富國天惠精選成長混合型證券投資基金（LOF）基金合同
富國天惠精選成長混合型證券投資基金（LOF）
基金合同
基金管理人：富國基金管理有限公司
基金托管人：中國工商銀行股份有限公司
二零二四年十一月
本合同條款未來如有修改，將在指定媒介公告，恕不另行書面通知
目錄
第一部分前言和釋義...........................................1
第二部分富國天惠精選成長混合型證券投資基金（LOF）基本情況....9
第三部分基金份額的發(fā)售......................................11
第四部分基金備案............................................13
第五部分基金份額的交易、申購與贖回..........................14
第六部分《基金合同》當(dāng)事人及權(quán)利義務(wù)........................27
第七部分基金份額持有人大會(huì)..................................34
第八部分基金管理人、基金托管人的更換條件和程序..............41
第九部分基金的托管..........................................43
第十部分基金份額的登記......................................44
第十一部分基金的投資........................................45
第十二部分基金的財(cái)產(chǎn)........................................54
第十三部分基金資產(chǎn)估值......................................56
第十四部分基金費(fèi)用與稅收....................................62
第十五部分基金的收益與分配..................................65
第十六部分基金的會(huì)計(jì)與審計(jì)..................................67
第十七部分基金的信息披露....................................68
第十八部分基金合同的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算..............74
第十九部分違約責(zé)任..........................................76
第二十部分爭議的處理和適用的法律............................77
第二十一部分《基金合同》的效力..............................77
第二十二部分其他事項(xiàng)........................................77
第一部分前言和釋義
前言
為保護(hù)基金投資者合法權(quán)益，明確《基金合同》當(dāng)事人的權(quán)利與義務(wù)，規(guī)范
富國天惠精選成長混合型證券投資基金（LOF）運(yùn)作，依照《中華人民共和國合
同法》、《中國人民共和國證券投資基金法》（以下簡稱《基金法》）、《證券投資基
金運(yùn)作管理辦法》（以下簡稱《運(yùn)作辦法》）、《證券投資基金銷售管理辦法》（以
下簡稱《銷售辦法》）、《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》（以下簡稱《信
息披露辦法》）、《公開募集開放式證券投資基金流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》（以下簡稱
《流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》）、《深圳證券交易所上市開放式基金業(yè)務(wù)規(guī)則》（以下簡
稱《業(yè)務(wù)規(guī)則》）及其他有關(guān)規(guī)定，在平等自愿、誠實(shí)信用、充分保護(hù)基金投資
者及相關(guān)當(dāng)事人的合法權(quán)益的原則基礎(chǔ)上，特訂立《富國天惠精選成長混合型證
券投資基金（LOF）基金合同》（以下簡稱“本合同”或“《基金合同》”）。
《基金合同》是規(guī)定基金合同當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)的基本法律文件，其他與
本基金相關(guān)的涉及基金合同當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的任何文件或表述，均以本
合同為準(zhǔn)?！痘鸷贤返漠?dāng)事人包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有
人。基金投資者自依《基金合同》取得基金份額，即成為基金份額持有人和《基
金合同》的當(dāng)事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對《基金合同》的承認(rèn)
和接受?！痘鸷贤返漠?dāng)事人按照法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定享有權(quán)利，
同時(shí)需承擔(dān)相應(yīng)的義務(wù)。
富國天惠精選成長混合型證券投資基金（LOF）（以下簡稱“本基金”或“基
金”）由基金管理人按照法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定募集，并經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)
核準(zhǔn)。中國證監(jiān)會(huì)對基金募集的核準(zhǔn)并不表明其對本基金的價(jià)值和收益作出實(shí)質(zhì)
性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險(xiǎn)。投資者投資于本基金，必須自
擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。
基金管理人依照恪盡職守、誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，
但不保證投資本基金一定盈利，也不保證基金份額持有人的最低收益。
《基金合同》應(yīng)當(dāng)適用《基金法》及相應(yīng)法律法規(guī)之規(guī)定，若因法律法規(guī)的
修改或更新導(dǎo)致《基金合同》的內(nèi)容存在與屆時(shí)有效的法律法規(guī)的規(guī)定不一致之
處，應(yīng)當(dāng)以屆時(shí)有效的法律法規(guī)的規(guī)定為準(zhǔn)，及時(shí)作出相應(yīng)的變更和調(diào)整，同時(shí)
就該等變更或調(diào)整進(jìn)行公告。
本基金的投資范圍包括存托憑證。存托憑證是新證券品種，本基金投資存托
憑證在承擔(dān)境內(nèi)上市交易股票投資的共同風(fēng)險(xiǎn)外，還將承擔(dān)與存托憑證、創(chuàng)新企
業(yè)發(fā)行、境外發(fā)行人以及交易機(jī)制相關(guān)的特有風(fēng)險(xiǎn)。
釋義
《基金合同》中除非文意另有所指，下列詞語具有如下含義：
本合同、《基金合同》指《富國天惠精選成長混合型證券投資基金（LOF）
基金合同》及對本合同的任何修訂和補(bǔ)充
中國就本合同而言，指中華人民共和國(不包括香港特
別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)及臺(tái)灣地區(qū))
法律法規(guī)指中國現(xiàn)時(shí)有效并公布實(shí)施的法律、行政法規(guī)、行
政規(guī)章及規(guī)范性文件、地方法規(guī)、地方規(guī)章及規(guī)范
性文件
《基金法》指《中華人民共和國證券投資基金法》
《銷售辦法》指《證券投資基金銷售管理辦法》
《運(yùn)作辦法》指《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》
《信息披露辦法》指《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》
《流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》指《公開募集開放式證券投資基金流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管
理規(guī)定》
《業(yè)務(wù)規(guī)則》指2004年8月17日深圳證券交易所發(fā)布并于2004
年8月17日起施行的《深圳證券交易所上市開放
式基金業(yè)務(wù)規(guī)則》
元指中國法定貨幣人民幣元
基金或本基金指依據(jù)《基金合同》所募集的富國天惠精選成長混
合型證券投資基金（LOF）
招募說明書指《富國天惠精選成長混合型證券投資基金（LOF）
招募說明書》及其更新
發(fā)售公告指《富國天惠精選成長混合型證券投資基金（LOF）
基金份額發(fā)售公告》
中國證監(jiān)會(huì)指中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)
銀行監(jiān)管機(jī)構(gòu)指中國人民銀行和/或國家金融監(jiān)督管理總局
基金管理人指富國基金管理有限公司
基金托管人指中國工商銀行
基金銷售代理人指依據(jù)有關(guān)基金銷售與服務(wù)代理協(xié)議辦理本基金
發(fā)售、申購、贖回和其他基金業(yè)務(wù)的代理機(jī)構(gòu)
銷售機(jī)構(gòu)指基金管理人及基金銷售代理人
基金銷售網(wǎng)點(diǎn)指基金管理人的直銷網(wǎng)點(diǎn)及基金銷售代理人的代
銷網(wǎng)點(diǎn)
注冊登記業(yè)務(wù)指基金登記、存管、清算和交收業(yè)務(wù)，具體內(nèi)容包
括投資者基金賬戶管理、基金份額注冊登記、清算
及基金交易確認(rèn)、發(fā)放紅利、建立并保管基金份額
持有人名冊等
基金注冊登記人指辦理本基金注冊登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。本基金的A類
基金份額注冊登記人是中國證券登記結(jié)算有限責(zé)
任公司，C類和D類基金份額注冊登記人為富國基
金管理有限公司
《基金合同》當(dāng)事人指受《基金合同》約束，根據(jù)《基金合同》享受權(quán)
利并承擔(dān)義務(wù)的法律主體
個(gè)人投資者指符合法律法規(guī)規(guī)定可以投資證券投資基金的自
然人
機(jī)構(gòu)投資者指符合法律法規(guī)規(guī)定可以投資證券投資基金的在
中華人民共和國注冊登記或經(jīng)政府有關(guān)部門批準(zhǔn)
設(shè)立的機(jī)構(gòu)
合格境外機(jī)構(gòu)投資者指符合法律法規(guī)規(guī)定可投資于中國境內(nèi)證券的中
國境外的機(jī)構(gòu)投資者
投資者指個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者和合格境外機(jī)構(gòu)投資者
的總稱
基金合同生效日基金達(dá)到法律規(guī)定及基金合同規(guī)定的條件，基金管
理人聘請法定機(jī)構(gòu)驗(yàn)資并辦理完畢基金合同備案
手續(xù)后，基金合同生效的日期
募集期指自基金份額發(fā)售之日起不超過3個(gè)月
基金存續(xù)期指基金合同生效后合法存續(xù)的不定期之期間
日/天指公歷日
月指公歷月
工作日指上海證券交易所和深圳證券交易所的正常交易
日
T日指日常申購、贖回或辦理其他基金業(yè)務(wù)的申請日
T+n日指自T日起第n個(gè)工作日（不包含T日）
認(rèn)購指本基金在募集期內(nèi)投資者購買本基金份額的行
為
日常申購指基金投資者根據(jù)基金銷售網(wǎng)點(diǎn)規(guī)定的手續(xù)，向基
金管理人購買基金份額的行為。本基金的日常申購
自基金合同生效后不超過3個(gè)月的時(shí)間開始辦理
日常贖回指基金投資者根據(jù)基金銷售網(wǎng)點(diǎn)規(guī)定的手續(xù)，向基
金管理人賣出基金份額的行為。本基金的日常贖回
自基金合同生效后不超過3個(gè)月的時(shí)間開始辦理
轉(zhuǎn)托管指投資者將其持有的同一基金賬戶下的基金份額
從某一交易賬戶轉(zhuǎn)入另一交易賬戶的業(yè)務(wù)
交易賬戶指各銷售機(jī)構(gòu)為投資者開立的記錄投資者通過該
銷售機(jī)構(gòu)辦理基金交易所引起的基金份額的變動(dòng)
及結(jié)余情況的賬戶
基金轉(zhuǎn)換指投資者將其所持有的本基金管理人管理的任一
開放式基金向本基金管理人提出申請將其原有基
金（轉(zhuǎn)出基金）的全部或部分基金份額轉(zhuǎn)換為本基
金管理人管理的任何其他開放式基金（轉(zhuǎn)入基金）
的基金份額的行為
定期定額投資計(jì)劃指投資者通過有關(guān)銷售機(jī)構(gòu)提出申請，約定每期扣
款日、扣款金額及扣款方式，由銷售機(jī)構(gòu)于每期約
定扣款日在投資者指定銀行賬戶內(nèi)自動(dòng)完成扣款
及基金申購申請的一種投資方式
銷售場所指場外銷售場所和場內(nèi)交易場所，分別簡稱場外和
場內(nèi)
場外指通過深圳證券交易所外的銷售機(jī)構(gòu)進(jìn)行基金份
額認(rèn)購、申購和贖回的場所
場內(nèi)指通過深圳證券交易所內(nèi)的會(huì)員單位進(jìn)行基金份
額認(rèn)購、上市交易、申購與贖回的場所
會(huì)員單位指具有開放式基金代銷資格的深圳證券交易所會(huì)
員單位
注冊登記系統(tǒng)指中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司開放式基金注
冊登記系統(tǒng)
證券登記結(jié)算系統(tǒng)指中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司證
券登記結(jié)算系統(tǒng)
發(fā)售指場外認(rèn)購和場內(nèi)認(rèn)購
場外認(rèn)購指基金募集期內(nèi)投資者通過場外銷售機(jī)構(gòu)申請購
買本基金份額的行為
場內(nèi)認(rèn)購指基金募集期內(nèi)投資者通過場內(nèi)會(huì)員單位申請購
買本基金份額的行為
上市交易指基金存續(xù)期間投資者通過場內(nèi)會(huì)員單位以集中
競價(jià)的方式買賣基金份額的行為
系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管指基金份額持有人將持有的基金份額在注冊登記
系統(tǒng)內(nèi)不同銷售機(jī)構(gòu)（網(wǎng)點(diǎn)）之間或證券登記結(jié)算
系統(tǒng)內(nèi)不同會(huì)員單位（席位）之間進(jìn)行轉(zhuǎn)托管的行
為
跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)登記指基金份額持有人將持有的基金份額在注冊登記
系統(tǒng)和證券登記結(jié)算系統(tǒng)間進(jìn)行轉(zhuǎn)登記的行為
開放式基金賬戶指注冊登記人給投資者開立的用于記錄投資者持
有基金份額的賬戶，記錄在該賬戶下的基金份額登
記在注冊登記人的注冊登記系統(tǒng)
證券賬戶指注冊登記人給投資者開立的用于記錄投資者持
有證券的賬戶，包括人民幣普通股票賬戶和證券投
資基金賬戶，記錄在該賬戶下的基金份額登記在注
冊登記人的證券登記結(jié)算系統(tǒng)
基金收益指基金投資所得股票紅利、債券利息、票據(jù)投資收
益、買賣證券差價(jià)、銀行存款利息以及其他收益
基金賬戶指基金注冊登記人給投資者開立的用于記錄投資
者持有基金管理人管理的開放式基金份額情況的
憑證
基金資產(chǎn)總值指基金所購買的各類證券及票據(jù)價(jià)值、銀行存款本
息和本基金應(yīng)收的申購基金款以及其他投資所形
成的價(jià)值總和
基金資產(chǎn)凈值指基金資產(chǎn)總值扣除負(fù)債后的凈資產(chǎn)值
基金份額凈值指計(jì)算日基金資產(chǎn)凈值除以計(jì)算日發(fā)行在外的基
金份額總數(shù)
基金資產(chǎn)估值指計(jì)算評(píng)估基金資產(chǎn)和負(fù)債的價(jià)值，以確定基金資
產(chǎn)凈值的過程
流動(dòng)性受限資產(chǎn)指由于法律法規(guī)、監(jiān)管、合同或操作障礙等原因無
法以合理價(jià)格予以變現(xiàn)的資產(chǎn)，包括但不限于到期
日在10個(gè)交易日以上的逆回購與銀行定期存款（含
協(xié)議約定有條件提前支取的銀行存款）、停牌股票、
流通受限的新股及非公開發(fā)行股票、資產(chǎn)支持證
券、因發(fā)行人債務(wù)違約無法進(jìn)行轉(zhuǎn)讓或交易的債券
等
擺動(dòng)定價(jià)機(jī)制指當(dāng)本基金遭遇大額申購贖回時(shí)，通過調(diào)整基金份
額凈值的方式，將基金調(diào)整投資組合的市場沖擊成
本分配給實(shí)際申購、贖回的投資者，從而減少對存
量基金份額持有人利益的不利影響，確保投資者的
合法權(quán)益不受損害并得到公平對待
指定媒介指中國證監(jiān)會(huì)指定的用以進(jìn)行信息披露的全國性
報(bào)刊及指定互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（包括基金管理人網(wǎng)站、基
金托管人網(wǎng)站、中國證監(jiān)會(huì)基金電子披露網(wǎng)站）等
媒介
基金份額類別指根據(jù)申購費(fèi)、銷售服務(wù)費(fèi)收取方式的不同將基金
份額分為不同的類別，各基金份額類別分別設(shè)置代
碼，分別計(jì)算和公告基金份額凈值和基金份額累計(jì)
凈值
A類基金份額指在投資人申購時(shí)收取申購費(fèi)，但不再從本類別基
金財(cái)產(chǎn)中計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)的基金份額，或簡稱“A
類份額”
C類基金份額指在投資者申購時(shí)不收取申購費(fèi)、但從本類別基金
資產(chǎn)中計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)的一類基金份額，或簡稱“C
類份額”
D類基金份額指在投資人申購時(shí)收取申購費(fèi)，但不再從本類別基
金財(cái)產(chǎn)中計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)的基金份額，或簡稱“D
類份額”
銷售服務(wù)費(fèi)指從基金資產(chǎn)中計(jì)提的，用于本基金市場推廣、銷
售以及基金份額持有人服務(wù)的費(fèi)用
不可抗力指本合同當(dāng)事人無法預(yù)見、無法抗拒、無法避免且
在本合同由基金托管人、基金管理人簽署之日后發(fā)
生的，使本合同當(dāng)事人無法全部履行或無法部分履
行本合同的任何事件，包括但不限于洪水、地震及
其他自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭、騷亂、火災(zāi)、政府征用、沒
收、法律法規(guī)變化、突發(fā)停電或其他突發(fā)事件、證
券交易所非正常暫停或停止交易
基金產(chǎn)品資料概要指《富國天惠精選成長混合型證券投資基金（LOF）
基金產(chǎn)品資料概要》及其更新（本基金合同關(guān)于基
金產(chǎn)品資料概要的編制、披露及更新等內(nèi)容，將不
晚于2020年9月1日起執(zhí)行）
第二部分富國天惠精選成長混合型證券投資基金（LOF）基本
情況
一、基金名稱
富國天惠精選成長混合型證券投資基金（LOF）
二、基金的類別
混合型
三、基金的運(yùn)作方式
契約型上市開放式
四、基金的投資目標(biāo)
本基金主要投資于具有良好成長性且合理定價(jià)的股票，在利用金融工程技術(shù)
控制組合風(fēng)險(xiǎn)的前提下，謀求基金資產(chǎn)的長期最大化增值。
五、基金的最低募集份額總額
本基金最低募集規(guī)模為2億份基金份額。
六、基金份額面值和認(rèn)購費(fèi)用
基金份額面值為人民幣1.00元。認(rèn)購費(fèi)用詳見招募說明書。
七、基金存續(xù)期限
不定期
八、基金份額的類別設(shè)置
本基金根據(jù)申購費(fèi)、銷售服務(wù)費(fèi)等費(fèi)率收費(fèi)差異，將基金份額分為不同的類
別，分別設(shè)置代碼、分別計(jì)算和公告基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。
本基金基金份額類別包括A類、C類和D類。A類和D類基金份額在投資者
申購時(shí)收取申購費(fèi)，但不再從本類別基金財(cái)產(chǎn)中計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)的基金份額；C
類基金份額是在投資者申購時(shí)不收取申購費(fèi)、但從本類別基金資產(chǎn)中計(jì)提銷售服
務(wù)費(fèi)的一類基金份額。
投資人可自行選擇申購的基金份額類別。投資人可通過場內(nèi)、場外兩種渠道
申購與贖回A類基金份額；可通過場外渠道申購與贖回C類和D類基金份額。本
基金A類基金份額參與上市交易，C類和D類基金份額暫不參與上市交易。
有關(guān)基金份額類別的具體設(shè)置、費(fèi)率水平等由基金管理人確定，并在招募說
明書中公告。根據(jù)基金銷售情況，基金管理人可在不損害已有基金份額持有人權(quán)
益的情況下，經(jīng)與基金托管人協(xié)商，增加新的基金份額類別、或者調(diào)整現(xiàn)有基金
份額類別的費(fèi)率水平、或者停止現(xiàn)有基金份額類別的銷售等，調(diào)整實(shí)施前基金管
理人依照《信息披露辦法》的規(guī)定公告。
第三部分基金份額的發(fā)售
本基金份額面值為人民幣1.00元，按面值發(fā)售。
一、募集期限
自基金份額發(fā)售之日起不超過3個(gè)月，具體發(fā)售時(shí)間見發(fā)售公告。
二、發(fā)售對象
符合法律法規(guī)規(guī)定的個(gè)人投資者和機(jī)構(gòu)投資者（法律法規(guī)禁止投資證券投資
基金的除外）及合格境外機(jī)構(gòu)投資者。
三、募集目標(biāo)
本基金不設(shè)募集目標(biāo)。
四、發(fā)售方式和銷售渠道
本基金通過場內(nèi)、場外兩種方式公開發(fā)售。
本基金募集期結(jié)束前獲得基金代銷資格的證券公司即可代理場內(nèi)基金份額
的發(fā)售。尚未取得基金代銷資格，但屬于深圳證券交易所會(huì)員的其他機(jī)構(gòu)，可在
本基金上市后，通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)參與本基金的買賣。
本基金將通過基金管理人的直銷網(wǎng)點(diǎn)及基金銷售代理人的代銷網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行場
外公開發(fā)售。本基金認(rèn)購采取全額繳款認(rèn)購的方式?；鹜顿Y者在募集期內(nèi)可多
次認(rèn)購，認(rèn)購一經(jīng)受理不得撤銷。
五、認(rèn)購費(fèi)用
本基金以認(rèn)購金額為基數(shù)采用比例費(fèi)率計(jì)算認(rèn)購費(fèi)用，認(rèn)購費(fèi)率不得超過認(rèn)
購金額的5%。基金認(rèn)購費(fèi)用不列入基金資產(chǎn)，主要用于基金的市場推廣、銷售、
注冊登記等募集期間發(fā)生的各項(xiàng)費(fèi)用。
六、認(rèn)購期利息的處理方式
認(rèn)購款項(xiàng)在基金合同生效前產(chǎn)生的利息將折算為基金份額歸基金份額持有
人所有，其中利息以注冊登記人的記錄為準(zhǔn)。
七、基金認(rèn)購份額的計(jì)算
1、投資者場內(nèi)認(rèn)購需繳納認(rèn)購費(fèi)用。場內(nèi)認(rèn)購采用份額認(rèn)購的方式。具體
計(jì)算方法如下：
認(rèn)購金額＝掛牌價(jià)格×（1＋認(rèn)購費(fèi)率）×認(rèn)購份額
發(fā)售費(fèi)用＝掛牌價(jià)格×認(rèn)購份額×認(rèn)購費(fèi)率
凈認(rèn)購金額＝掛牌價(jià)格×認(rèn)購份額
利息折算的份額＝利息/掛牌價(jià)格
2、投資者場外認(rèn)購可以采用兩種認(rèn)購費(fèi)用的支付模式。投資者可以選擇前
端收費(fèi)模式，即在認(rèn)購時(shí)支付認(rèn)購費(fèi)用；也可以選擇后端收費(fèi)模式，即在贖回時(shí)
才支付相應(yīng)的認(rèn)購費(fèi)用，該費(fèi)用隨基金份額的持有時(shí)間遞減。具體計(jì)算方法如下：
（1）前端收費(fèi)模式
凈認(rèn)購金額＝認(rèn)購金額/（1＋前端認(rèn)購費(fèi)率）
前端認(rèn)購費(fèi)用＝認(rèn)購金額－凈認(rèn)購金額
認(rèn)購份額＝（凈認(rèn)購金額＋利息）/基金份額面值
認(rèn)購份額的計(jì)算保留到小數(shù)點(diǎn)后2位，第3位四舍五入。
（2）后端收費(fèi)模式
認(rèn)購份額＝（認(rèn)購金額＋利息）/基金份額面值
認(rèn)購份額的計(jì)算保留到小數(shù)點(diǎn)后2位，第3位四舍五入。
當(dāng)投資者提出贖回時(shí)，后端認(rèn)購費(fèi)用的計(jì)算方法為：
后端認(rèn)購費(fèi)用＝贖回份額×認(rèn)購日基金份額凈值×后端認(rèn)購費(fèi)率
八、基金認(rèn)購金額的限制
在募集期內(nèi)，基金管理人可以對每個(gè)賬戶的最低認(rèn)購金額進(jìn)行限制，具體限
制請參見招募說明書。
第四部分基金備案
一、基金備案的條件
本基金自基金份額發(fā)售之日起3個(gè)月內(nèi)，在基金募集份額總額不少于2億份，
基金募集金額不少于2億元人民幣且基金份額持有人的人數(shù)不少于200人的條件
下，基金管理人依據(jù)法律法規(guī)及招募說明書可以決定停止基金發(fā)售，并在10日
內(nèi)聘請法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資，自收到驗(yàn)資報(bào)告之日起10日內(nèi)，向中國證監(jiān)會(huì)辦理
基金備案手續(xù)。
基金管理人在募集期間達(dá)到基金合同的備案條件，辦理完畢基金合同備案手
續(xù)后，自中國證監(jiān)會(huì)書面確認(rèn)之日起，基金合同生效；否則基金合同不生效。基
金管理人應(yīng)將基金募集期間募集的資金存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，
任何人不得動(dòng)用。認(rèn)購款項(xiàng)在募集期內(nèi)產(chǎn)生的利息將折合成基金份額歸投資者所
有。
二、基金合同不能生效時(shí)募集資金的處理方式
基金管理人在募集期間未能達(dá)到基金合同的備案條件，基金合同不能生效，
基金管理人以其固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用，將已募集資金并
加計(jì)銀行同期活期存款利息在募集期結(jié)束后30天內(nèi)退還基金認(rèn)購人。
三、基金存續(xù)期內(nèi)的基金份額持有人數(shù)量和資金額
本基金合同生效后，基金份額持有人數(shù)量不滿200人或者基金資產(chǎn)凈值低于
5,000萬元的，基金管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)；連續(xù)20個(gè)工作日出現(xiàn)前
述情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)說明原因和報(bào)送解決方案。
第五部分基金份額的交易、申購與贖回
一、A類基金份額的上市交易
《基金合同》生效后，基金管理人可以根據(jù)有關(guān)規(guī)定，申請本基金的A類基
金份額上市交易。以下如無特指，均指A類基金份額。
（一）上市交易的地點(diǎn)
深圳證券交易所。
（二）上市交易的時(shí)間
《基金合同》生效后3個(gè)月內(nèi)開始在深圳證券交易所上市交易。
在確定上市交易的時(shí)間后，基金管理人最遲在上市前3個(gè)工作日在指定媒介
上公告。
（三）上市交易的規(guī)則
1、本基金上市首日的開盤參考價(jià)為前一交易日基金份額凈值；
2、本基金實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制，漲跌幅比例為10%，自上市首日起實(shí)行；
3、本基金買入申報(bào)數(shù)量為100份或其整數(shù)倍；
4、本基金申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.001元人民幣；
5、本基金上市交易遵循《深圳證券交易所交易規(guī)則》及《業(yè)務(wù)規(guī)則》的相
關(guān)規(guī)定。
（四）上市交易的費(fèi)用
本基金上市交易的費(fèi)用比照封閉式基金的有關(guān)規(guī)定辦理。
（五）上市交易的行情揭示
本基金在深圳證券交易所掛牌交易，交易行情通過行情發(fā)布系統(tǒng)揭示。行情
發(fā)布系統(tǒng)同時(shí)揭示基金前一交易日的基金份額凈值。
（六）上市交易的停復(fù)牌
本基金的停復(fù)牌按照深圳證券交易所的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
（七）暫停、恢復(fù)、終止上市的情形和處理方式
本基金的暫停、恢復(fù)、終止上市按照深圳證券交易所的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
二、基金份額的申購與贖回
（一）基金份額的場內(nèi)申購與贖回
1、申購與贖回的場所
投資人可通過場內(nèi)、場外兩種渠道申購與贖回A類基金份額；可通過場外渠
道申購與贖回C類和D類基金份額。
投資者辦理A類基金份額場內(nèi)申購和贖回業(yè)務(wù)的場所為具有基金銷售業(yè)務(wù)
資格且經(jīng)深圳證券交易所和中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司認(rèn)可的深圳證券交
易所會(huì)員單位。投資者需使用深圳證券賬戶，通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)辦理
A類基金份額場內(nèi)申購、贖回業(yè)務(wù)。
投資者辦理基金份額場外申購和贖回業(yè)務(wù)的場所為基金管理人直銷機(jī)構(gòu)和
基金管理人委托的其它銷售機(jī)構(gòu)的銷售網(wǎng)點(diǎn)。投資者需使用中國證券登記結(jié)算有
限責(zé)任公司開放式基金賬戶辦理基金份額場外申購、贖回業(yè)務(wù)。
投資者應(yīng)當(dāng)在基金管理人和場內(nèi)、場外銷售機(jī)構(gòu)辦理基金份額申購、贖回業(yè)
務(wù)的營業(yè)場所或按基金管理人和場內(nèi)、場外銷售機(jī)構(gòu)提供的其他方式辦理基金份
額的申購和贖回。本基金場內(nèi)、場外銷售機(jī)構(gòu)名單將由基金管理人在招募說明書、
基金份額發(fā)售公告或其他公告中列明。
基金管理人可根據(jù)情況變更或增減銷售機(jī)構(gòu)，并在基金管理人網(wǎng)站公示。
若基金管理人或其委托的銷售機(jī)構(gòu)開通電話、傳真或網(wǎng)上等交易方式，投資
者可以通過上述方式進(jìn)行申購與贖回。
2、申購與贖回的賬戶
投資者通過場內(nèi)申購、贖回應(yīng)使用中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公
司開立的人民幣普通股票賬戶或證券投資基金賬戶。
3、申購與贖回辦理的開放日及開放時(shí)間
（1）開放日及開放時(shí)間
深圳證券交易所的工作日為本基金的場內(nèi)申購贖回開放日。業(yè)務(wù)辦理時(shí)間為
深圳證券交易所交易時(shí)間。
基金投資者在基金合同約定之外的日期和時(shí)間提出申購、贖回或者轉(zhuǎn)換申請
的，其基金份額申購、贖回凈值為下次辦理基金份額申購、贖回時(shí)間所在開放日
的凈值。
（2）申購與贖回的開始時(shí)間
本基金的申購、贖回自《基金合同》生效日后不超過3個(gè)月的時(shí)間開始辦理。
在確定申購、贖回開始時(shí)間后，由基金管理人最遲于開放日前3個(gè)工作日在
指定媒介上公告。
4、申購與贖回的原則
（1）“未知價(jià)”原則，即基金的申購與贖回價(jià)格以受理申請當(dāng)日收市后計(jì)算
的基金份額凈值為基準(zhǔn)進(jìn)行計(jì)算；
（2）基金采用金額申購和份額贖回的方式，即申購以金額申請，贖回以份
額申請。申購申報(bào)單位以深圳證券交易所的規(guī)定為準(zhǔn)；
（3）當(dāng)日的申購與贖回申請可以在當(dāng)日交易結(jié)束時(shí)間前撤銷，在當(dāng)日的交
易時(shí)間結(jié)束后不得撤銷。
5、申購費(fèi)率與贖回費(fèi)率
（1）本基金的申購費(fèi)用由申購A類基金份額的投資人承擔(dān)，不列入基金資
產(chǎn)，主要用于本基金的市場推廣、銷售、注冊登記等各項(xiàng)費(fèi)用。贖回費(fèi)用由基金
贖回人承擔(dān)。
（2）投資者可將其持有的全部或部分基金份額贖回。本基金的贖回費(fèi)用在
投資人贖回本基金份額時(shí)收取，贖回費(fèi)用納入基金財(cái)產(chǎn)的比例詳見招募說明書，
未歸入基金財(cái)產(chǎn)的部分用于支付登記費(fèi)和其他必要的手續(xù)費(fèi)，對持續(xù)持有期少于
7日的投資者收取的贖回費(fèi)全額計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。
（3）本基金申購費(fèi)率最高不超過申購金額的5%，贖回費(fèi)率最高不超過基金
份額贖回金額的5%，其中，對持續(xù)持有期少于7日的投資者收取不低于1.5%的
贖回費(fèi)。
（4）本基金的申購費(fèi)率、贖回費(fèi)率和收費(fèi)方式由基金管理人根據(jù)《基金合
同》的規(guī)定確定并在招募說明書中列示?；鸸芾砣丝梢栽凇痘鸷贤芳s定的
范圍內(nèi)調(diào)整費(fèi)率或收費(fèi)方式，基金管理人最遲應(yīng)于新的費(fèi)率或收費(fèi)方式實(shí)施日3
個(gè)工作日前在指定媒介上公告。
（5）基金管理人可以在不違背法律法規(guī)規(guī)定及《基金合同》約定的情形下
根據(jù)市場情況制定基金促銷計(jì)劃，針對以特定交易方式（如網(wǎng)上交易、電話交易
等）等進(jìn)行基金交易的投資者定期或不定期地開展基金促銷活動(dòng)。
（6）在基金促銷活動(dòng)期間，基金管理人可以適當(dāng)調(diào)低基金申購費(fèi)率和基金
贖回費(fèi)率。
6、申購份額與贖回金額的計(jì)算
本基金根據(jù)基金份額凈值計(jì)算申購份額和贖回金額。
（1）申購份額的計(jì)算
凈申購金額＝申購金額/（1＋申購費(fèi)率）
申購費(fèi)用＝申購金額－凈申購金額
申購份額＝凈申購金額/申購當(dāng)日A類基金份額的基金份額凈值
場內(nèi)申購份額保留到整數(shù)位，不足1份額對應(yīng)的資金返還至投資者資金賬
戶。
（2）贖回金額的計(jì)算
贖回總額＝贖回份額×贖回當(dāng)日A類基金份額的基金份額凈值
贖回費(fèi)用＝贖回總額×贖回費(fèi)率
贖回金額＝贖回總額－贖回費(fèi)用
贖回金總額、凈贖回金額按四舍五入的原則保留到小數(shù)點(diǎn)后2位。
7、申購與贖回的登記結(jié)算
基金申購與贖回的登記結(jié)算按照中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的有關(guān)規(guī)
定辦理。
8、當(dāng)接受申購申請對存量基金份額持有人利益構(gòu)成潛在重大不利影響時(shí)，
基金管理人應(yīng)當(dāng)采取設(shè)定單一投資者申購金額上限或基金單日凈申購比例上限、
拒絕大額申購、暫停基金申購等措施，切實(shí)保護(hù)存量基金份額持有人的合法權(quán)益。
基金管理人基于投資運(yùn)作與風(fēng)險(xiǎn)控制的需要，可采取上述措施對基金規(guī)模予以控
制。具體見基金管理人相關(guān)公告。
9、當(dāng)本基金發(fā)生大額申購或贖回情形時(shí)，基金管理人可以采用擺動(dòng)定價(jià)機(jī)
制，以確保基金估值的公平性。具體處理原則與操作規(guī)范遵循相關(guān)法律法規(guī)以及
監(jiān)管部門、自律規(guī)則的規(guī)定。
（二）基金份額的場外申購與贖回
1、申購與贖回場所
本基金的銷售機(jī)構(gòu)包括本基金管理人和本基金管理人委托的銷售代理人。
基金投資者應(yīng)當(dāng)在銷售機(jī)構(gòu)辦理基金銷售業(yè)務(wù)的營業(yè)場所或按銷售機(jī)構(gòu)提
供的其他方式辦理基金的申購與贖回。
2、申購與贖回的開放日及時(shí)間
本基金的申購、贖回自基金合同生效后不超過3個(gè)月的時(shí)間開始辦理，基金
管理人應(yīng)在申購贖回開放日前3個(gè)工作日在指定媒介上公告。
申購和贖回的開放日為證券交易所交易日（基金管理人公告暫停申購、贖回
時(shí)除外）。開放日的具體業(yè)務(wù)辦理時(shí)間另行公告?；鹜顿Y者在基金合同約定之
外的日期和時(shí)間提出申購、贖回或者轉(zhuǎn)換申請的，其基金份額申購、贖回價(jià)格為
下次辦理基金份額申購、贖回時(shí)間所在開放日的價(jià)格。
若出現(xiàn)新的證券交易市場或交易所交易時(shí)間更改或?qū)嶋H情況需要，基金管理
人可對申購、贖回時(shí)間進(jìn)行調(diào)整，但此項(xiàng)調(diào)整不應(yīng)對投資者利益造成實(shí)質(zhì)影響，
并在實(shí)施日3個(gè)工作日前在指定媒介上公告。
3、申購與贖回的原則
（1）“未知價(jià)”原則，即申購、贖回價(jià)格以申請當(dāng)日的該類基金份額凈值為
基準(zhǔn)進(jìn)行計(jì)算；
（2）“金額申購、份額贖回”原則，即申購以金額申請，贖回以份額申請；
（3）當(dāng)日的申購與贖回申請可以在基金管理人規(guī)定的時(shí)間以內(nèi)撤銷；
（4）基金管理人可根據(jù)基金運(yùn)作的實(shí)際情況并在不影響基金份額持有人實(shí)
質(zhì)利益的前提下調(diào)整上述原則?；鸸芾砣吮仨氃谛乱?guī)則開始實(shí)施3個(gè)工作日前
在指定媒介上公告。
4、申購與贖回的程序
（1）申購和贖回的申請方式
基金投資者必須根據(jù)基金銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的程序，在開放日的業(yè)務(wù)辦理時(shí)間向
基金銷售機(jī)構(gòu)提出申購或贖回的申請。
投資者在申購本基金時(shí)須按銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的方式備足申購資金。
投資者在提交贖回申請時(shí)，必須有足夠的基金份額余額，否則所提交的申購、
贖回的申請無效而不予成交。
（2）申購和贖回申請的確認(rèn)
T日規(guī)定時(shí)間受理的申請，正常情況下，本基金注冊登記人在T+1日內(nèi)為投
資者對該交易的有效性進(jìn)行確認(rèn)，在T＋2日后（包括該日）投資者可向銷售機(jī)
構(gòu)或以銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他方式查詢申購與贖回的成交情況。
（3）申購和贖回的款項(xiàng)支付
申購采用全額繳款方式，若申購資金在規(guī)定時(shí)間內(nèi)未全額到賬則申購不成
功，若申購不成功或無效，申購款項(xiàng)將退回投資者賬戶。
投資者贖回申請成功后，基金管理人將在T＋7日（包括該日）內(nèi)將贖回款
項(xiàng)劃往基金份額持有人賬戶。在發(fā)生巨額贖回的情形時(shí)，款項(xiàng)的支付辦法參照本
《基金合同》的有關(guān)條款處理。
5、申購與贖回的數(shù)額限制
（1）基金管理人可以規(guī)定投資者首次申購和每次申購的最低金額以及每次
贖回的最低份額。具體規(guī)定請參見招募說明書；
（2）基金管理人可以規(guī)定投資者每個(gè)交易賬戶的最低基金份額余額。具體
規(guī)定請參見招募說明書；
（3）基金管理人可以規(guī)定單個(gè)投資者累計(jì)持有的基金份額上限。具體規(guī)定
請參見招募說明書；
（4）當(dāng)接受申購申請對存量基金份額持有人利益構(gòu)成潛在重大不利影響時(shí)，
基金管理人應(yīng)當(dāng)采取設(shè)定單一投資者申購金額上限或基金單日凈申購比例上限、
拒絕大額申購、暫?；鹕曩彽却胧袑?shí)保護(hù)存量基金份額持有人的合法權(quán)益。
基金管理人基于投資運(yùn)作與風(fēng)險(xiǎn)控制的需要，可采取上述措施對基金規(guī)模予以控
制。具體見基金管理人相關(guān)公告。
（5）基金管理人可根據(jù)市場情況，在法律法規(guī)允許的情況下，調(diào)整上述規(guī)
定的申購的金額和贖回的份額的數(shù)量限制，基金管理人必須在調(diào)整前3個(gè)工作日
在指定媒介上公告。
6、申購費(fèi)用和贖回費(fèi)用
（1）本基金在申購時(shí)收取的申購費(fèi)用稱為前端申購費(fèi)用，在贖回時(shí)收取的
申購費(fèi)用稱為后端申購費(fèi)用。
（2）本基金的申購費(fèi)用由申購A類、D類基金份額的投資人承擔(dān)，不列入
基金資產(chǎn)，主要用于本基金的市場推廣、銷售、注冊登記等各項(xiàng)費(fèi)用。贖回費(fèi)用
由基金贖回人承擔(dān)。
（3）投資者可將其持有的全部或部分基金份額贖回。本基金的贖回費(fèi)用在
投資人贖回本基金份額時(shí)收取，贖回費(fèi)用納入基金財(cái)產(chǎn)的比例詳見招募說明書，
未歸入基金財(cái)產(chǎn)的部分用于支付登記費(fèi)和其他必要的手續(xù)費(fèi)，對持續(xù)持有期少于
7日的投資者收取的贖回費(fèi)全額計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。
（4）本基金申購費(fèi)率最高不超過申購金額的5%，贖回費(fèi)率最高不超過基金
份額贖回金額的5%，其中，對持續(xù)持有期少于7日的投資者收取不低于1.5%的
贖回費(fèi)。
（5）本基金的申購費(fèi)率、贖回費(fèi)率和收費(fèi)方式由基金管理人根據(jù)《基金合
同》的規(guī)定確定并在招募說明書中列示。基金管理人可以在《基金合同》約定的
范圍內(nèi)調(diào)整費(fèi)率或收費(fèi)方式，基金管理人最遲應(yīng)于新的費(fèi)率或收費(fèi)方式實(shí)施日3
個(gè)工作日前在指定媒介上公告。
（6）基金管理人可以在不違背法律法規(guī)規(guī)定及《基金合同》約定的情形下
根據(jù)市場情況制定基金促銷計(jì)劃，針對以特定交易方式（如網(wǎng)上交易、電話交易
等）等進(jìn)行基金交易的投資者定期或不定期地開展基金促銷活動(dòng)。
（7）在基金促銷活動(dòng)期間，基金管理人可以適當(dāng)調(diào)低基金申購費(fèi)率和基金
贖回費(fèi)率。
7、申購份額與贖回金額的計(jì)算
（1）本基金申購份額的計(jì)算：
如果投資者選擇交納前端申購費(fèi)用，則申購份額的計(jì)算方法如下：
凈申購金額＝申購金額/（1＋前端申購費(fèi)率）
前端申購費(fèi)用＝申購金額－凈申購金額
申購份額＝凈申購金額/T日該類基金份額的基金份額凈值
如果投資者選擇交納后端申購費(fèi)用，則申購份額的計(jì)算方法如下：
申購份額＝申購金額/T日該類基金份額的基金份額凈值
（2）本基金贖回支付金額的計(jì)算：
如果投資者在申購時(shí)選擇交納前端申購費(fèi)用，則贖回金額的計(jì)算方法如下：
贖回總額＝贖回份額×T日該類基金份額的基金份額凈值
贖回費(fèi)用＝贖回總額×贖回費(fèi)率
贖回金額＝贖回總額－贖回費(fèi)用
如果投資者在申購時(shí)選擇交納后端申購費(fèi)用，則贖回金額的計(jì)算方法如下：
贖回總額＝贖回份額×T日該類基金份額的基金份額凈值
后端申購費(fèi)用＝贖回份額×申購日該類基金份額的基金份額凈值×后端申
購費(fèi)率
贖回費(fèi)用＝贖回總額×贖回費(fèi)率
贖回金額＝贖回總額－后端申購費(fèi)用－贖回費(fèi)用
（3）T日的各類基金份額凈值在當(dāng)天收市后計(jì)算，并在T+1日內(nèi)公告。遇
特殊情況，經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)同意，可以適當(dāng)延遲計(jì)算或公告。
（4）申購份額、余額的處理方式：申購的有效份額為按實(shí)際確認(rèn)的申購金
額在扣除相應(yīng)的費(fèi)用后，以當(dāng)日該類基金份額的基金份額凈值為基準(zhǔn)計(jì)算，計(jì)算
結(jié)果保留到小數(shù)點(diǎn)后2位，第3位四舍五入。
（5）贖回金額的處理方式：贖回金額為按實(shí)際確認(rèn)的有效贖回份額以當(dāng)日
該類基金份額的基金份額凈值為基準(zhǔn)并扣除相應(yīng)的費(fèi)用，計(jì)算結(jié)果保留到小數(shù)點(diǎn)
后2位，第3位四舍五入。
（6）本基金各類基金份額凈值的計(jì)算，保留到小數(shù)點(diǎn)后4位，小數(shù)點(diǎn)后第
5位四舍五入。
當(dāng)本基金發(fā)生大額申購或贖回情形時(shí)，基金管理人可以采用擺動(dòng)定價(jià)機(jī)制，
以確?；鸸乐档墓叫?。具體處理原則與操作規(guī)范遵循相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管
部門、自律規(guī)則的規(guī)定。
8、申購和贖回的注冊登記
投資者申購基金成功后，注冊登記人在T+1日為投資者登記權(quán)益并辦理注冊
登記手續(xù)，投資者自T+2日（含該日）后有權(quán)贖回該部分基金份額。
投資者贖回基金成功后，注冊登記人在T+1日為投資者辦理扣除權(quán)益的注冊
登記手續(xù)。
基金管理人可以在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，對上述注冊登記辦理時(shí)間進(jìn)行調(diào)
整，但不得實(shí)質(zhì)影響投資者的合法權(quán)益，并最遲于開始實(shí)施前3個(gè)工作日在指定
媒介上公告。
（三）拒絕或暫停申購的情形及處理方式
除出現(xiàn)如下情形，基金管理人不得拒絕或暫停基金投資者的申購申請：
1、不可抗力的原因?qū)е禄馃o法正常運(yùn)作；
2、證券交易場所在交易時(shí)間非正常停市，導(dǎo)致當(dāng)日基金資產(chǎn)凈值無法計(jì)算；
3、基金資產(chǎn)規(guī)模過大，使基金管理人無法找到合適的投資品種，或可能對
基金業(yè)績產(chǎn)生負(fù)面影響，從而損害現(xiàn)有基金份額持有人的利益；
4、法律、法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他可暫停申購的情形；
5、基金管理人認(rèn)為會(huì)有損于現(xiàn)有基金份額持有人利益的某筆申購；
6、基金管理人接受某筆或者某些申購申請有可能導(dǎo)致單一投資者持有基金
份額的比例達(dá)到或者超過50%，或者變相規(guī)避50%集中度的情形時(shí)；
7、當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的活躍市場價(jià)
格且采用估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價(jià)值存在重大不確定性時(shí)，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確
認(rèn)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)采取暫停接受基金申購申請的措施。
發(fā)生上述1到4項(xiàng)和7項(xiàng)暫停申購情形時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)在指定媒介上刊
登暫停申購公告。
發(fā)生上述第5、6項(xiàng)暫停申購情形之一的，為保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)
益，基金管理人有權(quán)采取設(shè)定單一投資者申購金額上限或基金單日凈申購比例上
限、拒絕大額申購、暫?；鹕曩彽却胧??；鸸芾砣嘶谕顿Y運(yùn)作與風(fēng)險(xiǎn)控制
的需要，也可以采取上述措施對基金規(guī)模予以控制。
（四）暫停贖回或者延緩支付贖回款項(xiàng)的情形及處理方式
除出現(xiàn)如下情形，基金管理人不得拒絕接受或暫?；鸱蓊~持有人的贖回申
請或者延緩支付贖回款項(xiàng)：
1、不可抗力的原因?qū)е禄馃o法正常運(yùn)作；
2、證券交易場所交易時(shí)間非正常停市，導(dǎo)致當(dāng)日基金資產(chǎn)凈值無法計(jì)算；
3、因市場劇烈波動(dòng)或其他原因而出現(xiàn)連續(xù)巨額贖回，導(dǎo)致本基金的現(xiàn)金支
付出現(xiàn)困難；
4、當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的活躍市場價(jià)
格且采用估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價(jià)值存在重大不確定性時(shí)，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確
認(rèn)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)采取延緩支付贖回款項(xiàng)或暫停接受基金贖回申請的措施；
5、法律、法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。
發(fā)生上述情形之一的，基金管理人應(yīng)在當(dāng)日立即向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告?zhèn)浒?。?
接受的贖回申請，基金管理人將足額支付；如暫時(shí)不能支付的，可支付部分按每
個(gè)贖回申請人已被接受的贖回申請量占已接受贖回申請總量的比例分配給贖回
申請人，未支付部分由基金管理人按照發(fā)生的情況制定相應(yīng)的處理辦法在后續(xù)開
放日予以支付。同時(shí)在出現(xiàn)上述第3款的情形時(shí)，對已接受的贖回申請可延期支
付贖回款項(xiàng)，最長不超過正常支付時(shí)間20個(gè)工作日，并在指定媒介上公告。投
資者在申請贖回時(shí)可事先選擇將當(dāng)日可能未獲受理部分予以撤銷。
暫?；鸬内H回，基金管理人應(yīng)及時(shí)在指定媒介上刊登暫停贖回公告。
在暫停贖回的情況消除時(shí)，基金管理人應(yīng)及時(shí)恢復(fù)贖回業(yè)務(wù)的辦理。
（五）巨額贖回的情形及處理方式
1、巨額贖回的認(rèn)定
本基金單個(gè)開放日，基金凈贖回申請（贖回申請總數(shù)加上基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出申
請份額總數(shù)后扣除申購申請總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請份額總數(shù)后的余額）超過
上一日基金總份額的10%時(shí)，即認(rèn)為發(fā)生了巨額贖回。
2、巨額贖回的處理方式
當(dāng)出現(xiàn)巨額贖回時(shí)，基金管理人可以根據(jù)本基金當(dāng)時(shí)的資產(chǎn)組合狀況決定全
額贖回或部分順延贖回。
（1）全額贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為有能力支付投資者的贖回申請時(shí)，按正
常贖回程序執(zhí)行。
（2）部分順延贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為支付投資者的贖回申請有困難或認(rèn)
為支付投資者的贖回申請可能會(huì)對基金的資產(chǎn)凈值造成較大波動(dòng)時(shí)，基金管理人
在當(dāng)日接受贖回比例不低于基金總份額的10%的前提下，對其余贖回申請延期予
以辦理。對于當(dāng)日的贖回申請，應(yīng)當(dāng)按單個(gè)賬戶贖回申請量占贖回申請總量的比
例，確定當(dāng)日受理的贖回份額；投資者未能贖回部分，除投資者在提交贖回申請
時(shí)明確作出不參加順延下一個(gè)開放日贖回的表示外，自動(dòng)轉(zhuǎn)為下一個(gè)開放日贖回
處理。依照上述規(guī)定轉(zhuǎn)入下一個(gè)開放日的贖回不享有贖回優(yōu)先權(quán)并將以下一個(gè)開
放日該類基金份額的基金份額凈值為準(zhǔn)進(jìn)行計(jì)算，并以此類推，直到全部贖回為
止。部分順延贖回不受單筆贖回最低份額的限制。
若基金發(fā)生巨額贖回，在出現(xiàn)單個(gè)基金份額持有人超過前一開放日基金總份
額10%的贖回申請（“大額贖回申請人”）情形下，基金管理人可以對大額贖回申
請人的贖回申請延期辦理，即按照保護(hù)其他贖回申請人（“小額贖回申請人”）利
益的原則，基金管理人可以優(yōu)先確認(rèn)小額贖回申請人的贖回申請，具體為：如小
額贖回申請人的贖回申請?jiān)诋?dāng)日被全部確認(rèn)，則基金管理人在當(dāng)日接受贖回比例
不低于上一開放日基金總份額的10%的前提下，在仍可接受贖回申請的范圍內(nèi)對
大額贖回申請人的贖回申請按比例確認(rèn)，對大額贖回申請人未予確認(rèn)的贖回申請
延期辦理；如小額贖回申請人的贖回申請?jiān)诋?dāng)日未被全部確認(rèn)，則對全部未確認(rèn)
的贖回申請（含小額贖回申請人的其余贖回申請與大額贖回申請人的全部贖回申
請）延期辦理。延期辦理的具體程序，按照本條規(guī)定的延期贖回或取消贖回的方
式辦理；同時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)對延期辦理的事宜在指定媒介上刊登公告?；?
管理人在履行適當(dāng)程序后，有權(quán)根據(jù)當(dāng)時(shí)市場環(huán)境調(diào)整前述比例和辦理措施，并
在指定媒介上進(jìn)行公告。
（3）巨額贖回的公告：當(dāng)發(fā)生巨額贖回并延期辦理的，基金管理人應(yīng)當(dāng)通
過郵寄、傳真或者招募說明書規(guī)定的其他方式，在3個(gè)交易日內(nèi)通知基金份額持
有人，說明有關(guān)處理方法，在2日內(nèi)在指定媒介上予以公告。
本基金連續(xù)2個(gè)開放日以上發(fā)生巨額贖回，如基金管理人認(rèn)為有必要，可暫
停接受贖回申請；已經(jīng)接受的贖回申請可以延緩支付贖回款項(xiàng)，但不得超過正常
支付時(shí)間20個(gè)工作日，并應(yīng)當(dāng)在指定媒介上公告。
（六）其他暫停申購和贖回的情形及處理方式
發(fā)生《基金合同》或招募說明書中未予載明的事項(xiàng)，但基金管理人有正當(dāng)理
由認(rèn)為需要暫停基金申購、贖回申請的，應(yīng)當(dāng)在規(guī)定期限內(nèi)在指定媒介上刊登暫
停公告。
（七）重新開放申購或贖回的公告
如果發(fā)生暫停的時(shí)間為一天，第二個(gè)工作日基金管理人應(yīng)在指定媒介上刊登
基金重新開放申購或贖回公告并公布最近一個(gè)開放日各類基金份額的基金份額
凈值。
如果發(fā)生暫停的時(shí)間超過一天但少于兩周，暫停結(jié)束基金重新開放申購或贖
回時(shí)，基金管理人應(yīng)提前一個(gè)工作日在指定媒介上刊登基金重新開放申購或贖回
公告，并在重新開放申購或贖回日公告最近一個(gè)工作日各類基金份額的基金份額
凈值。
如果發(fā)生暫停的時(shí)間超過兩周，暫停期間，基金管理人應(yīng)每兩周至少重復(fù)刊
登暫停公告一次。暫停結(jié)束基金重新開放申購或贖回時(shí)，基金管理人應(yīng)提前3個(gè)
工作日在指定媒介上連續(xù)刊登基金重新開放申購或贖回公告并在重新開放申購
或贖回日公告最近一個(gè)開放日各類基金份額的基金份額凈值。
（八）基金的轉(zhuǎn)換
為方便基金份額持有人，未來在各項(xiàng)技術(shù)條件和準(zhǔn)備完備的情況下，投資者
可以選擇在本基金和本基金管理人旗下其他基金(如有)之間進(jìn)行基金轉(zhuǎn)換?；?
轉(zhuǎn)換的數(shù)額限制、轉(zhuǎn)換費(fèi)率等具體規(guī)定可以由基金管理人屆時(shí)另行規(guī)定。
（九）定期定額投資計(jì)劃
基金管理人可以為投資者辦理定期定額投資計(jì)劃，具體規(guī)則由基金管理人在
屆時(shí)發(fā)布公告或更新的招募說明書中確定。投資者在辦理定期定額投資計(jì)劃時(shí)可
自行約定每期扣款金額，每期扣款金額必須不低于基金管理人在相關(guān)公告或更新
的招募說明書中所規(guī)定的定期定額投資計(jì)劃最低申購金額。
（十）基金的非交易過戶
非交易過戶是指不采用申購、贖回等基金交易方式，將一定數(shù)量的基金份額
按照一定規(guī)則從某一投資者基金賬戶轉(zhuǎn)移到另一投資者基金賬戶的行為。
基金注冊登記人只受理繼承、捐贈(zèng)、司法執(zhí)行以及其他形式財(cái)產(chǎn)分割或轉(zhuǎn)移
等情況下的非交易過戶。無論在上述何種情況下，接受劃轉(zhuǎn)的主體應(yīng)符合相關(guān)法
律和《基金合同》規(guī)定的持有本基金份額的條件。
“繼承”指基金份額持有人死亡，其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承；
“捐贈(zèng)”指基金份額持有人將其持有的基金份額捐贈(zèng)給福利性質(zhì)的基金會(huì)或其他
社會(huì)團(tuán)體；“司法執(zhí)行”是指根據(jù)生效法律文書，有履行義務(wù)的當(dāng)事人（基金份
額持有人）將其持有的基金份額依生效法律文書之規(guī)定自動(dòng)過戶給其他人，或法
院依據(jù)生效法律文書將有履行義務(wù)的當(dāng)事人（基金份額持有人）持有的基金份額
強(qiáng)制劃轉(zhuǎn)給其他人。
投資者辦理上述非交易過戶須到基金注冊登記人處辦理。
（十一）基金的凍結(jié)
對于登記在證券登記結(jié)算系統(tǒng)的上市開放式基金份額，基金注冊登記人不受
理有關(guān)基金份額的司法凍結(jié)業(yè)務(wù)，相關(guān)司法機(jī)關(guān)可要求證券營業(yè)部協(xié)助辦理基金
份額的司法凍結(jié)和解凍業(yè)務(wù)。
對于登記在注冊登記系統(tǒng)中的上市開放式基金份額，基金注冊登記人依據(jù)國
家有關(guān)法律、法規(guī)，在對人民法院、人民檢察院及國家其他有權(quán)機(jī)關(guān)出示的執(zhí)行
公務(wù)證、介紹信、生效法律文書、協(xié)助執(zhí)行通知書核驗(yàn)無誤后，協(xié)助辦理基金份
額的凍結(jié)或解凍手續(xù)。
（十二）基金份額的登記、系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管和跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)登記
1、基金份額的登記
（1）本基金的份額采用分系統(tǒng)登記的原則。場外認(rèn)購或申購買入的基金份
額登記在注冊登記系統(tǒng)基金份額持有人開放式基金賬戶下；場內(nèi)認(rèn)購、申購或上
市交易買入的基金份額登記在證券登記結(jié)算系統(tǒng)基金份額持有人證券賬戶下。
（2）登記在證券登記結(jié)算系統(tǒng)中的基金份額既可上市交易，也可直接申請
贖回。
2、系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管
（1）系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管是指基金份額持有人將持有的基金份額在注冊登記系統(tǒng)
內(nèi)不同銷售機(jī)構(gòu)（網(wǎng)點(diǎn)）之間或證券登記結(jié)算系統(tǒng)內(nèi)不同會(huì)員單位（席位）之間
進(jìn)行轉(zhuǎn)托管的行為。
（2）份額登記在注冊登記系統(tǒng)的基金份額持有人在變更辦理基金贖回業(yè)務(wù)
的銷售機(jī)構(gòu)（網(wǎng)點(diǎn)）時(shí)，銷售機(jī)構(gòu)（網(wǎng)點(diǎn)）之間不能通存通兌的，可辦理已持有
基金份額的系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管。
（3）份額登記在證券登記結(jié)算系統(tǒng)的基金份額持有人在變更辦理上市交易
的會(huì)員單位（席位）時(shí)，可辦理已持有基金份額的系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管。
3、跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)登記
（1）跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)登記是指基金份額持有人將持有的基金份額在注冊登記系統(tǒng)
和證券登記結(jié)算系統(tǒng)之間進(jìn)行轉(zhuǎn)登記的行為。
（2）場外選擇后端收費(fèi)模式的A類基金份額持有人不能將基金份額跨系統(tǒng)
轉(zhuǎn)登記到場內(nèi)，其他A類基金份額持有人可進(jìn)行跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管。
（3）本基金跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)登記的具體業(yè)務(wù)按照中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
的相關(guān)規(guī)定辦理。
第六部分《基金合同》當(dāng)事人及權(quán)利義務(wù)
一、基金管理人
（一）基金管理人簡況
名稱：富國基金管理有限公司
住所：中國（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)世紀(jì)大道1196號(hào)世紀(jì)匯辦公樓二座27-30
層
法定代表人：裴長江
設(shè)立日期：1999年4月13日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)證監(jiān)基金字【1999】
11號(hào)
組織形式：有限責(zé)任公司
注冊資本：人民幣5.2億元
存續(xù)期限：持續(xù)經(jīng)營
聯(lián)系電話：（021）20361818
（二）基金管理人的權(quán)利與義務(wù)
1、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的權(quán)利包括
但不限于：
（1）依法募集基金；
（2）自《基金合同》生效之日起，根據(jù)法律法規(guī)和《基金合同》獨(dú)立運(yùn)
用并管理基金財(cái)產(chǎn)；
（3）依照《基金合同》獲得基金認(rèn)購和申購費(fèi)用、基金贖回手續(xù)費(fèi)以及
基金管理費(fèi)等其他法律法規(guī)規(guī)定的費(fèi)用；
（4）銷售基金份額；
（5）召集基金份額持有人大會(huì)；
（6）依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定監(jiān)督基金托管人，如認(rèn)為基金托
管人違反了《基金合同》及國家有關(guān)法律規(guī)定，應(yīng)呈報(bào)中國證監(jiān)會(huì)和其他監(jiān)管部
門，并采取必要措施保護(hù)基金投資者的利益；
（7）在基金托管人更換時(shí)，提名新的基金托管人；
（8）選擇、委托、更換基金銷售代理人，對基金銷售代理人的相關(guān)行為
進(jìn)行監(jiān)督和處理。如認(rèn)為基金銷售代理人違反本《基金合同》、基金銷售與服務(wù)
代理協(xié)議及國家有關(guān)法律規(guī)定，應(yīng)呈報(bào)中國證監(jiān)會(huì)和其他監(jiān)管部門，并采取必要
措施保護(hù)基金投資者的利益；
（9）依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定決定基金收益的分配方案；
（10）在《基金合同》約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購與贖回申請；
（11）在符合有關(guān)法律法規(guī)和《基金合同》的前提下，制訂和調(diào)整開放式
基金業(yè)務(wù)規(guī)則，決定和調(diào)整基金的除托管費(fèi)率和調(diào)高管理費(fèi)率之外的相關(guān)費(fèi)率結(jié)
構(gòu)和收費(fèi)方式；
（12）依照法律法規(guī)為基金的利益對被投資公司行使股東權(quán)利，為基金的
利益行使因基金財(cái)產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利；
（13）在法律法規(guī)允許的前提下，為基金的利益依法為基金進(jìn)行融資；
（14）以基金管理人的名義，代表基金份額持有人的利益行使訴訟權(quán)利或
者實(shí)施其他法律行為；
（15）選擇、更換律師、審計(jì)師、證券經(jīng)紀(jì)商或其他為基金提供服務(wù)的外
部機(jī)構(gòu)；
（16）法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定的其他權(quán)利。
2、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的義務(wù)包括
但不限于：
（1）辦理基金備案手續(xù)；
（2）自基金合同生效之日起,以誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基
金財(cái)產(chǎn)；
（3）配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進(jìn)行基金投資分析、決策，以專業(yè)
化的經(jīng)營方式管理和運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)；
（4）辦理或者委托經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理
基金份額的發(fā)售、申購、贖回和登記事宜；
（5）建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，
保證所管理的基金財(cái)產(chǎn)和基金管理人的財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立,對所管理的不同基金分別
管理，分別記賬，進(jìn)行證券投資；
（6）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外,不得利用基金資
產(chǎn)為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)；
（7）依法接受基金托管人的監(jiān)督；
（8）采取適當(dāng)合理的措施使計(jì)算基金份額認(rèn)購、申購、贖回和注銷價(jià)格
的方法符合《基金合同》等法律文件的規(guī)定，按有關(guān)規(guī)定計(jì)算并公告基金凈值信
息，確定基金份額申購、贖回的價(jià)格；
（9）進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告；
（10）編制季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告；
（11）嚴(yán)格按照《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，履行信息披露
及報(bào)告義務(wù)；
（12）保守基金商業(yè)秘密，不泄露基金投資計(jì)劃、投資意向等。除《基金
法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前應(yīng)予保密，
不向他人泄露；
（13）按《基金合同》規(guī)定向基金份額持有人分配基金收益；
（14）按規(guī)定受理申購與贖回申請，及時(shí)、足額支付贖回款項(xiàng)；
（15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定召集基金份額持有人
大會(huì)或配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會(huì)；
（16）按規(guī)定保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的會(huì)計(jì)賬冊、報(bào)表、記錄和其他
相關(guān)資料15年以上；
（17）確保需要向基金投資者提供的各項(xiàng)文件或資料在規(guī)定時(shí)間發(fā)出，并
且保證投資者能夠按照《基金合同》規(guī)定的時(shí)間和方式，隨時(shí)查閱到與基金有關(guān)
的公開資料，并在支付合理成本的條件下得到有關(guān)資料的復(fù)印件；
（18）組織并參加基金財(cái)產(chǎn)清算小組,參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、
變現(xiàn)和分配；
（19）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào)告中國證監(jiān)
會(huì)并通知基金托管人；
（20）因違反《基金合同》導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人合
法權(quán)益時(shí)，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退任而免除；
（21）基金托管人因違反《基金合同》造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，應(yīng)為基金份
額持有人利益向基金托管人追償；
（22）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或?qū)嵤?
其他法律行為；
（23）基金管理人在募集期間未能達(dá)到基金的備案條件，《基金合同》不能
生效，基金管理人承擔(dān)全部募集費(fèi)用，將已募集資金并加計(jì)銀行同期活期存款利
息在募集期結(jié)束后30天內(nèi)退還基金認(rèn)購人；
（24）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決定；
（25）法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定的其他義務(wù)。
二、基金托管人
（一）基金托管人簡況
名稱：中國工商銀行股份有限公司（簡稱：中國工商銀行）
住所：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街55號(hào)
法定代表人：廖林
成立時(shí)間：1984年1月1日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)和批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：國務(wù)院《關(guān)于中國人民銀行專門行使中央銀
行職能的決定》（國發(fā)[1983]146號(hào)）
組織形式：股份有限公司
注冊資本：人民幣35,640,625.71萬元
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
基金托管資格批文及文號(hào)：中國證監(jiān)會(huì)和中國人民銀行證監(jiān)基字【1998】3
號(hào)
（二）基金托管人的權(quán)利與義務(wù)
1、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的權(quán)利包括
但不限于：
（1）自本基金合同生效之日起，依法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定安全
保管基金資產(chǎn)；
（2）依《基金合同》約定獲得基金托管費(fèi)、其他法定收入和其他法律法
規(guī)允許或監(jiān)管部門批準(zhǔn)的約定收入；
（3）監(jiān)督基金管理人對本基金的投資運(yùn)作，如發(fā)現(xiàn)基金管理人有違反《基
金合同》及國家法律法規(guī)行為，應(yīng)呈報(bào)中國證監(jiān)會(huì)，并采取必要措施保護(hù)基金投
資者的利益；
（4）以基金托管人和基金聯(lián)名的方式在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
上海分公司和深圳分公司開設(shè)證券賬戶；
（5）以基金托管人名義開立證券交易資金賬戶，用于證券交易資金清算；
（6）以基金的名義在中央國債登記結(jié)算有限公司開設(shè)銀行間債券托管賬
戶，負(fù)責(zé)基金的債券及資金的清算；
（7）提議召開基金份額持有人大會(huì)；
（8）在基金管理人更換時(shí)，提名新的基金管理人；
（9）法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定的其他權(quán)利。
2、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的義務(wù)包括
但不限于：
（1）以誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則持有并安全保管基金資產(chǎn)；
（2）設(shè)立專門的資產(chǎn)托管部，具有符合要求的營業(yè)場所，配備足夠的、
合格的熟悉基金托管業(yè)務(wù)的專職人員，負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)托管事宜；
（3）建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，
確保基金財(cái)產(chǎn)的安全，保證其托管的基金財(cái)產(chǎn)與基金托管人自有財(cái)產(chǎn)以及不同的
基金財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立；對不同的基金分別設(shè)置賬戶，獨(dú)立核算，分賬管理，保證不
同基金之間在名冊登記、賬戶設(shè)置、資金劃撥、賬冊記錄等方面相互獨(dú)立；
（4）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金
資產(chǎn)為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人托管基金財(cái)產(chǎn)；
（5）保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑
證；
（6）按規(guī)定開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶,按照《基金合同》的約
定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時(shí)辦理清算、交割事宜；
（7）保守基金商業(yè)秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定另
有規(guī)定外，在基金信息公開披露前予以保密，不得向他人泄露；
（8）復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值、各類基金份額凈值、
基金份額申購、贖回價(jià)格；
（9）辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)；
（10）對基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告出具意見，
說明基金管理人在各重要方面的運(yùn)作是否嚴(yán)格按照《基金合同》的規(guī)定進(jìn)行；如
果基金管理人有未執(zhí)行《基金合同》規(guī)定的行為，還應(yīng)當(dāng)說明基金托管人是否采
取了適當(dāng)?shù)拇胧?
（11）按有關(guān)規(guī)定，保存基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊、報(bào)表和其他相
關(guān)資料15年以上；
（12）建立并保存基金份額持有人名冊；
（13）按規(guī)定制作相關(guān)賬冊并與基金管理人核對；
（14）依據(jù)基金管理人的指令或有關(guān)規(guī)定向基金份額持有人支付基金收益
和贖回款項(xiàng)；
（15）按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)或配合基金份額持有人依法自行
召集基金份額持有人大會(huì)；
（16）按照規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作；
（17）參加基金財(cái)產(chǎn)清算小組，參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)
和分配；
（18）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào)告中國證監(jiān)
會(huì)和銀行監(jiān)管機(jī)構(gòu)，并通知基金管理人；
（19）因違反《基金合同》導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠
償責(zé)任不因其退任而免除；
（20）基金管理人因違反《基金合同》造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，應(yīng)為基金份
額持有人的利益向基金管理人追償；
（21）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決定；
（22）法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定的其他義務(wù)。
三、基金份額持有人
基金投資者購買本基金基金份額的行為即視為對《基金合同》的承認(rèn)和接受，
基金投資者依據(jù)《基金合同》取得基金份額，即成為本基金的基金份額持有人和
《基金合同》的當(dāng)事人，直至其不再持有本基金的基金份額。基金份額持有人作
為本《基金合同》當(dāng)事人并不以在《基金合同》上書面簽章為必要條件。
同一類別每份基金份額具有同等的合法權(quán)益。
1、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的權(quán)利
包括但不限于：
（1）分享基金財(cái)產(chǎn)收益；
（2）參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)；
（3）依法轉(zhuǎn)讓或者申請贖回其持有的基金份額；
（4）按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會(huì)；
（5）出席或者委派代表出席基金份額持有人大會(huì)，對基金份額持有人大
會(huì)審議事項(xiàng)行使表決權(quán)；
（6）查閱或者復(fù)制公開披露的基金信息資料；
（7）監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作；
（8）對基金管理人、基金托管人、基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的
行為依法提起訴訟；
（9）法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定的其他權(quán)利。
2、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的義務(wù)
包括但不限于：
（1）遵守《基金合同》；
（2）繳納基金的認(rèn)購、申購款項(xiàng)以及法律法規(guī)和《基金合同》所規(guī)定的
費(fèi)用；
（3）在持有的基金份額范圍內(nèi)，承擔(dān)基金虧損或者基金合同終止的有限
責(zé)任；
（4）不從事任何有損基金及基金份額持有人合法權(quán)益的活動(dòng)；
（5）返還在基金交易過程中因任何原因，自基金管理人、基金托管人及
基金管理人的代理人處獲得的不當(dāng)?shù)美?
（6）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決定；
（7）法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定的其他義務(wù)。
第七部分基金份額持有人大會(huì)
基金份額持有人大會(huì)由基金份額持有人或基金份額持有人的合法授權(quán)代表
共同組成。
一、召開事由
1、當(dāng)出現(xiàn)或需要決定下列事由之一的，應(yīng)當(dāng)召開基金份額持有人大會(huì)：
（1）提前終止《基金合同》；
（2）更換基金管理人；
（3）更換基金托管人；
（4）轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式；
（5）提高基金管理人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)或銷售服務(wù)費(fèi)；
（6）變更基金類別；
（7）變更基金投資目標(biāo)、范圍或策略；
（8）變更基金份額持有人大會(huì)程序；
（9）對基金當(dāng)事人權(quán)利和義務(wù)產(chǎn)生重大影響的事項(xiàng)；
（10）法律法規(guī)、《基金合同》或中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他應(yīng)當(dāng)召開基金份額
持有人大會(huì)的事項(xiàng)。
2、以下情況可由基金管理人和基金托管人協(xié)商后修改，不需召開基金份額
持有人大會(huì)：
（1）調(diào)低基金管理費(fèi)、基金托管費(fèi)、銷售服務(wù)費(fèi)；
（2）在《基金合同》規(guī)定的范圍內(nèi)變更本基金的申購費(fèi)率、贖回費(fèi)率或收
費(fèi)方式；
（3）因相應(yīng)的法律法規(guī)發(fā)生變動(dòng)而應(yīng)當(dāng)對《基金合同》進(jìn)行修改；
（4）對《基金合同》的修改對基金份額持有人利益無實(shí)質(zhì)性不利影響或修
改不涉及基金合同當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生變化；
（5）除按照法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定應(yīng)當(dāng)召開基金份額持有人大會(huì)的
以外的其他情形。
二、會(huì)議召集人及召集方式
1、除法律法規(guī)規(guī)定或《基金合同》另有約定外，基金份額持有人大會(huì)由基
金管理人召集；
2、基金管理人未按規(guī)定召集或不能召集時(shí)，由基金托管人召集；
3、基金托管人認(rèn)為有必要召開基金份額持有人大會(huì)的，應(yīng)當(dāng)向基金管理人
提出書面提議?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，
并書面告知基金托管人。基金管理人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起
60日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，基金托管人仍認(rèn)為有必要召開的，應(yīng)當(dāng)
由基金托管人自行召集。
4、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項(xiàng)書面要求
召開基金份額持有人大會(huì)，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書面提議?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)自
收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額持
有人代表和基金托管人。基金管理人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起
60日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，代表基金份額10%以上（含10%）的基金
份額持有人仍認(rèn)為有必要召開的，應(yīng)當(dāng)向基金托管人提出書面提議?；鹜泄苋?
應(yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基金
份額持有人代表和基金管理人；基金托管人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之
日起60日內(nèi)召開。
5、如在上述第4條情況下，基金管理人、基金托管人都不召集的，單獨(dú)或
合計(jì)代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人有權(quán)自行召集，并至少
提前30日報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案。
6、基金份額持有人會(huì)議的召集人負(fù)責(zé)選擇確定開會(huì)時(shí)間、地點(diǎn)、方式和權(quán)
益登記日。
三、召開基金份額持有人大會(huì)的通知時(shí)間、通知內(nèi)容、通知方式
1、召開基金份額持有人大會(huì)，召集人應(yīng)于會(huì)議召開前30天，在指定媒介上
公告?；鸱蓊~持有人大會(huì)通知應(yīng)至少載明以下內(nèi)容：
（1）會(huì)議召開的時(shí)間、地點(diǎn)、方式；
（2）會(huì)議擬審議的事項(xiàng)、議事程序；
（3）有權(quán)出席基金份額持有人大會(huì)的基金份額持有人的權(quán)益登記日；
（4）代理投票授權(quán)委托書送達(dá)時(shí)間和地點(diǎn)；
（5）會(huì)務(wù)常設(shè)聯(lián)系人姓名及聯(lián)系電話。
2、采取通訊開會(huì)方式并進(jìn)行表決的情況下，由會(huì)議召集人決定通訊方式和
書面表決方式，并在會(huì)議通知中說明本次基金份額持有人大會(huì)所采取的具體通訊
方式、委托的公證機(jī)關(guān)及其聯(lián)系方式和聯(lián)系人、書面表決意見的寄交的截止時(shí)間
和收取方式。
四、基金份額持有人出席會(huì)議方式
基金份額持有人大會(huì)可通過現(xiàn)場開會(huì)方式或通訊開會(huì)方式召開。
會(huì)議的召開方式由會(huì)議召集人確定，但更換基金管理人和基金托管人必須以
現(xiàn)場開會(huì)方式召開。
1、現(xiàn)場開會(huì)。由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權(quán)委托書委派代
表出席，現(xiàn)場開會(huì)時(shí)基金管理人和基金托管人的授權(quán)代表應(yīng)當(dāng)列席基金份額持有
人大會(huì)。現(xiàn)場開會(huì)同時(shí)符合以下條件時(shí)，可以進(jìn)行基金份額持有人大會(huì)議程：
（1）親自出席會(huì)議者持有基金份額的憑證、受托出席會(huì)議者出具的委托人
持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托書符合法律法規(guī)、《基金合同》
和會(huì)議通知的規(guī)定；
（2）經(jīng)核對，匯總到會(huì)者出示的在權(quán)利登記日持有基金份額的憑證顯示，
有效的基金份額不少于本基金在權(quán)益登記日基金總份額的50%（含50%）。
2、通訊開會(huì)。通訊開會(huì)應(yīng)以書面方式進(jìn)行表決。
在同時(shí)符合以下條件時(shí)，通訊開會(huì)的方式視為有效：
（1）會(huì)議召集人按《基金合同》規(guī)定公布會(huì)議通知后，在2個(gè)工作日內(nèi)連
續(xù)公布相關(guān)提示性公告；
（2）會(huì)議召集人在基金托管人（如果基金托管人為召集人，則為基金管理
人）和公證機(jī)關(guān)的監(jiān)督下按照會(huì)議通知規(guī)定的方式收取基金份額持有人的書面表
決意見；
（3）本人直接出具書面意見或授權(quán)他人代表出具書面意見的，基金份額持
有人所持有的基金份額不小于在權(quán)益登記日基金總份額的50%（含50%）；
（4）上述第（3）項(xiàng)中直接出具書面意見的基金份額持有人或受托代表他人
出具書面意見的代理人，同時(shí)提交的持有基金份額的憑證、受托出具書面意見的
代理人出具的委托人持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托書符合
法律法規(guī)、《基金合同》和會(huì)議通知的規(guī)定；
（5）會(huì)議通知公布前報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案。
采取通訊方式進(jìn)行表決時(shí)，除非在計(jì)票時(shí)有充分的相反證據(jù)證明，否則提交
符合會(huì)議通知中規(guī)定的確認(rèn)投資者身份文件的表決視為有效出席的投資者；表面
符合法律法規(guī)和會(huì)議通知規(guī)定的書面表決意見即視為有效的表決，表決意見模煳
不清或相互矛盾的視為棄權(quán)表決，但應(yīng)當(dāng)計(jì)入出具書面意見的基金份額持有人所
代表的基金份額總數(shù)。
五、議事內(nèi)容與程序
1、議事內(nèi)容及提案權(quán)
議事內(nèi)容為關(guān)系基金份額持有人利益的重大事項(xiàng)，如《基金合同》的重大修
改、決定終止《基金合同》、更換基金管理人、更換基金托管人、與其他基金合
并、法律法規(guī)及《基金合同》規(guī)定的其他事項(xiàng)以及會(huì)議召集人認(rèn)為需提交基金份
額持有人大會(huì)討論的其他事項(xiàng)。
基金管理人、基金托管人、單獨(dú)或合并持有權(quán)利登記日基金總份額10%以上
（含10%）的基金份額持有人可以在大會(huì)召集人發(fā)出會(huì)議通知前向大會(huì)召集人提
交需由基金份額持有人大會(huì)審議表決的提案；也可以在會(huì)議通知發(fā)出后向大會(huì)召
集人提交臨時(shí)提案，臨時(shí)提案應(yīng)當(dāng)在大會(huì)召開日前10天提交召集人。
基金份額持有人大會(huì)的召集人發(fā)出召集現(xiàn)場會(huì)議的通知后，對原有提案的修
改應(yīng)當(dāng)在基金份額持有人大會(huì)召開日5天前公告。否則，會(huì)議的召開日期應(yīng)當(dāng)順
延并保證至少有5天的間隔期?；鸱蓊~持有人大會(huì)的召集人發(fā)出以通訊方式開
會(huì)的通知后，該次基金份額持有人大會(huì)不得增加、減少或修改需由該次基金份額
持有人大會(huì)審議表決的提案。
基金份額持有人大會(huì)不得對未事先公告的議事內(nèi)容進(jìn)行表決。
召集人對于基金管理人、基金托管人和基金份額持有人提交的臨時(shí)提案進(jìn)行
審核，符合條件的應(yīng)當(dāng)在大會(huì)召開日5天前公告。大會(huì)召集人應(yīng)當(dāng)按照以下原則
對提案進(jìn)行審核：
（1）關(guān)聯(lián)性。大會(huì)召集人對于提案涉及事項(xiàng)與基金有直接關(guān)系，并且不超
出法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定的基金份額持有人大會(huì)職權(quán)范圍的，應(yīng)提交大會(huì)
審議；對于不符合上述要求的，不提交基金份額持有人大會(huì)審議。如果召集人決
定不將基金份額持有人提案提交大會(huì)表決，應(yīng)當(dāng)在該次基金份額持有人大會(huì)上進(jìn)
行解釋和說明。
（2）程序性。大會(huì)召集人可以對提案涉及的程序性問題做出決定。如將提
案進(jìn)行分拆或合并表決，需征得原提案人同意；原提案人不同意變更的，大會(huì)主
持人可以就程序性問題提請基金份額持有人大會(huì)做出決定，并按照基金份額持有
人大會(huì)決定的程序進(jìn)行審議。
單獨(dú)或合并持有權(quán)利登記日基金總份額10%以上（含10%）的基金份額持有
人提交基金份額持有人大會(huì)審議表決的提案，或基金管理人或基金托管人提交基
金份額持有人大會(huì)審議表決的提案，未獲基金份額持有人大會(huì)審議通過，就同一
提案再次提請基金份額持有人大會(huì)審議，其時(shí)間間隔不少于6個(gè)月。
2、議事程序
（1）現(xiàn)場開會(huì)
在現(xiàn)場開會(huì)的方式下，首先由大會(huì)主持人按照下列第七條規(guī)定程序確定和公
布監(jiān)票人，然后由大會(huì)主持人宣讀提案，經(jīng)討論后進(jìn)行表決，并形成大會(huì)決議。
大會(huì)主持人為基金管理人授權(quán)出席會(huì)議的代表，在基金管理人授權(quán)代表未能主持
大會(huì)的情況下，由基金托管人授權(quán)其出席會(huì)議的代表主持；如果基金管理人授權(quán)
代表和基金托管人授權(quán)代表均未能主持大會(huì)，則由出席大會(huì)的基金份額持有人所
持表決權(quán)的50%以上（含50%）選舉產(chǎn)生一名基金份額持有人作為該次基金份額
持有人大會(huì)的主持人。
（2）通訊開會(huì)
在通訊開會(huì)的情況下，公告會(huì)議通知時(shí)應(yīng)當(dāng)同時(shí)公布提案，在所通知的表決
截止日期后2個(gè)工作日內(nèi)統(tǒng)計(jì)全部有效表決，在公證機(jī)關(guān)監(jiān)督下形成決議。
六、表決
基金份額持有人所持每份基金份額有一票表決權(quán)。
基金份額持有人大會(huì)決議分為一般決議和特別決議：
1、一般決議，一般決議須經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人所持表決權(quán)的50%
以上（含50%）通過方為有效；除下列第2項(xiàng)所規(guī)定的須以特別決議通過事項(xiàng)以
外的其他事項(xiàng)均以一般決議的方式通過。
2、特別決議，特別決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人所持表決權(quán)的三
分之二以上（含三分之二）通過方可做出。轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式、更換基金管理人
或者基金托管人、提前終止《基金合同》以特別決議通過方為有效。
基金份額持有人大會(huì)采取記名方式進(jìn)行投票表決。
采取通訊方式進(jìn)行表決時(shí)，提交符合會(huì)議通知中規(guī)定的確認(rèn)投資者身份文件
的表決視為有效出席的投資者，符合會(huì)議通知規(guī)定的書面表決意見視為有效表
決，表決意見模煳不清或相互矛盾的視為棄權(quán)表決，但應(yīng)當(dāng)計(jì)入出具書面意見的
基金份額持有人所代表的基金份額總數(shù)。
基金份額持有人大會(huì)的各項(xiàng)提案或同一項(xiàng)提案內(nèi)并列的各項(xiàng)議題應(yīng)當(dāng)分開
審議、逐項(xiàng)表決。
七、計(jì)票
1、現(xiàn)場開會(huì)
（1）如大會(huì)由基金管理人或基金托管人召集，基金份額持有人大會(huì)的主持
人應(yīng)當(dāng)在會(huì)議開始后宣布在出席會(huì)議的基金份額持有人中選舉兩名基金份額持
有人代表與大會(huì)召集人授權(quán)的一名監(jiān)督員共同擔(dān)任監(jiān)票人；如大會(huì)由基金份額持
有人自行召集，基金份額持有人大會(huì)的主持人應(yīng)當(dāng)在會(huì)議開始后宣布在出席會(huì)議
的基金份額持有人中選舉三名基金份額持有人代表擔(dān)任監(jiān)票人。
（2）監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)在基金份額持有人表決后立即進(jìn)行清點(diǎn)并由大會(huì)主持人當(dāng)
場公布計(jì)票結(jié)果。
（3）如果會(huì)議主持人或基金份額持有人對于提交的表決結(jié)果有懷疑，可以
在宣布表決結(jié)果后立即對所投票數(shù)要求進(jìn)行重新清點(diǎn)。監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)進(jìn)行重新清
點(diǎn)，重新清點(diǎn)以一次為限。重新清點(diǎn)后，大會(huì)主持人應(yīng)當(dāng)當(dāng)場公布重新清點(diǎn)結(jié)果。
（4）計(jì)票過程應(yīng)由公證機(jī)關(guān)予以公證。
2、通訊開會(huì)
在通訊開會(huì)的情況下，計(jì)票方式為：由大會(huì)召集人授權(quán)的兩名監(jiān)督員在基金
托管人授權(quán)代表（若由基金托管人召集，則為基金管理人授權(quán)代表）的監(jiān)督下進(jìn)
行計(jì)票，并由公證機(jī)關(guān)對其計(jì)票過程予以公證。
八、生效與公告
基金份額持有人大會(huì)表決通過的事項(xiàng)，召集人應(yīng)當(dāng)自通過之日起5日內(nèi)報(bào)中
國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)或者備案。
基金份額持有人大會(huì)決定的事項(xiàng)自中國證監(jiān)會(huì)依法核準(zhǔn)或者出具無異議意
見之日起生效。
基金份額持有人大會(huì)決議自生效之日起2日內(nèi)在指定媒介上公告。
基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應(yīng)當(dāng)執(zhí)行生效的基金份額持有人
大會(huì)的決定。
基金份額持有人大會(huì)決議對全體基金份額持有人、基金管理人、基金托管人
均有約束力。
第八部分基金管理人、基金托管人的更換條件和程序
一、基金管理人和基金托管人職責(zé)終止的情形
（一）基金管理人職責(zé)終止的情形
有下列情形之一的，基金管理人職責(zé)終止：
1、被依法取消基金管理人資格；
2、被基金份額持有人大會(huì)解任；
3、依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產(chǎn)；
4、法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的其他情形。
（二）基金托管人職責(zé)終止的情形
有下列情形之一的，基金托管人職責(zé)終止：
1、被依法取消基金托管人資格；
2、被基金份額持有人大會(huì)解任；
3、依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產(chǎn)；
4、法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的其他情形。
二、基金管理人和基金托管人的更換程序
（一）基金管理人的更換程序
1、提名：新任基金管理人由基金托管人或由代表50%以上（含50%）基金份
額的基金份額持有人提名；
2、決議：基金份額持有人大會(huì)在基金管理人職責(zé)終止后6個(gè)月內(nèi)對被提名
的基金管理人形成決議，該決議需經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人所持表決權(quán)的
2/3以上（含2/3）表決通過；
3、臨時(shí)基金管理人：新任基金管理人產(chǎn)生之前，由中國證監(jiān)會(huì)指定臨時(shí)基
金管理人；
4、核準(zhǔn)：新任基金管理人須經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)方可出任，原基金管理人須
經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)方可退任；
5、公告：基金管理人更換后，由基金托管人在基金份額持有人大會(huì)決議生
效后2日內(nèi)在指定媒介上公告。新任基金管理人與原基金管理人進(jìn)行資產(chǎn)管理的
交接手續(xù)，并與基金托管人核對資產(chǎn)總值。如果基金托管人和基金管理人同時(shí)更
換，由新任的基金管理人和新任的基金托管人在基金份額持有人大會(huì)決議生效后
2日內(nèi)在指定媒介上公告；基金管理人應(yīng)妥善保管基金管理業(yè)務(wù)資料，及時(shí)向臨
時(shí)基金管理人或新任基金管理人辦理基金管理業(yè)務(wù)的移交手續(xù)，臨時(shí)基金管理人
或新任基金管理人應(yīng)及時(shí)接收；
6、審計(jì)：基金管理人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)規(guī)定聘請會(huì)計(jì)師事務(wù)
所對基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行審計(jì)，并將審計(jì)結(jié)果予以公告同時(shí)報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案；
7、基金名稱變更：基金管理人更換后，如果原任或新任基金管理人要求，
應(yīng)按其要求替換或刪除基金名稱中與原基金管理人有關(guān)的名稱字樣。
（二）基金托管人的更換程序
1、提名：新任基金托管人由基金管理人或由代表50%以上（含50%）基金份
額的基金份額持有人提名；
2、決議：基金份額持有人大會(huì)在基金托管人職責(zé)終止后6個(gè)月內(nèi)對被提名
的基金托管人形成決議，該決議需經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人所持表決權(quán)的
2/3以上（含2/3）表決通過；
3、臨時(shí)基金托管人：新任基金托管人產(chǎn)生之前，由中國證監(jiān)會(huì)指定臨時(shí)基
金托管人；
4、核準(zhǔn)：新任基金托管人須經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)和銀行監(jiān)管機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)方可出任，
原基金托管人須經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)和銀行監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)方可退任；
5、公告：基金托管人更換后，由基金管理人在基金份額持有人大會(huì)決議生
效后2日內(nèi)在指定媒介上公告。新任基金托管人與原基金托管人進(jìn)行資產(chǎn)托管的
交接手續(xù)，并與基金管理人核對資產(chǎn)總值。如果基金托管人和基金管理人同時(shí)更
換，由新任的基金管理人和新任的基金托管人在基金份額持有人大會(huì)決議生效后
2日內(nèi)在指定媒介上公告；
6、審計(jì)：基金托管人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)規(guī)定聘請會(huì)計(jì)師事務(wù)
所對基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行審計(jì)，并予以公告，同時(shí)報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案。
第九部分基金的托管
基金托管人和基金管理人按照《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定訂立
托管協(xié)議。
訂立托管協(xié)議的目的是明確基金托管人與基金管理人之間在基金份額持有
人名冊登記、基金財(cái)產(chǎn)的保管、基金財(cái)產(chǎn)的管理和運(yùn)作及相互監(jiān)督等相關(guān)事宜中
的權(quán)利、義務(wù)及職責(zé)，確?；鹭?cái)產(chǎn)的安全，保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。
第十部分基金份額的登記
一、基金注冊登記業(yè)務(wù)
本基金份額的注冊登記業(yè)務(wù)指本基金登記、存管、清算和交收業(yè)務(wù)，具體內(nèi)
容包括投資者基金賬戶管理、基金份額注冊登記、清算及基金交易確認(rèn)、發(fā)放紅
利、建立并保管基金份額持有人名冊等。
二、基金份額注冊登記業(yè)務(wù)辦理機(jī)構(gòu)
本基金份額的注冊登記業(yè)務(wù)由基金管理人或基金管理人委托的其他符合條
件的機(jī)構(gòu)辦理?；鸸芾砣宋衅渌麢C(jī)構(gòu)辦理本基金份額注冊登記業(yè)務(wù)的，應(yīng)與
代理人簽訂委托代理協(xié)議，以明確基金管理人和代理機(jī)構(gòu)在投資人基金賬戶管
理、基金份額注冊登記、清算及基金交易確認(rèn)、發(fā)放紅利、建立并保管基金份額
持有人名冊等事宜中的權(quán)利和義務(wù)，保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。
三、基金份額注冊登記機(jī)構(gòu)的權(quán)利
基金份額注冊登記機(jī)構(gòu)享有以下權(quán)利：
1、取得注冊登記費(fèi)；
2、保管基金份額持有人開戶資料、交易資料、基金份額持有人名冊等；
3、法律法規(guī)規(guī)定的其他權(quán)利。
四、基金份額注冊登記機(jī)構(gòu)的義務(wù)
基金份額注冊登記機(jī)構(gòu)承擔(dān)以下義務(wù)：
1、配備足夠的專業(yè)人員辦理本基金份額的注冊登記業(yè)務(wù)；
2、嚴(yán)格按照法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定的條件辦理本基金份額的注冊登
記業(yè)務(wù)；
3、保持基金份額持有人名冊及相關(guān)的申購與贖回等業(yè)務(wù)記錄15年以上；
4、對基金份額持有人的基金賬戶信息負(fù)有保密義務(wù)，因違反該保密義務(wù)對
投資者或基金帶來的損失，須承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任，但司法強(qiáng)制檢查情形及法律
法規(guī)規(guī)定的其他情形除外；
5、按本《基金合同》及招募說明書規(guī)定為投資人辦理非交易過戶業(yè)務(wù)、提
供其他必要的服務(wù)；
6、法律法規(guī)規(guī)定的其他義務(wù)。
第十一部分基金的投資
一、投資目標(biāo)
本基金主要投資于具有良好成長性且合理定價(jià)的股票，在利用金融工程技術(shù)
控制組合風(fēng)險(xiǎn)的前提下，謀求基金資產(chǎn)的長期最大化增值。
二、投資范圍
本基金的投資范圍為具有良好流動(dòng)性的金融工具，包括國內(nèi)依法公開發(fā)行上
市的股票、存托憑證、債券以及中國證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其他金融工具，其中
債券部分包括國債、金融債、企業(yè)（公司）債（包括可轉(zhuǎn)債）以及中國證監(jiān)會(huì)允
許基金投資的其他債券?；鸸善奔按嫱袘{證部分主要投資于具有良好成長性且
合理定價(jià)的上市公司股票及存托憑證。該類股票及存托憑證應(yīng)具體滿足以下特
征：
1、預(yù)期當(dāng)年凈利潤增長率（預(yù)期當(dāng)年主營業(yè)務(wù)收入增長率）在全部上市公
司中由高到低排名，位于前1/3部分的股票；
2、基于“富國成長性股票價(jià)值評(píng)估體系”，在全部上市公司中成長性和投資
價(jià)值排名前10%的股票。
三、投資理念
伴隨中國GDP的高速增長，以“充分研究、控制風(fēng)險(xiǎn)”為基礎(chǔ)，堅(jiān)持挖掘股
票的未來價(jià)值，積極投資成長企業(yè)，追求超額收益。
四、投資策略
1、資產(chǎn)配置
（1）本基金在對宏觀經(jīng)濟(jì)、政策環(huán)境、利率走勢、資金供給以及證券市場
的現(xiàn)狀及發(fā)展趨勢等因素進(jìn)行深入分析研究的基礎(chǔ)上，動(dòng)態(tài)配置股票、債券、現(xiàn)
金之間比例；
（2）應(yīng)用量化工具，在綜合考慮資產(chǎn)組合的風(fēng)險(xiǎn)、收益、流動(dòng)性、各類資
產(chǎn)相關(guān)性等因素的基礎(chǔ)上，對上述資產(chǎn)配置比例進(jìn)行二次優(yōu)化，以求最大限度規(guī)
避風(fēng)險(xiǎn)；
（3）在正常市場狀況下，本基金投資組合中的股票及存托憑證投資比例浮
動(dòng)范圍為：50%-95%；債券和短期金融工具的投資比例浮動(dòng)范圍為：5%-50%,其中
現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券的比例不低于5%，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算
備付金、存出保證金、應(yīng)收申購款等。投資于具有良好成長性且合理定價(jià)的上市
公司股票及存托憑證的比例不低于基金股票及存托憑證投資的80%。
2、股票投資策略
在股票投資層面，本基金采用主動(dòng)投資管理策略，基于“快速成長、合理定
價(jià)”的選股標(biāo)準(zhǔn)精選個(gè)股，并在堅(jiān)持以基本面研究驅(qū)動(dòng)投資的基礎(chǔ)上進(jìn)行適度的
選時(shí)操作，爭取投資收益的最大化。
（1）精選個(gè)股，構(gòu)建富國“G.D.P.真鉆投資組合”（G.D.P.－Genuine Diamond
Portfolio）：
本基金管理人借鑒外方股東加拿大蒙特利爾銀行金融集團(tuán)（BMO Financial
Group）的投資管理經(jīng)驗(yàn)及技能，結(jié)合國內(nèi)市場的特征，應(yīng)用“富國成長性股票
價(jià)值評(píng)估體系”，將定性分析和定量分析相結(jié)合，篩選出具有成長潛力且合理定
價(jià)的上市公司股票，構(gòu)建富國“G.D.P.真鉆投資組合”（G.D.P.－Genuine Diamond
Portfolio）：
?“富國成長性股票價(jià)值評(píng)估體系”重點(diǎn)關(guān)注的股票庫：
本基金認(rèn)為，在整個(gè)市場具有絕對投資價(jià)值的前提下，達(dá)到以下量化選擇標(biāo)
準(zhǔn)的股票將是本基金重點(diǎn)關(guān)注的對象：
【1】、預(yù)期當(dāng)年凈利潤增長率（預(yù)期當(dāng)年主營業(yè)務(wù)收入增長率）在全部上市
公司中由高到低排名，位于前1/3部分的股票；
【2】、動(dòng)態(tài)市盈率（動(dòng)態(tài)市盈率＝總市值/預(yù)期的當(dāng)年凈利潤）在全部上市
公司中由低到高排名，位于前1/3部分的股票。
?“富國成長性股票價(jià)值評(píng)估體系”重點(diǎn)關(guān)注的因素：
【1】、行業(yè)周期（公司成長的環(huán)境）。企業(yè)所在行業(yè)處于發(fā)展期、成熟期前
期或者正從衰退中復(fù)蘇；
【2】、市場容量（公司成長的空間）。企業(yè)主營業(yè)務(wù)收入來源所在的市場空
間較大且需求持續(xù)增長；
【3】、生產(chǎn)銷售優(yōu)勢（公司成長的加速度）。企業(yè)在資源配置、產(chǎn)能擴(kuò)張、
銷售網(wǎng)絡(luò)、銷售能力、市場知名度和品牌效應(yīng)等方面具有獨(dú)特優(yōu)勢，企業(yè)借此優(yōu)
勢可不斷提高市場占有率；
【4】、技術(shù)因素（公司成長的原動(dòng)力）。企業(yè)的研發(fā)能力和學(xué)習(xí)能力較強(qiáng)且
具有一定的持續(xù)性，企業(yè)在產(chǎn)品開發(fā)、技術(shù)進(jìn)步、專利儲(chǔ)備等方面具有較強(qiáng)的核
心競爭力；
【5】、制度因素（公司成長的最終解釋力）。企業(yè)管理能力較強(qiáng)，管理制度
健全兼具創(chuàng)新性，內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)完善；
【6】、并購因素（公司成長的全新推動(dòng)力）。企業(yè)存在潛在發(fā)生重組、收購、
兼并的可能性或機(jī)會(huì)，并可能明顯改善企業(yè)的盈利能力；
【7】、財(cái)務(wù)狀況（公司穩(wěn)健成長的保證）。企業(yè)財(cái)務(wù)狀況良好，資產(chǎn)結(jié)構(gòu)合
理，償付能力較強(qiáng)、成本控制能力突出，凈收益增長率較快，股權(quán)回報(bào)率較高；
【8】、股價(jià)表現(xiàn)（公司成長的公允表現(xiàn)）。綜合考慮股價(jià)歷史表現(xiàn)、國內(nèi)和
國外定價(jià)水平等因素，重點(diǎn)關(guān)注相對定價(jià)合理的成長型企業(yè)。
圖1富國成長性股票價(jià)值評(píng)估體系
（2）適度選時(shí)操作：
本基金將運(yùn)用富國市場預(yù)測模型、趨勢識(shí)別及確認(rèn)模型，在基于兩種模型互
相確認(rèn)的基礎(chǔ)上，在合理范圍內(nèi)進(jìn)行適度的時(shí)機(jī)選擇操作。
3、存托憑證投資策略
本基金將根據(jù)投資目標(biāo)和股票投資策略，基于對基礎(chǔ)證券投資價(jià)值的研究判
斷，進(jìn)行存托憑證的投資。
4、債券投資策略
在目前中國債券市場處于制度與規(guī)則快速調(diào)整的階段，本基金將采用久期控
制下的主動(dòng)性投資策略，主要包括：久期控制、期限結(jié)構(gòu)配置、市場轉(zhuǎn)換、相對
價(jià)值判斷和信用風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估等管理手段。在有效控制整體資產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上，根據(jù)
對宏觀經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r、金融市場運(yùn)行特點(diǎn)等因素的分析確定組合整體框架；對債
券市場、收益率曲線以及各種債券品種價(jià)格的變化進(jìn)行預(yù)測，相機(jī)而動(dòng)、積極調(diào)
整。
【1】、久期控制是根據(jù)對宏觀經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r、金融市場運(yùn)行特點(diǎn)等因素的分
析確定組合的整體久期，有效的控制整體資產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)；
【2】、期限結(jié)構(gòu)配置是在確定組合久期后，針對收益率曲線形態(tài)特征確定合
理的組合期限結(jié)構(gòu)，包括采用集中策略、兩端策略和梯形策略等，在長期、中期
和短期債券間進(jìn)行動(dòng)態(tài)調(diào)整，從長、中、短期債券的相對價(jià)格變化中獲利；
【3】、市場轉(zhuǎn)換是指管理人將針對債券子市場間不同運(yùn)行規(guī)律和風(fēng)險(xiǎn)－收益
特性構(gòu)建和調(diào)整組合，提高投資收益；
【4】、相對價(jià)值判斷是在現(xiàn)金流特征相近的債券品種之間選取價(jià)值相對低估
的債券品種，選擇合適的交易時(shí)機(jī)，增持相對低估、價(jià)格將上升的類屬，減持相
對高估、價(jià)格將下降的類屬；
【5】、信用風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是指管理人將充分利用現(xiàn)有行業(yè)與公司研究力量，根據(jù)
發(fā)債主體的經(jīng)營狀況和現(xiàn)金流等情況對其信用風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，以此作為品種選擇
的基本依據(jù)。
本基金投資策略示意圖如下：
圖2富國天惠精選成長混合型證券投資基金（LOF）投資策略示意圖
五、投資風(fēng)格
“積極投資、均衡配置、適度集中、組合管理，在堅(jiān)持以基本面研究驅(qū)動(dòng)投
資的基礎(chǔ)上進(jìn)行適度的波段操作，獲取最大收益”體現(xiàn)了本基金的投資風(fēng)格。
六、投資決策與交易機(jī)制
本基金實(shí)行投資決策委員會(huì)領(lǐng)導(dǎo)下的基金經(jīng)理負(fù)責(zé)制。
投資決策委員會(huì)負(fù)責(zé)確定本基金的大類資產(chǎn)配置比例等重大投資決策。
基金經(jīng)理在投資決策委員會(huì)確定的投資范圍內(nèi)制定并實(shí)施具體的投資策略，
向集中交易室下達(dá)投資指令。
集中交易室設(shè)立交易員，負(fù)責(zé)執(zhí)行投資指令，就指令執(zhí)行過程中的問題及市
場面的變化對指令執(zhí)行的影響等問題及時(shí)向基金經(jīng)理反饋，并可提出基于市場面
的具體建議。集中交易室同時(shí)負(fù)責(zé)各項(xiàng)投資限制的實(shí)現(xiàn)監(jiān)控以及本基金資產(chǎn)與公
司其他基金之間的公平交易控制。
七、投資程序
1、基金經(jīng)理根據(jù)市場的趨勢、運(yùn)行的格局和特點(diǎn)，并結(jié)合本基金合同、投
資風(fēng)格擬定投資策略報(bào)告。
2、投資策略報(bào)告提交給投資決策委員會(huì)。投資決策委員會(huì)審批決定基金的
投資比例、大類資產(chǎn)分布比例等重要事項(xiàng)。
3、基金經(jīng)理根據(jù)批準(zhǔn)后的投資策略確定最終的資產(chǎn)分布比例、個(gè)券投資分
布方式及買賣時(shí)機(jī)，并對已投資品種進(jìn)行跟蹤，對投資組合進(jìn)行動(dòng)態(tài)調(diào)整。
4、集中交易室依據(jù)基金經(jīng)理的指令，制定交易策略，統(tǒng)一執(zhí)行證券投資組
合計(jì)劃，進(jìn)行具體品種的交易。
5、風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)根據(jù)市場變化對投資組合計(jì)劃提出風(fēng)險(xiǎn)防范措施，監(jiān)察
部對投資組合計(jì)劃的執(zhí)行過程進(jìn)行日常監(jiān)督和實(shí)時(shí)風(fēng)險(xiǎn)控制。
6、基金經(jīng)理須每月提交工作報(bào)告及工作計(jì)劃。
圖3投資程序示意圖
八、投資限制
1、本基金持有一家上市公司的股票，其市值不超過基金資產(chǎn)凈值的10%；
2、本基金與由本基金管理人管理的其他基金持有一家公司發(fā)行的證券，不
超過該證券的10%；
3、本基金財(cái)產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，基金所申報(bào)的金額不超過該基金的總資
產(chǎn)，基金所申報(bào)的股票數(shù)量不超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；
4、本基金管理人管理的全部開放式基金（包括開放式基金以及處于開放期
的定期開放基金）持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不得超過該上市公司可
流通股票的15%；本基金管理人管理的全部投資組合持有一家上市公司發(fā)行的可
流通股票，不得超過該上市公司可流通股票的30%；
5、基金主動(dòng)投資于流動(dòng)性受限資產(chǎn)的市值合計(jì)不得超過基金資產(chǎn)凈值的
15%。因證券市場波動(dòng)、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的
因素致使基金不符合上述比例限制的，基金管理人不得主動(dòng)新增流動(dòng)性受限資產(chǎn)
的投資；
6、本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他主體為交易對手
開展逆回購交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與本基金合同約定的投資范圍
保持一致；
7、本基金投資存托憑證的比例限制依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行；
8、法律法規(guī)或監(jiān)管部門對上述比例限制另有規(guī)定的，從其規(guī)定；
9、除第5、6條外，因基金規(guī)模、市場變化、有關(guān)法律法規(guī)或交易規(guī)則調(diào)整
等原因?qū)е峦顿Y組合超出上述規(guī)定的要求，基金管理人應(yīng)在10個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行
調(diào)整，以達(dá)到上述標(biāo)準(zhǔn)；
10、本基金不得違反基金合同中有關(guān)投資范圍、投資策略、投資比例的規(guī)定；
11、基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起6個(gè)月內(nèi)使基金的投資組合比例
符合《基金合同》的有關(guān)約定。
九、禁止行為
為維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益，本基金禁止從事下列行為：
1、承銷證券；
2、向他人貸款或者提供擔(dān)保；
3、從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資；
4、買賣其他基金份額，但是國務(wù)院另有規(guī)定的除外；
5、向基金管理人、基金托管人出資或者買賣基金管理人、基金托管人發(fā)行
的股票或者債券；
6、買賣與基金管理人、基金托管人有控股關(guān)系的股東或者與基金管理人、
基金托管人有其他重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券；
7、從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng)；
8、依照法律、行政法規(guī)有關(guān)規(guī)定，由中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他活動(dòng)。
十、建倉期
本基金的建倉期最長不超過6個(gè)月。
十一、業(yè)績比較基準(zhǔn)
本基金的業(yè)績比較基準(zhǔn)為：滬深300指數(shù)收益率×70%+中債綜合全價(jià)指數(shù)
收益率×25%+同業(yè)存款利率×5%。
滬深300指數(shù)是中證指數(shù)有限公司編制的包含上海、深圳兩個(gè)證券交易所
流動(dòng)性好、規(guī)模最大的300只A股為樣本的成分股指數(shù)，是目前中國證券市場
中市值覆蓋率高、代表性強(qiáng)、流動(dòng)性好，同時(shí)公信力較好的股票指數(shù)，適合作為
本基金股票投資的比較基準(zhǔn)。
中債綜合指數(shù)為中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司編制并發(fā)布。該指數(shù)的樣本
券包括了商業(yè)銀行債券、央行票據(jù)、證券公司債、證券公司短期融資券、政策性
銀行債券、地方企業(yè)債、中期票據(jù)、記賬式國債、國際機(jī)構(gòu)債券、非銀行金融機(jī)
構(gòu)債、短期融資券、中央企業(yè)債等債券，綜合反映了債券市場整體價(jià)格和回報(bào)情
況。該指數(shù)是目前市場上較為權(quán)威的反映債券市場整體走勢的基準(zhǔn)指數(shù)之一，適
合作為本基金債券部分的業(yè)績比較基準(zhǔn)。
如果今后證券市場中有其他代表性更強(qiáng)的業(yè)績比較基準(zhǔn)推出，或者有更科學(xué)
客觀的權(quán)重比例適用于本基金時(shí)，本基金管理人可以依據(jù)維護(hù)基金份額持有人合
法權(quán)益的原則，根據(jù)實(shí)際情況對業(yè)績比較基準(zhǔn)進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整。
十二、風(fēng)險(xiǎn)收益特征
本基金是一只主動(dòng)投資的混合型基金，主要投資于具有良好成長性且合理定
價(jià)的股票，風(fēng)險(xiǎn)和預(yù)期收益匹配，屬于風(fēng)險(xiǎn)適中的證券投資基金品種。本基金力
爭在嚴(yán)格控制風(fēng)險(xiǎn)的前提下謀求實(shí)現(xiàn)基金資產(chǎn)長期穩(wěn)定增長。
十三、基金管理人代表基金行使股東權(quán)利的處理原則及方法
1、基金管理人按照國家有關(guān)規(guī)定代表基金獨(dú)立行使股東權(quán)利，保護(hù)基金份
額持有人的利益；
2、不謀求對上市公司的控股，不參與所投資上市公司的經(jīng)營管理；
3、有利于基金資產(chǎn)的安全與增值；
4、不通過關(guān)聯(lián)交易為自身、雇員、授權(quán)代理人或任何存在利害關(guān)系的第三
人牟取任何不當(dāng)利益。
十四、基金的融資
本基金可以根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)和政策的規(guī)定進(jìn)行融資。
第十二部分基金的財(cái)產(chǎn)
一、基金資產(chǎn)總值
基金資產(chǎn)總值是指指購買的各類證券及票據(jù)價(jià)值、銀行存款本息和基金應(yīng)收
的申購基金款以及其他投資所形成的價(jià)值總和。
其構(gòu)成主要有：
1、銀行存款及其應(yīng)計(jì)利息；
2、清算備付金及其應(yīng)收利息；
3、根據(jù)有關(guān)規(guī)定繳納的保證金；
4、應(yīng)收證券交易清算款；
5、應(yīng)收申購款；
6、股票投資及其估值調(diào)整；
7、債券投資及其估值調(diào)整和應(yīng)計(jì)利息；
8、其他投資及其估值調(diào)整；
9、其他資產(chǎn)等。
二、基金資產(chǎn)凈值
基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價(jià)值。
其構(gòu)成主要有：
1、基金份額持有人申購基金份額所支付的款項(xiàng)；
2、運(yùn)用基金資產(chǎn)所獲得收益（虧損）；
3、以前年度實(shí)現(xiàn)的尚未分配的收益或尚未彌補(bǔ)的虧損。
三、基金財(cái)產(chǎn)的賬戶
本基金以基金托管人的名義開立資金結(jié)算賬戶和托管專戶用于基金的資金
結(jié)算業(yè)務(wù)，并以基金托管人和“富國天惠精選成長混合型開放式證券投資基金”
聯(lián)名的方式開立基金證券賬戶、以“富國天惠精選成長混合型開放式證券投資基
金”的名義開立銀行間債券托管賬戶并報(bào)中國人民銀行備案。開立的基金專用賬
戶與基金管理人、基金托管人、基金銷售代理人和基金注冊登記人自有的財(cái)產(chǎn)賬
戶以及其他基金財(cái)產(chǎn)賬戶相獨(dú)立。
四、基金財(cái)產(chǎn)的保管和處分
1、基金財(cái)產(chǎn)應(yīng)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人的固有財(cái)產(chǎn)?；鸸芾砣恕?
基金托管人不得將基金財(cái)產(chǎn)歸入其固有財(cái)產(chǎn)。
2、基金管理人、基金托管人因基金財(cái)產(chǎn)的管理、運(yùn)用或者其他情形而取得
的財(cái)產(chǎn)和收益，歸入基金財(cái)產(chǎn)。
3、基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)
等原因進(jìn)行清算的，基金財(cái)產(chǎn)不屬于其清算財(cái)產(chǎn)。
4、非因基金財(cái)產(chǎn)本身承擔(dān)的債務(wù)，不得對基金財(cái)產(chǎn)強(qiáng)制執(zhí)行。
第十三部分基金資產(chǎn)估值
一、估值目的
基金資產(chǎn)估值的目的是客觀、準(zhǔn)確地反映基金資產(chǎn)是否保值、增值，依據(jù)經(jīng)
基金資產(chǎn)估值后確定的基金資產(chǎn)凈值而計(jì)算出的基金份額凈值，是計(jì)算基金申購
與贖回價(jià)格的基礎(chǔ)。
二、估值日
本基金的估值日為相關(guān)的證券交易場所的正常營業(yè)日以及國家法律法規(guī)規(guī)
定需要對外披露基金凈值的非營業(yè)日。
三、估值方法
本基金按以下方式進(jìn)行估值：
1、證券交易所上市的非固定收益品種的估值
交易所上市的非固定收益品種（包括股票、權(quán)證等），以其估值日在證券交
易所掛牌的市價(jià)（收盤價(jià)）估值；估值日無交易的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未
發(fā)生重大變化或證券發(fā)行機(jī)構(gòu)未發(fā)生影響證券價(jià)格的重大事件的，以最近交易日
的市價(jià)（收盤價(jià)）估值；如最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化或證券發(fā)行機(jī)
構(gòu)發(fā)生影響證券價(jià)格的重大事件的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價(jià)及重大變化
因素，調(diào)整最近交易市價(jià)，確定公允價(jià)格。
2、交易所市場交易的固定收益品種的估值
（1）對在交易所市場上市交易或掛牌轉(zhuǎn)讓的固定收益品種，選取第三方估
值機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的估值凈價(jià)進(jìn)行估值；
（2）交易所市場上市交易的可轉(zhuǎn)換債券按估值日收盤價(jià)或第三方估值機(jī)構(gòu)
提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的估值全價(jià)減去債券收盤價(jià)或估值全價(jià)中所含的債券應(yīng)收
利息得到的凈價(jià)進(jìn)行估值；估值日沒有交易的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生
重大變化，按最近交易日債券收盤價(jià)或第三方估值機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的估
值全價(jià)減去債券收盤價(jià)或估值全價(jià)中所含的債券應(yīng)收利息得到的凈價(jià)進(jìn)行估值。
如最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價(jià)及
重大變化因素，調(diào)整最近交易市價(jià)，確定公允價(jià)格；
（3）對在交易所市場掛牌轉(zhuǎn)讓的資產(chǎn)支持證券和私募債券（含中小企業(yè)私
募債券），采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值，在估值技術(shù)難以可靠計(jì)量公允價(jià)值的情
況下，按成本估值。
3、銀行間市場交易的固定收益品種，選取第三方估值機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種
當(dāng)日的估值凈價(jià)進(jìn)行估值。
4、同一債券同時(shí)在兩個(gè)或兩個(gè)以上市場交易的，按債券所處的市場分別估
值。
5、處于未上市期間的有價(jià)證券應(yīng)區(qū)分如下情況處理：
（1）送股、轉(zhuǎn)增股、配股和公開增發(fā)的新股，按估值日在證券交易所掛牌
的同一股票的估值方法估值；該日無交易的，以最近一日的市價(jià)（收盤價(jià)）估值；
（2）首次公開發(fā)行未上市的股票和權(quán)證，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值，在
估值技術(shù)難以可靠計(jì)量公允價(jià)值的情況下，按成本估值；
（3）首次公開發(fā)行有明確鎖定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交
易所上市的同一股票的估值方法估值；非公開發(fā)行有明確鎖定期的股票，按監(jiān)管
機(jī)構(gòu)或行業(yè)協(xié)會(huì)有關(guān)規(guī)定確定公允價(jià)值；
（4）對在交易所市場發(fā)行未上市或未掛牌轉(zhuǎn)讓的債券，采用估值技術(shù)確定
公允價(jià)值，在估值技術(shù)難以可靠計(jì)量公允價(jià)值的情況下，按成本估值；
（5）對銀行間市場未上市，且第三方估值機(jī)構(gòu)未提供估值價(jià)格的債券，按
成本估值。
6、本基金投資存托憑證的估值核算依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行。
7、如有確鑿證據(jù)表明按上述方法進(jìn)行估值不能客觀反映其公允價(jià)值的，基
金管理人可根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價(jià)值的價(jià)格估
值。
8、當(dāng)發(fā)生大額申購或贖回情形時(shí)，基金管理人可以采用擺動(dòng)定價(jià)機(jī)制，以
確?；鸸乐档墓叫?。
9、相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門有強(qiáng)制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事項(xiàng)，
按國家最新規(guī)定估值。
根據(jù)《基金法》，基金管理人計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值，基金托管人復(fù)核、
審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值。因此，就與本基金有關(guān)的會(huì)計(jì)問題，如經(jīng)
相關(guān)各方在平等基礎(chǔ)上充分討論后，仍無法達(dá)成一致的意見，按照基金管理人對
基金凈值信息的計(jì)算結(jié)果對外予以公布。
四、估值對象
基金所擁有的股票、債券、權(quán)證和銀行存款本息等資產(chǎn)和負(fù)債。
五、估值程序
1、各類基金份額凈值是按照每個(gè)工作日閉市后，各類基金資產(chǎn)凈值除以當(dāng)
日該類基金份額的余額數(shù)量計(jì)算，均精確到0.0001元，小數(shù)點(diǎn)后第5位四舍五
入。國家另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
如果按照上述保留位數(shù)的基金份額凈值對投資者的申購或贖回進(jìn)行確認(rèn)可
能引起基金份額凈值的劇烈波動(dòng)，為維護(hù)基金份額持有人利益，基金管理人與基
金托管人協(xié)商一致后，可以增加基金份額凈值的保留位數(shù)并以此進(jìn)行確認(rèn)，具體
保留位數(shù)以屆時(shí)公告為準(zhǔn)。
基金管理人于每個(gè)工作日計(jì)算基金資產(chǎn)凈值及各類基金份額凈值，并按規(guī)定
公告。
2、基金日常估值由基金管理人進(jìn)行。基金管理人完成估值后，將各類基金
份額凈值結(jié)果發(fā)送基金托管人，基金托管人按法律法規(guī)、《基金合同》規(guī)定的估
值方法、時(shí)間、程序進(jìn)行復(fù)核，復(fù)核無誤后返回給基金管理人；月末、年中和年
末估值復(fù)核與基金會(huì)計(jì)賬目的核對同時(shí)進(jìn)行。
六、基金份額凈值的確認(rèn)和估值錯(cuò)誤的處理
各類基金份額凈值的計(jì)算均保留到小數(shù)點(diǎn)后4位，小數(shù)點(diǎn)后第5位四舍五入。
當(dāng)估值或任一類份額凈值計(jì)價(jià)錯(cuò)誤實(shí)際發(fā)生時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)立即糾正，并采
取合理的措施防止損失進(jìn)一步擴(kuò)大。當(dāng)錯(cuò)誤達(dá)到或超過該類基金份額凈值的
0.25%時(shí)，基金管理人應(yīng)報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案；當(dāng)估值錯(cuò)誤偏差達(dá)到該類基金份額
凈值的0.5%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)公告，并報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案。因基金估值錯(cuò)誤
給投資者造成損失的，應(yīng)先由基金管理人承擔(dān)，基金管理人對不應(yīng)由其承擔(dān)的責(zé)
任，有權(quán)向過錯(cuò)人追償。
關(guān)于差錯(cuò)處理，本合同的當(dāng)事人按照以下約定處理：
1、差錯(cuò)類型
本基金運(yùn)作過程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或注冊登記機(jī)構(gòu)、
或代理銷售機(jī)構(gòu)、或投資者自身的過錯(cuò)造成差錯(cuò)，導(dǎo)致其他當(dāng)事人遭受損失的，
過錯(cuò)的責(zé)任人應(yīng)當(dāng)對由于該差錯(cuò)遭受損失的當(dāng)事人（“受損方”）按下述“差錯(cuò)處
理原則”給予賠償承擔(dān)賠償責(zé)任。
上述差錯(cuò)的主要類型包括但不限于：資料申報(bào)差錯(cuò)、數(shù)據(jù)傳輸差錯(cuò)、數(shù)據(jù)計(jì)
算差錯(cuò)、系統(tǒng)故障差錯(cuò)、下達(dá)指令差錯(cuò)等；對于因技術(shù)原因引起的差錯(cuò)，若系同
行業(yè)現(xiàn)有技術(shù)水平無法預(yù)見、無法避免、無法抗拒，則屬不可抗力，按照下述規(guī)
定執(zhí)行。
由于不可抗力原因造成投資者的交易資料滅失或被錯(cuò)誤處理或造成其他差
錯(cuò)，因不可抗力原因出現(xiàn)差錯(cuò)的當(dāng)事人不對其他當(dāng)事人承擔(dān)賠償責(zé)任，但因該差
錯(cuò)取得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人仍應(yīng)負(fù)有返還不當(dāng)?shù)美牧x務(wù)。
2、差錯(cuò)處理原則
（1）差錯(cuò)已發(fā)生，但尚未給當(dāng)事人造成損失時(shí)，差錯(cuò)責(zé)任方應(yīng)及時(shí)協(xié)調(diào)各
方，及時(shí)進(jìn)行更正，因更正差錯(cuò)發(fā)生的費(fèi)用由差錯(cuò)責(zé)任方承擔(dān)；由于差錯(cuò)責(zé)任方
未及時(shí)更正已產(chǎn)生的差錯(cuò)，給當(dāng)事人造成損失的由差錯(cuò)責(zé)任方承擔(dān)；若差錯(cuò)責(zé)任
方已經(jīng)積極協(xié)調(diào)，并且有協(xié)助義務(wù)的當(dāng)事人有足夠的時(shí)間進(jìn)行更正而未更正，則
其應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)賠償責(zé)任。差錯(cuò)責(zé)任方應(yīng)對更正的情況向有關(guān)當(dāng)事人進(jìn)行確認(rèn)，
確保差錯(cuò)已得到更正。
（2）差錯(cuò)的責(zé)任方對可能導(dǎo)致有關(guān)當(dāng)事人的直接損失負(fù)責(zé)，不對間接損失
負(fù)責(zé)，并且僅對差錯(cuò)的有關(guān)直接當(dāng)事人負(fù)責(zé)，不對第三方負(fù)責(zé)。
（3）因差錯(cuò)而獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人負(fù)有及時(shí)返還不當(dāng)?shù)美牧x務(wù)。但差
錯(cuò)責(zé)任方仍應(yīng)對差錯(cuò)負(fù)責(zé)，如果由于獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人不返還或不全部返還
不當(dāng)?shù)美斐善渌?dāng)事人的利益損失（“受損方”），則差錯(cuò)責(zé)任方應(yīng)賠償受損方
的損失，并在其支付的賠償金額的范圍內(nèi)對獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人享有要求交付
不當(dāng)?shù)美臋?quán)利；如果獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人已經(jīng)將此部分不當(dāng)?shù)美颠€給受損
方，則受損方應(yīng)當(dāng)將其已經(jīng)獲得的賠償額加上已經(jīng)獲得的不當(dāng)?shù)美颠€的總和超
過其實(shí)際損失的差額部分支付給差錯(cuò)責(zé)任方。
（4）差錯(cuò)調(diào)整采用盡量恢復(fù)至假設(shè)未發(fā)生差錯(cuò)的正確情形的方式。
（5）差錯(cuò)責(zé)任方拒絕進(jìn)行賠償時(shí)，如果因基金管理人過錯(cuò)造成基金資產(chǎn)損
失時(shí)，基金托管人應(yīng)為基金的利益向基金管理人追償，如果因基金托管人過錯(cuò)造
成基金資產(chǎn)損失時(shí)，基金管理人應(yīng)為基金的利益向基金托管人追償。除基金管理
人和托管人之外的第三方造成基金資產(chǎn)的損失，并拒絕進(jìn)行賠償時(shí)，由基金管理
人負(fù)責(zé)向差錯(cuò)方追償。
（6）如果出現(xiàn)差錯(cuò)的當(dāng)事人未按規(guī)定對受損方進(jìn)行賠償，并且依據(jù)法律、
行政法規(guī)、《基金合同》或其他規(guī)定，基金管理人自行或依據(jù)法院判決、仲裁裁
決對受損方承擔(dān)了賠償責(zé)任，則基金管理人有權(quán)向出現(xiàn)過錯(cuò)的當(dāng)事人進(jìn)行追索，
并有權(quán)要求其賠償或補(bǔ)償由此發(fā)生的費(fèi)用和遭受的損失。
（7）按法律法規(guī)規(guī)定的其他原則處理差錯(cuò)。
3、差錯(cuò)處理程序
差錯(cuò)被發(fā)現(xiàn)后，有關(guān)的當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)及時(shí)進(jìn)行處理，處理的程序如下：
（1）查明差錯(cuò)發(fā)生的原因，列明所有的當(dāng)事人，并根據(jù)差錯(cuò)發(fā)生的原因確
定差錯(cuò)的責(zé)任方；
（2）根據(jù)差錯(cuò)處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法對因差錯(cuò)造成的損失進(jìn)行評(píng)估；
（3）根據(jù)差錯(cuò)處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法由差錯(cuò)的責(zé)任方進(jìn)行更正和賠
償損失；
（4）根據(jù)差錯(cuò)處理的方法，需要修改基金注冊登記機(jī)構(gòu)的交易數(shù)據(jù)的，由
基金注冊登記機(jī)構(gòu)進(jìn)行更正，并就差錯(cuò)的更正向有關(guān)當(dāng)事人進(jìn)行確認(rèn)；
（5）基金管理人及基金托管人任一類基金份額凈值計(jì)算錯(cuò)誤偏差達(dá)到該類
基金份額凈值的0.25%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)；基金管理人及基金
托管人任一類基金份額凈值計(jì)算錯(cuò)誤偏差達(dá)到該類基金份額凈值的0.5%時(shí)，基
金管理人應(yīng)當(dāng)公告并報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案。
七、暫停估值的情形
1、與本基金投資有關(guān)的證券交易場所遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營業(yè)
時(shí)；
2、因不可抗力或其他情形致使基金管理人無法準(zhǔn)確評(píng)估基金資產(chǎn)價(jià)值時(shí)；
3、當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的活躍市場價(jià)
格且采用估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價(jià)值存在重大不確定性時(shí)，經(jīng)與基金托管人協(xié)商一
致，基金管理人應(yīng)當(dāng)暫停估值；
4、中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。
八、特殊情形的處理
1、基金管理人按估值方法的第7項(xiàng)進(jìn)行估值時(shí)，所造成的誤差不作為基金
資產(chǎn)估值錯(cuò)誤處理；
2、由于證券交易所及其登記結(jié)算公司發(fā)送的數(shù)據(jù)錯(cuò)誤，或由于其他不可抗
力原因，基金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理的措施進(jìn)行檢
查，但是未能發(fā)現(xiàn)該錯(cuò)誤的，由此造成的基金資產(chǎn)估值錯(cuò)誤，基金管理人和基金
托管人可以免除賠償責(zé)任。但基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)積極采取必要的措施
消除由此造成的影響。
第十四部分基金費(fèi)用與稅收
一、基金費(fèi)用的種類
1、基金管理人的管理費(fèi)；
2、基金托管人的托管費(fèi)；
3、C類份額的銷售服務(wù)費(fèi)；
4、基金合同生效后的基金信息披露費(fèi)用；
5、基金合同生效后與基金相關(guān)的會(huì)計(jì)師費(fèi)和律師費(fèi)；
6、基金份額持有人大會(huì)費(fèi)用；
7、基金的證券交易費(fèi)用；
8、銀行匯劃費(fèi)用；
9、按照國家有關(guān)規(guī)定和《基金合同》約定，可以在基金資產(chǎn)中列支的其他
費(fèi)用。
本基金終止清算時(shí)所發(fā)生費(fèi)用，按實(shí)際支出額從基金資產(chǎn)總值中扣除。
二、基金費(fèi)用計(jì)提方法、計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式
1、基金管理人的管理費(fèi)
本基金的管理費(fèi)按該基金資產(chǎn)凈值的1.2%年費(fèi)率計(jì)提。管理費(fèi)的計(jì)算方法
如下：
H＝E×1.2%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)付的基金管理費(fèi)
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金管理費(fèi)每日計(jì)算，逐日累計(jì)至每月月末，按月支付，由基金管理人向基
金托管人發(fā)送基金管理費(fèi)劃款指令，基金托管人復(fù)核后于次月前2個(gè)工作日內(nèi)從
基金資產(chǎn)中一次性支付給基金管理人。若遇法定節(jié)假日、公休假等,支付日期順
延。
2、基金托管人的托管費(fèi)
本基金的托管費(fèi)按基金資產(chǎn)凈值的2.0‰的年費(fèi)率計(jì)提。托管費(fèi)的計(jì)算方法
如下：
H＝E×2.0‰÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)支付的基金托管費(fèi)
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金托管費(fèi)每日計(jì)算，逐日累計(jì)至每月月末，按月支付，由基金管理人向基
金托管人發(fā)送基金托管費(fèi)劃款指令，基金托管人復(fù)核后于次月前2個(gè)工作日內(nèi)從
基金資產(chǎn)中一次性支取。若遇法定節(jié)假日、公休日等,支付日期順延。
3、C類份額的銷售服務(wù)費(fèi)
本基金A類和D類基金份額不收取銷售服務(wù)費(fèi)，C類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)
年費(fèi)率為0.80%。本基金C類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)按前一日C類基金份額基金
資產(chǎn)凈值的0.80%年費(fèi)率計(jì)提。計(jì)算方法如下：
H＝E×0.80%÷當(dāng)年天數(shù)
H為C類基金份額每日應(yīng)計(jì)提的銷售服務(wù)費(fèi)
E為C類基金份額前一日基金資產(chǎn)凈值
銷售服務(wù)費(fèi)每日計(jì)提，逐日累計(jì)至每月月末，按月支付，經(jīng)基金管理人與基
金托管人核對一致后，由基金托管人于次月首日起2個(gè)工作日內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一
次性支付。若遇法定節(jié)假日、公休假等，支付日期順延。
上述一、基金費(fèi)用的種類中第4－8項(xiàng)費(fèi)用由基金托管人根據(jù)有關(guān)法規(guī)及相
應(yīng)協(xié)議規(guī)定,按費(fèi)用實(shí)際支出金額列入當(dāng)期費(fèi)用,從基金資產(chǎn)中支付。
三、不列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)用支出或基
金資產(chǎn)的損失，以及處理與基金運(yùn)作無關(guān)的事項(xiàng)發(fā)生的費(fèi)用等不列入基金費(fèi)用。
基金合同生效前的相關(guān)費(fèi)用，包括但不限于驗(yàn)資費(fèi)、會(huì)計(jì)師和律師費(fèi)、信息
披露費(fèi)用等不列入基金費(fèi)用。其他具體不列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目依據(jù)中國證監(jiān)會(huì)有
關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
四、費(fèi)用調(diào)整
基金管理人和基金托管人協(xié)商一致后，可根據(jù)基金發(fā)展情況調(diào)整基金管理費(fèi)
率或基金托管費(fèi)率。調(diào)高基金管理費(fèi)率或基金托管費(fèi)率，須召開基金份額持有人
大會(huì)審議；調(diào)低基金管理費(fèi)率或基金托管費(fèi)率，無須召開基金份額持有人大會(huì)。
基金管理人必須最遲于新的費(fèi)率實(shí)施日前3個(gè)工作日在指定媒介上公告。
五、基金稅收
本基金運(yùn)作過程中涉及的各納稅主體，其納稅義務(wù)按國家稅收法律、法規(guī)執(zhí)
行。
第十五部分基金的收益與分配
一、基金收益的構(gòu)成
基金收益包括：基金投資所得紅利、股息、債券利息、票據(jù)投資收益、買賣
證券差價(jià)、銀行存款利息以及其他收入。因運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)帶來的成本或費(fèi)用的節(jié)
約計(jì)入收益。
二、基金凈收益
基金凈收益為基金收益扣除按照有關(guān)規(guī)定可以在基金收益中扣除的費(fèi)用后
的余額。
三、基金收益分配原則
1、基金收益分配比例按有關(guān)規(guī)定制定；
2、本基金每年收益分配次數(shù)最多為6次，年度收益分配比例不低于基金年
度已實(shí)現(xiàn)收益的50%；
3、本基金收益分配方式分兩種：現(xiàn)金分紅與紅利再投資。場外投資人可選
擇現(xiàn)金紅利或?qū)F(xiàn)金紅利按除息日的基金份額凈值自動(dòng)轉(zhuǎn)為相應(yīng)類別的基金份
額進(jìn)行再投資；若投資者不選擇，本基金默認(rèn)的收益分配方式是現(xiàn)金分紅。場內(nèi)
投資人只能選擇現(xiàn)金分紅；
4、基金投資當(dāng)期出現(xiàn)凈虧損，則不進(jìn)行收益分配；
5、基金當(dāng)年收益應(yīng)先彌補(bǔ)上一年度虧損后，才可進(jìn)行當(dāng)年收益分配；
6、在符合有關(guān)基金分紅條件的前提下，本基金收益每年至少分配一次，但
若成立不滿3個(gè)月則不進(jìn)行收益分配；
7、基金收益分配后任一類基金份額凈值不能低于面值；
8、本基金同一類別的每一基金份額享有同等分配權(quán)；
9、法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
四、收益分配方案
基金收益分配方案中應(yīng)載明基金收益的范圍、基金凈收益、基金收益分配對
象、分配原則、分配時(shí)間、分配數(shù)額及比例、分配方式等內(nèi)容。
五、收益分配方案的確定、公告與實(shí)施
本基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人復(fù)核，在2日內(nèi)在
指定媒介上公告。
六、基金收益分配中發(fā)生的費(fèi)用
紅利分配時(shí)所發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費(fèi)用由投資者自行承擔(dān)。紅利再投
資的計(jì)算方法，依照中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司開放式基金有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定執(zhí)
行。
第十六部分基金的會(huì)計(jì)與審計(jì)
一、基金會(huì)計(jì)政策
1、基金管理人為本基金的基金會(huì)計(jì)責(zé)任方；
2、基金的會(huì)計(jì)年度為公歷年度的1月1日至12月31日；基金首次募集的
會(huì)計(jì)年度按如下原則：如果基金合同生效少于3個(gè)月，可以并入下一個(gè)會(huì)計(jì)年度；
3、基金核算以人民幣為記賬本位幣，以人民幣元為記賬單位；
4、會(huì)計(jì)制度執(zhí)行國家有關(guān)會(huì)計(jì)制度；
5、本基金獨(dú)立建賬、獨(dú)立核算；
6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的會(huì)計(jì)賬目、憑證并進(jìn)行日常的
會(huì)計(jì)核算，按照有關(guān)規(guī)定編制基金會(huì)計(jì)報(bào)表；
7、基金托管人每月與基金管理人就基金的會(huì)計(jì)核算、報(bào)表編制等進(jìn)行核對
并以書面方式確認(rèn)。
二、基金的年度審計(jì)
1、本基金管理人聘請與基金管理人、基金托管人相互獨(dú)立的具有證券、期
貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所及其注冊會(huì)計(jì)師對本基金的年度財(cái)務(wù)報(bào)表進(jìn)行
審計(jì)。
2、會(huì)計(jì)師事務(wù)所更換經(jīng)辦注冊會(huì)計(jì)師，應(yīng)事先征得基金管理人和基金托管
人同意。
3、基金管理人（或基金托管人）認(rèn)為有充足理由更換會(huì)計(jì)師事務(wù)所，須經(jīng)
基金托管人（或基金管理人）同意。更換會(huì)計(jì)師事務(wù)所在2日內(nèi)在指定媒介上公
告。
第十七部分基金的信息披露
本基金的信息披露應(yīng)符合《基金法》、《運(yùn)作辦法》、《信息披露辦法》、《業(yè)務(wù)
規(guī)則》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定。
本基金信息披露義務(wù)人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份額持有人
大會(huì)的基金份額持有人及其日常機(jī)構(gòu)等法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的自然
人、法人和非法人組織。
本基金信息披露義務(wù)人以保護(hù)基金份額持有人利益為根本出發(fā)點(diǎn)，按照法律
法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定披露基金信息，并保證所披露信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、
完整性、及時(shí)性、簡明性和易得性。
本基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定時(shí)間內(nèi)，將應(yīng)予披露的基金信
息通過中國證監(jiān)會(huì)指定的全國性報(bào)刊（以下簡稱“指定報(bào)刊”）及指定互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)
站（以下簡稱“指定網(wǎng)站”）等媒介披露，并保證基金投資者能夠按照《基金合
同》約定的時(shí)間和方式查閱或者復(fù)制公開披露的信息資料。
本基金信息披露義務(wù)人承諾公開披露的基金信息，不得有下列行為：
1、虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；
2、對證券投資業(yè)績進(jìn)行預(yù)測；
3、違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失；
4、詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機(jī)構(gòu)；
5、登載任何自然人、法人和非法人組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字；
6、中國證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。
本基金公開披露的信息應(yīng)采用中文文本。同時(shí)采用外文文本的，基金信息披
露義務(wù)人應(yīng)保證不同文本的內(nèi)容一致。不同文本之間發(fā)生歧義的，以中文文本為
準(zhǔn)。
本基金公開披露的信息采用阿拉伯?dāng)?shù)字；除特別說明外，貨幣單位為人民幣
元。
一、公開披露的基金信息
公開披露的基金信息包括：
（一）基金招募說明書、基金合同、基金托管協(xié)議、基金產(chǎn)品資料概要
基金募集申請經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)后，基金管理人在基金份額發(fā)售的3日前，
將基金招募說明書、基金合同摘要登載在指定報(bào)刊和網(wǎng)站上；基金管理人、基金
托管人應(yīng)當(dāng)將基金合同、基金托管協(xié)議登載在網(wǎng)站上。
1、基金招募說明書應(yīng)當(dāng)最大限度地披露影響基金投資者決策的全部事項(xiàng)，
說明基金認(rèn)購、申購和贖回安排、基金投資、基金產(chǎn)品特性、風(fēng)險(xiǎn)揭示、信息披
露及基金份額持有人服務(wù)等內(nèi)容。本基金合同生效后，基金招募說明書的信息發(fā)
生重大變更的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在三個(gè)工作日內(nèi)，更新基金招募說明書并登載在
指定網(wǎng)站上；基金招募說明書其他信息發(fā)生變更的，基金管理人至少每年更新一
次?；鸾K止運(yùn)作的，基金管理人不再更新基金招募說明書。
2、基金合同是界定基金合同當(dāng)事人的各項(xiàng)權(quán)利、義務(wù)關(guān)系，明確基金份額
持有人大會(huì)召開的規(guī)則及具體程序，說明基金產(chǎn)品的特性等涉及基金投資者重大
利益的事項(xiàng)的法律文件。
3、基金托管協(xié)議是界定基金托管人和基金管理人在基金財(cái)產(chǎn)保管及基金運(yùn)
作監(jiān)督等活動(dòng)中的權(quán)利、義務(wù)關(guān)系的法律文件。
4、基金產(chǎn)品資料概要是基金招募說明書的摘要文件，用于向投資者提供簡
明的基金概要信息。《基金合同》生效后，基金產(chǎn)品資料概要的信息發(fā)生重大變
更的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在三個(gè)工作日內(nèi)，更新基金產(chǎn)品資料概要，并登載在指定
網(wǎng)站及基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)；基金產(chǎn)品資料概要其他信息發(fā)生變更的，
基金管理人至少每年更新一次?；鸾K止運(yùn)作的，基金管理人不再更新基金產(chǎn)品
資料概要。
（二）基金份額發(fā)售公告
基金管理人應(yīng)當(dāng)就基金份額發(fā)售的具體事宜編制基金份額發(fā)售公告，并在披
露招募說明書的當(dāng)日登載于指定報(bào)刊和網(wǎng)站上。
（三）基金合同生效公告
基金管理人應(yīng)當(dāng)在本基金合同生效的次日在指定報(bào)刊和網(wǎng)站上登載基金合
同生效公告。
（四）基金份額上市交易公告書
基金份額獲準(zhǔn)在證券交易所上市交易時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金份額上市交
易的3個(gè)工作日前，將基金份額上市交易公告書登載在指定報(bào)刊和網(wǎng)站上。
（五）基金凈值信息
本基金合同生效后，在開始辦理基金份額申購或者贖回前，基金管理人應(yīng)當(dāng)
至少每周公告一次基金資產(chǎn)凈值和各類基金份額的基金份額凈值。
在開始辦理基金份額申購或者贖回后，基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于每個(gè)開放日
的次日，通過指定網(wǎng)站、基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或者營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)披露開放日各類基金份
額的基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在指定網(wǎng)站披露半
年度和年度最后一日的各類基金份額的基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。
（六）基金份額申購、贖回價(jià)格
基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金合同、招募說明書等信息披露文件上載明各類基金份
額申購、贖回價(jià)格的計(jì)算方式及有關(guān)申購、贖回費(fèi)率，并保證投資人能夠在基金
銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)查閱或者復(fù)制前述信息資料。
（七）基金定期報(bào)告，包括基金年度報(bào)告、基金中期報(bào)告和基金季度報(bào)告
基金管理人應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束之日起三個(gè)月內(nèi)，編制完成基金年度報(bào)告，將年
度報(bào)告登載在指定網(wǎng)站上，并將年度報(bào)告提示性公告登載在指定報(bào)刊上?；鹉?
度報(bào)告中的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)過具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所
審計(jì)。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在上半年結(jié)束之日起兩個(gè)月內(nèi)，編制完成基金中期報(bào)告，將
中期報(bào)告登載在指定網(wǎng)站上，并將中期報(bào)告提示性公告登載在指定報(bào)刊上。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在季度結(jié)束之日起15個(gè)工作日內(nèi)，編制完成基金季度報(bào)告，
將季度報(bào)告登載在指定網(wǎng)站上，并將季度報(bào)告提示性公告登載在指定報(bào)刊上。
基金合同生效不足2個(gè)月的，本基金管理人可以不編制當(dāng)期季度報(bào)告、中期
報(bào)告或者年度報(bào)告。
報(bào)告期內(nèi)出現(xiàn)單一投資者持有基金份額比例達(dá)到或超過基金總份額20%的情
形，為保障其他投資者利益，基金管理人至少應(yīng)當(dāng)在季度報(bào)告、中期報(bào)告、年度
報(bào)告等定期報(bào)告文件中“影響投資者決策的其他重要信息”項(xiàng)下披露該投資者的
類別、報(bào)告期末持有份額及占比、報(bào)告期內(nèi)持有份額變化情況及本基金的特有風(fēng)
險(xiǎn)。
本基金持續(xù)運(yùn)作過程中，應(yīng)當(dāng)在基金年度報(bào)告和中期報(bào)告中披露基金組合資
產(chǎn)情況及其流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)分析等。
（八）臨時(shí)報(bào)告
本基金發(fā)生重大事件，有關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在2日內(nèi)編制臨時(shí)報(bào)告書，
并登載在指定報(bào)刊和指定網(wǎng)站上。
前款所稱重大事件，是指可能對基金份額持有人權(quán)益或者基金份額的價(jià)格產(chǎn)
生重大影響的下列事件：
1、基金份額持有人大會(huì)的召開及決定的事項(xiàng)；
2、基金終止上市交易、《基金合同》終止、基金清算；
3、轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式、基金合并；
4、更換基金管理人、基金托管人、基金份額登記機(jī)構(gòu)，基金改聘會(huì)計(jì)師事
務(wù)所；
5、基金管理人委托基金服務(wù)機(jī)構(gòu)代為辦理基金的份額登記、核算、估值等
事項(xiàng)，基金托管人委托基金服務(wù)機(jī)構(gòu)代為辦理基金的核算、估值、復(fù)核等事項(xiàng)；
6、基金管理人、基金托管人的法定名稱、住所發(fā)生變更；
7、基金管理人變更持有百分之五以上股權(quán)的股東、基金管理人的實(shí)際控制
人變更；
8、基金募集期延長；
9、基金管理人的高級(jí)管理人員、基金經(jīng)理和基金托管人專門基金托管部門
負(fù)責(zé)人發(fā)生變動(dòng)；
10、基金管理人的董事在最近12個(gè)月內(nèi)變更超過百分之五十，基金管理人、
基金托管人專門基金托管部門的主要業(yè)務(wù)人員在最近12個(gè)月內(nèi)變動(dòng)超過30%；
11、涉及基金管理業(yè)務(wù)、基金財(cái)產(chǎn)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟或仲裁；
12、基金管理人或其高級(jí)管理人員、基金經(jīng)理因基金管理業(yè)務(wù)相關(guān)行為受到
重大行政處罰、刑事處罰，基金托管人或其專門基金托管部門負(fù)責(zé)人因基金托管
業(yè)務(wù)相關(guān)行為受到重大行政處罰、刑事處罰；
13、基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、
實(shí)際控制人或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證
券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)，但中國證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外；
14、基金收益分配事項(xiàng)；
15、管理費(fèi)、托管費(fèi)、銷售服務(wù)費(fèi)、申購費(fèi)、贖回費(fèi)等費(fèi)用計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)、計(jì)提
方式和費(fèi)率發(fā)生變更；
16、任一類基金份額凈值計(jì)價(jià)錯(cuò)誤達(dá)該類基金份額凈值0.5%；
17、本基金開始辦理申購、贖回；
18、本基金發(fā)生巨額贖回并延期辦理；
19、本基金連續(xù)發(fā)生巨額贖回并暫停接受贖回申請或延緩支付贖回款項(xiàng)；
20、本基金暫停接受申購、贖回申請或重新接受申購、贖回申請；
21、本基金發(fā)生涉及基金申購、贖回事項(xiàng)調(diào)整或潛在影響投資者贖回等重大
事項(xiàng)時(shí)；
22、基金管理人采用擺動(dòng)定價(jià)機(jī)制進(jìn)行估值；
23、基金信息披露義務(wù)人認(rèn)為可能對基金份額持有人權(quán)益或者基金份額的價(jià)
格產(chǎn)生重大影響的其他事項(xiàng)或中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)。
（九）澄清公告
在本基金合同存續(xù)期限內(nèi)，任何公共媒體中出現(xiàn)的或者在市場上流傳的消息
可能對基金份額價(jià)格產(chǎn)生誤導(dǎo)性影響或者引起較大波動(dòng)，以及可能損害基金份額
持有人權(quán)益的，相關(guān)信息披露義務(wù)人知悉后應(yīng)當(dāng)立即對該消息進(jìn)行公開澄清，并
將有關(guān)情況立即報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)、基金上市交易的證券交易所。
（十）基金份額持有人大會(huì)決議
基金份額持有人大會(huì)決定的事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)依法報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案，并予以公告。
召開基金份額持有人大會(huì)的，召集人應(yīng)當(dāng)至少提前30日公告基金份額持有人大
會(huì)的召開時(shí)間、會(huì)議形式、審議事項(xiàng)、議事程序和表決方式等事項(xiàng)。
基金份額持有人依法自行召集基金份額持有人大會(huì)，本基金管理人、本基金
托管人對基金份額持有人大會(huì)決定的事項(xiàng)不依法履行信息披露義務(wù)的，召集人應(yīng)
當(dāng)履行相關(guān)信息披露義務(wù)。
（十一）清算報(bào)告
基金合同終止的，基金管理人應(yīng)當(dāng)依法組織基金財(cái)產(chǎn)清算小組對基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)
行清算并作出清算報(bào)告。基金財(cái)產(chǎn)清算小組應(yīng)當(dāng)將清算報(bào)告登載在指定網(wǎng)站上，
并將清算報(bào)告提示性公告登載在指定報(bào)刊上。
（十二）本基金投資存托憑證的信息披露依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行。
（十三）中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他信息。
二、信息披露事務(wù)管理
基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)建立健全信息披露管理制度，指定專門部門及
高級(jí)管理人員負(fù)責(zé)管理信息披露事務(wù)。
基金信息披露義務(wù)人公開披露基金信息，應(yīng)當(dāng)符合中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)基金信息
披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則等法規(guī)的規(guī)定。
基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定和《基金合同》的約
定，對基金管理人編制的基金資產(chǎn)凈值、各類基金份額的基金份額凈值、基金份
額申購贖回價(jià)格、基金定期報(bào)告、更新的招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要、基金
清算報(bào)告等公開披露的相關(guān)基金信息進(jìn)行復(fù)核、審查，并向基金管理人進(jìn)行書面
或電子確認(rèn)。
基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)在指定報(bào)刊中選擇一家報(bào)刊披露本基金信息。
基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)基金電子披露網(wǎng)站報(bào)送擬披露的基金
信息，并保證相關(guān)報(bào)送信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)。
基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介上披露信息外，還可以根據(jù)需要
在其他公共媒介披露信息，但是其他公共媒介不得早于指定媒介、基金上市交易
的證券交易所網(wǎng)站披露信息，并且在不同媒介上披露同一信息的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)一致。
為基金信息披露義務(wù)人公開披露的基金信息出具審計(jì)報(bào)告、法律意見書的專
業(yè)機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)制作工作底稿，并將相關(guān)檔案至少保存到基金合同終止后10年。
基金管理人、基金托管人除按法律法規(guī)要求披露信息外，也可著眼于為投資
者決策提供有用信息的角度，在保證公平對待投資者、不誤導(dǎo)投資者、不影響基
金正常投資操作的前提下，自主提升信息披露服務(wù)的質(zhì)量。具體要求應(yīng)當(dāng)符合中
國證監(jiān)會(huì)及自律規(guī)則的相關(guān)規(guī)定。前述自主披露如產(chǎn)生信息披露費(fèi)用，該費(fèi)用不
得從基金財(cái)產(chǎn)中列支。
三、信息披露文件的存放與查閱
依法必須披露的信息發(fā)布后，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法
規(guī)規(guī)定將信息置備于各自住所、基金上市交易的證券交易所，供社會(huì)公眾查閱、
復(fù)制。
四、本基金信息披露事項(xiàng)以法律法規(guī)規(guī)定及本章節(jié)約定的內(nèi)容為準(zhǔn)。
第十八部分基金合同的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算
一、《基金合同》的變更
1、除非法律法規(guī)和《基金合同》另有規(guī)定，對《基金合同》的變更應(yīng)當(dāng)召
開基金份額持有人大會(huì)的，《基金合同》變更的內(nèi)容應(yīng)經(jīng)基金份額持有人大會(huì)決
議通過，并報(bào)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)或備案。
2、依現(xiàn)行有效的有關(guān)法律法規(guī)，對《基金合同》的變更自中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)
或出具無異議意見之日起生效。
3、除依本《基金合同》和/或依現(xiàn)行有效的有關(guān)法律法規(guī)，對《基金合同》
的變更須基金份額持有人大會(huì)決議通過和/或須報(bào)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)以外的情形，
經(jīng)基金管理人和基金托管人同意可對《基金合同》進(jìn)行變更后公布，并報(bào)中國證
監(jiān)會(huì)備案。
二、《基金合同》的終止
有下列情形之一的，基金合同應(yīng)當(dāng)終止：
1、基金份額持有人大會(huì)決定終止的；
2、基金管理人、基金托管人職責(zé)終止，在6個(gè)月內(nèi)沒有新基金管理人、新
基金托管人承接的；
3、《基金合同》約定的其他情形；
4、中國證監(jiān)會(huì)允許的其他情況。
三、基金財(cái)產(chǎn)的清算
1、基金財(cái)產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)基金合同終止事由之日起30個(gè)工作日內(nèi)成立
清算小組，基金管理人組織基金財(cái)產(chǎn)清算小組并在中國證監(jiān)會(huì)的監(jiān)督下進(jìn)行基金
清算。
2、基金財(cái)產(chǎn)清算小組組成：基金財(cái)產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托
管人、具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的注冊會(huì)計(jì)師、律師以及中國證監(jiān)會(huì)指定的
人員組成?；鹭?cái)產(chǎn)清算小組可以聘用必要的工作人員。
3、基金財(cái)產(chǎn)清算小組職責(zé)：基金財(cái)產(chǎn)清算小組負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、
估價(jià)、變現(xiàn)和分配。基金財(cái)產(chǎn)清算小組可以依法以基金的名義進(jìn)行必要的民事活
動(dòng)。
4、基金財(cái)產(chǎn)清算程序：
（1）基金合同終止后，由基金財(cái)產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金；
（2）對基金財(cái)產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進(jìn)行清理和確認(rèn)；
（3）對基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行估值和變現(xiàn)；
（4）對基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行分配；
（5）制作清算報(bào)告；
（6）聘請會(huì)計(jì)師事務(wù)所對清算報(bào)告進(jìn)行外部審計(jì)，聘請律師事務(wù)所對清算
報(bào)告出具法律意見書；
（7）將清算報(bào)告報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案并公告。
四、清算費(fèi)用
清算費(fèi)用是指基金財(cái)產(chǎn)清算小組在進(jìn)行基金清算過程中發(fā)生的所有合理費(fèi)
用，清算費(fèi)用由基金財(cái)產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金財(cái)產(chǎn)中支付。
五、基金財(cái)產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配
基金財(cái)產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金財(cái)產(chǎn)清算費(fèi)用后，按基金份額持有
人持有的各類基金份額比例進(jìn)行分配。
六、基金財(cái)產(chǎn)清算的公告
基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告在《基金合同》終止并報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案后5個(gè)工作日內(nèi)
由基金財(cái)產(chǎn)清算小組公告；清算過程中的有關(guān)重大事項(xiàng)須及時(shí)公告；基金財(cái)產(chǎn)清
算報(bào)告經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)并由律師事務(wù)所出具
法律意見書后報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案并公告。
七、基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊及文件的保存
基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊及有關(guān)文件由基金托管人保存15年以上。
第十九部分違約責(zé)任
一、由于《基金合同》當(dāng)事人的過錯(cuò)，造成《基金合同》不能履行或者不能
完全履行的，由有過錯(cuò)的一方承擔(dān)違約責(zé)任；如屬《基金合同》當(dāng)事人雙方或多
方當(dāng)事人的過錯(cuò)，根據(jù)實(shí)際情況，雙方或多方當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)和《基金
合同》的規(guī)定分別承擔(dān)各自應(yīng)負(fù)的違約責(zé)任。但是發(fā)生下列情況，當(dāng)事人可以免
責(zé)：
1、基金管理人及基金托管人按照中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定或當(dāng)時(shí)有效的法律、法
規(guī)或規(guī)章的作為或不作為而造成的損失等；
2、在沒有故意或過失的情況下，基金管理人由于按照《基金合同》規(guī)定的
投資原則而投資或不投資而造成的損失等；
3、不可抗力。
二、基金管理人、基金托管人在履行各自職責(zé)的過程中，違反《基金法》等
法律法規(guī)的規(guī)定或者基金合同約定，給基金財(cái)產(chǎn)或者基金份額持有人造成損害
的，應(yīng)當(dāng)分別對各自的行為依法承擔(dān)賠償責(zé)任；因共同行為給基金財(cái)產(chǎn)或者基金
份額持有人造成損害的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。
三、在發(fā)生一方或多方違約的情況下，在最大限度地保護(hù)基金份額持有人利
益的前提下，《基金合同》能夠繼續(xù)履行的應(yīng)當(dāng)繼續(xù)履行。未違約方當(dāng)事人在職
責(zé)范圍內(nèi)有義務(wù)及時(shí)采取必要的措施，防止損失的擴(kuò)大。
第二十部分爭議的處理和適用的法律
各方當(dāng)事人同意，因《基金合同》而產(chǎn)生的或與《基金合同》有關(guān)的一切爭
議，如經(jīng)友好協(xié)商未能解決的，應(yīng)提交中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)根據(jù)該會(huì)當(dāng)
時(shí)有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁，仲裁的地點(diǎn)在北京，仲裁裁決是終局性的并對各方
當(dāng)事人具有約束力，仲裁費(fèi)由敗訴方承擔(dān)。
本《基金合同》受中國法律管轄。
第二十一部分《基金合同》的效力
《基金合同》是約定基金當(dāng)事人之間、基金與基金當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系
的法律文件。
1、《基金合同》經(jīng)基金管理人、基金托管人雙方蓋章以及雙方法定代表人或
授權(quán)代表簽字并在募集結(jié)束后經(jīng)基金管理人向中國證監(jiān)會(huì)辦理基金備案手續(xù)后
生效。
2、《基金合同》的有效期自其生效之日起至本基金財(cái)產(chǎn)清算結(jié)果報(bào)中國證監(jiān)
會(huì)備案并公告之日止。
3、《基金合同》自生效之日起對包括基金管理人、基金托管人和基金份額持
有人在內(nèi)的《基金合同》各方當(dāng)事人具有同等的法律約束力。
4、《基金合同》正本一式六份，除上報(bào)有關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)一式二份外，基金管理
人、基金托管人各持有二份，每份具有同等的法律效力。
5、《基金合同》可印制成冊，供投資者在基金管理人、基金托管人、銷售代
理人的辦公場所和營業(yè)場所查閱；投資者也可按工本費(fèi)購買《基金合同》復(fù)制件
或復(fù)印件，但內(nèi)容應(yīng)以本基金合同正本為準(zhǔn)。
第二十二部分其他事項(xiàng)
本《基金合同》如有未盡事宜，由本《基金合同》當(dāng)事人各方按有關(guān)法律法
規(guī)協(xié)商解決。
本頁無正文，為《富國天惠精選成長混合型證券投資基金（LOF）基金合同》簽
字頁。
《基金合同》當(dāng)事人蓋章及其法定代表人或授權(quán)代表簽字、簽訂地、簽訂日
基金管理人：富國基金管理有限公司（章）
法定代表人或授權(quán)代表：（簽字）
基金托管人：中國工商銀行（章）
法定代表人或授權(quán)代表：（簽字）
簽訂地點(diǎn)：中國北京
簽訂日：二〇年月日
富國天惠精選成長混合型證券投資基金（LOF）基金合同.pdf