西部利得深證紅利交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金產品資料概要更新
西部利得深證紅利交易型開放式指數(shù)證券投資基金
基金產品資料概要更新
編制日期：2024年10月15日
送出日期：2024年10月22日
本概要提供本基金的重要信息，是招募說明書的一部分。
作出投資決定前，請閱讀完整的招募說明書等銷售文件。
一、產品概況
基金簡稱 紅利ETF 基金代碼 159708
基金管理人 西部利得基金管理有限公司 基金托管人 光大證券股份有限公司
基金合同生效日 2021年6月18日 上市交易所及上市日期 深圳證券交易所 2021年7月2日
基金類型 股票型 交易幣種 人民幣
運作方式 交易型開放式 開放頻率 每個開放日
基金經理 童國林 開始擔任本基金基金經理的日期 2024年09月27日
證券從業(yè)日期 1995年05月08日
二、基金投資與凈值表現(xiàn)
(一)投資目標與投資策略
投資目標 緊密跟蹤標的指數(shù)，追求跟蹤偏離度和跟蹤誤差的最小化。
投資范圍 本基金以標的指數(shù)成份股、備選成份股為主要投資對象。此外，為更好地實現(xiàn)基金的投資目標，本基金還可以投資于部分非成份股（包含主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板及其他經中國證監(jiān)會允許投資的股票）、存托憑證、債券資產（包括國債、地方政府債、政府支持機構債券、政府支持債券、金融債、企業(yè)債、公司債、次級債、可轉換債券（含分離交易可轉債）、可交換債券、央行票據(jù)、中期票據(jù)、短期融資券、超短期融資券等）、資產支持證券、債券回購、銀行存款、現(xiàn)金資產、貨幣市場工具、同業(yè)存單、股指期貨、國債期貨以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具（但須符合中國證監(jiān)會的相關規(guī)定）。 本基金可根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定參與融資和轉融通證券出借業(yè)務。 基金的投資組合比例為：本基金投資于標的指數(shù)的成份股和備選成份股的資產比例不低于基金資產凈值的90%，且不低于非現(xiàn)金基金資產的80%；股指期貨、國債期貨及其他金融工具的投資比例依照法律法規(guī)或監(jiān)管機構的規(guī)定執(zhí)行。每個交易日日終在扣除股指期貨合約、國債期貨合約需繳納的交易保證金后，應當保持不低于交易保證金一倍的現(xiàn)金，其中，現(xiàn)金不包括結算備付金、存出保證金、應收申購款等。如法律法規(guī)或監(jiān)管機構以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當程序后，可以將其納入投資范圍。 本基金的標的指數(shù)為：深證紅利指數(shù)。
主要投資策略 本基金主要采取完全復制策略，即按照標的指數(shù)的成份股構成及其權重構建基金股票投資組合，并根據(jù)標的指數(shù)成份股及其權重的變動進行相應調整。當預期指數(shù)成份股發(fā)生調整和成份股發(fā)生配股、增發(fā)、分紅等行為時，或因基金的申購和贖回等對本基金跟蹤標的指數(shù)的效果可能帶來影響時，或因某些特殊情況導致流動性不足時，或其他原因導致無法有效復制和跟蹤標的指數(shù)時，基金管理人可以對投資組合管理進行適當變通和調整，從而使得投資組合緊密地跟蹤標的指數(shù)。 在正常市場情況下，力爭控制本基金日均跟蹤偏離度的絕對值不超過0.2%，年跟蹤誤差不超過2%。如因指數(shù)編制規(guī)則調整或其他因素導致跟蹤偏離度和跟蹤誤差超過上述范圍，基金管理人應采取合理措施避免跟蹤偏離度、跟蹤誤差進一步擴大。 本基金運作過程中，當標的指數(shù)成份股發(fā)生明顯負面事件面臨退市，且指數(shù)編制機構暫未作出調整的，基金管理人應當按照持有人利益優(yōu)先的原則，履行內部決策程序后及時對相關成份股進行調整。（詳見本基金《基金合同》）
業(yè)績比較基準 深證紅利指數(shù)收益率
風險收益特征 本基金屬股票型基金，預期風險與預期收益高于混合型基金、債券型基金與貨幣市場基金。本基金采用完全復制法跟蹤標的指數(shù)的表現(xiàn)，具有與標的指數(shù)、以及標的指數(shù)所代表的股票市場相似的風險收益特征。
注：(1)投資者請認真閱讀《招募說明書》“基金的投資”章節(jié)了解詳細情況。
(2)根據(jù)2017年施行的《證券期貨投資者適當性管理辦法》，基金管理人和銷售機構已對本基金重新進
行風險評級，基金的風險收益特征不代表基金的風險評級，具體風險評級結果參見基金管理人、銷售機構提
供的評級結果。
(二)投資組合資產配置圖表/區(qū)域配置圖表
(三)自基金合同生效以來基金每年的凈值增長率及與同期業(yè)績比較基準的比較圖
注：基金的過往業(yè)績不代表未來表現(xiàn)。
本基金合同生效當年按實際存續(xù)期計算，不按整個自然年度進行折算。
三、投資本基金涉及的費用
(一)基金銷售相關費用
以下費用在認購/申購/贖回基金過程中收取：
費用類型 份額（S）或金額（M） /持有期限（N） 收費方式/費率
認購費 S 0.80%
500,000≤S＜1,000,000 0.50%
S≥1,000,000 1,000元/筆
認購費
發(fā)售代理機構辦理網上現(xiàn)金認購、網下現(xiàn)金認購、網下股票認購時可參照上述費率結構，按照不高于0.80%
的標準收取一定的傭金。
申購費
申購代理機構可按照不超過0.5%的標準收取傭金
贖回費
贖回代理機構可按照不超過0.5%的標準收取傭金
投資者申購、贖回的基金份額需為最小申購贖回單位的整數(shù)倍。本基金最小申購贖回單位為50萬份。
(二)基金運作相關費用
以下費用將從基金資產中扣除：
費用類別 收費方式/年費率或金額 收取方
管理費 0.400% 基金管理人和銷售機構
托管費 0.080% 基金托管人
審計費用 33,000.00元 會計師事務所
信息披露費 120,000.00元 規(guī)定披露報刊
其他費用 按照國家有關規(guī)定和《基金合同》約定，可以在基金財產中列支的其他費用。
注：（1）本基金交易證券、基金等產生的費用和稅負，按實際發(fā)生額從基金資產扣除。
（2）本基金審計費用及信息披露費為基金整體承擔的費用，非單個份額類別費用，且年金額為預估值，
最終實際金額以基金定期報告披露為準。
(三)基金運作綜合費用測算
若投資者認購/申購本基金份額，在持有期間，投資者需支出的運作費率如下表：
基金運作綜合費率（年化）
持有期間 0.64%
注：（1）基金管理費率、托管費率、銷售服務費率（若有）為基金現(xiàn)行費率；
（2）其他運作費用以最近一次基金年報披露的相關數(shù)據(jù)為基準測算。
四、風險揭示與重要提示
(一)風險揭示
本基金不提供任何保證。投資者可能損失投資本金。
投資有風險，投資者購買基金時應認真閱讀本基金的《招募說明書》等銷售文件。
投資于本基金的主要風險有：1、市場風險，主要包括：（1）政策風險；（2）經濟周期風險；（3）利
率風險；（4）信用風險；（5）購買力風險。2、管理風險。3、流動性風險，主要包括：（1）基金申購、
贖回安排；（2）擬投資市場、行業(yè)及資產的流動性風險評估；（3）實施備用的流動性風險管理工具的情形、
程序及對投資者的潛在影響。4、本基金特有風險，主要包括：（1）標的指數(shù)回報與股票市場平均回報偏離
的風險；（2）標的指數(shù)波動的風險；（3）基金投資組合回報與標的指數(shù)回報偏離的風險；（4）標的指數(shù)
變更的風險；（5）基金份額二級市場交易價格折溢價的風險；（6）申購贖回清單差錯風險；（7）參考IOPV
決策和IOPV計算錯誤的風險；（8）成份股停牌的風險；（9）退市風險；（10）投資者申購失敗的風險；
（11）投資者贖回失敗的風險；（12）基金份額贖回對價的變現(xiàn)風險；（13）基金收益分配后基金份額凈值
低于面值的風險；（14）衍生品投資風險；（15）投資資產支持證券的風險；（16）本基金參與融資及轉融
通證券出借業(yè)務的風險；（17）存托憑證投資風險；（18）第三方機構服務的風險；（19）指數(shù)編制機構停
止服務的風險。5、技術風險。6、不可抗力。
本基金采用完全復制法跟蹤標的指數(shù)的表現(xiàn)，具有與標的指數(shù)、以及標的指數(shù)所代表的股票市場相似的
風險收益特征。投資者投資于本基金面臨跟蹤誤差控制未達約定目標、指數(shù)編制機構停止服務、成份股停牌
或違約等潛在風險，詳見本基金招募說明書“風險揭示”章節(jié)。
有關指數(shù)成份股及其各自的比重的最新名單及有關指數(shù)的最新資料可在指數(shù)編制機構的網站
http://www.cnindex.com.cn免費瀏覽。
(二)重要提示
中國證監(jiān)會對本基金募集的注冊，并不表明其對本基金的價值和收益作出實質性判斷或保證，也不表明
投資于本基金沒有風險。
基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產，但不保證基金一定盈利，
也不保證最低收益。
基金投資者自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同的當事人?；甬a品資料概
要信息發(fā)生重大變更的，基金管理人將在三個工作日內更新，其他信息發(fā)生變更的，基金管理人每年更新一
次。因此，本文件內容相比基金的實際情況可能存在一定的滯后，如需及時、準確獲取基金的相關信息，敬
請同時關注基金管理人發(fā)布的相關臨時公告等。
五、其他資料查詢方式
以下資料詳見基金管理人網站[網址：www.westleadfund.com][客服電話：400-700-7818]
1、基金合同、托管協(xié)議、招募說明書
2、定期報告，包括基金季度報告、中期報告和年度報告
3、基金份額凈值
4、基金銷售機構及聯(lián)系方式
5、其他重要資料
六、其他情況說明
各方當事人同意，因《基金合同》而產生的或與《基金合同》有關的一切爭議，如不愿或者不能通過協(xié)
商、調解解決的，任何一方均有權將爭議提交上海仲裁委員會，按照上海仲裁委員會屆時有效的仲裁規(guī)則進
行仲裁。仲裁地點為上海市。仲裁裁決是終局性的，對各方當事人均有約束力。除非仲裁裁決另有規(guī)定，仲
裁費用由敗訴方承擔。
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