華富強化回報債券型證券投資基金更新招募說明書(2024年11月27日更新)
華富強化回報債券型證券投資基金
更新招募說明書
(2024年11月27日更新)
基金管理人：華富基金管理有限公司
基金托管人：中國建設銀行股份有限公司
二〇二四年十一月
目錄
重要提示.......................................................................3
一、緒言.......................................................................5
二、釋義.......................................................................6
三、基金管理人................................................................11
四、基金托管人................................................................22
五、相關服務機構..............................................................25
六、基金的募集................................................................27
七、基金合同的生效............................................................28
八、基金份額的上市交易........................................................29
九、基金份額的申購與贖回......................................................30
十、基金份額的登記............................................................41
十一、基金的投資..............................................................43
十二、基金的業(yè)績..............................................................56
十三、基金的財產(chǎn)..............................................................59
十四、基金資產(chǎn)的估值..........................................................60
十五、基金的收益與分配........................................................66
十六、基金的費用與稅收........................................................68
十七、基金運作方式的轉(zhuǎn)換及相關事宜............................................70
十八、基金的會計和審計........................................................71
十九、基金的信息披露..........................................................72
二十、側(cè)袋機制................................................................78
二十一、基金的風險揭示........................................................81
二十二、基金合同的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算..................................86
二十三、基金合同的內(nèi)容摘要....................................................89
二十四、基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要................................................90
二十五、對基金份額持有人的服務................................................91
二十六、其他應披露事項........................................................93
二十七、招募說明書的存放及查閱方式............................................95
二十八、備查文件..............................................................96
附件一：基金合同摘要..........................................................97
附件二：托管協(xié)議摘要.........................................................112
重要提示
華富強化回報債券型證券投資基金由華富基金管理有限公司依照有關法律法
規(guī)及約定發(fā)起，并經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會證監(jiān)許可【2010】989號文核準，核
準日期為2010年7月23日，本基金基金合同于2010年9月8日正式生效。
本基金管理人保證本招募說明書內(nèi)容真實、準確、完整。本招募說明書經(jīng)中
國證監(jiān)會核準，但中國證監(jiān)會對本基金募集的核準，并不表明其對本基金的價值
和收益作出實質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風險。
投資人應當認真閱讀本基金的《基金合同》、本招募說明書等基金法律文
件，了解本基金的風險收益特征，并根據(jù)自身的投資目的、投資期限、投資經(jīng)
驗、資產(chǎn)狀況等判斷本基金是否和投資人的風險承受能力相適應。
本基金為債券型基金，屬于證券投資基金中的低風險品種，預期風險和預期
收益高于貨幣市場基金，低于混合型基金和股票型基金。本基金投資于固定收益
類證券的比例不低于基金資產(chǎn)的80%。本基金投資非固定收益類證券的比例不超過
基金資產(chǎn)的20%。
華富基金承諾以恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金資
產(chǎn)，但不保證本基金一定盈利，也不保證最低收益。本基金的過往業(yè)績和華富基
金旗下其他基金的業(yè)績不構成對本基金業(yè)績表現(xiàn)的保證。華富基金提醒投資人基
金投資的“買者自負”原則，在做出投資決策后，基金運營狀況與基金凈值變化
引致的投資風險，由投資人自行負擔。
證券投資基金是一種長期投資工具，其主要功能是分散投資，降低投資單一
證券所帶來的個別風險?；鸩煌阢y行儲蓄和債券等能夠提供固定收益預期的
金融工具，投資人購買基金，既可能按其持有份額分享基金投資所產(chǎn)生的收益，
也可能承擔基金投資所帶來的損失。
本基金在投資運作過程中可能面臨各種風險，既包括市場風險，也包括管理
風險、技術風險以及其它風險等。巨額贖回風險是開放式基金所特有的一種風
險，即當單個交易日基金的凈贖回申請超過基金總份額的百分之十時，投資人將
可能無法及時贖回持有的全部基金份額。
當本基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請時，基金管理人履行相應
程序后，可以啟用側(cè)袋機制，具體詳見基金合同和招募說明書的有關章節(jié)。側(cè)袋
機制實施期間，基金管理人將對基金簡稱進行特殊標識，并不辦理側(cè)袋賬戶的申
購贖回。請基金份額持有人仔細閱讀相關內(nèi)容并關注本基金啟用側(cè)袋機制時的特
定風險。
投資人應當通過基金管理人或本基金代銷機構購買和贖回基金，本基金代銷
機構名單詳見本招募說明書及相關公告。本基金的《基金合同》和本招募說明書
已通過指定媒介進行了公開披露。
本更新招募說明書為本基金招募說明書年度更新，本次更新內(nèi)容包括：
1.更新了“第三部分基金管理人”、“第四部分基金托管人”的相關內(nèi)
容。
2.更新了“第九部分基金份額的申購與贖回”的相關內(nèi)容。
3.更新了“第十一部分基金的投資”、“第十二部分基金的業(yè)績”中基金
投資組合報告、基金業(yè)績表現(xiàn)部分內(nèi)容。
4.在“第二十六部分其他應披露事項”中更新本基金相關公告。
本更新招募說明書所載投資組合報告摘自2024年第3季度報告，有關財務數(shù)據(jù)
和凈值表現(xiàn)截止日為2024年09月30日（本招募說明書財務資料未經(jīng)審計）。其他
所載內(nèi)容更新截止日為2024年10月31日。
本基金托管人中國建設銀行股份有限公司已復核了本次更新的招募說明書。
一、緒言
本招募說明書依據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡稱《基金法》）、
《中華人民共和國證券法》（以下簡稱《證券法》）、《公開募集證券投資基金運作管
理辦法》（以下簡稱《運作辦法》）、《公開募集證券投資基金銷售機構監(jiān)督管理辦
法》（以下簡稱《銷售辦法》）、《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》（以下
簡稱《信息披露辦法》）、《公開募集開放式證券投資基金流動性風險管理規(guī)定》（以
下簡稱《流動性規(guī)定》）和其他有關規(guī)定以及《華富強化回報債券型證券投資基金
基金合同》（以下簡稱“基金合同”或“本基金合同”）編寫。
本招募說明書闡述了華富強化回報債券型證券投資基金（以下簡稱“本基金”
或“基金”）的投資目標、策略、風險、費率等與投資人投資決策有關的全部必要
事項，投資人在做出投資決策前應仔細閱讀本招募說明書。
基金管理人承諾本招募說明書不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺
漏，并對其真實性、準確性、完整性承擔法律責任。本基金是根據(jù)本招募說明書所
載明的資料申請募集的。本基金管理人沒有委托或授權任何其他人提供未在本招募
說明書中載明的信息，或?qū)Ρ菊心颊f明書作任何解釋或者說明。
本招募說明書根據(jù)本基金的基金合同編寫，并經(jīng)中國證監(jiān)會核準?；鸷贤?
規(guī)定基金當事人之間權利、義務的法律文件?；鹜顿Y人自依基金合同取得基金份
額，即成為基金份額持有人和本基金合同的當事人，其持有基金份額的行為本身即
表明其對基金合同的承認和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有關規(guī)定享
有權利、承擔義務。基金投資人欲了解基金份額持有人的權利和義務，應詳細查閱
基金合同。
二、釋義
在本招募說明書中，除非文意另有所指，下列詞語或簡稱具有如下含義：
1．基金或本基金：指華富強化回報債券型證券投資基金
2．基金管理人：指華富基金管理有限公司
3．基金托管人：指中國建設銀行股份有限公司
4．基金合同或本基金合同：指《華富強化回報債券型證券投資基金基金合
同》及對本基金合同的任何有效修訂和補充
5．托管協(xié)議：指基金管理人與基金托管人就本基金簽訂之《華富強化回報債
券型證券投資基金托管協(xié)議》及對該托管協(xié)議的任何有效修訂和補充
6．招募說明書：指《華富強化回報債券型證券投資基金招募說明書》及其更
新
7．基金產(chǎn)品資料概要：指《華富強化回報債券型證券投資基金基金產(chǎn)品資料
概要》及其更新
8．基金份額發(fā)售公告：指《華富強化回報債券型證券投資基金份額發(fā)售公
告》
9．法律法規(guī)：指中國現(xiàn)行有效并公布實施的法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件、
司法解釋、行政規(guī)章以及其他對基金合同當事人有約束力的決定、決議、通知等
10．《基金法》：指2003年10月28日經(jīng)第十屆全國人民代表大會常務委員會第五
次會議通過，2012年12月28日經(jīng)第十一屆全國人民代表大會常務委員會第三十次會
議修訂，自2013年6月1日起實施，并經(jīng)2015年4月24日第十二屆全國人民代表大會
常務委員會第十四次會議《全國人民代表大會常務委員會關于修改＜中華人民共和
國港口法＞等七部法律的決定》修改的《中華人民共和國證券投資基金法》及頒布
機關對其不時做出的修訂
11．《銷售辦法》：指中國證監(jiān)會2020年8月28日頒布、同年10月1日實施的《公
開募集證券投資基金銷售機構監(jiān)督管理辦法》及頒布機關對其不時做出的修訂
12．《信息披露辦法》：指中國證監(jiān)會2019年7月26日頒布、同年9月1日實施的
《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》及頒布機關對其不時做出的修訂
13．《運作辦法》：指2014年3月10日中國證監(jiān)會第29次主席辦公會議審議通
過，中國證監(jiān)會2014年7月7日公布、自2014年8月8日實施的《公開募集證券投資基
金運作管理辦法》及頒布機關對其不時做出的修訂
14．中國證監(jiān)會：指中國證券監(jiān)督管理委員會
15．銀行業(yè)監(jiān)督管理機構：指中國人民銀行和/或國家金融監(jiān)督管理總局
16．基金合同當事人：指受基金合同約束，根據(jù)基金合同享有權利并承擔義務
的法律主體，包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人
17．個人投資者：指依據(jù)有關法律法規(guī)規(guī)定可投資于證券投資基金的自然人
18．機構投資者：指依法可以投資開放式證券投資基金的、在中華人民共和國
境內(nèi)合法注冊登記并存續(xù)或經(jīng)有關政府部門批準設立并存續(xù)的企業(yè)法人、事業(yè)法
人、社會團體或其他組織
19．合格境外機構投資者：指符合現(xiàn)實有效的相關法律法規(guī)規(guī)定可以投資于中
國境內(nèi)證券市場的中國境外的機構投資者
20．投資人：指個人投資者、機構投資者和合格境外機構投資者以及法律法規(guī)
或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資人的合稱
21．基金份額持有人：指依基金合同和招募說明書合法取得基金份額的投資人
22．基金銷售業(yè)務：指基金管理人或代銷機構宣傳推介基金，發(fā)售基金份額，
辦理基金份額的申購、贖回、轉(zhuǎn)換、非交易過戶、轉(zhuǎn)托管及定期定額投資等業(yè)務
23．銷售機構：指直銷機構和代銷機構
24．直銷機構：指華富基金管理有限公司
25．代銷機構：指符合《銷售辦法》和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件，取得基金
代銷業(yè)務資格并與基金管理人簽訂了基金銷售服務代理協(xié)議，代為辦理基金銷售業(yè)
務的機構
26．基金銷售網(wǎng)點：指直銷機構的直銷中心及代銷機構的代銷網(wǎng)點
27．注冊登記業(yè)務：指基金登記、存管、過戶、清算和結(jié)算業(yè)務，具體內(nèi)容包
括投資人基金賬戶的建立和管理、基金份額注冊登記、基金銷售業(yè)務的確認、清算
和結(jié)算、代理發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊等
28．注冊登記機構：指辦理注冊登記業(yè)務的機構。本基金的注冊登記機構為中
國證券登記結(jié)算有限責任公司
29．場外：指通過深圳證券交易所外的銷售機構辦理基金份額認購、申購和贖
回的場所。通過該等場所辦理基金份額認購、申購、贖回也稱為場外認購、場外申
購、場外贖回
30．場內(nèi)：指通過深圳證券交易所內(nèi)具有相應業(yè)務資格的會員單位利用交易所
開放式基金交易系統(tǒng)辦理基金份額認購、申購、贖回和上市交易的場所。在該等場
所辦理基金份額的認購、申購贖回也稱為場內(nèi)認購、場內(nèi)申購、場內(nèi)贖回
31．注冊登記系統(tǒng)：指中國證券登記結(jié)算有限責任公司開放式基金登記結(jié)算系
統(tǒng)，通過場外認購、申購的基金份額登記在注冊登記系統(tǒng)
32．證券登記結(jié)算系統(tǒng)：指中國證券登記結(jié)算有限責任公司深圳分公司證券登
記結(jié)算系統(tǒng)，通過場內(nèi)認購、申購、買入的基金份額登記在證券登記結(jié)算系統(tǒng)
33．基金賬戶：指注冊登記機構為投資人開立的、記錄其持有的、基金管理人
所管理的基金份額余額及其變動情況的賬戶
34．基金交易賬戶：指銷售機構為投資人開立的、記錄投資人通過該銷售機構
買賣本基金的基金份額變動及結(jié)余情況的賬戶
35．基金合同生效日：指基金募集達到法律法規(guī)規(guī)定及基金合同規(guī)定的條件，
基金管理人向中國證監(jiān)會辦理基金備案手續(xù)完畢，并獲得中國證監(jiān)會書面確認的日
期
36．基金合同終止日：指基金合同規(guī)定的基金合同終止事由出現(xiàn)后，基金財產(chǎn)
清算完畢，清算結(jié)果報中國證監(jiān)會備案并予以公告的日期
37．基金募集期：指自基金份額發(fā)售之日起至發(fā)售結(jié)束之日止的期間，最長不
得超過3個月
38．存續(xù)期：指基金合同生效至終止之間的不定期期限
39．工作日：指上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日
40．T日：指銷售機構在規(guī)定時間受理投資人申購、贖回或其他業(yè)務申請的工
作日
41．T＋n日：指自T日起第n個工作日（不包含T日）
42．開放日：指為投資人辦理基金份額申購、贖回或其他業(yè)務的工作日
43．封閉期：指本基金合同生效后三年內(nèi)封閉運作，在深圳證券交易所上市交
易，期間基金份額保持不變，投資人不得申購、贖回基金份額
44．交易時間：指開放日基金接受申購、贖回或其他交易的時間段
45．《業(yè)務規(guī)則》：指《華富基金管理有限公司開放式基金業(yè)務規(guī)則》，是規(guī)范
基金管理人所管理的開放式證券投資基金注冊登記方面的業(yè)務規(guī)則，由基金管理人
和投資人共同遵守
46．認購：指在基金募集期內(nèi)，投資人申請購買基金份額的行為
47．申購：指基金合同生效后，投資人根據(jù)基金合同和招募說明書的規(guī)定申請
購買基金份額的行為
48．贖回：指基金合同生效后，基金份額持有人按基金合同規(guī)定的條件要求將
基金份額兌換為現(xiàn)金的行為
49．基金轉(zhuǎn)換：指基金份額持有人按照本基金合同和基金管理人屆時有效公告
規(guī)定的條件，申請將其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份額轉(zhuǎn)換為基金管
理人管理的、且由同一注冊登記機構辦理注冊登記的其他基金基金份額的行為
50．轉(zhuǎn)托管：指基金份額持有人在本基金的不同銷售機構之間實施的變更所持
基金份額銷售機構的操作
51．定期定額投資計劃：指投資人通過有關銷售機構提出申請，約定每期扣款
日、扣款金額及扣款方式，由銷售機構于每期約定扣款日在投資人指定銀行賬戶內(nèi)
自動完成扣款及基金申購申請的一種投資方式
52．巨額贖回：指本基金單個開放日，基金凈贖回申請（贖回申請份額總數(shù)加
上基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出申請份額總數(shù)后扣除申購申請份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請份
額總數(shù)后的余額）超過上一開放日基金總份額的10%
53．元：指人民幣元
54．基金收益：指基金投資所得紅利、股息、債券利息、買賣證券價差、銀行
存款利息、已實現(xiàn)的其他合法收入及因運用基金財產(chǎn)帶來的成本和費用的節(jié)約
55．基金資產(chǎn)總值：指基金擁有的各類有價證券、銀行存款本息、基金應收申
購款及其他資產(chǎn)的價值總和
56．基金資產(chǎn)凈值：指基金資產(chǎn)總值減去基金負債后的價值
57．基金份額凈值：指計算日基金資產(chǎn)凈值除以計算日基金份額總數(shù)
58．基金資產(chǎn)估值：指計算評估基金資產(chǎn)和負債的價值，以確定基金資產(chǎn)凈值
和基金份額凈值的過程
59．指定媒介：指中國證監(jiān)會指定的用以進行信息披露的全國性報刊及指定互
聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（包括基金管理人網(wǎng)站、基金托管人網(wǎng)站、中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)
站）等媒介
60．不可抗力：指本基金合同當事人無法預見、無法抗拒、無法避免且在本基
金合同由基金管理人、基金托管人簽署之日后發(fā)生的，使本基金合同當事人無法全
部或部分履行本基金合同的任何事件，包括但不限于洪水、地震及其他自然災害、
戰(zhàn)爭、騷亂、火災、政府征用、沒收、恐怖襲擊、傳染病傳播、法律法規(guī)變化、突
發(fā)停電或其他突發(fā)事件、證券交易所非正常暫?；蛲Ｖ菇灰?
61．《流動性規(guī)定》：指中國證監(jiān)會2017年8月31日頒布、同年10月1日實施的
《公開募集開放式證券投資基金流動性風險管理規(guī)定》及頒布機關對其不時做出的
修訂
62．流動性受限資產(chǎn)：指由于法律法規(guī)、監(jiān)管、合同或操作障礙等原因無法以
合理價格予以變現(xiàn)的資產(chǎn)，包括但不限于到期日在10個交易日以上的逆回購與銀行
定期存款（含協(xié)議約定有條件提前支取的銀行存款）、停牌股票、流通受限的新股
及非公開發(fā)行股票、資產(chǎn)支持證券、因發(fā)行人債務違約無法進行轉(zhuǎn)讓或交易的債券
等
63．擺動定價機制：指當本基金遭遇大額申購贖回時，通過調(diào)整基金份額凈值
的方式，將基金調(diào)整投資組合的市場沖擊成本分配給實際申購、贖回的投資者，從
而減少對存量基金份額持有人利益的不利影響，確保投資者的合法權益不受損害并
得到公平對待
64．側(cè)袋機制：指將基金投資組合中的特定資產(chǎn)從原有賬戶分離至一個專門賬
戶進行處置清算，目的在于有效隔離并化解風險，確保投資者得到公平對待，屬于
流動性風險管理工具。側(cè)袋機制實施期間，原有賬戶稱為主袋賬戶，專門賬戶稱為
側(cè)袋賬戶
65．特定資產(chǎn)：包括：（一）無可參考的活躍市場價格且采用估值技術仍導致
公允價值存在重大不確定性的資產(chǎn)；（二）按攤余成本計量且計提資產(chǎn)減值準備仍
導致資產(chǎn)價值存在重大不確定性的資產(chǎn)；（三）其他資產(chǎn)價值存在重大不確定性的
資產(chǎn)
三、基金管理人
一、基金管理人概況
名稱：華富基金管理有限公司
住所：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)棲霞路26弄1號3層、4層
辦公地址：上海市浦東新區(qū)棲霞路18號陸家嘴富匯大廈A座3樓、5樓
郵政編碼：200120
法定代表人：趙萬利
設立日期：2004年4月19日
核準設立機關：中國證監(jiān)會
核準設立文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基金字【2004】47號
組織形式：有限責任公司
注冊資本：2.5億元人民幣
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
聯(lián)系人：邵恒
電話：021-68886996
傳真：021-68887997
股權結(jié)構：華安證券股份有限公司49%、安徽省信用融資擔保集團有限公司
27%、合肥興泰金融控股（集團）有限公司24%
二、主要人員情況
1、董事會成員基本情況
趙萬利先生，董事長，本科學歷，碩士學位。歷任安徽省證券公司深圳證券營
業(yè)部和資產(chǎn)管理部員工、華安證券股份有限公司經(jīng)紀業(yè)務總部經(jīng)理、風險控制部副
總經(jīng)理、辦公室副主任、辦公室主任、總經(jīng)理助理兼辦公室主任、董事會秘書兼辦
公室主任、副總裁?，F(xiàn)任華安證券股份有限公司黨委委員、總裁，兼任華安嘉業(yè)投
資管理有限公司董事、華富瑞興投資管理有限公司董事，中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)展戰(zhàn)略
委員會委員，安徽省證券期貨業(yè)協(xié)會副會長，安徽省國有資產(chǎn)管理協(xié)會理事。
滿志弘女士，副董事長，碩士研究生學歷，管理學碩士，CPA。歷任道勤控股
股份有限公司財務部總經(jīng)理，華富基金管理有限公司監(jiān)察稽核部副總監(jiān)兼董事會秘
書、監(jiān)察稽核部總監(jiān)，上海華富利得資產(chǎn)管理有限公司監(jiān)事，華富基金管理有限公
司督察長。
林偉先生，董事，大學本科，歷任安徽省巢湖市（縣級）建設委員會科員、政
府辦秘書、居巢區(qū)中廟鎮(zhèn)黨委委員，巢湖市委政策研究室副主任科員、督查室主任
科員、政策研究室副主任，西藏自治區(qū)山南地區(qū)團地委副書記、副秘書長(正處
級)，共青團安徽省委員會維護青少年權益部副部長、副部長(正處級），共青團安
徽省委員會青少年發(fā)展和權益維護部籌備組正處級領導干部、共青團安徽省委員會
少年部調(diào)研員（主持工作）、青少年發(fā)展和權益維護部部長，安徽省信用融資擔保
集團黨建工作部副總經(jīng)理（中層正職職級）、人力資源部(黨委組織部）總經(jīng)理、黨
委委員，現(xiàn)任安徽省信用融資擔保集團黨委委員、總經(jīng)理助理。
鄭曉靜女士，董事，碩士研究生學歷，碩士學位。歷任合肥市財政局預外局
（非稅局）科員，合肥市財政局辦公室科員、副主任，合肥市財政局預算處副處
長，合肥市財政局預算處副處長、市金融辦（市投融資管理中心）資本市場處（企
業(yè)融資處）副處長（主持工作），合肥市金融辦擔保與保險處處長，合肥市金融辦
資本市場處處長，合肥興泰金融控股（集團）有限公司董事、黨委委員、副總經(jīng)
理、黨委副書記、總經(jīng)理，合肥大數(shù)據(jù)資產(chǎn)運營有限公司董事長?，F(xiàn)任合肥興泰金
融控股（集團）有限公司黨委書記、董事長，兼任合肥興泰資本管理有限公司董事
長等職務。
曹華瑋先生，董事，經(jīng)濟管理本科學歷，工商管理碩士。先后供職于慶泰信托
公司、新疆金新信托投資股份有限公司、德恒證券有限責任公司、嘉實基金管理有
限公司、匯添富基金管理有限公司、華泰柏瑞基金管理有限公司。歷任華富基金管
理有限公司總經(jīng)理助理、機構理財部總監(jiān)、副總經(jīng)理、常務副總經(jīng)理，上海華富利
得資產(chǎn)管理有限公司董事長。現(xiàn)任華富基金管理有限公司總經(jīng)理。
劉瑞中先生，獨立董事，碩士研究生學歷，碩士學位。歷任安徽銅陵財專教
師，中國經(jīng)濟體制改革研究所助理研究員、信息部主任，中國國際期貨經(jīng)紀有限公
司信息部經(jīng)理、深圳公司副總經(jīng)理，北京商品交易所常務副總裁，深圳特區(qū)證券公
司（現(xiàn)巨田證券）高級顧問，北京華創(chuàng)投資管理有限公司總經(jīng)理、銀河證券獨立董
事及北京博星證券投資顧問有限公司獨立董事等職務?，F(xiàn)任冠通期貨經(jīng)紀有限公司
獨立董事等職務。
陳慶平先生，獨立董事，工商管理碩士。歷任上海金融?？茖W校講師、處長，
申銀證券公司哈爾濱營業(yè)部總經(jīng)理，寧波國際銀行上海分行行長，上海金融學院客
座教授。
張賽美女士，獨立董事，碩士研究生學歷，碩士學位。歷任上海張江公社團委
副書記，上海建平中學教師，上海社會科學院經(jīng)濟研究所助理研究員，海通證券股
份有限公司投資銀行部副總經(jīng)理（主持工作）、投資銀行管理部總經(jīng)理、并購及資
本市場部總經(jīng)理、戰(zhàn)略規(guī)劃部總經(jīng)理、衍生產(chǎn)品部總經(jīng)理，海通開元投資有限公司
董事長，海通創(chuàng)意資本管理有限公司董事長?，F(xiàn)任上海雙創(chuàng)投資中心（有限合伙）
總經(jīng)理。
2、監(jiān)事基本情況
程岱先生，監(jiān)事會主席，碩士研究生學歷。歷任安徽省信用融資擔保集團業(yè)務
管理部（客戶受理部）總經(jīng)理、資產(chǎn)質(zhì)量和風險管理部總經(jīng)理?，F(xiàn)任安徽省信用融
資擔保集團風控總監(jiān)。
查滿春先生，監(jiān)事，碩士研究生學歷,金融學碩士。歷任安徽省信托投資公司
合肥分公司職員,建信信托有限責任公司職工,合肥興泰金融控股(集團)有限公司投
資發(fā)展部高級經(jīng)理、副總經(jīng)理。現(xiàn)任合肥興泰金融控股(集團)有限公司投資發(fā)展部
總經(jīng)理，兼任安徽省興泰融資擔保集團有限公司董事等職務。
耿志亮先生，監(jiān)事，碩士研究生學歷，國際貿(mào)易學碩士。歷任德勤華永會計師
事務所企業(yè)風險管理部分析師，華富基金管理有限公司監(jiān)察稽核部稽核專員、總監(jiān)
助理、副總監(jiān)?，F(xiàn)任華富基金管理有限公司風險管理部副總監(jiān)。
孫蔚女士，監(jiān)事，大專學歷。歷任安徽省證券公司上?？偛拷灰讍T，華安證券
股份有限公司徐家匯路營業(yè)部交易員、資產(chǎn)管理總部財務主管，華富基金管理有限
公司綜合管理部會計、主辦會計、財務經(jīng)理。現(xiàn)任綜合管理部總監(jiān)助理。
3、公司高級管理人員
曹華瑋先生，總經(jīng)理，簡歷同上。
邵恒先生，副總經(jīng)理，碩士研究生學歷，工商管理碩士，CFA。歷任雀巢（中
國）有限公司市場部助理，強生（中國）有限公司市場部助理，訊馳投資咨詢公司
高級研究員，雙子星信息公司合伙人，華富基金管理有限公司整合營銷經(jīng)理、市場
拓展部副總監(jiān)、總監(jiān)、基金運營部總監(jiān)、總經(jīng)理助理?，F(xiàn)任華富基金管理有限公司
副總經(jīng)理兼人力資源部總監(jiān)。
陳啟明先生，副總經(jīng)理，本科學歷，會計學碩士。歷任日盛嘉富證券上海代表
處研究員，群益證券上海代表處研究員，中銀國際證券產(chǎn)品經(jīng)理，華富基金管理有
限公司研究發(fā)展部行業(yè)研究員、基金經(jīng)理助理、副總監(jiān)、公司總經(jīng)理助理?，F(xiàn)任公
司副總經(jīng)理、權益投資部總監(jiān)、公司公募投資決策委員會聯(lián)席主席、基金經(jīng)理。
尹培俊先生，副總經(jīng)理，碩士研究生學歷，工商管理碩士。歷任上海君創(chuàng)財經(jīng)
顧問有限公司顧問部項目經(jīng)理，上海遠東資信評估有限公司集團部高級分析師，新
華財經(jīng)有限公司信用評級部高級分析師，上海新世紀資信評估投資服務有限公司高
級分析師，德邦證券有限責任公司固定收益部高級經(jīng)理，華富基金管理有限公司固
定收益部信用研究員、總監(jiān)助理、副總監(jiān)、公司總經(jīng)理助理?，F(xiàn)任公司副總經(jīng)理、
固定收益部總監(jiān)、公司公募投資決策委員會聯(lián)席主席、基金經(jīng)理。
林之懿女士，督察長，碩士研究生學歷，國際法學碩士、工商管理碩士。歷任
綜合管理部人力資源經(jīng)理、總監(jiān)助理、副總監(jiān)、人力資源總監(jiān)、董事會秘書兼人力
資源部總監(jiān)、董事會秘書兼監(jiān)察稽核部總監(jiān)?，F(xiàn)任華富基金管理有限公司督察長、
董事會秘書、監(jiān)察稽核部總監(jiān)。
王瑞華女士，副總經(jīng)理，高級管理人員工商管理碩士。先后供職于平安證券股
份有限公司、光大證券股份有限公司、長盛基金管理有限公司、日發(fā)資產(chǎn)管理（上
海）有限公司、上海凱石財富基金銷售有限公司、浙商基金管理有限公司?，F(xiàn)任華
富基金管理有限公司副總經(jīng)理。
李宏升先生，財務負責人，本科學歷，會計學學士。歷任國元證券斜土路營業(yè)
部交易部經(jīng)理，交通銀行托管部基金會計、基金清算，華富基金管理有限公司綜合
管理部副總監(jiān)?，F(xiàn)任華富基金管理有限公司財務負責人、工會主席、北京分公司負
責人、廣州分公司負責人、綜合管理部總監(jiān)，兼上海華富利得資產(chǎn)管理有限公司董
事長。
束慶斌先生，首席信息官，碩士研究生學歷，計算機軟件碩士。歷任合肥47中
學教師，華安證券股份有限公司信息技術部高級工程師（部門副職職級）?，F(xiàn)任華
富基金管理有限公司首席信息官。
4、本基金基金經(jīng)理
尹培俊先生，蘭州大學工商管理碩士，碩士研究生學歷，證券從業(yè)年限十九
年。歷任上海君創(chuàng)財經(jīng)顧問有限公司顧問部項目經(jīng)理、上海遠東資信評估有限公司
集團部高級分析師、新華財經(jīng)有限公司信用評級部高級分析師、上海新世紀資信評
估投資服務有限公司高級分析師、德邦證券有限責任公司固定收益部高級經(jīng)理。
2012年7月加入華富基金管理有限公司，曾任固定收益部信用研究員、總監(jiān)助理、
副總監(jiān)、公司總經(jīng)理助理。現(xiàn)任公司副總經(jīng)理、固定收益部總監(jiān)、公司公募投資決
策委員會聯(lián)席主席。自2014年3月6日至2019年6月20日擔任華富貨幣市場基金基金
經(jīng)理，自2016年5月5日至2018年11月23日擔任華富誠鑫靈活配置混合型證券投資基
金基金經(jīng)理，自2016年11月11日至2021年10月14日擔任華富華鑫靈活配置混合型證
券投資基金基金經(jīng)理，自2016年1月21日至2018年1月29日擔任華富安享保本混合型
證券投資基金基金經(jīng)理，自2018年8月28日至2023年9月12日擔任華富可轉(zhuǎn)債債券型
證券投資基金基金經(jīng)理，自2022年6月6日至2024年8月22日擔任華富安業(yè)一年持有
期債券型證券投資基金基金經(jīng)理。自2014年3月6日起任華富強化回報債券型證券投
資基金基金經(jīng)理，自2018年1月30日起任華富安享債券型證券投資基金基金經(jīng)理，
自2018年8月28日起任華富收益增強債券型證券投資基金基金經(jīng)理，自2021年1月28
日起任華富安華債券型證券投資基金基金經(jīng)理，自2021年8月26日起任華富安盈一
年持有期債券型證券投資基金基金經(jīng)理，自2021年11月8日起任華富吉豐60天滾動
持有中短債債券型證券投資基金基金經(jīng)理，自2023年7月28日起任華富榮盛一年持
有期混合型證券投資基金基金經(jīng)理，具有基金從業(yè)資格。
本基金歷任基金經(jīng)理：
曾剛先生，于2010年9月8日至2011年11月1日擔任華富強化回報債券型證券投
資基金基金經(jīng)理。
張鈁先生，于2011年4月26日至2014年3月17日擔任華富強化回報債券型證券投
資基金基金經(jīng)理。
5、公募投資決策委員會成員
公募投資決策委員會是負責公募基金投資決策的最高權力機構，由公司分管公
募投資業(yè)務的領導、涉及公募投資和研究的部門的業(yè)務負責人以及公募投資決策委
員會認可的其他人員組成。公募投資決策委員會設主席一名或聯(lián)席主席兩名，由公
募投資業(yè)務負責人擔任，負責公募基金投資管理業(yè)務及其他相關議題討論的主持、
形成決議、決議監(jiān)督實施等具體事務的處理。
公募投資決策委員會成員姓名和職務如下：
陳啟明先生 公募投資決策委員會聯(lián)席主席、副總經(jīng)理兼權益投資部總監(jiān)、基金經(jīng)理
尹培俊先生 公募投資決策委員會聯(lián)席主席、副總經(jīng)理兼固定收益部總監(jiān)、基金經(jīng)理
曹華瑋先生 公募投資決策委員會委員、公司總經(jīng)理
張婭女士 公募投資決策委員會委員、總經(jīng)理助理兼指數(shù)投資部總監(jiān)、基金經(jīng)理
陳奇先生 公募投資決策委員會委員、權益投資部副總監(jiān)、基金經(jīng)理
黃立冬先生 公募投資決策委員會委員、絕對收益部副總監(jiān)、基金經(jīng)理
李彬先生 公募投資決策委員會委員、研究發(fā)展部副總監(jiān)
趙博文先生 公募投資決策委員會委員、債券研究部總監(jiān)
上述人員之間不存在近親屬關系。
三、基金管理人的職責
1．依法募集基金，辦理或者委托經(jīng)中國證監(jiān)會認定的其他機構代為辦理基金
份額的發(fā)售、申購、贖回和登記事宜；
2．辦理基金備案手續(xù)；
3．對所管理的不同基金財產(chǎn)分別管理、分別記賬，進行證券投資；
4．按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分配
收益；
5．進行基金會計核算并編制基金財務會計報告；
6．編制季度、中期和年度基金報告；
7．計算并公告基金凈值信息，確定基金份額申購、贖回價格；
8．辦理與基金財產(chǎn)管理業(yè)務活動有關的信息披露事項；
9．召集基金份額持有人大會；
10．保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料；
11．以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或者實施其他
法律行為；
12．有關法律法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他職責。
四、基金管理人承諾
1．基金管理人將遵守《證券法》、《基金法》、《運作辦法》、《銷售辦法》、《信
息披露辦法》等法律法規(guī)的相關規(guī)定，并建立健全內(nèi)部控制制度，采取有效措施，
防止違法違規(guī)行為的發(fā)生。
2．基金管理人不從事下列行為：
（1）將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事證券投資；
（2）不公平地對待其管理的不同基金財產(chǎn)；
（3）利用基金財產(chǎn)為基金份額持有人以外的第三人牟取利益；
（4）向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔損失；
（5）依照法律、行政法規(guī)有關規(guī)定，由中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他行為。
3．基金經(jīng)理承諾
（1）依照有關法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，本著謹慎的原則為基金份額持有
人謀取最大利益；
（2）不利用職務之便為自己、代理人、代表人、受雇人或任何其他第三人牟
取不當利益；
（3）不泄漏在任職期間知悉的有關證券、基金的商業(yè)秘密、尚未依法公開的
基金投資內(nèi)容、基金投資計劃等信息；
（4）不以任何形式為其他組織或個人進行證券交易。
五、基金管理人的內(nèi)部控制制度
1、內(nèi)部控制制度概述
為了保證公司規(guī)范運作，有效地防范和化解管理風險、經(jīng)營風險以及操作風
險，確?；鹭攧蘸凸矩攧找约捌渌畔⒄鎸?、準確、完整，從而最大程度地保
護基金份額持有人的利益，本公司建立了科學合理、控制嚴密、運行高效的內(nèi)部控
制制度。內(nèi)部控制制度是公司為實現(xiàn)內(nèi)部控制目標而建立的一系列組織機制、管理
方法、操作程序與控制措施的總稱。它由章程、內(nèi)部控制大綱、基本管理制度、部
門業(yè)務規(guī)章等部分組成。
公司內(nèi)部控制大綱是對公司章程規(guī)定的內(nèi)控原則的細化和展開，是對各項基本
管理制度的總攬和指導，包括內(nèi)控目標、內(nèi)控原則、控制環(huán)境、風險評估、控制體
系、控制活動、信息溝通和內(nèi)部監(jiān)控等內(nèi)容。公司基本管理制度包括風險控制制
度、投資管理制度、基金會計制度、信息披露制度、集中交易制度、資料檔案管理
制度、信息技術管理制度、公司財務制度、監(jiān)察稽核制度、人事管理制度、業(yè)績評
估考核制度、緊急應變制度和基金銷售管理制度等。部門業(yè)務規(guī)章是在基本管理制
度的基礎上，對各部門的主要職責、崗位設置、崗位責任、操作守則等進行了具體
規(guī)定。
（1）風險控制制度
風險控制制度由風險控制的目標和原則、風險控制的機構設置、風險類型的界
定、風險控制的措施、風險控制的制度、風險控制制度的監(jiān)督與評價等部分組成。
風險控制的具體制度主要包括投資風險管理制度、交易風險管理制度、財務風
險控制制度以及崗位分離制度、防火墻制度、崗位職責、反饋制度、保密制度、員
工行為準則等程序性風險管理制度。
公司設立風險管理部門，具體執(zhí)行風險管理工作。公司配備了充足合格的風險
管理人員，明確規(guī)定了風險管理部門及內(nèi)部各崗位的職責和工作流程。
（2）投資管理制度
基金投資管理制度包括基金投資管理的原則、組織結(jié)構、投資禁止制度、投資
策略、投資研究、投資決策、投資執(zhí)行、投資的風險管理等方面內(nèi)容，適用于基金
投資的全過程。
（3）監(jiān)察稽核制度
公司設立督察長，組織、指導監(jiān)察稽核工作，督察長由總經(jīng)理提名，經(jīng)董事會
聘任，對董事會負責。督察長有權參加或者列席公司董事會以及公司業(yè)務、投資決
策、風險管理等相關會議，有權調(diào)閱公司相關文件、檔案，就內(nèi)部控制制度的執(zhí)行
情況獨立地履行檢查、評價、報告、建議職能。督察長應當定期和不定期向董事會
報告公司內(nèi)部控制執(zhí)行情況，董事會應當對督察長的報告進行審議。
公司設立監(jiān)察稽核部門，具體執(zhí)行監(jiān)察稽核工作。公司配備了充足合格的監(jiān)察
稽核人員，明確規(guī)定了監(jiān)察稽核部門及內(nèi)部各崗位的職責和工作流程。
監(jiān)察稽核制度包括監(jiān)察稽核體系、監(jiān)察稽核工作內(nèi)容、監(jiān)察稽核方法和程序
等。通過這些制度的建立，監(jiān)督公司各業(yè)務部門和人員遵守法律、法規(guī)和規(guī)章的有
關情況；評估公司各業(yè)務部門和人員執(zhí)行公司內(nèi)部控制制度、各項管理制度和業(yè)務
規(guī)章的情況。
2、內(nèi)部控制的原則
（1）健全性原則：內(nèi)部控制應當包括公司的各項業(yè)務、各個部門或機構和各
級人員，并涵蓋到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個環(huán)節(jié)；
（2）有效性原則：通過科學的內(nèi)控手段和方法，建立合理的內(nèi)控程序，維護
內(nèi)控制度的有效執(zhí)行；
（3）獨立性原則：公司各機構、部門和崗位職責應當保持相對獨立，公司基
金資產(chǎn)、自有資產(chǎn)、其他資產(chǎn)的運作應當分離；
（4）相互制約原則：公司內(nèi)部部門和崗位的設置應當權責分明、相互制衡；
（5）成本效益原則：公司運用科學化的經(jīng)營管理方法降低運作成本，提高經(jīng)
濟效益，以合理的控制成本達到最佳的內(nèi)部控制效果。
3、內(nèi)部控制的組織架構
（1）風險管理委員會：風險管理委員會是董事會下設負責根據(jù)董事會的授權
對公司的風險管理制度進行審查并提供咨詢和建議的專門委員會，其工作重點包
括：審議公司的風險管理制度，對公司存在的風險隱患和可能出現(xiàn)的風險問題進行
研究、預測和評估，對重大突發(fā)性風險事件提出指導意見；
（2）投資決策委員會：投資決策委員會為公司非常設投資決策機構。投資決
策委員會具體職責為：分析判斷宏觀經(jīng)濟形勢和市場走勢，制定基金重大投資決策
和投資授權；對投資決策的執(zhí)行情況進行監(jiān)控；對基金經(jīng)理進行的交易行為進行監(jiān)
督管理；考核基金經(jīng)理的業(yè)績；
（3）督察長：督察長組織、指導公司的監(jiān)察稽核工作，監(jiān)督檢查基金及公司
運作的合法合規(guī)情況和公司的內(nèi)部風險控制情況；督察長履行職責的范圍，應涵蓋
基金及公司運作的所有業(yè)務環(huán)節(jié)；有權參加或者列席公司董事會以及公司業(yè)務、投
資決策、風險管理等相關會議，有權調(diào)閱公司相關文件、檔案，對基金運作、內(nèi)部
管理、制度執(zhí)行及遵規(guī)守法情況進行內(nèi)部監(jiān)察、稽核；定期獨立出具稽核報告，報
送中國證監(jiān)會和董事長；
（4）風險控制委員會：風險控制委員會對識別、防范、控制基金運作各個環(huán)
節(jié)的風險全面負責，尤其重點關注基金投資組合的風險狀況，對基金投資運作的風
險進行測量和監(jiān)控，對投資組合計劃提出風險防范措施。同時，負責審核公司的風
險控制制度和風險管理流程，確保對公司整體風險的評估、識別、監(jiān)控與管理；
（5）監(jiān)察稽核部：公司設立監(jiān)察稽核部并保證其工作的獨立性和權威性，充
分發(fā)揮其職能作用。監(jiān)察稽核部監(jiān)督公司各業(yè)務部門和人員嚴格遵守法律法規(guī)、基
金合同和公司內(nèi)部各項規(guī)章制度，對公司各類規(guī)章制度及內(nèi)部風險控制制度的完備
性、合理性、有效性進行評估，組織各部門對存在的風險隱患或出現(xiàn)的風險問題進
行討論、研究，提出解決方案，并監(jiān)督整改；
（6）風險管理部：公司設風險管理部，對公司旗下基金的投資運作風險進行
控制和管理，負責包括基金投資風險監(jiān)督、投資組合風險評估、投資組合公平交易
及異常交易分析、投資組合績效歸因分析、流動性風險監(jiān)測和壓力測試等風險控制
工作。
（7）業(yè)務部門：對本部門業(yè)務范圍內(nèi)的風險負有管控和及時報告的義務；
（8）員工：依照公司“風險控制落實到人”的理念，每個員工均負有一線風
險控制職責，負責把公司的風險控制理念和措施落實到每一個業(yè)務環(huán)節(jié)當中，并負
有把業(yè)務過程中發(fā)現(xiàn)的風險隱患或風險問題及時進行報告、反饋的義務。
4、內(nèi)部控制措施
本基金管理人高度重視內(nèi)部控制和風險管理的重要性，強調(diào)要讓風險控制滲透
到公司的每一項業(yè)務和公司的文化中去，要求所有員工以他們的能力、誠信和職業(yè)
道德來控制、管理風險。本基金管理人采取的主要措施包括：
（1）建立了比較完善的內(nèi)部控制和風險管理系統(tǒng)。由風險控制委員會組織、
監(jiān)察稽核部執(zhí)行，通過與董事會到管理層到每個員工不斷的溝通和交流，識別和評
估從治理結(jié)構到一線業(yè)務操作等公司所有方面、所有業(yè)務流程中公司運作和基金管
理的風險點和風險程度，明確劃分風險責任，并制定相應的風險控制措施。本基金
管理人強調(diào)在內(nèi)部控制和風險管理中，要全員參與，責任明確和合理分工，讓所有
的員工對風險管理都有清晰的意識，清楚知道他們在風險控制中的地位和責任。在
風險識別和風險評估的基礎上，監(jiān)察稽核部建立了覆蓋公司所有業(yè)務的稽核檢查項
目表，該表為從法律法規(guī)、基金合同和內(nèi)部規(guī)章等方面確保公司運作和基金管理合
規(guī)和風險控制提供了檢查和監(jiān)督的手段；
（2）完善監(jiān)察稽核工作流程，加強日常稽核工作，促進風險管理的數(shù)量化和
自動化，提高風險管理的時效和頻率。公司專門建立了華富風險控制系統(tǒng)，能對基
金投資風險和業(yè)績評估做到動態(tài)更新。同時監(jiān)察稽核部通過質(zhì)詢、評估和報告等工
作流程，以建立一種機制，使任何內(nèi)控工作和外部審計中發(fā)現(xiàn)的問題能夠得到及時
的解決；
（3）對風險實行動態(tài)的監(jiān)控和管理。一方面，周期性根據(jù)公司的業(yè)務發(fā)展和
內(nèi)部審核、稽查的情況進行評估和調(diào)整；另一方面，在變化的環(huán)境中，不斷識別、
評估新的風險，尤其強調(diào)對新產(chǎn)品和新業(yè)務的風險分析、評估和控制，強調(diào)新的法
律法規(guī)對風險管理的要求。為確保公司運作和基金管理能夠符合最新頒布的法律法
規(guī)要求，本基金管理人還在組織機制上進行了設計，由監(jiān)察稽核部的內(nèi)控人員和法
律事務人員分工合作，保證對與基金有關的法律法規(guī)進行實時跟蹤、全面收集、準
確分解并及時落實。
5、基金管理人內(nèi)部控制制度聲明書
基金管理人關于內(nèi)部控制制度的聲明如下：
（1）本基金管理人承諾以上關于內(nèi)部控制制度的披露真實、準確；
（2）本基金管理人承諾根據(jù)市場變化和基金管理人業(yè)務發(fā)展不斷完善內(nèi)部控
制制度。
四、基金托管人
一、基金托管人情況
（一）基本情況
名稱：中國建設銀行股份有限公司(簡稱：中國建設銀行)
住所：北京市西城區(qū)金融大街25號
辦公地址：北京市西城區(qū)鬧市口大街1號院1號樓
法定代表人：張金良
成立時間：2004年09月17日
組織形式：股份有限公司
注冊資本：貳仟伍佰億壹仟零玖拾柒萬柒仟肆佰捌拾陸元整
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
基金托管資格批文及文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基字[1998]12號
聯(lián)系人：王小飛
聯(lián)系電話：(021)60637103
（二）主要人員情況
中國建設銀行總行設資產(chǎn)托管業(yè)務部，下設綜合處、基金業(yè)務處、證券保險業(yè)
務處、理財信托業(yè)務處、全球業(yè)務處、養(yǎng)老金業(yè)務處、新興業(yè)務處、客戶服務與業(yè)
務協(xié)同處、運營管理處、跨境與外包管理處、托管應用系統(tǒng)支持處、內(nèi)控合規(guī)處等
12個職能處室，在北京、上海、合肥設有托管運營中心，共有員工300余人。自
2007年起，托管部連續(xù)聘請外部會計師事務所對托管業(yè)務進行內(nèi)部控制審計，并已
經(jīng)成為常規(guī)化的內(nèi)控工作手段。
（三）基金托管業(yè)務經(jīng)營情況
作為國內(nèi)首批開辦證券投資基金托管業(yè)務的商業(yè)銀行，中國建設銀行一直秉持
“以客戶為中心”的經(jīng)營理念，不斷加強風險管理和內(nèi)部控制，嚴格履行托管人的
各項職責，切實維護資產(chǎn)持有人的合法權益，為資產(chǎn)委托人提供高質(zhì)量的托管服
務。經(jīng)過多年穩(wěn)步發(fā)展，中國建設銀行托管資產(chǎn)規(guī)模不斷擴大，托管業(yè)務品種不斷
增加，已形成包括證券投資基金、社?；稹⒈ｋU資金、基本養(yǎng)老個人賬戶、
(R)QFII、(R)QDII、企業(yè)年金、存托業(yè)務等產(chǎn)品在內(nèi)的托管業(yè)務體系，是目前國內(nèi)
托管業(yè)務品種最齊全的商業(yè)銀行之一。截至2023年年末，中國建設銀行已托管1334
只證券投資基金。中國建設銀行專業(yè)高效的托管服務能力和業(yè)務水平，贏得了業(yè)內(nèi)
的高度認同。中國建設銀行多次被《全球托管人》、《財資》、《環(huán)球金融》雜志及
《中國基金報》評選為“最佳托管銀行”、連續(xù)多年榮獲中央國債登記結(jié)算有限責
任公司（中債）“優(yōu)秀資產(chǎn)托管機構”、銀行間市場清算所股份有限公司（上清
所）“優(yōu)秀托管銀行”獎項、并先后榮獲《亞洲銀行家》頒發(fā)的2017年度“最佳托
管系統(tǒng)實施獎”、2019年度“中國年度托管業(yè)務科技實施獎”、2021年度“中國最
佳數(shù)字化資產(chǎn)托管銀行”、以及2020及2022年度“中國年度托管銀行（大型銀
行）”獎項。2022年度，榮獲《環(huán)球金融》“中國最佳次托管銀行”，并作為唯
一中資銀行獲得《財資》“中國最佳QFI托管銀行”獎項。2023年度，榮獲中國基
金報“公募基金25年最佳基金托管銀行”獎項。
二、基金托管人的內(nèi)部控制制度
（一）內(nèi)部控制目標
作為基金托管人，中國建設銀行嚴格遵守國家有關托管業(yè)務的法律法規(guī)、行業(yè)
監(jiān)管規(guī)章和本行內(nèi)有關管理規(guī)定，守法經(jīng)營、規(guī)范運作、嚴格檢查，確保業(yè)務的穩(wěn)
健運行，保證基金財產(chǎn)的安全完整，確保有關信息的真實、準確、完整、及時，保
護基金份額持有人的合法權益。
（二）內(nèi)部控制組織結(jié)構
中國建設銀行設有風險內(nèi)控管理委員會，負責全行風險管理與內(nèi)部控制工作，
對托管業(yè)務風險管理和內(nèi)部控制的有效性進行指導。資產(chǎn)托管業(yè)務部配備了專職內(nèi)
控合規(guī)人員負責托管業(yè)務的內(nèi)控合規(guī)工作，具有獨立行使內(nèi)控合規(guī)工作職權和能
力。
（三）內(nèi)部控制制度及措施
資產(chǎn)托管業(yè)務部具備系統(tǒng)、完善的制度控制體系，建立了管理制度、控制制
度、崗位職責、業(yè)務操作流程，可以保證托管業(yè)務的規(guī)范操作和順利進行；業(yè)務人
員具備從業(yè)資格；業(yè)務管理嚴格實行復核、審核、檢查制度，授權工作實行集中控
制，業(yè)務印章按規(guī)程保管、存放、使用，賬戶資料嚴格保管，制約機制嚴格有效；
業(yè)務操作區(qū)專門設置，封閉管理，實施音像監(jiān)控；業(yè)務信息由專職信息披露人負
責，防止泄密；業(yè)務實現(xiàn)自動化操作，防止人為事故的發(fā)生，技術系統(tǒng)完整、獨
立。
三、基金托管人對基金管理人運作基金進行監(jiān)督的方法和程序
（一）監(jiān)督方法
依照《基金法》及其配套法規(guī)和基金合同的約定，監(jiān)督所托管基金的投資運
作。利用自行開發(fā)的“新一代托管應用監(jiān)督子系統(tǒng)”，嚴格按照現(xiàn)行法律法規(guī)以及
基金合同規(guī)定，對基金管理人運作基金的投資比例、投資范圍、投資組合等情況進
行監(jiān)督。在日常為基金投資運作所提供的基金清算和核算服務環(huán)節(jié)中，對基金管理
人發(fā)送的投資指令、基金管理人對各基金費用的提取與開支情況進行檢查監(jiān)督。
（二）監(jiān)督流程
1.每工作日按時通過新一代托管應用監(jiān)督子系統(tǒng)，對各基金投資運作比例控制
等情況進行監(jiān)控，如發(fā)現(xiàn)投資異常情況，向基金管理人進行風險提示，與基金管理
人進行情況核實，督促其糾正，如有重大異常事項及時報告中國證監(jiān)會。
2.收到基金管理人的劃款指令后，對指令要素等內(nèi)容進行核查。
3.通過技術或非技術手段發(fā)現(xiàn)基金涉嫌違規(guī)交易，電話或書面要求基金管理人
進行解釋或舉證，如有必要將及時報告中國證監(jiān)會。
五、相關服務機構
（一）基金份額銷售機構
1、直銷機構
名稱：華富基金管理有限公司直銷中心和網(wǎng)上交易系統(tǒng)
住所：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)棲霞路26弄1號3層、4層
辦公地址：上海市浦東新區(qū)棲霞路18號陸家嘴富匯大廈A座3樓、5樓
法定代表人：趙萬利
聯(lián)系人：陳雪鶯
咨詢電話：400-700-8001
傳真：021-68887997
網(wǎng)址：www.hffund.com
2、代銷機構
本基金的其他銷售機構請詳見基金管理人官網(wǎng)公示的銷售機構信息表?；鸸?
理人可根據(jù)有關法律法規(guī)的要求，選擇其他符合要求的機構代理銷售基金，并在基
金管理人網(wǎng)站公示。
基金管理人有權根據(jù)實際情況按照相關程序變更或增減銷售機構，并在基金管
理人網(wǎng)站公示。
（二）注冊登記機構
名稱：中國證券登記結(jié)算有限責任公司
住所：北京市西城區(qū)太平橋大街17號
辦公地址：北京市西城區(qū)太平橋大街17號
法定代表人：于文強
聯(lián)系電話：010-50938782
傳真：010-58598907
聯(lián)系人：趙亦清
（三）出具法律意見書的律師事務所
名稱：上海市通力律師事務所
住所：上海市銀城中路68號時代金融中心19樓
辦公地址：上海市銀城中路68號時代金融中心19樓
負責人：韓炯
電話：021-31358666
傳真：021-31358600
聯(lián)系人：安冬
經(jīng)辦律師：安冬、孫睿
（四）審計基金財產(chǎn)的會計師事務所
名稱：天健會計師事務所（特殊普通合伙）
主要經(jīng)營場所：浙江省杭州市西湖區(qū)西溪路128號6樓
執(zhí)行事務合伙人：胡少先
電話:0571-88216888
傳真:0571-88216999
聯(lián)系人：樊冬
經(jīng)辦注冊會計師：樊冬、沈文偉
六、基金的募集
本基金由基金管理人依照《基金法》、《運作辦法》、《銷售辦法》、基金合同及
其他法律法規(guī)的有關規(guī)定，并經(jīng)中國證監(jiān)會證監(jiān)許可【2010】989號文核準募集。
募集期自2010年9月1日起，于當日順利結(jié)束基金募集，共募集有效份額為
1,998,972,737.11份基金份額，有效認購總戶數(shù)為3192戶。本基金的類別為債券型
證券投資基金，存續(xù)期間為不定期。
七、基金合同的生效
（一）基金合同生效
本基金已于2010年9月8日正式生效。
（二）基金存續(xù)期內(nèi)的基金份額持有人數(shù)量和資金數(shù)額
基金合同生效后的存續(xù)期內(nèi)，基金份額持有人數(shù)量不滿200人或者基金資產(chǎn)凈
值低于5000萬元，基金管理人應當及時報告中國證監(jiān)會；基金份額持有人數(shù)量連續(xù)
20個工作日達不到200人，或連續(xù)20個工作日基金資產(chǎn)凈值低于5000萬元，基金管
理人應當向中國證監(jiān)會說明出現(xiàn)上述情況的原因并提出解決方案。
八、基金份額的上市交易
（一）上市交易的時間和地點
本基金已于2010年10月11日在深圳證券交易所上市交易。
基金上市后，登記在證券登記結(jié)算系統(tǒng)中的基金份額可直接在深圳證券交易所
上市交易；登記在注冊登記系統(tǒng)中的基金份額通過辦理跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管業(yè)務將基金份
額轉(zhuǎn)托管到證券登記結(jié)算系統(tǒng)后，方可上市交易。
（二）上市交易的規(guī)則
1．本基金上市首日的開盤參考價為前一交易日基金份額凈值；
2．本基金實行價格漲跌幅限制，漲跌幅比例限制為10%，自上市首日起實行；
3．本基金買入申報數(shù)量為100份或其整數(shù)倍；
4．本基金申報價格最小變動單位為0.001元人民幣；
5．本基金上市交易遵循《深圳證券交易所交易規(guī)則》及相關規(guī)定。
（三）上市交易的費用
本基金上市交易的費用按照深圳證券交易所有關規(guī)定辦理。
（四）上市交易的行情揭示
本基金在深圳證券交易所掛牌交易，交易行情通過行情發(fā)布系統(tǒng)揭示。行情發(fā)
布系統(tǒng)同時揭示基金前一交易日的基金份額凈值。
（五）上市交易的停復牌、暫停上市、恢復上市和終止上市
本基金的停復牌、暫停上市、恢復上市和終止上市按照相關法律法規(guī)、中國證
監(jiān)會及深圳證券交易所的有關規(guī)定執(zhí)行。
（六）相關法律法規(guī)、中國證監(jiān)會及深圳證券交易所對基金上市交易的規(guī)則等
規(guī)定內(nèi)容進行調(diào)整的，本基金的基金合同相應予以修改，且此修改無須召開基金份
額持有人大會。
九、基金份額的申購與贖回
（一）申購和贖回場所
本基金的申購與贖回將通過銷售機構進行，場外申購與贖回將通過本基金管理
人的直銷中心及本基金代銷機構的代銷網(wǎng)點辦理，場內(nèi)申購與贖回將通過深圳證券
交易所內(nèi)具有相應業(yè)務資格的會員單位辦理。銷售機構名單詳見“五、相關服務機
構”中的“（一）基金份額銷售機構”?；鸸芾砣丝筛鶕?jù)情況變更或增減代銷機
構，并在基金管理人網(wǎng)站公示。若基金管理人或其指定的代銷機構開通電話、傳真
或網(wǎng)上等交易方式，投資人可以通過上述方式進行申購與贖回，具體辦法由基金管
理人另行公告。
通過場內(nèi)申購的基金份額登記在證券登記結(jié)算系統(tǒng)，基金份額持有人可以通過
深圳證券交易所交易基金份額；通過場外申購的基金份額登記在注冊登記系統(tǒng)，可
以通過跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管轉(zhuǎn)至證券登記結(jié)算系統(tǒng)后通過深圳證券交易所上市交易。
（二）申購和贖回的開放日及時間
1．開放日及開放時間
投資人在開放日辦理基金份額的申購和贖回，具體辦理時間為上海證券交易
所、深圳證券交易所的正常交易日的交易時間，但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)、中國
證監(jiān)會的要求或本基金合同的規(guī)定公告暫停申購、贖回時除外。
基金合同生效后，若出現(xiàn)新的證券交易市場、證券交易所交易時間變更或其他
特殊情況，基金管理人將視情況對前述開放日及開放時間進行相應的調(diào)整，但應在
實施日前依照《信息披露辦法》的有關規(guī)定在指定媒介上公告。
2．申購、贖回開始日及業(yè)務辦理時間
本基金合同生效后三年內(nèi)封閉運作，在深圳證券交易所上市交易。在封閉期
內(nèi)，投資人不能申購、贖回基金份額，但可在本基金上市交易后通過證券交易所轉(zhuǎn)
讓基金份額?；鸷贤M三年后，轉(zhuǎn)為上市開放式基金（LOF）。投資人方可申
購、贖回基金份額。
在確定申購開始和贖回開始時間后，基金管理人應在申購、贖回開放日前依照
《信息披露辦法》的有關規(guī)定在指定媒介上公告申購與贖回的開始時間。
基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時間辦理基金份額的申購、贖
回或者轉(zhuǎn)換。投資人在基金合同約定之外的日期和時間提出申購、贖回或轉(zhuǎn)換申請
的，其基金份額申購、贖回或轉(zhuǎn)換價格為下一開放日基金份額申購、贖回或轉(zhuǎn)換的
價格。
本基金已于2013年9月9日開放日常申購與贖回業(yè)務。
（三）申購與贖回的原則
1．“未知價”原則，即申購、贖回價格以申請當日收市后計算的基金份額凈
值為基準進行計算；
2．“金額申購、份額贖回”原則，即申購以金額申請，贖回以份額申請；
3．場外贖回遵循“先進先出”原則，即按照投資人認購、申購的先后次序進
行順序贖回；
4．當日的申購與贖回申請可以在基金管理人規(guī)定的時間以內(nèi)撤銷。
5．投資人場內(nèi)申購、場內(nèi)贖回時，需遵守深圳證券交易所的相關業(yè)務規(guī)則。
基金管理人可根據(jù)基金運作的實際情況依法對上述原則進行調(diào)整?；鸸芾砣?
必須在新規(guī)則開始實施前依照《信息披露辦法》的有關規(guī)定在指定媒介上公告。
（四）申購與贖回的程序
1．申購和贖回的申請方式
投資人必須根據(jù)銷售機構規(guī)定的程序，在開放日的具體業(yè)務辦理時間內(nèi)提出申
購或贖回的申請。
投資人在提交申購申請時須按銷售機構規(guī)定的方式備足申購資金，投資人在提
交贖回申請時須持有足夠的基金份額余額，否則所提交的申購、贖回申請無效。
2．申購和贖回申請的確認
基金管理人應以交易時間結(jié)束前受理申購和贖回申請的當天作為申購或贖回申
請日（T日），在正常情況下，本基金注冊登記機構在T＋1日內(nèi)對該交易的有效性進
行確認。T日提交的有效申請，投資人可在T＋2日后（包括該日）到銷售網(wǎng)點柜臺
或以銷售機構規(guī)定的其他方式查詢申請的確認情況?；痄N售機構對申購申請的受
理并不代表申請一定成功，而僅代表銷售機構確實接收到申請。申購的確認以注冊
登記機構或基金管理人的確認結(jié)果為準。
3．申購和贖回的款項支付
申購采用全額繳款方式，若申購資金在規(guī)定時間內(nèi)未全額到賬則申購不成功。
若申購不成功或無效，基金管理人或基金管理人指定的代銷機構將投資人已繳付的
申購款項退還給投資人。
投資人贖回申請成功后，基金管理人將在T＋7日（包括該日）內(nèi)支付贖回款
項。在發(fā)生巨額贖回時，款項的支付辦法參照本基金合同有關條款處理。
（五）申購和贖回的數(shù)額限制
1．代銷機構每次單筆最低申購金額為1元。直銷機構首次單筆最低申購金額為
1元，追加申購單筆最低申購金額為1元。
2．每次贖回申請不得低于0.01份。單個基金賬戶保留的基金份額不足0.01份
時，余額部分須在贖回時全部贖回。
3．基金管理人可以根據(jù)市場情況，在法律法規(guī)允許的情況下，調(diào)整上述規(guī)定
申購金額和贖回份額的數(shù)量限制。基金管理人必須在調(diào)整前依照《信息披露辦法》
的有關規(guī)定在指定媒介上公告并報中國證監(jiān)會備案。
4．當接受申購申請對存量基金份額持有人利益構成潛在重大不利影響時，基
金管理人應當采取設定單一投資者申購金額上限或基金單日凈申購比例上限、拒絕
大額申購、暫停基金申購等措施，切實保護存量基金份額持有人的合法權益。基金
管理人基于投資運作與風險控制的需要，可采取上述措施對基金規(guī)模予以控制。具
體見基金管理人相關公告。
5．基金管理人有權規(guī)定本基金的總規(guī)模限額，以及單日申購金額上限，具體
規(guī)?；虮壤舷拚垍⒁娬心颊f明書或相關公告。
（六）申購和贖回的價格、費用及其用途
1．本基金份額凈值的計算，保留到小數(shù)點后4位，小數(shù)點后第5位四舍五入，
由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財產(chǎn)承擔。T日的基金份額凈值在當天收市后計算，
并在次日內(nèi)公告。遇特殊情況，經(jīng)中國證監(jiān)會同意，可以適當延遲計算或公告。
基金份額凈值是指基金資產(chǎn)凈值除以基金份額總數(shù)，基金資產(chǎn)凈值是指基金資
產(chǎn)總值減去負債后的金額。
2．申購費率和申購金額的計算方法
（1）對于養(yǎng)老金客戶，華富強化回報債券型證券投資基金（基金代碼：
164105）實施特定申購費率，具體如下表所示：
申購金額（M，含申購費） 申購費率
M＜50萬 0.08%
50萬≤M＜200萬 0.05%
200萬≤M＜500萬 0.03%
M≥500萬元 1000元/筆
對于非養(yǎng)老金客戶，華富強化回報債券型證券投資基金（基金代碼：164105）
將繼續(xù)實施原有費率。
申購金額（含申購費） 申購費率
申購金額 0.8%
50萬元≤申購金額 0.5%
200萬元≤申購金額 0.3%
申購金額≥500萬元 每筆1000元
（2）場外申購份額的計算方法
凈申購金額＝申購金額／（1＋申購費率）
申購費用＝申購金額－凈申購金額
申購份額＝凈申購金額／申購當日基金份額凈值
場外申購份額的計算結(jié)果均按四舍五入方法，保留到小數(shù)點后2位，由此產(chǎn)生
的收益或損失由基金財產(chǎn)承擔。
例：某投資人場外投資10萬元申購本基金，申購當日基金份額凈值為1.0500
元，則可申購到基金份額為：
凈申購金額＝100000／（1＋0.8%）＝99206.35元
申購費用＝100000－99206.35＝793.65元
申購份額＝99206.35／1.0500＝94482.24份
即該投資人場外投資10萬元申購本基金，申購當日基金份額凈值為1.0500元，
可申購到94482.24份基金份額。
（3）場內(nèi)申購份額的計算方法
凈申購金額＝申購金額／（1＋申購費率）
申購費用＝申購金額－凈申購金額
申購份額＝凈申購金額／申購當日基金份額凈值
實際申購份額＝申購份額整數(shù)部分
實際凈申購金額＝實際申購份額×申購當日基金份額凈值
返還金額＝申購金額－實際凈申購金額－申購費用
場內(nèi)申購份額的計算結(jié)果保留到整數(shù)位，整數(shù)位后小數(shù)部分份額對應的資金返
還至投資人資金賬戶。
例：某投資人在場內(nèi)投資10萬元申購本基金，申購當日基金份額凈值為1.0500
元，則可申購到基金份額為：
凈申購金額＝100000／（1＋0.8%）＝99206.35元
申購費用＝100000－99206.35＝793.65元
申購份額＝99206.35／1.0500＝94482.24份
實際申購份額＝94482份
實際凈申購金額＝94482×1.0500＝99206.1元
返還金額＝100000－99206.1－793.65＝0.25元
即該投資人在場內(nèi)投資10萬元申購本基金，申購當日基金份額凈值為1.0500
元，因場內(nèi)申購份額保留到整數(shù)位和整數(shù)位后小數(shù)部分份額對應的資金返還至投資
人資金賬戶，故申購到94482份基金份額和返還0.25元。
3．贖回費率和贖回金額的計算方法
（1）本基金贖回費率如下：
場外贖回費率 持有基金份額期限 贖回費率
小于7日 1.50%
7日-1年（含7日） 0.10%
1-2年（含1年） 0.05%
2年以上（含2年） 0
場內(nèi)贖回費率 場內(nèi)贖回費率為7日內(nèi)1.50%，7日及以上0.10%。
在場外認購、場外申購的投資人其份額持有年限以份額實際持有年限為準；在
場內(nèi)認購、場內(nèi)申購以及場內(nèi)買入，并轉(zhuǎn)托管至場外贖回的投資人其份額持有年限
自份額轉(zhuǎn)托管至場外之日起開始計算。
（2）贖回金額的計算方法
贖回總金額＝贖回當日基金份額凈值×贖回份額
贖回費用＝贖回總金額×贖回費率
凈贖回金額＝贖回總金額－贖回費用
贖回金額的計算結(jié)果均按四舍五入方法，保留到小數(shù)點后2位，由此產(chǎn)生的收
益或損失由基金財產(chǎn)承擔。
例：某投資人場內(nèi)贖回本基金1萬份基金份額，贖回當日基金份額凈值為
1.2500元，則可得到的贖回金額為：
贖回金額＝10000×1.2500＝12500元
贖回費用＝12500×0.1%＝12.5元
凈贖回金額＝12500－12.5＝12487.5元
即該投資人場內(nèi)贖回本基金1萬份基金份額，贖回當日基金份額凈值為1.2500
元，則其可得到的贖回金額為12487.5元。
例：某投資人場外贖回本基金1萬份基金份額，持有期超過1年且小于2年，贖
回當日基金份額凈值為1.2500元，則可得到的贖回金額為：
贖回金額＝10000×1.2500＝12500元
贖回費用＝12500×0.05%＝6.25元
凈贖回金額＝12500－6.25＝12493.75元
即該投資人場外贖回本基金1萬份基金份額，持有期超過1年且小于2年，贖回
當日份額凈值為1.2500元，則可得到的贖回金額為12493.75元。
4．申購費用由投資人承擔，不列入基金財產(chǎn)，主要用于本基金的市場推廣、
銷售、注冊登記等各項費用。
5．贖回費用由贖回基金份額的基金份額持有人承擔，在基金份額持有人贖回
基金份額時收取。其中對持續(xù)持有期少于7日的投資者收取不少于1.5%的贖回費并
全額計入基金財產(chǎn)。對持續(xù)持有期不少于7日的投資者，不低于贖回費總額的25%應
歸基金財產(chǎn)，其余未歸入基金財產(chǎn)的部分用于支付注冊登記費和其他必要的手續(xù)
費。
6．基金管理人可以在基金合同約定的范圍內(nèi)調(diào)整費率或收費方式，并最遲應
于新的費率或收費方式實施日前依照《信息披露辦法》的有關規(guī)定在指定媒介上公
告。
7．基金管理人可以在不違反法律法規(guī)規(guī)定及基金合同約定的情形下根據(jù)市場
情況制定基金促銷計劃，針對以特定交易方式（如網(wǎng)上交易、電話交易等）等進行
基金交易的投資人定期或不定期地開展基金促銷活動。在基金促銷活動期間，按相
關監(jiān)管部門要求履行必要手續(xù)后，基金管理人可以適當調(diào)低基金申購費率和基金贖
回費率。
8．當發(fā)生大額申購或贖回情形時，基金管理人可以在履行適當程序后，采用
擺動定價機制，調(diào)整基金份額凈值，以確保基金估值的公平性。具體處理原則與操
作規(guī)范遵循相關法律法規(guī)及監(jiān)管部門、自律組織的規(guī)定。
（七）拒絕或暫停申購的情形
發(fā)生下列情況時，基金管理人可拒絕或暫停接受投資人的申購申請：
1．因不可抗力導致基金無法正常運作。
2．證券交易所交易時間非正常停市，導致基金管理人無法計算當日基金資產(chǎn)
凈值。
3．發(fā)生本基金合同規(guī)定的暫?；鹳Y產(chǎn)估值情況。
4．基金管理人認為接受某筆或某些申購申請可能會影響或損害現(xiàn)有基金份額
持有人利益時。
5．申請超過基金管理人設定的基金總規(guī)模、單日申購金額上限、單日凈申購
比例上限、單一投資者單日或單筆申購金額上限的。
6．基金管理人接受某筆或者某些申購申請有可能導致單一投資者持有基金份
額的比例達到或者超過50%，或者變相規(guī)避50%集中度的情形時。
7．當前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的活躍市場價格且
采用估值技術仍導致公允價值存在重大不確定性時，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認后，
基金管理人應當暫停接受申購申請。
8．基金資產(chǎn)規(guī)模過大，使基金管理人無法找到合適的投資品種，或其他可能
對基金業(yè)績產(chǎn)生負面影響，從而損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的情形。
9．法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會認定的其他情形。
發(fā)生上述第1、2、3、7、8、9項暫停申購情形之一且基金管理人決定暫停接受
投資者的申購申請時-，基金管理人應當根據(jù)有關規(guī)定在指定媒介上刊登暫停申購
公告。如果投資人的申購申請被全部或部分拒絕的，被拒絕的申購款項將退還給投
資人。在暫停申購的情況消除時，基金管理人應及時恢復申購業(yè)務的辦理。
（八）暫停贖回或延緩支付贖回款項的情形
發(fā)生下列情形時，基金管理人可暫停接受投資人的贖回申請或延緩支付贖回款
項：
1．因不可抗力導致基金無法正常運作。
2．證券交易所交易時間非正常停市，導致基金管理人無法計算當日基金資產(chǎn)
凈值。
3．連續(xù)兩個或兩個以上開放日發(fā)生巨額贖回。
4．發(fā)生本基金合同規(guī)定的暫?；鹳Y產(chǎn)估值情況。
5．當前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的活躍市場價格且
采用估值技術仍導致公允價值存在重大不確定性時，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認后，
基金管理人應當延緩支付贖回款項或暫停接受基金贖回申請。
6．法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會認定的其他情形。
發(fā)生上述情形時，基金管理人應在當日報中國證監(jiān)會備案，已接受的贖回申
請，基金管理人應足額支付；如暫時不能足額支付，應將可支付部分按單個賬戶申
請量占申請總量的比例分配給贖回申請人，未支付部分可延期支付，并以后續(xù)開放
日的基金份額凈值為依據(jù)計算贖回金額。若連續(xù)兩個或兩個以上開放日發(fā)生巨額贖
回，延期支付最長不得超過20個工作日，并在指定媒介上公告。投資人在申請贖回
時可事先選擇將當日可能未獲受理部分予以撤銷。在暫停贖回的情況消除時，基金
管理人應及時恢復贖回業(yè)務的辦理并予以公告。
（九）巨額贖回的情形及處理方式
1．巨額贖回的認定
若本基金單個開放日內(nèi)的基金份額凈贖回申請（贖回申請份額總數(shù)加上基金轉(zhuǎn)
換中轉(zhuǎn)出申請份額總數(shù)后扣除申購申請份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請份額總數(shù)后
的余額）超過前一開放日的基金總份額的10%，即認為是發(fā)生了巨額贖回。
2．巨額贖回的處理方式
當基金出現(xiàn)巨額贖回時，基金管理人可以根據(jù)基金當時的資產(chǎn)組合狀況決定全
額贖回或部分延期贖回。
（1）全額贖回：當基金管理人認為有能力支付投資人的全部贖回申請時，按
正常贖回程序執(zhí)行。
（2）部分延期贖回：當基金管理人認為支付投資人的贖回申請有困難或認為
因支付投資人的贖回申請而進行的財產(chǎn)變現(xiàn)可能會對基金資產(chǎn)凈值造成較大波動
時，基金管理人在當日接受贖回比例不低于上一開放日基金總份額的10％的前提
下，可對其余贖回申請延期辦理。對于當日的贖回申請，應當按單個賬戶贖回申請
量占贖回申請總量的比例，確定當日受理的贖回份額；對于未能贖回部分，投資人
在提交贖回申請時可以選擇延期贖回或取消贖回。選擇延期贖回的，將自動轉(zhuǎn)入下
一個開放日繼續(xù)贖回，直到全部贖回為止；選擇取消贖回的，當日未獲受理的部分
贖回申請將被撤銷。延期的贖回申請與下一開放日贖回申請一并處理，無優(yōu)先權并
以下一開放日的基金份額凈值為基礎計算贖回金額，以此類推，直到全部贖回為
止。如投資人在提交贖回申請時未作明確選擇，投資人未能贖回部分作自動延期贖
回處理。
（3）暫停贖回：連續(xù)2日以上（含本數(shù)）發(fā)生巨額贖回，如基金管理人認為有
必要，可暫停接受基金的贖回申請；已經(jīng)接受的贖回申請可以延緩支付贖回款項，
但不得超過20個工作日，并應當在指定媒介上進行公告。
（4）如果基金發(fā)生巨額贖回，在單個基金份額持有人超過上一開放日基金總
份額20%以上的贖回申請的情形下，基金管理人可以對該單個基金份額持有人超過
基金總份額20%的部分贖回申請延期辦理。基金管理人決定對該單個基金份額持有
人超過基金總份額20%的部分贖回申請延期辦理的，對于未能贖回部分，投資人在
提交贖回申請時可以選擇延期贖回或取消贖回。選擇延期贖回的，將自動轉(zhuǎn)入下一
個開放日繼續(xù)贖回，直到全部贖回為止,；選擇取消贖回的，當日未獲受理的部分
贖回申請將被撤銷。延期的贖回申請與下一開放日贖回申請一并處理，無優(yōu)先權并
以下一開放日的基金份額凈值為基礎計算贖回金額，以此類推，直到全部贖回為
止。如投資人在提交贖回申請時未作明確選擇，投資人未能贖回部分作自動延期贖
回處理。而對于單個基金份額持有人20%以內(nèi)（含20%）的贖回申請與當日其他投資
者的贖回申請按前述（1）或（2）條款處理，具體請見相關公告。
3．巨額贖回的公告
當發(fā)生上述延期贖回并延期辦理時，基金管理人應當通過郵寄、傳真或者招募
說明書規(guī)定的其他方式在3個交易日內(nèi)通知基金份額持有人，說明有關處理方法，
并在2日內(nèi)在指定媒介上刊登公告。
（十）暫停申購或贖回的公告和重新開放申購或贖回的公告
1．發(fā)生上述暫停申購或贖回情況的，基金管理人應在規(guī)定期限內(nèi)在指定媒介
上刊登暫停公告。
2．如發(fā)生暫停的時間為1日，基金管理人應于重新開放日，在指定媒介上刊登
基金重新開放申購或贖回公告，并公布最近1個開放日的基金份額凈值。
3．如發(fā)生暫停的時間超過1日但少于2周，暫停結(jié)束，基金重新開放申購或贖
回時，基金管理人應提前2日在指定媒介上刊登基金重新開放申購或贖回公告，并
公告最近1個開放日的基金份額凈值。
4．如發(fā)生暫停的時間超過2周，暫停期間，基金管理人應每2周至少刊登暫停
公告1次。暫停結(jié)束，基金重新開放申購或贖回時，基金管理人應提前2日在指定媒
介上連續(xù)刊登基金重新開放申購或贖回公告，并公告最近1個開放日的基金份額凈
值。
（十一）基金轉(zhuǎn)換
本基金轉(zhuǎn)換為上市開放式基金（LOF）后，基金管理人可以根據(jù)相關法律法規(guī)
以及本基金合同的規(guī)定決定開辦本基金與基金管理人管理的、且由同一注冊登記機
構辦理注冊登記的其他基金之間的轉(zhuǎn)換業(yè)務，基金轉(zhuǎn)換可以收取一定的轉(zhuǎn)換費，相
關規(guī)則由基金管理人屆時根據(jù)相關法律法規(guī)及本基金合同的規(guī)定制定并公告，并提
前告知基金托管人與相關機構。
（十二）基金的非交易過戶
基金的非交易過戶是指基金注冊登記機構受理繼承、捐贈和司法強制執(zhí)行而產(chǎn)
生的非交易過戶以及注冊登記機構認可、符合法律法規(guī)的其它非交易過戶。無論在
上述何種情況下，接受劃轉(zhuǎn)的主體必須是依法可以持有本基金基金份額的投資人。
繼承是指基金份額持有人死亡，其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承；捐
贈指基金份額持有人將其合法持有的基金份額捐贈給福利性質(zhì)的基金會或社會團
體；司法強制執(zhí)行是指司法機構依據(jù)生效司法文書將基金份額持有人持有的基金份
額強制劃轉(zhuǎn)給其他自然人、法人或其他組織。辦理非交易過戶必須提供基金注冊登
記機構要求提供的相關資料，對于符合條件的非交易過戶申請按基金注冊登記機構
的規(guī)定辦理，并按基金注冊登記機構規(guī)定的標準收費。
（十三）基金的轉(zhuǎn)托管
本基金的轉(zhuǎn)托管包括系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管和跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管。
1．系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管
（1）系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管是指基金份額持有人將持有的基金份額在注冊登記系統(tǒng)內(nèi)
不同銷售機構（網(wǎng)點）之間或證券登記結(jié)算系統(tǒng)內(nèi)不同會員單位（席位/交易單
元）之間進行轉(zhuǎn)托管的行為。
（2）份額登記在注冊登記系統(tǒng)的基金份額持有人在變更辦理基金贖回業(yè)務的
銷售機構（網(wǎng)點）時，可辦理已持有基金份額的系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管。
（3）份額登記在證券登記結(jié)算系統(tǒng)的基金份額持有人在變更辦理上市交易的
會員單位（席位）時，可辦理已持有基金份額的系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管。
2．跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管
（1）跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管是指基金份額持有人將持有的基金份額在注冊登記系統(tǒng)和
證券登記結(jié)算系統(tǒng)之間進行轉(zhuǎn)托管的行為。
（2）本基金跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管的具體業(yè)務按照中國證券登記結(jié)算有限責任公司及
深圳證券交易所的相關規(guī)定辦理。
基金銷售機構可以按照相關規(guī)定向基金份額持有人收取轉(zhuǎn)托管費。
（十四）定期定額投資計劃
本基金轉(zhuǎn)換為上市開放式基金（LOF）后，基金管理人可以為投資人辦理定期
定額投資計劃，具體規(guī)則由基金管理人在屆時發(fā)布公告或更新的招募說明書中確
定。投資人在辦理定期定額投資計劃時可自行約定每期扣款金額，每期扣款金額必
須不低于基金管理人在相關公告或更新的招募說明書中所規(guī)定的定期定額投資計劃
最低申購金額。
（十五）基金的凍結(jié)和解凍
基金注冊登記機構只受理國家有權機關依法要求的基金份額的凍結(jié)與解凍，以
及注冊登記機構認可、符合法律法規(guī)的其他情況下的凍結(jié)與解凍。
（十六）實施側(cè)袋機制期間本基金的申購與贖回
本基金實施側(cè)袋機制的，本基金的申購和贖回安排詳見本招募說明書“側(cè)袋機
制”部分或相關公告的規(guī)定。
十、基金份額的登記
（一）本基金的注冊登記業(yè)務指基金登記、存管、清算和結(jié)算業(yè)務，具體內(nèi)容
包括投資人基金賬戶建立和管理、基金份額注冊登記、基金銷售業(yè)務的確認、清算
和結(jié)算、代理發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊等。
（二）本基金的注冊登記業(yè)務由基金管理人或基金管理人委托的其他符合條件
的機構負責辦理。本基金的注冊登記業(yè)務由中國證券登記結(jié)算有限責任公司負責辦
理。通過場外認購、申購的基金份額登記在注冊登記系統(tǒng)基金份額持有人基金賬戶
下，通過場內(nèi)認購、申購、上市交易的基金份額登記在證券登記結(jié)算系統(tǒng)基金份額
持有人深圳證券賬戶下。深圳證券賬戶指在中國證券登記結(jié)算有限責任公司深圳分
公司開設的深圳證券交易所人民幣普通股票賬戶或證券投資基金賬戶?；鸸芾砣?
委托其他機構辦理本基金注冊登記業(yè)務的，應與代理人簽訂委托代理協(xié)議，以明確
基金管理人和代理機構在注冊登記業(yè)務中的權利義務，保護基金份額持有人的合法
權益。
（三）注冊登記機構享有如下權利：
1．建立和管理投資人基金賬戶；
2．取得注冊登記費；
3．保管基金份額持有人開戶資料、交易資料、基金份額持有人名冊等；
4．在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，制定和調(diào)整注冊登記業(yè)務的相關規(guī)則；
5．法律法規(guī)規(guī)定的其他權利。
（四）注冊登記機構承擔如下義務：
1．配備足夠的專業(yè)人員辦理本基金的注冊登記業(yè)務；
2．嚴格按照法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的條件辦理基金的注冊登記業(yè)務；
3．保存基金份額持有人名冊及相關的申購、贖回業(yè)務記錄15年以上；
4．對基金份額持有人的基金賬戶信息負有保密義務，因違反該保密義務對投
資人或基金帶來的損失，須承擔相應的賠償責任，但司法強制檢查情形除外；
5．按基金合同和招募說明書規(guī)定為投資人辦理非交易過戶等業(yè)務，并提供其
他必要服務；
6．接受基金管理人的監(jiān)督；
7．法律法規(guī)規(guī)定的其他義務。
十一、基金的投資
（一）投資目標
在控制風險的基礎上，力爭為持有人創(chuàng)造穩(wěn)定的當期收益和長期回報。
（二）投資范圍
本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具，包括國內(nèi)依法發(fā)行上市的股
票、債券、貨幣市場工具、權證、資產(chǎn)支持證券以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基
金投資的其他金融工具。
本基金投資于國債、央行票據(jù)、金融債、企業(yè)債、公司債、短期融資券、資產(chǎn)
支持證券、可轉(zhuǎn)債、分離交易可轉(zhuǎn)債、債券回購等固定收益類證券的比例不低于基
金資產(chǎn)的80%。
本基金還可以參與新股申購、股票增發(fā)和要約收購類股票投資，并可持有因可
轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股所形成的股票、持有股票所派發(fā)的權證和因投資可分離債券所產(chǎn)生的權
證。本基金投資于非固定收益類證券的比例不超過基金資產(chǎn)的20%。
在封閉期結(jié)束后，本基金保留的現(xiàn)金以及投資于到期日在一年以內(nèi)的政府債券
的比例合計不低于基金資產(chǎn)凈值的5%，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金及
應收申購款等。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機構以后允許基金投資其他品種，本基金管理人在履行適當
程序后，可以將其納入投資范圍。
（三）投資策略
1．大類資產(chǎn)配置策略
本基金通過綜合分析國內(nèi)外宏觀經(jīng)濟態(tài)勢、法規(guī)政策、利率走勢、資金供求關
系、證券市場走勢、流動性風險、信用風險等因素，研判各類固定收益類資產(chǎn)以及
參與新股申購、股票增發(fā)、可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)股、要約收購類股票等非固定收益類資產(chǎn)
投資的預期收益和預期風險，以確定各類金融資產(chǎn)的配置比例。
2．固定收益類資產(chǎn)組合投資策略
（1）久期控制
本基金根據(jù)華富利率檢測體系預測利率走勢并據(jù)此對固定收益類資產(chǎn)組合的久
期進行積極管理。當預期利率下降時，增加組合久期，以獲得債券價格上升帶來的
收益；當預期利率上升時，減小組合久期，以規(guī)避債券價格下跌的風險。
華富利率監(jiān)測體系跟蹤影響債券市場收益率變化的諸多因素，逐一評價各因素
的影響程度，判斷未來利率走勢及收益率曲線形態(tài)變化。在具體執(zhí)行中，本基金結(jié)
合定性預測和定量因子分析法、時間序列回歸等諸多統(tǒng)計方法來增強預測的科學性
和準確性。
（2）期限結(jié)構管理
本基金在確定組合久期后，針對收益率曲線形態(tài)變化確定合理的組合期限結(jié)
構，包括采用子彈策略、啞鈴策略和梯形策略等，在長期、中期和短期債券間進行
動態(tài)調(diào)整，以從長期、中期和短期債券的相對價格變化中獲利。
（3）騎乘策略
本基金利用收益率曲線陡峭特征，買入期限位于收益率曲線陡峭處的債券并等
待其收益率下滑進而獲得差價回報。債券市場收益率曲線在不同時期不同期限表現(xiàn)
出來的陡峭程度不一，為騎乘策略提供了有利的市場環(huán)境。
（4）息差策略
本基金可通過正回購融資放大交易，以提高投資組合的收益水平。市場回購利
率往往低于中長期債券的收益率，為息差交易提供了機會。本基金根據(jù)對市場回購
利率走勢的預判，選擇適當?shù)母軛U比率，謹慎實施息差策略。
（5）跨市場套利
不同市場的投資主體和資金面供求關系的差異導致不同市場間存在套利機會。
本基金將充分利用套利機會，積極進行跨市場回購套利、跨市場債券套利等。
3．固定收益類資產(chǎn)類屬投資策略
（1）信用債券投資策略
本基金根據(jù)大類資產(chǎn)配置中對市場整體信用風險研判的結(jié)果，綜合考察債券發(fā)
行人的現(xiàn)金流水平、債務水平、管理能力、再融資能力、盈利能力等因素，以此研
判債券信用風險。本基金對債券信用風險的研判是為發(fā)現(xiàn)債券信用風險利差上的相
對投資機會。
（2）可轉(zhuǎn)債投資策略
可轉(zhuǎn)債同時具有固定收益類證券和權益類證券雙重特性，因此既可抵御下行風
險又可分享股票價格上漲收益。
本基金結(jié)合公司基本面研究，選擇價值相對低估的成長型公司的可轉(zhuǎn)債，分享
公司成長帶來的股價上漲，進而轉(zhuǎn)股獲利或賣出。本基金還綜合債券特別條款、債
券價值溢價水平等因素，利用可轉(zhuǎn)債定價模型進行估值分析，選擇債性股性相對均
衡的可轉(zhuǎn)債。
當可轉(zhuǎn)債進入轉(zhuǎn)股期后，本基金所持有可轉(zhuǎn)債的實際轉(zhuǎn)股價格可能會低于股票
市場交易價格，即存在明顯的市場套利機會，本基金將充分利用套利機會選擇合適
的交易策略實施套利。
（3）資產(chǎn)支持證券投資策略
本基金通過對資產(chǎn)池結(jié)構的跟蹤考察，預測資產(chǎn)池未來現(xiàn)金流變化；通過分析
資產(chǎn)支持證券的發(fā)行條款，研判提前償還率變化對資產(chǎn)支持證券的久期與收益率的
影響，同時密切關注流動性對資產(chǎn)支持證券收益率的影響。
4．非固定收益類資產(chǎn)投資策略
（1）新股申購策略
本基金將嚴格根據(jù)新股基本面、股票定價、市場供求關系等因素確定新股申購
策略。本基金對發(fā)行公司基本面進行價值評估，策略上選擇優(yōu)質(zhì)品種并投入較多資
金進行申購，規(guī)避質(zhì)量較差的公司。
本基金還綜合考慮新股中簽率、上市首日漲幅、股價長期表現(xiàn)和鎖定期限等因
素，選擇網(wǎng)上申購或網(wǎng)下申購。所中簽的新股在可上市交易后擇機拋售。
（2）要約收購類投資策略
因上市公司吸收合并、要約收購等因素，市場上存在要約收購類的投資機會，
本基金將從固定收益證券投資角度判斷要約收購類股票的投資價值。當收購人在證
監(jiān)會指定信息披露媒體上公告要約收購報告書后，本基金在充分研究和判斷要約收
購人實力和收購意愿與否真實的前提下，綜合考慮收購時間、交易成本、流動性等
因素，進而嚴格測算投資收益率，由此決定是否參與要約收購類股票投資。
（3）權證投資策略
本基金將因持有股票或可分離債而獲得權證進行有效管理，通過對權證標的證
券基本面的研究，結(jié)合權證定價模型尋求其合理估值水平，考慮權證資產(chǎn)的收益
性、隱含波動度、流動性及風險性特征，結(jié)合未來標的證券的定價謹慎持有并擇機
拋售。
（四）業(yè)績比較基準
本基金業(yè)績比較基準：中證全債指數(shù)
中證全債指數(shù)是中證指數(shù)公司編制的綜合反映銀行間債券市場和滬深交易所債
券市場的跨市場債券指數(shù)。該指數(shù)的樣本由銀行間市場和滬深交易所市場的國債、
金融債券及企業(yè)債券組成，中證指數(shù)公司每日計算并發(fā)布中證全債的收盤指數(shù)及相
應的債券屬性指標，為債券投資人提供投資分析工具和業(yè)績評價基準。該指數(shù)能更
為真實地反映債券的實際價值和收益率特征，因此適合作為本基金的業(yè)績比較基
準。如果上述指數(shù)停止編制或更改名稱，或者今后法律法規(guī)發(fā)生變化，或者有更權
威、更能為市場普遍接受、更能表征本基金風險收益特征的指數(shù)發(fā)布，則本基金管
理人可以與基金托管人協(xié)商一致并報中國證監(jiān)會備案后，變更業(yè)績比較基準并及時
公告。
（五）風險收益特征
本基金為債券型基金，屬于證券投資基金中的低風險品種，預期風險和預期收
益高于貨幣市場基金，低于混合型基金和股票型基金。
（六）投資管理
1．投資決策依據(jù)
（1）國家有關法律法規(guī)、基金合同和本基金管理人內(nèi)部相關制度；
（2）對宏觀經(jīng)濟態(tài)勢和證券市場走勢的預判。
（3）各類資產(chǎn)預期收益和預期風險的匹配關系。
2．投資決策程序
（1）基金經(jīng)理在本基金管理人整體研究成果的基礎上擬定投資方案并報投資
決策委員會審核。
（2）投資決策委員會審核并確定基金經(jīng)理提交的投資方案。
（3）基金經(jīng)理根據(jù)投資決策委員會確定的投資方案，實施具體投資并向交易
室下達投資指令。
（4）交易室根據(jù)基金經(jīng)理下達的投資指令進行交易。
（5）風險管理人員對投資組合進行風險與績效評估?；鸾?jīng)理根據(jù)風險與績
效評估結(jié)果，優(yōu)化和調(diào)整投資組合。
（七）投資限制
1．組合限制
本基金在投資策略上兼顧投資原則以及本基金的固有特點，通過分散投資降低
基金財產(chǎn)的非系統(tǒng)性風險，保持基金組合良好的流動性?；鸬耐顿Y組合將遵循以
下限制：
（1）本基金持有一家上市公司的股票，其市值不超過基金資產(chǎn)凈值的10％；
（2）本基金持有的全部權證，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的3％；
（3）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，不超過該證券
的10％；
（4）本基金管理人管理的全部基金持有的同一權證，不得超過該權證的
10％；
（5）本基金進入全國銀行間同業(yè)市場進行債券回購的資金余額不得超過基金
資產(chǎn)凈值的40％；本基金在全國銀行間同業(yè)市場中的債券回購最長期限為1年，債
券回購到期后不得展期；
（6）本基金投資于固定收益類證券的比例不低于基金資產(chǎn)的80%，本基金投資
于非固定收益類證券的比例不超過基金資產(chǎn)的20%；
（7）本基金投資于同一原始權益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過基
金資產(chǎn)凈值的10％；
（8）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的
20％；
（9）本基金持有的同一（指同一信用級別）資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過
該資產(chǎn)支持證券規(guī)模的10％；
（10）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權益人的各類資產(chǎn)支持證
券，不得超過其各類資產(chǎn)支持證券合計規(guī)模的10％；
（11）本基金應投資于信用級別評級為BBB以上（含BBB）的資產(chǎn)支持證券。基
金持有資產(chǎn)支持證券期間，如果其信用等級下降、不再符合投資標準，應在評級報
告發(fā)布之日起3個月內(nèi)予以全部賣出；
（12）基金財產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，本基金所申報的金額不超過本基金的總資
產(chǎn)，本基金所申報的股票數(shù)量不超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；
（13）本基金在任何交易日買入權證的總金額，不得超過上一交易日基金資產(chǎn)
凈值的0.5％；
（14）在封閉期結(jié)束后，本基金保持不低于基金資產(chǎn)凈值5％的現(xiàn)金或者到期
日在一年以內(nèi)的政府債券，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金及應收申購款
等；
（15）本基金持有的所有流通受限證券，其公允價值不得超過本基金資產(chǎn)凈值
的10%；本基金持有的同一流通受限證券，其公允價值不得超過本基金資產(chǎn)凈值的
7%；
（16）在封閉期結(jié)束后，本基金主動投資于流動性受限資產(chǎn)的市值合計不得超
過該基金資產(chǎn)凈值的15%；因證券市場波動、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動等
基金管理人之外的因素致使基金不符合前款所規(guī)定比例限制的，基金管理人不得主
動新增流動性受限資產(chǎn)的投資；
（17）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會認定的其他主體為交易對手
開展逆回購交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應當與基金合同約定的投資范圍保持
一致；
（18）本基金管理人管理的全部開放式基金持有一家上市公司發(fā)行的可流通股
票，不得超過該上市公司可流通股票的15%；本基金管理人管理的全部投資組合持
有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不得超過該上市公司可流通股票的30%。
如果法律法規(guī)對本基金合同約定投資組合比例限制進行變更的，以變更后的規(guī)
定為準。法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述限制，如適用于本基金，則本基金在履行適
當程序后投資不再受相關限制。
除上述第（11）、（14）、（16）、（17）項外，因證券市場波動、上市公司合并、
基金規(guī)模變動、股權分置改革中支付對價等基金管理人之外的因素致使基金投資比
例不符合上述規(guī)定投資比例的，基金管理人應當在10個交易日內(nèi)進行調(diào)整。
基金管理人應當自基金合同生效之日起6個月內(nèi)使基金的投資組合比例符合基
金合同的有關約定。基金托管人對基金的投資的監(jiān)督與檢查自本基金合同生效之日
起開始。
2．禁止行為
為維護基金份額持有人的合法權益，基金財產(chǎn)不得用于下列投資或者活動：
（1）承銷證券；
（2）向他人貸款或者提供擔保；
（3）從事承擔無限責任的投資；
（4）買賣其他基金份額，但是國務院另有規(guī)定的除外；
（5）向其基金管理人、基金托管人出資或者買賣其基金管理人、基金托管人
發(fā)行的股票或者債券；
（6）買賣與其基金管理人、基金托管人有控股關系的股東或者與其基金管理
人、基金托管人有其他重大利害關系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券；
（7）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當?shù)淖C券交易活動；
（8）依照法律法規(guī)有關規(guī)定，由中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他活動；
法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述限制，如適用于本基金，則本基金在履行適當程
序后投資不再受相關限制。
（八）基金管理人代表基金行使股東權利的處理原則及方法
1．基金管理人按照國家有關規(guī)定代表基金獨立行使股東權利，保護基金份額
持有人的利益；
2．不謀求對上市公司的控股，不參與所投資上市公司的經(jīng)營管理；
3．有利于基金財產(chǎn)的安全與增值；
4．不通過關聯(lián)交易為自身、雇員、授權代理人或任何存在利害關系的第三人
牟取任何不當利益。
（九）基金的融資、融券
本基金可以按照國家的有關規(guī)定進行融資、融券。
（十）側(cè)袋機制的實施和投資運作安排
當基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請時，根據(jù)最大限度保護基金份
額持有人利益的原則，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，并咨詢會計師事務所
意見后，可以依照法律法規(guī)及基金合同的約定啟用側(cè)袋機制。
側(cè)袋機制實施期間，本部分約定的投資組合比例、投資策略、組合限制、業(yè)績
比較基準、風險收益特征等約定僅適用于主袋賬戶。
側(cè)袋賬戶的實施條件、實施程序、運作安排、投資安排、特定資產(chǎn)的處置變現(xiàn)
和支付等對投資者權益有重大影響的事項詳見本招募說明書“側(cè)袋機制”部分的規(guī)
定。
（十一）基金投資組合報告
基金管理人的董事會及董事保證本報告所載資料不存在虛假記載、誤導性陳述
或重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。
基金托管人根據(jù)本基金合同規(guī)定，復核了本報告中的財務指標、凈值表現(xiàn)和投
資組合報告等內(nèi)容，保證復核內(nèi)容不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。
本投資組合報告所載數(shù)據(jù)取自本基金2024年第3季度報告，所載數(shù)據(jù)截至2024
年09月30日，本報告中所列財務數(shù)據(jù)未經(jīng)審計。
1.1報告期末基金資產(chǎn)組合情況
序號 項目 金額（元） 占基金總資產(chǎn)的比例（%）
1 權益投資 103,395,623.30 14.54
其中：股票 103,395,623.30 14.54
2 基金投資 - -
3 固定收益投資 593,346,720.02 83.46
其中：債券 589,273,802.76 82.89
資產(chǎn)支持證券 4,072,917.26 0.57
4 貴金屬投資 - -
5 金融衍生品投資 - -
6 買入返售金融資產(chǎn) - -
其中：買斷式回購的買入返售金融資產(chǎn) - -
7 銀行存款和結(jié)算備付金合計 9,911,665.70 1.39
8 其他資產(chǎn) 4,264,595.74 0.60
9 合計 710,918,604.76 100.00
1.2報告期末按行業(yè)分類的股票投資組合
1.2.1報告期末按行業(yè)分類的境內(nèi)股票投資組合
代碼 行業(yè)類別 公允價值（元） 占基金資產(chǎn)凈值比例（%）
A 農(nóng)、林、牧、漁業(yè) - -
B 采礦業(yè) - -
C 制造業(yè) 58,416,960.70 9.93
D 電力、熱力、燃氣及水生產(chǎn)和供應業(yè) 35,821,162.60 6.09
E 建筑業(yè) - -
F 批發(fā)和零售業(yè) - -
G 交通運輸、倉儲和郵政業(yè) - -
H 住宿和餐飲業(yè) - -
I 信息傳輸、軟件和信息技術服務業(yè) - -
J 金融業(yè) 9,157,500.00 1.56
K 房地產(chǎn)業(yè) - -
L 租賃和商務服務業(yè) - -
M 科學研究和技術服務業(yè) - -
N 水利、環(huán)境和公共設施管理業(yè) - -
O 居民服務、修理和其他服務業(yè) - -
P 教育 - -
Q 衛(wèi)生和社會工作 - -
R 文化、體育和娛樂業(yè) - -
S 綜合 - -
合計 103,395,623.30 17.58
1.2.2報告期末按行業(yè)分類的港股通投資股票投資組合
注：本基金本報告期末未持有港股通投資股票。
1.3期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的股票投資明細
1.3.1報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名股票投資明
細
序號 股票代碼 股票名稱 數(shù)量（股） 公允價值（元） 占基金資產(chǎn)凈值比例（%）
1 600900 長江電力 1,192,052 35,821,162. 60 6.09
2 601677 明泰鋁業(yè) 840,000 12,616,800. 00 2.15
3 002706 良信股份 1,500,000 11,310,000. 00 1.92
4 000001 平安銀行 750,000 9,157,500.0 0 1.56
5 600690 海爾智家 250,000 8,037,500.0 0 1.37
6 603596 伯特利 140,000 6,848,800.0 0 1.16
7 603225 新鳳鳴 447,284 5,662,615.4 4 0.96
8 002891 中寵股份 225,000 5,508,000.0 0 0.94
9 002050 三花智控 200,000 4,766,000.0 0 0.81
10 601966 玲瓏輪胎 179,109 3,607,255.2 6 0.61
1.4報告期末按債券品種分類的債券投資組合
序號 債券品種 公允價值（元） 占基金資產(chǎn)凈值比例（%）
1 國家債券 31,514,096.88 5.36
2 央行票據(jù) - -
3 金融債券 89,885,156.51 15.28
其中：政策性金融債 30,618,304.11 5.21
4 企業(yè)債券 119,713,693.64 20.35
5 企業(yè)短期融資券 - -
6 中期票據(jù) 122,982,650.35 20.91
7 可轉(zhuǎn)債（可交換債） 225,178,205.38 38.29
8 同業(yè)存單 - -
9 其他 - -
10 合計 589,273,802.76 100.19
1.5報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名債券投資明細
序號 債券代碼 債券名稱 數(shù)量（張） 公允價值（元） 占基金資產(chǎn)凈值比例（%）
1 123107 溫氏轉(zhuǎn)債 200,000 24,618,301. 37 4.19
2 240310 24進出10 200,000 20,551,961. 64 3.49
3 102101539 21京城投MTN002 200,000 20,544,400. 00 3.49
4 188729 21國宏02 200,000 20,224,449. 32 3.44
5 019740 24國債09 196,000 19,753,395. 51 3.36
1.6報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名資產(chǎn)支持證券
投資明細
序號 證券代碼 證券名稱 數(shù)量（份） 公允價值（元） 占基金資產(chǎn)凈值比例（%）
1 143955 融惠15優(yōu) 40,000 4,072,917.2 6 0.69
1.7報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名貴金屬投資明
細
注：本基金本報告期末未持有貴金屬。
1.8報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名權證投資明細
注：本基金本報告期末未持有權證。
1.9報告期末本基金投資的國債期貨交易情況說明
1.9.1本期國債期貨投資政策
無。
1.9.2報告期末本基金投資的國債期貨持倉和損益明細
注：本基金本報告期末未持有國債期貨。
1.9.3本期國債期貨投資評價
無。
1.10投資組合報告附注
1.10.1本基金投資的前十名證券的發(fā)行主體本期是否出現(xiàn)被監(jiān)管部門立案調(diào)
查，或在報告編制日前一年內(nèi)受到公開譴責、處罰的情形
本基金投資的前十名證券的發(fā)行主體中，中國進出口銀行曾出現(xiàn)在報告編制日
前一年內(nèi)受到監(jiān)管部門公開譴責、處罰的情況。本基金對上述主體發(fā)行的相關證券
的投資決策程序符合相關法律法規(guī)及基金合同的要求。除上述主體外，基金管
理人未發(fā)現(xiàn)本基金投資的前十名證券的發(fā)行主體出現(xiàn)本報告期內(nèi)被監(jiān)管部門立案調(diào)
查，或在報告編制日前一年內(nèi)受到公開譴責、處罰的情形。
1.10.2基金投資的前十名股票是否超出基金合同規(guī)定的備選股票庫
基金投資的前十名股票中，沒有投資于超出基金合同規(guī)定備選股票庫之外的股
票。
1.10.3其他資產(chǎn)構成
序號 名稱 金額（元）
1 存出保證金 19,273.72
2 應收證券清算款 3,550,806.49
3 應收股利 -
4 應收利息 -
5 應收申購款 694,515.53
6 其他應收款 -
7 其他 -
8 合計 4,264,595.74
1.10.4報告期末持有的處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券明細
序號 債券代碼 債券名稱 公允價值（元） 占基金資產(chǎn)凈值比例（%）
1 123107 溫氏轉(zhuǎn)債 24,618,301.37 4.19
2 113044 大秦轉(zhuǎn)債 19,595,079.04 3.33
3 113623 鳳21轉(zhuǎn)債 11,690,864.43 1.99
4 123076 強力轉(zhuǎn)債 11,062,978.62 1.88
5 110085 通22轉(zhuǎn)債 10,297,800.00 1.75
6 113050 南銀轉(zhuǎn)債 10,056,324.38 1.71
7 127076 中寵轉(zhuǎn)2 9,965,663.97 1.69
8 127045 牧原轉(zhuǎn)債 9,253,678.90 1.57
9 110073 國投轉(zhuǎn)債 9,217,347.95 1.57
10 113060 浙22轉(zhuǎn)債 8,855,600.55 1.51
11 113641 華友轉(zhuǎn)債 8,330,240.00 1.42
12 127031 洋豐轉(zhuǎn)債 6,554,270.14 1.11
13 123119 康泰轉(zhuǎn)2 6,363,304.11 1.08
14 113061 拓普轉(zhuǎn)債 6,101,694.52 1.04
15 113633 科沃轉(zhuǎn)債 5,815,617.12 0.99
16 113052 興業(yè)轉(zhuǎn)債 5,472,965.75 0.93
17 123109 昌紅轉(zhuǎn)債 4,994,222.30 0.85
18 123144 裕興轉(zhuǎn)債 4,926,107.22 0.84
19 123179 立高轉(zhuǎn)債 3,570,082.47 0.61
20 127016 魯泰轉(zhuǎn)債 3,344,097.06 0.57
21 127041 弘亞轉(zhuǎn)債 3,252,613.66 0.55
22 111014 李子轉(zhuǎn)債 3,107,186.30 0.53
23 123159 崧盛轉(zhuǎn)債 3,005,991.65 0.51
24 113059 福萊轉(zhuǎn)債 2,978,697.26 0.51
25 113579 健友轉(zhuǎn)債 2,608,518.52 0.44
26 110082 宏發(fā)轉(zhuǎn)債 2,591,985.91 0.44
27 110086 精工轉(zhuǎn)債 2,532,741.92 0.43
28 123147 中辰轉(zhuǎn)債 2,439,059.10 0.41
29 113542 好客轉(zhuǎn)債 2,359,662.74 0.40
30 118038 金宏轉(zhuǎn)債 2,305,865.75 0.39
31 118028 會通轉(zhuǎn)債 2,248,953.42 0.38
32 113030 東風轉(zhuǎn)債 2,215,764.14 0.38
33 128144 利民轉(zhuǎn)債 2,213,159.48 0.38
34 113639 華正轉(zhuǎn)債 2,127,975.34 0.36
35 113048 晶科轉(zhuǎn)債 1,928,186.30 0.33
36 118031 天23轉(zhuǎn)債 1,859,493.83 0.32
37 118039 煜邦轉(zhuǎn)債 1,538,488.00 0.26
38 111008 沿浦轉(zhuǎn)債 1,433,243.97 0.24
39 113640 蘇利轉(zhuǎn)債 1,393,471.88 0.24
40 123133 佩蒂轉(zhuǎn)債 950,906.31 0.16
1.10.5報告期末前十名股票中存在流通受限情況的說明
注：本基金本報告期末前十名股票中不存在流通受限的情況。
1.10.6投資組合報告附注的其他文字描述部分
由于計算中四舍五入的原因，本報告分項之和與合計項之間可能存在尾差。
十二、基金的業(yè)績
基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產(chǎn)，
但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益?；鸬倪^往業(yè)績并不代表其未來表
現(xiàn)。投資有風險，投資者在做出投資決策前應仔細閱讀本基金的招募說明書。
（一）基金份額凈值增長率及其與同期業(yè)績比較基準收益率的比較
階段 份額凈值增長率① 份額凈值增長率標準差② 業(yè)績比較基準收益率③ 業(yè)績比較基準收益率標準差④ ①－③ ②－④
2010.9.8-2010.12.31 -0.30% 0.11% 2.32% 0.13% 2.02% -0.02%
2011.1.1-2011.12.31 -2.51% 0.25% 5.88% 0.14% -8.39% 0.11%
2012.1.1-2012.12.31 8.54% 0.10% 3.52% 0.07% 5.02% 0.03%
2013.1.1-2013.12.31 4.02% 0.15% -1.07% 0.10% 5.09% 0.05%
2014.1.1-2014.12.31 31.22% 0.44% 10.82% 0.09% 20.40% 0.35%
2015.1.1-2015.12.31 13.31% 0.60% 8.74% 0.08% 4.57% 0.52%
2016.1.1-2016.12.31 4.49% 0.11% 2.00% 0.09% 2.49% 0.02%
2017.1.1-2017.12.31 2.80% 0.11% -0.34% 0.06% 3.14% 0.05%
2018.1.1-2018.12.31 2.09% 0.16% 8.85% 0.07% -6.76% 0.09%
2019.1.1-2019.12.31 11.94% 0.26% 4.96% 0.05% 6.98% 0.21%
2020.1.1-2020.12.31 9.40% 0.39% 3.05% 0.10% 6.35% 0.29%
2021.1.1-2021.12.31 9.94% 0.30% 5.65% 0.05% 4.29% 0.25%
2022.1.1-2022.12.31 -1.46% 0.22% 3.49% 0.07% -4.95% 0.15%
2023.1.1-2023.12.31 -0.41% 0.23% 5.23% 0.05% -5.64% 0.18%
2024.1.1-2024.9.30 1.96% 0.36% 5.60% 0.10% -3.64% 0.26%
2010.9.8-2024.9.30 141.05% 0.29% 85.57% 0.09% 55.48% 0.20%
注：本基金業(yè)績比較基準收益率=中證全債指數(shù)收益率。
（二）自基金合同生效以來基金份額累計凈值增長率變動及其與同期業(yè)績比較
基準收益率變動的比較
注：本基金建倉期為2010年9月8日到2011年3月8日，建倉期結(jié)束時各項資產(chǎn)配
置比例符合合同約定。本報告期內(nèi)，本基金嚴格執(zhí)行了《華富強化回報債券型證券
投資基金基金合同》的規(guī)定。
十三、基金的財產(chǎn)
（一）基金資產(chǎn)總值
基金資產(chǎn)總值是指基金擁有的各類有價證券、銀行存款本息、基金應收申購款
以及其他資產(chǎn)的價值總和。
（二）基金資產(chǎn)凈值
基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去負債后的價值。
（三）基金財產(chǎn)的賬戶
本基金財產(chǎn)以基金名義開立銀行存款賬戶，以基金托管人的名義開立證券交易
清算資金的結(jié)算備付金賬戶，以基金托管人和本基金聯(lián)名的方式開立基金證券賬
戶，以本基金的名義開立銀行間債券托管賬戶。開立的基金專用賬戶與基金管理
人、基金托管人、基金銷售機構和注冊登記機構自有的財產(chǎn)賬戶以及其他基金財產(chǎn)
賬戶相獨立。
（四）基金財產(chǎn)的處分
基金財產(chǎn)獨立于基金管理人、基金托管人和代銷機構的固有財產(chǎn)，并由基金托
管人保管?；鸸芾砣恕⒒鹜泄苋艘蚧鹭敭a(chǎn)的管理、運用或者其他情形而取得
的財產(chǎn)和收益歸入基金財產(chǎn)?；鸸芾砣恕⒒鹜泄苋丝梢园椿鸷贤募s定收取
管理費、托管費以及其他基金合同約定的費用?；鹭敭a(chǎn)的債權、不得與基金管理
人、基金托管人固有財產(chǎn)的債務相抵銷，不同基金財產(chǎn)的債權債務，不得相互抵
銷?；鸸芾砣恕⒒鹜泄苋艘云渥杂匈Y產(chǎn)承擔法律責任，其債權人不得對基金財
產(chǎn)行使請求凍結(jié)、扣押和其他權利。
基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因
進行清算的，基金財產(chǎn)不屬于其清算財產(chǎn)。
除依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關規(guī)定處分外，基金財產(chǎn)不得被處分。
非因基金財產(chǎn)本身承擔的債務，不得對基金財產(chǎn)強制執(zhí)行。
十四、基金資產(chǎn)的估值
（一）估值日
本基金的估值日為本基金相關的證券交易場所的正常營業(yè)日以及國家法律法規(guī)
規(guī)定需要對外披露基金凈值的非營業(yè)日。
（二）估值方法
1．證券交易所上市的有價證券的估值
（1）交易所上市的有價證券（包括股票、權證等），以其估值日在證券交易所
掛牌的市價（收盤價）估值；估值日無交易的，且最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境未發(fā)生重
大變化，以最近交易日的市價（收盤價）估值；如最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境發(fā)生了重
大變化的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價及重大變化因素，調(diào)整最近交易市價，
確定公允價格。
（2）交易所上市實行凈價交易的債券按估值日收盤價估值，估值日沒有交易
的，且最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境未發(fā)生重大變化，按最近交易日的收盤價估值。如最
近交易日后經(jīng)濟環(huán)境發(fā)生了重大變化的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價及重大變
化因素，調(diào)整最近交易市價，確定公允價格；
（3）交易所上市未實行凈價交易的債券按估值日收盤價減去債券收盤價中所
含的債券應收利息得到的凈價進行估值；估值日沒有交易的，且最近交易日后經(jīng)濟
環(huán)境未發(fā)生重大變化，按最近交易日債券收盤價減去債券收盤價中所含的債券應收
利息得到的凈價進行估值。如最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境發(fā)生了重大變化的，可參考類
似投資品種的現(xiàn)行市價及重大變化因素，調(diào)整最近交易市價，確定公允價格；
（4）交易所上市不存在活躍市場的有價證券，采用估值技術確定公允價值。
交易所上市的資產(chǎn)支持證券，采用估值技術確定公允價值，在估值技術難以可靠計
量公允價值的情況下，按成本估值。
2．處于未上市期間的有價證券應區(qū)分如下情況處理：
（1）送股、轉(zhuǎn)增股、配股和公開增發(fā)的新股，按估值日在證券交易所掛牌的
同一股票的市價（收盤價）估值；該日無交易的，以最近一日的市價（收盤價）估
值；
（2）首次公開發(fā)行未上市的股票、債券和權證，采用估值技術確定公允價
值，在估值技術難以可靠計量公允價值的情況下，按成本估值。
（3）首次公開發(fā)行有明確鎖定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交易
所上市的同一股票的市價（收盤價）估值；非公開發(fā)行有明確鎖定期的股票，按監(jiān)
管機構或行業(yè)協(xié)會有關規(guī)定確定公允價值。
3．全國銀行間債券市場交易的債券、資產(chǎn)支持證券等固定收益品種，采用估
值技術確定公允價值。
4．同一債券同時在兩個或兩個以上市場交易的，按債券所處的市場分別估
值。
5．如有確鑿證據(jù)表明按上述方法進行估值不能客觀反映其公允價值的，基金
管理人可根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價值的價格估值。
6．相關法律法規(guī)以及監(jiān)管部門有強制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事項，按
國家最新規(guī)定估值。
7．當本基金發(fā)生大額申購或贖回情形時，基金管理人可以采用擺動定價機
制，以確?；鸸乐档墓叫?。
如基金管理人或基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程序
及相關法律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護基金份額持有人利益時，應立即通知對
方，共同查明原因，雙方協(xié)商解決。
根據(jù)有關法律法規(guī)，基金資產(chǎn)凈值計算和基金會計核算的義務由基金管理人承
擔。本基金的基金會計責任方由基金管理人擔任，因此，就與本基金有關的會計問
題，如經(jīng)相關各方在平等基礎上充分討論后，仍無法達成一致的意見，按照基金管
理人對基金凈值的計算結(jié)果對外予以公布。
（三）估值對象
基金所擁有的股票、權證、債券和銀行存款本息、應收款項、其它投資等資
產(chǎn)。
（四）估值程序
1．基金份額凈值是按照每個工作日閉市后，基金資產(chǎn)凈值除以當日基金份額
的余額數(shù)量計算，精確到0.0001元，小數(shù)點后第5位四舍五入。國家另有規(guī)定的，
從其規(guī)定。
每個工作日計算基金資產(chǎn)凈值及基金份額凈值，并按規(guī)定公告。
2．基金管理人應每個工作日對基金資產(chǎn)估值。基金管理人每個工作日對基金
資產(chǎn)估值后，將基金份額凈值結(jié)果發(fā)送基金托管人，經(jīng)基金托管人復核無誤后，由
基金管理人對外公布。月末、年中和年末估值復核與基金會計賬目的核對同時進
行。
（五）估值錯誤的處理
基金管理人和基金托管人將采取必要、適當、合理的措施確?；鹳Y產(chǎn)估值的
準確性、及時性。當基金份額凈值小數(shù)點后4位以內(nèi)（含第4位）發(fā)生差錯時，視為
基金份額凈值錯誤。
本基金合同的當事人應按照以下約定處理：
1．差錯類型
本基金運作過程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或注冊登記機構、或
代銷機構、或投資人自身的過錯造成差錯，導致其他當事人遭受損失的，過錯的責
任人應當對由于該差錯遭受損失當事人（“受損方”）的直接損失按下述“差錯處
理原則”給予賠償，承擔賠償責任。
上述差錯的主要類型包括但不限于：資料申報差錯、數(shù)據(jù)傳輸差錯、數(shù)據(jù)計算
差錯、系統(tǒng)故障差錯、下達指令差錯等；對于因技術原因引起的差錯，若系同行業(yè)
現(xiàn)有技術水平不能預見、不能避免、不能克服，則屬不可抗力，按照下述規(guī)定執(zhí)
行。
由于不可抗力原因造成投資人的交易資料滅失或被錯誤處理或造成其他差錯，
因不可抗力原因出現(xiàn)差錯的當事人不對其他當事人承擔賠償責任，但因該差錯取得
不當?shù)美漠斒氯巳詰撚蟹颠€不當?shù)美牧x務。
2．差錯處理原則
（1）差錯已發(fā)生，但尚未給當事人造成損失時，差錯責任方應及時協(xié)調(diào)各
方，及時進行更正，因更正差錯發(fā)生的費用由差錯責任方承擔；由于差錯責任方未
及時更正已產(chǎn)生的差錯，給當事人造成損失的，由差錯責任方對直接損失承擔賠償
責任；若差錯責任方已經(jīng)積極協(xié)調(diào)，并且有協(xié)助義務的當事人有足夠的時間進行更
正而未更正，則其應當承擔相應賠償責任。差錯責任方應對更正的情況向有關當事
人進行確認，確保差錯已得到更正。
（2）差錯的責任方對有關當事人的直接損失負責，不對間接損失負責，并且
僅對差錯的有關直接當事人負責，不對第三方負責。
（3）因差錯而獲得不當?shù)美漠斒氯素撚屑皶r返還不當?shù)美牧x務。但差錯
責任方仍應對差錯負責。如果由于獲得不當?shù)美漠斒氯瞬环颠€或不全部返還不當
得利造成其他當事人的利益損失（“受損方”），則差錯責任方應賠償受損方的損
失，并在其支付的賠償金額的范圍內(nèi)對獲得不當?shù)美漠斒氯讼碛幸蠼桓恫划數(shù)?
利的權利；如果獲得不當?shù)美漠斒氯艘呀?jīng)將此部分不當?shù)美颠€給受損方，則受
損方應當將其已經(jīng)獲得的賠償額加上已經(jīng)獲得的不當?shù)美颠€的總和超過其實際損
失的差額部分支付給差錯責任方。
（4）差錯調(diào)整采用盡量恢復至假設未發(fā)生差錯的正確情形的方式。
（5）差錯責任方拒絕進行賠償時，如果因基金管理人過錯造成基金財產(chǎn)損失
時，基金托管人應為基金的利益向基金管理人追償，如果因基金托管人過錯造成基
金財產(chǎn)損失時，基金管理人應為基金的利益向基金托管人追償。基金管理人和托管
人之外的第三方造成基金財產(chǎn)的損失，并拒絕進行賠償時，由基金管理人負責向差
錯方追償；追償過程中產(chǎn)生的有關費用，應列入基金費用，從基金資產(chǎn)中支付。
（6）如果出現(xiàn)差錯的當事人未按規(guī)定對受損方進行賠償，并且依據(jù)法律法
規(guī)、基金合同或其他規(guī)定，基金管理人自行或依據(jù)法院判決、仲裁裁決對受損方承
擔了賠償責任，則基金管理人有權向出現(xiàn)過錯的當事人進行追索，并有權要求其賠
償或補償由此發(fā)生的費用和遭受的直接損失。
（7）按法律法規(guī)規(guī)定的其他原則處理差錯。
3．差錯處理程序
差錯被發(fā)現(xiàn)后，有關的當事人應當及時進行處理，處理的程序如下：
（1）查明差錯發(fā)生的原因，列明所有的當事人，并根據(jù)差錯發(fā)生的原因確定
差錯的責任方；
（2）根據(jù)差錯處理原則或當事人協(xié)商的方法對因差錯造成的損失進行評估；
（3）根據(jù)差錯處理原則或當事人協(xié)商的方法由差錯的責任方進行更正和賠償
損失；
（4）根據(jù)差錯處理的方法，需要修改基金注冊登記機構交易數(shù)據(jù)的，由基金
注冊登記機構進行更正，并就差錯的更正向有關當事人進行確認。
4．基金份額凈值差錯處理的原則和方法如下：
（1）基金份額凈值計算出現(xiàn)錯誤時，基金管理人應當立即予以糾正，通報基
金托管人，并采取合理的措施防止損失進一步擴大。
（2）錯誤偏差達到基金份額凈值的0.25%時，基金管理人應當通報基金托管人
并報中國證監(jiān)會備案；錯誤偏差達到基金份額凈值的0.5%時，基金管理人應當公
告。
（3）因基金份額凈值計算錯誤，給基金或基金份額持有人造成損失的，應由
基金管理人先行賠付，基金管理人按差錯情形，有權向其他當事人追償。
（4）基金管理人和基金托管人由于各自技術系統(tǒng)設置而產(chǎn)生的凈值計算尾
差，以基金管理人計算結(jié)果為準。
（5）前述內(nèi)容如法律法規(guī)或監(jiān)管機關另有規(guī)定的，從其規(guī)定處理。
（六）暫停估值的情形
1．基金投資所涉及的證券交易市場遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營業(yè)時；
2．因不可抗力或其它情形致使基金管理人、基金托管人無法準確評估基金資
產(chǎn)價值時；
3．占基金相當比例的投資品種的估值出現(xiàn)重大轉(zhuǎn)變，而基金管理人為保障投
資人的利益，已決定延遲估值；
4．當特定資產(chǎn)占前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的，基金管理人經(jīng)與基金托
管人協(xié)商一致的，基金管理人應當暫?；鸸乐?；
5．中國證監(jiān)會和基金合同認定的其它情形。
（七）基金凈值的確認
用于基金信息披露的基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值由基金管理人負責計算，基
金托管人負責進行復核。基金管理人應于每個開放日交易結(jié)束后計算當日的基金資
產(chǎn)凈值并發(fā)送給基金托管人?；鹜泄苋藢糁涤嬎憬Y(jié)果復核確認后發(fā)送給基金管
理人，由基金管理人對基金凈值予以公布。
（八）特殊情況的處理
1．基金管理人或基金托管人按估值方法的第5項進行估值時，所造成的誤差不
作為基金資產(chǎn)估值錯誤處理。
2．由于不可抗力原因，或由于證券交易所及登記結(jié)算公司發(fā)送的數(shù)據(jù)錯誤，
或國家會計政策變更、市場規(guī)則變更等，基金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必
要、適當、合理的措施進行檢查，但未能發(fā)現(xiàn)錯誤的，由此造成的基金資產(chǎn)估值錯
誤，基金管理人和基金托管人免除賠償責任。但基金管理人和基金托管人應當積極
采取必要的措施消除由此造成的影響。
（九）實施側(cè)袋機制期間的基金資產(chǎn)估值
本基金實施側(cè)袋機制的，應根據(jù)本部分的約定對主袋賬戶資產(chǎn)進行估值并披露
主袋賬戶的基金凈值信息，暫停披露側(cè)袋賬戶的基金份額凈值。
十五、基金的收益與分配
（一）基金利潤的構成
基金利潤指基金利息收入、投資收益、公允價值變動收益和其他收入扣除相關
費用后的余額；基金已實現(xiàn)收益指基金利潤減去公允價值變動收益后的余額。
（二）基金可供分配利潤
基金可供分配利潤指截至收益分配基準日資產(chǎn)負債表中基金未分配利潤與未分
配利潤中已實現(xiàn)收益的孰低數(shù)。
（三）收益分配原則
本基金收益分配應遵循下列原則：
1．本基金的每份基金份額享有同等分配權；
2．收益分配時所發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費用由投資人自行承擔。當投資
人的現(xiàn)金紅利小于一定金額，不足以支付銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費用時，基金注冊登
記機構可將投資人的現(xiàn)金紅利按除權后的單位凈值自動轉(zhuǎn)為基金份額；
3．若基金合同生效不滿3個月則可不進行收益分配；
4．在封閉期內(nèi)，本基金收益分配方式為現(xiàn)金分紅。在封閉期結(jié)束后，登記在
注冊登記系統(tǒng)的基金份額，其基金收益分配方式分為兩種：現(xiàn)金分紅與紅利再投
資，投資人可選擇現(xiàn)金紅利或?qū)F(xiàn)金紅利按除權后的單位凈值自動轉(zhuǎn)為基金份額進
行再投資；若投資人不選擇，本基金默認的收益分配方式是現(xiàn)金分紅；登記在證券
登記結(jié)算系統(tǒng)的基金份額的分紅方式為現(xiàn)金分紅，投資人不能選擇其他的分紅方
式，具體收益分配程序等有關事項遵循深圳證券交易所及中國證券登記結(jié)算有限責
任公司的相關規(guī)定；
5．基金紅利發(fā)放日距離收益分配基準日（即可供分配利潤計算截止日）的時
間不得超過15個工作日；
6．基金收益分配后每一基金份額凈值不能低于面值，即基金收益分配基準日
的基金份額凈值減去每單位基金份額收益分配金額后不能低于面值；
7．在符合有關基金分紅條件的前提下，本基金收益每年最多分配12次，每次
基金收益分配比例不低于收益分配基準日可供分配利潤的30%；
8．在符合有關基金分紅條件的前提下，在封閉期內(nèi)，本基金收益分配每年不
少于1次，年度收益分配比例不得低于年度已實現(xiàn)收益的90%；
9．法律法規(guī)或監(jiān)管機構另有規(guī)定的從其規(guī)定。
（四）收益分配方案
基金收益分配方案中應載明收益分配基準日以及該日的可供分配利潤、基金收
益分配對象、分配原則、分配時間、分配數(shù)額及比例、分配方式、支付方式等內(nèi)
容。
（五）收益分配的時間和程序
1．基金收益分配方案由基金管理人擬訂，由基金托管人復核，依照《信息披
露辦法》的有關規(guī)定在指定媒介上公告；
2．在收益分配方案公布后，基金管理人依據(jù)具體方案的規(guī)定就支付的現(xiàn)金紅
利向基金托管人發(fā)送劃款指令，基金托管人按照基金管理人的指令及時進行分紅資
金的劃付。
（六）實施側(cè)袋機制期間的收益分配
本基金實施側(cè)袋機制的，側(cè)袋賬戶不進行收益分配。
十六、基金的費用與稅收
（一）基金費用的種類
1．基金管理人的管理費；
2．基金托管人的托管費；
3．基金財產(chǎn)撥劃支付的銀行費用；
4．基金合同生效后的基金信息披露費用；
5．基金份額持有人大會費用；
6．基金合同生效后與基金有關的會計師費和律師費；
7．基金的證券交易費用；
8．依法可以在基金財產(chǎn)中列支的其他費用。
（二）上述基金費用由基金管理人在法律規(guī)定的范圍內(nèi)參照公允的市場價格確
定，法律法規(guī)另有規(guī)定時從其規(guī)定。
（三）基金費用計提方法、計提標準和支付方式
1．基金管理人的管理費
在通常情況下，基金管理費按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.6%年費率計提。計算方
法如下：
H＝E×年管理費率÷當年天數(shù)
H為每日應計提的基金管理費
E為前一日基金資產(chǎn)凈值
基金管理費每日計提，按月支付。由基金管理人向基金托管人發(fā)送基金管理費
劃付指令，經(jīng)基金托管人復核后于次月首日起5個工作日內(nèi)從基金財產(chǎn)中一次性支
付給基金管理人，若遇法定節(jié)假日、休息日，支付日期順延。
2．基金托管人的托管費
在通常情況下，基金托管費按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.2%年費率計提。計算方
法如下：
H＝E×年托管費率÷當年天數(shù)
H為每日應計提的基金托管費
E為前一日基金資產(chǎn)凈值
基金托管費每日計提，按月支付。由基金管理人向基金托管人發(fā)送基金托管費
劃付指令，經(jīng)基金托管人復核后于次月首日起5個工作日內(nèi)從基金財產(chǎn)中一次性支
付給基金托管人，若遇法定節(jié)假日、休息日，支付日期順延。
3．除管理費和托管費之外的基金費用，由基金托管人根據(jù)其他有關法規(guī)及相
應協(xié)議的規(guī)定，按費用支出金額支付，列入或攤?cè)氘斊诨鹳M用。
（四）不列入基金費用的項目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或基金財
產(chǎn)的損失，以及處理與基金運作無關的事項發(fā)生的費用等不列入基金費用。基金合
同生效前所發(fā)生的信息披露費、律師費和會計師費以及其他費用不從基金財產(chǎn)中支
付。
（五）基金管理人和基金托管人可根據(jù)基金發(fā)展情況調(diào)整基金管理費率和基金
托管費率?；鸸芾砣吮仨氉钸t于新的費率實施日2日前在指定媒介上刊登公告。
（六）實施側(cè)袋機制期間的基金費用
本基金實施側(cè)袋機制的，與側(cè)袋賬戶有關的費用可以從側(cè)袋賬戶中列支，但應
待側(cè)袋賬戶資產(chǎn)變現(xiàn)后方可列支，有關費用可酌情收取或減免，但不得收取管理
費，詳見本招募說明書“側(cè)袋機制”部分的規(guī)定。
（七）基金稅收
基金和基金份額持有人根據(jù)國家法律法規(guī)的規(guī)定，履行納稅義務。
十七、基金運作方式的轉(zhuǎn)換及相關事宜
本基金合同生效后三年內(nèi)封閉運作，在深圳證券交易所上市交易，基金合同生
效滿三年后，轉(zhuǎn)為上市開放式基金（LOF），投資人方可申購、贖回基金份額。
轉(zhuǎn)換運作方式后，基金份額仍將在深圳證券交易所上市交易；基金在深圳證券
交易所上市交易的相關事宜并不因基金轉(zhuǎn)換運作方式而發(fā)生調(diào)整。
本基金基金合同生效三年后轉(zhuǎn)為上市開放式基金不需要召開基金份額持有人大
會。
十八、基金的會計和審計
（一）基金的會計政策
1．基金管理人為本基金的會計責任方；
2．本基金的會計年度為公歷每年的1月1日至12月31日；
3．本基金的會計核算以人民幣為記賬本位幣，以人民幣元為記賬單位；
4．會計制度執(zhí)行國家有關的會計制度；
5．本基金獨立建賬、獨立核算；
6．基金管理人保留完整的會計賬目、憑證并進行日常的會計核算，按照有關
規(guī)定編制基金會計報表；
7．基金托管人定期與基金管理人就基金的會計核算、報表編制等進行核對并
書面確認。
（二）基金的審計
1．基金管理人聘請具有證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所及其注冊會
計師對本基金年度財務報表及其他規(guī)定事項進行審計。會計師事務所及其注冊會計
師與基金管理人、基金托管人相互獨立。
2．會計師事務所更換經(jīng)辦注冊會計師時，應事先征得基金管理人同意。
3．基金管理人（或基金托管人）認為有充足理由更換會計師事務所，經(jīng)基金
托管人（或基金管理人）同意，并報中國證監(jiān)會備案后可以更換。就更換會計師事
務所，基金管理人應當依照《信息披露辦法》的有關規(guī)定在指定媒介上公告。
十九、基金的信息披露
基金的信息披露應符合《基金法》、《運作辦法》、《信息披露辦法》、基金合同
及其他有關規(guī)定。基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露義務人應當以保護
基金份額持有人利益為根本出發(fā)點，依法披露基金信息，并保證所披露信息的真實
性、準確性、完整性、及時性、簡明性和易得性。
本基金信息披露義務人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份額持有人大
會的基金份額持有人等法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的自然人、法人和非法人
組織?；鸸芾砣?、基金托管人和其他基金信息披露義務人應按規(guī)定將應予披露的
基金信息披露事項在規(guī)定時間內(nèi)通過中國證監(jiān)會指定的全國性報刊（以下簡稱“指
定報刊”）和指定互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（以下簡稱“指定網(wǎng)站”）等媒介披露。
本基金信息披露義務人承諾公開披露的基金信息，不得有下列行為：
1．虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏；
2．對證券投資業(yè)績進行預測；
3．違規(guī)承諾收益或者承擔損失；
4．詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金份額發(fā)售機構；
5．登載任何自然人、法人和非法人組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字；
6．中國證監(jiān)會禁止的其他行為。
本基金公開披露的信息應采用中文文本。同時采用外文文本的，基金信息披露
義務人應保證不同文本的內(nèi)容一致。不同文本之間發(fā)生歧義的，以中文文本為準。
本基金公開披露的信息采用阿拉伯數(shù)字；除特別說明外，貨幣單位為人民幣
元。
公開披露的基金信息包括：
（一）招募說明書
招募說明書是基金向社會公開發(fā)售時對基金情況進行說明的法律文件。
基金管理人按照《基金法》、《信息披露辦法》、基金合同編制并在基金份額發(fā)
售的3日前，將基金招募說明書登載在指定報刊和網(wǎng)站上。基金合同生效后，基金
招募說明書的信息發(fā)生重大變更的，基金管理人應當在三個工作日內(nèi)，更新基金招
募說明書并登載在指定網(wǎng)站上；基金招募說明書其他信息發(fā)生變更的，基金管理人
至少每年更新一次。基金終止運作的，基金管理人不再更新基金招募說明書。
（二）基金產(chǎn)品資料概要
基金產(chǎn)品資料概要是基金招募說明書的摘要文件，用于向投資者提供簡明的基
金概要信息?！痘鸷贤飞Ш?，基金產(chǎn)品資料概要的信息發(fā)生重大變更的，基
金管理人應當在三個工作日內(nèi)，更新基金產(chǎn)品資料概要，并登載在指定網(wǎng)站及基金
銷售機構網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)點；基金產(chǎn)品資料概要其他信息發(fā)生變更的，基金管理人至
少每年更新一次?；鸾K止運作的，基金管理人不再更新基金產(chǎn)品資料概要。
（三）基金合同、托管協(xié)議
基金管理人應在基金份額發(fā)售的3日前，將基金合同摘要登載在指定報刊和網(wǎng)
站上；基金管理人、基金托管人應將基金合同、托管協(xié)議登載在各自網(wǎng)站上。
（四）基金份額發(fā)售公告
基金管理人將按照《基金法》、《信息披露辦法》的有關規(guī)定，就基金份額發(fā)售
的具體事宜編制基金份額發(fā)售公告，并在披露招募說明書的當日登載于指定報刊和
網(wǎng)站上。
（五）基金合同生效公告
基金管理人將在基金合同生效的次日在指定報刊和網(wǎng)站上登載基金合同生效公
告?；鸷贤Ч嬷袑⒄f明基金募集情況。
（六）基金上市交易公告書
基金獲準在證券交易所上市交易的，基金管理人應在基金上市日前至少3個工
作日，將基金上市交易公告書登載在指定報刊和網(wǎng)站上。
（七）基金凈值信息公告
1．本基金的基金合同生效后，基金上市交易前，基金管理人將至少每周公告
一次基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值；
2．基金上市交易后，基金管理人將在不晚于每個交易日的次日，通過指定網(wǎng)
站、基金銷售機構網(wǎng)站或者營業(yè)網(wǎng)點披露基金份額凈值和基金份額累計凈值；
3．在開始辦理基金份額申購或者贖回后，基金管理人將在不晚于每個開放日
的次日，通過指定網(wǎng)站、基金銷售機構網(wǎng)站或者營業(yè)網(wǎng)點披露開放日的基金份額凈
值和基金份額累計凈值；
4．基金管理人應在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在指定網(wǎng)站披露半
年度和年度最后一日的基金份額凈值和基金份額累計凈值。
（八）基金份額申購、贖回價格公告
基金管理人應當在本基金的基金合同、招募說明書等信息披露文件上載明基金
份額申購、贖回價格的計算方式及有關申購、贖回費率，并保證投資人能夠在基金
銷售機構網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)點或者復制前述信息資料。
（九）基金年度報告、基金中期報告、基金季度報告
1．基金管理人應當在每年結(jié)束之日起三個月內(nèi)，編制完成基金年度報告，將
年度報告登載在指定網(wǎng)站上，并將年度報告提示性公告登載在指定報刊上。基金年
度報告中的財務會計報告需經(jīng)具有從事證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所審
計后，方可披露；
2．基金管理人應當在上半年結(jié)束之日起兩個月內(nèi)，編制完成基金中期報告，
將中期報告登載在指定網(wǎng)站上，并將中期報告提示性公告登載在指定報刊上；
3．基金管理人應當在季度結(jié)束之日起15個工作日內(nèi)，編制完成基金季度報
告，將季度報告登載在指定網(wǎng)站上，并將季度報告提示性公告登載在指定報刊上；
4．基金合同生效不足2個月的，本基金管理人可以不編制當期季度報告、中期
報告或者年度報告。
5．如報告期內(nèi)出現(xiàn)單一投資者持有基金份額達到或超過基金總份額20%的情
形，為保障其他投資者利益，基金管理人至少應當在定期報告“影響投資者決策的
其他重要信息”項下披露該投資者的類別、報告期末持有份額及占比、報告期內(nèi)持
有份額變化情況及本基金的特有風險。
本基金持續(xù)運作過程中，應當在基金年度報告和中期報告中披露基金組合資產(chǎn)
情況及其流動性風險分析等。
（十）臨時報告與公告
在基金運作過程中發(fā)生如下可能對基金份額持有人權益或者基金份額的價格產(chǎn)
生重大影響的事件時，有關信息披露義務人應當在2日內(nèi)編制臨時報告書，并登載
在指定報刊和指定網(wǎng)站上：
1．基金份額持有人大會的召開及決定的事項；
2．基金合同終止、基金清算；
3．轉(zhuǎn)換基金運作方式、基金合并；
4．更換基金管理人、基金托管人、基金份額登記機構，基金改聘會計師事務
所；
5．基金管理人委托基金服務機構代為辦理基金的份額登記、核算、估值等事
項，基金托管人委托基金服務機構代為辦理基金的核算、估值、復核等事項；
6．基金管理人、基金托管人的法定名稱、住所發(fā)生變更；
7．基金管理人變更持有百分之五以上股權的股東、基金管理人的實際控制人
變更；
8．基金募集期延長或提前結(jié)束募集；
9．基金管理人的高級管理人員、基金經(jīng)理和基金托管人專門基金托管部門負
責人發(fā)生變動；
10．基金管理人的董事在最近12個月內(nèi)變更超過50%；基金管理人、基金托管
人基金托管部門的主要業(yè)務人員在最近12個月內(nèi)變動超過30%；
11．涉及基金管理業(yè)務、基金財產(chǎn)、基金托管業(yè)務的訴訟；
12．基金管理人或其高級管理人員、基金經(jīng)理因基金管理業(yè)務相關行為受到重
大行政處罰、刑事處罰，基金托管人或其專門基金托管部門負責人因基金托管業(yè)務
相關行為受到重大行政處罰、刑事處罰；
13．基金管理人運用基金財產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實
際控制人或者與其有重大利害關系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，或
者從事其他重大關聯(lián)交易事項；
14．基金收益分配事項；
15．管理費、托管費、申購費、贖回費等費用計提標準、計提方式和費率發(fā)生
變更；
16．基金份額凈值計價錯誤達基金份額凈值0.5%；
17．本基金開始辦理申購、贖回；
18．本基金發(fā)生巨額贖回并延期辦理；
19．本基金連續(xù)發(fā)生巨額贖回并暫停接受贖回申請或延緩支付贖回款項；
20．本基金暫停接受申購、贖回申請或重新接受申購、贖回申請；
21．本基金暫停上市、恢復上市或終止上市；
22、基金管理人采用擺動定價機制進行估值時；
23、發(fā)生涉及基金申購、贖回事項調(diào)整或潛在影響投資者贖回等重大事項；
24．基金信息披露義務人認為可能對基金份額持有人權益或者基金份額的價格
產(chǎn)生重大影響的其他事項或中國證監(jiān)會或本基金合同規(guī)定的其他事項。
（十一）澄清公告
在本基金合同存續(xù)期限內(nèi)，任何公共媒體中出現(xiàn)的或者在市場上流傳的消息可
能對基金份額價格產(chǎn)生誤導性影響或者引起較大波動，以及可能損害基金份額持有
人權益的，相關信息披露義務人知悉后應當立即對該消息進行公開澄清，并將有關
情況立即報告中國證監(jiān)會和基金上市交易的證券交易所。
（十二）清算報告
基金合同終止的，基金管理人應當依法組織基金財產(chǎn)清算小組對基金財產(chǎn)進行
清算并作出清算報告?；鹭敭a(chǎn)清算小組應當將清算報告登載在指定網(wǎng)站上，并將
清算報告提示性公告登載在指定報刊上。
（十三）基金份額持有人大會決議
（十四）實施側(cè)袋機制期間的信息披露
本基金實施側(cè)袋機制的，相關信息披露義務人應當根據(jù)法律法規(guī)、基金合同和
招募說明書的規(guī)定進行信息披露，詳見本招募說明書“側(cè)袋機制”部分的規(guī)定。
（十五）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他信息
（十六）信息披露事務管理
基金管理人、基金托管人應當建立健全信息披露管理制度，指定專門部門及高
級管理人員負責管理信息披露事務。
基金信息披露義務人公開披露基金信息，應當符合中國證監(jiān)會相關基金信息披
露內(nèi)容與格式準則等法規(guī)規(guī)定。
基金托管人應當按照相關法律法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定和《基金合同》的約
定，對基金管理人編制的基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值、基金份額申購贖回價格、
基金定期報告、更新的招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要、基金清算報告等公開披露
的相關基金信息進行復核、審查，并向基金管理人進行書面或電子確認。
基金管理人、基金托管人應當在指定報刊中選擇一家報刊披露本基金信息?；?
金管理人、基金托管人應當向中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站報送擬披露的基金信
息，并保證相關報送信息的真實、準確、完整、及時。
基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介上披露信息外，還可以根據(jù)需要在
其他公共媒介披露信息，但是其他公共媒介不得早于指定媒介和基金上市交易的證
券交易所網(wǎng)站披露信息，并且在不同媒介上披露同一信息的內(nèi)容應當一致。
為基金信息披露義務人公開披露的基金信息出具審計報告、法律意見書的專業(yè)
機構，應當制作工作底稿，并將相關檔案至少保存到《基金合同》終止后10年。
基金管理人、基金托管人除按法律法規(guī)要求披露信息外，也可著眼于為投資者
決策提供有用信息的角度，在保證公平對待投資者、不誤導投資者、不影響基金正
常投資操作的前提下，自主提升信息披露服務的質(zhì)量。具體要求應當符合中國證監(jiān)
會及自律規(guī)則的相關規(guī)定。前述自主披露如產(chǎn)生信息披露費用，該費用不得從基金
財產(chǎn)中列支。
（十七）信息披露文件的存放與查閱
依法必須披露的信息發(fā)布后，基金管理人、基金托管人應當按照相關法律法規(guī)
規(guī)定將信息置備于各自住所和基金上市交易的證券交易所，供社會公眾查閱、復
制。
投資人在支付工本費后，可在合理時間內(nèi)取得上述文件復制件或復印件。
（十八）本基金信息披露事項以法律法規(guī)規(guī)定及本章節(jié)約定的內(nèi)容為準。
二十、側(cè)袋機制
（一）側(cè)袋機制的實施條件
當基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請時，根據(jù)最大限度保護基金份
額持有人利益的原則，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，并咨詢會計師事務所
意見后，可以依照法律法規(guī)及基金合同的約定啟用側(cè)袋機制。
基金管理人應當在啟用側(cè)袋機制后及時發(fā)布臨時公告，并在五個工作日內(nèi)聘請
側(cè)袋機制啟用日發(fā)表意見且符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的會計師事務所進
行審計并披露專項審計意見。
（二）實施側(cè)袋機制期間基金份額的申購與贖回
1、啟用側(cè)袋機制當日，基金登記機構以基金份額持有人的原有賬戶份額為基
礎，確認相應側(cè)袋賬戶基金份額持有人名冊和份額；當日收到的申購申請，按照啟
用側(cè)袋機制后的主袋賬戶份額辦理；當日收到的贖回申請，僅辦理主袋賬戶的贖回
申請并支付贖回款項。
2、實施側(cè)袋機制期間，基金管理人不辦理側(cè)袋賬戶份額的申購、贖回和轉(zhuǎn)
換；同時，基金管理人按照基金合同和招募說明書的約定辦理主袋賬戶份額的贖
回，并根據(jù)主袋賬戶運作情況確定是否暫停申購。
3、除基金管理人應按照主袋賬戶的份額凈值辦理主袋賬戶份額的申購和贖回
外，本招募說明書“基金份額的申購與贖回”部分的申購、贖回規(guī)定適用于主袋賬
戶份額。巨額贖回按照單個開放日內(nèi)主袋賬戶份額凈贖回申請超過前一開放日主袋
賬戶總份額的10%認定。
（三）實施側(cè)袋機制期間的基金投資
側(cè)袋機制實施期間，招募說明書“基金的投資”部分約定的投資組合比例、投
資策略、組合限制、業(yè)績比較基準、風險收益特征等約定僅適用于主袋賬戶?；?
管理人計算各項投資運作指標和基金業(yè)績指標時僅需考慮主袋賬戶資產(chǎn)。
基金管理人原則上應當在側(cè)袋機制啟用后20個交易日內(nèi)完成對主袋賬戶投資組
合的調(diào)整，因資產(chǎn)流動性受限等中國證監(jiān)會規(guī)定的情形除外。
基金管理人不得在側(cè)袋賬戶中進行除特定資產(chǎn)處置變現(xiàn)以外的其他投資操作。
（四）實施側(cè)袋機制期間的基金估值
本基金實施側(cè)袋機制的，基金管理人和基金托管人應對主袋賬戶資產(chǎn)進行估值
并披露主袋賬戶的基金凈值信息，暫停披露側(cè)袋賬戶的基金份額凈值。側(cè)袋賬戶的
會計核算應符合《企業(yè)會計準則》的相關要求。
（五）實施側(cè)袋賬戶期間的基金費用
1、本基金實施側(cè)袋機制的，管理費和托管費等費用按主袋賬戶基金資產(chǎn)凈值
作為基數(shù)計提。
2、與側(cè)袋賬戶有關的費用可從側(cè)袋賬戶中列支，但應待側(cè)袋賬戶資產(chǎn)變現(xiàn)后
方可列支，有關費用可酌情收取或減免，但不得收取管理費。
（六）側(cè)袋賬戶中特定資產(chǎn)的處置變現(xiàn)和支付
特定資產(chǎn)以可出售、可轉(zhuǎn)讓、恢復交易等方式恢復流動性后，基金管理人應當
按照基金份額持有人利益最大化原則，采取將特定資產(chǎn)予以處置變現(xiàn)等方式，及時
向側(cè)袋賬戶份額持有人支付對應變現(xiàn)款項。
側(cè)袋機制實施期間，無論側(cè)袋賬戶資產(chǎn)是否全部完成變現(xiàn)，基金管理人都應當
及時向側(cè)袋賬戶全部份額持有人支付已變現(xiàn)部分對應的款項。若側(cè)袋賬戶資產(chǎn)無法
一次性完成處置變現(xiàn)，基金管理人在每次處置變現(xiàn)后均應按照相關法律法規(guī)要求及
時發(fā)布臨時公告。
側(cè)袋賬戶資產(chǎn)全部完成變現(xiàn)并終止側(cè)袋機制后，基金管理人應及時聘請符合
《中華人民共和國證券法》規(guī)定的會計師事務所進行審計并披露專項審計意見。
（七）側(cè)袋機制的信息披露
1、臨時公告
在啟用側(cè)袋機制、處置特定資產(chǎn)、終止側(cè)袋機制以及發(fā)生其他可能對投資者利
益產(chǎn)生重大影響的事項后基金管理人應及時發(fā)布臨時公告。
2、基金凈值信息
基金管理人應按照招募說明書“基金的信息披露”部分規(guī)定的基金凈值信息披
露方式和頻率披露主袋賬戶份額的基金凈值信息。實施側(cè)袋機制期間本基金暫停披
露側(cè)袋賬戶份額的基金份額凈值和基金份額累計凈值。
3、定期報告
側(cè)袋機制實施期間，基金管理人應當在基金定期報告中披露報告期內(nèi)側(cè)袋賬戶
相關信息，基金定期報告中的基金會計報表僅需針對主袋賬戶進行編制。會計師事
務所對基金年度報告進行審計時，應對報告期內(nèi)基金側(cè)袋機制運行相關的會計核算
和年度報告披露等發(fā)表審計意見。
（八）本部分關于側(cè)袋機制的相關規(guī)定，凡是直接引用法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則的
部分，如將來法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則修改導致相關內(nèi)容被取消或變更的，或?qū)矸?
法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則針對側(cè)袋機制的內(nèi)容有進一步規(guī)定的，基金管理人經(jīng)與基金托管人
協(xié)商一致并履行適當程序后，可直接對本部分內(nèi)容進行修改和調(diào)整，無需召開基金
份額持有人大會審議。
二十一、基金的風險揭示
證券投資基金是一種集中資金、專家管理、分散風險、降低風險的投資工具，
但投資于基金仍有可能面臨風險。證券投資基金投資存在的風險主要有：
（一）市場風險
基金主要投資于證券市場，證券市場價格會因經(jīng)濟因素、政治因素、投資心理
和交易制度等各種因素的影響而產(chǎn)生波動，導致基金收益水平和凈值發(fā)生變化，從
而給基金投資人帶來風險。證券市場風險主要包括：
1．政策風險
政策風險是指有關證券市場的政策發(fā)生重大變化或是有重要的法規(guī)、舉措出
臺，引起證券市場的波動，從而給投資人帶來風險。
2．經(jīng)濟周期風險
經(jīng)濟周期風險是指證券市場行情周期性變動而引起的風險，這種行情變動不是
指證券價格的日常波動和中級波動，而是指證券行情長期趨勢的改變。
3．利率風險
利率風險是指市場利率變動引起證券投資收益變動的可能性。市場利率的變化
會引起證券價格變動，并進一步影響證券收益的確定性。
4．購買力風險
購買力風險又稱通貨膨脹風險，是指由于通貨膨脹、貨幣貶值給投資人帶來實
際收益水平下降的風險。
5．信用風險
信用風險又稱違約風險，是指證券發(fā)行人在證券到期時無法還本付息而使投資
人遭受損失的風險。
6．公司經(jīng)營風險
公司經(jīng)營風險是指公司的決策人員與管理人員在經(jīng)營管理過程中出現(xiàn)失誤而導
致公司盈利水平變化，從而使投資人預期收益下降的可能。
7．財務風險
財務風險是指公司財務結(jié)構不合理、融資不當而導致投資人預期收益下降的風
險。
8．個券流動性風險
投資組合持有的證券由于外部環(huán)境影響或基本面重大變化而導致流動性降低，
基金管理人難以在合理的時間內(nèi)以公允價格將其變現(xiàn)而引起資產(chǎn)的損失或交易成本
的不確定性，從而產(chǎn)生流動性風險。
（二）管理風險
基金可能因為基金管理人和基金托管人的管理水平、管理手段和管理技術等因
素而影響收益水平。
（三）技術風險
當計算機、通訊系統(tǒng)、交易網(wǎng)絡等技術保障系統(tǒng)或信息網(wǎng)絡支持出現(xiàn)異常情況
時，可能導致基金日常的申購或贖回無法按正常時限完成、注冊登記系統(tǒng)癱瘓、核
算系統(tǒng)無法按正常時限顯示基金凈值、基金的投資交易指令無法及時傳輸?shù)蕊L險。
（四）巨額贖回風險
若因市場劇烈波動或其它原因而連續(xù)出現(xiàn)巨額贖回，并導致基金管理人出現(xiàn)現(xiàn)
金支付困難時，基金份額持有人申請贖回基金份額可能會遇到部分順延贖回或暫停
贖回等風險。
（五）流動性風險
流動性風險是指因證券市場交易量不足，導致證券不能迅速、低成本地變現(xiàn)的
風險。流動性風險還包括基金出現(xiàn)巨額贖回，致使沒有足夠的現(xiàn)金應付贖回支付所
引致的風險。
（1）基金申購、贖回安排
投資人在開放日辦理基金份額的申購和贖回，具體辦理時間為上海證券交易
所、深圳證券交易所的正常交易日的交易時間，但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)、中國
證監(jiān)會的要求或基金合同的規(guī)定公告暫停申購、贖回時除外。具體見本招募說明書
“基金份額的申購與贖回”章節(jié)。
（2）擬投資市場的流動性風險評估
本基金主要投資于國內(nèi)具有良好流動性的金融工具。隨著我國股票、債券市場
交易機制的逐步完善、投資者結(jié)構的優(yōu)化、信息披露相關法律法規(guī)的推出，我國的
股票和債券市場已經(jīng)具備較好的流動性。同時，基金管理人在個券選擇時將精選具
有良好流動性的優(yōu)質(zhì)標的。因此，本基金擬投資的市場整體具有較高的流動性水
平，可以匹配本基金約定的申購贖回安排。
（3）巨額贖回下的流動性風險管理措施
1）全額贖回：當基金管理人認為有能力支付投資人的全部贖回申請時，按正
常贖回程序執(zhí)行。
2）部分延期贖回：當基金管理人認為支付投資人的贖回申請有困難或認為因
支付投資人的贖回申請而進行的財產(chǎn)變現(xiàn)可能會對基金資產(chǎn)凈值造成較大波動時，
基金管理人在當日接受贖回比例不低于上一開放日基金總份額的10％的前提下，可
對其余贖回申請延期辦理。對于當日的贖回申請，應當按單個賬戶贖回申請量占贖
回申請總量的比例，確定當日受理的贖回份額；對于未能贖回部分，投資人在提交
贖回申請時可以選擇延期贖回或取消贖回。選擇延期贖回的，將自動轉(zhuǎn)入下一個開
放日繼續(xù)贖回，直到全部贖回為止；選擇取消贖回的，當日未獲受理的部分贖回申
請將被撤銷。延期的贖回申請與下一開放日贖回申請一并處理，無優(yōu)先權并以下一
開放日的基金份額凈值為基礎計算贖回金額，以此類推，直到全部贖回為止。如投
資人在提交贖回申請時未作明確選擇，投資人未能贖回部分作自動延期贖回處理。
3）暫停贖回：連續(xù)2日以上（含本數(shù)）發(fā)生巨額贖回，如基金管理人認為有必
要，可暫停接受基金的贖回申請；已經(jīng)接受的贖回申請可以延緩支付贖回款項，但
不得超過20個工作日，并應當在指定媒介上進行公告。
4）如果基金發(fā)生巨額贖回，在單個基金份額持有人超過上一開放日基金總份
額20%以上的贖回申請的情形下，基金管理人可以對該單個基金份額持有人超過基
金總份額20%的部分贖回申請延期辦理?；鸸芾砣藳Q定對該單個基金份額持有人
超過基金總份額20%的部分贖回申請延期辦理的，對于未能贖回部分，投資人在提
交贖回申請時可以選擇延期贖回或取消贖回。選擇延期贖回的，將自動轉(zhuǎn)入下一個
開放日繼續(xù)贖回，直到全部贖回為止,；選擇取消贖回的，當日未獲受理的部分贖
回申請將被撤銷。延期的贖回申請與下一開放日贖回申請一并處理，無優(yōu)先權并以
下一開放日的基金份額凈值為基礎計算贖回金額，以此類推，直到全部贖回為止。
如投資人在提交贖回申請時未作明確選擇，投資人未能贖回部分作自動延期贖回處
理。而對于單個基金份額持有人20%以內(nèi)（含20%）的贖回申請與當日其他投資者的
贖回申請按前述（1）或（2）條款處理，具體請見相關公告。
（4）實施備用的流動性風險管理工具的情形、程序及對投資者的潛在影響
本基金在面臨大規(guī)模贖回的情況下有可能因為無法變現(xiàn)造成流動性風險。如果
出現(xiàn)流動性風險，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商，在確保投資者得到公平對待的
前提下，可實施備用的流動性風險管理工具，作為特定情形下基金管理人流動性風
險管理的輔助措施，包括但不限于延期辦理巨額贖回申請、暫停接受贖回申請、延
緩支付贖回款項、收取短期贖回費、暫?；鸸乐?、擺動定價、側(cè)袋機制以及中國
證監(jiān)會認定的其他措施。同時基金管理人應時刻防范可能產(chǎn)生的流動性風險，對流
動性風險進行日常監(jiān)控，保護基金份額持有人的利益。當實施備用的流動性風險管
理工具時，有可能無法按基金合同約定的時限支付贖回款項，投資者也有可能承擔
更高的投資成本。
（5）實施側(cè)袋機制對投資者的影響
側(cè)袋機制是一種流動性風險管理工具，是將特定資產(chǎn)分離至專門的側(cè)袋賬戶進
行處置清算，并以處置變現(xiàn)后的款項向基金份額持有人進行支付，目的在于有效隔
離并化解風險。但基金啟用側(cè)袋機制后，側(cè)袋賬戶份額將停止披露基金份額凈值，
并不得辦理申購、贖回和轉(zhuǎn)換，僅主袋賬戶份額正常開放贖回，因此啟用側(cè)袋機制
時持有基金份額的持有人將在啟用側(cè)袋機制后同時持有主袋賬戶份額和側(cè)袋賬戶份
額，側(cè)袋賬戶份額不能贖回，其對應特定資產(chǎn)的變現(xiàn)時間具有不確定性，最終變現(xiàn)
價格也具有不確定性并且有可能大幅低于啟用側(cè)袋機制時的特定資產(chǎn)的估值，基金
份額持有人可能因此面臨損失。
實施側(cè)袋機制期間，因本基金不披露側(cè)袋賬戶份額的凈值，即便基金管理人在
基金定期報告中披露報告期末特定資產(chǎn)可變現(xiàn)凈值或凈值區(qū)間的，也不作為特定資
產(chǎn)最終變現(xiàn)價格的承諾，因此對于特定資產(chǎn)的公允價值和最終變現(xiàn)價格，基金管理
人不承擔任何保證和承諾的責任。
基金管理人將根據(jù)主袋賬戶運作情況合理確定申購政策，因此實施側(cè)袋機制后
主袋賬戶份額存在暫停申購的可能。
啟用側(cè)袋機制后，基金管理人計算各項投資運作指標和基金業(yè)績指標時僅需考
慮主袋賬戶資產(chǎn)，并根據(jù)相關規(guī)定對分割側(cè)袋賬戶資產(chǎn)導致的基金凈資產(chǎn)減少進行
按投資損失處理，因此本基金披露的業(yè)績指標不能反映特定資產(chǎn)的真實價值及變化
情況。
（六）本基金特定風險
本基金份額上市交易后，交易價格與基金份額凈值之間可能發(fā)生偏離，即出現(xiàn)
溢價交易或者折價交易的風險。本基金份額上市交易后，也可能規(guī)模較小或者交易
量不足，導致投資者不能迅速賣出、低成本賣出或者買入的風險。
（七）其他風險
戰(zhàn)爭、自然災害等不可抗力可能導致基金資產(chǎn)面臨遭受損失的風險，以及證券
市場、基金管理人及基金銷售機構可能因不可抗力無法正常工作，從而有影響基金
的申購、贖回按正常時限完成的風險。
二十二、基金合同的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算
（一）基金合同的變更
1．基金合同變更內(nèi)容對基金合同當事人權利、義務產(chǎn)生重大影響的，應召開
基金份額持有人大會，基金合同變更的內(nèi)容應經(jīng)基金份額持有人大會決議同意。
（1）轉(zhuǎn)換基金運作方式，本基金按照基金合同的約定直接轉(zhuǎn)換運作方式的除
外；
（2）變更基金類別；
（3）變更基金投資目標、投資范圍或投資策略；
（4）變更基金份額持有人大會程序；
（5）更換基金管理人、基金托管人；
（6）提高基金管理人、基金托管人的報酬標準。但根據(jù)適用的相關規(guī)定提高
該等報酬標準的除外；
（7）本基金與其他基金的合并；
（8）對基金合同當事人權利、義務產(chǎn)生重大影響的其他事項；
（9）法律法規(guī)、基金合同或中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形。
《基金合同》生效后，當出現(xiàn)下述情形之一時，基金管理人應當召集召開基金
份額持有人大會審議《基金合同》終止或與其他基金合并事項：
（1）基金資產(chǎn)凈值連續(xù)90個工作日低于3000萬元；
（2）基金份額持有人數(shù)量連續(xù)90個工作日不滿200人；
（3）前十大基金份額持有人持有基金份額總和占基金總份額的比例連續(xù)90個
工作日大于90%。
但出現(xiàn)下列情況時，可不經(jīng)基金份額持有人大會決議，由基金管理人和基金托
管人同意變更后公布，并報中國證監(jiān)會備案：
（1）調(diào)低基金管理費、基金托管費和其他應由基金承擔的費用；
（2）在法律法規(guī)和本基金合同規(guī)定的范圍內(nèi)變更基金的申購費率、收費方式
或調(diào)低贖回費率；
（3）因相應的法律法規(guī)發(fā)生變動必須對基金合同進行修改；
（4）對基金合同的修改不涉及本基金合同當事人權利義務關系發(fā)生重大變
化；
（5）基金合同的修改對基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利影響；
（6）按照法律法規(guī)或本基金合同規(guī)定不需召開基金份額持有人大會的其他情
形。
2．關于變更基金合同的基金份額持有人大會決議應報中國證監(jiān)會核準或備
案，并于中國證監(jiān)會核準或出具無異議意見后生效執(zhí)行，并自生效之日起2日內(nèi)在
至少一種指定媒介公告。
（二）本基金合同的終止
有下列情形之一的，本基金合同將終止：
1．基金份額持有人大會決定終止的；
2．基金管理人因解散、破產(chǎn)、撤銷等事由，不能繼續(xù)擔任基金管理人的職
務，而在6個月內(nèi)無其他適當?shù)幕鸸芾砉境薪悠湓袡嗬x務；
3．基金托管人因解散、破產(chǎn)、撤銷等事由，不能繼續(xù)擔任基金托管人的職
務，而在6個月內(nèi)無其他適當?shù)耐泄軝C構承接其原有權利義務；
4．中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情況。
（三）基金財產(chǎn)的清算
1．基金財產(chǎn)清算組
（1）基金合同終止時，成立基金財產(chǎn)清算組，基金財產(chǎn)清算組在中國證監(jiān)會
的監(jiān)督下進行基金清算。
（2）基金財產(chǎn)清算組成員由基金管理人、基金托管人、具有從事證券相關業(yè)
務資格的注冊會計師、律師以及中國證監(jiān)會指定的人員組成?；鹭敭a(chǎn)清算組可以
聘用必要的工作人員。
（3）基金財產(chǎn)清算組負責基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配?；?
財產(chǎn)清算組可以依法進行必要的民事活動。
2．基金財產(chǎn)清算程序
基金合同終止，應當按法律法規(guī)和本基金合同的有關規(guī)定對基金財產(chǎn)進行清
算?；鹭敭a(chǎn)清算程序主要包括：
（1）基金合同終止后，發(fā)布基金財產(chǎn)清算公告；
（2）基金合同終止時，由基金財產(chǎn)清算組統(tǒng)一接管基金財產(chǎn)；
（3）對基金財產(chǎn)進行清理和確認；
（4）對基金財產(chǎn)進行估價和變現(xiàn)；
（5）聘請會計師事務所對清算報告進行審計；
（6）聘請律師事務所出具法律意見書；
（7）將基金財產(chǎn)清算結(jié)果報告中國證監(jiān)會；
（8）參加與基金財產(chǎn)有關的民事訴訟；
（9）公布基金財產(chǎn)清算結(jié)果；
（10）對基金剩余財產(chǎn)進行分配。
3．清算費用
清算費用是指基金財產(chǎn)清算組在進行基金財產(chǎn)清算過程中發(fā)生的所有合理費
用，清算費用由基金財產(chǎn)清算組優(yōu)先從基金財產(chǎn)中支付。
4．基金財產(chǎn)按下列順序清償：
（1）支付清算費用；
（2）交納所欠稅款；
（3）清償基金債務；
（4）按基金份額持有人持有的基金份額比例進行分配。
基金財產(chǎn)未按前款（1）－（3）項規(guī)定清償前，不分配給基金份額持有人。
5．基金財產(chǎn)清算的公告
基金財產(chǎn)清算公告于基金合同終止并報中國證監(jiān)會備案后5個工作日內(nèi)由基金
財產(chǎn)清算組公告；清算過程中的有關重大事項須及時公告；基金財產(chǎn)清算結(jié)果經(jīng)會
計師事務所審計，律師事務所出具法律意見書后，由基金財產(chǎn)清算組報中國證監(jiān)會
備案并公告。
6．基金財產(chǎn)清算賬冊及文件的保存
基金財產(chǎn)清算賬冊及有關文件由基金托管人保存15年以上。
二十三、基金合同的內(nèi)容摘要
基金合同的內(nèi)容摘要見附件一。
二十四、基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要
基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要見附件二。
二十五、對基金份額持有人的服務
基金管理人承諾為基金份額持有人提供一系列的服務?；鸸芾砣擞袡喔鶕?jù)基
金份額持有人的需要和市場的變化，增加或變更服務項目及內(nèi)容。主要服務內(nèi)容如
下：
（一）基金份額持有人投資交易確認服務
注冊登記機構保留基金份額持有人名冊上列明的所有基金份額持有人的基金投
資記錄。
基金管理人直銷中心應根據(jù)在基金管理人直銷中心進行交易的投資人的要求提
交成交確認單。
基金代銷機構應根據(jù)在其網(wǎng)點進行交易的投資人的要求提交成交確認單。
（二）資料寄送
1．基金投資人對賬單：
基金管理人將向發(fā)生交易的基金份額持有人以書面或電子文件形式定期或不定
期寄送對賬單。
2．其他相關的信息資料。
（三）多種收費方式選擇
基金管理人在合適時機將為基金投資人提供多種收費方式購買本基金，滿足基
金投資人多樣化的投資需求，具體實施辦法見有關公告。
（四）基金電子交易服務
基金管理將為基金投資人提供基金電子交易服務。
（五）資訊服務
1．客戶服務電話
投資人撥打客戶服務電話可通過自動語音或人工座席獲得基金信息查詢、賬戶
信息查詢、傳真對賬單、建議投訴等全面的服務。
客戶服務電話：400－700－8001
客戶服務傳真：021－68887997
2．公司網(wǎng)站：
基金管理人網(wǎng)站為投資人提供了賬戶查詢、基金信息查詢、投訴建議、在線咨
詢等服務欄目，力爭為投資人提供全方位的專業(yè)服務。
（六）投訴處理
投資人可以通過呼叫中心或公司網(wǎng)站，以電子郵件、信件、傳真來訪等形式，
進行投訴，所有渠道的投訴設有專人登記，專人處理；普通投訴一個工作日內(nèi)答
復，重大投訴五個工作日內(nèi)答復。若規(guī)定時間內(nèi)無法處理完畢的，應及時答復進展
狀況。
二十六、其他應披露事項
序號 公告日期 標題
1 2024-10-29 華富基金管理有限公司關于提高華富強化回報債券型證券投資基金基金份額凈值精度并修改基金合同等法律文件的公告
2 2024-10-29 華富強化回報債券型證券投資基金更新招募說明書
3 2024-10-29 華富強化回報債券型證券投資基金托管協(xié)議
4 2024-10-29 華富強化回報債券型證券投資基金基金合同
5 2024-10-26 華富基金管理有限公司澄清公告
6 2024-10-25 華富強化回報債券型證券投資基金2024年第3季度報告
7 2024-08-30 華富強化回報債券型證券投資基金2024年中期報告
8 2024-08-23 華富強化回報債券型證券投資基金溢價風險提示公告
9 2024-08-22 華富強化回報債券型證券投資基金溢價風險提示公告
10 2024-07-22 華富基金管理有限公司關于終止喜鵲財富基金銷售有限公司辦理相關銷售業(yè)務的公告
11 2024-07-19 華富強化回報債券型證券投資基金2024年第2季度報告
12 2024-07-12 華富基金管理有限公司關于副總經(jīng)理變更的公告
13 2024-06-27 華富強化回報債券型證券投資基金基金產(chǎn)品資料概要更新
14 2024-04-20 華富強化回報債券型證券投資基金2024年第1季度報告
15 2024-03-30 華富強化回報債券型證券投資基金2023年年度報告
16 2024-03-15 華富基金管理有限公司關于系統(tǒng)暫停服務的通知
17 2024-01-24 華富基金管理有限公司關于旗下基金持有的股票停牌后估值方法變更的提示性公告
18 2024-01-22 華富強化回報債券型證券投資基金2023年第4季度報告
19 2024-01-12 華富基金管理有限公司關于終止北京增財基金銷售有限公司辦理相關銷售業(yè)務的公告
20 2024-01-01 華富基金管理有限公司關于旗下基金2023年度最后一日基金份額凈值及基金份額累計凈值的公告
21 2023-12-21 華富基金管理有限公司關于副總經(jīng)理變更的公告
22 2023-12-21 華富基金管理有限公司關于副總經(jīng)理變更的公告
23 2023-11-28 華富強化回報債券型證券投資基金基金產(chǎn)品資料概要更新
24 2023-11-28 華富強化回報債券型證券投資基金更新招募說明書
25 2023-11-28 華富強化回報債券型證券投資基金更新招募說明書
26 2023-11-10 華富基金管理有限公司澄清公告
27 2023-11-09 華富基金管理有限公司關于督察長變更的公告
二十七、招募說明書的存放及查閱方式
本招募說明書存放在基金管理人和基金代銷機構的辦公場所和營業(yè)場所，基金
投資人可免費查閱。在支付工本費后，可在合理時間內(nèi)取得上述文件的復制件或復
印件。投資人也可在基金管理人指定的網(wǎng)站上進行查閱。
基金管理人和基金托管人保證文本的內(nèi)容與公告的內(nèi)容完全一致。
二十八、備查文件
備查文件等文本存放在基金管理人、基金托管人和銷售機構的辦公場所和營業(yè)
場所，在辦公時間內(nèi)可供免費查閱。
（一）中國證監(jiān)會核準華富強化回報債券型證券投資基金募集的文件
（二）《華富強化回報債券型證券投資基金基金合同》
（三）《華富基金管理有限公司開放式基金業(yè)務規(guī)則》
（四）《華富強化回報債券型證券投資基金托管協(xié)議》
（五）法律意見書
（六）基金管理人業(yè)務資格批件、營業(yè)執(zhí)照
（七）基金托管人業(yè)務資格批件和營業(yè)執(zhí)照
（八）中國證監(jiān)會要求的其他文件
華富基金管理有限公司
2024年11月27日
附件一：基金合同摘要
一、基金份額持有人、基金管理人和基金托管人的權利、義務
（一）基金管理人的權利
根據(jù)《基金法》及其他有關法律法規(guī)，基金管理人的權利為：
1．自本基金合同生效之日起，依照有關法律法規(guī)和本基金合同的規(guī)定獨立運
用基金財產(chǎn)；
2．依照基金合同獲得基金管理費以及法律法規(guī)規(guī)定或監(jiān)管部門批準的其他收
入；
3．發(fā)售基金份額；
4．依照有關規(guī)定行使因基金財產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權利；
5．在符合有關法律法規(guī)的前提下，制訂和調(diào)整有關基金認購、申購、贖回、
轉(zhuǎn)換、非交易過戶、轉(zhuǎn)托管等業(yè)務的規(guī)則，在法律法規(guī)和本基金合同規(guī)定的范圍內(nèi)
決定和調(diào)整基金的除調(diào)高托管費率和管理費率之外的相關費率結(jié)構和收費方式；
6．根據(jù)本基金合同及有關規(guī)定監(jiān)督基金托管人，對于基金托管人違反了本基
金合同或有關法律法規(guī)規(guī)定的行為，對基金財產(chǎn)、其他當事人的利益造成重大損失
的情形，應及時呈報中國證監(jiān)會，并采取必要措施保護基金及相關當事人的利益；
7．在基金合同約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購和贖回申請；
8．在法律法規(guī)允許的前提下，為基金的利益依法為基金進行融資、融券；
9．自行擔任或選擇、更換注冊登記機構，獲取基金份額持有人名冊，并對注
冊登記機構的代理行為進行必要的監(jiān)督和檢查；
10．選擇、更換代銷機構，并依據(jù)基金銷售服務代理協(xié)議和有關法律法規(guī)，對
其行為進行必要的監(jiān)督和檢查；
11．選擇、更換律師、審計師、證券經(jīng)紀商或其他為基金提供服務的外部機
構；
12．在基金托管人更換時，提名新的基金托管人；
13．依法召集基金份額持有人大會；
14．法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的其他權利。
（二）基金管理人的義務
根據(jù)《基金法》及其他有關法律法規(guī)，基金管理人的義務為：
1．依法募集基金，辦理或者委托經(jīng)中國證監(jiān)會認定的其他機構代為辦理基金
份額的發(fā)售、申購、贖回和登記事宜；
2．辦理基金備案手續(xù)；
3．自基金合同生效之日起，以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金財
產(chǎn)；
4．配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進行基金投資分析、決策，以專業(yè)化的經(jīng)
營方式管理和運作基金財產(chǎn)；
5．建立健全內(nèi)部風險控制、監(jiān)察與稽核、財務管理及人事管理等制度，保證
所管理的基金財產(chǎn)和管理人的財產(chǎn)相互獨立，對所管理的不同基金分別管理，分別
記賬，進行證券投資；
6．除依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關規(guī)定外，不得為自己及任何第三人
謀取利益，不得委托第三人運作基金財產(chǎn)；
7．依法接受基金托管人的監(jiān)督；
8．計算并公告基金凈值信息，確定基金份額申購、贖回價格；
9．采取適當合理的措施使計算基金份額認購、申購、贖回和注銷價格的方法
符合基金合同等法律文件的規(guī)定；
10．按規(guī)定受理申購和贖回申請，及時、足額支付贖回款項；
11．進行基金會計核算并編制基金財務會計報告；
12．編制季度報告、中期報告和年度報告基金報告；
13．嚴格按照《基金法》、基金合同及其他有關規(guī)定，履行信息披露及報告義
務；
14．保守基金商業(yè)秘密，不得泄露基金投資計劃、投資意向等，除《基金
法》、基金合同及其他有關規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前應予保密，不
得向他人泄露；
15．按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分配
收益；
16．依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關規(guī)定召集基金份額持有人大會或配
合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；
17．保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料15年以
上；
18．以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或者實施其他
法律行為；
19．組織并參加基金財產(chǎn)清算小組，參與基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)
和分配；
20．因違反基金合同導致基金財產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人合法權益，應
當承擔賠償責任，其賠償責任不因其退任而免除；
21．基金托管人違反基金合同造成基金財產(chǎn)損失時，應為基金份額持有人利益
向基金托管人追償；
22．按規(guī)定向基金托管人提供基金份額持有人名冊資料；
23．面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時，及時報告中國證監(jiān)會并通
知基金托管人；
24．執(zhí)行生效的基金份額持有人大會決議；
25．不從事任何有損基金及其他基金當事人利益的活動；
26．依照法律法規(guī)為基金的利益對被投資公司行使股東權利，為基金的利益行
使因基金財產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權利，不謀求對上市公司的控股和直接管理；
27．法律法規(guī)、中國證監(jiān)會和基金合同規(guī)定的其他義務。
（三）基金托管人的權利
根據(jù)《基金法》及其他有關法律法規(guī)，基金托管人的權利為：
1．依基金合同約定獲得基金托管費以及法律法規(guī)規(guī)定或監(jiān)管部門批準的其他
收入；
2．監(jiān)督基金管理人對本基金的投資運作；
3．自本基金合同生效之日起，依法保管基金資產(chǎn)；
4．在基金管理人更換時，提名新任基金管理人；
5．根據(jù)本基金合同及有關規(guī)定監(jiān)督基金管理人，對于基金管理人違反本基金
合同或有關法律法規(guī)規(guī)定的行為，對基金資產(chǎn)、其他當事人的利益造成重大損失的
情形，應及時呈報中國證監(jiān)會，并采取必要措施保護基金及相關當事人的利益；
6．依法召集基金份額持有人大會；
7．按規(guī)定取得基金份額持有人名冊資料；
8．法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的其他權利。
（四）基金托管人的義務
根據(jù)《基金法》及其他有關法律法規(guī)，基金托管人的義務為：
1．安全保管基金財產(chǎn)；
2．設立專門的基金托管部，具有符合要求的營業(yè)場所，配備足夠的、合格的
熟悉基金托管業(yè)務的專職人員，負責基金財產(chǎn)托管事宜；
3．對所托管的不同基金財產(chǎn)分別設置賬戶，確?；鹭敭a(chǎn)的完整與獨立；
4．除依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關規(guī)定外，不得為自己及任何第三人
謀取利益，不得委托第三人托管基金財產(chǎn)；
5．保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關的重大合同及有關憑證；
6．按規(guī)定開設基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶；
7．保守基金商業(yè)秘密，除《基金法》、基金合同及其他有關規(guī)定另有規(guī)定外，
在基金信息公開披露前應予保密，不得向他人泄露；
8．對基金財務會計報告、季度報告、中期報告和年度報告出具意見，說明基
金管理人在各重要方面的運作是否嚴格按照基金合同的規(guī)定進行；如果基金管理人
有未執(zhí)行基金合同規(guī)定的行為，還應當說明基金托管人是否采取了適當?shù)拇胧?
9．保存基金托管業(yè)務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料15年以上；
10．按照基金合同的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時辦理清算、交割
事宜；
11．辦理與基金托管業(yè)務活動有關的信息披露事項；
12．復核、審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值、和基金份額
申購、贖回價格；
13．按照規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運作；
14．按規(guī)定制作相關賬冊并與基金管理人核對；
15．依據(jù)基金管理人的指令或有關規(guī)定向基金份額持有人支付基金收益和贖回
款項；
16．按照規(guī)定召集基金份額持有人大會或配合基金份額持有人依法自行召集基
金份額持有人大會；
17．因違反基金合同導致基金財產(chǎn)損失，應承擔賠償責任，其賠償責任不因其
退任而免除；
18．基金管理人因違反基金合同造成基金財產(chǎn)損失時，應為基金向基金管理人
追償；
19．參加基金財產(chǎn)清算小組，參與基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分
配；
20．面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時，及時報告中國證監(jiān)會和銀
行業(yè)監(jiān)督管理機構，并通知基金管理人；
21．執(zhí)行生效的基金份額持有人大會決議；
22．不從事任何有損基金及其他基金當事人利益的活動；
23．建立并保存基金份額持有人名冊；
24．法律法規(guī)、中國證監(jiān)會和基金合同規(guī)定的其他義務。
（五）基金份額持有人的權利
根據(jù)《基金法》及其他有關法律法規(guī)，基金份額持有人的權利為：
1．分享基金財產(chǎn)收益；
2．參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)；
3．依法申請贖回其持有的基金份額；
4．按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會；
5．出席或者委派代表出席基金份額持有人大會，對基金份額持有人大會審議
事項行使表決權；
6．查閱或者復制公開披露的基金信息資料；
7．監(jiān)督基金管理人的投資運作；
8．對基金管理人、基金托管人、基金份額發(fā)售機構損害其合法權益的行為依
法提起訴訟；
9．法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的其他權利。
每份基金份額具有同等的合法權益。
（六）基金份額持有人的義務
根據(jù)《基金法》及其他有關法律法規(guī)，基金份額持有人的義務為：
1．遵守法律法規(guī)、基金合同及其他有關規(guī)定；
2．交納基金認購、申購款項及法律法規(guī)和基金合同所規(guī)定的費用；
3．在持有的基金份額范圍內(nèi)，承擔基金虧損或者基金合同終止的有限責任；
4．不從事任何有損基金及其他基金份額持有人合法權益的活動；
5．執(zhí)行生效的基金份額持有人大會決議；
6．返還在基金交易過程中因任何原因，自基金管理人及基金管理人的代理
人、基金托管人、代銷機構、其他基金份額持有人處獲得的不當?shù)美?
7．法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的其他義務。
（七）本基金合同當事各方的權利義務以本基金合同為依據(jù)，不因基金財產(chǎn)賬
戶名稱而有所改變。
二、基金份額持有人大會召集、議事及表決的程序和規(guī)則
（一）基金份額持有人大會由基金份額持有人組成。基金份額持有人持有的每
一基金份額具有同等的投票權。
（二）召開事由
1．當出現(xiàn)或需要決定下列事由之一的，經(jīng)基金管理人、基金托管人或持有基
金份額10%以上（含10%，下同）的基金份額持有人（以基金管理人收到提議當日的
基金份額計算，下同）提議時，應當召開基金份額持有人大會：
（1）終止基金合同；
（2）轉(zhuǎn)換基金運作方式，本基金按照基金合同的約定直接轉(zhuǎn)換運作方式的除
外；
（3）變更基金類別；
（4）變更基金投資目標、投資范圍或投資策略；
（5）變更基金份額持有人大會程序；
（6）更換基金管理人、基金托管人；
（7）提高基金管理人、基金托管人的報酬標準，但法律法規(guī)要求提高該等報
酬標準的除外；
（8）本基金與其他基金的合并；
（9）對基金合同當事人權利、義務產(chǎn)生重大影響的其他事項；
（10）法律法規(guī)、基金合同或中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形。
2．出現(xiàn)以下情形之一的，可由基金管理人和基金托管人協(xié)商后修改基金合
同，不需召開基金份額持有人大會：
（1）調(diào)低基金管理費、基金托管費和其他應由基金承擔的費用；
（2）在法律法規(guī)和本基金合同規(guī)定的范圍內(nèi)變更基金的申購費率、收費方式
或調(diào)低贖回費率；
（3）因相應的法律法規(guī)發(fā)生變動必須對基金合同進行修改；
（4）對基金合同的修改不涉及本基金合同當事人權利義務關系發(fā)生重大變
化；
（5）基金合同的修改對基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利影響；
（6）按照法律法規(guī)或本基金合同規(guī)定不需召開基金份額持有人大會的其他情
形。
3．《基金合同》生效后，當出現(xiàn)下述情形之一時，基金管理人應當召集召開基
金份額持有人大會審議《基金合同》終止或與其他基金合并事項：
（1）基金資產(chǎn)凈值連續(xù)90個工作日低于3000萬元；
（2）基金份額持有人數(shù)量連續(xù)90個工作日不滿200人；
（3）前十大基金份額持有人持有基金份額總和占基金總份額的比例連續(xù)90個
工作日大于90%。
（三）召集人和召集方式
1．除法律法規(guī)或本基金合同另有約定外，基金份額持有人大會由基金管理人
召集?；鸸芾砣宋窗匆?guī)定召集或者不能召集時，由基金托管人召集。
2．基金托管人認為有必要召開基金份額持有人大會的，應當向基金管理人提
出書面提議。基金管理人應當自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面
告知基金托管人?；鸸芾砣藳Q定召集的，應當自出具書面決定之日起60日內(nèi)召
開；基金管理人決定不召集，基金托管人仍認為有必要召開的，應當自行召集。
3．代表基金份額10%以上的基金份額持有人認為有必要召開基金份額持有人大
會的，應當向基金管理人提出書面提議?；鸸芾砣藨斪允盏綍嫣嶙h之日起10
日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金托管人?；?
金管理人決定召集的，應當自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開；基金管理人決定不
召集，代表基金份額10%以上的基金份額持有人仍認為有必要召開的，應當向基金
托管人提出書面提議。基金托管人應當自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召
集，并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金管理人；基金托管人決定召
集的，應當自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開。
4．代表基金份額10%以上的基金份額持有人就同一事項要求召開基金份額持有
人大會，而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份額10%以上的基金份
額持有人有權自行召集基金份額持有人大會，但應當至少提前30日向中國證監(jiān)會備
案。
5．基金份額持有人依法自行召集基金份額持有人大會的，基金管理人、基金
托管人應當配合，不得阻礙、干擾。
（四）召開基金份額持有人大會的通知時間、通知內(nèi)容、通知方式
1．基金份額持有人大會的召集人（以下簡稱“召集人”）負責選擇確定開會
時間、地點、方式和權益登記日。召開基金份額持有人大會，召集人必須于會議召
開日前30日在指定媒介公告?；鸱蓊~持有人大會通知須至少載明以下內(nèi)容：
（1）會議召開的時間、地點和出席方式；
（2）會議擬審議的主要事項；
（3）會議形式；
（4）議事程序；
（5）有權出席基金份額持有人大會的基金份額持有人權益登記日；
（6）代理投票的授權委托書的內(nèi)容要求（包括但不限于代理人身份、代理權
限和代理有效期限等）、送達時間和地點；
（7）表決方式；
（8）會務常設聯(lián)系人姓名、電話；
（9）出席會議者必須準備的文件和必須履行的手續(xù)；
（10）召集人需要通知的其他事項。
2．采用通訊方式開會并進行表決的情況下，由召集人決定通訊方式和書面表
決方式，并在會議通知中說明本次基金份額持有人大會所采取的具體通訊方式、委
托的公證機關及其聯(lián)系方式和聯(lián)系人、書面表決意見寄交的截止時間和收取方式。
3．如召集人為基金管理人，還應另行書面通知基金托管人到指定地點對書面
表決意見的計票進行監(jiān)督；如召集人為基金托管人，則應另行書面通知基金管理人
到指定地點對書面表決意見的計票進行監(jiān)督；如召集人為基金份額持有人，則應另
行書面通知基金管理人和基金托管人到指定地點對書面表決意見的計票進行監(jiān)督。
基金管理人或基金托管人拒不派代表對書面表決意見的計票進行監(jiān)督的，不影響計
票和表決結(jié)果。
（五）基金份額持有人出席會議的方式
1．會議方式
（1）基金份額持有人大會的召開方式包括現(xiàn)場開會和通訊方式開會。
（2）現(xiàn)場開會由基金份額持有人本人出席或通過授權委托書委派其代理人出
席，現(xiàn)場開會時基金管理人和基金托管人的授權代表應當出席，如基金管理人或基
金托管人拒不派代表出席的，不影響表決效力。
（3）通訊方式開會指按照本基金合同的相關規(guī)定以通訊的書面方式進行表
決。
（4）會議的召開方式由召集人確定。
2．召開基金份額持有人大會的條件
（1）現(xiàn)場開會方式
在同時符合以下條件時，現(xiàn)場會議方可舉行：
①對到會者在權益登記日持有基金份額的統(tǒng)計顯示，全部有效憑證所對應的基
金份額應占權益登記日基金總份額的50%以上（含50%，下同）；
②到會的基金份額持有人身份證明及持有基金份額的憑證、代理人身份證明、
委托人持有基金份額的憑證及授權委托代理手續(xù)完備，到會者出具的相關文件符合
有關法律法規(guī)和基金合同及會議通知的規(guī)定，并且持有基金份額的憑證與基金管理
人持有的注冊登記資料相符。
（2）通訊開會方式
在同時符合以下條件時，通訊會議方可舉行：
①召集人按本基金合同規(guī)定公布會議通知后，在2個工作日內(nèi)連續(xù)公布相關提
示性公告；
②召集人按基金合同規(guī)定通知基金托管人或/和基金管理人（分別或共同稱為
“監(jiān)督人”）到指定地點對書面表決意見的計票進行監(jiān)督；
③召集人在監(jiān)督人和公證機關的監(jiān)督下按照會議通知規(guī)定的方式收取和統(tǒng)計基
金份額持有人的書面表決意見，如基金管理人或基金托管人經(jīng)通知拒不到場監(jiān)督
的，不影響表決效力；
④本人直接出具書面意見和授權他人代表出具書面意見的基金份額持有人所代
表的基金份額占權益登記日基金總份額的50%以上；
⑤直接出具書面意見的基金份額持有人或受托代表他人出具書面意見的代理人
提交的持有基金份額的憑證、授權委托書等文件符合法律法規(guī)、基金合同和會議通
知的規(guī)定，并與注冊登記機構記錄相符。
（六）議事內(nèi)容與程序
1．議事內(nèi)容及提案權
（1）議事內(nèi)容為本基金合同規(guī)定的召開基金份額持有人大會事由所涉及的內(nèi)
容。
（2）基金管理人、基金托管人、單獨或合并持有權益登記日本基金總份額10%
以上的基金份額持有人可以在大會召集人發(fā)出會議通知前就召開事由向大會召集人
提交需由基金份額持有人大會審議表決的提案。
（3）對于基金份額持有人提交的提案，大會召集人應當按照以下原則對提案
進行審核：
關聯(lián)性。大會召集人對于基金份額持有人提案涉及事項與基金有直接關系，并
且不超出法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的基金份額持有人大會職權范圍的，應提交大會
審議；對于不符合上述要求的，不提交基金份額持有人大會審議。如果召集人決定
不將基金份額持有人提案提交大會表決，應當在該次基金份額持有人大會上進行解
釋和說明。
程序性。大會召集人可以對基金份額持有人的提案涉及的程序性問題做出決
定。如將其提案進行分拆或合并表決，需征得原提案人同意；原提案人不同意變更
的，大會主持人可以就程序性問題提請基金份額持有人大會做出決定，并按照基金
份額持有人大會決定的程序進行審議。
（4）單獨或合并持有權益登記日基金總份額10％以上的基金份額持有人提交
基金份額持有人大會審議表決的提案，基金管理人或基金托管人提交基金份額持有
人大會審議表決的提案，未獲基金份額持有人大會審議通過，就同一提案再次提請
基金份額持有人大會審議，其時間間隔不少于6個月。法律法規(guī)另有規(guī)定的除外。
（5）基金份額持有人大會的召集人發(fā)出召開會議的通知后，如果需要對原有
提案進行修改，應當在基金份額持有人大會召開前30日及時公告。否則，會議的召
開日期應當順延并保證至少與公告日期有30日的間隔期。
2．議事程序
（1）現(xiàn)場開會
在現(xiàn)場開會的方式下，首先由大會主持人按照規(guī)定程序宣布會議議事程序及注
意事項，確定和公布監(jiān)票人，然后由大會主持人宣讀提案，經(jīng)討論后進行表決，經(jīng)
合法執(zhí)業(yè)的律師見證后形成大會決議。
大會由召集人授權代表主持?；鸸芾砣藶檎偌说模涫跈啻砦茨苤鞒执?
會的情況下，由基金托管人授權代表主持；如果基金管理人和基金托管人授權代表
均未能主持大會，則由出席大會的基金份額持有人和代理人以所代表的基金份額
50%以上多數(shù)選舉產(chǎn)生一名代表作為該次基金份額持有人大會的主持人。
召集人應當制作出席會議人員的簽名冊。簽名冊載明參加會議人員姓名（或單
位名稱）、身份證號碼、持有或代表有表決權的基金份額數(shù)量、委托人姓名（或單
位名稱）等事項。
（2）通訊方式開會
在通訊表決開會的方式下，首先由召集人提前30日公布提案，在所通知的表決
截止日期后第2個工作日在公證機關及監(jiān)督人的監(jiān)督下由召集人統(tǒng)計全部有效表決
并形成決議。如監(jiān)督人經(jīng)通知但拒絕到場監(jiān)督，則在公證機關監(jiān)督下形成的決議有
效。
3．基金份額持有人大會不得對未事先公告的議事內(nèi)容進行表決。
（七）決議形成的條件、表決方式、程序
1．基金份額持有人所持每一基金份額享有平等的表決權。
2．基金份額持有人大會決議分為一般決議和特別決議：
（1）一般決議
一般決議須經(jīng)出席會議的基金份額持有人（或其代理人）所持表決權的50%以
上通過方為有效，除下列（2）所規(guī)定的須以特別決議通過事項以外的其他事項均
以一般決議的方式通過；
（2）特別決議
特別決議須經(jīng)出席會議的基金份額持有人（或其代理人）所持表決權的三分之
二以上（含三分之二）通過方為有效；涉及更換基金管理人、更換基金托管人、轉(zhuǎn)
換基金運作方式、終止基金合同必須以特別決議通過方為有效。
3．基金份額持有人大會決定的事項，應當依法報中國證監(jiān)會核準或者備案，
并予以公告。
4．采取通訊方式進行表決時，除非在計票時有充分的相反證據(jù)證明，否則表
面符合法律法規(guī)和會議通知規(guī)定的書面表決意見即視為有效的表決，表決意見模煳
不清或相互矛盾的視為棄權表決，但應當計入出具書面意見的基金份額持有人所代
表的基金份額總數(shù)。
5．基金份額持有人大會采取記名方式進行投票表決。
6．基金份額持有人大會的各項提案或同一項提案內(nèi)并列的各項議題應當分開
審議、逐項表決。
（八）計票
1．現(xiàn)場開會
（1）如基金份額持有人大會由基金管理人或基金托管人召集，則基金份額持
有人大會的主持人應當在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人和代理人中
推舉兩名基金份額持有人代表與大會召集人授權的一名監(jiān)督員共同擔任監(jiān)票人；如
大會由基金份額持有人自行召集，基金份額持有人大會的主持人應當在會議開始后
宣布在出席會議的基金份額持有人和代理人中推舉兩名基金份額持有人代表與基金
管理人、基金托管人授權的一名監(jiān)督員共同擔任監(jiān)票人；但如果基金管理人和基金
托管人的授權代表未出席，則大會主持人可自行選舉三名基金份額持有人代表擔任
監(jiān)票人。
（2）監(jiān)票人應當在基金份額持有人表決后立即進行清點，由大會主持人當場
公布計票結(jié)果。
（3）如大會主持人對于提交的表決結(jié)果有異議，可以對投票數(shù)進行重新清
點；如大會主持人未進行重新清點，而出席大會的基金份額持有人或代理人對大會
主持人宣布的表決結(jié)果有異議，其有權在宣布表決結(jié)果后立即要求重新清點，大會
主持人應當立即重新清點并公布重新清點結(jié)果。重新清點僅限一次。
2．通訊方式開會
在通訊方式開會的情況下，計票方式為：由大會召集人授權的兩名監(jiān)票人在監(jiān)
督人派出的授權代表的監(jiān)督下進行計票，并由公證機關對其計票過程予以公證；如
監(jiān)督人經(jīng)通知但拒絕到場監(jiān)督，則大會召集人可自行授權3名監(jiān)票人進行計票，并
由公證機關對其計票過程予以公證。
（九）基金份額持有人大會決議報中國證監(jiān)會核準或備案后的公告時間、方式
1．基金份額持有人大會通過的一般決議和特別決議，召集人應當自通過之日
起5日內(nèi)報中國證監(jiān)會核準或者備案?；鸱蓊~持有人大會決定的事項自中國證監(jiān)
會依法核準或者出具無異議意見之日起生效。關于本章第（二）條所規(guī)定的第
（1）－（8）項召開事由的基金份額持有人大會決議經(jīng)中國證監(jiān)會核準生效后方可
執(zhí)行，關于本章第（二）條所規(guī)定的第（9）、（10）項召開事由的基金份額持有人
大會決議經(jīng)中國證監(jiān)會核準或出具無異議意見后方可執(zhí)行。
2．生效的基金份額持有人大會決議對全體基金份額持有人、基金管理人、基
金托管人均有約束力。基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應當執(zhí)行生效的
基金份額持有人大會決議。
3．基金份額持有人大會決議應自生效之日起2日內(nèi)在指定媒介公告。如果采用
通訊方式進行表決，在公告基金份額持有人大會決議時，必須將公證書全文、公證
機構、公證員姓名等一同公告。
（十）實施側(cè)袋機制期間基金份額持有人大會的特殊約定
若本基金實施側(cè)袋機制，則相關基金份額或表決權的比例指主袋份額持有人和
側(cè)袋份額持有人分別持有或代表的基金份額或表決權符合該等比例，但若相關基金
份額持有人大會召集和審議事項不涉及側(cè)袋賬戶的，則僅指主袋份額持有人持有或
代表的基金份額或表決權符合該等比例：
1、基金份額持有人行使提議權、召集權、提名權所需單獨或合計代表相關基
金份額10%以上（含10%）；
2、現(xiàn)場開會的到會者在權益登記日代表的基金份額不少于本基金在權益登記
日相關基金份額的50%（含50%）；
3、通訊開會的直接出具表決意見或授權他人代表出具表決意見的基金份額持
有人所持有的基金份額不小于在權益登記日相關基金份額的50%（含50%）；
4、在參與基金份額持有人大會投票的基金份額持有人所持有的基金份額小于
在權益登記日相關基金份額的二分之一、召集人在原公告的基金份額持有人大會召
開時間的3個月以后、6個月以內(nèi)就原定審議事項重新召集的基金份額持有人大會應
當有代表三分之一以上（含三分之一）相關基金份額的持有人參與或授權他人參與
基金份額持有人大會投票；
5、現(xiàn)場開會由出席大會的基金份額持有人和代理人所持表決權的50%以上（含
50%）選舉產(chǎn)生一名基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會的主持人；
6、一般決議須經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權的50%以上
（含50%）通過；
7、特別決議應當經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權的三分
之二以上（含三分之二）通過。
同一主側(cè)袋賬戶內(nèi)的每份基金份額具有平等的表決權。
（十一）法律法規(guī)或監(jiān)管部門對基金份額持有人大會另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
三、基金合同解除和終止的事由、程序以及基金財產(chǎn)清算方式
（一）本基金合同的終止
有下列情形之一的，本基金合同將終止：
1．基金份額持有人大會決定終止的；
2．基金管理人因解散、破產(chǎn)、撤銷等事由，不能繼續(xù)擔任基金管理人的職
務，而在6個月內(nèi)無其他適當?shù)幕鸸芾砉境薪悠湓袡嗬x務；
3．基金托管人因解散、破產(chǎn)、撤銷等事由，不能繼續(xù)擔任基金托管人的職
務，而在6個月內(nèi)無其他適當?shù)耐泄軝C構承接其原有權利義務；
4．中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情況。
（二）基金財產(chǎn)的清算
1．基金財產(chǎn)清算組
（1）基金合同終止時，成立基金財產(chǎn)清算組，基金財產(chǎn)清算組在中國證監(jiān)會
的監(jiān)督下進行基金清算。
（2）基金財產(chǎn)清算組成員由基金管理人、基金托管人、具有從事證券相關業(yè)
務資格的注冊會計師、律師以及中國證監(jiān)會指定的人員組成?；鹭敭a(chǎn)清算組可以
聘用必要的工作人員。
（3）基金財產(chǎn)清算組負責基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配?；?
財產(chǎn)清算組可以依法進行必要的民事活動。
2．基金財產(chǎn)清算程序
基金合同終止，應當按法律法規(guī)和本基金合同的有關規(guī)定對基金財產(chǎn)進行清
算?；鹭敭a(chǎn)清算程序主要包括：
（1）基金合同終止后，發(fā)布基金財產(chǎn)清算公告；
（2）基金合同終止時，由基金財產(chǎn)清算組統(tǒng)一接管基金財產(chǎn)；
（3）對基金財產(chǎn)進行清理和確認；
（4）對基金財產(chǎn)進行估價和變現(xiàn)；
（5）聘請會計師事務所對清算報告進行審計；
（6）聘請律師事務所出具法律意見書；
（7）將基金財產(chǎn)清算結(jié)果報告中國證監(jiān)會；
（8）參加與基金財產(chǎn)有關的民事訴訟；
（9）公布基金財產(chǎn)清算結(jié)果；
（10）對基金剩余財產(chǎn)進行分配。
3．清算費用
清算費用是指基金財產(chǎn)清算組在進行基金財產(chǎn)清算過程中發(fā)生的所有合理費
用，清算費用由基金財產(chǎn)清算組優(yōu)先從基金財產(chǎn)中支付。
4．基金財產(chǎn)按下列順序清償：
（1）支付清算費用；
（2）交納所欠稅款；
（3）清償基金債務；
（4）按基金份額持有人持有的基金份額比例進行分配。
基金財產(chǎn)未按前款（1）－（3）項規(guī)定清償前，不分配給基金份額持有人。
5．基金財產(chǎn)清算的公告
基金財產(chǎn)清算公告于基金合同終止并報中國證監(jiān)會備案后5個工作日內(nèi)由基金
財產(chǎn)清算組公告；清算過程中的有關重大事項須及時公告；基金財產(chǎn)清算結(jié)果經(jīng)會
計師事務所審計，律師事務所出具法律意見書后，由基金財產(chǎn)清算組報中國證監(jiān)會
備案并公告。
6．基金財產(chǎn)清算賬冊及文件的保存
基金財產(chǎn)清算賬冊及有關文件由基金托管人保存15年以上。
四、爭議解決方式
對于因基金合同的訂立、內(nèi)容、履行和解釋或與基金合同有關的爭議，基金合
同當事人應盡量通過協(xié)商、調(diào)解途徑解決。不愿或者不能通過協(xié)商、調(diào)解解決的，
任何一方均有權將爭議提交中國國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會，按照中國國際經(jīng)濟貿(mào)易
仲裁委員會屆時有效的仲裁規(guī)則進行仲裁。仲裁地點為北京市。仲裁裁決是終局
的，對各方當事人均有約束力，仲裁費用由敗訴方承擔。
爭議處理期間，基金合同當事人應恪守各自的職責，繼續(xù)忠實、勤勉、盡責地
履行基金合同規(guī)定的義務，維護基金份額持有人的合法權益。
本基金合同受中國法律管轄。
五、基金合同存放地和投資者取得基金合同的方式
本基金合同正本一式八份，除中國證監(jiān)會和銀行業(yè)監(jiān)督管理機構各持兩份外，
基金管理人和基金托管人各持有兩份。每份均具有同等的法律效力。
本基金合同可印制成冊，供投資人在基金管理人、基金托管人、代銷機構和注
冊登記機構辦公場所查閱，但其效力應以基金合同正本為準。
附件二：托管協(xié)議摘要
一、基金托管協(xié)議當事人
（一）基金管理人
名稱：華富基金管理有限公司
注冊地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)棲霞路26弄1號3層、4層
辦公地址：上海市浦東新區(qū)棲霞路18號陸家嘴富匯大廈A座3樓、5樓
郵政編碼：200120
法定代表人：趙萬利
成立日期：2004年4月19日
批準設立機關及批準設立文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基金字【2004】47號
組織形式：有限責任公司
注冊資本：2.5億元
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
（二）基金托管人
名稱：中國建設銀行股份有限公司(簡稱：中國建設銀行)
住所：北京市西城區(qū)金融大街25號
辦公地址：北京市西城區(qū)鬧市口大街1號院1號樓
法定代表人：張金良
成立時間：2004年09月17日
組織形式：股份有限公司
注冊資本：貳仟伍佰億壹仟零玖拾柒萬柒仟肆佰捌拾陸元整
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
基金托管資格批文及文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基字[1998]12號
聯(lián)系人：王小飛
聯(lián)系電話：(021)6063 7103
經(jīng)營范圍：吸收公眾存款；發(fā)放短期、中期、長期貸款；辦理國內(nèi)外結(jié)算；辦
理票據(jù)承兌與貼現(xiàn)；發(fā)行金融債券；代理發(fā)行、代理兌付、承銷政府債券；買賣政
府債券、金融債券；從事同業(yè)拆借；買賣、代理買賣外匯；從事銀行卡業(yè)務；提供
信用證服務及擔保；代理收付款項及代理保險業(yè)務；提供保管箱服務；經(jīng)中國銀行
業(yè)監(jiān)督管理機構等監(jiān)管部門批準的其他業(yè)務。
二、基金托管人對基金管理人的業(yè)務監(jiān)督和核查；
（一）基金托管人根據(jù)有關法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對基金投資范
圍、投資對象進行監(jiān)督?；鸷贤鞔_約定基金投資風格或證券選擇標準的，基金
管理人應按照基金托管人要求的格式提供投資品種池和交易對手庫，以便基金托管
人運用相關技術系統(tǒng)，對基金實際投資是否符合基金合同關于證券選擇標準的約定
進行監(jiān)督，對存在疑義的事項進行核查。
本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具，包括國內(nèi)依法發(fā)行上市的股
票、債券、貨幣市場工具、權證、資產(chǎn)支持證券以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基
金投資的其他金融工具。
本基金投資于國債、央行票據(jù)、金融債、企業(yè)債、公司債、短期融資券、資產(chǎn)
支持證券、可轉(zhuǎn)債、分離交易可轉(zhuǎn)債、債券回購等固定收益類證券的比例不低于基
金資產(chǎn)的80%，
本基金還可以參與新股申購、股票增發(fā)和要約收購類股票投資，并可持有因可
轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股所形成的股票、持有股票所派發(fā)的權證和因投資可分離債券所產(chǎn)生的權
證。本基金投資于非固定收益類證券的比例不超過基金資產(chǎn)的20%。
在封閉期結(jié)束后，本基金保留的現(xiàn)金以及投資于到期日在一年以內(nèi)的政府債券
的比例合計不低于基金資產(chǎn)凈值的5%，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金及
應收申購款等。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機構以后允許基金投資其他品種，本基金管理人在履行適當
程序后，可以將其納入投資范圍。
（二）基金托管人根據(jù)有關法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對基金投資、
融資比例進行監(jiān)督?；鹜泄苋税聪率霰壤驼{(diào)整期限進行監(jiān)督：
（1）本基金持有一家上市公司的股票，其市值不超過基金資產(chǎn)凈值的10％；
（2）本基金持有的全部權證，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的3％；
（3）本基金進入全國銀行間同業(yè)市場進行債券回購的資金余額不得超過基金
資產(chǎn)凈值的40％；本基金在全國銀行間同業(yè)市場中的債券回購最長期限為1年，債
券回購到期后不得展期；
（4）本基金投資于固定收益類證券的比例不低于基金資產(chǎn)的80%，本基金投資
于非固定收益類證券的比例不超過基金資產(chǎn)的20%；
（5）本基金投資于同一原始權益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過基
金資產(chǎn)凈值的10％；
（6）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的
20％；
（7）本基金持有的同一（指同一信用級別）資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過
該資產(chǎn)支持證券規(guī)模的10％；
（8）本基金應投資于信用級別評級為BBB以上（含BBB）的資產(chǎn)支持證券?；?
金持有資產(chǎn)支持證券期間，如果其信用等級下降、不再符合投資標準，應在評級報
告發(fā)布之日起3個月內(nèi)予以全部賣出；
（9）基金財產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，本基金所申報的金額不超過本基金的總資
產(chǎn)，本基金所申報的股票數(shù)量不超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；
（10）本基金在任何交易日買入權證的總金額，不得超過上一交易日基金資產(chǎn)
凈值的0.5％；
（11）在封閉期結(jié)束后，本基金保持不低于基金資產(chǎn)凈值5％的現(xiàn)金或者到期
日在一年以內(nèi)的政府債券，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金及應收申購款
等；
（12）本基金持有的所有流通受限證券，其公允價值不得超過本基金資產(chǎn)凈值
的10%；本基金持有的同一流通受限證券，其公允價值不得超過本基金資產(chǎn)凈值的
7%。
（13）在封閉期結(jié)束后，本基金主動投資于流動性受限資產(chǎn)的市值合計不得超
過該基金資產(chǎn)凈值的15%；因證券市場波動、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動等
基金管理人之外的因素致使基金不符合前款所規(guī)定比例限制的，基金管理人不得主
動新增流動性受限資產(chǎn)的投資；
（14）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會認定的其他主體為交易對手
開展逆回購交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應當與基金合同約定的投資范圍保持
一致；
（15）本基金管理人管理的且由本基金托管人托管的全部開放式基金持有一家
上市公司發(fā)行的可流通股票，不得超過該上市公司可流通股票的15%；本基金管理
人管理的且由本基金托管人托管的全部投資組合持有一家上市公司發(fā)行的可流通股
票，不得超過該上市公司可流通股票的30%。
如果法律法規(guī)對上述投資組合比例限制進行變更的，以變更后的規(guī)定為準。法
律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述限制，如適用于本基金，則本基金在履行適當程序后投
資不再受相關限制。
除上述第（8）、（11）、（13）、（14）項外，因證券市場波動、上市公司合并、
基金規(guī)模變動、股權分置改革中支付對價等基金管理人之外的因素致使基金投資比
例不符合上述規(guī)定投資比例的，基金管理人應當在10個交易日內(nèi)進行調(diào)整。
基金管理人應當自基金合同生效之日起6個月內(nèi)使基金的投資組合比例符合基
金合同的有關約定?；鹜泄苋藢鸬耐顿Y的監(jiān)督與檢查自本基金合同生效之日
起開始。側(cè)袋機制實施期間，本部分約定的投資組合比例、組合限制等約定僅適用
于主袋賬戶。
（三）基金托管人根據(jù)有關法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對本托管協(xié)議
第十五條第九款基金投資禁止行為進行監(jiān)督?；鹜泄苋送ㄟ^事后監(jiān)督方式對基金
管理人基金投資禁止行為和關聯(lián)交易進行監(jiān)督。根據(jù)法律法規(guī)有關基金禁止從事關
聯(lián)交易的規(guī)定，基金管理人和基金托管人應事先相互提供與本機構有控股關系的股
東、與本機構有其他重大利害關系的公司名單及有關關聯(lián)方發(fā)行的證券名單。基金
管理人和基金托管人有責任確保關聯(lián)交易名單的真實性、準確性、完整性，并負責
及時將更新后的名單發(fā)送給對方。
若基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人與關聯(lián)交易名單中列示的關聯(lián)方進行法律法規(guī)禁
止基金從事的關聯(lián)交易時，基金托管人應及時提醒基金管理人采取必要措施阻止該
關聯(lián)交易的發(fā)生，如基金托管人采取必要措施后仍無法阻止關聯(lián)交易發(fā)生時，基金
托管人有權向中國證監(jiān)會報告。對于基金管理人已成交的關聯(lián)交易，基金托管人事
前無法阻止該關聯(lián)交易的發(fā)生，只能進行事后結(jié)算，基金托管人不承擔由此造成的
損失，并向中國證監(jiān)會報告。
（四）基金托管人根據(jù)有關法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對基金管理人
參與銀行間債券市場進行監(jiān)督?；鸸芾砣藨诨鹜顿Y運作之前向基金托管人提
供符合法律法規(guī)及行業(yè)標準的、經(jīng)慎重選擇的、本基金適用的銀行間債券市場交易
對手名單，并約定各交易對手所適用的交易結(jié)算方式?；鸸芾砣藨獓栏癜凑战灰?
對手名單的范圍在銀行間債券市場選擇交易對手。基金托管人監(jiān)督基金管理人是否
按事前提供的銀行間債券市場交易對手名單進行交易。基金管理人可以每半年對銀
行間債券市場交易對手名單及結(jié)算方式進行更新，新名單確定前已與本次剔除的交
易對手所進行但尚未結(jié)算的交易，仍應按照協(xié)議進行結(jié)算。如基金管理人根據(jù)市場
情況需要臨時調(diào)整銀行間債券市場交易對手名單及結(jié)算方式的，應向基金托管人說
明理由，并在與交易對手發(fā)生交易前3個工作日內(nèi)與基金托管人協(xié)商解決。
基金管理人負責對交易對手的資信控制，按銀行間債券市場的交易規(guī)則進行交
易，并負責解決因交易對手不履行合同而造成的糾紛及損失，基金托管人不承擔由
此造成的任何法律責任及損失。若未履約的交易對手在基金托管人與基金管理人確
定的時間前仍未承擔違約責任及其他相關法律責任的，基金管理人可以對相應損失
先行予以承擔，然后再向相關交易對手追償。基金托管人則根據(jù)銀行間債券市場成
交單對合同履行情況進行監(jiān)督。如基金托管人事后發(fā)現(xiàn)基金管理人沒有按照事先約
定的交易對手或交易方式進行交易時，基金托管人應及時提醒基金管理人，基金托
管人不承擔由此造成的任何損失和責任。
（五）基金托管人根據(jù)有關法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對基金管理人
投資流通受限證券進行監(jiān)督。
基金管理人投資流通受限證券，應事先根據(jù)中國證監(jiān)會相關規(guī)定，明確基金投
資流通受限證券的比例，制訂嚴格的投資決策流程和風險控制制度，防范流動性風
險、法律風險和操作風險等各種風險?；鹜泄苋藢鸸芾砣耸欠褡袷叵嚓P制
度、流動性風險處置預案以及相關投資額度和比例等的情況進行監(jiān)督。
1．本基金投資的受限證券與上文所述流動性受限資產(chǎn)并不完全一致，須為經(jīng)
中國證監(jiān)會批準的非公開發(fā)行股票、公開發(fā)行股票網(wǎng)下配售部分等在發(fā)行時明確一
定期限鎖定期的可交易證券，不包括由于發(fā)布重大消息或其他原因而臨時停牌的證
券、已發(fā)行未上市證券、回購交易中的質(zhì)押券等流通受限證券。本基金不投資有鎖
定期但鎖定期不明確的證券。
本基金投資的受限證券限于可由中國證券登記結(jié)算有限責任公司或中央國債登
記結(jié)算有限責任公司負責登記和存管，并可在證券交易所或全國銀行間債券市場交
易的證券。
本基金投資的受限證券應保證登記存管在本基金名下，基金管理人負責相關工
作的落實和協(xié)調(diào)，并確?；鹜泄苋四軌蛘２樵?。因基金管理人原因產(chǎn)生的受限
證券登記存管問題，造成基金托管人無法安全保管本基金資產(chǎn)的責任與損失，及因
受限證券存管直接影響本基金安全的責任及損失，由基金管理人承擔。
本基金投資受限證券，不得預付任何形式的保證金。
2．基金管理人投資非公開發(fā)行股票，應制訂流動性風險處置預案并經(jīng)其董事
會批準。風險處置預案應包括但不限于因投資受限證券需要解決的基金投資比例限
制失調(diào)、基金流動性困難以及相關損失的應對解決措施，以及有關異常情況的處
置?；鸸芾砣藨谑状瓮顿Y流通受限證券前向基金托管人提供基金投資非公開發(fā)
行股票相關流動性風險處置預案。
基金管理人對本基金投資受限證券的流動性風險負責，確保對相關風險采取積
極有效的措施，在合理的時間內(nèi)有效解決基金運作的流動性問題。如因基金巨額贖
回或市場發(fā)生劇烈變動等原因而導致基金現(xiàn)金周轉(zhuǎn)困難時，基金管理人應保證提供
足額現(xiàn)金確保基金的支付結(jié)算，并承擔所有損失。對本基金因投資受限證券導致的
流動性風險，基金托管人不承擔任何責任。如因基金管理人原因?qū)е卤净鸪霈F(xiàn)損
失致使基金托管人承擔連帶賠償責任的，基金管理人應賠償基金托管人由此遭受的
損失。
3．本基金投資非公開發(fā)行股票，基金管理人應至少于投資前三個工作日向基
金托管人提交有關書面資料，并保證向基金托管人提供的有關資料真實、準確、完
整。有關資料如有調(diào)整，基金管理人應及時提供調(diào)整后的資料。上述書面資料包括
但不限于：
（1）中國證監(jiān)會批準發(fā)行非公開發(fā)行股票的批準文件。
（2）非公開發(fā)行股票有關發(fā)行數(shù)量、發(fā)行價格、鎖定期等發(fā)行資料。
（3）非公開發(fā)行股票發(fā)行人與中國證券登記結(jié)算有限責任公司或中央國債登
記結(jié)算有限責任公司簽訂的證券登記及服務協(xié)議。
（4）基金擬認購的數(shù)量、價格、總成本、賬面價值。
4．基金管理人應在本基金投資非公開發(fā)行股票后兩個交易日內(nèi)，在中國證監(jiān)
會指定媒介披露所投資非公開發(fā)行股票的名稱、數(shù)量、總成本、賬面價值，以及總
成本和賬面價值占基金資產(chǎn)凈值的比例、鎖定期等信息。
本基金有關投資受限證券比例如違反有關限制規(guī)定，在合理期限內(nèi)未能進行及
時調(diào)整，基金管理人應在兩個工作日內(nèi)編制臨時報告書，予以公告。
5．基金托管人根據(jù)有關規(guī)定有權對基金管理人進行以下事項監(jiān)督：
（1）本基金投資受限證券時的法律法規(guī)遵守情況。
（2）在基金投資受限證券管理工作方面有關制度、流動性風險處置預案的建
立與完善情況。
（3）有關比例限制的執(zhí)行情況。
（4）信息披露情況。
6．相關法律法規(guī)對基金投資受限證券有新規(guī)定的，從其規(guī)定。
（六）基金托管人根據(jù)有關法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對基金資產(chǎn)凈
值計算、基金份額凈值計算、應收資金到賬、基金費用開支及收入確定、基金收益
分配、相關信息披露、基金宣傳推介材料中登載基金業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)等進行監(jiān)督和核
查。
（七）基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的上述事項及投資指令或?qū)嶋H投資運作違反
法律法規(guī)、基金合同和本托管協(xié)議的規(guī)定，應及時以電話提醒或書面提示等方式通
知基金管理人限期糾正?；鸸芾砣藨e極配合和協(xié)助基金托管人的監(jiān)督和核查。
基金管理人收到書面通知后應在下一工作日前及時核對并以書面形式給基金托管人
發(fā)出回函，就基金托管人的疑義進行解釋或舉證，說明違規(guī)原因及糾正期限，并保
證在規(guī)定期限內(nèi)及時改正。在上述規(guī)定期限內(nèi)，基金托管人有權隨時對通知事項進
行復查，督促基金管理人改正。基金管理人對基金托管人通知的違規(guī)事項未能在限
期內(nèi)糾正的，基金托管人應報告中國證監(jiān)會。
（八）基金管理人有義務配合和協(xié)助基金托管人依照法律法規(guī)、基金合同和本
托管協(xié)議對基金業(yè)務執(zhí)行核查。對基金托管人發(fā)出的書面提示，基金管理人應在規(guī)
定時間內(nèi)答復并改正，或就基金托管人的疑義進行解釋或舉證；對基金托管人按照
法律法規(guī)、基金合同和本托管協(xié)議的要求需向中國證監(jiān)會報送基金監(jiān)督報告的事
項，基金管理人應積極配合提供相關數(shù)據(jù)資料和制度等。
（九）若基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的指令違反法律、
行政法規(guī)和其他有關規(guī)定，或者違反基金合同約定的，應當立即通知基金管理人，
由此造成的損失由基金管理人承擔。
（十）基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，應及時報告中國證監(jiān)會，
同時通知基金管理人限期糾正，并將糾正結(jié)果報告中國證監(jiān)會?；鸸芾砣藷o正當
理由，拒絕、阻撓對方根據(jù)本托管協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權，或采取拖延、欺詐等手段
妨礙對方進行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴重或經(jīng)基金托管人提出警告仍不改正的，基金托管
人應報告中國證監(jiān)會。
（十一）當基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請時，根據(jù)最大限度保
護基金份額持有人利益的原則，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，并咨詢會計
師事務所意見后，可以依照法律法規(guī)及基金合同的約定啟用側(cè)袋機制。
側(cè)袋機制實施期間的具體規(guī)則依照相關法律法規(guī)的規(guī)定和基金合同的約定執(zhí)
行。
三、基金管理人對基金托管人的業(yè)務核查
（一）基金管理人對基金托管人履行托管職責情況進行核查，核查事項包括基
金托管人安全保管基金財產(chǎn)、開設基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶、復核基金管理
人計算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值、根據(jù)基金管理人指令辦理清算交收、相關
信息披露和監(jiān)督基金投資運作等行為。
（二）基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人擅自挪用基金財產(chǎn)、未對基金財產(chǎn)實行分賬
管理、未執(zhí)行或無故延遲執(zhí)行基金管理人資金劃撥指令、泄露基金投資信息等違反
《基金法》、基金合同、本協(xié)議及其他有關規(guī)定時，應及時以書面形式通知基金托
管人限期糾正?；鹜泄苋耸盏酵ㄖ髴皶r核對并以書面形式給基金管理人發(fā)出
回函，說明違規(guī)原因及糾正期限，并保證在規(guī)定期限內(nèi)及時改正。在上述規(guī)定期限
內(nèi)，基金管理人有權隨時對通知事項進行復查，督促基金托管人改正?；鹜泄苋?
應積極配合基金管理人的核查行為，包括但不限于：提交相關資料以供基金管理人
核查托管財產(chǎn)的完整性和真實性，在規(guī)定時間內(nèi)答復基金管理人并改正。
（三）基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人有重大違規(guī)行為，應及時報告中國證監(jiān)會，
同時通知基金托管人限期糾正，并將糾正結(jié)果報告中國證監(jiān)會?；鹜泄苋藷o正當
理由，拒絕、阻撓對方根據(jù)本協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權，或采取拖延、欺詐等手段妨礙
對方進行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴重或經(jīng)基金管理人提出警告仍不改正的，基金管理人應
報告中國證監(jiān)會。
四、基金財產(chǎn)的保管
（一）基金財產(chǎn)保管的原則
1．基金財產(chǎn)應獨立于基金管理人、基金托管人的固有財產(chǎn)。
2．基金托管人應安全保管基金財產(chǎn)。
3．基金托管人按照規(guī)定開設基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶。
4．基金托管人對所托管的不同基金財產(chǎn)分別設置賬戶，確保基金財產(chǎn)的完整
與獨立。
5．基金托管人根據(jù)基金管理人的指令，按照基金合同和本協(xié)議的約定保管基
金財產(chǎn)，如有特殊情況雙方可另行協(xié)商解決。
6．對于因為基金投資產(chǎn)生的應收資產(chǎn)，應由基金管理人負責與有關當事人確
定到賬日期并通知基金托管人，到賬日基金財產(chǎn)沒有到達基金賬戶的，基金托管人
應及時通知基金管理人采取措施進行催收。由此給基金財產(chǎn)造成損失的，基金管理
人應負責向有關當事人追償基金財產(chǎn)的損失，基金托管人對此不承擔任何責任。
7．除依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定外，基金托管人不得委托第三人托管基
金財產(chǎn)。
（二）基金募集期間及募集資金的驗資
1．基金募集期間募集的資金應存于基金管理人在基金托管人的營業(yè)機構開立
的“基金募集專戶”。該賬戶由基金管理人開立并管理。
2．基金募集期滿或基金停止募集時，募集的基金份額總額、基金募集金額、
基金份額持有人人數(shù)符合《基金法》、《運作辦法》等有關規(guī)定后，基金管理人應將
屬于基金財產(chǎn)的全部資金劃入基金托管人開立的基金銀行賬戶，同時在規(guī)定時間
內(nèi)，聘請具有從事證券相關業(yè)務資格的會計師事務所進行驗資，出具驗資報告。出
具的驗資報告由參加驗資的2名或2名以上中國注冊會計師簽字方為有效。
3．若基金募集期限屆滿，未能達到基金合同生效的條件，由基金管理人按規(guī)
定辦理退款等事宜。
（三）基金銀行賬戶的開立和管理
1．基金托管人可以基金的名義在其營業(yè)機構開立基金的銀行賬戶，并根據(jù)基
金管理人合法合規(guī)的指令辦理資金收付。本基金的銀行預留印鑒由基金托管人保管
和使用。
2．基金銀行賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務的需要?；鹜泄?
人和基金管理人不得假借本基金的名義開立任何其他銀行賬戶；亦不得使用基金的
任何賬戶進行本基金業(yè)務以外的活動。
3．基金銀行賬戶的開立和管理應符合銀行業(yè)監(jiān)督管理機構的有關規(guī)定。
4．在符合法律法規(guī)規(guī)定的條件下，基金托管人可以通過基金托管人專用賬戶
辦理基金資產(chǎn)的支付。
（四）基金證券賬戶和結(jié)算備付金賬戶的開立和管理
1．基金托管人在中國證券登記結(jié)算有限責任公司上海分公司、深圳分公司為
基金開立基金托管人與基金聯(lián)名的證券賬戶。
2．基金證券賬戶的開立和使用，僅限于滿足開展本基金業(yè)務的需要?；鹜?
管人和基金管理人不得出借或未經(jīng)對方同意擅自轉(zhuǎn)讓基金的任何證券賬戶，亦不得
使用基金的任何賬戶進行本基金業(yè)務以外的活動。
3．基金證券賬戶的開立和證券賬戶卡的保管由基金托管人負責，賬戶資產(chǎn)的
管理和運用由基金管理人負責。
4．基金托管人以基金托管人的名義在中國證券登記結(jié)算有限責任公司開立結(jié)
算備付金賬戶，并代表所托管的基金完成與中國證券登記結(jié)算有限責任公司的一級
法人清算工作，基金管理人應予以積極協(xié)助。結(jié)算備付金、結(jié)算互?；稹⒔皇諆r
差資金等的收取按照中國證券登記結(jié)算有限責任公司的規(guī)定執(zhí)行。
5．若中國證監(jiān)會或其他監(jiān)管機構在本托管協(xié)議訂立日之后允許基金從事其他
投資品種的投資業(yè)務，涉及相關賬戶的開立、使用的，若無相關規(guī)定，則基金托管
人比照上述關于賬戶開立、使用的規(guī)定執(zhí)行。
（五）債券托管專戶的開設和管理
基金合同生效后，基金托管人根據(jù)中國人民銀行、中央國債登記結(jié)算有限責任
公司的有關規(guī)定，在中央國債登記結(jié)算有限責任公司開立債券托管賬戶，并代表基
金進行銀行間市場債券的結(jié)算?；鸸芾砣撕突鹜泄苋斯餐砘鸷炗喨珖y
行間債券市場債券回購主協(xié)議。
（六）其他賬戶的開立和管理
1．因業(yè)務發(fā)展需要而開立的其他賬戶，可以根據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)
定，由基金托管人負責開立。新賬戶按有關規(guī)定使用并管理。
2．法律法規(guī)等有關規(guī)定對相關賬戶的開立和管理另有規(guī)定的，從其規(guī)定辦
理。
（七）基金財產(chǎn)投資的有關有價憑證等的保管
基金財產(chǎn)投資的有關實物證券等有價憑證由基金托管人存放于基金托管人的保
管庫，也可存入中央國債登記結(jié)算有限責任公司、中國證券登記結(jié)算有限責任公司
上海分公司/深圳分公司或票據(jù)營業(yè)中心的代保管庫，保管憑證由基金托管人持
有。實物證券等有價憑證的購買和轉(zhuǎn)讓，由基金管理人和基金托管人共同辦理。基
金托管人對由基金托管人以外機構實際有效控制的證券不承擔保管責任。
（八）與基金財產(chǎn)有關的重大合同的保管
與基金財產(chǎn)有關的重大合同的簽署，由基金管理人負責。由基金管理人代表基
金簽署的、與基金財產(chǎn)有關的重大合同的原件分別由基金管理人、基金托管人保
管。除本協(xié)議另有規(guī)定外，基金管理人代表基金簽署的與基金財產(chǎn)有關的重大合同
包括但不限于基金年度審計合同、基金信息披露協(xié)議及基金投資業(yè)務中產(chǎn)生的重大
合同，基金管理人應保證基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原件?；?
金管理人應在重大合同簽署后及時將重大合同傳真給基金托管人，并在三十個工作
日內(nèi)將正本送達基金托管人處。重大合同的保管期限為基金合同終止后15年。
五、基金資產(chǎn)凈值計算與復核
1．基金資產(chǎn)凈值
基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去負債后的金額。
基金份額凈值是指基金資產(chǎn)凈值除以基金份額總數(shù)，基金份額凈值的計算，精
確到0.0001元，小數(shù)點后第5位四舍五入，國家另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
基金管理人每個工作日計算基金資產(chǎn)凈值及基金份額凈值，經(jīng)基金托管人復
核，按規(guī)定公告。
2．復核程序
基金管理人每工作日對基金資產(chǎn)進行估值后，將基金份額凈值結(jié)果發(fā)送基金托
管人，經(jīng)基金托管人復核無誤后，由基金管理人對外公布。
3．根據(jù)有關法律法規(guī)，基金資產(chǎn)凈值計算和基金會計核算的義務由基金管理
人承擔。本基金的基金會計責任方由基金管理人擔任，因此，就與本基金有關的會
計問題，如經(jīng)相關各方在平等基礎上充分討論后，仍無法達成一致意見的，按照基
金管理人對基金凈值的計算結(jié)果對外予以公布。
六、基金份額持有人名冊的登記與保管
基金份額持有人名冊至少應包括基金份額持有人的名稱和持有的基金份額。基
金份額持有人名冊由基金注冊登記機構根據(jù)基金管理人的指令編制和保管，基金管
理人和基金托管人應分別保管基金份額持有人名冊，保存期不少于15年。如不能妥
善保管，則按相關法規(guī)承擔責任。
在基金托管人要求或編制中期報告和年度報告前，基金管理人應將有關資料送
交基金托管人，不得無故拒絕或延誤提供，并保證其的真實性、準確性和完整性。
基金托管人不得將所保管的基金份額持有人名冊用于基金托管業(yè)務以外的其他用
途，并應遵守保密義務。
七、爭議解決方式
因本協(xié)議產(chǎn)生或與之相關的爭議，雙方當事人應通過協(xié)商、調(diào)解解決，協(xié)商、
調(diào)解不能解決的，任何一方均有權將爭議提交中國國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會，仲裁
地點為北京市，按照中國國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會屆時有效的仲裁規(guī)則進行仲裁。
仲裁裁決是終局的，對當事人均有約束力，仲裁費用由敗訴方承擔。
爭議處理期間，雙方當事人應恪守基金管理人和基金托管人職責，各自繼續(xù)忠
實、勤勉、盡責地履行基金合同和本托管協(xié)議規(guī)定的義務，維護基金份額持有人的
合法權益。
本協(xié)議受中國法律管轄。
八、托管協(xié)議的修改與終止
（一）托管協(xié)議的變更程序
本協(xié)議雙方當事人經(jīng)協(xié)商一致，可以對協(xié)議進行修改。修改后的新協(xié)議，其內(nèi)
容不得與基金合同的規(guī)定有任何沖突?；鹜泄軈f(xié)議的變更報中國證監(jiān)會核準或備
案后生效。
（二）基金托管協(xié)議終止出現(xiàn)的情形
1．基金合同終止；
2．基金托管人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或由其他基金托管人接管基金資產(chǎn)；
3．基金管理人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或由其他基金管理人接管基金管理
權；
4．發(fā)生法律法規(guī)或基金合同規(guī)定的終止事項。
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