部分基金的投資...................................................................................................................67
第十部分基金的業(yè)績...................................................................................................................80
第十一部分基金的財產(chǎn)...............................................................................................................83
第十二部分基金資產(chǎn)的估值.......................................................................................................84
第十三部分基金的收益與分配...................................................................................................89
第十四部分基金的費(fèi)用和稅收...................................................................................................91
第十五部分基金的會計與審計...................................................................................................94
第十六部分基金的信息披露.......................................................................................................95
第十七部分側(cè)袋機(jī)制.................................................................................................................102
第十八部分風(fēng)險揭示.................................................................................................................105
第十九部分基金合同的內(nèi)容摘要.............................................................................................111
第二十部分基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要.....................................................................................128
第二十一部分對基金份額持有人的服務(wù).................................................................................138
第二十二部分其他披露事項(xiàng).....................................................................................................140
第二十三部分招募說明書的存放及查閱方式.........................................................................142
第二十四部分備查文件.............................................................................................................143
第一部分緒言
《海富通純債債券型證券投資基金招募說明書》（以下簡稱“招募說明書”
或“本招募說明書”）依據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡稱“《基
金法》”）、《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》（以下簡稱“《運(yùn)作辦法》”）、
《證券投資基金銷售管理辦法》（以下簡稱“《銷售辦法》”）、《公開募集證
券投資基金信息披露管理辦法》（以下簡稱“《信息披露辦法》”）、《公開募
集開放式證券投資基金流動性風(fēng)險管理規(guī)定》（以下簡稱“《流動性規(guī)定》”）
及其他有關(guān)規(guī)定以及《海富通純債債券型證券投資基金合同》（以下簡稱“基金
合同”）編寫。
本招募說明書闡述了海富通純債債券型證券投資基金的投資目標(biāo)、策略、
風(fēng)險、費(fèi)率等與投資人投資決策有關(guān)的全部必要事項(xiàng)，投資人在作出投資決策
前應(yīng)仔細(xì)閱讀本招募說明書。
基金管理人承諾本招募說明書不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大
遺漏，并對其真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)法律責(zé)任。本基金是根據(jù)本招募說
明書所載明的資料申請募集的。本基金管理人沒有委托或授權(quán)任何其他人提供
未在本招募說明書中載明的信息，或?qū)Ρ菊心颊f明書作任何解釋或者說明。
本招募說明書根據(jù)本基金的基金合同編寫，并經(jīng)中國證監(jiān)會注冊?；鸷?
同是約定基金當(dāng)事人之間權(quán)利、義務(wù)的法律文件?；鹜顿Y人自依基金合同取
得基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同的當(dāng)事人，其持有基金份額的
行為本身即表明其對基金合同的承認(rèn)和接受，并按照《基金法》、基金合同及其
他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)?；鹜顿Y人欲了解基金份額持有人的權(quán)利和
義務(wù)，應(yīng)詳細(xì)查閱基金合同。
第二部分釋義
在本招募說明書中，除非文意另有所指，下列詞語或簡稱具有如下含義：
1、基金或本基金：指海富通純債債券型證券投資基金
2、基金管理人：指海富通基金管理有限公司
3、基金托管人：指中國銀行股份有限公司
4、基金合同：指《海富通純債債券型證券投資基金基金合同》及對基金合
同的任何有效修訂和補(bǔ)充
5、托管協(xié)議：指基金管理人與基金托管人就本基金簽訂之《海富通純債債
券型證券投資基金托管協(xié)議》及對該托管協(xié)議的任何有效修訂和補(bǔ)充
6、招募說明書或本招募說明書：指《海富通純債債券型證券投資基金招募
說明書》及其更新
7、基金份額發(fā)售公告：指《海富通純債債券型證券投資基金基金份額發(fā)售
公告》
8、法律法規(guī)：指中國現(xiàn)行有效并公布實(shí)施的法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件、
司法解釋、行政規(guī)章以及其他對基金合同當(dāng)事人有約束力的決定、決議、通知
等
9、《基金法》：指2003年10月28日經(jīng)第十屆全國人民代表大會常務(wù)委員
會第五次會議通過，2012年12月28日第十一屆全國人民代表大會常務(wù)委員會
第三十次會議修訂，自2013年6月1日起實(shí)施的《中華人民共和國證券投資基
金法》及頒布機(jī)關(guān)對其不時作出的修訂
10、《銷售辦法》：指中國證監(jiān)會2013年3月15日頒布、同年6月1日起
實(shí)施的《證券投資基金銷售管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對其不時作出的修訂
11、《信息披露辦法》：指中國證監(jiān)會2019年7月26日頒布、同年9月1
日實(shí)施的《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對其不時做出
的修訂
12、《運(yùn)作辦法》：指中國證監(jiān)會2004年6月29日頒布、同年7月1日實(shí)
施并于2012年6月19日修訂的《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對其
不時做出的修訂
13、《實(shí)施細(xì)則》：指中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司2005年7月27日發(fā)
布并施行的《開放式基金通過上海證券交易所場內(nèi)認(rèn)購、申購與贖回登記結(jié)算業(yè)
務(wù)實(shí)施細(xì)則》
14、《操作指引》：指上海證券交易所、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
2005年7月27日發(fā)布并施行的《通過上海證券交易所辦理開放式基金相關(guān)業(yè)務(wù)
操作指引》
15、中國證監(jiān)會：指中國證券監(jiān)督管理委員會
16、銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)：指中國人民銀行和/或中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員
會
17、基金合同當(dāng)事人：指受基金合同約束，根據(jù)基金合同享有權(quán)利并承擔(dān)
義務(wù)的法律主體，包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人
18、個人投資者：指依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定可投資于證券投資基金的自然
人
19、機(jī)構(gòu)投資者：指依法可以投資證券投資基金的、在中華人民共和國境
內(nèi)合法登記并存續(xù)或經(jīng)有關(guān)政府部門批準(zhǔn)設(shè)立并存續(xù)的企業(yè)法人、事業(yè)法人、
社會團(tuán)體或其他組織
20、合格境外機(jī)構(gòu)投資者：指符合《合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理
辦法》及相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定可以投資于在中國境內(nèi)依法募集的證券投資基金的中
國境外的機(jī)構(gòu)投資者
21、投資人：指個人投資者、機(jī)構(gòu)投資者和合格境外機(jī)構(gòu)投資者以及法律
法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資人的合稱
22、基金份額持有人：指依基金合同和招募說明書合法取得基金份額的投
資人
23、基金銷售業(yè)務(wù)：指基金管理人或銷售機(jī)構(gòu)宣傳推介基金，發(fā)售基金份
額，辦理基金份額的申購、贖回、轉(zhuǎn)換、轉(zhuǎn)托管及定期定額投資等業(yè)務(wù)
24、會員單位：指具有開放式基金銷售資格，經(jīng)上海證券交易所和中國證
券登記結(jié)算有限責(zé)任公司認(rèn)可的、可通過上海證券交易所開放式基金銷售系統(tǒng)
辦理開放式基金的認(rèn)購、申購、贖回和轉(zhuǎn)托管等業(yè)務(wù)的上海證券交易所會員
25、銷售機(jī)構(gòu)：指海富通基金管理有限公司以及符合《銷售辦法》和中國證
監(jiān)會規(guī)定的其他條件，取得基金銷售業(yè)務(wù)資格并與基金管理人簽訂了基金銷售
服務(wù)協(xié)議，辦理基金銷售業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，包括可通過上海證券交易所開放式基金
銷售系統(tǒng)辦理有關(guān)業(yè)務(wù)的會員單位；
26、場內(nèi)：指通過上海證券交易所開放式基金銷售系統(tǒng)辦理開放式基金份
額認(rèn)購、申購和贖回等業(yè)務(wù)的銷售機(jī)構(gòu)和場所
27、場外：指通過上海證券交易所開放式基金銷售系統(tǒng)外辦理開放式基金
份額認(rèn)購、申購、贖回等業(yè)務(wù)的銷售機(jī)構(gòu)和場所
28、登記業(yè)務(wù)：指基金登記、存管、過戶、清算和結(jié)算業(yè)務(wù)，具體內(nèi)容包
括投資人基金賬戶的建立和管理、基金份額登記、基金銷售業(yè)務(wù)的確認(rèn)、清算
和結(jié)算、代理發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊和辦理非交易過戶等
29、登記機(jī)構(gòu)：指辦理登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)?；鸬牡怯洐C(jī)構(gòu)為中國證券登記
結(jié)算有限責(zé)任公司
30、基金賬戶：指登記機(jī)構(gòu)為投資人開立的、記錄其持有的、基金管理人
所管理的基金份額余額及其變動情況的賬戶
31、基金交易賬戶：指銷售機(jī)構(gòu)為投資人開立的、記錄投資人通過該銷售
機(jī)構(gòu)買賣基金的基金份額變動及結(jié)余情況的賬戶
32、基金合同生效日：指基金募集達(dá)到法律法規(guī)規(guī)定及基金合同規(guī)定的條
件，基金管理人向中國證監(jiān)會辦理基金備案手續(xù)完畢，并獲得中國證監(jiān)會書面
確認(rèn)的日期
33、基金合同終止日：指基金合同規(guī)定的基金合同終止事由出現(xiàn)后，基金
財產(chǎn)清算完畢，清算結(jié)果報中國證監(jiān)會備案并予以公告的日期
34、基金募集期：指自基金份額發(fā)售之日起至發(fā)售結(jié)束之日止的期間，最
長不得超過3個月
35、存續(xù)期：指基金合同生效至終止之間的不定期期限
36、工作日：指上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日
37、T日：指銷售機(jī)構(gòu)在規(guī)定時間受理投資人申購、贖回或其他業(yè)務(wù)申請
的開放日
38、T+n日：指自T日起第n個工作日(不包含T日)，n為自然數(shù)
39、開放日：指為投資人辦理基金份額申購、贖回或其他業(yè)務(wù)的工作日
40、開放時間：指開放日基金接受申購、贖回或其他交易的時間段
41、《業(yè)務(wù)規(guī)則》：指《海富通基金管理有限公司開放式基金業(yè)務(wù)規(guī)則》，
是規(guī)范基金管理人所管理的開放式證券投資基金登記方面的業(yè)務(wù)規(guī)則，由基金
管理人和投資人共同遵守
42、認(rèn)購：指在基金募集期內(nèi)，投資人根據(jù)基金合同和招募說明書的規(guī)定
申請購買基金份額的行為
43、申購：指基金合同生效后，投資人根據(jù)基金合同和招募說明書的規(guī)定
申請購買基金份額的行為
44、贖回：指基金合同生效后，基金份額持有人按基金合同和招募說明書
規(guī)定的條件要求將基金份額兌換為現(xiàn)金的行為
45、基金份額類別：指根據(jù)認(rèn)購費(fèi)用、申購費(fèi)用、銷售服務(wù)費(fèi)收取方式的
不同將基金份額分為不同的類別，各基金份額類別代碼不同，并分別計算基金
份額凈值和基金份額累計凈值
46、A類基金份額：指在投資人認(rèn)購/申購時收取認(rèn)購/申購費(fèi)用，并不再
從本類別基金財產(chǎn)中計提銷售服務(wù)費(fèi)的基金份額
47、C類基金份額：指從本類別基金財產(chǎn)中計提銷售服務(wù)費(fèi)而不收取認(rèn)購/
申購費(fèi)用的基金份額
48、基金轉(zhuǎn)換：指基金份額持有人按照基金合同和基金管理人屆時有效公
告規(guī)定的條件，申請將其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份額轉(zhuǎn)換為
基金管理人管理的其他基金基金份額的行為
49、轉(zhuǎn)托管：指基金份額持有人在本基金的不同銷售機(jī)構(gòu)之間實(shí)施的變更
所持基金份額銷售機(jī)構(gòu)的操作
50、定期定額投資計劃：指投資人通過有關(guān)銷售機(jī)構(gòu)提出申請，約定每期
申購日、扣款金額及扣款方式，由銷售機(jī)構(gòu)于每期約定扣款日在投資人指定銀
行賬戶內(nèi)自動完成扣款及受理基金申購申請的一種投資方式
51、巨額贖回：指本基金單個開放日，基金凈贖回申請(贖回申請份額總數(shù)
加上基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出申請份額總數(shù)后扣除申購申請份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入
申請份額總數(shù)后的余額)超過上一開放日基金總份額的10%
52、元：指人民幣元
53、基金收益：指基金投資所得紅利、股息、債券利息、買賣證券價差、
銀行存款利息、已實(shí)現(xiàn)的其他合法收入及因運(yùn)用基金財產(chǎn)帶來的成本和費(fèi)用的
節(jié)約
54、基金資產(chǎn)總值：指基金擁有的各類有價證券、銀行存款本息、基金應(yīng)
收申購款及其他資產(chǎn)的價值總和
55、基金資產(chǎn)凈值：指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價值
56、基金份額凈值：指計算日基金資產(chǎn)凈值除以計算日基金份額總數(shù)
57、基金資產(chǎn)估值：指計算評估基金資產(chǎn)和負(fù)債的價值，以確定基金資產(chǎn)
凈值和基金份額凈值的過程
58、指定媒介：指中國證監(jiān)會指定的用以進(jìn)行信息披露的全國性報刊及指
定互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（包括基金管理人網(wǎng)站、基金托管人網(wǎng)站、中國證監(jiān)會基金電子披
露網(wǎng)站）等媒介
59、《流動性規(guī)定》：指中國證監(jiān)會2017年8月31日頒布、同年10月1
日起實(shí)施的《公開募集開放式證券投資基金流動性風(fēng)險管理規(guī)定》及頒布機(jī)關(guān)對
其不時做出的修訂
60、流動性受限資產(chǎn)：指由于法律法規(guī)、監(jiān)管、合同或操作障礙等原因無
法以合理價格予以變現(xiàn)的資產(chǎn)，包括但不限于到期日在10個交易日以上的逆回
購與銀行定期存款（含協(xié)議約定有條件提前支取的銀行存款）、停牌股票、流通
受限的新股及非公開發(fā)行股票、資產(chǎn)支持證券、因發(fā)行人債務(wù)違約無法進(jìn)行轉(zhuǎn)
讓或交易的債券等
61、側(cè)袋機(jī)制：指將基金投資組合中的特定資產(chǎn)從原有賬戶分離至一個專
門賬戶進(jìn)行處置清算，目的在于有效隔離并化解風(fēng)險，確保投資者得到公平對
待，屬于流動性風(fēng)險管理工具。側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，原有賬戶稱為主袋賬戶，
專門賬戶稱為側(cè)袋賬戶
62、特定資產(chǎn)：包括：（一）無可參考的活躍市場價格且采用估值技術(shù)仍導(dǎo)
致公允價值存在重大不確定性的資產(chǎn)；（二）按攤余成本計量且計提資產(chǎn)減值準(zhǔn)
備仍導(dǎo)致資產(chǎn)價值存在重大不確定性的資產(chǎn)；（三）其他資產(chǎn)價值存在重大不確
定性的資產(chǎn)
63、不可抗力：指基金合同當(dāng)事人不能預(yù)見、不能避免且不能克服的客觀
事件
64、中國：指中華人民共和國。就本招募說明書而言，不包括香港特別行
政區(qū)、澳門特別行政區(qū)和臺灣地區(qū)
65、基金產(chǎn)品資料概要：指《海富通純債債券型證券投資基金基金產(chǎn)品資料
概要》及其更新
第三部分基金管理人
一、基金管理人概況
名稱：海富通基金管理有限公司
注冊地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)陸家嘴環(huán)路479號18層1802-1803
室以及19層1901-1908室
辦公地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)陸家嘴環(huán)路479號18層1802-1803
室以及19層1901-1908室
法定代表人：路穎
成立時間：2003年4月18日
電話：021-38650999
聯(lián)系人：吳晨鶯
注冊資本：3億元人民幣
股權(quán)結(jié)構(gòu)：海通證券股份有限公司51%、法國巴黎資產(chǎn)管理BE控股公司49%。
二、主要人員情況
（一）董事會成員
路穎女士，董事長。2000年7月起就職于海通證券股份有限公司，歷任研
究所分析師、研究所行業(yè)部負(fù)責(zé)人、所長助理、副所長、所長。現(xiàn)任海通證券
股份有限公司財富管理委員會副主任委員、機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)委員會副主任委員，上海
海通證券資產(chǎn)管理有限公司董事長。2024年9月起任海富通基金管理有限公司
董事長。
任志強(qiáng)先生，董事，總經(jīng)理，碩士。曾任南方證券有限公司上海分公司研
究部總經(jīng)理助理、南方證券研究所綜合管理部副經(jīng)理，華寶信托投資有限責(zé)任
公司研究發(fā)展中心總經(jīng)理兼投資管理部總經(jīng)理、華寶信托投資有限責(zé)任公司總
裁助理兼董事會秘書，華寶證券經(jīng)紀(jì)有限公司董事、副總經(jīng)理，華寶興業(yè)基金
管理有限公司基金經(jīng)理、投資總監(jiān)、副總經(jīng)理，華寶興業(yè)資產(chǎn)管理（香港）有限
公司董事長。2017年6月加入海富通基金管理有限公司，現(xiàn)任海富通基金管理
有限公司董事、總經(jīng)理。
吳淑琨先生，董事，管理學(xué)博士。歷任南京大學(xué)副教授，海通證券股份有
限公司研究所宏觀研究部經(jīng)理、所長助理、機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)部副總經(jīng)理、企業(yè)及私人
客戶服務(wù)部副總主持、企業(yè)金融部總經(jīng)理。現(xiàn)任海通證券股份有限公司戰(zhàn)略發(fā)
展部總經(jīng)理。兼任海通恒信金融集團(tuán)有限公司董事，海通恒信國際融資租賃股
份有限公司董事，上海海通證券資產(chǎn)管理有限公司董事。
蘇曉光先生，董事，碩士。曾任港中旅（珠海）海洋溫泉有限公司薪酬管理
經(jīng)理。2007年12月加入海通證券股份有限公司，歷任人力資源部績效管理專
員、績效管理部副經(jīng)理、績效管理部經(jīng)理，現(xiàn)任海通證券股份有限公司人力資
源部總經(jīng)理助理。兼任海通創(chuàng)意私募基金管理有限公司董事、海通開元投資有
限公司監(jiān)事。
Vincent Trouillard-Perrot先生，董事，法國籍，碩士學(xué)位。1991年加
入法國巴黎銀行。1999年8月至2011年7月在法巴集團(tuán)亞太區(qū)擔(dān)任過多項(xiàng)管理
職務(wù)，包括法巴私人銀行香港及北亞區(qū)副總裁兼首席運(yùn)營官、法巴資管日本有
限公司首席執(zhí)行官及法巴資管亞洲有限公司（香港）的亞洲首席執(zhí)行官兼APAC
區(qū)總監(jiān)。2011年4月至2017年7月?lián)蜛lfred Berg資產(chǎn)管理公司（斯德哥爾
摩）集團(tuán)首席執(zhí)行官職務(wù)。2017年7月至2019年8月?lián)畏ò唾Y管（巴黎）關(guān)
聯(lián)公司管理部副總監(jiān)職務(wù)，2019年9月至今擔(dān)任該部門總監(jiān)職務(wù)，負(fù)責(zé)歐洲、
拉美、中東、非洲地區(qū)業(yè)務(wù)及部分合資公司的監(jiān)督管理。2020年6月至今擔(dān)任
法巴資產(chǎn)管理（巴黎）董事總經(jīng)理職務(wù)，負(fù)責(zé)戰(zhàn)略性參股及合資公司的監(jiān)督管理。
何雅盈（HO,KELLY NGAR YING）女士，董事，中國香港，學(xué)士。自1997年
參加工作以來，分別在美國銀行（亞洲）股份有限公司、施羅德投資管理有限公
司（香港）、法國巴黎財富管理等多家金融機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)零售基金投資、私人銀行基
金投資等相關(guān)業(yè)務(wù)。自2012年5月至2016年6月在安聯(lián)投資擔(dān)任副總裁職務(wù)，
負(fù)責(zé)產(chǎn)品開發(fā)、基金投資業(yè)務(wù)。2016年6月加入法國巴黎資產(chǎn)管理亞洲有限公
司，歷任亞太區(qū)產(chǎn)品戰(zhàn)略負(fù)責(zé)人職務(wù)，自2023年10月起任亞洲戰(zhàn)略及合資企
業(yè)董事職務(wù)。兼任法巴海外投資基金管理（上海）有限公司董事，海富產(chǎn)業(yè)投資
基金管理有限公司董事。
王鴻祥先生，獨(dú)立董事，高級管理人員工商管理碩士（EMBA）。自1983年
7月至1998年12月，在上海財經(jīng)大學(xué)會計系執(zhí)教，任至副教授。自1998年12
月加入申能（集團(tuán)）有限公司，任副總會計師直至2016年?，F(xiàn)任上海城投控股
股份有限公司獨(dú)立董事、杭州立昂微電子股份有限公司獨(dú)立董事。無不良誠信
記錄。
楊文斌( Philip YOUNG Wen Binn)先生，獨(dú)立董事，管理學(xué)碩士（MBA）。
歷任美國大陸銀行（芝加哥，臺北）放貸經(jīng)理，中華開發(fā)金控（臺灣）資本市場
經(jīng)理，國際投資信托（臺灣）執(zhí)行副總經(jīng)理，美銀信托（香港）副總經(jīng)理，日本
野村資產(chǎn)管理（香港）投資總監(jiān)，安泰人壽大中華地區(qū)投資總監(jiān)，日本萬通人壽
投資總監(jiān)及常務(wù)董事，中國平安保險集團(tuán)資產(chǎn)管理公司投資總監(jiān)。2006年7月
至2009年4月任中國太平洋人壽保險股份有限公司與中國太平洋（集團(tuán)）股份
有限公司投資總監(jiān)。2009年4月至2012年11月任太平洋資產(chǎn)管理有限公司投
資總監(jiān)。2015年12月至2021年12月任英大泰和人壽保險獨(dú)立董事。2012年8
月至2021年8月任臺灣全球人壽保險股份有限公司獨(dú)立董事。現(xiàn)任香港大學(xué)客
席副教授，臺灣大學(xué)財金系兼任教授，華僑永亨銀行(中國)有限公司獨(dú)立董事。
無不良誠信記錄。
劉正東先生，獨(dú)立董事，法律碩士。歷任上海市人民檢察院鐵路運(yùn)輸分院
助理檢察員，上海市虹橋律師事務(wù)所律師。1998年11月至2022年2月任上海
市君悅律師事務(wù)所主任、高級合伙人、首席合伙人、合伙人會議主席。2022年
2月起任君合律師事務(wù)所合伙人。兼任國藥控股股份有限公司獨(dú)立非執(zhí)行董事、
上海國有資本投資有限公司外部董事。因曾于2016年2月至2018年6月?lián)?
安徽華信國際控股股份有限公司獨(dú)立董事，屬于華信國際信息披露違法行為的
其他直接責(zé)任人員，于2020年11月12日被中國證券監(jiān)督管理委員會安徽監(jiān)管
局警告，并處3萬元罰款。
陳靜女士，獨(dú)立董事，碩士。歷任中國海洋石油總公司財務(wù)部干部，中外
運(yùn)-敦豪有限公司財務(wù)部經(jīng)理，華盛頓普華會計師事務(wù)所（現(xiàn)普華永道）審計師，
世界銀行集團(tuán)華盛頓總部高級會計官員、高級金融官員，中國證監(jiān)會規(guī)劃委高
級顧問委員兼會計部副主任，中國投資有限責(zé)任公司財務(wù)部副總監(jiān)、董事總經(jīng)
理。2014年5月起至今任瑞士合眾集團(tuán)中國董事會成員。兼任宇信科技的獨(dú)立
董事、中國保險資產(chǎn)管理業(yè)協(xié)會境外投資和對外開放專業(yè)委員會特別委員。無
不良誠信記錄。
（二）監(jiān)事會成員
曹志剛先生，監(jiān)事長，經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士。歷任海通證券股份有限公司風(fēng)險控制
總部（稽核部）二級部經(jīng)理、稽核部總經(jīng)理助理、稽核部副總經(jīng)理，自2023年
6月起任稽核部總經(jīng)理、職工監(jiān)事。
Bruno Weill（魏海諾）先生，監(jiān)事，法國籍，博士。歷任巴黎銀行東南亞
負(fù)責(zé)人、亞洲融資項(xiàng)目副經(jīng)理，法國巴黎銀行跨國企業(yè)全球業(yè)務(wù)客戶經(jīng)理、亞
洲金融機(jī)構(gòu)投行業(yè)務(wù)部負(fù)責(zé)人、零售部中國代表，南京銀行副行長?，F(xiàn)任法國
巴黎銀行集團(tuán)（中國）副董事長。
胡正萬先生，監(jiān)事，碩士。先后就職于成都機(jī)車車輛廠、四川省證券股份
有限公司、富國基金管理有限公司。2003年4月加入海富通基金管理有限公司，
歷任基金會計、高級注冊登記專員、注冊登記負(fù)責(zé)人、基金運(yùn)營副總監(jiān)。2015
年7月起任海富通基金管理有限公司基金運(yùn)營總監(jiān)。
（三）其他高級管理人員
岳沖先生，督察長，碩士。2001年7月至2011年1月，任職于中國海關(guān)；
2011年1月至2018年10月，任職于中國證監(jiān)會；2019年7月至2020年7月
歷任太平基金管理有限公司副總經(jīng)理、督察長。2020年8月起任海富通基金管
理有限公司督察長，兼任上海富誠海富通資產(chǎn)管理有限公司董事。
魏峻先生，副總經(jīng)理，經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)士。1996年7月至2001年8月就職于交通
銀行深圳分行，2001年8月至2019年11月歷任招商銀行總行同業(yè)銀行部非銀
行金融機(jī)構(gòu)室經(jīng)理、期貨結(jié)算部總經(jīng)理助理、同業(yè)客戶部總經(jīng)理助理。2019年
11月加入海富通基金管理有限公司，現(xiàn)任海富通基金管理有限公司副總經(jīng)理。
胡光濤先生，副總經(jīng)理，博士。歷任云南大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院副教授，全國社會
保障基金理事會法規(guī)及監(jiān)管部風(fēng)險控制處處長、投資部委托投資處處長、投資
部（后更名為證券投資部）副主任、法規(guī)及監(jiān)管部副巡視員。2015年11月至
2017年10月任海富通資產(chǎn)管理（香港）有限公司董事長，2016年7月至2020
年7月任海富通基金管理有限公司總經(jīng)理助理。自2020年7月起任海富通基金
管理有限公司副總經(jīng)理。2020年11月起兼任上海富誠海富通資產(chǎn)管理有限公司
董事。
陶網(wǎng)雄先生，首席信息官，碩士。歷任中國電子器材華東公司會計科長、
上海中土實(shí)業(yè)發(fā)展公司主管會計、海通證券股份有限公司財務(wù)副經(jīng)理。2003年
4月加入海富通基金管理有限公司，2003年4月至2006年4月任公司財務(wù)部負(fù)
責(zé)人，2006年4月至2013年3月任財務(wù)總監(jiān)。2013年4月至2020年5月任海
富通基金管理有限公司副總經(jīng)理。2018年7月起兼任上海富誠海富通資產(chǎn)管理
有限公司董事。2020年5月起任海富通基金管理有限公司首席信息官。
（四）本基金的基金經(jīng)理
陳軼平先生，博士，CFA。持有基金從業(yè)人員資格證書。歷任Mariner
Investment Group LLC數(shù)量金融分析師、瑞銀企業(yè)管理（上海）有限公司固定
收益交易組合研究支持部副董事，2011年10月加入海富通基金管理有限公司，
歷任債券投資經(jīng)理、現(xiàn)金管理部副總監(jiān)、債券基金部總監(jiān)，現(xiàn)任固定收益投資總
監(jiān)。2013年8月至2020年7月任海富通貨幣基金經(jīng)理。2014年8月至2019年
9月兼任海富通季季增利理財債券基金經(jīng)理。2014年11月起兼任海富通上證可
質(zhì)押城投債ETF（現(xiàn)為海富通上證城投債ETF）基金經(jīng)理。2015年12月起兼任
海富通穩(wěn)固收益?zhèn)鸾?jīng)理。2015年12月至2017年7月兼任海富通穩(wěn)進(jìn)增
利債券（LOF）基金經(jīng)理。2016年4月至2019年10月兼任海富通一年定開債券
基金經(jīng)理。2016年7月至2019年10月兼任海富通富祥混合基金經(jīng)理。2016年
8月至2019年10月兼任海富通瑞豐一年定開債券（現(xiàn)為海富通瑞豐債券）基金
經(jīng)理。2016年8月至2017年11月兼任海富通瑞益?zhèn)鸾?jīng)理。2016年11月
至2019年10月兼任海富通美元債（QDII）基金經(jīng)理。2017年1月至2021年3
月兼任海富通上證周期產(chǎn)業(yè)債ETF基金經(jīng)理。2017年2月至2023年7月兼任海
富通瑞利債券基金經(jīng)理。2017年3月至2018年6月兼任海富通富源債券基金經(jīng)
理。2017年3月至2019年10月兼任海富通瑞合純債基金經(jīng)理。2017年5月至
2019年9月兼任海富通富?；旌希ìF(xiàn)海富通滬深300指數(shù)增強(qiáng)）基金經(jīng)理。2017
年7月至2019年9月兼任海富通瑞福一年定開債券（現(xiàn)為海富通瑞福債券）、
海富通瑞祥一年定開債券基金經(jīng)理。2017年7月至2018年12月兼任海富通欣
悅混合基金經(jīng)理。2018年4月起兼任海富通恒豐定開債券基金經(jīng)理。2018年10
月至2023年12月兼任海富通上證10年期地方政府債ETF基金經(jīng)理。2018年11
月起兼任海富通弘豐定開債券基金經(jīng)理。2019年1月至2023年12月兼任海富
通上清所短融債券基金經(jīng)理。2019年11月起兼任海富通上證5年期地方政府債
ETF基金經(jīng)理。2020年4月至2022年8月兼任海富通添鑫收益?zhèn)鸾?jīng)理。
2020年7月起兼任海富通上證投資級可轉(zhuǎn)債ETF基金經(jīng)理。2021年7月起兼任
海富通利率債債券基金經(jīng)理。2022年3月起兼任海富通恒益一年定開債券發(fā)起
式基金經(jīng)理。2022年7月起兼任海富通中證短融ETF基金經(jīng)理。2023年8月起
兼任海富通盈豐一年定開債券發(fā)起式基金經(jīng)理。2023年11月起兼任海富通添利
收益一年持有期債券基金經(jīng)理。2024年11月起兼任海富通純債債券基金經(jīng)理。
趙瑩洲先生,東北財經(jīng)大學(xué)工商管理碩士，持有基金從業(yè)人員資格證書。歷
任中鋼集團(tuán)遼寧有限公司大宗原材料進(jìn)出口市場分析師、上海鋼聯(lián)電子商務(wù)股
份有限公司分析師、天風(fēng)證券股份有限公司研究所鋼鐵行業(yè)研究員。2020年11
月加入海富通基金管理有限公司，任固定收益分析師。2022年5月起兼任海富
通穩(wěn)健添利債券和海富通純債債券基金經(jīng)理助理。2023年8月起兼任海富通強(qiáng)
化回報混合、海富通欣利混合、海富通策略收益?zhèn)?、海富通欣?；旌?、海?
通穩(wěn)固收益?zhèn)幕鸾?jīng)理助理。
本基金歷任基金經(jīng)理為凌超先生，任職時間為2014年4月至2016年1月。
趙恒毅先生，任職時間為2015年12月至2016年4月。談云飛女士，任職時間
為2016年4月至2017年6月。張靖爽女士，任職時間為2016年11月至2019
年11月。何謙先生，任職時間為2016年5月至2024年11月。
（五）投資決策委員會
本基金采用投資決策委員會領(lǐng)導(dǎo)下的團(tuán)隊(duì)式投資管理模式。投資決策委員
會常設(shè)委員有：任志強(qiáng)，總經(jīng)理；胡光濤，副總經(jīng)理；周雪軍，總經(jīng)理助理兼
公募權(quán)益投資部總監(jiān)；杜曉海，總經(jīng)理助理；王金祥，研究部總監(jiān)；陳軼平，
固定收益投資總監(jiān)。投資決策委員會主席由總經(jīng)理擔(dān)任。討論內(nèi)容涉及特定基
金的，則該基金經(jīng)理出席會議。
（六）上述人員之間不存在近親屬關(guān)系。
三、基金管理人的職責(zé)
1.依法募集資金，辦理或者委托經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理基
金份額的發(fā)售、申購、贖回和登記事宜；
2.辦理基金備案手續(xù)；
3.自《基金合同》生效之日起，以誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基
金財產(chǎn)；
4.配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進(jìn)行基金投資分析、決策，以專業(yè)化的
經(jīng)營方式管理和運(yùn)作基金財產(chǎn)；
5.建立健全內(nèi)部風(fēng)險控制、監(jiān)察與稽核、財務(wù)管理及人事管理等制度，保
證所管理的基金財產(chǎn)和基金管理人的財產(chǎn)相互獨(dú)立，對所管理的不同基金分別
管理，分別記賬，進(jìn)行證券投資；
6.除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金財產(chǎn)
為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人運(yùn)作基金財產(chǎn)；
7.依法接受基金托管人的監(jiān)督；
8.采取適當(dāng)合理的措施使計算基金份額認(rèn)購、申購、贖回和注銷價格的方
法符合《基金合同》等法律文件的規(guī)定，按有關(guān)規(guī)定計算并公告基金凈值信息，
確定基金份額申購、贖回的價格；
9.進(jìn)行基金會計核算并編制基金財務(wù)會計報告；
10.編制季度報告、中期報告和年度報告；
11.嚴(yán)格按照《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，履行信息披露及
報告義務(wù)；
12.保守基金商業(yè)秘密，不泄露基金投資計劃、投資意向等。除《基金法》、
《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前應(yīng)予保密，不
向他人泄露；
13.按《基金合同》的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人
分配基金收益；
14.按規(guī)定受理申購與贖回申請，及時、足額支付贖回款項(xiàng)；
15.依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定召集基金份額持有人大
會或配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；
16.按規(guī)定保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的會計賬冊、報表、記錄和其他相關(guān)
資料15年以上；
17.確保需要向基金投資人提供的各項(xiàng)文件或資料在規(guī)定時間發(fā)出，并且保
證投資人能夠按照《基金合同》規(guī)定的時間和方式，隨時查閱到與基金有關(guān)的公
開資料，并在支付合理成本的條件下得到有關(guān)資料的復(fù)印件；
18.組織并參加基金財產(chǎn)清算小組，參與基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變
現(xiàn)和分配；
19.面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時，及時報告中國證監(jiān)會并
通知基金托管人；
20.因違反《基金合同》導(dǎo)致基金財產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人合法權(quán)
益時，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退任而免除；
21.監(jiān)督基金托管人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義務(wù)，基金
托管人違反《基金合同》造成基金財產(chǎn)損失時，基金管理人應(yīng)為基金份額持有人
利益向基金托管人追償；
22.當(dāng)基金管理人將其義務(wù)委托第三方處理時，應(yīng)當(dāng)對第三方處理有關(guān)基金
事務(wù)的行為承擔(dān)責(zé)任；
23.以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或?qū)嵤┢渌?
法律行為；
24.基金管理人在募集期間未能達(dá)到基金的備案條件，《基金合同》不能生
效，基金管理人承擔(dān)全部募集費(fèi)用，將已募集資金并加計銀行同期存款利息在
基金募集期結(jié)束后30日內(nèi)退還基金認(rèn)購人；
25.執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；
26.建立并保存基金份額持有人名冊；
27.法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。
四、基金管理人的承諾
1.基金管理人將嚴(yán)格遵守基金合同，按照招募說明書列明的投資目標(biāo)、策
略及限制全權(quán)處理本基金的投資。
2.基金管理人不從事違反《基金法》的行為，建立健全內(nèi)部控制制度，采取
有效措施，防止下列行為的發(fā)生：
（1）將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事證券投資；
（2）不公平地對待其管理的不同基金財產(chǎn)；
（3）利用基金財產(chǎn)為基金份額持有人以外的第三人牟取利益；
（4）向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失；
（5）用基金資產(chǎn)承銷證券；
（6）違反規(guī)定用基金資產(chǎn)向他人貸款或提供擔(dān)保；
（7）用基金資產(chǎn)從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資；
（8）以基金資產(chǎn)向基金管理人、基金托管人出資；
（9）用基金資產(chǎn)從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交
易活動；
（10）法律法規(guī)、中國證監(jiān)會及基金合同禁止的其他行為。
3.基金管理人承諾加強(qiáng)人員管理，強(qiáng)化職業(yè)操守，督促和約束員工遵守國
家有關(guān)法律、法規(guī)及行業(yè)規(guī)范，誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)，不從事以下活動：
（1）越權(quán)或違規(guī)經(jīng)營；
（2）違反基金合同或托管協(xié)議；
（3）故意損害基金份額持有人或其他基金相關(guān)機(jī)構(gòu)的合法權(quán)益；
（4）在包括向中國證監(jiān)會報送的資料中進(jìn)行虛假信息披露；
（5）拒絕、干擾、阻撓或嚴(yán)重影響中國證監(jiān)會依法監(jiān)管；
（6）玩忽職守、濫用職權(quán)，不按照規(guī)定履行職責(zé)；
（7）泄露在任職期間知悉的有關(guān)證券、基金的商業(yè)秘密、尚未依法公開的
基金投資內(nèi)容、基金投資計劃等信息，或利用該信息從事或者明示、暗示他人
從事相關(guān)的交易活動；
（8）違反證券交易場所業(yè)務(wù)規(guī)則，利用對敲、倒倉等手段操縱市場價格，
擾亂市場秩序；
（9）貶損同行，以提高自己；
（10）在公開信息披露和廣告中故意含有虛假、誤導(dǎo)、欺詐成分；
（11）以不正當(dāng)手段謀求業(yè)務(wù)發(fā)展；
（12）有悖社會公德，損害證券投資基金人員形象；
（13）法律法規(guī)禁止的其他行為。
4.基金經(jīng)理承諾
（1）依照有關(guān)法律、法規(guī)和基金合同的規(guī)定，本著謹(jǐn)慎的原則為基金份額
持有人謀取最大利益。
（2）不利用職務(wù)之便為自己、代理人、代表人、受雇人或任何其他第三人
謀取不當(dāng)利益。
（3）不泄漏在任職期間知悉的有關(guān)證券、基金的商業(yè)秘密、尚未依法公開
的基金投資內(nèi)容、基金投資計劃等信息。
（4）不以任何形式為其他組織或個人進(jìn)行證券交易。
五、基金管理人的內(nèi)部控制制度
1.內(nèi)部控制的原則
本基金管理人的內(nèi)部控制遵循以下原則：
（1）全面性原則：內(nèi)部控制必須覆蓋公司的所有部門和崗位，滲透各項(xiàng)業(yè)
務(wù)過程和業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，并普遍適用于公司每一位員工；
（2）獨(dú)立性原則：公司根據(jù)業(yè)務(wù)發(fā)展的需要設(shè)立相對獨(dú)立的機(jī)構(gòu)、部門和
崗位，并在相關(guān)部門建立防火墻；公司設(shè)立獨(dú)立的風(fēng)險管理部和督察稽核部，
保持高度的獨(dú)立性和權(quán)威性，分別履行風(fēng)險管理和合規(guī)監(jiān)察職責(zé)，并協(xié)助和配
合督察長負(fù)責(zé)對公司各項(xiàng)內(nèi)部控制工作進(jìn)行稽核和檢查；
（3）審慎性原則：內(nèi)部控制的核心是有效防范各種風(fēng)險，任何制度的建立
都要以防范風(fēng)險、審慎經(jīng)營為出發(fā)點(diǎn)；
（4）有效性原則：公司內(nèi)部管理制度具有高度的權(quán)威性，是所有員工嚴(yán)格
遵守的行動指南。執(zhí)行內(nèi)部控制制度不能有任何例外，任何人不得擁有超越制
度或違反規(guī)章的權(quán)力；
（5）及時性原則：內(nèi)部控制制度的建立應(yīng)與現(xiàn)代科技的應(yīng)用相結(jié)合，充分
利用電腦網(wǎng)絡(luò)，建立電腦預(yù)警系統(tǒng)，保證監(jiān)控的及時性；
（6）適時性原則：內(nèi)部控制制度的制訂應(yīng)具有前瞻性，并且必須隨著公司
經(jīng)營戰(zhàn)略、經(jīng)營理念等內(nèi)部環(huán)境的變化和國家法律、法規(guī)、政策等外部環(huán)境的
改變及時進(jìn)行相應(yīng)的修改和完善；
（7）定量與定性相結(jié)合的原則：建立完備內(nèi)部控制指標(biāo)體系，使內(nèi)部控制
更具客觀性和操作性；
（8）成本效益原則：公司運(yùn)用科學(xué)化的經(jīng)營管理方法降低運(yùn)作成本，提高
經(jīng)濟(jì)效益，以合理的控制成本達(dá)到最佳的內(nèi)部控制效果；
（9）相互制約原則：公司內(nèi)部部門和崗位的設(shè)置應(yīng)當(dāng)權(quán)責(zé)分明、相互制衡。
2.內(nèi)部控制制度
公司嚴(yán)格按照《基金法》及其配套法規(guī)、《證券投資基金管理公司內(nèi)部控制
指導(dǎo)意見》等相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，按照合法合規(guī)性、全面性、審慎性、適時性
原則，建立健全內(nèi)部控制制度。公司內(nèi)部控制制度由內(nèi)部控制大綱、基本管理
制度和部門業(yè)務(wù)規(guī)章等三部分有機(jī)組成。
（1）公司內(nèi)部控制大綱是對公司章程規(guī)定的內(nèi)控原則的細(xì)化和展開，是公
司各項(xiàng)基本管理制度的綱要和總攬，內(nèi)部控制大綱對內(nèi)控目標(biāo)、內(nèi)控原則、控
制環(huán)境、內(nèi)控措施等內(nèi)容加以明確。
（2）公司基本管理制度包括風(fēng)險管理制度、合規(guī)管理制度、稽核監(jiān)察制度、
投資管理制度、基金會計核算制度、信息披露制度、信息技術(shù)管理制度、公司
財務(wù)制度、資料檔案管理制度、人力資源管理制度和緊急應(yīng)變制度等。公司基
本管理制度的制定和實(shí)施需事先報經(jīng)公司董事會批準(zhǔn)。
（3）部門業(yè)務(wù)規(guī)章是在公司基本管理制度的基礎(chǔ)上，對各部門的主要職責(zé)、
崗位設(shè)置、崗位責(zé)任、業(yè)務(wù)流程和操作守則等的具體說明。部門業(yè)務(wù)規(guī)章由公
司相關(guān)部門依據(jù)公司章程和基本管理制度，并結(jié)合部門職責(zé)和業(yè)務(wù)運(yùn)作的要求
擬定，其制定和實(shí)施需事先報經(jīng)公司總經(jīng)理辦公會討論通過和總經(jīng)理批準(zhǔn)。
公司致力于將國際資產(chǎn)管理行業(yè)成熟的專業(yè)經(jīng)驗(yàn)同中國資產(chǎn)管理行業(yè)的實(shí)
際情況相結(jié)合，建立既符合國際規(guī)范又行之有效的內(nèi)部控制機(jī)制。
3.完備嚴(yán)密的內(nèi)部控制體系
公司建立獨(dú)立的內(nèi)部控制體系，董事會層面設(shè)立督察長，管理層設(shè)立獨(dú)立
于其他業(yè)務(wù)部門的督察稽核部和風(fēng)險管理部，通過風(fēng)險管理制度、合規(guī)管理制
度和稽核監(jiān)察制度三個層面構(gòu)建獨(dú)立、完整、相互制約、關(guān)注成本效益的內(nèi)部
監(jiān)督體系，對公司內(nèi)部控制和風(fēng)險管理制度及其執(zhí)行情況進(jìn)行持續(xù)的監(jiān)督和反
饋，保障公司內(nèi)部控制機(jī)制的嚴(yán)格落實(shí)。
風(fēng)險管理制度由董事會下設(shè)的審計及風(fēng)險管理委員會制定風(fēng)險管理的戰(zhàn)略
和政策，由管理層的風(fēng)險管理委員會負(fù)責(zé)實(shí)施，由風(fēng)險管理部專職落實(shí)和監(jiān)督，
公司各業(yè)務(wù)部門制定審慎的作業(yè)流程和風(fēng)險管理措施，全面把握風(fēng)險點(diǎn)，將風(fēng)
險管理責(zé)任落實(shí)到人，實(shí)現(xiàn)對風(fēng)險的日常管理和過程中管理，防范、化解和控
制公司所面臨的、潛在的和已經(jīng)發(fā)生的各種風(fēng)險。
合規(guī)管理制度由督察稽核部具體落實(shí)，通過對公司日常業(yè)務(wù)的各個方面和
各個環(huán)節(jié)的合法合規(guī)性進(jìn)行評估及檢查，監(jiān)督公司及員工遵守國家相關(guān)法律法
規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、公司對外承諾性文件和內(nèi)部管理制度的情況，識別、防范和及
時杜絕公司內(nèi)部管理及基金運(yùn)作中的各種違規(guī)風(fēng)險，提出并完善公司各項(xiàng)合規(guī)
管理制度，以充分維護(hù)公司客戶的合法權(quán)益。
稽核監(jiān)察制度在督察長的領(lǐng)導(dǎo)下嚴(yán)格實(shí)施，由督察稽核部協(xié)助和配合督察
長履行稽核監(jiān)察職能，通過檢查公司內(nèi)部管理制度、資訊管制、投資決策與執(zhí)
行、基金營銷、公司財務(wù)與投資管理、基金會計、信息披露、行政管理、電腦
系統(tǒng)等公司所有部門和工作環(huán)節(jié)，對公司自身經(jīng)營、資產(chǎn)管理和內(nèi)部管理制度
等的合法性、合規(guī)性、合理性和有效性進(jìn)行監(jiān)督、評價、報告和建議，從而保
護(hù)公司客戶和公司股東的合法權(quán)益。
4.基金管理人關(guān)于內(nèi)部控制制度的聲明
基金管理人確知建立內(nèi)部控制系統(tǒng)、維持其有效性以及有效執(zhí)行內(nèi)部控制
制度是基金管理人董事會及管理層的責(zé)任，董事會承擔(dān)最終責(zé)任；基金管理人
特別聲明以上關(guān)于內(nèi)部控制和風(fēng)險管理的披露真實(shí)、準(zhǔn)確，并承諾根據(jù)市場的
變化和基金管理人的發(fā)展不斷完善風(fēng)險管理和內(nèi)部控制制度。
第四部分基金托管人
（一）基本情況
名稱：中國銀行股份有限公司（簡稱“中國銀行”）
住所及辦公地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街1號
首次注冊登記日期：1983年10月31日
注冊資本：人民幣貳仟玖佰肆拾叁億捌仟柒佰柒拾玖萬壹仟貳佰肆拾壹元
整
法定代表人：葛海蛟
基金托管業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基字【1998】24號
托管部門信息披露聯(lián)系人：許俊
傳真：（010）66594942
中國銀行客服電話：95566
（二）基金托管部門及主要人員情況
中國銀行托管業(yè)務(wù)部設(shè)立于1998年，現(xiàn)有員工110余人，大部分員工具有
豐富的銀行、證券、基金、信托從業(yè)經(jīng)驗(yàn)，且具有海外工作、學(xué)習(xí)或培訓(xùn)經(jīng)歷，
60％以上的員工具有碩士以上學(xué)位或高級職稱。為給客戶提供專業(yè)化的托管服
務(wù)，中國銀行已在境內(nèi)、外分行開展托管業(yè)務(wù)。
作為國內(nèi)首批開展證券投資基金托管業(yè)務(wù)的商業(yè)銀行，中國銀行擁有證券
投資基金、基金（一對多、一對一）、社?；?、保險資金、QFII、RQFII、QDII、
境外三類機(jī)構(gòu)、券商資產(chǎn)管理計劃、信托計劃、企業(yè)年金、銀行理財產(chǎn)品、股
權(quán)基金、私募基金、資金托管等門類齊全、產(chǎn)品豐富的托管業(yè)務(wù)體系。在國內(nèi)，
中國銀行首家開展績效評估、風(fēng)險分析等增值服務(wù)，為各類客戶提供個性化的
托管增值服務(wù)，是國內(nèi)領(lǐng)先的大型中資托管銀行。
（三）證券投資基金托管情況
截至2023年9月30日，中國銀行已托管1061只證券投資基金，其中境內(nèi)
基金1008只，QDII基金53只，覆蓋了股票型、債券型、混合型、貨幣型、指
數(shù)型、FOF、REITs等多種類型的基金，滿足了不同客戶多元化的投資理財需求，
基金托管規(guī)模位居同業(yè)前列。
（四）托管業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制制度
中國銀行托管業(yè)務(wù)部風(fēng)險管理與控制工作是中國銀行全面風(fēng)險控制工作的
組成部分，秉承中國銀行風(fēng)險控制理念，堅持“規(guī)范運(yùn)作、穩(wěn)健經(jīng)營”的原則。
中國銀行托管業(yè)務(wù)部風(fēng)險控制工作貫穿業(yè)務(wù)各環(huán)節(jié)，通過風(fēng)險識別與評估、風(fēng)
險控制措施設(shè)定及制度建設(shè)、內(nèi)外部檢查及審計等措施強(qiáng)化托管業(yè)務(wù)全員、全
面、全程的風(fēng)險管控。
2007年起，中國銀行連續(xù)聘請外部會計會計師事務(wù)所開展托管業(yè)務(wù)內(nèi)部控
制審閱工作。先后獲得基于“SAS70”、“AAF01/06” “ISAE3402”和
“SSAE16”等國際主流內(nèi)控審閱準(zhǔn)則的無保留意見的審閱報告。2020年，中國
銀行繼續(xù)獲得了基于“ISAE3402”和“SSAE16”雙準(zhǔn)則的內(nèi)部控制審計報告。
中國銀行托管業(yè)務(wù)內(nèi)控制度完善，內(nèi)控措施嚴(yán)密，能夠有效保證托管資產(chǎn)的安
全。
（五）托管人對管理人運(yùn)作基金進(jìn)行監(jiān)督的方法和程序
根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》、《公開募集證券投資基金運(yùn)作管
理辦法》的相關(guān)規(guī)定，基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反法律、行政法
規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反基金合同約定的，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行，及時通知基金
管理人，并及時向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報告。基金托管人如發(fā)現(xiàn)基金管理
人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的投資指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或
者違反基金合同約定的,應(yīng)當(dāng)及時通知基金管理人，并及時向國務(wù)院證券監(jiān)督管
理機(jī)構(gòu)報告。
第五部分相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)
一、基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)
（一）直銷機(jī)構(gòu)
1、直銷機(jī)構(gòu)
（1）海富通基金管理有限公司
住所：中國（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)陸家嘴環(huán)路479號18層1802-1803室
以及19層1901-1908室
辦公地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)陸家嘴環(huán)路479號18層1802-1803
室以及19層1901-1908室
法定代表人：路穎
全國統(tǒng)一客戶服務(wù)號碼：40088-40099（免長途話費(fèi)）
聯(lián)系人：段卓君
電話：021-38650797/799
傳真：021-38650906/908
（2）海富通基金管理有限公司網(wǎng)上直銷交易平臺
網(wǎng)上交易網(wǎng)址：https://trade.hftfund.com/etrading/
移動端站點(diǎn)：“海富通基金”手機(jī)APP、“海富通基金”官方微信公眾號
客戶服務(wù)電話：40088-40099
（二）其他銷售機(jī)構(gòu)
（1）中國銀行股份有限公司
注冊地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街1號
法定代表人：葛海蛟
辦公地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街1號
客戶服務(wù)中心電話：95566
聯(lián)系人：路惠雯
網(wǎng)址：www.boc.cn
（2）交通銀行股份有限公司
注冊地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)銀城中路188號
法定代表人：任德奇
辦公地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)銀城中路188號
客戶服務(wù)中心電話：95559
聯(lián)系人：高天
網(wǎng)址：www.bankcomm.com
（3）中國工商銀行股份有限公司
注冊地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街55號
法定代表人：陳四清
辦公地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街55號
客戶服務(wù)中心電話：95588
聯(lián)系人：謝斯堯
網(wǎng)址：www.icbc.com.cn
（4）中國建設(shè)銀行股份有限公司
注冊地址：北京市西城區(qū)金融大街25號
法定代表人：田國立
辦公地址：北京市西城區(qū)鬧市口大街1號院1號樓
客戶服務(wù)中心電話：95533
聯(lián)系人：盧子琦
網(wǎng)址：www.ccb.com
（5）江蘇江南農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司
注冊地址：常州市武進(jìn)區(qū)延政中路9號
法定代表人：陸向陽
辦公地址：常州市和平中路413號
客戶服務(wù)中心電話：0519-96005
聯(lián)系人：李仙
網(wǎng)址：www.jnbank.com.cn
（6）江蘇銀行股份有限公司
注冊地址：南京市中華路26號
法定代表人：夏平
辦公地址：南京市中華路26號
客戶服務(wù)中心電話：95319
聯(lián)系人：滕滕
網(wǎng)址：www.jsbchina.cn
（7）寧波銀行股份有限公司
注冊地址：浙江省寧波市鄞州區(qū)寧東路345號
法定代表人：陸華裕
辦公地址：浙江省寧波市鄞州區(qū)寧東路345號
客戶服務(wù)中心電話：95574
聯(lián)系人：陳佳瑜
網(wǎng)址：www.nbcb.com.cn
（8）平安銀行股份有限公司
注冊地址：深圳市羅湖區(qū)深南東路5047號
法定代表人：謝永林
辦公地址：深圳市羅湖區(qū)深南東路5047號
客戶服務(wù)中心電話：95511-3
聯(lián)系人：趙楊
網(wǎng)址：bank.pingan.com
（9）興業(yè)銀行股份有限公司
注冊地址：福建省福州市臺江區(qū)江濱中大道398號興業(yè)銀行大廈
法定代表人：呂家進(jìn)
辦公地址：上海市靜安區(qū)江寧路168號
客戶服務(wù)中心電話：95561
聯(lián)系人：徐穎
網(wǎng)址：www.cib.com.cn
（10）中國人壽保險股份有限公司
注冊地址：北京市西城區(qū)金融大街16號
法定代表人：白濤
辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街16號
客戶服務(wù)中心電話：95519
聯(lián)系人：秦澤偉
網(wǎng)址：www.e-chinalife.com
（11）海通證券股份有限公司
注冊地址：上海市廣東路689號
法定代表人：周杰
辦公地址：黃浦區(qū)中山南路888號
客戶服務(wù)中心電話：95553或4008888001
聯(lián)系人：李笑鳴
網(wǎng)址：www.htsec.com
（12）財達(dá)證券股份有限公司
注冊地址：石家莊市自強(qiáng)路35號
法定代表人：翟建強(qiáng)
辦公地址：石家莊市橋西區(qū)自強(qiáng)路35號莊家金融大廈23-26層
客戶服務(wù)中心電話：4006128888
聯(lián)系人：李卓穎
網(wǎng)址：www.s10000.com
（13）財信證券股份有限公司
注冊地址：湖南省長沙市岳麓區(qū)茶子山東路112號濱江金融中心T2棟（B
座）26層
法定代表人：劉宛晨
辦公地址：湖南省長沙市芙蓉中路二段80號順天國際財富中心26-28層
客戶服務(wù)中心電話：95317
聯(lián)系人：郭靜
網(wǎng)址：www.cfzq.com
（14）長城證券股份有限公司
注冊地址：深圳市福田區(qū)福田街道金田路2026號能源大廈南塔樓10-19層
法定代表人：王軍
辦公地址：深圳市福田區(qū)福田街道金田路2026號能源大廈南塔樓10-19層
客戶服務(wù)中心電話：4006666888
聯(lián)系人：金夏
網(wǎng)址：www.cgws.com
（15）長江證券股份有限公司
注冊地址：湖北省武漢市江漢區(qū)淮海路88號
法定代表人：金才玖
辦公地址：湖北省武漢市新華路特8號長江證券大廈
客戶服務(wù)中心電話：95579或4008888999
聯(lián)系人：奚博宇
網(wǎng)址：www.95579.com
（16）大同證券有限責(zé)任公司
注冊地址：山西省大同市平城區(qū)迎賓街15號桐城中央21層
法定代表人：董祥
辦公地址：太原市小店區(qū)長治路世貿(mào)中心12層
客戶服務(wù)中心電話：4007121212
聯(lián)系人：薛津
網(wǎng)址：www.dtsbc.com.cn
（17）第一創(chuàng)業(yè)證券股份有限公司
注冊地址：深圳市福田區(qū)福華一路115號投行大廈20樓
法定代表人：吳禮順
辦公地址：深圳市福田區(qū)福華一路115號投行大廈20樓
客戶服務(wù)中心電話：95358
聯(lián)系人：單晶
網(wǎng)址：www.firstcapital.com.cn
（18）東方財富證券股份有限公司
注冊地址：西藏自治區(qū)拉薩市柳梧新區(qū)國際總部城10棟樓
法定代表人：戴彥
辦公地址：上海市徐匯區(qū)宛平南路88號東方財富大廈
客戶服務(wù)中心電話：95357
聯(lián)系人：付佳
網(wǎng)址：www.18.cn
（19）東海證券股份有限公司
注冊地址：常州市延陵西路23號投資廣場18層
法定代表人：錢俊文
辦公地址：上海市浦東新區(qū)東方路1928號東海證券大廈
客戶服務(wù)中心電話：95531或4008888588
聯(lián)系人：王一彥
網(wǎng)址：www.longone.com.cn
（20）東吳證券股份有限公司
注冊地址：蘇州工業(yè)園區(qū)星陽街5號
法定代表人：范力
辦公地址：蘇州工業(yè)園區(qū)星陽街5號
客戶服務(wù)中心電話：95330
聯(lián)系人：陸曉
網(wǎng)址：www.dwzq.com.cn
（21）方正證券股份有限公司
注冊地址：長沙市天心區(qū)湘江中路二段36號華遠(yuǎn)華中心4、5號樓3701-
3717
法定代表人：施華
辦公地址：北京市朝陽區(qū)朝陽門南大街10號兆泰國際中心A座17層產(chǎn)品
部
客戶服務(wù)中心電話：95571
聯(lián)系人：胡創(chuàng)
網(wǎng)址：www.foundersc.com
（22）光大證券股份有限公司
注冊地址：上海市靜安區(qū)新閘路1508號
法定代表人：劉秋明
辦公地址：上海市靜安區(qū)新閘路1508號
客戶服務(wù)中心電話：95525
聯(lián)系人：姚巍
網(wǎng)址：www.ebscn.com
（23）國都證券股份有限公司
注冊地址：北京市東城區(qū)東直門南大街3號國華投資大廈9層10層
法定代表人：翁振杰
辦公地址：北京市東城區(qū)東直門南大街3號國華投資大廈9層10層
客戶服務(wù)中心電話：4008188118
聯(lián)系人：張暉
網(wǎng)址：www.guodu.com
（24）國金證券股份有限公司
注冊地址：成都市青羊區(qū)東城根上街95號
法定代表人：冉云
辦公地址：成都市青羊區(qū)東城根上街95號
客戶服務(wù)中心電話：95310
聯(lián)系人：陳瑀琦、趙海帆
網(wǎng)址：www.gjzq.com.cn
（25）國盛證券有限責(zé)任公司
注冊地址：江西省南昌市新建區(qū)子實(shí)路1589號
法定代表人：徐麗峰
辦公地址：江西省南昌市紅谷灘新區(qū)鳳凰中大道1115號北京銀行大樓
客戶服務(wù)中心電話：956080
聯(lián)系人：占文馳
網(wǎng)址：www.gszq.com
（26）國泰君安證券股份有限公司
注冊地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)商城路618號
法定代表人：賀青
辦公地址：上海市靜安區(qū)南京西路768號國泰君安大廈
客戶服務(wù)中心電話：95521
聯(lián)系人：朱雅葳
網(wǎng)址：www.gtja.com
（27）國投證券股份有限公司
注冊地址：深圳市福田區(qū)福田街道福華一路119號安信金融大廈
法定代表人：段文務(wù)
辦公地址：深圳市福田區(qū)福田街道福華一路119號安信金融大廈
客戶服務(wù)中心電話：95517
聯(lián)系人：陳劍虹
網(wǎng)址：www.essence.com.cn
（28）國信證券股份有限公司
注冊地址：深圳市羅湖區(qū)紅嶺中路1012號國信證券大廈十六層至二十六層
法定代表人：張納沙
辦公地址：深圳市福田區(qū)福華一路125號國信金融大廈37樓
客戶服務(wù)中心電話：95536
聯(lián)系人：于智勇
網(wǎng)址：www.guosen.com.cn
（29）海通期貨股份有限公司
注冊地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)楊高南路799號第5層、第11層
04單元、第12層
法定代表人：吳紅松
辦公地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)世紀(jì)大道1589號17樓、6樓01、
03、04單元、25樓、2樓05、03單元
客戶服務(wù)中心電話：4008209133
聯(lián)系人：王曦語
網(wǎng)址：www.htfutures.com
（30）宏信證券有限責(zé)任公司
注冊地址：成都市錦江區(qū)人民南路二段十八號川信大廈10樓
法定代表人：吳玉明
辦公地址：成都市錦江區(qū)人民南路二段十八號川信大廈10樓
客戶服務(wù)中心電話：4008366366
聯(lián)系人：張鋆
網(wǎng)址：www.hxzq.cn
（31）華寶證券股份有限公司
注冊地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)浦電路370號2、3、4層
法定代表人：劉加海
辦公地址：上海市浦東新區(qū)世紀(jì)大道100號上海環(huán)球金融中心57樓
客戶服務(wù)中心電話：4008209898
聯(lián)系人：劉聞川
網(wǎng)址：www.cnhbstock.com
（32）華金證券股份有限公司
注冊地址：上海市靜安區(qū)天目西路128號19層1902室
法定代表人：燕文波
辦公地址：上海市浦東新區(qū)楊高南路759號30層
客戶服務(wù)中心電話：4008211357
聯(lián)系人：秦臻
網(wǎng)址：www.huajinsc.cn
（33）華龍證券股份有限公司
注冊地址：蘭州市城關(guān)區(qū)東崗西路638號蘭州財富中心21樓
法定代表人：祁建邦
辦公地址：蘭州市城關(guān)區(qū)東崗西路638號蘭州財富中心21樓
客戶服務(wù)中心電話：95368
聯(lián)系人：周鑫
網(wǎng)址：www.hlzq.com
（34）華西證券股份有限公司
注冊地址：中國（四川）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)成都市高新區(qū)天府二街198號
法定代表人：楊炯洋
辦公地址：成都市高新區(qū)天府二街198號華西證券大廈
客戶服務(wù)中心電話：95584
聯(lián)系人：趙靜靜
網(wǎng)址：www.hx168.com.cn
（35）華鑫證券有限責(zé)任公司
注冊地址：深圳市福田區(qū)香蜜湖街道東海社區(qū)深南大道7888號東海國際中
心一期A棟2301A
法定代表人：俞洋
辦公地址：上海市徐匯區(qū)宛平南路8號
客戶服務(wù)中心電話：95323，4001099918（全國）
聯(lián)系人：劉熠
網(wǎng)址：www.cfsc.com.cn
（36）江海證券有限公司
注冊地址：哈爾濱市香坊區(qū)贛水路56號
法定代表人：趙洪波
辦公地址：哈爾濱市松北區(qū)創(chuàng)新三路833號
客戶服務(wù)中心電話：956007
聯(lián)系人：姜志偉
網(wǎng)址：www.jhzq.com.cn
（37）開源證券股份有限公司
注冊地址：陜西省西安市高新區(qū)錦業(yè)路1號都市之門B座5層
法定代表人：李剛
辦公地址：陜西省西安市高新區(qū)錦業(yè)路1號都市之門B座5層
客戶服務(wù)中心電話：95325或4008608866
聯(lián)系人：趙東會
網(wǎng)址：www.kysec.cn
（38）聯(lián)儲證券股份有限公司
注冊地址：山東省青島市嶗山區(qū)香港東路195號8號樓15層
法定代表人：呂春衛(wèi)
辦公地址：深圳市福田區(qū)福田街道崗廈社區(qū)深南大道南側(cè)金地中心大廈9
樓
客戶服務(wù)中心電話：4006206868
聯(lián)系人：丁倩云
網(wǎng)址：www.lczq.com
（39）麥高證券有限責(zé)任公司
注冊地址：沈陽市沈河區(qū)熱鬧路49號（2-5 D-K 1-3 A-K 3-5 D-K）
法定代表人：宋成
辦公地址：沈陽市沈河區(qū)熱鬧路49號
客戶服務(wù)中心電話：021-68582577
聯(lián)系人：劉沁然
網(wǎng)址：www.mgzq.com
（40）民生證券股份有限公司
注冊地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)浦明路8號
法定代表人：馮鶴年
辦公地址：北京市東城區(qū)建國門內(nèi)大街28號民生金融中心A層16-20層
客戶服務(wù)中心電話：95376
聯(lián)系人：韓秀萍
網(wǎng)址：www.mszq.com
（41）南京證券股份有限公司
注冊地址：南京市江東中路389號
法定代表人：李劍鋒
辦公地址：南京市江東中路389號
客戶服務(wù)中心電話：95386
聯(lián)系人：何斌
網(wǎng)址：www.njzq.com.cn
（42）平安證券股份有限公司
注冊地址：深圳市福田區(qū)福田街道益田路5023號平安金融中心B座第22-
25層
法定代表人：何之江
辦公地址：深圳市福田中心區(qū)金田路4036號榮超大廈16-20層
客戶服務(wù)中心電話：95511-8
聯(lián)系人：周馳
網(wǎng)址：stock.pingan.com
（43）上海證券有限責(zé)任公司
注冊地址：上海市黃浦區(qū)四川中路213號7樓
法定代表人：何偉
辦公地址：上海市黃浦區(qū)四川中路213號7樓
客戶服務(wù)中心電話：4008918918
聯(lián)系人：邵珍珍
網(wǎng)址：www.shzq.com
（44）申萬宏源西部證券有限公司
注冊地址：新疆烏魯木齊市高新區(qū)（新市區(qū)）北京南路358號大成國際大廈
20樓2005室
法定代表人：王獻(xiàn)軍
辦公地址：新疆烏魯木齊市高新區(qū)（新市區(qū)）北京南路358號大成國際大廈
20樓2005室
客戶服務(wù)中心電話：95523或4008895523
聯(lián)系人：梁麗
網(wǎng)址：www.swhysc.com
（45）申萬宏源證券有限公司
注冊地址：上海市徐匯區(qū)長樂路989號45層
法定代表人：楊玉成
辦公地址：上海市徐匯區(qū)長樂路989號45層
客戶服務(wù)中心電話：95523或4008895523
聯(lián)系人：陳宇
網(wǎng)址：www.swhysc.com
（46）世紀(jì)證券有限責(zé)任公司
注冊地址：深圳市前海深港合作區(qū)南山街道夢海大道5073號民生互聯(lián)網(wǎng)大
廈C座1401-1408、1501-1508、1601-1606、1701-1705
法定代表人：李劍峰
辦公地址：深圳市福田區(qū)福田街道金田路2026號能源大廈北塔23-25樓
客戶服務(wù)中心電話：4008323000
聯(lián)系人：徐玲娟
網(wǎng)址：www.csco.com.cn
（47）首創(chuàng)證券股份有限公司
注冊地址：北京市朝陽區(qū)安定路5號院13號樓A座11-21層
法定代表人：畢勁松
辦公地址：北京市朝陽區(qū)安定路5號院北投投資大廈A座18層
客戶服務(wù)中心電話：95381
聯(lián)系人：劉宇
網(wǎng)址：www.sczq.com.cn
（48）太平洋證券股份有限公司
注冊地址：云南省昆明市北京路926號同德廣場寫字樓31樓
法定代表人：李長偉
辦公地址：云南省昆明市北京路926號同德廣場寫字樓31樓
客戶服務(wù)中心電話：95397
聯(lián)系人：王婧
網(wǎng)址：www.tpyzq.com
（49）天風(fēng)證券股份有限公司
注冊地址：武漢東湖新技術(shù)開發(fā)區(qū)高新大道446號天風(fēng)證券大廈20層
法定代表人：余磊
辦公地址：湖北省武漢市武昌區(qū)中北路217號天風(fēng)大廈2號樓19樓
客戶服務(wù)中心電話：95391或4008005000
聯(lián)系人：王雅薇
網(wǎng)址：www.tfzq.com
（50）天相投資顧問有限公司
注冊地址：北京市西城區(qū)金融街19號富凱大廈B座701
法定代表人：林義相
辦公地址：北京市西城區(qū)新街口外大街28號C座505
客戶服務(wù)中心電話：010-66045678
聯(lián)系人：譚磊
網(wǎng)址：jijin.txsec.com
（51）萬聯(lián)證券股份有限公司
注冊地址：廣州市天河區(qū)珠江東路11號18、19樓全層
法定代表人：袁笑一
辦公地址：廣東省廣州市天河區(qū)珠江東路13號高德置地廣場E座12層
客戶服務(wù)中心電話：95322
聯(lián)系人：丁思
網(wǎng)址：www.wlzq.cn
（52）西部證券股份有限公司
注冊地址：陜西省西安市新城區(qū)東新街319號8幢10000室
法定代表人：徐朝暉
辦公地址：陜西省西安市新城區(qū)東新街319號8幢10000室
客戶服務(wù)中心電話：95582
聯(lián)系人：梁承華
網(wǎng)址：www.west95582.com
（53）信達(dá)證券股份有限公司
注冊地址：北京市西城區(qū)鬧市口大街9號院1號樓
法定代表人：祝瑞敏
辦公地址：北京市西城區(qū)鬧市口大街9號院1號樓
客戶服務(wù)中心電話：95321
聯(lián)系人：唐靜
網(wǎng)址：www.cindasc.com
（54）英大證券有限責(zé)任公司
注冊地址：深圳市福田區(qū)深南中路華能大廈三十、三十一層
法定代表人：段光明
辦公地址：深圳市福田區(qū)深南中路華能大廈三十、三十一層
客戶服務(wù)中心電話：4000188688
聯(lián)系人：王曉靜
網(wǎng)址：www.ydsc.com.cn
（55）粵開證券股份有限公司
注冊地址：廣州市黃埔區(qū)科學(xué)大道60號開發(fā)區(qū)控股中心19、22、23層
法定代表人：嚴(yán)亦斌
辦公地址：廣州經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)科學(xué)大道60號開發(fā)區(qū)控股中心21、22、23
層
客戶服務(wù)中心電話：95564
聯(lián)系人：彭蓮
網(wǎng)址：www.ykzq.com
（56）招商證券股份有限公司
注冊地址：深圳市福田區(qū)福田街道福華一路111號
法定代表人：霍達(dá)
辦公地址：深圳市福田區(qū)福田街道福華一路111號招商證券大廈23樓
客戶服務(wù)中心電話：95565/0755-95565
聯(lián)系人：業(yè)清揚(yáng)
網(wǎng)址：www.cmschina.com
（57）中國銀河證券股份有限公司
注冊地址：北京市豐臺區(qū)西營街8號院1號樓7至18層101
法定代表人：王晟
辦公地址：北京市豐臺區(qū)西營街8號院1號樓青海金融大廈
客戶服務(wù)中心電話：95551或4008888888
聯(lián)系人：辛國政
網(wǎng)址：www.chinastock.com.cn
（58）中國中金財富證券有限公司
注冊地址：深圳市南山區(qū)粵海街道海珠社區(qū)科苑南路2666號中國華潤大廈
L4601-L4608
法定代表人：高濤
辦公地址：深圳市福田區(qū)益田路6003號榮超商務(wù)中心A座4層、18-21層
客戶服務(wù)中心電話：95532
聯(lián)系人：萬玉琳
網(wǎng)址：www.ciccwm.com
（59）中山證券有限責(zé)任公司
注冊地址：深圳市南山區(qū)粵海街道蔚藍(lán)海岸社區(qū)創(chuàng)業(yè)路1777號海信南方大
廈21層、22層
法定代表人：李永湖
辦公地址：深圳市南山區(qū)創(chuàng)業(yè)路1777號海信南方大廈21、22層
客戶服務(wù)中心電話：95329
聯(lián)系人：羅藝琳
網(wǎng)址：www.zszq.com
（60）中泰證券股份有限公司
注冊地址：濟(jì)南市市中區(qū)經(jīng)七路86號
法定代表人：王洪
辦公地址：濟(jì)南市市中區(qū)經(jīng)七路86號
客戶服務(wù)中心電話：95538
聯(lián)系人：許曼華
網(wǎng)址：www.zts.com.cn
（61）中天證券股份有限公司
注冊地址：沈陽市和平區(qū)光榮街23甲
法定代表人：李安有
辦公地址：沈陽市和平區(qū)光榮街23甲
客戶服務(wù)中心電話：95346
聯(lián)系人：孫丹華
網(wǎng)址：www.iztzq.com
（62）中信建投期貨有限公司
注冊地址：重慶市渝中區(qū)中山三路131號希爾頓商務(wù)中心27樓、30樓
法定代表人：王廣學(xué)
辦公地址：重慶市渝中區(qū)中山三路107號皇冠大廈11樓
客戶服務(wù)中心電話：4008877780
聯(lián)系人：劉蕓
網(wǎng)址：www.cfc108.com
（63）中信建投證券股份有限公司
注冊地址：北京市朝陽區(qū)安立路66號4號樓
法定代表人：王常青
辦公地址：北京市朝陽區(qū)景輝街16號院1號樓泰康集團(tuán)大廈13層
客戶服務(wù)中心電話：95587或4008888108
聯(lián)系人：許夢園
網(wǎng)址：www.csc108.com
（64）中信期貨有限公司
注冊地址：廣東省深圳市福田區(qū)中心三路8號卓越時代廣場（二期）北座13
層1301-1305、14層
法定代表人：竇長宏
辦公地址：廣東省深圳市福田區(qū)中心三路8號卓越時代廣場（二期）北座13
層1301-1305、14層
客戶服務(wù)中心電話：4009908826
聯(lián)系人：梁美娜
網(wǎng)址：www.citicsf.com
（65）中信證券（山東）有限責(zé)任公司
注冊地址：青島市嶗山區(qū)深圳路222號1號樓2001
法定代表人：肖海峰
辦公地址：青島市市南區(qū)東海西路28號龍翔廣場東座5層
客戶服務(wù)中心電話：95548
聯(lián)系人：劉曉明
網(wǎng)址：sd.citics.com
（66）中信證券股份有限公司
注冊地址：廣東省深圳市福田區(qū)中心三路8號卓越時代廣場（二期）北座
法定代表人：張佑君
辦公地址：北京市朝陽區(qū)亮馬橋路48號中信證券大廈
客戶服務(wù)中心電話：95548
聯(lián)系人：王一通
網(wǎng)址：www.cs.ecitic.com
（67）中信證券華南股份有限公司
注冊地址：廣州市天河區(qū)臨江大道395號901室（部位：自編01號）1001
室（部位：自編01號）
法定代表人：陳可可
辦公地址：廣州市天河區(qū)珠江西路5號廣州國際金融中心主塔19層、20層
客戶服務(wù)中心電話：95548
聯(lián)系人：陳靖
網(wǎng)址：www.gzs.com.cn
（68）中郵證券有限責(zé)任公司
注冊地址：陜西省西安市唐延路5號（陜西郵政信息大廈9-11層）
法定代表人：郭成林
辦公地址：北京市東城區(qū)珠市口東大街17號
客戶服務(wù)中心電話：4008888005
聯(lián)系人：史蕾
網(wǎng)址：www.cnpsec.com
（69）甬興證券有限公司
注冊地址：浙江省寧波市鄞州區(qū)海晏北路565、577號8-11層
法定代表人：李抱
辦公地址：浙江省寧波市鄞州區(qū)海晏北路565、577號8-11層/上海市浦東
新區(qū)南泉北路429號泰康保險大廈31-32層
客戶服務(wù)中心電話：4009160666
聯(lián)系人：戴璐璐
網(wǎng)址：www.yongxingsec.com
（70）北京度小滿基金銷售有限公司
注冊地址：北京市海淀區(qū)上地十街10號1幢
辦公地址：北京市海淀區(qū)上地信息路甲9號
法定代表人：張旭陽
客戶服務(wù)電話：95055
聯(lián)系人：宋剛
網(wǎng)址：www.duxiaoman.com
（71）北京匯成基金銷售有限公司
注冊地址：北京市海淀區(qū)中關(guān)村大街11號11層1108號
辦公地址：北京市海淀區(qū)中關(guān)村大街11號11層1108
法定代表人：王偉剛
客戶服務(wù)電話：400-619-9059
聯(lián)系人：宋子琪
網(wǎng)址：www.hcjijin.com
（72）北京新浪倉石基金銷售有限公司
注冊地址：北京市海淀區(qū)東北旺西路中關(guān)村軟件園二期(西擴(kuò))N-1、N-2地
塊新浪總部科研樓5層518室
辦公地址：北京市海淀區(qū)東北旺西路中關(guān)村軟件園二期(西擴(kuò))N-1、N-2地
塊新浪總部科研樓5層518室
法定代表人：李昭琛
客戶服務(wù)電話：010-62675369
聯(lián)系人：李唯
網(wǎng)址：http://fund.sina.com.cn
（73）北京雪球基金銷售有限公司
注冊地址：北京市朝陽區(qū)創(chuàng)遠(yuǎn)路34號院6號樓15層1501室
辦公地址：北京市朝陽區(qū)創(chuàng)遠(yuǎn)路34號院6號樓15層1501室
法定代表人：李楠
客戶服務(wù)電話：400-159-9288（新）
聯(lián)系人：袁園
網(wǎng)址：www.danjuanapp.com
（74）北京中植基金銷售有限公司
注冊地址：北京市北京經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)宏達(dá)北路10號五層5122室
辦公地址：北京市朝陽區(qū)建國路91號金地中心A座28層
法定代表人：武建華
客戶服務(wù)電話：400-8180-888
聯(lián)系人：孫玉
網(wǎng)址：www.chtfund.com
（75）大連網(wǎng)金基金銷售有限公司
注冊地址：遼寧省大連市沙河口區(qū)體壇路22號諾德大廈2層202室
辦公地址：遼寧省大連市沙河口區(qū)體壇路22號諾德大廈2層202室
法定代表人：樊懷東
客戶服務(wù)電話：4000-899-100
聯(lián)系人：于秀
網(wǎng)址：www.yibaijin.com
（76）濟(jì)安財富（北京）基金銷售有限公司
注冊地址：北京市朝陽區(qū)太陽宮中路16號院1號樓3層307
辦公地址：北京市朝陽區(qū)東三環(huán)中路7號財富中心A座46層
法定代表人：楊健
客戶服務(wù)電話：010-65309516
聯(lián)系人：李海燕
網(wǎng)址：http://www.jianfortune.com/（新地址）
（77）嘉實(shí)財富管理有限公司
注冊地址：中國(上海)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)世紀(jì)大道8號上海國金中心辦公樓
二期53層
辦公地址：上海市浦東新區(qū)世紀(jì)大道8號國金中心辦公樓二期46層4609-
10單元
法定代表人：趙學(xué)軍
客戶服務(wù)電話：400-021-8850
聯(lián)系人：閆歡
網(wǎng)址：www.harvestwm.cn
（78）江蘇匯林保大基金銷售有限公司
注冊地址：南京市高淳區(qū)經(jīng)濟(jì)開發(fā)區(qū)古檀大道47號
辦公地址：南京市鼓樓區(qū)中山北路2號綠地紫峰大廈2005室
法定代表人：吳言林
客戶服務(wù)電話：025-66046166轉(zhuǎn)849
聯(lián)系人：孫平
網(wǎng)址：www.huilinbd.com
（79）京東肯特瑞基金銷售有限公司
注冊地址：北京市海淀區(qū)西三旗建材城中路12號17號平房157
辦公地址：北京市通州區(qū)亦莊經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)科創(chuàng)十一街18號院京東集團(tuán)
總部A座15層
法定代表人：王蘇寧
客戶服務(wù)電話：95118/400-098-8511
聯(lián)系人：李丹
網(wǎng)址：京東金融APP
（80）螞蟻（杭州）基金銷售有限公司
注冊地址：浙江省杭州市余杭區(qū)倉前街道文一西路1218號1幢202室
辦公地址：浙江省杭州市濱江區(qū)江南大道3588號恒生大廈12樓
法定代表人：陳柏青
客戶服務(wù)電話：4000-766-123
聯(lián)系人：李雁雯
網(wǎng)址：螞蟻財富APP
（81）民商基金銷售（上海）有限公司
注冊地址：上海市黃浦區(qū)北京東路666號H區(qū)（東座）6樓A31室
辦公地址：上海市浦東新區(qū)張楊路707號生命人壽大廈32樓
法定代表人：賁慧琴
客戶服務(wù)電話：(021)5020 6003
聯(lián)系人：賁慧琴
網(wǎng)址：www.msftec.com
（82）南京蘇寧基金銷售有限公司
注冊地址：南京市玄武區(qū)蘇寧大道1-5號
辦公地址：南京市玄武區(qū)蘇寧大道1-5號
法定代表人：錢燕飛
客戶服務(wù)電話：95177
聯(lián)系人：王峰
網(wǎng)址：www.snjijin.com
（83）諾亞正行基金銷售有限公司
注冊地址：上海市虹口區(qū)飛虹路360弄9號3724室
辦公地址：上海市閔行區(qū)申濱南路1226號諾亞財富中心A棟3層
法定代表人：吳衛(wèi)國
客戶服務(wù)電話：400－821－5399
聯(lián)系人：黃欣文/呂本泉
網(wǎng)址：www.noah-fund.com
（84）上海長量基金銷售有限公司
注冊地址：浦東新區(qū)高翔路526號2幢220室
辦公地址：上海市浦東新區(qū)浦東大道555號裕景國際B座16層
法定代表人：張躍偉
客戶服務(wù)電話：400-820-2899
聯(lián)系人：孫婭雯
網(wǎng)址：www.erichfund.com
（85）上海大智慧基金銷售有限公司
注冊地址：中國(上海)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)楊高南路428號1號樓1102單元
辦公地址：上海市浦東新區(qū)楊高南路428號1號樓10-11樓
法定代表人：張俊
客戶服務(wù)電話：021-20292031
聯(lián)系人：張蜓
網(wǎng)址：www.wg.com.cn
（86）上海好買基金銷售有限公司
注冊地址：上海市虹口區(qū)歐陽路196號26號樓2樓41號
辦公地址：上海浦東新區(qū)浦東南路1118號鄂爾多斯國際大廈10層
法定代表人：楊文斌
客戶服務(wù)電話：400-700-9665
聯(lián)系人：高源
網(wǎng)址：www.shyqby.com
（87）上海華夏財富投資管理有限公司
注冊地址：上海市虹口區(qū)東大名路687號1幢2樓268室
辦公地址：上海市虹口區(qū)東大名路687號1幢2樓268室
法定代表人：李一梅
客戶服務(wù)電話：400-817-5666
聯(lián)系人：穆文燕
網(wǎng)址：www.amcfortune.com
（88）上海基煜基金銷售有限公司
注冊地址：上海市崇明縣長興鎮(zhèn)潘園公路1800號2號樓6153室(上海泰和
經(jīng)濟(jì)發(fā)展區(qū))
辦公地址：上海市崇明縣長興鎮(zhèn)路潘園公路1800號2號樓6153室（上海泰
和經(jīng)濟(jì)發(fā)展區(qū)）
法定代表人：王翔
客戶服務(wù)電話：400-820-5369
聯(lián)系人：張巍靖
網(wǎng)址：www.jiyufund.com.cn
（89）上海凱石財富基金銷售有限公司
注冊地址：上海市黃浦區(qū)西藏南路765號602-115室
辦公地址：上海市黃浦區(qū)西藏南路765號602-115室
法定代表人：陳繼武
客戶服務(wù)電話：400 643 3389
聯(lián)系人：王哲宇
網(wǎng)址：www.vstonewealth.com
（90）上海利得基金銷售有限公司
注冊地址：上海市寶山區(qū)蘊(yùn)川路5475號1033室
辦公地址：上海市寶山區(qū)蘊(yùn)川路5475號1033室
法定代表人：李興春
客戶服務(wù)電話：400-032-5885
聯(lián)系人：張佳慧
網(wǎng)址：www.leadbank.com.cn
（91）上海聯(lián)泰基金銷售有限公司
注冊地址：中國(上海)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)富特北路277號3層310室
辦公地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)富特北路277號3層310室
法定代表人：燕斌
客戶服務(wù)電話：400-118-1188
聯(lián)系人：陳東
網(wǎng)址：www.66liantai.com
（92）上海陸金所基金銷售有限公司
注冊地址：中國(上海)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)陸家嘴環(huán)路1333號14樓09單元
辦公地址：上海市浦東新區(qū)陸家嘴環(huán)路1333號14樓09單元
法定代表人：郭堅
客戶服務(wù)電話：400-866-6618
聯(lián)系人：程晨
網(wǎng)址：www.lu.com
（93）上海天天基金銷售有限公司
注冊地址：上海市徐匯區(qū)龍?zhí)锫?90號2號樓二層
辦公地址：上海市徐匯區(qū)徐家匯街道宛平南路88號金座26樓
法定代表人：其實(shí)
客戶服務(wù)電話：400-1818-188
聯(lián)系人：王超
網(wǎng)址：www.1234567.com.cn
（94）上海挖財基金銷售有限公司
注冊地址：杭州華星路96號互聯(lián)網(wǎng)金融大廈19樓
辦公地址：上海陸家嘴世紀(jì)金融廣場楊高南路799號3號樓5樓
法定代表人：冷飛
客戶服務(wù)電話：400-711-8718
聯(lián)系人：毛善波
網(wǎng)址：挖財寶APP
（95）上海萬得基金銷售有限公司
注冊地址：中國(上海)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)福山路33號11樓B座
辦公地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)福山路33號11樓B座
法定代表人：王廷富
客戶服務(wù)電話：400-799-1888
聯(lián)系人：徐亞丹
網(wǎng)址：www.520fund.com.cn
（96）深圳市金斧子基金銷售有限公司
注冊地址：深圳市南山區(qū)粵海街道科技園中區(qū)科苑路15號科興科學(xué)園B棟
3單元11層
辦公地址：深圳市南山區(qū)南山街道科苑路18號東方科技大廈18F
法定代表人：陳姚堅
客戶服務(wù)電話：400-8224-888
聯(lián)系人：張燁
網(wǎng)址：www.jfzinv.com
（97）深圳市新蘭德證券投資咨詢有限公司
注冊地址：深圳市福田區(qū)福田街道民田路178號華融大廈27層2704
辦公地址：深圳市福田區(qū)華強(qiáng)北路賽格科技園4棟10層1006室
法定代表人：陳操
客戶服務(wù)電話：400-850-7771
聯(lián)系人：文雯
網(wǎng)址：www.new-rand.cn
（98）深圳眾祿基金銷售股份有限公司
注冊地址：深圳市羅湖區(qū)筍崗街道梨園路物資控股置地大廈8樓801
辦公地址：深圳市羅湖區(qū)深南東路5047號發(fā)展銀行大廈25樓I、J單元
法定代表人：薛峰
客戶服務(wù)電話：4006-788-887
聯(lián)系人：童彩平
網(wǎng)址：www.zlfund.cn及www.jjmmw.com
（99）騰安基金銷售（深圳）有限公司
注冊地址：深圳市南山區(qū)科技中一路騰訊大廈
辦公地址：深圳市南山區(qū)科技中一路騰訊大廈
法定代表人：劉明軍
客戶服務(wù)電話：4000-890-555
聯(lián)系人：鄭駿鋒
網(wǎng)址：www.tenganxinxi.com
（100）宜信普澤（北京）基金銷售有限公司
注冊地址：北京市朝陽區(qū)建國路88號9號樓15層1809
辦公地址：北京市朝陽區(qū)建國路88號9號樓15層1809
法定代表人：沈偉樺
客戶服務(wù)電話：400-6099-200
聯(lián)系人：劉夢軒
網(wǎng)址：www.yixinfund.com
（101）招商銀行股份有限公司（招贏通）
注冊地址：深圳市福田區(qū)深南大道7088號招商銀行大廈
辦公地址：深圳市福田區(qū)深南大道7088號招商銀行大廈
法定代表人：繆建民
客戶服務(wù)電話：95555
聯(lián)系人：陳芊
網(wǎng)址：www.cmbchina.com
（102）浙江同花順基金銷售有限公司
注冊地址：杭州市文二西路1號903室
辦公地址：浙江省杭州市翠柏路7號杭州電子商務(wù)產(chǎn)業(yè)園2樓
法定代表人：凌順平
客戶服務(wù)電話：952555
聯(lián)系人：董一峰
網(wǎng)址：www.5ifund.com
（103）中證金牛（北京）基金銷售有限公司
注冊地址：北京市豐臺區(qū)東管頭1號2號樓2-45室
辦公地址：北京市豐臺區(qū)東管頭1號2號樓2-45室
法定代表人：吳志堅
客戶服務(wù)電話：4008-909-998
聯(lián)系人：焦金巖
網(wǎng)址：www.jnlc.com
（104）珠海盈米基金銷售有限公司
注冊地址：珠海市橫琴新區(qū)寶華路6號105室-3491
辦公地址：珠海市橫琴新區(qū)寶華路6號105室-3491
法定代表人：肖雯
客戶服務(wù)電話：020-89629066
聯(lián)系人：吳煜浩
網(wǎng)址：www.yingmi.cn
（105）奕豐基金銷售有限公司
注冊地址：深圳市前海深港合作區(qū)前灣一路1號A棟201室（入住深圳市前
海商務(wù)秘書有限公司）
辦公地址：深圳市前海深港合作區(qū)前灣一路1號A棟201室（入住深圳市前
海商務(wù)秘書有限公司）
法定代表人：TAN YIK KUAN＜/p>客戶服務(wù)電話：400-684-0500
聯(lián)系人：葉健
網(wǎng)址：www.ifastps.com.cn
基金管理人可以根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的要求，增加其他符合要求的機(jī)構(gòu)銷售
本基金，并按照相關(guān)規(guī)定及時公告。
二、登記機(jī)構(gòu)
名稱：中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
住所：北京市西城區(qū)太平橋大街17號
注冊地址：北京市西城區(qū)太平橋大街17號
法定代表人：于文強(qiáng)
電話：010-50938782
傳真：010-50938907
聯(lián)系人：趙亦清
三、出具法律意見書的律師事務(wù)所
名稱：上海市通力律師事務(wù)所
住所：上海市銀城中路68號時代金融中心19樓
辦公地址：上海市銀城中路68號時代金融中心19樓
負(fù)責(zé)人：韓炯
電話：021-31358666
傳真：021-31358600
聯(lián)系人：孫睿
經(jīng)辦律師：黎明、孫睿
四、審計基金財產(chǎn)的會計師事務(wù)所
名稱：普華永道中天會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）
住所：上海市浦東新區(qū)陸家嘴環(huán)路1318號星展銀行大廈6樓
辦公地址：上海市浦東新區(qū)東育路588號前灘中心42樓
法定代表人：李丹
經(jīng)辦注冊會計師：朱宏宇、胡蓮蓮
電話：（021）23238888
傳真：（021）23238800
聯(lián)系人：胡蓮蓮
第六部分基金的募集
本基金經(jīng)2013年11月20日中國證券監(jiān)督管理委員會證監(jiān)許可【2013】1463
號文準(zhǔn)予注冊募集。由基金管理人依照《基金法》、《運(yùn)作辦法》、《銷售辦法》、
基金合同及其他有關(guān)規(guī)定募集。募集期從2014年3月10日起至2014年3月28
日止，共募集812,203,746.58份基金份額，有效認(rèn)購戶數(shù)為1,470戶。
第七部分基金合同的生效
本基金的基金合同已于2014年4月2日正式生效?！痘鸷贤飞Ш螅?
基金份額持有人數(shù)量不滿200人或者基金資產(chǎn)凈值低于5000萬元的，基金管理
人應(yīng)當(dāng)及時報告中國證監(jiān)會；連續(xù)20個工作日出現(xiàn)前述情形的，基金管理人應(yīng)
當(dāng)向中國證監(jiān)會說明原因并報送解決方案。
法律法規(guī)另有規(guī)定時，從其規(guī)定。
第八部分基金份額的申購、贖回和轉(zhuǎn)換
一、申購與贖回場所
本基金的申購與贖回將通過銷售機(jī)構(gòu)進(jìn)行。具體的銷售網(wǎng)點(diǎn)將由基金管理
人在招募說明書或其他相關(guān)公告中列明。基金管理人可根據(jù)情況變更或增減銷
售機(jī)構(gòu)，并在基金管理人網(wǎng)站公示?；鹜顿Y人應(yīng)當(dāng)在銷售機(jī)構(gòu)辦理基金銷售
業(yè)務(wù)的營業(yè)場所或按銷售機(jī)構(gòu)提供的其他方式辦理基金份額的申購與贖回。
二、申購與贖回的開放日及時間
1、開放日及開放時間
投資人在開放日辦理基金份額的申購和贖回，具體辦理時間為上海證券交
易所、深圳證券交易所的正常交易日的交易時間，但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)、
中國證監(jiān)會的要求或基金合同的規(guī)定公告暫停申購、贖回時除外。
基金合同生效后，若出現(xiàn)新的證券交易市場、證券交易所交易時間變更或
其他特殊情況，基金管理人將視情況對前述開放日及開放時間進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整，
但應(yīng)在實(shí)施日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介上公告。
2、申購、贖回開始日及業(yè)務(wù)辦理時間
基金管理人自基金合同生效之日起不超過3個月開始辦理申購、贖回，本
基金已于2014月4月21日起開始辦理日常申購和贖回業(yè)務(wù)。
在確定申購開始與贖回開始時間后，基金管理人應(yīng)在申購、贖回開放期前
依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介上公告申購與贖回的開始與結(jié)束時
間。
基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時間辦理基金份額的申購
或者贖回或者轉(zhuǎn)換。投資人在基金合同約定之外的日期和時間提出申購、贖回
或轉(zhuǎn)換申請且登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)接受的，其基金份額申購、贖回價格為下一開放日
基金份額申購、贖回的價格。
三、申購與贖回的原則
1、“未知價”原則，即申購、贖回價格以申請當(dāng)日收市后計算的基金份額
凈值為基準(zhǔn)進(jìn)行計算；
2、“金額申購、份額贖回”原則，即申購以金額申請，贖回以份額申請；
3、當(dāng)日的申購與贖回申請可以在基金管理人規(guī)定的時間以內(nèi)撤銷；
4、贖回遵循“先進(jìn)先出”原則，即按照投資人認(rèn)購、申購的先后次序進(jìn)行
順序贖回。
基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，對上述原則進(jìn)行調(diào)整?；鸸芾?
人必須在新規(guī)則開始實(shí)施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介上公告。
四、申購與贖回的程序
1、申購和贖回的申請方式
投資人必須根據(jù)銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的程序，在開放日的具體業(yè)務(wù)辦理時間內(nèi)提
出申購或贖回的申請。
2、申購和贖回的款項(xiàng)支付
投資人申購基金份額時，必須全額交付申購款項(xiàng)，投資人交付申購款項(xiàng)，
申購申請成立；登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)基金份額時，申購生效。
基金份額持有人遞交贖回申請，贖回成立登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)贖回時，贖回生效。
投資人贖回申請成功后，基金管理人將在T＋7日(包括該日)內(nèi)支付贖回款項(xiàng)。
在發(fā)生巨額贖回時，款項(xiàng)的支付辦法參照基金合同有關(guān)條款處理。
3、申購和贖回申請的確認(rèn)
基金管理人應(yīng)以交易時間結(jié)束前受理有效申購和贖回申請的當(dāng)天作為申購
或贖回申請日(T日)，在正常情況下，本基金登記機(jī)構(gòu)在T+1日內(nèi)對該交易的有
效性進(jìn)行確認(rèn)。T日提交的有效申請，投資人應(yīng)在T+2日后(包括該日)及時到銷
售網(wǎng)點(diǎn)柜臺或以銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他方式查詢申請的確認(rèn)情況。若申購不成功，
則申購款項(xiàng)退還給投資人。
銷售機(jī)構(gòu)對申購、贖回申請的受理并不代表申請一定成功，而僅代表銷售
機(jī)構(gòu)確實(shí)接收到申請。申購、贖回的確認(rèn)以登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。對于申
購申請及申購份額的確認(rèn)情況，投資人應(yīng)及時查詢并妥善行使合法權(quán)利。
五、申購與贖回的數(shù)額限制
1、本基金單筆場外申購的最低金額為1元，銷售機(jī)構(gòu)在此最低金額基礎(chǔ)之
上另有約定的，從其約定；直銷柜臺單個賬戶首次申購的最低金額為人民幣
50,000元（含申購費(fèi)），追加申購的最低金額為單筆人民幣10,000元（含申購
費(fèi)）?；鸸芾砣丝筛鶕?jù)市場情況，調(diào)整本基金申購的最低金額。
單筆場內(nèi)申購的最低金額為100元，最高金額為99,999,900元，且須為
100的整數(shù)倍。
2、基金份額持有人在銷售機(jī)構(gòu)贖回時，每筆場外贖回申請不得低于1份基
金份額，場內(nèi)單筆贖回不能超過99,999,999份,且須是整數(shù)份；基金份額持有
人贖回時或贖回后在銷售機(jī)構(gòu)(網(wǎng)點(diǎn))保留的基金份額余額不足1份的，在贖回
時需一次全部贖回。
3、單個投資人累計持有的基金份額不受限制。
4、本基金基金份額持有人每個交易賬戶的最低份額余額為1份?；鸱蓊~
持有人因贖回、轉(zhuǎn)換等原因?qū)е缕鋯蝹€基金賬戶內(nèi)剩余的基金份額低于1份時，
登記系統(tǒng)可對該剩余的基金份額自動進(jìn)行全部贖回處理；
5、場內(nèi)申購、贖回需遵守相關(guān)的《實(shí)施細(xì)則》和《操作指引》
6、當(dāng)接受申購申請對存量基金份額持有人利益構(gòu)成潛在重大不利影響時，
基金管理人應(yīng)當(dāng)采取設(shè)定單一投資者申購金額上限或基金單日凈申購比例上限、
拒絕大額申購、暫?；鹕曩彽却胧袑?shí)保護(hù)存量基金份額持有人的合法權(quán)
益，具體請參見相關(guān)公告。
7、基金管理人可根據(jù)市場情況，在法律法規(guī)允許的情況下，調(diào)整上述對申
購的金額和贖回的份額的數(shù)量限制，基金管理人必須在調(diào)整實(shí)施前依照《信息披
露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介上公告并報中國證監(jiān)會備案。
六、基金份額類別
本基金根據(jù)認(rèn)（申）購費(fèi)用收取方式的不同，將基金份額分為不同的類別。
在投資人認(rèn)購、申購時收取前端認(rèn)購、申購費(fèi)用，稱為A類基金份額；從
本類別基金資產(chǎn)中計提銷售服務(wù)費(fèi)、不收取認(rèn)購/申購費(fèi)用的基金份額，稱為C
類基金份額。
本基金A類和C類基金份額分別設(shè)置代碼。由于基金費(fèi)用的不同，本基金A
類和C類基金份額將分別計算基金份額凈值，計算公式為：
計算日某類別基金份額凈值＝計算日該類別基金份額的基金資產(chǎn)凈值/計算
日發(fā)售在外的該類別基金份額總數(shù)。
投資人可自行選擇認(rèn)購、申購的基金份額類別。本基金不同基金份額類別
之間不得互相轉(zhuǎn)換。
基金管理人可調(diào)整認(rèn)（申）購各類基金份額的最低金額限制及規(guī)則，根據(jù)基
金運(yùn)作情況，基金管理人可在不損害已有基金份額持有人權(quán)益的情況下，經(jīng)與
基金托管人協(xié)商，在履行適當(dāng)程序后停止現(xiàn)有基金份額類別的銷售、或者調(diào)整
現(xiàn)有基金份額類別的費(fèi)率水平或收費(fèi)方式、或者增加新的基金份額類別等，基
金管理人必須在開始調(diào)整實(shí)施之日前依照《信息披露辦法》的規(guī)定在指定媒介上
公告并報中國證監(jiān)會備案。
七、申購費(fèi)用和贖回費(fèi)用
1、本基金A類基金份額的申購費(fèi)用由投資人承擔(dān)，不列入基金資產(chǎn)，用于
基金的市場推廣、銷售、登記等各項(xiàng)費(fèi)用。
2、申購費(fèi)率按照申購金額逐級遞減，登記機(jī)構(gòu)根據(jù)單次申購的實(shí)際確認(rèn)金
額確定每次申購所適用的費(fèi)率并分別計算。實(shí)際執(zhí)行的申購費(fèi)率如下：
A類基金份額
金額（M） 費(fèi)率
M＜100萬 0.80%
100萬≤M＜200萬 0.60%
200萬≤M＜500萬 0.40%
M≥500萬 1000元/筆
C類基金份額
申購費(fèi)率為0
3、贖回費(fèi)用由贖回基金份額的基金份額持有人承擔(dān)，在基金份額持有人贖
回基金份額時收取，其中對持續(xù)持有期少于7日的投資者收取不低于1.5%的贖
回費(fèi)，并將上述贖回費(fèi)全額計入基金財產(chǎn)。贖回費(fèi)率隨贖回基金份額持有期限
的增加而遞減，具體費(fèi)率如下：
A類基金份額 持有期 贖回費(fèi)率
Y＜7天 1.5%
7天≤Y 0.1%
Y≥365天 0
C類基金份額 Y＜7天 1.5%
7天≤Y 0.1%
Y≥30天 0
八、申購份額與贖回金額的計算
1、本基金申購份額的計算方式
A類基金份額的申購份額的計算公式為：
申購費(fèi)用＝申購金額×申購費(fèi)率/（1＋申購費(fèi)率）
（如適用固定金額申購費(fèi)，申購費(fèi)用=固定金額申購費(fèi)）
凈申購金額＝申購金額－申購費(fèi)用
申購份額＝凈申購金額/T日相應(yīng)類別份額基金份額凈值
C類基金份額的申購份額的計算公式為：
凈申購份額=申購金額/申購當(dāng)日C類基金份額凈值
申購費(fèi)以四舍五入方式保留到小數(shù)點(diǎn)后兩位。申購份額以四舍五入方式保
留到小數(shù)點(diǎn)后兩位，由此誤差產(chǎn)生的收益或損失由基金財產(chǎn)承擔(dān)。
例1：假定T日A類基金份額凈值為1.0560元，某投資人本次申購本基金
A類基金份額100萬元，對應(yīng)的本次申購費(fèi)率為0.60%，該申購計算如下：
申購費(fèi)用＝1,000,000×0.60%/(1+0.60%)＝5,964.21元
凈申購金額＝1,000,000-5,964.21＝994,035.79元
申購份額＝994,035.79/1.0560＝941,321.77份
即：投資人投資100萬元申購本基金A類基金份額，假定申購當(dāng)日A類基
金份額凈值為1.0560元，可得到941,321.77份A類基金份額。
例2：假定T日C類基金份額凈值為1.0560元，某投資人投資5萬元申購
本基金的C類基金份額，則可得到的基金份額為：
申購份額＝50,000/1.0560＝47,348.48份
即：投資人投資5萬元申購本基金的C類基金份額，假設(shè)申購當(dāng)日C類基
金份額凈值為1.0560元，則其可得到47,348.48份C類基金份額。
2、贖回金額的計算
投資人在贖回基金份額需繳納一定的贖回費(fèi)用。計算公式如下：
贖回金額＝贖回份額×T日該類基金份額凈值
贖回費(fèi)＝贖回份額×T日該類基金份額凈值×贖回費(fèi)率
凈贖回金額＝贖回金額－贖回費(fèi)
贖回費(fèi)、贖回金額以四舍五入方式保留小數(shù)點(diǎn)后兩位，由此誤差產(chǎn)生的收
益或損失由基金財產(chǎn)承擔(dān)。
例1：某投資人贖回1萬份本基金A類基金份額，持有25天，對應(yīng)的贖回
費(fèi)率為0.1%，假設(shè)贖回當(dāng)日A類基金份額凈值是1.2500元，則其可得到的贖回
金額為：
贖回金額＝10,000×1.2500＝12,500.00元
贖回費(fèi)用＝12,500×0.1%＝12.50元
凈贖回金額＝12,500.00-12.50＝12,487.50元
即：投資人贖回1萬份本基金A類基金份額，持有25天后（未滿365天），
假設(shè)贖回當(dāng)日A類基金份額凈值是1.2500元，則其可得到的贖回金額為
12,487.50元。
例2：某投資人贖回1萬份本基金A類基金份額，持有2年零6個月，對應(yīng)
的贖回費(fèi)率為0%，假設(shè)贖回當(dāng)日A類基金份額凈值是1.2500元，則其可得到的
贖回金額為：
凈贖回金額＝10,000×1.2500＝12,500.00元
即：投資人贖回1萬份本基金A類份額，持有2年零6個月，假設(shè)贖回當(dāng)
日A類基金份額凈值是1.2500元，則其可得到的贖回金額為12,500.00元。
3、基金份額凈值的計算公式
由于基金費(fèi)用的不同，本基金A類基金份額和C類基金份額將分別計算基
金份額凈值，計算公式為：
計算日某類別基金份額凈值＝計算日該類別基金份額的基金資產(chǎn)凈值/計算
日發(fā)售在外的該類別基金份額總數(shù)。
基金份額凈值單位為元，計算結(jié)果保留到小數(shù)點(diǎn)后4位，小數(shù)點(diǎn)后第5位
四舍五入，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財產(chǎn)承擔(dān)。T日的基金份額凈值在當(dāng)
天收市后計算，并在T＋1日內(nèi)公告。遇特殊情況，經(jīng)中國證監(jiān)會同意，可以適
當(dāng)延遲計算或公告。
4、申購份額余額的處理方式：申購的有效份額為凈申購金額除以當(dāng)日的基
金份額凈值，有效份額單位為份，上述計算結(jié)果均按四舍五入方法，保留到小
數(shù)點(diǎn)后兩位，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財產(chǎn)承擔(dān)。
5、基金管理人可以根據(jù)《基金合同》的相關(guān)約定調(diào)整費(fèi)率或收費(fèi)方式，基
金管理人最遲應(yīng)于新的費(fèi)率或收費(fèi)方式實(shí)施日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)
定在指定媒介公告。
6、基金管理人可以在不違背法律法規(guī)規(guī)定及《基金合同》約定的情形下根
據(jù)市場情況制定基金促銷計劃，針對以特定交易方式（如網(wǎng)上交易、電話交易等）
等進(jìn)行基金交易的投資人定期或不定期地開展基金促銷活動。在基金促銷活動
期間按監(jiān)管部門要求履行相關(guān)手續(xù)后，基金管理人可以適當(dāng)調(diào)低基金申購費(fèi)率。
九、申購與贖回的登記
1、基金投資人提出的申購和贖回申請，在基金管理人規(guī)定的時間之前可以
撤銷。
2、投資人T日申購基金成功后，基金登記機(jī)構(gòu)在T＋1日為投資人增加權(quán)
益并辦理登記手續(xù)，投資人自T＋2日起有權(quán)贖回該部分基金份額。
3、投資人T日贖回基金成功后，基金登記機(jī)構(gòu)在T＋1日為投資人扣除權(quán)
益并辦理相應(yīng)的登記手續(xù)。
4、基金管理人可在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，對上述登記辦理時間進(jìn)行調(diào)整，
并最遲于調(diào)整實(shí)施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介上公告。
十、拒絕或暫停申購的情形
發(fā)生下列情況時，基金管理人可拒絕或暫停接受投資人的申購申請：
1、因不可抗力導(dǎo)致基金無法正常運(yùn)作。
2、發(fā)生基金合同規(guī)定的暫停基金資產(chǎn)估值情況時，基金管理人可暫停接受
投資人的申購申請。
3、證券交易所交易時間非正常停市，導(dǎo)致基金管理人無法計算當(dāng)日基金資
產(chǎn)凈值。
4、基金管理人認(rèn)為接受某筆或某些申購申請可能會影響或損害現(xiàn)有基金份
額持有人利益時。
5、基金資產(chǎn)規(guī)模過大，使基金管理人無法找到合適的投資品種，或其他可
能對基金業(yè)績產(chǎn)生負(fù)面影響，從而損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的情形。
6、基金管理人、基金托管人、基金銷售機(jī)構(gòu)或登記機(jī)構(gòu)的異常情況導(dǎo)致基
金銷售系統(tǒng)、基金登記系統(tǒng)或基金會計系統(tǒng)無法正常運(yùn)行。
7、基金管理人接受某筆或者某些申購申請有可能導(dǎo)致單一投資者持有基金
份額的比例達(dá)到或者超過50%，或者變相規(guī)避50%集中度的情形時。
8、當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的活躍市場價
格且采用估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價值存在重大不確定性時，經(jīng)與基金托管人協(xié)商
確認(rèn)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)暫停接受基金申購申請。
9、法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形。
發(fā)生上述第1、2、3、5、6、8、9項(xiàng)情形之一且基金管理人決定暫停申購
時，基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)有關(guān)規(guī)定在指定媒介上刊登暫停申購公告。如果投資
人的申購申請被全部或部分拒絕的，被拒絕的申購款項(xiàng)將退還給投資人。在暫
停申購的情況消除時，基金管理人應(yīng)及時恢復(fù)申購業(yè)務(wù)的辦理。
十一、暫停贖回或延緩支付贖回款項(xiàng)的情形
發(fā)生下列情形時，基金管理人可暫停接受投資人的贖回申請或延緩支付贖
回款項(xiàng)：
1、因不可抗力導(dǎo)致基金管理人不能支付贖回款項(xiàng)。
2、發(fā)生基金合同規(guī)定的暫?；鹳Y產(chǎn)估值情況時，基金管理人可暫停接
受投資人的贖回申請或延緩支付贖回款項(xiàng)。
3、證券交易所交易時間非正常停市，導(dǎo)致基金管理人無法計算當(dāng)日基金
資產(chǎn)凈值。
4、連續(xù)兩個或兩個以上開放日發(fā)生巨額贖回。
5、當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的活躍市場價
格且采用估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價值存在重大不確定性時，經(jīng)與基金托管人協(xié)商
確認(rèn)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)暫停接受基金贖回申請或延緩支付贖回款項(xiàng)。
6、法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形。
發(fā)生上述情形之一且基金管理人決定暫停接受贖回申請或延緩支付贖回款
項(xiàng)時，基金管理人應(yīng)在當(dāng)日報中國證監(jiān)會備案，已確認(rèn)的贖回申請，基金管理
人應(yīng)足額支付；如暫時不能足額支付，應(yīng)將可支付部分按單個賬戶申請量占申
請總量的比例分配給贖回申請人，未支付部分可延期支付，以申請當(dāng)日的基金
份額凈值為依據(jù)計算贖回金額。若出現(xiàn)上述第4項(xiàng)所述情形，按基金合同的相
關(guān)條款處理?；鸱蓊~持有人在申請贖回時可事先選擇將當(dāng)日可能未獲受理部
分予以撤銷。在暫停贖回的情況消除時，基金管理人應(yīng)及時恢復(fù)贖回業(yè)務(wù)的辦
理并公告。
十二、巨額贖回的情形及處理方式
1、巨額贖回的認(rèn)定
若本基金單個開放日內(nèi)的基金份額凈贖回申請(贖回申請份額總數(shù)加上基
金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出申請份額總數(shù)后扣除申購申請份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請份
額總數(shù)后的余額)超過前一開放日的基金總份額的10%，即認(rèn)為是發(fā)生了巨額贖
回。
2、巨額贖回的處理方式
當(dāng)基金出現(xiàn)巨額贖回時，基金管理人可以根據(jù)基金當(dāng)時的資產(chǎn)組合狀況決
定全額贖回或部分延期贖回。
（1）全額贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為有能力支付投資人的全部贖回申請時，
按正常贖回程序執(zhí)行。
（2）部分延期贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為支付投資人的贖回申請有困難或認(rèn)
為因支付投資人的贖回申請而進(jìn)行的財產(chǎn)變現(xiàn)可能會對基金資產(chǎn)凈值造成較大
波動時，基金管理人在當(dāng)日接受贖回比例不低于上一開放日基金總份額的10%
的前提下，可對其余贖回申請延期辦理。對于當(dāng)日的贖回申請，可以按單個賬
戶贖回申請量占贖回申請總量的比例，確定當(dāng)日受理的贖回份額；對于未能贖
回部分，投資人在提交贖回申請時可以選擇延期贖回或取消贖回。選擇延期贖
回的，將自動轉(zhuǎn)入下一個開放日繼續(xù)贖回，直到全部贖回為止；選擇取消贖回
的，當(dāng)日未獲受理的部分贖回申請將被撤銷。延期的贖回申請與下一開放日贖
回申請一并處理，無優(yōu)先權(quán)并以下一開放日的基金份額凈值為基礎(chǔ)計算贖回金
額，以此類推，直到全部贖回為止。如投資人在提交贖回申請時未作明確選擇，
投資人未能贖回部分作自動延期贖回處理。
若基金發(fā)生巨額贖回，在出現(xiàn)單個基金份額持有人超過基金總份額30%的
贖回申請（簡稱“大額贖回申請人”）情形下，基金管理人應(yīng)當(dāng)延期辦理贖回申
請?；鸸芾砣嗽诋?dāng)日接受贖回比例不低于上一開放日基金總份額10%的前提
下，優(yōu)先確認(rèn)其他贖回申請人（簡稱“小額贖回申請人”）的贖回申請：若小額
贖回申請人的贖回申請在當(dāng)日予以全部確認(rèn)，則基金管理人在仍可接受贖回申
請的范圍內(nèi)對大額贖回申請人的贖回申請按比例確認(rèn)，對大額贖回申請人未予
確認(rèn)的贖回申請延期辦理；若小額贖回申請人的贖回申請在當(dāng)日未予全部確認(rèn)，
則對未確認(rèn)的贖回申請（含小額贖回申請人的其余贖回申請與大額贖回申請人
的全部贖回申請）延期辦理。延期辦理的贖回申請適用本條規(guī)定的延期贖回或
取消贖回的規(guī)則；同時，基金管理人應(yīng)當(dāng)對延期辦理的事宜在指定媒介上刊登
公告。
（3）暫停贖回：連續(xù)2日以上（含本數(shù)）發(fā)生巨額贖回，如基金管理人認(rèn)
為有必要，可暫停接受基金的贖回申請；已經(jīng)接受的贖回申請可以延緩支付贖
回款項(xiàng)，但不得超過20個工作日，并應(yīng)當(dāng)在指定媒介上進(jìn)行公告。
3、巨額贖回的公告
當(dāng)發(fā)生上述延期贖回并延期辦理時，基金管理人應(yīng)當(dāng)通過郵寄、傳真或者
招募說明書規(guī)定的其他方式在3個工作日內(nèi)通知基金份額持有人，說明有關(guān)處
理方法，并在2日內(nèi)在指定媒介上刊登公告。
十三、暫停申購或贖回的公告和重新開放申購或贖回的公告
1、發(fā)生上述暫停申購或贖回情況的，基金管理人應(yīng)在規(guī)定期限內(nèi)在指定媒
介上刊登暫停公告。
2、如發(fā)生暫停的時間為1日，基金管理人應(yīng)于重新開放日，在指定媒介上
刊登基金重新開放申購或贖回公告，并公布最近1個工作日的各類基金份額的
基金份額凈值。
3、若發(fā)生暫停的時間超過1日，基金管理人可以根據(jù)暫停申購或贖回的時
間，依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定，最遲于重新開放日在指定媒介上刊登重
新開放申購或贖回的公告；基金管理人也可以根據(jù)實(shí)際情況在暫停公告中明確
重新開放申購或贖回的時間，屆時不再另行發(fā)布重新開放的公告。
十四、基金轉(zhuǎn)換
基金管理人可以根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)以及基金合同的規(guī)定決定開辦本基金與
基金管理人管理的其他基金之間的轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，基金轉(zhuǎn)換可以收取一定的轉(zhuǎn)換費(fèi)，
相關(guān)規(guī)則由基金管理人屆時根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及基金合同的規(guī)定制定并公告，
并提前告知基金托管人與相關(guān)機(jī)構(gòu)。本基金已于2014年4月21日起開始辦理
基金的轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)。
十五、基金的非交易過戶
基金的非交易過戶是指基金登記機(jī)構(gòu)受理繼承、捐贈和司法強(qiáng)制執(zhí)行等情
形而產(chǎn)生的非交易過戶以及登記機(jī)構(gòu)認(rèn)可、符合法律法規(guī)的其它非交易過戶。
無論在上述何種情況下，接受劃轉(zhuǎn)的主體必須是依法可以持有本基金基金份額
的投資人。
繼承是指基金份額持有人死亡，其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承；
捐贈指基金份額持有人將其合法持有的基金份額捐贈給福利性質(zhì)的基金會或社
會團(tuán)體；司法強(qiáng)制執(zhí)行是指司法機(jī)構(gòu)依據(jù)生效司法文書將基金份額持有人持有
的基金份額強(qiáng)制劃轉(zhuǎn)給其他自然人、法人或其他組織。辦理非交易過戶必須提
供基金登記機(jī)構(gòu)要求提供的相關(guān)資料，對于符合條件的非交易過戶申請按基金
登記機(jī)構(gòu)的規(guī)定辦理，并按基金登記機(jī)構(gòu)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收費(fèi)。
十六、基金的轉(zhuǎn)托管
基金份額持有人可辦理已持有基金份額在不同銷售機(jī)構(gòu)之間的轉(zhuǎn)托管，基
金銷售機(jī)構(gòu)可以按照規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收取轉(zhuǎn)托管費(fèi)。
十七、定期定額投資計劃
基金管理人可以為投資人辦理定期定額投資計劃，具體規(guī)則由基金管理人
另行規(guī)定。投資人在辦理定期定額投資計劃時可自行約定每期扣款金額，每期
扣款金額必須不低于基金管理人在相關(guān)公告或更新的招募說明書中所規(guī)定的定
期定額投資計劃最低申購金額。
十八、基金份額的凍結(jié)和解凍
基金登記機(jī)構(gòu)只受理國家有權(quán)機(jī)關(guān)依法要求的基金份額的凍結(jié)與解凍，以
及登記機(jī)構(gòu)認(rèn)可、符合法律法規(guī)的其他情況下的凍結(jié)與解凍?；鸱蓊~被凍結(jié)
的，被凍結(jié)部分產(chǎn)生的權(quán)益一并凍結(jié)，被凍結(jié)部分份額仍然參與收益分配與支
付。法律法規(guī)另有規(guī)定的除外。
十九、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間本基金的申購與贖回
本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，本基金的申購和贖回安排詳見招募說明書“側(cè)袋
機(jī)制”部分的規(guī)定或相關(guān)公告。
第九部分基金的投資
一、投資目標(biāo)
本基金在嚴(yán)格控制風(fēng)險的基礎(chǔ)上，追求基金資產(chǎn)長期穩(wěn)定增值,力爭實(shí)現(xiàn)高
于業(yè)績比較基準(zhǔn)的投資收益。
二、投資范圍
本基金主要投資于具有良好流動性的固定收益類金融工具，包括國內(nèi)依法
發(fā)行上市的國債、金融債、公司債、企業(yè)債、地方政府債、次級債、中小企業(yè)
私募債券、可轉(zhuǎn)換債券(含分離交易可轉(zhuǎn)換債券)、短期融資券、中期票據(jù)、資
產(chǎn)支持證券、債券回購、央行票據(jù)、銀行存款等固定收益類金融工具，以及法
律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他固定收益類金融工具（但須符合中國證
監(jiān)會相關(guān)規(guī)定）。
本基金不直接從二級市場買入股票、權(quán)證等權(quán)益類資產(chǎn)，也不投資于一級
市場新股申購和增發(fā)新股申購，因所持可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)股形成的股票，本基
金應(yīng)在其可交易之日起的6個月內(nèi)賣出。因投資于分離交易可轉(zhuǎn)債而產(chǎn)生的權(quán)
證，本基金應(yīng)在其可交易之日起的1個月內(nèi)賣出。
基金的投資組合比例為：本基金投資于債券的比例不低于基金資產(chǎn)的80%；
持有的股票、權(quán)證等權(quán)益類資產(chǎn)的比例不超過基金資產(chǎn)的20%，其中持有的全
部權(quán)證市值不超過基金資產(chǎn)凈值的3%；現(xiàn)金或到期日在一年以內(nèi)的政府債券的
比例合計不低于基金資產(chǎn)凈值的5%，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金
及應(yīng)收申購款等。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適
當(dāng)程序后，可以將其納入投資范圍。
三、投資理念
以宏觀面分析和信用分析為基礎(chǔ)，積極選擇具有高質(zhì)量的債券，合理安排
組合期限，在保證資產(chǎn)安全性的基礎(chǔ)上取得穩(wěn)定的超額收益。
四、投資策略
1、資產(chǎn)配置策略
本基金為債券型基金，對債券的投資比例不低于基金資產(chǎn)的80%。在此約
束下，本基金通過對宏觀經(jīng)濟(jì)趨勢、金融貨幣政策、供求因素、估值因素、市
場行為因素等進(jìn)行評估分析，對固定收益類資產(chǎn)和貨幣資產(chǎn)等的預(yù)期收益進(jìn)行
動態(tài)跟蹤，從而決定其配置比例。
2、債券類屬資產(chǎn)配置
類屬配置包括國債、金融債、企業(yè)債等固定收益品種之間的配置。本基金
根據(jù)各品種的流動性、收益性以及信用風(fēng)險等確定各子類資產(chǎn)的配置權(quán)重。類
屬配置主要根據(jù)各部分的利差的擴(kuò)大及收窄分析，增持相對低估、價格將上升
的類屬，減持相對高估、價格將下降的類屬，借以取得較高的總回報。
3、債券投資組合策略
債券投資主要采取利率策略、信用策略、收益率曲線策略以及杠桿策略，
力求在控制各類風(fēng)險的基礎(chǔ)上獲取穩(wěn)定的收益。
（1）利率策略
利率策略主要是根據(jù)對宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境判斷，預(yù)測市場利率水平變動趨勢，
以及收益率曲線變化趨勢，從而確定組合的整體久期，有效控制基金資產(chǎn)風(fēng)險。
當(dāng)預(yù)測利率上升時，適當(dāng)縮短投資組合的目標(biāo)久期，預(yù)測利率水平降低時，適
當(dāng)延長投資組合的目標(biāo)久期。
（2）信用策略
信用策略主要是根據(jù)不同信用等級資產(chǎn)的相對價值，確定資產(chǎn)在不同債券
類屬之間的配置，并通過對債券的信用分析，確定信用債的投資策略。本基金
將分別采用基于信用利差曲線變化策略和基于本身信用變化的策略。
1）基于信用利差曲線變化策略
信用利差曲線的變化受宏觀經(jīng)濟(jì)周期及市場供求兩方面的影響較大，因此
本基金一方面通過分析經(jīng)濟(jì)周期及相關(guān)市場的變化，判斷信用利差曲線的變化，
另一方面將分析債券市場的市場容量、市場形勢預(yù)期、流動性等因素對信用利
差曲線的影響，綜合各種因素確定信用債券總的投資比例及分行業(yè)投資比例。
2）基于信用債信用變化策略
本基金主要依靠內(nèi)部信用評級系統(tǒng)分析信用債的信用水平變化、違約風(fēng)險
及理論信用利差等。本基金信用評級體系將通過定性與定量相結(jié)合，著力分析
信用債券的實(shí)際信用風(fēng)險，并尋求足夠的收益補(bǔ)償。另外，評級體現(xiàn)將從動態(tài)
的角度，分析發(fā)行人的資產(chǎn)負(fù)債狀況、盈利能力、現(xiàn)金流、經(jīng)營穩(wěn)定性等關(guān)鍵
因素，進(jìn)而預(yù)測信用水平的變化趨勢，決定投資策略的變化。
（3）收益率曲線策略
根據(jù)收益率曲線的形態(tài)特征進(jìn)行利率期限結(jié)構(gòu)管理，確定組合期限結(jié)構(gòu)的
分布方式，合理配置不同期限品種的配置比例。通過合理期限安排，在長期、
中期和短期債券間進(jìn)行動態(tài)調(diào)整，在保持組合一定流動性的同時，可以從長期、
中期、短期債券的價格變化中獲利。
（4）杠桿策略
杠桿放大操作即以組合現(xiàn)有債券為基礎(chǔ)，利用回購等方式融入低成本資金，
并購買具有較高收益的債券，以期獲取超額收益的操作方式。本基金將對回購
利率與債券收益率、存款利率等進(jìn)行比較，判斷是否存在利差套利空間，從而
確定是否進(jìn)行杠桿操作。進(jìn)行杠桿放大策略時，基金管理人將嚴(yán)格控制信用風(fēng)
險及流動性風(fēng)險。
4、中小企業(yè)私募債券投資策略
與傳統(tǒng)的信用債相比，中小企業(yè)私募債券由于以非公開方式發(fā)行和轉(zhuǎn)讓，
普遍具有高風(fēng)險和高收益的顯著特點(diǎn)。本基金對中小企業(yè)私募債券的投資將著
力分析個券的實(shí)際信用風(fēng)險，并尋求足夠的收益補(bǔ)償，增加基金收益。本基金
管理人將對個券信用資質(zhì)進(jìn)行詳盡的分析，從動態(tài)的角度分析發(fā)行人的企業(yè)性
質(zhì)、所處行業(yè)、資產(chǎn)負(fù)債狀況、盈利能力、現(xiàn)金流、經(jīng)營穩(wěn)定性等關(guān)鍵因素，
進(jìn)而預(yù)測信用水平的變化趨勢，決定投資策略。在流動性風(fēng)險控制，本基金會
將重點(diǎn)放在一級市場，并根據(jù)中小企業(yè)私募債券整體的流動性情況來調(diào)整持倉
規(guī)模，嚴(yán)格防范流動性風(fēng)險。
5、可轉(zhuǎn)換債券投資策略
由于可轉(zhuǎn)換債券兼具債性和股性，本基金將著重對可轉(zhuǎn)換債券對應(yīng)的基礎(chǔ)
股票進(jìn)行分析與研究。對于可轉(zhuǎn)換債券的投資將主要從三個方面的分析：數(shù)量
為主的價值分析、債股性分析和公司基本面分析。通過以上分析，力求選擇債
券價值有一定支撐、安全性和流動性較好，并且發(fā)行人成長性良好的品種進(jìn)行
投資。
6、資產(chǎn)支持證券投資策略
對于包括資產(chǎn)抵押貸款支持證券（ABS）、住房抵押貸款支持證券（MBS）等
在內(nèi)的資產(chǎn)支持證券，本基金將綜合考慮市場利率、發(fā)行條款、支持資產(chǎn)的構(gòu)
成及質(zhì)量、提前償還率等因素，研究資產(chǎn)支持證券的收益和風(fēng)險匹配情況，在
嚴(yán)格控制風(fēng)險的基礎(chǔ)上選擇投資對象，追求穩(wěn)定收益。
五、投資決策和程序
1.決策依據(jù)
（1）投資決策須符合有關(guān)法律、法規(guī)和基金合同的規(guī)定；
（2）投資決策是根據(jù)本基金產(chǎn)品的特征決定不同風(fēng)險資產(chǎn)的配比；
（3）投資部策略分析師、股票分析師、固定收益分析師各自獨(dú)立完成相應(yīng)
的研究報告，為投資策略提供依據(jù)。
2.決策程序
本基金采用投資決策委員會領(lǐng)導(dǎo)下的團(tuán)隊(duì)式投資管理模式。投資決策委員
會定期或不定期就投資管理業(yè)務(wù)的重大問題進(jìn)行討論?；鸾?jīng)理、分析師、交
易員在投資管理過程中既密切合作，又責(zé)任明確，在各自職責(zé)內(nèi)按照業(yè)務(wù)程序
獨(dú)立工作并合理地相互制衡。具體的決策流程如下：
（1）投資決策委員會依據(jù)國家有關(guān)基金投資方面的法律和行業(yè)管理法規(guī)，
決定公司針對市場環(huán)境重大變化所采取的對策；決定投資決策程序和風(fēng)險控制
系統(tǒng)及做出必要的調(diào)整；對旗下基金重大投資的批準(zhǔn)與授權(quán)等。
（2）投資部門負(fù)責(zé)人在公司有關(guān)規(guī)章制度授權(quán)范圍內(nèi)，對重大投資進(jìn)行審
查批準(zhǔn)；并且根據(jù)基金合同的有關(guān)規(guī)定，在組合業(yè)績比較基準(zhǔn)的基礎(chǔ)上，制定
各組合資產(chǎn)和行業(yè)配置的偏差度指標(biāo)。
（3）分析師根據(jù)宏觀經(jīng)濟(jì)、貨幣財政政策、行業(yè)發(fā)展動向和上市公司基本
面等進(jìn)行分析，提出宏觀策略意見、債券配置策略及行業(yè)配置意見。
（4）定期不定期召開部門例會，基金經(jīng)理們在充分聽取各分析師意見的基
礎(chǔ)上，確立公司對市場、資產(chǎn)和行業(yè)的投資觀點(diǎn)，該投資觀點(diǎn)是指導(dǎo)各基金進(jìn)
行資產(chǎn)和行業(yè)配置的依據(jù)。
（5）基金經(jīng)理在投資部門負(fù)責(zé)人授權(quán)下，根據(jù)部門例會所確定的資產(chǎn)/行業(yè)
配置策略以及偏差度指標(biāo)，在充分聽取分析師債券配置意見的基礎(chǔ)上，進(jìn)行投
資組合的資產(chǎn)及行業(yè)配置；之后，在分析師設(shè)定的債券池內(nèi)，根據(jù)所管理組合
的風(fēng)險收益特征和流動性特征，構(gòu)建基金組合。
（6）基金經(jīng)理下達(dá)交易指令到交易室進(jìn)行交易。
（7）風(fēng)險管理部負(fù)責(zé)對投資組合進(jìn)行事前、事中、事后的風(fēng)險評估與控制。
（8）完成內(nèi)部基金業(yè)績評估，并完成有關(guān)評價報告。
投資決策委員會有權(quán)根據(jù)市場變化和實(shí)際情況的需要，對上述投資管理程
序做出調(diào)整。
六、投資限制
1、組合限制
基金的投資組合應(yīng)遵循以下限制：
（1）本基金投資于債券的比例不低于基金資產(chǎn)的80%，其中現(xiàn)金不包括結(jié)
算備付金、存出保證金及應(yīng)收申購款等；
（2）保持不低于基金資產(chǎn)凈值5％的現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債
券；
（3）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，不超過該證
券的10％；
（4）本基金持有的全部權(quán)證，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的3％；
（5）本基金管理人管理的全部基金持有的同一權(quán)證，不得超過該權(quán)證的
10％；
（6）本基金管理人管理的全部開放式基金(包括開放式基金以及處于開放期
的定期開放基金)持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不得超過該上市公司可
流通股票的15%；本基金管理人管理的全部投資組合持有一家上市公司發(fā)行的
可流通股票，不得超過該上市公司可流通股票的30%；
（7）本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過
基金資產(chǎn)凈值的10％；
（8）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的
20％；
（9）本基金持有的同一(指同一信用級別)資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過
該資產(chǎn)支持證券規(guī)模的10％；
（10）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持
證券，不得超過其各類資產(chǎn)支持證券合計規(guī)模的10％；
（11）本基金應(yīng)投資于信用級別評級為BBB以上(含BBB)的資產(chǎn)支持證券。
基金持有資產(chǎn)支持證券期間，如果其信用等級下降、不再符合投資標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)在
評級報告發(fā)布之日起3個月內(nèi)予以全部賣出；
（12）本基金進(jìn)入全國銀行間同業(yè)市場進(jìn)行債券回購的資金余額不得超過基
金資產(chǎn)凈值的40%；本基金在全國銀行間同業(yè)市場中的債券回購最長期限為1
年，債券回購到期后不得展期；
（13）本基金持有單只中小企業(yè)私募債券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的
10%；
（14）本基金主動投資于流動性受限資產(chǎn)的市值合計不得超過本基金資產(chǎn)凈
值的15%。因證券市場波動、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動等基金管理人
之外的因素致使基金投資于流動性受限資產(chǎn)的市值合計超過本基金資產(chǎn)凈值的
15%的，基金管理人不得主動新增流動性受限資產(chǎn)的投資；
（15）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他主體為交易對
手開展逆回購交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與基金合同約定的投資范
圍保持一致；
（16）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的其他投資限制。
除上述第（2）、（11）、（14）、（15）項(xiàng)外，因證券市場波動、證券發(fā)
行人合并、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上
述規(guī)定投資比例的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在相關(guān)證券可上市交易之日起的10個交易
日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整。法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起六個月內(nèi)使基金的投資組合比例符
合基金合同的有關(guān)約定。基金托管人對基金的投資的監(jiān)督與檢查自基金合同生
效之日起開始。
如果法律法規(guī)對上述投資比例限制進(jìn)行變更的，以變更后的規(guī)定為準(zhǔn)。法
律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述限制，如適用于本基金，基金管理人在履行適當(dāng)程
序后，則本基金投資不再受相關(guān)限制。
2、禁止行為
為維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益，基金財產(chǎn)不得用于下列投資或者活動：
（1）承銷證券；
（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保；
（3）從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資；
（4）買賣其他基金份額，但是中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；
（5）向其基金管理人、基金托管人出資；
（6）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動；
（7）法律、行政法規(guī)和國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定禁止的其他活動。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述限制，如適用于本基金，則本基金投資不再
受相關(guān)限制。
七、業(yè)績比較基準(zhǔn)
本基金業(yè)績比較基準(zhǔn)=中證全債指數(shù)
中證全債指數(shù)是中證指數(shù)有限公司編制的綜合反映銀行間債券市場和滬深
交易所債券市場的跨市場債券指數(shù)，也是中證指數(shù)有限公司編制并發(fā)布的首只
債券類指數(shù)。樣本由銀行間市場和滬深交易所市場的國債、金融債券及企業(yè)債
券組成，中證指數(shù)有限公司每日計算并發(fā)布中證全債的收盤指數(shù)及相應(yīng)的債券
屬性指標(biāo)，為債券投資者提供投資分析工具和業(yè)績評價基準(zhǔn)。該指數(shù)的一個重
要特點(diǎn)在于對異常價格和無價情況下使用了模型價，能更為真實(shí)地反映債券的
實(shí)際價值和收益率特征。
如果今后法律法規(guī)發(fā)生變化，或者有更權(quán)威的、更能為市場普遍接受的業(yè)
績比較基準(zhǔn)推出，或者是市場上出現(xiàn)更加適合用于本基金的業(yè)績比較基準(zhǔn)的指
數(shù)時，本基金管理人可以在經(jīng)過托管人同意后履行適當(dāng)程序后變更業(yè)績比較基
準(zhǔn)，報中國證監(jiān)會備案并及時公告，無需召開基金份額持有人大會。
八、風(fēng)險收益特征
本基金為債券型基金，屬于證券投資基金中的較低風(fēng)險品種，其預(yù)期風(fēng)險
與預(yù)期收益高于貨幣市場基金，低于混合型基金和股票型基金。
九、基金管理人代表基金行使股東權(quán)利的處理原則
1.基金管理人按照國家有關(guān)規(guī)定代表基金獨(dú)立行使股東權(quán)利，保護(hù)基金份
額持有人的利益；
2.不謀求對上市公司的控股，不參與所投資上市公司的經(jīng)營管理；
3.有利于基金財產(chǎn)的安全與增值；
4.不通過關(guān)聯(lián)交易為自身、雇員、授權(quán)代理人或任何存在利害關(guān)系的第三
人牟取任何不當(dāng)利益。
十、側(cè)袋機(jī)制的實(shí)施和投資運(yùn)作安排
當(dāng)基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請時，根據(jù)最大限度保護(hù)基
金份額持有人利益的原則，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，并咨詢會計
師事務(wù)所意見后，可以依照法律法規(guī)及基金合同的約定啟用側(cè)袋機(jī)制。
側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，本部分約定的投資組合比例、投資策略、組合限制、
業(yè)績比較基準(zhǔn)、風(fēng)險收益特征等約定僅適用于主袋賬戶。
側(cè)袋賬戶的實(shí)施條件、實(shí)施程序、運(yùn)作安排、投資安排、特定資產(chǎn)的處置
變現(xiàn)和支付等對投資者權(quán)益有重大影響的事項(xiàng)詳見招募說明書“側(cè)袋機(jī)制”部
分的規(guī)定。
十一、投資組合報告
基金管理人的董事會及董事保證本報告所載資料不存在虛假記載、誤導(dǎo)性
陳述或重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個別及連帶責(zé)任。
基金托管人中國銀行股份有限公司根據(jù)本基金合同規(guī)定，于2023年12月
20日復(fù)核了本報告中的財務(wù)指標(biāo)、凈值表現(xiàn)和投資組合報告等內(nèi)容，保證復(fù)核
內(nèi)容不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。
本投資組合報告所載數(shù)據(jù)截至2023年9月30日，來源于《海富通純債債券
型證券投資基金2023年第3季度報告》。
1報告期末基金資產(chǎn)組合情況
序號 項(xiàng)目 金額（元） 占基金總資產(chǎn)的比例（%）
1 權(quán)益投資 - -
其中：股票 - -
2 基金投資 - -
3 固定收益投資 47,592,839.63 95.92
其中：債券 47,592,839.63 95.92
資產(chǎn)支持證券 - -
4 貴金屬投資 - -
5 金融衍生品投資 - -
6 買入返售金融資產(chǎn) 500,196.59 1.01
其中：買斷式回購的買入返售金融資產(chǎn) - -
7 銀行存款和結(jié)算備付金合計 1,519,408.72 3.06
8 其他資產(chǎn) 6,917.38 0.01
9 合計 49,619,362.32 100.00
2報告期末按行業(yè)分類的股票投資組合
2.1報告期末按行業(yè)分類的境內(nèi)股票投資組合
本基金本報告期末未持有股票。
2.2報告期末按行業(yè)分類的港股通投資股票投資組合
本基金本報告期末未持有港股通股票。
3報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名股票投資明細(xì)
本基金本報告期末未持有股票。
4報告期末按債券品種分類的債券投資組合
序號 債券品種 公允價值（元） 占基金資產(chǎn)凈值比例（％）
1 國家債券 20,308,038.36 41.33
2 央行票據(jù) - -
3 金融債券 1,007,426.41 2.05
其中：政策性金融債 - -
4 企業(yè)債券 10,277,441.10 20.92
5 企業(yè)短期融資券 - -
6 中期票據(jù) - -
7 可轉(zhuǎn)債（可交換債） 15,999,933.76 32.57
8 同業(yè)存單 - -
9 其他 - -
10 合計 47,592,839.63 96.87
5報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名債券投資明細(xì)
序號 債券代碼 債券名稱 數(shù)量（張） 公允價值（元） 占基金資產(chǎn)凈值比例（％）
1 019688 22國債23 200,000 20,308,038.36 41.33
2 115169 23光明01 40,000 4,072,776.99 8.29
3 185016 21電科01 30,000 3,073,442.47 6.26
4 136849 16華能債 20,000 2,093,960.00 4.26
5 123147 中辰轉(zhuǎn)債 11,734 1,522,190.74 3.10
6報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名資產(chǎn)支持證券投
資明細(xì)
本基金本報告期末未持有資產(chǎn)支持證券。
7報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名貴金屬投資明細(xì)
本基金本報告期末未持有貴金屬。
8報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名權(quán)證投資明細(xì)
本基金本報告期末未持有權(quán)證。
9報告期末本基金投資的股指期貨交易情況說明
9.1報告期末本基金投資的股指期貨持倉和損益明細(xì)
本基金本報告期末未持有股指期貨。
9.2本基金投資股指期貨的投資政策
根據(jù)合同規(guī)定，本基金不投資股指期貨。
10報告期末本基金投資的國債期貨交易情況說明
10.1本期國債期貨投資政策
根據(jù)本基金合同，本基金暫不投資國債期貨。
10.2報告期末本基金投資的國債期貨持倉和損益明細(xì)
本基金本報告期末未持有國債期貨。
10.3本期國債期貨投資評價
根據(jù)本基金合同，本基金暫不投資國債期貨。
11投資組合報告附注
11.1
報告期內(nèi)，本基金投資的前十名證券的發(fā)行主體沒有出現(xiàn)被監(jiān)管部門立案
調(diào)查,或在報告編制日前一年內(nèi)受到公開譴責(zé)、處罰的情形。
11.2
本基金投資的前十名股票中，沒有投資于超出基金合同規(guī)定備選股票庫之
外的股票。
11.3其他資產(chǎn)構(gòu)成
序號 名稱 金額（元）
1 存出保證金 6,877.42
2 應(yīng)收證券清算款 -
3 應(yīng)收股利 -
4 應(yīng)收利息 -
5 應(yīng)收申購款 39.96
6 其他應(yīng)收款 -
7 待攤費(fèi)用 -
8 其他 -
9 合計 6,917.38
11.4報告期末持有的處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券明細(xì)
序號 債券代碼 債券名稱 公允價值（元） 占基金資產(chǎn)凈值比例（％）
1 123147 中辰轉(zhuǎn)債 1,522,190.74 3.10
2 113052 興業(yè)轉(zhuǎn)債 985,500.08 2.01
3 113582 火炬轉(zhuǎn)債 869,314.42 1.77
4 113526 聯(lián)泰轉(zhuǎn)債 843,720.63 1.72
5 113621 彤程轉(zhuǎn)債 767,520.46 1.56
6 110062 烽火轉(zhuǎn)債 748,629.16 1.52
7 127025 冀東轉(zhuǎn)債 748,392.58 1.52
8 123078 飛凱轉(zhuǎn)債 731,313.82 1.49
9 127033 中裝轉(zhuǎn)2 653,960.47 1.33
10 110059 浦發(fā)轉(zhuǎn)債 596,310.18 1.21
11 127044 蒙娜轉(zhuǎn)債 481,803.60 0.98
12 118003 華興轉(zhuǎn)債 480,248.54 0.98
13 123158 宙邦轉(zhuǎn)債 474,058.84 0.96
14 127069 小熊轉(zhuǎn)債 392,821.68 0.80
15 123170 南電轉(zhuǎn)債 390,287.43 0.79
16 118028 會通轉(zhuǎn)債 348,658.16 0.71
17 110052 貴廣轉(zhuǎn)債 312,874.15 0.64
18 123099 普利轉(zhuǎn)債 302,177.75 0.62
19 113047 旗濱轉(zhuǎn)債 297,104.34 0.60
20 127072 博實(shí)轉(zhuǎn)債 283,042.62 0.58
21 113623 鳳21轉(zhuǎn)債 252,061.51 0.51
22 128081 海亮轉(zhuǎn)債 250,596.45 0.51
23 123107 溫氏轉(zhuǎn)債 248,355.34 0.51
24 123174 精鍛轉(zhuǎn)債 246,957.05 0.50
25 128137 潔美轉(zhuǎn)債 238,866.77 0.49
26 113664 大元轉(zhuǎn)債 228,851.18 0.47
27 123120 隆華轉(zhuǎn)債 213,108.74 0.43
28 123144 裕興轉(zhuǎn)債 192,241.71 0.39
29 127005 長證轉(zhuǎn)債 157,046.20 0.32
30 113637 華翔轉(zhuǎn)債 111,533.59 0.23
31 113644 艾迪轉(zhuǎn)債 99,201.93 0.20
32 128134 鴻路轉(zhuǎn)債 80,699.10 0.16
33 127017 萬青轉(zhuǎn)債 64,395.48 0.13
11.5報告期末前十名股票中存在流通受限情況的說明
本基金本報告期末未持有股票。
第十部分基金的業(yè)績
基金業(yè)績截止日為2023年9月30日。
基金管理人依照恪盡職守、誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財
產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。基金的過往業(yè)績并不代表其
未來表現(xiàn)。投資有風(fēng)險，投資者在做出投資決策前應(yīng)仔細(xì)閱讀本基金的招募說
明書。
一、本基金凈值增長率與同期業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率比較表
海富通純債債券A：
階段 凈值增長率① 凈值增長率標(biāo)準(zhǔn)差② 業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率③ 業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率標(biāo)準(zhǔn)差④ ①－③ ②－④
2014年4月2日-2014年12月31日 71.60% 1.37% 7.94% 0.10% 63.66% 1.27%
2015年1月1日-2015年12月31日 25.84% 1.25% 8.74% 0.08% 17.10% 1.17%
2016年1月1日-2016年12月31日 2.04% 0.15% 2.00% 0.09% 0.04% 0.06%
2017年1月1日-2017年12月31日 2.43% 0.04% -0.34% 0.06% 2.77% -0.02%
2018年1月1日-2018年12月31日 6.49% 0.05% 8.85% 0.07% -2.36% -0.02%
2019年1月1日-2019年12月31日 5.00% 0.17% 4.96% 0.05% 0.04% 0.12%
2020年1月1日-2020年12月31日 -0.74% 0.28% 3.05% 0.10% -3.79% 0.18%
2021年1月1日-2021年12月31日 0.68% 0.14% 5.65% 0.05% -4.97% 0.09%
2022年1月1日-2022年12月31日 -2.61% 0.22% 3.49% 0.07% -6.10% 0.15%
2014年4月2日（基金合同生效日）- 144.20% 0.59% 59.30% 0.08% 84.90% 0.51%
2023年9月30日
海富通純債債券C：
階段 凈值增長率① 凈值增長率標(biāo)準(zhǔn)差② 業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率③ 業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率標(biāo)準(zhǔn)差④ ①－③ ②－④
2014年4月2日-2014年12月31日 70.80% 1.38% 7.94% 0.10% 62.86% 1.28%
2015年1月1日-2015年12月31日 25.55% 1.25% 8.74% 0.08% 16.81% 1.17%
2016年1月1日-2016年12月31日 1.68% 0.15% 2.00% 0.09% -0.32% 0.06%
2017年1月1日-2017年12月31日 1.83% 0.03% -0.34% 0.06% 2.17% -0.03%
2018年1月1日-2018年12月31日 6.16% 0.06% 8.85% 0.07% -2.69% -0.01%
2019年1月1日-2019年12月31日 4.65% 0.17% 4.96% 0.05% -0.31% 0.12%
2020年1月1日-2020年12月31日 -0.99% 0.27% 3.05% 0.10% -4.04% 0.17%
2021年1月1日-2021年12月31日 0.33% 0.14% 5.65% 0.05% -5.32% 0.09%
2022年1月1日-2022年12月31日 -2.90% 0.22% 3.49% 0.07% -6.39% 0.15%
2014年4月2日（基金合同生效日）-2023年9月30日 136.08% 0.59% 59.30% 0.08% 76.78% 0.51%
二、本基金累計凈值增長率與業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率的歷史走勢對比圖：
1、海富通純債債券A
（2014年4月2日至2023年9月30日）
2、海富通純債債券C
（2014年4月2日至2023年9月30日）
本基金合同于2014年4月2日生效，按基金合同規(guī)定，本基金自基金合同
生效起6個月內(nèi)為建倉期。建倉期結(jié)束時本基金的各項(xiàng)投資比例已達(dá)到基金合
同第十二部分（二）投資范圍、（六）投資限制中規(guī)定的各項(xiàng)比例。
第十一部分基金的財產(chǎn)
一、基金資產(chǎn)總值
基金資產(chǎn)總值是指購買的各類證券及票據(jù)價值、銀行存款本息和基金應(yīng)收
的申購基金款以及其他投資所形成的價值總和。
二、基金資產(chǎn)凈值
基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價值。
三、基金財產(chǎn)的賬戶
基金托管人根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件為本基金開立資金賬戶、證券
賬戶以及投資所需的其他專用賬戶。開立的基金專用賬戶與基金管理人、基金
托管人、基金銷售機(jī)構(gòu)和基金登記機(jī)構(gòu)自有的財產(chǎn)賬戶以及其他基金財產(chǎn)賬戶
相獨(dú)立。
四、基金財產(chǎn)的保管和處分
本基金財產(chǎn)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人和基金銷售機(jī)構(gòu)的財產(chǎn)，并由
基金托管人保管?；鸸芾砣?、基金托管人、基金登記機(jī)構(gòu)和基金銷售機(jī)構(gòu)以
其自有的財產(chǎn)承擔(dān)其自身的法律責(zé)任，其債權(quán)人不得對本基金財產(chǎn)行使請求凍
結(jié)、扣押或其他權(quán)利。除依法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定處分外，基金財產(chǎn)不
得被處分。
基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等
原因進(jìn)行清算的，基金財產(chǎn)不屬于其清算財產(chǎn)。基金管理人管理運(yùn)作基金財產(chǎn)
所產(chǎn)生的債權(quán)，不得與其固有資產(chǎn)產(chǎn)生的債務(wù)相互抵銷；基金管理人管理運(yùn)作
不同基金的基金財產(chǎn)所產(chǎn)生的債權(quán)債務(wù)不得相互抵銷。
第十二部分基金資產(chǎn)的估值
一、估值日
本基金的估值日為本基金相關(guān)的證券交易場所的交易日以及國家法律法規(guī)
規(guī)定需要對外披露基金凈值的非交易日
二、估值對象
基金所擁有的股票、權(quán)證、債券和銀行存款本息、應(yīng)收款項(xiàng)、其它投資等
資產(chǎn)及負(fù)債。
三、估值方法
1、證券交易所上市的有價證券的估值
（1）交易所上市的有價證券（包括股票、權(quán)證等），以其估值日在證券交
易所掛牌的市價（收盤價）估值；估值日無交易的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未
發(fā)生重大變化或證券發(fā)行機(jī)構(gòu)未發(fā)生影響證券價格的重大事件的，以最近交易
日的市價（收盤價）估值；如最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化或證券發(fā)行
機(jī)構(gòu)發(fā)生影響證券價格的重大事件的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價及重大
變化因素，調(diào)整最近交易市價，確定公允價格；
（2）交易所上市實(shí)行凈價交易的債券按估值日收盤價估值，估值日沒有交
易的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化，按最近交易日的收盤價估值。
如最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價
及重大變化因素，調(diào)整最近交易市價，確定公允價格；
（3）交易所上市未實(shí)行凈價交易的債券按估值日收盤價減去債券收盤價中
所含的債券應(yīng)收利息得到的凈價進(jìn)行估值；估值日沒有交易的，且最近交易日
后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化，按最近交易日債券收盤價減去債券收盤價中所含
的債券應(yīng)收利息得到的凈價進(jìn)行估值。如最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變
化的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價及重大變化因素，調(diào)整最近交易市價，
確定公允價格；
（4）交易所上市不存在活躍市場的有價證券，采用估值技術(shù)確定公允價值。
交易所上市的資產(chǎn)支持證券，采用估值技術(shù)確定公允價值，在估值技術(shù)難以可
靠計量公允價值的情況下，按成本估值。
2、處于未上市期間的有價證券應(yīng)區(qū)分如下情況處理：
（1）送股、轉(zhuǎn)增股、配股和公開增發(fā)的新股，按估值日在證券交易所掛牌
的同一股票的估值方法估值；該日無交易的，以最近一日的市價（收盤價）估值；
（2）首次公開發(fā)行未上市的股票、債券和權(quán)證，采用估值技術(shù)確定公允價
值，在估值技術(shù)難以可靠計量公允價值的情況下，按成本估值。
3、全國銀行間債券市場交易的債券、資產(chǎn)支持證券等固定收益品種，采用
估值技術(shù)確定公允價值。
4、中小企業(yè)私募債券采用估值技術(shù)確定公允價值，在估值技術(shù)難以可靠計
量公允價值的情況下，按成本估值。
5、如有確鑿證據(jù)表明按上述方法進(jìn)行估值不能客觀反映其公允價值的，基
金管理人可根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價值的價格估
值。
6、相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門有強(qiáng)制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事項(xiàng)，
按國家最新規(guī)定估值。
如基金管理人或基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反基金合同訂明的估值方法、
程序及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護(hù)基金份額持有人利益時，應(yīng)立即
通知對方，共同查明原因，雙方協(xié)商解決。
根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，基金資產(chǎn)凈值計算和基金會計核算的義務(wù)由基金管理
人承擔(dān)。本基金的基金會計責(zé)任方由基金管理人擔(dān)任，因此，就與本基金有關(guān)
的會計問題，如經(jīng)相關(guān)各方在平等基礎(chǔ)上充分討論后，仍無法達(dá)成一致的意見，
按照基金管理人對基金資產(chǎn)凈值的計算結(jié)果對外予以公布。
四、估值程序
1、基金份額凈值是按照每個工作日閉市后，基金資產(chǎn)凈值除以當(dāng)日基金份
額的余額數(shù)量計算，精確到0.0001元，小數(shù)點(diǎn)后第5位四舍五入。國家另有規(guī)
定的，從其規(guī)定。
基金管理人每個工作日計算基金資產(chǎn)凈值及各類基金份額的基金份額凈值，
并按規(guī)定公告。
2、基金管理人應(yīng)每個工作日對基金資產(chǎn)估值。但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)
或基金合同的規(guī)定暫停估值時除外?；鸸芾砣嗣總€工作日對基金資產(chǎn)估值后，
將各類基金份額的基金份額凈值結(jié)果發(fā)送基金托管人，經(jīng)基金托管人復(fù)核無誤
后，由基金管理人對外公布。
五、估值錯誤的處理
基金管理人和基金托管人將采取必要、適當(dāng)、合理的措施確保基金資產(chǎn)估
值的準(zhǔn)確性、及時性。當(dāng)基金份額凈值小數(shù)點(diǎn)后4位以內(nèi)(含第4位)發(fā)生估值
錯誤時，視為基金份額凈值錯誤。
基金合同的當(dāng)事人應(yīng)按照以下約定處理：
1、估值錯誤類型
本基金運(yùn)作過程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登記機(jī)構(gòu)、或
銷售機(jī)構(gòu)、或投資人自身的過錯造成估值錯誤，導(dǎo)致其他當(dāng)事人遭受損失的，
過錯的責(zé)任人應(yīng)當(dāng)對由于該估值錯誤遭受損失當(dāng)事人(“受損方”)的直接損失
按下述“估值錯誤處理原則”給予賠償，承擔(dān)賠償責(zé)任。
上述估值錯誤的主要類型包括但不限于：資料申報差錯、數(shù)據(jù)傳輸差錯、
數(shù)據(jù)計算差錯、系統(tǒng)故障差錯、下達(dá)指令差錯等。
2、估值錯誤處理原則
（1）估值錯誤已發(fā)生，但尚未給當(dāng)事人造成損失時，估值錯誤責(zé)任方應(yīng)及
時協(xié)調(diào)各方，及時進(jìn)行更正，因更正估值錯誤發(fā)生的費(fèi)用由估值錯誤責(zé)任方承
擔(dān)；由于估值錯誤責(zé)任方未及時更正已產(chǎn)生的估值錯誤，給當(dāng)事人造成損失的，
由估值錯誤責(zé)任方對直接損失承擔(dān)賠償責(zé)任；若估值錯誤責(zé)任方已經(jīng)積極協(xié)調(diào)，
并且有協(xié)助義務(wù)的當(dāng)事人有足夠的時間進(jìn)行更正而未更正，則其應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)
賠償責(zé)任。估值錯誤責(zé)任方應(yīng)對更正的情況向有關(guān)當(dāng)事人進(jìn)行確認(rèn)，確保估值
錯誤已得到更正。
（2）估值錯誤的責(zé)任方對有關(guān)當(dāng)事人的直接損失負(fù)責(zé)，不對間接損失負(fù)責(zé)，
并且僅對估值錯誤的有關(guān)直接當(dāng)事人負(fù)責(zé)，不對第三方負(fù)責(zé)。
（3）因估值錯誤而獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人負(fù)有及時返還不當(dāng)?shù)美牧x務(wù)。
但估值錯誤責(zé)任方仍應(yīng)對估值錯誤負(fù)責(zé)。如果由于獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人不返
還或不全部返還不當(dāng)?shù)美斐善渌?dāng)事人的利益損失(“受損方”)，則估值錯
誤責(zé)任方應(yīng)賠償受損方的損失，并在其支付的賠償金額的范圍內(nèi)對獲得不當(dāng)?shù)?
利的當(dāng)事人享有要求交付不當(dāng)?shù)美臋?quán)利；如果獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人已經(jīng)將
此部分不當(dāng)?shù)美颠€給受損方，則受損方應(yīng)當(dāng)將其已經(jīng)獲得的賠償額加上已經(jīng)
獲得的不當(dāng)?shù)美颠€的總和超過其實(shí)際損失的差額部分支付給估值錯誤責(zé)任方。
（4）估值錯誤調(diào)整采用盡量恢復(fù)至假設(shè)未發(fā)生估值錯誤的正確情形的方式。
3、估值錯誤處理程序
估值錯誤被發(fā)現(xiàn)后，有關(guān)的當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)及時進(jìn)行處理，處理的程序如下：
（1）查明估值錯誤發(fā)生的原因，列明所有的當(dāng)事人，并根據(jù)估值錯誤發(fā)生
的原因確定估值錯誤的責(zé)任方；
（2）根據(jù)估值錯誤處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法對因估值錯誤造成的損失
進(jìn)行評估；
（3）根據(jù)估值錯誤處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法由估值錯誤的責(zé)任方進(jìn)行
更正和賠償損失；
（4）根據(jù)估值錯誤處理的方法，需要修改基金登記機(jī)構(gòu)交易數(shù)據(jù)的，由基
金登記機(jī)構(gòu)進(jìn)行更正，并就估值錯誤的更正向有關(guān)當(dāng)事人進(jìn)行確認(rèn)。
4、基金份額凈值估值錯誤處理的方法如下：
（1）基金份額凈值計算出現(xiàn)錯誤時，基金管理人應(yīng)當(dāng)立即予以糾正，通報
基金托管人，并采取合理的措施防止損失進(jìn)一步擴(kuò)大。
（2）錯誤偏差達(dá)到基金份額凈值的0.25%時，基金管理人應(yīng)當(dāng)通報基金托
管人并報中國證監(jiān)會備案；錯誤偏差達(dá)到基金份額凈值的0.5%時，基金管理人
應(yīng)當(dāng)公告。
（3）前述內(nèi)容如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定處理。
六、暫停估值的情形
1、基金投資所涉及的證券交易市場遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營業(yè)時；
2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人無法準(zhǔn)確評估基金資產(chǎn)價值時；
3、占基金相當(dāng)比例的投資品種的估值出現(xiàn)重大轉(zhuǎn)變，而基金管理人為保障
基金份額持有人的利益，決定延遲估值；
4、當(dāng)特定資產(chǎn)占前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的，經(jīng)與基金托管人協(xié)
商確認(rèn)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)暫停估值
5、中國證監(jiān)會和基金合同認(rèn)定的其它情形。
七、基金凈值的確認(rèn)
用于基金信息披露的基金資產(chǎn)凈值和各類基金份額的基金份額凈值由基金
管理人負(fù)責(zé)計算，基金托管人負(fù)責(zé)進(jìn)行復(fù)核?；鸸芾砣藨?yīng)于每個開放日交易
結(jié)束后計算當(dāng)日的基金資產(chǎn)凈值和各類基金份額的基金份額凈值并發(fā)送給基金
托管人?；鹜泄苋藢糁涤嬎憬Y(jié)果復(fù)核確認(rèn)后發(fā)送給基金管理人，由基金管
理人對基金凈值予以公布。
八、特殊情況的處理
1、基金管理人或基金托管人按估值方法的第5項(xiàng)進(jìn)行估值時，所造成的誤
差不作為基金資產(chǎn)估值錯誤處理。
2、由于證券交易場所及其登記結(jié)算公司發(fā)送的數(shù)據(jù)錯誤，或由于其他不可
抗力原因，基金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理的措施進(jìn)
行檢查，但是未能發(fā)現(xiàn)該錯誤的，由此造成的基金資產(chǎn)估值錯誤，基金管理人
和基金托管人應(yīng)免除賠償責(zé)任。但基金管理人和基金托管人應(yīng)當(dāng)積極采取必要
的措施減輕或消除由此造成的影響。
九、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的基金資產(chǎn)估值
本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，應(yīng)根據(jù)本部分的約定對主袋賬戶資產(chǎn)進(jìn)行估值并
披露主袋賬戶的基金凈值信息，暫停披露側(cè)袋賬戶基金份額凈值。
第十三部分基金的收益與分配
一、基金利潤的構(gòu)成
基金利潤指基金利息收入、投資收益、公允價值變動收益和其他收入扣除
相關(guān)費(fèi)用后的余額，基金已實(shí)現(xiàn)收益指基金利潤減去公允價值變動收益后的余
額。
二、基金可供分配利潤
基金可供分配利潤指截至收益分配基準(zhǔn)日基金未分配利潤與未分配利潤中
已實(shí)現(xiàn)收益的孰低數(shù)。
三、基金收益分配原則
1、在符合有關(guān)基金分紅條件的前提下，本基金每份基金份額每年收益分配
次數(shù)最多為12次，每份基金份額每次收益分配比例不得低于收益分配基準(zhǔn)日每
份基金份額可供分配利潤的50%，若《基金合同》生效不滿3個月可不進(jìn)行收益
分配；
2、本基金收益分配方式分兩種：現(xiàn)金分紅與紅利再投資，投資者可選擇現(xiàn)
金紅利或?qū)F(xiàn)金紅利自動轉(zhuǎn)為基金份額進(jìn)行再投資；若投資者不選擇，本基金
默認(rèn)的收益分配方式是現(xiàn)金分紅；同一基金賬戶不同基金交易賬戶對本基金各
類份額設(shè)置的分紅方式相互獨(dú)立、互不影響；
3、基金收益分配后基金份額凈值不能低于面值，即基金收益分配基準(zhǔn)日的
基金份額凈值減去每單位基金份額收益分配金額后不能低于面值；
4、同一類別的每一基金份額享有同等分配權(quán)；
5、法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
四、收益分配方案
基金收益分配方案中應(yīng)載明截止收益分配基準(zhǔn)日的可供分配利潤、基金收
益分配對象、分配時間、分配數(shù)額及比例、分配方式等內(nèi)容。
五、收益分配方案的確定、公告與實(shí)施
本基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人復(fù)核，依照《信息
披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介公告。
基金紅利發(fā)放日距離收益分配基準(zhǔn)日（即可供分配利潤計算截止日）的時間
不得超過15個工作日。
六、基金收益分配中發(fā)生的費(fèi)用
基金收益分配時所發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費(fèi)用由投資者自行承擔(dān)。當(dāng)
投資者的現(xiàn)金紅利小于一定金額，不足以支付銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費(fèi)用時，基
金登記機(jī)構(gòu)可將基金份額持有人的現(xiàn)金紅利自動轉(zhuǎn)為基金份額。紅利再投資的
計算方法，依照《業(yè)務(wù)規(guī)則》執(zhí)行。
七、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的收益分配
本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，側(cè)袋賬戶不進(jìn)行收益分配。
第十四部分基金的費(fèi)用和稅收
一、基金費(fèi)用的種類
1、基金管理人的管理費(fèi)；
2、基金托管人的托管費(fèi)；
3、《基金合同》生效后與基金相關(guān)的信息披露費(fèi)用；
4、《基金合同》生效后與基金相關(guān)的會計師費(fèi)、律師費(fèi)和訴訟費(fèi)；
5、基金份額持有人大會費(fèi)用；
6、基金的證券交易費(fèi)用；
7、基金的銀行匯劃費(fèi)用；
8、C類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)；
9、按照國家有關(guān)規(guī)定和《基金合同》約定，可以在基金財產(chǎn)中列支的其他
費(fèi)用。
二、基金費(fèi)用計提方法、計提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式
1、基金管理人的管理費(fèi)
本基金的管理費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.3%年費(fèi)率計提。管理費(fèi)的計算
方法如下：
H＝E×0.3%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計提的基金管理費(fèi)
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金管理費(fèi)每日計提，逐日累計至每個月月末，按月支付。經(jīng)基金管理人
與基金托管人核對一致后，由基金托管人于次月首日起2-5個工作日內(nèi)從基金
財產(chǎn)中一次性支付給基金管理人。若遇法定節(jié)假日、公休假等，支付日期順延。
2、基金托管人的托管費(fèi)
本基金的托管費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.2%的年費(fèi)率計提。托管費(fèi)的計
算方法如下：
H＝E×0.2%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計提的基金托管費(fèi)
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金托管費(fèi)每日計提，逐日累計至每個月月末，按月支付。經(jīng)基金管理人
與基金托管人核對一致后，由基金托管人于次月首日起2-5個工作日內(nèi)從基金
財產(chǎn)中一次性支付給基金托管人。若遇法定節(jié)假日、公休假等，支付日期順延。
3、C類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)
本基金C類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)按前一日C類基金份額基金資產(chǎn)凈值的
0.3%的年費(fèi)率計提。計算方法如下：
H＝E×0.3%÷當(dāng)年天數(shù)
H為C類基金份額每日應(yīng)計提的銷售服務(wù)費(fèi)
E為C類基金份額前一日基金資產(chǎn)凈值
C類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)每日計提，逐日累計至每個月月末，按月支付。
經(jīng)基金管理人與基金托管人核對一致后，由基金托管人于次月首日起2-5個工
作日內(nèi)從基金財產(chǎn)中一次性支付給基金管理人，基金管理人代收后再按照相關(guān)
協(xié)議支付給各銷售機(jī)構(gòu)。若遇法定節(jié)假日、公休假等，支付日期順延。
C類基金份額銷售服務(wù)費(fèi)主要用于本基金持續(xù)銷售以及基金份額持有人服
務(wù)等各項(xiàng)費(fèi)用。
上述“一、基金費(fèi)用的種類中第3－7、9項(xiàng)費(fèi)用”，根據(jù)有關(guān)法規(guī)及相應(yīng)
協(xié)議規(guī)定，按費(fèi)用實(shí)際支出金額列入當(dāng)期費(fèi)用，由基金托管人從基金財產(chǎn)中支
付。
三、不列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目
下列費(fèi)用不列入基金費(fèi)用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)用支出或
基金財產(chǎn)的損失；
2、基金管理人和基金托管人處理與基金運(yùn)作無關(guān)的事項(xiàng)發(fā)生的費(fèi)用；
3、《基金合同》生效前的相關(guān)費(fèi)用；
4、其他根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定不得列入基金費(fèi)用的項(xiàng)
目。
四、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的基金費(fèi)用
本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，與側(cè)袋賬戶有關(guān)的費(fèi)用可以從側(cè)袋賬戶中列支，
但應(yīng)待側(cè)袋賬戶資產(chǎn)變現(xiàn)后方可列支，有關(guān)費(fèi)用可酌情收取或減免，但不得收
取管理費(fèi)，詳見招募說明書“側(cè)袋機(jī)制”部分的規(guī)定。
五、基金稅收
本基金運(yùn)作過程中涉及的各納稅主體，其納稅義務(wù)按國家稅收法律、法規(guī)
執(zhí)行。
第十五部分基金的會計與審計
一、基金會計政策
1、基金管理人為本基金的基金會計責(zé)任方；
2、基金的會計年度為公歷年度的1月1日至12月31日；基金首次募集的
會計年度按如下原則：如果《基金合同》生效少于2個月，可以并入下一個會計
年度披露；
3、基金核算以人民幣為記賬本位幣，以人民幣元為記賬單位；
4、會計制度執(zhí)行國家有關(guān)會計制度；
5、本基金獨(dú)立建賬、獨(dú)立核算；
6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的會計賬目、憑證并進(jìn)行日常的
會計核算，按照有關(guān)規(guī)定編制基金會計報表；
7、基金托管人每月與基金管理人就基金的會計核算、報表編制等進(jìn)行核對
并以書面方式確認(rèn)。
二、基金的年度審計
1、基金管理人聘請與基金管理人、基金托管人相互獨(dú)立的具有證券、期貨
相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所及其注冊會計師對本基金的年度財務(wù)報表進(jìn)行審
計。
2、會計師事務(wù)所更換經(jīng)辦注冊會計師，應(yīng)事先征得基金管理人同意。
3、基金管理人認(rèn)為有充足理由更換會計師事務(wù)所，須通報基金托管人。更
換會計師事務(wù)所需在2日內(nèi)在指定媒介公告。
第十六部分基金的信息披露
一、本基金的信息披露應(yīng)符合《基金法》、《運(yùn)作辦法》、《信息披露辦
法》、《流動性規(guī)定》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定。
二、信息披露義務(wù)人
本基金信息披露義務(wù)人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份額持有
人大會的基金份額持有人等法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的自然人、法人
和非法人組織。
本基金信息披露義務(wù)人以保護(hù)基金份額持有人利益為根本出發(fā)點(diǎn)，按照法
律法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定披露基金信息，并保證所披露信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確
性、完整性、及時性、簡明性和易得性。
本基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在中國證監(jiān)會規(guī)定時間內(nèi)，將應(yīng)予披露的基金
信息通過中國證監(jiān)會指定的全國性報刊（以下簡稱“指定報刊”）及指定互聯(lián)網(wǎng)
網(wǎng)站（以下簡稱“指定網(wǎng)站”）等媒介披露，并保證基金投資者能夠按照《基金
合同》約定的時間和方式查閱或者復(fù)制公開披露的信息資料。
三、本基金信息披露義務(wù)人承諾公開披露的基金信息，不得有下列行為：
1、虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；
2、對證券投資業(yè)績進(jìn)行預(yù)測；
3、違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失；
4、詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機(jī)構(gòu)；
5、登載任何自然人、法人和非法人組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字；
6、中國證監(jiān)會禁止的其他行為。
四、本基金公開披露的信息應(yīng)采用中文文本。同時采用外文文本的，基金信息
披露義務(wù)人應(yīng)保證不同文本的內(nèi)容一致。不同文本之間發(fā)生歧義的，以中文文
本為準(zhǔn)。
本基金公開披露的信息采用阿拉伯?dāng)?shù)字；除特別說明外，貨幣單位為人民
幣元。
五、公開披露的基金信息
公開披露的基金信息包括：
（一）基金招募說明書、《基金合同》、基金托管協(xié)議、基金產(chǎn)品資料概要
1、《基金合同》是界定《基金合同》當(dāng)事人的各項(xiàng)權(quán)利、義務(wù)關(guān)系，明確
基金份額持有人大會召開的規(guī)則及具體程序，說明基金產(chǎn)品的特性等涉及基金
投資者重大利益的事項(xiàng)的法律文件。
2、基金招募說明書應(yīng)當(dāng)最大限度地披露影響基金投資者決策的全部事項(xiàng)，
說明基金認(rèn)購、申購和贖回安排、基金投資、基金產(chǎn)品特性、風(fēng)險揭示、信息
披露及基金份額持有人服務(wù)等內(nèi)容?！痘鸷贤飞Ш螅鹫心颊f明書的信
息發(fā)生重大變更的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在三個工作日內(nèi)，更新基金招募說明書并
登載在指定網(wǎng)站上；基金招募說明書其他信息發(fā)生變更的，基金管理人至少每
年更新一次?；鸾K止運(yùn)作的，基金管理人不再更新基金招募說明書。
3、基金托管協(xié)議是界定基金托管人和基金管理人在基金財產(chǎn)保管及基金運(yùn)
作監(jiān)督等活動中的權(quán)利、義務(wù)關(guān)系的法律文件。
4、基金產(chǎn)品資料概要是基金招募說明書的摘要文件，用于向投資者提供簡
明的基金概要信息。《基金合同》生效后，基金產(chǎn)品資料概要的信息發(fā)生重大變
更的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在三個工作日內(nèi)，更新基金產(chǎn)品資料概要，并登載在指
定網(wǎng)站及基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)；基金產(chǎn)品資料概要其他信息發(fā)生變更
的，基金管理人至少每年更新一次。基金終止運(yùn)作的，基金管理人不再更新基
金產(chǎn)品資料概要。
基金募集申請經(jīng)中國證監(jiān)會注冊后，基金管理人在基金份額發(fā)售的3日前，
將基金招募說明書、《基金合同》摘要登載在指定媒體上；基金管理人、基金托
管人應(yīng)當(dāng)將《基金合同》、基金托管協(xié)議登載在網(wǎng)站上。
（二）基金份額發(fā)售公告
基金管理人應(yīng)當(dāng)就基金份額發(fā)售的具體事宜編制基金份額發(fā)售公告，并在
披露招募說明書的當(dāng)日登載于指定媒體上。
（三）《基金合同》生效公告
基金管理人應(yīng)當(dāng)在收到中國證監(jiān)會確認(rèn)文件的次日在指定媒體上登載《基金
合同》生效公告。
（四）基金凈值信息
《基金合同》生效后，在開始辦理基金份額申購或者贖回前，基金管理人應(yīng)
當(dāng)至少每周公告一次基金資產(chǎn)凈值和各類基金份額的基金份額凈值。
在開始辦理基金份額申購或者贖回后，基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于每個開放
日的次日，通過指定網(wǎng)站、基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或者營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)披露開放日的各類
基金份額的基金份額凈值和基金份額累計凈值。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在指定網(wǎng)站披露
半年度和年度最后一日的各類基金份額的基金份額凈值和基金份額累計凈值
（五）基金份額申購、贖回價格
基金管理人應(yīng)當(dāng)在《基金合同》、招募說明書等信息披露文件上載明基金份
額申購、贖回價格的計算方式及有關(guān)申購、贖回費(fèi)率，并保證投資者能夠在基
金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)查閱或者復(fù)制前述信息資料。
（六）基金定期報告，包括基金年度報告、基金中期報告和基金季度報告
基金管理人應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束之日起三個月內(nèi)，編制完成基金年度報告，將
年度報告登載在指定網(wǎng)站上，并將年度報告提示性公告登載在指定報刊上?；?
金年度報告中的財務(wù)會計報告應(yīng)當(dāng)經(jīng)過具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師
事務(wù)所審計。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在上半年結(jié)束之日起兩個月內(nèi)，編制完成基金中期報告，
將中期報告登載在指定網(wǎng)站上，并將中期報告提示性公告登載在指定報刊上。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在季度結(jié)束之日起15個工作日內(nèi)，編制完成基金季度報告，
將季度報告登載在指定網(wǎng)站上，并將季度報告提示性公告登載在指定報刊上。
《基金合同》生效不足2個月的，基金管理人可以不編制當(dāng)期季度報告、中
期報告或者年度報告。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金年度報告和中期報告中披露基金組合資產(chǎn)情況及其
流動性風(fēng)險分析等。
如報告期內(nèi)出現(xiàn)單一投資者持有基金份額達(dá)到或超過基金總份額20%的情
形，為保障其他投資者的權(quán)益，基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金定期報告“影響投資者
決策的其他重要信息”項(xiàng)下披露該投資者的類別、報告期末持有份額及占比、
報告期內(nèi)持有份額變化情況及產(chǎn)品的特有風(fēng)險。中國證監(jiān)會認(rèn)定的特殊情形除
外。
（七）臨時報告
本基金發(fā)生重大事件，有關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在2日內(nèi)編制臨時報告書，
并登載在指定報刊和指定網(wǎng)站上。
前款所稱重大事件，是指可能對基金份額持有人權(quán)益或者基金份額的價格
產(chǎn)生重大影響的下列事件：
1、基金份額持有人大會的召開及決定的事項(xiàng)；
2、《基金合同》終止、基金清算；
3、轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式、基金合并；
4、更換基金管理人、基金托管人、基金份額登記機(jī)構(gòu)，基金改聘會計師事
務(wù)所；
5、基金管理人委托基金服務(wù)機(jī)構(gòu)代為辦理基金的份額登記、核算、估值等
事項(xiàng)，基金托管人委托基金服務(wù)機(jī)構(gòu)代為辦理基金的核算、估值、復(fù)核等事項(xiàng)；
6、基金管理人、基金托管人的法定名稱、住所發(fā)生變更；
7、基金管理人變更持有百分之五以上股權(quán)的股東、基金管理人的實(shí)際控制
人變更；
8、基金募集期延長；
9、基金管理人的高級管理人員、基金經(jīng)理和基金托管人專門基金托管部門
負(fù)責(zé)人發(fā)生變動；
10、基金管理人的董事在最近12個月內(nèi)變更超過百分之五十，基金管理人、
基金托管人專門基金托管部門的主要業(yè)務(wù)人員在最近12個月內(nèi)變動超過百分之
三十；
11、涉及基金財產(chǎn)、基金管理業(yè)務(wù)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟或仲裁；
12、基金管理人或其高級管理人員、基金經(jīng)理因基金管理業(yè)務(wù)相關(guān)行為受
到重大行政處罰、刑事處罰，基金托管人或其專門基金托管部門負(fù)責(zé)人因基金
托管業(yè)務(wù)相關(guān)行為受到重大行政處罰、刑事處罰；
13、基金管理人運(yùn)用基金財產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、
實(shí)際控制人或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證
券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)，但中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；
14、基金收益分配事項(xiàng)；
15、管理費(fèi)、托管費(fèi)、銷售服務(wù)費(fèi)、申購費(fèi)、贖回費(fèi)等費(fèi)用計提標(biāo)準(zhǔn)、計
提方式和費(fèi)率發(fā)生變更；
16、基金份額凈值計價錯誤達(dá)基金份額凈值百分之零點(diǎn)五；
17、本基金開始辦理申購、贖回；
18、本基金發(fā)生巨額贖回并延期辦理；
19、本基金連續(xù)發(fā)生巨額贖回并暫停接受贖回申請或延緩支付贖回款項(xiàng)；
20、本基金暫停接受申購、贖回申請或重新接受申購、贖回申請；
21、調(diào)整基金份額類別的設(shè)置；
22、發(fā)生涉及基金申購、贖回事項(xiàng)調(diào)整或潛在影響投資者贖回等重大事項(xiàng)；
23、基金信息披露義務(wù)人認(rèn)為可能對基金份額持有人權(quán)益或者基金份額的
價格產(chǎn)生重大影響的其他事項(xiàng)或中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項(xiàng)。
（八）澄清公告
在《基金合同》存續(xù)期限內(nèi)，任何公共媒體中出現(xiàn)的或者在市場上流傳的消
息可能對基金份額價格產(chǎn)生誤導(dǎo)性影響或者引起較大波動，以及可能損害基金
份額持有人權(quán)益的，相關(guān)信息披露義務(wù)人知悉后應(yīng)當(dāng)立即對該消息進(jìn)行公開澄
清，并將有關(guān)情況立即報告中國證監(jiān)會。
（九）基金份額持有人大會決議
基金份額持有人大會決定的事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)依法報中國證監(jiān)會備案，并予以公
告。
（十）清算報告
基金合同終止的，基金管理人應(yīng)當(dāng)依法組織基金財產(chǎn)清算小組對基金財產(chǎn)
進(jìn)行清算并制作清算報告?；鹭敭a(chǎn)清算小組應(yīng)當(dāng)將清算報告登載在指定網(wǎng)站
上，并將清算報告提示性公告登載在指定報刊上。
（十一）投資中小企業(yè)私募債券相關(guān)公告
基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金投資中小企業(yè)私募債券后兩個交易日內(nèi)，在中國證
監(jiān)會指定媒介披露所投資中小企業(yè)私募債券的名稱、數(shù)量、期限、收益率等信
息。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在本基金季度報告、中期報告、年度報告等定期報告和招
募說明書（更新）等文件中披露中小企業(yè)私募債券的投資情況。
（十二）實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的信息披露
本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律法規(guī)、基金合
同和招募說明書的規(guī)定進(jìn)行信息披露，詳見招募說明書“側(cè)袋機(jī)制”部分的規(guī)
定。
（十三）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他信息。
六、信息披露事務(wù)管理
基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)建立健全信息披露管理制度，指定專門部門
及高級管理人員負(fù)責(zé)管理信息披露事務(wù)。
基金信息披露義務(wù)人公開披露基金信息，應(yīng)當(dāng)符合中國證監(jiān)會相關(guān)基金信
息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則等法律法規(guī)規(guī)定。
基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定和《基金合同》的約
定，對基金管理人編制的基金資產(chǎn)凈值、各類基金份額的基金份額凈值、基金
份額申購贖回價格、基金定期報告、更新的招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要、
基金清算報告等公開披露的相關(guān)基金信息進(jìn)行復(fù)核、審查，并向基金管理人進(jìn)
行書面或電子確認(rèn)。
基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)在指定報刊中選擇一家報刊披露本基金信息。
基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站報送擬披露的基
金信息，并保證相關(guān)報送信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時。
基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介上披露信息外，還可以根據(jù)需
要在其他公共媒體披露信息，但是其他公共媒體不得早于指定媒介披露信息，
并且在不同媒介上披露同一信息的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)一致。
為基金信息披露義務(wù)人公開披露的基金信息出具審計報告、法律意見書的
專業(yè)機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)制作工作底稿，并將相關(guān)檔案至少保存到《基金合同》終止后10
年。
基金管理人、基金托管人除按法律法規(guī)要求披露信息外，也可著眼于為投
資者決策提供有用信息的角度，在保證公平對待投資者、不誤導(dǎo)投資者、不影
響基金正常投資操作的前提下，自主提升信息披露服務(wù)的質(zhì)量。具體要求應(yīng)當(dāng)
符合中國證監(jiān)會及自律規(guī)則的相關(guān)規(guī)定。前述自主披露如產(chǎn)生信息披露費(fèi)用，
該費(fèi)用不得從基金財產(chǎn)中列支。
七、信息披露文件的存放與查閱
依法必須披露的信息發(fā)布后，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律
法規(guī)規(guī)定將信息置備于各自住所，供社會公眾查閱、復(fù)制。
八、本基金信息披露事項(xiàng)以法律法規(guī)規(guī)定及本章節(jié)約定的內(nèi)容為準(zhǔn)。
第十七部分側(cè)袋機(jī)制
一、側(cè)袋機(jī)制的實(shí)施條件
當(dāng)基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請時，根據(jù)最大限度保護(hù)基
金份額持有人利益的原則，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，并咨詢會計
師事務(wù)所意見后，可以依照法律法規(guī)及基金合同的約定啟用側(cè)袋機(jī)制。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在啟用側(cè)袋機(jī)制后及時發(fā)布臨時公告，并在五個工作日內(nèi)
聘請側(cè)袋機(jī)制啟用日發(fā)表意見且符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的會計師事
務(wù)所進(jìn)行審計并披露專項(xiàng)審計意見。
二、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間基金份額的申購與贖回
1、啟用側(cè)袋機(jī)制當(dāng)日，基金登記機(jī)構(gòu)以基金份額持有人的原有賬戶份額為
基礎(chǔ)，確認(rèn)相應(yīng)側(cè)袋賬戶基金份額持有人名冊和份額；當(dāng)日收到的申購申請，
按照啟用側(cè)袋機(jī)制后的主袋賬戶份額辦理；當(dāng)日收到的贖回申請，僅辦理主袋
賬戶的贖回申請并支付贖回款項(xiàng)。
2、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間，基金管理人不辦理側(cè)袋賬戶份額的申購、贖回和轉(zhuǎn)
換；同時，基金管理人按照基金合同和招募說明書的約定辦理主袋賬戶份額的
贖回，并根據(jù)主袋賬戶運(yùn)作情況確定是否暫停申購。
3、除基金管理人應(yīng)按照主袋賬戶的份額凈值辦理主袋賬戶份額的申購和贖
回外，本招募說明書“基金份額的申購與贖回”部分的申購、贖回規(guī)定適用于
主袋賬戶份額。巨額贖回按照單個開放日內(nèi)主袋賬戶份額凈贖回申請超過前一
開放日主袋賬戶總份額的10%認(rèn)定。
三、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的基金投資
側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，招募說明書“基金的投資”部分約定的投資組合比例、
投資策略、組合限制、業(yè)績比較基準(zhǔn)、風(fēng)險收益特征等約定僅適用于主袋賬戶。
基金管理人計算各項(xiàng)投資運(yùn)作指標(biāo)和基金業(yè)績指標(biāo)時僅需考慮主袋賬戶資產(chǎn)。
基金管理人原則上應(yīng)當(dāng)在側(cè)袋機(jī)制啟用后20個交易日內(nèi)完成對主袋賬戶投
資組合的調(diào)整，因資產(chǎn)流動性受限等中國證監(jiān)會規(guī)定的情形除外。
基金管理人不得在側(cè)袋賬戶中進(jìn)行除特定資產(chǎn)處置變現(xiàn)以外的其他投資操
作。
四、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的基金估值
本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，基金管理人和基金托管人應(yīng)對主袋賬戶資產(chǎn)進(jìn)行
估值并披露主袋賬戶的基金凈值信息，暫停披露側(cè)袋賬戶份額凈值。側(cè)袋賬戶
的會計核算應(yīng)符合《企業(yè)會計準(zhǔn)則》的相關(guān)要求。
五、實(shí)施側(cè)袋賬戶期間的基金費(fèi)用
1、本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，基金管理費(fèi)和基金托管費(fèi)等按主袋賬戶基金資
產(chǎn)凈值作為基數(shù)計提。
2、與側(cè)袋賬戶有關(guān)的費(fèi)用可從側(cè)袋賬戶中列支，但應(yīng)待側(cè)袋賬戶資產(chǎn)變現(xiàn)
后方可列支，有關(guān)費(fèi)用可酌情收取或減免，但不得收取基金管理費(fèi)。
六、側(cè)袋賬戶中特定資產(chǎn)的處置變現(xiàn)和支付
特定資產(chǎn)以可出售、可轉(zhuǎn)讓、恢復(fù)交易等方式恢復(fù)流動性后，基金管理人
應(yīng)當(dāng)按照基金份額持有人利益最大化原則，采取將特定資產(chǎn)予以處置變現(xiàn)等方
式，及時向側(cè)袋賬戶份額持有人支付對應(yīng)變現(xiàn)款項(xiàng)。
側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，無論側(cè)袋賬戶資產(chǎn)是否全部完成變現(xiàn)，基金管理人都
應(yīng)當(dāng)及時向側(cè)袋賬戶全部份額持有人支付已變現(xiàn)部分對應(yīng)的款項(xiàng)。若側(cè)袋賬戶
資產(chǎn)無法一次性完成處置變現(xiàn)，基金管理人在每次處置變現(xiàn)后均應(yīng)按照相關(guān)法
律法規(guī)要求及時發(fā)布臨時公告。
側(cè)袋賬戶資產(chǎn)全部完成變現(xiàn)并終止側(cè)袋機(jī)制后，基金管理人應(yīng)及時聘請符
合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的會計師事務(wù)所進(jìn)行審計并披露專項(xiàng)審計意見。
七、側(cè)袋機(jī)制的信息披露
1、臨時公告
在啟用側(cè)袋機(jī)制、處置特定資產(chǎn)、終止側(cè)袋機(jī)制以及發(fā)生其他可能對投資
者利益產(chǎn)生重大影響的事項(xiàng)后基金管理人應(yīng)及時發(fā)布臨時公告。
2、基金凈值信息
基金管理人應(yīng)按照招募說明書“基金的信息披露”部分規(guī)定的基金凈值信
息披露方式和頻率披露主袋賬戶份額的基金凈值信息。實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間本基
金暫停披露側(cè)袋賬戶份額凈值和累計凈值。
3、定期報告
側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金定期報告中披露報告期內(nèi)側(cè)袋
賬戶相關(guān)信息，基金定期報告中的基金會計報表僅需針對主袋賬戶進(jìn)行編制。
會計師事務(wù)所對基金年度報告進(jìn)行審計時，應(yīng)對報告期內(nèi)基金側(cè)袋機(jī)制運(yùn)行相
關(guān)的會計核算和年度報告披露等發(fā)表審計意見。
八、本部分關(guān)于側(cè)袋機(jī)制的相關(guān)規(guī)定，凡是直接引用法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則的部
分，如將來法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則修改導(dǎo)致相關(guān)內(nèi)容被取消或變更的，或?qū)矸?
律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則針對側(cè)袋機(jī)制的內(nèi)容有進(jìn)一步規(guī)定的，基金管理人經(jīng)與基金
托管人協(xié)商一致并履行適當(dāng)程序后，可直接對本部分內(nèi)容進(jìn)行修改和調(diào)整，無
需召開基金份額持有人大會審議。
第十八部分風(fēng)險揭示
一、投資于本基金的主要風(fēng)險有：
（一）市場風(fēng)險
證券市場價格受到各種因素的影響，導(dǎo)致基金收益水平變化而產(chǎn)生風(fēng)險，
主要包括：
（1）政策風(fēng)險。因國家宏觀政策（如貨幣政策、財政政策、行業(yè)政策、地
區(qū)發(fā)展政策等）發(fā)生變化，導(dǎo)致市場價格波動而產(chǎn)生風(fēng)險。
（2）經(jīng)濟(jì)周期風(fēng)險。隨著經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的周期性變化，證券市場的收益水平也
呈周期性變化。本基金主要投資于債券，收益水平也會隨之變化，從而產(chǎn)生風(fēng)
險。
（3）利率風(fēng)險。金融市場利率的波動會導(dǎo)致證券市場價格和收益率的變動。
（4）通貨膨脹風(fēng)險。如果發(fā)生通貨膨脹，基金投資于證券所獲得的收益可
能會被通貨膨脹抵消，從而影響基金資產(chǎn)的保值增值。
（5）再投資風(fēng)險。再投資風(fēng)險反映了利率下降對固定收益證券利息收入再
投資收益的影響，這與利率上升所帶來的價格風(fēng)險（即利率風(fēng)險）互為消長。
（二）信用風(fēng)險
信用風(fēng)險主要指債券、資產(chǎn)支持證券等信用證券發(fā)行主體信用狀況惡化，
導(dǎo)致信用評級下降甚至到期不能或不愿履行合約進(jìn)行兌付的風(fēng)險。另外，信用
風(fēng)險也包括證券交易對手因違約而產(chǎn)生的證券交割風(fēng)險。
（三）流動性風(fēng)險
流動性風(fēng)險是指因證券市場交易量不足，導(dǎo)致證券不能迅速、低成本地變
現(xiàn)的風(fēng)險。流動性風(fēng)險還包括基金出現(xiàn)巨額贖回，致使沒有足夠的現(xiàn)金應(yīng)付贖
回支付所引致的風(fēng)險。
（四）操作風(fēng)險
操作風(fēng)險是指基金運(yùn)作過程中，因內(nèi)部控制存在缺陷或者人為因素造成操
作失誤或違反操作規(guī)程等引致的風(fēng)險，例如，越權(quán)違規(guī)交易、會計部門欺詐、
交易錯誤、IT系統(tǒng)故障等風(fēng)險。
（五）管理風(fēng)險
在基金管理運(yùn)作過程中，基金管理人的研究水平、投資管理水平直接影響
基金收益水平，如果基金管理人對經(jīng)濟(jì)形勢和證券市場判斷不準(zhǔn)確、獲取的信
息不充分、投資操作出現(xiàn)失誤等，都會影響基金的收益水平。
（六）合規(guī)風(fēng)險
合規(guī)風(fēng)險指基金管理或運(yùn)作過程中，違反國家法律、法規(guī)的規(guī)定，或者違
反《基金合同》有關(guān)規(guī)定的風(fēng)險。
（七）中小企業(yè)私募債券投資風(fēng)險
本基金所投資的中小企業(yè)私募債券之債務(wù)人出現(xiàn)違約，或在交易過程中發(fā)
生交收違約，或由于中小企業(yè)私募債券信用質(zhì)量降低導(dǎo)致價格下降，可能造成
基金財產(chǎn)損失。根據(jù)中小企業(yè)私募債交易規(guī)則，中小企業(yè)私募債比普通的企業(yè)
債券波動幅度更大，面臨更大的市場風(fēng)險，可能造成基金財產(chǎn)損失。此外，受
市場規(guī)模及交易活躍程度的影響，中小企業(yè)私募債券可能無法在同一價格水平
上進(jìn)行較大數(shù)量的買入或賣出，存在一定的流動性風(fēng)險，從而對基金收益造成
影響。
（八）資產(chǎn)支持證券投資風(fēng)險
本基金擬投資資產(chǎn)支持證券，除了面臨債券所需要面臨的信用風(fēng)險、市場
風(fēng)險和流動性風(fēng)險外，還面臨資產(chǎn)支持證券的特有風(fēng)險：提前贖回或延期支付
風(fēng)險，可能造成基金財產(chǎn)損失。
（九）可轉(zhuǎn)換債券投資風(fēng)險
本基金擬投資可轉(zhuǎn)換債券，可轉(zhuǎn)換債券既有債券的屬性，又有股票的屬性，
除了面臨債券所要面臨的利率風(fēng)險、信用風(fēng)險和流動性風(fēng)險外，對應(yīng)股票的二
級市場表現(xiàn)也會對其造成影響，特別是可轉(zhuǎn)換債券的相關(guān)條款設(shè)置，可能包括
可回售、可贖回等特殊條款，市場波動可能較大，從而造成基金資產(chǎn)損失。
（十）模型風(fēng)險
指在估計資產(chǎn)價值、市場分析和風(fēng)險估計中采用了錯誤的估計方法或選擇
了不恰當(dāng)?shù)哪Ｐ投鴮?dǎo)致投資結(jié)果不確定風(fēng)險。
（十一）本基金法律文件風(fēng)險收益特征表述與銷售機(jī)構(gòu)基金風(fēng)險評價可能不一
致的風(fēng)險
本基金法律文件投資章節(jié)有關(guān)風(fēng)險收益特征的表述是基于投資范圍、投資
比例、證券市場普遍規(guī)律等做出的概述性描述，代表了一般市場情況下本基金
的長期風(fēng)險收益特征。銷售機(jī)構(gòu)（包括基金管理人直銷機(jī)構(gòu)和其他銷售機(jī)構(gòu)）根
據(jù)相關(guān)法律法規(guī)對本基金進(jìn)行風(fēng)險評價，不同的銷售機(jī)構(gòu)采用的評價方法也不
同，因此銷售機(jī)構(gòu)的風(fēng)險等級評價與基金法律文件中風(fēng)險收益特征的表述可能
存在不同，投資人在購買本基金時需按照銷售機(jī)構(gòu)的要求完成風(fēng)險承受能力與
產(chǎn)品風(fēng)險之間的匹配檢驗(yàn)。
（十二）其他風(fēng)險
（1）因基金業(yè)務(wù)快速發(fā)展而在制度建設(shè)、人員配備、風(fēng)險管理和內(nèi)控制度
等方面不完善而產(chǎn)生的風(fēng)險；
（2）因金融市場危機(jī)、行業(yè)競爭壓力可能產(chǎn)生的風(fēng)險；
（3）戰(zhàn)爭、自然災(zāi)害等不可抗力因素的出現(xiàn)，可能嚴(yán)重影響證券市場運(yùn)行，
導(dǎo)致基金資產(chǎn)損失。
（十三）流動性風(fēng)險評估
（1）基金申購、贖回安排
基金管理人自基金合同生效之日起不超過三個月開始辦理申購、贖回，開
放日為上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日，具體辦理時間為上海
證券交易所、深圳證券交易所正常交易日的交易時間，但基金管理人根據(jù)法律
法規(guī)、中國證監(jiān)會的要求或基金合同的規(guī)定公告暫停申購、贖回時除外。因此，
投資者可能面臨基金暫停申購及贖回的風(fēng)險。此外，在本基金發(fā)生巨額贖回情
形時，基金持有人還可能面臨延期贖回或暫停贖回的風(fēng)險。
（2）投資市場、行業(yè)及資產(chǎn)的流動性風(fēng)險評估
本基金的投資范圍主要為具有良好流動性的固定收益類品種，包括國債、
金融債、公司債、企業(yè)債、地方政府債、次級債、中小企業(yè)私募債券、可轉(zhuǎn)換
債券(含分離交易可轉(zhuǎn)換債券)、短期融資券、中期票據(jù)、資產(chǎn)支持證券、債券
回購、央行票據(jù)、銀行存款等固定收益類金融工具，以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)
會允許基金投資的其他固定收益類金融工具（但須符合中國證監(jiān)會相關(guān)規(guī)定）。
本基金不直接從二級市場買入股票、權(quán)證等權(quán)益類資產(chǎn)，也不參與一級市場的
新股申購和增發(fā)新股申購，因所持可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)股形成的股票，本基金應(yīng)
在其可交易之日起的6個月內(nèi)賣出。因投資于分離交易可轉(zhuǎn)債而產(chǎn)生的權(quán)證，
本基金應(yīng)在其可交易之日起的1個月內(nèi)賣出。
基金的投資組合比例為：本基金投資于債券的比例不低于基金資產(chǎn)的80%；
持有的股票、權(quán)證等權(quán)益類資產(chǎn)的比例不超過基金資產(chǎn)的20%，其中持有的全
部權(quán)證市值不超過基金資產(chǎn)凈值的3%；現(xiàn)金或到期日在一年以內(nèi)的政府債券的
比例合計不低于基金資產(chǎn)凈值的5%，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金
及應(yīng)收申購款等。在可投資標(biāo)的中，利率債和高信用評級短期融資券、銀行存
款等金融工具的流動性情況相對較好，低信用評級次級債等金融工具的流動性
情況相對較差；但由于市場利率環(huán)境的變化，發(fā)行主體信用資質(zhì)的惡化等各方
面原因也可能導(dǎo)致部分信用債等品種面臨流動性相對較差的情況。
根據(jù)《流動性管理規(guī)定》，基金管理人需根據(jù)基金投資人結(jié)構(gòu)調(diào)整基金投資
組合的流動性及變現(xiàn)情況，確?；鸾M合資產(chǎn)的變現(xiàn)能力與投資者贖回需求相
匹配?；鸸芾砣藢⒚芮斜O(jiān)控投資組合流動性風(fēng)險指標(biāo)，及時調(diào)整組合持倉結(jié)
構(gòu)，嚴(yán)格控制組合杠桿比率，限制流通受限資產(chǎn)比例等。
（3）巨額贖回下的流動性風(fēng)險管理措施
若本基金單個開放日內(nèi)的基金份額凈贖回申請(贖回申請份額總數(shù)加上基
金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出申請份額總數(shù)后扣除申購申請份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請份
額總數(shù)后的余額)超過前一開放日的基金總份額的10%，即認(rèn)為是發(fā)生了巨額贖
回。
當(dāng)本基金發(fā)生巨額贖回且現(xiàn)金類資產(chǎn)不足以支付贖回款項(xiàng)時，基金管理人
將在充分評估基金組合資產(chǎn)變現(xiàn)能力、投資比例變動與基金單位份額凈值波動
的基礎(chǔ)上，審慎接受、確認(rèn)贖回申請。出現(xiàn)巨額贖回時，基金管理人可以根據(jù)
本基金當(dāng)時的資產(chǎn)組合狀況決定接受全額贖回或部分延期贖回。
若基金發(fā)生巨額贖回，在出現(xiàn)單個基金份額持有人超過基金總份額30%的
贖回申請（簡稱“大額贖回申請人”）情形下，基金管理人將延期辦理贖回申請。
具體可見《招募說明書》“第八部分、基金份額的申購、贖回和轉(zhuǎn)換”中“十二、
巨額贖回的情形及處理方式”的相關(guān)內(nèi)容。
（4）實(shí)施備用的流動性風(fēng)險管理工具的情形、程序及對投資者的潛在影響
本基金在面臨大規(guī)模贖回的情況下有可能因?yàn)闊o法變現(xiàn)造成流動性風(fēng)險。
如果出現(xiàn)流動性風(fēng)險，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商，在確保投資者得
到公平對待的前提下，可實(shí)施備用的流動性風(fēng)險管理工具，包括但不限于暫停
接受贖回申請、延期辦理巨額贖回申請、延緩支付贖回款項(xiàng)、暫停估值、收取
短期贖回費(fèi)、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制等，作為特定情形下基金管理人流動性風(fēng)險管理的
輔助措施，同時基金管理人應(yīng)時刻防范可能產(chǎn)生的流動性風(fēng)險，對流動性風(fēng)險
進(jìn)行日常監(jiān)控，保護(hù)持有人的利益。當(dāng)實(shí)施備用的流動性風(fēng)險管理工具時，有
可能無法按合同約定的時限支付贖回款項(xiàng)，或增加贖回成本。
（5）實(shí)施側(cè)袋機(jī)制對投資者的影響
側(cè)袋機(jī)制是一種流動性風(fēng)險管理工具，是將特定資產(chǎn)分離至專門的側(cè)袋賬
戶進(jìn)行處置清算，并以處置變現(xiàn)后的款項(xiàng)向基金份額持有人進(jìn)行支付，目的在
于有效隔離并化解風(fēng)險。但基金啟用側(cè)袋機(jī)制后，側(cè)袋賬戶份額將停止披露基
金份額凈值，并不得辦理申購、贖回和轉(zhuǎn)換，僅主袋賬戶份額正常開放贖回，
因此啟用側(cè)袋機(jī)制時持有基金份額的持有人將在啟用側(cè)袋機(jī)制后同時持有主袋
賬戶份額和側(cè)袋賬戶份額，側(cè)袋賬戶份額不能贖回，其對應(yīng)特定資產(chǎn)的變現(xiàn)時
間具有不確定性，最終變現(xiàn)價格也具有不確定性并且有可能大幅低于啟用側(cè)袋
機(jī)制時的特定資產(chǎn)的估值，基金份額持有人可能因此面臨損失。
實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間，因本基金不披露側(cè)袋賬戶份額的凈值，即便基金管理
人在基金定期報告中披露報告期末特定資產(chǎn)可變現(xiàn)凈值或凈值區(qū)間的，也不作
為特定資產(chǎn)最終變現(xiàn)價格的承諾，因此對于特定資產(chǎn)的公允價值和最終變現(xiàn)價
格，基金管理人不承擔(dān)任何保證和承諾的責(zé)任。
基金管理人將根據(jù)主袋賬戶運(yùn)作情況合理確定申購政策,因此實(shí)施側(cè)袋機(jī)
制后主袋賬戶份額存在暫停申購的可能。
啟用側(cè)袋機(jī)制后，基金管理人計算各項(xiàng)投資運(yùn)作指標(biāo)和基金業(yè)績指標(biāo)時僅
需考慮主袋賬戶資產(chǎn)，并根據(jù)相關(guān)規(guī)定對分割側(cè)袋賬戶資產(chǎn)導(dǎo)致的基金凈資產(chǎn)
減少進(jìn)行按投資損失處理，因此本基金披露的業(yè)績指標(biāo)不能反映特定資產(chǎn)的真
實(shí)價值及變化情況。
投資人具體請參見招募說明書“第十七部分側(cè)袋機(jī)制”，詳細(xì)了解本基
金側(cè)袋機(jī)制的情形及程序。
二、聲明
1、投資人投資于本基金，須自行承擔(dān)投資風(fēng)險；
2、除基金管理人直接辦理本基金的銷售外，本基金還通過中國銀行等基
金銷售機(jī)構(gòu)銷售，基金管理人與基金銷售機(jī)構(gòu)都不能保證其收益或本金安全。
第十九部分基金合同的內(nèi)容摘要
一、基金份額持有人、基金管理人和基金托管人的權(quán)利、義務(wù)
(一)基金管理人的權(quán)利與義務(wù)
1、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的權(quán)利包
括但不限于：
（1）依法募集資金；
（2）自《基金合同》生效之日起，根據(jù)法律法規(guī)和《基金合同》獨(dú)立運(yùn)用
并管理基金財產(chǎn)；
（3）依照《基金合同》收取基金管理費(fèi)以及法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會批
準(zhǔn)的其他費(fèi)用；
（4）銷售基金份額；
（5）按照規(guī)定召集基金份額持有人大會；
（6）依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定監(jiān)督基金托管人，如認(rèn)為基金托管
人違反了《基金合同》及國家有關(guān)法律規(guī)定，應(yīng)呈報中國證監(jiān)會和其他監(jiān)管部門，
并采取必要措施保護(hù)基金投資者的利益；
（7）在基金托管人更換時，提名新的基金托管人；
（8）選擇、更換基金銷售機(jī)構(gòu)，對基金銷售機(jī)構(gòu)的相關(guān)行為進(jìn)行監(jiān)督和處
理；
（9）擔(dān)任或委托其他符合條件的機(jī)構(gòu)擔(dān)任基金登記機(jī)構(gòu)辦理基金登記業(yè)務(wù)
并獲得《基金合同》規(guī)定的費(fèi)用；
（10）依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定決定基金收益的分配方案；
（11）在《基金合同》約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購與贖回申請；
（12）依照法律法規(guī)為基金的利益對被投資公司行使股東權(quán)利，為基金的利
益行使因基金財產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利；
（13）在法律法規(guī)允許的前提下，為基金的利益依法為基金進(jìn)行融資、融券；
（14）以基金管理人的名義，代表基金份額持有人的利益行使訴訟權(quán)利或者
實(shí)施其他法律行為；
（15）選擇、更換律師事務(wù)所、會計師事務(wù)所、證券經(jīng)紀(jì)商或其他為基金提
供服務(wù)的外部機(jī)構(gòu)；
（16）在符合有關(guān)法律、法規(guī)的前提下，制訂和調(diào)整有關(guān)基金認(rèn)購、申購、
贖回、轉(zhuǎn)換和非交易過戶的業(yè)務(wù)規(guī)則；
（17）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。
2、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的義務(wù)包
括但不限于：
（1）依法募集資金，辦理或者委托經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理
基金份額的發(fā)售、申購、贖回和登記事宜；
（2）辦理基金備案手續(xù)；
（3）自《基金合同》生效之日起，以誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)
用基金財產(chǎn)；
（4）配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進(jìn)行基金投資分析、決策，以專業(yè)化
的經(jīng)營方式管理和運(yùn)作基金財產(chǎn)；
（5）建立健全內(nèi)部風(fēng)險控制、監(jiān)察與稽核、財務(wù)管理及人事管理等制度，
保證所管理的基金財產(chǎn)和基金管理人的財產(chǎn)相互獨(dú)立，對所管理的不同基金分
別管理，分別記賬，進(jìn)行證券投資；
（6）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金
財產(chǎn)為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人運(yùn)作基金財產(chǎn)；
（7）依法接受基金托管人的監(jiān)督；
（8）采取適當(dāng)合理的措施使計算基金份額認(rèn)購、申購、贖回和注銷價格的
方法符合《基金合同》等法律文件的規(guī)定，按有關(guān)規(guī)定計算并公告基金凈值信息，
確定基金份額申購、贖回的價格；
（9）進(jìn)行基金會計核算并編制基金財務(wù)會計報告；
（10）編制季度報告、中期報告和年度報告；
（11）嚴(yán)格按照《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，履行信息披露
及報告義務(wù)；
（12）保守基金商業(yè)秘密，不泄露基金投資計劃、投資意向等。除《基金法》、
《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前應(yīng)予保密，不
向他人泄露；
（13）按《基金合同》的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有
人分配基金收益；
（14）按規(guī)定受理申購與贖回申請，及時、足額支付贖回款項(xiàng)；
（15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定召集基金份額持有人
大會或配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；
（16）按規(guī)定保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的會計賬冊、報表、記錄和其他相
關(guān)資料15年以上；
（17）確保需要向基金投資者提供的各項(xiàng)文件或資料在規(guī)定時間發(fā)出，并且
保證投資者能夠按照《基金合同》規(guī)定的時間和方式，隨時查閱到與基金有關(guān)的
公開資料，并在支付合理成本的條件下得到有關(guān)資料的復(fù)印件；
（18）組織并參加基金財產(chǎn)清算小組，參與基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、
變現(xiàn)和分配；
（19）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時，及時報告中國證監(jiān)會
并通知基金托管人；
（20）因違反《基金合同》導(dǎo)致基金財產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人合法
權(quán)益時，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退任而免除；
（21）監(jiān)督基金托管人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義務(wù)，基
金托管人違反《基金合同》造成基金財產(chǎn)損失時，基金管理人應(yīng)為基金份額持有
人利益向基金托管人追償；
（22）當(dāng)基金管理人將其義務(wù)委托第三方處理時，應(yīng)當(dāng)對第三方處理有關(guān)基
金事務(wù)的行為承擔(dān)責(zé)任；
（23）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或?qū)嵤┢?
他法律行為；
（24）基金管理人在募集期間未能達(dá)到基金的備案條件，《基金合同》不能
生效，基金管理人承擔(dān)全部募集費(fèi)用，將已募集資金并加計銀行同期活期存款
利息在基金募集期結(jié)束后30日內(nèi)退還基金認(rèn)購人；
（25）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；
（26）建立并保存基金份額持有人名冊；
（27）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。
（二）基金托管人的權(quán)利與義務(wù)
1、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的權(quán)利包
括但不限于：
（1）自《基金合同》生效之日起，依法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定安全
保管基金財產(chǎn)；
（2）依《基金合同》約定獲得基金托管費(fèi)以及法律法規(guī)規(guī)定或監(jiān)管部門批
準(zhǔn)的其他費(fèi)用；
（3）監(jiān)督基金管理人對本基金的投資運(yùn)作，如發(fā)現(xiàn)基金管理人有違反《基
金合同》及國家法律法規(guī)行為，對基金財產(chǎn)、其他當(dāng)事人的利益造成重大損失的
情形，應(yīng)呈報中國證監(jiān)會，并采取必要措施保護(hù)基金投資者的利益；
（4）根據(jù)相關(guān)市場規(guī)則，為基金開設(shè)證券賬戶、為基金辦理證券交易資金
清算；
（5）提議召開或召集基金份額持有人大會；
（6）在基金管理人更換時，提名新的基金管理人；
（7）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。
2、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的義務(wù)包
括但不限于：
（1）以誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則持有并安全保管基金財產(chǎn)；
（2）設(shè)立專門的基金托管部門，具有符合要求的營業(yè)場所，配備足夠的、
合格的熟悉基金托管業(yè)務(wù)的專職人員，負(fù)責(zé)基金財產(chǎn)托管事宜；
（3）建立健全內(nèi)部風(fēng)險控制、監(jiān)察與稽核、財務(wù)管理及人事管理等制度，
確?；鹭敭a(chǎn)的安全，保證其托管的基金財產(chǎn)與基金托管人自有財產(chǎn)以及不同
的基金財產(chǎn)相互獨(dú)立；對所托管的不同的基金分別設(shè)置賬戶，獨(dú)立核算，分賬
管理，保證不同基金之間在賬戶設(shè)置、資金劃撥、賬冊記錄等方面相互獨(dú)立；
（4）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金
財產(chǎn)為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人托管基金財產(chǎn)；
（5）保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證；
（6）按規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶，按照《基金合同》的約
定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜；
（7）保守基金商業(yè)秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定另
有規(guī)定外，在基金信息公開披露前予以保密，不得向他人泄露；
（8）復(fù)核、審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值、各類基金份額的基金份
額凈值、基金份額申購、贖回價格；
（9）辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項(xiàng)；
（10）對基金財務(wù)會計報告、季度報告、中期報告和年度報告出具意見，說
明基金管理人在各重要方面的運(yùn)作是否嚴(yán)格按照《基金合同》的規(guī)定進(jìn)行；如果
基金管理人有未執(zhí)行《基金合同》規(guī)定的行為，還應(yīng)當(dāng)說明基金托管人是否采取
了適當(dāng)?shù)拇胧?
（11）保存基金托管業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料15年以
上；
（12）建立并保存基金份額持有人名冊；
（13）按規(guī)定制作相關(guān)賬冊并與基金管理人核對；
（14）依據(jù)基金管理人的指令或有關(guān)規(guī)定向基金份額持有人支付基金收益和
贖回款項(xiàng)；
（15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，召集基金份額持有
人大會或配合基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；
（16）按照法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作；
（17）參加基金財產(chǎn)清算小組，參與基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和
分配；
（18）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時，及時報告中國證監(jiān)會
和銀行監(jiān)管機(jī)構(gòu)，并通知基金管理人；
（19）因違反《基金合同》導(dǎo)致基金財產(chǎn)損失時，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償
責(zé)任不因其退任而免除；
（20）按規(guī)定監(jiān)督基金管理人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義
務(wù)，基金管理人因違反《基金合同》造成基金財產(chǎn)損失時，應(yīng)為基金份額持有人
利益向基金管理人追償；
（21）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決定；
（22）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。
（三）基金份額持有人的權(quán)利與義務(wù)
基金投資者持有本基金基金份額的行為即視為對《基金合同》的承認(rèn)和接受，
基金投資者自依據(jù)《基金合同》取得基金份額，即成為本基金份額持有人和《基
金合同》的當(dāng)事人，直至其不再持有本基金的基金份額?；鸱蓊~持有人作為
《基金合同》當(dāng)事人并不以在《基金合同》上書面簽章或簽字為必要條件。
同一類別每份基金份額具有同等的合法權(quán)益。
1、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的權(quán)
利包括但不限于：
（1）分享基金財產(chǎn)收益；
（2）參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)；
（3）依法申請贖回其持有的基金份額；
（4）按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會或者召集基金份額持有人大會；
（5）出席或者委派代表出席基金份額持有人大會，對基金份額持有人大會
審議事項(xiàng)行使表決權(quán)；
（6）查閱或者復(fù)制公開披露的基金信息資料；
（7）監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作；
（8）對基金管理人、基金托管人、基金銷售機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依
法提起訴訟或仲裁；
（9）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。
2、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的義
務(wù)包括但不限于：
（1）認(rèn)真閱讀并遵守《基金合同》；
（2）了解所投資基金產(chǎn)品，了解自身風(fēng)險承受能力，自行承擔(dān)投資風(fēng)險；
（3）關(guān)注基金信息披露，及時行使權(quán)利和履行義務(wù)；
（4）繳納基金認(rèn)購、申購、贖回款項(xiàng)及法律法規(guī)和《基金合同》所規(guī)定的
費(fèi)用；
（5）在其持有的基金份額范圍內(nèi)，承擔(dān)基金虧損或者《基金合同》終止的
有限責(zé)任；
（6）不從事任何有損基金及其他《基金合同》當(dāng)事人合法權(quán)益的活動；
（7）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決定；
（8）返還在基金交易過程中因任何原因獲得的不當(dāng)?shù)美?
（9）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。
二、基金份額持有人大會召集、議事及表決的程序和規(guī)則
基金份額持有人大會由基金份額持有人組成，基金份額持有人的合法授權(quán)
代表有權(quán)代表基金份額持有人出席會議并表決?；鸱蓊~持有人持有的每一基
金份額擁有平等的投票權(quán)。
(一)召開事由
1、當(dāng)出現(xiàn)或需要決定下列事由之一的，應(yīng)當(dāng)召開基金份額持有人大會：
（1）終止《基金合同》；
（2）更換基金管理人；
（3）更換基金托管人；
（4）轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式；
（5）提高基金管理人、基金托管人的報酬標(biāo)準(zhǔn)或提高銷售服務(wù)費(fèi)；
（6）變更基金類別；
（7）本基金與其他基金的合并；
（8）變更基金投資目標(biāo)、范圍或策略；
（9）變更基金份額持有人大會程序；
（10）基金管理人或基金托管人要求召開基金份額持有人大會；
（11）單獨(dú)或合計持有本基金總份額10%以上（含10%）基金份額的基金份
額持有人（以基金管理人收到提議當(dāng)日的基金份額計算，下同）就同一事項(xiàng)書面
要求召開基金份額持有人大會；
（12）對基金當(dāng)事人權(quán)利和義務(wù)產(chǎn)生重大影響的其他事項(xiàng)；
（13）法律法規(guī)、《基金合同》或中國證監(jiān)會規(guī)定的其他應(yīng)當(dāng)召開基金份額
持有人大會的事項(xiàng)。
2、以下情況可由基金管理人和基金托管人協(xié)商后修改，不需召開基金份額
持有人大會：
（1）調(diào)低基金管理費(fèi)、基金托管費(fèi)、銷售服務(wù)費(fèi)和其他應(yīng)由基金承擔(dān)的費(fèi)
用；
（2）法律法規(guī)要求增加的基金費(fèi)用的收??；
（3）在法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定的范圍內(nèi)調(diào)整本基金的申購費(fèi)率、調(diào)
低贖回費(fèi)率或變更收費(fèi)方式；
（4）調(diào)整基金份額類別的設(shè)置；
（5）因相應(yīng)的法律法規(guī)發(fā)生變動而應(yīng)當(dāng)對《基金合同》進(jìn)行修改；
（6）對《基金合同》的修改對基金份額持有人利益無實(shí)質(zhì)性不利影響或修
改不涉及《基金合同》當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生變化；
（7）按照法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定不需召開基金份額持有人大會的以
外的其他情形。
（二）會議召集人及召集方式
1、除法律法規(guī)規(guī)定或《基金合同》另有約定外，基金份額持有人大會由基
金管理人召集。
2、基金管理人未按規(guī)定召集或不能召集時，由基金托管人召集。
3、基金托管人認(rèn)為有必要召開基金份額持有人大會的，應(yīng)當(dāng)向基金管理人
提出書面提議?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，
并書面告知基金托管人?；鸸芾砣藳Q定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起
60日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，基金托管人仍認(rèn)為有必要召開的，應(yīng)當(dāng)
由基金托管人自行召集。
4、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項(xiàng)書面要求
召開基金份額持有人大會，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書面提議。基金管理人應(yīng)當(dāng)
自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額
持有人代表和基金托管人?；鸸芾砣藳Q定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日
起60日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，代表基金份額10%以上（含10%）的基
金份額持有人仍認(rèn)為有必要召開的，應(yīng)當(dāng)向基金托管人提出書面提議?；鹜?
管人應(yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的
基金份額持有人代表和基金管理人；基金托管人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面
決定之日起60日內(nèi)召開。
5、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項(xiàng)要求召開
基金份額持有人大會，而基金管理人、基金托管人都不召集的，單獨(dú)或合計代
表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人有權(quán)自行召集，并至少提前30
日報中國證監(jiān)會備案。基金份額持有人依法自行召集基金份額持有人大會的，
基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)配合，不得阻礙、干擾。
6、基金份額持有人會議的召集人負(fù)責(zé)選擇確定開會時間、地點(diǎn)、方式和權(quán)
益登記日。
（三）召開基金份額持有人大會的通知時間、通知內(nèi)容、通知方式
1、召開基金份額持有人大會，召集人應(yīng)于會議召開前30日，在指定媒介
公告?；鸱蓊~持有人大會通知應(yīng)至少載明以下內(nèi)容：
（1）會議召開的時間、地點(diǎn)和會議形式；
（2）會議擬審議的事項(xiàng)、議事程序和表決方式；
（3）有權(quán)出席基金份額持有人大會的基金份額持有人的權(quán)益登記日；
（4）授權(quán)委托證明的內(nèi)容要求（包括但不限于代理人身份，代理權(quán)限和代
理有效期限等）、送達(dá)時間和地點(diǎn)；
（5）會務(wù)常設(shè)聯(lián)系人姓名及聯(lián)系電話；
（6）出席會議者必須準(zhǔn)備的文件和必須履行的手續(xù)；
（7）召集人需要通知的其他事項(xiàng)。
2、采取通訊開會方式并進(jìn)行表決的情況下，由會議召集人決定在會議通知
中說明本次基金份額持有人大會所采取的具體通訊方式、委托的公證機(jī)關(guān)及其
聯(lián)系方式和聯(lián)系人、書面表決意見寄交的截止時間和收取方式。
3、如召集人為基金管理人，還應(yīng)另行書面通知基金托管人到指定地點(diǎn)對表
決意見的計票進(jìn)行監(jiān)督；如召集人為基金托管人，則應(yīng)另行書面通知基金管理
人到指定地點(diǎn)對表決意見的計票進(jìn)行監(jiān)督；如召集人為基金份額持有人，則應(yīng)
另行書面通知基金管理人和基金托管人到指定地點(diǎn)對表決意見的計票進(jìn)行監(jiān)督。
基金管理人或基金托管人拒不派代表對表決意見的計票進(jìn)行監(jiān)督的，不影響表
決意見的計票效力。
（四）基金份額持有人出席會議的方式
基金份額持有人大會可通過現(xiàn)場開會方式、通訊開會方式或法律法規(guī)及監(jiān)
管機(jī)關(guān)允許的其他方式召開，會議的召開方式由會議召集人確定。
1、現(xiàn)場開會。由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權(quán)委托證明委派
代表出席，現(xiàn)場開會時基金管理人和基金托管人的授權(quán)代表應(yīng)當(dāng)列席基金份額
持有人大會，基金管理人或基金托管人不派代表列席的，不影響表決效力?，F(xiàn)
場開會同時符合以下條件時，可以進(jìn)行基金份額持有人大會議程：
（1）親自出席會議者持有基金份額的憑證、受托出席會議者出具的委托人
持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托證明符合法律法規(guī)、《基金合
同》和會議通知的規(guī)定，并且持有基金份額的憑證與基金管理人持有的登記資料
相符；
（2）經(jīng)核對，匯總到會者出示的在權(quán)益登記日持有基金份額的憑證顯示，
有效的基金份額不少于本基金在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一（含二分之
一）。
參加基金份額持有人大會的基金份額持有人的基金份額低于上述規(guī)定比例
的，召集人可以在原公告的基金份額持有人大會召開時間的三個月以后、六個
月以內(nèi)，就原定審議事項(xiàng)重新召集基金份額持有人大會。重新召集的基金份額
持有人大會，應(yīng)當(dāng)有代表三分之一以上（含三分之一）基金份額的基金份額持有
人或其代理人參加，方可召開。
2、通訊開會。通訊開會系指基金份額持有人將其對表決事項(xiàng)的投票以書面
形式在表決截至日以前送達(dá)至召集人指定的地址。通訊開會應(yīng)以書面方式進(jìn)行
表決。
在同時符合以下條件時，通訊開會的方式視為有效：
（1）會議召集人按《基金合同》約定公布會議通知后，在2個工作日內(nèi)連
續(xù)公布相關(guān)提示性公告；
（2）召集人按基金合同約定通知基金托管人（如果基金托管人為召集人，
則為基金管理人）到指定地點(diǎn)對書面表決意見的計票進(jìn)行監(jiān)督。會議召集人在基
金托管人（如果基金托管人為召集人，則為基金管理人）和公證機(jī)關(guān)的監(jiān)督下按
照會議通知規(guī)定的方式收取基金份額持有人的書面表決意見；基金托管人或基
金管理人經(jīng)通知不參加收取書面表決意見的，不影響表決效力；
（3）本人直接出具書面意見或授權(quán)他人代表出具書面意見的，基金份額持
有人所持有的基金份額不小于在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一（含二分之
一）；
參加基金份額持有人大會的基金份額持有人的基金份額低于上述規(guī)定比例
的，召集人可以在原公告的基金份額持有人大會召開時間的三個月以后、六個
月以內(nèi)，就原定審議事項(xiàng)重新召集基金份額持有人大會。重新召集的基金份額
持有人大會，應(yīng)當(dāng)有代表三分之一以上（含三分之一）基金份額的基金份額持有
人直接出具書面意見或授權(quán)他人代表出具書面意見；
（4）上述第（3）項(xiàng)中直接出具書面意見的基金份額持有人或受托代表他人
出具書面意見的代理人，同時提交的持有基金份額的憑證、受托出具書面意見
的代理人出具的委托人持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托證明
符合法律法規(guī)、《基金合同》和會議通知的規(guī)定，并與基金登記機(jī)構(gòu)記錄相符。
3、在法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)允許的情況下，經(jīng)會議通知載明，本基金的基金
份額持有人大會可通過網(wǎng)絡(luò)、電話或其他非現(xiàn)場方式或者以現(xiàn)場方式與非現(xiàn)場
方式相結(jié)合的方式召開，會議程序比照現(xiàn)場開會和通訊方式開會的程序進(jìn)行；
基金份額持有人也可以采用網(wǎng)絡(luò)、電話或其他方式進(jìn)行表決，或者采用網(wǎng)絡(luò)、
電話或其他方式授權(quán)他人代為出席會議并表決。
（五）議事內(nèi)容與程序
1、議事內(nèi)容及提案權(quán)
議事內(nèi)容為關(guān)系基金份額持有人利益的重大事項(xiàng)，如《基金合同》的重大修
改、決定終止《基金合同》、更換基金管理人、更換基金托管人、與其他基金合
并、法律法規(guī)及《基金合同》規(guī)定的其他事項(xiàng)以及會議召集人認(rèn)為需提交基金份
額持有人大會討論的其他事項(xiàng)。
基金份額持有人大會的召集人發(fā)出召集會議的通知后，對原有提案的修改
應(yīng)當(dāng)在基金份額持有人大會召開前及時公告。
基金份額持有人大會不得對未事先公告的議事內(nèi)容進(jìn)行表決。
2、議事程序
（1）現(xiàn)場開會
在現(xiàn)場開會的方式下，首先由大會主持人按照下列第七條規(guī)定程序確定和
公布監(jiān)票人，然后由大會主持人宣讀提案，經(jīng)討論后進(jìn)行表決，并形成大會決
議。大會主持人為基金管理人授權(quán)出席會議的代表，在基金管理人授權(quán)代表未
能主持大會的情況下，由基金托管人授權(quán)其出席會議的代表主持；如果基金管
理人授權(quán)代表和基金托管人授權(quán)代表均未能主持大會，則由出席大會的基金份
額持有人和代理人所持表決權(quán)的二分之一以上（含二分之一）選舉產(chǎn)生一名基金
份額持有人作為該次基金份額持有人大會的主持人?；鸸芾砣撕突鹜泄苋?
拒不出席或主持基金份額持有人大會，不影響基金份額持有人大會作出的決議
的效力。
會議召集人應(yīng)當(dāng)制作出席會議人員的簽名冊。簽名冊載明參加會議人員姓
名（或單位名稱）、身份證明文件號碼、持有或代表有表決權(quán)的基金份額、委托
人姓名（或單位名稱）和聯(lián)系方式等事項(xiàng)。
（2）通訊開會
在通訊開會的情況下，首先由召集人提前30日公布提案，在所通知的表決
截止日期后2個工作日內(nèi)在公證機(jī)關(guān)監(jiān)督下由召集人統(tǒng)計全部有效表決，在公
證機(jī)關(guān)監(jiān)督下形成決議。
（六）表決
基金份額持有人所持每份基金份額有一票表決權(quán)。
基金份額持有人大會決議分為一般決議和特別決議：
1、一般決議，一般決議須經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表
決權(quán)的二分之一以上（含二分之一）通過方為有效；除下列第2項(xiàng)所規(guī)定的須以
特別決議通過事項(xiàng)以外的其他事項(xiàng)均以一般決議的方式通過。
2、特別決議，特別決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持
表決權(quán)的三分之二以上（含三分之二）通過方可做出。轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式、更換
基金管理人或者基金托管人、終止《基金合同》、本基金與其他基金合并以特別
決議通過方為有效。
基金份額持有人大會采取記名方式進(jìn)行投票表決。
采取通訊方式進(jìn)行表決時，除非在計票時有充分的相反證據(jù)證明，否則提
交符合會議通知中規(guī)定的確認(rèn)投資者身份文件的表決視為有效出席的投資者，
表面符合會議通知規(guī)定的書面表決意見視為有效表決，表決意見模煳不清或相
互矛盾的視為棄權(quán)表決，但應(yīng)當(dāng)計入出具書面意見的基金份額持有人所代表的
基金份額總數(shù)。
基金份額持有人大會的各項(xiàng)提案或同一項(xiàng)提案內(nèi)并列的各項(xiàng)議題應(yīng)當(dāng)分開
審議、逐項(xiàng)表決。
（七）計票
1、現(xiàn)場開會
（1）如大會由基金管理人或基金托管人召集，基金份額持有人大會的主持
人應(yīng)當(dāng)在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人和代理人中選舉兩名基
金份額持有人代表與大會召集人授權(quán)的一名監(jiān)督員共同擔(dān)任監(jiān)票人；如大會由
基金份額持有人自行召集或大會雖然由基金管理人或基金托管人召集，但是基
金管理人或基金托管人未出席大會的，基金份額持有人大會的主持人應(yīng)當(dāng)在會
議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人中選舉三名基金份額持有人代表擔(dān)
任監(jiān)票人?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋瞬怀鱿髸模挥绊懹嬈钡男Я?。
（2）監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)在基金份額持有人表決后立即進(jìn)行清點(diǎn)并由大會主持人當(dāng)
場公布計票結(jié)果。
（3）如果會議主持人或基金份額持有人或代理人對于提交的表決結(jié)果有懷
疑，可以在宣布表決結(jié)果后立即對所投票數(shù)要求進(jìn)行重新清點(diǎn)。監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)進(jìn)
行重新清點(diǎn)，重新清點(diǎn)以一次為限。重新清點(diǎn)后，大會主持人應(yīng)當(dāng)當(dāng)場公布重
新清點(diǎn)結(jié)果。
（4）計票過程應(yīng)由公證機(jī)關(guān)予以公證，基金管理人或基金托管人拒不出席
大會的，不影響計票的效力。
2、通訊開會
在通訊開會的情況下，計票方式為：由大會召集人授權(quán)的兩名監(jiān)督員在基
金托管人授權(quán)代表（若由基金托管人召集，則為基金管理人授權(quán)代表）的監(jiān)督下
進(jìn)行計票，并由公證機(jī)關(guān)對其計票過程予以公證?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋司?
派代表對書面表決意見的計票進(jìn)行監(jiān)督的，不影響計票和表決結(jié)果。
（八）生效與公告
基金份額持有人大會的決議，召集人應(yīng)當(dāng)自通過之日起5日內(nèi)報中國證監(jiān)
會備案。
基金份額持有人大會的決議自中國證監(jiān)會完成備案手續(xù)之日起生效。
基金份額持有人大會決議自生效之日起2日內(nèi)在指定媒介上公告。如果采
用通訊方式進(jìn)行表決，在公告基金份額持有人大會決議時，必須將公證書全文、
公證機(jī)構(gòu)、公證員姓名等一同公告。
基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應(yīng)當(dāng)執(zhí)行生效的基金份額持有
人大會的決議。生效的基金份額持有人大會決議對全體基金份額持有人、基金
管理人、基金托管人均有約束力。
（九）實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間基金份額持有人大會的特殊約定
若本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制，則相關(guān)基金份額或表決權(quán)的比例指主袋份額持有
人和側(cè)袋份額持有人分別持有或代表的基金份額或表決權(quán)符合該等比例，但若
相關(guān)基金份額持有人大會召集和審議事項(xiàng)不涉及側(cè)袋賬戶的，則僅指主袋份額
持有人持有或代表的基金份額或表決權(quán)符合該等比例：
1、基金份額持有人行使提議權(quán)、召集權(quán)、提名權(quán)所需單獨(dú)或合計代表相關(guān)
基金份額10%以上（含10%）；
2、現(xiàn)場開會的到會者在權(quán)益登記日代表的基金份額不少于本基金在權(quán)益登
記日相關(guān)基金份額的二分之一（含二分之一）；
3、通訊開會的直接出具表決意見或授權(quán)他人代表出具表決意見的基金份額
持有人所持有的基金份額不小于在權(quán)益登記日相關(guān)基金份額的二分之一（含二分
之一）；
4、在參與基金份額持有人大會投票的基金份額持有人所持有的基金份額小
于在權(quán)益登記日相關(guān)基金份額的二分之一、召集人在原公告的基金份額持有人
大會召開時間的3個月以后、6個月以內(nèi)就原定審議事項(xiàng)重新召集的基金份額持
有人大會應(yīng)當(dāng)有代表三分之一以上（含三分之一）相關(guān)基金份額的持有人參與或
授權(quán)他人參與基金份額持有人大會投票；
5、現(xiàn)場開會由出席大會的基金份額持有人和代理人所持表決權(quán)的50%以上
（含50%）選舉產(chǎn)生一名基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會的主持人；
6、一般決議須經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的二分
之一以上（含二分之一）通過；
7、特別決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的三
分之二以上（含三分之二）通過。
同一主側(cè)袋賬戶內(nèi)的每份基金份額具有平等的表決權(quán)。
（十）本部分關(guān)于基金份額持有人大會召開事由、召開條件、議事程序、表
決條件等規(guī)定，自基金合同生效日起，凡與將來頒布的涉及基金份額持有人大
會規(guī)定的法律法規(guī)不一致的，基金管理人與托管人協(xié)商一致并提前公告后，可
直接對本部分內(nèi)容進(jìn)行修改和調(diào)整，無需召開基金份額持有人大會審議。
三、基金合同解除和終止的事由、程序
（一）《基金合同》的變更
1、變更基金合同涉及法律法規(guī)規(guī)定或本基金合同約定應(yīng)經(jīng)基金份額持有人
大會決議通過的事項(xiàng)的，應(yīng)召開基金份額持有人大會決議通過。對于可不經(jīng)基
金份額持有人大會決議通過的事項(xiàng)，由基金管理人和基金托管人同意后變更并
公告，并報中國證監(jiān)會備案。
2、關(guān)于《基金合同》變更的基金份額持有人大會決議自完成備案手續(xù)后生
效，自決議生效后兩日內(nèi)在指定媒介公告。
（二）《基金合同》的終止事由
有下列情形之一的，《基金合同》應(yīng)當(dāng)終止：
1、基金份額持有人大會決定終止的；
2、基金管理人、基金托管人職責(zé)終止，在6個月內(nèi)沒有新基金管理人、新
基金托管人承接的；
3、《基金合同》約定的其他情形；
4、相關(guān)法律法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情況。
（三）基金財產(chǎn)的清算
1、基金財產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個工作日內(nèi)
成立清算小組，基金管理人組織基金財產(chǎn)清算小組并在中國證監(jiān)會的監(jiān)督下進(jìn)
行基金清算。
2、基金財產(chǎn)清算小組組成：基金財產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托
管人、具有從事證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的注冊會計師、律師以及中國證監(jiān)會
指定的人員組成?；鹭敭a(chǎn)清算小組可以聘用必要的工作人員。
3、基金財產(chǎn)清算小組職責(zé)：基金財產(chǎn)清算小組負(fù)責(zé)基金財產(chǎn)的保管、清理、
估價、變現(xiàn)和分配?；鹭敭a(chǎn)清算小組可以依法進(jìn)行必要的民事活動。
4、基金財產(chǎn)清算程序：
（1）《基金合同》終止情形出現(xiàn)時，由基金財產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金；
（2）對基金財產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進(jìn)行清理和確認(rèn)；
（3）對基金財產(chǎn)進(jìn)行估值和變現(xiàn)；
（4）制作清算報告；
（5）聘請會計師事務(wù)所對清算報告進(jìn)行外部審計，聘請律師事務(wù)所對清算
報告出具法律意見書；
（6）將清算報告報中國證監(jiān)會備案并公告；
（7）對基金剩余財產(chǎn)進(jìn)行分配。
5、基金財產(chǎn)清算的期限為9個月。
（四）清算費(fèi)用
清算費(fèi)用是指基金財產(chǎn)清算小組在進(jìn)行基金清算過程中發(fā)生的所有合理費(fèi)
用，清算費(fèi)用由基金財產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金財產(chǎn)中支付。
（五）基金財產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配
依據(jù)基金財產(chǎn)清算的分配方案，將基金財產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基
金財產(chǎn)清算費(fèi)用、交納所欠稅款并清償基金債務(wù)后，按基金份額持有人持有的
基金份額比例進(jìn)行分配。
（六）基金財產(chǎn)清算的公告
清算過程中的有關(guān)重大事項(xiàng)須及時公告；基金財產(chǎn)清算報告經(jīng)具有證券、
期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計并由律師事務(wù)所出具法律意見書后報中
國證監(jiān)會備案并公告?；鹭敭a(chǎn)清算公告于基金財產(chǎn)清算報告報中國證監(jiān)會備
案后5個工作日內(nèi)由基金財產(chǎn)清算小組進(jìn)行公告，基金財產(chǎn)清算小組應(yīng)當(dāng)將清
算報告登載在指定網(wǎng)站上，并將清算報告提示性公告登載在指定報刊上。
（七）基金財產(chǎn)清算賬冊及文件的保存
基金財產(chǎn)清算賬冊及有關(guān)文件由基金托管人保存15年以上。
四、爭議解決方式
各方當(dāng)事人同意，因《基金合同》而產(chǎn)生的或與《基金合同》有關(guān)的一切爭
議，如經(jīng)友好協(xié)商未能解決的，任何一方均有權(quán)將爭議提交中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易
仲裁委員會，根據(jù)該會當(dāng)時有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁，仲裁地點(diǎn)為上海市。仲
裁裁決是終局性的并對各方當(dāng)事人具有約束力，仲裁費(fèi)用由敗訴方承擔(dān)。
爭議處理期間，基金合同當(dāng)事人應(yīng)恪守各自的職責(zé)，繼續(xù)忠實(shí)、勤勉、盡
責(zé)地履行基金合同規(guī)定的義務(wù)，維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。
《基金合同》受中國法律管轄。
五、基金合同存放地和投資者取得基金合同的方式
《基金合同》可印制成冊，供投資者在基金管理人、基金托管人、銷售機(jī)構(gòu)
的辦公場所和營業(yè)場所查閱。
第二十部分基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要
一、基金托管協(xié)議當(dāng)事人
（一）基金管理人（或簡稱“管理人”）
名稱：海富通基金管理有限公司
住所：中國（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)陸家嘴環(huán)路479號18層1802-1803室
以及19層1901-1908室
法定代表人：路穎
成立時間：2003年4月18日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)：中國證監(jiān)會
批準(zhǔn)設(shè)立文號：證監(jiān)基金字[2003]48號
組織形式：有限責(zé)任公司
注冊資本：3億元人民幣
經(jīng)營范圍：基金募集、基金銷售、資產(chǎn)管理和中國證監(jiān)會許可的其他業(yè)務(wù)
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
（二）基金托管人（或簡稱“托管人”）
名稱：中國銀行股份有限公司
住所：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街1號
法定代表人：葛海蛟
成立時間：1983年10月31日
基金托管業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基字【1998】24號
組織形式：股份有限公司
注冊資本：人民幣貳仟玖佰肆拾叁億捌仟柒佰柒拾玖萬壹仟貳佰肆拾壹元
整
經(jīng)營范圍：吸收人民幣存款；發(fā)放短期、中期和長期貸款；辦理結(jié)算；辦
理票據(jù)貼現(xiàn)；發(fā)行金融債券；代理發(fā)行、代理兌付、承銷政府債券；買賣政府
債券；從事同業(yè)拆借；提供信用證服務(wù)及擔(dān)保；代理收付款項(xiàng)；提供保險箱服
務(wù)；外匯存款；外匯貸款；外匯匯款；外幣兌換；國際結(jié)算；同業(yè)外匯拆借；
外匯票據(jù)的承兌和貼現(xiàn)；外匯借款；外匯擔(dān)保；結(jié)匯、售匯；發(fā)行和代理發(fā)行
股票以外的外幣有價證券；買賣和代理買賣股票以外的外幣有價證券；自營外
匯買賣；代客外匯買賣；外匯信用卡的發(fā)行和代理國外信用卡的發(fā)行及付款；
資信調(diào)查、咨詢、見證業(yè)務(wù)；組織或參加銀團(tuán)貸款；國際貴金屬買賣；海外分
支機(jī)構(gòu)經(jīng)營與當(dāng)?shù)胤稍S可的一切銀行業(yè)務(wù)；在港澳地區(qū)的分行依據(jù)當(dāng)?shù)胤?
可發(fā)行或參與代理發(fā)行當(dāng)?shù)刎泿?；?jīng)中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會等監(jiān)管部門批
準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)；保險兼業(yè)代理（有效期至2021年8月21日）。
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
二、基金托管人對基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查
（一）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定對基金管理人的投資運(yùn)作進(jìn)行監(jiān)
督。主要包括以下方面：
1、對基金的投資范圍、投資對象進(jìn)行監(jiān)督?；鸸芾砣藨?yīng)將擬投資的債券
庫等各投資品種的具體范圍提供給基金托管人?；鸸芾砣丝梢愿鶕?jù)實(shí)際情況
的變化，對各投資品種的具體范圍予以更新和調(diào)整，并及時通知基金托管人。
本基金主要投資于具有良好流動性的固定收益類金融工具，包括國內(nèi)依法
發(fā)行上市的國債、金融債、公司債、企業(yè)債、地方政府債、次級債、中小企業(yè)
私募債券、可轉(zhuǎn)換債券(含分離交易可轉(zhuǎn)換債券)、短期融資券、中期票據(jù)、資
產(chǎn)支持證券、債券回購、央行票據(jù)、銀行存款等固定收益類金融工具，以及法
律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他固定收益類金融工具（但須符合中國證
監(jiān)會相關(guān)規(guī)定）。
本基金不直接從二級市場買入股票、權(quán)證等權(quán)益類資產(chǎn)，也不投資于一級
市場新股申購和增發(fā)新股申購，因所持可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)股形成的股票，本基
金應(yīng)在其可交易之日起的6個月內(nèi)賣出。因投資于分離交易可轉(zhuǎn)債而產(chǎn)生的權(quán)
證，本基金應(yīng)在其可交易之日起的1個月內(nèi)賣出。
2、對基金投融資比例進(jìn)行監(jiān)督：
（1）本基金投資于債券的比例不低于基金資產(chǎn)的80%；
（2）保持不低于基金資產(chǎn)凈值5％的現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債
券，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金及應(yīng)收申購款等；
（3）本基金管理人管理的且由本托管人托管的全部基金持有一家公司發(fā)行
的證券，不超過該證券的10％；
（4）本基金持有的全部權(quán)證，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的3％；
（5）本基金管理人管理的且由本托管人托管的全部基金持有的同一權(quán)證，
不得超過該權(quán)證的10％；
（6）本基金管理人管理的且由本托管人托管全部開放式基金(包括開放式基
金以及處于開放期的定期開放基金)持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不得
超過該上市公司可流通股票的15%；本基金管理人管理的且由本托管人托管全
部投資組合持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不得超過該上市公司可流通
股票的30%；
（7）本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過
基金資產(chǎn)凈值的10％；
（8）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的
20％；
（9）本基金持有的同一(指同一信用級別)資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過
該資產(chǎn)支持證券規(guī)模的10％；
（10）本基金管理人管理的且由本托管人托管的全部基金投資于同一原始權(quán)
益人的各類資產(chǎn)支持證券，不得超過其各類資產(chǎn)支持證券合計規(guī)模的10％；
（11）本基金應(yīng)投資于信用級別評級為BBB以上(含BBB)的資產(chǎn)支持證券。
基金持有資產(chǎn)支持證券期間，如果其信用等級下降、不再符合投資標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)在
評級報告發(fā)布之日起3個月內(nèi)予以全部賣出；
（12）本基金進(jìn)入全國銀行間同業(yè)市場進(jìn)行債券回購的資金余額不得超過基
金資產(chǎn)凈值的40%，本基金在全國銀行間同業(yè)市場中的債券回購最長期限為1
年，債券回購到期后不得展期；
（13）本基金持有單只中小企業(yè)私募債券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的
10%；
（14）本基金主動投資于流動性受限資產(chǎn)的市值合計不得超過本基金資產(chǎn)凈
值的15%。因證券市場波動、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動等基金管理人
之外的因素致使基金投資于流動性受限資產(chǎn)的市值合計超過本基金資產(chǎn)凈值的
15%的，基金管理人不得主動新增流動性受限資產(chǎn)的投資；
（15）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他主體為交易對
手開展逆回購交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與基金合同約定的投資范
圍保持一致；本基金管理人承諾本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會認(rèn)
定的其他主體為交易對手開展逆回購交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求與基金
合同約定的投資范圍保持一致，并承擔(dān)由于不一致所導(dǎo)致的風(fēng)險或損失；
（16）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的其它投資比例限制。
除上述第（2）、（11）、（14）、（15）項(xiàng)外，因證券市場波動、證券發(fā)
行人合并、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上
述規(guī)定投資比例的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在10個交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整。法律法規(guī)另有
規(guī)定的，從其規(guī)定。
基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起6個月內(nèi)使基金的投資組合比例符
合基金合同的有關(guān)約定?；鹜泄苋藢鸬耐顿Y的監(jiān)督與檢查自基金合同生
效之日起開始。
如果法律法規(guī)對上述投資比例限制進(jìn)行變更的，以變更后的規(guī)定為準(zhǔn)。法
律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述限制，如適用于本基金，基金管理人在履行適當(dāng)程
序后，則本基金投資不再受相關(guān)限制。
（二）基金托管人應(yīng)根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對基
金資產(chǎn)凈值計算、各類基金份額的基金份額凈值計算、應(yīng)收資金到賬、基金費(fèi)
用開支及收入確定、基金收益分配、相關(guān)信息披露、基金宣傳推介材料中登載
基金業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)等進(jìn)行復(fù)核。
（三）基金托管人在上述第（一）、（二）款的監(jiān)督和核查中發(fā)現(xiàn)基金管理
人違反上述約定，應(yīng)及時提示基金管理人限期糾正，基金管理人收到提示后應(yīng)
及時核對確認(rèn)并以書面形式對基金托管人發(fā)出回函并改正。在限期內(nèi)，基金托
管人有權(quán)隨時對提示事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查?；鸸芾砣藢鹜泄苋颂崾镜倪`規(guī)事項(xiàng)
未能在限期內(nèi)糾正的，基金托管人應(yīng)及時向中國證監(jiān)會報告。
（四）基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反法律法規(guī)、及本協(xié)議的規(guī)
定，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行，及時提示基金管理人，并依照法律法規(guī)的規(guī)定及時向中國
證監(jiān)會報告?；鹜泄苋税l(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的指令違反法
律法規(guī)、本協(xié)議約定的，應(yīng)當(dāng)及時提示基金管理人，并依照法律法規(guī)的規(guī)定及
時向中國證監(jiān)會報告。
（五）基金管理人應(yīng)積極配合和協(xié)助基金托管人的監(jiān)督和核查，包括但不限
于：在規(guī)定時間內(nèi)答復(fù)基金托管人并改正，就基金托管人的疑義進(jìn)行解釋或舉
證，對基金托管人按照法規(guī)要求需向中國證監(jiān)會報送基金監(jiān)督報告的，基金管
理人應(yīng)積極配合提供相關(guān)數(shù)據(jù)資料和制度等。
三、基金管理人對基金托管人的業(yè)務(wù)核查
1、在本協(xié)議的有效期內(nèi)，在不違反公平、合理原則以及不妨礙基金托管人
遵守相關(guān)法律法規(guī)及其行業(yè)監(jiān)管要求的基礎(chǔ)上，基金管理人有權(quán)對基金托管人
履行本協(xié)議的情況進(jìn)行必要的核查，核查事項(xiàng)包括但不限于基金托管人安全保
管基金財產(chǎn)、開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶、復(fù)核基金管理人計算的基
金資產(chǎn)凈值和各類基金份額的基金份額凈值、根據(jù)基金管理人指令辦理清算交
收、相關(guān)信息披露和監(jiān)督基金投資運(yùn)作等行為。
2、基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人擅自挪用基金財產(chǎn)、未對基金財產(chǎn)實(shí)行分賬
管理、無正當(dāng)理由未執(zhí)行或延遲執(zhí)行基金管理人資金劃撥指令、泄露基金投資
信息等違反法律法規(guī)、《基金合同》及本協(xié)議有關(guān)規(guī)定時，應(yīng)及時以書面形式通
知基金托管人限期糾正，基金托管人收到通知后應(yīng)及時核對并以書面形式對基
金管理人發(fā)出回函。在限期內(nèi)，基金管理人有權(quán)隨時對通知事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查，督
促基金托管人改正?；鹜泄苋藢鸸芾砣送ㄖ倪`規(guī)事項(xiàng)未能在限期內(nèi)糾
正的，基金管理人應(yīng)依照法律法規(guī)的規(guī)定報告中國證監(jiān)會。
3、基金托管人應(yīng)積極配合基金管理人的核查行為，包括但不限于：提交相
關(guān)資料以供基金管理人核查托管財產(chǎn)的完整性和真實(shí)性，在規(guī)定時間內(nèi)答復(fù)基
金管理人并改正。
四、基金財產(chǎn)的保管
（一）基金財產(chǎn)保管的原則
1、基金財產(chǎn)應(yīng)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人的固有財產(chǎn)。
2、基金托管人應(yīng)安全保管基金財產(chǎn)，未經(jīng)基金管理人的合法合規(guī)指令或法
律法規(guī)、《基金合同》及本協(xié)議另有規(guī)定，不得自行運(yùn)用、處分、分配基金的任
何財產(chǎn)。
3、基金托管人按照規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶。
4、基金托管人對所托管的不同基金財產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，確保基金財產(chǎn)的完
整與獨(dú)立。
5、除依據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》、《基金合同》及其他有關(guān)法律法規(guī)
規(guī)定外，基金托管人不得委托第三人托管基金財產(chǎn)。
（二）基金合同生效前募集資金的驗(yàn)資和入賬
1、基金募集期滿或基金管理人宣布停止募集時，募集的基金份額總額、基
金募集金額、基金份額持有人人數(shù)符合《基金法》、《運(yùn)作辦法》等有關(guān)規(guī)定的，
由基金管理人在法定期限內(nèi)聘請具有從事相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所對基金
進(jìn)行驗(yàn)資，并出具驗(yàn)資報告，出具的驗(yàn)資報告應(yīng)由參加驗(yàn)資的2名以上（含2名）
中國注冊會計師簽字方為有效。
2、基金管理人應(yīng)將屬于本基金財產(chǎn)的全部資金劃入在基金托管人處為本基
金開立的基金銀行賬戶中，并確保劃入的資金與驗(yàn)資確認(rèn)金額相一致。
（三）基金的銀行賬戶的開設(shè)和管理
1、基金托管人應(yīng)負(fù)責(zé)本基金的銀行賬戶的開設(shè)和管理。
2、基金托管人以本基金的名義開設(shè)本基金的銀行賬戶。本基金的銀行預(yù)留
印鑒由基金托管人保管和使用。本基金的一切貨幣收支活動，包括但不限于投
資、支付贖回金額、支付基金收益、收取申購款，均需通過本基金的銀行賬戶
進(jìn)行。
3、本基金銀行賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需要。基金
托管人和基金管理人不得假借本基金的名義開立其他任何銀行賬戶；亦不得使
用本基金的銀行賬戶進(jìn)行本基金業(yè)務(wù)以外的活動。
4、基金銀行賬戶的管理應(yīng)符合法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定。
（四）基金進(jìn)行定期存款投資的賬戶開設(shè)和管理
基金管理人以本基金名義在基金托管人認(rèn)可的存款銀行的指定營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)開
立存款賬戶，基金托管人負(fù)責(zé)該賬戶銀行預(yù)留印鑒的保管和使用。在上述賬戶
開立和賬戶相關(guān)信息變更過程中，基金管理人應(yīng)提前向基金托管人提供開戶或
賬戶變更所需的相關(guān)資料。
（五）基金證券賬戶、結(jié)算備付金賬戶及其他投資賬戶的開設(shè)和管理
1、基金托管人應(yīng)當(dāng)代表本基金，以基金托管人和本基金聯(lián)名的方式在中國
證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司開設(shè)證券賬戶。
2、本基金證券賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需要。基金
托管人和基金管理人不得出借或轉(zhuǎn)讓本基金的證券賬戶，亦不得使用本基金的
證券賬戶進(jìn)行本基金業(yè)務(wù)以外的活動。
3、基金托管人以自身法人名義在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司開立結(jié)算
備付金賬戶，用于辦理基金托管人所托管的包括本基金在內(nèi)的全部基金在證券
交易所進(jìn)行證券投資所涉及的資金結(jié)算業(yè)務(wù)。結(jié)算備付金的收取按照中國證券
登記結(jié)算有限責(zé)任公司的規(guī)定執(zhí)行。
4、在本托管協(xié)議生效日之后，本基金被允許從事其他投資品種的投資業(yè)務(wù)
的，涉及相關(guān)賬戶的開設(shè)、使用的，若無相關(guān)規(guī)定，則基金托管人應(yīng)當(dāng)比照并
遵守上述關(guān)于賬戶開設(shè)、使用的規(guī)定。
（六）債券托管專戶的開設(shè)和管理
基金合同生效后，基金管理人負(fù)責(zé)以本基金的名義申請并取得進(jìn)入全國銀
行間同業(yè)拆借市場的交易資格，并代表基金進(jìn)行交易；基金托管人負(fù)責(zé)以本基
金的名義在中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司開設(shè)銀行間債券市場債券托管賬戶，
并代表基金進(jìn)行銀行間債券市場債券和資金的清算。在上述手續(xù)辦理完畢之后，
由基金托管人負(fù)責(zé)向中國人民銀行報備。
（七）基金財產(chǎn)投資的有關(guān)有價憑證的保管
基金財產(chǎn)投資的實(shí)物證券、銀行定期存款存單等有價憑證由基金托管人負(fù)
責(zé)妥善保管?；鹜泄苋藢ζ湟酝鈾C(jī)構(gòu)實(shí)際有效控制的有價憑證不承擔(dān)責(zé)任。
（八）與基金財產(chǎn)有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證的保管
基金托管人按照法律法規(guī)保管由基金管理人代表基金簽署的與基金有關(guān)的
重大合同及有關(guān)憑證。基金管理人代表基金簽署有關(guān)重大合同后應(yīng)在收到合同
正本后30日內(nèi)將一份正本的原件提交給基金托管人。除本協(xié)議另有規(guī)定外，基
金管理人在代表基金簽署與基金有關(guān)的重大合同時應(yīng)保證基金一方持有兩份以
上的正本，以便基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原件。重大合
同及有關(guān)憑證由基金管理人與基金托管人按規(guī)定各自保管至少15年。
五、基金資產(chǎn)凈值計算與復(fù)核
（一）基金資產(chǎn)凈值的計算和復(fù)核
1、基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去負(fù)債后的價值。基金份額凈值是指
計算日基金資產(chǎn)凈值除以計算日該基金份額總數(shù)后的價值。
2、基金管理人應(yīng)每開放日對基金財產(chǎn)估值。估值原則應(yīng)符合《基金合同》、
《證券投資基金會計核算業(yè)務(wù)指引》及其他法律法規(guī)的規(guī)定。用于基金信息披露
的基金凈值信息由基金管理人負(fù)責(zé)計算，基金托管人復(fù)核。基金管理人應(yīng)于每
個開放日結(jié)束后計算得出當(dāng)日各類基金份額的基金份額凈值，并在蓋章后以雙
方約定的方式發(fā)送給基金托管人?；鹜泄苋藨?yīng)對凈值計算結(jié)果進(jìn)行復(fù)核，并
以雙方約定的方式將復(fù)核結(jié)果傳送給基金管理人，由基金管理人對外公布。月
末、年中和年末估值復(fù)核與基金會計賬目的核對同時進(jìn)行。
3、當(dāng)相關(guān)法律法規(guī)或《基金合同》規(guī)定的估值方法不能客觀反映基金財產(chǎn)
公允價值時，基金管理人可根據(jù)具體情況，并與基金托管人商定后，按最能反
映公允價值的價格估值，所造成的誤差不作為基金資產(chǎn)估值錯誤處理。
4、基金管理人、基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反《基金合同》訂明的估值方
法、程序以及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護(hù)基金份額持有人利益時，
雙方應(yīng)及時進(jìn)行協(xié)商和糾正。
5、當(dāng)基金資產(chǎn)的估值導(dǎo)致基金份額凈值小數(shù)點(diǎn)后4位（含第4位）內(nèi)發(fā)生
差錯時，視為基金份額凈值估值錯誤。當(dāng)基金份額凈值出現(xiàn)錯誤時，基金管理
人應(yīng)當(dāng)立即予以糾正，并采取合理的措施防止損失進(jìn)一步擴(kuò)大；當(dāng)計價錯誤達(dá)
到基金份額凈值的0.25%時，基金管理人應(yīng)當(dāng)報中國證監(jiān)會備案；當(dāng)計價錯誤
達(dá)到基金份額凈值的0.5%時，基金管理人應(yīng)當(dāng)在報中國證監(jiān)會備案的同時并及
時進(jìn)行公告。如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)對前述內(nèi)容另有規(guī)定的，按其規(guī)定處理。
6、由于基金管理人對外公布的任何基金凈值數(shù)據(jù)錯誤，導(dǎo)致該基金財產(chǎn)或
基金份額持有人的實(shí)際損失，基金管理人應(yīng)對此承擔(dān)責(zé)任。若基金托管人計算
的凈值數(shù)據(jù)正確，則基金托管人對該損失不承擔(dān)責(zé)任；若基金托管人計算的凈
值數(shù)據(jù)也不正確，則基金托管人也應(yīng)承擔(dān)部分未正確履行復(fù)核義務(wù)的責(zé)任。如
果上述錯誤造成了基金財產(chǎn)或基金份額持有人的不當(dāng)?shù)美?，且基金管理人及?
金托管人已各自承擔(dān)了賠償責(zé)任，則基金管理人應(yīng)負(fù)責(zé)向不當(dāng)?shù)美黧w主張
返還不當(dāng)?shù)美?。如果返還金額不足以彌補(bǔ)基金管理人和基金托管人已承擔(dān)的賠
償金額，則雙方按照各自賠償金額的比例對返還金額進(jìn)行分配。
7、由于證券交易所及其登記結(jié)算公司發(fā)送的數(shù)據(jù)錯誤，或由于其他不可
抗力原因，基金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理的措施進(jìn)
行檢查，但是未能發(fā)現(xiàn)該錯誤的，由此造成的基金資產(chǎn)估值錯誤，基金管理人
和基金托管人可以免除賠償責(zé)任。但基金管理人和基金托管人應(yīng)當(dāng)積極采取必
要的措施減輕或消除由此造成的影響。
8、如果基金托管人的復(fù)核結(jié)果與基金管理人的計算結(jié)果存在差異，且雙方
經(jīng)協(xié)商未能達(dá)成一致，基金管理人可以按照其對基金份額凈值的計算結(jié)果對外
予以公布，基金托管人可以將相關(guān)情況報中國證監(jiān)會備案。
六、基金份額持有人名冊的登記與保管
（一）基金份額持有人名冊的內(nèi)容
基金份額持有人名冊的內(nèi)容包括但不限于基金份額持有人的名稱和持有的
基金份額。
基金份額持有人名冊包括以下幾類：
1、基金募集期結(jié)束時的基金份額持有人名冊；
2、基金權(quán)益登記日的基金份額持有人名冊；
3、基金份額持有人大會登記日的基金份額持有人名冊；
4、每半年度最后一個交易日的基金份額持有人名冊。
（二）基金份額持有人名冊的提供
對于每半年度最后一個交易日的基金份額持有人名冊，基金管理人應(yīng)在每
半年度結(jié)束后5個工作日內(nèi)定期向基金托管人提供。對于基金募集期結(jié)束時的
基金份額持有人名冊、基金權(quán)益登記日的基金份額持有人名冊以及基金份額持
有人大會登記日的基金份額持有人名冊，基金管理人應(yīng)在相關(guān)的名冊生成后5
個工作日內(nèi)向基金托管人提供。
（三）基金份額持有人名冊的保管
基金托管人應(yīng)妥善保管基金份額持有人名冊。如基金托管人無法妥善保存
持有人名冊，基金管理人應(yīng)及時向中國證監(jiān)會報告，并代為履行保管基金份額
持有人名冊的職責(zé)?；鹜泄苋藨?yīng)對基金管理人由此產(chǎn)生的保管費(fèi)給予補(bǔ)償。
七、爭議解決方式
（一）本協(xié)議適用中華人民共和國法律并從其解釋。
（二）基金管理人與基金托管人之間因本協(xié)議產(chǎn)生的或與本協(xié)議有關(guān)的爭議
可通過友好協(xié)商解決。如經(jīng)友好協(xié)商未能解決的，任何一方均有權(quán)將爭議提交
中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會，根據(jù)該會當(dāng)時有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁，仲裁
地點(diǎn)為上海市。仲裁裁決是終局性的并對各方當(dāng)事人具有約束力，仲裁費(fèi)用由
敗訴方承擔(dān)。
（三）除爭議所涉的內(nèi)容之外，本協(xié)議的當(dāng)事人仍應(yīng)履行本協(xié)議的其他規(guī)定。
八、托管協(xié)議的修改與終止
（一）托管協(xié)議的變更
本協(xié)議雙方當(dāng)事人經(jīng)協(xié)商一致，可以對協(xié)議進(jìn)行變更。變更后的新協(xié)議，
其內(nèi)容不得與《基金合同》的規(guī)定有任何沖突。變更后的新協(xié)議應(yīng)當(dāng)報中國證監(jiān)
會備案。
（二）托管協(xié)議的終止
發(fā)生以下情況，本托管協(xié)議應(yīng)當(dāng)終止：
1、《基金合同》終止；
2、本基金更換基金托管人；
3、本基金更換基金管理人；
4、發(fā)生《基金法》、《運(yùn)作辦法》或其他法律法規(guī)規(guī)定的終止事項(xiàng)。
（三）基金財產(chǎn)的清算
基金管理人和基金托管人應(yīng)按照《基金合同》及有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定對本基
金的財產(chǎn)進(jìn)行清算。
第二十一部分對基金份額持有人的服務(wù)
基金管理人承諾為基金份額持有人提供一系列的服務(wù)。基金管理人根據(jù)基
金份額持有人的需要和市場的變化，有權(quán)增加或變更服務(wù)項(xiàng)目。主要服務(wù)內(nèi)容
如下：
一、資料發(fā)送服務(wù)
基金管理人負(fù)責(zé)向通過基金管理人的直銷中心認(rèn)購或申購本基金的基金份
額持有人發(fā)送相關(guān)資料，基金銷售機(jī)構(gòu)將負(fù)責(zé)向通過其銷售網(wǎng)點(diǎn)認(rèn)購或申購本
基金的基金份額持有人發(fā)送相關(guān)資料。
1.投資人對賬單服務(wù)：
基金份額持有人可通過以下方式查閱對賬單：
1）基金份額持有人可登陸本基金管理人的網(wǎng)站賬戶自動查詢系統(tǒng)查閱對賬
單。
2）基金份額持有人可通過網(wǎng)站、電話等方式向本基金管理人定制定期電子
對賬單，每月度、季度、年度結(jié)束后15個工作日內(nèi)由客戶服務(wù)中心向選擇電子
對賬單服務(wù)的基金份額持有人發(fā)送電子對賬單。
3）基金份額持有人也可撥打基金管理人客服熱線索取紙質(zhì)對賬單，亦可通
過銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行查詢。
2.其他相關(guān)的信息資料
不定期的法律法規(guī)宣傳、市場評論，產(chǎn)品推薦等。
二、紅利再投資服務(wù)
本基金收益分配時，基金份額持有人可以選擇將當(dāng)期分配所得的紅利再投
資于本基金，登記機(jī)構(gòu)將基金份額持有人所獲現(xiàn)金紅利按除權(quán)日經(jīng)除權(quán)后的基
金份額凈值自動轉(zhuǎn)為基金份額。紅利再投資免收申購費(fèi)用。
三、在線服務(wù)
通過基金管理人網(wǎng)站、微信及APP的在線客服、客服信箱，投資人可以實(shí)
現(xiàn)咨詢、投訴、建議和尋求各種幫助。
網(wǎng)站提供了基金公告、公司動態(tài)、基金常識等各種信息，投資人可以根據(jù)
各自的使用習(xí)慣自行查詢或定制。
基金管理人為現(xiàn)有投資人提供了基金賬戶查詢、交易明細(xì)查詢、對賬單發(fā)
送方式設(shè)置、修改查詢密碼等服務(wù)。
四、資訊服務(wù)
投資人如果想了解申購和贖回等交易情況、基金賬戶余額、基金產(chǎn)品與服
務(wù)等信息，請撥打基金管理人客戶服務(wù)中心電話或登錄公司網(wǎng)站進(jìn)行咨詢、查
詢。
1、客戶服務(wù)電話
全國統(tǒng)一客戶服務(wù)號碼：40088-40099（免長途話費(fèi)）
傳真：021-50479997
2、互聯(lián)網(wǎng)站
基金管理人網(wǎng)址：http://www.hftfund.com
電子信箱：info@hftfund.com
3、官方微信服務(wù)號：fund_hft
五、投訴和建議受理
投資者可以通過基金管理人提供的客戶服務(wù)電話、在線客服、書信、電子
郵件、傳真等渠道對基金管理人和銷售機(jī)構(gòu)所提供的服務(wù)進(jìn)行投訴或提出建議。
投資者還可以通過代銷機(jī)構(gòu)的服務(wù)電話對該代銷機(jī)構(gòu)提供的服務(wù)進(jìn)行投訴或提
出建議。
六、如本招募說明書存在任何您/貴機(jī)構(gòu)無法理解的內(nèi)容，請通過上述方式聯(lián)
系基金管理人。請確保投資前，您/貴機(jī)構(gòu)已經(jīng)全面理解了本招募說明書。
第二十二部分其他披露事項(xiàng)
一、基金登記機(jī)構(gòu)
1.委托與更換程序
基金管理人委托中國證監(jiān)會認(rèn)定的機(jī)構(gòu)辦理本基金的登記業(yè)務(wù)?；鸸芾?
人委托上述機(jī)構(gòu)辦理登記業(yè)務(wù)，應(yīng)與其簽訂委托代理協(xié)議，以明確基金管理人
與其在投資人基金賬戶管理、基金份額登記過戶、基金清算和交收、代理發(fā)放
紅利、建立并保管基金份額持有人名冊和非交易過戶等事宜中的權(quán)利和義務(wù)，
保護(hù)基金投資人和基金份額持有人的合法權(quán)益。
登記機(jī)構(gòu)的更換程序：
（1）提名：由基金管理人提名。
（2）備案：新任登記機(jī)構(gòu)報中國證監(jiān)會審查資格并備案后，原任登記機(jī)構(gòu)
方可退任。
（3）公告：基金登記機(jī)構(gòu)更換，由基金管理人在更換前30個工作日在指定
媒介上公告。
（4）交接：原基金登記機(jī)構(gòu)應(yīng)做出處理基金登記事務(wù)的報告，并與新任基
金登記機(jī)構(gòu)完成業(yè)務(wù)移交手續(xù)，向新任基金登記機(jī)構(gòu)提交完整的書面材料和電
子數(shù)據(jù)；新任基金登記機(jī)構(gòu)與基金管理人核對全部基金份額持有人賬戶資料，
確保準(zhǔn)確無誤；在業(yè)務(wù)移交后，原基金登記機(jī)構(gòu)仍有義務(wù)保留本基金正式移交
日之前的登記業(yè)務(wù)的全部資料和電子數(shù)據(jù)一年，并有義務(wù)在該期限內(nèi)協(xié)助新任
基金登記機(jī)構(gòu)處理有關(guān)問題，保障基金份額持有人的合法權(quán)益；如因原基金登
記機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)移交產(chǎn)生的問題，原基金登記機(jī)構(gòu)仍有協(xié)助解決之義務(wù)。
2.基金管理人現(xiàn)時委托中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司辦理本基金的登記
業(yè)務(wù)。
3.基金登記機(jī)構(gòu)概況
基金登記機(jī)構(gòu)：中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
法定代表人：于文強(qiáng)
注冊資本：200億元
注冊地址：北京市西城區(qū)太平橋大街17號
組織形式：有限責(zé)任公司
營業(yè)期限：長期
中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司是經(jīng)國務(wù)院同意、中國證券監(jiān)督管理委員
會批準(zhǔn)，在國家工商行政管理局注冊登記的中國唯一的證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)。由
上海證券交易所、深圳證券交易所共同出資組建，公司設(shè)在北京。
中國證券監(jiān)督管理委員會是公司主管部門，公司業(yè)務(wù)接受中國證券監(jiān)督管
理委員會的監(jiān)管。
第二十三部分招募說明書的存放及查閱方式
基金招募說明書、定期報告、臨時報告與公告等文本存放在基金管理人和
銷售機(jī)構(gòu)的辦公場所和營業(yè)場所，在辦公時間內(nèi)可供免費(fèi)查閱。投資人也可以
直接登錄基金管理人的網(wǎng)站www.hftfund.com進(jìn)行查閱。上述備查的文件其內(nèi)
容與所公告的內(nèi)容完全一致。
第二十四部分備查文件
本招募說明書的備查文件包括：
（1）中國證監(jiān)會對海富通純債債券型證券投資基金募集申請準(zhǔn)予注冊的文
件
（2）《海富通純債債券型證券投資基金基金合同》
（3）《海富通純債債券型證券投資基金托管協(xié)議》
（4）基金管理人業(yè)務(wù)資格批件、營業(yè)執(zhí)照
（5）基金托管人業(yè)務(wù)資格批件、營業(yè)執(zhí)照
（6）法律意見書
（7）注冊登記協(xié)議
（8）中國證監(jiān)會要求的其他文件
備查文件存放地點(diǎn)為基金管理人、基金托管人的住所；投資人如需了解詳
細(xì)的信息，可向基金管理人、基金托管人申請查閱。
海富通純債債券型證券投資基金更新招募說明書(2024年第1號).pdf