上證180交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金合同
上證180交易型開放式指數(shù)證券投資基金
基金合同
基金管理人：華安基金管理有限公司
基金托管人：中國建設銀行股份有限公司
目錄
一、前言........................................................................................................................................1-1
二、釋義........................................................................................................................................2-1
三、基金的基本情況....................................................................................................................3-1
（一）基金的名稱....................................................................................................................3-1
（二）基金的類別....................................................................................................................3-1
（三）基金的運作方式............................................................................................................3-1
（四）基金的投資目標............................................................................................................3-1
（五）最低募集規(guī)模................................................................................................................3-1
（六）基金份額面值和認購費用............................................................................................3-1
（七）標的指數(shù)........................................................................................................................3-1
（八）基金存續(xù)期限................................................................................................................3-2
四、基金份額的發(fā)售....................................................................................................................4-1
（一）基金份額的發(fā)售時間、發(fā)售方式、發(fā)售對象............................................................4-1
（二）基金份額的認購............................................................................................................4-1
（三）基金份額的認購和持有限額........................................................................................4-2
五、基金備案................................................................................................................................5-1
（一）基金備案的條件............................................................................................................5-1
（二）基金募集失敗................................................................................................................5-1
（三）基金存續(xù)期內(nèi)的基金份額持有人數(shù)量和資金數(shù)額....................................................5-1
六、基金份額折算與變更登記....................................................................................................6-1
（一）基金份額折算的時間....................................................................................................6-1
（二）基金份額折算的原則....................................................................................................6-1
（三）基金份額折算的方法....................................................................................................6-1
七、基金份額的交易....................................................................................................................7-1
（一）基金上市........................................................................................................................7-1
（二）基金份額的上市交易....................................................................................................7-1
（三）終止上市交易................................................................................................................7-1
八、基金份額的申購與贖回........................................................................................................8-1
（一）申購和贖回場所............................................................................................................8-1
（二）申購和贖回的開放日及時間........................................................................................8-1
（三）申購和贖回的原則........................................................................................................8-1
（四）申購和贖回的程序........................................................................................................8-1
（五）申購和贖回的數(shù)額限制................................................................................................8-2
（六）申購、贖回的對價和費用............................................................................................8-2
（七）暫停申購、贖回的情形................................................................................................8-3
（八）集合申購與其他服務....................................................................................................8-3
九、基金的非交易過戶等其他業(yè)務............................................................................................9-1
十、基金認購、申購和贖回等業(yè)務的代理..............................................................................10-1
十一、基金合同當事人及權利義務..........................................................................................11-1
（一）基金管理人..................................................................................................................11-1
（二）基金托管人..................................................................................................................11-1
（三）基金份額持有人..........................................................................................................11-2
（四）基金管理人的權利......................................................................................................11-2
（五）基金管理人的義務......................................................................................................11-2
（六）基金托管人的權利......................................................................................................11-3
（七）基金托管人的義務......................................................................................................11-4
（八）基金份額持有人的權利..............................................................................................11-5
（九）基金份額持有人的義務..............................................................................................11-5
十二、基金份額持有人大會......................................................................................................12-1
十三、基金管理人、基金托管人的更換條件和程序..............................................................13-1
（一）基金管理人的更換......................................................................................................13-1
（二）基金托管人的更換......................................................................................................13-1
（三）基金管理人與基金托管人同時更換..........................................................................13-2
十四、基金的托管......................................................................................................................14-1
十五、基金份額的登記..............................................................................................................15-1
十六、基金的投資......................................................................................................................16-1
（一）投資目標......................................................................................................................16-1
（二）投資范圍......................................................................................................................16-1
（三）投資策略......................................................................................................................16-1
（四）業(yè)績比較基準..............................................................................................................16-2
（五）風險收益特征..............................................................................................................16-3
（六）投資限制......................................................................................................................16-3
（七）基金的融資..................................................................................................................16-4
十七、基金的財產(chǎn)......................................................................................................................17-1
（一）基金資產(chǎn)總值..............................................................................................................17-1
（二）基金資產(chǎn)凈值..............................................................................................................17-1
（三）基金財產(chǎn)的賬戶..........................................................................................................17-1
（四）基金財產(chǎn)的處分..........................................................................................................17-1
十八、基金資產(chǎn)的估值..............................................................................................................18-1
（一）估值日..........................................................................................................................18-1
（二）估值方法......................................................................................................................18-1
（三）估值對象......................................................................................................................18-3
（四）估值程序......................................................................................................................18-3
（五）估值錯誤的處理..........................................................................................................18-3
（六）暫停估值的情形..........................................................................................................18-5
（七）基金凈值的確認..........................................................................................................18-5
（八）特殊情況的處理..........................................................................................................18-5
十九、基金的費用與稅收..........................................................................................................19-1
二十、基金的收益與分配..........................................................................................................20-1
（一）基金收益的構成..........................................................................................................20-1
（二）基金凈收益..................................................................................................................20-1
（三）收益分配原則..............................................................................................................20-1
（四）基金收益分配方案......................................................................................................20-1
（五）基金收益分配的時間和程序......................................................................................20-1
二十一、基金的會計和審計......................................................................................................21-1
（一）基金會計政策..............................................................................................................21-1
（二）基金審計......................................................................................................................21-1
二十二、基金的信息披露..........................................................................................................22-1
（一）招募說明書..................................................................................................................22-1
（二）基金合同、托管協(xié)議..................................................................................................22-1
（三）基金份額發(fā)售公告......................................................................................................22-1
（四）基金合同生效公告......................................................................................................22-1
（五）基金份額折算日公告、基金份額折算結果公告......................................................22-2
（六）基金開始申購、贖回公告..........................................................................................22-2
（七）基金份額上市交易公告書..........................................................................................22-2
（八）基金份額凈值公告、基金份額累計凈值公告..........................................................22-2
（九）申購、贖回清單..........................................................................................................22-2
（十）基金年度報告、基金中期報告、基金季度報告......................................................22-2
（十一）臨時報告與公告......................................................................................................22-3
（十二）澄清公告..................................................................................................................22-4
（十三）基金份額持有人大會決議......................................................................................22-4
（十四）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他信息..................................................................................22-4
（十五）信息披露文件的存放與查閱..................................................................................22-4
二十三、基金合同的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算..............................................................23-1
（一）基金合同的變更..........................................................................................................23-1
（二）基金合同的終止..........................................................................................................23-1
（三）基金財產(chǎn)的清算..........................................................................................................23-2
二十四、違約責任......................................................................................................................24-1
二十五、爭議的處理..................................................................................................................25-1
二十六、基金合同的效力..........................................................................................................26-1
二十七、其他事項......................................................................................................................27-1
附件：基金合同摘要..................................................................................................................附-1
一、前言
（一）訂立本基金合同的目的、依據(jù)和原則
1、訂立本基金合同的目的是保護投資人合法權益，明確基金合同當事人的權利義務，
規(guī)范基金運作，保障基金財產(chǎn)的安全。
2、訂立本基金合同的依據(jù)是《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡稱“《基金
法》”）、《證券投資基金運作管理辦法》（以下簡稱“《運作辦法》”）、《證券投資基金銷
售管理辦法》（以下簡稱“《銷售辦法》”）、《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》
（以下簡稱“《信息披露辦法》”）、《公開募集開放式證券投資基金流動性風險管理規(guī)定》
（以下簡稱“《流動性風險管理規(guī)定》”）、《公開募集證券投資基金運作指引第3號——指數(shù)
基金指引》（以下簡稱“《指數(shù)基金指引》”）和其他有關法律法規(guī)。
3、訂立本基金合同的原則是平等自愿、誠實信用、充分保護投資人合法權益。
（二）基金合同是規(guī)定基金合同當事人之間權利義務關系的基本法律文件，其他與基金
相關的涉及基金合同當事人之間權利義務關系的任何文件或表述，均以基金合同為準?；?
合同當事人按照《基金法》、基金合同及其他有關規(guī)定享有權利、承擔義務。
基金管理人和基金托管人自本基金合同簽訂并生效之日起成為本基金合同的當事人?；?
金投資人自依本基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和本基金合同的當事人，其
持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的承認和接受。本基金合同的當事人按照《基
金法》、基金合同及其他有關規(guī)定享有權利、承擔義務。
（三）上證180交易型開放式指數(shù)證券投資基金由基金管理人依照《基金法》、基金合
同及其他有關規(guī)定募集，并經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“中國證監(jiān)會”）核準。
中國證監(jiān)會對本基金募集的核準，并不表明其對本基金的價值和收益作出實質性判斷或
保證，也不表明投資于本基金沒有風險。
基金管理人依照恪盡職守，誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產(chǎn)，但不保證
投資于本基金一定盈利，也不保證最低收益。
（四）本基金為指數(shù)基金，投資者投資于本基金面臨跟蹤誤差控制未達約定目標、指數(shù)
編制機構停止服務、成份股停牌等潛在風險，詳見本基金招募說明書。
（五）本基金的投資范圍包括存托憑證，除與其他僅投資于滬深市場股票的基金所面臨
的共同風險外，本基金還將面臨投資存托憑證的特殊風險，詳見本基金招募說明書。
（六）基金管理人、基金托管人在本基金合同之外披露涉及本基金的信息，其內(nèi)容涉及
界定基金合同當事人之間權利義務關系的，以基金合同為準。
（七）本基金合同約定的基金產(chǎn)品資料概要編制、披露與更新要求，自《信息披露辦法》
實施之日起一年后開始執(zhí)行。
二、釋義
本基金合同中，除非文意另有所指，下列詞語或簡稱具有如下含義：
基金或本基金：指上證180交易型開放式指數(shù)證券投資基金；
基金管理人或本基金指華安基金管理有限公司；
管理人：
基金托管人或本基金指中國建設銀行股份有限公司；
托管人：
基金合同或本基金合指《上證180交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金合同》及對本基金
同：合同的任何有效修訂和補充；
托管協(xié)議：指基金管理人與基金托管人就本基金簽訂之《上證180交易型開放式
指數(shù)證券投資基金托管協(xié)議》及對該托管協(xié)議的任何有效修訂和補充；
招募說明書：指《上證180交易型開放式指數(shù)證券投資基金招募說明書》及基金管
理人對其作出的更新。招募說明書是基金向社會公開發(fā)售時對基金情
況進行說明的法律文件；
基金產(chǎn)品資料概要：指《上證180交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金產(chǎn)品資料概要》及
基金管理人對其作出的更新。關于基金產(chǎn)品資料概要編制、披露與更新
要求，自《信息披露辦法》實施之日起一年后開始執(zhí)行；
基金份額發(fā)售公告：指《上證180交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金份額發(fā)售公告》；
法律法規(guī)：指中國現(xiàn)行有效并公布實施的法律、行政法規(guī)、司法解釋、行政規(guī)章以
及其他對基金合同當事人有約束力的決定、決議、通知等；
《基金法》：指2003年10月28日經(jīng)第十屆全國人民代表大會常務委員會第五次會
議通過，自2004年6月1日起實施的《中華人民共和國證券投資基金
法》及頒布機關對其不時作出的修訂；
《銷售辦法》：指中國證監(jiān)會2004年6月25日頒布、同年7月1日實施的《證券投
資基金銷售管理辦法》；
《信息披露辦法》指中國證監(jiān)會2019年7月26日頒布、同年9月1日實施的《公開募
集證券投資基金信息披露管理辦法》；
《運作辦法》：指中國證監(jiān)會2004年6月29日頒布、同年7月1日實施的《證券投
資基金運作管理辦法》；
《流動性風險管理規(guī)指中國證監(jiān)會2017年8月31日頒布、同年10月1日實施的《公開募
定》：集開放式證券投資基金流動性風險管理規(guī)定》及頒布機關對其不時做
出的修訂；
《指數(shù)基金指引》指中國證監(jiān)會2021年1月22日頒布、同年2月1日實施的《公開募
集證券投資基金運作指引第3號——指數(shù)基金指引》及頒布機關對其
不時做出的修訂
交易型開放式指數(shù)證指《上海證券交易所交易型開放式指數(shù)基金業(yè)務實施細則》定義的“交
券投資基金：易型開放式指數(shù)基金”；
中國證監(jiān)會：指中國證券監(jiān)督管理委員會；
銀行業(yè)監(jiān)督管理機構：指中國人民銀行和/或中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會；
基金合同當事人：指受基金合同約束，根據(jù)基金合同享有權利并承擔義務的法律主體，包
括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人；
個人投資者：指年滿18周歲，合法持有現(xiàn)時有效的中華人民共和國居民身份證、軍
人證件等有效身份證件的中國公民，以及中國證監(jiān)會批準的其他可以
投資基金的自然人；
機構投資者：指依法可以投資開放式證券投資基金的、在中華人民共和國境內(nèi)合法
注冊登記并存續(xù)或經(jīng)有關政府部門批準設立并存續(xù)的企業(yè)法人、事業(yè)
法人、社會團體或其他組織；
合格境外機構投資者：指符合《合格境外機構投資者境內(nèi)證券投資管理暫行辦法》規(guī)定的條
件，經(jīng)中國證監(jiān)會批準投資于中國證券市場，并取得國家外匯管理局額
度批準的中國境外基金管理機構、保險公司、證券公司以及其他資產(chǎn)管
理機構；
投資人指個人投資者、機構投資者和合格境外機構投資者的合稱；
基金份額持有人：指依基金合同或招募說明書合法取得基金份額的投資人；
發(fā)售代理機構：指基金管理人指定的，在本基金認購期間代理本基金發(fā)售業(yè)務的機構；
發(fā)售協(xié)調人：指基金管理人指定的協(xié)調本基金發(fā)售等工作的代理機構；
申購贖回代理券商：指基金管理人指定的，在基金合同生效后代理辦理本基金申購、贖回業(yè)
務的證券公司，又稱為代辦證券公司；
銷售代理機構：指發(fā)售代理機構和申購贖回代理券商；
登記結算機構：指中國證券登記結算有限責任公司；
登記結算業(yè)務：指《中國證券登記結算有限責任公司交易型開放式指數(shù)基金登記結算
業(yè)務實施細則》定義的基金份額的登記、托管和結算業(yè)務；
募集期：指自基金份額發(fā)售之日起最長不超過3個月的期間；
基金合同生效日：指基金募集期結束后達到基金合同生效條件，基金管理人向中國證監(jiān)
會辦理基金備案手續(xù)完畢，并收到其書面確認的日期；
存續(xù)期：指基金合同生效至終止之間的不定期期限；
工作日：指上海證券交易所的正常交易日；
T日：指本基金在規(guī)定時間受理投資人申購、贖回或其他業(yè)務申請的日期；
T+n日：指T日后（不包括T日）第n個工作日，n指自然數(shù)；
開放日：指為投資人辦理基金申購、贖回等業(yè)務的工作日；
日/月：指公歷日/月；
認購：指在本基金募集期內(nèi)，投資人申請購買本基金基金份額的行為，投資人
可以現(xiàn)金或股票方式申請認購；
申購：指在基金合同生效后，投資人申請購買本基金基金份額的行為；
贖回：指基金份額持有人按基金合同規(guī)定的條件，要求基金管理人購回本基
金基金份額的行為；
申購、贖回清單：指由基金管理人編制的用以公告申購對價、贖回對價等信息的文件；
申購對價：指投資人申購基金份額時，按基金合同和招募說明書規(guī)定應交付的組
合證券、現(xiàn)金替代、現(xiàn)金差額及其他對價；
贖回對價：指投資人贖回基金份額時，基金管理人按基金合同和招募說明書規(guī)定
應交付給贖回人的組合證券、現(xiàn)金替代、現(xiàn)金差額及其他對價；
組合證券：指本基金標的指數(shù)所包含的全部或部分證券；
標的指數(shù)：指上海證券交易所編制并發(fā)布的上證180指數(shù)及其未來可能發(fā)生的變
更；
抽樣復制：指按一定標準選取部分標的指數(shù)成份股，并通過定量優(yōu)化方法，確定各
組合證券的權重，以使組合表現(xiàn)緊密跟蹤標的指數(shù)表現(xiàn)的指數(shù)模擬方
法；
現(xiàn)金替代：指申購、贖回過程中，投資人按基金合同和招募說明書的規(guī)定，用于替
代組合證券中部分證券的一定數(shù)量的現(xiàn)金；
現(xiàn)金差額：指最小申購、贖回單位的資產(chǎn)凈值與按當日收盤價計算的最小申購、贖
回單位中的組合證券市值和現(xiàn)金替代之差；投資人申購、贖回時應支付
或應獲得的現(xiàn)金差額根據(jù)最小申購、贖回單位對應的現(xiàn)金差額、申購或
贖回的基金份額數(shù)計算；
最小申購、贖回單位：指本基金申購份額、贖回份額的最低數(shù)量，投資人申購、贖回的基金份
額應為最小申購、贖回單位的整數(shù)倍；
基金份額參考凈值：指上海證券交易所在交易時間內(nèi)根據(jù)基金管理人提供的申購、贖回清
單和組合證券內(nèi)各只證券的實時成交數(shù)據(jù)計算并發(fā)布的基金份額參考
凈值，簡稱IOPV；
預估現(xiàn)金部分：指為便于計算基金份額參考凈值及申購贖回代理券商預先凍結申請申
購、贖回的投資人的相應資金，由基金管理人計算并公布的現(xiàn)金數(shù)額；
元：指人民幣元；
指定交易：指《上海證券交易所全面指定交易制度試行辦法》中定義的“全面指定
交易”；
基金份額折算：指本基金建倉結束后，基金管理人根據(jù)基金合同規(guī)定將投資人的基金
份額進行變更登記的行為；
基金收益：指基金投資所得紅利、股息、債券利息、買賣證券價差、銀行存款利息
及其他合法收入；
收益評價日：指基金管理人計算基金份額凈值增長率與標的指數(shù)同期增長率差額之
日，本基金收益評價日為每年3月1日、5月1日、9月1日和11月
1日，收益評價日如恰逢節(jié)假日，則自動順延至下一工作日；
基金份額凈值增長率：指收益評價日基金份額凈值與基金份額折算日基金份額凈值之比減去
1乘以100%。如本基金實施份額拆分，將按經(jīng)拆分調整后的基金份額
折算日基金份額凈值來計算基金份額凈值增長率；
標的指數(shù)同期增長率：指收益評價日標的指數(shù)收盤值與基金份額折算日標的指數(shù)收盤值之比
減去1乘以100%；
基金資產(chǎn)總值：指基金擁有的各類有價證券、銀行存款本息以及其他資產(chǎn)的價值總和；
基金資產(chǎn)凈值：指基金資產(chǎn)總值減去負債后的價值；
基金資產(chǎn)估值：指計算評估基金資產(chǎn)和負債的價值，以確定基金資產(chǎn)凈值的過程；
基金份額凈值：指計算日基金資產(chǎn)凈值除以計算日基金份額總數(shù)；
流動性受限資產(chǎn)：指由于法律法規(guī)、監(jiān)管、合同或操作障礙等原因無法以合理價格予以變
現(xiàn)的資產(chǎn)，包括但不限于到期日在10個交易日以上的逆回購與銀行定
期存款（含協(xié)議約定有條件提前支取的銀行存款）、停牌股票、流通受
限的新股及非公開發(fā)行股票、資產(chǎn)支持證券、因發(fā)行人債務違約無法進
行轉讓或交易的債券等；
轉融通證券出借業(yè)務：指本基金以一定費率，通過證券交易所綜合業(yè)務平臺向中國證券金融
股份有限公司出借證券，中國證券金融股份有限公司到期歸還所借證
券及相應權益補償并支付費用的業(yè)務
指定媒介：指中國證監(jiān)會指定的用以進行信息披露的全國性報刊及指定互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)
站（包括基金管理人網(wǎng)站、基金托管人網(wǎng)站、中國證監(jiān)會基金電子披露
網(wǎng)站）等媒介；
不可抗力指本基金合同當事人無法預見、無法抗拒、無法避免且在本基金合同由
基金管理人、基金托管人簽署之日后發(fā)生的，使本基金合同當事人無法
全部或部分履行本基金合同的任何事件，包括但不限于洪水、地震及其
他自然災害、戰(zhàn)爭、騷亂、火災、政府征用、沒收、法律法規(guī)變化、突
發(fā)停電或其他突發(fā)事件、證券交易所非正常暫停或停止交易。
三、基金的基本情況
（一）基金的名稱
上證180交易型開放式指數(shù)證券投資基金。
（二）基金的類別
股票基金。
（三）基金的運作方式
交易型開放式。
（四）基金的投資目標
緊密跟蹤標的指數(shù)，追求跟蹤偏離度和跟蹤誤差最小化。
（五）最低募集規(guī)模
基金募集份額總額不少于2億份，基金募集金額不少于2億元人民幣。
（六）基金份額面值和認購費用
每份基金份額初始面值為人民幣1.00元。
本基金的認購費率最高不超過1.0%，具體費率情況由基金管理人決定，并在招募說明書
中列示。
（七）標的指數(shù)
上證180指數(shù)，但如果上海證券交易所變更或停止上證180指數(shù)的編制及發(fā)布、或上證
180指數(shù)由其他指數(shù)替代、或由于指數(shù)編制方法等重大變更導致上證180指數(shù)不宜繼續(xù)作為標
的指數(shù)、或證券市場有其他代表性更強、更適合投資的指數(shù)推出時，本基金管理人可以依據(jù)維
護投資人合法權益的原則，就基金標的指數(shù)的更換提交基金份額持有人大會表決，并在表決通
過之日起5日內(nèi)報中國證監(jiān)會備案且在指定媒介上發(fā)布公告。
若未來出現(xiàn)標的指數(shù)不符合要求（因成份股價格波動等指數(shù)編制方法變動之外的因素致
使標的指數(shù)不符合要求及法律法規(guī)、監(jiān)管機構另有規(guī)定的除外）、指數(shù)編制機構退出等情形，
基金管理人應當自該情形發(fā)生之日起十個工作日向中國證監(jiān)會報告并提出解決方案，如更換
基金標的指數(shù)、轉換運作方式，與其他基金合并、或者終止基金合同等，并在6個月內(nèi)召集基
金份額持有人大會進行表決，基金份額持有人大會未成功召開或就上述事項表決未通過的，基
金合同終止。
自指數(shù)編制機構停止標的指數(shù)的編制及發(fā)布至解決方案確定期間，基金管理人應按照指
數(shù)編制機構提供的最近一個交易日的指數(shù)信息遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則維持基金投
資運作。
（八）基金存續(xù)期限
不定期。
四、基金份額的發(fā)售
（一）基金份額的發(fā)售時間、發(fā)售方式、發(fā)售對象
1、發(fā)售時間
自基金份額發(fā)售之日起至基金合同生效之日，但最長不得超過3個月，具體發(fā)售時間見
發(fā)售公告。
2、發(fā)售方式
投資人可選擇網(wǎng)上現(xiàn)金認購、網(wǎng)下現(xiàn)金認購和網(wǎng)下股票認購3種方式。
網(wǎng)上現(xiàn)金認購是指投資人通過基金管理人指定的發(fā)售代理機構用上海證券交易所網(wǎng)上
系統(tǒng)以現(xiàn)金進行的認購；網(wǎng)下現(xiàn)金認購是指投資人通過基金管理人及其指定的發(fā)售代理機構
以現(xiàn)金進行的認購；網(wǎng)下股票認購是指投資人通過基金管理人指定的發(fā)售代理機構以股票進
行的認購。
3、發(fā)售對象
中華人民共和國境內(nèi)的個人投資者和機構投資者（法律法規(guī)及其他有關規(guī)定禁止投資證
券投資基金者除外），以及合格境外機構投資者。
（二）基金份額的認購
1、通過基金管理人進行網(wǎng)下現(xiàn)金認購的投資人，認購以基金份額申請，認購費用、認
購金額的計算公式為：
認購費用＝認購份額×認購費率
認購金額＝認購份額×（1＋認購費率）
凈認購份額＝認購份額＋認購金額產(chǎn)生的利息/基金份額面值
認購費用由基金管理人在投資人認購確認時收取，投資人需以現(xiàn)金方式交納認購費用。
2、通過發(fā)售代理機構進行網(wǎng)上現(xiàn)金認購、網(wǎng)下現(xiàn)金認購的投資人，認購以基金份額申
請，認購傭金和認購金額的計算公式為：
認購傭金＝認購份額×傭金比率
認購金額＝認購份額×（1＋傭金比率）
認購傭金由發(fā)售代理機構在投資人認購確認時收取，投資人需以現(xiàn)金方式交納認購傭金。
3、通過發(fā)售代理機構進行網(wǎng)下股票認購的投資人，認購以單只股票股數(shù)申請，認購份
額和認購傭金的計算公式為：
n
認購份額＝?(第i只股票在網(wǎng)下股票認購日的均價×有效認購數(shù)量)/1.00
i?1
認購傭金＝認購份額×傭金比率
（“認購日的均價、有效認購數(shù)量”由基金管理人確認，具體規(guī)定見本基金招募說明書。）
認購傭金由發(fā)售代理機構在投資人認購確認時收取，在發(fā)售代理機構允許的條件下，投
資人可選擇以現(xiàn)金或基金份額的方式支付認購傭金。如投資人選擇以基金份額支付傭金，則：
凈認購份額＝認購份額－認購傭金/基金份額面值
（三）基金份額的認購和持有限額
1、認購限額
（1）網(wǎng)上現(xiàn)金認購：單一賬戶每筆認購份額需為1000份或其整數(shù)倍，最高不得超過
99,999,000份。投資人可以多次認購，累計認購份額不設上限。
（2）網(wǎng)下現(xiàn)金認購：投資人通過發(fā)售代理機構辦理網(wǎng)下現(xiàn)金認購的，每筆認購份額須
為1000份或其整數(shù)倍；投資人通過基金管理人辦理網(wǎng)下現(xiàn)金認購的，每筆認購份額須在10
萬份以上（含10萬份）。投資人可以多次認購，累計認購份額不設上限。
（3）網(wǎng)下股票認購：單只股票最低認購申報股數(shù)為1萬股，超過1萬股的部分須為100
股的整數(shù)倍。投資人可以多次提交認購申請，累計申報股數(shù)不設上限。
2、持有限額
本基金不設持有限額。
五、基金備案
（一）基金備案的條件
1、基金募集期限屆滿，在基金募集份額總額不少于2億份，基金募集金額不少于2億元
人民幣，并且基金份額持有人的人數(shù)不少于200人的條件下，基金管理人應當自募集期限屆滿
之日起10日內(nèi)聘請法定驗資機構驗資，自收到驗資報告之日起10日內(nèi)，向中國證監(jiān)會提交
驗資報告，辦理基金備案手續(xù)。自中國證監(jiān)會書面確認之日起，基金備案手續(xù)辦理完畢，基金
合同生效。
2、基金管理人在收到中國證監(jiān)會確認文件的次日對基金合同生效事宜予以公告。
3、本基金合同生效前，投資人的認購款項只能存入專用賬戶，任何人不得動用。
（二）基金募集失敗
1、基金募集期屆滿，未達到基金合同的生效條件，或基金募集期內(nèi)發(fā)生不可抗力使基金
合同無法生效，則基金募集失敗。
2、如基金募集失敗，基金管理人應以其固有財產(chǎn)承擔因募集行為而產(chǎn)生的債務和費用，
在基金募集期限屆滿后30日內(nèi)返還投資人已繳納的款項，并加計銀行同期存款利息，同時將
已凍結的股票解凍。
（三）基金存續(xù)期內(nèi)的基金份額持有人數(shù)量和資金數(shù)額
基金合同生效后的存續(xù)期內(nèi)，基金份額持有人數(shù)量不滿200人或者基金資產(chǎn)凈值低于5000
萬元，基金管理人應當及時報告中國證監(jiān)會；基金份額持有人數(shù)量連續(xù)20個工作日達不到200
人，或連續(xù)20個工作日基金資產(chǎn)凈值低于人民幣5000萬元，基金管理人應當及時向中國證
監(jiān)會報告，說明出現(xiàn)上述情況的原因并提出解決方案。
六、基金份額折算與變更登記
（一）基金份額折算的時間
基金合同生效后，基金管理人應逐步調整所持組合直至達到跟蹤指數(shù)的要求，此過程為
基金建倉?；鸾▊}期不超過3個月?；鸾▊}期結束后，基金管理人確定基金份額折算日，
并提前公告。
（二）基金份額折算的原則
基金份額折算由基金管理人辦理，并由登記結算機構進行基金份額的變更登記。折算后
的基金份額凈值與折算日標的指數(shù)收盤值的千分之一基本一致。基金份額折算后，本基金的
基金份額總額與基金份額持有人持有的基金份額數(shù)額將發(fā)生調整，但調整后的基金份額持有
人持有的基金份額占基金份額總額的比例不發(fā)生變化?；鸱蓊~折算對基金份額持有人的權
益無實質性影響。基金份額折算后，基金份額持有人將按照折算后的基金份額享有權利并承
擔義務。如果基金份額折算過程中發(fā)生不可抗力，基金管理人可延遲辦理基金份額折算。
（三）基金份額折算的方法
對基金份額折算后的基金份額持有人持有的基金份額采取四舍五入的方法保留到整數(shù)
位，由此產(chǎn)生的誤差歸入基金資產(chǎn)?；鸱蓊~折算的具體方法由招募說明書規(guī)定。
七、基金份額的交易
（一）基金上市
基金合同生效后，具備下列條件的，基金管理人可依據(jù)《上海證券交易所證券投資基金
上市規(guī)則》，向上海證券交易所申請上市：
1、基金募集金額（含募集股票市值）不低于2億元人民幣；
2、基金份額持有人不少于1000人；
3、《上海證券交易所證券投資基金上市規(guī)則》規(guī)定的其他條件。
基金上市前，基金管理人應與上海證券交易所簽訂上市協(xié)議書。基金份額獲準在上海證
券交易所上市的，基金管理人應在基金份額上市日的3個工作日前發(fā)布基金份額上市交易
公告書。
（二）基金份額的上市交易
本基金基金份額在上海證券交易所的上市交易需遵照《上海、深圳證券交易所交易規(guī)則》、
《上海證券交易所證券投資基金上市規(guī)則》、《上海證券交易所交易型開放式指數(shù)基金業(yè)務
實施細則》等有關規(guī)定。包括但不限于：
1、本基金上市首日的開盤參考價為前一工作日基金份額凈值；
2、本基金實行價格漲跌幅限制，漲跌幅比例為10%，自上市首日起實行；
3、本基金買入申報數(shù)量為100份或其整數(shù)倍，不足100份的部分可以賣出；
4、本基金申報價格最小變動單位為0.001元；
5、本基金可適用大宗交易的相關規(guī)則。
（三）終止上市交易
基金份額上市交易后，有下列情形之一的，上海證券交易所可終止基金份額的上市交易，
并報中國證監(jiān)會備案：
1、不再具備本條第（一）款規(guī)定的上市條件；
2、基金合同終止；
3、基金份額持有人大會決定終止上市；
4、上海證券交易所認為應當終止上市的其他情形。
基金管理人應當在收到上海證券交易所終止基金上市的決定之日起按規(guī)定發(fā)布基金份
額終止上市交易公告。
八、基金份額的申購與贖回
（一）申購和贖回場所
投資人應當在申購贖回代理券商辦理基金申購、贖回業(yè)務的營業(yè)場所或按申購贖回代理
券商提供的其他方式辦理基金的申購和贖回。
基金管理人將在開始申購、贖回業(yè)務前公告申購贖回代理券商的名單，并可依據(jù)實際情
況增加或減少申購贖回代理券商，并在基金管理人網(wǎng)站及其他媒介公示。
（二）申購和贖回的開放日及時間
1、申購、贖回的開始時間
本基金在基金份額折算日之后、基金上市交易之前可開始辦理申購。但在基金申請上市
期間，基金可暫停辦理申購。
本基金自基金合同生效日后不超過3個月的時間起開始辦理贖回。
具體申購、贖回的開始時間由基金管理人確定后，于申購開始日、贖回開始日的3個工
作日前在至少一種中國證監(jiān)會指定的信息披露媒介公告。
2、開放日及開放時間
投資人可辦理申購、贖回等業(yè)務的開放日為上海證券交易所的交易日，開放時間為上午
9:30-11:30和下午1:00-3:00。在此時間之外不辦理基金份額的申購、贖回。
若上海證券交易所變更交易時間或出現(xiàn)其他特殊情況，基金管理人可對開放日、開放時
間進行相應的調整并公告。
（三）申購和贖回的原則
1、本基金采用份額申購和份額贖回的方式，即申購和贖回均以份額申請。
2、本基金的申購對價、贖回對價包括組合證券、現(xiàn)金替代、現(xiàn)金差額及其他對價。
3、申購、贖回申請?zhí)峤缓蟛坏贸蜂N。
4、申購、贖回應遵守《上海證券交易所交易型開放式指數(shù)基金業(yè)務實施細則》的規(guī)定。
基金管理人在不損害基金份額持有人利益的情況下可更改上述原則?；鸸芾砣俗钸t須
于新規(guī)則開始實施日的前按規(guī)定在指定媒介公告。
（四）申購和贖回的程序
1、申購和贖回申請的提出
投資人須按申購贖回代理券商規(guī)定的手續(xù)，在開放日的開放時間提出申購、贖回的申請。
投資人申購本基金時，須根據(jù)申購、贖回清單備足相應數(shù)量的股票和現(xiàn)金。投資人提交贖回
申請時，必須持有足夠的基金份額余額和現(xiàn)金。
2、申購和贖回申請的確認
基金投資人申購、贖回申請在受理當日進行確認。如投資人未能提供符合要求的申購對
價，則申購申請失敗。如投資人持有的符合要求的基金份額不足或未能根據(jù)要求準備足額的
現(xiàn)金，或本基金投資組合內(nèi)不具備足額的符合要求的贖回對價，則贖回申請失敗。
3、申購和贖回的清算交收與登記
投資人T日申購、贖回成功后，登記結算機構在T日收市后為投資人辦理基金份額與組
合證券的清算交收以及現(xiàn)金替代等的清算，在T+1日辦理現(xiàn)金替代等的交收以及現(xiàn)金差額的
清算，在T+2日辦理現(xiàn)金差額的交收，并將結果發(fā)送給申購贖回代理券商、基金管理人和基
金托管人。如果登記結算機構在清算交收時發(fā)現(xiàn)不能正常履約的情形，則依據(jù)《中國證券登
記結算有限責任公司交易型開放式指數(shù)基金登記結算業(yè)務實施細則》的有關規(guī)定進行處理。
登記結算機構可在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，對清算交收和登記的辦理時間、方式進行調
整，并最遲于開始實施日前按規(guī)定在指定媒介公告。
（五）申購和贖回的數(shù)額限制
投資人申購、贖回的基金份額需為最小申購、贖回單位的整數(shù)倍。最小申購、贖回單位
由基金管理人確定和調整。
當接受申購申請對存量基金份額持有人利益構成潛在重大不利影響時，基金管理人應當
采取設定單一投資者申購份額上限或基金單日凈申購比例上限、拒絕大額申購、暫?；鹕?
購等措施，切實保護存量基金份額持有人的合法權益，基金管理人基于投資運作與風險控制
的需要，可采取上述措施對基金規(guī)模予以控制。具體規(guī)定請參見相關公告。
（六）申購、贖回的對價和費用
1、申購對價是指投資人申購基金份額時應交付的組合證券、現(xiàn)金替代、現(xiàn)金差額及其
他對價。贖回對價是指投資人贖回基金份額時，基金管理人應交付給贖回人的組合證券、現(xiàn)
金替代、現(xiàn)金差額及其他對價。
2、申購對價、贖回對價根據(jù)申購、贖回清單和投資人申購、贖回的基金份額數(shù)額確定。
申購、贖回清單由基金管理人編制。T日的申購、贖回清單在當日上海證券交易所開市前公
告。如遇特殊情況，可以適當延遲計算或公告，并報中國證監(jiān)會備案。申購、贖回清單的內(nèi)
容與格式見本基金招募說明書。
3、投資人在申購或贖回基金份額時，申購贖回代理券商可按照不超過申購或贖回份額
0.5％的標準收取傭金，其中包含證券交易所、登記結算機構等收取的相關費用。
4、T日的基金份額凈值在當天收市后計算，并在T+1日公告，計算公式為計算日基金
資產(chǎn)凈值除以計算日發(fā)售在外的基金份額總數(shù)。
（七）暫停申購、贖回的情形
在如下情況下，基金管理人可以暫停接受投資人的申購、贖回申請：
1、不可抗力導致基金無法接受申購、贖回；
2、上海證券交易所決定臨時停市，導致基金管理人無法計算當日基金資產(chǎn)凈值；
3、上海證券交易所、申購贖回代理券商、登記結算機構因異常情況無法辦理申購、贖
回；
4、當前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的活躍市場價格且采用估
值技術仍導致公允價值存在重大不確定性時，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認后，基金管理人應當
采取延緩支付贖回對價或暫停接受基金申購、贖回申請的措施；
5、法律法規(guī)規(guī)定或經(jīng)中國證監(jiān)會認定的其他情形。
在發(fā)生暫停申購或贖回的情形之一時，本基金的申購和贖回可能同時暫停。
發(fā)生上述情形之一的，基金管理人應當及時公告。在暫停申購、贖回的情況消除時，基
金管理人應及時恢復申購、贖回業(yè)務的辦理并予以公告。
（八）集合申購與其他服務
在條件允許時，基金管理人可開放集合申購，即允許多個投資人集合其持有的組合證券，
共同構成最小申購、贖回單位或其整數(shù)倍，進行申購。
基金管理人指定的代理機構可依據(jù)法律法規(guī)和本基金合同的規(guī)定開展其他服務，雙方需
簽訂書面委托代理協(xié)議，并報中國證監(jiān)會備案。
九、基金的非交易過戶等其他業(yè)務
登記結算機構可依據(jù)其業(yè)務規(guī)則，受理基金份額的非交易過戶、凍結與解凍等業(yè)務，并
收取一定的手續(xù)費用。
十、基金認購、申購和贖回等業(yè)務的代理
本基金的認購、申購、贖回等業(yè)務可由基金管理人及基金管理人委托的具有基金代銷業(yè)
務資格的其他機構辦理。基金管理人委托其他機構辦理本基金認購、申購、贖回等業(yè)務的，
應與其簽訂書面委托代理協(xié)議，以明確雙方的權利和義務。
基金管理人和銷售代理機構應嚴格按照法律法規(guī)和本基金合同的規(guī)定辦理本基金的認
購、申購和贖回等業(yè)務。
十一、基金合同當事人及權利義務
（一）基金管理人
名稱：華安基金管理有限公司
住所：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)臨港新片區(qū)環(huán)湖西二路888號B樓2118室
辦公地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)世紀大道8號國金中心二期31-32層
郵政編碼：200120
法定代表人：朱學華
成立時間：1998年6月4日
批準設立機關：中國證券監(jiān)督管理委員會
批準設立文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基字【1998】20號
組織形式：有限責任公司
注冊資本：1.5億元人民幣
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
（二）基金托管人
名稱：中國建設銀行股份有限公司（簡稱：中國建設銀行）
住所：北京市西城區(qū)金融大街25號
辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街25號
郵政編碼：100032
法定代表人：張金良
成立時間：2004年9月17日
基金托管業(yè)務批準文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基字[1998]12號
經(jīng)營范圍：吸收公眾存款；發(fā)放短期、中期、長期貸款；辦理國內(nèi)外結算；辦理票據(jù)承兌
與貼現(xiàn)；發(fā)行金融債券；代理發(fā)行、代理兌付、承銷政府債券；買賣政府債券、金融債券；從
事同業(yè)拆借；買賣、代理買賣外匯；從事銀行卡業(yè)務；提供信用證服務及擔保；代理收付款項
及代理保險業(yè)務；提供保管箱服務；經(jīng)中國銀行業(yè)監(jiān)督管理機構等監(jiān)管部門批準的其他業(yè)務
組織形式：股份有限公司
注冊資本：貳仟伍佰億壹仟零玖拾柒萬柒仟肆佰捌拾陸元整
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
（三）基金份額持有人
投資人自依基金合同、招募說明書取得基金份額即成為基金份額持有人和基金合同當事
人，直至其不再持有本基金的基金份額，其持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的完
全承認和接受。基金份額持有人作為基金合同當事人并不以在基金合同上書面簽章或簽字為
必要條件。
（四）基金管理人的權利
1、運用基金財產(chǎn)；
2、獲得基金管理人報酬；
3、依照有關規(guī)定行使因基金財產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權利；
4、在符合有關法律法規(guī)的前提下，制訂和調整有關基金業(yè)務的規(guī)則；
5、根據(jù)本基金合同及有關規(guī)定監(jiān)督基金托管人，對于基金托管人違反了本基金合同或有
關法律法規(guī)規(guī)定的行為，對基金資產(chǎn)、其他當事人的利益造成重大損失的情形，應及時呈報中
國證監(jiān)會和銀行業(yè)監(jiān)督管理機構，并采取必要措施保護基金及相關當事人的利益；
6、在基金合同約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購和贖回申請；
7、選擇、更換登記結算機構，并對登記結算機構的代理行為進行必要的監(jiān)督和檢查；
8、選擇、更換銷售代理機構，并依據(jù)銷售代理協(xié)議和有關法律法規(guī)，對其行為進行必要
的監(jiān)督和檢查；
9、在基金托管人更換時，提名新的基金托管人；
10、依法召集基金份額持有人大會；
11、法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的其他權利。
（五）基金管理人的義務
1、依法募集基金，辦理或者委托其他機構代為辦理基金份額的發(fā)售、申購、贖回和登記
事宜；
2、辦理基金備案手續(xù)；
3、自基金合同生效之日起，以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金財產(chǎn)；
4、配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進行基金投資分析、決策，以專業(yè)化的經(jīng)營方式管理
和運作基金財產(chǎn)；
5、建立健全內(nèi)部風險控制、監(jiān)察與稽核、財務管理及人事管理等制度，保證所管理的基
金財產(chǎn)和管理人的財產(chǎn)相互獨立，對所管理的不同基金分別管理，分別記賬，進行證券投資；
6、除依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關規(guī)定外，不得為自己及任何第三人謀取利益，
不得委托第三人運作基金財產(chǎn)；
7、依法接受基金托管人的監(jiān)督；
8、計算并公告基金凈值信息，確定基金份額申購、贖回價格；
9、采取適當合理的措施使計算基金份額認購、申購、贖回和注銷價格的方法符合基金合
同等法律文件的規(guī)定；
10、按規(guī)定受理申購和贖回申請，及時、足額支付投資人申購的基金份額或贖回的股票、
現(xiàn)金替代以及現(xiàn)金差額；
11、進行基金會計核算并編制基金財務會計報告；
12、編制中期和年度基金報告；
13、嚴格按照《基金法》、基金合同及其他有關規(guī)定，履行信息披露及報告義務；
14、保守基金商業(yè)秘密，不得泄露基金投資計劃、投資意向等。除《基金法》、基金合同
及其他有關規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前應予保密，不得向他人泄露；
15、按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分配收益；
16、依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關規(guī)定召集基金份額持有人大會或配合基金托管
人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；
17、保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料；
18、以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或者實施其他法律行為；
19、組織并參加基金財產(chǎn)清算小組，參與基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配；
20、因違反基金合同導致基金財產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人合法權益，應當承擔賠償
責任，其賠償責任不因其退任而免除；
21、基金托管人違反基金合同造成基金財產(chǎn)損失時，應為基金份額持有人利益向基金托管
人追償；
22、法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的其他義務。
（六）基金托管人的權利
1、獲得基金托管費；
2、監(jiān)督基金管理人對本基金的投資運作；
3、自本基金合同生效之日起，依法保管基金資產(chǎn)；
4、在基金管理人更換時，提名新任基金管理人；
5、根據(jù)本基金合同及有關規(guī)定監(jiān)督基金管理人，對于基金管理人違反本基金合同或有關
法律法規(guī)規(guī)定的行為，對基金資產(chǎn)、其他當事人的利益造成重大損失的情形，應及時呈報中國
證監(jiān)會，并采取必要措施保護基金及相關當事人的利益；
6、依法召集基金份額持有人大會；
7、法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的其他權利。
（七）基金托管人的義務
1、安全保管基金財產(chǎn)；
2、設立專門的基金托管部，具有符合要求的營業(yè)場所，配備足夠的、合格的熟悉基金托
管業(yè)務的專職人員，負責基金財產(chǎn)托管事宜；
3、對所托管的不同基金財產(chǎn)分別設置賬戶，確?；鹭敭a(chǎn)的完整與獨立；
4、除依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關規(guī)定外，不得為自己及任何第三人謀取利益，
不得委托第三人托管基金財產(chǎn)；
5、保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關的重大合同及有關憑證；
6、按規(guī)定開設基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶；
7、保守基金商業(yè)秘密。除《基金法》、基金合同及其他有關規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息
公開披露前應予保密，不得向他人泄露；
8、對基金財務會計報告、中期和年度基金報告出具意見，說明基金管理人在各重要方面
的運作是否嚴格按照基金合同的規(guī)定進行；如果基金管理人有未執(zhí)行基金合同規(guī)定的行為，還
應當說明基金托管人是否采取了適當?shù)拇胧?
9、保存基金托管業(yè)務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料；
10、按照基金合同的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜；
11、辦理與基金托管業(yè)務活動有關的信息披露事項；
12、復核、審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值；
13、按照規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運作；
14、按規(guī)定制作相關賬冊并與基金管理人核對；
15、依據(jù)基金管理人的指令或有關規(guī)定向基金份額持有人支付基金收益和贖回款項；
16、按照規(guī)定召集基金份額持有人大會或配合基金份額持有人依法自行召集基金份額持
有人大會；
17、因違反基金合同導致基金財產(chǎn)損失，應承擔賠償責任，其賠償責任不因其退任而免除；
18、基金管理人因違反基金合同造成基金財產(chǎn)損失時，應為基金向基金管理人追償；
19、建立并保存基金份額持有人名冊；
20、法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的其他義務。
（八）基金份額持有人的權利
1、分享基金財產(chǎn)收益；
2、參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)；
3、依法轉讓或者申請贖回其持有的基金份額；
4、按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會；
5、出席或者委派代表出席基金份額持有人大會，對基金份額持有人大會審議事項行使表
決權；
6、查閱或者復制公開披露的基金信息資料；
7、監(jiān)督基金管理人的投資運作；
8、對基金管理人、基金托管人、基金份額發(fā)售機構損害其合法權益的行為依法提起訴訟；
9、法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的其他權利。
每份基金份額具有同等的合法權益。
（九）基金份額持有人的義務
1、遵守法律法規(guī)、基金合同及其他有關規(guī)定；
2、交納基金認購、申購款項及法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的費用；
3、在持有的基金份額范圍內(nèi)，承擔基金虧損或者基金合同終止的有限責任；
4、不從事任何有損基金及基金份額持有人合法權益的活動；
5、執(zhí)行生效的基金份額持有人大會決議；
6、返還在基金交易過程中因任何原因，自基金管理人、基金托管人及基金管理人的代理
人處獲得的不當?shù)美?
7、法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的其他義務。
本基金合同當事各方的權利義務以本基金合同為依據(jù)，不因基金賬戶名稱而有所改變
十二、基金份額持有人大會
（一）基金份額持有人大會由基金份額持有人共同組成?；鸱蓊~持有人持有的每一基
金份額擁有平等的投票權
（二）召開事由
1、當出現(xiàn)或需要決定下列事由之一的，經(jīng)基金管理人、基金托管人或持有基金份額10%
以上（含10%，下同）的基金份額持有人（以基金管理人收到提議當日的基金份額計算，下
同）提議時，應當召開基金份額持有人大會：
（1）終止基金合同；
（2）轉換基金運作方式；
（3）變更基金類別；
（4）變更基金投資目標、投資范圍或投資策略；
（5）變更基金份額持有人大會議事程序；
（6）更換基金管理人、基金托管人；
（7）提高基金管理人、基金托管人的報酬標準。但根據(jù)法律法規(guī)的要求提高該等報酬
標準的除外；
（8）本基金與其他基金的合并；
（9）法律法規(guī)、基金合同或中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形。
2、出現(xiàn)以下情形之一的，可由基金管理人和基金托管人協(xié)商后決定，不需召開基金份
額持有人大會：
（1）調低基金管理費、基金托管費、其他應由基金承擔的費用；
（2）在法律法規(guī)和本基金合同規(guī)定的范圍內(nèi)變更基金的申購費率、贖回費率或收費方
式；
（3）因相應的法律法規(guī)發(fā)生變動必須對基金合同進行修改；
（4）對基金合同的修改不涉及本基金合同當事人權利義務關系發(fā)生變化；
（5）基金合同的修改對基金份額持有人利益無實質性不利影響；
（6）按照法律法規(guī)或本基金合同規(guī)定不需召開基金份額持有人大會的其他情形。
（三）召集人和召集方式
1、除法律法規(guī)或本基金合同另有約定外，基金份額持有人大會由基金管理人召集，開
會時間、地點、方式和權益登記日由基金管理人選擇確定?；鸸芾砣宋窗匆?guī)定召集或者不
能召集時，由基金托管人召集。
2、基金托管人認為有必要召開基金份額持有人大會的，應當向基金管理人提出書面提
議?；鸸芾砣藨斪允盏綍嫣嶙h之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知基金托管人。
基金管理人決定召集的，應當自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，
基金托管人仍認為有必要召開的，應當自行召集并確定開會時間、地點、方式和權益登記日。
3、代表基金份額10%以上的基金份額持有人認為有必要召開基金份額持有人大會的，應
當向基金管理人提出書面提議?；鸸芾砣藨斪允盏綍嫣嶙h之日起10日內(nèi)決定是否召集，
并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金托管人。基金管理人決定召集的，應當自
出具書面決定之日起60日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，代表基金份額10%以上的基金份
額持有人仍認為有必要召開的，應當向基金托管人提出書面提議。基金托管人應當自收到書
面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金管理
人；基金托管人決定召集的，應當自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開。
4、代表基金份額10%以上的基金份額持有人就同一事項要求召開基金份額持有人大會，
而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份額10%以上的基金份額持有人有權自行
召集基金份額持有人大會，但應當至少提前30日向中國證監(jiān)會備案。
5、基金份額持有人依法自行召集基金份額持有人大會的，基金管理人、基金托管人應
當配合，不得阻礙、干擾。
（四）召開基金份額持有人大會的通知時間、通知內(nèi)容、通知方式
1、基金份額持有人大會的召集人（以下簡稱“召集人”）負責選擇確定開會時間、地點、
方式和權益登記日。召開基金份額持有人大會，召集人必須于會議召開日的30天前在指定媒
介公告。基金份額持有人大會通知須至少載明以下內(nèi)容：
（1）會議召開的時間、地點和出席方式；
（2）會議擬審議的主要事項；
（3）會議形式；
（4）議事程序；
（5）有權出席基金份額持有人大會的基金份額持有人的權益登記日；
（6）授權委托書的內(nèi)容要求（包括但不限于代理人身份、代理權限和代理有效期限等）、
送達時間和地點；
（7）表決方式；
（8）會務常設聯(lián)系人姓名、電話；
（9）出席會議者必須準備的文件和必須履行的手續(xù)；
（10）召集人需要通知的其他事項。
2、采用通訊方式開會并進行表決的情況下，由召集人決定通訊方式和書面表決方式，
并在會議通知中說明本次基金份額持有人大會所采取的具體通訊方式、委托的公證機關及其
聯(lián)系方式和聯(lián)系人、書面表達意見的寄交和收取方式。
（五）基金份額持有人出席會議的方式
1、會議方式
（1）基金份額持有人大會的召開方式包括現(xiàn)場開會和通訊方式開會。
（2）現(xiàn)場開會由基金份額持有人本人出席或通過授權委托書委派其代理人出席，現(xiàn)場
開會時基金管理人和基金托管人的授權代表應當出席。
（3）通訊方式開會指按照本基金合同的相關規(guī)定以通訊的書面方式進行表決。
（4）會議的召開方式由召集人確定，但決定轉換基金運作方式、更換基金管理人或更
換基金托管人、提前終止基金合同的事宜必須以現(xiàn)場開會方式召開基金份額持有人大會。
2、召開基金份額持有人大會的條件
（1）現(xiàn)場開會
在同時符合以下條件時，現(xiàn)場會議方可舉行：
①對到會者在權益登記日持有基金份額的統(tǒng)計顯示，有效的基金份額應占權益登記日基
金總份額的50%以上；
②到會的基金份額持有人身份證明及持有基金份額的憑證、代理人身份證明、委托人持
有基金份額的憑證及授權委托代理手續(xù)完備，到會者出具的相關文件符合有關法律法規(guī)和基
金合同及會議通知的規(guī)定，并且持有基金份額的憑證與基金管理人持有的登記資料相符。
未能滿足上述條件的情況下，則召集人可另行確定并公告重新開會的時間和地點，但確
定有權出席會議的基金份額持有人資格的權益登記日不變。
（2）通訊方式開會
在同時符合以下條件時，通訊會議方可舉行：
①召集人按本基金合同規(guī)定公布會議通知；
②召集人在公證機關的監(jiān)督下按照會議通知規(guī)定的方式收取和統(tǒng)計基金份額持有人的
書面表決意見；
③本人直接出具書面意見或授權他人代表出具書面意見的基金份額持有人所代表的基
金份額應占權益登記日基金總份額的50%以上；
④直接出具書面意見的基金份額持有人或受托代表他人出具書面意見的其他代表，同時
提交的持有基金份額的憑證符合法律法規(guī)、基金合同和會議通知的規(guī)定，并與登記結算機構
記錄相符；
⑤會議通知公布前報中國證監(jiān)會備案。
如果開會條件達不到上述的條件，則召集人可另行確定并公告重新表決的時間，且確定
有權出席會議的基金份額持有人資格的權益登記日不變。
采取通訊方式進行表決時，除非在計票時有充分的相反證據(jù)證明，否則表面符合法律法
規(guī)和會議通知規(guī)定的書面表決意見即視為有效的表決，表決意見模煳不清或相互矛盾的視為
棄權表決，但應當計入出具書面意見的基金份額持有人所代表的基金份額總數(shù)。
（六）議事內(nèi)容與程序
1、議事內(nèi)容及提案權
（1）議事內(nèi)容為本基金合同規(guī)定的召開基金份額持有人大會事由所涉及的內(nèi)容以及召
集人認為需提交基金份額持有人大會討論的其他事項。
（2）基金管理人、基金托管人、單獨或合并持有權益登記日本基金總份額10%以上的基
金份額持有人可以在大會召集人發(fā)出會議通知前就召開事由向大會召集人提交需由基金份
額持有人大會審議表決的提案；也可以在會議通知發(fā)出后向大會召集人提交臨時提案，臨時
提案應當在大會召開日的40天前提交召集人。召集人對于臨時提案應當在大會召開日的30天
前公告。
（3）對于基金份額持有人提交的提案（包括臨時提案），大會召集人應當按照以下原則
對提案進行審核：
關聯(lián)性。大會召集人對于基金份額持有人提案涉及事項與基金有直接關系，并且不超出
法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的基金份額持有人大會職權范圍的，應提交大會審議；對于不符合
上述要求的，不提交基金份額持有人大會審議。如果召集人決定不將基金份額持有人提案提
交大會表決，應當在該次基金份額持有人大會上進行解釋和說明。
程序性。大會召集人可以對基金份額持有人的提案涉及的程序性問題作出決定。如將其
提案進行分拆或合并表決，需征得原提案人同意；原提案人不同意變更的，大會主持人可以
就程序性問題提請基金份額持有人大會作出決定，并按照基金份額持有人大會決定的程序進
行審議。
（4）單獨或合并持有權利登記日基金總份額10%以上的基金份額持有人提交基金份額持
有人大會審議表決的提案、基金管理人或基金托管人提交基金份額持有人大會審議表決的提
案，未獲基金份額持有人大會審議通過，就同一提案再次提請基金份額持有人大會審議，其
時間間隔不少于6個月。
（5）基金份額持有人大會的召集人發(fā)出召開會議的通知后，如果需要對原有提案進行
修改，應當最遲在基金份額持有人大會召開日的30日前公告。否則，會議的召開日期應當順
延并保證至少與公告日期有30日的間隔期。
2、議事程序
（1）現(xiàn)場開會
在現(xiàn)場開會的方式下，首先由大會主持人按照規(guī)定程序宣布會議議事程序及注意事項，
確定和公布監(jiān)票人，然后由大會主持人宣讀提案，經(jīng)討論后進行表決，并在公證機關監(jiān)督下
形成大會決議。
大會由基金管理人授權代表主持。在基金管理人授權代表未能主持大會的情況下，由基
金托管人授權代表主持；如果基金管理人和基金托管人授權代表均未能主持大會，則由出席
大會的基金份額持有人和代理人以所代表的基金份額50%以上多數(shù)從出席會議的基金份額持
有人和代理人中選舉產(chǎn)生一名代表作為該次基金份額持有人大會的主持人。
召集人應當制作出席會議人員的簽名冊。簽名冊載明參加會議人員姓名（或單位名稱）、
身份證號碼、住所地址、持有或代表有表決權的基金份額、委托人姓名（或單位名稱）等事
項。
（2）通訊方式開會
在通訊方式開會的情況下，首先由召集人提前30天公布提案，在所通知的表決截止日期
第2天在公證機關監(jiān)督下由召集人統(tǒng)計全部有效表決并形成決議。
3、基金份額持有人大會不得對未事先公告的議事內(nèi)容進行表決。
（七）決議形成的條件、表決方式、程序
1、基金份額持有人所持每一基金份額享有平等的表決權。
2、基金份額持有人大會決議分為一般決議和特別決議：
（1）一般決議
一般決議須經(jīng)出席會議的基金份額持有人及其代理人所持表決權的50%以上通過方為有
效，除下列（2）所規(guī)定的須以特別決議通過事項以外的其他事項均以一般決議的方式通過；
（2）特別決議
特別決議須經(jīng)出席會議的基金份額持有人及代理人所持表決權的三分之二以上通過方
為有效；涉及更換基金管理人、更換基金托管人、轉換基金運作方式、終止基金合同等重大
事項必須以特別決議通過方為有效。
3、基金份額持有人大會決定的事項，應當依法報中國證監(jiān)會核準，或者備案，并予以
公告。
4、基金份額持有人大會采取記名方式進行投票表決。
5、基金份額持有人大會的各項提案或同一項提案內(nèi)并列的各項議題應當分開審議、逐
項表決。
（八）計票
1、現(xiàn)場開會
（1）如基金份額持有人大會由基金管理人或基金托管人召集，則基金份額持有人大會
的主持人應當在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人和代理人中推舉兩名基金份
額持有人代表與大會召集人授權的一名監(jiān)督員共同擔任監(jiān)票人；如大會由基金份額持有人自
行召集，基金份額持有人大會的主持人應當在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人
和代理人中推舉3名基金份額持有人代表擔任監(jiān)票人。
（2）監(jiān)票人應當在基金份額持有人表決后立即進行清點，由大會主持人當場公布計票
結果。
（3）如會議主持人對于提交的表決結果有懷疑，可以對投票數(shù)進行重新清點；如會議
主持人未進行重新清點，而出席會議的基金份額持有人或代理人對會議主持人宣布的表決結
果有異議，其有權在宣布表決結果后立即要求重新清點，會議主持人應當立即重新清點并公
布重新清點結果。重新清點僅限一次。
2、通訊方式開會
在通訊方式開會的情況下，計票方式為：由大會召集人授權的兩名監(jiān)督員在基金托管人
授權代表（如果基金托管人為召集人，則為基金管理人授權代表）的監(jiān)督下進行計票，并由
公證機關對其計票過程予以公證。若基金管理人、基金托管人經(jīng)通知拒絕到會的，經(jīng)公證機
關將拒絕到會情況記錄在案的，不中斷計票程序，并不影響計票結果。
（九）基金份額持有人大會決議報中國證監(jiān)會核準或備案后的公告時間、方式
1、基金份額持有人大會通過的一般決議和特別決議，召集人應當自通過之日起5日內(nèi)報
中國證監(jiān)會核準或者備案?；鸱蓊~持有人大會決定的事項自中國證監(jiān)會依法核準或者出具
無異議意見之日起生效。
2、生效的基金份額持有人大會決議對全體基金份額持有人、基金管理人、基金托管人
均有約束力?；鸸芾砣?、基金托管人和基金份額持有人應當執(zhí)行生效的基金份額持有人大
會的決定。
3、基金份額持有人大會決議應自生效之日起2日內(nèi)在指定媒介公告。
十三、基金管理人、基金托管人的更換條件和程序
（一）基金管理人的更換
1、基金管理人的更換條件
有下列情形之一的，經(jīng)中國證監(jiān)會核準，基金管理人職責終止：
（1）基金管理人被依法取消其基金管理資格的；
（2）基金管理人解散、依法撤銷或被依法宣告破產(chǎn)；
（3）基金管理人被基金份額持有人大會解任；
（4）法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的其他情形。
2、基金管理人的更換程序
更換基金管理人必須依照如下程序進行：
（1）提名：新任基金管理人由基金托管人提名；
（2）決議：基金份額持有人大會在基金管理人職責終止后6個月內(nèi)對被提名的新任基金
管理人形成決議，新任基金管理人應當符合法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的資格條件；
（3）核準并公告：基金份額持有人大會決議自通過之日起5日內(nèi)，由大會召集人報中國
證監(jiān)會核準，并應自中國證監(jiān)會核準后2日內(nèi)在指定媒介上公告；
（4）交接：基金管理人職責終止的，應當妥善保管基金管理業(yè)務資料，及時辦理基金
管理業(yè)務的移交手續(xù)，新任基金管理人應當及時接收；
（5）審計：基金管理人職責終止的，應當按照法律法規(guī)規(guī)定聘請會計師事務所對基金
財產(chǎn)進行審計，并將審計結果予以公告，同時報中國證監(jiān)會備案；審計費用在基金財產(chǎn)中列
支；
（6）公告：基金管理人更換后，由基金托管人在獲得中國證監(jiān)會核準后2日內(nèi)公告。
（二）基金托管人的更換
1、基金托管人的更換條件
有下列情形之一的，經(jīng)中國證監(jiān)會核準，基金托管人職責終止：
（1）基金托管人被依法取消其基金托管資格的；
（2）基金托管人解散、依法撤銷或被依法宣布破產(chǎn)；
（3）基金托管人被基金份額持有人大會解任；
（4）法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的其他情形。
2、基金托管人的更換程序
（1）提名：新任基金托管人由基金管理人提名；
（2）決議：基金份額持有人大會在基金托管人職責終止后6個月內(nèi)對被提名的新任基金
托管人形成決議，新任基金托管人應當符合法律法規(guī)、中國證監(jiān)會及銀行業(yè)監(jiān)督管理機構規(guī)
定的資格條件；
（3）核準并公告：基金份額持有人大會決議自通過之日起5日內(nèi)，由大會召集人報中國
證監(jiān)會核準，并應自中國證監(jiān)會和中國銀監(jiān)會核準后2日內(nèi)在指定媒介上公告；
（4）交接：基金托管人職責終止的，應當妥善保管基金財產(chǎn)和基金托管業(yè)務資料，及
時與新任基金托管人辦理基金財產(chǎn)和托管業(yè)務移交手續(xù)，新任基金托管人應當及時接收；
（5）審計：基金托管人職責終止的，應當按照規(guī)定聘請會計師事務所對基金財產(chǎn)進行
審計，并予以公告，同時報中國證監(jiān)會備案；審計費用從基金財產(chǎn)中列支；
（6）公告：基金托管人更換后，由基金管理人在獲得中國證監(jiān)會核準后2日內(nèi)公告。
（三）基金管理人與基金托管人同時更換
1、提名：如果基金管理人和基金托管人同時更換，由單獨或合計持有基金總份額10%以
上的基金份額持有人提名新的基金管理人和基金托管人；
2、基金管理人和基金托管人的更換分別按上述程序進行；
3、公告：新任基金管理人和新任基金托管人在獲得中國證監(jiān)會核準后2日內(nèi)在指定媒介
上聯(lián)合公告。
十四、基金的托管
基金財產(chǎn)由基金托管人保管?；鸸芾砣藨c基金托管人按照《基金法》、基金合同及
有關規(guī)定訂立《上證180交易型開放式指數(shù)證券投資基金托管協(xié)議》。訂立托管協(xié)議的目的是
明確基金托管人與基金管理人之間在基金份額持有人名冊登記、基金財產(chǎn)的保管、基金財產(chǎn)
的管理和運作及相互監(jiān)督等相關事宜中的權利義務及職責，確?；鹭敭a(chǎn)的安全，保護基金
份額持有人的合法權益。
十五、基金份額的登記
（一）本基金的登記結算機構為中國證券登記結算有限責任公司。登記結算業(yè)務是指《中
國證券登記結算有限責任公司交易型開放式指數(shù)基金登記結算業(yè)務實施細則》定義的基金份
額的登記、托管和結算業(yè)務。基金管理人應與登記結算機構簽訂委托代理協(xié)議，以明確雙方
的權利和義務，保護投資人和基金份額持有人的合法權益。
（二）登記結算機構享有如下權利：
1、取得登記結算費；
2、保管基金份額持有人開戶資料、交易資料、基金份額持有人名冊等；
3、法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的其他權利。
（三）登記結算機構承擔如下義務：
1、配備足夠的專業(yè)人員辦理本基金的登記結算業(yè)務；
2、嚴格按照法律法規(guī)、《中國證券登記結算有限責任公司交易型開放式指數(shù)基金登記結
算業(yè)務實施細則》和本基金合同規(guī)定辦理登記結算業(yè)務；
3、按本基金合同及登記結算機構屆時有效的業(yè)務規(guī)則為投資人辦理非交易過戶等業(yè)務，
并提供基金收益分配等其他服務；；
4、對基金份額持有人的基金賬戶信息負有保密義務，因違反該保密義務對投資人或基
金帶來的損失，須承擔相應的賠償責任，但司法強制檢查等情形除外；
5、法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的其他義務。
十六、基金的投資
（一）投資目標
緊密跟蹤標的指數(shù)，追求跟蹤偏離度和跟蹤誤差最小化。
（二）投資范圍
本基金以標的指數(shù)成份股（含存托憑證）、備選成份股（含存托憑證）為主要投資對象，
投資于指數(shù)成份股（含存托憑證）、備選成份股（含存托憑證）的資產(chǎn)比例不低于基金資產(chǎn)凈
值的95％，如因標的指數(shù)成份股調整、基金份額申購、贖回清單內(nèi)現(xiàn)金替代、現(xiàn)金差額等因
素導致基金投資比例不符合上述標準的，基金管理人將在十個交易日內(nèi)進行調整。同時為更好
地實現(xiàn)投資目標，本基金也可少量投資于新股（含存托憑證）、債券及中國證監(jiān)會允許基金投
資的其他金融工具，該部分資產(chǎn)比例不高于基金資產(chǎn)凈值的5％。
本基金可以按照國家的有關規(guī)定進行融資及參與轉融通證券出借業(yè)務。
（三）投資策略
本基金主要采取抽樣復制的指數(shù)跟蹤方法，即根據(jù)定量化的選股指標，選擇部分標的指數(shù)
成份股構建基金股票投資組合，并通過優(yōu)化模型確定投資組合中個股的權重，以實現(xiàn)基金組合
收益率和標的指數(shù)收益率跟蹤偏離度和跟蹤誤差的最小化。投資于股票部分的基金資產(chǎn)將嚴
格按照基金管理人公示的抽樣復制方法所確定的成份股投資比例進行配置。通過抽樣復制，剔
除流動性較差的成份股，從而減少基金運行過程中可能出現(xiàn)的流動性風險，并有效降低基金申
購及贖回的復雜程度?；鸸芾砣藢⒃诨鹉技陂_始之前公示抽樣復制方法，同時根據(jù)標的
指數(shù)成份股的成交情況，基金管理人可對指數(shù)跟蹤方法進行調整，并于方法調整前予以公示。
本基金在綜合考慮預期收益、風險、流動性等因素的基礎上，根據(jù)審慎原則合理參與存托
憑證的投資，以更好地跟蹤標的指數(shù)，追求跟蹤偏離度和跟蹤誤差的最小化。
為了更好地實現(xiàn)投資目標，在加強風險防范并遵守審慎原則的前提下，本基金可根據(jù)投資
管理需要參與轉融通證券出借業(yè)務。本基金將在分析市場情況、投資者類型與結構、基金歷史
申購贖回情況、出借證券流動性情況等因素的基礎上，合理確定出借證券的范圍、期限和比例。
1、決策依據(jù)
（1）法律法規(guī)和本基金合同的有關規(guī)定；
（2）標的指數(shù)編制、調整等相關規(guī)定，以及基金管理人事先制定的指數(shù)模擬和跟蹤策略。
2、決策程序
研究開發(fā)、投資決策、組合構建、交易、評估、組合維護的有機配合共同構成了本基金的
投資管理程序。嚴格的投資管理程序可以保證投資理念的正確執(zhí)行，避免重大風險的發(fā)生。
（1）研究開發(fā)：產(chǎn)品開發(fā)小組依托公司和外部獨立研究機構力量，采用國際通行的指數(shù)
模擬方法，并結合我國證券市場運行特征，開發(fā)上證180指數(shù)抽樣復制策略。金融工程小組通
過對成份股公司行為等相關信息的搜集與分析，進行基金資產(chǎn)流動性分析、跟蹤誤差及其歸因
分析等工作，定期撰寫研究報告，作為基金投資決策的重要依據(jù)。
（2）投資決策：投資決策委員會依據(jù)產(chǎn)品開發(fā)小組所開發(fā)的指數(shù)模擬策略，以及金融工
程小組提供的研究報告，定期召開或遇重大事項時召開投資決策會議，決策相關事項?；鸾?jīng)
理根據(jù)投資決策委員會的決議，每日進行基金投資管理的日常決策。
（3）組合構建：根據(jù)標的指數(shù)，結合研究報告，基金經(jīng)理以抽樣復制法構建組合。在追
求跟蹤誤差和偏離度最小化的前提下，基金經(jīng)理將采取適當?shù)姆椒ǎ越档唾I入成本、控制投
資風險。
（4）交易執(zhí)行：集中交易部負責具體的交易執(zhí)行，同時履行一線監(jiān)控的職責。
（5）投資績效評估：金融工程小組定期和不定期對基金進行投資績效評估，并提供相關
報告?？冃гu估能夠確認組合是否實現(xiàn)了投資預期、組合誤差的來源及投資策略成功與否，基
金經(jīng)理可以據(jù)此檢討投資策略，進而調整投資組合。
（6）組合監(jiān)控與調整：基金經(jīng)理將跟蹤標的指數(shù)變動，結合成份股基本面情況、流動性
狀況、基金申購和贖回的現(xiàn)金流量情況以及組合投資績效評估的結果，對投資組合進行監(jiān)控和
調整，密切跟蹤標的指數(shù)。
基金管理人在確?；鸱蓊~持有人利益的前提下有權根據(jù)環(huán)境變化和實際需要對上述投
資程序做出調整，并在基金招募說明書及其更新中公告。
在正常情況下，本基金日均跟蹤偏離度的絕對值不超過0.2%，年跟蹤誤差不超過2%。如
因指數(shù)編制規(guī)則調整或其他因素導致跟蹤偏離度和跟蹤誤差超過上述范圍，基金管理人將采
取合理措施避免跟蹤偏離度、跟蹤誤差進一步擴大。
（四）業(yè)績比較基準
本基金的業(yè)績比較基準為標的指數(shù)。若本基金標的指數(shù)發(fā)生變更，則本基金業(yè)績比較基準
隨之改變。
（五）風險收益特征
本基金屬股票基金，風險與收益高于混合基金、債券基金與貨幣市場基金。本基金為指數(shù)
型基金，采用抽樣復制策略，跟蹤上證180指數(shù)，是股票基金中風險中等、收益中等的產(chǎn)品。
（六）投資限制
1、組合限制
依照《運作辦法》，基金管理人運用基金財產(chǎn)進行證券投資，不得有下列情形：
（1）基金財產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，單只基金所申報的金額超過基金總資產(chǎn)，單只基金所
申報的股票數(shù)量超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；
（2）違反基金合同關于投資范圍和投資策略等約定；
（3）本基金持有一家上市公司的股票，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的10%；
（4）本基金與由本基金管理人管理的其他基金持有一家公司發(fā)行的證券，不得超過該證
券的10%；
（5）本基金主動投資于流動性受限資產(chǎn)的市值合計不得超過本基金資產(chǎn)凈值的15%；因
證券市場波動、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金不符合本
款所規(guī)定比例限制的，基金管理人不得主動新增流動性受限資產(chǎn)的投資；
（6）基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會認定的其他主體為交易對手開展逆回購交
易的，可接受質押品的資質要求應當與基金合同約定的投資范圍保持一致；
（7）本基金投資存托憑證的比例限制依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行，與境內(nèi)上市交易的
股票合并計算，法律法規(guī)或監(jiān)管部門另有要求的除外；
（8）本基金參與轉融通證券出借業(yè)務將遵守下列要求：出借證券資產(chǎn)不得超過基金資產(chǎn)
凈值的30%，出借期限在10個交易日以上的出借證券應納入《流動性風險管理規(guī)定》所述流
動性受限證券的范圍；參與轉融通證券出借業(yè)務的單只證券不得超過基金持有該證券總量的
30%；最近6個月內(nèi)日均基金資產(chǎn)凈值不得低于2億元；證券出借的平均剩余期限不得超過30
天，平均剩余期限按照市值加權平均計算；
（9）法律法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他情形。
除第（5）、（6）、（8）項外，由于證券市場波動、上市公司合并、基金規(guī)模變動、成份股
價格的市場變化等基金管理人之外的因素導致基金投資不符合上述約定比例的不在限制之內(nèi)，
但基金管理人應在合理期限內(nèi)進行調整，以達到標準。因證券市場波動、上市公司合并、基金
規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資不符合第（8）項規(guī)定的，基金管理人不得新
增出借業(yè)務。
若本基金完全按照標的指數(shù)的構成比例進行投資的，則本基金不受上述第（3）、（4）條比
例限制的約束，本基金完全按照標的指數(shù)的構成比例進行投資指本基金資產(chǎn)凈值95％以上的
股票投資的個股權重構成與標的指數(shù)成份股權重構成一致。日后如法律法規(guī)或中國證監(jiān)會改
變上述比例限制的，則本基金比例限制將進行調整。
2、禁止行為
為維護基金份額持有人的合法權益，基金財產(chǎn)不得用于下列投資或者活動：
（1）承銷證券；
（2）向他人貸款或者提供擔保；
（3）從事承擔無限責任的投資；
（4）買賣其他基金份額，但是國務院另有規(guī)定的除外；
（5）向其基金管理人、基金托管人出資或者買賣其基金管理人、基金托管人發(fā)行的股票
或者債券；
（6）買賣與其基金管理人、基金托管人有控股關系的股東或者與其基金管理人、基金托
管人有其他重大利害關系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券；
（7）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當?shù)淖C券交易活動；
（8）依照法律法規(guī)有關規(guī)定，由國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定禁止的其他活動。
（七）基金的融資及轉融通
本基金可以按照國家的有關規(guī)定進行融資及參與轉融通證券出借業(yè)務。
十七、基金的財產(chǎn)
（一）基金資產(chǎn)總值
基金資產(chǎn)總值是指基金擁有的各類有價證券、銀行存款本息以及其他資產(chǎn)的價值總和。
（二）基金資產(chǎn)凈值
基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去負債后的價值。
（三）基金財產(chǎn)的賬戶
本基金財產(chǎn)以基金名義開立銀行存款賬戶，以基金托管人的名義開立證券交易清算資金
的結算備付金賬戶，以基金托管人和本基金聯(lián)名的方式開立基金證券賬戶，以本基金的名義開
立銀行間債券托管賬戶。開立的基金專用賬戶與基金管理人、基金托管人、基金銷售機構和登
記結算機構自有的財產(chǎn)賬戶以及其他基金財產(chǎn)賬戶相獨立。
（四）基金財產(chǎn)的處分
基金財產(chǎn)獨立于基金管理人、基金托管人和代銷機構的固有財產(chǎn)，并由基金托管人保管。
基金管理人、基金托管人因基金財產(chǎn)的管理、運用或者其他情形而取得的財產(chǎn)和收益歸入基金
財產(chǎn)?；鸸芾砣?、基金托管人可以按基金合同的約定收取管理費、托管費以及其他基金合同
約定的費用?；鸸芾砣?、基金托管人以其自有資產(chǎn)承擔法律責任，其債權人不得對基金財產(chǎn)
行使請求凍結、扣押和其他權利。
基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進行清算的，
基金財產(chǎn)不屬于其清算財產(chǎn)。
除依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關規(guī)定處分外，基金財產(chǎn)不得被處分。非因基金財
產(chǎn)本身承擔的債務，不得對基金財產(chǎn)強制執(zhí)行。
十八、基金資產(chǎn)的估值
（一）估值日
本基金的估值日為本基金相關的證券交易場所的正常營業(yè)日以及國家法律法規(guī)規(guī)定需要
對外披露基金凈值的非營業(yè)日。
（二）估值方法
1.股票估值方法：
(1)上市流通股票按估值日其所在證券交易所的收盤價估值；估值日無交易的，以最近交
易日的收盤價估值。
(2)未上市股票的估值：
1）首次發(fā)行未上市的股票，按成本計量；
2）送股、轉增股、配股和公開增發(fā)新股等發(fā)行未上市的股票，按估值日在證券交易所掛
牌的同一股票的市價估值；
3）首次公開發(fā)行有明確鎖定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交易所上市的同一
股票的市價估值；
4）非公開發(fā)行有明確鎖定期的流通受限股票，按監(jiān)管機構或行業(yè)協(xié)會有關規(guī)定確定公允
價值；
(3)在任何情況下，基金管理人如采用本項第(1)－(2)小項規(guī)定的方法對基金資產(chǎn)進行估
值，均應被認為采用了適當?shù)墓乐捣椒?。但是，如果基金管理人認為按本項第(1)－(2)小項規(guī)
定的方法對基金資產(chǎn)進行估值不能客觀反映其公允價值的，基金管理人可根據(jù)具體情況，并與
基金托管人商定后，按最能反映公允價值的價格估值；
(4)國家有最新規(guī)定的，按其規(guī)定進行估值。
2.債券估值方法：
(1)證券交易所市場實行凈價交易的債券按估值日收盤價估值，估值日沒有交易的，按最
近交易日的收盤價估值；
(2)證券交易所市場未實行凈價交易的債券按估值日收盤價減去債券收盤價中所含的應收
利息(自債券計息起始日或上一起息日至估值當日的利息)得到的凈價進行估值，估值日沒有
交易的，以最近交易日的收盤凈價估值；
(3)發(fā)行未上市債券采用估值技術確定公允價值，在估值技術難以可靠計量公允價值的
情況下，按成本進行后續(xù)計量；
(4)在全國銀行間債券市場交易的債券、資產(chǎn)支持證券等固定收益品種，采用估值技術確
定公允價值；
(5)同一債券同時在兩個或兩個以上市場交易的，按債券所處的市場分別估值；
(6)在任何情況下，基金管理人如采用本項第(1)－(5)小項規(guī)定的方法對基金資產(chǎn)進行估
值，均應被認為采用了適當?shù)墓乐捣椒?。但是，如果基金管理人認為按本項第(1)－(5)小項規(guī)
定的方法對基金資產(chǎn)進行估值不能客觀反映其公允價值的，基金管理人在綜合考慮市場成交
價、市場報價、流動性、收益率曲線等多種因素基礎上形成的債券估值，基金管理人可根據(jù)具
體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價值的價格估值；
(7)國家有最新規(guī)定的，按其規(guī)定進行估值。
3.權證估值方法：
(1)基金持有的權證，從持有確認日起到賣出日或行權日止，上市交易的權證按估值日在
證券交易所掛牌的該權證的收盤價估值；估值日沒有交易的，按最近交易日的收盤價估值；
未上市交易的權證采用估值技術確定公允價值；在估值技術難以可靠計量公允價值的情
況下，按成本計量；
(2)在任何情況下，基金管理人如采用本項第(1)小項規(guī)定的方法對基金資產(chǎn)進行估值，均
應被認為采用了適當?shù)墓乐捣椒ā５?，如果基金管理人認為按本項第(1)小項規(guī)定的方法對
基金資產(chǎn)進行估值不能客觀反映其公允價值的，基金管理人可根據(jù)具體情況，并與基金托管人
商定后，按最能反映公允價值的價格估值；
(3)國家有最新規(guī)定的，按其規(guī)定進行估值。
4.本基金投資存托憑證的估值核算，依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行。
5.本基金參與融資和轉融通證券出借業(yè)務的，按照相關法律法規(guī)和行業(yè)協(xié)會的相關規(guī)定
進行估值。
6.如基金管理人或基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程序及相關
法律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護基金份額持有人利益時，應立即通知對方，共同查明原因，
雙方協(xié)商解決。
7.根據(jù)有關法律法規(guī)，基金資產(chǎn)凈值計算和基金會計核算的義務由基金管理人承擔。本基
金的基金會計責任方由基金管理人擔任，因此，就與本基金有關的會計問題，如經(jīng)相關各方在
平等基礎上充分討論后，仍無法達成一致的意見，按照基金管理人對基金凈值的計算結果對外
予以公布。
（三）估值對象
基金所擁有的股票、權證、債券和銀行存款本息、應收款項、其它投資等資產(chǎn)。
（四）估值程序
1.基金份額凈值是按照每個開放日閉市后，基金資產(chǎn)凈值除以當日基金份額的余額數(shù)量
計算，精確到0.0001元，小數(shù)點后第五位四舍五入。國家另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
每個工作日計算基金資產(chǎn)凈值及基金份額凈值，并按規(guī)定公告。
2.基金管理人應每個工作日對基金資產(chǎn)估值?；鸸芾砣嗣總€開放日對基金資產(chǎn)估值后，
將基金份額凈值結果發(fā)送基金托管人，經(jīng)基金托管人復核無誤后，由基金管理人對外公布。月
末、年中和年末估值復核與基金會計賬目的核對同時進行。
（五）估值錯誤的處理
基金管理人和基金托管人將采取必要、適當、合理的措施確?；鹳Y產(chǎn)估值的準確性、及
時性。當基金份額凈值小數(shù)點后4位以內(nèi)(含第4位)發(fā)生差錯時，視為基金份額凈值錯誤。
本基金合同的當事人應按照以下約定處理：
1.差錯類型
本基金運作過程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登記結算機構、或代銷機構、
或投資人自身的過錯造成差錯，導致其他當事人遭受損失的，過錯的責任人應當對由于該差錯
遭受損失的當事人(“受損方”)按下述“差錯處理原則”給予賠償，承擔賠償責任。
上述差錯的主要類型包括但不限于：資料申報差錯、數(shù)據(jù)傳輸差錯、數(shù)據(jù)計算差錯、系統(tǒng)
故障差錯、下達指令差錯等；對于因技術原因引起的差錯，若系同行業(yè)現(xiàn)有技術水平不能預見、
不能避免、不能克服，則屬不可抗力，按照下述規(guī)定執(zhí)行。
由于不可抗力原因造成投資人的交易資料滅失或被錯誤處理或造成其他差錯，因不可抗
力原因出現(xiàn)差錯的當事人不對其他當事人承擔賠償責任，但因該差錯取得不當?shù)美漠斒氯?
仍應負有返還不當?shù)美牧x務。
2.差錯處理原則
(1)差錯已發(fā)生，但尚未給當事人造成損失時，差錯責任方應及時協(xié)調各方，及時進行更
正，因更正差錯發(fā)生的費用由差錯責任方承擔；由于差錯責任方未及時更正已產(chǎn)生的差錯，給
當事人造成損失的，由差錯責任方承擔賠償責任；若差錯責任方已經(jīng)積極協(xié)調，并且有協(xié)助義
務的當事人有足夠的時間進行更正而未更正，則其應當承擔相應賠償責任。差錯責任方應對更
正的情況向有關當事人進行確認，確保差錯已得到更正。
(2)差錯的責任方對可能導致有關當事人的直接損失負責，不對間接損失負責，并且僅對
差錯的有關直接當事人負責，不對第三方負責。
(3)因差錯而獲得不當?shù)美漠斒氯素撚屑皶r返還不當?shù)美牧x務。但差錯責任方仍應對
差錯負責。如果由于獲得不當?shù)美漠斒氯瞬环颠€或不全部返還不當?shù)美斐善渌斒氯说?
利益損失(“受損方”)，則差錯責任方應賠償受損方的損失，并在其支付的賠償金額的范圍內(nèi)
對獲得不當?shù)美漠斒氯讼碛幸蠼桓恫划數(shù)美臋嗬?；如果獲得不當?shù)美漠斒氯艘呀?jīng)將
此部分不當?shù)美颠€給受損方，則受損方應當將其已經(jīng)獲得的賠償額加上已經(jīng)獲得的不當?shù)?
利返還的總和超過其實際損失的差額部分支付給差錯責任方。
(4)差錯調整采用盡量恢復至假設未發(fā)生差錯的正確情形的方式。
(5)差錯責任方拒絕進行賠償時，如果因基金管理人過錯造成基金財產(chǎn)損失時，基金托管
人應為基金的利益向基金管理人追償，如果因基金托管人過錯造成基金財產(chǎn)損失時，基金管理
人應為基金的利益向基金托管人追償?；鸸芾砣撕屯泄苋酥獾牡谌皆斐苫鹭敭a(chǎn)的損
失，并拒絕進行賠償時，由基金管理人負責向差錯方追償；追償過程中產(chǎn)生的有關費用，應列
入基金費用，從基金資產(chǎn)中支付。
(6)如果出現(xiàn)差錯的當事人未按規(guī)定對受損方進行賠償，并且依據(jù)法律法規(guī)、基金合同或
其他規(guī)定，基金管理人自行或依據(jù)法院判決、仲裁裁決對受損方承擔了賠償責任，則基金管理
人有權向出現(xiàn)過錯的當事人進行追索，并有權要求其賠償或補償由此發(fā)生的費用和遭受的損
失。
(7)按法律法規(guī)規(guī)定的其他原則處理差錯。
3.差錯處理程序
差錯被發(fā)現(xiàn)后，有關的當事人應當及時進行處理，處理的程序如下：
(1)查明差錯發(fā)生的原因，列明所有的當事人，并根據(jù)差錯發(fā)生的原因確定差錯的責任方；
(2)根據(jù)差錯處理原則或當事人協(xié)商的方法對因差錯造成的損失進行評估；
(3)根據(jù)差錯處理原則或當事人協(xié)商的方法由差錯的責任方進行更正和賠償損失；
(4)根據(jù)差錯處理的方法，需要修改基金登記結算機構交易數(shù)據(jù)的，由基金登記結算機構
進行更正，并就差錯的更正向有關當事人進行確認。
4.基金份額凈值差錯處理的原則和方法如下：
(1)基金份額凈值計算出現(xiàn)錯誤時，基金管理人應當立即予以糾正，通報基金托管人，并
采取合理的措施防止損失進一步擴大。
(2)錯誤偏差達到基金份額凈值的0.25%時，基金管理人應當通報基金托管人并報中國證
監(jiān)會備案；錯誤偏差達到基金份額凈值的0.5%時，基金管理人應當公告。
(3)因基金份額凈值計算錯誤，給基金或基金份額持有人造成損失的，應由基金管理人先
行賠付，基金管理人按差錯情形，有權向其他當事人追償。
(4)基金管理人和基金托管人由于各自技術系統(tǒng)設置而產(chǎn)生的凈值計算尾差，以基金管理
人計算結果為準。
(5)前述內(nèi)容如法律法規(guī)或監(jiān)管機關另有規(guī)定的，從其規(guī)定處理。
（六）暫停估值的情形
1.基金投資所涉及的證券交易市場遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營業(yè)時；
2.因不可抗力或其它情形致使基金管理人、基金托管人無法準確評估基金資產(chǎn)價值時；
3.如出現(xiàn)基金管理人認為屬于緊急事故的任何情況，會導致基金管理人不能出售或評估
基金資產(chǎn)的；
4.當前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的活躍市場價格且采用估值技
術仍導致公允價值存在重大不確定性時，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認后，基金管理人應當暫停估
值；
5.中國證監(jiān)會認定的其它情形。
（七）基金凈值的確認
基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值由基金管理人負責計算，基金托管人負責進行復核?；鸸?
理人應于每個開放日交易結束后計算當日的基金資產(chǎn)凈值并發(fā)送給基金托管人?；鹜泄苋?
對凈值計算結果復核確認后發(fā)送給基金管理人，由基金管理人對基金凈值予以公布。
（八）特殊情況的處理
1.基金管理人或基金托管人按股票估值方法的第(3)項、債券估值方法的第(6)項或權證
估值方法的第(2)項進行估值時，所造成的誤差不作為基金資產(chǎn)估值錯誤處理。
2.由于不可抗力原因，或由于證券交易所及登記結算公司發(fā)送的數(shù)據(jù)錯誤，或國家會計政
策變更、市場規(guī)則變更等，基金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當、合理的措施進
行檢查，但未能發(fā)現(xiàn)錯誤的，由此造成的基金資產(chǎn)估值錯誤，基金管理人和基金托管人免除賠
償責任。但基金管理人應當積極采取必要的措施消除由此造成的影響。
十九、基金的費用與稅收
（一）基金費用的種類
1、基金管理人的管理費；
2、基金托管人的托管費；
3、基金財產(chǎn)撥劃支付的銀行費用；
4、基金合同生效后的信息披露費用；
5、基金份額持有人大會費用；
6、基金合同生效后的會計師費和律師費；
7、基金的證券交易費用；
8、按照國家有關規(guī)定可以在基金財產(chǎn)中列支的其他費用。
（二）上述基金費用由基金管理人在法律規(guī)定的范圍內(nèi)按照公允的市場價格確定，法律法
規(guī)另有規(guī)定時從其規(guī)定
（三）基金費用計提方法、計提標準和支付方式
1、基金管理人的管理費
在通常情況下，基金管理費按前一日基金資產(chǎn)凈值的年費率計提。計算方法如下：
H＝E×年管理費率÷當年天數(shù)，本基金年管理費率為0.15%
H為每日應計提的基金管理費
E為前一日基金資產(chǎn)凈值
基金管理費每日計提，按月支付。由基金管理人向基金托管人發(fā)送基金管理費劃付指令，
經(jīng)基金托管人復核后于次月首日起3個工作日內(nèi)從基金財產(chǎn)中一次性支付給基金管理人，若遇
法定節(jié)假日、休息日，支付日期順延。
2、基金托管人的托管費
在通常情況下，基金托管費按前一日基金資產(chǎn)凈值的年費率計提。計算方法如下：
H＝E×年托管費率÷當年天數(shù)，本基金年托管費率為0.05%
H為每日應計提的基金托管費
E為前一日基金資產(chǎn)凈值
基金托管費每日計提，按月支付。由基金管理人向基金托管人發(fā)送基金托管費劃付指令，
經(jīng)基金托管人復核后于次月首日起3個工作日內(nèi)從基金財產(chǎn)中一次性支付給基金托管人，若遇
法定節(jié)假日、休息日，支付日期順延。
3、上述（一）中3到8項費用由基金托管人根據(jù)其他有關法規(guī)及相應協(xié)議的規(guī)定，按費用
支出金額支付，列入或攤入當期基金費用。
（四）不列入基金費用的項目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或基金財產(chǎn)的損失，
以及處理與基金運作無關的事項發(fā)生的費用等不列入基金費用?；鹉技陂g所發(fā)生的信息
披露費、律師費和會計師費以及其他費用不從基金財產(chǎn)中支付，基金收取認購費的，可以從認
購費中列支?；饦说闹笖?shù)使用費由基金管理人承擔。
（五）費率調整
基金管理人和基金托管人可根據(jù)基金發(fā)展情況調整基金管理費率和基金托管費率。降低
基金管理費率和基金托管費率，無須召開基金份額持有人大會。基金管理人必須最遲于新的費
率實施日前按規(guī)定在指定媒介上刊登公告。
（六）基金稅收
基金和基金份額持有人根據(jù)國家法律法規(guī)的規(guī)定，履行納稅義務。
二十、基金的收益與分配
（一）基金收益的構成
基金收益包括：
1.買賣證券差價；
2.基金投資所得紅利、股息、債券利息；
3.銀行存款利息；
4.已實現(xiàn)的其他合法收入；
5.持有期間產(chǎn)生的公允價值變動。
因運用基金財產(chǎn)帶來的成本或費用的節(jié)約應計入收益。
（二）基金凈收益
基金凈收益為基金收益扣除按照有關規(guī)定可以在基金收益中扣除的費用后的余額。
（三）收益分配原則
1、每一基金份額享有同等分配權。
2、當基金份額凈值增長率超過標的指數(shù)同期增長率達到1%以上時，可進行收益分配。
基金管理人對基金份額凈值增長率和標的指數(shù)同期增長率的計算方法參見《招募說明書》。
3、在符合有關基金收益分配條件的前提下，本基金收益每年最多分配12次。
4、本基金以使收益分配后基金份額凈值增長率盡可能貼近標的指數(shù)同期增長率為原則
進行收益分配，每次基金收益分配數(shù)額由基金管理人根據(jù)上述原則確定?；诒净鸬男再|
和特點，本基金收益分配不須以彌補浮動虧損為前提，收益分配后有可能使除息后的基金份
額凈值低于面值。
5、本基金收益分配采取現(xiàn)金分紅方式。
6、法律法規(guī)或監(jiān)管機關另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
（四）基金收益分配方案
基金收益分配方案中應載明基金收益分配對象、分配原則、分配時間、分配數(shù)額及比例、
分配方式、支付方式等內(nèi)容。
（五）基金收益分配的時間和程序
1、基金收益分配方案由基金管理人擬訂，由基金托管人復核，并公告；
2、在分配方案公布后（依據(jù)具體方案的規(guī)定），基金管理人就支付的現(xiàn)金紅利向基金托
管人發(fā)送劃款指令，基金托管人按照基金管理人的指令及時進行分紅資金的劃付。
二十一、基金的會計和審計
（一）基金會計政策
1、基金管理人為本基金的會計責任方；
2、本基金的會計年度為公歷每年的1月1日至12月31日；
3、本基金的會計核算以人民幣為記賬本位幣，以人民幣元為記賬單位；
4、會計制度執(zhí)行國家有關的會計制度；
5、本基金獨立建賬、獨立核算；
6、基金管理人保留完整的會計賬目、憑證并進行日常的會計核算，按照有關規(guī)定編制
基金會計報表；
7、基金托管人定期與基金管理人就基金的會計核算、報表編制等進行核對并書面確認。
（二）基金審計
1、基金管理人聘請具有從事證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所及其注冊會計師
對本基金年度財務報表及其他規(guī)定事項進行審計。會計師事務所及其注冊會計師與基金管理
人、基金托管人相互獨立。
2、會計師事務所更換經(jīng)辦注冊會計師時，應事先征得基金管理人和基金托管人同意。
3、基金管理人（或基金托管人）認為有充足理由更換會計師事務所，經(jīng)基金托管人（或
基金管理人）同意，并在更換會計師事務所后在2日內(nèi)公告。
二十二、基金的信息披露
基金的信息披露應符合《基金法》、《運作辦法》、《信息披露辦法》、基金合同及其他有
關規(guī)定。相關法律法規(guī)關于信息披露的規(guī)定發(fā)生變化時，本基金從其最新規(guī)定?；鸸芾砣?、
基金托管人應按規(guī)定將基金信息披露事項在規(guī)定時間內(nèi)通過中國證監(jiān)會指定的全國性報刊
（以下簡稱“指定報刊”）和指定互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（以下簡稱“指定網(wǎng)站”）等媒介披露。公開
披露的基金信息包括：
（一）招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要
招募說明書是基金向社會公開發(fā)售時對基金情況進行說明的法律文件。
基金管理人按照《基金法》、《信息披露辦法》、基金合同編制并在基金份額發(fā)售的3日前，
將基金招募說明書登載在指定報刊和網(wǎng)站上?；鸷贤Ш螅鹫心颊f明書的信息發(fā)生
重大變更的，基金管理人應當在三個工作日內(nèi)，更新基金招募說明書并登載在指定網(wǎng)站上；
基金招募說明書其他信息發(fā)生變更的，基金管理人至少每年更新一次。基金終止運作的，基
金管理人不再更新基金招募說明書。
基金產(chǎn)品資料概要是基金招募說明書的摘要文件，用于向投資者提供簡明的基金概要
信息?！痘鸷贤飞Ш?，基金產(chǎn)品資料概要的信息發(fā)生重大變更的，基金管理人應當在
三個工作日內(nèi)，更新基金產(chǎn)品資料概要，并登載在指定網(wǎng)站及基金銷售機構網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)點；
基金產(chǎn)品資料概要其他信息發(fā)生變更的，基金管理人至少每年更新一次。基金終止運作的，
基金管理人不再更新基金產(chǎn)品資料概要。
（二）基金合同、托管協(xié)議
基金管理人應在基金份額發(fā)售的3日前，將基金合同摘要登載在指定報刊和網(wǎng)站上；基
金管理人、基金托管人應將基金合同、托管協(xié)議登載在各自網(wǎng)站上。
（三）基金份額發(fā)售公告
基金管理人將按照《基金法》、《信息披露辦法》的有關規(guī)定，就基金份額發(fā)售的具體事
宜編制基金份額發(fā)售公告，并在披露招募說明書的當日登載于指定報刊和網(wǎng)站上。
（四）基金合同生效公告
基金管理人將在基金合同生效的次日在指定報刊和網(wǎng)站上登載基金合同生效公告?；?
金合同生效公告中將說明基金募集情況。
（五）基金份額折算日公告、基金份額折算結果公告
基金建倉期結束后，基金管理人確定基金份額折算日，并至少提前3個工作日將基金份
額折算日公告登載于指定報刊及網(wǎng)站上。
基金份額進行折算并由登記結算機構完成基金份額的變更登記后，基金管理人將在3個
工作日內(nèi)將基金份額折算結果公告登載于指定報刊及網(wǎng)站上。
（六）基金開始申購、贖回公告
基金管理人應于申購開始日、贖回開始日前的3個工作日前在指定報刊及網(wǎng)站上公告。
（七）基金份額上市交易公告書
基金份額獲準在證券交易所上市交易的，基金管理人應當在基金份額上市交易3個工作
日前，將基金份額上市交易公告書登載在指定報刊和網(wǎng)站上。
（八）基金份額凈值公告、基金份額累計凈值公告
本基金的基金合同生效后，在開始辦理基金份額申購或者贖回前，基金管理人將至少每
周在指定網(wǎng)站披露一次基金份額凈值和基金份額累計凈值；
基金管理人將在不晚于每個開放日的次日，通過指定網(wǎng)站、基金銷售機構網(wǎng)站或者營業(yè)
網(wǎng)點披露開放日的基金份額凈值和基金份額累計凈值；
基金管理人應當在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在指定網(wǎng)站披露半年度和年
度最后一日的各類基金份額凈值和基金份額累計凈值。
（九）申購、贖回清單
在開始辦理基金份額申購或者贖回之后，基金管理人應當在每個開放日，通過網(wǎng)站、基
金份額發(fā)售網(wǎng)點以及其他媒介公告當日的申購、贖回清單。
（十）基金年度報告、基金中期報告、基金季度報告
1、基金管理人應當在每年結束之日起3個月內(nèi)，編制完成基金年度報告，將年度報告登
載在指定網(wǎng)站上，將年度報告提示性公告登載在指定報刊上。基金年度報告中的財務會計報
告應當經(jīng)具有證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所審計后，方可披露；
2、基金管理人應當在上半年結束之日起2個月內(nèi)，編制完成基金中期報告，將中期報告
登載在指定網(wǎng)站上，并將中期報告提示性公告登載在指定報刊上；
3、基金管理人應當在季度結束之日起15個工作日內(nèi)，編制完成基金季度報告，將季度
報告登載在指定網(wǎng)站上，并將季度報告提示性公告登載在指定報刊上。
4、報告期內(nèi)出現(xiàn)單一投資者持有基金份額比例達到或超過基金總份額20%的情形，為保
障其他投資者的權益，基金管理人至少應當在季度報告、中期報告、年度報告等定期報告文
件中“影響投資者決策的其他重要信息”項下披露該投資者的類別、報告期末持有份額及占
比、報告期內(nèi)持有份額變化情況及本基金的特有風險。中國證監(jiān)會認定的特殊情形除外。
5、本基金持續(xù)運作過程中，應當在基金年度報告和中期報告中披露基金組合資產(chǎn)情況
及其流動性風險分析等。
（十一）臨時報告與公告
在基金運作過程中發(fā)生如下可能對基金份額持有人權益或者基金份額的價格產(chǎn)生重大
影響的事件時，有關信息披露義務人應當在2日內(nèi)編制臨時報告書，并登載在指定報刊和指
定網(wǎng)站上：
1、基金份額持有人大會的召開及決定的事項；
2、基金終止上市交易、基金合同終止、基金清算；
3、轉換基金運作方式、基金合并；
4、更換基金管理人、基金托管人、基金份額登記機構，基金改聘會計師事務所；
5、基金管理人委托基金服務機構代為辦理基金的份額登記、核算、估值等事項，基金
托管人委托基金服務機構代為辦理基金的核算、估值、復核等事項；
6、基金管理人、基金托管人的法定名稱、住所發(fā)生變更；
7、基金管理人變更持有百分之五以上股權的股東、變更基金管理人的實際控制人；
8、基金募集期延長；
9、基金管理人的高級管理人員、基金經(jīng)理和基金托管人專門基金托管部門負責人發(fā)生
變動；
10、基金管理人的董事在最近12個月內(nèi)變更超過50%，基金管理人、基金托管人專門基
金托管部門的主要業(yè)務人員在最近12個月內(nèi)變動超過30%；
11、涉及基金財產(chǎn)、基金管理業(yè)務、基金托管業(yè)務的訴訟或仲裁；
12、基金管理人或其高級管理人員、基金經(jīng)理因基金管理業(yè)務相關行為受到重大行政處
罰、刑事處罰，基金托管人或其專門基金托管部門負責人因基金托管業(yè)務相關行為受到重大
行政處罰、刑事處罰；
13、基金管理人運用基金財產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際控制人
或者與其有重大利害關系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，或者從事其他重大關
聯(lián)交易事項，但中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；
14、基金收益分配事項；
15、管理費、托管費、申購費、贖回費等費用計提標準、計提方式和費率發(fā)生變更；
16、基金份額凈值計價錯誤達基金份額凈值0.5%；
17、本基金暫停接受申購、贖回申請或重新接受申購、贖回申請；
18、發(fā)生涉及基金申購、贖回事項調整或潛在影響投資人贖回等重大事項時；
19、基金信息披露義務人認為可能對基金份額持有人權益或者基金份額的價格產(chǎn)生重大
影響的其他事項或法律法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。
（十二）澄清公告
在本基金合同存續(xù)期限內(nèi)，任何公共媒體中出現(xiàn)的或者在市場上流傳的消息可能對基金
份額價格產(chǎn)生誤導性影響或者引起較大波動，以及可能損害基金份額持有人權益的，相關信
息披露義務人知悉后應當立即對該消息進行公開澄清，并將有關情況立即報告中國證監(jiān)會、
基金上市交易的證券交易所。
（十三）基金份額持有人大會決議
（十四）參與融資和轉融通證券出借交易相關公告
基金應當在季度報告、中期報告、年度報告等定期報告和招募說明書（更新）等文件中
披露參與融資和轉融通證券出借交易情況，包括投資策略、業(yè)務開展情況、損益情況、風險
及其管理情況等。并就報告期內(nèi)本基金參與轉融通證券出借業(yè)務發(fā)生的重大關聯(lián)交易事項做
詳細說明。
（十五）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他信息
（十六）清算報告
基金合同出現(xiàn)終止情形的，基金管理人應當依法組織基金財產(chǎn)清算小組對基金財產(chǎn)進行
清算并作出清算報告?；鹭敭a(chǎn)清算小組應當將清算報告登載在指定網(wǎng)站上，并將清算報告
提示性公告登載在指定報刊上。
（十七）信息披露事務管理
基金管理人、基金托管人應當建立健全信息披露管理制度，指定專門部門及高級管理人
員負責管理信息披露事務。
基金信息披露義務人公開披露基金信息，應當符合中國證監(jiān)會相關基金信息披露內(nèi)容與
格式準則等法規(guī)的規(guī)定。
基金托管人應當按照相關法律法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定和《基金合同》的約定，對基金
管理人編制的基金資產(chǎn)凈值、各類基金份額的基金份額凈值、基金份額申購贖回價格、基金
定期報告、更新的招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要、基金清算報告等公開披露的相關基金信
息進行復核、審查，并向基金管理人進行書面或電子確認。
基金管理人、基金托管人應當在指定報刊中選擇一家報刊披露本基金信息。
基金管理人、基金托管人應當向中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站報送擬披露的基金信息，
并保證相關報送信息的真實、準確、完整、及時。
基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介上披露信息外，還可以根據(jù)需要在其他公共
媒體披露信息，但是其他公共媒體不得早于指定媒介披露信息，并且在不同媒介上披露同一
信息的內(nèi)容應當一致。
基金管理人、基金托管人除按法律法規(guī)要求披露信息外，也可著眼于為投資者決策提供
有用信息的角度，在保證公平對待投資者、不誤導投資者、不影響基金正常投資操作的前提
下，自主提升信息披露服務的質量。具體要求應當符合中國證監(jiān)會相關規(guī)定。前述自主披露
如產(chǎn)生信息披露費用，該費用不得從基金財產(chǎn)中列支。
為基金信息披露義務人公開披露的基金信息出具審計報告、法律意見書的專業(yè)機構，應
當制作工作底稿，并將相關檔案至少保存到《基金合同》終止后10年。
（十八）信息披露文件的存放與查閱
依法必須披露的信息發(fā)布后，基金管理人、基金托管人應當按照相關法律法規(guī)規(guī)定將信
息置備于各自住所、基金上市交易的證券交易所，供社會公眾查閱、復制。投資人在支付工
本費后，可在合理時間內(nèi)取得上述文件復制件或復印件。
本基金的信息披露將嚴格按照法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定進行。
二十三、基金合同的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算
（一）基金合同的變更
1、變更基金合同應召開基金份額持有人大會，基金合同變更的內(nèi)容應經(jīng)基金份額持有人
大會決議同意。但出現(xiàn)下列情況時，可不經(jīng)基金份額持有人大會決議，由基金管理人和基金托
管人同意并變更后公布，并報中國證監(jiān)會備案：
（1）調低基金管理費、基金托管費、其他應由基金承擔的費用；
（2）在法律法規(guī)和本基金合同規(guī)定的范圍內(nèi)變更基金的申購費率、贖回費率或收費方式；
（3）因相應的法律法規(guī)發(fā)生變動必須對基金合同進行修改；
（4）對基金合同的修改不涉及本基金合同當事人權利義務關系發(fā)生變化；
（5）基金合同的修改對基金份額持有人利益無實質性不利影響；
（6）按照法律法規(guī)或本基金合同規(guī)定不需召開基金份額持有人大會的其他情形。
2、基金合同經(jīng)基金份額持有人大會決議同意變更的，基金合同的變更自基金份額持有人
大會決議生效之日起生效。基金合同不需經(jīng)基金份額持有人大會決議同意而進行變更的，基金
合同變更后應及時公告并報中國證監(jiān)會備案，基金合同的變更內(nèi)容自公告之日起生效。
（二）基金合同的終止
有下列情形之一的，本基金合同將終止：
1、基金份額持有人大會決定終止的；
2、基金管理人因解散、破產(chǎn)、撤銷等事由，不能繼續(xù)擔任基金管理人的職務，而在6個月
內(nèi)沒有新任基金管理人承接其原有權利義務；
3、基金托管人因解散、破產(chǎn)、撤銷等事由，不能繼續(xù)擔任基金托管人的職務，而在6個月
內(nèi)沒有新任基金托管人承接其原有權利義務；
4、出現(xiàn)標的指數(shù)不符合要求（因成份股價格波動等指數(shù)編制方法變動之外的因素致使標
的指數(shù)不符合要求及法律法規(guī)、監(jiān)管機構另有規(guī)定的除外）、指數(shù)編制機構退出等情形，基金
管理人召集基金份額持有人大會對解決方案進行表決，基金份額持有人大會未成功召開或就
上述事項表決未通過的；
5、法律法規(guī)或中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情況。
（三）基金財產(chǎn)的清算
1、基金財產(chǎn)清算小組
（1）自基金合同終止事項發(fā)生之日起30個工作日內(nèi)，成立基金財產(chǎn)清算小組，基金管理
人組織基金財產(chǎn)清算小組并在中國證監(jiān)會的監(jiān)督下進行基金財產(chǎn)清算。
（2）基金財產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托管人、具有從事證券、期貨相關業(yè)務
資格的注冊會計師、律師以及中國證監(jiān)會指定的人員組成?；鹭敭a(chǎn)清算小組可以聘用必要的
工作人員。
（3）基金財產(chǎn)清算小組負責基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配?；鹭敭a(chǎn)清算
小組可以依法進行必要的民事活動。
2、基金財產(chǎn)清算程序
基金合同終止后，發(fā)布基金財產(chǎn)清算公告；
（1）基金合同終止時，由基金財產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金財產(chǎn)；
（2）對基金財產(chǎn)進行清理和確認；
（3）對基金財產(chǎn)進行估價和變現(xiàn)；
（4）聘請律師事務所出具法律意見書；
（5）聘請會計師事務所對清算報告進行審計；
（6）將基金財產(chǎn)清算結果報告中國證監(jiān)會；
（7）參加與基金財產(chǎn)有關的民事訴訟；
（8）公布基金財產(chǎn)清算公告；
（9）對基金剩余財產(chǎn)進行分配。
3、清算費用
清算費用是指基金財產(chǎn)清算小組在進行基金財產(chǎn)清算過程中發(fā)生的所有合理費用，清算
費用由基金財產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金財產(chǎn)中支付。
4、基金財產(chǎn)按下列順序清償：
（1）支付清算費用；
（2）交納所欠稅款；
（3）清償基金債務；
（4）按基金份額持有人持有的基金份額比例進行分配。
基金財產(chǎn)未按前款（1）－（3）項規(guī)定清償前，不分配給基金份額持有人。
5、基金財產(chǎn)清算的公告
基金財產(chǎn)清算公告于基金合同終止并報中國證監(jiān)會備案后5個工作日內(nèi)由基金財產(chǎn)清算小
組公告；清算過程中的有關重大事項須及時公告；基金財產(chǎn)清算結果由基金財產(chǎn)清算小組經(jīng)中
國證監(jiān)會備案后3個工作日內(nèi)公告。
6、基金財產(chǎn)清算賬冊及文件的保存
基金財產(chǎn)清算賬冊及有關文件由基金托管人保存15年以上。
二十四、違約責任
（一）基金管理人、基金托管人在履行各自職責的過程中，違反《基金法》規(guī)定或者本基
金合同約定，給基金財產(chǎn)或者基金份額持有人造成損害的，應當分別對各自的行為依法承擔賠
償責任；因共同行為給基金財產(chǎn)或者基金份額持有人造成損害的，應當承擔連帶賠償責任。但
是發(fā)生下列情況的，當事人可以免責：
1、不可抗力；
2、基金管理人和/或基金托管人按照有效的法律法規(guī)或中國證監(jiān)會的規(guī)定作為或不作為
而造成的損失等；
3、基金管理人由于按照基金合同規(guī)定的投資原則行使或不行使其投資權而造成的損失等。
（二）基金合同當事人違反基金合同，給其他當事人造成經(jīng)濟損失的，應當承擔賠償責任。
在發(fā)生一方或多方違約的情況下，基金合同能繼續(xù)履行的，應當繼續(xù)履行。
（三）本基金合同當事一方造成違約后，其他當事方應當采取適當措施防止損失的擴大；
沒有采取適當措施致使損失擴大的，不得就擴大的損失要求賠償。守約方因防止損失擴大而支
出的合理費用由違約方承擔。
（四）因第三方的過錯而導致本基金合同當事人一方違約造成其他當事人損失的，違約方
并不免除其賠償責任。
（五）因當事人之一違約而導致其他當事人損失的，基金份額持有人應先于其他受損方獲
得賠償。
二十五、爭議的處理
對于因基金合同的訂立、內(nèi)容、履行和解釋或其他與基金合同有關的爭議，基金合同當
事人應盡量通過協(xié)商、調解途徑解決。不愿或者不能通過協(xié)商、調解解決的，任何一方均有
權將爭議提交中國國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會，按照中國國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會屆時有效的
仲裁規(guī)則進行仲裁。仲裁地點為北京市。仲裁裁決是終局的，對當事人均有約束力。
爭議處理期間，基金合同當事人應恪守各自的職責，繼續(xù)忠實、勤勉、盡責地履行基金
合同規(guī)定的義務，維護基金份額持有人的合法權益。
本基金合同受中國法律管轄。
二十六、基金合同的效力
基金合同是約定基金當事人之間、基金與基金當事人之間權利義務關系的法律文件。
（一）本基金合同經(jīng)基金管理人和基金托管人加蓋公章以及法定代表人或授權代理簽字，
在基金募集結束，基金備案手續(xù)辦理完畢，并獲中國證監(jiān)會書面確認后生效?；鸷贤挠行?
期自其生效之日起至該基金財產(chǎn)清算結果報中國證監(jiān)會批準并公告之日止。
（二）本基金合同自生效之日起對包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人在內(nèi)的
基金合同各方當事人具有同等的法律約束力。
（三）本基金合同正本一式八份，除中國證監(jiān)會和銀行業(yè)監(jiān)督管理機構各持兩份外，基金
管理人和基金托管人各持有兩份。每份均具有同等的法律效力。
（四）本基金合同可印制成冊，供投資人在基金管理人、基金托管人、代銷機構和登記結
算機構辦公場所查閱，但其效力應以基金合同正本為準。
二十七、其他事項
本基金合同如有未盡事宜，由本基金合同當事人各方按有關法律法規(guī)和規(guī)定協(xié)商解決。
附件：基金合同摘要
一、基金合同當事人的權利與義務
（一）基金管理人
1、基金管理人的權利
（1）運用基金財產(chǎn)；
（2）獲得基金管理人報酬；
（3）依照有關規(guī)定行使因基金財產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權利；
（4）在符合有關法律法規(guī)的前提下，制訂和調整有關基金業(yè)務的規(guī)則；
（5）根據(jù)本基金合同及有關規(guī)定監(jiān)督基金托管人，對于基金托管人違反了本基金合同或有關
法律法規(guī)規(guī)定的行為，對基金資產(chǎn)、其他當事人的利益造成重大損失的情形，應及時呈報中國
證監(jiān)會和銀行業(yè)監(jiān)督管理機構，并采取必要措施保護基金及相關當事人的利益；
（6）在基金合同約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購和贖回申請；
（7）選擇、更換登記結算機構，并對登記結算機構的代理行為進行必要的監(jiān)督和檢查；
（8）選擇、更換銷售代理機構，并依據(jù)銷售代理協(xié)議和有關法律法規(guī)，對其行為進行必要的
監(jiān)督和檢查；
（9）在基金托管人更換時，提名新的基金托管人；
（10）依法召集基金份額持有人大會；
（11）法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的其他權利。
2、基金管理人的義務
（1）依法募集基金，辦理或者委托其他機構代為辦理基金份額的發(fā)售、申購、贖回和登記事
宜；
（2）辦理基金備案手續(xù)；
（3）自基金合同生效之日起，以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金財產(chǎn)；
（4）配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進行基金投資分析、決策，以專業(yè)化的經(jīng)營方式管理和
運作基金財產(chǎn)；
（5）建立健全內(nèi)部風險控制、監(jiān)察與稽核、財務管理及人事管理等制度，保證所管理的基金
財產(chǎn)和管理人的財產(chǎn)相互獨立，對所管理的不同基金分別管理，分別記賬，進行證券投資；
（6）除依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關規(guī)定外，不得為自己及任何第三人謀取利益，不
得委托第三人運作基金財產(chǎn)；
（7）依法接受基金托管人的監(jiān)督；
（8）計算并公告基金凈值信息，確定基金份額申購、贖回價格；
（9）采取適當合理的措施使計算基金份額認購、申購、贖回和注銷價格的方法符合基金合同
等法律文件的規(guī)定；
（10）按規(guī)定受理申購和贖回申請，及時、足額支付投資人申購的基金份額或贖回的股票、現(xiàn)
金替代以及現(xiàn)金差額；
（11）進行基金會計核算并編制基金財務會計報告；
（12）編制中期和年度基金報告；
（13）嚴格按照《基金法》、基金合同及其他有關規(guī)定，履行信息披露及報告義務；
（14）保守基金商業(yè)秘密，不得泄露基金投資計劃、投資意向等。除《基金法》、基金合同及
其他有關規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前應予保密，不得向他人泄露；
（15）按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分配收益；
（16）依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關規(guī)定召集基金份額持有人大會或配合基金托管人、
基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；
（17）保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料；
（18）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或者實施其他法律行為；
（19）組織并參加基金財產(chǎn)清算小組，參與基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配；
（20）因違反基金合同導致基金財產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人合法權益，應當承擔賠償責
任，其賠償責任不因其退任而免除；
（21）基金托管人違反基金合同造成基金財產(chǎn)損失時，應為基金份額持有人利益向基金托管人
追償；
（22）法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的其他義務。
（二）基金托管人
1、基金托管人的權利
（1）獲得基金托管費；
（2）監(jiān)督基金管理人對本基金的投資運作；
（3）自本基金合同生效之日起，依法保管基金資產(chǎn)；
（4）在基金管理人更換時，提名新任基金管理人；
（5）根據(jù)本基金合同及有關規(guī)定監(jiān)督基金管理人，對于基金管理人違反本基金合同或有關法
律法規(guī)規(guī)定的行為，對基金資產(chǎn)、其他當事人的利益造成重大損失的情形，應及時呈報中國證
監(jiān)會，并采取必要措施保護基金及相關當事人的利益；
（6）依法召集基金份額持有人大會；
（7）法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的其他權利。
2、基金托管人的義務
（1）安全保管基金財產(chǎn)；
（2）設立專門的基金托管部，具有符合要求的營業(yè)場所，配備足夠的、合格的熟悉基金托管
業(yè)務的專職人員，負責基金財產(chǎn)托管事宜；
（3）對所托管的不同基金財產(chǎn)分別設置賬戶，確?；鹭敭a(chǎn)的完整與獨立；
（4）除依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關規(guī)定外，不得為自己及任何第三人謀取利益，不
得委托第三人托管基金財產(chǎn)；
（5）保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關的重大合同及有關憑證；
（6）按規(guī)定開設基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶；
（7）保守基金商業(yè)秘密。除《基金法》、基金合同及其他有關規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公
開披露前應予保密，不得向他人泄露；
（8）對基金財務會計報告、中期和年度基金報告出具意見，說明基金管理人在各重要方面的
運作是否嚴格按照基金合同的規(guī)定進行；如果基金管理人有未執(zhí)行基金合同規(guī)定的行為，還應
當說明基金托管人是否采取了適當?shù)拇胧?
（9）保存基金托管業(yè)務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料；
（10）按照基金合同的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜；
（11）辦理與基金托管業(yè)務活動有關的信息披露事項；
（12）復核、審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值；
（13）按照規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運作；
（14）按規(guī)定制作相關賬冊并與基金管理人核對；
（15）依據(jù)基金管理人的指令或有關規(guī)定向基金份額持有人支付基金收益和贖回款項；
（16）按照規(guī)定召集基金份額持有人大會或配合基金份額持有人依法自行召集基金份額持有
人大會；
（17）因違反基金合同導致基金財產(chǎn)損失，應承擔賠償責任，其賠償責任不因其退任而免除；
（18）基金管理人因違反基金合同造成基金財產(chǎn)損失時，應為基金向基金管理人追償；
（19）建立并保存基金份額持有人名冊；
（20）法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的其他義務。
（三）基金份額持有人
1、基金份額持有人的權利
（1）分享基金財產(chǎn)收益；
（2）參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)；
（3）依法轉讓或者申請贖回其持有的基金份額；
（4）按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會；
（5）出席或者委派代表出席基金份額持有人大會，對基金份額持有人大會審議事項行使表決
權；
（6）查閱或者復制公開披露的基金信息資料；
（7）監(jiān)督基金管理人的投資運作；
（8）對基金管理人、基金托管人、基金份額發(fā)售機構損害其合法權益的行為依法提起訴訟；
（9）法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的其他權利。
每份基金份額具有同等的合法權益。
2、基金份額持有人的義務
（1）遵守法律法規(guī)、基金合同及其他有關規(guī)定；
（2）交納基金認購、申購款項及法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的費用；
（3）在持有的基金份額范圍內(nèi)，承擔基金虧損或者基金合同終止的有限責任；
（4）不從事任何有損基金及基金份額持有人合法權益的活動；
（5）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會決議；
（6）返還在基金交易過程中因任何原因，自基金管理人、基金托管人及基金管理人的代理人
處獲得的不當?shù)美?
（7）法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的其他義務。
二、基金份額持有人大會
（一）基金份額持有人大會由基金份額持有人共同組成?；鸱蓊~持有人持有的每一基金份額
擁有平等的投票權
（二）召開事由
1、當出現(xiàn)或需要決定下列事由之一的，經(jīng)基金管理人、基金托管人或持有基金份額10%以
上（含10%，下同）的基金份額持有人（以基金管理人收到提議當日的基金份額計算，下同）
提議時，應當召開基金份額持有人大會：
（1）終止基金合同；
（2）轉換基金運作方式；
（3）變更基金類別；
（4）變更基金投資目標、投資范圍或投資策略；
（5）變更基金份額持有人大會議事程序；
（6）更換基金管理人、基金托管人；
（7）提高基金管理人、基金托管人的報酬標準。但根據(jù)法律法規(guī)的要求提高該等報酬標
準的除外；
（8）本基金與其他基金的合并；
（9）法律法規(guī)、基金合同或中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形。
2、出現(xiàn)以下情形之一的，可由基金管理人和基金托管人協(xié)商后決定，不需召開基金份額
持有人大會：
（1）調低基金管理費、基金托管費、其他應由基金承擔的費用；
（2）在法律法規(guī)和本基金合同規(guī)定的范圍內(nèi)變更基金的申購費率、贖回費率或收費方式；
（3）因相應的法律法規(guī)發(fā)生變動必須對基金合同進行修改；
（4）對基金合同的修改不涉及本基金合同當事人權利義務關系發(fā)生變化；
（5）基金合同的修改對基金份額持有人利益無實質性不利影響；
（6）按照法律法規(guī)或本基金合同規(guī)定不需召開基金份額持有人大會的其他情形。
（三）召集人和召集方式
1、除法律法規(guī)或本基金合同另有約定外，基金份額持有人大會由基金管理人召集，開會
時間、地點、方式和權益登記日由基金管理人選擇確定?；鸸芾砣宋窗匆?guī)定召集或者不能召
集時，由基金托管人召集。
2、基金托管人認為有必要召開基金份額持有人大會的，應當向基金管理人提出書面提議。
基金管理人應當自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知基金托管人。基金管
理人決定召集的，應當自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，基金托管
人仍認為有必要召開的，應當自行召集并確定開會時間、地點、方式和權益登記日。
3、代表基金份額10%以上的基金份額持有人認為有必要召開基金份額持有人大會的，應當
向基金管理人提出書面提議?；鸸芾砣藨斪允盏綍嫣嶙h之日起10日內(nèi)決定是否召集，并
書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金托管人?；鸸芾砣藳Q定召集的，應當自出具
書面決定之日起60日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，代表基金份額10%以上的基金份額持有
人仍認為有必要召開的，應當向基金托管人提出書面提議。基金托管人應當自收到書面提議之
日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金管理人；基金托
管人決定召集的，應當自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開。
4、代表基金份額10%以上的基金份額持有人就同一事項要求召開基金份額持有人大會，而
基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份額10%以上的基金份額持有人有權自行召集
基金份額持有人大會，但應當至少提前30日向中國證監(jiān)會備案。
5、基金份額持有人依法自行召集基金份額持有人大會的，基金管理人、基金托管人應當
配合，不得阻礙、干擾。
（四）召開基金份額持有人大會的通知時間、通知內(nèi)容、通知方式
1、基金份額持有人大會的召集人（以下簡稱“召集人”）負責選擇確定開會時間、地點、
方式和權益登記日。召開基金份額持有人大會，召集人必須于會議召開日的30天前在指定媒介
公告?；鸱蓊~持有人大會通知須至少載明以下內(nèi)容：
（1）會議召開的時間、地點和出席方式；
（2）會議擬審議的主要事項；
（3）會議形式；
（4）議事程序；
（5）有權出席基金份額持有人大會的基金份額持有人的權益登記日；
（6）授權委托書的內(nèi)容要求（包括但不限于代理人身份、代理權限和代理有效期限等）、
送達時間和地點；
（7）表決方式；
（8）會務常設聯(lián)系人姓名、電話；
（9）出席會議者必須準備的文件和必須履行的手續(xù)；
（10）召集人需要通知的其他事項。
2、采用通訊方式開會并進行表決的情況下，由召集人決定通訊方式和書面表決方式，并
在會議通知中說明本次基金份額持有人大會所采取的具體通訊方式、委托的公證機關及其聯(lián)
系方式和聯(lián)系人、書面表達意見的寄交和收取方式。
（五）基金份額持有人出席會議的方式
1、會議方式
（1）基金份額持有人大會的召開方式包括現(xiàn)場開會和通訊方式開會。
（2）現(xiàn)場開會由基金份額持有人本人出席或通過授權委托書委派其代理人出席，現(xiàn)場開
會時基金管理人和基金托管人的授權代表應當出席。
（3）通訊方式開會指按照本基金合同的相關規(guī)定以通訊的書面方式進行表決。
（4）會議的召開方式由召集人確定，但決定轉換基金運作方式、更換基金管理人或更換
基金托管人、提前終止基金合同的事宜必須以現(xiàn)場開會方式召開基金份額持有人大會。
2、召開基金份額持有人大會的條件
（1）現(xiàn)場開會
在同時符合以下條件時，現(xiàn)場會議方可舉行：
①對到會者在權益登記日持有基金份額的統(tǒng)計顯示，有效的基金份額應占權益登記日基
金總份額的50%以上；
②到會的基金份額持有人身份證明及持有基金份額的憑證、代理人身份證明、委托人持有
基金份額的憑證及授權委托代理手續(xù)完備，到會者出具的相關文件符合有關法律法規(guī)和基金
合同及會議通知的規(guī)定，并且持有基金份額的憑證與基金管理人持有的登記資料相符。
未能滿足上述條件的情況下，則召集人可另行確定并公告重新開會的時間和地點，但確定
有權出席會議的基金份額持有人資格的權益登記日不變。
（2）通訊方式開會
在同時符合以下條件時，通訊會議方可舉行：
①召集人按本基金合同規(guī)定公布會議通知；
②召集人在公證機關的監(jiān)督下按照會議通知規(guī)定的方式收取和統(tǒng)計基金份額持有人的書
面表決意見；
③本人直接出具書面意見或授權他人代表出具書面意見的基金份額持有人所代表的基金
份額應占權益登記日基金總份額的50%以上；
④直接出具書面意見的基金份額持有人或受托代表他人出具書面意見的其他代表，同時
提交的持有基金份額的憑證符合法律法規(guī)、基金合同和會議通知的規(guī)定，并與登記結算機構記
錄相符；
⑤會議通知公布前報中國證監(jiān)會備案。
如果開會條件達不到上述的條件，則召集人可另行確定并公告重新表決的時間，且確定有
權出席會議的基金份額持有人資格的權益登記日不變。
采取通訊方式進行表決時，除非在計票時有充分的相反證據(jù)證明，否則表面符合法律法規(guī)
和會議通知規(guī)定的書面表決意見即視為有效的表決，表決意見模煳不清或相互矛盾的視為棄
權表決，但應當計入出具書面意見的基金份額持有人所代表的基金份額總數(shù)。
（六）議事內(nèi)容與程序
1、議事內(nèi)容及提案權
（1）議事內(nèi)容為本基金合同規(guī)定的召開基金份額持有人大會事由所涉及的內(nèi)容以及召集
人認為需提交基金份額持有人大會討論的其他事項。
（2）基金管理人、基金托管人、單獨或合并持有權益登記日本基金總份額10%以上的基金
份額持有人可以在大會召集人發(fā)出會議通知前就召開事由向大會召集人提交需由基金份額持
有人大會審議表決的提案；也可以在會議通知發(fā)出后向大會召集人提交臨時提案，臨時提案應
當在大會召開日的40天前提交召集人。召集人對于臨時提案應當在大會召開日的30天前公告。
（3）對于基金份額持有人提交的提案（包括臨時提案），大會召集人應當按照以下原則對
提案進行審核：
關聯(lián)性。大會召集人對于基金份額持有人提案涉及事項與基金有直接關系，并且不超出法
律法規(guī)和基金合同規(guī)定的基金份額持有人大會職權范圍的，應提交大會審議；對于不符合上述
要求的，不提交基金份額持有人大會審議。如果召集人決定不將基金份額持有人提案提交大會
表決，應當在該次基金份額持有人大會上進行解釋和說明。
程序性。大會召集人可以對基金份額持有人的提案涉及的程序性問題作出決定。如將其提
案進行分拆或合并表決，需征得原提案人同意；原提案人不同意變更的，大會主持人可以就程
序性問題提請基金份額持有人大會作出決定，并按照基金份額持有人大會決定的程序進行審
議。
（4）單獨或合并持有權利登記日基金總份額10%以上的基金份額持有人提交基金份額持
有人大會審議表決的提案、基金管理人或基金托管人提交基金份額持有人大會審議表決的提
案，未獲基金份額持有人大會審議通過，就同一提案再次提請基金份額持有人大會審議，其時
間間隔不少于6個月。
（5）基金份額持有人大會的召集人發(fā)出召開會議的通知后，如果需要對原有提案進行修
改，應當最遲在基金份額持有人大會召開日的30日前公告。否則，會議的召開日期應當順延并
保證至少與公告日期有30日的間隔期。
2、議事程序
（1）現(xiàn)場開會
在現(xiàn)場開會的方式下，首先由大會主持人按照規(guī)定程序宣布會議議事程序及注意事項，確
定和公布監(jiān)票人，然后由大會主持人宣讀提案，經(jīng)討論后進行表決，并在公證機關監(jiān)督下形成
大會決議。
大會由基金管理人授權代表主持。在基金管理人授權代表未能主持大會的情況下，由基金
托管人授權代表主持；如果基金管理人和基金托管人授權代表均未能主持大會，則由出席大會
的基金份額持有人和代理人以所代表的基金份額50%以上多數(shù)從出席會議的基金份額持有人和
代理人中選舉產(chǎn)生一名代表作為該次基金份額持有人大會的主持人。
召集人應當制作出席會議人員的簽名冊。簽名冊載明參加會議人員姓名（或單位名稱）、
身份證號碼、住所地址、持有或代表有表決權的基金份額、委托人姓名（或單位名稱）等事項。
（2）通訊方式開會
在通訊方式開會的情況下，首先由召集人提前30天公布提案，在所通知的表決截止日期第
2天在公證機關監(jiān)督下由召集人統(tǒng)計全部有效表決并形成決議。
3、基金份額持有人大會不得對未事先公告的議事內(nèi)容進行表決。
（七）決議形成的條件、表決方式、程序
1、基金份額持有人所持每一基金份額享有平等的表決權。
2、基金份額持有人大會決議分為一般決議和特別決議：
（1）一般決議
一般決議須經(jīng)出席會議的基金份額持有人及其代理人所持表決權的50%以上通過方為有效，
除下列（2）所規(guī)定的須以特別決議通過事項以外的其他事項均以一般決議的方式通過；
（2）特別決議
特別決議須經(jīng)出席會議的基金份額持有人及代理人所持表決權的三分之二以上通過方為
有效；涉及更換基金管理人、更換基金托管人、轉換基金運作方式、終止基金合同等重大事項
必須以特別決議通過方為有效。
3、基金份額持有人大會決定的事項，應當依法報中國證監(jiān)會核準，或者備案，并予以公
告。
4、基金份額持有人大會采取記名方式進行投票表決。
5、基金份額持有人大會的各項提案或同一項提案內(nèi)并列的各項議題應當分開審議、逐項
表決。
（八）計票
1、現(xiàn)場開會
（1）如基金份額持有人大會由基金管理人或基金托管人召集，則基金份額持有人大會的
主持人應當在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人和代理人中推舉兩名基金份額持
有人代表與大會召集人授權的一名監(jiān)督員共同擔任監(jiān)票人；如大會由基金份額持有人自行召
集，基金份額持有人大會的主持人應當在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人和代
理人中推舉3名基金份額持有人代表擔任監(jiān)票人。
（2）監(jiān)票人應當在基金份額持有人表決后立即進行清點，由大會主持人當場公布計票結
果。
（3）如會議主持人對于提交的表決結果有懷疑，可以對投票數(shù)進行重新清點；如會議主
持人未進行重新清點，而出席會議的基金份額持有人或代理人對會議主持人宣布的表決結果
有異議，其有權在宣布表決結果后立即要求重新清點，會議主持人應當立即重新清點并公布重
新清點結果。重新清點僅限一次。
2、通訊方式開會
在通訊方式開會的情況下，計票方式為：由大會召集人授權的兩名監(jiān)督員在基金托管人授
權代表（如果基金托管人為召集人，則為基金管理人授權代表）的監(jiān)督下進行計票，并由公證
機關對其計票過程予以公證。若基金管理人、基金托管人經(jīng)通知拒絕到會的，經(jīng)公證機關將拒
絕到會情況記錄在案的，不中斷計票程序，并不影響計票結果。
（九）基金份額持有人大會決議報中國證監(jiān)會核準或備案后的公告時間、方式
1、基金份額持有人大會通過的一般決議和特別決議，召集人應當自通過之日起5日內(nèi)報中
國證監(jiān)會核準或者備案?；鸱蓊~持有人大會決定的事項自中國證監(jiān)會依法核準或者出具無
異議意見之日起生效。
2、生效的基金份額持有人大會決議對全體基金份額持有人、基金管理人、基金托管人均
有約束力?；鸸芾砣?、基金托管人和基金份額持有人應當執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的
決定。
3、基金份額持有人大會決議應自生效之日起2日內(nèi)在指定媒介公告。
三、基金的收益與分配
（一）基金收益的構成
基金收益包括：
1、基金投資所得紅利、股息、債券利息收入；
2、買賣證券價差收入；
3、存款利息收入；
4、已實現(xiàn)的其他合法收入。
因運用基金財產(chǎn)帶來的成本或費用的節(jié)約計入收益。
（二）基金凈收益
基金凈收益為基金收益扣除按照有關規(guī)定可以在基金收益中扣除的費用后的余額。
（三）收益分配原則
1、每一基金份額享有同等分配權。
2、當基金份額凈值增長率超過標的指數(shù)同期增長率達到1%以上時，可進行收益分配?；?
金管理人對基金份額凈值增長率和標的指數(shù)同期增長率的計算方法參見《招募說明書》。
3、在符合有關基金收益分配條件的前提下，本基金收益每年最多分配12次。
4、本基金以使收益分配后基金份額凈值增長率盡可能貼近標的指數(shù)同期增長率為原則進
行收益分配，每次基金收益分配數(shù)額由基金管理人根據(jù)上述原則確定?；诒净鸬男再|和特
點，本基金收益分配不須以彌補浮動虧損為前提，收益分配后有可能使除息后的基金份額凈值
低于面值。
5、本基金收益分配采取現(xiàn)金分紅方式。
6、法律法規(guī)或監(jiān)管機關另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
（四）基金收益分配方案
基金收益分配方案中應載明基金收益分配對象、分配原則、分配時間、分配數(shù)額及比例、
分配方式、支付方式等內(nèi)容。
（五）基金收益分配的時間和程序
1、基金收益分配方案由基金管理人擬訂，由基金托管人復核，并公告；
2、在分配方案公布后（依據(jù)具體方案的規(guī)定），基金管理人就支付的現(xiàn)金紅利向基金托管
人發(fā)送劃款指令，基金托管人按照基金管理人的指令及時進行分紅資金的劃付。
四、基金的費用
（一）基金費用的種類
1、基金管理人的管理費；
2、基金托管人的托管費；
3、基金財產(chǎn)撥劃支付的銀行費用；
4、基金合同生效后的信息披露費用；
5、基金份額持有人大會費用；
6、基金合同生效后的會計師費和律師費；
7、基金的證券交易費用；
8、按照國家有關規(guī)定可以在基金財產(chǎn)中列支的其他費用。
（二）上述基金費用由基金管理人在法律規(guī)定的范圍內(nèi)按照公允的市場價格確定，法律法
規(guī)另有規(guī)定時從其規(guī)定。
（三）基金費用計提方法、計提標準和支付方式
1、基金管理人的管理費
在通常情況下，基金管理費按前一日基金資產(chǎn)凈值的年費率計提。計算方法如下：
H＝E×年管理費率÷當年天數(shù)，本基金年管理費率為0.15%
H為每日應計提的基金管理費
E為前一日基金資產(chǎn)凈值
基金管理費每日計提，按月支付。由基金管理人向基金托管人發(fā)送基金管理費劃付指令，
經(jīng)基金托管人復核后于次月首日起3個工作日內(nèi)從基金財產(chǎn)中一次性支付給基金管理人，若遇
法定節(jié)假日、休息日，支付日期順延。
2、基金托管人的托管費
在通常情況下，基金托管費按前一日基金資產(chǎn)凈值的年費率計提。計算方法如下：
H＝E×年托管費率÷當年天數(shù)，本基金年托管費率為0.05%
H為每日應計提的基金托管費
E為前一日基金資產(chǎn)凈值
基金托管費每日計提，按月支付。由基金管理人向基金托管人發(fā)送基金托管費劃付指令，
經(jīng)基金托管人復核后于次月首日起3個工作日內(nèi)從基金財產(chǎn)中一次性支付給基金托管人，若遇
法定節(jié)假日、休息日，支付日期順延。
3、上述（一）中3到8項費用由基金托管人根據(jù)其他有關法規(guī)及相應協(xié)議的規(guī)定，按費用
支出金額支付，列入或攤入當期基金費用。
（四）不列入基金費用的項目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或基金財產(chǎn)的損失，
以及處理與基金運作無關的事項發(fā)生的費用等不列入基金費用?；鹉技陂g所發(fā)生的信息
披露費、律師費和會計師費以及其他費用不從基金財產(chǎn)中支付，基金收取認購費的，可以從認
購費中列支?；饦说闹笖?shù)使用費由基金管理人承擔。
（五）費率調整
基金管理人和基金托管人可根據(jù)基金發(fā)展情況調整基金管理費率和基金托管費率。降低
基金管理費率和基金托管費率，無須召開基金份額持有人大會?；鸸芾砣吮仨氉钸t于新的費
率實施日前按規(guī)定在指定媒介上刊登公告。
（六）基金稅收
基金和基金份額持有人根據(jù)國家法律法規(guī)的規(guī)定，履行納稅義務。
五、基金的投資方向和投資限制
（一）投資范圍
本基金以標的指數(shù)成份股（含存托憑證）、備選成份股（含存托憑證）為主要投資對象，
投資于指數(shù)成份股（含存托憑證）、備選成份股（含存托憑證）的資產(chǎn)比例不低于基金資產(chǎn)凈
值的95％，如因標的指數(shù)成份股調整、基金份額申購、贖回清單內(nèi)現(xiàn)金替代、現(xiàn)金差額等因
素導致基金投資比例不符合上述標準的，基金管理人將在十個交易日內(nèi)進行調整。同時為更好
地實現(xiàn)投資目標，本基金也可投資于新股（含存托憑證）、債券及中國證監(jiān)會允許基金投資的
其他金融工具，該部分資產(chǎn)比例不高于基金資產(chǎn)凈值的5％。
本基金可以按照國家的有關規(guī)定進行融資及參與轉融通證券出借業(yè)務。
（二）投資限制
1、組合限制
依照《運作辦法》，基金管理人運用基金財產(chǎn)進行證券投資，不得有下列情形：
（1）基金財產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，單只基金所申報的金額超過基金總資產(chǎn)，單只基金所
申報的股票數(shù)量超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；
（2）違反基金合同關于投資范圍和投資策略等約定；
（3）本基金持有一家上市公司的股票，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的10%；
（4）本基金與由本基金管理人管理的其他基金持有一家公司發(fā)行的證券，不得超過該證
券的10%；本基金管理人管理的全部開放式基金持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不得
超過該上市公司可流通股票的15%；本基金管理人管理的全部投資組合持有一家上市公司發(fā)
行的可流通股票，不得超過該上市公司可流通股票的30%；
（5）本基金主動投資于流動性受限資產(chǎn)的市值合計不得超過本基金資產(chǎn)凈值的15%；因證券
市場波動、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金不符合本款所規(guī)定
比例限制的，基金管理人不得主動新增流動性受限資產(chǎn)的投資；
（6）基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會認定的其他主體為交易對手開展逆回購交易的，
可接受質押品的資質要求應當與基金合同約定的投資范圍保持一致；
（7）本基金投資存托憑證的比例限制依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行，與境內(nèi)上市交易的股票
合并計算，法律法規(guī)或監(jiān)管部門另有要求的除外；
（8）本基金參與轉融通證券出借業(yè)務將遵守下列要求：出借證券資產(chǎn)不得超過基金資產(chǎn)
凈值的30%，出借期限在10個交易日以上的出借證券應納入《流動性風險管理規(guī)定》所述流
動性受限證券的范圍；參與轉融通證券出借業(yè)務的單只證券不得超過基金持有該證券總量的
30%；最近6個月內(nèi)日均基金資產(chǎn)凈值不得低于2億元；證券出借的平均剩余期限不得超過30
天，平均剩余期限按照市值加權平均計算；
（9）法律法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他情形。
除上述第（5）、（6）項外，由于證券市場波動、上市公司合并、基金規(guī)模變動、成份股價
格的市場變化等基金管理人之外的因素導致基金投資不符合上述約定比例的不在限制之內(nèi)，
但基金管理人應在合理期限內(nèi)進行調整，以達到標準。因證券市場波動、上市公司合并、基金
規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資不符合第（8）項規(guī)定的，基金管理人不得新
增出借業(yè)務。
若本基金完全按照標的指數(shù)的構成比例進行投資的，則本基金不受上述第3、4條比例限
制的約束，本基金完全按照標的指數(shù)的構成比例進行投資指本基金資產(chǎn)凈值95％以上的股票
投資的個股權重構成與標的指數(shù)成份股權重構成一致。日后如法律法規(guī)或中國證監(jiān)會改變上
述比例限制的，則本基金比例限制將進行調整。
2、禁止行為
為維護基金份額持有人的合法權益，基金財產(chǎn)不得用于下列投資或者活動：
（1）承銷證券；
（2）向他人貸款或者提供擔保；
（3）從事承擔無限責任的投資；
（4）買賣其他基金份額，但是國務院另有規(guī)定的除外；
（5）向其基金管理人、基金托管人出資或者買賣其基金管理人、基金托管人發(fā)行的股票
或者債券；
（6）買賣與其基金管理人、基金托管人有控股關系的股東或者與其基金管理人、基金托
管人有其他重大利害關系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券；
（7）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當?shù)淖C券交易活動；
（8）依照法律法規(guī)有關規(guī)定，由國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定禁止的其他活動。
六、基金凈值信息的計算方式和公告方式
（一）基金資產(chǎn)總值
本基金基金資產(chǎn)總值包括基金所擁有的證券、銀行存款本息及其他資產(chǎn)的價值總和。
（二）基金資產(chǎn)凈值
本基金基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去負債后的價值。
（三）基金份額凈值
T日的基金份額凈值在當天收市后計算，并在T+1日公告，計算公式為計算日基金資產(chǎn)凈值
除以計算日發(fā)售在外的基金份額總數(shù)。
（四）基金凈值信息的公告
本基金的基金合同生效后，在開始辦理基金份額申購或者贖回前，基金管理人將至少每周
在指定網(wǎng)站披露一次基金份額凈值和基金份額累計凈值；
基金管理人將在不晚于每個開放日的次日，通過指定網(wǎng)站、基金銷售機構網(wǎng)站或者營業(yè)網(wǎng)
點披露開放日的基金份額凈值和基金份額累計凈值；
基金管理人應當在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在指定網(wǎng)站披露半年度和年度
最后一日的各類基金份額凈值和基金份額累計凈值。
七、基金合同的終止和基金財產(chǎn)的清算
（一）基金合同的終止
有下列情形之一的，本基金合同將終止：
1、基金份額持有人大會決定終止的；
2、基金管理人因解散、破產(chǎn)、撤銷等事由，不能繼續(xù)擔任基金管理人的職務，而在6個月
內(nèi)沒有新任基金管理人承接其原有權利義務；
3、基金托管人因解散、破產(chǎn)、撤銷等事由，不能繼續(xù)擔任基金托管人的職務，而在6個月
內(nèi)沒有新任基金托管人承接其原有權利義務；
4、出現(xiàn)標的指數(shù)不符合要求（因成份股價格波動等指數(shù)編制方法變動之外的因素致使標
的指數(shù)不符合要求及法律法規(guī)、監(jiān)管機構另有規(guī)定的除外）、指數(shù)編制機構退出等情形，基金
管理人召集基金份額持有人大會對解決方案進行表決，基金份額持有人大會未成功召開或就
上述事項表決未通過的；
5、法律法規(guī)或中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情況。
（二）基金財產(chǎn)的清算
1、基金財產(chǎn)清算小組
（1）自基金合同終止事項發(fā)生之日起30個工作日內(nèi)，成立基金財產(chǎn)清算小組，基金管理
人組織基金財產(chǎn)清算小組并在中國證監(jiān)會的監(jiān)督下進行基金財產(chǎn)清算。
（2）基金財產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托管人、具有從事證券、期貨相關業(yè)務
資格的注冊會計師、律師以及中國證監(jiān)會指定的人員組成?；鹭敭a(chǎn)清算小組可以聘用必要的
工作人員。
（3）基金財產(chǎn)清算小組負責基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配?；鹭敭a(chǎn)清算
小組可以依法進行必要的民事活動。
2、基金財產(chǎn)清算程序
基金合同終止后，發(fā)布基金財產(chǎn)清算公告；
（1）基金合同終止時，由基金財產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金財產(chǎn)；
（2）對基金財產(chǎn)進行清理和確認；
（3）對基金財產(chǎn)進行估價和變現(xiàn)；
（4）聘請律師事務所出具法律意見書；
（5）聘請會計師事務所對清算報告進行審計；
（6）將基金財產(chǎn)清算結果報告中國證監(jiān)會；
（7）參加與基金財產(chǎn)有關的民事訴訟；
（8）公布基金財產(chǎn)清算公告；
（9）對基金剩余財產(chǎn)進行分配。
3、清算費用
清算費用是指基金財產(chǎn)清算小組在進行基金財產(chǎn)清算過程中發(fā)生的所有合理費用，清算
費用由基金財產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金財產(chǎn)中支付。
4、基金財產(chǎn)按下列順序清償：
（1）支付清算費用；
（2）交納所欠稅款；
（3）清償基金債務；
（4）按基金份額持有人持有的基金份額比例進行分配。
基金財產(chǎn)未按前款（1）－（3）項規(guī)定清償前，不分配給基金份額持有人。
5、基金財產(chǎn)清算的公告
基金財產(chǎn)清算公告于基金合同終止并報中國證監(jiān)會備案后5個工作日內(nèi)由基金財產(chǎn)清算小
組公告；清算過程中的有關重大事項須及時公告；基金財產(chǎn)清算結果由基金財產(chǎn)清算小組經(jīng)中
國證監(jiān)會備案后3個工作日內(nèi)公告。
6、基金財產(chǎn)清算賬冊及文件的保存
基金財產(chǎn)清算賬冊及有關文件由基金托管人保存15年以上。
八、爭議的處理
對于因基金合同的訂立、內(nèi)容、履行和解釋或其他與基金合同有關的爭議，基金合同當事
人應盡量通過協(xié)商、調解途徑解決。不愿或者不能通過協(xié)商、調解解決的，任何一方均有權將
爭議提交中國國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會，按照中國國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會屆時有效的仲裁
規(guī)則進行仲裁。仲裁地點為北京市。仲裁裁決是終局的，對當事人均有約束力。
爭議處理期間，基金合同當事人應恪守各自的職責，繼續(xù)忠實、勤勉、盡責地履行基金合
同規(guī)定的義務，維護基金份額持有人的合法權益。
本基金合同受中國法律管轄。
九、基金合同存放地和投資人取得基金合同的方式
本基金合同可印制成冊，供投資人在基金管理人、基金托管人、代銷機構和登記結算機構
辦公場所查閱，投資人在支付工本費后，可在合理時間內(nèi)取得上述文件復制件或復印件，但其
效力應以基金合同正本為準。
上證180交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金合同.pdf