國泰基金管理有限公司關(guān)于旗下部分ETF調(diào)整替代金額處理程序的公告
國泰基金管理有限公司關(guān)于旗下部分ETF調(diào)整替代金額處理程序的
公告
為更好地滿足投資者需求、維護(hù)基金份額持有人利益,國泰基金管理有限公司(以下簡
稱 “本基金管理人”)經(jīng)與各基金托管人協(xié)商一致,決定自2025年1月6日起對(duì)旗下部分
ETF調(diào)整替代金額的處理程序,并相應(yīng)修訂招募說明書相關(guān)條款。具體事項(xiàng)公告如下:
一、適用基金范圍
基金名稱 基金簡稱 基金代碼 基金托管人
上證180金融交易型開放式指數(shù)證券投資基金 金融ETF 510230 中國銀行股份有限公司
國泰中證生物醫(yī)藥交易型開放式指數(shù)證券投資基金 生物醫(yī)藥ETF 512290 中國銀行股份有限公司
國泰CES半導(dǎo)體芯片行業(yè)交易型開放式指數(shù)證券投資基金 芯片ETF 512760 中國銀行股份有限公司
國泰中證全指證券公司交易型開放式指數(shù)證券投資基金 證券ETF 512880 中國建設(shè)銀行股份有限公司
國泰中證軍工交易型開放式指數(shù)證券投資基金 軍工ETF 512660 中國建設(shè)銀行股份有限公司
國泰滬深300增強(qiáng)策略交易型開放式指數(shù)證券投資基金 300增強(qiáng)ETF 561300 中國建設(shè)銀行股份有限公司
國泰中證全指通信設(shè)備交易型開放式指數(shù)證券投資基金 通信ETF 515880 中國工商銀行股份有限公司
國泰中證鋼鐵交易型開放式指數(shù)證券投資基金 鋼鐵ETF 515210 招商銀行股份有限公司
國泰中證滬港深創(chuàng)新藥產(chǎn)業(yè)交易型開放式指數(shù)證券投資基金 創(chuàng)新藥滬深港ETF 517110 招商銀行股份有限公司
國泰中證全指家用電器交易型開放式指數(shù)證券投資基金 家電ETF 159996 上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司
國泰中證新能源汽車交易型開放式指數(shù)證券投資基金 新能源車ETF 159806 上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司
國泰中證動(dòng)漫游戲交易型開放式指數(shù)證券投資基金 游戲ETF 516010 上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司
二、招募說明書修訂
1、上證180金融交易型開放式指數(shù)證券投資基金招募說明書修訂如下:
十、基金份額的申購與贖回
(七)申購贖回清單的內(nèi)容與格式
修訂前 修訂后
3、現(xiàn)金替代相關(guān)內(nèi)容 (2)可以現(xiàn)金替代 ③替代金額的處理程序 …… T+2日后第1個(gè)市場(chǎng)交易日(若在特例情況下,則為T日起第21個(gè)交易日),基金管理人將應(yīng)退款和補(bǔ)款的明細(xì)數(shù)據(jù)發(fā)送給申購贖回代理券商和基金托管人,相關(guān)款項(xiàng)的清算交收將于此后3個(gè)工作日內(nèi)完成。 3、現(xiàn)金替代相關(guān)內(nèi)容 (2)可以現(xiàn)金替代 ③替代金額的處理程序 …… T+2日后第1個(gè)市場(chǎng)交易日(若在特例情況下,則為T日起第21個(gè)交易日)內(nèi),基金管理人將應(yīng)退款和補(bǔ)款的明細(xì)數(shù)據(jù)發(fā)送給申購贖回代理券商和基金托管人,相關(guān)款項(xiàng)的清算交收將于此后3個(gè)工作日內(nèi)完成。
2、國泰中證生物醫(yī)藥交易型開放式指數(shù)證券投資基金招募說明書修訂如下:
第十部分 基金份額的申購與贖回
七、申購贖回清單的內(nèi)容與格式
修訂前 修訂后
3、現(xiàn)金替代相關(guān)內(nèi)容 1)可以現(xiàn)金替代 ③替代金額的處理程序 …… T+2日后第1個(gè)工作日(若在特例情況下,則為T日起第21個(gè)交易日),基金管理人將應(yīng)退款和補(bǔ)款的明細(xì)及匯總數(shù)據(jù)發(fā)送給相關(guān)申購贖回代理券商和基金托管人,相關(guān)款項(xiàng)的清算交收將于此后3個(gè)工作日內(nèi)完成。 …… 3)退補(bǔ)現(xiàn)金替代 3、現(xiàn)金替代相關(guān)內(nèi)容 1)可以現(xiàn)金替代 ③替代金額的處理程序 …… T+2日后第1個(gè)工作日(若在特例情況下,則為T日起第21個(gè)交易日)內(nèi),基金管理人將應(yīng)退款和補(bǔ)款的明細(xì)及匯總數(shù)據(jù)發(fā)送給相關(guān)申購贖回代理券商和基金托管人,相關(guān)款項(xiàng)的清算交收將于此后3個(gè)工作日內(nèi)完成。 …… 3)退補(bǔ)現(xiàn)金替代
③替代金額的處理程序 …… T+2日后第1個(gè)工作日(若在特例情況下,則為T日起第21個(gè)交易日),基金管理人將應(yīng)退款和補(bǔ)款的明細(xì)數(shù)據(jù)發(fā)送給相關(guān)申購贖回代理券商和基金托管人,相關(guān)款項(xiàng)的清算交收將于此后3個(gè)工作日內(nèi)完成。 ③替代金額的處理程序 …… T+2日后第1個(gè)工作日(若在特例情況下,則為T日起第21個(gè)交易日)內(nèi),基金管理人將應(yīng)退款和補(bǔ)款的明細(xì)數(shù)據(jù)發(fā)送給相關(guān)申購贖回代理券商和基金托管人,相關(guān)款項(xiàng)的清算交收將于此后3個(gè)工作日內(nèi)完成。
3、國泰CES半導(dǎo)體芯片行業(yè)交易型開放式指數(shù)證券投資基金招募說明書修訂如下:
第十部分 基金份額的申購與贖回
七、申購贖回清單的內(nèi)容與格式
修訂前 修訂后
3、現(xiàn)金替代相關(guān)內(nèi)容 1)可以現(xiàn)金替代 ③替代金額的處理程序 …… T+2日后第1個(gè)工作日(若在特例情況下,則為T日起第21個(gè)交易日),基金管理人將應(yīng)退款和補(bǔ)款的明細(xì)及匯總數(shù)據(jù)發(fā)送給相關(guān)申購贖回代理券商和基金托管人,相關(guān)款項(xiàng)的清算交收將于此后3個(gè)工作日內(nèi)完成。 …… 3)退補(bǔ)現(xiàn)金替代 ③替代金額的處理程序 …… T+2日后第1個(gè)工作日(若在特例情況下,則為T日起第21個(gè)交易日),基金管 3、現(xiàn)金替代相關(guān)內(nèi)容 1)可以現(xiàn)金替代 ③替代金額的處理程序 …… T+2日后第1個(gè)工作日(若在特例情況下,則為T日起第21個(gè)交易日)內(nèi),基金管理人將應(yīng)退款和補(bǔ)款的明細(xì)及匯總數(shù)據(jù)發(fā)送給相關(guān)申購贖回代理券商和基金托管人,相關(guān)款項(xiàng)的清算交收將于此后3個(gè)工作日內(nèi)完成。 …… 3)退補(bǔ)現(xiàn)金替代 ③替代金額的處理程序 …… T+2日后第1個(gè)工作日(若在特例情況下,則為T日起第21個(gè)交易日)內(nèi),基金
理人將應(yīng)退款和補(bǔ)款的明細(xì)數(shù)據(jù)發(fā)送給相關(guān)申購贖回代理券商和基金托管人,相關(guān)款項(xiàng)的清算交收將于此后3個(gè)工作日內(nèi)完成。 管理人將應(yīng)退款和補(bǔ)款的明細(xì)數(shù)據(jù)發(fā)送給相關(guān)申購贖回代理券商和基金托管人,相關(guān)款項(xiàng)的清算交收將于此后3個(gè)工作日內(nèi)完成。
4、國泰中證全指證券公司交易型開放式指數(shù)證券投資基金招募說明書修訂如下:
第十部分 基金份額的申購與贖回
七、申購贖回清單的內(nèi)容與格式
修訂前 修訂后
3、現(xiàn)金替代相關(guān)內(nèi)容 1)可以現(xiàn)金替代 ③替代金額的處理程序 …… T+2日后第1個(gè)工作日(若在特例情況下,則為T日起第21個(gè)交易日),基金管理人將應(yīng)退款和補(bǔ)款的明細(xì)及匯總數(shù)據(jù)發(fā)送給相關(guān)申購贖回代理券商和基金托管人,相關(guān)款項(xiàng)的清算交收將于此后3個(gè)工作日內(nèi)完成。 …… 3)退補(bǔ)現(xiàn)金替代 ③替代金額的處理程序 …… T+2日后第1個(gè)工作日(若在特例情況下,則為T日起第21個(gè)交易日),基金管理人將應(yīng)退款和補(bǔ)款的明細(xì)數(shù)據(jù)發(fā)送給相關(guān)申購贖回代理券商和基金托管人,相關(guān)款項(xiàng)的清算交收將于此后3個(gè)工作日內(nèi)完成。 3、現(xiàn)金替代相關(guān)內(nèi)容 1)可以現(xiàn)金替代 ③替代金額的處理程序 …… T+2日后第1個(gè)工作日(若在特例情況下,則為T日起第21個(gè)交易日)內(nèi),基金管理人將應(yīng)退款和補(bǔ)款的明細(xì)及匯總數(shù)據(jù)發(fā)送給相關(guān)申購贖回代理券商和基金托管人,相關(guān)款項(xiàng)的清算交收將于此后3個(gè)工作日內(nèi)完成。 …… 3)退補(bǔ)現(xiàn)金替代 ③替代金額的處理程序 …… T+2日后第1個(gè)工作日(若在特例情況下,則為T日起第21個(gè)交易日)內(nèi),基金管理人將應(yīng)退款和補(bǔ)款的明細(xì)數(shù)據(jù)發(fā)送給相關(guān)申購贖回代理券商和基金托管人,相關(guān)款項(xiàng)的清算交收將于此后3個(gè)工作日內(nèi)完成。
5、國泰中證軍工交易型開放式指數(shù)證券投資基金招募說明書修訂如下:
第十部分 基金份額的申購與贖回
七、申購贖回清單的內(nèi)容與格式
修訂前 修訂后
3、現(xiàn)金替代相關(guān)內(nèi)容 1)可以現(xiàn)金替代 ③替代金額的處理程序 …… T+2日后第1個(gè)工作日(若在特例情況下,則為T日起第21個(gè)交易日),基金管理人將應(yīng)退款和補(bǔ)款的明細(xì)及匯總數(shù)據(jù)發(fā)送給相關(guān)申購贖回代理券商和基金托管人,相關(guān)款項(xiàng)的清算交收將于此后3個(gè)工作日內(nèi)完成。 …… 3)退補(bǔ)現(xiàn)金替代 ③替代金額的處理程序 …… T+2日后第1個(gè)工作日(若在特例情況下,則為T日起第21個(gè)交易日),基金管理人將應(yīng)退款和補(bǔ)款的明細(xì)數(shù)據(jù)發(fā)送給相關(guān)申購贖回代理券商和基金托管人,相關(guān)款項(xiàng)的清算交收將于此后3個(gè)工作日內(nèi)完成。 3、現(xiàn)金替代相關(guān)內(nèi)容 1)可以現(xiàn)金替代 ③替代金額的處理程序 …… T+2日后第1個(gè)工作日(若在特例情況下,則為T日起第21個(gè)交易日)內(nèi),基金管理人將應(yīng)退款和補(bǔ)款的明細(xì)及匯總數(shù)據(jù)發(fā)送給相關(guān)申購贖回代理券商和基金托管人,相關(guān)款項(xiàng)的清算交收將于此后3個(gè)工作日內(nèi)完成。 …… 3)退補(bǔ)現(xiàn)金替代 ③替代金額的處理程序 …… T+2日后第1個(gè)工作日(若在特例情況下,則為T日起第21個(gè)交易日)內(nèi),基金管理人將應(yīng)退款和補(bǔ)款的明細(xì)數(shù)據(jù)發(fā)送給相關(guān)申購贖回代理券商和基金托管人,相關(guān)款項(xiàng)的清算交收將于此后3個(gè)工作日內(nèi)完成。
6、國泰滬深300增強(qiáng)策略交易型開放式指數(shù)證券投資基金招募說明書修訂如下:
第十部分 基金份額的申購與贖回
七、申購贖回清單的內(nèi)容與格式
修訂前 修訂后
3、現(xiàn)金替代相關(guān)內(nèi)容 1)可以現(xiàn)金替代 ③替代金額的處理程序 …… T+2日后第1個(gè)工作日(若在特例情況下,則為T日起第21個(gè)交易日),基金管理人將應(yīng)退款和補(bǔ)款的明細(xì)及匯總數(shù)據(jù)發(fā)送給相關(guān)申購贖回代理券商和基金托管人,相關(guān)款項(xiàng)的清算交收將于此后3個(gè)工作日內(nèi)完成。 …… 3)退補(bǔ)現(xiàn)金替代 ③替代金額的處理程序 …… T+2日后第1個(gè)工作日(若在特例情況下,則為T日起第21個(gè)交易日),基金管理人將應(yīng)退款和補(bǔ)款的明細(xì)數(shù)據(jù)發(fā)送給相關(guān)申購贖回代理券商和基金托管人,相關(guān)款項(xiàng)的清算交收將于此后3個(gè)工作日內(nèi)完成。 3、現(xiàn)金替代相關(guān)內(nèi)容 1)可以現(xiàn)金替代 ③替代金額的處理程序 …… T+2日后第1個(gè)工作日(若在特例情況下,則為T日起第21個(gè)交易日)內(nèi),基金管理人將應(yīng)退款和補(bǔ)款的明細(xì)及匯總數(shù)據(jù)發(fā)送給相關(guān)申購贖回代理券商和基金托管人,相關(guān)款項(xiàng)的清算交收將于此后3個(gè)工作日內(nèi)完成。 …… 3)退補(bǔ)現(xiàn)金替代 ③替代金額的處理程序 …… T+2日后第1個(gè)工作日(若在特例情況下,則為T日起第21個(gè)交易日)內(nèi),基金管理人將應(yīng)退款和補(bǔ)款的明細(xì)數(shù)據(jù)發(fā)送給相關(guān)申購贖回代理券商和基金托管人,相關(guān)款項(xiàng)的清算交收將于此后3個(gè)工作日內(nèi)完成。
7、國泰中證全指通信設(shè)備交易型開放式指數(shù)證券投資基金招募說明書修訂如下:
第十部分 基金份額的申購與贖回
七、申購贖回清單的內(nèi)容與格式
修訂前 修訂后
3、現(xiàn)金替代相關(guān)內(nèi)容 1)可以現(xiàn)金替代 ③替代金額的處理程序 3、現(xiàn)金替代相關(guān)內(nèi)容 1)可以現(xiàn)金替代 ③替代金額的處理程序
…… T+2日后第1個(gè)工作日(若在特例情況下,則為T日起第21個(gè)交易日),基金管理人將應(yīng)退款和補(bǔ)款的明細(xì)及匯總數(shù)據(jù)發(fā)送給相關(guān)申購贖回代理券商和基金托管人,相關(guān)款項(xiàng)的清算交收將于此后3個(gè)工作日內(nèi)完成。 …… 3)退補(bǔ)現(xiàn)金替代 ③替代金額的處理程序 …… T+2日后第1個(gè)工作日(若在特例情況下,則為T日起第21個(gè)交易日),基金管理人將應(yīng)退款和補(bǔ)款的明細(xì)數(shù)據(jù)發(fā)送給相關(guān)申購贖回代理券商和基金托管人,相關(guān)款項(xiàng)的清算交收將于此后3個(gè)工作日內(nèi)完成。 …… T+2日后第1個(gè)工作日(若在特例情況下,則為T日起第21個(gè)交易日)內(nèi),基金管理人將應(yīng)退款和補(bǔ)款的明細(xì)及匯總數(shù)據(jù)發(fā)送給相關(guān)申購贖回代理券商和基金托管人,相關(guān)款項(xiàng)的清算交收將于此后3個(gè)工作日內(nèi)完成。 …… 3)退補(bǔ)現(xiàn)金替代 ③替代金額的處理程序 …… T+2日后第1個(gè)工作日(若在特例情況下,則為T日起第21個(gè)交易日)內(nèi),基金管理人將應(yīng)退款和補(bǔ)款的明細(xì)數(shù)據(jù)發(fā)送給相關(guān)申購贖回代理券商和基金托管人,相關(guān)款項(xiàng)的清算交收將于此后3個(gè)工作日內(nèi)完成。
8、國泰中證鋼鐵交易型開放式指數(shù)證券投資基金招募說明書修訂如下:
第十部分 基金份額的申購與贖回
七、申購贖回清單的內(nèi)容與格式
修訂前 修訂后
3、現(xiàn)金替代相關(guān)內(nèi)容 1)可以現(xiàn)金替代 ③替代金額的處理程序 …… T+2日后第1個(gè)工作日(若在特例情況下,則為T日起第21個(gè)交易日),基金管理人將應(yīng)退款和補(bǔ)款的明細(xì)及匯總數(shù)據(jù)發(fā) 3、現(xiàn)金替代相關(guān)內(nèi)容 1)可以現(xiàn)金替代 ③替代金額的處理程序 …… T+2日后第1個(gè)工作日(若在特例情況下,則為T日起第21個(gè)交易日)內(nèi),基金管理人將應(yīng)退款和補(bǔ)款的明細(xì)及匯總數(shù)據(jù)
送給相關(guān)申購贖回代理券商和基金托管人,相關(guān)款項(xiàng)的清算交收將于此后3個(gè)工作日內(nèi)完成。 …… 3)退補(bǔ)現(xiàn)金替代 ③替代金額的處理程序 …… T+2日后第1個(gè)工作日(若在特例情況下,則為T日起第21個(gè)交易日),基金管理人將應(yīng)退款和補(bǔ)款的明細(xì)數(shù)據(jù)發(fā)送給相關(guān)申購贖回代理券商和基金托管人,相關(guān)款項(xiàng)的清算交收將于此后3個(gè)工作日內(nèi)完成。 發(fā)送給相關(guān)申購贖回代理券商和基金托管人,相關(guān)款項(xiàng)的清算交收將于此后3個(gè)工作日內(nèi)完成。 …… 3)退補(bǔ)現(xiàn)金替代 ③替代金額的處理程序 …… T+2日后第1個(gè)工作日(若在特例情況下,則為T日起第21個(gè)交易日)內(nèi),基金管理人將應(yīng)退款和補(bǔ)款的明細(xì)數(shù)據(jù)發(fā)送給相關(guān)申購贖回代理券商和基金托管人,相關(guān)款項(xiàng)的清算交收將于此后3個(gè)工作日內(nèi)完成。
9、國泰中證滬港深創(chuàng)新藥產(chǎn)業(yè)交易型開放式指數(shù)證券投資基金招募說明書修訂如下:
第十部分 基金份額的申購與贖回
七、申購贖回清單的內(nèi)容與格式
修訂前 修訂后
3、現(xiàn)金替代相關(guān)內(nèi)容 (1)可以現(xiàn)金替代 ③替代金額的處理程序 …… T+2日后第1個(gè)工作日(若在特例情況下,則為T日起第21個(gè)交易日),基金管理人將應(yīng)退款和補(bǔ)款的明細(xì)及匯總數(shù)據(jù)發(fā)送給相關(guān)申購贖回代理券商和基金托管人,相關(guān)款項(xiàng)的清算交收將于此后3個(gè)工作日內(nèi)完成。 …… 3、現(xiàn)金替代相關(guān)內(nèi)容 (1)可以現(xiàn)金替代 ③替代金額的處理程序 …… T+2日后第1個(gè)工作日(若在特例情況下,則為T日起第21個(gè)交易日)內(nèi),基金管理人將應(yīng)退款和補(bǔ)款的明細(xì)及匯總數(shù)據(jù)發(fā)送給相關(guān)申購贖回代理券商和基金托管人,相關(guān)款項(xiàng)的清算交收將于此后3個(gè)工作日內(nèi)完成。 ……
(3)退補(bǔ)現(xiàn)金替代 1)深圳證券交易所股票的退補(bǔ)現(xiàn)金替代 ②替代金額的處理程序 …… T+2日后第1個(gè)工作日(若在特例情況下,則為T日起第21個(gè)交易日),基金管理人將應(yīng)退款和補(bǔ)款的明細(xì)數(shù)據(jù)發(fā)送給相關(guān)申購贖回代理券商和基金托管人,相關(guān)款項(xiàng)的清算交收將于此后3個(gè)工作日內(nèi)完成。 (3)退補(bǔ)現(xiàn)金替代 1)深圳證券交易所股票的退補(bǔ)現(xiàn)金替代 ②替代金額的處理程序 …… T+2日后第1個(gè)工作日(若在特例情況下,則為T日起第21個(gè)交易日)內(nèi),基金管理人將應(yīng)退款和補(bǔ)款的明細(xì)數(shù)據(jù)發(fā)送給相關(guān)申購贖回代理券商和基金托管人,相關(guān)款項(xiàng)的清算交收將于此后3個(gè)工作日內(nèi)完成。
10、國泰中證全指家用電器交易型開放式指數(shù)證券投資基金招募說明書修訂如下:
第十部分 基金份額的申購與贖回
修訂前 修訂后
一、實(shí)物申購贖回 (七)申購贖回清單的內(nèi)容與格式 3、現(xiàn)金替代相關(guān)內(nèi)容 (2)可以現(xiàn)金替代 3)替代金額的處理程序 …… T+3日后第1個(gè)工作日(若在特例情況下,則為T+1日起第21個(gè)交易日),基金管理人將應(yīng)退款和補(bǔ)款的明細(xì)數(shù)據(jù)發(fā)送給申購贖回代理券商和基金托管人,現(xiàn)金替代多退少補(bǔ)資金的清算和交收在T+3日后2個(gè)工作日(若在特例情況下,則為T+1日起第22個(gè)交易日)內(nèi)完成,登記結(jié)算機(jī)構(gòu)對(duì)此提供代收代付服務(wù)。 一、實(shí)物申購贖回 (七)申購贖回清單的內(nèi)容與格式 3、現(xiàn)金替代相關(guān)內(nèi)容 (2)可以現(xiàn)金替代 3)替代金額的處理程序 …… T+3日后第1個(gè)工作日(若在特例情況下,則為T+1日起第21個(gè)交易日)內(nèi),基金管理人將應(yīng)退款和補(bǔ)款的明細(xì)數(shù)據(jù)發(fā)送給申購贖回代理券商和基金托管人,現(xiàn)金替代多退少補(bǔ)資金的清算和交收在T+3日后2個(gè)工作日(若在特例情況下,則為T+1日起第22個(gè)交易日)內(nèi)完成,登記結(jié)算機(jī)構(gòu)對(duì)此提供代收代付服務(wù)。
…… 二、“深市股票實(shí)物申贖,滬市股票現(xiàn)金替代”申購贖回 (七)申購贖回清單的內(nèi)容與格式 4、現(xiàn)金替代相關(guān)內(nèi)容 (2)可以現(xiàn)金替代 1)對(duì)于深市成份證券 ③替代金額的處理程序 …… T+2日后第1個(gè)工作日(若在特例情況下,則為T日起第21個(gè)交易日),基金管理人將應(yīng)退款和補(bǔ)款的明細(xì)及匯總數(shù)據(jù)發(fā)送給相關(guān)申購贖回代理機(jī)構(gòu)和基金托管人,相關(guān)款項(xiàng)的清算交收將于此后3個(gè)工作日內(nèi)完成。 …… 2)對(duì)于滬市成份證券 ③替代金額的處理程序 …… T+2日后第1個(gè)工作日(若在特例情況下,則為T日起第21個(gè)交易日),基金管理人將應(yīng)退款和補(bǔ)款的明細(xì)及匯總數(shù)據(jù)發(fā)送給相關(guān)申購贖回代理機(jī)構(gòu)和基金托管人,相關(guān)款項(xiàng)的清算交收將于此后3個(gè)工作日內(nèi)完成。 …… 二、“深市股票實(shí)物申贖,滬市股票現(xiàn)金替代”申購贖回 (七)申購贖回清單的內(nèi)容與格式 4、現(xiàn)金替代相關(guān)內(nèi)容 (2)可以現(xiàn)金替代 1)對(duì)于深市成份證券 ③替代金額的處理程序 …… T+2日后第1個(gè)工作日(若在特例情況下,則為T日起第21個(gè)交易日)內(nèi),基金管理人將應(yīng)退款和補(bǔ)款的明細(xì)及匯總數(shù)據(jù)發(fā)送給相關(guān)申購贖回代理機(jī)構(gòu)和基金托管人,相關(guān)款項(xiàng)的清算交收將于此后3個(gè)工作日內(nèi)完成。 …… 2)對(duì)于滬市成份證券 ③替代金額的處理程序 …… T+2日后第1個(gè)工作日(若在特例情況下,則為T日起第21個(gè)交易日)內(nèi),基金管理人將應(yīng)退款和補(bǔ)款的明細(xì)及匯總數(shù)據(jù)發(fā)送給相關(guān)申購贖回代理機(jī)構(gòu)和基金托管人,相關(guān)款項(xiàng)的清算交收將于此后3個(gè)工作日內(nèi)完成。
11、國泰中證新能源汽車交易型開放式指數(shù)證券投資基金招募說明書修訂如下:
第十部分 基金份額的申購與贖回
修訂前 修訂后
一、實(shí)物申購贖回 (七)申購贖回清單的內(nèi)容與格式 3、現(xiàn)金替代相關(guān)內(nèi)容 (2)可以現(xiàn)金替代 3)替代金額的處理程序 …… T+3日后第1個(gè)工作日(若在特例情況下,則為T+1日起第21個(gè)交易日),基金管理人將應(yīng)退款和補(bǔ)款的明細(xì)數(shù)據(jù)發(fā)送給申購贖回代理券商和基金托管人,現(xiàn)金替代多退少補(bǔ)資金的清算和交收在T+3日后2個(gè)工作日(若在特例情況下,則為T+1日起第22個(gè)交易日)內(nèi)完成,登記結(jié)算機(jī)構(gòu)對(duì)此提供代收代付服務(wù)。 …… 二、“深市股票實(shí)物申贖,滬市股票現(xiàn)金替代”申購贖回 (七)申購贖回清單的內(nèi)容與格式 4、現(xiàn)金替代相關(guān)內(nèi)容 (2)可以現(xiàn)金替代 1)對(duì)于深市成份證券 ③替代金額的處理程序 …… T+2日后第1個(gè)工作日(若在特例情況下,則為T日起第21個(gè)交易日),基金管理人將應(yīng)退款和補(bǔ)款的明細(xì)及匯總數(shù)據(jù)發(fā)送給相關(guān)申購贖回代理機(jī)構(gòu)和基金托管人,相關(guān)款項(xiàng)的清算交收將于此后3個(gè)工作日內(nèi)完成。 一、實(shí)物申購贖回 (七)申購贖回清單的內(nèi)容與格式 3、現(xiàn)金替代相關(guān)內(nèi)容 (2)可以現(xiàn)金替代 3)替代金額的處理程序 …… T+3日后第1個(gè)工作日(若在特例情況下,則為T+1日起第21個(gè)交易日)內(nèi),基金管理人將應(yīng)退款和補(bǔ)款的明細(xì)數(shù)據(jù)發(fā)送給申購贖回代理券商和基金托管人,現(xiàn)金替代多退少補(bǔ)資金的清算和交收在T+3日后2個(gè)工作日(若在特例情況下,則為T+1日起第22個(gè)交易日)內(nèi)完成,登記結(jié)算機(jī)構(gòu)對(duì)此提供代收代付服務(wù)。 …… 二、“深市股票實(shí)物申贖,滬市股票現(xiàn)金替代”申購贖回 (七)申購贖回清單的內(nèi)容與格式 4、現(xiàn)金替代相關(guān)內(nèi)容 (2)可以現(xiàn)金替代 1)對(duì)于深市成份證券 ③替代金額的處理程序 …… T+2日后第1個(gè)工作日(若在特例情況下,則為T日起第21個(gè)交易日)內(nèi),基金管理人將應(yīng)退款和補(bǔ)款的明細(xì)及匯總數(shù)據(jù)發(fā)送給相關(guān)申購贖回代理機(jī)構(gòu)和基金托管人,相關(guān)款項(xiàng)的清算交收將于此后3個(gè)工作日內(nèi)完成。
…… 2)對(duì)于滬市成份證券 ③替代金額的處理程序 …… T+2日后第1個(gè)工作日(若在特例情況下,則為T日起第21個(gè)交易日),基金管理人將應(yīng)退款和補(bǔ)款的明細(xì)及匯總數(shù)據(jù)發(fā)送給相關(guān)申購贖回代理機(jī)構(gòu)和基金托管人,相關(guān)款項(xiàng)的清算交收將于此后3個(gè)工作日內(nèi)完成。 …… 2)對(duì)于滬市成份證券 ③替代金額的處理程序 …… T+2日后第1個(gè)工作日(若在特例情況下,則為T日起第21個(gè)交易日)內(nèi),基金管理人將應(yīng)退款和補(bǔ)款的明細(xì)及匯總數(shù)據(jù)發(fā)送給相關(guān)申購贖回代理機(jī)構(gòu)和基金托管人,相關(guān)款項(xiàng)的清算交收將于此后3個(gè)工作日內(nèi)完成。
12、國泰中證動(dòng)漫游戲交易型開放式指數(shù)證券投資基金招募說明書修訂如下:
第十部分 基金份額的申購與贖回
七、申購贖回清單的內(nèi)容與格式
修訂前 修訂后
3、現(xiàn)金替代相關(guān)內(nèi)容 1)可以現(xiàn)金替代 ③替代金額的處理程序 …… T+2日后第1個(gè)工作日(若在特例情況下,則為T日起第21個(gè)交易日),基金管理人將應(yīng)退款和補(bǔ)款的明細(xì)及匯總數(shù)據(jù)發(fā)送給相關(guān)申購贖回代理券商和基金托管人,相關(guān)款項(xiàng)的清算交收將于此后3個(gè)工作日內(nèi)完成。 …… 3)退補(bǔ)現(xiàn)金替代 ③替代金額的處理程序 …… 3、現(xiàn)金替代相關(guān)內(nèi)容 1)可以現(xiàn)金替代 ③替代金額的處理程序 …… T+2日后第1個(gè)工作日(若在特例情況下,則為T日起第21個(gè)交易日)內(nèi),基金管理人將應(yīng)退款和補(bǔ)款的明細(xì)及匯總數(shù)據(jù)發(fā)送給相關(guān)申購贖回代理券商和基金托管人,相關(guān)款項(xiàng)的清算交收將于此后3個(gè)工作日內(nèi)完成。 …… 3)退補(bǔ)現(xiàn)金替代 ③替代金額的處理程序 ……
T+2日后第1個(gè)工作日(若在特例情況下,則為T日起第21個(gè)交易日),基金管理人將應(yīng)退款和補(bǔ)款的明細(xì)數(shù)據(jù)發(fā)送給相關(guān)申購贖回代理券商和基金托管人,相關(guān)款項(xiàng)的清算交收將于此后3個(gè)工作日內(nèi)完成。 T+2日后第1個(gè)工作日(若在特例情況下,則為T日起第21個(gè)交易日)內(nèi),基金管理人將應(yīng)退款和補(bǔ)款的明細(xì)數(shù)據(jù)發(fā)送給相關(guān)申購贖回代理券商和基金托管人,相關(guān)款項(xiàng)的清算交收將于此后3個(gè)工作日內(nèi)完成。
三、重要提示
1、本次調(diào)整符合有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定和基金合同的約定,對(duì)基金份額持有人利益無實(shí)質(zhì)
性不利影響,無需召開基金份額持有人大會(huì)。
2、本公告僅對(duì)前述ETF調(diào)整替代金額的處理程序的事項(xiàng)予以說明。投資人欲了解詳細(xì)
情況,請(qǐng)仔細(xì)閱讀刊登以上基金的基金合同、招募說明書及產(chǎn)品資料概要等文件及其更新,
以及相關(guān)業(yè)務(wù)公告。
投資人可訪問本基金管理人網(wǎng)站(www.gtfund.com)或撥打全國免長途話費(fèi)的客戶服務(wù)
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風(fēng)險(xiǎn)提示:
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特此公告。
國泰基金管理有限公司
2025年1月4日