興全社會(huì)責(zé)任混合型證券投資基金更新招募說(shuō)明書(shū)（2024年09月30日更新）
興全社會(huì)責(zé)任混合型證券投資基金更新招募說(shuō)明書(shū)
興全社會(huì)責(zé)任混合型證券投資基金
更新招募說(shuō)明書(shū)
（2024年09月30日更新）
基金管理人：興證全球基金管理有限公司
基金托管人：中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司
興全社會(huì)責(zé)任混合型證券投資基金更新招募說(shuō)明書(shū)
重要提示
本基金于2008年3月7日經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)許可[2008]356號(hào)文核準(zhǔn)募集。
本基金基金合同于2008年4月30日起正式生效，自該日起興證全球基金管理
有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本公司”）正式開(kāi)始管理本基金。
本招募說(shuō)明書(shū)是對(duì)原《興全社會(huì)責(zé)任混合型證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)》的
更新，原招募說(shuō)明書(shū)與本招募說(shuō)明書(shū)不一致的，以本招募說(shuō)明書(shū)為準(zhǔn)。本基金
管理人保證招募說(shuō)明書(shū)的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。本招募說(shuō)明書(shū)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)
核準(zhǔn)，但中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)本基金募集的核準(zhǔn)，并不表明其對(duì)本基金的價(jià)值和收益
作出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)。
本基金基金合同、招募說(shuō)明書(shū)等法律文件中涉及基金風(fēng)險(xiǎn)收益特征或風(fēng)險(xiǎn)
狀況的表述僅為主要基于基金投資方向與策略特點(diǎn)的概括性表述；而本基金各
銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)依據(jù)中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布《基金募集機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理
實(shí)施指引（試行）》及內(nèi)部評(píng)級(jí)標(biāo)準(zhǔn)、將基金產(chǎn)品按照風(fēng)險(xiǎn)由低到高順序進(jìn)行
風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別評(píng)定劃分，其風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)結(jié)果所依據(jù)的評(píng)價(jià)要素可能更多、范圍更廣，
與本基金法律文件中的風(fēng)險(xiǎn)收益特征或風(fēng)險(xiǎn)狀況表述并不必然一致或存在對(duì)應(yīng)
關(guān)系。同時(shí)，不同銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)因其采取的具體評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)和方法的差異，對(duì)同一產(chǎn)
品風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別的評(píng)定也可能各有不同；銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)還可能根據(jù)監(jiān)管要求、市場(chǎng)變化
及基金實(shí)際運(yùn)作情況等適時(shí)調(diào)整對(duì)本基金的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)。敬請(qǐng)投資人知悉，在購(gòu)
買(mǎi)本基金時(shí)按照銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的要求完成風(fēng)險(xiǎn)承受能力與產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)之間的匹配檢驗(yàn)，
并須及時(shí)關(guān)注銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)對(duì)于本基金風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)的調(diào)整情況，謹(jǐn)慎作出投資決策。
科創(chuàng)板上市的股票、北交所上市的股票都是國(guó)內(nèi)依法上市的股票，屬于
《基金法》第七十二條第一項(xiàng)規(guī)定的“上市交易的股票”。本基金基金合同中
的投資范圍中包括國(guó)內(nèi)依法發(fā)行上市的股票，且投資科創(chuàng)板、北交所股票均符
合本基金基金合同所約定的投資目標(biāo)、投資策略、投資范圍、資產(chǎn)配置比例、
風(fēng)險(xiǎn)收益特征和相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)。本基金可根據(jù)投資目標(biāo)、投資策略需要或
市場(chǎng)環(huán)境的變化，選擇將部分基金資產(chǎn)投資于科創(chuàng)板、北交所股票或選擇不將
基金資產(chǎn)投資于科創(chuàng)板、北交所股票，并非必然投資于科創(chuàng)板、北交所股票。
基金管理人在投資科創(chuàng)板、北交所股票過(guò)程中，將根據(jù)審慎原則進(jìn)行投資決策
和風(fēng)險(xiǎn)管理，保持基金投資風(fēng)格的一致性，并做好流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理工作。
興全社會(huì)責(zé)任混合型證券投資基金更新招募說(shuō)明書(shū)
本基金可投資科創(chuàng)板股票?；鹳Y產(chǎn)投資于科創(chuàng)板股票，會(huì)面臨科創(chuàng)板機(jī)
制下因投資標(biāo)的、市場(chǎng)制度以及交易規(guī)則等差異帶來(lái)的特有風(fēng)險(xiǎn)，包括但不限
于市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、集中度風(fēng)險(xiǎn)、系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)、政策風(fēng)險(xiǎn)等。
本基金的投資范圍包括存托憑證，除與其他僅投資于滬深市場(chǎng)股票的基金
所面臨的共同風(fēng)險(xiǎn)外，本基金還將面臨中國(guó)存托憑證價(jià)格大幅波動(dòng)甚至出現(xiàn)較
大虧損的風(fēng)險(xiǎn)，以及與中國(guó)存托憑證發(fā)行機(jī)制相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)，包括存托憑證持有
人與境外基礎(chǔ)證券發(fā)行人的股東在法律地位、享有權(quán)利等方面存在差異可能引
發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)；存托憑證持有人在分紅派息、行使表決權(quán)等方面的特殊安排可能引
發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)；存托協(xié)議自動(dòng)約束存托憑證持有人的風(fēng)險(xiǎn)；因多地上市造成存托憑
證價(jià)格差異以及波動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)；存托憑證持有人權(quán)益被攤薄的風(fēng)險(xiǎn)；存托憑證退
市的風(fēng)險(xiǎn)；已在境外上市的基礎(chǔ)證券發(fā)行人，在持續(xù)信息披露監(jiān)管方面與境內(nèi)
可能存在差異的風(fēng)險(xiǎn)；境內(nèi)外證券交易機(jī)制、法律制度、監(jiān)管環(huán)境差異可能導(dǎo)
致的其他風(fēng)險(xiǎn)。
投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資者認(rèn)購(gòu)（或申購(gòu)）基金時(shí)應(yīng)認(rèn)真閱讀本招募說(shuō)明書(shū)、基
金產(chǎn)品資料概要，全面認(rèn)識(shí)本基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)收益特征，充分考慮自身的風(fēng)險(xiǎn)
承受能力，并對(duì)于認(rèn)購(gòu)（或申購(gòu)）基金的意愿、時(shí)機(jī)、數(shù)量等投資行為作出獨(dú)
立決策。基金管理人提醒投資者基金投資要承擔(dān)相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)，包括市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、管
理風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、本基金特定風(fēng)險(xiǎn)、操作或技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)等。在投
資者作出投資決策后，基金投資運(yùn)作與基金凈值變化引致的投資風(fēng)險(xiǎn)，由投資
者自行負(fù)責(zé)。
基金的過(guò)往業(yè)績(jī)并不預(yù)示其未來(lái)表現(xiàn)。基金管理人管理的其他基金的業(yè)績(jī)
并不構(gòu)成本基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)的保證。
基金管理人依照恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)
產(chǎn)，但不保證投資于本基金一定盈利，也不保證最低收益。
本次招募說(shuō)明書(shū)更新內(nèi)容為：
更新了“基金管理人”部分的相關(guān)內(nèi)容。
除上述內(nèi)容外，本招募說(shuō)明書(shū)所載內(nèi)容截止日為2024年5月31日（特別
事項(xiàng)注明除外），有關(guān)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)和凈值表現(xiàn)摘自本基金2024年第1季度報(bào)告，
數(shù)據(jù)截止日為2024年3月31日（財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)未經(jīng)審計(jì)）。本基金托管人中國(guó)建
設(shè)銀行股份有限公司已復(fù)核了本次更新的招募說(shuō)明書(shū)中涉及托管業(yè)務(wù)的相關(guān)內(nèi)
興全社會(huì)責(zé)任混合型證券投資基金更新招募說(shuō)明書(shū)
容。
興全社會(huì)責(zé)任混合型證券投資基金更新招募說(shuō)明書(shū)
目錄
重要提示..............................................................................................................2
第一部分緒言..................................................................................................6
第二部分釋義..................................................................................................7
第三部分基金管理人....................................................................................12
第四部分基金托管人....................................................................................24
第五部分相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)................................................................................27
第六部分基金的募集....................................................................................55
第七部分基金合同的生效............................................................................56
第八部分基金份額的申購(gòu)、贖回與轉(zhuǎn)換....................................................57
第九部分基金的投資....................................................................................67
第十部分基金的業(yè)績(jī)....................................................................................83
第十一部分基金的財(cái)產(chǎn)................................................................................85
第十二部分基金資產(chǎn)的估值........................................................................86
第十三部分基金的收益分配........................................................................92
第十四部分基金費(fèi)用與稅收........................................................................94
第十五部分基金的會(huì)計(jì)與審計(jì)....................................................................96
第十六部分基金的信息披露........................................................................97
第十七部分風(fēng)險(xiǎn)揭示..................................................................................103
第十八部分基金合同的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算..........................110
第十九部分基金合同的內(nèi)容摘要..............................................................113
第二十部分基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要......................................................129
第二十一部分對(duì)基金份額持有人的服務(wù)..................................................139
第二十二部分其他應(yīng)披露事項(xiàng)..................................................................141
第二十三部分招募說(shuō)明書(shū)存放及查閱方式..............................................142
第二十四部分備查文件..............................................................................143
興全社會(huì)責(zé)任混合型證券投資基金更新招募說(shuō)明書(shū)
第一部分緒言
《興全社會(huì)責(zé)任混合型證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“招募說(shuō)明
書(shū)”或“本招募說(shuō)明書(shū)”）依照《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》（以下簡(jiǎn)
稱(chēng)“《基金法》”）、《公開(kāi)募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)
“《運(yùn)作辦法》”）、《公開(kāi)募集開(kāi)放式證券投資基金流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》
（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》”）、《證券投資基金銷(xiāo)售管理辦法》
（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《銷(xiāo)售辦法》”）、《公開(kāi)募集證券投資基金信息披露管理辦法》
（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《信息披露辦法》”）以及《興全社會(huì)責(zé)任混合型證券投資基金
基金合同》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本合同”或“基金合同”）編寫(xiě)。
基金管理人承諾本招募說(shuō)明書(shū)不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺
漏，并對(duì)其真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)法律責(zé)任。
興全社會(huì)責(zé)任混合型證券投資基金（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“基金”或“本基金”）是
根據(jù)本招募說(shuō)明書(shū)所載明的資料申請(qǐng)募集的。本基金管理人沒(méi)有委托或授權(quán)任
何其他人提供未在本招募說(shuō)明書(shū)中載明的信息，或?qū)Ρ菊心颊f(shuō)明書(shū)作任何解釋
或者說(shuō)明。
本招募說(shuō)明書(shū)根據(jù)本基金的基金合同編寫(xiě)，并經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“中國(guó)證監(jiān)會(huì)”）核準(zhǔn)?；鸷贤羌s定基金當(dāng)事人之間權(quán)利、義
務(wù)的法律文件?；鹜顿Y者自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有
人和本基金合同的當(dāng)事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對(duì)基金合同的
承認(rèn)和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義
務(wù)?；鹜顿Y者欲了解基金份額持有人的權(quán)利和義務(wù)，應(yīng)詳細(xì)查閱基金合同。
興全社會(huì)責(zé)任混合型證券投資基金更新招募說(shuō)明書(shū)
第二部分釋義
在本招募說(shuō)明書(shū)中，除非文意另有所指，下列詞語(yǔ)或簡(jiǎn)稱(chēng)具有如下含義：
1、基金或本基金：指興全社會(huì)責(zé)任混合型證券投資基金
2、基金管理人：指興證全球基金管理有限公司
3、基金托管人：指中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司
4、基金合同或本基金合同：指《興全社會(huì)責(zé)任混合型證券投資基金基金合
同》及對(duì)本基金合同的任何有效修訂和補(bǔ)充
5、托管協(xié)議：指基金管理人與基金托管人就本基金簽訂之《興全社會(huì)責(zé)任
混合型證券投資基金托管協(xié)議》及對(duì)該托管協(xié)議的任何有效修訂和補(bǔ)充
6、招募說(shuō)明書(shū)：指《興全社會(huì)責(zé)任混合型證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)》及其
更新
7、基金份額發(fā)售公告：指《興全社會(huì)責(zé)任混合型證券投資基金份額發(fā)售公
告》
8、法律法規(guī)：指中國(guó)現(xiàn)行有效并公布實(shí)施的法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件、
司法解釋、行政規(guī)章以及其他對(duì)基金合同當(dāng)事人有約束力的決定、決議、通知
等
9、《基金法》：指2003年10月28日經(jīng)第十屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委
員會(huì)第五次會(huì)議通過(guò)，并經(jīng)2012年12月28日第十一屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)
委員會(huì)第三十次會(huì)議修訂，自2013年6月1日起實(shí)施的《中華人民共和國(guó)證券
投資基金法》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修訂
10、《銷(xiāo)售辦法》：指中國(guó)證監(jiān)會(huì)2020年8月28日頒布、同年10月1日
實(shí)施的《公開(kāi)募集證券投資基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)
做出的修訂
11、《信息披露辦法》：指中國(guó)證監(jiān)會(huì)2019年7月26日頒布、同年9月
1日實(shí)施的，并經(jīng)2020年3月20日中國(guó)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于修改部分證券期貨規(guī)章
的決定》修正的《公開(kāi)募集證券投資基金信息披露管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其
不時(shí)做出的修訂
12、《運(yùn)作辦法》：指中國(guó)證監(jiān)會(huì)2014年7月7日頒布、同年8月8日實(shí)
施的《公開(kāi)募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》及對(duì)其不時(shí)作出的修訂
興全社會(huì)責(zé)任混合型證券投資基金更新招募說(shuō)明書(shū)
13、《流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》：指中國(guó)證監(jiān)會(huì)2017年8月31日頒布、同
年10月1日實(shí)施的《公開(kāi)募集開(kāi)放式證券投資基金流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》及頒
布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修訂
14、中國(guó)證監(jiān)會(huì)：指中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
15、銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)：指中國(guó)人民銀行和/或中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員
會(huì)
16、基金合同當(dāng)事人：指受基金合同約束，根據(jù)基金合同享有權(quán)利并承擔(dān)
義務(wù)的法律主體，包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人
17、個(gè)人投資者：指依據(jù)中華人民共和國(guó)有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定或經(jīng)中國(guó)證監(jiān)
會(huì)核準(zhǔn)可投資于證券投資基金的自然人投資者
18、機(jī)構(gòu)投資者：指依據(jù)中華人民共和國(guó)有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定可以投資于證
券投資基金的在中華人民共和國(guó)境內(nèi)合法注冊(cè)登記并存續(xù)或經(jīng)有關(guān)政府部門(mén)批
準(zhǔn)設(shè)立并存續(xù)的法人、社會(huì)團(tuán)體或其他組織
19、合格境外機(jī)構(gòu)投資者：指根據(jù)《合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管
理辦法》的可投資中國(guó)境內(nèi)證券市場(chǎng)的中國(guó)境外的機(jī)構(gòu)投資者
20、基金投資者：指?jìng)€(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者和合格境外機(jī)構(gòu)投資者以及
法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許購(gòu)買(mǎi)證券投資基金的其他投資人的合稱(chēng)
21、基金份額持有人：指依基金合同及相關(guān)法律文件合法取得本基金基金
份額的投資人
22、基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)：指基金管理人或代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)宣傳推介基金，發(fā)售基金份
額，辦理基金份額的申購(gòu)、贖回、轉(zhuǎn)換、非交易過(guò)戶(hù)、轉(zhuǎn)托管及定期定額投資
等業(yè)務(wù)
23、銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)：指直銷(xiāo)機(jī)構(gòu)和代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)
24、直銷(xiāo)機(jī)構(gòu)：指興證全球基金管理有限公司
25、代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)：指符合《銷(xiāo)售辦法》和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件，取得
基金代銷(xiāo)業(yè)務(wù)資格并與基金管理人簽訂了基金銷(xiāo)售服務(wù)代理協(xié)議，代為辦理基
金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)
26、基金銷(xiāo)售網(wǎng)點(diǎn)：指直銷(xiāo)機(jī)構(gòu)的直銷(xiāo)中心及代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)的代銷(xiāo)網(wǎng)點(diǎn)
27、注冊(cè)登記業(yè)務(wù)：指基金登記、存管、過(guò)戶(hù)、清算和結(jié)算業(yè)務(wù)，具體內(nèi)
容包括投資人基金賬戶(hù)的建立和管理、基金份額注冊(cè)登記、基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的確
興全社會(huì)責(zé)任混合型證券投資基金更新招募說(shuō)明書(shū)
認(rèn)、清算和結(jié)算、代理發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊(cè)等
28、注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)：指辦理注冊(cè)登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)?；鸬淖?cè)登記機(jī)構(gòu)為
興證全球基金管理有限公司或接受興證全球基金管理有限公司委托代為辦理注
冊(cè)登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)
29、基金賬戶(hù)：指注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)為投資人開(kāi)立的、記錄其持有的、基金管
理人所管理的基金份額余額及其變動(dòng)情況的賬戶(hù)
30、基金交易賬戶(hù)：指銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)為投資人開(kāi)立的、記錄投資人通過(guò)該銷(xiāo)售
機(jī)構(gòu)買(mǎi)賣(mài)本基金的基金份額變動(dòng)及結(jié)余情況的賬戶(hù)
31、基金合同生效日：指基金募集達(dá)到法律法規(guī)規(guī)定及基金合同規(guī)定的條
件，基金管理人向中國(guó)證監(jiān)會(huì)辦理基金備案手續(xù)完畢，并獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)書(shū)面
確認(rèn)的日期
32、基金合同終止日：指基金合同規(guī)定的基金合同終止事由出現(xiàn)后，基金
財(cái)產(chǎn)清算完畢，清算結(jié)果報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并予以公告的日期
33、基金募集期：指自基金份額發(fā)售之日起至發(fā)售結(jié)束之日止的期間，最
長(zhǎng)不得超過(guò)3個(gè)月
34、存續(xù)期：指基金合同生效至終止之間的不定期期限
35、工作日：指上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日
36、T日：指銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)在規(guī)定時(shí)間受理投資人申購(gòu)、贖回或其他業(yè)務(wù)申請(qǐng)
的工作日
37、T+n日：指自T日起第n個(gè)工作日（不包含T日）
38、開(kāi)放日：指為投資人辦理基金份額申購(gòu)、贖回或其他業(yè)務(wù)的工作日
39、交易時(shí)間：指開(kāi)放日基金接受申購(gòu)、贖回或其他交易的時(shí)間段
40、《業(yè)務(wù)規(guī)則》：指《興證全球基金管理有限公司開(kāi)放式基金業(yè)務(wù)規(guī)
則》，是規(guī)范基金管理人所管理的開(kāi)放式證券投資基金注冊(cè)登記方面的業(yè)務(wù)規(guī)
則，由基金管理人和投資人共同遵守
41、認(rèn)購(gòu)：指在基金募集期內(nèi)，投資人申請(qǐng)購(gòu)買(mǎi)基金份額的行為
42、申購(gòu)：指基金合同生效后，投資人根據(jù)基金合同和招募說(shuō)明書(shū)的規(guī)定
申請(qǐng)購(gòu)買(mǎi)基金份額的行為
43、贖回：指基金合同生效后，基金份額持有人按基金合同規(guī)定的條件要
求將基金份額兌換為現(xiàn)金的行為
興全社會(huì)責(zé)任混合型證券投資基金更新招募說(shuō)明書(shū)
44、基金轉(zhuǎn)換：指基金份額持有人按照本基金合同和基金管理人屆時(shí)有效
公告規(guī)定的條件，申請(qǐng)將其持有的基金管理人管理的、某一基金的基金份額轉(zhuǎn)
換為基金管理人管理的其他基金基金份額的行為
45、轉(zhuǎn)托管：指基金份額持有人在本基金的不同銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)之間實(shí)施的變更
所持基金份額銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的操作
46、定期定額投資計(jì)劃：指投資人通過(guò)有關(guān)銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)，約定每期
扣款日、扣款金額及扣款方式，由銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)于每期約定扣款日在投資人指定銀
行賬戶(hù)內(nèi)自動(dòng)完成扣款及基金申購(gòu)申請(qǐng)的一種投資方式
47、巨額贖回：指本基金單個(gè)開(kāi)放日，基金凈贖回申請(qǐng)（贖回申請(qǐng)份額總
數(shù)加上基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出申請(qǐng)份額總數(shù)后扣除申購(gòu)申請(qǐng)份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)
入申請(qǐng)份額總數(shù)后的余額）超過(guò)上一開(kāi)放日基金總份額的10%
48、元：指人民幣元
49、基金收益：指基金投資所得紅利、股息、債券利息、買(mǎi)賣(mài)證券價(jià)差、
銀行存款利息、已實(shí)現(xiàn)的其他合法收入及因運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)帶來(lái)的成本和費(fèi)用的
節(jié)約
50、基金資產(chǎn)總值：指基金擁有的各類(lèi)有價(jià)證券、銀行存款本息、基金應(yīng)
收申購(gòu)款及其他資產(chǎn)的價(jià)值總和
51、基金資產(chǎn)凈值：指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價(jià)值
52、基金份額凈值：指計(jì)算日基金資產(chǎn)凈值除以計(jì)算日基金份額總數(shù)
53、基金資產(chǎn)估值：指計(jì)算評(píng)估基金資產(chǎn)和負(fù)債的價(jià)值，以確定基金資產(chǎn)
凈值和基金份額凈值的過(guò)程
54、流動(dòng)性受限資產(chǎn)：指由于法律法規(guī)、監(jiān)管、合同或操作障礙等原因無(wú)
法以合理價(jià)格予以變現(xiàn)的資產(chǎn)，包括但不限于到期日在10個(gè)交易日以上的逆回
購(gòu)與銀行定期存款（含協(xié)議約定有條件提前支取的銀行存款）、停牌股票、流
通受限的新股及非公開(kāi)發(fā)行股票、資產(chǎn)支持證券、因發(fā)行人債務(wù)違約無(wú)法進(jìn)行
轉(zhuǎn)讓或交易的債券等
55、規(guī)定媒介：指中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的用以進(jìn)行信息披露的全國(guó)性報(bào)刊及指
定互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（包括基金管理人網(wǎng)站、基金托管人網(wǎng)站、中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金電子
披露網(wǎng)站）等媒介
56、不可抗力：指本基金合同當(dāng)事人無(wú)法預(yù)見(jiàn)、無(wú)法抗拒、無(wú)法避免且在
興全社會(huì)責(zé)任混合型證券投資基金更新招募說(shuō)明書(shū)
本基金合同由基金管理人、基金托管人簽署之日后發(fā)生的，使本基金合同當(dāng)事
人無(wú)法全部或部分履行本基金合同的任何事件，包括但不限于洪水、地震及其
他自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭(zhēng)、騷亂、火災(zāi)、政府征用、沒(méi)收、恐怖襲擊、傳染病傳播、
法律法規(guī)變化、突發(fā)停電或其他突發(fā)事件、證券交易所非正常暫?；蛲Ｖ菇灰?
57、基金產(chǎn)品資料概要：指《興全社會(huì)責(zé)任混合型證券投資基金基金產(chǎn)品
資料概要》及其更新
興全社會(huì)責(zé)任混合型證券投資基金更新招募說(shuō)明書(shū)
第三部分基金管理人
一、基金管理人概況
名稱(chēng)：興證全球基金管理有限公司
成立日期：2003年9月30日
住所：上海市黃浦區(qū)金陵?yáng)|路368號(hào)
辦公地址：上海市浦東新區(qū)芳甸路1155號(hào)浦東嘉里城辦公樓28-30樓
法定代表人：楊華輝
聯(lián)系人：何佳怡
聯(lián)系電話(huà)：021-20398990
組織形式：有限責(zé)任公司
注冊(cè)資本：人民幣1.5億元
興證全球基金管理有限公司（成立時(shí)名為“興業(yè)基金管理有限公司”，以
下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”）經(jīng)證監(jiān)基金字[2003]100號(hào)文批準(zhǔn)于2003年9月30日成立。
2008年1月，中國(guó)證監(jiān)會(huì)批復(fù)（證監(jiān)許可[2008]6號(hào)），同意全球人壽保險(xiǎn)國(guó)
際公司（AEGON International B.V）受讓公司股權(quán)并成為公司股東。2008年
4月9日，公司完成股權(quán)轉(zhuǎn)讓、變更注冊(cè)資本等相關(guān)手續(xù)后，公司注冊(cè)資本由
9800萬(wàn)元變更為人民幣1.2億元，其中興業(yè)證券股份有限公司的出資占注冊(cè)資
本的51%，全球人壽保險(xiǎn)國(guó)際公司的出資占注冊(cè)資本的49%。2008年7月，經(jīng)
中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)（證監(jiān)許可[2008]888號(hào)），公司于2008年8月25日完成變
更公司名稱(chēng)、注冊(cè)資本等相關(guān)手續(xù)后，公司名稱(chēng)變更為“興業(yè)全球基金管理有
限公司”，注冊(cè)資本增加為1.5億元人民幣，其中兩股東出資比例不變。2016
年12月28日，因公司發(fā)展需要，公司名稱(chēng)變更為“興全基金管理有限公司”。
2020年3月18日，公司名稱(chēng)變更為“興證全球基金管理有限公司”。
截至2024年8月31日，公司旗下已管理興全可轉(zhuǎn)債混合型證券投資基金
等共70只基金，包括股票型、混合型、債券型、貨幣型、指數(shù)型、FOF等類(lèi)型。
興證全球基金管理有限公司總部位于上海，在北京、上海、深圳、廈門(mén)設(shè)
有分公司，并成立了全資子公司——興證全球資本管理（上海）有限公司。公
司總部下設(shè)投資決策委員會(huì)、風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)、綜合管理部、計(jì)劃財(cái)務(wù)部、審
計(jì)部、風(fēng)險(xiǎn)管理部、合規(guī)管理部、投融資業(yè)務(wù)審批部、基金運(yùn)營(yíng)部、信息技術(shù)
興全社會(huì)責(zé)任混合型證券投資基金更新招募說(shuō)明書(shū)
部、基金管理部、研究部、專(zhuān)戶(hù)投資部、固定收益部、FOF投資與金融工程部、
養(yǎng)老金管理部、交易部、市場(chǎng)部、渠道部、機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)部、電子商務(wù)部、營(yíng)銷(xiāo)服
務(wù)部、國(guó)際業(yè)務(wù)部、基礎(chǔ)設(shè)施投資部，隨著公司業(yè)務(wù)發(fā)展的需要，將對(duì)業(yè)務(wù)部
門(mén)進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整。
二、主要人員情況
1、董事會(huì)成員概況
楊華輝先生，董事長(zhǎng)、法定代表人，1966年生，中共黨員，經(jīng)濟(jì)學(xué)博士，
高級(jí)經(jīng)濟(jì)師。歷任福建省稅務(wù)局南平分局科員，興業(yè)銀行上海證券業(yè)務(wù)部負(fù)責(zé)
人，興業(yè)證券上海業(yè)務(wù)部經(jīng)理，興業(yè)銀行上海分行黨委委員、副行長(zhǎng)，興業(yè)銀
行杭州分行黨委書(shū)記、行長(zhǎng)，興業(yè)國(guó)際信托有限公司黨委書(shū)記、董事長(zhǎng)等職務(wù)。
現(xiàn)任興業(yè)證券股份有限公司黨委書(shū)記、董事長(zhǎng)，兼任興證全球基金管理有限公
司董事長(zhǎng)及法定代表人，十四屆上海市政協(xié)委員、常委、經(jīng)濟(jì)和金融委員會(huì)副
主任，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)第七屆監(jiān)事會(huì)副監(jiān)事長(zhǎng)，上海證券交易所政策咨詢(xún)委員
會(huì)副主任委員，福建省證券期貨業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)長(zhǎng)，興證（香港）金融控股有限公司
董事局主席。
莊園芳女士，副董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人，1970年生，高級(jí)工商管理
碩士。歷任興業(yè)證券股份有限公司副總裁，興證全球基金管理有限公司董事長(zhǎng)
及法定代表人等職務(wù)。現(xiàn)任興證全球基金管理有限公司副董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、財(cái)
務(wù)負(fù)責(zé)人，兼任上海市第十六屆人民代表大會(huì)代表，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)
監(jiān)事會(huì)監(jiān)事、公募基金委員會(huì)委員、養(yǎng)老金業(yè)務(wù)委員會(huì)委員、基金行業(yè)文化建
設(shè)委員會(huì)委員，上海市基金同業(yè)公會(huì)副會(huì)長(zhǎng)、理事、理事會(huì)社會(huì)責(zé)任專(zhuān)業(yè)委員
會(huì)主任委員、理事會(huì)人才戰(zhàn)略與培訓(xùn)專(zhuān)業(yè)委員會(huì)委員，上?；饦I(yè)公益基金會(huì)
理事長(zhǎng)、法定代表人。
趙思思女士，董事，1985年生，中共黨員，工商管理碩士。歷任興業(yè)證券
西安東一路營(yíng)業(yè)部客戶(hù)經(jīng)理，興業(yè)證券理財(cái)服務(wù)中心銷(xiāo)售服務(wù)，興業(yè)證券西安
朱雀大街營(yíng)業(yè)部客服部經(jīng)理、財(cái)富管理一部副總經(jīng)理，興業(yè)證券陜西分公司總
經(jīng)理，興業(yè)證券上海分公司總經(jīng)理等職務(wù)?，F(xiàn)任興業(yè)證券股份有限公司財(cái)富管
理部總經(jīng)理，兼任興證期貨有限公司董事。
巴斯·尼爾文先生（Bas NieuweWeme），董事，1972年生，荷蘭國(guó)籍，法
學(xué)碩士。歷任ING投資管理公司（美洲）管理委員會(huì)成員（紐約、亞特蘭大、
興全社會(huì)責(zé)任混合型證券投資基金更新招募說(shuō)明書(shū)
哈特福德）、機(jī)構(gòu)銷(xiāo)售和客戶(hù)服務(wù)主管，沃亞金融投資管理公司（紐約）管理
委員會(huì)成員兼客戶(hù)組全球主管，保德信金融公司全球投資管理客戶(hù)組和機(jī)構(gòu)關(guān)
系組全球主管等職務(wù)?，F(xiàn)任荷蘭全球人壽保險(xiǎn)集團(tuán)管理委員會(huì)成員，全球人壽
資產(chǎn)管理控股有限公司董事、全球行政總裁，兼任法國(guó)郵政銀行資產(chǎn)管理公司
監(jiān)事會(huì)成員，荷蘭美國(guó)基金會(huì)（NAF）董事會(huì)成員，美國(guó)關(guān)懷（AmeriCares）領(lǐng)
導(dǎo)委員會(huì)成員，歐洲多元化項(xiàng)目咨詢(xún)委員會(huì)委員。
萬(wàn)維德先生（Marc van Weede），董事，1965年生，荷蘭國(guó)籍，林業(yè)學(xué)碩
士。歷任Forsythe International N.V.財(cái)務(wù)經(jīng)理，麥肯錫咨詢(xún)公司全球副董
事，荷蘭全球人壽保險(xiǎn)集團(tuán)執(zhí)行副總裁、全球戰(zhàn)略與可持續(xù)發(fā)展負(fù)責(zé)人等職務(wù)。
現(xiàn)任全球人壽資產(chǎn)管理控股有限公司企業(yè)發(fā)展負(fù)責(zé)人，兼任法國(guó)郵政銀行資產(chǎn)
管理公司監(jiān)事會(huì)成員，荷全私募基金管理（上海）有限公司董事，全球人壽資
產(chǎn)管理英國(guó)有限公司非執(zhí)行董事。
曾建良先生（TSANG Kin Leung），董事，1978年生，中國(guó)香港，金融碩
士。歷任南方東英資產(chǎn)管理有限公司合規(guī)部合規(guī)主管，信譽(yù)金融集團(tuán)有限公司
綜合發(fā)展部顧問(wèn)（資產(chǎn)管理），博時(shí)基金（國(guó)際）有限公司風(fēng)險(xiǎn)、法律及合規(guī)
主管等職務(wù)?，F(xiàn)任全球人壽資產(chǎn)管理（亞洲）有限公司董事、香港區(qū)主管，兼
任荷全私募基金管理（上海）有限公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、法定代表人。
陸雄文先生，獨(dú)立董事，1966年生，中共黨員，經(jīng)濟(jì)學(xué)博士。歷任復(fù)旦大
學(xué)市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)系主任、副院長(zhǎng)、常務(wù)副院長(zhǎng)等職務(wù)?，F(xiàn)任復(fù)旦大學(xué)管理學(xué)院院長(zhǎng)、
教授，兼任寶山鋼鐵股份有限公司獨(dú)立董事，摩根士丹利證券（中國(guó)）有限公
司獨(dú)立董事，浦發(fā)硅谷銀行有限公司獨(dú)立董事，中國(guó)東方航空股份有限公司獨(dú)
立董事，全國(guó)工商管理專(zhuān)業(yè)學(xué)位研究生教育指導(dǎo)委員會(huì)副主任委員，上海長(zhǎng)三
角商業(yè)創(chuàng)新研究院理事。
盧東斌先生，獨(dú)立董事，1948年生，中共黨員，經(jīng)濟(jì)學(xué)博士。歷任中共吉
林省延吉市委辦公室常委秘書(shū)，延邊大學(xué)教師，日本東海大學(xué)交換研究員，中
國(guó)人民大學(xué)商學(xué)院副院長(zhǎng)等職務(wù)。已退休，現(xiàn)任中國(guó)管理現(xiàn)代化研究會(huì)并購(gòu)重
組專(zhuān)業(yè)委員會(huì)副主任委員。
孫小寧女士，獨(dú)立董事，1969年生，工商管理碩士。歷任中國(guó)人民銀行國(guó)
際司高級(jí)項(xiàng)目官員，麥肯錫公司高級(jí)項(xiàng)目經(jīng)理，國(guó)際金融公司高級(jí)投資官員，
新加坡政府投資公司高級(jí)副總裁、北亞直接投資聯(lián)席主管、私募股權(quán)直接投資
興全社會(huì)責(zé)任混合型證券投資基金更新招募說(shuō)明書(shū)
中國(guó)區(qū)負(fù)責(zé)人等職務(wù)。現(xiàn)任新加坡政府投資公司全球領(lǐng)導(dǎo)人成員、董事總經(jīng)理、
私募股權(quán)中國(guó)區(qū)負(fù)責(zé)人、北京辦公室總經(jīng)理，新加坡政府投資咨詢(xún)（北京）有
限公司法定代表人，兼任TrustGo Mobile,Inc.董事，泰康保險(xiǎn)集團(tuán)股份有限
公司董事。
公司董事會(huì)由9名董事組成，其中包括3名獨(dú)立董事，未發(fā)現(xiàn)公司獨(dú)立董
事存在不良誠(chéng)信記錄。
2、監(jiān)事會(huì)成員概況
黃奕林先生，監(jiān)事會(huì)主席，1968年生，中共黨員，經(jīng)濟(jì)學(xué)博士。歷任南方
證券宏觀(guān)研究部經(jīng)理，深圳證券交易所研究員，興業(yè)證券股份有限公司固定收
益事業(yè)總部總經(jīng)理等職務(wù)?，F(xiàn)任興業(yè)證券股份有限公司副總裁，兼任興證（香
港）金融控股有限公司董事。
戴明仁先生（Damiaan Frans Rudolf Jacobovits de Szeged），監(jiān)事，
1970年生，荷蘭和瑞士雙國(guó)籍，金融學(xué)碩士。歷任摩根大通債券資本市場(chǎng)部副
總裁，全球人壽保險(xiǎn)集團(tuán)集團(tuán)業(yè)務(wù)發(fā)展執(zhí)行副總裁兼負(fù)責(zé)人、管理委員會(huì)成員，
全美人壽保險(xiǎn)亞洲公司執(zhí)行委員會(huì)成員，全美人壽百慕大公司首席執(zhí)行官、亞
洲執(zhí)行委員會(huì)成員，全球人壽保險(xiǎn)集團(tuán)集團(tuán)業(yè)務(wù)發(fā)展執(zhí)行副總裁，全球人壽保
險(xiǎn)歐洲大陸公司首席財(cái)務(wù)官、歐洲大陸區(qū)執(zhí)行委員會(huì)成員，全球人壽保險(xiǎn)國(guó)際
公司首席運(yùn)營(yíng)官、執(zhí)行委員會(huì)成員等職務(wù)?，F(xiàn)任全球人壽資產(chǎn)管理控股有限公
司首席財(cái)務(wù)和轉(zhuǎn)型官、董事，兼任同方全球人壽保險(xiǎn)有限公司董事，全球人壽
投資管理有限公司常務(wù)董事、行政總裁，法國(guó)郵政銀行資產(chǎn)管理公司監(jiān)事會(huì)成
員、毛里求斯基金會(huì)監(jiān)事會(huì)成員。
石峰先生，職工監(jiān)事，1980年生，經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士。歷任畢馬威華振會(huì)計(jì)師事
務(wù)所上海分所審計(jì)部審計(jì)經(jīng)理，興證全球基金管理有限公司計(jì)劃財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)人
等職務(wù)?，F(xiàn)任興證全球基金管理有限公司計(jì)劃財(cái)務(wù)部總監(jiān)。
朱瑋女士，職工監(jiān)事，1982年生，中共黨員，法學(xué)碩士。歷任中歐基金管
理有限公司監(jiān)察稽核部副總監(jiān)、興業(yè)基金管理有限公司法律與合規(guī)部合規(guī)總監(jiān)、
興證全球基金管理有限公司監(jiān)察稽核部總監(jiān)助理等職務(wù)?，F(xiàn)任興證全球基金管
理有限公司審計(jì)部總監(jiān)兼合規(guī)管理部副總監(jiān)（主持工作）、紀(jì)委辦公室副主任
（主持工作），兼任興證全球資本管理（上海）有限公司監(jiān)事。
3、高級(jí)管理人員概況
興全社會(huì)責(zé)任混合型證券投資基金更新招募說(shuō)明書(shū)
楊華輝先生，董事長(zhǎng)、法定代表人。（簡(jiǎn)歷請(qǐng)參見(jiàn)上述董事會(huì)成員概況）
莊園芳女士，副董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人。（簡(jiǎn)歷請(qǐng)參見(jiàn)上述董事會(huì)
成員概況）
楊衛(wèi)東先生，督察長(zhǎng)，1968年生，中共黨員，法學(xué)學(xué)士。歷任陜西團(tuán)省委
組織部科員，海南省省委臺(tái)辦接待處科員，海通證券股份有限公司海口營(yíng)業(yè)部
負(fù)責(zé)人、大連分公司總經(jīng)理，興業(yè)證券股份有限公司資產(chǎn)管理部副總經(jīng)理，上
海凱業(yè)集團(tuán)公司總裁，興證全球基金管理有限公司總經(jīng)理助理兼市場(chǎng)部總監(jiān)、
副總經(jīng)理兼上海分公司負(fù)責(zé)人等職務(wù)。現(xiàn)任興證全球基金管理有限公司督察長(zhǎng)。
陳錦泉先生，副總經(jīng)理，1977年生，中共黨員，工商管理碩士。歷任華安
證券股份有限公司證券投資總部投資經(jīng)理，平安保險(xiǎn)資產(chǎn)運(yùn)營(yíng)中心高級(jí)組合經(jīng)
理，平安資產(chǎn)管理公司投資管理部副總經(jīng)理，興證全球基金管理有限公司興全
綠色投資混合型證券投資基金（LOF）基金經(jīng)理、專(zhuān)戶(hù)投資部總監(jiān)、總經(jīng)理助理
等職務(wù)?，F(xiàn)任興證全球基金管理有限公司副總經(jīng)理兼專(zhuān)戶(hù)投資部總監(jiān)、固定收
益部總監(jiān)、基礎(chǔ)設(shè)施投資部總監(jiān)、投資經(jīng)理。
謝治宇先生，副總經(jīng)理，1981年生，經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士。歷任興證全球基金管理
有限公司研究部研究員、專(zhuān)戶(hù)投資部投資經(jīng)理、基金管理部基金經(jīng)理、基金管
理部投資副總監(jiān)兼基金經(jīng)理、基金管理部投資總監(jiān)兼基金經(jīng)理、公司總經(jīng)理助
理兼基金管理部投資總監(jiān)、基金經(jīng)理、基金管理部總監(jiān)、投資總監(jiān)。現(xiàn)任興證
全球基金管理有限公司副總經(jīng)理兼研究部總監(jiān)、國(guó)際業(yè)務(wù)部總監(jiān)、基金經(jīng)理。
詹鴻飛先生，副總經(jīng)理兼首席信息官，1971年生，工商管理碩士。歷任建
設(shè)銀行福建省分行信托投資公司、建設(shè)銀行福建省分行直屬支行電腦部職員、
信貸員，興業(yè)證券股份有限公司上海管理總部電腦部經(jīng)理，興業(yè)證券股份有限
公司信息技術(shù)部總經(jīng)理助理，興證全球基金管理有限公司運(yùn)作保障部副總監(jiān)、
總監(jiān)及總經(jīng)理助理等職務(wù)?，F(xiàn)任興證全球基金管理有限公司副總經(jīng)理兼首席信
息官兼基金運(yùn)營(yíng)部總監(jiān)、交易部總監(jiān)。
嚴(yán)長(zhǎng)勝先生，副總經(jīng)理，1972年生，高級(jí)工商管理碩士。歷任武漢海爾電
器股份有限公司車(chē)間、設(shè)計(jì)科、銷(xiāo)售公司職員，華泰證券股份有限公司綜合發(fā)
展部高級(jí)經(jīng)理，興業(yè)證券股份有限公司研究所、戰(zhàn)略規(guī)劃小組、機(jī)構(gòu)客戶(hù)部副
總經(jīng)理，民生證券股份有限公司總裁助理、機(jī)構(gòu)銷(xiāo)售總部總經(jīng)理，興證全球基
金管理有限公司總經(jīng)理助理等職務(wù)。現(xiàn)任興證全球基金管理有限公司副總經(jīng)理、
興全社會(huì)責(zé)任混合型證券投資基金更新招募說(shuō)明書(shū)
上海分公司總經(jīng)理、北京分公司總經(jīng)理。
秦杰先生，副總經(jīng)理，1981年生，中共黨員，經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士。歷任畢馬威華
振會(huì)計(jì)師事務(wù)所助理審計(jì)經(jīng)理，德勤華永會(huì)計(jì)師事務(wù)所高級(jí)咨詢(xún)師，畢馬威企
業(yè)咨詢(xún)（中國(guó)）有限公司高級(jí)經(jīng)理，興證全球基金管理有限公司監(jiān)察稽核部總
監(jiān)、綜合管理部總監(jiān)、黨委辦公室主任、紀(jì)委辦公室主任、總經(jīng)理助理、合規(guī)
管理部總監(jiān)，現(xiàn)任興證全球基金管理有限公司副總經(jīng)理兼董事會(huì)秘書(shū)、風(fēng)險(xiǎn)管
理部總監(jiān)、投融資業(yè)務(wù)審批部總監(jiān)、興證全球資本管理（上海）有限公司執(zhí)行
董事及法定代表人。
4、本基金基金經(jīng)理
何以廣先生，工學(xué)博士。歷任長(zhǎng)城基金管理有限公司研究員、基金經(jīng)理、
總經(jīng)理助理兼公募基金投資決策委員會(huì)委員、研究部總經(jīng)理。現(xiàn)任興證全球可
持續(xù)投資三年定期開(kāi)放混合型證券投資基金基金經(jīng)理（2023年12月4日起至
今）、興全社會(huì)責(zé)任混合型證券投資基金基金經(jīng)理（2024年7月18日起至
今）。
本基金歷任基金經(jīng)理：
劉兆洋先生，于2008年04月17日至2009年08月27日期間，曾管理本
基金。
傅鵬博先生，于2009年01月16日至2018年03月21日期間，曾管理本
基金。
董理先生，于2017年12月25日至2019年04月02日期間，曾管理本基
金。
董承非先生，于2018年06月22日至2019年06月27日期間，曾管理本
基金。
季文華先生，于2019年4月2日至2024年09月30日期間，曾管理本基
金。
5、投資決策委員會(huì)成員
本基金采用投資決策委員會(huì)領(lǐng)導(dǎo)下的基金經(jīng)理負(fù)責(zé)制。基金管理人公募投
資決策委員會(huì)成員由以下人員組成：
莊園芳興證全球基金管理有限公司副董事長(zhǎng)、總經(jīng)理
謝治宇興證全球基金管理有限公司副總經(jīng)理兼研究部總監(jiān)、國(guó)際業(yè)務(wù)部總
興全社會(huì)責(zé)任混合型證券投資基金更新招募說(shuō)明書(shū)
監(jiān)、興全合潤(rùn)混合型證券投資基金基金經(jīng)理、興全合宜靈活配置混合型證券投
資基金（LOF）基金經(jīng)理、興全社會(huì)價(jià)值三年持有期混合型證券投資基金基金經(jīng)
理
喬遷興證全球基金管理有限公司基金管理部總監(jiān)、投資總監(jiān)兼興全商業(yè)模
式優(yōu)選混合型證券投資基金基金經(jīng)理、興全新視野靈活配置定期開(kāi)放混合型發(fā)
起式證券投資基金基金經(jīng)理、興全合豐三年持有期混合型證券投資基金基金經(jīng)
理
任相棟興證全球基金管理有限公司基金管理部副總監(jiān)、國(guó)際業(yè)務(wù)部副總監(jiān)
兼興全合泰混合型證券投資基金基金經(jīng)理、興證全球合衡三年持有期混合型證
券投資基金基金經(jīng)理
上述人員之間不存在近親屬關(guān)系。
三、基金管理人的職責(zé)
1、依法募集基金，辦理或者委托經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理基
金份額的發(fā)售、申購(gòu)、贖回和登記事宜；
2、辦理基金備案手續(xù)；
3、對(duì)所管理的不同基金財(cái)產(chǎn)分別管理、分別記賬，進(jìn)行證券投資；
4、按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時(shí)向基金份額持有人分
配收益；
5、進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告；
6、編制季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告；
7、計(jì)算并公告基金凈值信息，確定基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格；
8、辦理與基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)；
9、召集基金份額持有人大會(huì)；
10、保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料；
11、以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實(shí)施
其他法律行為；
12、中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他職責(zé)。
四、基金管理人承諾
1、基金管理人承諾基金管理人將根據(jù)基金合同的規(guī)定，按照招募說(shuō)明書(shū)列
明的投資目標(biāo)、策略及限制進(jìn)行基金資產(chǎn)的投資；
興全社會(huì)責(zé)任混合型證券投資基金更新招募說(shuō)明書(shū)
2、基金管理人承諾不從事違反《證券法》的行為，并承諾建立健全的內(nèi)部
控制制度，采取有效措施，防止違反《證券法》行為的發(fā)生；
3、基金管理人承諾不從事違反《基金法》的行為，并承諾建立健全的內(nèi)部
控制制度，采取有效措施，防止下列行為的發(fā)生：
（1）承銷(xiāo)證券；
（2）向他人貸款或者提供擔(dān)保；
（3）從事承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資；
（4）買(mǎi)賣(mài)其他基金份額，但是國(guó)務(wù)院另有規(guī)定的除外；
（5）向本基金管理人、基金托管人出資或者買(mǎi)賣(mài)本基金管理人、基金托管
人發(fā)行的股票或者債券；
（6）買(mǎi)賣(mài)與本基金管理人、基金托管人有控股關(guān)系的股東或者與本基金管
理人、基金托管人有其他重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷(xiāo)期內(nèi)承銷(xiāo)的
證券；
（7）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng)；
（8）依照法律、行政法規(guī)有關(guān)規(guī)定，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他活動(dòng)。
4、基金管理人承諾加強(qiáng)人員管理，強(qiáng)化職業(yè)操守，督促和約束員工遵守國(guó)
家法律法規(guī)及行業(yè)規(guī)范，誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)，不從事以下活動(dòng)：
（1）越權(quán)或違規(guī)經(jīng)營(yíng)；
（2）違反基金合同或托管協(xié)議；
（3）故意損害基金份額持有人或其他基金相關(guān)機(jī)構(gòu)的合法權(quán)益；
（4）在包括向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送的資料中進(jìn)行虛假信息披露；
（5）拒絕、干擾、阻撓或嚴(yán)重影響中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法監(jiān)管；
（6）玩忽職守、濫用職權(quán)；
（7）泄露在任職期間知悉的有關(guān)證券、基金的商業(yè)秘密、尚未依法公開(kāi)的
基金投資內(nèi)容、基金投資計(jì)劃等信息；
（8）除按本公司制度進(jìn)行基金運(yùn)作投資外，直接或間接進(jìn)行其他股票投資；
（9）協(xié)助、接受委托或以其他任何形式為其他組織或個(gè)人進(jìn)行證券交易；
（10）違反證券交易場(chǎng)所業(yè)務(wù)規(guī)則，利用對(duì)敲、倒倉(cāng)等手段操縱市場(chǎng)價(jià)格，
擾亂市場(chǎng)秩序；
（11）貶損同行，以提高自己；
興全社會(huì)責(zé)任混合型證券投資基金更新招募說(shuō)明書(shū)
（12）在公開(kāi)信息披露和廣告中故意含有虛假、誤導(dǎo)、欺詐成分；
（13）以不正當(dāng)手段謀求業(yè)務(wù)發(fā)展；
（14）有悖社會(huì)公德，損害證券投資基金人員形象；
（15）其他法律、行政法規(guī)禁止的行為。
5、基金經(jīng)理承諾
（1）依照法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，本著謹(jǐn)慎的原則為基金份額持有人
謀取最大利益；
（2）不利用職務(wù)之便為自己、受雇人或任何第三者謀取利益；
（3）不泄露在任職期間知悉的有關(guān)證券、基金的商業(yè)秘密，尚未依法公開(kāi)
的基金投資內(nèi)容、基金投資計(jì)劃等信息；
（4）不以任何形式為其他組織或個(gè)人進(jìn)行證券交易。
五、基金管理人的風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制制度
1、風(fēng)險(xiǎn)管理的理念
（1）風(fēng)險(xiǎn)管理是業(yè)務(wù)發(fā)展的保障；
（2）最高管理層承擔(dān)最終責(zé)任；
（3）分工明確、相互牽制的組織結(jié)構(gòu)是前提；
（4）制度建設(shè)是基礎(chǔ)；
（5）制度執(zhí)行監(jiān)督是保障。
2、風(fēng)險(xiǎn)管理的原則
（1）全面性原則：公司風(fēng)險(xiǎn)管理必須覆蓋公司的所有部門(mén)和崗位，滲透各
項(xiàng)業(yè)務(wù)過(guò)程和業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)；
（2）獨(dú)立性原則：公司設(shè)立獨(dú)立的風(fēng)險(xiǎn)管理部、審計(jì)部、合規(guī)管理部，風(fēng)
險(xiǎn)管理部、審計(jì)部、合規(guī)管理部保持高度的獨(dú)立性和權(quán)威性，負(fù)責(zé)對(duì)公司各部
門(mén)風(fēng)險(xiǎn)控制工作進(jìn)行稽核和檢查；
（3）相互制約原則：公司及各部門(mén)在內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)的設(shè)計(jì)上要形成一種相
互制約的機(jī)制，建立不同崗位之間的制衡體系；
（4）定性和定量相結(jié)合原則：建立完備的風(fēng)險(xiǎn)管理指標(biāo)體系，使風(fēng)險(xiǎn)管理
更具客觀(guān)性和操作性；
（5）重要性原則：公司的發(fā)展必須建立在風(fēng)險(xiǎn)控制完善和穩(wěn)固的基礎(chǔ)上，
內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制與公司業(yè)務(wù)發(fā)展同等重要。
興全社會(huì)責(zé)任混合型證券投資基金更新招募說(shuō)明書(shū)
3、風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制體系結(jié)構(gòu)
公司的風(fēng)險(xiǎn)管理體系結(jié)構(gòu)是一個(gè)分工明確、相互牽制的組織結(jié)構(gòu)，由最高
管理層對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理負(fù)最終責(zé)任，各個(gè)業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)本部門(mén)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和監(jiān)控，
風(fēng)險(xiǎn)管理部、審計(jì)部、合規(guī)管理部負(fù)責(zé)監(jiān)察公司的風(fēng)險(xiǎn)管理措施的執(zhí)行。具體
而言，包括如下組成部分：
（1）董事會(huì)：負(fù)責(zé)制定公司的風(fēng)險(xiǎn)管理政策，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理負(fù)完全的和最終
的責(zé)任。董事會(huì)下設(shè)執(zhí)行委員會(huì)和風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)；
（2）督察長(zhǎng)：獨(dú)立行使督察權(quán)利，直接對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé)，及時(shí)向風(fēng)險(xiǎn)控制委
員會(huì)提交有關(guān)公司規(guī)范運(yùn)作和風(fēng)險(xiǎn)控制方面的工作報(bào)告；
（3）投資決策委員會(huì)：負(fù)責(zé)指導(dǎo)基金財(cái)產(chǎn)的運(yùn)作、制定本基金的資產(chǎn)配置
方案和基本的投資策略；
（4）風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)：負(fù)責(zé)對(duì)基金投資運(yùn)作的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行測(cè)量和監(jiān)控；
（5）風(fēng)險(xiǎn)管理部、審計(jì)部、合規(guī)管理部：負(fù)責(zé)對(duì)公司風(fēng)險(xiǎn)管理政策和措施
的執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)察，并為每一個(gè)部門(mén)的風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)的發(fā)展提供協(xié)助，使公
司在一種風(fēng)險(xiǎn)管理和控制的環(huán)境中實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)目標(biāo)；
（6）業(yè)務(wù)部門(mén)：風(fēng)險(xiǎn)管理是每一個(gè)業(yè)務(wù)部門(mén)最首要的責(zé)任。部門(mén)經(jīng)理對(duì)本
部門(mén)的風(fēng)險(xiǎn)負(fù)全部責(zé)任，負(fù)責(zé)履行公司的風(fēng)險(xiǎn)管理程序，負(fù)責(zé)本部門(mén)的風(fēng)險(xiǎn)管
理系統(tǒng)的開(kāi)發(fā)、執(zhí)行和維護(hù)，用于識(shí)別、監(jiān)控和降低風(fēng)險(xiǎn)。
4、內(nèi)部控制制度綜述
（1）風(fēng)險(xiǎn)控制制度
公司風(fēng)險(xiǎn)控制的目標(biāo)為嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)自律規(guī)定和公司各項(xiàng)
規(guī)章制度，自覺(jué)形成守法經(jīng)營(yíng)、規(guī)范運(yùn)作的經(jīng)營(yíng)思想和經(jīng)營(yíng)風(fēng)格；不斷提高經(jīng)
營(yíng)管理水平，在風(fēng)險(xiǎn)最小化的前提下，確?；鸱蓊~持有人利益最大化；建立
行之有效的風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制和制度，確保各項(xiàng)經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)的健康運(yùn)行與公司財(cái)
產(chǎn)的安全完整；維護(hù)公司信譽(yù)，保持公司的良好形象。
針對(duì)公司面臨的各種風(fēng)險(xiǎn)，包括政策和市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，管理風(fēng)險(xiǎn)和職業(yè)道德風(fēng)
險(xiǎn)，分別制定嚴(yán)格防范措施，并制定崗位分離制度、空間分離制度、作業(yè)流程
制度、集中交易制度、信息披露制度、資料保全制度、保密制度和獨(dú)立的監(jiān)察
稽核制度等相關(guān)制度。
（2）監(jiān)察稽核制度
興全社會(huì)責(zé)任混合型證券投資基金更新招募說(shuō)明書(shū)
監(jiān)察稽核工作是公司內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制的重要環(huán)節(jié)。公司設(shè)督察長(zhǎng)和審計(jì)部。
督察長(zhǎng)全面負(fù)責(zé)公司的監(jiān)察稽核工作，可在授權(quán)范圍內(nèi)列席公司任何會(huì)議，調(diào)
閱公司任何檔案材料，對(duì)基金資產(chǎn)運(yùn)作、內(nèi)部管理、制度執(zhí)行及遵規(guī)守法情況
進(jìn)行內(nèi)部監(jiān)察、稽核；出具監(jiān)察稽核報(bào)告，報(bào)公司董事會(huì)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)，如發(fā)
現(xiàn)公司有重大違規(guī)行為，應(yīng)立即向公司董事會(huì)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。
審計(jì)部具體執(zhí)行監(jiān)察稽核工作，并協(xié)助督察長(zhǎng)工作。審計(jì)部具有獨(dú)立的檢
查權(quán)、獨(dú)立的報(bào)告權(quán)、知曉權(quán)和建議權(quán)。具體負(fù)責(zé)對(duì)公司內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制制度提
出修改意見(jiàn)；檢查公司各部門(mén)執(zhí)行內(nèi)部管理制度的情況；監(jiān)督公司資產(chǎn)運(yùn)作、
財(cái)務(wù)收支的合法性、合規(guī)性、合理性；監(jiān)督基金財(cái)產(chǎn)運(yùn)作的合法性、合規(guī)性、
合理性；調(diào)查公司內(nèi)部的違規(guī)事件；協(xié)助監(jiān)管機(jī)關(guān)調(diào)查處理相關(guān)事項(xiàng)；負(fù)責(zé)員
工的離任審計(jì)；協(xié)調(diào)外部審計(jì)事宜等。
（3）內(nèi)部財(cái)務(wù)控制制度
財(cái)務(wù)管理的目的在于規(guī)范公司會(huì)計(jì)行為，保證會(huì)計(jì)資料真實(shí)、完整；加強(qiáng)
財(cái)務(wù)管理，合理使用公司財(cái)務(wù)資源，提高公司資金的運(yùn)用效率，控制公司財(cái)務(wù)
風(fēng)險(xiǎn)，保護(hù)公司股東的利益，保證公司財(cái)產(chǎn)安全、完整和增值。
公司內(nèi)部財(cái)務(wù)控制制度主要內(nèi)容有：公司財(cái)務(wù)核算實(shí)行權(quán)責(zé)發(fā)生制的原則，
會(huì)計(jì)使用國(guó)家許可的電算化軟件。公司實(shí)行財(cái)務(wù)預(yù)算管理制度，財(cái)務(wù)室在綜合
各部門(mén)財(cái)務(wù)預(yù)算的基礎(chǔ)上負(fù)責(zé)編制并報(bào)告公司總經(jīng)理，經(jīng)董事會(huì)批準(zhǔn)后組織實(shí)
施。各部門(mén)應(yīng)認(rèn)真做好財(cái)務(wù)預(yù)算的編制和實(shí)施工作。
5、風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制的措施
（1）建立、健全內(nèi)控體系，完善內(nèi)控制度：公司建立、健全了內(nèi)控結(jié)構(gòu)，
高管人員關(guān)于內(nèi)控有明確的分工，確保各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動(dòng)有恰當(dāng)?shù)慕M織和授權(quán)，確
保監(jiān)察稽核工作是獨(dú)立的，并得到高管人員的支持，同時(shí)置備操作手冊(cè)，并定
期更新；
（2）建立相互分離、相互制衡的內(nèi)控機(jī)制：建立、健全了各項(xiàng)制度，做到
基金經(jīng)理分開(kāi)，投資決策分開(kāi)，基金交易集中，形成不同部門(mén)，不同崗位之間
的制衡機(jī)制，從制度上減少和防范風(fēng)險(xiǎn)；
（3）建立、健全崗位責(zé)任制：建立、健全了崗位責(zé)任制，使每個(gè)員工都明
確自己的任務(wù)、職責(zé)，并及時(shí)將各自工作領(lǐng)域中的風(fēng)險(xiǎn)隱患上報(bào)，以防范和減
少風(fēng)險(xiǎn)；
興全社會(huì)責(zé)任混合型證券投資基金更新招募說(shuō)明書(shū)
（4）建立風(fēng)險(xiǎn)分類(lèi)、識(shí)別、評(píng)估、報(bào)告、提示程序：建立了風(fēng)險(xiǎn)管理委員
會(huì)，使用適合的程序，確認(rèn)和評(píng)估與公司運(yùn)作有關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)；公司建立了自下而
上的風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告程序，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)隱患進(jìn)行層層匯報(bào)，使各個(gè)層次的人員及時(shí)掌握風(fēng)
險(xiǎn)狀況，從而以最快速度作出決策；
（5）建立內(nèi)部監(jiān)控系統(tǒng)：建立了有效的內(nèi)部監(jiān)控系統(tǒng)，如電腦預(yù)警系統(tǒng)、
投資監(jiān)控系統(tǒng)，能對(duì)可能出現(xiàn)的各種風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行全面和實(shí)時(shí)的監(jiān)控；
（6）使用數(shù)量化的風(fēng)險(xiǎn)管理手段：采取數(shù)量化、技術(shù)化的風(fēng)險(xiǎn)控制手段，
建立數(shù)量化的風(fēng)險(xiǎn)管理模型，用以提示指數(shù)趨勢(shì)、行業(yè)及個(gè)股的風(fēng)險(xiǎn)，以便公
司及時(shí)采取有效的措施，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分散、控制和規(guī)避，盡可能地減少損失；
（7）提供足夠的培訓(xùn)：制定了完整的培訓(xùn)計(jì)劃，為所有員工提供足夠和適
當(dāng)?shù)呐嘤?xùn)，使員工明確其職責(zé)所在，控制風(fēng)險(xiǎn)。
6、基金管理人關(guān)于內(nèi)部合規(guī)控制聲明書(shū)
基金管理人確知建立、維護(hù)、維持和完善內(nèi)部控制制度是基金管理人董事
會(huì)及管理層的責(zé)任?；鸸芾砣颂貏e聲明以上關(guān)于內(nèi)部控制的披露真實(shí)、準(zhǔn)確，
并承諾將根據(jù)市場(chǎng)變化和公司業(yè)務(wù)發(fā)展不斷完善內(nèi)部控制制度。
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第四部分基金托管人
一、基金托管人情況
（一）基本情況
名稱(chēng)：中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司(簡(jiǎn)稱(chēng)：中國(guó)建設(shè)銀行)
住所：北京市西城區(qū)金融大街25號(hào)
辦公地址：北京市西城區(qū)鬧市口大街1號(hào)院1號(hào)樓
法定代表人：張金良
成立時(shí)間：2004年09月17日
組織形式：股份有限公司
注冊(cè)資本：貳仟伍佰億壹仟零玖拾柒萬(wàn)柒仟肆佰捌拾陸元整
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)
基金托管資格批文及文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基字[1998]12號(hào)
聯(lián)系人：王小飛
聯(lián)系電話(huà)：(021)6063 7103
（二）主要人員情況
中國(guó)建設(shè)銀行總行設(shè)資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)部，下設(shè)綜合處、基金業(yè)務(wù)處、證券保
險(xiǎn)業(yè)務(wù)處、理財(cái)信托業(yè)務(wù)處、全球業(yè)務(wù)處、養(yǎng)老金業(yè)務(wù)處、新興業(yè)務(wù)處、客戶(hù)
服務(wù)與業(yè)務(wù)協(xié)同處、運(yùn)營(yíng)管理處、跨境與外包管理處、托管應(yīng)用系統(tǒng)支持處、
內(nèi)控合規(guī)處等12個(gè)職能處室，在北京、上海、合肥設(shè)有托管運(yùn)營(yíng)中心，共有員
工300余人。自2007年起，托管部連續(xù)聘請(qǐng)外部會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)托管業(yè)務(wù)進(jìn)行
內(nèi)部控制審計(jì)，并已經(jīng)成為常規(guī)化的內(nèi)控工作手段。
（三）基金托管業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)情況
作為國(guó)內(nèi)首批開(kāi)辦證券投資基金托管業(yè)務(wù)的商業(yè)銀行，中國(guó)建設(shè)銀行一直
秉持“以客戶(hù)為中心”的經(jīng)營(yíng)理念，不斷加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制，嚴(yán)格履行
托管人的各項(xiàng)職責(zé)，切實(shí)維護(hù)資產(chǎn)持有人的合法權(quán)益，為資產(chǎn)委托人提供高質(zhì)
量的托管服務(wù)。經(jīng)過(guò)多年穩(wěn)步發(fā)展，中國(guó)建設(shè)銀行托管資產(chǎn)規(guī)模不斷擴(kuò)大，托
管業(yè)務(wù)品種不斷增加，已形成包括證券投資基金、社保基金、保險(xiǎn)資金、基本
養(yǎng)老個(gè)人賬戶(hù)、(R)QFII、(R)QDII、企業(yè)年金、存托業(yè)務(wù)等產(chǎn)品在內(nèi)的托管業(yè)
務(wù)體系，是目前國(guó)內(nèi)托管業(yè)務(wù)品種最齊全的商業(yè)銀行之一。截至2023年年末，
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中國(guó)建設(shè)銀行已托管1334只證券投資基金。中國(guó)建設(shè)銀行專(zhuān)業(yè)高效的托管服務(wù)
能力和業(yè)務(wù)水平，贏(yíng)得了業(yè)內(nèi)的高度認(rèn)同。中國(guó)建設(shè)銀行多次被《全球托管
人》、《財(cái)資》、《環(huán)球金融》雜志及《中國(guó)基金報(bào)》評(píng)選為“最佳托管銀
行”、連續(xù)多年榮獲中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司（中債）“優(yōu)秀資產(chǎn)托管
機(jī)構(gòu)”、銀行間市場(chǎng)清算所股份有限公司（上清所）“優(yōu)秀托管銀行”獎(jiǎng)項(xiàng)、
并先后榮獲《亞洲銀行家》頒發(fā)的2017年度“最佳托管系統(tǒng)實(shí)施獎(jiǎng)”、2019
年度“中國(guó)年度托管業(yè)務(wù)科技實(shí)施獎(jiǎng)”、2021年度“中國(guó)最佳數(shù)字化資產(chǎn)托管
銀行”、以及2020及2022年度“中國(guó)年度托管銀行（大型銀行）”獎(jiǎng)項(xiàng)。
2022年度，榮獲《環(huán)球金融》“中國(guó)最佳次托管銀行”，并作為唯一中資銀
行獲得《財(cái)資》“中國(guó)最佳QFI托管銀行”獎(jiǎng)項(xiàng)。2023年度，榮獲中國(guó)基金報(bào)
“公募基金25年最佳基金托管銀行”獎(jiǎng)項(xiàng)。
二、基金托管人的內(nèi)部控制制度
（一）內(nèi)部控制目標(biāo)
作為基金托管人，中國(guó)建設(shè)銀行嚴(yán)格遵守國(guó)家有關(guān)托管業(yè)務(wù)的法律法規(guī)、
行業(yè)監(jiān)管規(guī)章和本行內(nèi)有關(guān)管理規(guī)定，守法經(jīng)營(yíng)、規(guī)范運(yùn)作、嚴(yán)格檢查，確保
業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運(yùn)行，保證基金財(cái)產(chǎn)的安全完整，確保有關(guān)信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完
整、及時(shí)，保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。
（二）內(nèi)部控制組織結(jié)構(gòu)
中國(guó)建設(shè)銀行設(shè)有風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控管理委員會(huì)，負(fù)責(zé)全行風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制工
作，對(duì)托管業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制的有效性進(jìn)行指導(dǎo)。資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)部配備
了專(zhuān)職內(nèi)控合規(guī)人員負(fù)責(zé)托管業(yè)務(wù)的內(nèi)控合規(guī)工作，具有獨(dú)立行使內(nèi)控合規(guī)工
作職權(quán)和能力。
（三）內(nèi)部控制制度及措施
資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)部具備系統(tǒng)、完善的制度控制體系，建立了管理制度、控制
制度、崗位職責(zé)、業(yè)務(wù)操作流程，可以保證托管業(yè)務(wù)的規(guī)范操作和順利進(jìn)行；
業(yè)務(wù)人員具備從業(yè)資格；業(yè)務(wù)管理嚴(yán)格實(shí)行復(fù)核、審核、檢查制度，授權(quán)工作
實(shí)行集中控制，業(yè)務(wù)印章按規(guī)程保管、存放、使用，賬戶(hù)資料嚴(yán)格保管，制約
機(jī)制嚴(yán)格有效；業(yè)務(wù)操作區(qū)專(zhuān)門(mén)設(shè)置，封閉管理，實(shí)施音像監(jiān)控；業(yè)務(wù)信息由
專(zhuān)職信息披露人負(fù)責(zé)，防止泄密；業(yè)務(wù)實(shí)現(xiàn)自動(dòng)化操作，防止人為事故的發(fā)生，
技術(shù)系統(tǒng)完整、獨(dú)立。
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三、基金托管人對(duì)基金管理人運(yùn)作基金進(jìn)行監(jiān)督的方法和程序
（一）監(jiān)督方法
依照《基金法》及其配套法規(guī)和基金合同的約定，監(jiān)督所托管基金的投資
運(yùn)作。利用自行開(kāi)發(fā)的“新一代托管應(yīng)用監(jiān)督子系統(tǒng)”，嚴(yán)格按照現(xiàn)行法律法
規(guī)以及基金合同規(guī)定，對(duì)基金管理人運(yùn)作基金的投資比例、投資范圍、投資組
合等情況進(jìn)行監(jiān)督。在日常為基金投資運(yùn)作所提供的基金清算和核算服務(wù)環(huán)節(jié)
中，對(duì)基金管理人發(fā)送的投資指令、基金管理人對(duì)各基金費(fèi)用的提取與開(kāi)支情
況進(jìn)行檢查監(jiān)督。
（二）監(jiān)督流程
1.每工作日按時(shí)通過(guò)新一代托管應(yīng)用監(jiān)督子系統(tǒng)，對(duì)各基金投資運(yùn)作比例
控制等情況進(jìn)行監(jiān)控，如發(fā)現(xiàn)投資異常情況，向基金管理人進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)提示，與
基金管理人進(jìn)行情況核實(shí)，督促其糾正，如有重大異常事項(xiàng)及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)
會(huì)。
2.收到基金管理人的劃款指令后，對(duì)指令要素等內(nèi)容進(jìn)行核查。
3.通過(guò)技術(shù)或非技術(shù)手段發(fā)現(xiàn)基金涉嫌違規(guī)交易，電話(huà)或書(shū)面要求基金管
理人進(jìn)行解釋或舉證，如有必要將及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
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第五部分相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)
一、基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)
1、直銷(xiāo)機(jī)構(gòu)
（1）名稱(chēng)：興證全球基金網(wǎng)上直銷(xiāo)平臺(tái)（含微網(wǎng)站、APP）
地址：上海浦東新區(qū)錦康路308號(hào)陸家嘴世紀(jì)金融廣場(chǎng)6號(hào)樓13層
聯(lián)系人：秦洋洋、沈冰心
直銷(xiāo)聯(lián)系電話(huà)：021-20398706、021-20398927
傳真號(hào)碼：021-20398988、021-20398889
（2）名稱(chēng)：興證全球基金網(wǎng)上直銷(xiāo)平臺(tái)（含微網(wǎng)站、APP）
交易網(wǎng)站：https://trade.xqfunds.com、c.xqfunds.com
客戶(hù)服務(wù)電話(huà)：4006780099，（021）38824536
2、代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)（排序不分先后）
（1）名稱(chēng)：中國(guó)工商銀行股份有限公司
注冊(cè)地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門(mén)內(nèi)大街55號(hào)
辦公地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門(mén)內(nèi)大街55號(hào)
法定代表人：陳四清
網(wǎng)址：http://www.icbc.com.cn/
客服電話(huà)：95588
（2）名稱(chēng)：中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司
注冊(cè)地址：中國(guó)北京市東城區(qū)建國(guó)門(mén)內(nèi)大街69號(hào)
辦公地址：中國(guó)北京市東城區(qū)建國(guó)門(mén)內(nèi)大街69號(hào)
法定代表人：谷澍
網(wǎng)址：http://www.abchina.com/
客服電話(huà)：95599
（3）名稱(chēng)：中國(guó)銀行股份有限公司
注冊(cè)地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門(mén)內(nèi)大街1號(hào)
辦公地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門(mén)內(nèi)大街1號(hào),香港花園道1號(hào)中銀大廈
法定代表人：劉連舸
興全社會(huì)責(zé)任混合型證券投資基金更新招募說(shuō)明書(shū)
網(wǎng)址：https://www.boc.cn/
客服電話(huà)：95566
（4）名稱(chēng)：中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司
注冊(cè)地址：北京市西城區(qū)金融大街25號(hào)
辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街25號(hào),香港中環(huán)干諾道中3號(hào)中國(guó)建設(shè)
銀行大廈28樓
法定代表人：田國(guó)立
網(wǎng)址：http://www.ccb.com/
客服電話(huà)：95533
（5）名稱(chēng)：交通銀行股份有限公司
注冊(cè)地址：中國(guó)(上海)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)銀城中路188號(hào)
辦公地址：中國(guó)(上海)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)銀城中路188號(hào),香港中環(huán)畢打街20
號(hào)
法定代表人：任德奇
網(wǎng)址：http://www.bankcomm.com/
客服電話(huà)：95559
（6）名稱(chēng)：招商銀行股份有限公司
注冊(cè)地址：中國(guó)廣東省深圳市福田區(qū)深南大道7088號(hào)
辦公地址：中國(guó)廣東省深圳市福田區(qū)深南大道7088號(hào)
法定代表人：繆建民
網(wǎng)址：http://www.cmbchina.com/
客服電話(huà)：95555
（7）名稱(chēng)：中信銀行股份有限公司
注冊(cè)地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)光華路10號(hào)院1號(hào)樓6-30層、32-42層
辦公地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)光華路10號(hào)院1號(hào)樓6-30層、32-42層
法定代表人：朱鶴新
網(wǎng)址：http://www.citicbank.com/
客服電話(huà)：95558
（8）名稱(chēng)：上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司
注冊(cè)地址：上海市中山東一路12號(hào)
興全社會(huì)責(zé)任混合型證券投資基金更新招募說(shuō)明書(shū)
辦公地址：上海市中山東一路12號(hào)
法定代表人：鄭楊
網(wǎng)址：https://www.spdb.com.cn/
客服電話(huà)：95528
（9）名稱(chēng)：興業(yè)銀行股份有限公司
注冊(cè)地址：福建省福州市臺(tái)江區(qū)江濱中大道398號(hào)興業(yè)銀行大廈
辦公地址：福建省福州市臺(tái)江區(qū)江濱中大道398號(hào)興業(yè)銀行大廈
法定代表人：呂家進(jìn)
網(wǎng)址：https://www.cib.com.cn/
客服電話(huà)：95561
（10）名稱(chēng)：中國(guó)光大銀行股份有限公司
注冊(cè)地址：中國(guó)北京市西城區(qū)太平橋大街25號(hào)、甲25號(hào)中國(guó)光大中心
辦公地址：北京市西城區(qū)太平橋大街25號(hào)中國(guó)光大中心,香港灣仔告士打
道108號(hào)光大中心23樓
法定代表人：李曉鵬
網(wǎng)址：http://www.cebbank.com/
客服電話(huà)：95595
（11）名稱(chēng)：中國(guó)民生銀行股份有限公司
注冊(cè)地址：中國(guó)北京市西城區(qū)復(fù)興門(mén)內(nèi)大街2號(hào)
辦公地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門(mén)內(nèi)大街2號(hào)民生銀行大廈
法定代表人：高迎欣
網(wǎng)址：http://www.cmbc.com.cn/
客服電話(huà)：95568
（12）名稱(chēng)：中國(guó)郵政儲(chǔ)蓄銀行股份有限公司
注冊(cè)地址：北京市西城區(qū)金融大街3號(hào)
辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街3號(hào)
法定代表人：張金良
網(wǎng)址：http://www.psbc.com/cn/
客服電話(huà)：95580
（13）名稱(chēng)：華夏銀行股份有限公司
興全社會(huì)責(zé)任混合型證券投資基金更新招募說(shuō)明書(shū)
注冊(cè)地址：北京市東城區(qū)建國(guó)門(mén)內(nèi)大街22號(hào)
辦公地址：北京市東城區(qū)建國(guó)門(mén)內(nèi)大街22號(hào)華夏銀行大廈
法定代表人：李民吉
網(wǎng)址：https://www.hxb.com.cn/
客服電話(huà)：95577
（14）名稱(chēng)：上海銀行股份有限公司
注冊(cè)地址：上海市浦東新區(qū)銀城中路168號(hào)
辦公地址：上海市浦東新區(qū)銀城中路168號(hào)
法定代表人：金煜
網(wǎng)址：http://www.bosc.cn/
客服電話(huà)：95594
（15）名稱(chēng)：江蘇江南農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司
注冊(cè)地址：常州市武進(jìn)區(qū)延政中路9號(hào)
辦公地址：常州市武進(jìn)區(qū)延政中路9號(hào)
法定代表人：陸向陽(yáng)
網(wǎng)址：http://www.jnbank.com.cn/
客服電話(huà)：(0519)96005
（16）名稱(chēng)：江蘇昆山農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司
注冊(cè)地址：江蘇省昆山市前進(jìn)東路828號(hào)
辦公地址：江蘇省昆山市前進(jìn)東路828號(hào)
法定代表人：謝鐵軍
網(wǎng)址：http://www.ksrcb.com/
客服電話(huà)：0512-96079
（17）名稱(chēng)：廣州農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司
注冊(cè)地址：廣東省廣州市黃埔區(qū)映日路9號(hào)
辦公地址：廣東省廣州市黃埔區(qū)映日路9號(hào)
法定代表人：蔡建
網(wǎng)址：http://www.grcbank.com/
客服電話(huà)：95313
（18）名稱(chēng)：平安銀行股份有限公司
興全社會(huì)責(zé)任混合型證券投資基金更新招募說(shuō)明書(shū)
注冊(cè)地址：廣東省深圳市羅湖區(qū)深南東路5047號(hào)
辦公地址：廣東省深圳市羅湖區(qū)深南東路5047號(hào),中國(guó)廣東省深圳市福田
區(qū)益田路5023號(hào)平安金融中心B座
法定代表人：謝永林
網(wǎng)址：http://bank.pingan.com/
客服電話(huà)：95511
（19）名稱(chēng)：寧波銀行股份有限公司
注冊(cè)地址：浙江省寧波市鄞州區(qū)寧東路345號(hào)
辦公地址：浙江省寧波市鄞州區(qū)寧東路345號(hào)
法定代表人：陸華裕
網(wǎng)址：http://www.nbcb.cn/
客服電話(huà)：95574
（20）名稱(chēng)：江蘇銀行股份有限公司
注冊(cè)地址：江蘇省南京市秦淮區(qū)中華路26號(hào)
辦公地址：江蘇省南京市秦淮區(qū)中華路26號(hào)
法定代表人：夏平
網(wǎng)址：http://www.jsbchina.cn/
客服電話(huà)：95319
（21）名稱(chēng)：渤海銀行股份有限公司
注冊(cè)地址：中國(guó)天津市河?xùn)|區(qū)海河?xùn)|路218號(hào)
辦公地址：天津市河?xùn)|區(qū)海河?xùn)|路218號(hào),香港中環(huán)國(guó)際金融中心二期12
樓1201-1209及1215-1216室
法定代表人：李伏安
網(wǎng)址：http://www.cbhb.com.cn/
客服電話(huà)：95541
（22）名稱(chēng)：重慶銀行股份有限公司
注冊(cè)地址：重慶市江北區(qū)永平門(mén)街6號(hào)
辦公地址：重慶市江北區(qū)永平門(mén)街6號(hào)
法定代表人：林軍
網(wǎng)址：http://www.cqcbank.com/
興全社會(huì)責(zé)任混合型證券投資基金更新招募說(shuō)明書(shū)
客服電話(huà)：956023
（23）名稱(chēng)：廣發(fā)銀行股份有限公司
注冊(cè)地址：廣州市越秀區(qū)東風(fēng)東路713號(hào)
辦公地址：廣州市越秀區(qū)東風(fēng)東路713號(hào)
法定代表人：王凱
網(wǎng)址：http://www.cgbchina.com.cn/
客服電話(huà)：95508
（24）名稱(chēng)：東北證券股份有限公司
注冊(cè)地址：吉林省長(zhǎng)春市南關(guān)區(qū)生態(tài)大街6666號(hào)
辦公地址：吉林省長(zhǎng)春市南關(guān)區(qū)生態(tài)大街6666號(hào)
法定代表人：李福春
網(wǎng)址：www.nesc.cn
客服電話(huà)：86-431-85096806
（25）名稱(chēng)：南京證券股份有限公司
注冊(cè)地址：南京市江東中路389號(hào)
辦公地址：南京市江東中路389號(hào)
法定代表人：李劍鋒
網(wǎng)址：https://www.njzq.com.cn/
客服電話(huà)：95386
（26）名稱(chēng)：國(guó)聯(lián)證券股份有限公司
注冊(cè)地址：江蘇省無(wú)錫市濱湖區(qū)金融一街8號(hào)
辦公地址：無(wú)錫市濱湖區(qū)金融一街8號(hào)國(guó)聯(lián)金融大廈
法定代表人：葛小波
網(wǎng)址：http://www.glsc.com.cn/
客服電話(huà)：95570
（27）名稱(chēng)：平安證券股份有限公司
注冊(cè)地址：深圳市福田區(qū)福田街道益田路5023號(hào)平安金融中心B座第22-
25層
辦公地址：深圳市福田區(qū)福田街道益田路5023號(hào)平安金融中心B座第22-
25層
興全社會(huì)責(zé)任混合型證券投資基金更新招募說(shuō)明書(shū)
法定代表人：何之江
網(wǎng)址：http://www.stock.pingan.com/
客服電話(huà)：021-38635562,86-755-22627723
（28）名稱(chēng)：華安證券股份有限公司
注冊(cè)地址：安徽省合肥市政務(wù)文化新區(qū)天鵝湖路198號(hào)
辦公地址：安徽省合肥市政務(wù)文化新區(qū)天鵝湖路198號(hào)
法定代表人：章宏韜
網(wǎng)址：http://www.hazq.com/
客服電話(huà)：95318
（29）名稱(chēng)：國(guó)海證券股份有限公司
注冊(cè)地址：廣西壯族自治區(qū)桂林市七星區(qū)輔星路13號(hào)
辦公地址：廣西壯族自治區(qū)南寧市青秀區(qū)濱湖路46號(hào)國(guó)海大廈
法定代表人：何春梅
網(wǎng)址：www.ghzq.com.cn
客服電話(huà)：86-771-5532512
（30）名稱(chēng)：東莞證券股份有限公司
注冊(cè)地址：東莞市莞城區(qū)可園南路一號(hào)
辦公地址：東莞市莞城區(qū)可園南路一號(hào)
法定代表人：陳照星
網(wǎng)址：www.dgzq.com.cn
客服電話(huà)：95328
（31）名稱(chēng)：中原證券股份有限公司
注冊(cè)地址：河南省鄭州市鄭東新區(qū)商務(wù)外環(huán)路10號(hào)
辦公地址：河南省鄭州市鄭東新區(qū)商務(wù)外環(huán)路10號(hào)
法定代表人：菅明軍
網(wǎng)址：https://wt.ccnew.com/
客服電話(huà)：95377
（32）名稱(chēng)：國(guó)都證券股份有限公司
注冊(cè)地址：北京市東城區(qū)東直門(mén)南大街3號(hào)國(guó)華投資大廈9層10層
辦公地址：北京市東城區(qū)東直門(mén)南大街3號(hào)國(guó)華投資大廈9層10層
興全社會(huì)責(zé)任混合型證券投資基金更新招募說(shuō)明書(shū)
法定代表人：翁振杰
網(wǎng)址：www.guodu.com
客服電話(huà)：86-10-84183203
（33）名稱(chēng)：東海證券股份有限公司
注冊(cè)地址：江蘇省常州市延陵西路23號(hào)投資廣場(chǎng)18層
辦公地址：上海市浦東新區(qū)東方路1928號(hào)東海證券大廈
法定代表人：王文卓
網(wǎng)址：www.longone.com.cn
客服電話(huà)：95531
（34）名稱(chēng)：中銀國(guó)際證券股份有限公司
注冊(cè)地址：上海市浦東新區(qū)銀城中路200號(hào)中銀大廈39層
辦公地址：上海市浦東新區(qū)銀城中路200號(hào)中銀大廈39層
法定代表人：寧敏
網(wǎng)址：www.bocichina.com
客服電話(huà)：400-620-8888
（35）名稱(chēng)：恒泰證券股份有限公司
注冊(cè)地址：內(nèi)蒙古自治區(qū)呼和浩特市新城區(qū)海拉爾東街滿(mǎn)世尚都辦公商業(yè)
綜合樓
辦公地址：內(nèi)蒙古自治區(qū)呼和浩特市新城區(qū)海拉爾東街滿(mǎn)世尚都辦公商業(yè)
綜合樓
法定代表人：祝艷輝
網(wǎng)址：http://m.cnht.com.cn/
客服電話(huà)：956088
（36）名稱(chēng)：東方證券股份有限公司
注冊(cè)地址：上海市黃浦區(qū)中山南路119號(hào)東方證券大廈
辦公地址：上海市黃浦區(qū)中山南路119號(hào)東方證券大廈,中國(guó)上海市黃浦區(qū)
中山南路318號(hào)2號(hào)樓3-6層、12層、13層、22層、25-27層、29層、32層、
36層、38層
法定代表人：金文忠
網(wǎng)址：www.dfzq.com.cn
興全社會(huì)責(zé)任混合型證券投資基金更新招募說(shuō)明書(shū)
客服電話(huà)：95503
（37）名稱(chēng)：方正證券股份有限公司
注冊(cè)地址：湖南省長(zhǎng)沙市天心區(qū)湘江中路二段36號(hào)華遠(yuǎn)華中心4、5號(hào)樓
3701-3717
辦公地址：湖南省長(zhǎng)沙市天心區(qū)湘江中路二段36號(hào)華遠(yuǎn)華中心4、5號(hào)樓
3701-3717
法定代表人：施華
網(wǎng)址：www.foundersc.com
客服電話(huà)：95571
（38）名稱(chēng)：長(zhǎng)城證券股份有限公司
注冊(cè)地址：廣東省深圳市福田區(qū)福田街道金田路2026號(hào)能源大廈南塔樓
10-19層
辦公地址：廣東省深圳市福田區(qū)福田街道金田路2026號(hào)能源大廈南塔樓
10-19層
法定代表人：張巍
網(wǎng)址：www.cgws.com
客服電話(huà)：95514
（39）名稱(chēng)：光大證券股份有限公司
注冊(cè)地址：上海市靜安區(qū)新閘路1508號(hào)
辦公地址：上海市靜安區(qū)新閘路1508號(hào)
法定代表人：劉秋明
網(wǎng)址：www.ebscn.com
客服電話(huà)：95525
（40）名稱(chēng)：中信證券華南股份有限公司
注冊(cè)地址：廣州市天河區(qū)臨江大道395號(hào)901室(部位:自編01),1001室
辦公地址：廣州市天河區(qū)珠江西路5號(hào)501房
法定代表人：陳可可
網(wǎng)址：http://www.gzs.com.cn/
客服電話(huà)：95548
（41）名稱(chēng)：國(guó)信證券股份有限公司
興全社會(huì)責(zé)任混合型證券投資基金更新招募說(shuō)明書(shū)
注冊(cè)地址：廣東省深圳市羅湖區(qū)紅嶺中路1012號(hào)國(guó)信證券大廈十六層至二
十六層
辦公地址：深圳市福田區(qū)福華一路125號(hào)國(guó)信金融大廈
法定代表人：張納沙
網(wǎng)址：www.guosen.com.cn
客服電話(huà)：95536
（42）名稱(chēng)：招商證券股份有限公司
注冊(cè)地址：深圳市福田區(qū)福田街道福華一路111號(hào)
辦公地址：深圳市福田區(qū)福田街道福華一路111號(hào)
法定代表人：霍達(dá)
網(wǎng)址：http://www.cmschina.com/
客服電話(huà)：95565
（43）名稱(chēng)：廣發(fā)證券股份有限公司
注冊(cè)地址：廣東省廣州市黃埔區(qū)中新廣州知識(shí)城騰飛一街2號(hào)618室
辦公地址：廣東省廣州市天河區(qū)馬場(chǎng)路26號(hào)廣發(fā)證券大廈
法定代表人：林傳輝
網(wǎng)址：http://www.gf.com.cn/
客服電話(huà)：95575
（44）名稱(chēng)：中信證券股份有限公司
注冊(cè)地址：廣東省深圳市福田區(qū)中心三路8號(hào)卓越時(shí)代廣場(chǎng)(二期)北座
辦公地址：廣東省深圳市福田區(qū)中心三路8號(hào)中信證券大廈,北京市朝陽(yáng)區(qū)
亮馬橋路48號(hào)中信證券大廈
法定代表人：張佑君
網(wǎng)址：www.citics.com
客服電話(huà)：95548
（45）名稱(chēng)：中國(guó)銀河證券股份有限公司
注冊(cè)地址：北京市豐臺(tái)區(qū)西營(yíng)街8號(hào)院1號(hào)樓7至18層101
辦公地址：北京市豐臺(tái)區(qū)西營(yíng)街8號(hào)院1號(hào)樓青海金融大廈
法定代表人：王晟
網(wǎng)址：www.chinastock.com.cn/
興全社會(huì)責(zé)任混合型證券投資基金更新招募說(shuō)明書(shū)
客服電話(huà)：4008-888-888、95551
（46）名稱(chēng)：海通證券股份有限公司
注冊(cè)地址：上海市黃浦區(qū)廣東路689號(hào)
辦公地址：上海市黃浦區(qū)廣東路689號(hào)
法定代表人：周杰
網(wǎng)址：www.htsec.com
客服電話(huà)：95553
（47）名稱(chēng)：華泰聯(lián)合證券有限責(zé)任公司
注冊(cè)地址：深圳市前海深港合作區(qū)南山街道桂灣五路128號(hào)前海深港基金
小鎮(zhèn)B7棟401
辦公地址：深圳市福田區(qū)深南大道4011號(hào)中國(guó)港中旅大廈26樓
法定代表人：江禹
網(wǎng)址：http://www.lhzq.com/
客服電話(huà)：0755-82492010
（48）名稱(chēng)：華寶證券股份有限公司
注冊(cè)地址：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)浦電路370號(hào)2、3、4層
辦公地址：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)浦電路370號(hào)2、3、4層
法定代表人：劉加海
網(wǎng)址：https://www.cnhbstock.com/
客服電話(huà)：4008209898
（49）名稱(chēng)：愛(ài)建證券有限責(zé)任公司
注冊(cè)地址：中國(guó)(上海)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)世紀(jì)大道1600號(hào)1幢32樓
辦公地址：中國(guó)(上海)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)世紀(jì)大道1600號(hào)1幢32樓
法定代表人：祝健
網(wǎng)址：https://www.ajzq.com/
客服電話(huà)：4001-962-502
（50）名稱(chēng)：國(guó)新證券股份有限公司
注冊(cè)地址：北京市西城區(qū)車(chē)公莊大街4號(hào)2幢1層A2112室
辦公地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)朝陽(yáng)門(mén)北大街18號(hào)中國(guó)人保壽險(xiǎn)大廈12-18層
法定代表人：張海文
興全社會(huì)責(zé)任混合型證券投資基金更新招募說(shuō)明書(shū)
網(wǎng)址：www.crsec.com.cn
客服電話(huà)：95390
（51）名稱(chēng)：財(cái)達(dá)證券股份有限公司
注冊(cè)地址：石家莊市自強(qiáng)路35號(hào)
辦公地址：石家莊市自強(qiáng)路35號(hào)
法定代表人：翟建強(qiáng)
網(wǎng)址：http://www.s10000.com/
客服電話(huà)：95363
（52）名稱(chēng)：申萬(wàn)宏源證券有限公司
注冊(cè)地址：上海市徐匯區(qū)長(zhǎng)樂(lè)路989號(hào)45層
辦公地址：上海市徐匯區(qū)長(zhǎng)樂(lè)路989號(hào)45層
法定代表人：楊玉成
網(wǎng)址：www.swhysc.com
客服電話(huà)：95523
（53）名稱(chēng)：華金證券股份有限公司
注冊(cè)地址：上海市靜安區(qū)天目西路128號(hào)19層1902室
辦公地址：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)楊高南路759號(hào)30層
法定代表人：燕文波
網(wǎng)址：https://www.huajinsc.cn/
客服電話(huà)：956011
（54）名稱(chēng)：興業(yè)證券股份有限公司
注冊(cè)地址：福州市湖東路268號(hào)
辦公地址：長(zhǎng)柳路36號(hào)7層701室
法定代表人：楊華輝
網(wǎng)址：http://www.xyzq.com.cn
客服電話(huà)：95562
（55）名稱(chēng)：長(zhǎng)江證券股份有限公司
注冊(cè)地址：湖北省武漢市江漢區(qū)淮海路88號(hào)
辦公地址：湖北省武漢市江漢區(qū)新華路特8號(hào)
法定代表人：金才玖
興全社會(huì)責(zé)任混合型證券投資基金更新招募說(shuō)明書(shū)
網(wǎng)址：http://www.95579.com/
客服電話(huà)：95579
（56）名稱(chēng)：國(guó)投證券股份有限公司
注冊(cè)地址：深圳市福田區(qū)福田街道福華一路119號(hào)安信金融大廈
辦公地址：深圳市福田區(qū)福田街道福華一路119號(hào)安信金融大廈
法定代表人：段文務(wù)
網(wǎng)址：http://www.essence.com.cn/
客服電話(huà)：95517
（57）名稱(chēng)：金通證券有限責(zé)任公司
注冊(cè)地址：浙江省杭州市濱江區(qū)東信大道66號(hào)5幢D座A區(qū)3層
辦公地址：浙江省杭州市濱江區(qū)東信大道66號(hào)5幢D座A區(qū)3層
法定代表人：李勇進(jìn)區(qū)3層
網(wǎng)址：http://www.cs.ecitic.com/xjt/index.html
客服電話(huà)：95548
（58）名稱(chēng)：湘財(cái)證券股份有限公司
注冊(cè)地址：長(zhǎng)沙市天心區(qū)湘府中路198號(hào)新南城商務(wù)中心A棟11樓
辦公地址：長(zhǎng)沙市天心區(qū)湘府中路198號(hào)新南城商務(wù)中心A棟11樓
法定代表人：高振營(yíng)
網(wǎng)址：https://www.xcsc.com/
客服電話(huà)：95351
（59）名稱(chēng)：民生證券股份有限公司
注冊(cè)地址：中國(guó)(上海)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)浦明路8號(hào)
辦公地址：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)世紀(jì)大道1168號(hào)B座2101、
2104A室
法定代表人：馮鶴年
網(wǎng)址：https://www.mszq.com/
客服電話(huà)：95376
（60）名稱(chēng)：國(guó)元證券股份有限公司
注冊(cè)地址：安徽省合肥市蜀山區(qū)梅山路18號(hào)
辦公地址：安徽省合肥市蜀山區(qū)梅山路18號(hào)
興全社會(huì)責(zé)任混合型證券投資基金更新招募說(shuō)明書(shū)
法定代表人：沈和付
網(wǎng)址：www.gyzq.com.cn
客服電話(huà)：95578
（61）名稱(chēng)：渤海證券股份有限公司
注冊(cè)地址：天津經(jīng)濟(jì)技術(shù)開(kāi)發(fā)區(qū)第二大街42號(hào)寫(xiě)字樓101室
辦公地址：天津市南開(kāi)區(qū)水上公園東路東側(cè)寧匯大廈A座
法定代表人：安志勇
網(wǎng)址：http://www.ewww.com.cn/
客服電話(huà)：956066
（62）名稱(chēng)：華泰證券股份有限公司
注冊(cè)地址：江蘇省南京市建鄴區(qū)江東中路228號(hào)
辦公地址：江蘇省南京市建鄴區(qū)江東中路228號(hào)
法定代表人：張偉
網(wǎng)址：www.htsc.com.cn
客服電話(huà)：95597
（63）名稱(chēng)：山西證券股份有限公司
注冊(cè)地址：山西省太原市杏花嶺區(qū)府西街69號(hào)山西國(guó)際貿(mào)易中心東塔樓
辦公地址：山西省太原市杏花嶺區(qū)府西街69號(hào)山西國(guó)際貿(mào)易中心東塔樓
法定代表人：王怡里
網(wǎng)址：www.sxzq.com
客服電話(huà)：95573
（64）名稱(chēng)：中信證券（山東）有限責(zé)任公司
注冊(cè)地址：青島市嶗山區(qū)深圳路222號(hào)1號(hào)樓2001
辦公地址：青島市市南區(qū)東海西路28號(hào)龍翔廣場(chǎng)東座5層
法定代表人：肖海峰
網(wǎng)址：http://sd.citics.com/
客服電話(huà)：95548
（65）名稱(chēng)：東興證券股份有限公司
注冊(cè)地址：北京市西城區(qū)金融大街5號(hào)(新盛大廈)12、15層
辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街5號(hào)(新盛大廈)6、10、12、15、16層
興全社會(huì)責(zé)任混合型證券投資基金更新招募說(shuō)明書(shū)
法定代表人：李娟
網(wǎng)址：www.dxzq.net
客服電話(huà)：95309
（66）名稱(chēng)：東吳證券股份有限公司
注冊(cè)地址：江蘇省蘇州市吳中區(qū)工業(yè)園區(qū)星陽(yáng)街5號(hào)
辦公地址：江蘇省蘇州市吳中區(qū)工業(yè)園區(qū)星陽(yáng)街5號(hào)
法定代表人：范力
網(wǎng)址：http://www.dwzq.com.cn/
客服電話(huà)：95330
（67）名稱(chēng)：信達(dá)證券股份有限公司
注冊(cè)地址：北京市西城區(qū)鬧市口大街9號(hào)院1號(hào)樓
辦公地址：北京市西城區(qū)鬧市口大街9號(hào)院1號(hào)樓
法定代表人：祝瑞敏
網(wǎng)址：https://www.cindasc.com/
客服電話(huà)：95321
（68）名稱(chēng)：粵開(kāi)證券股份有限公司
注冊(cè)地址：廣州市黃埔區(qū)科學(xué)大道60號(hào)開(kāi)發(fā)區(qū)控股中心19、22、23層
辦公地址：廣州市黃埔區(qū)科學(xué)大道60號(hào)開(kāi)發(fā)區(qū)控股中心19、22、23層
法定代表人：嚴(yán)亦斌
網(wǎng)址：http://www.ykzq.com/
客服電話(huà)：95564
（69）名稱(chēng)：華源證券股份有限公司
注冊(cè)地址：西寧市南川工業(yè)園區(qū)創(chuàng)業(yè)路108號(hào)
辦公地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)安立路30號(hào)仰山公園東一門(mén)2號(hào)樓
法定代表人：鄧暉
網(wǎng)址：http://www.jzsec.com/
客服電話(huà)：95305
（70）名稱(chēng)：國(guó)泰君安證券股份有限公司
注冊(cè)地址：上海市浦東新區(qū)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)商城路618號(hào)
辦公地址：上海市靜安區(qū)南京西路768號(hào)
興全社會(huì)責(zé)任混合型證券投資基金更新招募說(shuō)明書(shū)
法定代表人：賀青
網(wǎng)址：https://www.gtja.com/
客服電話(huà)：95521
（71）名稱(chēng)：國(guó)金證券股份有限公司
注冊(cè)地址：四川省成都市青羊區(qū)東城根上街95號(hào)
辦公地址：四川省成都市青羊區(qū)東城根上街95號(hào)成證大廈16樓
法定代表人：冉云
網(wǎng)址：https://www.gjzq.com.cn
客服電話(huà)：95310
（72）名稱(chēng)：中信建投證券股份有限公司
注冊(cè)地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)安立路66號(hào)4號(hào)樓
辦公地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)安立路66號(hào)4號(hào)樓
法定代表人：王常青
網(wǎng)址：https://www.csc108.com/
客服電話(huà)：4008888108
（73）名稱(chēng)：中泰證券股份有限公司
注冊(cè)地址：濟(jì)南市市中區(qū)經(jīng)七路86號(hào)
辦公地址：濟(jì)南市市中區(qū)經(jīng)七路86號(hào)
法定代表人：王洪
網(wǎng)址：https://www.zts.com.cn/
客服電話(huà)：95538
（74）名稱(chēng)：中航證券有限公司
注冊(cè)地址：江西省南昌市紅谷灘新區(qū)紅谷中大道1619號(hào)南昌國(guó)際金融大廈
A棟41層
辦公地址：江西省南昌市紅谷灘新區(qū)紅谷中大道1619號(hào)南昌國(guó)際金融大廈
A棟41層
法定代表人：戚俠
網(wǎng)址：https://www.avicsec.com/
客服電話(huà)：95335
（75）名稱(chēng)：德邦證券股份有限公司
興全社會(huì)責(zé)任混合型證券投資基金更新招募說(shuō)明書(shū)
注冊(cè)地址：上海市普陀區(qū)曹楊路510號(hào)南半幢9樓
辦公地址：上海市浦東新區(qū)福山路500號(hào)城建國(guó)際中心29樓
法定代表人：武曉春
網(wǎng)址：https://www.tebon.com.cn/
客服電話(huà)：400-8888-128
（76）名稱(chēng)：西部證券股份有限公司
注冊(cè)地址：陜西省西安市新城區(qū)東新街319號(hào)8幢10000室
辦公地址：陜西省西安市新城區(qū)東新街319號(hào)8幢10000室
法定代表人：徐朝暉
網(wǎng)址：http://www.west95582.com/
客服電話(huà)：95582
（77）名稱(chēng)：華福證券有限責(zé)任公司
注冊(cè)地址：福建省福州市鼓樓區(qū)鼓屏路27號(hào)1#樓3層、4層、5層
辦公地址：上海市浦東新區(qū)濱江大道5129號(hào)陸家嘴濱江中心N1座
法定代表人：蘇軍良
網(wǎng)址：https://www.hfzq.com.cn/
客服電話(huà)：95547
（78）名稱(chēng)：中國(guó)國(guó)際金融股份有限公司
注冊(cè)地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)建國(guó)門(mén)外大街1號(hào)國(guó)貿(mào)大廈2座27層及28層
辦公地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)建國(guó)門(mén)外大街1號(hào)國(guó)貿(mào)大廈2座27層及28層
法定代表人：沈如軍
網(wǎng)址：https://www.cicc.com/
客服電話(huà)：(+86-10) 6505 1166
（79）名稱(chēng)：財(cái)通證券股份有限公司
注冊(cè)地址：浙江省杭州市西湖區(qū)天目山路198號(hào)財(cái)通雙冠大廈西樓
辦公地址：浙江省杭州市西湖區(qū)天目山路198號(hào)財(cái)通雙冠大廈西樓
法定代表人：章啟誠(chéng)
網(wǎng)址：www.ctsec.com
客服電話(huà)：95336
（80）名稱(chēng)：上海華信證券有限責(zé)任公司
興全社會(huì)責(zé)任混合型證券投資基金更新招募說(shuō)明書(shū)
注冊(cè)地址：中國(guó)(上海)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)世紀(jì)大道100號(hào)環(huán)球金融中心9樓
辦公地址：上海市黃浦區(qū)南京西路399號(hào)23F
法定代表人：陳燦輝
網(wǎng)址：http://shhxzq.com/
客服電話(huà)：400-820-5999
（81）名稱(chēng)：華鑫證券有限責(zé)任公司
注冊(cè)地址：深圳市福田區(qū)香蜜湖街道東海社區(qū)深南大道7888號(hào)東海國(guó)際中
心一期A(yíng)棟2301A
辦公地址：上海市浦東新區(qū)金海路1000號(hào)
法定代表人：俞洋
網(wǎng)址：http://www.cfsc.com.cn/
客服電話(huà)：400-109-9918
（82）名稱(chēng)：中國(guó)中金財(cái)富證券有限公司
注冊(cè)地址：深圳市南山區(qū)粵海街道海珠社區(qū)科苑南路2666號(hào)中國(guó)華潤(rùn)大廈
L4601-L4608
辦公地址：深圳市福田區(qū)益田路與福中路交界處榮超商務(wù)中心A棟第18-21
層及第04層01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23單元
法定代表人：高濤
網(wǎng)址：https://www.ciccwm.com/
客服電話(huà)：95532
（83）名稱(chēng)：東方財(cái)富證券股份有限公司
注冊(cè)地址：西藏自治區(qū)拉薩市柳梧新區(qū)國(guó)際總部城10棟樓
辦公地址：上海市徐匯區(qū)宛平南路88號(hào)金座東方財(cái)富大廈
法定代表人：戴彥
網(wǎng)址：www.18.cn
客服電話(huà)：95357
（84）名稱(chēng)：國(guó)盛證券有限責(zé)任公司
注冊(cè)地址：江西省南昌市新建區(qū)子實(shí)路1589號(hào)
辦公地址：江西省南昌市紅谷灘新區(qū)鳳凰中大道1115號(hào)北京銀行營(yíng)業(yè)大樓
16層
興全社會(huì)責(zé)任混合型證券投資基金更新招募說(shuō)明書(shū)
法定代表人：徐麗峰
網(wǎng)址：https://www.gszq.com/
客服電話(huà)：956080
（85）名稱(chēng)：華西證券股份有限公司
注冊(cè)地址：四川省成都市高新區(qū)天府二街198號(hào)
辦公地址：四川省成都市高新區(qū)天府二街198號(hào)
法定代表人：楊炯洋
網(wǎng)址：http://www.hx168.com.cn/
客服電話(huà)：95584
（86）名稱(chēng)：申萬(wàn)宏源西部證券有限公司
注冊(cè)地址：新疆烏魯木齊市高新區(qū)(新市區(qū))北京南路358號(hào)大成國(guó)際大廈
20樓2005室
辦公地址：新疆烏魯木齊市高新區(qū)(新市區(qū))北京南路358號(hào)大成國(guó)際大廈
20樓2005室
法定代表人：王獻(xiàn)軍
網(wǎng)址：www.swhysc.com/
客服電話(huà)：95523
（87）名稱(chēng)：泰信財(cái)富基金銷(xiāo)售有限公司
注冊(cè)地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)建國(guó)路乙118號(hào)10層1206
辦公地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)建國(guó)路乙118號(hào)10層1206
法定代表人：彭浩
網(wǎng)址：www.taixincf.com
客服電話(huà)：400-004-8821
（88）名稱(chēng)：上?；匣痄N(xiāo)售有限公司
注冊(cè)地址：上海市黃浦區(qū)廣東路500號(hào)30層3001單元
辦公地址：上海市浦東新區(qū)銀城中路488號(hào)太平金融大廈1503室
法定代表人：王翔
網(wǎng)址：www.jiyufund.com.cn
客服電話(huà)：400-8205369
（89）名稱(chēng)：天相投資顧問(wèn)有限公司
興全社會(huì)責(zé)任混合型證券投資基金更新招募說(shuō)明書(shū)
注冊(cè)地址：北京市西城區(qū)金融街19號(hào)富凱大廈B座
辦公地址：北京市西城區(qū)新街口外大街28號(hào)C座505
法定代表人：林義相
網(wǎng)址：http://www.txsec.com
客服電話(huà)：（010）66045678
（90）名稱(chēng)：和訊信息科技有限公司
注冊(cè)地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)朝外大街22號(hào)1002室
辦公地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)朝外大街22號(hào)泛利大廈10層
法定代表人：章知方
網(wǎng)址：http://licaike.hexun.com
客服電話(huà)：4009200022
（91）名稱(chēng)：玄元保險(xiǎn)代理有限公司
注冊(cè)地址：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)張楊路707號(hào)1105室
辦公地址：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)張楊路707號(hào)1105室
法定代表人：馬永諳
網(wǎng)址：www.licaimofang.com
客服電話(huà)：400-080-8208
（92）名稱(chēng)：陽(yáng)光人壽保險(xiǎn)股份有限公司
注冊(cè)地址：海南省三亞市迎賓路360-1號(hào)三亞陽(yáng)光金融廣場(chǎng)16層
辦公地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)景輝街33號(hào)院1號(hào)樓陽(yáng)光金融中心
法定代表人：李科
網(wǎng)址：https://fund.sinosig.com/
客服電話(huà)：95510
（93）名稱(chēng)：廈門(mén)市鑫鼎盛控股有限公司
注冊(cè)地址：廈門(mén)市思明區(qū)鷺江道2號(hào)第一廣場(chǎng)1501-1502室
辦公地址：廈門(mén)市思明區(qū)鷺江道2號(hào)第一廣場(chǎng)1501-1502室
法定代表人：林勁
網(wǎng)址：http://www.xds.com.cn/
客服電話(huà)：400-6533-789
（94）名稱(chēng)：上海攀贏(yíng)基金銷(xiāo)售有限公司
興全社會(huì)責(zé)任混合型證券投資基金更新招募說(shuō)明書(shū)
注冊(cè)地址：上海市閘北區(qū)廣中西路1207號(hào)306室
辦公地址：上海市陸家嘴銀城中路116號(hào)大華銀行大廈7樓
法定代表人：鄭新林
網(wǎng)址：www.pytz.cn
客服電話(huà)：021-68889082
（95）名稱(chēng)：上海陸金所基金銷(xiāo)售有限公司
注冊(cè)地址：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)源深路1088號(hào)7層
辦公地址：上海市浦東新區(qū)平安財(cái)富大廈7樓
法定代表人：陳祎彬
網(wǎng)址：http://www.lufunds.com
客服電話(huà)：400-821-9031
（96）名稱(chēng)：珠海盈米基金銷(xiāo)售有限公司
注冊(cè)地址：珠海市橫琴新區(qū)環(huán)島東路3000號(hào)2719室
辦公地址：廣州市海珠區(qū)閱江中路688號(hào)保利國(guó)際廣場(chǎng)北塔33層
法定代表人：肖雯
網(wǎng)址：www.yingmi.com
客服電話(huà)：020-89629066
（97）名稱(chēng)：上海華夏財(cái)富投資管理有限公司
注冊(cè)地址：上海市虹口區(qū)東大名路687號(hào)1幢2樓268號(hào)
辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街33號(hào)通泰大廈B座8層
法定代表人：毛淮平
網(wǎng)址：www.amcfortune.com
客服電話(huà)：400-817-5666
（98）名稱(chēng)：北京匯成基金銷(xiāo)售有限公司
注冊(cè)地址：北京市西城區(qū)宣武門(mén)外大街甲1號(hào)4層401-2
辦公地址：西城區(qū)宣武門(mén)外大街甲1號(hào)環(huán)球財(cái)訊中心D座4層
法定代表人：王偉剛
網(wǎng)址：www.hcfunds.com
客服電話(huà)：400-0555-728
（99）名稱(chēng)：北京廣源達(dá)信基金銷(xiāo)售有限公司
興全社會(huì)責(zé)任混合型證券投資基金更新招募說(shuō)明書(shū)
注冊(cè)地址：北京市西城區(qū)新街口外大街28號(hào)C座六層605室
辦公地址：北京市順義區(qū)北京東航中心1號(hào)樓3層304B室
法定代表人：齊劍輝
網(wǎng)址：http://www.niuniufund.com
客服電話(huà)：400-616-7531
（100）名稱(chēng)：上海大智慧基金銷(xiāo)售有限公司
注冊(cè)地址：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)楊高南路428號(hào)1號(hào)樓1102單元
辦公地址：中國(guó)上海市浦東新區(qū)楊高南路428號(hào)1號(hào)樓1102單元
法定代表人：張俊
網(wǎng)址：www.wg.com.cn
客服電話(huà)：021-20292031
（101）名稱(chēng)：北京新浪倉(cāng)石基金銷(xiāo)售有限公司
注冊(cè)地址：北京市海淀區(qū)東北旺西路中關(guān)村軟件園二期（西擴(kuò)）N-1、N-2
地塊新浪總部科研樓5層518室
辦公地址：北京市海淀區(qū)西北旺東路10號(hào)院西區(qū)8號(hào)樓新浪總部大廈
法定代表人：李柳娜
網(wǎng)址：http：//www.xincai.com
客服電話(huà)：010-62675369
（102）名稱(chēng)：上海萬(wàn)得基金銷(xiāo)售有限公司
注冊(cè)地址：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)浦明路1500號(hào)8層M座
辦公地址：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)浦明路1500號(hào)8層M座
法定代表人：簡(jiǎn)夢(mèng)雯
網(wǎng)址：www.windmoney.com.cn
客服電話(huà)：400-799-1888
（103）名稱(chēng)：上海中歐財(cái)富基金銷(xiāo)售有限公司
注冊(cè)地址：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)陸家嘴環(huán)路479號(hào)1008-1室
辦公地址：上海市虹口區(qū)公平路18號(hào)8棟嘉昱大廈6層
法定代表人：許欣
網(wǎng)址：https://www.zocaifu.com/
客服電話(huà)：400-100-2666
興全社會(huì)責(zé)任混合型證券投資基金更新招募說(shuō)明書(shū)
（104）名稱(chēng)：興證期貨有限公司
注冊(cè)地址：福州市鼓樓區(qū)溫泉街道湖東路268號(hào)6層(興業(yè)證券大廈)
辦公地址：福建省福州市鼓樓區(qū)溫泉街道湖東路268號(hào)6層（興業(yè)證券大
廈）
法定代表人：周峰
網(wǎng)址：http://www.xzfutures.cn/
客服電話(huà)：95562-5
（105）名稱(chēng)：中信期貨有限公司
注冊(cè)地址：廣東省深圳市福田區(qū)中心三路8號(hào)卓越時(shí)代廣場(chǎng)(二期)北座13
層1301-1305、14層
辦公地址：深圳市福田區(qū)中心三路8號(hào)卓越時(shí)代廣場(chǎng)（二期）北座13層
1301-1305室、14層
法定代表人：竇長(zhǎng)宏
網(wǎng)址：http://www.citicsf.com/
客服電話(huà)：400-990-8826
（106）名稱(chēng)：京東肯特瑞基金銷(xiāo)售有限公司
注冊(cè)地址：北京市海淀區(qū)知春路76號(hào)(寫(xiě)字樓)1號(hào)樓4層1-7-2
辦公地址：北京市通州區(qū)亦莊經(jīng)濟(jì)技術(shù)開(kāi)發(fā)區(qū)科創(chuàng)十一街18號(hào)院京東集團(tuán)
總部A座15層
法定代表人：鄒保威
網(wǎng)址：kenterui.jd.com
客服電話(huà)：95118
（107）名稱(chēng)：諾亞正行基金銷(xiāo)售有限公司
注冊(cè)地址：上海市虹口區(qū)飛虹路360弄9號(hào)6層
辦公地址：上海市閔行區(qū)申濱南路1226號(hào)諾亞財(cái)富中心
法定代表人：吳衛(wèi)國(guó)
網(wǎng)址：www.noah-fund.com
客服電話(huà)：400-821-5399
（108）名稱(chēng)：深圳眾祿基金銷(xiāo)售股份有限公司
注冊(cè)地址：深圳市羅湖區(qū)筍崗街道筍西社區(qū)梨園路8號(hào)HALO廣場(chǎng)一期四層
興全社會(huì)責(zé)任混合型證券投資基金更新招募說(shuō)明書(shū)
12-13室
辦公地址：深圳市羅湖區(qū)筍崗街道筍西社區(qū)梨園路8號(hào)HALO廣場(chǎng)一期四層
12-13室
法定代表人：薛峰
網(wǎng)址：http://www.jjmmw.com
客服電話(huà)：4006-788-887
（109）名稱(chēng)：上海天天基金銷(xiāo)售有限公司
注冊(cè)地址：上海市徐匯區(qū)龍?zhí)锫?90號(hào)2號(hào)樓2層
辦公地址：上海市徐匯區(qū)宛平南路88號(hào)金座東方財(cái)富大廈
法定代表人：其實(shí)
網(wǎng)址：www.1234567.com.cn
客服電話(huà)：95021
（110）名稱(chēng)：上海好買(mǎi)基金銷(xiāo)售有限公司
注冊(cè)地址：上海市虹口區(qū)東大名路501號(hào)6211單元
辦公地址：上海市浦東新區(qū)濰坊新村街道張楊路500號(hào)華潤(rùn)時(shí)代廣場(chǎng)商務(wù)
樓10-14樓
法定代表人：陶怡
網(wǎng)址：www.ehowbuy.com
客服電話(huà)：400-700-9665
（111）名稱(chēng)：螞蟻（杭州）基金銷(xiāo)售有限公司
注冊(cè)地址：浙江省杭州市余杭區(qū)五常街道文一西路969號(hào)3幢5層599室
辦公地址：浙江省杭州市西湖區(qū)西溪路556號(hào)螞蟻Z空間
法定代表人：王珺
網(wǎng)址：www.fund123.cn
客服電話(huà)：4000766123
（112）名稱(chēng)：上海長(zhǎng)量基金銷(xiāo)售有限公司
注冊(cè)地址：浦東新區(qū)高翔路526號(hào)2幢220室
辦公地址：上海市浦東新區(qū)東方路1267號(hào)陸家嘴金融服務(wù)廣場(chǎng)二期11層
法定代表人：張躍偉
網(wǎng)址：www.erichfund.com
興全社會(huì)責(zé)任混合型證券投資基金更新招募說(shuō)明書(shū)
客服電話(huà)：400-8202899
（113）名稱(chēng)：浙江同花順基金銷(xiāo)售有限公司
注冊(cè)地址：浙江省杭州市文二西路1號(hào)元茂大廈903室
辦公地址：浙江省杭州市余杭區(qū)五常街道同順街18號(hào)
法定代表人：吳強(qiáng)
網(wǎng)址：http://www.5ifund.com
客服電話(huà)：952555
（114）名稱(chēng)：上海利得基金銷(xiāo)售有限公司
注冊(cè)地址：中國(guó)(上海)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)臨港新片區(qū)海基六路70弄1號(hào)208-
36室
辦公地址：上海市虹口區(qū)東大名路1098號(hào)浦江國(guó)際金融廣場(chǎng)53層
法定代表人：李興春
網(wǎng)址：http://www.leadbank.com.cn/
客服電話(huà)：400-032-5885
（115）名稱(chēng)：江蘇匯林保大基金銷(xiāo)售有限公司
注冊(cè)地址：南京市高淳區(qū)經(jīng)濟(jì)開(kāi)發(fā)區(qū)古檀大道47號(hào)
辦公地址：南京市鼓樓區(qū)中山北路2號(hào)綠地紫峰大廈2005室
法定代表人：吳言林
網(wǎng)址：www.huilinbd.com
客服電話(huà)：025-66046166
（116）名稱(chēng)：上海挖財(cái)基金銷(xiāo)售有限公司
注冊(cè)地址：中國(guó)(上海)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)楊高南路759號(hào)18層03單元
辦公地址：中國(guó)(上海)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)楊高南路759號(hào)18層03單元
法定代表人：方磊
網(wǎng)址：https://wacaijijin.com/
客服電話(huà)：021-50810673
（117）名稱(chēng)：北京雪球基金銷(xiāo)售有限公司
注冊(cè)地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)創(chuàng)遠(yuǎn)路34號(hào)院6號(hào)樓15層1501室
辦公地址：北京市融新科技園C座
法定代表人：李楠
興全社會(huì)責(zé)任混合型證券投資基金更新招募說(shuō)明書(shū)
網(wǎng)址：https://danjuanapp.com/
客服電話(huà)：400-1599288
（118）名稱(chēng)：嘉實(shí)財(cái)富管理有限公司
注冊(cè)地址：海南省三亞市天涯區(qū)鳳凰島1號(hào)樓7層710號(hào)
辦公地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)建國(guó)門(mén)外大街21號(hào)北京國(guó)際俱樂(lè)部C座
法定代表人：張峰
網(wǎng)址：https://www.harvestwm.cn/
客服電話(huà)：400-021-8850
（119）名稱(chēng)：泛華普益基金銷(xiāo)售有限公司
注冊(cè)地址：成都市成華區(qū)建設(shè)路9號(hào)高地中心1101室
辦公地址：成都市金牛區(qū)花照壁西順街399號(hào)西宸國(guó)際B座
法定代表人：楊遠(yuǎn)芬
網(wǎng)址：www.puyifund.com
客服電話(huà)：400-080-3388
（120）名稱(chēng)：騰安基金銷(xiāo)售（深圳）有限公司
注冊(cè)地址：深圳市前海深港合作區(qū)前灣一路1號(hào)A棟201室
辦公地址：深圳市南山區(qū)海天二路33號(hào)騰訊濱海大廈15樓
法定代表人：譚廣鋒
網(wǎng)址：www.txfund.com
客服電話(huà)：95017
（121）名稱(chēng)：民商基金銷(xiāo)售（上海）有限公司
注冊(cè)地址：上海市黃浦區(qū)北京東路666號(hào)H區(qū)(東座)6樓A31室
辦公地址：上海市浦東新區(qū)張揚(yáng)路707號(hào)生命人壽大廈32樓
法定代表人：賁惠琴
網(wǎng)址：www.msftec.com
客服電話(huà)：021-50206003
（122）名稱(chēng)：北京度小滿(mǎn)基金銷(xiāo)售有限公司
注冊(cè)地址：北京市海淀區(qū)西北旺東路10號(hào)院西區(qū)4號(hào)樓1層103室
辦公地址：北京市海淀區(qū)西北旺東路10號(hào)院西區(qū)4號(hào)樓1層103室
法定代表人：盛超
興全社會(huì)責(zé)任混合型證券投資基金更新招募說(shuō)明書(shū)
網(wǎng)址：www.duxiaomanfund.com
客服電話(huà)：95055
（123）名稱(chēng)：中國(guó)人壽保險(xiǎn)股份有限公司
注冊(cè)地址：北京市西城區(qū)金融大街16號(hào)
辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街16號(hào)
法定代表人：白濤
網(wǎng)址：www.e-chinalife.com
客服電話(huà)：95515
（124）名稱(chēng)：中證金牛（北京）基金銷(xiāo)售有限公司
注冊(cè)地址：北京市豐臺(tái)區(qū)東管頭1號(hào)2號(hào)樓2-45室
辦公地址：北京市西城區(qū)宣武門(mén)外大街新華社第三工作區(qū)A座4、5層
法定代表人：吳志堅(jiān)
網(wǎng)址：www.jnlc.com
客服電話(huà)：4008-909-998
基金管理人可根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)的要求，選擇其他符合要求的機(jī)構(gòu)代理
銷(xiāo)售本基金，并在基金管理人網(wǎng)站公示。
二、注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)
名稱(chēng)：興證全球基金管理有限公司
注冊(cè)地址：上海市黃浦區(qū)金陵?yáng)|路368號(hào)
辦公地址：上海浦東新區(qū)錦康路308號(hào)陸家嘴世紀(jì)金融廣場(chǎng)6號(hào)樓13層
法定代表人：楊華輝
聯(lián)系人：朱瑞立
電話(huà)：（021）20398888
傳真：（021）20398858
三、出具法律意見(jiàn)書(shū)的律師事務(wù)所和經(jīng)辦律師
名稱(chēng)：上海源泰律師事務(wù)所
辦公地址：上海市浦東南路256號(hào)華夏銀行大廈14樓
負(fù)責(zé)人：廖海
電話(huà)：021-51150298
傳真：021-51150398
興全社會(huì)責(zé)任混合型證券投資基金更新招募說(shuō)明書(shū)
經(jīng)辦律師：廖海、呂紅
聯(lián)系人：廖海
四、審計(jì)基金資產(chǎn)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所和經(jīng)辦注冊(cè)會(huì)計(jì)師
名稱(chēng)：畢馬威華振會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）
住所：北京東城區(qū)東長(zhǎng)安街1號(hào)東方廣場(chǎng)畢馬威大樓8層
辦公地址：上海南京西路1266號(hào)恒隆廣場(chǎng)50樓
法定代表人：鄒俊
電話(huà)：010-85085000
傳真：010-85085111
經(jīng)辦注冊(cè)會(huì)計(jì)師：王國(guó)蓓、張楠
聯(lián)系人：王國(guó)蓓
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第六部分基金的募集
本基金由管理人依照《基金法》、《運(yùn)作辦法》、《銷(xiāo)售辦法》、基金合
同及其他有關(guān)規(guī)定，并經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)2008年3月7日證監(jiān)許可[2008]356號(hào)文
核準(zhǔn)募集。
一、基金類(lèi)別
混合型
二、基金運(yùn)作方式
契約型開(kāi)放式
三、基金存續(xù)期限
不定期
四、募集情況
經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，本基金自2008年3月28日至2008年4月25日向社
會(huì)公開(kāi)募集。經(jīng)安永大華會(huì)計(jì)師事務(wù)所有限公司驗(yàn)資，本次募集的凈認(rèn)購(gòu)金額
為1,388,444,274.71元人民幣，有效認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)在基金合同生效前產(chǎn)生的利息共
計(jì)252,205.13元人民幣，首次設(shè)立募集規(guī)模為1,388,696,479.84份基金份額，
有效認(rèn)購(gòu)總戶(hù)數(shù)為11,827戶(hù)。經(jīng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，本基金基金合同于2008
年4月30日正式生效。
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第七部分基金合同的生效
一、基金合同生效時(shí)間
本基金的基金合同于2008年4月30日正式生效。
二、基金存續(xù)期內(nèi)的基金份額持有人數(shù)量和資產(chǎn)規(guī)模
《基金合同》生效后，連續(xù)20個(gè)工作日基金份額持有人數(shù)量不滿(mǎn)200人或
者基金資產(chǎn)凈值低于5000萬(wàn)元情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在定期報(bào)告中予以披露；
連續(xù)60個(gè)工作日出現(xiàn)前述情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告并提出解
決方案，如轉(zhuǎn)換運(yùn)作方式、與其他基金合并或者終止基金合同等，并召開(kāi)基金
份額持有人大會(huì)進(jìn)行表決。法律法規(guī)另有規(guī)定時(shí)，從其規(guī)定。
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第八部分基金份額的申購(gòu)、贖回與轉(zhuǎn)換
一、申購(gòu)與贖回的場(chǎng)所
本基金的申購(gòu)與贖回將通過(guò)銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)進(jìn)行。具體的銷(xiāo)售網(wǎng)點(diǎn)將由基金管理
人在招募說(shuō)明書(shū)或其他相關(guān)公告中列明。基金管理人可根據(jù)情況變更或增減代
銷(xiāo)機(jī)構(gòu)，并在基金管理人網(wǎng)站公示。若基金管理人或其指定的代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)開(kāi)通電
話(huà)、傳真或網(wǎng)上等交易方式，投資人可以通過(guò)上述方式進(jìn)行申購(gòu)與贖回，具體
辦法由基金管理人另行公告。
二、申購(gòu)與贖回的開(kāi)放日及時(shí)間
1、開(kāi)放日及開(kāi)放時(shí)間
投資人在開(kāi)放日辦理基金份額的申購(gòu)和贖回，具體辦理時(shí)間為上海證券交
易所、深圳證券交易所的正常交易日的交易時(shí)間，若上海證券交易所、深圳證
券交易所的正常交易日發(fā)生指數(shù)熔斷且指數(shù)熔斷至收市的，前述具體辦理時(shí)間
以基金管理人公告為準(zhǔn)。但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的要求或本
基金合同的規(guī)定公告暫停申購(gòu)、贖回時(shí)除外。開(kāi)放日的具體業(yè)務(wù)辦理時(shí)間在招
募說(shuō)明書(shū)中載明。
基金合同生效后，若出現(xiàn)新的證券交易市場(chǎng)、證券交易所交易時(shí)間變更或
其他特殊情況，基金管理人將視情況對(duì)前述開(kāi)放日及開(kāi)放時(shí)間進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整，
但應(yīng)在實(shí)施日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
2、申購(gòu)、贖回開(kāi)始日及業(yè)務(wù)辦理時(shí)間
基金管理人自基金合同生效之日起不超過(guò)3個(gè)月開(kāi)始辦理申購(gòu)，具體業(yè)務(wù)
辦理時(shí)間在申購(gòu)開(kāi)始公告中規(guī)定。
基金管理人自基金合同生效之日起不超過(guò)3個(gè)月開(kāi)始辦理贖回，具體業(yè)務(wù)
辦理時(shí)間在贖回開(kāi)始公告中規(guī)定。
在確定申購(gòu)開(kāi)始與贖回開(kāi)始時(shí)間后，基金管理人應(yīng)在申購(gòu)、贖回開(kāi)放日前
依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告申購(gòu)與贖回的開(kāi)始時(shí)間。
基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時(shí)間辦理基金份額的申購(gòu)、
贖回或者轉(zhuǎn)換。投資人在基金合同約定之外的日期和時(shí)間提出申購(gòu)、贖回或轉(zhuǎn)
換申請(qǐng)的，其基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格為下一開(kāi)放日基金份額申購(gòu)、贖回的價(jià)
格。
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本基金日常申購(gòu)自2008年5月26日開(kāi)始辦理，日常贖回自2008年7月
16日開(kāi)始辦理。
三、申購(gòu)與贖回的限制
1、在基金管理人直銷(xiāo)中心（柜臺(tái)）進(jìn)行申購(gòu)時(shí)，投資人以金額申請(qǐng)，每個(gè)
基金賬戶(hù)首筆申購(gòu)的最低金額為人民幣10,000元，每筆追加申購(gòu)的最低金額為
10,000元；基金管理人網(wǎng)上直銷(xiāo)平臺(tái)每個(gè)基金賬戶(hù)首筆申購(gòu)的最低金額為人民
幣10元，每筆追加申購(gòu)的最低金額為人民幣10元。除上述情況及另有規(guī)定外，
每個(gè)基金賬戶(hù)首筆申購(gòu)的最低金額為人民幣0.1元，每筆追加申購(gòu)的最低金額
為人民幣0.1元，在本基金其他銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)進(jìn)行申購(gòu)時(shí)，具體辦理要求以相關(guān)銷(xiāo)
售機(jī)構(gòu)的交易細(xì)則為準(zhǔn)，但不得低于基金管理人規(guī)定的最低限額。
2、基金份額持有人在基金管理人的直銷(xiāo)系統(tǒng)辦理贖回時(shí)，每筆贖回申請(qǐng)的
最低份額為10份基金份額；基金份額持有人可將其全部或部分基金份額贖回，
但某筆贖回申請(qǐng)導(dǎo)致單個(gè)基金賬戶(hù)的基金份額余額少于10份時(shí)，余額部分基金
份額必須一同贖回。除上述情況及另有規(guī)定外，每筆贖回申請(qǐng)的最低份額為
0.1份基金份額。在本基金其他銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)進(jìn)行贖回時(shí)，具體辦理要求以相關(guān)銷(xiāo)
售機(jī)構(gòu)的交易細(xì)則為準(zhǔn)，但不得低于基金管理人規(guī)定的最低限額。（份額減少
類(lèi)業(yè)務(wù)指贖回、轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出、非交易過(guò)戶(hù)、轉(zhuǎn)托管等業(yè)務(wù)，具體種類(lèi)以中登公司
相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則為準(zhǔn)。）
3、基金管理人有權(quán)規(guī)定單一投資者單日或單筆申購(gòu)金額上限，具體金額請(qǐng)
參見(jiàn)相關(guān)公告。
4、基金管理人有權(quán)規(guī)定本基金的總規(guī)模限額和單日凈申購(gòu)比例上限，具體
規(guī)?；虮壤舷拚?qǐng)參見(jiàn)相關(guān)公告。
5、當(dāng)接受申購(gòu)申請(qǐng)對(duì)存量基金份額持有人利益構(gòu)成潛在重大不利影響時(shí)，
基金管理人應(yīng)當(dāng)采取設(shè)定單一投資者申購(gòu)金額上限或基金單日凈申購(gòu)比例上限、
拒絕大額申購(gòu)、暫?；鹕曩?gòu)等措施，切實(shí)保護(hù)存量基金份額持有人的合法權(quán)
益，具體參見(jiàn)基金管理人相關(guān)公告。
6、各銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)可根據(jù)各自情況設(shè)定最低申購(gòu)、追加申購(gòu)、定期定額投資金
額，場(chǎng)外最低贖回、轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出及最低持有份額，除本公司另有公告外，不得低
于本公司規(guī)定的上述最低金額/份額限制。投資者在各銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)進(jìn)行投資時(shí)應(yīng)以
銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)官方公告為準(zhǔn)。
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7、基金管理人可根據(jù)市場(chǎng)情況，在法律法規(guī)允許的情況下，調(diào)整上述規(guī)定
的申購(gòu)的金額和贖回的份額的數(shù)量限制，基金管理人必須在調(diào)整生效前3個(gè)工
作日至少在一家規(guī)定媒介及基金管理人網(wǎng)站公告。
四、申購(gòu)與贖回的原則
1、“未知價(jià)”原則，即申購(gòu)、贖回價(jià)格以申請(qǐng)當(dāng)日收市后計(jì)算的基金份額
凈值為基準(zhǔn)進(jìn)行計(jì)算；
2、“金額申購(gòu)、份額贖回”原則，即申購(gòu)以金額申請(qǐng)，贖回以份額申請(qǐng)；
3、贖回遵循“先進(jìn)先出”原則，即按照投資人認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)的先后次序進(jìn)行
順序贖回；
4、當(dāng)日的申購(gòu)與贖回申請(qǐng)可以在基金管理人規(guī)定的時(shí)間（現(xiàn)定為開(kāi)放日
15:00）以?xún)?nèi)撤銷(xiāo)。
基金管理人可根據(jù)基金運(yùn)作的實(shí)際情況依法對(duì)上述原則進(jìn)行調(diào)整?；鸸?
理人必須在新規(guī)則開(kāi)始實(shí)施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上
公告。
五、申購(gòu)與贖回的程序
1、申購(gòu)和贖回的申請(qǐng)方式
投資人必須根據(jù)銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)規(guī)定的程序，在開(kāi)放日的具體業(yè)務(wù)辦理時(shí)間內(nèi)提
出申購(gòu)或贖回的申請(qǐng)。
投資人在提交申購(gòu)申請(qǐng)時(shí)須按銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)規(guī)定的方式備足申購(gòu)資金，投資人
在提交贖回申請(qǐng)時(shí)須持有足夠的基金份額余額，否則所提交的申購(gòu)、贖回申請(qǐng)
無(wú)效。
2、申購(gòu)和贖回申請(qǐng)的確認(rèn)
基金管理人應(yīng)以交易時(shí)間結(jié)束前受理申購(gòu)和贖回申請(qǐng)的當(dāng)天作為申購(gòu)或贖
回申請(qǐng)日（T日），并在T+1日內(nèi)對(duì)該交易的有效性進(jìn)行確認(rèn)。T日提交的有效
申請(qǐng)，投資人可在T+2日后（包括該日）到銷(xiāo)售網(wǎng)點(diǎn)柜臺(tái)或以銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)規(guī)定的
其他方式查詢(xún)申請(qǐng)的確認(rèn)情況。
3、申購(gòu)和贖回的款項(xiàng)支付
申購(gòu)采用全額繳款方式，若申購(gòu)資金在規(guī)定時(shí)間內(nèi)未全額到賬則申購(gòu)不成
功。若申購(gòu)不成功或無(wú)效，基金管理人或基金管理人指定的代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)將投資人
已繳付的申購(gòu)款項(xiàng)本金退還給投資人。
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投資人贖回申請(qǐng)成功后，基金管理人將在T＋7日（包括該日）內(nèi)支付贖回
款項(xiàng)。在發(fā)生巨額贖回時(shí)，款項(xiàng)的支付辦法參照本基金合同有關(guān)條款處理。
六、申購(gòu)費(fèi)率與贖回費(fèi)率
1、申購(gòu)費(fèi)率
（1）投資者在申購(gòu)本基金時(shí)需交納申購(gòu)費(fèi)用。申購(gòu)費(fèi)用按申購(gòu)金額采用比
例費(fèi)率。投資者在一天之內(nèi)如果有多筆申購(gòu)，適用費(fèi)率按單筆分別計(jì)算。具體
費(fèi)率如下：
申購(gòu)金額（M） 費(fèi)率
M＜50萬(wàn)元 1.5%
50萬(wàn)元≤M＜200萬(wàn)元 1.0%
200萬(wàn)元≤M＜500萬(wàn)元 0.6%
M≥500萬(wàn)元 每筆1000元
（2）本基金的申購(gòu)費(fèi)用由申購(gòu)人承擔(dān)，可用于市場(chǎng)推廣、銷(xiāo)售、注冊(cè)登記
等各項(xiàng)費(fèi)用，不列入基金財(cái)產(chǎn)。
2、贖回費(fèi)率
投資者在贖回基金份額時(shí)，應(yīng)交納贖回費(fèi)。對(duì)持續(xù)持有期少于7日的投資
者收取的贖回費(fèi)全額計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)，對(duì)持續(xù)持有期不少于7日的投資者收取的
贖回費(fèi)總額的25%計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)，扣除計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)部分，贖回費(fèi)的其他部分
用于支付注冊(cè)登記費(fèi)和必要的手續(xù)費(fèi)。贖回費(fèi)率隨贖回基金份額持有年份的增
加而遞減，具體費(fèi)率如下：
贖回期限（N） 贖回費(fèi)率
N＜7日 1.5%
7日≤N≤1年 0.5%
1年＜N≤2年 0.25%
N＞2年 0
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3、基金管理人可以在不違背法律法規(guī)規(guī)定及基金合同約定的情形下根據(jù)市
場(chǎng)情況制定基金促銷(xiāo)計(jì)劃，對(duì)投資人定期或不定期地開(kāi)展基金促銷(xiāo)活動(dòng)，并最
遲應(yīng)于新的費(fèi)率或收費(fèi)方式實(shí)施2日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)
定媒介上公告。在基金促銷(xiāo)活動(dòng)期間，經(jīng)相關(guān)監(jiān)管部門(mén)核準(zhǔn)，基金管理人可以
適當(dāng)調(diào)低基金申購(gòu)費(fèi)率和基金贖回費(fèi)率。
七、申購(gòu)份額與贖回金額的計(jì)算方式
1、基金申購(gòu)份額的計(jì)算
申購(gòu)份數(shù)的計(jì)算方法如下：
凈申購(gòu)金額=申購(gòu)金額/（1＋申購(gòu)費(fèi)率）
申購(gòu)費(fèi)用＝申購(gòu)金額－凈申購(gòu)金額
申購(gòu)份數(shù)＝凈申購(gòu)金額/T日基金份額凈值
2、基金贖回支付金額的計(jì)算
贖回金額的計(jì)算方法如下：
贖回總額＝贖回份數(shù)×T日基金份額凈值
贖回費(fèi)用＝贖回總額×贖回費(fèi)率
贖回金額＝贖回總額-贖回費(fèi)用
3、基金份額凈值計(jì)算
T日基金份額凈值=T日基金資產(chǎn)凈值/T日基金份額總數(shù)。
基金份額凈值為計(jì)算日基金資產(chǎn)凈值除以計(jì)算日基金份額總數(shù)，基金份額
凈值單位為元，計(jì)算結(jié)果保留在小數(shù)點(diǎn)后3位，小數(shù)點(diǎn)后第四位四舍五入，由
此誤差產(chǎn)生的收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。
T日的基金份額凈值在當(dāng)天收市后計(jì)算，并在T＋1日內(nèi)公告。遇特殊情況，
經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)同意，可以適當(dāng)延遲計(jì)算或公告。
4、申購(gòu)份額的計(jì)算及余額的處理方式：本基金以申購(gòu)金額為基數(shù)采用比例
費(fèi)率計(jì)算申購(gòu)費(fèi)用。申購(gòu)的有效份額為凈申購(gòu)金額除以當(dāng)日的基金份額凈值，
有效份額單位為份，申購(gòu)份額的計(jì)算保留到小數(shù)點(diǎn)后2位，小數(shù)點(diǎn)后兩位以后
的部分舍去，舍去部分計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。
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5、贖回金額的計(jì)算及處理方式：贖回金額為按實(shí)際確認(rèn)的有效贖回份額乘
以當(dāng)日基金份額凈值并扣除相應(yīng)的費(fèi)用，贖回金額單位為元。贖回金額的計(jì)算
保留到小數(shù)點(diǎn)后2位，小數(shù)點(diǎn)后兩位以后的部分舍去，舍去部分計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。
八、申購(gòu)與贖回的注冊(cè)登記
投資人申購(gòu)基金成功后，注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)在T＋1日自動(dòng)為投資者登記權(quán)益并
辦理注冊(cè)登記手續(xù)，投資者自T＋2日（含該日）后有權(quán)贖回該部分基金份額。
投資人贖回基金成功后，注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)在T＋1日自動(dòng)為投資者辦理扣除權(quán)
益的注冊(cè)登記手續(xù)。
基金管理人可在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，對(duì)上述注冊(cè)登記辦理時(shí)間進(jìn)行調(diào)
整，但不得實(shí)質(zhì)影響投資人的合法權(quán)益，并最遲于開(kāi)始實(shí)施前3個(gè)工作日在至
少一家規(guī)定媒介及基金管理人網(wǎng)站公告。
九、拒絕或暫停申購(gòu)的情形及處理方式
發(fā)生下列情況時(shí)，基金管理人可拒絕或暫停接受投資人的申購(gòu)申請(qǐng)：
1、因不可抗力導(dǎo)致基金無(wú)法正常運(yùn)作。
2、證券交易所交易時(shí)間非正常停市，導(dǎo)致基金管理人無(wú)法計(jì)算當(dāng)日基金資
產(chǎn)凈值。
3、發(fā)生本基金合同規(guī)定的暫?；鹳Y產(chǎn)估值情況。
4、基金管理人認(rèn)為接受某筆或某些申購(gòu)申請(qǐng)可能會(huì)影響或損害現(xiàn)有基金份
額持有人利益或?qū)Υ媪炕鸱蓊~持有人利益構(gòu)成潛在重大不利影響時(shí)。
5、基金資產(chǎn)規(guī)模過(guò)大，使基金管理人無(wú)法找到合適的投資品種，或其他可
能對(duì)基金業(yè)績(jī)產(chǎn)生負(fù)面影響，從而損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的情形。
6、接受某一投資者申購(gòu)申請(qǐng)后導(dǎo)致其份額達(dá)到或超過(guò)基金總份額50%以上
的。
7、申請(qǐng)超過(guò)基金管理人設(shè)定的基金總規(guī)模、單日凈申購(gòu)比例上限、單一投
資者單日或單筆申購(gòu)金額上限的。
8、當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無(wú)可參考的活躍市場(chǎng)價(jià)
格且采用估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價(jià)值存在重大不確定性時(shí)，經(jīng)與基金托管人協(xié)商
確認(rèn)后，基金管理人暫停估值并采取暫停接受基金申購(gòu)申請(qǐng)的措施。
9、法律法規(guī)規(guī)定或中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。
發(fā)生上述暫停申購(gòu)情形時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上刊
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登暫停申購(gòu)公告。如果投資人的申購(gòu)申請(qǐng)被拒絕，被拒絕的申購(gòu)款項(xiàng)將退還給
投資人。在暫停申購(gòu)的情況消除時(shí)，基金管理人應(yīng)及時(shí)恢復(fù)申購(gòu)業(yè)務(wù)的辦理。
十、暫停贖回或延緩支付贖回款項(xiàng)的情形及處理方式
發(fā)生下列情形時(shí)，基金管理人可暫停接受投資人的贖回申請(qǐng)或延緩支付贖
回款項(xiàng)：
1、因不可抗力導(dǎo)致基金無(wú)法正常運(yùn)作。
2、證券交易所交易時(shí)間非正常停市，導(dǎo)致基金管理人無(wú)法計(jì)算當(dāng)日基金資
產(chǎn)凈值。
3、連續(xù)兩個(gè)或兩個(gè)以上開(kāi)放日發(fā)生巨額贖回。
4、發(fā)生本基金合同規(guī)定的暫?；鹳Y產(chǎn)估值情況。
5、當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無(wú)可參考的活躍市場(chǎng)價(jià)
格且采用估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價(jià)值存在重大不確定性時(shí)，經(jīng)與基金托管人協(xié)商
確認(rèn)后，基金管理人暫停估值并采取延緩支付贖回款項(xiàng)或暫停接受基金贖回申
請(qǐng)的措施。
6、法律法規(guī)規(guī)定或中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。
發(fā)生上述情形時(shí)，基金管理人應(yīng)在當(dāng)日?qǐng)?bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，已接受的贖回
申請(qǐng)，基金管理人應(yīng)足額支付；如暫時(shí)不能足額支付，應(yīng)將可支付部分按單個(gè)
賬戶(hù)申請(qǐng)量占申請(qǐng)總量的比例分配給贖回申請(qǐng)人，未支付部分可延期支付，并
以后續(xù)開(kāi)放日的基金份額凈值為依據(jù)計(jì)算贖回金額。若連續(xù)兩個(gè)或兩個(gè)以上開(kāi)
放日發(fā)生巨額贖回，延期支付最長(zhǎng)不得超過(guò)20個(gè)工作日，并在規(guī)定媒介上公告。
投資人在申請(qǐng)贖回時(shí)可事先選擇將當(dāng)日可能未獲受理部分予以撤銷(xiāo)。在暫停贖
回的情況消除時(shí)，基金管理人應(yīng)及時(shí)恢復(fù)贖回業(yè)務(wù)的辦理并予以公告。
十一、巨額贖回的情形及處理方式
1、巨額贖回的認(rèn)定
若本基金單個(gè)開(kāi)放日內(nèi)的基金份額凈贖回申請(qǐng)（贖回申請(qǐng)份額總數(shù)加上基
金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出申請(qǐng)份額總數(shù)后扣除申購(gòu)申請(qǐng)份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請(qǐng)份
額總數(shù)后的余額）超過(guò)前一開(kāi)放日的基金總份額的10%，即認(rèn)為是發(fā)生了巨額
贖回。
2、巨額贖回的處理方式
當(dāng)基金出現(xiàn)巨額贖回時(shí)，基金管理人可以根據(jù)基金當(dāng)時(shí)的資產(chǎn)組合狀況決
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定全額贖回或部分延期贖回。
（1）全額贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為有能力支付投資人的全部贖回申請(qǐng)時(shí)，
按正常贖回程序執(zhí)行。
（2）部分延期贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為支付投資人的贖回申請(qǐng)有困難或認(rèn)
為因支付投資人的贖回申請(qǐng)而進(jìn)行的財(cái)產(chǎn)變現(xiàn)可能會(huì)對(duì)基金資產(chǎn)凈值造成較大
波動(dòng)時(shí)，基金管理人在當(dāng)日接受贖回比例不低于上一開(kāi)放日基金總份額的10%
的前提下，可對(duì)其余贖回申請(qǐng)延期辦理。對(duì)于當(dāng)日的贖回申請(qǐng)，應(yīng)當(dāng)按單個(gè)賬
戶(hù)贖回申請(qǐng)量占贖回申請(qǐng)總量的比例，確定當(dāng)日受理的贖回份額；對(duì)于未能贖
回部分，投資人在提交贖回申請(qǐng)時(shí)可以選擇延期贖回或取消贖回。選擇延期贖
回的，將自動(dòng)轉(zhuǎn)入下一個(gè)開(kāi)放日繼續(xù)贖回，直到全部贖回為止；選擇取消贖回
的，當(dāng)日未獲受理的部分贖回申請(qǐng)將被撤銷(xiāo)。延期的贖回申請(qǐng)與下一開(kāi)放日贖
回申請(qǐng)一并處理，無(wú)優(yōu)先權(quán)并以下一開(kāi)放日的基金份額凈值為基礎(chǔ)計(jì)算贖回金
額，以此類(lèi)推，直到全部贖回為止。如投資人在提交贖回申請(qǐng)時(shí)未作明確選擇，
投資人未能贖回部分作自動(dòng)延期贖回處理。
當(dāng)基金發(fā)生巨額贖回且存在單個(gè)基金份額持有人超過(guò)前一開(kāi)放日基金總份
額40%以上的贖回申請(qǐng)情形下，基金管理人可以對(duì)該基金份額持有人超過(guò)40%以
上的贖回申請(qǐng)進(jìn)行延期辦理，具體措施為：對(duì)于其未超過(guò)前一開(kāi)放日基金總份
額40%的贖回申請(qǐng)，基金管理人有權(quán)根據(jù)上述“（1）全額贖回”或“（2）部
分延期贖回”的約定方式與其他基金份額持有人的贖回申請(qǐng)一并辦理。對(duì)于該
基金份額持有人超過(guò)前一開(kāi)放日基金總份額40%以上的贖回申請(qǐng)進(jìn)行延期辦理，
即與下一開(kāi)放日贖回申請(qǐng)一并處理，無(wú)優(yōu)先權(quán)并以下一開(kāi)放日的基金份額凈值
為基礎(chǔ)計(jì)算贖回金額，以此類(lèi)推，直到全部贖回為止。但是，如該持有人在提
交贖回申請(qǐng)時(shí)選擇取消贖回，當(dāng)日未獲受理的部分贖回申請(qǐng)將被撤銷(xiāo)。如該持
有人在提交贖回申請(qǐng)時(shí)未作明確選擇，其未能贖回部分作自動(dòng)延期贖回處理。
（3）暫停贖回：連續(xù)2日以上（含本數(shù)）發(fā)生巨額贖回，如基金管理人認(rèn)
為有必要，可暫停接受基金的贖回申請(qǐng)；已經(jīng)接受的贖回申請(qǐng)可以延緩支付贖
回款項(xiàng)，但不得超過(guò)20個(gè)工作日，并應(yīng)當(dāng)在規(guī)定媒介上進(jìn)行公告。
3、巨額贖回的公告
當(dāng)發(fā)生上述延期贖回并延期辦理時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)通過(guò)郵寄、傳真或者
招募說(shuō)明書(shū)規(guī)定的其他方式在3個(gè)交易日內(nèi)通知基金份額持有人，說(shuō)明有關(guān)處
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理方法，并在2日內(nèi)在在規(guī)定媒介上刊登公告。
十二、暫停申購(gòu)或贖回的公告和重新開(kāi)放申購(gòu)或贖回的公告
1、發(fā)生上述暫停申購(gòu)或贖回情況的，基金管理人應(yīng)在規(guī)定期限內(nèi)在規(guī)定媒
介上刊登暫停公告。
2、如發(fā)生暫停的時(shí)間為1日，基金管理人應(yīng)于重新開(kāi)放日，在規(guī)定媒介上
刊登基金重新開(kāi)放申購(gòu)或贖回公告，并公布最近1個(gè)開(kāi)放日的基金份額凈值。
3、如發(fā)生暫停的時(shí)間超過(guò)1日但少于2周，暫停結(jié)束，基金重新開(kāi)放申購(gòu)
或贖回時(shí)，基金管理人應(yīng)提前2日在規(guī)定媒介上刊登基金重新開(kāi)放申購(gòu)或贖回
公告，并公告最近1個(gè)開(kāi)放日的基金份額凈值。
4、如發(fā)生暫停的時(shí)間超過(guò)2周，暫停期間，基金管理人應(yīng)每2周至少刊登
暫停公告1次。暫停結(jié)束，基金重新開(kāi)放申購(gòu)或贖回時(shí)，基金管理人應(yīng)提前2
日在規(guī)定媒介上連續(xù)刊登基金重新開(kāi)放申購(gòu)或贖回公告，并公告最近1個(gè)開(kāi)放
日的基金份額凈值。
十三、基金轉(zhuǎn)換
基金管理人可以根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)以及本基金合同的規(guī)定，決定開(kāi)辦本基
金與基金管理人管理的其他基金之間的轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，基金轉(zhuǎn)換可以收取一定的轉(zhuǎn)
換費(fèi)，相關(guān)規(guī)則由基金管理人屆時(shí)根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及本基金合同的規(guī)定制定
并公告，并提前告知基金托管人與相關(guān)機(jī)構(gòu)。
十四、基金的非交易過(guò)戶(hù)
基金的非交易過(guò)戶(hù)是指基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)受理繼承、捐贈(zèng)和司法強(qiáng)制執(zhí)行
而產(chǎn)生的非交易過(guò)戶(hù)以及注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)認(rèn)可、符合法律法規(guī)的其它非交易過(guò)戶(hù)。
無(wú)論在上述何種情況下，接受劃轉(zhuǎn)的主體必須是依法可以持有本基金基金份額
的投資人。
繼承是指基金份額持有人死亡，其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承；
捐贈(zèng)指基金份額持有人將其合法持有的基金份額捐贈(zèng)給福利性質(zhì)的基金會(huì)或社
會(huì)團(tuán)體；司法強(qiáng)制執(zhí)行是指司法機(jī)構(gòu)依據(jù)生效司法文書(shū)將基金份額持有人持有
的基金份額強(qiáng)制劃轉(zhuǎn)給其他自然人、法人或其他組織。辦理非交易過(guò)戶(hù)必須提
供基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)要求提供的相關(guān)資料，對(duì)于符合條件的非交易過(guò)戶(hù)申請(qǐng)按
基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的規(guī)定辦理，并按基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收費(fèi)。
十五、基金的轉(zhuǎn)托管
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基金份額持有人可辦理已持有基金份額在不同銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)之間的轉(zhuǎn)托管，基
金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)可以按照規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收取轉(zhuǎn)托管費(fèi)。
十六、定期定額投資計(jì)劃
基金管理人可以為投資人辦理定期定額投資計(jì)劃，具體規(guī)則由基金管理人
在屆時(shí)發(fā)布公告或更新的招募說(shuō)明書(shū)中確定。投資人在辦理定期定額投資計(jì)劃
時(shí)可自行約定每期扣款金額，每期扣款金額必須不低于基金管理人在相關(guān)公告
或更新的招募說(shuō)明書(shū)中所規(guī)定的定期定額投資計(jì)劃最低申購(gòu)金額。
十七、基金的凍結(jié)和解凍
基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)只受理國(guó)家有權(quán)機(jī)關(guān)依法要求的基金份額的凍結(jié)與解凍，
以及注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)認(rèn)可、符合法律法規(guī)的其他情況下的凍結(jié)與解凍。
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第九部分基金的投資
一、投資目標(biāo)
本基金追求當(dāng)期投資收益實(shí)現(xiàn)與長(zhǎng)期資本增值，同時(shí)強(qiáng)調(diào)上市公司在持續(xù)
發(fā)展、法律、道德責(zé)任等方面的履行。
二、投資范圍
本基金投資范圍為具有良好流動(dòng)性的金融工具，包括依法公開(kāi)發(fā)行上市的
股票、存托憑證、國(guó)債、金融債、企業(yè)債、回購(gòu)、央行票據(jù)、可轉(zhuǎn)換債券、權(quán)
證、資產(chǎn)支持證券以及經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)允許基金投資的其它金融工具。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資的其他品種，基金管理人在履行
適當(dāng)程序后，可以將其納入投資范圍。
本基金為混合型基金，各類(lèi)資產(chǎn)的投資比例為：股票投資比例為65%-95%；
債券投資比例為0%-30%；資產(chǎn)支持證券占0%-20%；權(quán)證投資比例0%-3%；現(xiàn)金
或者到期日在一年以?xún)?nèi)的政府債券不小于基金資產(chǎn)凈值的5%，其中，現(xiàn)金不包
括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購(gòu)款等。如果法律法規(guī)對(duì)該比例要求有變
更的，以變更后的比例為準(zhǔn)，本基金的投資范圍會(huì)做相應(yīng)調(diào)整。
本基金投資組合中突出社會(huì)責(zé)任投資股票的合計(jì)投資比例不低于股票資產(chǎn)
的80%。
三、投資策略
本基金采用“自上而下”與“自下而上”相結(jié)合的投資策略。
1、大類(lèi)資產(chǎn)配置策略
在大類(lèi)資產(chǎn)配置上，本基金采取“自上而下”的方法，定性與定量研究相
結(jié)合，在股票與債券等資產(chǎn)類(lèi)別之間進(jìn)行資產(chǎn)配置。在宏觀(guān)與微觀(guān)層面對(duì)各類(lèi)
資產(chǎn)的價(jià)值增長(zhǎng)能力展開(kāi)綜合評(píng)估，動(dòng)態(tài)優(yōu)化資產(chǎn)配置。
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本基金通過(guò)動(dòng)態(tài)跟蹤海內(nèi)外主要經(jīng)濟(jì)體的GDP、CPI、利率等宏觀(guān)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)，
以及估值水平、盈利預(yù)期、流動(dòng)性、投資者心態(tài)等市場(chǎng)指標(biāo)，確定未來(lái)市場(chǎng)變
動(dòng)趨勢(shì)。本基金通過(guò)全面評(píng)估上述各種關(guān)鍵指標(biāo)的變動(dòng)趨勢(shì)，對(duì)股票、債券等
大類(lèi)資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)和收益特征進(jìn)行預(yù)測(cè)。根據(jù)上述定性和定量指標(biāo)的分析結(jié)果，
運(yùn)用資產(chǎn)配置優(yōu)化模型，在給定收益條件下，追求風(fēng)險(xiǎn)最小化目標(biāo)，最終確定
大類(lèi)資產(chǎn)投資權(quán)重，實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)合理配置。
2、行業(yè)配置策略
在行業(yè)配置策略上，本基金根據(jù)行業(yè)所處生命周期、景氣周期、行業(yè)盈利
與發(fā)展趨勢(shì)等因素對(duì)各行業(yè)進(jìn)行評(píng)估，從中選取盈利能力較好、持續(xù)發(fā)展?jié)摿?
強(qiáng)的行業(yè)。在此基礎(chǔ)上，采用“興全雙層行業(yè)篩選法”進(jìn)行優(yōu)化調(diào)整，首先運(yùn)
用“消極篩選法”低配或規(guī)避在持續(xù)發(fā)展責(zé)任、法律責(zé)任、內(nèi)外部道德責(zé)任履
行等方面具有較差表現(xiàn)的行業(yè)；其次，運(yùn)用“積極篩選法”超配或?qū)で笤诔掷m(xù)
發(fā)展責(zé)任、法律責(zé)任、內(nèi)外部道德責(zé)任履行等方面具有較好表現(xiàn)的行業(yè)，定期
動(dòng)態(tài)優(yōu)化行業(yè)配置資產(chǎn)。
3、股票投資策略
本基金采用“興全社會(huì)責(zé)任四維選股模型”精選股票。
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本基金的股票選擇程序如下：
首先，根據(jù)公司的經(jīng)濟(jì)責(zé)任表現(xiàn)指標(biāo)，定期對(duì)股票進(jìn)行初步篩選，經(jīng)濟(jì)責(zé)
任較好的股票進(jìn)入基礎(chǔ)股票池；同時(shí)，還剔除社會(huì)責(zé)任表現(xiàn)指標(biāo)特別差的某些
公司。
在此基礎(chǔ)上，按照經(jīng)濟(jì)責(zé)任、持續(xù)發(fā)展責(zé)任、法律責(zé)任、道德責(zé)任等不同
社會(huì)責(zé)任對(duì)公司價(jià)值的相對(duì)貢獻(xiàn)，對(duì)基礎(chǔ)股票池中的股票進(jìn)行二次篩選，進(jìn)入
備選股票池。
對(duì)于備選股票池，本基金將定期（一般一個(gè)季度）或不定期（突發(fā)事件）
進(jìn)行四維風(fēng)險(xiǎn)因子度量，以判斷經(jīng)濟(jì)責(zé)任、持續(xù)發(fā)展責(zé)任、法律責(zé)任、道德責(zé)
任對(duì)公司價(jià)值的相對(duì)貢獻(xiàn)因子大小。
同時(shí)，本基金將結(jié)合研究員對(duì)公司社會(huì)責(zé)任情況的實(shí)地調(diào)研，定期、動(dòng)態(tài)
調(diào)整股票組合，并根據(jù)實(shí)際估值、市場(chǎng)環(huán)境等多種因素作出投資決策，從而構(gòu)
建實(shí)際股票組合。
本基金的股票選擇標(biāo)準(zhǔn)為：
（1）經(jīng)濟(jì)責(zé)任表現(xiàn)
公司經(jīng)濟(jì)責(zé)任指公司生產(chǎn)、盈利、滿(mǎn)足消費(fèi)需求的責(zé)任表現(xiàn)，其核心是公
司創(chuàng)造利潤(rùn)、實(shí)現(xiàn)價(jià)值的能力。公司的經(jīng)濟(jì)責(zé)任表現(xiàn)可以通過(guò)三個(gè)方面進(jìn)行考
察：
A.財(cái)務(wù)指標(biāo)——衡量公司創(chuàng)造利潤(rùn)的表現(xiàn)。
興全社會(huì)責(zé)任混合型證券投資基金更新招募說(shuō)明書(shū)
本基金主要通過(guò)估值指標(biāo)（如動(dòng)態(tài)市盈率PEG、市凈率B/M等）和增長(zhǎng)指
標(biāo)（如主營(yíng)業(yè)務(wù)增長(zhǎng)率SG、EBIT增長(zhǎng)率等）進(jìn)行多重考察。
B.產(chǎn)品與服務(wù)——衡量公司利潤(rùn)創(chuàng)造的源泉。
公司提供的產(chǎn)品和服務(wù)是公司實(shí)現(xiàn)價(jià)值的源泉，也是考察公司對(duì)社會(huì)貢獻(xiàn)
的關(guān)鍵點(diǎn)之一。本基金要求公司所生產(chǎn)或營(yíng)銷(xiāo)的產(chǎn)品和服務(wù)具有較強(qiáng)的競(jìng)爭(zhēng)力、
能為公司實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)、并提高消費(fèi)者健康水平和生活質(zhì)量水平，具體而言：
產(chǎn)品和服務(wù)安全、健康、環(huán)保，符合國(guó)家消費(fèi)者商品安全條例；
實(shí)施質(zhì)量控制措施和顧客滿(mǎn)意原則；
對(duì)質(zhì)量安全問(wèn)題能迅速反應(yīng)，并采取合理措施；
產(chǎn)品廣告、包裝與產(chǎn)品內(nèi)容一致。
在具體的量化指標(biāo)選擇上，本基金可通過(guò)品牌指標(biāo)（如市場(chǎng)占有率、行業(yè)
集中度、品牌滲透率等）和質(zhì)量指標(biāo)（如產(chǎn)品合格率、產(chǎn)品返修率等）等進(jìn)行
考察。
C.治理結(jié)構(gòu)——衡量利潤(rùn)創(chuàng)造的保證。
本基金從多個(gè)角度考察公司的治理狀況：信息披露程度和強(qiáng)度、董事會(huì)的
獨(dú)立性及多樣性、執(zhí)行賠償、是否關(guān)心股東利益等。對(duì)那些管理結(jié)構(gòu)較差，委
托-代理制度混亂、以及在大股東操縱、內(nèi)部人控制、擔(dān)保欺騙、行受賄等方面
存在可疑或違法行為的公司，本基金將不予投資。相反，本公司尋求具有以下
特征的公司：
具有多樣化且獨(dú)立的董事會(huì)；
具有健全、可操作性強(qiáng)的、責(zé)權(quán)利明確的公司管理治理規(guī)則，能保證內(nèi)控
的貫徹實(shí)施；
具有完善的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部人監(jiān)督體系；
能強(qiáng)化信息披露，保證公司的透明度；
注重培養(yǎng)健康、有道德的公司文化
同時(shí)，本基金通過(guò)股東制衡表現(xiàn)（如大股東持股比例、股東持股量的集中
度等）、管理層激勵(lì)表現(xiàn)（如是否實(shí)施股權(quán)激勵(lì)制度、高管人員的持股比例等）
等具體量化指標(biāo)方面進(jìn)行考察。
（2）其他責(zé)任表現(xiàn)
A.持續(xù)發(fā)展責(zé)任——保證企業(yè)與社會(huì)可持續(xù)發(fā)展的責(zé)任。
興全社會(huì)責(zé)任混合型證券投資基金更新招募說(shuō)明書(shū)
本基金通過(guò)兩方面對(duì)公司進(jìn)行考察：
一方面是環(huán)保責(zé)任，即公司保護(hù)和利用現(xiàn)有資源的責(zé)任履行情況。在評(píng)估
公司環(huán)境保護(hù)方面的表現(xiàn)時(shí)，本基金要求公司：
始終遵守國(guó)家及所在地方政府的環(huán)境政策和條例；
有專(zhuān)門(mén)為保護(hù)環(huán)境及提高資源利用效率的方案及措施；
每年有穩(wěn)定的預(yù)算經(jīng)費(fèi)用于環(huán)境保護(hù)及治理；
除上述三個(gè)基本標(biāo)準(zhǔn)外，本基金更偏好于滿(mǎn)足以下一個(gè)或多個(gè)要求的公司：
公司本身?yè)碛行履茉撮_(kāi)發(fā)、環(huán)保相關(guān)產(chǎn)品研發(fā)、經(jīng)營(yíng)等環(huán)保產(chǎn)業(yè)的一項(xiàng)或
多項(xiàng)業(yè)務(wù)。
實(shí)施獨(dú)創(chuàng)性的有效防止污染、節(jié)約自然資源的環(huán)境保護(hù)方案，以表明公司
正走在可持續(xù)發(fā)展的道路上；
高層管理者具有環(huán)境保護(hù)意識(shí)和責(zé)任，并對(duì)那些在環(huán)境保護(hù)上做出成績(jī)者
給與獎(jiǎng)賞；
對(duì)可能造成環(huán)境污染的項(xiàng)目進(jìn)行披露，并采取措施把污染降低到最低程度。
在量化指標(biāo)選擇上，本基金可通過(guò)計(jì)算公司的單位收入能耗、單位工業(yè)產(chǎn)
值主要污染物排放量、環(huán)保投資率、橫向比較公司在同行業(yè)的環(huán)保表現(xiàn)等方法，
評(píng)估公司的環(huán)保責(zé)任表現(xiàn)。
另一方面是創(chuàng)新責(zé)任，即公司研發(fā)、創(chuàng)造新產(chǎn)品、新資源的責(zé)任。
從公司來(lái)看，其研發(fā)能力、業(yè)務(wù)創(chuàng)新實(shí)力與公司的長(zhǎng)期績(jī)效緊密相關(guān)；從
社會(huì)來(lái)看，一國(guó)的科研與創(chuàng)新能力是實(shí)現(xiàn)社會(huì)可持續(xù)發(fā)展的關(guān)鍵點(diǎn)，因此，公
司的創(chuàng)新能力表現(xiàn)也是本基金重點(diǎn)關(guān)注的因素之一。本基金尋求滿(mǎn)足以下一個(gè)
或多個(gè)要求的公司：
擁有一項(xiàng)或多項(xiàng)在本行業(yè)具有先進(jìn)水平的自主研發(fā)技術(shù)；
每年新產(chǎn)品推出的速度和數(shù)量居行業(yè)前列；
制訂有切實(shí)可行的政策，獎(jiǎng)勵(lì)在創(chuàng)新方面做出突出貢獻(xiàn)的員工；
每年有穩(wěn)定的經(jīng)費(fèi)專(zhuān)用于公司產(chǎn)品或服務(wù)的研發(fā)、創(chuàng)新。
在量化指標(biāo)的選擇上，本基金可通過(guò)兩大類(lèi)指標(biāo)考察公司的創(chuàng)新能力：一
是創(chuàng)新產(chǎn)出指標(biāo)，如新產(chǎn)品產(chǎn)值率、專(zhuān)利水平等項(xiàng)；二是創(chuàng)新潛力指標(biāo)，包括
技術(shù)創(chuàng)新投入率、技術(shù)開(kāi)發(fā)人員比率等項(xiàng)。
B.法律責(zé)任——履行法律法規(guī)各項(xiàng)義務(wù)的責(zé)任。
興全社會(huì)責(zé)任混合型證券投資基金更新招募說(shuō)明書(shū)
本基金通過(guò)兩方面對(duì)公司進(jìn)行考察：
一方面是稅收責(zé)任，即公司按照有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，照章納稅和承擔(dān)政
府規(guī)定的其他責(zé)任義務(wù)。具體看來(lái)，本基金要求公司：
積極配合政府的干預(yù)和監(jiān)督，不逃稅、偷稅、漏稅或非法避稅；
依照各項(xiàng)法律制度及時(shí)地繳稅、納稅；
不存在擠占挪用國(guó)家稅款的違法行為。
在具體的量化指標(biāo)上，本基金可通過(guò)資產(chǎn)納稅率、稅款上繳率等指標(biāo)對(duì)該
項(xiàng)進(jìn)行考察。
另一方面是雇主責(zé)任，即公司承擔(dān)對(duì)職工的福利、安全、教育等方面義務(wù)
的責(zé)任。具體看來(lái)，本基金要求公司：
嚴(yán)格遵守政府建立的各項(xiàng)勞動(dòng)政策法規(guī)和制度條例，提供完備的員工利
益保障；
具有完備的員工健康安全保障體系以及良好的安全性表現(xiàn)記錄；
強(qiáng)調(diào)使用法律來(lái)保障勞資雙方的合法權(quán)益。
在具體的量化指標(biāo)上，本基金可通過(guò)工資支付率、法定福利支付率、社保
提取率、社保支付率等指標(biāo)對(duì)該項(xiàng)進(jìn)行考察。
C.道德責(zé)任——滿(mǎn)足社會(huì)準(zhǔn)則、規(guī)范和價(jià)值觀(guān)、回報(bào)社會(huì)的責(zé)任。
本基金通過(guò)兩方面對(duì)公司進(jìn)行考察：
一方面是內(nèi)部道德責(zé)任。即公司對(duì)內(nèi)部員工的福利、未來(lái)發(fā)展等方面所承
擔(dān)的責(zé)任。本基金尋求滿(mǎn)足以下要求的公司：
實(shí)施良好的員工培訓(xùn)計(jì)劃，樹(shù)立健康的勞工關(guān)系以及勞資共贏(yíng)的觀(guān)念；
建立效益掛鉤的績(jī)效制度與利益分享的激勵(lì)機(jī)制。
在具體的量化指標(biāo)選擇上，可以通過(guò)員工培訓(xùn)支出比率、員工人均年培訓(xùn)
經(jīng)費(fèi)、員工工資增長(zhǎng)率、就業(yè)貢獻(xiàn)率等指標(biāo)對(duì)該項(xiàng)進(jìn)行考察。
另一方面是外部道德責(zé)任。即公司對(duì)社會(huì)慈善事業(yè)和其他公益事業(yè)的社會(huì)
責(zé)任。本基金所投資的公司須有良好的反饋社會(huì)意識(shí)，積極投身于有益于國(guó)家
和社會(huì)和諧發(fā)展的項(xiàng)目和產(chǎn)業(yè)，積極參與公益事業(yè)，主動(dòng)把企業(yè)發(fā)展與社會(huì)發(fā)
展融為一體，實(shí)現(xiàn)企業(yè)與社會(huì)的共同發(fā)展。具體而言，本基金偏好于滿(mǎn)足以下
一個(gè)或多個(gè)要求的公司：
堅(jiān)定支持所在地的建設(shè)和活動(dòng)，與公司所在地居民和社區(qū)的各類(lèi)發(fā)展組
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織具有良好的合作關(guān)系；
參與國(guó)家政策積極引導(dǎo)、大力提倡的投資項(xiàng)目或產(chǎn)業(yè)；
參與國(guó)家政策積極引導(dǎo)、大力提倡的投資項(xiàng)目或產(chǎn)業(yè)（如西部開(kāi)發(fā)等）；
在公司慈善、員工自愿者計(jì)劃、弱勢(shì)群體扶助等公益方面有較完善的實(shí)
施計(jì)劃及良好表現(xiàn)。
在具體的量化指標(biāo)選擇上，本基金可通過(guò)捐贈(zèng)收入比率等指標(biāo)對(duì)該項(xiàng)進(jìn)行
考察。
本基金在精選股票的同時(shí)強(qiáng)調(diào)以下兩個(gè)原則：一是行業(yè)內(nèi)社會(huì)責(zé)任的相對(duì)
表現(xiàn)；二是輔以?xún)?yōu)化行業(yè)配置策略調(diào)整最終的股票投資組合，以避免過(guò)高的行
業(yè)配置風(fēng)險(xiǎn)。
本基金以四維社會(huì)責(zé)任綜合指標(biāo)作為投資評(píng)價(jià)依據(jù)，將定期（一般一個(gè)季
度）或不定期（突發(fā)事件）進(jìn)行社會(huì)責(zé)任指標(biāo)度量，并對(duì)不符合下述標(biāo)準(zhǔn)的股
票予以剔除：一是相關(guān)指標(biāo)發(fā)生變化導(dǎo)致其綜合社會(huì)責(zé)任指標(biāo)排名下降，不再
符合相應(yīng)股票組合入選標(biāo)準(zhǔn)的股票；二是發(fā)生重大、突發(fā)事件，導(dǎo)致某項(xiàng)指標(biāo)
嚴(yán)重違反本基金設(shè)定的社會(huì)責(zé)任標(biāo)準(zhǔn)的股票。剔除的股票品種池將及時(shí)告知托
管行。
4、存托憑證投資策略
對(duì)于存托憑證投資，依照上述上市交易的股票投資策略執(zhí)行。
5、債券投資策略
本基金將采取久期偏離、收益率曲線(xiàn)配置和類(lèi)屬配置、無(wú)風(fēng)險(xiǎn)套利、杠桿
策略和個(gè)券選擇策略等積極投資策略，發(fā)現(xiàn)、確認(rèn)并利用市場(chǎng)失衡實(shí)現(xiàn)組合增
值。這些積極投資策略是在遵守投資紀(jì)律并有效管理風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上作出的。
本基金還將憑借多年的可轉(zhuǎn)債投資研究力量積累進(jìn)行可轉(zhuǎn)債品種投資，著
重對(duì)可轉(zhuǎn)債的發(fā)行條款、對(duì)應(yīng)基礎(chǔ)股票進(jìn)行分析與研究，重點(diǎn)關(guān)注那些有著較
好盈利能力或成長(zhǎng)前景的上市公司的可轉(zhuǎn)債，并依據(jù)科學(xué)、完善的“興全可轉(zhuǎn)
債評(píng)價(jià)體系”選擇具有較高投資價(jià)值的個(gè)券進(jìn)行投資。
另外，對(duì)于公司發(fā)行的各類(lèi)債券，本基金將參考“興全社會(huì)責(zé)任四維選股
模型”對(duì)相關(guān)公司進(jìn)行篩選。
6、權(quán)證投資策略
本基金將綜合考慮權(quán)證定價(jià)模型、市場(chǎng)供求關(guān)系、交易制度設(shè)計(jì)等多種因
興全社會(huì)責(zé)任混合型證券投資基金更新招募說(shuō)明書(shū)
素對(duì)權(quán)證進(jìn)行投資，主要運(yùn)用的投資策略為：正股價(jià)值發(fā)現(xiàn)驅(qū)動(dòng)的杠桿投資策
略、組合套利策略以及復(fù)制性組合投資策略等。
本基金將在進(jìn)行充分風(fēng)險(xiǎn)控制和遵守中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)法律規(guī)定的基礎(chǔ)上，
投資于未來(lái)出現(xiàn)的新投資品種。
四、業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)
業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)=80%×滬深300指數(shù)＋20%×中證國(guó)債指數(shù)
1、基準(zhǔn)選擇標(biāo)準(zhǔn)選擇理由
基金選取的業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)其基本著眼點(diǎn)在于基金的投資風(fēng)格和投資策略。
業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)應(yīng)與該基金的投資風(fēng)格和投資策略相匹配，只有將所評(píng)價(jià)的基金
與其風(fēng)格相似的組合進(jìn)行比較才能正確衡量基金經(jīng)理的業(yè)績(jī)。
采用該比較基準(zhǔn)主要基于如下考慮：
業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的設(shè)置上應(yīng)該具有客觀(guān)性。滬深300指數(shù)選取了A股市場(chǎng)上
規(guī)模最大、流動(dòng)性最好的300只股票作為其成份股，對(duì)滬深市場(chǎng)的覆蓋度高，
具有良好的市場(chǎng)代表性。中證國(guó)債指數(shù)是一個(gè)全面反映國(guó)債市場(chǎng)（包括銀行間、
上交所、深交所）的綜合性指數(shù)，也是債券品種中比較基準(zhǔn)的參考。
2、本基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征的一致性
本基金投資范圍為具有良好流動(dòng)性的金融工具，包括依法公開(kāi)發(fā)行上市的
股票、存托憑證、國(guó)債、金融債、企業(yè)債、回購(gòu)、央行票據(jù)、可轉(zhuǎn)換債券、權(quán)
證、資產(chǎn)支持證券以及經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)允許基金投資的其它金融工具。
本基金是混合型基金，因此其基本風(fēng)險(xiǎn)收益特征為較高風(fēng)險(xiǎn)，較高回報(bào)。
在基金業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的權(quán)重設(shè)計(jì)上主要考慮以下幾點(diǎn)：首先，本基金股票資產(chǎn)
的配置范圍為65%-95%，平均而言，本基金中長(zhǎng)期股票資產(chǎn)配置比例將在80%左
右；債券資產(chǎn)配置比例將在20%左右。
綜上所述，得到本基金的業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)：業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)=80%×滬深300指
數(shù)＋20%×中證國(guó)債指數(shù)，這一比較基準(zhǔn)合理準(zhǔn)確反映了本基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征，
符合業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)設(shè)計(jì)的基本原則。
3、業(yè)績(jī)基準(zhǔn)的調(diào)整
如果指數(shù)編制單位停止計(jì)算編制該指數(shù)或更改指數(shù)名稱(chēng)、或有更權(quán)威的、
更能為市場(chǎng)普遍接受的業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)推出，本基金管理人有權(quán)對(duì)此基準(zhǔn)進(jìn)行調(diào)
整。業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的變更須經(jīng)基金管理人和基金托管人協(xié)商一致，并報(bào)中國(guó)證
興全社會(huì)責(zé)任混合型證券投資基金更新招募說(shuō)明書(shū)
監(jiān)會(huì)備案，基金管理人應(yīng)在調(diào)整前3個(gè)工作日在至少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定媒介
上公告，并在更新的招募說(shuō)明書(shū)中列示。
五、風(fēng)險(xiǎn)收益特征
本基金為混合型基金，因此其基本風(fēng)險(xiǎn)收益特征為較高風(fēng)險(xiǎn)，較高回報(bào)。
六、投資限制
1、組合限制
本基金在投資策略上兼顧投資原則以及開(kāi)放式基金的固有特點(diǎn)，通過(guò)分散
投資降低基金財(cái)產(chǎn)的非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，保持基金組合良好的流動(dòng)性?；鸬耐顿Y
組合將遵循以下限制：
（1）本基金持有一家上市公司的股票，其市值不超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的10%；
（2）本基金持有的全部權(quán)證，其市值不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的3%；
（3）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，不超過(guò)該證
券的10%；
（4）本基金管理人管理的全部基金持有的同一權(quán)證，不得超過(guò)該權(quán)證的
10%；
（5）本基金進(jìn)入全國(guó)銀行間同業(yè)市場(chǎng)進(jìn)行債券回購(gòu)的資金余額不得超過(guò)基
金資產(chǎn)凈值的40%；
（6）本基金不得違反本基金合同關(guān)于投資范圍和投資比例的約定。本基金
為混合型基金，各類(lèi)資產(chǎn)的投資比例為：股票投資比例為65%-95%；債券投資
比例為0%-30%；資產(chǎn)支持證券占0%-20%；權(quán)證投資比例為0%－3%；現(xiàn)金或者
到期日在一年以?xún)?nèi)的政府債券不小于基金資產(chǎn)凈值的5%，其中，現(xiàn)金不包括結(jié)
算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購(gòu)款等。本基金投資組合中突出社會(huì)責(zé)任投資
股票的合計(jì)投資比例不低于股票資產(chǎn)的80%。
（7）本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類(lèi)資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過(guò)
基金資產(chǎn)凈值的10%；
（8）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的
20%；
（9）本基金持有的同一（指同一信用級(jí)別）資產(chǎn)支持證券的比例，不得超
過(guò)該資產(chǎn)支持證券規(guī)模的10%；
（10）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權(quán)益人的各類(lèi)資產(chǎn)支
興全社會(huì)責(zé)任混合型證券投資基金更新招募說(shuō)明書(shū)
持證券，不得超過(guò)其各類(lèi)資產(chǎn)支持證券合計(jì)規(guī)模的10%；
（11）本基金應(yīng)投資于信用級(jí)別評(píng)級(jí)為BBB以上（含BBB）的資產(chǎn)支持證
券?；鸪钟匈Y產(chǎn)支持證券期間，如果其信用等級(jí)下降、不再符合投資標(biāo)準(zhǔn)，
應(yīng)在評(píng)級(jí)報(bào)告發(fā)布之日起3個(gè)月內(nèi)予以全部賣(mài)出；
（12）基金財(cái)產(chǎn)參與股票發(fā)行申購(gòu)，本基金所申報(bào)的金額不超過(guò)本基金的
總資產(chǎn)，本基金所申報(bào)的股票數(shù)量不超過(guò)擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；
（13）本基金在任何交易日買(mǎi)入權(quán)證的總金額，不得超過(guò)上一交易日基金
資產(chǎn)凈值的0.5%；
（14）本基金主動(dòng)投資于流動(dòng)性受限資產(chǎn)的市值合計(jì)不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈
值的15%。因證券市場(chǎng)波動(dòng)、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人
之外的因素致使基金不符合本條規(guī)定的比例限制，基金管理人不得主動(dòng)新增流
動(dòng)性受限資產(chǎn)的投資；
（15）本基金管理人管理的全部開(kāi)放式基金(包括開(kāi)放式基金以及處于開(kāi)放
期的定期開(kāi)放基金)持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不得超過(guò)該上市公司
可流通股票的15%；本基金管理人管理的全部投資組合持有一家上市公司發(fā)行
的可流通股票，不得超過(guò)該上市公司可流通股票的30%；
（16）本基金與私募類(lèi)證券資管產(chǎn)品及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他主體為交易
對(duì)手開(kāi)展逆回購(gòu)交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與基金合同約定的投資
范圍保持一致；
（17）本基金投資存托憑證的比例限制依照境內(nèi)上市交易的股票進(jìn)行，與
境內(nèi)上市交易的股票合并計(jì)算；
（18）如果法律法規(guī)對(duì)本基金合同約定投資組合比例限制進(jìn)行變更的，以
變更
后的規(guī)定為準(zhǔn)。法律法規(guī)或監(jiān)管部門(mén)取消上述限制，如適用于本基金，則
本基金投資不再受相關(guān)限制。
除上述第（6）項(xiàng)中“現(xiàn)金或者到期日在一年以?xún)?nèi)的政府債券不小于基金資
產(chǎn)凈值的5%”及第（11）、（14）、（16）項(xiàng)外，因證券市場(chǎng)波動(dòng)、上市公司
合并、基金規(guī)模變動(dòng)、股權(quán)分置改革中支付對(duì)價(jià)等基金管理人之外的因素致使
基金投資比例不符合上述規(guī)定投資比例的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在10個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)
行調(diào)整。
興全社會(huì)責(zé)任混合型證券投資基金更新招募說(shuō)明書(shū)
基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起6個(gè)月內(nèi)使基金的投資組合比例符
合基金合同的有關(guān)約定。
2、禁止行為
為維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益，基金財(cái)產(chǎn)不得用于下列投資或者活動(dòng)：
（1）承銷(xiāo)證券；
（2）向他人貸款或者提供擔(dān)保；
（3）從事承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資；
（4）買(mǎi)賣(mài)其他基金份額，但是國(guó)務(wù)院另有規(guī)定的除外；
（5）向其基金管理人、基金托管人出資或者買(mǎi)賣(mài)其基金管理人、基金托管
人發(fā)行的股票或者債券；
（6）買(mǎi)賣(mài)與其基金管理人、基金托管人有控股關(guān)系的股東或者與其基金管
理人、基金托管人有其他重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷(xiāo)期內(nèi)承銷(xiāo)的
證券；
（7）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng)；
（8）依照法律法規(guī)有關(guān)規(guī)定，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他活動(dòng)。
（9）法律法規(guī)或監(jiān)管部門(mén)取消上述限制，如適用于本基金，則本基金投資
不再受相關(guān)限制。
七、基金管理人代表基金行使股東權(quán)利的處理原則及方法
1、基金管理人按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定代表基金獨(dú)立行使股東權(quán)利，保護(hù)基金份
額持有人的利益；
2、不謀求對(duì)上市公司的控股，不參與所投資上市公司的經(jīng)營(yíng)管理；
3、有利于基金財(cái)產(chǎn)的安全與增值；
4、不通過(guò)關(guān)聯(lián)交易為自身、雇員、授權(quán)代理人或任何存在利害關(guān)系的第三
人牟取任何不當(dāng)利益。
八、基金的融資、融券
本基金可以按照國(guó)家的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行融資、融券。
九、基金投資組合報(bào)告
基金管理人的董事會(huì)及董事保證本報(bào)告所載資料不存在虛假記載、誤導(dǎo)性
陳述或重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。
基金托管人中國(guó)建設(shè)銀行根據(jù)本基金合同規(guī)定，復(fù)核了本投資組合報(bào)告，
興全社會(huì)責(zé)任混合型證券投資基金更新招募說(shuō)明書(shū)
保證復(fù)核內(nèi)容不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。
本投資組合報(bào)告所載數(shù)據(jù)取自興全社會(huì)責(zé)任混合型證券投資基金2024年第
1季度報(bào)告，所載數(shù)據(jù)截至2024年3月31日，本報(bào)告中所列財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)未經(jīng)審
計(jì)。
1、報(bào)告期末基金資產(chǎn)組合情況
序號(hào) 項(xiàng)目 金額（元） 占基金總資產(chǎn)的比例（%）
1 權(quán)益投資 2,611,896,056.17 92.93
其中：股票 2,611,896,056.17 92.93
2 基金投資 - -
3 固定收益投資 10,137,871.58 0.36
其中：債券 10,137,871.58 0.36
資產(chǎn)支持證券 - -
4 貴金屬投資 - -
5 金融衍生品投資 - -
6 買(mǎi)入返售金融資產(chǎn) - -
其中：買(mǎi)斷式回購(gòu)的買(mǎi)入返售金融資產(chǎn) - -
7 銀行存款和結(jié)算備付金合計(jì) 178,216,218.10 6.34
8 其他資產(chǎn) 10,422,029.55 0.37
9 合計(jì) 2,810,672,175.40 100.00
2、報(bào)告期末按行業(yè)分類(lèi)的股票投資組合
（1）報(bào)告期末按行業(yè)分類(lèi)的境內(nèi)股票投資組合
代碼 行業(yè)類(lèi)別 公允價(jià)值（元） 占基金資產(chǎn)凈值比例（%）
A 農(nóng)、林、牧、漁業(yè) - -
B 采礦業(yè) - -
C 制造業(yè) 1,846,990,884.16 65.90
興全社會(huì)責(zé)任混合型證券投資基金更新招募說(shuō)明書(shū)
D 電力、熱力、燃?xì)饧八a(chǎn)和供應(yīng)業(yè) - -
E 建筑業(yè) - -
F 批發(fā)和零售業(yè) - -
G 交通運(yùn)輸、倉(cāng)儲(chǔ)和郵政業(yè) 214,875,000.00 7.67
H 住宿和餐飲業(yè) - -
I 信息傳輸、軟件和信息技術(shù)服務(wù)業(yè) 244,992,460.82 8.74
J 金融業(yè) 57,960,000.00 2.07
K 房地產(chǎn)業(yè) - -
L 租賃和商務(wù)服務(wù)業(yè) 119,591,097.60 4.27
M 科學(xué)研究和技術(shù)服務(wù)業(yè) 15,750.21 0.00
N 水利、環(huán)境和公共設(shè)施管理業(yè) 15,863.38 0.00
O 居民服務(wù)、修理和其他服務(wù)業(yè) - -
P 教育 - -
Q 衛(wèi)生和社會(huì)工作 - -
R 文化、體育和娛樂(lè)業(yè) - -
S 綜合 127,455,000.00 4.55
合計(jì) 2,611,896,056.17 93.20
（2）報(bào)告期末按行業(yè)分類(lèi)的港股通投資股票投資組合
無(wú)。
3、期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的股票投資明細(xì)
（1）報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名股票投
資明細(xì)
序號(hào) 股票代碼 股票名稱(chēng) 數(shù)量（股） 公允價(jià)值（元） 占基金資產(chǎn)凈值比例（%）
興全社會(huì)責(zé)任混合型證券投資基金更新招募說(shuō)明書(shū)
1 300750 寧德時(shí)代 1,250,000 237,700,000.00 8.48
2 601156 東航物流 12,500,000 214,875,000.00 7.67
3 688578 艾力斯 4,000,000 185,880,000.00 6.63
4 600276 恒瑞醫(yī)藥 4,000,000 183,880,000.00 6.56
5 600673 東陽(yáng)光 14,500,000 127,455,000.00 4.55
6 600570 恒生電子 5,500,000 124,080,000.00 4.43
7 300017 網(wǎng)宿科技 13,000,000 120,900,000.00 4.31
8 601888 中國(guó)中免 1,400,000 119,588,000.00 4.27
9 603786 科博達(dá) 1,884,882 116,089,882.38 4.14
10 688050 愛(ài)博醫(yī)療 800,175 103,062,540.00 3.68
4、報(bào)告期末按債券品種分類(lèi)的債券投資組合
序號(hào) 債券品種 公允價(jià)值（元） 占基金資產(chǎn)凈值比例（%）
1 國(guó)家債券 - -
2 央行票據(jù) - -
3 金融債券 10,137,871.58 0.36
其中：政策性金融債 10,137,871.58 0.36
4 企業(yè)債券 - -
5 企業(yè)短期融資券 - -
6 中期票據(jù) - -
7 可轉(zhuǎn)債（可交換債） - -
8 同業(yè)存單 - -
9 其他 - -
10 合計(jì) 10,137,871.58 0.36
5、報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名債券投資
明細(xì)
興全社會(huì)責(zé)任混合型證券投資基金更新招募說(shuō)明書(shū)
序號(hào) 債券代碼 債券名稱(chēng) 數(shù)量（張） 公允價(jià)值（元） 占基金資產(chǎn)凈值比例（%）
1 230411 23農(nóng)發(fā)11 100,000 10,137,871.58 0.36
6、報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名資產(chǎn)支持
證券投資明細(xì)
注：本基金本報(bào)告期末未持有資產(chǎn)支持證券。
7、報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名貴金屬投
資明細(xì)
注：本基金本報(bào)告期末未持有貴金屬。
8、報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名權(quán)證投資
明細(xì)
注：本基金本報(bào)告期末未持有權(quán)證。
9、報(bào)告期末本基金投資的股指期貨交易情況說(shuō)明
（1）報(bào)告期末本基金投資的股指期貨持倉(cāng)和損益明細(xì)
注：本基金本報(bào)告期末未持有股指期貨。
（2）本基金投資股指期貨的投資政策
股指期貨暫不屬于本基金的投資范圍，故此項(xiàng)不適用。
10、報(bào)告期末本基金投資的國(guó)債期貨交易情況說(shuō)明
（1）本期國(guó)債期貨投資政策
國(guó)債期貨暫不屬于本基金的投資范圍，故此項(xiàng)不適用。
（2）報(bào)告期末本基金投資的國(guó)債期貨持倉(cāng)和損益明細(xì)
注：本基金本報(bào)告期末未持有國(guó)債期貨。
（3）本期國(guó)債期貨投資評(píng)價(jià)
本基金本報(bào)告期末未持有國(guó)債期貨，故此項(xiàng)不適用。
11、投資組合報(bào)告附注
（1）本基金投資的前十名證券的發(fā)行主體本期是否出現(xiàn)被監(jiān)管部門(mén)立案
調(diào)查，或在報(bào)告編制日前一年內(nèi)受到公開(kāi)譴責(zé)、處罰的情形
本基金投資的前十名證券的發(fā)行主體本期未出現(xiàn)被監(jiān)管部門(mén)立案調(diào)查,并
且未在報(bào)告編制日前一年內(nèi)受到公開(kāi)譴責(zé)、處罰的情形。
（2）基金投資的前十名股票是否超出基金合同規(guī)定的備選股票庫(kù)
興全社會(huì)責(zé)任混合型證券投資基金更新招募說(shuō)明書(shū)
本基金投資的前十名股票未超出基金合同規(guī)定的備選股票庫(kù)。
（3）其他資產(chǎn)構(gòu)成
序號(hào) 名稱(chēng) 金額（元）
1 存出保證金 534,404.07
2 應(yīng)收證券清算款 9,181,250.53
3 應(yīng)收股利 -
4 應(yīng)收利息 -
5 應(yīng)收申購(gòu)款 706,374.95
6 其他應(yīng)收款 -
7 待攤費(fèi)用 -
8 其他 -
9 合計(jì) 10,422,029.55
（4）報(bào)告期末持有的處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券明細(xì)
注：本基金本報(bào)告期末未持有處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券。
（5）報(bào)告期末前十名股票中存在流通受限情況的說(shuō)明
注：本基金本報(bào)告期末前十名股票中不存在流通受限的情況。
（6）投資組合報(bào)告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分項(xiàng)之和與合計(jì)項(xiàng)之間可能存在尾差。
興全社會(huì)責(zé)任混合型證券投資基金更新招募說(shuō)明書(shū)
第十部分基金的業(yè)績(jī)
基金管理人承諾以誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，但不
保證基金一定盈利。
基金的過(guò)往業(yè)績(jī)并不代表其未來(lái)表現(xiàn)。投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資者在作出投資決
策前應(yīng)仔細(xì)閱讀本基金的招募說(shuō)明書(shū)。
本基金合同生效日2008年4月30日，基金業(yè)績(jī)截止日2024年3月31日。
本基金凈值增長(zhǎng)率與同期業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率比較表
階段 凈值增長(zhǎng)率① 凈值增長(zhǎng)率標(biāo)準(zhǔn)差② 業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率③ 業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率標(biāo)準(zhǔn)差④ ①－③ ②－④
2012年度 11.49% 1.11% 6.78% 1.00% 4.71% 0.11%
2013年度 18.08% 1.43% -3.86% 1.09% 21.94% 0.34%
2014年度 15.25% 1.19% 39.55% 0.94% -24.30% 0.25%
2015年度 68.18% 2.78% 8.02% 1.95% 60.16% 0.83%
2016年度 -7.38% 1.87% -8.32% 1.12% 0.94% 0.75%
2017年度 41.26% 1.16% 16.73% 0.51% 24.53% 0.65%
2018年度 -32.49% 1.69% -19.20% 1.07% -13.29% 0.62%
2019年度 44.33% 1.27% 29.44% 0.99% 14.89% 0.28%
2020年度 61.16% 1.71% 22.40% 1.14% 38.76% 0.57%
2021年度 -3.59% 1.76% -2.80% 0.94% 0.79% 0.82%
2022年度 -25.68% 1.81% -16.90% 1.02% -8.78% 0.79%
興全社會(huì)責(zé)任混合型證券投資基金更新招募說(shuō)明書(shū)
2023年度 -26.46% 0.97% -8.16% 0.67% -18.30% 0.30%
2024年第1季度 -7.94% 1.75% 3.04% 0.82% -10.98% 0.93%
自基金合同成立起至2024年3月31日 227.72% 1.58% 18.75% 1.22% 208.97% 0.36%
興全社會(huì)責(zé)任混合型證券投資基金更新招募說(shuō)明書(shū)
第十一部分基金的財(cái)產(chǎn)
一、基金資產(chǎn)總值
基金資產(chǎn)總值是指基金擁有的各類(lèi)有價(jià)證券、銀行存款本息、基金應(yīng)收申
購(gòu)款以及其他資產(chǎn)的價(jià)值總和。
二、基金資產(chǎn)凈值
基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去負(fù)債后的價(jià)值。
三、基金財(cái)產(chǎn)的賬戶(hù)
本基金財(cái)產(chǎn)以基金名義開(kāi)立銀行存款賬戶(hù)，以基金托管人的名義開(kāi)立證券
交易清算資金的結(jié)算備付金賬戶(hù)，以基金托管人和本基金聯(lián)名的方式開(kāi)立基金
證券賬戶(hù)，以本基金的名義開(kāi)立銀行間債券托管賬戶(hù)。開(kāi)立的基金專(zhuān)用賬戶(hù)與
基金管理人、基金托管人、基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)和注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)自有的財(cái)產(chǎn)賬戶(hù)以及
其他基金財(cái)產(chǎn)賬戶(hù)相獨(dú)立。
四、基金財(cái)產(chǎn)的處分
基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人和代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)的固有財(cái)產(chǎn)，并由基
金托管人保管?；鸸芾砣?、基金托管人因基金財(cái)產(chǎn)的管理、運(yùn)用或者其他情
形而取得的財(cái)產(chǎn)和收益歸入基金財(cái)產(chǎn)?；鸸芾砣?、基金托管人可以按基金合
同的約定收取管理費(fèi)、托管費(fèi)以及其他基金合同約定的費(fèi)用?；鹭?cái)產(chǎn)的債權(quán)、
不得與基金管理人、基金托管人固有財(cái)產(chǎn)的債務(wù)相抵銷(xiāo)，不同基金財(cái)產(chǎn)的債權(quán)
債務(wù)，不得相互抵銷(xiāo)。基金管理人、基金托管人以其自有資產(chǎn)承擔(dān)法律責(zé)任，
其債權(quán)人不得對(duì)基金財(cái)產(chǎn)行使請(qǐng)求凍結(jié)、扣押和其他權(quán)利?；鸸芾砣?、基金
托管人不得將基金財(cái)產(chǎn)歸入其固有財(cái)產(chǎn)。
基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷(xiāo)或者被依法宣告破產(chǎn)等
原因進(jìn)行清算的，基金財(cái)產(chǎn)不屬于其清算財(cái)產(chǎn)。
除依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定處分外，基金財(cái)產(chǎn)不得被處
分。非因基金財(cái)產(chǎn)本身承擔(dān)的債務(wù)，不得對(duì)基金財(cái)產(chǎn)強(qiáng)制執(zhí)行。
興全社會(huì)責(zé)任混合型證券投資基金更新招募說(shuō)明書(shū)
第十二部分基金資產(chǎn)的估值
一、估值日
本基金的估值日為本基金相關(guān)的證券交易場(chǎng)所的正常營(yíng)業(yè)日以及國(guó)家法律
法規(guī)規(guī)定需要對(duì)外披露基金凈值的非營(yíng)業(yè)日。
二、估值方法
1、股票及存托憑證估值方法：
（1）上市流通股票按估值日其所在證券交易所的收盤(pán)價(jià)估值；估值日無(wú)交
易的，以最近交易日的收盤(pán)價(jià)估值。
（2）未上市股票的估值：
1）首次發(fā)行未上市的股票，按成本計(jì)量；
2）送股、轉(zhuǎn)增股、配股和公開(kāi)增發(fā)新股等發(fā)行未上市的股票，按估值日在
證券交易所掛牌的同一股票的市價(jià)估值；
3）首次公開(kāi)發(fā)行有明確鎖定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交易
所上市的同一股票的市價(jià)估值；
4）非公開(kāi)發(fā)行有明確鎖定期的流通受限股票，按監(jiān)管機(jī)構(gòu)或行業(yè)協(xié)會(huì)有關(guān)
規(guī)定確定公允價(jià)值；
（3）在任何情況下，基金管理人如采用本項(xiàng)第（1）、（2）小項(xiàng)規(guī)定的方
法對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行估值，均應(yīng)被認(rèn)為采用了適當(dāng)?shù)墓乐捣椒ā５?，如果基?
管理人認(rèn)為按本項(xiàng)第（1）、（2）小項(xiàng)規(guī)定的方法對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行估值不能客
觀(guān)反映其公允價(jià)值的，基金管理人可根據(jù)具體情況，并與基金托管人商定后，
按最能反映公允價(jià)值的價(jià)格估值；
（4）本基金投資存托憑證的估值核算，依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行；
（5）國(guó)家有最新規(guī)定的，按其規(guī)定進(jìn)行估值。
2、債券估值方法：
（1）證券交易所市場(chǎng)實(shí)行凈價(jià)交易的債券按估值日收盤(pán)價(jià)估值，估值日沒(méi)
有交易的，按最近交易日的收盤(pán)價(jià)估值；
（2）證券交易所市場(chǎng)未實(shí)行凈價(jià)交易的債券按估值日收盤(pán)價(jià)減去債券收盤(pán)
價(jià)中所含的應(yīng)收利息得到的凈價(jià)進(jìn)行估值，估值日沒(méi)有交易的，以最近交易日
的收盤(pán)凈價(jià)估值；
興全社會(huì)責(zé)任混合型證券投資基金更新招募說(shuō)明書(shū)
（3）發(fā)行未上市債券采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值，在估值技術(shù)難以可靠計(jì)
量公允價(jià)值的情況下，按成本進(jìn)行后續(xù)計(jì)量；
（4）在全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)交易的債券、資產(chǎn)支持證券等固定收益品種，
采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值；
（5）同一債券同時(shí)在兩個(gè)或兩個(gè)以上市場(chǎng)交易的，按債券所處的市場(chǎng)分別
估值；
（6）在任何情況下，基金管理人如采用本項(xiàng)第（1）－（5）小項(xiàng)規(guī)定的方
法對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行估值，均應(yīng)被認(rèn)為采用了適當(dāng)?shù)墓乐捣椒?。但是，如果基?
管理人認(rèn)為按本項(xiàng)第（1）－（5）小項(xiàng)規(guī)定的方法對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行估值不能客
觀(guān)反映其公允價(jià)值的，基金管理人在綜合考慮市場(chǎng)成交價(jià)、市場(chǎng)報(bào)價(jià)、流動(dòng)性、
收益率曲線(xiàn)等多種因素基礎(chǔ)上形成的債券估值，基金管理人可根據(jù)具體情況與
基金托管人商定后，按最能反映公允價(jià)值的價(jià)格估值；
（7）國(guó)家有最新規(guī)定的，按其規(guī)定進(jìn)行估值。
3、權(quán)證估值方法：
（1）基金持有的權(quán)證，從持有確認(rèn)日起到賣(mài)出日或行權(quán)日止，上市交易的
權(quán)證按估值日在證券交易所掛牌的該權(quán)證的收盤(pán)價(jià)估值；估值日沒(méi)有交易的，
按最近交易日的收盤(pán)價(jià)估值；
未上市交易的權(quán)證采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值；在估值技術(shù)難以可靠計(jì)量
公允價(jià)值的情況下，按成本計(jì)量；
（2）在任何情況下，基金管理人如采用本項(xiàng)第（1）小項(xiàng)規(guī)定的方法對(duì)基
金資產(chǎn)進(jìn)行估值，均應(yīng)被認(rèn)為采用了適當(dāng)?shù)墓乐捣椒?。但是，如果基金管理?
認(rèn)為按本項(xiàng)第（1）小項(xiàng)規(guī)定的方法對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行估值不能客觀(guān)反映其公允價(jià)
值的，基金管理人可根據(jù)具體情況，并與基金托管人商定后，按最能反映公允
價(jià)值的價(jià)格估值；
（3）國(guó)家有最新規(guī)定的，按其規(guī)定進(jìn)行估值。
4、如基金管理人或基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反基金合同訂明的估值方法、
程序及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護(hù)基金份額持有人利益時(shí)，應(yīng)立即
通知對(duì)方，共同查明原因，雙方協(xié)商解決。
5、根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，基金資產(chǎn)凈值計(jì)算和基金會(huì)計(jì)核算的義務(wù)由基金管
理人承擔(dān)。本基金的基金會(huì)計(jì)責(zé)任方由基金管理人擔(dān)任，因此，就與本基金有
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關(guān)的會(huì)計(jì)問(wèn)題，如經(jīng)相關(guān)各方在平等基礎(chǔ)上充分討論后，仍無(wú)法達(dá)成一致的意
見(jiàn)，按照基金管理人對(duì)基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算結(jié)果對(duì)外予以公布。
三、估值對(duì)象
基金所擁有的股票、權(quán)證、債券和銀行存款本息、應(yīng)收款項(xiàng)、其它投資等
資產(chǎn)。
四、估值程序
1、基金份額凈值是按照每個(gè)開(kāi)放日閉市后，基金資產(chǎn)凈值除以當(dāng)日基金份
額的余額數(shù)量計(jì)算，精確到0.001元，小數(shù)點(diǎn)后第四位四舍五入。國(guó)家另有規(guī)
定的，從其規(guī)定。
每個(gè)工作日計(jì)算基金資產(chǎn)凈值及基金份額凈值，并按規(guī)定公告。
2、基金管理人應(yīng)每個(gè)工作日對(duì)基金資產(chǎn)估值?；鸸芾砣嗣總€(gè)開(kāi)放日對(duì)基
金資產(chǎn)估值后，將基金份額凈值結(jié)果發(fā)送基金托管人，經(jīng)基金托管人復(fù)核無(wú)誤
后，由基金管理人對(duì)外公布。月末、年中和年末估值復(fù)核與基金會(huì)計(jì)賬目的核
對(duì)同時(shí)進(jìn)行。
五、估值錯(cuò)誤的處理
基金管理人和基金托管人將采取必要、適當(dāng)、合理的措施確保基金資產(chǎn)估
值的準(zhǔn)確性、及時(shí)性。當(dāng)基金份額凈值小數(shù)點(diǎn)后3位以?xún)?nèi)（含第3位）發(fā)生差
錯(cuò)時(shí)，視為基金份額凈值錯(cuò)誤。
本基金合同的當(dāng)事人應(yīng)按照以下約定處理：
1、差錯(cuò)類(lèi)型
本基金運(yùn)作過(guò)程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)、
或代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)、或投資人自身的過(guò)錯(cuò)造成差錯(cuò)，導(dǎo)致其他當(dāng)事人遭受損失的，過(guò)
錯(cuò)的責(zé)任人應(yīng)當(dāng)對(duì)由于該差錯(cuò)遭受損失的當(dāng)事人（“受損方”）按下述“差錯(cuò)
處理原則”給予賠償，承擔(dān)賠償責(zé)任。
上述差錯(cuò)的主要類(lèi)型包括但不限于：資料申報(bào)差錯(cuò)、數(shù)據(jù)傳輸差錯(cuò)、數(shù)據(jù)
計(jì)算差錯(cuò)、系統(tǒng)故障差錯(cuò)、下達(dá)指令差錯(cuò)等；對(duì)于因技術(shù)原因引起的差錯(cuò)，若
系同行業(yè)現(xiàn)有技術(shù)水平不能預(yù)見(jiàn)、不能避免、不能克服，則屬不可抗力，按照
下述規(guī)定執(zhí)行。
由于不可抗力原因造成投資人的交易資料滅失或被錯(cuò)誤處理或造成其他差
錯(cuò)，因不可抗力原因出現(xiàn)差錯(cuò)的當(dāng)事人不對(duì)其他當(dāng)事人承擔(dān)賠償責(zé)任，但因該
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差錯(cuò)取得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人仍應(yīng)負(fù)有返還不當(dāng)?shù)美牧x務(wù)。
2、差錯(cuò)處理原則
（1）差錯(cuò)已發(fā)生，但尚未給當(dāng)事人造成損失時(shí)，差錯(cuò)責(zé)任方應(yīng)及時(shí)協(xié)調(diào)各
方，及時(shí)進(jìn)行更正，因更正差錯(cuò)發(fā)生的費(fèi)用由差錯(cuò)責(zé)任方承擔(dān)；由于差錯(cuò)責(zé)任
方未及時(shí)更正已產(chǎn)生的差錯(cuò)，給當(dāng)事人造成損失的，由差錯(cuò)責(zé)任方承擔(dān)賠償責(zé)
任；若差錯(cuò)責(zé)任方已經(jīng)積極協(xié)調(diào)，并且有協(xié)助義務(wù)的當(dāng)事人有足夠的時(shí)間進(jìn)行
更正而未更正，則其應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)賠償責(zé)任。差錯(cuò)責(zé)任方應(yīng)對(duì)更正的情況向有
關(guān)當(dāng)事人進(jìn)行確認(rèn)，確保差錯(cuò)已得到更正。
（2）差錯(cuò)的責(zé)任方對(duì)可能導(dǎo)致有關(guān)當(dāng)事人的直接損失負(fù)責(zé)，不對(duì)間接損失
負(fù)責(zé)，并且僅對(duì)差錯(cuò)的有關(guān)直接當(dāng)事人負(fù)責(zé)，不對(duì)第三方負(fù)責(zé)。
（3）因差錯(cuò)而獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人負(fù)有及時(shí)返還不當(dāng)?shù)美牧x務(wù)。但差
錯(cuò)責(zé)任方仍應(yīng)對(duì)差錯(cuò)負(fù)責(zé)。如果由于獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人不返還或不全部返
還不當(dāng)?shù)美斐善渌?dāng)事人的利益損失（“受損方”），則差錯(cuò)責(zé)任方應(yīng)賠償
受損方的損失，并在其支付的賠償金額的范圍內(nèi)對(duì)獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人享有
要求交付不當(dāng)?shù)美臋?quán)利；如果獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人已經(jīng)將此部分不當(dāng)?shù)美?
返還給受損方，則受損方應(yīng)當(dāng)將其已經(jīng)獲得的賠償額加上已經(jīng)獲得的不當(dāng)?shù)美?
返還的總和超過(guò)其實(shí)際損失的差額部分支付給差錯(cuò)責(zé)任方。
（4）差錯(cuò)調(diào)整采用盡量恢復(fù)至假設(shè)未發(fā)生差錯(cuò)的正確情形的方式。
（5）差錯(cuò)責(zé)任方拒絕進(jìn)行賠償時(shí)，如果因基金管理人過(guò)錯(cuò)造成基金財(cái)產(chǎn)損
失時(shí)，基金托管人應(yīng)為基金的利益向基金管理人追償，如果因基金托管人過(guò)錯(cuò)
造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，基金管理人應(yīng)為基金的利益向基金托管人追償?；鸸?
理人和托管人之外的第三方造成基金財(cái)產(chǎn)的損失，并拒絕進(jìn)行賠償時(shí)，由基金
管理人負(fù)責(zé)向差錯(cuò)方追償；追償過(guò)程中產(chǎn)生的有關(guān)費(fèi)用，應(yīng)列入基金費(fèi)用，從
基金資產(chǎn)中支付。
（6）如果出現(xiàn)差錯(cuò)的當(dāng)事人未按規(guī)定對(duì)受損方進(jìn)行賠償，并且依據(jù)法律法
規(guī)、基金合同或其他規(guī)定，基金管理人自行或依據(jù)法院判決、仲裁裁決對(duì)受損
方承擔(dān)了賠償責(zé)任，則基金管理人有權(quán)向出現(xiàn)過(guò)錯(cuò)的當(dāng)事人進(jìn)行追索，并有權(quán)
要求其賠償或補(bǔ)償由此發(fā)生的費(fèi)用和遭受的損失。
（7）按法律法規(guī)規(guī)定的其他原則處理差錯(cuò)。
3、差錯(cuò)處理程序
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差錯(cuò)被發(fā)現(xiàn)后，有關(guān)的當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)及時(shí)進(jìn)行處理，處理的程序如下：
（1）查明差錯(cuò)發(fā)生的原因，列明所有的當(dāng)事人，并根據(jù)差錯(cuò)發(fā)生的原因確
定差錯(cuò)的責(zé)任方；
（2）根據(jù)差錯(cuò)處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法對(duì)因差錯(cuò)造成的損失進(jìn)行評(píng)估；
（3）根據(jù)差錯(cuò)處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法由差錯(cuò)的責(zé)任方進(jìn)行更正和賠
償損失；
（4）根據(jù)差錯(cuò)處理的方法，需要修改基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)交易數(shù)據(jù)的，由基
金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)進(jìn)行更正，并就差錯(cuò)的更正向有關(guān)當(dāng)事人進(jìn)行確認(rèn)。
4、基金份額凈值差錯(cuò)處理的原則和方法如下：
（1）基金份額凈值計(jì)算出現(xiàn)錯(cuò)誤時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)立即予以糾正，通報(bào)
基金托管人，并采取合理的措施防止損失進(jìn)一步擴(kuò)大。
（2）錯(cuò)誤偏差達(dá)到基金份額凈值的0.25%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)通報(bào)基金托
管人并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案；錯(cuò)誤偏差達(dá)到基金份額凈值的0.5%時(shí)，基金管理人
應(yīng)當(dāng)公告。
（3）因基金份額凈值計(jì)算錯(cuò)誤，給基金或基金份額持有人造成損失的，應(yīng)
由基金管理人先行賠付，基金管理人按差錯(cuò)情形，有權(quán)向其他當(dāng)事人追償。
（4）基金管理人和基金托管人由于各自技術(shù)系統(tǒng)設(shè)置而產(chǎn)生的凈值計(jì)算尾
差，以基金管理人計(jì)算結(jié)果為準(zhǔn)。
（5）前述內(nèi)容如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定處理。
六、暫停估值的情形
1、基金投資所涉及的證券交易市場(chǎng)遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營(yíng)業(yè)時(shí)；
2、因不可抗力或其它情形致使基金管理人、基金托管人無(wú)法準(zhǔn)確評(píng)估基金
資產(chǎn)價(jià)值時(shí)；
3、當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無(wú)可參考的活躍市場(chǎng)價(jià)
格且采用估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價(jià)值存在重大不確定性時(shí)，基金管理人經(jīng)與基金
托管人協(xié)商一致的；
4、如出現(xiàn)基金管理人認(rèn)為屬于緊急事故的任何情況，會(huì)導(dǎo)致基金管理人不
能出售或評(píng)估基金資產(chǎn)的；
5、中國(guó)證監(jiān)會(huì)和基金合同認(rèn)定的其它情形。
七、基金凈值的確認(rèn)
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用于基金信息披露的基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值由基金管理人負(fù)責(zé)計(jì)算，
基金托管人負(fù)責(zé)進(jìn)行復(fù)核?；鸸芾砣藨?yīng)于每個(gè)開(kāi)放日交易結(jié)束后計(jì)算當(dāng)日的
基金資產(chǎn)凈值并發(fā)送給基金托管人?；鹜泄苋藢?duì)凈值計(jì)算結(jié)果復(fù)核確認(rèn)后發(fā)
送給基金管理人，由基金管理人對(duì)基金凈值予以公布。
八、特殊情況的處理
1、基金管理人或基金托管人按股票估值方法的第（3）項(xiàng)、債券估值方法
的第（6）項(xiàng)或權(quán)證估值方法的第（2）項(xiàng)進(jìn)行估值時(shí)，所造成的誤差不作為基
金資產(chǎn)估值錯(cuò)誤處理。
2、由于不可抗力原因，或由于證券交易所及登記結(jié)算公司發(fā)送的數(shù)據(jù)錯(cuò)誤，
或國(guó)家會(huì)計(jì)政策變更、市場(chǎng)規(guī)則變更等，基金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采
取必要、適當(dāng)、合理的措施進(jìn)行檢查，但未能發(fā)現(xiàn)錯(cuò)誤的，由此造成的基金資
產(chǎn)估值錯(cuò)誤，基金管理人和基金托管人免除賠償責(zé)任。但基金管理人應(yīng)當(dāng)積極
采取必要的措施消除由此造成的影響。
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第十三部分基金的收益分配
一、基金收益的構(gòu)成
1、買(mǎi)賣(mài)證券差價(jià)；
2、基金投資所得紅利、股息、債券利息；
3、銀行存款利息；
4、已實(shí)現(xiàn)的其他合法收入。
因運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)帶來(lái)的成本或費(fèi)用的節(jié)約應(yīng)計(jì)入收益。
二、基金凈收益
基金凈收益為基金收益扣除按國(guó)家有關(guān)規(guī)定應(yīng)在基金收益中扣除的費(fèi)用后
的余額。
三、收益分配原則
本基金收益分配應(yīng)遵循下列原則：
1、本基金的每份基金份額享有同等分配權(quán)；
2、收益分配時(shí)所發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費(fèi)用由投資人自行承擔(dān)。當(dāng)投
資人的現(xiàn)金紅利小于一定金額，不足以支付銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費(fèi)用時(shí)，基金
注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)可將投資人的現(xiàn)金紅利按紅利發(fā)放日的基金份額凈值自動(dòng)轉(zhuǎn)為基
金份額。
3、本基金收益每年最多分配6次，每次基金收益分配比例不低于可分配收
益的50%；
4、若基金合同生效不滿(mǎn)3個(gè)月則可不進(jìn)行收益分配；
5、本基金收益分配方式分為兩種：現(xiàn)金分紅與紅利再投資，投資人可選擇
現(xiàn)金紅利或?qū)F(xiàn)金紅利按除息日的基金份額凈值自動(dòng)轉(zhuǎn)為基金份額進(jìn)行再投資；
若投資人不選擇，本基金默認(rèn)的收益分配方式是現(xiàn)金分紅；
6、基金投資當(dāng)期出現(xiàn)凈虧損，則不進(jìn)行收益分配；
7、基金當(dāng)期收益應(yīng)先彌補(bǔ)上期虧損后，方可進(jìn)行當(dāng)期收益分配；
8、法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的從其規(guī)定。
四、收益分配方案
基金收益分配方案中應(yīng)載明基金收益分配對(duì)象、分配原則、分配時(shí)間、分
配數(shù)額及比例、分配方式、支付方式等內(nèi)容。
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五、收益分配的時(shí)間和程序
1、基金收益分配方案由基金管理人擬訂，由基金托管人復(fù)核，依照《信息
披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告；
2、在收益分配方案公布后，基金管理人依據(jù)具體方案的規(guī)定就支付的現(xiàn)金
紅利向基金托管人發(fā)送劃款指令，基金托管人按照基金管理人的指令及時(shí)進(jìn)行
分紅資金的劃付。
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第十四部分基金費(fèi)用與稅收
一、基金費(fèi)用的種類(lèi)
1、基金管理人的管理費(fèi)；
2、基金托管人的托管費(fèi)；
3、基金財(cái)產(chǎn)撥劃支付的銀行費(fèi)用；
4、基金合同生效后的基金信息披露費(fèi)用；
5、基金份額持有人大會(huì)費(fèi)用；
6、基金合同生效后與基金有關(guān)的會(huì)計(jì)師費(fèi)和律師費(fèi)；
7、基金的證券交易費(fèi)用；
8、在中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定允許的前提下，本基金可以從基金財(cái)產(chǎn)中計(jì)提銷(xiāo)售服
務(wù)費(fèi)，具體計(jì)提方法、計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)在招募說(shuō)明書(shū)或相關(guān)公告中載明；
9、依法可以在基金財(cái)產(chǎn)中列支的其他費(fèi)用。
二、上述基金費(fèi)用由基金管理人在法律規(guī)定的范圍內(nèi)參照公允的市場(chǎng)價(jià)格
確定，法律法規(guī)另有規(guī)定時(shí)從其規(guī)定。
三、基金費(fèi)用計(jì)提方法、計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式
1、基金管理人的管理費(fèi)
在通常情況下，基金管理費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的1.2%年費(fèi)率計(jì)提。計(jì)
算方法如下：
H＝E×年管理費(fèi)率÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計(jì)提的基金管理費(fèi)，E為前一日基金資產(chǎn)凈值
基金管理費(fèi)每日計(jì)提，按月支付。由基金管理人向基金托管人發(fā)送基金管
理費(fèi)劃付指令，經(jīng)基金托管人復(fù)核后于次月首日起3個(gè)工作日內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中
一次性支付給基金管理人，若遇法定節(jié)假日、休息日，支付日期順延。
2、基金托管人的托管費(fèi)
在通常情況下，基金托管費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.2%年費(fèi)率計(jì)提。計(jì)
算方法如下：
H＝E×年托管費(fèi)率÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計(jì)提的基金托管費(fèi)，E為前一日基金資產(chǎn)凈值
基金托管費(fèi)每日計(jì)提，按月支付。由基金管理人向基金托管人發(fā)送基金托
興全社會(huì)責(zé)任混合型證券投資基金更新招募說(shuō)明書(shū)
管費(fèi)劃付指令，經(jīng)基金托管人復(fù)核后于次月首日起3個(gè)工作日內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中
一次性支付給基金托管人，若遇法定節(jié)假日、休息日，支付日期順延。
3、除管理費(fèi)和托管費(fèi)之外的基金費(fèi)用，由基金托管人根據(jù)其他有關(guān)法規(guī)及
相應(yīng)協(xié)議的規(guī)定，按費(fèi)用支出金額支付，列入或攤?cè)氘?dāng)期基金費(fèi)用。
四、不列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)用支出或基
金財(cái)產(chǎn)的損失，以及處理與基金運(yùn)作無(wú)關(guān)的事項(xiàng)發(fā)生的費(fèi)用等不列入基金費(fèi)用。
基金合同生效前所發(fā)生的信息披露費(fèi)、律師費(fèi)和會(huì)計(jì)師費(fèi)以及其他費(fèi)用不從基
金財(cái)產(chǎn)中支付。
五、基金管理人和基金托管人可根據(jù)基金發(fā)展情況調(diào)整基金管理費(fèi)率和基
金托管費(fèi)率。降低基金管理費(fèi)率和基金托管費(fèi)率，無(wú)須召開(kāi)基金份額持有人大
會(huì)，但應(yīng)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)?；鸸芾砣吮仨氉钸t于新的費(fèi)率實(shí)施2日前在規(guī)
定媒介上刊登公告。
六、與基金銷(xiāo)售有關(guān)的費(fèi)用
本基金的申購(gòu)費(fèi)、贖回費(fèi)的費(fèi)率水平、計(jì)算公式、收取方式和使用方式請(qǐng)
詳見(jiàn)本招募說(shuō)明書(shū)“第八部分基金份額的申購(gòu)、贖回與轉(zhuǎn)換”中的“六、申購(gòu)
費(fèi)率和贖回費(fèi)率”中的相關(guān)規(guī)定。
七、基金稅收
基金和基金份額持有人根據(jù)國(guó)家法律法規(guī)的規(guī)定，履行納稅義務(wù)。
興全社會(huì)責(zé)任混合型證券投資基金更新招募說(shuō)明書(shū)
第十五部分基金的會(huì)計(jì)與審計(jì)
一、基金的會(huì)計(jì)政策
1、基金管理人為本基金的會(huì)計(jì)責(zé)任方；
2、本基金的會(huì)計(jì)年度為公歷每年的1月1日至12月31日；
3、本基金的會(huì)計(jì)核算以人民幣為記賬本位幣，以人民幣元為記賬單位；
4、會(huì)計(jì)制度執(zhí)行國(guó)家有關(guān)的會(huì)計(jì)制度；
5、本基金獨(dú)立建賬、獨(dú)立核算；
6、基金管理人保留完整的會(huì)計(jì)賬目、憑證并進(jìn)行日常的會(huì)計(jì)核算，按照有
關(guān)規(guī)定編制基金會(huì)計(jì)報(bào)表；
7、基金托管人定期與基金管理人就基金的會(huì)計(jì)核算、報(bào)表編制等進(jìn)行核對(duì)
并書(shū)面確認(rèn)。
二、基金的審計(jì)
1、基金管理人聘請(qǐng)具有從事證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所及其
注冊(cè)會(huì)計(jì)師對(duì)本基金年度財(cái)務(wù)報(bào)表及其他規(guī)定事項(xiàng)進(jìn)行審計(jì)。會(huì)計(jì)師事務(wù)所及
其注冊(cè)會(huì)計(jì)師與基金管理人、基金托管人相互獨(dú)立。
2、會(huì)計(jì)師事務(wù)所更換經(jīng)辦注冊(cè)會(huì)計(jì)師時(shí)，應(yīng)事先征得基金管理人同意。
3、基金管理人（或基金托管人）認(rèn)為有充足理由更換會(huì)計(jì)師事務(wù)所，經(jīng)基
金托管人（或基金管理人）同意。就更換會(huì)計(jì)師事務(wù)所，基金管理人應(yīng)當(dāng)依照
《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
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第十六部分基金的信息披露
基金的信息披露應(yīng)符合《基金法》、《運(yùn)作辦法》、《信息披露辦法》、
基金合同、及其他有關(guān)規(guī)定?；鸸芾砣恕⒒鹜泄苋撕推渌鹦畔⑴读x
務(wù)人以保護(hù)基金份額持有人利益為根本出發(fā)點(diǎn)，按照法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的
規(guī)定披露基金信息，并保證所披露信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性、及時(shí)性、
簡(jiǎn)明性和易得性。
本基金信息披露義務(wù)人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份額持有
人大會(huì)的基金份額持有人等法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的自然人、法人
和非法人組織。本基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定時(shí)間內(nèi)，將應(yīng)予
披露的基金信息通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的全國(guó)性報(bào)刊（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“規(guī)定報(bào)刊”）
及指定互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“規(guī)定網(wǎng)站”）等媒介披露，并保證基金投資者
能夠按照《基金合同》約定的時(shí)間和方式查閱或者復(fù)制公開(kāi)披露的信息資料。
本基金信息披露義務(wù)人承諾公開(kāi)披露的基金信息，不得有下列行為：
1、虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；
2、對(duì)證券投資業(yè)績(jī)進(jìn)行預(yù)測(cè)；
3、違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失；
4、詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)；
5、登載任何自然人、法人和非法人組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字；
6、中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。
本基金公開(kāi)披露的信息應(yīng)采用中文文本。如同時(shí)采用外文文本的，基金信
息披露義務(wù)人應(yīng)保證不同文本的內(nèi)容一致。不同文本之間發(fā)生歧義的，以中文
文本為準(zhǔn)。
本基金公開(kāi)披露的信息采用阿拉伯?dāng)?shù)字；除特別說(shuō)明外，貨幣單位為人民
幣元。
公開(kāi)披露的基金信息包括：
一、招募說(shuō)明書(shū)
招募說(shuō)明書(shū)是基金向社會(huì)公開(kāi)發(fā)售時(shí)對(duì)基金情況進(jìn)行說(shuō)明的法律文件。
基金管理人按照《基金法》、《信息披露辦法》、基金合同編制并在基金
份額發(fā)售的3日前，將基金招募說(shuō)明書(shū)登載在規(guī)定報(bào)刊和網(wǎng)站上?；鸷贤?
興全社會(huì)責(zé)任混合型證券投資基金更新招募說(shuō)明書(shū)
效后，基金招募說(shuō)明書(shū)的信息發(fā)生重大變更的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在三個(gè)工作日
內(nèi)，更新基金招募說(shuō)明書(shū)并登載在規(guī)定網(wǎng)站上；基金招募說(shuō)明書(shū)其他信息發(fā)生
變更的，基金管理人至少每年更新一次?；鸾K止運(yùn)作的，基金管理人不再更
新基金招募說(shuō)明書(shū)。
二、基金合同、托管協(xié)議
基金管理人應(yīng)在基金份額發(fā)售的3日前，將基金合同摘要登載在規(guī)定報(bào)刊
和網(wǎng)站上；基金管理人、基金托管人應(yīng)將基金合同、托管協(xié)議登載在各自網(wǎng)站
上。
三、基金產(chǎn)品資料概要是基金招募說(shuō)明書(shū)的摘要文件，用于向投資者提供
簡(jiǎn)明的基金概要信息?！痘鸷贤飞Ш?，基金產(chǎn)品資料概要的信息發(fā)生重
大變更的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在三個(gè)工作日內(nèi)，更新基金產(chǎn)品資料概要，并登載
在規(guī)定網(wǎng)站及基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)；基金產(chǎn)品資料概要其他信息發(fā)生
變更的，基金管理人至少每年更新一次?；鸾K止運(yùn)作的，基金管理人不再更
新基金產(chǎn)品資料概要。
四、基金份額發(fā)售公告
基金管理人將按照《基金法》、《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定，就基金份
額發(fā)售的具體事宜編制基金份額發(fā)售公告，并在披露招募說(shuō)明書(shū)的當(dāng)日登載于
規(guī)定報(bào)刊和網(wǎng)站上。
五、基金合同生效公告
基金管理人將在基金合同生效的次日在規(guī)定報(bào)刊和網(wǎng)站上登載基金合同生
效公告?；鸷贤Ч嬷袑⒄f(shuō)明基金募集情況。
六、基金凈值公告
1、本基金的基金合同生效后，在開(kāi)始辦理基金份額申購(gòu)或者贖回前，基金
管理人將至少每周在規(guī)定網(wǎng)站披露一次基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值；
2、在開(kāi)始辦理基金份額申購(gòu)或者贖回后，基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于每個(gè)開(kāi)
放日的次日，通過(guò)規(guī)定網(wǎng)站、基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或者營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)披露開(kāi)放日的基
金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值；
3、基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在規(guī)定網(wǎng)站披
露半年度和年度最后一日的基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。
七、基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格公告
興全社會(huì)責(zé)任混合型證券投資基金更新招募說(shuō)明書(shū)
基金管理人應(yīng)當(dāng)在本基金的基金合同、招募說(shuō)明書(shū)等信息披露文件上載明
基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格的計(jì)算方式及有關(guān)申購(gòu)、贖回費(fèi)率，并保證投資人能
夠在基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)查閱或者復(fù)制前述信息資料。
八、基金年度報(bào)告、基金中期報(bào)告、基金季度報(bào)告
1、基金管理人應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束之日起三個(gè)月內(nèi)，編制完成基金年度報(bào)告，
將年度報(bào)告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將年度報(bào)告提示性公告登載在規(guī)定報(bào)刊上。
基金年度報(bào)告中的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)過(guò)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)
師事務(wù)所審計(jì)。
2、基金管理人應(yīng)當(dāng)在上半年結(jié)束之日起兩個(gè)月內(nèi)，編制完成基金中期報(bào)告，
將中期報(bào)告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將中期報(bào)告提示性公告登載在規(guī)定報(bào)刊上。
3、基金管理人應(yīng)當(dāng)在季度結(jié)束之日起15個(gè)工作日內(nèi)，編制完成基金季度
報(bào)告，將季度報(bào)告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將季度報(bào)告提示性公告登載在規(guī)定報(bào)
刊上。
4、《基金合同》生效不足2個(gè)月的，基金管理人可以不編制當(dāng)期季度報(bào)告、
中期報(bào)告或者年度報(bào)告。
5、如報(bào)告期內(nèi)出現(xiàn)單一投資者持有基金份額數(shù)的比例超過(guò)基金份額總數(shù)
20%的情形，為保障其他投資者權(quán)益，基金管理人應(yīng)當(dāng)在季度報(bào)告、中期報(bào)告、
年度報(bào)告等定期報(bào)告“影響投資者決策的其他重要信息”項(xiàng)下披露該投資者的
類(lèi)別、報(bào)告期末持有份額及占比、報(bào)告期內(nèi)持有份額變化情況及本基金的特有
風(fēng)險(xiǎn)。
7、本基金持續(xù)運(yùn)作過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)在基金年度報(bào)告和中期報(bào)告中披露基金組
合資產(chǎn)情況及其流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)分析等。
九、臨時(shí)報(bào)告
本基金發(fā)生重大事件，有關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在2日內(nèi)編制臨時(shí)報(bào)告書(shū)，
并登載在規(guī)定報(bào)刊和規(guī)定網(wǎng)站上。
前款所稱(chēng)重大事件，是指可能對(duì)基金份額持有人權(quán)益或者基金份額的價(jià)格
產(chǎn)生重大影響的下列事件：
1、基金份額持有人大會(huì)的召開(kāi)及決定的事項(xiàng)；
2、《基金合同》終止、基金清算；
3、轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式、基金合并；
興全社會(huì)責(zé)任混合型證券投資基金更新招募說(shuō)明書(shū)
4、更換基金管理人、基金托管人、基金份額登記機(jī)構(gòu)，基金改聘會(huì)計(jì)師事
務(wù)所；
5、基金管理人委托基金服務(wù)機(jī)構(gòu)代為辦理基金的份額登記、核算、估值等
事項(xiàng)，基金托管人委托基金服務(wù)機(jī)構(gòu)代為辦理基金的核算、估值、復(fù)核等事項(xiàng)；
6、基金管理人、基金托管人的法定名稱(chēng)、住所發(fā)生變更；
7、基金管理人變更持有百分之五以上股權(quán)的股東、基金管理人的實(shí)際控制
人變更；
8、基金募集期延長(zhǎng)或提前結(jié)束募集；
9、基金管理人的高級(jí)管理人員、基金經(jīng)理和基金托管人專(zhuān)門(mén)基金托管部門(mén)
負(fù)責(zé)人發(fā)生變動(dòng)；
10、基金管理人的董事在最近12個(gè)月內(nèi)變更超過(guò)百分之五十，基金管理人、
基金托管人專(zhuān)門(mén)基金托管部門(mén)的主要業(yè)務(wù)人員在最近12個(gè)月內(nèi)變動(dòng)超過(guò)百分之
三十；
11、涉及基金財(cái)產(chǎn)、基金管理業(yè)務(wù)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟或仲裁；
12、基金管理人或其高級(jí)管理人員、基金經(jīng)理因基金管理業(yè)務(wù)相關(guān)行為受
到重大行政處罰、刑事處罰，基金托管人或其專(zhuān)門(mén)基金托管部門(mén)負(fù)責(zé)人因基金
托管業(yè)務(wù)相關(guān)行為受到重大行政處罰、刑事處罰；
13、基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)買(mǎi)賣(mài)基金管理人、基金托管人及其控股股東、
實(shí)際控制人或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷(xiāo)期內(nèi)承銷(xiāo)的證
券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)，但中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外；
14、基金收益分配事項(xiàng)；
15、管理費(fèi)、托管費(fèi)、申購(gòu)費(fèi)、贖回費(fèi)等費(fèi)用計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)、計(jì)提方式和費(fèi)率
發(fā)生變更；
16、基金份額凈值計(jì)價(jià)錯(cuò)誤達(dá)基金份額凈值百分之零點(diǎn)五；
17、本基金開(kāi)始辦理申購(gòu)、贖回；
18、本基金發(fā)生巨額贖回并延期辦理；
19、本基金連續(xù)發(fā)生巨額贖回并暫停接受贖回申請(qǐng)或延緩支付贖回款項(xiàng)；
20、本基金暫停接受申購(gòu)、贖回申請(qǐng)或者重新接受申購(gòu)、贖回申請(qǐng)；
21、本基金發(fā)生涉及申購(gòu)、贖回事項(xiàng)調(diào)整，或潛在影響投資人贖回等重大
事項(xiàng)；
興全社會(huì)責(zé)任混合型證券投資基金更新招募說(shuō)明書(shū)
22、基金信息披露義務(wù)人認(rèn)為可能對(duì)基金份額持有人權(quán)益或者基金份額的
價(jià)格產(chǎn)生重大影響的其他事項(xiàng)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)或本基金合同規(guī)定的其他事項(xiàng)。
十、澄清公告
在本基金合同存續(xù)期限內(nèi)，任何公共媒體中出現(xiàn)的或者在市場(chǎng)上流傳的消
息可能對(duì)基金份額價(jià)格產(chǎn)生誤導(dǎo)性影響或者引起較大波動(dòng)，以及可能損害基金
份額持有人權(quán)益的，相關(guān)信息披露義務(wù)人知悉后應(yīng)當(dāng)立即對(duì)該消息進(jìn)行公開(kāi)澄
清，并將有關(guān)情況立即報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
十一、基金份額持有人大會(huì)決議
十二、清算報(bào)告
基金合同終止的，基金管理人應(yīng)當(dāng)依法組織基金財(cái)產(chǎn)清算小組對(duì)基金財(cái)產(chǎn)
進(jìn)行清算并作出清算報(bào)告?；鹭?cái)產(chǎn)清算小組應(yīng)當(dāng)將清算報(bào)告登載在規(guī)定網(wǎng)站
上，并將清算報(bào)告提示性公告登載在規(guī)定報(bào)刊上。
十三、中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他信息
信息披露事務(wù)管理
基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)建立健全信息披露管理制度，指定專(zhuān)門(mén)部門(mén)
及高級(jí)管理人員負(fù)責(zé)管理信息披露事務(wù)。
基金信息披露義務(wù)人公開(kāi)披露基金信息，應(yīng)當(dāng)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)基金信
息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則等法律規(guī)定。
基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定和《基金合同》的
約定，對(duì)基金管理人編制的基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值、基金份額申購(gòu)贖回
價(jià)格、基金定期報(bào)告、更新的招募說(shuō)明書(shū)、基金產(chǎn)品資料概要、基金清算報(bào)告
等公開(kāi)披露的相關(guān)基金信息進(jìn)行復(fù)核、審查，并向基金管理人進(jìn)行書(shū)面或電子
確認(rèn)。
基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)在規(guī)定報(bào)刊中選擇一家報(bào)刊披露本基金信息。
基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金電子披露網(wǎng)站報(bào)送擬披露的基
金信息，并保證相關(guān)報(bào)送信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)。
基金管理人、基金托管人除依法在規(guī)定媒介上披露信息外，還可以根據(jù)需
要在其他公共媒介披露信息，但是其他公共媒介不得早于規(guī)定媒介披露信息，
并且在不同媒介上披露同一信息的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)一致。
為基金信息披露義務(wù)人公開(kāi)披露的基金信息出具審計(jì)報(bào)告、法律意見(jiàn)書(shū)的
興全社會(huì)責(zé)任混合型證券投資基金更新招募說(shuō)明書(shū)
專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)制作工作底稿，并將相關(guān)檔案至少保存到《基金合同》終止后
10年。
基金管理人、基金托管人除按法律法規(guī)要求披露信息外，也可著眼于為投
資者決策提供有用信息的角度，在保證公平對(duì)待投資者、不誤導(dǎo)投資者、不影
響基金正常投資操作的前提下，自主提升信息披露服務(wù)的質(zhì)量。具體要求應(yīng)當(dāng)
符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)及自律規(guī)則的相關(guān)規(guī)定。前述自主披露如產(chǎn)生信息披露費(fèi)用，
該費(fèi)用不得從基金財(cái)產(chǎn)中列支。
十四、信息披露文件的存放與查閱
依法必須披露的信息發(fā)布后，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律
法規(guī)規(guī)定將信息置備于各自住所，供社會(huì)公眾查閱、復(fù)制。
投資人在支付工本費(fèi)后，可在合理時(shí)間內(nèi)取得上述文件復(fù)制件或復(fù)印件。
基金管理人與基金托管人應(yīng)保證文本的內(nèi)容與所公告的內(nèi)容完全一致。
規(guī)定媒介本基金的信息披露將嚴(yán)格按照法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定進(jìn)行。
十五、本基金信息披露事項(xiàng)以法律法規(guī)規(guī)定及本章節(jié)約定的內(nèi)容為準(zhǔn)。
興全社會(huì)責(zé)任混合型證券投資基金更新招募說(shuō)明書(shū)
第十七部分風(fēng)險(xiǎn)揭示
一、投資于本基金的主要風(fēng)險(xiǎn)
1、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
證券市場(chǎng)價(jià)格受到經(jīng)濟(jì)因素、政治因素、投資心理和交易制度等各種因素
的影響，導(dǎo)致基金收益水平變化而產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)，主要包括：
（1）政策風(fēng)險(xiǎn)。因國(guó)家宏觀(guān)政策（如貨幣政策、財(cái)政政策、行業(yè)政策、地
區(qū)發(fā)展政策等）發(fā)生變化，導(dǎo)致市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)而產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)。
（2）經(jīng)濟(jì)周期風(fēng)險(xiǎn)。隨經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的周期性變化，證券市場(chǎng)的收益水平也呈
周期性變化?；鹜顿Y于債券，收益水平也會(huì)隨之變化，從而產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)。
（3）利率風(fēng)險(xiǎn)。金融市場(chǎng)利率的波動(dòng)會(huì)導(dǎo)致證券市場(chǎng)價(jià)格和收益率的變動(dòng)。
利率直接影響著債券的價(jià)格和收益率，影響著企業(yè)的融資成本和利潤(rùn)。基金投
資于債券，其收益水平會(huì)受到利率變化的影響。
（4）上市公司經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。上市公司的經(jīng)營(yíng)好壞受多種因素影響，如管理能
力、財(cái)務(wù)狀況、市場(chǎng)前景、行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)、人員素質(zhì)等，這些都會(huì)導(dǎo)致企業(yè)的盈利
發(fā)生變化。如果基金所投資的上市公司經(jīng)營(yíng)不善，其股票價(jià)格可能下跌，或者
能夠用于分配的利潤(rùn)減少，使基金投資收益下降。雖然基金可以通過(guò)投資多樣
化來(lái)分散這種非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)，但不能完全規(guī)避。
（5）債券市場(chǎng)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。由于銀行間債券市場(chǎng)深度和寬度相對(duì)較低，交
易相對(duì)較不活躍，可能增大銀行間債券變現(xiàn)難度，從而影響基金資產(chǎn)變現(xiàn)能力
的風(fēng)險(xiǎn)。
（6）購(gòu)買(mǎi)力風(fēng)險(xiǎn)?；鸬睦麧?rùn)將主要通過(guò)現(xiàn)金形式來(lái)分配，而現(xiàn)金可能因
為通貨膨脹的影響而導(dǎo)致購(gòu)買(mǎi)力下降，從而使基金的實(shí)際收益下降。
（7）再投資風(fēng)險(xiǎn)。再投資風(fēng)險(xiǎn)反映了利率下降對(duì)固定收益證券利息收入再
投資收益的影響，這與利率上升所帶來(lái)的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)（即利率風(fēng)險(xiǎn)）互為消長(zhǎng)。
具體為當(dāng)利率下降時(shí)，基金從投資的固定收益證券所得的利息收入進(jìn)行再投資
時(shí)，將獲得比以前較少的收益率。
（8）信用風(fēng)險(xiǎn)?；鹚顿Y債券的發(fā)行人如出現(xiàn)違約、無(wú)法支付到期本息，
或由于債券發(fā)行人信用等級(jí)降低導(dǎo)致債券價(jià)格下降，將造成基金資產(chǎn)損失。
2、管理風(fēng)險(xiǎn)
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基金運(yùn)作過(guò)程中由于基金投資策略、人為因素、管理系統(tǒng)設(shè)置不當(dāng)造成操
作失誤或公司內(nèi)部失控而可能產(chǎn)生的損失。管理風(fēng)險(xiǎn)包括：
（1）決策風(fēng)險(xiǎn)：指基金投資的投資策略制定、投資決策執(zhí)行和投資績(jī)效監(jiān)
督檢查過(guò)程中，由于決策失誤而給基金資產(chǎn)造成的可能的損失；
（2）操作風(fēng)險(xiǎn)：指基金投資決策執(zhí)行中，由于投資指令不明晰、交易操作
失誤等人為因素而可能導(dǎo)致的損失；
（3）技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)：是指公司管理信息系統(tǒng)設(shè)置不當(dāng)?shù)纫蛩囟赡茉斐傻膿p失。
3、職業(yè)道德風(fēng)險(xiǎn)：是指公司員工不遵守職業(yè)操守，發(fā)生違法、違規(guī)行為而
可能導(dǎo)致的損失。
4、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)
在開(kāi)放式基金交易過(guò)程中，可能會(huì)發(fā)生巨額贖回的情形。巨額贖回可能會(huì)
產(chǎn)生基金倉(cāng)位調(diào)整的困難，導(dǎo)致流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，甚至影響基金份額凈值。
（1）基金申購(gòu)、贖回安排
投資人具體請(qǐng)參見(jiàn)基金合同“六、基金份額的申購(gòu)與贖回”和本招募說(shuō)明
書(shū)“第八部分基金份額的申購(gòu)、贖回與轉(zhuǎn)換”，詳細(xì)了解本基金的申購(gòu)以及贖
回安排。
在本基金發(fā)生流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，基金管理人可以綜合利用備用的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)
管理工具以減少或應(yīng)對(duì)基金的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，投資者可能面臨贖回申請(qǐng)被暫停接
受、贖回款項(xiàng)被延緩支付、被收取短期贖回費(fèi)、基金估值被暫停等風(fēng)險(xiǎn)。
（2）擬投資市場(chǎng)、行業(yè)及資產(chǎn)的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估
本基金的投資范圍包括依法公開(kāi)發(fā)行上市的股票、存托憑證、國(guó)債、金融
債、企業(yè)債、回購(gòu)、央行票據(jù)、可轉(zhuǎn)換債券、權(quán)證、資產(chǎn)支持證券以及經(jīng)中國(guó)
證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)允許基金投資的其它金融工具。
本基金可投資科創(chuàng)板股票?；鹳Y產(chǎn)投資于科創(chuàng)板股票，會(huì)面臨科創(chuàng)板機(jī)
制下因投資標(biāo)的、市場(chǎng)制度以及交易規(guī)則等差異帶來(lái)的特有風(fēng)險(xiǎn)，包括但不限
于市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、集中度風(fēng)險(xiǎn)、系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)、政策風(fēng)險(xiǎn)等。
包括：
①市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
科創(chuàng)板個(gè)股集中來(lái)自新一代信息技術(shù)、高端裝備、新材料、新能源、節(jié)能
環(huán)保及生物醫(yī)藥等高新技術(shù)和戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域。大多數(shù)企業(yè)為初創(chuàng)型公司，
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企業(yè)未來(lái)盈利、現(xiàn)金流、估值均存在不確定性，與傳統(tǒng)二級(jí)市場(chǎng)投資存在差異，
整體投資難度加大，個(gè)股市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)加大。
科創(chuàng)板個(gè)股上市前五日無(wú)漲跌停限制，第六日開(kāi)始漲跌幅限制在正負(fù)20%
以?xún)?nèi)，個(gè)股波動(dòng)幅度較其他股票加大，市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)隨之上升。
②流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)
科創(chuàng)板整體投資門(mén)檻較高，個(gè)人投資者必須滿(mǎn)足交易滿(mǎn)兩年并且資金在50
萬(wàn)以上才可參與，二級(jí)市場(chǎng)上個(gè)人投資者參與度相對(duì)較低，機(jī)構(gòu)持有個(gè)股大量
流通盤(pán)導(dǎo)致個(gè)股流動(dòng)性較差，基金組合存在無(wú)法及時(shí)變現(xiàn)及其他相關(guān)流動(dòng)性風(fēng)
險(xiǎn)。
③信用風(fēng)險(xiǎn)
科創(chuàng)板試點(diǎn)注冊(cè)制，對(duì)經(jīng)營(yíng)狀況不佳或財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)造假的企業(yè)實(shí)行嚴(yán)格的退
市制度，科創(chuàng)板個(gè)股存在退市風(fēng)險(xiǎn)。
④集中度風(fēng)險(xiǎn)
科創(chuàng)板為新設(shè)板塊，初期可投標(biāo)的較少，投資者容易集中投資于少量個(gè)股，
市場(chǎng)可能存在高集中度狀況，整體存在集中度風(fēng)險(xiǎn)。
⑤系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)
科創(chuàng)板企業(yè)均為市場(chǎng)認(rèn)可度較高的科技創(chuàng)新企業(yè)，在企業(yè)經(jīng)營(yíng)及盈利模式
上存在趨同，所以科創(chuàng)板個(gè)股相關(guān)性較高，市場(chǎng)表現(xiàn)不佳時(shí)，系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)將更
為顯著。
⑥政策風(fēng)險(xiǎn)
國(guó)家對(duì)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)扶持力度及重視程度的變化會(huì)對(duì)科創(chuàng)板企業(yè)帶來(lái)較大
影響，國(guó)際經(jīng)濟(jì)形勢(shì)變化對(duì)戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)及科創(chuàng)板個(gè)股也會(huì)帶來(lái)政策影響。
標(biāo)的資產(chǎn)大部分為標(biāo)準(zhǔn)化債券金融工具，一般情況下具有較好的流動(dòng)性，
同時(shí)，本基金嚴(yán)格控制開(kāi)放期內(nèi)投資于流動(dòng)受限資產(chǎn)的投資品種比例。除此之
外，本基金管理人將根據(jù)歷史經(jīng)驗(yàn)和現(xiàn)實(shí)條件，制定出現(xiàn)金持有量的上下限計(jì)
劃，在該限制范圍內(nèi)進(jìn)行現(xiàn)金比例調(diào)控或現(xiàn)金與證券的轉(zhuǎn)化。本基金管理人會(huì)
進(jìn)行標(biāo)的的分散化投資并結(jié)合對(duì)各類(lèi)標(biāo)的資產(chǎn)的預(yù)期流動(dòng)性合理進(jìn)行資產(chǎn)配置，
以防范流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。
本基金的投資范圍包括存托憑證，除與其他僅投資于滬深市場(chǎng)股票的基金
所面臨的共同風(fēng)險(xiǎn)外，還將面臨中國(guó)存托憑證價(jià)格大幅波動(dòng)甚至出現(xiàn)較大虧損
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的風(fēng)險(xiǎn)，以及與中國(guó)存托憑證發(fā)行機(jī)制相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)，包括存托憑證持有人與境
外基礎(chǔ)證券發(fā)行人的股東在法律地位、享有權(quán)利等方面存在差異可能引發(fā)的風(fēng)
險(xiǎn)；存托憑證持有人在分紅派息、行使表決權(quán)等方面的特殊安排可能引發(fā)的風(fēng)
險(xiǎn)；存托協(xié)議自動(dòng)約束存托憑證持有人的風(fēng)險(xiǎn)；因多地上市造成存托憑證價(jià)格
差異以及波動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)；存托憑證持有人權(quán)益被攤薄的風(fēng)險(xiǎn)；存托憑證退市的風(fēng)
險(xiǎn)；已在境外上市的基礎(chǔ)證券發(fā)行人，在持續(xù)信息披露監(jiān)管方面與境內(nèi)可能存
在差異的風(fēng)險(xiǎn)；境內(nèi)外證券交易機(jī)制、法律制度、監(jiān)管環(huán)境差異可能導(dǎo)致的其
他風(fēng)險(xiǎn)。
（3）巨額贖回情形下的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理措施
當(dāng)本基金發(fā)生巨額贖回情形時(shí)，基金管理人可以采用以下流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理
措施：（a）暫停接受贖回申請(qǐng)；（b）延緩支付贖回款項(xiàng)；（c）中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)
定的其他措施。
（4）實(shí)施備用的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理工具的情形、程序及對(duì)投資者的潛在影響
基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商，在確保投資者得到公平對(duì)待的前提下，
可依照法律法規(guī)及基金合同的約定，綜合運(yùn)用各類(lèi)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理工具，對(duì)贖
回申請(qǐng)等進(jìn)行適度調(diào)整，作為特定情形下基金管理人流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)的輔助措施，
包括但不限于：
（a）暫停接受贖回申請(qǐng)
投資人具體請(qǐng)參見(jiàn)基金合同“六、基金份額的申購(gòu)與贖回”中的“（八）
暫停贖回或延緩支付贖回款項(xiàng)的情形”和“（九）巨額贖回的情形及處理方
式”，詳細(xì)了解本基金暫停接受贖回申請(qǐng)的情形及程序。
在此情形下，投資人的部分或全部贖回申請(qǐng)可能被拒絕，同時(shí)投資人完成
基金贖回時(shí)的
基金份額凈值可能與其提交贖回申請(qǐng)時(shí)的基金份額凈值不同。
（b）延緩支付贖回款項(xiàng)
投資人具體請(qǐng)參見(jiàn)基金合同“六、基金份額的申購(gòu)與贖回”中的“（八）
暫停贖回或延緩支付贖回款項(xiàng)的情形”和“（九）巨額贖回的情形及處理方
式”，詳細(xì)了解本基金延緩支付贖回款項(xiàng)的情形及程序。
在此情形下，投資人收到贖回款項(xiàng)的時(shí)間將可能比一般正常情形下有所延
遲。
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（c）收取短期贖回費(fèi)
本基金對(duì)持續(xù)持有期少于7日的投資者收取不低于1.5%的贖回費(fèi)，并將
上述贖回費(fèi)全額計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。
（d）暫?；鸸乐?
投資人具體請(qǐng)參見(jiàn)基金合同“十四、基金資產(chǎn)的估值”中的“（六）暫停
估值的情形”，詳細(xì)了解本基金暫停估值的情形及程序。
在此情形下，投資人沒(méi)有可供參考的基金份額凈值，同時(shí)贖回申請(qǐng)可能被
延期辦理或被暫停接受，或被延緩支付贖回款項(xiàng)。
（e）中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他措施。
5、合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)
指基金管理或運(yùn)作過(guò)程中，違反國(guó)家法律、法規(guī)的規(guī)定，或者基金投資違
反法規(guī)及基金合同有關(guān)規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)。
6、本基金的特有風(fēng)險(xiǎn)
（1）本基金為混合型基金，在投資管理中會(huì)至少維持65%的股票投資比例，
不能完全規(guī)避市場(chǎng)下跌的風(fēng)險(xiǎn)和個(gè)股風(fēng)險(xiǎn)，在市場(chǎng)上漲時(shí)也不能保證基金凈值
能夠完全跟隨或超越市場(chǎng)漲幅。
（2）在股票資產(chǎn)配置上，本基金主要投資于具有良好社會(huì)責(zé)任的公司股票，
而市場(chǎng)整體并不全部符合本基金的選股標(biāo)準(zhǔn)。在特定的投資期間之內(nèi)，本基金
的收益率可能會(huì)與市場(chǎng)整體產(chǎn)生偏差。
（3）本基金采用“興全社會(huì)責(zé)任四維選股模型”精選股票?？赡芤?yàn)槟Ｐ?
計(jì)算的誤差或模型中變量因子不完善而導(dǎo)致判斷結(jié)論的失誤，從而導(dǎo)致投資損
失。
（4）基金經(jīng)理主觀(guān)判斷錯(cuò)誤的風(fēng)險(xiǎn)；
（5）其他風(fēng)險(xiǎn)。本基金可以投資權(quán)證，權(quán)證是金融衍生品的一種，具有高
杠桿、高風(fēng)險(xiǎn)、高收益的特征，風(fēng)險(xiǎn)較大。
7、本基金投資北交所股票所帶來(lái)的特有風(fēng)險(xiǎn),包括但不限于：
（1）市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
北交所個(gè)股集中來(lái)自新一代信息技術(shù)、高端裝備、新材料、新能源、節(jié)能
環(huán)保及生物醫(yī)藥等高新技術(shù)和專(zhuān)精特新產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域。大多數(shù)企業(yè)為初創(chuàng)型公司，
企業(yè)未來(lái)盈利、現(xiàn)金流、估值均存在不確定性，與傳統(tǒng)二級(jí)市場(chǎng)投資存在差異，
興全社會(huì)責(zé)任混合型證券投資基金更新招募說(shuō)明書(shū)
整體投資難度加大，個(gè)股市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)加大。北交所個(gè)股上市首日無(wú)漲跌停限制，
第二日開(kāi)始漲跌幅限制在正負(fù)30%以?xún)?nèi)，個(gè)股波動(dòng)幅度較其他上市公司股票加
大，市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)隨之上升。
（2）流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)
北交所整體投資門(mén)檻較高，二級(jí)市場(chǎng)上個(gè)人投資者參與度相對(duì)較低，可能
由于持股分散度不足導(dǎo)致個(gè)股流動(dòng)性較差，基金組合存在無(wú)法及時(shí)變現(xiàn)及其他
相關(guān)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。
（3）信用風(fēng)險(xiǎn)
北交所試點(diǎn)注冊(cè)制，對(duì)經(jīng)營(yíng)狀況不佳或財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)造假的企業(yè)實(shí)行嚴(yán)格的退
市制度，北交所個(gè)股存在退市風(fēng)險(xiǎn)。
（4）集中度風(fēng)險(xiǎn)
北交所為新設(shè)交易所，初期可投標(biāo)的較少，投資者容易集中投資于少量個(gè)
股，市場(chǎng)可能存在高集中度狀況，整體存在集中度風(fēng)險(xiǎn)。
（5）系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)
北交所上市公司平移自新三板精選層，從歷史來(lái)看整體估值受政策階段性
影響較大，所以北交所個(gè)股估值相關(guān)性較高，政策空窗期或市場(chǎng)表現(xiàn)不佳時(shí)，
系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)將更為顯著。
（6）政策風(fēng)險(xiǎn)
國(guó)家對(duì)高新技術(shù)、專(zhuān)精特新企業(yè)扶持力度及重視程度的變化會(huì)對(duì)北交所企
業(yè)帶來(lái)較大影響，國(guó)際經(jīng)濟(jì)形勢(shì)變化對(duì)專(zhuān)精特新產(chǎn)業(yè)及北交所個(gè)股也會(huì)帶來(lái)政
策影響。
8、其他風(fēng)險(xiǎn)
（1）隨著符合本基金投資理念的新投資工具的出現(xiàn)和發(fā)展，如果投資于這
些工具，基金可能會(huì)面臨一些特殊的風(fēng)險(xiǎn)。
（2）因技術(shù)因素而產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)，如計(jì)算機(jī)系統(tǒng)不可靠產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)；
（3）因基金業(yè)務(wù)快速發(fā)展而在制度建設(shè)、人員配備、內(nèi)控制度建立等方面
不完善而產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)；
（4）因人為因素而產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)、如內(nèi)幕交易、欺詐行為等產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)；
（5）對(duì)主要業(yè)務(wù)人員如基金經(jīng)理的依賴(lài)而可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)；
（6）戰(zhàn)爭(zhēng)、自然災(zāi)害等不可抗力可能導(dǎo)致基金資產(chǎn)的損失，影響基金收益
興全社會(huì)責(zé)任混合型證券投資基金更新招募說(shuō)明書(shū)
水平，從而帶來(lái)風(fēng)險(xiǎn)；
（7）其他意外導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)。
二、聲明
1、投資者投資于本基金，須自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)；
2、除基金管理人直接辦理本基金的銷(xiāo)售外，本基金還通過(guò)中國(guó)建設(shè)銀行股
份有限公司等基金代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)代理銷(xiāo)售，基金管理人與基金代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)都不能保證
其收益或本金安全。
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第十八部分基金合同的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算
一、基金合同的變更
1、基金合同變更內(nèi)容對(duì)基金合同當(dāng)事人權(quán)利、義務(wù)產(chǎn)生重大影響的，應(yīng)召
開(kāi)基金份額持有人大會(huì)，基金合同變更的內(nèi)容應(yīng)經(jīng)基金份額持有人大會(huì)決議同
意。
（1）終止基金合同；
（2）轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式；
（3）變更基金類(lèi)別；
（4）變更基金投資目標(biāo)、投資范圍或投資策略；
（5）變更基金份額持有人大會(huì)程序；
（6）更換基金管理人、基金托管人；
（7）提高基金管理人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)。但根據(jù)適用的相關(guān)規(guī)定提
高該等報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)的除外；
（8）本基金與其他基金的合并；
（9）對(duì)基金合同當(dāng)事人權(quán)利、義務(wù)產(chǎn)生重大影響的其他事項(xiàng)；
（10）法律法規(guī)、基金合同或中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形。
但出現(xiàn)下列情況時(shí)，可不經(jīng)基金份額持有人大會(huì)決議，由基金管理人和基
金托管人同意變更后公布，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案：
（1）調(diào)低基金管理費(fèi)、基金托管費(fèi)和其他應(yīng)由基金承擔(dān)的費(fèi)用；
（2）在法律法規(guī)和本基金合同規(guī)定的范圍內(nèi)變更基金的申購(gòu)費(fèi)率、贖回費(fèi)
率或收費(fèi)方式；
（3）因相應(yīng)的法律法規(guī)發(fā)生變動(dòng)必須對(duì)基金合同進(jìn)行修改；
（4）對(duì)基金合同的修改不涉及本基金合同當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生變化；
（5）基金合同的修改對(duì)基金份額持有人利益無(wú)實(shí)質(zhì)性不利影響；
（6）按照法律法規(guī)或本基金合同規(guī)定不需召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)的其他
情形。
2、關(guān)于變更基金合同的基金份額持有人大會(huì)決議應(yīng)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)或備
案，并于中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)或出具無(wú)異議意見(jiàn)后生效執(zhí)行，并自生效之日起2日
內(nèi)在至少一種規(guī)定媒介公告。
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二、本基金合同的終止
有下列情形之一的，本基金合同經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)后將終止：
1、基金份額持有人大會(huì)決定終止的；
2、基金管理人因解散、破產(chǎn)、撤銷(xiāo)等事由，不能繼續(xù)擔(dān)任基金管理人的職
務(wù)，而在6個(gè)月內(nèi)無(wú)其他適當(dāng)?shù)幕鸸芾砉境薪悠湓袡?quán)利義務(wù)；
3、基金托管人因解散、破產(chǎn)、撤銷(xiāo)等事由，不能繼續(xù)擔(dān)任基金托管人的職
務(wù)，而在6個(gè)月內(nèi)無(wú)其他適當(dāng)?shù)耐泄軝C(jī)構(gòu)承接其原有權(quán)利義務(wù)；
4、中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情況。
三、基金財(cái)產(chǎn)的清算
1、基金財(cái)產(chǎn)清算組
（1）基金合同終止時(shí)，成立基金財(cái)產(chǎn)清算組，基金財(cái)產(chǎn)清算組在中國(guó)證監(jiān)
會(huì)的監(jiān)督下進(jìn)行基金清算。
（2）基金財(cái)產(chǎn)清算組成員由基金管理人、基金托管人、具有從事證券相關(guān)
業(yè)務(wù)資格的注冊(cè)會(huì)計(jì)師、律師以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的人員組成?；鹭?cái)產(chǎn)清算
組可以聘用必要的工作人員。
（3）基金財(cái)產(chǎn)清算組負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配?；?
金財(cái)產(chǎn)清算組可以依法進(jìn)行必要的民事活動(dòng)。
2、基金財(cái)產(chǎn)清算程序
基金合同終止，應(yīng)當(dāng)按法律法規(guī)和本基金合同的有關(guān)規(guī)定對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行
清算?；鹭?cái)產(chǎn)清算程序主要包括：
（1）基金合同終止后，發(fā)布基金財(cái)產(chǎn)清算公告；
（2）基金合同終止時(shí)，由基金財(cái)產(chǎn)清算組統(tǒng)一接管基金財(cái)產(chǎn)；
（3）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行清理和確認(rèn)；
（4）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行估價(jià)和變現(xiàn)；
（5）聘請(qǐng)律師事務(wù)所出具法律意見(jiàn)書(shū)；
（6）聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)告進(jìn)行審計(jì)；
（7）將基金財(cái)產(chǎn)清算結(jié)果報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)；
（8）參加與基金財(cái)產(chǎn)有關(guān)的民事訴訟；
（9）公布基金財(cái)產(chǎn)清算結(jié)果；
（10）對(duì)基金剩余財(cái)產(chǎn)進(jìn)行分配。
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3、清算費(fèi)用
清算費(fèi)用是指基金財(cái)產(chǎn)清算組在進(jìn)行基金財(cái)產(chǎn)清算過(guò)程中發(fā)生的所有合理
費(fèi)用，清算費(fèi)用由基金財(cái)產(chǎn)清算組優(yōu)先從基金財(cái)產(chǎn)中支付。
4、基金財(cái)產(chǎn)按下列順序清償：
（1）支付清算費(fèi)用；
（2）交納所欠稅款；
（3）清償基金債務(wù)；
（4）按基金份額持有人持有的基金份額比例進(jìn)行分配。
基金財(cái)產(chǎn)未按前款（1）－（3）項(xiàng)規(guī)定清償前，不分配給基金份額持有人。
5、基金財(cái)產(chǎn)清算的公告
基金財(cái)產(chǎn)清算公告于基金合同終止并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案后5個(gè)工作日內(nèi)由
基金財(cái)產(chǎn)清算組公告；清算過(guò)程中的有關(guān)重大事項(xiàng)須及時(shí)公告；基金財(cái)產(chǎn)清算
結(jié)果經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)，律師事務(wù)所出具法律意見(jiàn)書(shū)后，由基金財(cái)產(chǎn)清算組
報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并公告。
6、基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及文件的保存
基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及有關(guān)文件由基金托管人保存15年以上。
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第十九部分基金合同的內(nèi)容摘要
一、基金合同當(dāng)事人及權(quán)利義務(wù)
基金管理人
1、基金管理人的權(quán)利
根據(jù)《基金法》及其他有關(guān)法律法規(guī)，基金管理人的權(quán)利為：
（1）自本基金合同生效之日起，依照有關(guān)法律法規(guī)和本基金合同的規(guī)定獨(dú)
立運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)；
（2）依照基金合同獲得基金管理費(fèi)以及法律法規(guī)規(guī)定或監(jiān)管部門(mén)批準(zhǔn)的其
他收入；
（3）發(fā)售基金份額；
（4）依照有關(guān)規(guī)定行使因基金財(cái)產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利；
（5）在符合有關(guān)法律法規(guī)的前提下，制訂和調(diào)整有關(guān)基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖
回、轉(zhuǎn)換、非交易過(guò)戶(hù)、轉(zhuǎn)托管等業(yè)務(wù)的規(guī)則，在法律法規(guī)和本基金合同規(guī)定
的范圍內(nèi)決定和調(diào)整基金的除調(diào)高托管費(fèi)率和管理費(fèi)率之外的相關(guān)費(fèi)率結(jié)構(gòu)和
收費(fèi)方式；
（6）根據(jù)本基金合同及有關(guān)規(guī)定監(jiān)督基金托管人，對(duì)于基金托管人違反了
本基金合同或有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的行為，對(duì)基金財(cái)產(chǎn)、其他當(dāng)事人的利益造成
重大損失的情形，應(yīng)及時(shí)呈報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)，并采取必要措施保護(hù)基金及相關(guān)當(dāng)
事人的利益；
（7）在基金合同約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購(gòu)和贖回申請(qǐng)；
（8）在法律法規(guī)允許的前提下，為基金的利益依法為基金進(jìn)行融資、融券；
（9）自行擔(dān)任或選擇、更換注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)，獲取基金份額持有人名冊(cè)，并
對(duì)注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的代理行為進(jìn)行必要的監(jiān)督和檢查；
（10）選擇、更換代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)，并依據(jù)銷(xiāo)售代理協(xié)議和有關(guān)法律法規(guī)，對(duì)其
行為進(jìn)行必要的監(jiān)督和檢查；
（11）選擇、更換律師、審計(jì)師、證券經(jīng)紀(jì)商或其他為基金提供服務(wù)的外
部機(jī)構(gòu)；
（12）在基金托管人更換時(shí)，提名新的基金托管人；
（13）依法召集基金份額持有人大會(huì)；
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（14）法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的其他權(quán)利。
2、基金管理人的義務(wù)
根據(jù)《基金法》及其他有關(guān)法律法規(guī)，基金管理人的義務(wù)為：
（1）依法募集基金，辦理或者委托經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理
基金份額的發(fā)售、申購(gòu)、贖回和登記事宜；
（2）辦理基金備案手續(xù)；
（3）自基金合同生效之日起，以誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基
金財(cái)產(chǎn)；
（4）配備足夠的具有專(zhuān)業(yè)資格的人員進(jìn)行基金投資分析、決策，以專(zhuān)業(yè)化
的經(jīng)營(yíng)方式管理和運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)；
（5）建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，
保證所管理的基金財(cái)產(chǎn)和管理人的財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立，對(duì)所管理的不同基金分別管
理，分別記賬，進(jìn)行證券投資；
（6）除依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定外，不得為自己及任何
第三人謀取利益，不得委托第三人運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)；
（7）依法接受基金托管人的監(jiān)督；
（8）計(jì)算并公告基金凈值信息，確定基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格；
（9）采取適當(dāng)合理的措施使計(jì)算基金份額認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回和注銷(xiāo)價(jià)格的
方法符合基金合同等法律文件的規(guī)定；
（10）按規(guī)定受理申購(gòu)和贖回申請(qǐng)，及時(shí)、足額支付贖回款項(xiàng)；
（11）進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告；
（12）編制季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告；
（13）嚴(yán)格按照《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定，履行信息披露及
報(bào)告義務(wù)；
（14）保守基金商業(yè)秘密，不得泄露基金投資計(jì)劃、投資意向等，除《基
金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開(kāi)披露前應(yīng)予保
密，不得向他人泄露；
（15）按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時(shí)向基金份額持有
人分配收益；
（16）依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定召集基金份額持有人大
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會(huì)或配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會(huì)；
（17）保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料；
（18）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實(shí)
施其他法律行為；
（19）組織并參加基金財(cái)產(chǎn)清算小組，參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、
變現(xiàn)和分配；
（20）因違反基金合同導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人合法權(quán)
益，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退任而免除；
（21）基金托管人違反基金合同造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，應(yīng)為基金份額持有
人利益向基金托管人追償；
（22）按規(guī)定向基金托管人提供基金份額持有人名冊(cè)資料；
（23）面臨解散、依法被撤銷(xiāo)或者被依法宣告破產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)
會(huì)并通知基金托管人；
（24）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)決議；
（25）不從事任何有損基金及其他基金當(dāng)事人利益的活動(dòng)；
（26）依照法律法規(guī)為基金的利益對(duì)被投資公司行使股東權(quán)利，為基金的
利益行使因基金財(cái)產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利，不謀求對(duì)上市公司的控股和直
接管理；
（27）法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)和基金合同規(guī)定的其他義務(wù)。
基金托管人
1、基金托管人的權(quán)利
根據(jù)《基金法》及其他有關(guān)法律法規(guī)，基金托管人的權(quán)利為：
（1）依基金合同約定獲得基金托管費(fèi)以及法律法規(guī)規(guī)定或監(jiān)管部門(mén)批準(zhǔn)的
其他收入；
（2）監(jiān)督基金管理人對(duì)本基金的投資運(yùn)作；
（3）自本基金合同生效之日起，依法保管基金資產(chǎn)；
（4）在基金管理人更換時(shí)，提名新任基金管理人；
（5）根據(jù)本基金合同及有關(guān)規(guī)定監(jiān)督基金管理人，對(duì)于基金管理人違反本
基金合同或有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的行為，對(duì)基金資產(chǎn)、其他當(dāng)事人的利益造成重
大損失的情形，應(yīng)及時(shí)呈報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)，并采取必要措施保護(hù)基金及相關(guān)當(dāng)事
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人的利益；
（6）依法召集基金份額持有人大會(huì)；
（7）按規(guī)定取得基金份額持有人名冊(cè)資料；
（8）法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的其他權(quán)利。
2、基金托管人的義務(wù)
根據(jù)《基金法》及其他有關(guān)法律法規(guī)，基金托管人的義務(wù)為：
（1）安全保管基金財(cái)產(chǎn)；
（2）設(shè)立專(zhuān)門(mén)的基金托管部，具有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所，配備足夠的、合
格的熟悉基金托管業(yè)務(wù)的專(zhuān)職人員，負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)托管事宜；
（3）對(duì)所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶(hù)，確?；鹭?cái)產(chǎn)的完整與獨(dú)立；
（4）除依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定外，不得為自己及任何
第三人謀取利益，不得委托第三人托管基金財(cái)產(chǎn)；
（5）保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證；
（6）按規(guī)定開(kāi)設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶(hù)和證券賬戶(hù)；
（7）保守基金商業(yè)秘密，除《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)
定外，在基金信息公開(kāi)披露前應(yīng)予保密，不得向他人泄露；
（8）對(duì)基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告出具意見(jiàn)，說(shuō)
明基金管理人在各重要方面的運(yùn)作是否嚴(yán)格按照基金合同的規(guī)定進(jìn)行；如果基
金管理人有未執(zhí)行基金合同規(guī)定的行為，還應(yīng)當(dāng)說(shuō)明基金托管人是否采取了適
當(dāng)?shù)拇胧?
（9）保存基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料；
（10）按照基金合同的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時(shí)辦理清算、
交割事宜；
（11）辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)；
（12）復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值和基金
份額申購(gòu)、贖回價(jià)格；
（13）按照規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作；
（14）按規(guī)定制作相關(guān)賬冊(cè)并與基金管理人核對(duì)；
（15）依據(jù)基金管理人的指令或有關(guān)規(guī)定向基金份額持有人支付基金收益
和贖回款項(xiàng)；
興全社會(huì)責(zé)任混合型證券投資基金更新招募說(shuō)明書(shū)
（16）按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)或配合基金份額持有人依法自行
召集基金份額持有人大會(huì)；
（17）因違反基金合同導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)損失，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任
不因其退任而免除；
（18）基金管理人因違反基金合同造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，應(yīng)為基金向基金
管理人追償；
（19）參加基金財(cái)產(chǎn)清算小組，參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)
和分配；
（20）面臨解散、依法被撤銷(xiāo)或者被依法宣告破產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)
會(huì)和銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，并通知基金管理人；
（21）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)決議；
（22）不從事任何有損基金及其他基金當(dāng)事人利益的活動(dòng)；
（23）建立并保存基金份額持有人名冊(cè)；
（24）法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)和基金合同規(guī)定的其他義務(wù)。
（三）基金份額持有人
1、基金份額持有人的權(quán)利
根據(jù)《基金法》及其他有關(guān)法律法規(guī)，基金份額持有人的權(quán)利為：
（1）分享基金財(cái)產(chǎn)收益；
（2）參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)；
（3）依法申請(qǐng)贖回其持有的基金份額；
（4）按照規(guī)定要求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)；
（5）出席或者委派代表出席基金份額持有人大會(huì)，對(duì)基金份額持有人大會(huì)
審議事項(xiàng)行使表決權(quán)；
（6）查閱或者復(fù)制公開(kāi)披露的基金信息資料；
（7）監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作；
（8）對(duì)基金管理人、基金托管人、基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行
為依法提起訴訟；
（9）法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的其他權(quán)利。
每份基金份額具有同等的合法權(quán)益。
2、基金份額持有人的義務(wù)
興全社會(huì)責(zé)任混合型證券投資基金更新招募說(shuō)明書(shū)
根據(jù)《基金法》及其他有關(guān)法律法規(guī)，基金份額持有人的義務(wù)為：
（1）遵守法律法規(guī)、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定；
（2）交納基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)款項(xiàng)及法律法規(guī)和基金合同所規(guī)定的費(fèi)用；
（3）在持有的基金份額范圍內(nèi)，承擔(dān)基金虧損或者基金合同終止的有限責(zé)
任；
（4）不從事任何有損基金及其他基金份額持有人合法權(quán)益的活動(dòng)；
（5）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)決議；
（6）返還在基金交易過(guò)程中因任何原因，自基金管理人及基金管理人的代
理人、基金托管人、代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)、其他基金份額持有人處獲得的不當(dāng)?shù)美?
（7）法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的其他義務(wù)。
（四）本基金合同當(dāng)事各方的權(quán)利義務(wù)以本基金合同為依據(jù)，不因基金財(cái)
產(chǎn)賬戶(hù)名稱(chēng)而有所改變。
二、基金份額持有人大會(huì)
（一）基金份額持有人大會(huì)由基金份額持有人或基金份額持有人的合法授
權(quán)代表共同組成?；鸱蓊~持有人持有的每一基金份額具有同等的投票權(quán)。
（二）召開(kāi)事由
1、當(dāng)出現(xiàn)或需要決定下列事由之一的，經(jīng)基金管理人、基金托管人或持有
基金份額10%以上（含10%，下同）的基金份額持有人（以基金管理人收到提議
當(dāng)日的基金份額計(jì)算，下同）提議時(shí)，應(yīng)當(dāng)召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)：
（1）終止基金合同；
（2）轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式；
（3）變更基金類(lèi)別；
（4）變更基金投資目標(biāo)、投資范圍或投資策略；
（5）變更基金份額持有人大會(huì)程序；
（6）更換基金管理人、基金托管人；
（7）提高基金管理人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)，但法律法規(guī)要求提高該等
報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)的除外；
（8）本基金與其他基金的合并；
（9）對(duì)基金合同當(dāng)事人權(quán)利、義務(wù)產(chǎn)生重大影響的其他事項(xiàng)；
（10）法律法規(guī)、基金合同或中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形。
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2、出現(xiàn)以下情形之一的，可由基金管理人和基金托管人協(xié)商后修改基金合
同，不需召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)：
（1）調(diào)低基金管理費(fèi)、基金托管費(fèi)和其他應(yīng)由基金承擔(dān)的費(fèi)用；
（2）在法律法規(guī)和本基金合同規(guī)定的范圍內(nèi)變更基金的申購(gòu)費(fèi)率、贖回費(fèi)
率或收費(fèi)方式；
（3）因相應(yīng)的法律法規(guī)發(fā)生變動(dòng)必須對(duì)基金合同進(jìn)行修改；
（4）對(duì)基金合同的修改不涉及本基金合同當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生變化；
（5）基金合同的修改對(duì)基金份額持有人利益無(wú)實(shí)質(zhì)性不利影響；
（6）按照法律法規(guī)或本基金合同規(guī)定不需召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)的其他
情形。
（三）召集人和召集方式
1、除法律法規(guī)或本基金合同另有約定外，基金份額持有人大會(huì)由基金管理
人召集?；鸸芾砣宋窗匆?guī)定召集或者不能召集時(shí)，由基金托管人召集。
2、基金托管人認(rèn)為有必要召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)的，應(yīng)當(dāng)向基金管理人
提出書(shū)面提議?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)自收到書(shū)面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，
并書(shū)面告知基金托管人?；鸸芾砣藳Q定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書(shū)面決定之日起
60日內(nèi)召開(kāi)；基金管理人決定不召集，基金托管人仍認(rèn)為有必要召開(kāi)的，應(yīng)當(dāng)
自行召集。
3、代表基金份額10%以上的基金份額持有人認(rèn)為有必要召開(kāi)基金份額持有
人大會(huì)的，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書(shū)面提議?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)自收到書(shū)面提議
之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書(shū)面告知提出提議的基金份額持有人代表和基
金托管人?；鸸芾砣藳Q定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書(shū)面決定之日起60日內(nèi)召開(kāi)；
基金管理人決定不召集，代表基金份額10%以上的基金份額持有人仍認(rèn)為有必
要召開(kāi)的，應(yīng)當(dāng)向基金托管人提出書(shū)面提議?；鹜泄苋藨?yīng)當(dāng)自收到書(shū)面提議
之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書(shū)面告知提出提議的基金份額持有人代表和基
金管理人；基金托管人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書(shū)面決定之日起60日內(nèi)召開(kāi)。
4、代表基金份額10%以上的基金份額持有人就同一事項(xiàng)要求召開(kāi)基金份額
持有人大會(huì)，而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份額10%以上
的基金份額持有人有權(quán)自行召集基金份額持有人大會(huì)，但應(yīng)當(dāng)至少提前30日向
中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
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5、基金份額持有人依法自行召集基金份額持有人大會(huì)的，基金管理人、基
金托管人應(yīng)當(dāng)配合，不得阻礙、干擾。
（四）召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)的通知時(shí)間、通知內(nèi)容、通知方式
1、基金份額持有人大會(huì)的召集人（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“召集人”）負(fù)責(zé)選擇確定開(kāi)
會(huì)時(shí)間、地點(diǎn)、方式和權(quán)益登記日。召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)，召集人必須于
會(huì)議召開(kāi)日前30天在規(guī)定媒介公告?；鸱蓊~持有人大會(huì)通知須至少載明以下
內(nèi)容：
（1）會(huì)議召開(kāi)的時(shí)間、地點(diǎn)和出席方式；
（2）會(huì)議擬審議的主要事項(xiàng)；
（3）會(huì)議形式；
（4）議事程序；
（5）有權(quán)出席基金份額持有人大會(huì)的基金份額持有人權(quán)益登記日；
（6）代理投票的授權(quán)委托書(shū)的內(nèi)容要求（包括但不限于代理人身份、代理
權(quán)限和代理有效期限等）、送達(dá)時(shí)間和地點(diǎn)；
（7）表決方式；
（8）會(huì)務(wù)常設(shè)聯(lián)系人姓名、電話(huà)；
（9）出席會(huì)議者必須準(zhǔn)備的文件和必須履行的手續(xù)；
（10）召集人需要通知的其他事項(xiàng)。
2、采用通訊方式開(kāi)會(huì)并進(jìn)行表決的情況下，由召集人決定通訊方式和書(shū)面
表決方式，并在會(huì)議通知中說(shuō)明本次基金份額持有人大會(huì)所采取的具體通訊方
式、委托的公證機(jī)關(guān)及其聯(lián)系方式和聯(lián)系人、書(shū)面表決意見(jiàn)寄交的截止時(shí)間和
收取方式。
3、如召集人為基金管理人，還應(yīng)另行書(shū)面通知基金托管人到指定地點(diǎn)對(duì)書(shū)
面表決意見(jiàn)的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督；如召集人為基金托管人，則應(yīng)另行書(shū)面通知基金
管理人到指定地點(diǎn)對(duì)書(shū)面表決意見(jiàn)的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督；如召集人為基金份額持有
人，則應(yīng)另行書(shū)面通知基金管理人和基金托管人到指定地點(diǎn)對(duì)書(shū)面表決意見(jiàn)的
計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋司懿慌纱韺?duì)書(shū)面表決意見(jiàn)的計(jì)票進(jìn)
行監(jiān)督的，不影響計(jì)票和表決結(jié)果。
（五）基金份額持有人出席會(huì)議的方式
1、會(huì)議方式
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（1）基金份額持有人大會(huì)的召開(kāi)方式包括現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)和通訊方式開(kāi)會(huì)。
（2）現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)由基金份額持有人本人出席或通過(guò)授權(quán)委托書(shū)委派其代理人
出席，現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)時(shí)基金管理人和基金托管人的授權(quán)代表應(yīng)當(dāng)出席，如基金管理
人或基金托管人拒不派代表出席的，不影響表決效力。
（3）通訊方式開(kāi)會(huì)指按照本基金合同的相關(guān)規(guī)定以通訊的書(shū)面方式進(jìn)行表
決。
（4）會(huì)議的召開(kāi)方式由召集人確定，但決定轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式、基金管理
人更換或基金托管人更換、終止基金合同的事宜必須以現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)方式召開(kāi)基金
份額持有人大會(huì)。
2、召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)的條件
（1）現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)方式
在同時(shí)符合以下條件時(shí)，現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議方可舉行：
1）對(duì)到會(huì)者在權(quán)益登記日持有基金份額的統(tǒng)計(jì)顯示，全部有效憑證所對(duì)應(yīng)
的基金份額應(yīng)占權(quán)益登記日基金總份額的50%以上（含50%，下同）；
2）到會(huì)的基金份額持有人身份證明及持有基金份額的憑證、代理人身份證
明、委托人持有基金份額的憑證及授權(quán)委托代理手續(xù)完備，到會(huì)者出具的相關(guān)
文件符合有關(guān)法律法規(guī)和基金合同及會(huì)議通知的規(guī)定，并且持有基金份額的憑
證與基金管理人持有的注冊(cè)登記資料相符。
（2）通訊開(kāi)會(huì)方式
在同時(shí)符合以下條件時(shí)，通訊會(huì)議方可舉行：
1）召集人按本基金合同規(guī)定公布會(huì)議通知后，在2個(gè)工作日內(nèi)連續(xù)公布相
關(guān)提示性公告；
2）召集人按基金合同規(guī)定通知基金托管人或/和基金管理人（分別或共同
稱(chēng)為“監(jiān)督人”）到指定地點(diǎn)對(duì)書(shū)面表決意見(jiàn)的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督；
3）召集人在監(jiān)督人和公證機(jī)關(guān)的監(jiān)督下按照會(huì)議通知規(guī)定的方式收取和統(tǒng)
計(jì)基金份額持有人的書(shū)面表決意見(jiàn)，如基金管理人或基金托管人經(jīng)通知拒不到
場(chǎng)監(jiān)督的，不影響表決效力；
4）本人直接出具書(shū)面意見(jiàn)或授權(quán)他人代表出具書(shū)面意見(jiàn)的基金份額持有人
所代表的基金份額占權(quán)益登記日基金總份額的50%以上；
5）直接出具書(shū)面意見(jiàn)的基金份額持有人或受托代表他人出具書(shū)面意見(jiàn)的代
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理人提交的持有基金份額的憑證、授權(quán)委托書(shū)等文件符合法律法規(guī)、基金合同
和會(huì)議通知的規(guī)定，并與注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)記錄相符。
（六）議事內(nèi)容與程序
1、議事內(nèi)容及提案權(quán)
（1）議事內(nèi)容為本基金合同規(guī)定的召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)事由所涉及的
內(nèi)容。
（2）基金管理人、基金托管人、單獨(dú)或合并持有權(quán)益登記日本基金總份額
10%以上的基金份額持有人可以在大會(huì)召集人發(fā)出會(huì)議通知前就召開(kāi)事由向大會(huì)
召集人提交需由基金份額持有人大會(huì)審議表決的提案。
（3）對(duì)于基金份額持有人提交的提案，大會(huì)召集人應(yīng)當(dāng)按照以下原則對(duì)提
案進(jìn)行審核：
關(guān)聯(lián)性。大會(huì)召集人對(duì)于基金份額持有人提案涉及事項(xiàng)與基金有直接關(guān)系，
并且不超出法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的基金份額持有人大會(huì)職權(quán)范圍的，應(yīng)提
交大會(huì)審議；對(duì)于不符合上述要求的，不提交基金份額持有人大會(huì)審議。如果
召集人決定不將基金份額持有人提案提交大會(huì)表決，應(yīng)當(dāng)在該次基金份額持有
人大會(huì)上進(jìn)行解釋和說(shuō)明。
程序性。大會(huì)召集人可以對(duì)基金份額持有人的提案涉及的程序性問(wèn)題做出
決定。如將其提案進(jìn)行分拆或合并表決，需征得原提案人同意；原提案人不同
意變更的，大會(huì)主持人可以就程序性問(wèn)題提請(qǐng)基金份額持有人大會(huì)做出決定，
并按照基金份額持有人大會(huì)決定的程序進(jìn)行審議。
（4）單獨(dú)或合并持有權(quán)利登記日基金總份額10%以上的基金份額持有人提
交基金份額持有人大會(huì)審議表決的提案，基金管理人或基金托管人提交基金份
額持有人大會(huì)審議表決的提案，未獲基金份額持有人大會(huì)審議通過(guò)，就同一提
案再次提請(qǐng)基金份額持有人大會(huì)審議，其時(shí)間間隔不少于6個(gè)月。法律法規(guī)另
有規(guī)定的除外。
（5）基金份額持有人大會(huì)的召集人發(fā)出召開(kāi)會(huì)議的通知后，如果需要對(duì)原
有提案進(jìn)行修改，應(yīng)當(dāng)在基金份額持有人大會(huì)召開(kāi)前30日及時(shí)公告。否則，會(huì)
議的召開(kāi)日期應(yīng)當(dāng)順延并保證至少與公告日期有30日的間隔期。
2、議事程序
（1）現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)
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在現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)的方式下，首先由大會(huì)主持人按照規(guī)定程序宣布會(huì)議議事程序
及注意事項(xiàng)，確定和公布監(jiān)票人，然后由大會(huì)主持人宣讀提案，經(jīng)討論后進(jìn)行
表決，經(jīng)合法執(zhí)業(yè)的律師見(jiàn)證后形成大會(huì)決議。
大會(huì)由召集人授權(quán)代表主持。基金管理人為召集人的，其授權(quán)代表未能主
持大會(huì)的情況下，由基金托管人授權(quán)代表主持；如果基金管理人和基金托管人
授權(quán)代表均未能主持大會(huì)，則由出席大會(huì)的基金份額持有人和代理人以所代表
的基金份額50%以上多數(shù)選舉產(chǎn)生一名代表作為該次基金份額持有人大會(huì)的主
持人。
召集人應(yīng)當(dāng)制作出席會(huì)議人員的簽名冊(cè)。簽名冊(cè)載明參加會(huì)議人員姓名
（或單位名稱(chēng)）、身份證號(hào)碼、持有或代表有表決權(quán)的基金份額數(shù)量、委托人
姓名（或單位名稱(chēng)）等事項(xiàng)。
（2）通訊方式開(kāi)會(huì)
在通訊表決開(kāi)會(huì)的方式下，首先由召集人提前30日公布提案，在所通知的
表決截止日期后第2個(gè)工作日在公證機(jī)關(guān)及監(jiān)督人的監(jiān)督下由召集人統(tǒng)計(jì)全部
有效表決并形成決議。如監(jiān)督人經(jīng)通知但拒絕到場(chǎng)監(jiān)督，則在公證機(jī)關(guān)監(jiān)督下
形成的決議有效。
3、基金份額持有人大會(huì)不得對(duì)未事先公告的議事內(nèi)容進(jìn)行表決。
（七）決議形成的條件、表決方式、程序
1、基金份額持有人所持每一基金份額享有平等的表決權(quán)。
2、基金份額持有人大會(huì)決議分為一般決議和特別決議：
（1）一般決議
一般決議須經(jīng)出席會(huì)議的基金份額持有人（或其代理人）所持表決權(quán)的50%
以上通過(guò)方為有效，除下列（2）所規(guī)定的須以特別決議通過(guò)事項(xiàng)以外的其他事
項(xiàng)均以一般決議的方式通過(guò)；
（2）特別決議
特別決議須經(jīng)出席會(huì)議的基金份額持有人（或其代理人）所持表決權(quán)的三
分之二以上（含三分之二）通過(guò)方為有效；涉及更換基金管理人、更換基金托
管人、轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式、終止基金合同等重大事項(xiàng)必須以特別決議通過(guò)方為
有效。
3、基金份額持有人大會(huì)決定的事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)依法報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)或者備案，
興全社會(huì)責(zé)任混合型證券投資基金更新招募說(shuō)明書(shū)
并予以公告。
4、采取通訊方式進(jìn)行表決時(shí)，除非在計(jì)票時(shí)有充分的相反證據(jù)證明，否則
表面符合法律法規(guī)和會(huì)議通知規(guī)定的書(shū)面表決意見(jiàn)即視為有效的表決，表決意
見(jiàn)模煳不清或相互矛盾的視為棄權(quán)表決，但應(yīng)當(dāng)計(jì)入出具書(shū)面意見(jiàn)的基金份額
持有人所代表的基金份額總數(shù)。
5、基金份額持有人大會(huì)采取記名方式進(jìn)行投票表決。
6、基金份額持有人大會(huì)的各項(xiàng)提案或同一項(xiàng)提案內(nèi)并列的各項(xiàng)議題應(yīng)當(dāng)分
開(kāi)審議、逐項(xiàng)表決。
（八）計(jì)票
1、現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)
（1）如基金份額持有人大會(huì)由基金管理人或基金托管人召集，則基金份額
持有人大會(huì)的主持人應(yīng)當(dāng)在會(huì)議開(kāi)始后宣布在出席會(huì)議的基金份額持有人和代
理人中推舉兩名基金份額持有人代表與大會(huì)召集人授權(quán)的一名監(jiān)督員共同擔(dān)任
監(jiān)票人；如大會(huì)由基金份額持有人自行召集，基金份額持有人大會(huì)的主持人應(yīng)
當(dāng)在會(huì)議開(kāi)始后宣布在出席會(huì)議的基金份額持有人和代理人中推舉兩名基金份
額持有人代表與基金管理人、基金托管人授權(quán)的一名監(jiān)督員共同擔(dān)任監(jiān)票人；
但如果基金管理人和基金托管人的授權(quán)代表未出席，則大會(huì)主持人可自行選舉
三名基金份額持有人代表?yè)?dān)任監(jiān)票人。
（2）監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)在基金份額持有人表決后立即進(jìn)行清點(diǎn)，由大會(huì)主持人當(dāng)
場(chǎng)公布計(jì)票結(jié)果。
（3）如大會(huì)主持人對(duì)于提交的表決結(jié)果有異議，可以對(duì)投票數(shù)進(jìn)行重新清
點(diǎn)；如大會(huì)主持人未進(jìn)行重新清點(diǎn)，而出席大會(huì)的基金份額持有人或代理人對(duì)
大會(huì)主持人宣布的表決結(jié)果有異議，其有權(quán)在宣布表決結(jié)果后立即要求重新清
點(diǎn)，大會(huì)主持人應(yīng)當(dāng)立即重新清點(diǎn)并公布重新清點(diǎn)結(jié)果。重新清點(diǎn)僅限一次。
2、通訊方式開(kāi)會(huì)
在通訊方式開(kāi)會(huì)的情況下，計(jì)票方式為：由大會(huì)召集人授權(quán)的兩名監(jiān)票人
在監(jiān)督人派出的授權(quán)代表的監(jiān)督下進(jìn)行計(jì)票，并由公證機(jī)關(guān)對(duì)其計(jì)票過(guò)程予以
公證；如監(jiān)督人經(jīng)通知但拒絕到場(chǎng)監(jiān)督，則大會(huì)召集人可自行授權(quán)3名監(jiān)票人
進(jìn)行計(jì)票，并由公證機(jī)關(guān)對(duì)其計(jì)票過(guò)程予以公證。
（九）基金份額持有人大會(huì)決議報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)或備案后的公告時(shí)間、
興全社會(huì)責(zé)任混合型證券投資基金更新招募說(shuō)明書(shū)
方式
1、基金份額持有人大會(huì)通過(guò)的一般決議和特別決議，召集人應(yīng)當(dāng)自通過(guò)之
日起5日內(nèi)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)或者備案?；鸱蓊~持有人大會(huì)決定的事項(xiàng)自中
國(guó)證監(jiān)會(huì)依法核準(zhǔn)或者出具無(wú)異議意見(jiàn)之日起生效。關(guān)于本章第（二）條所規(guī)
定的第（1）-（8）項(xiàng)召開(kāi)事由的基金份額持有人大會(huì)決議經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)生
效后方可執(zhí)行，關(guān)于本章第（二）條所規(guī)定的第（9）、（10）項(xiàng)召開(kāi)事由的基
金份額持有人大會(huì)決議經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)或出具無(wú)異議意見(jiàn)后方可執(zhí)行。
2、生效的基金份額持有人大會(huì)決議對(duì)全體基金份額持有人、基金管理人、
基金托管人均有約束力。基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應(yīng)當(dāng)執(zhí)行
生效的基金份額持有人大會(huì)決議。
3、基金份額持有人大會(huì)決議應(yīng)自生效之日起2日內(nèi)在規(guī)定媒介公告。如果
采用通訊方式進(jìn)行表決，在公告基金份額持有人大會(huì)決議時(shí)，必須將公證書(shū)全
文、公證機(jī)構(gòu)、公證員姓名等一同公告。
（十）法律法規(guī)或監(jiān)管部門(mén)對(duì)基金份額持有人大會(huì)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
三、基金合同的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算
（一）基金合同的變更
1、基金合同變更內(nèi)容對(duì)基金合同當(dāng)事人權(quán)利、義務(wù)產(chǎn)生重大影響的，應(yīng)召
開(kāi)基金份額持有人大會(huì)，基金合同變更的內(nèi)容應(yīng)經(jīng)基金份額持有人大會(huì)決議同
意。
（1）終止基金合同；
（2）轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式；
（3）變更基金類(lèi)別；
（4）變更基金投資目標(biāo)、投資范圍或投資策略；
（5）變更基金份額持有人大會(huì)程序；
（6）更換基金管理人、基金托管人；
（7）提高基金管理人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)。但根據(jù)適用的相關(guān)規(guī)定提
高該等報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)的除外；
（8）本基金與其他基金的合并；
（9）對(duì)基金合同當(dāng)事人權(quán)利、義務(wù)產(chǎn)生重大影響的其他事項(xiàng)；
（10）法律法規(guī)、基金合同或中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形。
興全社會(huì)責(zé)任混合型證券投資基金更新招募說(shuō)明書(shū)
但出現(xiàn)下列情況時(shí)，可不經(jīng)基金份額持有人大會(huì)決議，由基金管理人和基
金托管人同意變更后公布，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案：
（1）調(diào)低基金管理費(fèi)、基金托管費(fèi)和其他應(yīng)由基金承擔(dān)的費(fèi)用；
（2）在法律法規(guī)和本基金合同規(guī)定的范圍內(nèi)變更基金的申購(gòu)費(fèi)率、贖回費(fèi)
率或收費(fèi)方式；
（3）因相應(yīng)的法律法規(guī)發(fā)生變動(dòng)必須對(duì)基金合同進(jìn)行修改；
（4）對(duì)基金合同的修改不涉及本基金合同當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生變化；
（5）基金合同的修改對(duì)基金份額持有人利益無(wú)實(shí)質(zhì)性不利影響；
（6）按照法律法規(guī)或本基金合同規(guī)定不需召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)的其他
情形。
2、關(guān)于變更基金合同的基金份額持有人大會(huì)決議應(yīng)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)或備
案，并于中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)或出具無(wú)異議意見(jiàn)后生效執(zhí)行，并自生效之日起2日
內(nèi)在至少一種規(guī)定媒介公告。
（二）本基金合同的終止
有下列情形之一的，本基金合同經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)后將終止：
1、基金份額持有人大會(huì)決定終止的；
2、基金管理人因解散、破產(chǎn)、撤銷(xiāo)等事由，不能繼續(xù)擔(dān)任基金管理人的職
務(wù)，而在6個(gè)月內(nèi)無(wú)其他適當(dāng)?shù)幕鸸芾砉境薪悠湓袡?quán)利義務(wù)；
3、基金托管人因解散、破產(chǎn)、撤銷(xiāo)等事由，不能繼續(xù)擔(dān)任基金托管人的職
務(wù)，而在6個(gè)月內(nèi)無(wú)其他適當(dāng)?shù)耐泄軝C(jī)構(gòu)承接其原有權(quán)利義務(wù)；
4、中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情況。
（三）基金財(cái)產(chǎn)的清算
1、基金財(cái)產(chǎn)清算組
（1）基金合同終止時(shí)，成立基金財(cái)產(chǎn)清算組，基金財(cái)產(chǎn)清算組在中國(guó)證監(jiān)
會(huì)的監(jiān)督下進(jìn)行基金清算。
（2）基金財(cái)產(chǎn)清算組成員由基金管理人、基金托管人、具有從事證券相關(guān)
業(yè)務(wù)資格的注冊(cè)會(huì)計(jì)師、律師以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的人員組成?；鹭?cái)產(chǎn)清算
組可以聘用必要的工作人員。
（3）基金財(cái)產(chǎn)清算組負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配?；?
金財(cái)產(chǎn)清算組可以依法進(jìn)行必要的民事活動(dòng)。
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2、基金財(cái)產(chǎn)清算程序
基金合同終止，應(yīng)當(dāng)按法律法規(guī)和本基金合同的有關(guān)規(guī)定對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行
清算。基金財(cái)產(chǎn)清算程序主要包括：
（1）基金合同終止后，發(fā)布基金財(cái)產(chǎn)清算公告；
（2）基金合同終止時(shí)，由基金財(cái)產(chǎn)清算組統(tǒng)一接管基金財(cái)產(chǎn)；
（3）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行清理和確認(rèn)；
（4）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行估價(jià)和變現(xiàn)；
（5）聘請(qǐng)律師事務(wù)所出具法律意見(jiàn)書(shū)；
（6）聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)告進(jìn)行審計(jì)；
（7）將基金財(cái)產(chǎn)清算結(jié)果報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)；
（8）參加與基金財(cái)產(chǎn)有關(guān)的民事訴訟；
（9）公布基金財(cái)產(chǎn)清算結(jié)果；
（10）對(duì)基金剩余財(cái)產(chǎn)進(jìn)行分配。
3、清算費(fèi)用
清算費(fèi)用是指基金財(cái)產(chǎn)清算組在進(jìn)行基金財(cái)產(chǎn)清算過(guò)程中發(fā)生的所有合理
費(fèi)用，清算費(fèi)用由基金財(cái)產(chǎn)清算組優(yōu)先從基金財(cái)產(chǎn)中支付。
4、基金財(cái)產(chǎn)按下列順序清償：
（1）支付清算費(fèi)用；
（2）交納所欠稅款；
（3）清償基金債務(wù)；
（4）按基金份額持有人持有的基金份額比例進(jìn)行分配。
基金財(cái)產(chǎn)未按前款（1）－（3）項(xiàng)規(guī)定清償前，不分配給基金份額持有人。
5、基金財(cái)產(chǎn)清算的公告
基金財(cái)產(chǎn)清算公告于基金合同終止并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案后5個(gè)工作日內(nèi)由
基金財(cái)產(chǎn)清算組公告；清算過(guò)程中的有關(guān)重大事項(xiàng)須及時(shí)公告；基金財(cái)產(chǎn)清算
結(jié)果經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)，律師事務(wù)所出具法律意見(jiàn)書(shū)后，由基金財(cái)產(chǎn)清算組
報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并公告。
6、基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及文件的保存
基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及有關(guān)文件由基金托管人保存15年以上。
四、爭(zhēng)議的處理
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對(duì)于因基金合同的訂立、內(nèi)容、履行和解釋或與基金合同有關(guān)的爭(zhēng)議，基
金合同當(dāng)事人應(yīng)盡量通過(guò)協(xié)商、調(diào)解途徑解決。不愿或者不能通過(guò)協(xié)商、調(diào)解
解決的，任何一方均有權(quán)將爭(zhēng)議提交中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)，按照中國(guó)
國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)屆時(shí)有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。仲裁地點(diǎn)為北京市。
仲裁裁決是終局的，對(duì)各方當(dāng)事人均有約束力，仲裁費(fèi)用由敗訴方承擔(dān)。
爭(zhēng)議處理期間，基金合同當(dāng)事人應(yīng)恪守各自的職責(zé)，繼續(xù)忠實(shí)、勤勉、盡
責(zé)地履行基金合同規(guī)定的義務(wù)，維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。
本基金合同受中國(guó)法律管轄。
五、基金合同存放地和投資者取得基金合同的方式
本基金合同可印制成冊(cè)，供投資人在基金管理人、基金托管人、代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)
和注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)辦公場(chǎng)所查閱，但其效力應(yīng)以基金合同正本為準(zhǔn)。
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第二十部分基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要
一、基金托管協(xié)議當(dāng)事人
（一）基金管理人
名稱(chēng)：興證全球基金管理有限公司
住所：上海市黃浦區(qū)金陵?yáng)|路368號(hào)
辦公地址：上海市浦東新區(qū)芳甸路1155號(hào)浦東嘉里城辦公樓28-29樓
郵政編碼：200122
法定代表人：楊華輝
成立日期：2003年9月30日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基字[2003]100號(hào)
組織形式：有限責(zé)任公司
注冊(cè)資本：1.5億元
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)
經(jīng)營(yíng)范圍：發(fā)起設(shè)立基金，基金管理業(yè)務(wù)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許的其它業(yè)務(wù)
（二）基金托管人
名稱(chēng)：中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司
住所：北京市西城區(qū)金融大街25號(hào)
辦公地址：北京市西城區(qū)鬧市口大街1號(hào)院1號(hào)樓
郵政編碼：100033
法定代表人：張金良
成立日期：2004年09月17日
基金托管資格批文及文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基字[1998]12號(hào)
組織形式：股份有限公司
注冊(cè)資本：貳仟伍佰億壹仟零玖拾柒萬(wàn)柒仟肆佰捌拾陸元整
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)
經(jīng)營(yíng)范圍：吸收公眾存款；發(fā)放短期、中期、長(zhǎng)期貸款；辦理國(guó)內(nèi)外結(jié)算；
辦理票據(jù)承兌與貼現(xiàn)；發(fā)行金融債券；代理發(fā)行、代理兌付、承銷(xiāo)政府債券；
買(mǎi)賣(mài)政府債券、金融債券；從事同業(yè)拆借；買(mǎi)賣(mài)、代理買(mǎi)賣(mài)外匯；從事銀行卡
業(yè)務(wù)；提供信用證服務(wù)及擔(dān)保；代理收付款項(xiàng)及代理保險(xiǎn)業(yè)務(wù)；提供保管箱服
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務(wù)；經(jīng)中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)等監(jiān)管部門(mén)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。
二、基金托管人對(duì)基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查
（一）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對(duì)基金投
資范圍、投資對(duì)象進(jìn)行監(jiān)督。基金合同明確約定基金投資風(fēng)格或證券選擇標(biāo)準(zhǔn)
的，基金管理人應(yīng)按照基金托管人要求的格式提供投資品種池和交易對(duì)手庫(kù)，
因不符合社會(huì)責(zé)任選股標(biāo)準(zhǔn)而剔除的股票品種池也將及時(shí)告知基金托管人，基
金托管人根據(jù)基金管理人提供的投資品種池和交易對(duì)手庫(kù)以及基金管理人及時(shí)
提供的剔除股票信息，運(yùn)用相關(guān)技術(shù)系統(tǒng)，對(duì)基金實(shí)際投資是否符合基金合同
關(guān)于證券選擇標(biāo)準(zhǔn)的約定進(jìn)行監(jiān)督，對(duì)存在疑義的事項(xiàng)進(jìn)行核查。
本基金投資范圍為具有良好流動(dòng)性的金融工具，包括依法公開(kāi)發(fā)行上市的
股票、存托憑證、國(guó)債、金融債、企業(yè)債、回購(gòu)、央行票據(jù)、可轉(zhuǎn)換債券、權(quán)
證、資產(chǎn)支持證券以及經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)允許基金投資的其它金融工具。若法
律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資的其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)程序
后，可以將其納入投資范圍。
（二）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對(duì)基金投
資、融資比例進(jìn)行監(jiān)督。基金托管人按下述比例和調(diào)整期限進(jìn)行監(jiān)督：
（1）本基金持有一家上市公司的股票，其市值不超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的10%；
（2）本基金持有的全部權(quán)證，其市值不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的3%；
（3）本基金進(jìn)入全國(guó)銀行間同業(yè)市場(chǎng)進(jìn)行債券回購(gòu)的資金余額不得超過(guò)基
金資產(chǎn)凈值的40%；
（4）本基金不得違反本基金合同關(guān)于投資范圍和投資比例的約定。本基金
為混合型基金，各類(lèi)資產(chǎn)的投資比例為：股票投資比例為65%-95%；債券投資
比例為0%-30%；資產(chǎn)支持證券占0%-20%；權(quán)證投資比例為0-3%；現(xiàn)金或者到
期日在一年以?xún)?nèi)的政府債券不小于基金資產(chǎn)凈值的5%，其中，現(xiàn)金不包括結(jié)算
備付金、存出保證金、應(yīng)收申購(gòu)款等。本基金投資組合中突出社會(huì)責(zé)任投資股
票的合計(jì)投資比例不低于股票資產(chǎn)的80%；
（5）本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類(lèi)資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過(guò)
基金資產(chǎn)凈值的10%；
（6）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的
20%；
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（7）本基金持有的同一（指同一信用級(jí)別）資產(chǎn)支持證券的比例，不得超
過(guò)該資產(chǎn)支持證券規(guī)模的10%；
（8）本基金應(yīng)投資于信用級(jí)別評(píng)級(jí)為BBB以上（含BBB）的資產(chǎn)支持證券。
基金持有資產(chǎn)支持證券期間，如果其信用等級(jí)下降、不再符合投資標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)在
評(píng)級(jí)報(bào)告發(fā)布之日起3個(gè)月內(nèi)予以全部賣(mài)出；
（9）基金財(cái)產(chǎn)參與股票發(fā)行申購(gòu)，本基金所申報(bào)的金額不超過(guò)本基金的總
資產(chǎn)，本基金所申報(bào)的股票數(shù)量不超過(guò)擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；
（10）本基金在任何交易日買(mǎi)入權(quán)證的總金額，不得超過(guò)上一交易日基金
資產(chǎn)凈值的0.5%；
（11）本基金主動(dòng)投資于流動(dòng)性受限資產(chǎn)的市值合計(jì)不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈
值的15%。因證券市場(chǎng)波動(dòng)、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人
之外的因素致使基金不符合本條規(guī)定的比例限制，基金管理人不得主動(dòng)新增流
動(dòng)性受限資產(chǎn)的投資；
（12）本基金管理人管理的且由本基金托管人托管的全部開(kāi)放式基金(包括
開(kāi)放式基金以及處于開(kāi)放期的定期開(kāi)放基金)持有一家上市公司發(fā)行的可流通股
票，不得超過(guò)該上市公司可流通股票的15%；本基金管理人管理的且由本基金
托管人托管的全部投資組合持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不得超過(guò)該
上市公司可流通股票的30%；
（13）本基金與私募類(lèi)證券資管產(chǎn)品及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他主體為交易
對(duì)手開(kāi)展逆回購(gòu)交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與基金合同約定的投資
范圍保持一致；
（14）本基金投資存托憑證的比例限制依照境內(nèi)上市交易的股票進(jìn)行，與
境內(nèi)上市交易的股票合并計(jì)算；
（15）如果法律法規(guī)對(duì)本基金合同約定投資組合比例限制進(jìn)行變更的，以
變更后的規(guī)定為準(zhǔn)。法律法規(guī)或監(jiān)管部門(mén)取消上述限制，如適用于本基金，則
本基金投資不再受相關(guān)限制。
除上述第（4）項(xiàng)中“現(xiàn)金或者到期日在一年以?xún)?nèi)的政府債券不小于基金資
產(chǎn)凈值的5%”及第（8）、（11）、（13）項(xiàng)外，因證券市場(chǎng)波動(dòng)、上市公司
合并、基金規(guī)模變動(dòng)、股權(quán)分置改革中支付對(duì)價(jià)等基金管理人之外的因素致使
基金投資比例不符合上述規(guī)定投資比例的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在10個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)
興全社會(huì)責(zé)任混合型證券投資基金更新招募說(shuō)明書(shū)
行調(diào)整。
基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起6個(gè)月內(nèi)使基金的投資組合比例符
合基金合同的有關(guān)約定。
（三）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對(duì)本托管
協(xié)議第十五條第九款基金投資禁止行為進(jìn)行監(jiān)督?；鹜泄苋送ㄟ^(guò)事后監(jiān)督方
式對(duì)基金管理人基金投資禁止行為和關(guān)聯(lián)交易進(jìn)行監(jiān)督。根據(jù)法律法規(guī)有關(guān)基
金禁止從事關(guān)聯(lián)交易的規(guī)定，基金管理人和基金托管人應(yīng)事先相互提供與本機(jī)
構(gòu)有控股關(guān)系的股東、與本機(jī)構(gòu)有其他重大利害關(guān)系的公司名單及有關(guān)關(guān)聯(lián)方
發(fā)行的證券名單。基金管理人和基金托管人有責(zé)任確保關(guān)聯(lián)交易名單的真實(shí)性、
準(zhǔn)確性、完整性，并負(fù)責(zé)及時(shí)將更新后的名單發(fā)送給對(duì)方。
若基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人與關(guān)聯(lián)交易名單中列示的關(guān)聯(lián)方進(jìn)行法律法
規(guī)禁止基金從事的關(guān)聯(lián)交易時(shí)，基金托管人應(yīng)及時(shí)提醒基金管理人采取必要措
施阻止該關(guān)聯(lián)交易的發(fā)生，如基金托管人采取必要措施后仍無(wú)法阻止關(guān)聯(lián)交易
發(fā)生時(shí)，基金托管人有權(quán)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。對(duì)于基金管理人已成交的關(guān)聯(lián)交
易，基金托管人事前無(wú)法阻止該關(guān)聯(lián)交易的發(fā)生，只能進(jìn)行事后結(jié)算，基金托
管人不承擔(dān)由此造成的損失，并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。
（四）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對(duì)基金管
理人參與銀行間債券市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)督。基金管理人應(yīng)在基金投資運(yùn)作之前向基金
托管人提供符合法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的、經(jīng)慎重選擇的、本基金適用的銀行間
債券市場(chǎng)交易對(duì)手名單，并約定各交易對(duì)手所適用的交易結(jié)算方式。基金管理
人應(yīng)嚴(yán)格按照交易對(duì)手名單的范圍在銀行間債券市場(chǎng)選擇交易對(duì)手。基金托管
人監(jiān)督基金管理人是否按事前提供的銀行間債券市場(chǎng)交易對(duì)手名單進(jìn)行交易。
基金管理人可以每半年對(duì)銀行間債券市場(chǎng)交易對(duì)手名單及結(jié)算方式進(jìn)行更新，
新名單確定前已與本次剔除的交易對(duì)手所進(jìn)行但尚未結(jié)算的交易，仍應(yīng)按照協(xié)
議進(jìn)行結(jié)算。如基金管理人根據(jù)市場(chǎng)情況需要臨時(shí)調(diào)整銀行間債券市場(chǎng)交易對(duì)
手名單及結(jié)算方式的，應(yīng)向基金托管人說(shuō)明理由，并在與交易對(duì)手發(fā)生交易前
3個(gè)工作日內(nèi)與基金托管人協(xié)商解決。
基金管理人負(fù)責(zé)對(duì)交易對(duì)手的資信控制，按銀行間債券市場(chǎng)的交易規(guī)則進(jìn)
行交易，并負(fù)責(zé)解決因交易對(duì)手不履行合同而造成的糾紛及損失，基金托管人
不承擔(dān)由此造成的任何法律責(zé)任及損失。若未履約的交易對(duì)手在基金托管人與
興全社會(huì)責(zé)任混合型證券投資基金更新招募說(shuō)明書(shū)
基金管理人確定的時(shí)間前仍未承擔(dān)違約責(zé)任及其他相關(guān)法律責(zé)任的，基金管理
人可以對(duì)相應(yīng)損失先行予以承擔(dān)，然后再向相關(guān)交易對(duì)手追償。基金托管人則
根據(jù)銀行間債券市場(chǎng)成交單對(duì)合同履行情況進(jìn)行監(jiān)督。如基金托管人事后發(fā)現(xiàn)
基金管理人沒(méi)有按照事先約定的交易對(duì)手或交易方式進(jìn)行交易時(shí)，基金托管人
應(yīng)及時(shí)提醒基金管理人，基金托管人不承擔(dān)由此造成的任何損失和責(zé)任。
（五）本基金投資流通受限證券，基金管理人應(yīng)事先根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)
規(guī)定，與基金托管人就相關(guān)事項(xiàng)簽訂補(bǔ)充協(xié)議，明確基金投資流通受限證券的
比例。基金管理人應(yīng)制訂嚴(yán)格的投資決策流程和風(fēng)險(xiǎn)控制制度，防范流動(dòng)性風(fēng)
險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)和操作風(fēng)險(xiǎn)等各種風(fēng)險(xiǎn)?；鹜泄苋藢?duì)基金管理人是否遵守相關(guān)
制度、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)處置預(yù)案以及相關(guān)投資額度和比例等的情況進(jìn)行監(jiān)督。
（六）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對(duì)基金資
產(chǎn)凈值計(jì)算、基金份額凈值計(jì)算、應(yīng)收資金到賬、基金費(fèi)用開(kāi)支及收入確定、
基金收益分配、相關(guān)信息披露、基金宣傳推介材料中登載基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)數(shù)據(jù)等
進(jìn)行監(jiān)督和核查。
（七）基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的上述事項(xiàng)及投資指令或?qū)嶋H投資運(yùn)作
違反法律法規(guī)、基金合同和本托管協(xié)議的規(guī)定，應(yīng)及時(shí)以書(shū)面形式通知基金管
理人限期糾正?；鸸芾砣藨?yīng)積極配合和協(xié)助基金托管人的監(jiān)督和核查?；?
管理人收到通知后應(yīng)在下一工作日前及時(shí)核對(duì)并以書(shū)面形式給基金托管人發(fā)出
回函，就基金托管人的疑義進(jìn)行解釋或舉證，說(shuō)明違規(guī)原因及糾正期限，并保
證在規(guī)定期限內(nèi)及時(shí)改正。在上述規(guī)定期限內(nèi)，基金托管人有權(quán)隨時(shí)對(duì)通知事
項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查，督促基金管理人改正?；鸸芾砣藢?duì)基金托管人通知的違規(guī)事項(xiàng)
未能在限期內(nèi)糾正的，基金托管人應(yīng)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
（八）基金管理人有義務(wù)配合和協(xié)助基金托管人依照法律法規(guī)、基金合同
和本托管協(xié)議對(duì)基金業(yè)務(wù)執(zhí)行核查。對(duì)基金托管人發(fā)出的書(shū)面提示，基金管理
人應(yīng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)答復(fù)并改正，或就基金托管人的疑義進(jìn)行解釋或舉證；對(duì)基
金托管人按照法律法規(guī)、基金合同和本托管協(xié)議的要求需向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送基
金監(jiān)督報(bào)告的事項(xiàng)，基金管理人應(yīng)積極配合提供相關(guān)數(shù)據(jù)資料和制度等。
（九）若基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的指令違反法
律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反基金合同約定的，應(yīng)當(dāng)立即通知基金
管理人，由此造成的損失由基金管理人承擔(dān)。
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（十）基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，應(yīng)及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)
會(huì)，同時(shí)通知基金管理人限期糾正，并將糾正結(jié)果報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)?；鸸芾?
人無(wú)正當(dāng)理由，拒絕、阻撓對(duì)方根據(jù)本托管協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權(quán)，或采取拖延、
欺詐等手段妨礙對(duì)方進(jìn)行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴(yán)重或經(jīng)基金托管人提出警告仍不改
正的，基金托管人應(yīng)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
三、基金管理人對(duì)基金托管人的業(yè)務(wù)核查
（一）基金管理人對(duì)基金托管人履行托管職責(zé)情況進(jìn)行核查，核查事項(xiàng)包
括基金托管人安全保管基金財(cái)產(chǎn)、開(kāi)設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶(hù)和證券賬戶(hù)、復(fù)核
基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值、根據(jù)基金管理人指令辦理清
算交收、相關(guān)信息披露和監(jiān)督基金投資運(yùn)作等行為。
（二）基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人擅自挪用基金財(cái)產(chǎn)、未對(duì)基金財(cái)產(chǎn)實(shí)行
分賬管理、未執(zhí)行或無(wú)故延遲執(zhí)行基金管理人資金劃撥指令、泄露基金投資信
息等違反《基金法》、基金合同、本協(xié)議及其他有關(guān)規(guī)定時(shí)，應(yīng)及時(shí)以書(shū)面形
式通知基金托管人限期糾正?；鹜泄苋耸盏酵ㄖ髴?yīng)及時(shí)核對(duì)并以書(shū)面形式
給基金管理人發(fā)出回函，說(shuō)明違規(guī)原因及糾正期限，并保證在規(guī)定期限內(nèi)及時(shí)
改正。在上述規(guī)定期限內(nèi)，基金管理人有權(quán)隨時(shí)對(duì)通知事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查，督促基
金托管人改正?；鹜泄苋藨?yīng)積極配合基金管理人的核查行為，包括但不限于：
提交相關(guān)資料以供基金管理人核查托管財(cái)產(chǎn)的完整性和真實(shí)性，在規(guī)定時(shí)間內(nèi)
答復(fù)基金管理人并改正。
（三）基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人有重大違規(guī)行為，應(yīng)及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)
會(huì)，同時(shí)通知基金托管人限期糾正，并將糾正結(jié)果報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)?；鹜泄?
人無(wú)正當(dāng)理由，拒絕、阻撓對(duì)方根據(jù)本協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權(quán)，或采取拖延、欺
詐等手段妨礙對(duì)方進(jìn)行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴(yán)重或經(jīng)基金管理人提出警告仍不改正
的，基金管理人應(yīng)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
四、基金財(cái)產(chǎn)的保管
（一）基金財(cái)產(chǎn)保管的原則
1、基金財(cái)產(chǎn)應(yīng)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人的固有財(cái)產(chǎn)。
2、基金托管人應(yīng)安全保管基金財(cái)產(chǎn)。
3、基金托管人按照規(guī)定開(kāi)設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶(hù)和證券賬戶(hù)。
4、基金托管人對(duì)所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶(hù)，確保基金財(cái)產(chǎn)的完
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整與獨(dú)立。
5、基金托管人根據(jù)基金管理人的指令，按照基金合同和本協(xié)議的約定保管
基金財(cái)產(chǎn)，如有特殊情況雙方可另行協(xié)商解決。
6、對(duì)于因?yàn)榛鹜顿Y產(chǎn)生的應(yīng)收資產(chǎn)，應(yīng)由基金管理人負(fù)責(zé)與有關(guān)當(dāng)事人
確定到賬日期并通知基金托管人，到賬日基金財(cái)產(chǎn)沒(méi)有到達(dá)基金賬戶(hù)的，基金
托管人應(yīng)及時(shí)通知基金管理人采取措施進(jìn)行催收。由此給基金財(cái)產(chǎn)造成損失的，
基金管理人應(yīng)負(fù)責(zé)向有關(guān)當(dāng)事人追償基金財(cái)產(chǎn)的損失，基金托管人對(duì)此不承擔(dān)
任何責(zé)任。
7、除依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定外，基金托管人不得委托第三人托管
基金財(cái)產(chǎn)。
（二）基金募集期間及募集資金的驗(yàn)資
1、基金募集期間募集的資金應(yīng)存于基金管理人在基金托管人的營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)開(kāi)
立的“基金募集專(zhuān)戶(hù)”。該賬戶(hù)由基金管理人開(kāi)立并管理。
2、基金募集期滿(mǎn)或基金停止募集時(shí)，募集的基金份額總額、基金募集金額、
基金份額持有人人數(shù)符合《基金法》、《運(yùn)作辦法》等有關(guān)規(guī)定后，基金管理
人應(yīng)將屬于基金財(cái)產(chǎn)的全部資金劃入基金托管人開(kāi)立的基金銀行賬戶(hù)，同時(shí)在
規(guī)定時(shí)間內(nèi)，聘請(qǐng)具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行驗(yàn)資，出具
驗(yàn)資報(bào)告。出具的驗(yàn)資報(bào)告由參加驗(yàn)資的2名或2名以上中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師簽字
方為有效。
3、若基金募集期限屆滿(mǎn)，未能達(dá)到基金合同生效的條件，由基金管理人按
規(guī)定辦理退款等事宜。
（三）基金資金賬戶(hù)的開(kāi)立和管理
1、基金托管人可以基金的名義在其營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)開(kāi)立基金的銀行賬戶(hù)，并根據(jù)
基金管理人合法合規(guī)的指令辦理資金收付。本基金的銀行預(yù)留印鑒由基金托管
人保管和使用。
2、基金資金賬戶(hù)的開(kāi)立和使用，限于滿(mǎn)足開(kāi)展本基金業(yè)務(wù)的需要?；鹜?
管人和基金管理人不得假借本基金的名義開(kāi)立任何其他銀行賬戶(hù)；亦不得使用
基金的任何賬戶(hù)進(jìn)行本基金業(yè)務(wù)以外的活動(dòng)。
3、基金資金賬戶(hù)的開(kāi)立和管理應(yīng)符合銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定。
4、在符合法律法規(guī)規(guī)定的條件下，基金托管人可以通過(guò)基金托管人專(zhuān)用賬
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戶(hù)辦理基金資產(chǎn)的支付。
（四）基金證券賬戶(hù)的開(kāi)立和管理
1、基金托管人在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司、深圳分公司
為基金開(kāi)立基金托管人與基金聯(lián)名的證券賬戶(hù)。
2、基金證券賬戶(hù)的開(kāi)立和使用，僅限于滿(mǎn)足開(kāi)展本基金業(yè)務(wù)的需要。基金
托管人和基金管理人不得出借或未經(jīng)對(duì)方同意擅自轉(zhuǎn)讓基金的任何證券賬戶(hù)，
亦不得使用基金的任何賬戶(hù)進(jìn)行本基金業(yè)務(wù)以外的活動(dòng)。
3、基金證券賬戶(hù)的開(kāi)立和證券賬戶(hù)卡的保管由基金托管人負(fù)責(zé)，賬戶(hù)資產(chǎn)
的管理和運(yùn)用由基金管理人負(fù)責(zé)。
4、基金托管人以基金托管人的名義在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司開(kāi)立
結(jié)算備付金賬戶(hù)，并代表所托管的基金完成與中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
的一級(jí)法人清算工作，基金管理人應(yīng)予以積極協(xié)助。結(jié)算備付金、結(jié)算互?；?
金、交收價(jià)差資金等的收取按照中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的規(guī)定執(zhí)行。
5、若中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其他監(jiān)管機(jī)構(gòu)在本托管協(xié)議訂立日之后允許基金從事其
他投資品種的投資業(yè)務(wù)，涉及相關(guān)賬戶(hù)的開(kāi)立、使用的，若無(wú)相關(guān)規(guī)定，則基
金托管人比照上述關(guān)于賬戶(hù)開(kāi)立、使用的規(guī)定執(zhí)行。
（五）債券托管專(zhuān)戶(hù)的開(kāi)設(shè)和管理
基金合同生效后，基金托管人根據(jù)中國(guó)人民銀行、中央國(guó)債登記結(jié)算有限
責(zé)任公司的有關(guān)規(guī)定，在中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司開(kāi)立債券托管賬戶(hù)，
并代表基金進(jìn)行銀行間市場(chǎng)債券的結(jié)算?；鸸芾砣撕突鹜泄苋斯餐砘?
金簽訂全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)債券回購(gòu)主協(xié)議。
（六）其他賬戶(hù)的開(kāi)立和管理
1、因業(yè)務(wù)發(fā)展需要而開(kāi)立的其他賬戶(hù)，可以根據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)
定，由基金托管人負(fù)責(zé)開(kāi)立。新賬戶(hù)按有關(guān)規(guī)定使用并管理。
2、法律法規(guī)等有關(guān)規(guī)定對(duì)相關(guān)賬戶(hù)的開(kāi)立和管理另有規(guī)定的，從其規(guī)定辦
理。
（七）基金財(cái)產(chǎn)投資的有關(guān)有價(jià)憑證等的保管
基金財(cái)產(chǎn)投資的有關(guān)實(shí)物證券、銀行存款定期存單等有價(jià)憑證由基金托管
人存放于基金托管人的保管庫(kù)，也可存入中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司、中
國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司/深圳分公司或票據(jù)營(yíng)業(yè)中心的代保管
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庫(kù)，保管憑證由基金托管人持有。實(shí)物證券、銀行存款定期存單等有價(jià)憑證的
購(gòu)買(mǎi)和轉(zhuǎn)讓?zhuān)苫鸸芾砣撕突鹜泄苋斯餐k理。基金托管人對(duì)由基金托管
人以外機(jī)構(gòu)實(shí)際有效控制的證券不承擔(dān)保管責(zé)任。
（八）與基金財(cái)產(chǎn)有關(guān)的重大合同的保管
與基金財(cái)產(chǎn)有關(guān)的重大合同的簽署，由基金管理人負(fù)責(zé)。由基金管理人代
表基金簽署的、與基金財(cái)產(chǎn)有關(guān)的重大合同的原件分別由基金管理人、基金托
管人保管。除本協(xié)議另有規(guī)定外，基金管理人代表基金簽署的與基金財(cái)產(chǎn)有關(guān)
的重大合同包括但不限于基金年度審計(jì)合同、基金信息披露協(xié)議及基金投資業(yè)
務(wù)中產(chǎn)生的重大合同，基金管理人應(yīng)保證基金管理人和基金托管人至少各持有
一份正本的原件。基金管理人應(yīng)在重大合同簽署后及時(shí)以加密方式將重大合同
傳真給基金托管人，并在三十個(gè)工作日內(nèi)將正本送達(dá)基金托管人處。重大合同
的保管期限為基金合同終止后15年。
五、基金資產(chǎn)凈值計(jì)算和會(huì)計(jì)核算
1、基金資產(chǎn)凈值
基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去負(fù)債后的金額。
基金份額凈值是指基金資產(chǎn)凈值除以基金份額總數(shù)，基金份額凈值的計(jì)算，
精確到0.001元，小數(shù)點(diǎn)后第四位四舍五入，國(guó)家另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
基金管理人每個(gè)工作日計(jì)算基金資產(chǎn)凈值及基金份額凈值，經(jīng)基金托管人
復(fù)核，按規(guī)定公告。
2、復(fù)核程序
基金管理人每開(kāi)放日對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行估值后，將基金份額凈值結(jié)果發(fā)送基
金托管人，經(jīng)基金托管人復(fù)核無(wú)誤后，由基金管理人對(duì)外公布。
3、根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，基金資產(chǎn)凈值計(jì)算和基金會(huì)計(jì)核算的義務(wù)由基金管
理人承擔(dān)。本基金的基金會(huì)計(jì)責(zé)任方由基金管理人擔(dān)任，因此，就與本基金有
關(guān)的會(huì)計(jì)問(wèn)題，如經(jīng)相關(guān)各方在平等基礎(chǔ)上充分討論后，仍無(wú)法達(dá)成一致意見(jiàn)
的，按照基金管理人對(duì)基金凈值的計(jì)算結(jié)果對(duì)外予以公布。
六、基金份額持有人名冊(cè)的登記與保管
基金份額持有人名冊(cè)至少應(yīng)包括基金份額持有人的名稱(chēng)和持有的基金份額。
基金份額持有人名冊(cè)由基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)根據(jù)基金管理人的指令編制和保管，
基金管理人和基金托管人應(yīng)分別保管基金份額持有人名冊(cè)，保存期不少于15年。
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如不能妥善保管，則按相關(guān)法規(guī)承擔(dān)責(zé)任。
在基金托管人要求或編制中期報(bào)告和年報(bào)前，基金管理人應(yīng)將有關(guān)資料送
交基金托管人，不得無(wú)故拒絕或延誤提供，并保證其的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整
性。
七、托管協(xié)議的修改與終止
（一）托管協(xié)議的變更程序
本協(xié)議雙方當(dāng)事人經(jīng)協(xié)商一致，可以對(duì)協(xié)議進(jìn)行修改。修改后的新協(xié)議，
其內(nèi)容不得與基金合同的規(guī)定有任何沖突?；鹜泄軈f(xié)議的變更報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)
核準(zhǔn)或備案后生效。
（二）基金托管協(xié)議終止出現(xiàn)的情形
1、基金合同終止；
2、基金托管人解散、依法被撤銷(xiāo)、破產(chǎn)或由其他基金托管人接管基金資產(chǎn)；
3、基金管理人解散、依法被撤銷(xiāo)、破產(chǎn)或由其他基金管理人接管基金管理
權(quán)；
4、發(fā)生法律法規(guī)或基金合同規(guī)定的終止事項(xiàng)。
八、爭(zhēng)議解決方式
因本協(xié)議產(chǎn)生或與之相關(guān)的爭(zhēng)議，雙方當(dāng)事人應(yīng)通過(guò)協(xié)商、調(diào)解解決，協(xié)
商、調(diào)解不能解決的，任何一方均有權(quán)將爭(zhēng)議提交中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員
會(huì)，仲裁地點(diǎn)為北京市，按照中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)屆時(shí)有效的仲裁規(guī)
則進(jìn)行仲裁。仲裁裁決是終局的，對(duì)當(dāng)事人均有約束力，仲裁費(fèi)用由敗訴方承
擔(dān)。
爭(zhēng)議處理期間，雙方當(dāng)事人應(yīng)恪守基金管理人和基金托管人職責(zé)，各自繼
續(xù)忠實(shí)、勤勉、盡責(zé)地履行基金合同和本托管協(xié)議規(guī)定的義務(wù)，維護(hù)基金份額
持有人的合法權(quán)益。
本協(xié)議受中國(guó)法律管轄。
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第二十一部分對(duì)基金份額持有人的服務(wù)
基金管理人承諾為基金份額持有人提供一系列的服務(wù)。以下是主要的服務(wù)
內(nèi)容，基金管理人將根據(jù)基金份額持有人的需要和市場(chǎng)的變化，增加或變更服
務(wù)項(xiàng)目。主要服務(wù)內(nèi)容如下：
一、通知服務(wù)
通知基金份額持有人的內(nèi)容包括短信賬單、電子對(duì)賬單等服務(wù)。對(duì)于訂制
手機(jī)短信對(duì)賬單的客戶(hù)，本公司將每月向賬單期內(nèi)有份額余額的客戶(hù)發(fā)送，方
便投資人快速獲得賬戶(hù)信息。對(duì)于訂制電子對(duì)賬單的客戶(hù)，本基金管理人將每
季度或每月通過(guò)E-MAIL向賬單期內(nèi)有交易或期末有余額的客戶(hù)發(fā)送上個(gè)月或季
度基金交易對(duì)賬單，以方便投資者快速獲得交易信息。
二、在線(xiàn)服務(wù)
基金管理人利用自己的網(wǎng)站提供實(shí)時(shí)在線(xiàn)客服咨詢(xún)服務(wù)。
三、網(wǎng)上交易（手機(jī)APP）服務(wù)
本基金管理人已開(kāi)通個(gè)人投資者網(wǎng)上交易業(yè)務(wù)。個(gè)人投資者通過(guò)基金管理
人網(wǎng)站https://trade.xqfunds.com及手機(jī)客戶(hù)端可以辦理基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、
贖回、分紅方式修改、賬戶(hù)資料修改、交易密碼修改、交易申請(qǐng)查詢(xún)和賬戶(hù)資
料查詢(xún)等各類(lèi)業(yè)務(wù)。
四、資訊服務(wù)
投資者如果想了解申購(gòu)與贖回的交易情況、基金賬戶(hù)余額、基金產(chǎn)品與服
務(wù)等信息，可撥打基金管理人營(yíng)銷(xiāo)服務(wù)部電話(huà)或登錄公司網(wǎng)站。
營(yíng)銷(xiāo)服務(wù)部電話(huà)
客服熱線(xiàn)：4006780099、（021）38824536
互聯(lián)網(wǎng)站
公司網(wǎng)站：http://www.xqfunds.com
電子信息：service@xqfunds.com
3、在線(xiàn)客服：
通過(guò)官網(wǎng)“www.xqfunds.com”、官方APP“興證全球基金”或微網(wǎng)站
“m.xqfunds.com”點(diǎn)擊“在線(xiàn)客服”
4、微信公眾號(hào)
興全社會(huì)責(zé)任混合型證券投資基金更新招募說(shuō)明書(shū)
官方微信號(hào)：xyfunds
五、信息定制服務(wù)
向基金份額持有人提供免費(fèi)的手機(jī)短信和電子郵件信息定制服務(wù)。通過(guò)定
制，基金份額持有人可以通過(guò)手機(jī)短信收到基金管理人發(fā)送的基金凈值，并可
通過(guò)電子郵件收到基金管理人的基金凈值、相關(guān)公告、電子對(duì)賬單等資訊。
六、投訴受理
投資者可以撥打基金管理人營(yíng)銷(xiāo)服務(wù)部電話(huà)，或通過(guò)本公司網(wǎng)站留言的投
訴欄目、書(shū)信、電子郵件等渠道對(duì)基金管理人和銷(xiāo)售網(wǎng)點(diǎn)所提供的服務(wù)進(jìn)行投
訴。
基金管理人根據(jù)基金份額持有人的需要和市場(chǎng)的變化，有權(quán)增加或變更服
務(wù)項(xiàng)目。
興全社會(huì)責(zé)任混合型證券投資基金更新招募說(shuō)明書(shū)
第二十二部分其他應(yīng)披露事項(xiàng)
以下為自2023年6月1日至2024年5月31日，本基金刊登于《上海證券
報(bào)》、公司網(wǎng)站等規(guī)定報(bào)刊和規(guī)定網(wǎng)站的基金公告。
序號(hào) 公告事項(xiàng) 法定披露日期
1 關(guān)于調(diào)整網(wǎng)上直銷(xiāo)部分基金轉(zhuǎn)換/贖回轉(zhuǎn)購(gòu)優(yōu)惠費(fèi)率的公告 2023-06-06
2 關(guān)于增加旗下部分基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的公告 2023-06-14
3 興證全球基金管理有限公司關(guān)于調(diào)低旗下部分基金費(fèi)率并修訂基金合同的公告 2023-07-08
4 興證全球基金管理有限公司關(guān)于旗下部分基金基金合同、招募說(shuō)明書(shū)更新的提示性公告 2023-07-10
5 關(guān)于增加嘉實(shí)財(cái)富管理有限公司為旗下部分基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的公告 2023-07-10
6 關(guān)于開(kāi)通我司旗下基金在騰安基金基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)的公告 2023-08-11
7 關(guān)于使用固有資金自購(gòu)旗下權(quán)益類(lèi)公募基金五千萬(wàn)元的公告 2023-08-21
8 關(guān)于客服中心(含直銷(xiāo)中心)變更辦公地址的公告 2024-01-05
9 關(guān)于增加旗下部分基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的公告 2024-01-11
興全社會(huì)責(zé)任混合型證券投資基金更新招募說(shuō)明書(shū)
第二十三部分招募說(shuō)明書(shū)存放及查閱方式
本基金招募說(shuō)明書(shū)存放在基金管理人的辦公場(chǎng)所和營(yíng)業(yè)場(chǎng)所，投資者可免
費(fèi)查閱。在支付工本費(fèi)后，可在合理時(shí)間內(nèi)取得上述文件的復(fù)制件或復(fù)印件。
興全社會(huì)責(zé)任混合型證券投資基金更新招募說(shuō)明書(shū)
第二十四部分備查文件
一、中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)本基金募集的文件
二、關(guān)于申請(qǐng)募集興全社會(huì)責(zé)任混合型證券投資基金之法律意見(jiàn)書(shū)
三、基金管理人業(yè)務(wù)資格批件、營(yíng)業(yè)執(zhí)照和公司章程
四、基金托管人業(yè)務(wù)資格批件和營(yíng)業(yè)執(zhí)照
五、《興全社會(huì)責(zé)任混合型證券投資基金基金合同》
六、《興全社會(huì)責(zé)任混合型證券投資基金托管協(xié)議》
七、中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他文件
以上第（四）項(xiàng)備查文件存放在基金托管人的辦公場(chǎng)所，其他文件存放在
基金管理人的辦公場(chǎng)所、營(yíng)業(yè)場(chǎng)所?；鹜顿Y者在營(yíng)業(yè)時(shí)間內(nèi)可免費(fèi)查閱，在
支付工本費(fèi)后，可在合理時(shí)間內(nèi)取得上述文件的復(fù)制件或復(fù)印件。
興證全球基金管理有限公司
2024年9月30日
興全社會(huì)責(zé)任混合型證券投資基金更新招募說(shuō)明書(shū)（2024年09月30日更新）.pdf