北信瑞豐產(chǎn)業(yè)升級多策略混合型證券投資基金基金產(chǎn)品資料概要更新
北信瑞豐產(chǎn)業(yè)升級多策略混合型證券投資基金
基金產(chǎn)品資料概要更新
編制日期：2024年8月8日
送出日期：2024年8月10日
本概要提供本基金的重要信息，是招募說明書的一部分。
作出投資決定前，請閱讀完整的招募說明書等銷售文件。
一、產(chǎn)品概況
基金簡稱北信瑞豐產(chǎn)業(yè)升級基金代碼168501
基金管理人北信瑞豐基金管理有限公基金托管人中國工商銀行股份有限公司
司
基金合同生效日2017-06-23上市交易所及上市日暫未上市
期
基金類型混合型交易幣種人民幣
運作方式普通開放式開放頻率每個開放日
開始擔任本基金基金
2022-03-28
經(jīng)理的日期基金經(jīng)理龐文杰
證券從業(yè)日期2012-02-06
二、基金投資與凈值表現(xiàn)
（一）投資目標與投資策略
投資者欲了解詳細情況，請閱讀招募說明書第九章“基金的投資”。
在嚴格控制風險的前提下，把握轉(zhuǎn)型升級的戰(zhàn)略性機遇，精選在受益于產(chǎn)業(yè)升級的傳統(tǒng)
投資目標行業(yè)和新興產(chǎn)業(yè)中具有核心競爭優(yōu)勢的標的進行投資，力爭實現(xiàn)基金資產(chǎn)的長期穩(wěn)定增
值。
本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具，包括國內(nèi)依法發(fā)行上市的股票(包含
中小板、創(chuàng)業(yè)板及其他經(jīng)中國證監(jiān)會核準上市的股票)、債券(含國債、金融債、地方政
府債、企業(yè)債、公司債、央行票據(jù)、中期票據(jù)、短期融資券、次級債、可轉(zhuǎn)換債券、可
交換債券及其他中國證監(jiān)會允許投資的債券)、資產(chǎn)支持證券、債券回購、貨幣市場工具、
權(quán)證、股指期貨以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具(但須符合中
國證監(jiān)會相關(guān)規(guī)定)。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當程序后，可
投資范圍
以將其納入投資范圍。
基金的投資組合比例為：本基金股票資產(chǎn)占基金資產(chǎn)的比例范圍為50%-95%，其中投資
于產(chǎn)業(yè)升級主題方向的相關(guān)證券比例不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%；基金持有全部權(quán)證
的市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的3%；每個交易日日終，應(yīng)當保持不低于基金資產(chǎn)凈值5%
的現(xiàn)金或投資于到期日在一年以內(nèi)的政府債券，其中，現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保
證金(包含股指期貨合約需繳納的交易保證金等)、應(yīng)收申購款等。如果法律法規(guī)或監(jiān)管
機構(gòu)對該比例要求有變更的，以變更后的比例為準，本基金的投資范圍會做相應(yīng)調(diào)整。
主要投資策略1、資產(chǎn)配置策略；2、股票投資策略；3、債券投資策略；4、股指期貨權(quán)證等投資；
5、資產(chǎn)支持證券投策略。
業(yè)績比較基準滬深300指數(shù)收益率指數(shù)收益率×70%+中證綜合債指數(shù)收益率×30%
本基金為混合型基金，其預(yù)期風險、預(yù)期收益高于貨幣市場基金和債券型基金，低于股
風險收益特征
票型基金。
（二）投資組合資產(chǎn)配置圖表
（三）自基金合同生效以來/最近十年（孰短）基金每年的凈值增長率及與同期業(yè)績比較基
準的比較圖
三、投資本基金涉及的費用
（一）基金銷售相關(guān)費用
以下費用在認購/申購/贖回基金過程中收?。?
份額（S）或金額（M）/持有
費用類型收費方式/費率備注
期限（N）
S＜1,000,000 1.50%-
1,000,000≤S＜5,000,000 1.00%-
認購費用
5,000,000≤S＜10,000,000 0.60%-
S≥10,000,000 1,000元/筆-
M＜1,000,000 1.50%-
1,000,000≤M＜5,000,000 1.00%-
申購費（前收費）
5,000,000≤M＜10,000,000 0.60%-
M≥10,000,000 1,000元/筆-
N＜7天1.50%全額計入基金資產(chǎn)
贖回費7天≤N＜30天0.75%全額計入基金資產(chǎn)
30天≤N＜90天0.50%75%計入基金資產(chǎn)
90天≤N＜180天0.50%50%計入基金資產(chǎn)
180天≤N＜365天0.50%25%計入基金資產(chǎn)
365天≤N＜730天0.25%25%計入基金資產(chǎn)
N≥730天0.00%-
（二）基金運作相關(guān)費用
以下費用將從基金資產(chǎn)中扣除：
費用類別收費方式/年費率或金額收取方
管理費1.20%基金管理人、銷售機構(gòu)
托管費0.20%基金托管人
審計費用15,000會計師事務(wù)所
信息披露費80,000規(guī)定披露報刊
---
注：1、本基金交易證券、基金等產(chǎn)生的費用和稅負，按實際發(fā)生額從基金資產(chǎn)扣除。
2、披露相關(guān)費用年金額的為基金整體承擔費用，非單個份額類別費用，且年金額為預(yù)估值，最終實際金
額以基金定期報告披露為準。
（三）基金運作綜合費用測算
若投資者認購/申購本基金份額，在持有期間，投資者需支出的運作費率如下表：
基金運作綜合費率（年化）
1.55%
注：基金管理費率、托管費率、銷售服務(wù)費率（若有）為基金現(xiàn)行費率，其他運作費用以最近一次基金年
報披露的相關(guān)數(shù)據(jù)為基準測算。
四、風險揭示與重要提示
（一）風險揭示
本基金不提供任何保證。投資者可能損失投資本金。
投資有風險，投資者購買基金時應(yīng)認真閱讀本基金的招募說明書等銷售文件。
1、本基金特有的投資風險
(1)本基金可投資股指期貨，需承受投資股指期貨帶來的市場風險、信用風險、流動性風險、操作風
險和法律風險等。由于股指期貨通常具有杠桿效應(yīng)，價格波動比標的工具更為劇烈。并且由于股指期貨定
價復(fù)雜，不適當?shù)墓乐悼赡苁够鹳Y產(chǎn)面臨損失風險。股指期貨采用保證金交易制度，由于保證金交易具
有杠桿性，當出現(xiàn)不利行情時，股價指數(shù)微小的變動就可能會使投資人權(quán)益遭受較大損失。股指期貨采用
每日無負債結(jié)算制度，如果沒有在規(guī)定的時間內(nèi)補足保證金，按規(guī)定將被強制平倉，可能給投資人帶來損
失。
(2)本基金可投資資產(chǎn)支持證券，存在一定的流動性流動性風險、信用風險及其他相關(guān)風險。
(3)本基金為混合型基金，資產(chǎn)配置策略對基金的投資業(yè)績具有較大的影響。在類別資產(chǎn)配置中可能
會由于市場環(huán)境變化等因素的影響，導致資產(chǎn)配置偏離最優(yōu)水平，為基金資產(chǎn)組合的業(yè)績帶來風險。
2、市場風險；3、信用風險；4、債券收益率曲線變動風險；5、再投資風險；6、流動性風險；7、管
理風險；8、操作或技術(shù)風險；9、合規(guī)性風險；10、人才流失風險；11、其他風險。
（二）重要提示
中國證監(jiān)會對本基金募集的注冊，并不表明其對本基金的價值和收益作出實質(zhì)性判斷或保證，也不表
明投資于本基金沒有風險。
基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產(chǎn)，但不保證基金一定盈
利，也不保證最低收益。
作出投資決定前，請閱讀完整的招募說明書等銷售文件，基金投資者自依基金合同取得基金份額，即
成為基金份額持有人和基金合同的當事人。
基金產(chǎn)品資料概要信息發(fā)生重大變更的，基金管理人將在三個工作日內(nèi)更新，其他信息發(fā)生變更的，
基金管理人每年更新一次。因此，本文件內(nèi)容相比基金的實際情況可能存在一定的滯后，如需及時、準確
獲取基金的相關(guān)信息，敬請同時關(guān)注基金管理人發(fā)布的相關(guān)臨時公告等。
五、其他資料查詢方式
以下資料詳見基金管理人網(wǎng)站
網(wǎng)址：www.bxrfund.com客服電話：4000617297
基金合同、托管協(xié)議、招募說明書
定期報告，包括基金季度報告、中期報告和年度報告
基金份額凈值
基金銷售機構(gòu)及聯(lián)系方式
其他重要資料
六、其他情況說明
-
北信瑞豐產(chǎn)業(yè)升級多策略混合型證券投資基金基金產(chǎn)品資料概要更新.pdf