華泰柏瑞中證物聯(lián)網(wǎng)主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金2024年第3季度報告
華泰柏瑞中證物聯(lián)網(wǎng)主題交易型開放式指
數(shù)證券投資基金
2024年第3季度報告
2024年9月30日
基金管理人：華泰柏瑞基金管理有限公司
基金托管人：上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司
報告送出日期：2024年10月25日
§1 重要提示
基金管理人的董事會及董事保證本報告所載資料不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，
并對其內(nèi)容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。
基金托管人上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司根據(jù)本基金合同規(guī)定，于2024年10月24日復核
了本報告中的財務指標、凈值表現(xiàn)和投資組合報告等內(nèi)容，保證復核內(nèi)容不存在虛假記載、誤導
性陳述或者重大遺漏。
基金管理人承諾以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產(chǎn)，但不保證基金一定盈利。
基金的過往業(yè)績并不代表其未來表現(xiàn)。投資有風險，投資者在作出投資決策前應仔細閱讀本
基金的招募說明書。
本報告中的財務資料未經(jīng)審計。
本報告期自2024年7月1日起至2024年9月30日止。
§2 基金產(chǎn)品概況
基金簡稱 物聯(lián)網(wǎng)
場內(nèi)簡稱 物聯(lián)網(wǎng)（擴位證券簡稱：物聯(lián)網(wǎng)ETF）
基金主代碼 516330
基金運作方式 交易型開放式
基金合同生效日 2021年3月31日
報告期末基金份額總額 49,271,291.00份
投資目標 緊密跟蹤標的指數(shù)表現(xiàn)，追求跟蹤偏離度和跟蹤誤差的最小化。本基金力爭將日均跟蹤偏離度控制在0.2%以內(nèi)，年化跟蹤誤差控制在2%以內(nèi)。
投資策略 1、股票的投資策略 本基金主要采取完全復制法，即完全按照標的指數(shù)的成份股組成及其權(quán)重構(gòu)建基金股票投資組合，并根據(jù)標的指數(shù)成份股及其權(quán)重的變動進行相應調(diào)整：當標的指數(shù)進行定期調(diào)整、指數(shù)樣本空間或者編制規(guī)則變更時，本基金將根據(jù)標的指數(shù)的編制規(guī)則及調(diào)整公告，及時進行投資組合的優(yōu)化調(diào)整，盡量降低跟蹤誤差，力爭將日均跟蹤偏離度控制在0.2%以內(nèi)，年化跟蹤誤差控制在2%以內(nèi)。但在因特殊情況（如流動性不足）導致無法獲得足夠數(shù)量的股票時，基金管理人將運用其他合理的投資方法構(gòu)建本基金的實際投資組合，追求盡可能貼近目標指數(shù)的表現(xiàn)。特殊情況包括但不限于以下情形：（1）法律法規(guī)的限制；（2）標的指數(shù)成份股流動性嚴重不足；（3）標的指數(shù)的成份股票長期停牌；（4）其他合理原因?qū)е卤净鸸芾砣藢说闹笖?shù)的跟蹤構(gòu)成嚴重制約等。 2、存托憑證的投資策略 本基金在綜合考慮預期收益、風險、流動性等因素的基礎(chǔ)上，根
據(jù)審慎原則合理參與存托憑證的投資，以更好地跟蹤標的指數(shù)，追求跟蹤偏離度和跟蹤誤差的最小化。 3、債券投資策略 本基金管理人將基于對國內(nèi)外宏觀經(jīng)濟形勢的深入分析、國內(nèi)財政政策與貨幣市場政策等因素對債券的影響，進行合理的利率預期，判斷市場的基本走勢，構(gòu)建債券投資組合，以保證基金資產(chǎn)流動性，并降低組合跟蹤誤差。 4、股指期貨的投資策略 本基金投資股指期貨時，將嚴格根據(jù)風險管理的原則，以套期保值為目的，對沖系統(tǒng)性風險和某些特殊情況下的流動性風險等。股指期貨的投資主要采用流動性好、交易活躍的合約，通過多頭或空頭套期保值等策略進行套期保值操作，力爭利用股指期貨的杠桿作用，降低股票倉位頻繁調(diào)整的交易成本和跟蹤誤差，達到有效跟蹤標的指數(shù)的目的。 5、資產(chǎn)支持證券的投資策略 資產(chǎn)支持證券為本基金的輔助性投資工具，本基金將采用久期配置策略與期限結(jié)構(gòu)配置策略，結(jié)合定量分析和定性分析的方法，綜合分析資產(chǎn)支持證券的利率風險、提前償付風險、流動性風險、稅收溢價等因素，選擇具有較高投資價值的資產(chǎn)支持證券進行配置。 6、融資及轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務 本基金還可以參與融資及轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務。本基金參與融資業(yè)務，將綜合考慮融資成本、保證金比例、沖抵保證金證券折算率、信用資質(zhì)等條件，選擇合適的交易對手方。同時，在保障基金投資組合充足流動性以及有效控制融資杠桿風險的前提下，確定融資比例。本基金參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務，將綜合分析市場情況、投資者結(jié)構(gòu)、基金歷史申贖情況、出借證券流動性情況等條件，合理確定轉(zhuǎn)融通證券出借的范圍、期限和比例。
業(yè)績比較基準 中證物聯(lián)網(wǎng)主題指數(shù)收益率。
風險收益特征 本基金屬于股票型基金中的指數(shù)型基金，采用完全復制的被動式投資策略，具有與標的指數(shù)以及標的指數(shù)所代表的股票市場相似的風險收益特征：一方面，相對于混合型基金、債券型基金與貨幣市場基金而言，其風險和收益較高；另一方面，相對于采用抽樣復制的指數(shù)型基金而言，其風險和收益特征將更能與標的指數(shù)保持基本一致。
基金管理人 華泰柏瑞基金管理有限公司
基金托管人 上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司
§3 主要財務指標和基金凈值表現(xiàn)
3.1 主要財務指標
單位：人民幣元
主要財務指標 報告期（2024年7月1日-2024年9月30日）
1.本期已實現(xiàn)收益 -2,462,939.00
2.本期利潤 5,368,821.51
3.加權(quán)平均基金份額本期利潤 0.1056
4.期末基金資產(chǎn)凈值 47,662,149.12
5.期末基金份額凈值 0.9673
注：1、上述基金業(yè)績指標不包括持有人認購或交易基金的各項費用，計入費用后實際收益水平要
低于所列數(shù)字。
2、本期已實現(xiàn)收益指基金本期利息收入、投資收益、其他收入（不含公允價值變動收益）扣除相
關(guān)費用后的余額，本期利潤為本期已實現(xiàn)收益加上本期公允價值變動收益。
3.2 基金凈值表現(xiàn)
3.2.1 基金份額凈值增長率及其與同期業(yè)績比較基準收益率的比較
階段 凈值增長率① 凈值增長率標準差② 業(yè)績比較基準收益率③ 業(yè)績比較基準收益率標 準差④ ①－③ ②－④
過去三個月 12.96% 2.18% 13.21% 2.24% -0.25% -0.06%
過去六個月 16.30% 1.82% 16.04% 1.87% 0.26% -0.05%
過去一年 9.41% 1.73% 9.43% 1.77% -0.02% -0.04%
過去三年 -14.17% 1.62% -16.24% 1.66% 2.07% -0.04%
自基金合同生效起至今 -3.27% 1.59% -3.67% 1.64% 0.40% -0.05%
3.2.2 自基金合同生效以來基金累計凈值增長率變動及其與同期業(yè)績比較基準收益
率變動的比較
注：圖示日期為2021年3月31日至2024年9月30日。
§4 管理人報告
4.1 基金經(jīng)理（或基金經(jīng)理小組）簡介
姓名 職務 任本基金的基金經(jīng)理期限 證券從業(yè)年限 說明
任職日期 離任日期
李茜 本基金的基金經(jīng)理 2021年3月31日 - 9年 曾任職于上海市虹口區(qū)金融服務局。2015年3月加入華泰柏瑞基金管理有限公司，歷任指數(shù)投資部助理研究員、研究員。2019年11月至2022年12月任上證中小盤交易型開放式指數(shù)證券投資基金、華泰柏瑞上證中小盤交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金的基金經(jīng)理。2019年11月起任上證紅利交易型開放式指數(shù)證券投資基金的基金經(jīng)理。2020年12月起任華泰柏瑞中證光伏產(chǎn)業(yè)交易型開放式指數(shù)證券投資基金、華泰柏瑞中證港股通50交易型開放式指數(shù)證券投資基金的基金經(jīng)理。2021年1月起任華泰柏瑞中證滬港深互聯(lián)網(wǎng)交易型開放式指數(shù)證券投資基金的基金經(jīng)理。2021年2月至2024年5月任華泰柏瑞中證智能汽車主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金、華泰柏瑞中證動漫游戲交易型開放式指數(shù)證券投資基金、華泰柏瑞中證稀土產(chǎn)業(yè)交易型開放式指數(shù)證券投資基金的基金經(jīng)理。2021年3月起任
華泰柏瑞中證1000交易型開放式指數(shù)證券投資基金和華泰柏瑞中證物聯(lián)網(wǎng)主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金的基金經(jīng)理。2021年9月至2024年9月，任華泰柏瑞中證港股通50交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金的基金經(jīng)理。2021年11月起任華泰柏瑞上證紅利交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金的基金經(jīng)理。2022年1月起任華泰柏瑞中證滬港深云計算產(chǎn)業(yè)交易型開放式指數(shù)證券投資基金的基金經(jīng)理。2022年4月起任華泰柏瑞中證港股通高股息投資交易型開放式指數(shù)證券投資基金（QDII）的基金經(jīng)理。2022年12月起任華泰柏瑞中證香港 300 金融服務交易型開放式指數(shù)證券投資基金（QDII）的基金經(jīng)理。2023年5月起任華泰柏瑞中證中央企業(yè)紅利交易型開放式指數(shù)證券投資基金的基金經(jīng)理。2023年6月起任華泰柏瑞中證港股通高股息投資交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金的基金經(jīng)理。2023年9月起任華泰柏瑞中證滬港深云計算產(chǎn)業(yè)交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金的基金經(jīng)理。2023年12月起任華泰柏瑞中證中央企業(yè)紅利交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金的基金經(jīng)理。2024年3月起任華泰柏瑞中證A50交易型開放式指數(shù)證券投資基金的基金經(jīng)理。2024年4月起任華泰柏瑞中證A50交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金的基金經(jīng)理。2024年9月起任華泰柏瑞恒生港股通高股息低波動交易型開放式指數(shù)證券投資基金的基金經(jīng)理。
4.1.1 期末兼任私募資產(chǎn)管理計劃投資經(jīng)理的基金經(jīng)理同時管理的產(chǎn)品情況
注：截至本報告期末，本基金的基金經(jīng)理不存在兼任私募資產(chǎn)管理計劃投資經(jīng)理的情況。
4.2 管理人對報告期內(nèi)本基金運作遵規(guī)守信情況的說明
報告期內(nèi)本基金的運作符合相關(guān)法律、法規(guī)以及基金合同的約定，不存在損害基金持有人利
益的行為。
4.3 公平交易專項說明
4.3.1 公平交易制度的執(zhí)行情況
報告期內(nèi)，本基金管理人根據(jù)《證券投資基金管理公司公平交易制度指導意見》的要求，通
過科學完善的制度及流程，從事前、事中和事后等環(huán)節(jié)嚴格控制不同基金之間可能的利益輸送。
首先投資部和研究部通過規(guī)范的決策流程來確保公平對待不同投資組合。其次交易部對投資
指令的合規(guī)性、有效性及合理性進行獨立審核，在交易過程中啟用投資交易系統(tǒng)中的公平交易模
塊，確保公平交易的實施。同時，風險管理部對報告期內(nèi)的交易進行日常監(jiān)控和分析評估。
本報告期內(nèi)，上述公平交易制度總體執(zhí)行情況良好。
4.3.2 異常交易行為的專項說明
報告期內(nèi)未發(fā)現(xiàn)本基金存在異常交易行為。
報告期內(nèi)，本基金管理人旗下所有投資組合參與的交易所公開競價交易中，同日反向交易成
交較少的單邊交易量超過該證券當日成交量的5%的交易共有2次，都為指數(shù)投資組合因跟蹤指
數(shù)需要而發(fā)生的反向交易。
4.4 報告期內(nèi)基金的投資策略和運作分析
2024年三季度市場以結(jié)構(gòu)性機會為主，其中非銀金融、房地產(chǎn)、綜合、商貿(mào)零售的表現(xiàn)相
對較好，漲跌幅分別為41.67%、33.05%、31.20%和27.50%。整體來看，滬深300、中證500、中
證1000和創(chuàng)業(yè)板指的漲跌幅分別為16.07%、16.19%、16.60%和29.21%。從市場風格來看，期間
滬深300價值指數(shù)和滬深300成長指數(shù)的漲跌幅分別為11.86%和17.57%，中證500成長相對中
證500價值獲得了超額收益。
三季度以來，物聯(lián)網(wǎng)板塊在經(jīng)過前期震蕩調(diào)整后，9月中旬在市場整體回暖帶動下迎來強勢
反彈，在此期間CS物聯(lián)網(wǎng)指數(shù)累計漲幅達13.21%。當前，物聯(lián)網(wǎng)板塊展現(xiàn)出強勁的發(fā)展?jié)摿εc
復蘇態(tài)勢，隨著經(jīng)濟復蘇和半導體行業(yè)周期的探底，物聯(lián)網(wǎng)下游需求逐漸回暖，車載、智能家居
等應用場景的景氣度較高。
展望未來，物聯(lián)網(wǎng)模組市場在經(jīng)歷需求減少導致的下滑后，有望隨著庫存水平正?；椭悄?
電表、汽車等領(lǐng)域需求的增加而恢復增長。此外，5G、ChatGPT、邊緣計算、衛(wèi)星物聯(lián)網(wǎng)等新技
術(shù)的不斷推出和應用，也進一步推動物聯(lián)網(wǎng)行業(yè)的快速發(fā)展，投資者應密切關(guān)注物聯(lián)網(wǎng)板塊的發(fā)
展動態(tài)，把握投資機會。
我們嚴格按照基金合同的規(guī)定，緊密跟蹤標的指數(shù)、跟蹤偏離最小化的投資策略進行被動投
資。本報告期內(nèi)，本基金的日均絕對跟蹤偏離度為0.039%，期間日跟蹤誤差為0.061%，較好地
實現(xiàn)了本基金的投資目標。
本基金將繼續(xù)嚴格遵守跟蹤偏離最小化的被動投資策略，從而為基金投資人謀求與標的指數(shù)
基本一致的投資回報。
4.5 報告期內(nèi)基金的業(yè)績表現(xiàn)
截至本報告期末本基金份額凈值為0.9673元，本報告期基金份額凈值增長率為12.96%，業(yè)
績比較基準收益率為13.21%。
4.6 報告期內(nèi)基金持有人數(shù)或基金資產(chǎn)凈值預警說明
截止本報告期末，因贖回等原因，本基金自2024年7月1日至2024年9月18日存在連續(xù)
20個工作日基金資產(chǎn)凈值低于5000萬元的情形，但無基金份額持有人數(shù)量低于200人的情形。
§5 投資組合報告
5.1 報告期末基金資產(chǎn)組合情況
序號 項目 金額（元） 占基金總資產(chǎn)的比例（%）
1 權(quán)益投資 46,801,504.09 97.97
其中：股票 46,801,504.09 97.97
2 基金投資 - -
3 固定收益投資 - -
其中：債券 - -
資產(chǎn)支持證券 - -
4 貴金屬投資 - -
5 金融衍生品投資 - -
6 買入返售金融資產(chǎn) - -
其中：買斷式回購的買入返售金融資 產(chǎn) - -
7 銀行存款和結(jié)算備付金合計 926,130.27 1.94
8 其他資產(chǎn) 45,455.28 0.10
9 合計 47,773,089.64 100.00
注：上述股票投資不包括可退替代款估值增值。
5.2 報告期末按行業(yè)分類的股票投資組合
5.2.1 報告期末指數(shù)投資按行業(yè)分類的境內(nèi)股票投資組合
代碼 行業(yè)類別 公允價值（元） 占基金資產(chǎn)凈值比例(%)
A 農(nóng)、林、牧、漁業(yè) - -
B 采礦業(yè) - -
C 制造業(yè) 41,694,885.21 87.48
D 電力、熱力、燃氣及水生產(chǎn) - -
和供應業(yè)
E 建筑業(yè) 202,527.00 0.42
F 批發(fā)和零售業(yè) - -
G 交通運輸、倉儲和郵政業(yè) - -
H 住宿和餐飲業(yè) - -
I 信息傳輸、軟件和信息技術(shù)服務業(yè) 4,904,091.88 10.29
J 金融業(yè) - -
K 房地產(chǎn)業(yè) - -
L 租賃和商務服務業(yè) - -
M 科學研究和技術(shù)服務業(yè) - -
N 水利、環(huán)境和公共設(shè)施管理業(yè) - -
O 居民服務、修理和其他服務業(yè) - -
P 教育 - -
Q 衛(wèi)生和社會工作 - -
R 文化、體育和娛樂業(yè) - -
S 綜合 - -
合計 46,801,504.09 98.19
注：上述股票投資不包括可退替代款估值增值。
5.2.2 報告期末積極投資按行業(yè)分類的境內(nèi)股票投資組合
注：本基金本報告期末未持有積極投資的股票。
5.2.3 報告期末按行業(yè)分類的港股通投資股票投資組合
注：本基金本報告期末未持有港股通投資股票。
5.3 期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的股票投資明細
5.3.1 報告期末指數(shù)投資按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名股票投
資明細
序號 股票代碼 股票名稱 數(shù)量（股） 公允價值（元） 占基金資產(chǎn)凈值比例（%）
1 002475 立訊精密 126,388 5,492,822.48 11.52
2 300308 中際旭創(chuàng) 23,100 3,577,266.00 7.51
3 300124 匯川技術(shù) 49,617 3,098,581.65 6.50
4 000063 中興通訊 82,300 2,563,645.00 5.38
5 603501 韋爾股份 22,500 2,412,000.00 5.06
6 000333 美的集團 31,421 2,389,881.26 5.01
7 002230 科大訊飛 48,900 2,173,116.00 4.56
8 600690 海爾智家 66,900 2,150,835.00 4.51
9 002415 ?？低? 61,334 1,980,474.86 4.16
10 603986 兆易創(chuàng)新 17,240 1,523,498.80 3.20
注：上述股票價值不包括可退替代估增。
5.3.2 報告期末積極投資按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名股票投
資明細
注：本基金本報告期末未持有積極投資的股票。
5.4 報告期末按債券品種分類的債券投資組合
注：本基金本報告期末未持有債券。
5.5 報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名債券投資明細
注：本基金本報告期末未持有債券。
5.6 報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名資產(chǎn)支持證券投資
明細
注：本基金本報告期末未持有資產(chǎn)支持證券。
5.7 報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名貴金屬投資明細
注：本基金本報告期末未持有貴金屬投資。
5.8 報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名權(quán)證投資明細
注：本基金本報告期末未持有權(quán)證。
5.9 報告期末本基金投資的股指期貨交易情況說明
5.9.1 報告期末本基金投資的股指期貨持倉和損益明細
注：本基金本報告期末未持有股指期貨。
5.9.2 本基金投資股指期貨的投資政策
注：本基金本報告期末未持有股指期貨。
5.10 報告期末本基金投資的國債期貨交易情況說明
5.10.1 本期國債期貨投資政策
注：本基金本報告期末未持有國債期貨。
5.10.2 報告期末本基金投資的國債期貨持倉和損益明細
注：本基金本報告期末未持有國債期貨。
5.10.3 本期國債期貨投資評價
注：本基金本報告期末未持有國債期貨。
5.11 投資組合報告附注
5.11.1 本基金投資的前十名證券的發(fā)行主體本期是否出現(xiàn)被監(jiān)管部門立案調(diào)查，或
在報告編制日前一年內(nèi)受到公開譴責、處罰的情形
報告期內(nèi)基金投資的前十名證券的發(fā)行主體沒有被監(jiān)管部門立案調(diào)查的情形，也沒有在報告
編制日前一年內(nèi)受到公開譴責、處罰的情形。
5.11.2 基金投資的前十名股票是否超出基金合同規(guī)定的備選股票庫
基金投資的前十名股票中，沒有投資于超出基金合同規(guī)定備選股票庫之外的情形。
5.11.3 其他資產(chǎn)構(gòu)成
序號 名稱 金額（元）
1 存出保證金 7,751.44
2 應收證券清算款 -
3 應收股利 -
4 應收利息 -
5 應收申購款 -
6 其他應收款 -
7 待攤費用 37,703.84
8 其他 -
9 合計 45,455.28
5.11.4 報告期末持有的處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券明細
注：本基金本報告期末未持有處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券。
5.11.5 報告期末前十名股票中存在流通受限情況的說明
5.11.5.1 報告期末指數(shù)投資前十名股票中存在流通受限情況的說明
注：本基金本報告期末指數(shù)投資前十名股票中不存在流通受限情況。
5.11.5.2 報告期末積極投資前五名股票中存在流通受限情況的說明
注：截至本報告期末，本基金未持有積極投資的股票。
5.11.6 投資組合報告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分項之和與合計項之間可能存在尾差。
§6 開放式基金份額變動
單位：份
報告期期初基金份額總額 60,071,291.00
報告期期間基金總申購份額 20,400,000.00
減：報告期期間基金總贖回份額 31,200,000.00
報告期期間基金拆分變動份額（份額減少以“-”填列） -
報告期期末基金份額總額 49,271,291.00
§7 基金管理人運用固有資金投資本基金情況
7.1 基金管理人持有本基金份額變動情況
注：無。
7.2 基金管理人運用固有資金投資本基金交易明細
注：無。
§8 影響投資者決策的其他重要信息
8.1 報告期內(nèi)單一投資者持有基金份額比例達到或超過20%的情況
投資者類別 報告期內(nèi)持有基金份額變化情況 報告期末持有基金情況
序號 持有基金份額比例達到或者超過20%的時間區(qū)間 期初 份額 申購 份額 贖回 份額 持有份額 份額占比（%）
機構(gòu) 1 20240701-20240930; 30,000,000.00 0.00 0.00 30,000,000.00 60.89
產(chǎn)品特有風險
本基金報告期內(nèi)有單一持有人持有基金份額超過20%的情形。如果這些份額持有比例較大的投資者贖回，可能導致巨額贖回，從而引發(fā)流動性風險，可能對基金產(chǎn)生如下影響：（1）延期辦理贖回申請或暫停贖回的風險。當發(fā)生巨額贖回時，投資者可能面臨贖回申請延期辦理、延緩支付或暫停贖回的風險。（2）基金凈值大幅波動的風險?；鸸芾砣藶榱藨獙Υ箢~贖回可能短時間內(nèi)進行資產(chǎn)變現(xiàn)，這將對基金資產(chǎn)凈值產(chǎn)生不利影響，同時可能發(fā)生大額贖回費用歸入基金資產(chǎn)、基金份額凈值保留位數(shù)四舍五入等問題，這些都可能會造成基金資產(chǎn)凈值的較大波動。（3）基金投資目標偏離的風險。單一投資者大額贖回后可能導致基金規(guī)?？s小，基金將面臨投資銀行間債券、交易所債券時交易困難的情形，從而使得實現(xiàn)基金投資目標存在一定的不確定性。（4）基金合同提前終止的風險。如果投資者大額贖回可能導致基金資產(chǎn)規(guī)模過小，不能滿足存續(xù)的條件，基金將根據(jù)基金合同的約定面臨合同終止清算、轉(zhuǎn)型等風險。本基金管理人將密切關(guān)注申贖動向，審慎評估大額申贖對基金持有集中度的影響，同時將完善流動性風險管控機制，最大限度的保護基金份額持有人的合法權(quán)益。
8.2 影響投資者決策的其他重要信息
注：無。
§9 備查文件目錄
9.1 備查文件目錄
1、本基金的中國證監(jiān)會批準募集文件
2、本基金的《基金合同》
3、本基金的《招募說明書》
4、本基金的《托管協(xié)議》
5、基金管理人業(yè)務資格批件、營業(yè)執(zhí)照
6、本基金的公告
9.2 存放地點
上海市浦東新區(qū)民生路1199弄證大五道口廣場1號樓17層
托管人住所
9.3 查閱方式
投資者可在營業(yè)時間免費查閱，也可按工本費購買復印件。 投資者對本報告如有疑問，可
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2024年10月25日
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