西部利得深證紅利交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)（更新）（2024年10月）
西部利得深證紅利交易型開(kāi)放式指數(shù)證
券投資基金
招募說(shuō)明書(shū)（更新）
（2024年10月）
基金管理人：西部利得基金管理有限公司
基金托管人：光大證券股份有限公司
二〇二四年十月
重要提示
西部利得深證紅利交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本基金”）
于2021年3月22日獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)準(zhǔn)予注冊(cè)的批復(fù)（證監(jiān)許可【2021】900
號(hào)）。
本基金管理人保證招募說(shuō)明書(shū)的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。本招募說(shuō)明書(shū)經(jīng)
中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，但中國(guó)證監(jiān)會(huì)接受本基金募集注冊(cè)的備案，并不表明其對(duì)本
基金的投資價(jià)值和市場(chǎng)前景做出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒(méi)
有風(fēng)險(xiǎn)。
本基金標(biāo)的指數(shù)為深證紅利指數(shù)。
1、選樣空間
在深圳證券交易所上市交易且滿足下列條件的所有A股：
（1）非ST、*ST的股票
（2）考察期內(nèi)股票價(jià)格無(wú)異常波動(dòng)情況；
（3）具有穩(wěn)定的分紅歷史：最近三年里至少有兩年實(shí)施了分紅，其中分紅
包含現(xiàn)金股利和股票股利；
（4）分紅具備一定的價(jià)值：在最近三年里，股息率(每股分紅／最近1年
內(nèi)經(jīng)復(fù)權(quán)調(diào)整的股價(jià))至少有兩年的市場(chǎng)排名進(jìn)入前20%；
（5）流動(dòng)性保證：近半年內(nèi)日均成交金額＞500萬(wàn)元。
2、選樣方法
將備選股票按前三年累計(jì)分紅金額占深市上市公司分紅金額的比重和最近
半年日均成交金額占深市比重按照1：1的比例進(jìn)行加權(quán)排名，并考慮經(jīng)營(yíng)狀
況、現(xiàn)金流、公司治理結(jié)構(gòu)、防止大股東惡意高送股變現(xiàn)等綜合因素后，選取
排名在前40名的股票。
3、指數(shù)采用派氏加權(quán)法
有關(guān)標(biāo)的指數(shù)具體編制方案及成份股信息詳見(jiàn)國(guó)證指數(shù)網(wǎng)站，網(wǎng)址：
www.cnindex.com.cn
本基金投資于證券市場(chǎng)，基金凈值會(huì)因?yàn)樽C券市場(chǎng)波動(dòng)等因素產(chǎn)生波動(dòng)。
投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資人認(rèn)購(gòu)（或申購(gòu)）基金時(shí)應(yīng)認(rèn)真閱讀本招募說(shuō)明書(shū)，全面認(rèn)
識(shí)本基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)收益特征和產(chǎn)品特性，充分考慮自身的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，理
性判斷市場(chǎng)，對(duì)認(rèn)購(gòu)（或申購(gòu)）基金的意愿、時(shí)機(jī)、數(shù)量等投資行為作出獨(dú)立
決策。投資人在獲得基金投資收益的同時(shí)，亦承擔(dān)基金投資中出現(xiàn)的各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)，
可能包括：證券市場(chǎng)整體環(huán)境引發(fā)的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)、個(gè)別證券特有的非系統(tǒng)性風(fēng)
險(xiǎn)、大量贖回或暴跌導(dǎo)致的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、基金管理人在投資經(jīng)營(yíng)過(guò)程中產(chǎn)生的
操作風(fēng)險(xiǎn)以及本基金特有風(fēng)險(xiǎn)等。本基金為交易型開(kāi)放式基金，投資目標(biāo)為緊
密跟蹤標(biāo)的指數(shù)“深證紅利指數(shù)”，追求跟蹤偏離度和跟蹤誤差的最小化?；?
金管理人提醒投資者基金投資的“買(mǎi)者自負(fù)”原則，在投資者作出投資決策后，
基金運(yùn)營(yíng)狀況與基金凈值變化引致的投資風(fēng)險(xiǎn)，由投資者自行負(fù)責(zé)。
本基金為股票型基金，其預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)與預(yù)期收益高于混合型基金、債券型基
金與貨幣市場(chǎng)基金。本基金采用完全復(fù)制法跟蹤標(biāo)的指數(shù)的表現(xiàn)，具有與標(biāo)的
指數(shù)、以及標(biāo)的指數(shù)所代表的股票市場(chǎng)相似的風(fēng)險(xiǎn)收益特征。
本基金為指數(shù)基金，投資者投資于本基金面臨跟蹤誤差控制未達(dá)約定目標(biāo)、
指數(shù)編制機(jī)構(gòu)停止服務(wù)、成份券停牌或違約等潛在風(fēng)險(xiǎn)，詳見(jiàn)本招募說(shuō)明書(shū)
“風(fēng)險(xiǎn)揭示”部分。
本基金并非保本基金，基金管理人并不能保證投資于本基金不會(huì)產(chǎn)生虧損。
投資者應(yīng)當(dāng)認(rèn)真閱讀《基金合同》、《招募說(shuō)明書(shū)》、基金產(chǎn)品資料概要
等信息披露文件，自主判斷基金的投資價(jià)值，自主做出投資決策，自行承擔(dān)投
資風(fēng)險(xiǎn)，了解基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征，根據(jù)自身的投資目的、投資經(jīng)驗(yàn)、資產(chǎn)狀
況等判斷基金是否和自身的風(fēng)險(xiǎn)承受能力相適應(yīng)，并通過(guò)基金管理人或基金管
理人委托的具有基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格的其他機(jī)構(gòu)購(gòu)買(mǎi)基金。
基金管理人承諾以誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，但不
保證本基金一定盈利，也不保證最低收益?；鸸芾砣斯芾淼钠渌鸬臉I(yè)績(jī)
并不構(gòu)成對(duì)本基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)的保證?；鸸芾砣颂嵝淹顿Y者注意基金投資的
“買(mǎi)者自負(fù)”原則，在做出投資決策后，基金運(yùn)營(yíng)狀況與基金凈值變化引致的
投資風(fēng)險(xiǎn)，由投資者自行負(fù)擔(dān)。
本次招募說(shuō)明書(shū)的更新內(nèi)容中與托管相關(guān)的信息已經(jīng)本基金托管人復(fù)核。
所載內(nèi)容截止日為2024年3月31日(除基金管理人章節(jié)信息外)，基金投資組
合報(bào)告和基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)截止至2024年3月31日（財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)未經(jīng)審計(jì)）。
本次招募說(shuō)明書(shū)對(duì)基金管理人信息進(jìn)行了更新，數(shù)據(jù)截至2024年10月17
日。
目錄
第一部分緒言...........................................................................................................................................1
第二部分釋義...........................................................................................................................................2
第三部分基金管理人...............................................................................................................................8
第四部分基金托管人.............................................................................................................................20
第五部分相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu).........................................................................................................................24
第六部分基金份額的發(fā)售.....................................................................................................................28
第七部分基金合同的生效.....................................................................................................................29
第八部分基金份額折算與變更登記......................................................................................................30
第九部分基金份額的上市交易..............................................................................................................31
第十部分基金份額的申購(gòu)與贖回..........................................................................................................33
第十一部分基金的投資.........................................................................................................................45
第十二部分基金的財(cái)產(chǎn).........................................................................................................................60
第十三部分基金資產(chǎn)的估值.................................................................................................................61
第十四部分基金的收益與分配..............................................................................................................67
第十五部份基金費(fèi)用與稅收.................................................................................................................69
第十六部分基金的會(huì)計(jì)與審計(jì)..............................................................................................................71
第十七部分基金的信息披露.................................................................................................................72
第十八部分風(fēng)險(xiǎn)揭示.............................................................................................................................80
第十九部份基金合同的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算......................................................................88
第二十部份基金合同的內(nèi)容摘要..........................................................................................................91
第二十一部分基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要............................................................................................108
第二十二部分對(duì)基金份額持有人的服務(wù)............................................................................................125
第二十三部分其他應(yīng)披露事項(xiàng)............................................................................................................127
第二十四部分招募說(shuō)明書(shū)存放及查閱方式........................................................................................129
第二十五部分備查文件.......................................................................................................................130
第一部分緒言
《西部利得深證紅利交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)》（以下
簡(jiǎn)稱(chēng)“招募說(shuō)明書(shū)”或“本招募說(shuō)明書(shū)”）依照《中華人民共和國(guó)證券投資基
金法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《基金法》”）、《公開(kāi)募集證券投資基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)監(jiān)督
管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《銷(xiāo)售辦法》”）、《公開(kāi)募集證券投資基金運(yùn)作管
理辦法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《運(yùn)作辦法》”）、《公開(kāi)募集證券投資基金信息披露
管理辦法》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《信息披露辦法》”)、《公開(kāi)募集開(kāi)放式證券投資基
金流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》”）、《公開(kāi)
募集證券投資基金運(yùn)作指引第3號(hào)——指數(shù)基金指引》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《指數(shù)基
金指引》”）及其他有關(guān)法律法規(guī)以及《西部利得深證紅利交易型開(kāi)放式指數(shù)
證券投資基金基金合同》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“基金合同”）編寫(xiě)。
本基金管理人承諾本招募說(shuō)明書(shū)不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大
遺漏，并對(duì)其真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)法律責(zé)任。
本基金是根據(jù)本招募說(shuō)明書(shū)所載明的資料申請(qǐng)募集的。本基金管理人沒(méi)有
委托或授權(quán)任何其他人提供未在本招募說(shuō)明書(shū)中載明的信息，或?qū)Ρ菊心颊f(shuō)明
書(shū)作任何解釋或者說(shuō)明。
本招募說(shuō)明書(shū)根據(jù)本基金的基金合同編寫(xiě)，并經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)?；鸷?
同是約定基金合同當(dāng)事人之間權(quán)利、義務(wù)的法律文件?；鹜顿Y者自依基金合
同取得基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同的當(dāng)事人，其持有基金份
額的行為本身即表明其對(duì)基金合同的承認(rèn)和接受，并按照《基金法》、基金合
同及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)。基金投資者欲了解基金份額持有人的
權(quán)利和義務(wù)，應(yīng)詳細(xì)查閱基金合同。
第二部分釋義
在本招募說(shuō)明書(shū)中，除非文意另有所指，下列詞語(yǔ)或簡(jiǎn)稱(chēng)具有如下含義：
1、基金或本基金：指西部利得深證紅利交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金
2、基金管理人：指西部利得基金管理有限公司
3、基金托管人：指光大證券股份有限公司
4、基金合同：指《西部利得深證紅利交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金基金
合同》及對(duì)基金合同的任何有效修訂和補(bǔ)充
5、托管協(xié)議：指基金管理人與基金托管人就本基金簽訂之《西部利得深證
紅利交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金托管協(xié)議》及對(duì)該托管協(xié)議的任何有效修
訂和補(bǔ)充
6、招募說(shuō)明書(shū)或本招募說(shuō)明書(shū)：指《西部利得深證紅利交易型開(kāi)放式指數(shù)
證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)》及其更新
7、基金產(chǎn)品資料概要：指《西部利得深證紅利交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資
基金基金產(chǎn)品資料概要》及其更新
8、基金份額發(fā)售公告：指《西部利得深證紅利交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資
基金基金份額發(fā)售公告》
9、上市交易公告書(shū)：指《西部利得深證紅利交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基
金上市交易公告書(shū)》
10、法律法規(guī)：指中國(guó)現(xiàn)行有效并公布實(shí)施的法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文
件、司法解釋、行政規(guī)章以及其他對(duì)基金合同當(dāng)事人有約束力的決定、決議、
通知等
11、《基金法》：指2003年10月28日經(jīng)第十屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委
員會(huì)第五次會(huì)議通過(guò)，經(jīng)2012年12月28日第十一屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委
員會(huì)第三十次會(huì)議修訂，自2013年6月1日起實(shí)施，并經(jīng)2015年4月24日第
十二屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第十四次會(huì)議《全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委
員會(huì)關(guān)于修改＜中華人民共和國(guó)港口法＞等七部法律的決定》修正的《中華人民
共和國(guó)證券投資基金法》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修訂
12、《銷(xiāo)售辦法》：指中國(guó)證監(jiān)會(huì)2020年8月28日頒布、同年10月1日
實(shí)施的《公開(kāi)募集證券投資基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)
做出的修訂
13、《信息披露辦法》：指中國(guó)證監(jiān)會(huì)2019年7月26日頒布、同年9月1
日實(shí)施的，并經(jīng)2020年3月20日中國(guó)證監(jiān)會(huì)公布的《關(guān)于修改部分證券期貨
規(guī)章的決定》修正的《公開(kāi)募集證券投資基金信息披露管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)
對(duì)其不時(shí)做出的修訂
14、《運(yùn)作辦法》：指中國(guó)證監(jiān)會(huì)2014年7月7日頒布、同年8月8日實(shí)
施的《公開(kāi)募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修訂
15、《流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》：指中國(guó)證監(jiān)會(huì)2017年8月31日頒布、同
年10月1日實(shí)施的《公開(kāi)募集開(kāi)放式證券投資基金流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》及頒
布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修訂
16、《指數(shù)基金指引》：指中國(guó)證監(jiān)會(huì)2021年1月22日頒布、同年2月1
日實(shí)施的《公開(kāi)募集證券投資基金運(yùn)作指引第3號(hào)——指數(shù)基金指引》及頒布
機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修訂
17、ETF：指《深圳證券交易所證券投資基金交易和申購(gòu)贖回實(shí)施細(xì)則》定
義的“交易型開(kāi)放式基金”
18、ETF聯(lián)接基金、聯(lián)接基金：指將絕大多數(shù)基金財(cái)產(chǎn)投資于本基金，與
本基金的投資目標(biāo)類(lèi)似，采用開(kāi)放式運(yùn)作方式的基金
19、中國(guó)證監(jiān)會(huì)：指中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
20、銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)：指中國(guó)人民銀行和/或中國(guó)銀行保險(xiǎn)監(jiān)督管理委
員會(huì)
21、基金合同當(dāng)事人：指受基金合同約束，根據(jù)基金合同享有權(quán)利并承擔(dān)
義務(wù)的法律主體，包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人
22、個(gè)人投資者：指依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定可投資于證券投資基金的自然
人
23、機(jī)構(gòu)投資者：指依法可以投資證券投資基金的、在中華人民共和國(guó)境
內(nèi)合法登記并存續(xù)或經(jīng)有關(guān)政府部門(mén)批準(zhǔn)設(shè)立并存續(xù)的企業(yè)法人、事業(yè)法人、
社會(huì)團(tuán)體或其他組織
24、合格境外機(jī)構(gòu)投資者：指符合《合格境外機(jī)構(gòu)投資者和人民幣合格境
外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券期貨投資管理辦法》及相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定可以投資于在
中國(guó)境內(nèi)依法募集的證券投資基金的中國(guó)境外的機(jī)構(gòu)投資者
25、人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者：指按照《合格境外機(jī)構(gòu)投資者和人民幣
合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券期貨投資管理辦法》及相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，運(yùn)用
來(lái)自境外的人民幣資金進(jìn)行境內(nèi)證券投資的境外法人
26、投資人、投資者：指?jìng)€(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、合格境外機(jī)構(gòu)投資者
和人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許購(gòu)買(mǎi)證券投資基
金的其他投資人的合稱(chēng)
27、基金份額持有人：指依基金合同和招募說(shuō)明書(shū)合法取得基金份額的投
資人
28、基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)：指基金管理人或銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)宣傳推介基金，發(fā)售基金份
額，辦理基金份額的申購(gòu)、贖回等業(yè)務(wù)
29、銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)：指西部利得基金管理有限公司以及符合《銷(xiāo)售辦法》和中
國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件，取得基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格并與基金管理人簽訂了基金
銷(xiāo)售服務(wù)協(xié)議，辦理基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)
30、發(fā)售代理機(jī)構(gòu)：指符合《銷(xiāo)售辦法》和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件，
由基金管理人指定的、在募集期間代理本基金發(fā)售業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)
31、申購(gòu)贖回代理券商：指符合《銷(xiāo)售辦法》和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條
件，由基金管理人指定的辦理本基金份額申購(gòu)、贖回業(yè)務(wù)的證券公司，又稱(chēng)為
代辦證券公司
32、登記業(yè)務(wù)：指基金登記、存管、過(guò)戶、清算和結(jié)算業(yè)務(wù)，具體內(nèi)容包
括投資人基金賬戶的建立和管理、基金份額登記、基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的確認(rèn)、清算
和結(jié)算、代理發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊(cè)和辦理非交易過(guò)戶等
33、登記機(jī)構(gòu)：指辦理登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)?；鸬牡怯洐C(jī)構(gòu)為西部利得基金
管理有限公司或接受西部利得基金管理有限公司委托代為辦理登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)
34、深圳證券賬戶：指投資人在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公
司開(kāi)立的深圳A股賬戶或深圳證券投資基金賬戶
35、基金合同生效日：指基金募集達(dá)到法律法規(guī)規(guī)定及基金合同規(guī)定的條
件，基金管理人向中國(guó)證監(jiān)會(huì)辦理基金備案手續(xù)完畢，并獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)書(shū)面
確認(rèn)的日期
36、基金合同終止日：指基金合同規(guī)定的基金合同終止事由出現(xiàn)后，基金
財(cái)產(chǎn)清算完畢，清算結(jié)果報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并予以公告的日期
37、基金募集期：指自基金份額發(fā)售之日起至發(fā)售結(jié)束之日止的期間，最
長(zhǎng)不得超過(guò)3個(gè)月
38、存續(xù)期：指基金合同生效至終止之間的不定期期限
39、工作日：指深圳證券交易所的正常交易日
40、T日：指銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)在規(guī)定時(shí)間受理投資人申購(gòu)、贖回或其他業(yè)務(wù)申請(qǐng)
的開(kāi)放日
41、T+n日：指自T日起第n個(gè)工作日(不包含T日)
42、開(kāi)放日：指為投資人辦理基金份額申購(gòu)、贖回或其他業(yè)務(wù)的工作日
43、開(kāi)放時(shí)間：指開(kāi)放日基金接受申購(gòu)、贖回或其他交易的時(shí)間段
44、《業(yè)務(wù)規(guī)則》：指深圳證券交易所發(fā)布實(shí)施的《深圳證券交易所證券
投資基金交易和申購(gòu)贖回實(shí)施細(xì)則》、中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司發(fā)布實(shí)
施的《中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司關(guān)于交易所交易型開(kāi)放式證券投資基金
登記結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》及中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司、深圳證券交易所
及西部利得基金管理有限公司發(fā)布的其他相關(guān)規(guī)則、規(guī)定、通知及指南等
45、認(rèn)購(gòu)：指在基金募集期內(nèi)，投資人根據(jù)基金合同和招募說(shuō)明書(shū)的規(guī)定
申請(qǐng)購(gòu)買(mǎi)基金份額的行為
46、申購(gòu)：指基金合同生效后，投資人根據(jù)基金合同和招募說(shuō)明書(shū)的規(guī)定，
以申購(gòu)贖回清單規(guī)定的申購(gòu)對(duì)價(jià)向基金管理人申請(qǐng)購(gòu)買(mǎi)基金份額的行為
47、贖回：指基金合同生效后，基金份額持有人按基金合同和招募說(shuō)明書(shū)
規(guī)定的條件要求將基金份額兌換為申購(gòu)贖回清單所規(guī)定的贖回對(duì)價(jià)的行為
48、申購(gòu)贖回清單：指由基金管理人編制的用以公告申購(gòu)對(duì)價(jià)、贖回對(duì)價(jià)
等信息的文件
49、申購(gòu)對(duì)價(jià)：指投資人申購(gòu)基金份額時(shí)，按基金合同和招募說(shuō)明書(shū)規(guī)定
應(yīng)交付的組合證券、現(xiàn)金替代、現(xiàn)金差額及其他對(duì)價(jià)
50、贖回對(duì)價(jià)：指投資人贖回基金份額時(shí)，基金管理人按基金合同和招募
說(shuō)明書(shū)規(guī)定應(yīng)交付給贖回人的組合證券、現(xiàn)金替代、現(xiàn)金差額及其他對(duì)價(jià)
51、組合證券：指本基金標(biāo)的指數(shù)所包含的全部或部分證券
52、最小申購(gòu)、贖回單位：指本基金申購(gòu)份額、贖回份額的最低數(shù)量，投
資人申購(gòu)、贖回的基金份額數(shù)應(yīng)為最小申購(gòu)、贖回單位的整數(shù)倍
53、現(xiàn)金替代：指申購(gòu)、贖回過(guò)程中，投資人按基金合同和招募說(shuō)明書(shū)的
規(guī)定，用于替代組合證券中部分證券的一定數(shù)量的現(xiàn)金
54、現(xiàn)金差額：指最小申購(gòu)、贖回單位的資產(chǎn)凈值與按當(dāng)日收盤(pán)價(jià)計(jì)算的
最小申購(gòu)、贖回單位中的組合證券市值和現(xiàn)金替代之差；投資人申購(gòu)、贖回時(shí)
應(yīng)支付或應(yīng)獲得的現(xiàn)金差額根據(jù)最小申購(gòu)、贖回單位對(duì)應(yīng)的現(xiàn)金差額、申購(gòu)或
贖回的基金份額數(shù)計(jì)算
55、基金份額參考凈值：指基金管理人或基金管理人委托的機(jī)構(gòu)根據(jù)基金
管理人提供的申購(gòu)贖回清單和組合證券內(nèi)各只證券的實(shí)時(shí)成交數(shù)據(jù)計(jì)算，并由
深圳證券交易所在交易時(shí)間內(nèi)發(fā)布的基金份額參考凈值，簡(jiǎn)稱(chēng)IOPV
56、預(yù)估現(xiàn)金差額：指由基金管理人計(jì)算并在T日申購(gòu)贖回清單中公布的
當(dāng)日現(xiàn)金差額的預(yù)估值，預(yù)估現(xiàn)金差額由申購(gòu)贖回代理券商預(yù)先凍結(jié)
57、基金份額折算：指基金管理人根據(jù)基金合同規(guī)定將投資人的基金份額
進(jìn)行變更登記的行為
58、收益評(píng)價(jià)日：指基金管理人計(jì)算本基金凈值增長(zhǎng)率與標(biāo)的指數(shù)增長(zhǎng)率
差額之日
59、基金份額凈值增長(zhǎng)率：指收益評(píng)價(jià)日基金份額凈值與基金上市前一日
基金份額凈值之比減去1乘以100%（期間如發(fā)生基金份額折算，則以基金份
額折算日為初始日重新計(jì)算）
60、標(biāo)的指數(shù)同期增長(zhǎng)率：指收益評(píng)價(jià)日標(biāo)的指數(shù)收盤(pán)值與基金上市前一
日標(biāo)的指數(shù)收盤(pán)值之比減去1乘以100%（期間如發(fā)生基金份額折算，則以基
金份額折算日為初始日重新計(jì)算）
61、標(biāo)的指數(shù)：指深證紅利指數(shù)及其未來(lái)可能發(fā)生的變更
62、轉(zhuǎn)托管：指基金份額持有人在本基金的不同銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)之間實(shí)施的變更
所持基金份額銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的操作
63、轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)：指本基金以一定費(fèi)率通過(guò)證券交易所綜合業(yè)務(wù)
平臺(tái)向中國(guó)證券金融股份有限公司出借證券，中國(guó)證券金融股份有限公司到期
歸還所借證券及相應(yīng)權(quán)益補(bǔ)償并支付費(fèi)用的業(yè)務(wù)
64、元：指人民幣元
65、基金收益：指基金投資所得紅利、股息、債券利息、買(mǎi)賣(mài)證券價(jià)差、
銀行存款利息、已實(shí)現(xiàn)的其他合法收入及因運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)帶來(lái)的成本和費(fèi)用的
節(jié)約
66、基金資產(chǎn)總值：指基金擁有的各類(lèi)有價(jià)證券、銀行存款本息、基金應(yīng)
收申購(gòu)款及其他資產(chǎn)的價(jià)值總和
67、基金資產(chǎn)凈值：指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價(jià)值
68、基金份額凈值：指計(jì)算日基金資產(chǎn)凈值除以計(jì)算日基金份額總數(shù)
69、基金資產(chǎn)估值：指計(jì)算評(píng)估基金資產(chǎn)和負(fù)債的價(jià)值，以確定基金資產(chǎn)
凈值和基金份額凈值的過(guò)程
70、規(guī)定媒介：指符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定條件的用以進(jìn)行信息披露的全國(guó)性
報(bào)刊及《信息披露辦法》規(guī)定的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（包括基金管理人網(wǎng)站、基金托管
人網(wǎng)站、中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金電子披露網(wǎng)站）等媒介
71、流動(dòng)性受限資產(chǎn)：指由于法律法規(guī)、監(jiān)管、合同或操作障礙等原因無(wú)
法以合理價(jià)格予以變現(xiàn)的資產(chǎn)，包括但不限于到期日在10個(gè)交易日以上的逆回
購(gòu)與銀行定期存款（含協(xié)議約定有條件提前支取的銀行存款）、停牌股票、流
通受限的新股及非公開(kāi)發(fā)行股票、資產(chǎn)支持證券、因發(fā)行人債務(wù)違約無(wú)法進(jìn)行
轉(zhuǎn)讓或交易的債券等
72、不可抗力：指基金合同當(dāng)事人不能預(yù)見(jiàn)、不能避免且不能克服的客觀
事件
第三部分基金管理人
一、基金管理人概況
名稱(chēng)：西部利得基金管理有限公司
住所：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)耀體路276號(hào)901室-908室
辦公地址：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)耀體路276號(hào)901室-908室
法定代表人：何方
成立時(shí)間：2010年7月20日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)：中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)許可[2010]864號(hào)
組織形式：有限責(zé)任公司
注冊(cè)資本：叁億柒仟萬(wàn)元
存續(xù)期限：持續(xù)經(jīng)營(yíng)
聯(lián)系人：何唐月
聯(lián)系電話：（021）38572888
股權(quán)結(jié)構(gòu)：
股東名稱(chēng)出資額（萬(wàn)元）出資比例
西部證券股份有限公司18,870 51%
利得科技有限公司18,130 49%
合計(jì)37,000 100%
二、主要人員情況
1、董事會(huì)成員
何方先生：董事長(zhǎng)
何方先生，董事長(zhǎng),碩士研究生。畢業(yè)于清華大學(xué)五道口金融學(xué)院工商管
理專(zhuān)業(yè)。23年證券從業(yè)經(jīng)歷。歷任漢唐證券資產(chǎn)管理部研究員、西部證券投資
管理總部投資經(jīng)理、西部證券投資管理總部副總經(jīng)理、西部證券投資管理總部
總經(jīng)理、西部證券總經(jīng)理助理兼上海第一分公司總經(jīng)理。2010年起任西部證券
副總經(jīng)理。2017年3月至9月代為履行西部證券總經(jīng)理職務(wù)。2017年9月至
2021年2月任西部證券總經(jīng)理。自2019年3月起任公司董事長(zhǎng)。
賀燕萍女士：董事
賀燕萍女士，董事，碩士研究生，高級(jí)經(jīng)濟(jì)師。畢業(yè)于中國(guó)社會(huì)科學(xué)院研
究生院，獲經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士學(xué)位，27年證券從業(yè)經(jīng)歷。曾任北京市永安賓館業(yè)務(wù)主
管、華夏證券股份有限公司研究所客戶部經(jīng)理、中信建投證券股份有限公司機(jī)
構(gòu)銷(xiāo)售部總經(jīng)理助理、光大證券股份有限公司銷(xiāo)售交易部副總經(jīng)理、光大證券
股份有限公司銷(xiāo)售交易部總經(jīng)理、光大證券資產(chǎn)管理有限公司總經(jīng)理。2013年
8月起任國(guó)泰基金管理有限公司副總經(jīng)理。自2015年11月起任公司總經(jīng)理。
李興春先生：董事
李興春先生，董事，博士。畢業(yè)于南京大學(xué)工程管理學(xué)院，獲金融工程博
士。曾先后就職于江西新余食品聯(lián)合總公司、江西新余物資局、攜程旅行網(wǎng)、
富友證券有限責(zé)任公司和西部發(fā)展控股有限公司等?，F(xiàn)任利得科技有限公司董
事長(zhǎng)兼總經(jīng)理，山東晨鳴紙業(yè)集團(tuán)股份有限公司副董事長(zhǎng)兼執(zhí)行董事，昆朋資
產(chǎn)管理股份有限公司董事長(zhǎng)兼總經(jīng)理，華電國(guó)際電力股份有限公司獨(dú)立董事等。
曲莉女士：董事
曲莉女士，董事，碩士研究生。畢業(yè)于西北政法學(xué)院經(jīng)濟(jì)法專(zhuān)業(yè)。獲法學(xué)
碩士學(xué)位。曾任西部證券股份有限公司法律事務(wù)部副主任（主持工作）、風(fēng)險(xiǎn)
管理部副總經(jīng)理、風(fēng)險(xiǎn)管理部總經(jīng)理、合規(guī)總監(jiān)兼合規(guī)與法律事務(wù)部總經(jīng)理，
現(xiàn)任西部證券股份有限公司首席法律顧問(wèn)兼法律事務(wù)部總經(jīng)理。
尚淑莉女士：獨(dú)立董事
尚淑莉女士，獨(dú)立董事，碩士。畢業(yè)于西北政法大學(xué)法律專(zhuān)業(yè)。曾任陜西
省東風(fēng)機(jī)械廠職員、西安萃生藥業(yè)有限公司投資部職員、陜西鵬程法律服務(wù)所
法律工作者?，F(xiàn)任陜西豐瑞律師事務(wù)所副主任、高級(jí)合伙人、豐瑞學(xué)堂負(fù)責(zé)人。
張成虎先生：獨(dú)立董事
張成虎先生，獨(dú)立董事，博士研究生。畢業(yè)于西安交通大學(xué)工商管理專(zhuān)業(yè)，
獲博士學(xué)位。曾任陜西財(cái)經(jīng)學(xué)院計(jì)算機(jī)站職員，陜西財(cái)經(jīng)學(xué)院銀行管理工程系
助教、講師、副系主任、副教授、教授，西安交通大學(xué)經(jīng)濟(jì)與金融學(xué)院銀行信
息管理系系主任、博士生導(dǎo)師、三級(jí)教授?，F(xiàn)任西安交通大學(xué)經(jīng)濟(jì)與金融學(xué)院
銀行信息管理系二級(jí)教授，西安交通大學(xué)同花順金融科技研究院院長(zhǎng)，享受?chē)?guó)
務(wù)院政府特殊津貼專(zhuān)家。
吳海先生：獨(dú)立董事
吳海先生，獨(dú)立董事，碩士研究生。畢業(yè)于美國(guó)福坦莫大學(xué)國(guó)際工商管理
專(zhuān)業(yè)，獲工商管理碩士學(xué)位。曾任航天部第三研究院31所工程師，航天科工集
團(tuán)第三研究院高級(jí)工程師，航天科工集團(tuán)第三研究院303所副處長(zhǎng)、處長(zhǎng)、副
所長(zhǎng)、副所長(zhǎng)（正局級(jí)），青海省西寧市委常委、大通縣委書(shū)記，青海省金融
局黨組成員、副局長(zhǎng)，青海省殘疾人聯(lián)合會(huì)黨組成員、副理事長(zhǎng)?，F(xiàn)已退休。
2、監(jiān)事會(huì)成員
劉彬先生：監(jiān)事會(huì)主席
劉彬先生，監(jiān)事會(huì)主席，畢業(yè)于北京大學(xué)光華管理學(xué)院產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)專(zhuān)業(yè)，
獲經(jīng)濟(jì)學(xué)博士學(xué)位。曾任中國(guó)證監(jiān)會(huì)研究中心主任科員、辦公室副處長(zhǎng)、金融
創(chuàng)新研究組副組長(zhǎng)、金融創(chuàng)新研究組組長(zhǎng)，中國(guó)華融資產(chǎn)管理股份有限公司上
海自貿(mào)區(qū)分公司黨委委員、總經(jīng)理助理，海通創(chuàng)意資本管理有限公司副總經(jīng)理，
國(guó)泰君安創(chuàng)新投資有限公司董事總經(jīng)理，國(guó)泰君安資本管理有限公司副總經(jīng)理。
現(xiàn)任西部利得基金管理有限公司監(jiān)事會(huì)主席。
李嘉寧先生：股東監(jiān)事
李嘉寧先生，股東監(jiān)事。畢業(yè)于墨爾本大學(xué)信息技術(shù)專(zhuān)業(yè)，獲碩士學(xué)位。
曾任西安三元軟件有限公司開(kāi)發(fā)部項(xiàng)目經(jīng)理，陜西金泰創(chuàng)業(yè)投資有限公司產(chǎn)品
部員工，西部證券股份有限公司稽核部助理審計(jì)師、信息技術(shù)審計(jì)崗，西部證
券股份有限公司稽核部副總經(jīng)理，現(xiàn)任西部證券股份有限公司職工監(jiān)事、稽核
部總經(jīng)理，西部?jī)?yōu)勢(shì)資本投資有限公司監(jiān)事。
何曄女士：職工監(jiān)事
何曄女士，職工監(jiān)事。畢業(yè)于復(fù)旦大學(xué)應(yīng)用數(shù)學(xué)專(zhuān)業(yè)。曾任友邦保險(xiǎn)公司
中國(guó)區(qū)呼叫中心副總經(jīng)理，國(guó)泰基金管理有限公司客服部呼叫中心主管、客服
部副總監(jiān)（主持工作），現(xiàn)任公司電子商務(wù)部總經(jīng)理。
徐蓉女士：職工監(jiān)事
徐蓉女士，職工監(jiān)事。畢業(yè)于上海財(cái)經(jīng)大學(xué)會(huì)計(jì)碩士專(zhuān)業(yè)，獲碩士學(xué)位。
曾任上海醫(yī)藥集團(tuán)股份有限公司財(cái)務(wù)管培生，申銀萬(wàn)國(guó)智富投資有限公司財(cái)務(wù)
主管。歷任公司財(cái)務(wù)主管、高級(jí)財(cái)務(wù)經(jīng)理、財(cái)務(wù)部總經(jīng)理助理、財(cái)務(wù)部副總經(jīng)
理、財(cái)務(wù)部副總經(jīng)理（主持工作）。現(xiàn)任公司財(cái)務(wù)部總經(jīng)理。
3、公司高級(jí)管理人員
賀燕萍女士：總經(jīng)理
賀燕萍女士，總經(jīng)理，碩士研究生，高級(jí)經(jīng)濟(jì)師。畢業(yè)于中國(guó)社會(huì)科學(xué)院
研究生院，獲經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士學(xué)位，27年證券從業(yè)經(jīng)歷。曾任北京市永安賓館業(yè)務(wù)
主管、華夏證券股份有限公司研究所客戶部經(jīng)理、中信建投證券股份有限公司
機(jī)構(gòu)銷(xiāo)售部總經(jīng)理助理、光大證券股份有限公司銷(xiāo)售交易部副總經(jīng)理、光大證
券股份有限公司銷(xiāo)售交易部總經(jīng)理、光大證券資產(chǎn)管理有限公司總經(jīng)理。2013
年8月起任國(guó)泰基金管理有限公司副總經(jīng)理。自2015年11月起任公司總經(jīng)理。
趙毅先生：督察長(zhǎng)
趙毅先生，督察長(zhǎng)，碩士研究生，畢業(yè)于加拿大卡爾加里大學(xué)工商管理碩
士專(zhuān)業(yè)，28年證券從業(yè)經(jīng)歷。曾任北京大學(xué)社會(huì)科學(xué)處職員、北京市波姆紅外
技術(shù)公司總經(jīng)理助理、華夏證券有限責(zé)任公司高級(jí)投資經(jīng)理、華夏基金管理有
限公司股票分析師、華夏基金管理有限公司風(fēng)險(xiǎn)管理部總經(jīng)理助理。2015年12
月加入西部利得基金管理有限公司，歷任公司風(fēng)險(xiǎn)管理部總經(jīng)理，自2016年9
月起任公司督察長(zhǎng)。
王宇先生：副總經(jīng)理
王宇先生，副總經(jīng)理、投資總監(jiān)。碩士研究生，畢業(yè)于南開(kāi)大學(xué)金融學(xué)專(zhuān)
業(yè)，18年證券從業(yè)經(jīng)歷。曾任上海銀行股份有限公司交易員，光大證券股份有
限公司投資經(jīng)理，交銀施羅德基金管理有限公司投資經(jīng)理。自2016年9月加入
西部利得基金管理有限公司，歷任固定收益部副總監(jiān)、專(zhuān)戶投資部副總經(jīng)理、
專(zhuān)戶投資部總經(jīng)理、總經(jīng)理助理、公募投資部總經(jīng)理、多元資產(chǎn)投資部總經(jīng)理。
現(xiàn)任副總經(jīng)理、投資總監(jiān)。
蔡晨研先生：副總經(jīng)理
蔡晨研先生，副總經(jīng)理、董事會(huì)秘書(shū)、工會(huì)主席。碩士研究生，畢業(yè)于復(fù)
旦大學(xué)挪威管理學(xué)院工商管理專(zhuān)業(yè)，24年證券從業(yè)經(jīng)歷。曾任上海浦東發(fā)展銀
行科員，SKF（中國(guó)）投資有限公司管理培訓(xùn)生，?？等藟郾ｋU(xiǎn)有限公司財(cái)務(wù)主
管，美聯(lián)信金融租賃有限公司財(cái)務(wù)主管，阿卡商務(wù)咨詢（上海）有限公司財(cái)務(wù)
總監(jiān)。自2010年9月加入西部利得基金管理有限公司，歷任總經(jīng)理助理、財(cái)務(wù)
部總經(jīng)理、營(yíng)銷(xiāo)服務(wù)部總經(jīng)理、產(chǎn)品設(shè)計(jì)部總經(jīng)理，現(xiàn)任副總經(jīng)理、董事會(huì)秘
書(shū)、工會(huì)主席。
孫威先生：副總經(jīng)理
孫威先生，副總經(jīng)理。本科學(xué)士，畢業(yè)于中國(guó)人民大學(xué)金融學(xué)專(zhuān)業(yè)，31年
證券從業(yè)經(jīng)歷。曾任華夏證券股份有限公司職員、投資經(jīng)理，中信建投證券股
份有限公司投資經(jīng)理、機(jī)構(gòu)銷(xiāo)售部投資顧問(wèn)，光大證券股份有限公司銷(xiāo)售交易
部執(zhí)行董事，川財(cái)證券有限責(zé)任公司機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)部副總經(jīng)理（主持工作），國(guó)泰
基金管理有限公司市場(chǎng)副總監(jiān)兼養(yǎng)老金業(yè)務(wù)部總監(jiān)。2015年11月加入西部利得
基金管理有限公司，歷任北京分公司總經(jīng)理、總經(jīng)理助理、市場(chǎng)部總經(jīng)理、戰(zhàn)
略發(fā)展部（籌）總經(jīng)理、深圳分公司總經(jīng)理、財(cái)富管理部（籌）總經(jīng)理?，F(xiàn)任
副總經(jīng)理。
艾書(shū)蘋(píng)先生:首席信息官
艾書(shū)蘋(píng)先生，首席信息官。碩士研究生，畢業(yè)于美國(guó)得克薩斯大學(xué)達(dá)拉斯
分校計(jì)算機(jī)科學(xué)專(zhuān)業(yè)，18年證券從業(yè)經(jīng)歷。曾任美國(guó)達(dá)拉斯西南醫(yī)學(xué)中心高級(jí)
網(wǎng)絡(luò)與系統(tǒng)工程師，如新（中國(guó)）日用保健品有限公司高級(jí)系統(tǒng)管理員，美國(guó)
國(guó)際集團(tuán)下屬美亞財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)公司高級(jí)系統(tǒng)分析師，2008年5月起擔(dān)任國(guó)海富蘭
克林基金管理有限公司信息技術(shù)部副總經(jīng)理、信息技術(shù)部總經(jīng)理，2014年9月
起擔(dān)任上投摩根基金管理有限公司信息技術(shù)部總監(jiān)，于2018年10月加入西部
利得基金管理有限公司，歷任信息技術(shù)部總經(jīng)理，自2019年6月起作為公司總
辦成員，分管信息技術(shù)部和基金運(yùn)營(yíng)部工作?，F(xiàn)任公司首席信息官。
4、基金經(jīng)理
（1）現(xiàn)任基金經(jīng)理
童國(guó)林先生，基金經(jīng)理，碩士畢業(yè)于中南財(cái)經(jīng)大學(xué)貨幣銀行學(xué)專(zhuān)業(yè)。29年
證券從業(yè)年限。曾任深圳中航企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)部會(huì)計(jì)，君安證券公司研究所研究
員，甘肅證券深圳代表處投資經(jīng)理，華寶興業(yè)基金公司研究總監(jiān)、基金經(jīng)理，
富國(guó)基金公司首席策略分析師，天弘基金公司總經(jīng)理助理兼投資總監(jiān)，上海安
蘇投資管理有限公司總經(jīng)理，長(zhǎng)江證券股份有限公司投資經(jīng)理，長(zhǎng)江證券（上
海）資產(chǎn)管理有限公司權(quán)益投資部總經(jīng)理，凱石基金管理有限公司投資八部總
經(jīng)理。于2018年11月加入西部利得基金管理有限公司，現(xiàn)任基金經(jīng)理。自
2022年9月起擔(dān)任西部利得成長(zhǎng)精選靈活配置混合型證券投資基金的基金經(jīng)
理，自2024年9月起擔(dān)任西部利得創(chuàng)業(yè)板大盤(pán)交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基
金、西部利得創(chuàng)業(yè)板大盤(pán)交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金、西部利得
深證紅利交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金的基金經(jīng)理。
（2）歷任基金經(jīng)理
管理本基金的時(shí)間
姓名
任職日期離任日期
麻旭東2021/06/18 2021/08/14
蔡路平2021/08/11 2024/10/17
5、基金投資決策委員會(huì)成員
本基金采取集體投資決策制度。
投資決策委員會(huì)由下述委員組成：
投資決策委員會(huì)主任委員，王宇先生，副總經(jīng)理、投資總監(jiān)。碩士畢業(yè)于
南開(kāi)大學(xué)金融學(xué)專(zhuān)業(yè)。曾任上海銀行股份有限公司交易員、光大證券股份有限
公司投資經(jīng)理、交銀施羅德基金管理有限公司投資經(jīng)理。2016年9月起加入西
部利得基金管理有限公司，現(xiàn)任公司副總經(jīng)理、投資總監(jiān)。
投資決策委員會(huì)委員，孫威先生，副總經(jīng)理。本科畢業(yè)于中國(guó)人民大學(xué)金
融學(xué)專(zhuān)業(yè)。曾任華夏證券股份有限公司職員、投資經(jīng)理，中信建投證券股份有
限公司投資經(jīng)理、機(jī)構(gòu)銷(xiāo)售部投資顧問(wèn)，光大證券股份有限公司銷(xiāo)售交易部執(zhí)
行董事，川財(cái)證券有限責(zé)任公司機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)部副總經(jīng)理（主持工作），國(guó)泰基金
管理有限公司市場(chǎng)副總監(jiān)兼養(yǎng)老金業(yè)務(wù)部總監(jiān)。2015年11月加入西部利得基金
管理有限公司，現(xiàn)任副總經(jīng)理。
投資決策委員會(huì)委員，何奇先生，總經(jīng)理助理、投資總監(jiān)、權(quán)益投資部總
經(jīng)理、研究部總經(jīng)理、基金經(jīng)理。碩士畢業(yè)于武漢大學(xué)財(cái)政學(xué)專(zhuān)業(yè)。曾任長(zhǎng)江
證券股份有限公司研究部分析師、高級(jí)分析師，光大保德信基金管理有限公司
投資部研究員、高級(jí)研究員、基金經(jīng)理助理、基金經(jīng)理。2020年6月加入西部
利得基金管理有限公司，現(xiàn)任總經(jīng)理助理、投資總監(jiān)、權(quán)益投資部總經(jīng)理、研
究部總經(jīng)理、基金經(jīng)理。
投資決策委員會(huì)委員，嚴(yán)志勇先生，總經(jīng)理助理、投資總監(jiān)、固定收益投
資部總經(jīng)理、基金經(jīng)理。碩士畢業(yè)于復(fù)旦大學(xué)數(shù)量經(jīng)濟(jì)學(xué)專(zhuān)業(yè)。曾任上海強(qiáng)生
有限公司管理培訓(xùn)生、中國(guó)國(guó)際金融股份有限公司研究員、中證指數(shù)有限公司
研究員、興業(yè)證券股份有限公司研究員、鑫元基金管理有限公司債券研究主管。
2017年5月加入西部利得基金管理有限公司，現(xiàn)任總經(jīng)理助理、投資總監(jiān)、固
定收益投資部總經(jīng)理、基金經(jīng)理。
投資決策委員會(huì)委員，盛豐衍先生，總經(jīng)理助理、投資總監(jiān)、主動(dòng)量化投
資部總經(jīng)理、基金經(jīng)理。碩士畢業(yè)于復(fù)旦大學(xué)計(jì)算機(jī)應(yīng)用技術(shù)專(zhuān)業(yè)。曾任光大
證券股份有限公司權(quán)益投資助理、上海光大證券資產(chǎn)管理有限公司研究員、興
證證券資產(chǎn)管理有限公司量化研究員。2016年10月加入西部利得基金管理有限
公司，現(xiàn)任總經(jīng)理助理、投資總監(jiān)、主動(dòng)量化投資部總經(jīng)理、基金經(jīng)理。
投資決策委員會(huì)委員，陳保國(guó)先生，多元資產(chǎn)投資部總經(jīng)理、投資總監(jiān)、
FOF投資部總經(jīng)理、基金經(jīng)理。碩士畢業(yè)于上海財(cái)經(jīng)大學(xué)金融學(xué)專(zhuān)業(yè)。曾任西
藏同信證券有限公司研究員、上海嘉華投資有限公司研究員。2016年1月加入
西部利得基金管理有限公司，現(xiàn)任多元資產(chǎn)投資部總經(jīng)理、投資總監(jiān)、FOF投
資部總經(jīng)理、基金經(jīng)理。
投資決策委員會(huì)委員，王杭先生，專(zhuān)戶投資部總經(jīng)理、投資總監(jiān)。碩士畢
業(yè)于清華大學(xué)政治經(jīng)濟(jì)學(xué)專(zhuān)業(yè)。曾任SK集團(tuán)投資經(jīng)理、光大證券資產(chǎn)管理有
限公司投資經(jīng)理、天蟲(chóng)資本投研負(fù)責(zé)人。2021年12月加入西部利得基金管理有
限公司，現(xiàn)任專(zhuān)戶投資部總經(jīng)理、投資總監(jiān)。
投資決策委員會(huì)委員，董偉煒先生，絕對(duì)收益投資部總經(jīng)理、基金經(jīng)理。
碩士畢業(yè)于上海財(cái)經(jīng)大學(xué)金融學(xué)專(zhuān)業(yè)。曾任光大保德信基金管理有限公司產(chǎn)品
經(jīng)理助理、產(chǎn)品經(jīng)理、研究員、高級(jí)研究員、基金經(jīng)理，匯華理財(cái)有限公司權(quán)
益配置總監(jiān)。2024年5月加入西部利得基金管理有限公司，現(xiàn)任絕對(duì)收益投資
部總經(jīng)理、基金經(jīng)理。
6、上述人員之間不存在近親屬關(guān)系。
三、基金管理人的職責(zé)
1．依法募集資金，辦理或者委托經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理基
金份額的發(fā)售、申購(gòu)、贖回和登記事宜；
2．辦理基金備案手續(xù)；
3．對(duì)所管理的不同基金分別管理，分別記賬，進(jìn)行證券投資；
4．按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時(shí)向基金份額持有人分
配收益；
5．進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告；
6．編制季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告；
7．計(jì)算并公告基金凈值信息，確定基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格；
8．嚴(yán)格按照《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，履行信息披露及
報(bào)告義務(wù)；
9．按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)；
10．保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料；
11．以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實(shí)施
其他法律行為；
12．有關(guān)法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)和基金合同規(guī)定的其他職責(zé)。
四、基金管理人和基金經(jīng)理的承諾
1、基金管理人遵守法律的承諾
本基金管理人承諾不從事違反《中華人民共和國(guó)證券法》、《基金法》、
《運(yùn)作辦法》、《銷(xiāo)售辦法》、《信息披露辦法》等法律法規(guī)的活動(dòng)，并承諾
建立健全內(nèi)部控制制度，采取有效措施，防止違法行為的發(fā)生。
本基金管理人依法禁止從事以下行為：
（1）將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事證券投資；
（2）不公平地對(duì)待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)；
（3）利用基金財(cái)產(chǎn)或者職務(wù)之便為基金份額持有人以外的第三人牟取利益；
（4）向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失；
（5）侵占、挪用基金財(cái)產(chǎn)；
（6）泄露因職務(wù)便利獲取的未公開(kāi)信息、利用該信息從事或者明示、暗示
他人從事相關(guān)的交易活動(dòng)；
（7）玩忽職守，不按照規(guī)定履行職責(zé)；
（8）法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他行為。
2、基金經(jīng)理承諾
（1）依照有關(guān)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，本著勤勉謹(jǐn)慎的原則為基金份
額持有人謀取最大利益。
（2）不利用職務(wù)之便為自己、被代理人、被代表人、受雇他人或任何其他
第三人謀取不當(dāng)利益。
（3）不泄漏在任職期間知悉的有關(guān)證券、基金的商業(yè)秘密、尚未依法公開(kāi)
的基金投資內(nèi)容、基金投資計(jì)劃等信息，或利用該信息從事或者明示、暗示他
人從事相關(guān)的交易活動(dòng)。
（4）不從事?lián)p害基金資產(chǎn)和基金份額持有人利益的證券交易及其他活動(dòng)。
五、基金管理人的風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制制度
1．內(nèi)部控制制度概述
公司內(nèi)部控制是指公司為合理地評(píng)價(jià)和控制風(fēng)險(xiǎn)，保證經(jīng)營(yíng)運(yùn)作符合公司
的發(fā)展規(guī)劃，防范和化解風(fēng)險(xiǎn)，保護(hù)投資人、公司和公司股東的合法權(quán)益，在
充分考慮內(nèi)外部環(huán)境的基礎(chǔ)上，通過(guò)建立組織機(jī)制、運(yùn)用管理方法、實(shí)施操作
程序與控制措施所形成的風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向型的內(nèi)部控制系統(tǒng)。
（1）內(nèi)部控制的原則
1）健全性原則：內(nèi)部控制須覆蓋公司的各項(xiàng)業(yè)務(wù)、各個(gè)部門(mén)或機(jī)構(gòu)和各級(jí)
崗位，并滲透到各項(xiàng)業(yè)務(wù)過(guò)程，涵蓋到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個(gè)環(huán)節(jié)；
2）有效性原則：通過(guò)科學(xué)的內(nèi)控手段和方法，建立合理適用的內(nèi)控程序，
并適時(shí)調(diào)整和不斷完善，維護(hù)內(nèi)控制度的有效執(zhí)行；
3）獨(dú)立性原則：公司各機(jī)構(gòu)、部門(mén)和崗位的職責(zé)應(yīng)當(dāng)保持相對(duì)獨(dú)立，公司
基金資產(chǎn)、自有資產(chǎn)、其他資產(chǎn)的運(yùn)作應(yīng)當(dāng)分離；
4）防火墻原則：公司管理的基金資產(chǎn)、自有資產(chǎn)以及其他資產(chǎn)的運(yùn)作應(yīng)當(dāng)
分離，基金投資研究、決策、執(zhí)行、清算、評(píng)估等部門(mén)和崗位，應(yīng)當(dāng)在物理上
和制度上適當(dāng)隔離，以達(dá)到風(fēng)險(xiǎn)防范的目的；
5）相互制約原則：公司組織機(jī)構(gòu)、內(nèi)部部門(mén)和崗位的設(shè)置應(yīng)當(dāng)權(quán)責(zé)分明、
相互制衡；
6）成本效益原則：公司運(yùn)用科學(xué)化的經(jīng)營(yíng)管理方法降低運(yùn)作成本，提高經(jīng)
濟(jì)效益，以合理的控制成本達(dá)到最佳的內(nèi)部控制效果。
（2）內(nèi)部控制的制度系統(tǒng)
公司內(nèi)部控制制度系統(tǒng)包括四個(gè)層次：第一個(gè)層次是國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)和
公司章程；第二個(gè)層次是包括內(nèi)部控制大綱在內(nèi)的基本管理制度；第三個(gè)層次
是部門(mén)管理制度；第四個(gè)層次是各項(xiàng)具體業(yè)務(wù)規(guī)則。
1）國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)是公司一切制度的最高準(zhǔn)則，公司章程是公司管理制
度的基本原則，公司章程、董事會(huì)及其下屬的專(zhuān)門(mén)委員會(huì)的管理規(guī)定是制訂各
項(xiàng)制度的基礎(chǔ)和前提；
2）內(nèi)部控制大綱是依據(jù)國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定以及公司
章程規(guī)定的內(nèi)控原則而確定的方針和策略，是內(nèi)部控制綱領(lǐng)性文件，對(duì)制訂各
項(xiàng)基本管理制度和部門(mén)業(yè)務(wù)規(guī)章起著指導(dǎo)性的作用。公司內(nèi)部控制是公司為實(shí)
現(xiàn)內(nèi)部控制目標(biāo)而建立的一系列組織機(jī)制、管理辦法、操作程序與控制措施的
總稱(chēng)；
3）公司基本管理制度包括了以下內(nèi)容：內(nèi)部控制大綱、風(fēng)險(xiǎn)控制制度、投
資管理制度、監(jiān)察稽核制度、基金會(huì)計(jì)制度、信息披露制度、信息技術(shù)管理制
度、緊急應(yīng)變制度、公司財(cái)務(wù)管理制度、人力資源管理制度和資料檔案管理制
度等；
4）部門(mén)管理制度是根據(jù)公司章程和內(nèi)控大綱等文件的要求，在基本管理制
度的基礎(chǔ)上，對(duì)各部門(mén)內(nèi)部管理的具體說(shuō)明，包括主要職責(zé)、崗位設(shè)置、崗位
責(zé)任及操作規(guī)程等；
5）各項(xiàng)具體業(yè)務(wù)規(guī)則是針對(duì)公司的某項(xiàng)具體業(yè)務(wù)，對(duì)該業(yè)務(wù)的操作要求、
流程、授權(quán)等作出的詳細(xì)完整的規(guī)定。
（3）內(nèi)部控制的要素
公司內(nèi)部控制的要素主要包括：控制環(huán)境、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、控制活動(dòng)、信息溝
通及內(nèi)部監(jiān)控。
1）控制環(huán)境
公司設(shè)立董事會(huì)，向股東會(huì)負(fù)責(zé)。董事會(huì)下設(shè)合規(guī)審核委員會(huì)、資格審查
委員會(huì)及薪酬與考核委員會(huì)等各專(zhuān)門(mén)委員會(huì)。董事會(huì)是股東會(huì)的執(zhí)行機(jī)構(gòu)，依
照法律法規(guī)及公司章程的規(guī)定貫徹執(zhí)行股東會(huì)的決議，行使決定公司經(jīng)營(yíng)和投
資方案等重大職權(quán)。公司設(shè)立監(jiān)事會(huì)，向股東會(huì)負(fù)責(zé)，依照《公司法》和公司
章程對(duì)公司經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)、董事和公司管理層的經(jīng)營(yíng)管理行為進(jìn)行監(jiān)督。公司
的日常經(jīng)營(yíng)管理工作在總經(jīng)理的領(lǐng)導(dǎo)下運(yùn)行，總經(jīng)理直接對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé)。
公司設(shè)立督察長(zhǎng)，對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé)，負(fù)責(zé)監(jiān)督檢查基金和公司運(yùn)作的合法合
規(guī)情況及公司內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制情況，行使法律法規(guī)及公司章程規(guī)定的職權(quán)。
2）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估
A、董事會(huì)下屬的合規(guī)審核委員會(huì)對(duì)公司制度的合規(guī)性和有效性進(jìn)行評(píng)估，
并對(duì)公司與基金運(yùn)作的合法合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督檢查，以協(xié)助董事會(huì)確定風(fēng)險(xiǎn)管理
目標(biāo)，提出風(fēng)險(xiǎn)防范措施的建議，建立并有效維持公司內(nèi)部控制系統(tǒng)，確保公
司規(guī)范健康發(fā)展；
B、公司經(jīng)營(yíng)層下設(shè)風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)，向總經(jīng)理負(fù)責(zé)，負(fù)責(zé)對(duì)基金投資風(fēng)險(xiǎn)
控制及公司運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)控制的有效性進(jìn)行分析和評(píng)估，評(píng)估公司面臨的風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)
將導(dǎo)致公司在承擔(dān)法律責(zé)任、社會(huì)和公眾責(zé)任、經(jīng)濟(jì)損失或是在以上三個(gè)領(lǐng)域
的任何組合損失，以及對(duì)商業(yè)機(jī)會(huì)、運(yùn)營(yíng)基礎(chǔ)以及法律責(zé)任等方面的影響，具
體包括負(fù)責(zé)審核公司的風(fēng)險(xiǎn)控制制度和風(fēng)險(xiǎn)管理流程，識(shí)別、監(jiān)控與管理公司
整體風(fēng)險(xiǎn)；
C、公司經(jīng)營(yíng)層下設(shè)投資決策委員會(huì)，負(fù)責(zé)對(duì)公司的基金產(chǎn)品及各投資品種
的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)等進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析和評(píng)估，采用風(fēng)險(xiǎn)量化技
術(shù)和風(fēng)險(xiǎn)限額控制等方法把控基金投資整體風(fēng)險(xiǎn)；
D、各業(yè)務(wù)部門(mén)是公司內(nèi)部控制的具體實(shí)施單位，負(fù)責(zé)對(duì)職責(zé)范圍內(nèi)的業(yè)務(wù)
所面臨的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別和評(píng)估。各業(yè)務(wù)部門(mén)在公司基本管理制度的基礎(chǔ)上，根
據(jù)具體情況制訂本部門(mén)的業(yè)務(wù)管理規(guī)定、操作流程及內(nèi)部控制規(guī)定，對(duì)業(yè)務(wù)風(fēng)
險(xiǎn)進(jìn)行控制。部門(mén)管理層定期對(duì)部門(mén)內(nèi)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，確定風(fēng)險(xiǎn)管理措施并實(shí)
施，監(jiān)控風(fēng)險(xiǎn)管理績(jī)效，以不斷改進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)管理能力。
3）控制活動(dòng)
公司根據(jù)自身經(jīng)營(yíng)的特點(diǎn)，從組織結(jié)構(gòu)、操作流程及報(bào)告制度等多種管理
方式入手，設(shè)立順序遞進(jìn)、權(quán)責(zé)統(tǒng)一、嚴(yán)密有效的內(nèi)控防線：
A、各崗位職責(zé)明確，有詳細(xì)的崗位說(shuō)明書(shū)和業(yè)務(wù)流程，各崗位人員在上崗
前均應(yīng)知悉并以書(shū)面方式承諾遵守，在授權(quán)范圍內(nèi)承擔(dān)責(zé)任；
B、建立重要業(yè)務(wù)處理憑據(jù)傳遞和信息溝通機(jī)制，相關(guān)部門(mén)和崗位之間相互
監(jiān)督制衡；
C、公司督察長(zhǎng)和內(nèi)部監(jiān)察稽核部門(mén)獨(dú)立于其他部門(mén)，對(duì)內(nèi)部控制制度的執(zhí)
行情況實(shí)行嚴(yán)格的檢查和反饋。
4）信息與溝通
公司采用適當(dāng)、有效的信息系統(tǒng)，識(shí)別、采集、加工并相互交流經(jīng)營(yíng)活動(dòng)
所需的一切信息。信息系統(tǒng)須保證業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)信息和財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)資料的真實(shí)性、準(zhǔn)
確性和完整性，必須能實(shí)現(xiàn)公司內(nèi)部信息的溝通和共享，促進(jìn)公司內(nèi)部管理順
暢實(shí)施。公司根據(jù)組織架構(gòu)和授權(quán)制度，建立清晰的業(yè)務(wù)報(bào)告系統(tǒng)，保障信息
的及時(shí)、準(zhǔn)確的傳遞，并且維護(hù)渠道的暢通。
5）內(nèi)部監(jiān)控
公司內(nèi)部控制的監(jiān)督系統(tǒng)由監(jiān)事會(huì)、督察長(zhǎng)和監(jiān)察稽核部等組成，監(jiān)督系
統(tǒng)通過(guò)其監(jiān)督職能的行使確保公司決策系統(tǒng)和執(zhí)行系統(tǒng)合法、合規(guī)、高效地運(yùn)
作。根據(jù)市場(chǎng)環(huán)境、新的金融工具、新的技術(shù)應(yīng)用和新的法律法規(guī)等情況，公
司組織專(zhuān)門(mén)部門(mén)對(duì)原有的內(nèi)部控制進(jìn)行全面的自查，審查其合法合規(guī)性、合理
性和有效性，適時(shí)改進(jìn)。
（4）內(nèi)部控制的檢測(cè)
內(nèi)部控制檢測(cè)的過(guò)程包括如下：
1）內(nèi)控制度設(shè)計(jì)檢測(cè)；
2）內(nèi)部控制執(zhí)行情況測(cè)試；
3）將測(cè)試結(jié)果與內(nèi)控目標(biāo)進(jìn)行比較；
4）形成測(cè)試報(bào)告，得出繼續(xù)運(yùn)行或糾偏的結(jié)論。
（5）風(fēng)險(xiǎn)控制體系
公司風(fēng)險(xiǎn)控制體系包括以下三個(gè)層次：
1）第一層次為公司各業(yè)務(wù)相關(guān)部門(mén)對(duì)各自部門(mén)的風(fēng)險(xiǎn)控制負(fù)責(zé)；
2）第二層次為總經(jīng)理、風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)及監(jiān)察稽核部；
3）第三層次為董事會(huì)、合規(guī)審核委員會(huì)及督察長(zhǎng)；
4）為了有效地控制公司內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)，公司各業(yè)務(wù)部門(mén)建立第一道監(jiān)控防線。
獨(dú)立的監(jiān)察稽核部，對(duì)各業(yè)務(wù)部門(mén)的各項(xiàng)業(yè)務(wù)全面實(shí)行監(jiān)督反饋，必要時(shí)對(duì)有
關(guān)部門(mén)進(jìn)行不定期突擊檢查。同時(shí)，監(jiān)察稽核部對(duì)于日常操作中發(fā)現(xiàn)的或認(rèn)為
具有潛在可能的問(wèn)題出具監(jiān)察稽核報(bào)告向風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)和總經(jīng)理報(bào)告，形成
第二道監(jiān)控防線。督察長(zhǎng)在工作上向中國(guó)證監(jiān)會(huì)和董事會(huì)負(fù)責(zé)，并將檢查結(jié)果
匯報(bào)合規(guī)審核委員會(huì)和董事會(huì)，形成第三道監(jiān)控防線。
2．基金管理人關(guān)于內(nèi)部控制的聲明
（1）本基金管理人知曉建立、實(shí)施和維持內(nèi)部控制制度是本公司董事會(huì)及
管理層的責(zé)任；
（2）上述關(guān)于內(nèi)部控制的披露真實(shí)、準(zhǔn)確；
（3）本公司承諾將根據(jù)市場(chǎng)環(huán)境變化及公司發(fā)展不斷完善內(nèi)部控制制度。
第四部分基金托管人
（一）基金托管人基本情況
1、基金托管人概況
名稱(chēng)：光大證券股份有限公司（簡(jiǎn)稱(chēng)“光大證券”）
住所：上海市靜安區(qū)新閘路1508號(hào)
法定代表人：劉秋明
成立時(shí)間：1996年4月23日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)和批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：中國(guó)人民銀行核發(fā)銀復(fù)［1995］214號(hào)文
組織形式：股份有限公司（臺(tái)港澳與境內(nèi)合資、上市）
注冊(cè)資本：461078.7639萬(wàn)元人民幣
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)
基金托管資格批文及文號(hào)：證監(jiān)許可〔2020〕1242號(hào)
聯(lián)系人：竇華宸
通訊地址：上海市靜安區(qū)新閘路1508號(hào)
聯(lián)系電話：021-22167436
光大證券股份有限公司（簡(jiǎn)稱(chēng)“光大證券”）成立于1996年，總部位于上
海，是中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的首批三家創(chuàng)新試點(diǎn)證券公司之一，也是世界500強(qiáng)企
業(yè)——中國(guó)光大集團(tuán)股份公司（簡(jiǎn)稱(chēng)“光大集團(tuán)”）的核心金融服務(wù)平臺(tái)之一。
光大證券先后于2009年8月18日和2016年8月18日分別在上海證券交易所
及香港聯(lián)合交易所主板上市（股票代碼：601788.SH/06178.HK），是一家A+H
股上市券商。受益于光大集團(tuán)的協(xié)同效應(yīng)和品牌優(yōu)勢(shì)，光大證券各業(yè)務(wù)條線均
衡發(fā)展，各業(yè)務(wù)板塊相互協(xié)同，形成了較為完整的產(chǎn)品鏈，主要業(yè)務(wù)居行業(yè)前
列。
2、主要人員情況
光大證券資產(chǎn)托管部具有符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的、與托管本基金相適應(yīng)的
業(yè)務(wù)人員。光大證券資產(chǎn)托管部配備有專(zhuān)門(mén)的托管運(yùn)營(yíng)團(tuán)隊(duì)，平均從業(yè)年限12
年以上，本科及以上學(xué)歷人員占比100%，其中碩士研究生占比65%；人員來(lái)自
托管銀行、證券公司、基金公司等專(zhuān)業(yè)金融機(jī)構(gòu)，知識(shí)結(jié)構(gòu)涉及金融、財(cái)會(huì)、
法律、信息技術(shù)、審計(jì)等，全員具備基金從業(yè)資格，多人具有法律職業(yè)資格、
注冊(cè)會(huì)計(jì)師、經(jīng)濟(jì)師、期貨從業(yè)等資格。
3、基金托管業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)情況
光大證券于2020年6月22日經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)獲批證券投資基金托管資
格，可為各類(lèi)公開(kāi)募集資金設(shè)立的證券投資基金提供托管服務(wù)。光大證券資產(chǎn)
托管部嚴(yán)格遵守國(guó)家的有關(guān)法律法規(guī)和監(jiān)管機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定，依靠經(jīng)驗(yàn)豐富的
專(zhuān)業(yè)服務(wù)團(tuán)隊(duì)，安全高效的核心業(yè)務(wù)系統(tǒng)，科學(xué)的內(nèi)部控制體系，規(guī)范的管理
運(yùn)作模式，切實(shí)履行托管人職責(zé)，保證基金財(cái)產(chǎn)的安全完整，確保有關(guān)信息的
真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)披露，維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益，為基金份額
持有人提供高質(zhì)量的托管服務(wù)。
（二）基金托管人的內(nèi)部控制制度
光大證券資產(chǎn)托管部具備完善的內(nèi)控稽核與風(fēng)險(xiǎn)管理體系和制度：
1、公司根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定，針對(duì)基金托管業(yè)務(wù)建立了科學(xué)合理、控制嚴(yán)
密、運(yùn)行高效的基金托管業(yè)務(wù)內(nèi)部控制體系，保持托管業(yè)務(wù)內(nèi)部控制制度健全、
執(zhí)行有效
（1）資產(chǎn)托管部根據(jù)決策科學(xué)、運(yùn)營(yíng)規(guī)范、管理高效的運(yùn)行機(jī)制，遵循職
責(zé)明確、相互制約的原則，在組織架構(gòu)和人員設(shè)置上保證對(duì)基金托管業(yè)務(wù)運(yùn)作
進(jìn)行有效控制。
（2）資產(chǎn)托管部各崗位均有明確的職責(zé)分工，操作上相互獨(dú)立，關(guān)鍵業(yè)務(wù)
操作安排專(zhuān)人復(fù)核。風(fēng)險(xiǎn)管理崗、合規(guī)管理崗、稽核監(jiān)控崗獨(dú)立于其他業(yè)務(wù)崗
位，內(nèi)控監(jiān)督團(tuán)隊(duì)直接向資產(chǎn)托管部負(fù)責(zé)人匯報(bào)，并在需要時(shí)可直接向風(fēng)險(xiǎn)管
理與內(nèi)控部和法律合規(guī)部匯報(bào)，客觀、公正地對(duì)資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)的合法合規(guī)性進(jìn)
行控制和監(jiān)督，通過(guò)健全、有效的內(nèi)部監(jiān)督控制體系，確保受托資產(chǎn)的完整和
安全，保證資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運(yùn)行。
（3）在嚴(yán)格崗位分離的前提下，資產(chǎn)托管部建立了逐級(jí)授權(quán)標(biāo)準(zhǔn)和程序，
確保員工在規(guī)定的授權(quán)范圍內(nèi)行使相應(yīng)的職責(zé)，并建立了有效的評(píng)價(jià)和反饋機(jī)
制，保持授權(quán)的適時(shí)性。
（4）公司牢固樹(shù)立內(nèi)控優(yōu)先和風(fēng)險(xiǎn)管理理念，持續(xù)教育托管業(yè)務(wù)員工增強(qiáng)
風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，努力營(yíng)造遵章守紀(jì)、注重管理的內(nèi)控文化氛圍，保證全體員工
及時(shí)了解國(guó)家法律法規(guī)和公司規(guī)章制度，使風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)貫穿到各個(gè)部門(mén)、各個(gè)崗
位和各個(gè)環(huán)節(jié)。
（5）注重員工的職業(yè)道德素質(zhì)教育，通過(guò)強(qiáng)化對(duì)托管業(yè)務(wù)的管理和對(duì)全體
員工的教育，規(guī)范托管業(yè)務(wù)從業(yè)人員言行，使其保持良好的職業(yè)道德素質(zhì)，確
保托管業(yè)務(wù)的規(guī)范、合法、健康、穩(wěn)定運(yùn)行。
（6）建立科學(xué)有效的績(jī)效掛鉤、目標(biāo)考核的人事管理制度，健全激勵(lì)約束
機(jī)制。通過(guò)聘用、培訓(xùn)、輪崗、考評(píng)、晉升、淘汰等形式，促進(jìn)員工具備和保
持正直、誠(chéng)實(shí)、公正、廉潔的品質(zhì)及優(yōu)秀的專(zhuān)業(yè)素質(zhì)和業(yè)務(wù)能力，與崗位要求
相適應(yīng)。
2、資產(chǎn)托管部根據(jù)公司整體風(fēng)險(xiǎn)管理策略，建立了完善的基金托管業(yè)務(wù)風(fēng)
險(xiǎn)管理機(jī)制，履行風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控義務(wù)，落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)防范措施，并就識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)事件及
時(shí)報(bào)告公司風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)控部和法律合規(guī)部
（1）建立了科學(xué)嚴(yán)密的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估體系，對(duì)貫穿托管業(yè)務(wù)全過(guò)程涉及內(nèi)外部
風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別排查、評(píng)估和分析。關(guān)注對(duì)風(fēng)險(xiǎn)源頭的管理，判定風(fēng)險(xiǎn)的起源，
分析辨別風(fēng)險(xiǎn)形成的原因。
（2）定期衡量托管業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)排查出的風(fēng)險(xiǎn)，根據(jù)事件發(fā)生的可能
性和影響程度進(jìn)行評(píng)級(jí)，辨別重要的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。
（3）對(duì)風(fēng)險(xiǎn)情況組織落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)防范措施，提高風(fēng)險(xiǎn)控制的有效性。
（4）定期評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)控制政策和防范措施的落實(shí)情況。檢查風(fēng)險(xiǎn)控制政策、
書(shū)面記錄流程和防范措施，以使風(fēng)險(xiǎn)被控制在可接受的范圍內(nèi)，并使?jié)撛诘膿p
失降到最小。
3、公司建立了有效的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度，形成科學(xué)合理的內(nèi)部控制決策機(jī)
制、執(zhí)行機(jī)制和監(jiān)督機(jī)制，通過(guò)行之有效的控制流程、控制措施，建立合理的
內(nèi)控程序，保障內(nèi)控管理的有效執(zhí)行
（1）資產(chǎn)托管部?jī)?nèi)部設(shè)立專(zhuān)門(mén)的稽核監(jiān)控崗，獨(dú)立于其他業(yè)務(wù)崗位，內(nèi)控
監(jiān)督團(tuán)隊(duì)直接向資產(chǎn)托管部負(fù)責(zé)人匯報(bào)，客觀、公正地對(duì)資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)的內(nèi)部
控制制度的執(zhí)行情況進(jìn)行持續(xù)的監(jiān)督，以確保受托資產(chǎn)的完整和安全，保證資
產(chǎn)托管業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運(yùn)行。
（2）稽核監(jiān)控崗定期評(píng)價(jià)內(nèi)部控制的有效性，根據(jù)市場(chǎng)環(huán)境、新的金融工
具、新的技術(shù)應(yīng)用和新的法律法規(guī)等情況，適時(shí)改進(jìn)內(nèi)控措施。
（3）稽核監(jiān)控崗定期對(duì)內(nèi)部控制進(jìn)行年度自我評(píng)估，包括內(nèi)部控制體系建
設(shè)、內(nèi)部稽核結(jié)果、外部審計(jì)結(jié)果等內(nèi)容，檢查基金托管業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的落實(shí)
執(zhí)行情況。
（4）公司每年聘請(qǐng)具有證券業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所，或者由公司稽核部
門(mén)組織，針對(duì)基金托管業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制度建設(shè)與實(shí)施情況，開(kāi)展相關(guān)審查與評(píng)
估，出具評(píng)估報(bào)告，由信息披露崗向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送。
（三）基金托管人對(duì)基金管理人運(yùn)作基金進(jìn)行監(jiān)督的方法和程序
1、監(jiān)督方法
基金托管人根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》等法律法規(guī)的規(guī)定和基金合同
的約定，制定投資監(jiān)督標(biāo)準(zhǔn)與監(jiān)督流程，對(duì)基金合同生效之后所托管基金的投
資范圍、投資比例、投資限制等進(jìn)行監(jiān)督和核查。在日常為基金投資運(yùn)作所提
供的基金清算和核算服務(wù)環(huán)節(jié)中，對(duì)基金管理人發(fā)送的投資指令、基金資產(chǎn)的
核算、基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算、基金各項(xiàng)費(fèi)用的計(jì)提與支付情況、基金的申購(gòu)資
金的到賬與贖回資金的劃付、基金收益分配、信息披露等行為的合法性、合規(guī)
性進(jìn)行監(jiān)督和核查。
2、監(jiān)督程序
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人實(shí)際投資運(yùn)作違反《基金法》、《運(yùn)作辦法》
等有關(guān)證券法規(guī)和《基金合同》的行為，應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知基金管理人予以糾正，
基金管理人收到書(shū)面通知后應(yīng)及時(shí)核對(duì)并以書(shū)面形式對(duì)基金托管人發(fā)出回函確
認(rèn)，在規(guī)定期限內(nèi)及時(shí)改正?；鹜泄苋擞袡?quán)隨時(shí)對(duì)通知事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查，督促
基金管理人改正。基金管理人對(duì)基金托管人通知的違規(guī)事項(xiàng)未能在限期內(nèi)糾正
的，基金托管人應(yīng)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)?；鹜泄苋税l(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行
為，應(yīng)立即報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)，同時(shí)通知基金管理人限期糾正。
對(duì)于依據(jù)交易程序尚未成交的且基金托管人在交易前能夠監(jiān)控的投資指令，
基金托管人發(fā)現(xiàn)該投資指令違反關(guān)法律法規(guī)規(guī)定或《基金合同》約定的，應(yīng)拒
絕執(zhí)行，立即通知基金管理人，并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。
對(duì)于必須于估值完成后方可獲知的監(jiān)控指標(biāo)或依據(jù)交易程序已經(jīng)成交的投
資指令，基金托管人發(fā)現(xiàn)該投資指令違反法律法規(guī)或《基金合同》約定的，應(yīng)
立即通知基金管理人，并報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
第五部分相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)
一、場(chǎng)內(nèi)申購(gòu)、贖回代理機(jī)構(gòu)
1、直銷(xiāo)機(jī)構(gòu)
名稱(chēng)：西部利得基金管理有限公司直銷(xiāo)柜臺(tái)
住所：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)耀體路276號(hào)901室-908室
辦公地址：上海市浦東新區(qū)海陽(yáng)西路555號(hào)前灘中心22樓2204-02單元
法定代表人：何方
聯(lián)系人：何唐月
聯(lián)系電話：400-700-7818
網(wǎng)址：www.westleadfund.com
2、代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)：
（1）海通證券股份有限公司
地址：上海市廣東路689號(hào)海通證券大廈
法定代表人：周杰
聯(lián)系人：李笑鳴
客服熱線：95553、4008888001
網(wǎng)址：www.htsec.com
（2）東方財(cái)富證券股份有限公司
地址：上海市徐匯區(qū)宛平南路88號(hào)東方財(cái)富大廈
法定代表人：戴彥
聯(lián)系人：陳亞男
客服熱線：95357
網(wǎng)址：www.xzsec.com
（3）方正證券股份有限公司
地址：長(zhǎng)沙市天心區(qū)湘江中路二段36號(hào)華遠(yuǎn)華中心4、5號(hào)樓3701-3717
法定代表人：施華
聯(lián)系人：司琪
客服熱線：95571
網(wǎng)址：www.foundersc.com
（4）華金證券股份有限公司
地址：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)楊高南路759號(hào)30層
法定代表人：燕文波
聯(lián)系人：秦臻
客服熱線：4008211357
網(wǎng)址：www.huajinsc.cn
（5）西部證券股份有限公司
地址：西安市新城區(qū)東新街319號(hào)8幢10000室
法定代表人：徐朝暉
聯(lián)系人：梁承華
客服熱線：95582
網(wǎng)址：www.westsecu.com
（6）中國(guó)銀河證券股份有限公司
地址：北京市豐臺(tái)區(qū)西營(yíng)街8號(hào)院1號(hào)樓青海金融大廈
法定代表人：王晟
聯(lián)系人：鄧顏
客服熱線：4008-888-888或95551
網(wǎng)址：www.chinastock.com.cn
（7）興業(yè)證券股份有限公司
地址：上海市浦東新區(qū)長(zhǎng)柳路36號(hào)
法定代表人：楊華輝
聯(lián)系人：?jiǎn)塘昭?
客服熱線：95562
網(wǎng)址：www.xyzq.com.cn
（8）招商證券股份有限公司
地址：深圳市福田區(qū)益田路江蘇大廈38－45層
法定代表人：霍達(dá)
聯(lián)系人：黃嬋君
客服熱線：95565、4008888111
網(wǎng)址：www.newone.com.cn
（9）中信建投證券股份有限公司
地址：北京市朝陽(yáng)門(mén)內(nèi)大街188號(hào)
法定代表人：王常青
聯(lián)系人：魏明
客服熱線：400-8888-108
網(wǎng)址：www.csc108.com
基金管理人可根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)要求，選擇其他符合要求的機(jī)構(gòu)代理銷(xiāo)售
本基金或變更上述銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)，并及時(shí)公告。
二、登記機(jī)構(gòu)
名稱(chēng)：中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
住所：北京市西城區(qū)太平橋大街17號(hào)
辦公地址：北京市西城區(qū)太平橋大街17號(hào)
法定代表人：于文強(qiáng)
電話：010-50938931
傳真：010-50938907
聯(lián)系人：徐一文
三、出具法律意見(jiàn)書(shū)的律師事務(wù)所
名稱(chēng)：上海市通力律師事務(wù)所
住所：上海市銀城中路68號(hào)時(shí)代金融中心19樓
辦公地址：上海市銀城中路68號(hào)時(shí)代金融中心19樓
負(fù)責(zé)人：韓炯
電話：021-31358666
傳真：021-31358600
經(jīng)辦律師：安冬、陸奇
聯(lián)系人：陸奇
四、審計(jì)基金財(cái)產(chǎn)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所
名稱(chēng)：畢馬威華振會(huì)計(jì)師事務(wù)所(特殊普通合伙)
住所：北京市東長(zhǎng)安街1號(hào)東方廣場(chǎng)畢馬威大樓8層
辦公地址：上海市南京西路1266號(hào)恒隆廣場(chǎng)50樓
法定代表人：鄒俊
聯(lián)系電話：（021）2212 2888
傳真：（021）6288 1889
聯(lián)系人：黃小熠
經(jīng)辦注冊(cè)會(huì)計(jì)師：黃小熠、張楠
第六部分基金份額的發(fā)售
一、基金募集情況
本基金經(jīng)2021年3月22日中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)許可【2021】900號(hào)文件注冊(cè)募
集，募集期自2021年5月24日至2021年6月11日止。募集期內(nèi)，該基金的
有效認(rèn)購(gòu)份額為288,011,794.00份，利息結(jié)轉(zhuǎn)的基金份額為16,512.00份，兩
項(xiàng)合計(jì)共288,028,306.00份基金份額。
二、發(fā)行聯(lián)接基金或增設(shè)新的份額類(lèi)別
在不違反法律法規(guī)及對(duì)基金份額持有人利益無(wú)實(shí)質(zhì)性不利影響的前提下，
基金管理人可根據(jù)基金發(fā)展需要，為本基金增設(shè)新的份額類(lèi)別并制定相應(yīng)的業(yè)
務(wù)規(guī)則，或募集并管理以本基金為目標(biāo)ETF的一只或多只聯(lián)接基金，無(wú)須召開(kāi)
基金份額持有人大會(huì)審議。
第七部分基金合同的生效
一、基金合同的生效
本基金基金合同于2021年6月18日生效。
二、基金存續(xù)期內(nèi)的基金份額持有人數(shù)量和資產(chǎn)規(guī)模
《基金合同》生效后，連續(xù)20個(gè)工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿200
人或者基金資產(chǎn)凈值低于5000萬(wàn)元情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在定期報(bào)告中予以
披露；連續(xù)60個(gè)工作日出現(xiàn)前述情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在10個(gè)工作日內(nèi)向
中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告并提出解決方案，如持續(xù)運(yùn)作、轉(zhuǎn)換運(yùn)作方式、與其他基金合
并或者終止基金合同等，并在6個(gè)月內(nèi)召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)進(jìn)行表決。
法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定時(shí)，從其規(guī)定。
第八部分基金份額折算與變更登記
基金合同生效后，本基金可以進(jìn)行份額折算。
一、基金份額折算的時(shí)間
基金管理人應(yīng)事先確定基金份額折算基準(zhǔn)日，并依照《信息披露辦法》的
有關(guān)規(guī)定進(jìn)行公告。
二、基金份額折算的原則
基金份額折算由基金管理人向登記機(jī)構(gòu)申請(qǐng)辦理，并由登記機(jī)構(gòu)進(jìn)行基金
份額的變更登記。
基金份額折算后，本基金的基金份額總額與基金份額持有人持有的基金份
額數(shù)額將發(fā)生調(diào)整，但調(diào)整后的基金份額持有人持有的基金份額占基金份額總
額的比例不發(fā)生變化。除因尾數(shù)處理而產(chǎn)生的損益外，基金份額折算對(duì)基金份
額持有人的權(quán)益無(wú)實(shí)質(zhì)性影響?；鸱蓊~折算后，基金份額持有人將按照折算
后的基金份額享有權(quán)利并承擔(dān)義務(wù)。
如果基金份額折算過(guò)程中發(fā)生不可抗力，基金管理人可延遲辦理基金份額
折算。
三、基金份額折算的方法
基金份額折算的具體方法在份額折算公告中列示。
第九部分基金份額的上市交易
一、基金份額的上市
基金合同生效后，具備下列條件的，基金管理人可依據(jù)《深圳證券交易所
證券投資基金上市規(guī)則》，向深圳證券交易所申請(qǐng)基金份額上市：
1、基金場(chǎng)內(nèi)募集金額（含網(wǎng)下股票認(rèn)購(gòu)所募集的股票市值）不低于2億元
人民幣；
2、基金場(chǎng)內(nèi)份額持有人不少于1000人；
3、《深圳證券交易所證券投資基金上市規(guī)則》規(guī)定的其他條件。
基金份額上市前，基金管理人應(yīng)與深圳證券交易所簽訂上市協(xié)議書(shū)?；?
獲準(zhǔn)在深圳證券交易所上市的，基金管理人應(yīng)在本基金基金份額上市日前3個(gè)
工作日按照相關(guān)規(guī)定發(fā)布基金上市交易公告書(shū)。
二、基金份額的上市交易
基金份額在深圳證券交易所的上市交易，應(yīng)遵照《深圳證券交易所交易規(guī)
則》、《深圳證券交易所證券投資基金上市規(guī)則》、《深圳證券交易所證券投
資基金交易和申購(gòu)贖回實(shí)施細(xì)則》等有關(guān)規(guī)定。
三、上市交易的停復(fù)牌、暫停上市、恢復(fù)上市和終止上市
本基金的停復(fù)牌、暫停上市、恢復(fù)上市等按照《基金法》和相關(guān)法律法規(guī)
以及《深圳證券交易所證券投資基金上市規(guī)則》等相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則、通知、指引、
指南等有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
當(dāng)基金發(fā)生深圳證券交易所相關(guān)規(guī)定所規(guī)定的因不再具備上市條件而應(yīng)當(dāng)
終止上市的情形時(shí)，本基金將由交易型開(kāi)放式基金變更為跟蹤標(biāo)的指數(shù)的非上
市的開(kāi)放式指數(shù)基金，而無(wú)需召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)?；疝D(zhuǎn)型并終止上市
后，對(duì)于本基金份額的處理規(guī)則由基金管理人提前制定并公告。
若屆時(shí)本基金管理人已有以該指數(shù)作為標(biāo)的指數(shù)的指數(shù)基金，則基金管理
人將本著維護(hù)基金份額持有人合法權(quán)益的原則，履行適當(dāng)?shù)某绦蚝笈c該指數(shù)基
金合并或者選取其他合適的指數(shù)作為標(biāo)的指數(shù)。
四、基金份額參考凈值的計(jì)算與公告
基金管理人或者基金管理人委托的其他機(jī)構(gòu)在證券交易所開(kāi)市后根據(jù)申購(gòu)
贖回清單和組合證券內(nèi)各只證券的實(shí)時(shí)成交數(shù)據(jù)計(jì)算基金份額參考凈值（IOPV）
并由深圳證券交易所在交易時(shí)間內(nèi)發(fā)布，供投資人交易、申購(gòu)、贖回基金份額
時(shí)參考。
1、基金份額參考凈值計(jì)算公式
基金份額參考凈值＝（申購(gòu)贖回清單中必須現(xiàn)金替代的替代金額+申購(gòu)贖回
清單中可以現(xiàn)金替代成份證券的數(shù)量與最新成交價(jià)相乘之和+申購(gòu)贖回清單中禁
止用現(xiàn)金替代成份證券的數(shù)量與最新成交價(jià)相乘之和＋申購(gòu)贖回清單中的預(yù)估
現(xiàn)金差額）/最小申購(gòu)贖回單位對(duì)應(yīng)的基金份額
2、基金份額參考凈值的計(jì)算以四舍五入的方法保留小數(shù)點(diǎn)后4位。若深圳
證券交易所調(diào)整有關(guān)基金份額參考凈值保留位數(shù)，本基金將相應(yīng)調(diào)整。
3、基金管理人可以調(diào)整基金份額參考凈值計(jì)算公式，并予以公告。
五、相關(guān)法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及深圳證券交易所對(duì)基金上市交易的規(guī)則
等相關(guān)規(guī)定內(nèi)容進(jìn)行調(diào)整的，基金合同從其規(guī)定，并按照新規(guī)定執(zhí)行，無(wú)需召
開(kāi)基金份額持有人大會(huì)。
六、若深圳證券交易所、中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司增加了基金上市
交易的新功能，基金管理人可以在履行適當(dāng)?shù)某绦蚝笤黾酉鄳?yīng)功能。
七、在不違反法律法規(guī)且對(duì)基金份額持有人無(wú)實(shí)質(zhì)不利影響的前提下，本
基金可以申請(qǐng)?jiān)诎ň惩饨灰姿趦?nèi)的其他證券交易所上市交易，無(wú)需召開(kāi)基
金份額持有人大會(huì)。
第十部分基金份額的申購(gòu)與贖回
一、申購(gòu)和贖回場(chǎng)所
投資者應(yīng)當(dāng)在申購(gòu)贖回代理券商辦理基金申購(gòu)、贖回業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所或按
申購(gòu)贖回代理券商提供的其他方式辦理基金的申購(gòu)和贖回。
基金管理人在開(kāi)始份額申購(gòu)、贖回業(yè)務(wù)前公告申購(gòu)贖回代理券商的名單，
并可根據(jù)情況變更或增減基金申購(gòu)贖回代理券商，并予以公告?；鸸芾砣丝?
根據(jù)情況變更或增減基金申購(gòu)贖回代理券商，并予以公告。
二、申購(gòu)和贖回的開(kāi)放日及時(shí)間
1、開(kāi)放日及開(kāi)放時(shí)間
投資人在開(kāi)放日辦理基金份額的申購(gòu)和贖回，具體辦理時(shí)間為深圳證券交
易所的正常交易日的交易時(shí)間，但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的要
求或基金合同的規(guī)定公告暫停申購(gòu)、贖回時(shí)除外。
基金合同生效后，若出現(xiàn)新的證券交易市場(chǎng)、證券交易所交易時(shí)間變更或
其他特殊情況，基金管理人將視情況對(duì)前述開(kāi)放日及開(kāi)放時(shí)間進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整，
但應(yīng)在實(shí)施日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
2、申購(gòu)、贖回開(kāi)始日及業(yè)務(wù)辦理時(shí)間
基金管理人自基金合同生效之日起不超過(guò)3個(gè)月開(kāi)始辦理申購(gòu)，具體業(yè)務(wù)
辦理時(shí)間在申購(gòu)開(kāi)始公告中規(guī)定。
基金管理人自基金合同生效之日起不超過(guò)3個(gè)月開(kāi)始辦理贖回，具體業(yè)務(wù)
辦理時(shí)間在贖回開(kāi)始公告中規(guī)定。
本基金可在基金上市交易之前開(kāi)始辦理申購(gòu)、贖回，但在基金申請(qǐng)上市期
間，可暫停辦理申購(gòu)、贖回。
在確定申購(gòu)開(kāi)始與贖回開(kāi)始時(shí)間后，基金管理人應(yīng)在申購(gòu)、贖回開(kāi)放日前
依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告申購(gòu)與贖回的開(kāi)始時(shí)間。
三、申購(gòu)與贖回的原則
1、本基金采用“份額申購(gòu)”和“份額贖回”的方式，即申購(gòu)和贖回均以份
額申請(qǐng)；
2、本基金的申購(gòu)對(duì)價(jià)、贖回對(duì)價(jià)包括組合證券、現(xiàn)金替代、現(xiàn)金差額及其
他對(duì)價(jià)；
3、申購(gòu)、贖回申請(qǐng)?zhí)峤缓蟛坏贸蜂N(xiāo)；
4、申購(gòu)、贖回應(yīng)遵守《業(yè)務(wù)規(guī)則》的規(guī)定。如深圳證券交易所、中國(guó)證券
登記結(jié)算有限責(zé)任公司修改或更新上述規(guī)則并適用于本基金的，則按照新的規(guī)
則執(zhí)行，并在招募說(shuō)明書(shū)中進(jìn)行更新。
5、辦理申購(gòu)、贖回業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則，確保
投資者的合法權(quán)益不受損害并得到公平對(duì)待。
未來(lái)，在不違反法律法規(guī)且不影響基金份額持有人利益的前提下，基金管
理人可決定開(kāi)通場(chǎng)外份額申購(gòu)、贖回，接受投資人以現(xiàn)金方式提出的申購(gòu)、贖
回申請(qǐng)，此事項(xiàng)無(wú)須召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)審議。有關(guān)場(chǎng)外份額申購(gòu)、贖回
業(yè)務(wù)的具體規(guī)定由基金管理人屆時(shí)制定并公告。
基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，對(duì)上述原則進(jìn)行調(diào)整?；鸸芾?
人必須在新規(guī)則開(kāi)始實(shí)施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公
告。
四、申購(gòu)與贖回的程序
1、申購(gòu)和贖回的申請(qǐng)方式
投資人必須根據(jù)申購(gòu)贖回代理券商或基金管理人規(guī)定的程序，在開(kāi)放日的
具體業(yè)務(wù)辦理時(shí)間內(nèi)提出申購(gòu)或贖回的申請(qǐng)。
投資人交付申購(gòu)對(duì)價(jià)，申購(gòu)成立；登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)申請(qǐng)時(shí)，申購(gòu)生效。投資
人在提交贖回申請(qǐng)時(shí)有足夠的贖回對(duì)價(jià)，則贖回成立，登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)贖回時(shí)，
贖回生效。投資人在提交申購(gòu)申請(qǐng)時(shí)須按申購(gòu)贖回清單的規(guī)定備足申購(gòu)對(duì)價(jià)，
投資人在提交贖回申請(qǐng)時(shí)須持有足夠的基金份額余額和現(xiàn)金，否則所提交的申
購(gòu)、贖回申請(qǐng)不成立。
2、申購(gòu)和贖回申請(qǐng)的確認(rèn)
投資人申購(gòu)、贖回申請(qǐng)?jiān)谑芾懋?dāng)日進(jìn)行確認(rèn)。如投資人未能提供符合要求
的申購(gòu)對(duì)價(jià)，則申購(gòu)申請(qǐng)失敗。如投資人持有的符合要求的基金份額不足或未
能根據(jù)要求準(zhǔn)備足額的現(xiàn)金，或本基金投資組合內(nèi)不具備足額的符合要求的贖
回對(duì)價(jià)，則贖回申請(qǐng)失敗。
申購(gòu)贖回代理券商對(duì)申購(gòu)、贖回申請(qǐng)的受理并不代表該申請(qǐng)一定成功，而
僅代表申購(gòu)贖回代理券商確實(shí)接收到該申請(qǐng)。申購(gòu)、贖回的確認(rèn)以登記機(jī)構(gòu)的
確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。對(duì)于申購(gòu)、贖回申請(qǐng)的確認(rèn)情況，投資人應(yīng)及時(shí)查詢并妥善行
使合法權(quán)利，否則，由此產(chǎn)生的投資者任何損失由投資者自行承擔(dān)。
3、申購(gòu)和贖回申請(qǐng)的清算交收與登記
本基金申購(gòu)贖回過(guò)程中涉及的基金份額、組合證券、現(xiàn)金替代、現(xiàn)金差額
及其他對(duì)價(jià)的交收適用深圳證券交易所、登記機(jī)構(gòu)的相關(guān)規(guī)定和參與各方相關(guān)
協(xié)議的有關(guān)規(guī)定。
投資者T日申購(gòu)、贖回成功后，登記機(jī)構(gòu)在T日收市后為投資者辦理基金
組合證券、基金份額的清算交收以及現(xiàn)金替代的清算，在T+1日辦理現(xiàn)金替代
等的交收以及現(xiàn)金差額的清算，在T+2日辦理現(xiàn)金差額的交收，并將結(jié)果發(fā)送
給申購(gòu)贖回代理機(jī)構(gòu)、基金管理人和基金托管人。如深圳證券交易所、中國(guó)證
券登記結(jié)算有限責(zé)任公司修改或更新上述規(guī)則并適用于本基金的，則按照新的
規(guī)則執(zhí)行，并在招募說(shuō)明書(shū)中進(jìn)行更新。
如果登記機(jī)構(gòu)和基金管理人在清算交收時(shí)發(fā)現(xiàn)不能正常履約的情形，則依
據(jù)《中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司關(guān)于交易所交易型開(kāi)放式證券投資基金登
記結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》和參與各方相關(guān)協(xié)議的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處理。
在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，基金管理人在不損害基金份額持有人權(quán)益并不
違背交易所和登記機(jī)構(gòu)相關(guān)規(guī)則的情況下可更改上述程序?；鸸芾砣吮仨氃?
新規(guī)則開(kāi)始實(shí)施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
五、申購(gòu)和贖回的數(shù)量限制
1、投資者申購(gòu)、贖回的基金份額需為最小申購(gòu)贖回單位的整數(shù)倍。本基金
最小申購(gòu)贖回單位為50萬(wàn)份。基金管理人可根據(jù)基金運(yùn)作情況、市場(chǎng)情況、投
資人需求等因素對(duì)基金的最小申購(gòu)贖回單位進(jìn)行調(diào)整，并依照《信息披露辦法》
的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介公告。
2、當(dāng)接受申購(gòu)申請(qǐng)對(duì)存量基金份額持有人利益構(gòu)成潛在重大不利影響時(shí)，
基金管理人應(yīng)當(dāng)采取設(shè)定單一投資者申購(gòu)份額上限或基金單日凈申購(gòu)比例上限、
拒絕大額申購(gòu)、暫?；鹕曩?gòu)等措施，切實(shí)保護(hù)存量基金份額持有人的合法權(quán)
益?；鸸芾砣嘶谕顿Y運(yùn)作與風(fēng)險(xiǎn)控制的需要，可采取上述措施對(duì)基金規(guī)模
予以控制。具體見(jiàn)基金管理人相關(guān)公告。
3、基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，調(diào)整上述規(guī)定數(shù)量或比例限制。
基金管理人必須在調(diào)整前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
4、基金管理人可以規(guī)定本基金當(dāng)日申購(gòu)份額及當(dāng)日贖回份額上限，如規(guī)定
該等上限的，基金管理人于前一交易日設(shè)定并在當(dāng)日基金申購(gòu)贖回清單上公布。
六、申購(gòu)和贖回的對(duì)價(jià)、費(fèi)用及其用途
1、本基金份額凈值的計(jì)算，保留到小數(shù)點(diǎn)后4位，小數(shù)點(diǎn)后第5位四舍五
入，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。T日的基金份額凈值在當(dāng)天收市
后計(jì)算，并在T+1日內(nèi)公告。遇特殊情況，經(jīng)履行適當(dāng)程序，可以適當(dāng)延遲計(jì)
算或公告。
2、申購(gòu)對(duì)價(jià)是指投資者申購(gòu)基金份額時(shí)應(yīng)交付的組合證券、現(xiàn)金替代、現(xiàn)
金差額及其他對(duì)價(jià)。贖回對(duì)價(jià)是指基金份額持有人贖回基金份額時(shí)，基金管理
人應(yīng)交付的組合證券、現(xiàn)金替代、現(xiàn)金差額及其他對(duì)價(jià)。申購(gòu)對(duì)價(jià)、贖回對(duì)價(jià)
根據(jù)申購(gòu)、贖回清單和投資者申購(gòu)、贖回的基金份額數(shù)額確定。
3、申購(gòu)贖回清單由基金管理人編制。T日的申購(gòu)贖回清單在當(dāng)日深圳證券
交易所開(kāi)市前公告。
4、投資人在申購(gòu)或贖回本基金時(shí)，申購(gòu)贖回代理機(jī)構(gòu)可按照不超過(guò)0.5%
的標(biāo)準(zhǔn)收取傭金，其中包含證券交易所、登記機(jī)構(gòu)等收取的相關(guān)費(fèi)用。
5、基金管理人可以在不違反相關(guān)法律法規(guī)的情況下對(duì)基金份額凈值、申購(gòu)
贖回清單計(jì)算和公告時(shí)間進(jìn)行調(diào)整并提前公告。
七、申購(gòu)贖回清單的內(nèi)容與格式
1、申購(gòu)贖回清單的內(nèi)容
T日申購(gòu)贖回清單公告內(nèi)容包括最小申購(gòu)、贖回單位所對(duì)應(yīng)的組合證券、
現(xiàn)金替代、T日預(yù)估現(xiàn)金差額、T-1日現(xiàn)金差額、基金份額凈值及其他相關(guān)內(nèi)
容。
2、組合證券相關(guān)內(nèi)容
組合證券是指本基金標(biāo)的指數(shù)所包含的全部或部分證券。申購(gòu)贖回清單將
公告最小申購(gòu)、贖回單位所對(duì)應(yīng)的各成份證券名稱(chēng)、證券代碼及數(shù)量。
3、現(xiàn)金替代相關(guān)內(nèi)容
現(xiàn)金替代是指申購(gòu)、贖回過(guò)程中，投資人按基金合同和招募說(shuō)明書(shū)的規(guī)定，
用于替代組合證券中部分證券的一定數(shù)量的現(xiàn)金。
采用現(xiàn)金替代是為了在相關(guān)成份股停牌等情況下便利投資者的申購(gòu)、提高
基金運(yùn)作的效率，基金管理人在制定具體的現(xiàn)金替代方法時(shí)遵循公平及公開(kāi)的
原則，以保護(hù)基金份額持有人利益為出發(fā)點(diǎn)，并進(jìn)行及時(shí)充分的信息披露。
（1）現(xiàn)金替代分為3種類(lèi)型：禁止現(xiàn)金替代（標(biāo)志為“禁止”）、可以
現(xiàn)金
替代（標(biāo)志為“允許”）、必須現(xiàn)金替代（標(biāo)志為“必須”）。
禁止現(xiàn)金替代是指在申購(gòu)、贖回基金份額時(shí)，該成份證券不允許使用現(xiàn)金
作為替代。
可以現(xiàn)金替代是指在申購(gòu)基金份額時(shí)，允許使用現(xiàn)金作為全部或部分該成
份證券的替代，但在贖回基金份額時(shí)，該成份證券不允許使用現(xiàn)金作為替代。
必須現(xiàn)金替代是指在申購(gòu)、贖回基金份額時(shí)，該成份證券必須使用現(xiàn)金作
為替代。
（2）可以現(xiàn)金替代
1）適用情形：可以現(xiàn)金替代的證券一般是出于停牌等原因?qū)е峦顿Y人無(wú)法
在申購(gòu)時(shí)買(mǎi)入證券或基金管理人認(rèn)為可以適用的其他情形。
2）替代金額：對(duì)于可以現(xiàn)金替代的證券，替代金額的計(jì)算公式為：
替代金額＝替代證券數(shù)量×該證券經(jīng)除權(quán)調(diào)整的T-1日收盤(pán)價(jià)×（1＋現(xiàn)
金
替代保證金率）
如果深圳證券交易所參考價(jià)格確定原則發(fā)生變化，以深圳證券交易所通知
規(guī)定的參考價(jià)格為準(zhǔn)。
對(duì)于使用現(xiàn)金替代的證券，基金管理人需在被替代證券恢復(fù)交易后買(mǎi)入，
而實(shí)際買(mǎi)入價(jià)格加上相關(guān)交易費(fèi)用后與申購(gòu)時(shí)的最新價(jià)格可能有所差異。為便
于操作，基金管理人在申購(gòu)贖回清單中預(yù)先確定現(xiàn)金替代保證金率，并據(jù)此收
取替代金額。如果預(yù)先收取的金額高于基金購(gòu)入該部分證券的實(shí)際成本，則基
金管理人將退還多收取的差額；如果預(yù)先收取的金額低于基金購(gòu)入該部分證券
的實(shí)際成本，則基金管理人將向投資人收取欠缺的差額。
3）替代金額的處理程序
T日，基金管理人在申購(gòu)贖回清單中公布現(xiàn)金替代保證金率，并據(jù)此收取
替代金額。在T日后被替代證券有正常交易的2個(gè)交易日（T+2日）內(nèi)，基金管
理人將以收到的替代金額買(mǎi)入被替代證券。T＋2日日終，若已購(gòu)入全部被替代
證券，則以替代金額與被替代證券的實(shí)際購(gòu)入成本（包括買(mǎi)入價(jià)格與交易費(fèi)用）
的差額，確定基金應(yīng)退還投資人或投資人應(yīng)補(bǔ)交的款項(xiàng)；若未能購(gòu)入全部被替
代證券，則以替代金額與所購(gòu)入的部分被替代證券實(shí)際購(gòu)入成本加上按照T+2
日收盤(pán)價(jià)計(jì)算的未購(gòu)入的部分被替代證券價(jià)值的差額，確定基金應(yīng)退還投資人
或投資人應(yīng)補(bǔ)交的款項(xiàng)。
特例情況：若自T日起，深圳證券交易所正常交易日已達(dá)到20日而該證券
正常交易日低于2日，則以替代金額與所購(gòu)入的部分被替代證券實(shí)際購(gòu)入成本
（包括買(mǎi)入價(jià)格與交易費(fèi)用）加上按照最近一次收盤(pán)價(jià)計(jì)算的未購(gòu)入的部分被
替代證券價(jià)值的差額，確定基金應(yīng)退還投資人或投資人應(yīng)補(bǔ)交的款項(xiàng)。
若現(xiàn)金替代日（T日）后至T+2日（若在特例情況下，則為T(mén)日起第20個(gè)
交易日）期間發(fā)生除息、送股（轉(zhuǎn)增）、配股等權(quán)益變動(dòng)，則進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整。
T+2日后第1個(gè)交易日（若在特例情況下，則為T(mén)日起第21個(gè)交易日），
基金管理人將應(yīng)退款和補(bǔ)款的明細(xì)數(shù)據(jù)發(fā)送給登記機(jī)構(gòu)，登記機(jī)構(gòu)辦理現(xiàn)金替
代多退少補(bǔ)資金的清算；T＋2日后第2個(gè)工作日（若在特例情況下,則為T(mén)日起
第22個(gè)交易日），登記機(jī)構(gòu)辦理現(xiàn)金替代多退少補(bǔ)資金的交收。
4）替代限制：為有效控制基金的跟蹤偏離度和跟蹤誤差，基金管理人可規(guī)
定投資人使用可以現(xiàn)金替代的比例合計(jì)不得超過(guò)申購(gòu)基金份額資產(chǎn)凈值的一定
比例?，F(xiàn)金替代比例的計(jì)算公式為：
現(xiàn)金替代比例（%）=
說(shuō)明：假設(shè)當(dāng)天可以現(xiàn)金替代的股票只數(shù)為n
（3）必須現(xiàn)金替代
1）適用情形：必須現(xiàn)金替代的證券一般是由于標(biāo)的指數(shù)調(diào)整將被剔除，或
基金管理人出于保護(hù)持有人利益原則等原因認(rèn)為有必要實(shí)行必須現(xiàn)金替代的成
份證券。
2）替代金額：對(duì)于必須現(xiàn)金替代的證券，基金管理人將在申購(gòu)贖回清單中
公告替代的一定數(shù)量的現(xiàn)金，即“固定替代金額”。固定替代金額的計(jì)算方法
為申購(gòu)贖回清單中該證券的數(shù)量乘以其經(jīng)除權(quán)調(diào)整的T-1日收盤(pán)價(jià)。
深圳證券交易所、登記機(jī)構(gòu)可因包括但不限于技術(shù)系統(tǒng)等情況，對(duì)清算交
收與登記的辦理時(shí)間、方式等進(jìn)行調(diào)整。本基金管理人將依據(jù)屆時(shí)的相關(guān)調(diào)整
進(jìn)行現(xiàn)金替代相關(guān)內(nèi)容的清算交收辦理時(shí)間、方式的調(diào)整。本基金管理人將在
實(shí)施日前3個(gè)工作日在規(guī)定媒介公告。
4、預(yù)估現(xiàn)金差額相關(guān)內(nèi)容
預(yù)估現(xiàn)金差額是指由基金管理人計(jì)算并在T日申購(gòu)贖回清單中公布的當(dāng)日
現(xiàn)金差額的預(yù)估值，預(yù)估現(xiàn)金差額由申購(gòu)贖回代理機(jī)構(gòu)預(yù)先凍結(jié)。
預(yù)估現(xiàn)金差額的計(jì)算公式為：
T日預(yù)估現(xiàn)金差額＝T-1日最小申購(gòu)贖回單位的基金資產(chǎn)凈值－（申購(gòu)贖回
清單中必須現(xiàn)金替代的固定替代金額＋申購(gòu)贖回清單中可以現(xiàn)金替代的證券數(shù)
量與相應(yīng)證券T日經(jīng)除權(quán)調(diào)整的前收盤(pán)價(jià)乘積之和＋申購(gòu)贖回清單中禁止現(xiàn)金
替代的證券數(shù)量與相應(yīng)證券T日經(jīng)除權(quán)調(diào)整的前收盤(pán)價(jià)乘積之和）
其中，T日經(jīng)除權(quán)調(diào)整的前收盤(pán)價(jià)由深圳證券交易所提供。另外，若T日為
基金分紅除息日，則計(jì)算公式中的“T-1日最小申購(gòu)、贖回單位的基金資產(chǎn)凈
值”需扣減相應(yīng)的收益分配數(shù)額。預(yù)估現(xiàn)金差額的數(shù)值可能為正、為負(fù)或?yàn)榱恪?
5、現(xiàn)金差額相關(guān)內(nèi)容
T日現(xiàn)金差額在T+1日的申購(gòu)贖回清單中公告，其計(jì)算公式為：
T日現(xiàn)金差額＝T日最小申購(gòu)、贖回單位的基金資產(chǎn)凈值－（申購(gòu)贖回清單
中必須現(xiàn)金替代的固定替代金額＋申購(gòu)贖回清單中可以現(xiàn)金替代的證券數(shù)量與
相應(yīng)證券T日收盤(pán)價(jià)乘積之和+申購(gòu)贖回清單中禁止現(xiàn)金替代的證券數(shù)量與相
應(yīng)證券T日收盤(pán)價(jià)乘積之和）
T日投資人申購(gòu)、贖回基金份額時(shí)，需按T+1日公告的T日現(xiàn)金差額進(jìn)行
資金的清算交收。
現(xiàn)金差額的數(shù)值可能為正、為負(fù)或?yàn)榱?。在投資人申購(gòu)時(shí)，如現(xiàn)金差額為
正數(shù)，則投資人應(yīng)根據(jù)其申購(gòu)的基金份額支付相應(yīng)的現(xiàn)金，如現(xiàn)金差額為負(fù)數(shù)，
則投資人將根據(jù)其申購(gòu)的基金份額獲得相應(yīng)的現(xiàn)金；在投資人贖回時(shí)，如現(xiàn)金
差額為正數(shù)，則投資人將根據(jù)其贖回的基金份額獲得相應(yīng)的現(xiàn)金，如現(xiàn)金差額
為負(fù)數(shù)，則投資人應(yīng)根據(jù)其贖回的基金份額支付相應(yīng)的現(xiàn)金。
6、申購(gòu)贖回清單的格式
基金管理人有權(quán)根據(jù)業(yè)務(wù)需要對(duì)申購(gòu)、贖回清單的格式進(jìn)行修改。申購(gòu)贖
回清單的格式舉例如下：
基本信息
西部利得深證紅利交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資
基金名稱(chēng)
基金
基金管理公司名稱(chēng)西部利得基金管理有限公司
基金代碼XXXXXX
目標(biāo)指數(shù)代碼
基金類(lèi)型
T-1日信息內(nèi)容：
現(xiàn)金差額XXXX.XX元
最小申購(gòu)、贖回單位資產(chǎn)凈值XXXX.XX元
基金份額凈值X.XXXX元
T日信息內(nèi)容：
預(yù)估現(xiàn)金差額XXXX.XX元
最小申購(gòu)贖回單位XXXX.XX份
最小申購(gòu)贖回單位現(xiàn)金紅利無(wú)
申購(gòu)贖回組合證券只數(shù)XX只
全部申購(gòu)贖回組合證券只數(shù)XX只
是否需要公布IOPV是
是否開(kāi)放申購(gòu)允許
是否開(kāi)放贖回允許
可以現(xiàn)金替代比例上限XX%
當(dāng)天凈申購(gòu)的基金份額上限
組合信息內(nèi)容：
現(xiàn)金替申購(gòu)替贖回替
證券證券股份現(xiàn)金替代掛牌市
代代代
代碼簡(jiǎn)稱(chēng)數(shù)量保證金率場(chǎng)
標(biāo)志金額金額
八、拒絕或暫停申購(gòu)的情形
發(fā)生下列情況時(shí)，基金管理人可拒絕或暫停接受投資人的申購(gòu)申請(qǐng)：
1、因不可抗力導(dǎo)致基金無(wú)法正常運(yùn)作。
2、發(fā)生基金合同規(guī)定的暫?；鹳Y產(chǎn)估值情況時(shí)，基金管理人可暫停接受
投資人的申購(gòu)申請(qǐng)。
3、深圳證券交易所、期貨交易所交易時(shí)間非正常停市，導(dǎo)致基金管理人無(wú)
法計(jì)算當(dāng)日基金資產(chǎn)凈值。
4、基金管理人在開(kāi)市前未能公布申購(gòu)贖回清單，或申購(gòu)贖回清單無(wú)法編制
或編制不當(dāng)或錯(cuò)誤。
5、基金管理人無(wú)法按時(shí)公布基金份額凈值，或IOPV計(jì)算錯(cuò)誤。
6、接受某筆或某些申購(gòu)申請(qǐng)可能會(huì)影響或損害現(xiàn)有基金份額持有人利益時(shí)。
7、基金資產(chǎn)規(guī)模過(guò)大，使基金管理人無(wú)法找到合適的投資品種，或其他可
能對(duì)基金業(yè)績(jī)產(chǎn)生負(fù)面影響，或發(fā)生其他損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的情形。
8、基金管理人可根據(jù)市場(chǎng)情況在申購(gòu)贖回清單中設(shè)置申購(gòu)份額上限，如果
一筆新的份額申購(gòu)申請(qǐng)被確認(rèn)成功，會(huì)使本基金當(dāng)日申購(gòu)份額超過(guò)申購(gòu)贖回清
單中規(guī)定的申購(gòu)份額上限時(shí)。
9、當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)屬于特定資產(chǎn)時(shí)，經(jīng)與基金
托管人協(xié)商確認(rèn)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)暫停接受基金申購(gòu)申請(qǐng)。
10、法律法規(guī)規(guī)定、深圳證券交易所規(guī)定或中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。
發(fā)生上述第6、8項(xiàng)外的其他任何情形之一且基金管理人決定暫停接受投資
人申購(gòu)申請(qǐng)時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上刊登暫停申購(gòu)公告。
如果投資人的申購(gòu)申請(qǐng)被全部或部分拒絕的，被拒絕的申購(gòu)對(duì)價(jià)將退還給投資
人。在暫停申購(gòu)的情況消除時(shí)，基金管理人應(yīng)及時(shí)恢復(fù)申購(gòu)業(yè)務(wù)的辦理。
八、暫停贖回或延緩支付贖回對(duì)價(jià)的情形
發(fā)生下列情形時(shí)，基金管理人可暫停接受投資人的贖回申請(qǐng)或延緩支付贖
回對(duì)價(jià)：
1、因不可抗力導(dǎo)致基金管理人不能支付贖回對(duì)價(jià)。
2、發(fā)生基金合同規(guī)定的暫停基金資產(chǎn)估值情況時(shí)，基金管理人可暫停接受
投資人的贖回申請(qǐng)或延緩支付贖回對(duì)價(jià)。
3、深圳證券交易所、期貨交易所交易時(shí)間非正常停市，導(dǎo)致基金管理人無(wú)
法計(jì)算當(dāng)日基金資產(chǎn)凈值或者無(wú)法辦理贖回業(yè)務(wù)。
4、發(fā)生繼續(xù)接受贖回申請(qǐng)將損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的情形時(shí)，基金
管理人可暫停接受基金份額持有人的贖回申請(qǐng)。
5、當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)屬于特定資產(chǎn)時(shí)，經(jīng)與基金
托管人協(xié)商確認(rèn)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)延緩支付贖回款項(xiàng)或暫停接受基金贖回申
請(qǐng)。
6、基金管理人可根據(jù)市場(chǎng)情況在申購(gòu)贖回清單中設(shè)置贖回份額上限，如果
一筆新的份額贖回申請(qǐng)被確認(rèn)成功，會(huì)使本基金當(dāng)日贖回份額超過(guò)申購(gòu)贖回清
單中規(guī)定的贖回份額上限時(shí)。
7、基金管理人在開(kāi)市前未能公布申購(gòu)贖回清單，或申購(gòu)贖回清單無(wú)法編制
或編制不當(dāng)或錯(cuò)誤。
8、基金管理人無(wú)法按時(shí)公布基金份額凈值，或IOPV計(jì)算錯(cuò)誤。
9、法律法規(guī)規(guī)定或中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。
發(fā)生上述除第6項(xiàng)外的其他任何情形之一且基金管理人決定暫停贖回或延
緩支付贖回對(duì)價(jià)時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上刊登暫停贖回
公告并在當(dāng)日?qǐng)?bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。已接受的贖回申請(qǐng)，基金管理人應(yīng)當(dāng)足額兌
付。在暫停贖回的情況消除時(shí)，基金管理人應(yīng)及時(shí)恢復(fù)贖回業(yè)務(wù)的辦理，并依
照有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介公告。
九、其他申購(gòu)贖回方式
1、在不違反法律法規(guī)且對(duì)基金份額持有人利益無(wú)實(shí)質(zhì)性不利影響的情況下，
基金管理人可以根據(jù)具體情況開(kāi)通本基金的場(chǎng)外申購(gòu)贖回等業(yè)務(wù)，場(chǎng)外申購(gòu)贖
回的具體辦理方式等相關(guān)事項(xiàng)屆時(shí)將另行公告。
2、ETF聯(lián)接基金是指將其絕大部分基金財(cái)產(chǎn)投資于跟蹤同一標(biāo)的指數(shù)的
ETF，緊密跟蹤標(biāo)的指數(shù)表現(xiàn)，追求跟蹤偏離度和跟蹤誤差最小化，采用開(kāi)放式
運(yùn)作方式的基金。若本基金推出聯(lián)接基金，在本基金上市之前，聯(lián)接基金可以
用股票或現(xiàn)金特殊申購(gòu)本基金基金份額，不收取申購(gòu)費(fèi)用。
3、基金管理人可以在不違反法律法規(guī)規(guī)定且對(duì)基金份額持有人利益無(wú)實(shí)質(zhì)
性不利影響的情況下，調(diào)整基金申購(gòu)贖回方式或申購(gòu)贖回對(duì)價(jià)組成，并提前公
告。
4、在條件允許時(shí)，基金管理人可開(kāi)放集合申購(gòu)，即允許多個(gè)投資者集合其
持有的組合證券，共同構(gòu)成最小申購(gòu)、贖回單位或其整數(shù)倍，進(jìn)行申購(gòu)。
5、基金管理人指定的代理機(jī)構(gòu)可依據(jù)基金合同開(kāi)展其他服務(wù)，雙方需簽訂
書(shū)面委托代理協(xié)議，報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并公告。
十、基金的非交易過(guò)戶、凍結(jié)及解凍等其他業(yè)務(wù)
登記結(jié)算機(jī)構(gòu)可依據(jù)其業(yè)務(wù)規(guī)則，受理基金份額的非交易過(guò)戶、凍結(jié)與解
凍等業(yè)務(wù)，并收取一定的手續(xù)費(fèi)用。
十一、基金份額的轉(zhuǎn)讓
在法律法規(guī)允許且條件具備的情況下，基金管理人可受理基金份額持有人
通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的交易場(chǎng)所或者交易方式進(jìn)行份額轉(zhuǎn)讓的申請(qǐng)并由登記機(jī)
構(gòu)辦理基金份額的過(guò)戶登記?；鸸芾砣藬M受理基金份額轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的，將提前
公告，基金份額持有人應(yīng)根據(jù)基金管理人公告的業(yè)務(wù)規(guī)則辦理基金份額轉(zhuǎn)讓業(yè)
務(wù)。
第十一部分基金的投資
一、投資目標(biāo)
緊密跟蹤標(biāo)的指數(shù)，追求跟蹤偏離度和跟蹤誤差的最小化。
二、投資范圍
本基金以標(biāo)的指數(shù)成份股、備選成份股為主要投資對(duì)象。此外，為更好地
實(shí)現(xiàn)基金的投資目標(biāo)，本基金還可以投資于部分非成份股（包含主板、中小板、
創(chuàng)業(yè)板及其他經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許投資的股票）、存托憑證、債券資產(chǎn)（包括國(guó)
債、地方政府債、政府支持機(jī)構(gòu)債券、政府支持債券、金融債、企業(yè)債、公司
債、次級(jí)債、可轉(zhuǎn)換債券（含分離交易可轉(zhuǎn)債）、可交換債券、央行票據(jù)、中
期票據(jù)、短期融資券、超短期融資券等）、資產(chǎn)支持證券、債券回購(gòu)、銀行存
款、現(xiàn)金資產(chǎn)、貨幣市場(chǎng)工具、同業(yè)存單、股指期貨、國(guó)債期貨以及法律法規(guī)
或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其他金融工具（但須符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)
定）。
本基金可根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定參與融資和轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)。
基金的投資組合比例為：本基金投資于標(biāo)的指數(shù)的成份股和備選成份股的
資產(chǎn)比例不低于基金資產(chǎn)凈值的90%，且不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%；股指期
貨、國(guó)債期貨及其他金融工具的投資比例依照法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)的規(guī)定執(zhí)行。
每個(gè)交易日日終在扣除股指期貨合約、國(guó)債期貨合約需繳納的交易保證金后，
應(yīng)當(dāng)保持不低于交易保證金一倍的現(xiàn)金，其中，現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出
保證金、應(yīng)收申購(gòu)款等。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適
當(dāng)程序后，可以將其納入投資范圍。
三、投資策略
本基金主要采取完全復(fù)制策略，即按照標(biāo)的指數(shù)的成份股構(gòu)成及其權(quán)重構(gòu)
建基金股票投資組合，并根據(jù)標(biāo)的指數(shù)成份股及其權(quán)重的變動(dòng)進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整。
當(dāng)預(yù)期指數(shù)成份股發(fā)生調(diào)整和成份股發(fā)生配股、增發(fā)、分紅等行為時(shí)，或因基
金的申購(gòu)和贖回等對(duì)本基金跟蹤標(biāo)的指數(shù)的效果可能帶來(lái)影響時(shí)，或因某些特
殊情況導(dǎo)致流動(dòng)性不足時(shí)，或其他原因?qū)е聼o(wú)法有效復(fù)制和跟蹤標(biāo)的指數(shù)時(shí)，
基金管理人可以對(duì)投資組合管理進(jìn)行適當(dāng)變通和調(diào)整，從而使得投資組合緊密
地跟蹤標(biāo)的指數(shù)。
在正常市場(chǎng)情況下，力爭(zhēng)控制本基金日均跟蹤偏離度的絕對(duì)值不超過(guò)0.2%，
年跟蹤誤差不超過(guò)2%。如因指數(shù)編制規(guī)則調(diào)整或其他因素導(dǎo)致跟蹤偏離度和跟
蹤誤差超過(guò)上述范圍，基金管理人應(yīng)采取合理措施避免跟蹤偏離度、跟蹤誤差
進(jìn)一步擴(kuò)大。
本基金運(yùn)作過(guò)程中，當(dāng)標(biāo)的指數(shù)成份股發(fā)生明顯負(fù)面事件面臨退市，且指
數(shù)編制機(jī)構(gòu)暫未作出調(diào)整的，基金管理人應(yīng)當(dāng)按照持有人利益優(yōu)先的原則，履
行內(nèi)部決策程序后及時(shí)對(duì)相關(guān)成份股進(jìn)行調(diào)整。
1、股票投資組合的構(gòu)建
本基金將根據(jù)標(biāo)的指數(shù)成份股的基準(zhǔn)權(quán)重構(gòu)建股票投資組合，并根據(jù)成份
股及其權(quán)重的變動(dòng)而進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整。當(dāng)遇到成份股停牌、流動(dòng)性不足等其他市
場(chǎng)因素而無(wú)法依指數(shù)權(quán)重購(gòu)買(mǎi)某成份股及預(yù)期標(biāo)的指數(shù)的成份股即將調(diào)整或其
他影響指數(shù)復(fù)制的因素時(shí)，本基金可以根據(jù)市場(chǎng)情況，結(jié)合經(jīng)驗(yàn)判斷，對(duì)基金
資產(chǎn)進(jìn)行適當(dāng)調(diào)整，以期在規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)承受限度之內(nèi)，盡量縮小跟蹤誤差。
2、股票投資組合的調(diào)整
1）定期調(diào)整
本基金將依照標(biāo)的指數(shù)的定期調(diào)整規(guī)則，對(duì)股票組合進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整。
2）不定期調(diào)整
A、當(dāng)成份股發(fā)生并購(gòu)、股份回購(gòu)、增發(fā)、送配、拆股等情況而影響成份股
在指數(shù)中權(quán)重的行為時(shí)，本基金將根據(jù)指數(shù)公司發(fā)布的調(diào)整決定及其需調(diào)整的
權(quán)重比例，進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整；
B、根據(jù)本基金的申購(gòu)和贖回情況，對(duì)股票投資組合進(jìn)行調(diào)整，從而有效跟
蹤標(biāo)的指數(shù)；
C、若個(gè)別成份股因停牌、流動(dòng)性不足或法規(guī)限制等因素，使得基金管理人
無(wú)法按照其所占標(biāo)的指數(shù)權(quán)重進(jìn)行購(gòu)買(mǎi)時(shí)，將綜合考慮跟蹤誤差最小化和投資
人利益，決定部分持有現(xiàn)金或買(mǎi)入相關(guān)的替代性組合。
構(gòu)造替代性組合的方法如下：
A、按照與被替代股票所屬行業(yè)及基本面相似的原則，選取替代股票備選庫(kù)。
本基金投資采用與標(biāo)的指數(shù)相同或類(lèi)似的行業(yè)分類(lèi)標(biāo)準(zhǔn)；
B、采用備選庫(kù)中各股票過(guò)去較長(zhǎng)一段時(shí)間的歷史數(shù)據(jù)，分析其與被替代股
票的相關(guān)性；
C、選取備選庫(kù)中與被替代股票相關(guān)性較高的股票組成模擬組合，以模擬組
合與被替代股票的日收益率序列的相關(guān)系數(shù)最大化為優(yōu)化目標(biāo)，求解組合中各
股票的權(quán)重。
3、存托憑證投資策略
本基金在綜合考慮預(yù)期收益、風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性等因素的基礎(chǔ)上，根據(jù)審慎原
則合理參與存托憑證的投資，以更好地跟蹤標(biāo)的指數(shù)，追求跟蹤偏離度和跟蹤
誤差的最小化。
4、債券和貨幣市場(chǎng)工具的配置策略
本基金將主要以降低跟蹤誤差和投資組合流動(dòng)性管理為目的，綜合考慮流
動(dòng)性和收益性，構(gòu)建本基金債券和貨幣市場(chǎng)工具的投資組合。
5、金融衍生產(chǎn)品投資策略
本基金可投資于經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許的各種金融衍生產(chǎn)品，如股指期貨、國(guó)
債期貨以及其他與標(biāo)的指數(shù)或標(biāo)的指數(shù)成份股相關(guān)的衍生工具。本基金在金融
衍生品的投資中主要遵循有效管理投資策略，對(duì)沖某些成份股的特殊突發(fā)風(fēng)險(xiǎn)
和某些特殊情況下的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，以及利用金融衍生產(chǎn)品的杠桿作用，達(dá)到對(duì)
標(biāo)的指數(shù)的有效跟蹤，同時(shí)降低倉(cāng)位頻繁調(diào)整帶來(lái)的交易成本。
6、資產(chǎn)支持證券投資策略
深入分析資產(chǎn)支持證券的市場(chǎng)利率、發(fā)行條款、支持資產(chǎn)的構(gòu)成及質(zhì)量、
提前償還率、風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償收益和市場(chǎng)流動(dòng)性等基本面因素，估計(jì)資產(chǎn)違約風(fēng)險(xiǎn)和
提前償付風(fēng)險(xiǎn)，并根據(jù)資產(chǎn)證券化的收益結(jié)構(gòu)安排，模擬資產(chǎn)支持證券的本金
償還和利息收益的現(xiàn)金流過(guò)程，輔助采用蒙特卡羅方法等數(shù)量化定價(jià)模型，評(píng)
估其內(nèi)在價(jià)值，并結(jié)合資產(chǎn)支持證券類(lèi)資產(chǎn)的市場(chǎng)特點(diǎn)，進(jìn)行此類(lèi)品種的投資。
7、可轉(zhuǎn)債投資策略
可轉(zhuǎn)換債券兼具權(quán)益類(lèi)證券與固定收益類(lèi)證券的特性，具有抵御下行風(fēng)險(xiǎn)、
分享股票價(jià)格上漲收益的特點(diǎn)。本基金主要從公司基本面分析、理論定價(jià)分析、
債券發(fā)行條款、投資導(dǎo)向的變化等方面綜合評(píng)估可轉(zhuǎn)債投資價(jià)值，選取具有較
高價(jià)值的可轉(zhuǎn)債進(jìn)行投資。本基金將著重對(duì)可轉(zhuǎn)債對(duì)應(yīng)的基礎(chǔ)股票進(jìn)行分析與
研究，對(duì)那些有著較好盈利能力或成長(zhǎng)前景的上市公司的可轉(zhuǎn)債進(jìn)行重點(diǎn)選擇。
本基金還將積極關(guān)注可轉(zhuǎn)換債券在一、二級(jí)市場(chǎng)上可能存在的價(jià)差所帶來(lái)
的投資機(jī)會(huì)，在嚴(yán)格控制風(fēng)險(xiǎn)的前提下，參與可轉(zhuǎn)換債券的一級(jí)市場(chǎng)申購(gòu)，獲
得穩(wěn)定收益。
8、參與融資及轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)策略
參與融資業(yè)務(wù)時(shí)，本基金將力爭(zhēng)利用融資的杠桿作用，降低因申購(gòu)造成基
金倉(cāng)位較低帶來(lái)的跟蹤誤差，達(dá)到有效跟蹤標(biāo)的指數(shù)的目的。
為更好地實(shí)現(xiàn)投資目標(biāo)，在加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范并遵守審慎原則的前提下，本基
金可根據(jù)投資管理的需要參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)。本基金將在分析市場(chǎng)情況、
投資者類(lèi)型與結(jié)構(gòu)，基金歷史申贖情況、出借證券流動(dòng)性情況等因素的基礎(chǔ)上，
合理確定出借證券的范圍、期限和比例。
未來(lái)，隨著投資工具的發(fā)展和豐富，本基金可在不改變投資目標(biāo)及本基金
風(fēng)險(xiǎn)收益特征的前提下，相應(yīng)調(diào)整和更新相關(guān)投資策略，并在招募說(shuō)明更新中
公告。
四、投資限制
1、組合限制
基金的投資組合應(yīng)遵循以下限制：
（1）本基金投資于標(biāo)的指數(shù)成份股和備選成份股的比例不低于基金資產(chǎn)凈
值的90%，且不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%；
（2）每個(gè)交易日日終在扣除股指期貨合約、國(guó)債期貨合約需繳納的交易保
證金后，應(yīng)當(dāng)保持不低于交易保證金一倍的現(xiàn)金，其中，現(xiàn)金不包括結(jié)算備付
金、存出保證金、應(yīng)收申購(gòu)款等；
（3）本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類(lèi)資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過(guò)
基金資產(chǎn)凈值的10％；
（4）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的
20％；
（5）本基金持有的同一(指同一信用級(jí)別)資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過(guò)
該資產(chǎn)支持證券規(guī)模的10％；
（6）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權(quán)益人的各類(lèi)資產(chǎn)支持
證券，不得超過(guò)其各類(lèi)資產(chǎn)支持證券合計(jì)規(guī)模的10％；
（7）本基金應(yīng)投資于信用級(jí)別評(píng)級(jí)為BBB以上(含BBB)的資產(chǎn)支持證券。
基金持有資產(chǎn)支持證券期間，如果其信用等級(jí)下降、不再符合投資標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)在
評(píng)級(jí)報(bào)告發(fā)布之日起3個(gè)月內(nèi)予以全部賣(mài)出；
（8）基金財(cái)產(chǎn)參與股票發(fā)行申購(gòu)，本基金所申報(bào)的金額不超過(guò)本基金的總
資產(chǎn)，本基金所申報(bào)的股票數(shù)量不超過(guò)擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；
（9）基金資產(chǎn)總值不超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的140%；
（10）本基金進(jìn)入全國(guó)銀行間同業(yè)市場(chǎng)進(jìn)行債券回購(gòu)的最長(zhǎng)期限為1年，
債券回購(gòu)到期后不得展期；
（11）本基金參與股指期貨交易，依據(jù)下列標(biāo)準(zhǔn)建構(gòu)組合：
在任何交易日日終，持有的買(mǎi)入股指期貨合約價(jià)值，不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈
值的10%；在任何交易日日終，持有的買(mǎi)入期貨合約價(jià)值與有價(jià)證券市值之和，
不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的100%，其中，有價(jià)證券指股票、債券（不含到期日在
一年以內(nèi)的政府債券）、資產(chǎn)支持證券、買(mǎi)入返售金融資產(chǎn)（不含質(zhì)押式回購(gòu)）
等；在任何交易日日終，持有的賣(mài)出股指期貨合約價(jià)值不得超過(guò)基金持有的股
票總市值的20%；在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉(cāng)）的股指期貨合約的成交
金額不得超過(guò)上一交易日基金資產(chǎn)凈值的20%；本基金所持有的股票市值和買(mǎi)
入、賣(mài)出股指期貨合約價(jià)值，合計(jì)（軋差計(jì)算）應(yīng)當(dāng)符合基金合同關(guān)于股票投
資比例的有關(guān)約定；
（12）本基金參與國(guó)債期貨交易，依據(jù)下列標(biāo)準(zhǔn)建構(gòu)組合：
在任何交易日日終，持有的買(mǎi)入國(guó)債期貨合約價(jià)值，不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈
值的15%；在任何交易日日終，持有的賣(mài)出國(guó)債期貨合約價(jià)值不得超過(guò)基金持
有的債券總市值的30%；在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉(cāng)）的國(guó)債期貨合約
的成交金額不得超過(guò)上一交易日基金資產(chǎn)凈值的30%；本基金所持有的債券
（不含到期日在一年以內(nèi)的政府債券）市值和買(mǎi)入、賣(mài)出國(guó)債期貨合約價(jià)值，
合計(jì)（軋差計(jì)算）應(yīng)當(dāng)符合基金合同關(guān)于債券投資比例的有關(guān)約定；
（13）本基金主動(dòng)投資于流動(dòng)性受限資產(chǎn)的市值合計(jì)不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈
值的15%；因證券市場(chǎng)波動(dòng)、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人
之外的因素致使基金不符合該比例限制的，基金管理人不得主動(dòng)新增流動(dòng)性受
限資產(chǎn)的投資；
（14）本基金參與融資的，每個(gè)交易日日終，本基金持有的融資買(mǎi)入股票
與其他有價(jià)證券市值之和，不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的95%；
（15）本基金參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)符合下列要求：
1）參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)的資產(chǎn)不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的30%，其中出
借期限在10個(gè)交易日以上的出借證券納入《流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》所述流動(dòng)性
受限證券的范圍；
2）參與出借業(yè)務(wù)的單只證券不得超過(guò)本基金持有該證券總量的30%；
3）最近6個(gè)月內(nèi)日均基金資產(chǎn)凈值不得低于2億元；
4）證券出借的平均剩余期限不得超過(guò)30天，平均剩余期限按照市值加權(quán)
平均計(jì)算；
因證券、期貨市場(chǎng)波動(dòng)、上市公司合并、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外
的因素致使基金投資不符合上述規(guī)定的，基金管理人不得新增出借業(yè)務(wù)；
（16）本基金與私募類(lèi)證券資管產(chǎn)品及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他主體為交易
對(duì)手開(kāi)展逆回購(gòu)交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與基金合同約定的投資
范圍保持一致；
（17）本基金投資存托憑證的比例限制依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行；
（18）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他投資限制。
除上述第（7）、（13）、（15）、（16）項(xiàng)情形之外，因證券/期貨市場(chǎng)
波動(dòng)、證券發(fā)行人合并、基金規(guī)模變動(dòng)、標(biāo)的指數(shù)成份股調(diào)整、標(biāo)的指數(shù)成份
股流動(dòng)性限制等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規(guī)定投資
比例的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在10個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整，但中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的特殊
情形除外。
基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起6個(gè)月內(nèi)使基金的投資組合比例符
合基金合同的有關(guān)約定。在上述期間內(nèi)，本基金的投資范圍、投資策略應(yīng)當(dāng)符
合基金合同的約定?；鹜泄苋藢?duì)基金的投資的監(jiān)督與檢查自基金合同生效之
日起開(kāi)始。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門(mén)取消或調(diào)整上述限制，如適用于本基金，基金管理人
在履行適當(dāng)程序后，則本基金投資不再受相關(guān)限制或以調(diào)整后的規(guī)定為準(zhǔn)。
2、禁止行為
為維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益，基金財(cái)產(chǎn)不得用于下列投資或者活動(dòng)：
（1）承銷(xiāo)證券；
（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保；
（3）從事承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資；
（4）買(mǎi)賣(mài)其他基金份額，但是中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外；
（5）向其基金管理人、基金托管人出資；
（6）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng)；
（7）法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他活動(dòng)。
基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)買(mǎi)賣(mài)基金管理人、基金托管人及其控股股東、實(shí)
際控制人或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷(xiāo)期內(nèi)承銷(xiāo)的證券，
或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)當(dāng)符合基金的投資目標(biāo)和投資策略，遵循基
金份額持有人利益優(yōu)先原則，防范利益沖突，建立健全內(nèi)部審批機(jī)制和評(píng)估機(jī)
制，按照市場(chǎng)公平合理價(jià)格執(zhí)行。相關(guān)交易必須事先得到基金托管人的同意，
并按法律法規(guī)予以披露。重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)提交基金管理人董事會(huì)審議，并經(jīng)過(guò)
三分之二以上的獨(dú)立董事通過(guò)?；鸸芾砣硕聲?huì)應(yīng)至少每半年對(duì)關(guān)聯(lián)交易事
項(xiàng)進(jìn)行審查。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門(mén)取消或調(diào)整上述禁止性規(guī)定，如適用于本基金，基金
管理人在履行適當(dāng)程序后，則本基金投資不再受相關(guān)限制或以調(diào)整后的規(guī)定為
準(zhǔn)。
五、業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)
本基金的業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)為標(biāo)的指數(shù)收益率，即深證紅利指數(shù)收益率。
未來(lái)若出現(xiàn)標(biāo)的指數(shù)不符合要求（因成份股價(jià)格波動(dòng)等指數(shù)編制方法變動(dòng)
之外的因素致使標(biāo)的指數(shù)不符合要求的情形除外）、指數(shù)編制機(jī)構(gòu)退出等情形，
基金管理人應(yīng)當(dāng)自該情形發(fā)生之日起十個(gè)工作日向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告并提出解決
方案，如更換基金標(biāo)的指數(shù)、轉(zhuǎn)換運(yùn)作方式，與其他基金合并、或者終止基金
合同等，并在6個(gè)月內(nèi)召集基金份額持有人大會(huì)進(jìn)行表決，基金份額持有人大
會(huì)未成功召開(kāi)或就上述事項(xiàng)表決未通過(guò)的，本基金合同終止。
自指數(shù)編制機(jī)構(gòu)停止標(biāo)的指數(shù)的編制及發(fā)布至解決方案確定期間，基金管
理人應(yīng)按照指數(shù)編制機(jī)構(gòu)提供的最近一個(gè)交易日的指數(shù)信息遵循基金份額持有
人利益優(yōu)先原則維持基金投資運(yùn)作。
六、風(fēng)險(xiǎn)收益特征
本基金屬股票型基金，預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)與預(yù)期收益高于混合型基金、債券型基金
與貨幣市場(chǎng)基金。本基金采用完全復(fù)制法跟蹤標(biāo)的指數(shù)的表現(xiàn)，具有與標(biāo)的指
數(shù)、以及標(biāo)的指數(shù)所代表的股票市場(chǎng)相似的風(fēng)險(xiǎn)收益特征。
七、基金管理人代表基金行使股東或債權(quán)人權(quán)利的處理原則及方法
1、基金管理人按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定代表基金獨(dú)立行使股東或債權(quán)人權(quán)利，保
護(hù)基金份額持有人的利益；
2、不謀求對(duì)上市公司的控股；
3、有利于基金財(cái)產(chǎn)的安全與增值；
4、不通過(guò)關(guān)聯(lián)交易為自身、雇員、授權(quán)代理人或任何存在利害關(guān)系的第三
人牟取任何不當(dāng)利益。
八、基金的投資組合報(bào)告
基金管理人的董事會(huì)及董事保證本報(bào)告所載資料不存在虛假記載、誤導(dǎo)性
陳述或重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。
基金托管人光大證券股份有限公司根據(jù)基金合同規(guī)定，復(fù)核了本報(bào)告中的投資
組合報(bào)告內(nèi)容，保證復(fù)核內(nèi)容不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。本
投資組合報(bào)告所載數(shù)據(jù)截止2024年3月31日，本報(bào)告所列財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)未經(jīng)審計(jì)。
1、報(bào)告期末基金資產(chǎn)組合情況
序占基金總資產(chǎn)的比項(xiàng)目 金額（元） 號(hào) 例（%）
1 權(quán)益投資 201,490,213.02 99.30
4 貴金屬投資 - -
2、報(bào)告期末按行業(yè)分類(lèi)的股票投資組合
2.1、報(bào)告期末指數(shù)投資按行業(yè)分類(lèi)的境內(nèi)股票投資組合
占基金資產(chǎn)凈值比代碼 行業(yè)類(lèi)別 公允價(jià)值（元） 例(%)
H 住宿和餐飲業(yè) - -
業(yè)
2.2、報(bào)告期末積極投資按行業(yè)分類(lèi)的境內(nèi)股票投資組合
占基金資產(chǎn)凈值比代碼 行業(yè)類(lèi)別 公允價(jià)值（元） 例(%)
H 住宿和餐飲業(yè) - -
M 科學(xué)研究和技術(shù)服務(wù)業(yè) 10,186.89 0.01
R 文化、體育和娛樂(lè)業(yè) - -
2.3、報(bào)告期末按行業(yè)分類(lèi)的港股通投資股票投資組合
本基金本報(bào)告期末未持有港股通股票投資。
3、期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的股票投資明細(xì)
3.1、報(bào)告期末指數(shù)投資按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名
股票投資明細(xì)
股票代數(shù)量公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比序號(hào) 股票名稱(chēng) 碼 （股） （元） 例（%）
1 000333 美的集團(tuán) 446,600 28,680,652.00 14.14
2 000858 五 糧 液 168,100 25,805,031.00 12.73
3 000651 格力電器 409,046 16,079,598.26 7.93
4 000568 瀘州老窖 69,200 12,773,628.00 6.30
5 000725 京東方A 2,918,600 11,849,516.00 5.84
6 002415 ?？低? 348,500 11,207,760.00 5.53
7 000001 平安銀行 779,300 8,198,236.00 4.04
8 000338 濰柴動(dòng)力 477,000 7,961,130.00 3.93
9 000100 TCL科技 1,677,700 7,834,859.00 3.86
10 000625 長(zhǎng)安汽車(chē) 393,600 6,612,480.00 3.26
3.2、報(bào)告期末積極投資按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名
股票投資明細(xì)
數(shù)量公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈
序號(hào)股票代碼股票名稱(chēng)
（股）（元）值比例（%）
1 301589諾瓦星云237 82,352.76 0.04
2 301587中瑞股份2,629 57,128.17 0.03
3 001389廣合科技1,758 30,641.94 0.02
C星宸科
4 301536 414 13,285.26 0.01
技
5 301526國(guó)際復(fù)材3,193 12,963.58 0.01
4、報(bào)告期末按債券品種分類(lèi)的債券投資組合
本基金本報(bào)告期末未持有債券。
5、報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名債券投資
明細(xì)
本基金本報(bào)告期末未持有債券。
6、報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名資產(chǎn)支持
證券投資明細(xì)
本基金本報(bào)告期末未持有資產(chǎn)支持證券。
7、報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名貴金屬投
資明細(xì)
本基金本報(bào)告期末未持有貴金屬投資。
8、報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名權(quán)證投資
明細(xì)
本基金本報(bào)告期末未持有權(quán)證。
9、報(bào)告期末本基金投資的股指期貨交易情況說(shuō)明
9.1、報(bào)告期末本基金投資的股指期貨持倉(cāng)和損益明細(xì)
本基金本報(bào)告期末未持有股指期貨合約。
9.2、本基金投資股指期貨的投資政策
本基金本報(bào)告期末未持有股指期貨合約。
10、報(bào)告期末本基金投資的國(guó)債期貨交易情況說(shuō)明
10.1、本期國(guó)債期貨投資政策
本基金本報(bào)告期末未持有國(guó)債期貨合約。
10.2、報(bào)告期末本基金投資的國(guó)債期貨持倉(cāng)和損益明細(xì)
本基金本報(bào)告期末未持有國(guó)債期貨合約。
10.3、本期國(guó)債期貨投資評(píng)價(jià)
本基金本報(bào)告期末未持有國(guó)債期貨合約。
11、投資組合報(bào)告附注
11.1、本基金投資的前十名證券的發(fā)行主體本期是否出現(xiàn)被監(jiān)管部門(mén)立案
調(diào)查,或在報(bào)告編制日前一年內(nèi)受到公開(kāi)譴責(zé)、處罰的情形
本基金投資的前十名證券的發(fā)行主體中,平安銀行股份有限公司在報(bào)告編制
日前一年內(nèi)曾受到中國(guó)人民銀行、國(guó)家金融監(jiān)督管理總局深圳監(jiān)管局的處罰。
本基金對(duì)上述主體所發(fā)行證券的投資決策程序符合公司投資制度的規(guī)定。
除上述主體外,基金管理人未發(fā)現(xiàn)本基金投資的前十名證券的發(fā)行主體出現(xiàn)
本期被監(jiān)管部門(mén)立案調(diào)查,或在報(bào)告編制日前一年內(nèi)受到公開(kāi)譴責(zé)、處罰的情形。
11.2、基金投資的前十名股票是否超出基金合同規(guī)定的備選股票庫(kù)
本基金投資的前十名股票沒(méi)有超出基金合同規(guī)定的備選股票庫(kù)。
11.3、其他資產(chǎn)構(gòu)成
序號(hào) 名稱(chēng) 金額（元）
1 存出保證金 60,859.66
2 應(yīng)收證券清算款 10,724.92
3 應(yīng)收股利 -
4 應(yīng)收利息 -
5 應(yīng)收申購(gòu)款 -
6 其他應(yīng)收款 -
7 待攤費(fèi)用 112,704.56
8 其他 -
9 合計(jì) 184,289.14
11.4、報(bào)告期末持有的處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券明細(xì)
本基金本報(bào)告期末未持有處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券。
11.5、報(bào)告期末前十名股票中存在流通受限情況的說(shuō)明
11.5.1、報(bào)告期末指數(shù)投資前十名股票中存在流通受限情況的說(shuō)明
本基金本報(bào)告期末指數(shù)投資前十名股票中不存在流通受限情況。
11.5.2、報(bào)告期末積極投資前五名股票中存在流通受限情況的說(shuō)明
占基金資產(chǎn)
流通受限部分的流通受限情況
序號(hào)股票代碼股票名稱(chēng)凈值比例
公允價(jià)值（元）說(shuō)明
（%）
1 301589諾瓦星云82,352.76 0.04鎖定期
2 301587中瑞股份57,128.17 0.03新股未上市
3 001389廣合科技27,574.26 0.01新股未上市
3 001389廣合科技3,067.68 0.00鎖定期
4 301536 C星宸科技13,285.26 0.01鎖定期
5 301526國(guó)際復(fù)材12,963.58 0.01鎖定期
11.6、投資組合報(bào)告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入原因，本報(bào)告中涉及比例計(jì)算的分項(xiàng)之和與合計(jì)項(xiàng)之間可能
存在尾差。
九、基金的業(yè)績(jī)
基金管理人依照恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)
產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。基金的過(guò)往業(yè)績(jī)并不代表其
未來(lái)表現(xiàn)。投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資者在做出投資決策前應(yīng)仔細(xì)閱讀本基金的招募說(shuō)
明書(shū)。
1.本報(bào)告期基金份額凈值增長(zhǎng)率及其與同期業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率的比較
業(yè)績(jī)比業(yè)績(jī)比凈值增較基準(zhǔn)凈值增較基準(zhǔn)階段 長(zhǎng)率標(biāo)收益率①-③ ②-④ 長(zhǎng)率① 收益率準(zhǔn)差② 標(biāo)準(zhǔn)差③ ④
2021年6月18日-2021年12月31日 -7.39% 1.33% -9.78% 1.36% 2.39% -0.03%
2022年1月1日-2022-18.89% 1.49% -21.38% 1.50% 2.49% -0.01% 年12月31日
2023年1月1日-2023年12月31日 -7.55% 1.01% -11.31% 1.01% 3.76% 0.00%
2024年1月1日-2024年3月31日 6.55% 1.01% 6.51% 1.01% 0.04% 0.00%
2021年6月18日-2024年3月31日 -26.00% 1.26% -32.99% 1.28% 6.99% -0.02%
2.自基金合同生效以來(lái)基金份額累計(jì)凈值增長(zhǎng)率變動(dòng)及其與同期業(yè)績(jī)比較
基準(zhǔn)收益率變動(dòng)的比較
西部利得深證紅利交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金份額累計(jì)凈值增長(zhǎng)率與
業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率歷史走勢(shì)對(duì)比圖
紅利ETF（2021年06月18日至2024年03月31日）
第十二部分基金的財(cái)產(chǎn)
一、基金資產(chǎn)總值
基金資產(chǎn)總值是指購(gòu)買(mǎi)的各類(lèi)證券及票據(jù)價(jià)值、銀行存款本息和基金應(yīng)收
的申購(gòu)基金款以及其他投資所形成的價(jià)值總和。
二、基金資產(chǎn)凈值
基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價(jià)值。
三、基金財(cái)產(chǎn)的賬戶
基金托管人根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件為本基金開(kāi)立資金賬戶、證券
賬戶以及投資所需的其他專(zhuān)用賬戶。開(kāi)立的基金專(zhuān)用賬戶與基金管理人、基金
托管人、基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)和基金登記機(jī)構(gòu)自有的財(cái)產(chǎn)賬戶以及其他基金財(cái)產(chǎn)賬戶
相獨(dú)立。
四、基金財(cái)產(chǎn)的保管和處分
本基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人和基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的財(cái)產(chǎn)，并由
基金托管人保管?；鸸芾砣?、基金托管人、基金登記機(jī)構(gòu)和基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)以
其自有的財(cái)產(chǎn)承擔(dān)其自身的法律責(zé)任，其債權(quán)人不得對(duì)本基金財(cái)產(chǎn)行使請(qǐng)求凍
結(jié)、扣押或其他權(quán)利。除依法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定處分外，基金財(cái)產(chǎn)
不得被處分。
基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷(xiāo)或者被依法宣告破產(chǎn)等
原因進(jìn)行清算的，基金財(cái)產(chǎn)不屬于其清算財(cái)產(chǎn)?；鸸芾砣斯芾磉\(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)
所產(chǎn)生的債權(quán)，不得與其固有資產(chǎn)產(chǎn)生的債務(wù)相互抵銷(xiāo)；基金管理人管理運(yùn)作
不同基金的基金財(cái)產(chǎn)所產(chǎn)生的債權(quán)債務(wù)不得相互抵銷(xiāo)。非因基金財(cái)產(chǎn)本身承擔(dān)
的債務(wù)，不得對(duì)基金財(cái)產(chǎn)強(qiáng)制執(zhí)行。
第十三部分基金資產(chǎn)的估值
一、估值日
本基金的估值日為本基金相關(guān)的證券交易場(chǎng)所的交易日以及國(guó)家法律法規(guī)
規(guī)定需要對(duì)外披露基金凈值的非交易日。
二、估值對(duì)象
基金所擁有的股票、存托憑證、債券和銀行存款本息、國(guó)債期貨合約、股
指期貨合約、應(yīng)收款項(xiàng)、資產(chǎn)支持證券、其它投資等資產(chǎn)及負(fù)債。
三、估值原則
基金管理人在確定相關(guān)金融資產(chǎn)和金融負(fù)債的公允價(jià)值時(shí)，應(yīng)符合《企業(yè)
會(huì)計(jì)準(zhǔn)則》、監(jiān)管部門(mén)有關(guān)規(guī)定。
（一）對(duì)存在活躍市場(chǎng)且能夠獲取相同資產(chǎn)或負(fù)債報(bào)價(jià)的投資品種，在估
值日有報(bào)價(jià)的，除會(huì)計(jì)準(zhǔn)則規(guī)定的例外情況外，應(yīng)將該報(bào)價(jià)不加調(diào)整地應(yīng)用于
該資產(chǎn)或負(fù)債的公允價(jià)值計(jì)量。估值日無(wú)報(bào)價(jià)且最近交易日后未發(fā)生影響公允
價(jià)值計(jì)量的重大事件的，應(yīng)采用最近交易日的報(bào)價(jià)確定公允價(jià)值。有充足證據(jù)
表明估值日或最近交易日的報(bào)價(jià)不能真實(shí)反映公允價(jià)值的，應(yīng)對(duì)報(bào)價(jià)進(jìn)行調(diào)整，
確定公允價(jià)值。
與上述投資品種形同，但具有不同特征的，應(yīng)以相同資產(chǎn)或負(fù)債的公允價(jià)
值為基礎(chǔ)，并在估值技術(shù)中考慮不同特征因素的影響。特征是指對(duì)資產(chǎn)出售或
使用的限制等，如果該限制是針對(duì)資產(chǎn)持有者的，那么在估值技術(shù)中不應(yīng)將該
限制作為特征考慮。此外，基金管理人不應(yīng)考慮因其大量持有相關(guān)資產(chǎn)或負(fù)債
所產(chǎn)生的溢價(jià)或折價(jià)。
（二）對(duì)不存在活躍市場(chǎng)的投資品種，應(yīng)采用在當(dāng)前情況下適用并且有足
夠可利用數(shù)據(jù)和其他信息支持的估值技術(shù)確定公允價(jià)值。采用估值技術(shù)確定公
允價(jià)值時(shí)，應(yīng)優(yōu)先使用可觀察輸入值，只有在無(wú)法取得相關(guān)資產(chǎn)或負(fù)債可觀察
輸入值或取得不切實(shí)可行的情況下，才可以使用不可觀察輸入值。
（三）如經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生重大變化或證券發(fā)行人發(fā)生影響證券價(jià)格的重大事
件，使?jié)撛诠乐嫡{(diào)整對(duì)前一估值日的基金資產(chǎn)凈值的影響在0.25%以上的，應(yīng)
對(duì)估值進(jìn)行調(diào)整并確定公允價(jià)值。
四、估值方法
1、證券交易所上市的有價(jià)證券的估值
（1）交易所上市的有價(jià)證券（包括股票等），以其估值日在證券交易所掛
牌的市價(jià)（收盤(pán)價(jià)）估值；估值日無(wú)交易的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生
重大變化或證券發(fā)行機(jī)構(gòu)未發(fā)生影響證券價(jià)格的重大事件的，以最近交易日的
市價(jià)（收盤(pán)價(jià)）估值；如最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化或證券發(fā)行機(jī)
構(gòu)發(fā)生影響證券價(jià)格的重大事件的，可參考類(lèi)似投資品種的現(xiàn)行市價(jià)及重大變
化因素，調(diào)整最近交易市價(jià)，確定公允價(jià)格。
（2）交易所上市交易或掛牌轉(zhuǎn)讓的不含權(quán)固定收益品種，選取估值日第三
方估值機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的估值凈價(jià)進(jìn)行估值；
（3）交易所上市交易或掛牌轉(zhuǎn)讓的含權(quán)固定收益品種，選取估值日第三方
估值機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的唯一估值凈價(jià)或推薦估值凈價(jià)進(jìn)行估值；
（4）交易所上市交易的可轉(zhuǎn)換債券以每日收盤(pán)價(jià)作為估值全價(jià)；
（5）交易所上市不存在活躍市場(chǎng)的有價(jià)證券，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值。
交易所市場(chǎng)掛牌轉(zhuǎn)讓的資產(chǎn)支持證券，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值；
（6）對(duì)在交易所市場(chǎng)發(fā)行未上市或未掛牌轉(zhuǎn)讓的債券，對(duì)存在活躍市場(chǎng)的
情況下，應(yīng)以活躍市場(chǎng)上未經(jīng)調(diào)整的報(bào)價(jià)作為估值日的公允價(jià)值；對(duì)于活躍市
場(chǎng)報(bào)價(jià)未能代表估值日公允價(jià)值的情況下，應(yīng)對(duì)市場(chǎng)報(bào)價(jià)進(jìn)行調(diào)整以確認(rèn)估值
日的公允價(jià)值；對(duì)于不存在市場(chǎng)活動(dòng)或市場(chǎng)活動(dòng)很少的情況下，應(yīng)采用估值技
術(shù)確定其公允價(jià)值。
2、處于未上市期間的有價(jià)證券應(yīng)區(qū)分如下情況處理：
（1）送股、轉(zhuǎn)增股、配股和公開(kāi)增發(fā)的新股，按估值日在證券交易所掛牌
的同一股票的估值方法估值；該日無(wú)交易的，以最近一日的市價(jià)（收盤(pán)價(jià)）估
值；
（2）首次公開(kāi)發(fā)行未上市的股票、債券，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值，在
估值技術(shù)難以可靠計(jì)量公允價(jià)值的情況下，按成本估值。
（3）在發(fā)行時(shí)明確一定期限限售期的股票，包括但不限于非公開(kāi)發(fā)行股票、
首次公開(kāi)發(fā)行股票時(shí)公司股東公開(kāi)發(fā)售股份、通過(guò)大宗交易取得的帶限售期的
股票等，不包括停牌、新發(fā)行未上市、回購(gòu)交易中的質(zhì)押券等流通受限股票，
按監(jiān)管機(jī)構(gòu)或行業(yè)協(xié)會(huì)有關(guān)規(guī)定確定公允價(jià)值。
3、對(duì)全國(guó)銀行間市場(chǎng)上不含權(quán)的固定收益品種，按照第三方估值機(jī)構(gòu)提供
的相應(yīng)品種當(dāng)日的估值凈價(jià)估值。對(duì)銀行間市場(chǎng)上含權(quán)的固定收益品種，按照
第三方估值機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的唯一估值凈價(jià)或推薦估值凈價(jià)估值。對(duì)
于含投資人回售權(quán)的固定收益品種，回售登記期截止日（含當(dāng)日）后未行使回
售權(quán)的按照長(zhǎng)待償期所對(duì)應(yīng)的價(jià)格進(jìn)行估值。對(duì)銀行間市場(chǎng)未上市，且第三方
估值機(jī)構(gòu)未提供估值價(jià)格的債券，在發(fā)行利率與二級(jí)市場(chǎng)利率不存在明顯差異，
未上市期間市場(chǎng)利率沒(méi)有發(fā)生大的變動(dòng)的情況下，按成本估值。
4、同一債券或股票同時(shí)在兩個(gè)或兩個(gè)以上市場(chǎng)交易的，按債券或股票所處
的市場(chǎng)分別估值。
5、同業(yè)存單按估值日第三方估值機(jī)構(gòu)提供的估值凈價(jià)估值；選定的第三方
估值機(jī)構(gòu)未提供估值價(jià)格的，按成本估值。
6、本基金投資股指期貨合約，一般以股指期貨估值日的結(jié)算價(jià)進(jìn)行估值，
估值當(dāng)日無(wú)結(jié)算價(jià)的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化的，采用最近
交易日結(jié)算價(jià)估值。
7、本基金投資國(guó)債期貨合約，一般以國(guó)債期貨合約估值日的結(jié)算價(jià)估值，
估值當(dāng)日無(wú)結(jié)算價(jià)的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化的，采用最近
交易日結(jié)算價(jià)估值。
8、如有確鑿證據(jù)表明按上述方法進(jìn)行估值不能客觀反映其公允價(jià)值的，基
金管理人可根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價(jià)值的價(jià)格估
值。
9、本基金參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)的，按照相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)協(xié)會(huì)的相
關(guān)規(guī)定進(jìn)行估值。
10、本基金投資存托憑證的估值核算，按照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行。
11、相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門(mén)有強(qiáng)制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事項(xiàng)，
按國(guó)家最新規(guī)定估值。
如基金管理人或基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反基金合同訂明的估值方法、
程序及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護(hù)基金份額持有人利益時(shí)，應(yīng)立即
通知對(duì)方，共同查明原因，雙方協(xié)商解決。
根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，基金資產(chǎn)凈值計(jì)算和基金會(huì)計(jì)核算的義務(wù)由基金管理
人承擔(dān)。本基金的基金會(huì)計(jì)責(zé)任方由基金管理人擔(dān)任，因此，就與本基金有關(guān)
的會(huì)計(jì)問(wèn)題，如經(jīng)相關(guān)各方在平等基礎(chǔ)上充分討論后，仍無(wú)法達(dá)成一致的意見(jiàn)，
按照基金管理人對(duì)基金凈值的計(jì)算結(jié)果對(duì)外予以公布。
五、估值程序
1、基金份額凈值是按照每個(gè)工作日閉市后，基金資產(chǎn)凈值除以當(dāng)日基金份
額的余額數(shù)量計(jì)算，精確到0.0001元，小數(shù)點(diǎn)后第5位四舍五入，由此產(chǎn)生的
誤差計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)?；鸸芾砣丝梢栽O(shè)立大額贖回情形下的凈值精度應(yīng)急調(diào)整
機(jī)制。國(guó)家另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
基金管理人每個(gè)工作日計(jì)算基金資產(chǎn)凈值及基金份額凈值，并按規(guī)定公告。
2、基金管理人應(yīng)每個(gè)工作日對(duì)基金資產(chǎn)估值。但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)
或基金合同的規(guī)定暫停估值時(shí)除外?；鸸芾砣嗣總€(gè)工作日對(duì)基金資產(chǎn)估值后，
將基金份額凈值結(jié)果發(fā)送基金托管人，經(jīng)基金托管人復(fù)核無(wú)誤后，由基金管理
人對(duì)外公布。
六、估值錯(cuò)誤的處理
基金管理人和基金托管人將采取必要、適當(dāng)、合理的措施確保基金資產(chǎn)估
值的準(zhǔn)確性、及時(shí)性。當(dāng)基金份額凈值小數(shù)點(diǎn)后4位以內(nèi)(含第4位)發(fā)生估值
錯(cuò)誤時(shí)，視為基金份額凈值錯(cuò)誤。
基金合同的當(dāng)事人應(yīng)按照以下約定處理：
1、估值錯(cuò)誤類(lèi)型
本基金運(yùn)作過(guò)程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登記機(jī)構(gòu)、或
銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)、或投資人自身的過(guò)錯(cuò)造成估值錯(cuò)誤，導(dǎo)致其他當(dāng)事人遭受損失的，
過(guò)錯(cuò)的責(zé)任人應(yīng)當(dāng)對(duì)由于該估值錯(cuò)誤遭受損失當(dāng)事人(“受損方”)的直接損失
按下述“估值錯(cuò)誤處理原則”給予賠償，承擔(dān)賠償責(zé)任。
上述估值錯(cuò)誤的主要類(lèi)型包括但不限于：資料申報(bào)差錯(cuò)、數(shù)據(jù)傳輸差錯(cuò)、
數(shù)據(jù)計(jì)算差錯(cuò)、系統(tǒng)故障差錯(cuò)、下達(dá)指令差錯(cuò)等。
2、估值錯(cuò)誤處理原則
（1）估值錯(cuò)誤已發(fā)生，但尚未給當(dāng)事人造成損失時(shí)，估值錯(cuò)誤責(zé)任方應(yīng)及
時(shí)協(xié)調(diào)各方，及時(shí)進(jìn)行更正，因更正估值錯(cuò)誤發(fā)生的費(fèi)用由估值錯(cuò)誤責(zé)任方承
擔(dān)；由于估值錯(cuò)誤責(zé)任方未及時(shí)更正已產(chǎn)生的估值錯(cuò)誤，給當(dāng)事人造成損失的，
由估值錯(cuò)誤責(zé)任方對(duì)直接損失承擔(dān)賠償責(zé)任；若估值錯(cuò)誤責(zé)任方已經(jīng)積極協(xié)調(diào)，
并且有協(xié)助義務(wù)的當(dāng)事人有足夠的時(shí)間進(jìn)行更正而未更正，則其應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)
賠償責(zé)任。估值錯(cuò)誤責(zé)任方應(yīng)對(duì)更正的情況向有關(guān)當(dāng)事人進(jìn)行確認(rèn)，確保估值
錯(cuò)誤已得到更正。
（2）估值錯(cuò)誤的責(zé)任方對(duì)有關(guān)當(dāng)事人的直接損失負(fù)責(zé)，不對(duì)間接損失負(fù)責(zé)，
并且僅對(duì)估值錯(cuò)誤的有關(guān)直接當(dāng)事人負(fù)責(zé)，不對(duì)第三方負(fù)責(zé)。
（3）因估值錯(cuò)誤而獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人負(fù)有及時(shí)返還不當(dāng)?shù)美牧x務(wù)。
但估值錯(cuò)誤責(zé)任方仍應(yīng)對(duì)估值錯(cuò)誤負(fù)責(zé)。如果由于獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人不返
還或不全部返還不當(dāng)?shù)美斐善渌?dāng)事人的利益損失(“受損方”)，則估值錯(cuò)
誤責(zé)任方應(yīng)賠償受損方的損失，并在其支付的賠償金額的范圍內(nèi)對(duì)獲得不當(dāng)?shù)?
利的當(dāng)事人享有要求交付不當(dāng)?shù)美臋?quán)利；如果獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人已經(jīng)將
此部分不當(dāng)?shù)美颠€給受損方，則受損方應(yīng)當(dāng)將其已經(jīng)獲得的賠償額加上已經(jīng)
獲得的不當(dāng)?shù)美颠€的總和超過(guò)其實(shí)際損失的差額部分支付給估值錯(cuò)誤責(zé)任方。
（4）估值錯(cuò)誤調(diào)整采用盡量恢復(fù)至假設(shè)未發(fā)生估值錯(cuò)誤的正確情形的方式。
3、估值錯(cuò)誤處理程序
估值錯(cuò)誤被發(fā)現(xiàn)后，有關(guān)的當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)及時(shí)進(jìn)行處理，處理的程序如下：
（1）查明估值錯(cuò)誤發(fā)生的原因，列明所有的當(dāng)事人，并根據(jù)估值錯(cuò)誤發(fā)生
的原因確定估值錯(cuò)誤的責(zé)任方；
（2）根據(jù)估值錯(cuò)誤處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法對(duì)因估值錯(cuò)誤造成的損失
進(jìn)行評(píng)估；
（3）根據(jù)估值錯(cuò)誤處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法由估值錯(cuò)誤的責(zé)任方進(jìn)行
更正和賠償損失；
（4）根據(jù)估值錯(cuò)誤處理的方法，需要修改基金登記機(jī)構(gòu)交易數(shù)據(jù)的，由基
金登記機(jī)構(gòu)進(jìn)行更正，并就估值錯(cuò)誤的更正向有關(guān)當(dāng)事人進(jìn)行確認(rèn)。
4、基金份額凈值估值錯(cuò)誤處理的方法如下：
（1）基金份額凈值計(jì)算出現(xiàn)錯(cuò)誤時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)立即予以糾正，通報(bào)
基金托管人，并采取合理的措施防止損失進(jìn)一步擴(kuò)大。
（2）錯(cuò)誤偏差達(dá)到基金份額凈值的0.25%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)通報(bào)基金托
管人并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案；錯(cuò)誤偏差達(dá)到基金份額凈值的0.5%時(shí)，基金管理人
應(yīng)當(dāng)公告，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
（3）前述內(nèi)容如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定處理。如果行
業(yè)另有通行做法，基金管理人和基金托管人應(yīng)本著平等和保護(hù)基金份額持有人
利益的原則進(jìn)行協(xié)商。
七、暫停估值的情形
1、基金投資所涉及的證券/期貨交易市場(chǎng)遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停
營(yíng)業(yè)時(shí)；
2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人無(wú)法準(zhǔn)確評(píng)估基金資產(chǎn)價(jià)值時(shí)；
3、當(dāng)特定資產(chǎn)占前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的，經(jīng)與基金托管人協(xié)
商確認(rèn)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)暫停估值；
4、中國(guó)證監(jiān)會(huì)和基金合同認(rèn)定的其它情形。
八、基金凈值的確認(rèn)
用于基金信息披露的基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值由基金管理人負(fù)責(zé)計(jì)算，
基金托管人負(fù)責(zé)進(jìn)行復(fù)核?；鸸芾砣藨?yīng)于每個(gè)開(kāi)放日交易結(jié)束后計(jì)算當(dāng)日的
基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值并發(fā)送給基金托管人?；鹜泄苋藢?duì)凈值計(jì)算結(jié)
果復(fù)核確認(rèn)后發(fā)送給基金管理人，由基金管理人對(duì)基金凈值予以公布。
九、特殊情況的處理
1、基金管理人、基金托管人按估值方法的第8項(xiàng)進(jìn)行估值時(shí)，所造成的誤
差不作為基金資產(chǎn)估值錯(cuò)誤處理。
2、由于證券、期貨交易所、指數(shù)編制機(jī)構(gòu)及登記結(jié)算公司發(fā)送的數(shù)據(jù)錯(cuò)誤
或由于其他不可抗力原因，基金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、
合理的措施進(jìn)行檢查，但是未能發(fā)現(xiàn)該錯(cuò)誤而造成的基金資產(chǎn)估值錯(cuò)誤，基金
管理人、基金托管人免除賠償責(zé)任。但基金管理人、基金托管人應(yīng)積極采取必
要的措施消除或減輕由此造成的影響。
第十四部分基金的收益與分配
一、基金利潤(rùn)的構(gòu)成
基金利潤(rùn)指基金利息收入、投資收益、公允價(jià)值變動(dòng)收益和其他收入扣除
相關(guān)費(fèi)用后的余額，基金已實(shí)現(xiàn)收益指基金利潤(rùn)減去公允價(jià)值變動(dòng)收益后的余
額。
二、基金可供分配利潤(rùn)
基金可供分配利潤(rùn)指截至收益分配基準(zhǔn)日基金未分配利潤(rùn)與未分配利潤(rùn)中
已實(shí)現(xiàn)收益的孰低數(shù)。
三、基金收益分配原則
1、本基金的每份基金份額享有同等分配權(quán)；
2、本基金收益分配方式為現(xiàn)金分紅；
3、基金收益評(píng)價(jià)日核定的基金凈值增長(zhǎng)率超過(guò)標(biāo)的指數(shù)同期增長(zhǎng)率達(dá)到1%
以上時(shí)，基金管理人可以進(jìn)行收益分配；在收益評(píng)價(jià)日，基金管理人對(duì)基金份
額凈值增長(zhǎng)率和標(biāo)的指數(shù)同期增長(zhǎng)率進(jìn)行計(jì)算，計(jì)算方法參見(jiàn)招募說(shuō)明書(shū)；
4、本基金以使收益分配后基金份額凈值增長(zhǎng)率盡可能貼近標(biāo)的指數(shù)同期增
長(zhǎng)率為原則進(jìn)行收益分配?；诒净鸬男再|(zhì)和特點(diǎn)，本基金收益分配不須以
彌補(bǔ)浮動(dòng)虧損為前提，收益分配后有可能使除息后的基金份額凈值低于面值；
5、若基金合同生效不滿3個(gè)月則可不進(jìn)行收益分配；
6、法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
在不違反法律法規(guī)且對(duì)基金份額持有人利益無(wú)實(shí)質(zhì)性不利影響的前提下，
基金管理人可對(duì)基金收益分配原則進(jìn)行調(diào)整，無(wú)需召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)。
四、收益分配方案
基金收益分配方案中應(yīng)載明截止收益分配基準(zhǔn)日的可供分配利潤(rùn)、基金收
益分配對(duì)象、分配時(shí)間、分配數(shù)額及比例、分配方式等內(nèi)容。
五、收益分配方案的確定、公告與實(shí)施
本基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人復(fù)核，在2日內(nèi)
在規(guī)定媒介公告。
六、基金收益分配中發(fā)生的費(fèi)用
基金收益分配時(shí)所發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費(fèi)用由投資者自行承擔(dān)。
第十五部份基金費(fèi)用與稅收
一、基金費(fèi)用的種類(lèi)
1、基金管理人的管理費(fèi)；
2、基金托管人的托管費(fèi)；
3、《基金合同》生效后與基金相關(guān)的信息披露費(fèi)用；
4、《基金合同》生效后與基金相關(guān)的會(huì)計(jì)師費(fèi)、律師費(fèi)、訴訟費(fèi)和仲裁費(fèi)；
5、基金份額持有人大會(huì)費(fèi)用；
6、基金的證券/期貨交易、結(jié)算費(fèi)用；
7、基金的銀行匯劃費(fèi)用；
8、基金上市費(fèi)及年費(fèi)、登記結(jié)算費(fèi)用、IOPV計(jì)算與發(fā)布費(fèi)用；
9、基金的開(kāi)戶費(fèi)用、賬戶維護(hù)費(fèi)用；
10、按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定和《基金合同》約定，可以在基金財(cái)產(chǎn)中列支的其
他費(fèi)用。
二、基金費(fèi)用計(jì)提方法、計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式
1、基金管理人的管理費(fèi)
本基金的管理費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.4%年費(fèi)率計(jì)提。管理費(fèi)的計(jì)算
方法如下：
H＝E×0.4%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計(jì)提的基金管理費(fèi)
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金管理費(fèi)每日計(jì)算，逐日累計(jì)至每月月末，按月支付，由基金管理人向
基金托管人發(fā)送基金管理費(fèi)劃款指令，基金托管人復(fù)核后于次月前5個(gè)工作日
內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一次性支付給基金管理人。若遇法定節(jié)假日、公休假等，支付
日期順延。
2、基金托管人的托管費(fèi)
本基金的托管費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.08%的年費(fèi)率計(jì)提。托管費(fèi)的
計(jì)算方法如下：
H＝E×0.08%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計(jì)提的基金托管費(fèi)
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金托管費(fèi)每日計(jì)算，逐日累計(jì)至每月月末，按月支付，由基金管理人向
基金托管人發(fā)送基金托管費(fèi)劃款指令，基金托管人復(fù)核后于次月前5個(gè)工作日
內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一次性支取。若遇法定節(jié)假日、公休假等，支付日期順延。
上述“一、基金費(fèi)用的種類(lèi)”中第3－10項(xiàng)費(fèi)用，根據(jù)有關(guān)法規(guī)及相應(yīng)協(xié)
議規(guī)定，按費(fèi)用實(shí)際支出金額列入當(dāng)期費(fèi)用，由基金托管人從基金財(cái)產(chǎn)中支付。
三、不列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目
下列費(fèi)用不列入基金費(fèi)用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)用支出或
基金財(cái)產(chǎn)的損失；
2、基金管理人和基金托管人處理與基金運(yùn)作無(wú)關(guān)的事項(xiàng)發(fā)生的費(fèi)用；
3、《基金合同》生效前的相關(guān)費(fèi)用；
4、標(biāo)的指數(shù)許可使用費(fèi)。標(biāo)的指數(shù)許可使用費(fèi)由基金管理人承擔(dān)，不得從
基金財(cái)產(chǎn)中列支。
5、其他根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定不得列入基金費(fèi)用的項(xiàng)
目。
四、基金稅收
本基金支付給基金管理人、基金托管人的各項(xiàng)費(fèi)用均為含稅價(jià)格，具體稅
率適用中國(guó)稅務(wù)主管機(jī)關(guān)的規(guī)定。
本基金運(yùn)作過(guò)程中涉及的各納稅主體，其納稅義務(wù)按國(guó)家稅收法律、法規(guī)
執(zhí)行?；鹭?cái)產(chǎn)投資的相關(guān)稅收，由基金份額持有人承擔(dān)，基金管理人或者其
他扣繳義務(wù)人按照國(guó)家有關(guān)稅收征收的規(guī)定代扣代繳。
第十六部分基金的會(huì)計(jì)與審計(jì)
一、基金會(huì)計(jì)政策
1、基金管理人為本基金的基金會(huì)計(jì)責(zé)任方；
2、基金的會(huì)計(jì)年度為公歷年度的1月1日至12月31日；基金首次募集的
會(huì)計(jì)年度按如下原則：如果《基金合同》生效少于2個(gè)月，可以并入下一個(gè)會(huì)
計(jì)年度披露；
3、基金核算以人民幣為記賬本位幣，以人民幣元為記賬單位；
4、會(huì)計(jì)制度執(zhí)行國(guó)家有關(guān)會(huì)計(jì)制度；
5、本基金獨(dú)立建賬、獨(dú)立核算；
6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的會(huì)計(jì)賬目、憑證并進(jìn)行日常的
會(huì)計(jì)核算，按照有關(guān)規(guī)定編制基金會(huì)計(jì)報(bào)表；
7、基金托管人每月與基金管理人就基金的會(huì)計(jì)核算、報(bào)表編制等進(jìn)行核對(duì)
并以書(shū)面方式確認(rèn)。
二、基金的年度審計(jì)
1、基金管理人聘請(qǐng)與基金管理人、基金托管人相互獨(dú)立的符合《中華人民
共和國(guó)證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所及其注冊(cè)會(huì)計(jì)師對(duì)本基金的年度財(cái)務(wù)報(bào)表
進(jìn)行審計(jì)。
2、會(huì)計(jì)師事務(wù)所更換經(jīng)辦注冊(cè)會(huì)計(jì)師，應(yīng)事先征得基金管理人同意。
3、基金管理人認(rèn)為有充足理由更換會(huì)計(jì)師事務(wù)所，須通報(bào)基金托管人。更
換會(huì)計(jì)師事務(wù)所需在2日內(nèi)在規(guī)定媒介公告。
第十七部分基金的信息披露
一、本基金的信息披露應(yīng)符合《基金法》、《運(yùn)作辦法》、《信息披露辦
法》、《流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定。相關(guān)法律法
規(guī)關(guān)于信息披露的披露方式、登載媒介、報(bào)備方式等規(guī)定發(fā)生變化時(shí)，本基金
從其最新規(guī)定。
二、信息披露義務(wù)人
本基金信息披露義務(wù)人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份額持有
人大會(huì)的基金份額持有人等法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的自然人、法人
和非法人組織。
本基金信息披露義務(wù)人以保護(hù)基金份額持有人利益為根本出發(fā)點(diǎn)，按照法
律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定披露基金信息，并保證所披露信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確
性、完整性、及時(shí)性、簡(jiǎn)明性和易得性。
本基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定時(shí)間內(nèi)，將應(yīng)予披露的基金
信息通過(guò)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定條件的全國(guó)性報(bào)刊（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“規(guī)定報(bào)刊”）及
《信息披露辦法》規(guī)定的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“規(guī)定網(wǎng)站”）等媒介披露，
并保證基金投資者能夠按照《基金合同》約定的時(shí)間和方式查閱或者復(fù)制公開(kāi)
披露的信息資料。
三、本基金信息披露義務(wù)人承諾公開(kāi)披露的基金信息，不得有下列行為：
1、虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；
2、對(duì)證券投資業(yè)績(jī)進(jìn)行預(yù)測(cè)；
3、違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失；
4、詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)；
5、登載任何自然人、法人和非法人組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字；
6、中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。
四、本基金公開(kāi)披露的信息應(yīng)采用中文文本。如同時(shí)采用外文文本的，基
金信息披露義務(wù)人應(yīng)保證不同文本的內(nèi)容一致。不同文本之間發(fā)生歧義的，以
中文文本為準(zhǔn)。
本基金公開(kāi)披露的信息采用阿拉伯?dāng)?shù)字；除特別說(shuō)明外，貨幣單位為人民
幣元。
五、公開(kāi)披露的基金信息
公開(kāi)披露的基金信息包括：
（一）基金招募說(shuō)明書(shū)、《基金合同》、基金托管協(xié)議、基金產(chǎn)品資料概
要
1、《基金合同》是界定《基金合同》當(dāng)事人的各項(xiàng)權(quán)利、義務(wù)關(guān)系，明確
基金份額持有人大會(huì)召開(kāi)的規(guī)則及具體程序，說(shuō)明基金產(chǎn)品的特性等涉及基金
投資者重大利益的事項(xiàng)的法律文件。
2、基金招募說(shuō)明書(shū)應(yīng)當(dāng)最大限度地披露影響基金投資者決策的全部事項(xiàng)，
說(shuō)明基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)和贖回安排、基金投資、基金產(chǎn)品特性、風(fēng)險(xiǎn)揭示、信息
披露及基金份額持有人服務(wù)等內(nèi)容?！痘鸷贤飞Ш螅鹫心颊f(shuō)明書(shū)的
信息發(fā)生重大變更的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在三個(gè)工作日內(nèi)，更新基金招募說(shuō)明書(shū)
并登載在規(guī)定網(wǎng)站上；基金招募說(shuō)明書(shū)其他信息發(fā)生變更的，基金管理人至少
每年更新一次?！痘鸷贤方K止的，基金管理人不再更新基金招募說(shuō)明書(shū)。
3、基金托管協(xié)議是界定基金托管人和基金管理人在基金財(cái)產(chǎn)保管及基金運(yùn)
作監(jiān)督等活動(dòng)中的權(quán)利、義務(wù)關(guān)系的法律文件。
4、基金產(chǎn)品資料概要是基金招募說(shuō)明書(shū)的摘要文件，用于向投資者提供簡(jiǎn)
明的基金概要信息。《基金合同》生效后，基金產(chǎn)品資料概要的信息發(fā)生重大
變更的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在三個(gè)工作日內(nèi)，更新基金產(chǎn)品資料概要，并登載在
規(guī)定網(wǎng)站及基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)；基金產(chǎn)品資料概要其他信息發(fā)生變
更的，基金管理人至少每年更新一次?；鸷贤K止的，基金管理人不再更新
基金產(chǎn)品資料概要。
基金募集申請(qǐng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)后，基金管理人在基金份額發(fā)售的三日前，
將基金份額發(fā)售公告、基金招募說(shuō)明書(shū)提示性公告和《基金合同》提示性公告
登載在規(guī)定報(bào)刊上，將基金份額發(fā)售公告、基金招募說(shuō)明書(shū)、基金產(chǎn)品資料概
要、《基金合同》和基金托管協(xié)議登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將基金產(chǎn)品資料概要
登載在基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)；基金托管人應(yīng)當(dāng)同時(shí)將《基金合同》、
基金托管協(xié)議登載在規(guī)定網(wǎng)站上。
（二）基金份額發(fā)售公告
基金管理人應(yīng)當(dāng)就基金份額發(fā)售的具體事宜編制基金份額發(fā)售公告，并在
披露招募說(shuō)明書(shū)的當(dāng)日登載于規(guī)定媒介上。
（三）《基金合同》生效公告
基金管理人應(yīng)當(dāng)在收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)確認(rèn)文件的次日在規(guī)定媒介上登載《基
金合同》生效公告。
（四）基金凈值信息
《基金合同》生效后，在開(kāi)始辦理基金份額申購(gòu)或者贖回前且基金份額未
上市交易的，基金管理人應(yīng)當(dāng)至少每周在規(guī)定網(wǎng)站披露一次基金份額凈值和基
金份額累計(jì)凈值。
在開(kāi)始辦理基金份額申購(gòu)或者贖回或基金上市交易后，基金管理人應(yīng)當(dāng)在
不晚于每個(gè)開(kāi)放日的次日，通過(guò)規(guī)定網(wǎng)站、基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或者營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)披
露開(kāi)放日/交易日的基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在規(guī)定網(wǎng)站披露
半年度和年度最后一日的基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。
（五）基金份額折算日和折算結(jié)果公告
基金管理人確定基金份額折算日后至少應(yīng)提前2個(gè)工作日將基金份額折算
日公告登載于規(guī)定媒介上。
基金份額進(jìn)行折算并由登記機(jī)構(gòu)完成基金份額的變更登記后，基金管理人
應(yīng)在3個(gè)工作日內(nèi)將基金份額折算結(jié)果公告登載于規(guī)定媒介上。
（六）基金份額上市交易公告書(shū)
基金份額獲準(zhǔn)在證券交易所上市交易的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金份額上市
交易的至少三個(gè)工作日前，將基金份額上市交易公告書(shū)登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并
將上市交易公告書(shū)提示性公告登載在規(guī)定報(bào)刊上。
（七）申購(gòu)贖回清單
在開(kāi)始辦理基金份額申購(gòu)或者贖回之后，基金管理人應(yīng)當(dāng)在每個(gè)開(kāi)放日，
通過(guò)網(wǎng)站以及其他媒介公告當(dāng)日的申購(gòu)贖回清單。
（八）基金定期報(bào)告，包括基金年度報(bào)告、基金中期報(bào)告和基金季度報(bào)告
基金管理人應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束之日起三個(gè)月內(nèi)，編制完成基金年度報(bào)告，將
年度報(bào)告登載于規(guī)定網(wǎng)站上，并將年度報(bào)告提示性公告登載在規(guī)定報(bào)刊上?；?
金年度報(bào)告中的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)過(guò)符合《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定的
會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在上半年結(jié)束之日起兩個(gè)月內(nèi)，編制完成基金中期報(bào)告，
將中期報(bào)告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將中期報(bào)告提示性公告登載在規(guī)定報(bào)刊上。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在季度結(jié)束之日起15個(gè)工作日內(nèi)，編制完成基金季度報(bào)告，將
季度報(bào)告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將季度報(bào)告提示性公告登載在規(guī)定報(bào)刊上。
《基金合同》生效不足2個(gè)月的，基金管理人可以不編制當(dāng)期季度報(bào)告、
中期報(bào)告或者年度報(bào)告。
如報(bào)告期內(nèi)出現(xiàn)單一投資者持有基金份額達(dá)到或超過(guò)基金總份額20%的情
形，為保障其他投資者的權(quán)益，基金管理人至少應(yīng)當(dāng)在定期報(bào)告“影響投資者
決策的其他重要信息”項(xiàng)下披露該投資者的類(lèi)別、報(bào)告期末持有份額及占比、
報(bào)告期內(nèi)持有份額變化情況及本基金的特有風(fēng)險(xiǎn)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的特殊情形
除外。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金年度報(bào)告和中期報(bào)告中披露基金組合資產(chǎn)情況及其
流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)分析等。
（九）臨時(shí)報(bào)告
本基金發(fā)生重大事件，有關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在2日內(nèi)編制臨時(shí)報(bào)告書(shū)，
并登載在規(guī)定報(bào)刊和規(guī)定網(wǎng)站上。
前款所稱(chēng)重大事件，是指可能對(duì)基金份額持有人權(quán)益或者基金份額的價(jià)格
產(chǎn)生重大影響的下列事件：
1、基金份額持有人大會(huì)的召開(kāi)及決定的事項(xiàng)；
2、《基金合同》終止、基金清算；
3、轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式、基金合并；
4、更換基金管理人、基金托管人、基金份額登記機(jī)構(gòu)，基金改聘會(huì)計(jì)師事
務(wù)所；
5、基金管理人委托基金服務(wù)機(jī)構(gòu)代為辦理基金的份額登記、核算、估值等
事項(xiàng)，基金托管人委托基金服務(wù)機(jī)構(gòu)代為辦理基金的核算、估值、復(fù)核等事項(xiàng)；
6、基金管理人、基金托管人的法定名稱(chēng)、住所發(fā)生變更；
7、基金管理人變更持有百分之五以上股權(quán)的股東、變更基金管理人的實(shí)際
控制人；
8、基金募集期延長(zhǎng)或提前結(jié)束募集；
9、基金管理人高級(jí)管理人員、基金經(jīng)理和基金托管人專(zhuān)門(mén)基金托管部門(mén)負(fù)
責(zé)人發(fā)生變動(dòng)；
10、基金管理人的董事在最近12個(gè)月內(nèi)變更超過(guò)百分之五十；
11、基金管理人、基金托管人專(zhuān)門(mén)基金托管部門(mén)的主要業(yè)務(wù)人員在最近12
個(gè)月內(nèi)變動(dòng)超過(guò)百分之三十；
12、涉及基金管理業(yè)務(wù)、基金財(cái)產(chǎn)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟或仲裁；
13、基金管理人或其高級(jí)管理人員、基金經(jīng)理因基金管理業(yè)務(wù)相關(guān)行為受
到重大行政處罰、刑事處罰，基金托管人或其專(zhuān)門(mén)基金托管部門(mén)負(fù)責(zé)人因基金
托管業(yè)務(wù)相關(guān)行為受到重大行政處罰、刑事處罰；
14、基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)買(mǎi)賣(mài)基金管理人、基金托管人及其控股股東、
實(shí)際控制人或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷(xiāo)期內(nèi)承銷(xiāo)的證
券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的情形除外；
15、基金收益分配事項(xiàng)；
16、管理費(fèi)、托管費(fèi)、申購(gòu)費(fèi)、贖回費(fèi)等費(fèi)用計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)、計(jì)提方式和費(fèi)率
發(fā)生變更；
17、基金份額凈值計(jì)價(jià)錯(cuò)誤達(dá)基金份額凈值百分之零點(diǎn)五；
18、本基金開(kāi)始辦理申購(gòu)、贖回；
19、本基金暫停接受申購(gòu)、贖回申請(qǐng)或重新接受申購(gòu)、贖回申請(qǐng)；
20、調(diào)整最小申購(gòu)贖回單位、申購(gòu)贖回方式及申購(gòu)對(duì)價(jià)、贖回對(duì)價(jià)組成；
21、基金推出新業(yè)務(wù)或服務(wù)；
22、本基金停復(fù)牌、暫停上市、恢復(fù)上市或終止上市；
23、基金份額折算；
24、發(fā)生涉及基金申購(gòu)、贖回事項(xiàng)調(diào)整或潛在影響投資者贖回等重大事項(xiàng)
時(shí)；
25、基金信息披露義務(wù)人認(rèn)為可能對(duì)基金份額持有人權(quán)益或者基金份額的
價(jià)格產(chǎn)生重大影響的其他事項(xiàng)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)。
（十）澄清公告
在《基金合同》存續(xù)期限內(nèi)，任何公共媒介中出現(xiàn)的或者在市場(chǎng)上流傳的
消息可能對(duì)基金份額價(jià)格產(chǎn)生誤導(dǎo)性影響或者引起較大波動(dòng)的，以及可能損害
基金份額持有人權(quán)益，相關(guān)信息披露義務(wù)人知悉后應(yīng)當(dāng)立即對(duì)該消息進(jìn)行公開(kāi)
澄清，并將有關(guān)情況立即報(bào)告基金上市交易的證券交易所。
（十一）基金份額持有人大會(huì)決議
基金份額持有人大會(huì)決定的事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)依法報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，并予以公
告。
（十二）投資于資產(chǎn)支持證券的信息披露
基金管理人應(yīng)在基金年度報(bào)告及中期報(bào)告中披露其持有的資產(chǎn)支持證券總
額、資產(chǎn)支持證券市值占基金凈資產(chǎn)的比例和報(bào)告期內(nèi)所有的資產(chǎn)支持證券明
細(xì)。
基金管理人應(yīng)在基金季度報(bào)告中披露其持有的資產(chǎn)支持證券總額、資產(chǎn)支
持證券市值占基金凈資產(chǎn)的比例和報(bào)告期末按市值占基金凈資產(chǎn)比例大小排序
的前10名資產(chǎn)支持證券明細(xì)。
（十三）投資于股指期貨的信息披露
基金管理人在季度報(bào)告、中期報(bào)告、年度報(bào)告等定期報(bào)告和招募說(shuō)明書(shū)
（更新）等文件中披露股指期貨交易情況，包括投資政策、持倉(cāng)情況、損益情
況、風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)等，并充分揭示股指期貨交易對(duì)基金總體風(fēng)險(xiǎn)的影響以及是否符
合既定的投資政策和投資目標(biāo)。
（十四）投資于國(guó)債期貨的信息披露
基金管理人應(yīng)當(dāng)在季度報(bào)告、中期報(bào)告、年度報(bào)告等定期報(bào)告和招募說(shuō)明
書(shū)（更新）等文件中披露國(guó)債期貨交易情況，包括投資政策、持倉(cāng)情況、損益
情況、風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)等，并充分揭示國(guó)債期貨交易對(duì)本基金總體風(fēng)險(xiǎn)的影響以及是
否符合既定的投資政策和投資目標(biāo)。
（十五）參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)的信息披露
本基金參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)，基金管理人應(yīng)當(dāng)在季度報(bào)告、中期報(bào)告、
年度報(bào)告等定期報(bào)告和招募說(shuō)明書(shū)（更新）等文件中披露參與轉(zhuǎn)融通證券出借
交易情況，包括投資策略、業(yè)務(wù)開(kāi)展情況、損益情況、風(fēng)險(xiǎn)及其管理情況等，
并就報(bào)告期內(nèi)本基金參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)發(fā)生的重大關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)做詳細(xì)
說(shuō)明。
（十六）參與融資業(yè)務(wù)的信息披露
基金管理人應(yīng)在季度報(bào)告、中期報(bào)告、年度報(bào)告等定期報(bào)告和招募說(shuō)明書(shū)
（更新）等文件中披露參與融資交易的情況，包括投資策略、業(yè)務(wù)開(kāi)展情況、
損益情況、風(fēng)險(xiǎn)及管理情況。
（十七）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他信息。
六、信息披露事務(wù)管理
基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)建立健全信息披露管理制度，指定專(zhuān)門(mén)部門(mén)
及高級(jí)管理人員負(fù)責(zé)管理信息披露事務(wù)。
基金信息披露義務(wù)人公開(kāi)披露基金信息，應(yīng)當(dāng)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)基金信
息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則等法規(guī)的規(guī)定。
基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定和《基金合同》的
約定，對(duì)基金管理人編制的基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值、基金份額申購(gòu)贖回
價(jià)格、基金定期報(bào)告、更新的招募說(shuō)明書(shū)、基金產(chǎn)品資料概要、基金清算報(bào)告
等公開(kāi)披露的相關(guān)基金信息進(jìn)行復(fù)核、審查，并向基金管理人進(jìn)行書(shū)面或電子
確認(rèn)。
基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)在規(guī)定報(bào)刊中選擇披露信息的報(bào)刊。
基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金電子披露網(wǎng)站報(bào)送擬披露
的基金信息，并保證相關(guān)報(bào)送信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)。
基金管理人、基金托管人除按法律法規(guī)要求披露信息外，還可以根據(jù)需要
在其他公共媒介披露信息，但是其他公共媒介不得早于規(guī)定媒介和基金上市交
易的證券交易所網(wǎng)站披露信息，并且在不同媒介上披露同一信息的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)一
致。
為基金信息披露義務(wù)人公開(kāi)披露的基金信息出具審計(jì)報(bào)告、法律意見(jiàn)書(shū)的
專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)制作工作底稿，并將相關(guān)檔案至少保存到《基金合同》終止后
10年。
七、信息披露文件的存放與查閱
依法必須披露的信息發(fā)布后，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律
法規(guī)規(guī)定將信息置備于各自住所和基金上市交易的證券交易所，以供社會(huì)公眾
查閱、復(fù)制。
八、暫?；蜓舆t信息披露的情形
當(dāng)出現(xiàn)下述情況時(shí)，基金管理人和基金托管人可暫停或延遲披露與基金凈
值相關(guān)的信息：
1、不可抗力；
2、發(fā)生暫停估值的情形；
3、法律法規(guī)規(guī)定、中國(guó)證監(jiān)會(huì)或《基金合同》認(rèn)定的其他情形。
第十八部分風(fēng)險(xiǎn)揭示
本基金的主要風(fēng)險(xiǎn)在于以下幾方面：
一、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
證券市場(chǎng)價(jià)格受到經(jīng)濟(jì)因素、政治因素、投資心理和交易制度等各種因素
的影響，導(dǎo)致基金收益水平變化，產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)，主要包括：
1、政策風(fēng)險(xiǎn)。因國(guó)家宏觀政策發(fā)生變化，導(dǎo)致市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)而產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)。
2、經(jīng)濟(jì)周期風(fēng)險(xiǎn)。隨經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的周期性變化，證券市場(chǎng)的收益水平也呈周
期性變化?；鹜顿Y于上市公司的證券，收益水平也會(huì)隨之變化，從而產(chǎn)生風(fēng)
險(xiǎn)。
3、利率風(fēng)險(xiǎn)。金融市場(chǎng)利率的波動(dòng)會(huì)導(dǎo)致證券市場(chǎng)價(jià)格和收益率的變動(dòng)。
利率直接影響著國(guó)債的價(jià)格和收益率，影響著企業(yè)的融資成本和利潤(rùn)。本基金
直接投資于債券，其收益水平會(huì)受到利率變化的影響而產(chǎn)生波動(dòng)。
4、信用風(fēng)險(xiǎn)?；鹚顿Y企業(yè)債券的發(fā)行人如出現(xiàn)違約、無(wú)法支付到期本
息，或由于企業(yè)債券發(fā)行人信用等級(jí)降低導(dǎo)致債券價(jià)格下降，將造成基金資產(chǎn)
損失。
5、購(gòu)買(mǎi)力風(fēng)險(xiǎn)。因?yàn)橥ㄘ浥蛎浀挠绊懚鴮?dǎo)致貨幣購(gòu)買(mǎi)力下降，從而使基金
的實(shí)際收益下降。
二、管理風(fēng)險(xiǎn)
在基金管理運(yùn)作過(guò)程中基金管理人的知識(shí)、經(jīng)驗(yàn)、判斷、決策、技能等，
會(huì)影響其對(duì)信息的占有和對(duì)經(jīng)濟(jì)形勢(shì)、證券價(jià)格走勢(shì)的判斷，從而影響基金收
益水平。因此，本基金的收益水平與本基金管理人的管理水平、管理手段和管
理技術(shù)等相關(guān)性較大。因此本基金可能因?yàn)榛鸸芾砣说囊蛩囟绊懟鹗找?
水平。
三、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)
在市場(chǎng)或個(gè)券流動(dòng)性不足的情況下，基金管理人可能無(wú)法迅速地、以合理
成本調(diào)整基金投資組合，從而對(duì)基金收益造成不利影響。
（1）基金申購(gòu)、贖回安排
投資人具體請(qǐng)參見(jiàn)基金合同“第八部分、基金份額的申購(gòu)與贖回”和本招
募說(shuō)明書(shū)“第十部分、基金份額的申購(gòu)與贖回”，詳細(xì)了解本基金的申購(gòu)以及
贖回安排。
（2）擬投資市場(chǎng)、行業(yè)及資產(chǎn)的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估
本基金以標(biāo)的指數(shù)成份股、備選成份股為主要投資對(duì)象。此外，為更好地
實(shí)現(xiàn)基金的投資目標(biāo)，本基金還可以投資于部分非成份股（包含主板、中小板、
創(chuàng)業(yè)板及其他經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許投資的股票）、存托憑證、債券資產(chǎn)（包括國(guó)
債、地方政府債、政府支持機(jī)構(gòu)債券、政府支持債券、金融債、企業(yè)債、公司
債、次級(jí)債、可轉(zhuǎn)換債券（含分離交易可轉(zhuǎn)債）、可交換債券、央行票據(jù)、中
期票據(jù)、短期融資券、超短期融資券等）、資產(chǎn)支持證券、債券回購(gòu)、銀行存
款、現(xiàn)金資產(chǎn)、貨幣市場(chǎng)工具、同業(yè)存單、股指期貨、國(guó)債期貨以及法律法規(guī)
或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其他金融工具（但須符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)
定）。本基金還可參與融資和轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)。
本基金投資于標(biāo)的指數(shù)成份股及備選成份股的比例不低于基金資產(chǎn)凈值的
90%。一般情況下，本基金擬投資的資產(chǎn)類(lèi)別具有較好的流動(dòng)性，但在特殊市場(chǎng)
環(huán)境下本基金仍有可能出現(xiàn)流動(dòng)性不足的情形，基金管理人將根據(jù)實(shí)際情況采
取相應(yīng)的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理措施，在保障持有人利益的基礎(chǔ)上，防范流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。
（3）實(shí)施備用的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理工具的情形、程序及對(duì)投資者的潛在影響
基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商，在確保投資者得到公平對(duì)待的前提下，
可依照法律法規(guī)及基金合同的約定，綜合運(yùn)用各類(lèi)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理工具，對(duì)贖
回申請(qǐng)等進(jìn)行適度調(diào)整，作為特定情形下基金管理人流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)的輔助措施，
包括但不限于：
①暫停接受贖回申請(qǐng)
投資人具體請(qǐng)參見(jiàn)基金合同“第八部分基金份額的申購(gòu)與贖回”中的“八、
暫停贖回或延緩支付贖回對(duì)價(jià)的情形”，詳細(xì)了解本基金暫停接受贖回申請(qǐng)的
情形及程序。
在此情形下，投資人的部分或全部贖回申請(qǐng)可能被拒絕。
②延緩支付贖回對(duì)價(jià)
投資人具體請(qǐng)參見(jiàn)基金合同“第八部分基金份額的申購(gòu)與贖回”中的“八、
暫停贖回或延緩支付贖回對(duì)價(jià)的情形”，詳細(xì)了解本基金延緩支付贖回對(duì)價(jià)的
情形及程序。
在此情形下，投資人接收贖回對(duì)價(jià)的時(shí)間將可能比一般正常情形下有所延
遲。
③暫?；鸸乐?
投資人具體請(qǐng)參見(jiàn)基金合同“第十六部分基金資產(chǎn)估值”中的“七、暫停
估值的情形”，詳細(xì)了解本基金暫停估值的情形及程序。在此情形下，投資人
沒(méi)有可供參考的基金份額凈值，同時(shí)贖回申請(qǐng)可能被被暫停接受或被延緩支付
贖回對(duì)價(jià)。
④中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他措施。
四、本基金特有風(fēng)險(xiǎn)
1、標(biāo)的指數(shù)回報(bào)與股票市場(chǎng)平均回報(bào)偏離的風(fēng)險(xiǎn)
標(biāo)的指數(shù)并不能完全代表整個(gè)股票市場(chǎng)。標(biāo)的指數(shù)成份股的平均回報(bào)率與
整個(gè)股票市場(chǎng)的平均回報(bào)率可能存在偏離。
2、標(biāo)的指數(shù)波動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)
標(biāo)的指數(shù)成份股的價(jià)格可能受到政治因素、經(jīng)濟(jì)因素、上市公司經(jīng)營(yíng)狀況、
投資者心理和交易制度等各種因素的影響而波動(dòng)，導(dǎo)致指數(shù)波動(dòng)，從而使基金
收益水平發(fā)生變化，產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)。
3、基金投資組合回報(bào)與標(biāo)的指數(shù)回報(bào)偏離的風(fēng)險(xiǎn)
以下因素可能使基金投資組合的收益率與標(biāo)的指數(shù)的收益率發(fā)生偏離：
（1）由于標(biāo)的指數(shù)調(diào)整成份股或變更編制方法，使基金在相應(yīng)的組合調(diào)整
中產(chǎn)生跟蹤偏離度與跟蹤誤差。
（2）由于標(biāo)的指數(shù)成份股發(fā)生配股、增發(fā)等行為導(dǎo)致成份股在標(biāo)的指數(shù)中
的權(quán)重發(fā)生變化，使基金在相應(yīng)的組合調(diào)整中產(chǎn)生跟蹤偏離度和跟蹤誤差。
（3）成份股派發(fā)現(xiàn)金紅利、新股市值配售收益將導(dǎo)致基金收益率超過(guò)標(biāo)的
指數(shù)收益率，產(chǎn)生正的跟蹤偏離度。
（4）由于成份股停牌、摘牌或流動(dòng)性差等原因使基金無(wú)法及時(shí)調(diào)整投資組
合或承擔(dān)沖擊成本而產(chǎn)生跟蹤偏離度和跟蹤誤差。
（5）由于基金投資過(guò)程中的證券交易成本，以及基金管理費(fèi)和托管費(fèi)的存
在，使基金投資組合與標(biāo)的指數(shù)產(chǎn)生跟蹤偏離度與跟蹤誤差。
（6）在基金指數(shù)化投資過(guò)程中，基金管理人的管理能力，例如跟蹤指數(shù)的
水平、技術(shù)手段、買(mǎi)入賣(mài)出的時(shí)機(jī)選擇等，都會(huì)對(duì)基金的收益產(chǎn)生影響，從而
影響基金對(duì)標(biāo)的指數(shù)的跟蹤程度。
（7）跟蹤誤差控制未達(dá)約定目標(biāo)的風(fēng)險(xiǎn)
本基金力爭(zhēng)將日均跟蹤偏離度的絕對(duì)值控制在0.2%以內(nèi)，年化跟蹤誤差控
制在2%以內(nèi)，但因標(biāo)的指數(shù)編制規(guī)則調(diào)整或其他因素可能導(dǎo)致跟蹤誤差超過(guò)上
述范圍，本基金凈值表現(xiàn)與指數(shù)價(jià)格走勢(shì)可能發(fā)生較大偏離。
（8）其他因素產(chǎn)生的偏離。如因受到最低買(mǎi)入股數(shù)的限制，基金投資組合
中個(gè)別股票的持有比例與標(biāo)的指數(shù)中該股票的權(quán)重可能不完全相同；因缺乏賣(mài)
空、對(duì)沖機(jī)制及其他工具造成的指數(shù)跟蹤成本較大；因基金申購(gòu)與贖回帶來(lái)的
現(xiàn)金變動(dòng)；因指數(shù)發(fā)布機(jī)構(gòu)指數(shù)編制錯(cuò)誤等，由此產(chǎn)生跟蹤偏離度與跟蹤誤差。
4、標(biāo)的指數(shù)變更的風(fēng)險(xiǎn)
盡管可能性很小，但根據(jù)基金合同規(guī)定，如出現(xiàn)變更標(biāo)的指數(shù)的情形，基
金將變更標(biāo)的指數(shù)?；谠瓨?biāo)的指數(shù)的投資政策將會(huì)改變，投資組合將隨之調(diào)
整，基金的收益風(fēng)險(xiǎn)特征將與新的標(biāo)的指數(shù)保持一致，投資者須承擔(dān)此項(xiàng)調(diào)整
帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)與成本。
5、基金份額二級(jí)市場(chǎng)交易價(jià)格折溢價(jià)的風(fēng)險(xiǎn)
盡管基金將通過(guò)有效的套利機(jī)制使基金份額二級(jí)市場(chǎng)交易價(jià)格的折溢價(jià)控
制在一定范圍內(nèi)，但基金份額在證券交易所的交易價(jià)格受諸多因素影響，存在
不同于基金份額凈值的情形，即存在價(jià)格折溢價(jià)的風(fēng)險(xiǎn)。
6、申購(gòu)贖回清單差錯(cuò)風(fēng)險(xiǎn)
如果基金管理人提供的當(dāng)日申購(gòu)贖回清單內(nèi)容出現(xiàn)差錯(cuò)，包括組合證券名
單、數(shù)量、現(xiàn)金替代標(biāo)志、現(xiàn)金替代比率、替代金額等出錯(cuò)，將會(huì)使投資人利
益受損或影響申購(gòu)贖回的正常進(jìn)行。
7、參考IOPV決策和IOPV計(jì)算錯(cuò)誤的風(fēng)險(xiǎn)
證券交易所在開(kāi)市后根據(jù)申購(gòu)贖回清單和組合證券內(nèi)各只證券的實(shí)時(shí)成交
數(shù)據(jù)，計(jì)算并發(fā)布基金份額參考凈值（IOPV），供投資者交易、申購(gòu)、贖回基
金份額時(shí)參考。IOPV與實(shí)時(shí)的基金份額凈值可能存在差異，IOPV計(jì)算還可能出
現(xiàn)錯(cuò)誤，投資者若參考IOPV進(jìn)行投資決策可能導(dǎo)致?lián)p失，需投資者自行承擔(dān)。
8、成份股停牌的風(fēng)險(xiǎn)
標(biāo)的指數(shù)成份股可能因各種原因臨時(shí)或長(zhǎng)期停牌，發(fā)生成份股停牌時(shí)可能
面臨如下風(fēng)險(xiǎn)：
1）基金可能因無(wú)法及時(shí)調(diào)整投資組合而導(dǎo)致跟蹤偏離度和跟蹤誤差擴(kuò)大。
2）停牌成份股可能因其權(quán)重占比、市場(chǎng)復(fù)牌預(yù)期、現(xiàn)金替代標(biāo)識(shí)等因素影
響本基金二級(jí)市場(chǎng)價(jià)格的折溢價(jià)水平。
3）若成份股停牌時(shí)間較長(zhǎng)，在約定時(shí)間內(nèi)仍未能及時(shí)買(mǎi)入或賣(mài)出的，則該
部分款項(xiàng)將按照約定方式進(jìn)行結(jié)算（具體見(jiàn)招募說(shuō)明書(shū)“第十部分基金份額的
申購(gòu)與贖回”之“七、申購(gòu)贖回清單的內(nèi)容與格式”相關(guān)約定），由此可能影
響投資者的投資損益并使基金產(chǎn)生跟蹤偏離度和跟蹤誤差。
4）在極端情況下，標(biāo)的指數(shù)成份股可能大面積停牌，基金可能無(wú)法及時(shí)賣(mài)
出成份股以獲取足額的符合要求的贖回對(duì)價(jià)，由此基金管理人可能在申購(gòu)贖回
清單中設(shè)置較低的贖回份額上限或者采取暫停贖回的措施，投資者將面臨無(wú)法
贖回全部或部分ETF份額的風(fēng)險(xiǎn)。
9、退市風(fēng)險(xiǎn)
因基金不再符合證券交易所上市條件被終止上市，或被基金份額持有人大
會(huì)決議提前終止上市，導(dǎo)致基金份額不能繼續(xù)進(jìn)行二級(jí)市場(chǎng)交易的風(fēng)險(xiǎn)。
10、投資者申購(gòu)失敗的風(fēng)險(xiǎn)
基金管理人有權(quán)根據(jù)本招募說(shuō)明書(shū)的規(guī)定暫?；蚓芙^接受投資人的申購(gòu)申
請(qǐng)，從而導(dǎo)致申購(gòu)失敗。
基金的申購(gòu)贖回清單中，可能僅允許對(duì)部分成份股使用現(xiàn)金替代，且設(shè)置
現(xiàn)金替代比例上限，因此，投資者在進(jìn)行申購(gòu)時(shí)，可能存在因個(gè)別成份股漲停、
臨時(shí)停牌等原因而無(wú)法買(mǎi)入申購(gòu)所需的足夠的成份股，導(dǎo)致申購(gòu)失敗的風(fēng)險(xiǎn)。
11、投資者贖回失敗的風(fēng)險(xiǎn)
投資者在提出贖回申請(qǐng)時(shí)，如基金組合中不具備足額的符合要求的贖回對(duì)
價(jià)，可能導(dǎo)致贖回失敗。
基金管理人可能根據(jù)成份股市值規(guī)模變化等因素調(diào)整最小申購(gòu)、贖回單位，
由此可能導(dǎo)致投資者按原最小申購(gòu)、贖回單位申購(gòu)并持有的基金份額，可能無(wú)
法按照新的最小申購(gòu)、贖回單位全部贖回，而只能在二級(jí)市場(chǎng)賣(mài)出全部或部分
基金份額。
12、基金份額贖回對(duì)價(jià)的變現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)
基金贖回對(duì)價(jià)主要為組合證券，在組合證券變現(xiàn)過(guò)程中，由于市場(chǎng)變化、
部分成份股流動(dòng)性差等因素，導(dǎo)致投資者變現(xiàn)后的價(jià)值與贖回時(shí)贖回對(duì)價(jià)的價(jià)
值有差異，存在變現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)。
13、基金收益分配后基金份額凈值低于面值的風(fēng)險(xiǎn)
當(dāng)基金累計(jì)報(bào)酬率超過(guò)同期標(biāo)的指數(shù)累計(jì)報(bào)酬率達(dá)到1%以上，可進(jìn)行收益
分配；每次基金收益分配數(shù)額由基金管理人根據(jù)實(shí)際情況確定。基于本基金的
性質(zhì)和特點(diǎn)，本基金收益分配不以彌補(bǔ)虧損為前提，收益分配后可能存在基金
份額凈值低于面值的風(fēng)險(xiǎn)。
14、衍生品投資風(fēng)險(xiǎn)
本基金可投資于股指期貨、國(guó)債期貨等金融衍生品，投資期貨等金融衍生
品主要存在以下風(fēng)險(xiǎn)：
（1）市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)：是指由于衍生品價(jià)格變動(dòng)而給投資者帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)。
（2）流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)：是指由于衍生品合約無(wú)法及時(shí)變現(xiàn)所帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)。
（3）基差風(fēng)險(xiǎn)：是指衍生品合約價(jià)格和標(biāo)的指數(shù)價(jià)格之間的價(jià)格差的波動(dòng)
所造成的風(fēng)險(xiǎn)，以及不同衍生品合約價(jià)格之間價(jià)格差的波動(dòng)所造成的期現(xiàn)價(jià)差
風(fēng)險(xiǎn)。
（4）保證金風(fēng)險(xiǎn)：是指由于無(wú)法及時(shí)籌措資金滿足建立或者維持衍生品合
約頭寸所要求的保證金而帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)。
（5）信用風(fēng)險(xiǎn)：是指經(jīng)紀(jì)公司違約而產(chǎn)生損失的風(fēng)險(xiǎn)。
（6）操作風(fēng)險(xiǎn)：是指由于內(nèi)部流程的不完善，業(yè)務(wù)人員出現(xiàn)差錯(cuò)或者疏漏，
或者系統(tǒng)出現(xiàn)故障等原因造成損失的風(fēng)險(xiǎn)。
15、投資資產(chǎn)支持證券的風(fēng)險(xiǎn)
資產(chǎn)支持證券（ABS）是一種債券性質(zhì)的金融工具，其向投資者支付的本息
來(lái)自于基礎(chǔ)資產(chǎn)池產(chǎn)生的現(xiàn)金流或剩余權(quán)益。與股票和一般債券不同，資產(chǎn)支
持證券不是對(duì)某一經(jīng)營(yíng)實(shí)體的利益要求權(quán)，而是對(duì)基礎(chǔ)資產(chǎn)池所產(chǎn)生的現(xiàn)金流
和剩余權(quán)益的要求權(quán)，是一種以資產(chǎn)信用為支持的證券，所面臨的風(fēng)險(xiǎn)主要包
括交易結(jié)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)、各種原因?qū)е碌幕A(chǔ)資產(chǎn)池現(xiàn)金流與對(duì)應(yīng)證券現(xiàn)金流不匹配
產(chǎn)生的信用風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)交易不活躍導(dǎo)致的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)等。
16、本基金參與融資及轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)：
基金參與融資業(yè)務(wù)，在放大收益的同時(shí)也放大了風(fēng)險(xiǎn)。類(lèi)似于期貨交易，
融資業(yè)務(wù)在交易過(guò)程中需要全程監(jiān)控其擔(dān)保金的比例，以保證其不低于所要求
的維持擔(dān)保比例，這種“盯市”的方式對(duì)本基金流動(dòng)性的管理提出了更高的要
求。
基金參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)，包括但不限于：
（1）流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)：面臨大額贖回時(shí)，可能因證券出借原因發(fā)生無(wú)法及時(shí)變
現(xiàn)支付贖回款項(xiàng)的風(fēng)險(xiǎn)。
（2）信用風(fēng)險(xiǎn)：證券出借對(duì)手方可能無(wú)法及時(shí)歸還證券、無(wú)法支付相應(yīng)權(quán)
益補(bǔ)償及借券費(fèi)用的風(fēng)險(xiǎn)。
（3）市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)：證券出借可能面臨出借期間無(wú)法及時(shí)處置證券的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。
17、存托憑證投資風(fēng)險(xiǎn)
本基金的投資范圍包括存托憑證，如果投資，可能面臨存托憑證價(jià)格大幅
波動(dòng)甚至出現(xiàn)較大虧損的風(fēng)險(xiǎn)，以及與創(chuàng)新企業(yè)發(fā)行人、境外發(fā)行人、存托憑
證發(fā)行機(jī)制和交易機(jī)制等相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)。
18、第三方機(jī)構(gòu)服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)
基金的多項(xiàng)服務(wù)委托第三方機(jī)構(gòu)辦理，存在以下風(fēng)險(xiǎn)：
（1）申購(gòu)贖回代理機(jī)構(gòu)因多種原因，導(dǎo)致代理申購(gòu)、贖回業(yè)務(wù)受到限制、
暫?；蚪K止，由此影響對(duì)投資者申購(gòu)贖回服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)。
（2）登記機(jī)構(gòu)可能調(diào)整結(jié)算制度，如實(shí)施貨銀對(duì)付制度，對(duì)投資者基金份
額、組合證券及資金的結(jié)算方式發(fā)生變化，制度調(diào)整可能給投資者帶來(lái)理解偏
差的風(fēng)險(xiǎn)。同樣的風(fēng)險(xiǎn)還可能來(lái)自于證券交易所及其他代理機(jī)構(gòu)。
（3）證券交易所、登記機(jī)構(gòu)、基金托管人、申購(gòu)贖回代理機(jī)構(gòu)及其他代理
機(jī)構(gòu)可能違約，導(dǎo)致基金或投資者利益受損的風(fēng)險(xiǎn)。
19、指數(shù)編制機(jī)構(gòu)停止服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)
本基金的標(biāo)的指數(shù)由指數(shù)編制機(jī)構(gòu)發(fā)布并管理和維護(hù)，未來(lái)指數(shù)編制機(jī)構(gòu)
可能由于各種原因停止對(duì)指數(shù)的管理和維護(hù)，本基金將根據(jù)基金合同的約定自
該情形發(fā)生之日起十個(gè)工作日向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告并提出解決方案，如更換基金
標(biāo)的指數(shù)、轉(zhuǎn)換運(yùn)作方式，與其他基金合并、或者終止基金合同等，并在6個(gè)
月內(nèi)召集基金份額持有人大會(huì)進(jìn)行表決，基金份額持有人大會(huì)未成功召開(kāi)或就
上述事項(xiàng)表決未通過(guò)的，本基金合同終止。投資人將面臨更換基金標(biāo)的指數(shù)、
轉(zhuǎn)換運(yùn)作方式，與其他基金合并、或者終止基金合同等風(fēng)險(xiǎn)。
自指數(shù)編制機(jī)構(gòu)停止標(biāo)的指數(shù)的編制及發(fā)布至解決方案確定并實(shí)施前，基
金管理人應(yīng)按照指數(shù)編制機(jī)構(gòu)提供的最近一個(gè)交易日的指數(shù)信息遵循基金份額
持有人利益優(yōu)先原則維持基金投資運(yùn)作，該期間由于標(biāo)的指數(shù)不再更新等原因
可能導(dǎo)致指數(shù)表現(xiàn)與相關(guān)市場(chǎng)表現(xiàn)存在差異，影響投資收益。
五、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)
在基金的投資、交易、服務(wù)與后臺(tái)運(yùn)作等業(yè)務(wù)過(guò)程中，可能因?yàn)榧夹g(shù)系統(tǒng)
的故障或差錯(cuò)導(dǎo)致投資者的利益受到影響。這種技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)可能來(lái)自基金管理人、
基金托管人、證券交易所、登記機(jī)構(gòu)及銷(xiāo)售代理機(jī)構(gòu)等。
根據(jù)證券交易資金前端風(fēng)險(xiǎn)控制相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，中登公司和交易所對(duì)交易
參與人的證券交易資金進(jìn)行前端額度控制，由于執(zhí)行、調(diào)整、暫停該控制，或
該控制出現(xiàn)異常等，可能影響交易的正常進(jìn)行或者導(dǎo)致投資者人的利益受到影
響。
六、不可抗力
戰(zhàn)爭(zhēng)、自然災(zāi)害等不可抗力可能導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)有遭受損失的風(fēng)險(xiǎn)?；鸸?
理人、基金托管人、證券交易所、登記機(jī)構(gòu)和銷(xiāo)售代理機(jī)構(gòu)等可能因不可抗力
無(wú)法正常工作，從而影響基金的各項(xiàng)業(yè)務(wù)按正常時(shí)限完成。
七、聲明
本基金未經(jīng)任何一級(jí)政府、機(jī)構(gòu)及部門(mén)擔(dān)保?；鹜顿Y人自愿投資于本基
金，須自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)。
除基金管理人直接辦理本基金的銷(xiāo)售外，本基金還通過(guò)基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)代理
銷(xiāo)售，但是，基金資產(chǎn)并不是銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的存款或負(fù)債，也沒(méi)有經(jīng)基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)
擔(dān)保收益，銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)并不能保證其收益或本金安全。
第十九部份基金合同的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算
一、《基金合同》的變更
1、變更基金合同涉及法律法規(guī)規(guī)定或基金合同約定應(yīng)經(jīng)基金份額持有人大
會(huì)決議通過(guò)的事項(xiàng)的，應(yīng)召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)決議通過(guò)。對(duì)于法律法規(guī)規(guī)
定和基金合同約定可不經(jīng)基金份額持有人大會(huì)決議通過(guò)的事項(xiàng)，由基金管理人
和基金托管人同意后變更并公告，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
2、關(guān)于《基金合同》變更的基金份額持有人大會(huì)決議自生效后方可執(zhí)行，
自決議生效后兩日內(nèi)在規(guī)定媒介公告。
二、《基金合同》的終止事由
有下列情形之一的，經(jīng)履行相關(guān)程序后，《基金合同》應(yīng)當(dāng)終止：
1、基金份額持有人大會(huì)決定終止的；
2、基金管理人、基金托管人職責(zé)終止，在6個(gè)月內(nèi)沒(méi)有新基金管理人、新
基金托管人承接的；
3、出現(xiàn)標(biāo)的指數(shù)不符合要求（因成份股價(jià)格波動(dòng)等指數(shù)編制方法變動(dòng)之外
的因素致使標(biāo)的指數(shù)不符合要求的情形除外）、指數(shù)編制機(jī)構(gòu)退出等情形，基
金管理人召集基金份額持有人大會(huì)對(duì)解決方案進(jìn)行表決，基金份額持有人大會(huì)
未成功召開(kāi)或就上述事項(xiàng)表決未通過(guò)的；
4、《基金合同》約定的其他情形；
5、相關(guān)法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情況。
三、基金財(cái)產(chǎn)的清算
1、基金財(cái)產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個(gè)工作日
內(nèi)成立清算小組，基金管理人組織基金財(cái)產(chǎn)清算小組并在中國(guó)證監(jiān)會(huì)的監(jiān)督下
進(jìn)行基金清算。
2、基金財(cái)產(chǎn)清算小組組成：基金財(cái)產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托
管人、具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的注冊(cè)會(huì)計(jì)師、律師以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的
人員組成?；鹭?cái)產(chǎn)清算小組可以聘用必要的工作人員。
3、基金財(cái)產(chǎn)清算小組職責(zé)：基金財(cái)產(chǎn)清算小組負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、
估價(jià)、變現(xiàn)和分配?；鹭?cái)產(chǎn)清算小組可以依法進(jìn)行必要的民事活動(dòng)。
4、基金財(cái)產(chǎn)清算程序：
（1）《基金合同》終止情形出現(xiàn)時(shí)，由基金財(cái)產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金；
（2）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進(jìn)行清理和確認(rèn)；
（3）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行估值和變現(xiàn)；
（4）制作清算報(bào)告；
（5）聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)告進(jìn)行外部審計(jì)，聘請(qǐng)律師事務(wù)所對(duì)清算
報(bào)告出具法律意見(jiàn)書(shū)；
（6）將清算報(bào)告報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并公告；
（7）對(duì)基金剩余財(cái)產(chǎn)進(jìn)行分配。
5、基金財(cái)產(chǎn)清算的期限為6個(gè)月，但因本基金所持證券的流動(dòng)性受到限制
而不能及時(shí)變現(xiàn)的，清算期限相應(yīng)順延。
四、清算費(fèi)用
清算費(fèi)用是指基金財(cái)產(chǎn)清算小組在進(jìn)行基金清算過(guò)程中發(fā)生的所有合理費(fèi)
用，清算費(fèi)用由基金財(cái)產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金剩余財(cái)產(chǎn)中支付。
五、基金財(cái)產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配
依據(jù)基金財(cái)產(chǎn)清算的分配方案，將基金財(cái)產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基
金財(cái)產(chǎn)清算費(fèi)用、交納所欠稅款并清償基金債務(wù)后，按基金份額持有人持有的
基金份額比例進(jìn)行分配。
六、基金財(cái)產(chǎn)清算的公告
清算過(guò)程中的有關(guān)重大事項(xiàng)須及時(shí)公告；基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告經(jīng)符合《中華
人民共和國(guó)證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)并由律師事務(wù)所出具法律意見(jiàn)書(shū)
后報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并公告?；鹭?cái)產(chǎn)清算公告于基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告報(bào)中國(guó)證
監(jiān)會(huì)備案后5個(gè)工作日內(nèi)由基金財(cái)產(chǎn)清算小組進(jìn)行公告，基金財(cái)產(chǎn)清算小組應(yīng)
當(dāng)將清算報(bào)告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將清算報(bào)告提示性公告登載在規(guī)定報(bào)刊上。
七、基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及文件的保存
基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及有關(guān)文件由基金托管人保存不低于法律法規(guī)規(guī)定的最
低期限。
第二十部份基金合同的內(nèi)容摘要
一、基金份額持有人、基金管理人和基金托管人的權(quán)利、義務(wù)
（一）基金管理人的權(quán)利與義務(wù)
1、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的權(quán)利包
括但不限于：
（1）依法募集資金；
（2）自《基金合同》生效之日起，根據(jù)法律法規(guī)和《基金合同》獨(dú)立運(yùn)用
并管理基金財(cái)產(chǎn)；
（3）依照《基金合同》收取基金管理費(fèi)以及法律法規(guī)規(guī)定或中國(guó)證監(jiān)會(huì)批
準(zhǔn)的其他費(fèi)用；
（4）銷(xiāo)售基金份額；
（5）按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)；
（6）依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定監(jiān)督基金托管人，如認(rèn)為基金托管
人違反了《基金合同》及國(guó)家有關(guān)法律規(guī)定，應(yīng)呈報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和其他監(jiān)管部
門(mén)，并采取必要措施保護(hù)基金投資者的利益；
（7）在基金托管人更換時(shí)，提名新的基金托管人；
（8）選擇、更換基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)，對(duì)基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的相關(guān)行為進(jìn)行監(jiān)督和處
理；
（9）擔(dān)任或委托其他符合條件的機(jī)構(gòu)擔(dān)任基金登記機(jī)構(gòu)辦理基金登記業(yè)務(wù)
并獲得《基金合同》規(guī)定的費(fèi)用；
（10）依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定決定基金收益的分配方案；
（11）在《基金合同》約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購(gòu)與贖回申請(qǐng)；
（12）依照法律法規(guī)為基金的利益對(duì)被投資公司行使股東權(quán)利，為基金的
利益行使因基金財(cái)產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利；
（13）在法律法規(guī)允許的前提下，為基金的利益依法為基金進(jìn)行融資、融
券及轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)；
（14）以基金管理人的名義，代表基金份額持有人的利益行使訴訟權(quán)利或
者實(shí)施其他法律行為；
（15）選擇、更換律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、證券/期貨經(jīng)紀(jì)商或其他為
基金提供服務(wù)的外部機(jī)構(gòu)；
（16）在符合有關(guān)法律、法規(guī)的前提下，制訂和調(diào)整有關(guān)基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、
贖回等的業(yè)務(wù)規(guī)則；
（17）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。
2、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的義務(wù)包
括但不限于：
（1）依法募集資金，辦理或者委托經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理
基金份額的發(fā)售、申購(gòu)、贖回和登記事宜；
（2）辦理基金備案手續(xù)；
（3）自《基金合同》生效之日起，以誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)
用基金財(cái)產(chǎn)；
（4）配備足夠的具有專(zhuān)業(yè)資格的人員進(jìn)行基金投資分析、決策，以專(zhuān)業(yè)化
的經(jīng)營(yíng)方式管理和運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)；
（5）建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，
保證所管理的基金財(cái)產(chǎn)和基金管理人的財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立，對(duì)所管理的不同基金分
別管理，分別記賬，進(jìn)行證券投資；
（6）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外,不得利用基金
財(cái)產(chǎn)為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)；
（7）依法接受基金托管人的監(jiān)督；
（8）采取適當(dāng)合理的措施使計(jì)算基金份額認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回的方法符合
《基金合同》等法律文件的規(guī)定，按有關(guān)規(guī)定計(jì)算并公告基金凈值信息，確定
基金份額申購(gòu)、贖回的對(duì)價(jià)，編制申購(gòu)贖回清單；
（9）進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告；
（10）編制季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告；
（11）嚴(yán)格按照《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，履行信息披
露及報(bào)告義務(wù)；
（12）保守基金商業(yè)秘密，不泄露基金投資計(jì)劃、投資意向等。除《基金
法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開(kāi)披露前應(yīng)予
保密，不向他人泄露；
（13）按《基金合同》的約定確定基金收益分配方案，及時(shí)向基金份額持
有人分配基金收益；
（14）按規(guī)定受理申購(gòu)與贖回申請(qǐng)，及時(shí)、足額支付贖回對(duì)價(jià)；
（15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定召集基金份額持有
人大會(huì)或配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會(huì)；
（16）按規(guī)定保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的會(huì)計(jì)賬冊(cè)、報(bào)表、記錄和其他
相關(guān)資料15年以上；
（17）確保需要向基金投資者提供的各項(xiàng)文件或資料在規(guī)定時(shí)間發(fā)出，并
且保證投資者能夠按照《基金合同》規(guī)定的時(shí)間和方式，隨時(shí)查閱到與基金有
關(guān)的公開(kāi)資料，并在支付合理成本的條件下得到有關(guān)資料的復(fù)印件；
（18）組織并參加基金財(cái)產(chǎn)清算小組,參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、
變現(xiàn)和分配；
（19）面臨解散、依法被撤銷(xiāo)或者被依法宣告破產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)
會(huì)并通知基金托管人；
（20）因違反《基金合同》導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人合
法權(quán)益時(shí)，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退任而免除；
（21）監(jiān)督基金托管人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義務(wù)，
基金托管人違反《基金合同》造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，基金管理人應(yīng)為基金份額
持有人利益向基金托管人追償；
（22）當(dāng)基金管理人將其義務(wù)委托第三方處理時(shí)，應(yīng)當(dāng)對(duì)第三方處理有關(guān)
基金事務(wù)的行為承擔(dān)責(zé)任；
（23）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或?qū)嵤?
其他法律行為；
（24）基金管理人在募集期間未能達(dá)到基金的備案條件，《基金合同》不
能生效，基金管理人承擔(dān)全部募集費(fèi)用，將已募集資金并加計(jì)銀行同期活期存
款利息在基金募集期結(jié)束后30日內(nèi)退還基金認(rèn)購(gòu)人；
（25）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決議；
（26）建立并保存基金份額持有人名冊(cè)；
（27）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。
（二）基金托管人的權(quán)利與義務(wù)
1、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的權(quán)利包
括但不限于：
（1）自《基金合同》生效之日起，依法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定安全
保管基金財(cái)產(chǎn)；
（2）依《基金合同》約定獲得基金托管費(fèi)以及法律法規(guī)規(guī)定或監(jiān)管部門(mén)批
準(zhǔn)的其他費(fèi)用；
（3）監(jiān)督基金管理人對(duì)本基金的投資運(yùn)作，如發(fā)現(xiàn)基金管理人有違反《基
金合同》、托管協(xié)議及國(guó)家法律法規(guī)行為，對(duì)基金財(cái)產(chǎn)、其他當(dāng)事人的利益造
成重大損失的情形，應(yīng)呈報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)，并采取必要措施保護(hù)基金投資者的利
益；
（4）根據(jù)相關(guān)市場(chǎng)規(guī)則，為基金開(kāi)設(shè)資金賬戶、證券賬戶等投資所需賬戶、
為基金辦理證券、期貨交易資金清算；
（5）提議召開(kāi)或召集基金份額持有人大會(huì)；
（6）在基金管理人更換時(shí)，提名新的基金管理人；
（7）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。
2、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的義務(wù)包
括但不限于：
（1）以誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則持有并安全保管基金財(cái)產(chǎn)；
（2）設(shè)立專(zhuān)門(mén)的基金托管部門(mén)，具有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所，配備足夠的、
合格的熟悉基金托管業(yè)務(wù)的專(zhuān)職人員，負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)托管事宜；
（3）建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，
確保基金財(cái)產(chǎn)的安全，保證其托管的基金財(cái)產(chǎn)與基金托管人自有財(cái)產(chǎn)以及不同
的基金財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立；對(duì)所托管的不同的基金分別設(shè)置賬戶，獨(dú)立核算，分賬
管理，保證不同基金之間在賬戶設(shè)置、資金劃撥、賬冊(cè)記錄等方面相互獨(dú)立；
（4）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》、托管協(xié)議及其他有關(guān)規(guī)定外，不
得利用基金財(cái)產(chǎn)為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人托管基金財(cái)產(chǎn)；
（5）保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證；
（6）按規(guī)定開(kāi)設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶等投資所需賬戶，按照
《基金合同》的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時(shí)辦理清算、交割事宜；
（7）保守基金商業(yè)秘密，除《基金法》、《基金合同》、托管協(xié)議及其他
有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開(kāi)披露前予以保密，不得向他人泄露；
（8）復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值、基金份
額申購(gòu)、贖回對(duì)價(jià)的現(xiàn)金部分；
（9）辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)；
（10）對(duì)基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告出具意見(jiàn)，
說(shuō)明基金管理人在各重要方面的運(yùn)作是否嚴(yán)格按照《基金合同》的規(guī)定進(jìn)行；
如果基金管理人有未執(zhí)行《基金合同》規(guī)定的行為，還應(yīng)當(dāng)說(shuō)明基金托管人是
否采取了適當(dāng)?shù)拇胧?
（11）保存基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料20年以
上；
（12）從基金管理人或其委托的登記機(jī)構(gòu)處接收并保存基金份額持有人名
冊(cè)；
（13）按規(guī)定制作相關(guān)賬冊(cè)并與基金管理人核對(duì)；
（14）依據(jù)基金管理人的指令或有關(guān)規(guī)定向基金份額持有人支付基金收益
和贖回對(duì)價(jià)的現(xiàn)金部分；
（15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，召集基金份額持
有人大會(huì)或配合基金管理人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會(huì)；
（16）按照法律法規(guī)和《基金合同》、托管協(xié)議的規(guī)定監(jiān)督基金管理人的
投資運(yùn)作；
（17）參加基金財(cái)產(chǎn)清算小組，參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)
和分配；
（18）面臨解散、依法被撤銷(xiāo)或者被依法宣告破產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)
會(huì)，并通知基金管理人；
（19）因違反《基金合同》導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠
償責(zé)任不因其退任而免除；
（20）按規(guī)定監(jiān)督基金管理人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的
義務(wù)，基金管理人因違反《基金合同》造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，應(yīng)為基金份額持
有人利益向基金管理人追償；
（21）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決議；
（22）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。
（三）基金份額持有人的權(quán)利與義務(wù)
基金投資者持有本基金基金份額的行為即視為對(duì)《基金合同》的承認(rèn)和接
受，基金投資者自依據(jù)《基金合同》取得基金份額，即成為本基金份額持有人
和《基金合同》的當(dāng)事人，直至其不再持有本基金的基金份額?；鸱蓊~持有
人作為《基金合同》當(dāng)事人并不以在《基金合同》上書(shū)面簽章或簽字為必要條
件。
每份基金份額具有同等的合法權(quán)益。
1、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的權(quán)
利包括但不限于：
（1）分享基金財(cái)產(chǎn)收益；
（2）參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)；
（3）依法并按照基金合同和招募說(shuō)明書(shū)的規(guī)定轉(zhuǎn)讓或者申請(qǐng)贖回其持有的
基金份額；
（4）按照規(guī)定要求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)或者召集基金份額持有人大會(huì)；
（5）出席或者委派代表出席基金份額持有人大會(huì)，對(duì)基金份額持有人大會(huì)
審議事項(xiàng)行使表決權(quán)；
（6）查閱或者復(fù)制公開(kāi)披露的基金信息資料；
（7）監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作；
（8）對(duì)基金管理人、基金托管人、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依
法提起訴訟或仲裁；
（9）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。
2、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的義
務(wù)包括但不限于：
（1）認(rèn)真閱讀并遵守《基金合同》、招募說(shuō)明書(shū)等信息披露文件；
（2）了解所投資基金產(chǎn)品，了解自身風(fēng)險(xiǎn)承受能力，自主判斷基金的投資
價(jià)值，自主做出投資決策，自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)；
（3）關(guān)注基金信息披露，及時(shí)行使權(quán)利和履行義務(wù)；
（4）交納基金認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)或認(rèn)購(gòu)股票、申購(gòu)對(duì)價(jià)、現(xiàn)金差額及法律法規(guī)和
《基金合同》所規(guī)定的費(fèi)用；
（5）在其持有的基金份額范圍內(nèi)，承擔(dān)基金虧損或者《基金合同》終止的
有限責(zé)任；
（6）不從事任何有損基金及其他《基金合同》當(dāng)事人合法權(quán)益的活動(dòng)；
（7）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決議；
（8）返還在基金交易過(guò)程中因任何原因獲得的不當(dāng)?shù)美?
（9）遵守基金管理人、基金托管人、銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)和登記機(jī)構(gòu)的相關(guān)交易及業(yè)
務(wù)規(guī)則；
（10）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。
二、基金份額持有人大會(huì)召集、議事及表決的程序和規(guī)則
基金份額持有人大會(huì)由基金份額持有人組成，基金份額持有人的合法授權(quán)
代表有權(quán)代表基金份額持有人出席會(huì)議并表決?；鸱蓊~持有人持有的每一基
金份額擁有平等的投票權(quán)。
本基金份額持有人大會(huì)不設(shè)日常機(jī)構(gòu)。
若以本基金為目標(biāo)基金，且基金管理人和基金托管人與本基金基金管理人
和基金托管人一致的聯(lián)接基金的基金合同生效，鑒于本基金和聯(lián)接基金的相關(guān)
性，本基金聯(lián)接基金的基金份額持有人可以憑所持有的本基金聯(lián)接基金的基金
份額直接參加或者委派代表參加本基金的基金份額持有人大會(huì)表決。在計(jì)算參
會(huì)份額和計(jì)票時(shí)，本基金聯(lián)接基金基金份額持有人持有的享有表決權(quán)的基金份
額數(shù)和表決票數(shù)為：在本基金基金份額持有人大會(huì)的權(quán)益登記日，本基金聯(lián)接
基金持有本基金份額的總數(shù)乘以該基金份額持有人所持有的本基金聯(lián)接基金份
額占本基金聯(lián)接基金總份額的比例，計(jì)算結(jié)果按照四舍五入的方法，保留到整
數(shù)位。
本基金聯(lián)接基金的基金管理人不應(yīng)以本基金聯(lián)接基金的名義代表本基金聯(lián)
接基金的全體基金份額持有人以本基金的基金份額持有人的身份行使表決權(quán)，
但可接受本基金聯(lián)接基金的特定基金份額持有人的委托以本基金聯(lián)接基金的基
金份額持有人代理人的身份出席本基金的基金份額持有人大會(huì)并參與表決。
本基金聯(lián)接基金的基金管理人代表本基金聯(lián)接基金的基金份額持有人提議
召開(kāi)或召集本基金份額持有人大會(huì)的，須先遵照本基金聯(lián)接基金基金合同的約
定召開(kāi)本基金聯(lián)接基金的基金份額持有人大會(huì)，本基金聯(lián)接基金的基金份額持
有人大會(huì)決定提議召開(kāi)或召集本基金份額持有人大會(huì)的，由本基金聯(lián)接基金的
基金管理人代表本基金聯(lián)接基金的基金份額持有人提議召開(kāi)或召集本基金份額
持有人大會(huì)。
（一）召開(kāi)事由
1、除法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定外，當(dāng)出現(xiàn)或需要決定下列事由之一
的，應(yīng)當(dāng)召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)：
（1）終止《基金合同》；
（2）更換基金管理人；
（3）更換基金托管人；
（4）轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式；
（5）調(diào)整基金管理人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)；
（6）變更基金類(lèi)別；
（7）本基金與其他基金的合并；
（8）變更基金投資目標(biāo)、范圍或策略；
（9）變更基金份額持有人大會(huì)程序；
（10）終止基金上市，但因基金不再具備上市條件而被深圳證券交易所終
止上市的除外；
（11）基金管理人或基金托管人要求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)；
（12）單獨(dú)或合計(jì)持有本基金總份額10%以上（含10%）基金份額的基金份
額持有人（以基金管理人收到提議當(dāng)日的基金份額計(jì)算，下同）就同一事項(xiàng)書(shū)
面要求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)；
（13）對(duì)基金合同當(dāng)事人權(quán)利和義務(wù)產(chǎn)生重大影響的其他事項(xiàng)；
（14）法律法規(guī)、《基金合同》或中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他應(yīng)當(dāng)召開(kāi)基金份
額持有人大會(huì)的事項(xiàng)。
2、在法律法規(guī)規(guī)定和《基金合同》約定的范圍內(nèi)且對(duì)基金份額持有人利益
無(wú)實(shí)質(zhì)性不利影響的前提下，以下情況可由基金管理人和基金托管人協(xié)商后修
改，不需召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)：
（1）法律法規(guī)要求增加的基金費(fèi)用的收??；
（2）調(diào)低本基金的申購(gòu)費(fèi)率、調(diào)低贖回費(fèi)率；
（3）因相應(yīng)的法律法規(guī)、相關(guān)證券交易所或者登記機(jī)構(gòu)的相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則發(fā)
生變動(dòng)而應(yīng)當(dāng)對(duì)《基金合同》進(jìn)行修改；
（4）對(duì)《基金合同》的修改對(duì)基金份額持有人利益無(wú)實(shí)質(zhì)性不利影響或修
改不涉及《基金合同》當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生變化；
（5）基金推出新業(yè)務(wù)或服務(wù)；
（6）調(diào)整本基金份額類(lèi)別的設(shè)置；
（7）基金管理人、登記機(jī)構(gòu)、基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)調(diào)整有關(guān)認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回、
基金交易、非交易過(guò)戶等業(yè)務(wù)規(guī)則（包括但不限于申購(gòu)贖回清單的調(diào)整、開(kāi)放
時(shí)間的調(diào)整等）；
（8）按照法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定不需召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)的其
他情形。
（二）會(huì)議召集人及召集方式
1、除法律法規(guī)規(guī)定或《基金合同》另有約定外，基金份額持有人大會(huì)由基
金管理人召集。
2、基金管理人未按規(guī)定召集或不能召集時(shí)，由基金托管人召集。
3、基金托管人認(rèn)為有必要召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)的，應(yīng)當(dāng)向基金管理人
提出書(shū)面提議?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)自收到書(shū)面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，
并書(shū)面告知基金托管人。基金管理人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書(shū)面決定之日起
60日內(nèi)召開(kāi)；基金管理人決定不召集，基金托管人仍認(rèn)為有必要召開(kāi)的，應(yīng)當(dāng)
由基金托管人自行召集，并自出具書(shū)面決定之日起60日內(nèi)召開(kāi)并告知基金管理
人，基金管理人應(yīng)當(dāng)配合。
4、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項(xiàng)書(shū)面要
求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書(shū)面提議?；鸸芾砣藨?yīng)
當(dāng)自收到書(shū)面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書(shū)面告知提出提議的基金份
額持有人代表和基金托管人?；鸸芾砣藳Q定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書(shū)面決定之
日起
60日內(nèi)召開(kāi)；基金管理人決定不召集，代表基金份額10%以上（含10%）的
基金份額持有人仍認(rèn)為有必要召開(kāi)的，應(yīng)當(dāng)向基金托管人提出書(shū)面提議。基金
托管人應(yīng)當(dāng)自收到書(shū)面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書(shū)面告知提出提議
的基金份額持有人代表和基金管理人；基金托管人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書(shū)
面決定之日起60日內(nèi)召開(kāi)并告知基金管理人，基金管理人應(yīng)當(dāng)配合。
5、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項(xiàng)要求召
開(kāi)基金份額持有人大會(huì)，而基金管理人、基金托管人都不召集的，單獨(dú)或合計(jì)
代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人有權(quán)自行召集，并至少提前
30日?qǐng)?bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案?；鸱蓊~持有人依法自行召集基金份額持有人大會(huì)的，
基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)配合，不得阻礙、干擾。
6、基金份額持有人會(huì)議的召集人負(fù)責(zé)選擇確定開(kāi)會(huì)時(shí)間、地點(diǎn)、方式和權(quán)
益登記日。
（三）召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)的通知時(shí)間、通知內(nèi)容、通知方式
1、召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)，召集人應(yīng)于會(huì)議召開(kāi)前30日，在規(guī)定媒介
公告?；鸱蓊~持有人大會(huì)通知應(yīng)至少載明以下內(nèi)容：
（1）會(huì)議召開(kāi)的時(shí)間、地點(diǎn)和會(huì)議形式；
（2）會(huì)議擬審議的事項(xiàng)、議事程序和表決方式；
（3）有權(quán)出席基金份額持有人大會(huì)的基金份額持有人的權(quán)益登記日；
（4）授權(quán)委托證明的內(nèi)容要求（包括但不限于代理人身份，代理權(quán)限和代
理有效期限等）、送達(dá)時(shí)間和地點(diǎn)；
（5）會(huì)務(wù)常設(shè)聯(lián)系人姓名及聯(lián)系電話；
（6）出席會(huì)議者必須準(zhǔn)備的文件和必須履行的手續(xù)；
（7）召集人需要通知的其他事項(xiàng)。
2、采取通訊開(kāi)會(huì)方式并進(jìn)行表決的情況下，由會(huì)議召集人決定在會(huì)議通知
中說(shuō)明本次基金份額持有人大會(huì)所采取的具體通訊方式、委托的公證機(jī)關(guān)及其
聯(lián)系方式和聯(lián)系人、書(shū)面表決意見(jiàn)寄交的截止時(shí)間和收取方式。
3、如召集人為基金管理人，還應(yīng)另行書(shū)面通知基金托管人到指定地點(diǎn)對(duì)表
決意見(jiàn)的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督；如召集人為基金托管人，則應(yīng)另行書(shū)面通知基金管理
人到指定地點(diǎn)對(duì)表決意見(jiàn)的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督；如召集人為基金份額持有人，則應(yīng)
另行書(shū)面通知基金管理人和基金托管人到指定地點(diǎn)對(duì)表決意見(jiàn)的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督。
基金管理人或基金托管人拒不派代表對(duì)書(shū)面表決意見(jiàn)的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督的，不影
響表決意見(jiàn)的計(jì)票效力。
（四）基金份額持有人出席會(huì)議的方式
基金份額持有人大會(huì)可通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)方式、通訊開(kāi)會(huì)方式或法律法規(guī)、監(jiān)
管機(jī)構(gòu)允許的其他方式召開(kāi)，會(huì)議的召開(kāi)方式由會(huì)議召集人確定。
1、現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)。由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權(quán)委托證明委派
代表出席，現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)時(shí)基金管理人和基金托管人的授權(quán)代表應(yīng)當(dāng)列席基金份額
持有人大會(huì)，基金管理人或基金托管人不派代表列席的，不影響表決效力?，F(xiàn)
場(chǎng)開(kāi)會(huì)同時(shí)符合以下條件時(shí)，可以進(jìn)行基金份額持有人大會(huì)議程：
（1）親自出席會(huì)議者持有基金份額的憑證、受托出席會(huì)議者出具的委托人
持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托證明符合法律法規(guī)、《基金
合同》和會(huì)議通知的規(guī)定，并且持有基金份額的憑證與基金管理人持有的登記
資料相符；
（2）經(jīng)核對(duì)，匯總到會(huì)者出示的在權(quán)益登記日持有基金份額的憑證顯示，
有效的基金份額不少于本基金在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一（含二分之
一）。若到會(huì)者在權(quán)益登記日代表的有效的基金份額少于本基金在權(quán)益登記日
基金總份額的二分之一，召集人可以在原公告的基金份額持有人大會(huì)召開(kāi)時(shí)間
的3個(gè)月以后、6個(gè)月以內(nèi)，就原定審議事項(xiàng)重新召集基金份額持有人大會(huì)。重
新召集的基金份額持有人大會(huì)到會(huì)者在權(quán)益登記日代表的有效的基金份額應(yīng)不
少于本基金在權(quán)益登記日基金總份額的三分之一（含三分之一）。
2、通訊開(kāi)會(huì)。通訊開(kāi)會(huì)系指基金份額持有人將其對(duì)表決事項(xiàng)的投票以書(shū)面
形式或基金合同約定的其他方式在表決截止日以前送達(dá)至召集人指定的地址。
通訊開(kāi)會(huì)應(yīng)以書(shū)面方式或基金合同約定的其他方式進(jìn)行表決。
在同時(shí)符合以下條件時(shí)，通訊開(kāi)會(huì)的方式視為有效：
（1）會(huì)議召集人按《基金合同》約定公布會(huì)議通知后，在2個(gè)工作日內(nèi)連
續(xù)公布相關(guān)提示性公告；
（2）召集人按基金合同約定通知基金托管人（如果基金托管人為召集人，
則為基金管理人）到指定地點(diǎn)對(duì)書(shū)面表決意見(jiàn)的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督。會(huì)議召集人在
基金托管人（如果基金托管人為召集人，則為基金管理人）和公證機(jī)關(guān)的監(jiān)督
下按照會(huì)議通知規(guī)定的方式收取基金份額持有人的書(shū)面表決意見(jiàn)；基金托管人
或基金管理人經(jīng)通知不參加收取書(shū)面表決意見(jiàn)的，不影響表決效力；
（3）本人直接出具書(shū)面意見(jiàn)或授權(quán)他人代表出具書(shū)面意見(jiàn)的，基金份額持
有人所持有的基金份額不小于在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一（含二分之
一）；若本人直接出具書(shū)面意見(jiàn)或授權(quán)他人代表出具書(shū)面意見(jiàn)基金份額持有人
所持有的基金份額小于在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一，召集人可以在原
公告的基金份額持有人大會(huì)召開(kāi)時(shí)間的3個(gè)月以后、6個(gè)月以內(nèi)，就原定審議事
項(xiàng)重新召集基金份額持有人大會(huì)。重新召集的基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)有代表
三分之一以上（含三分之一）基金份額的持有人直接出具書(shū)面意見(jiàn)或授權(quán)他人
代表出具書(shū)面意見(jiàn)；
（4）上述第（3）項(xiàng)中直接出具書(shū)面意見(jiàn)的基金份額持有人或受托代表他
人出具書(shū)面意見(jiàn)的代理人，同時(shí)提交的持有基金份額的憑證、受托出具書(shū)面意
見(jiàn)的代理人出具的委托人持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托證
明符合法律法規(guī)、《基金合同》和會(huì)議通知的規(guī)定，并與基金登記機(jī)構(gòu)記錄相
符。
3、在法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)允許的情況下，經(jīng)會(huì)議通知載明，基金份額持有
人也可以采用網(wǎng)絡(luò)、電話或其他方式進(jìn)行表決，或者采用網(wǎng)絡(luò)、電話或其他方
式授權(quán)他人代為出席會(huì)議并表決，具體方式由會(huì)議召集人確定并在會(huì)議通知中
列明。在會(huì)議召開(kāi)方式上，本基金亦可采用其他非現(xiàn)場(chǎng)方式或者以現(xiàn)場(chǎng)方式與
非現(xiàn)場(chǎng)方式相結(jié)合的方式召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)，會(huì)議程序比照現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)和
通訊方式開(kāi)會(huì)的程序進(jìn)行。
（五）議事內(nèi)容與程序
1、議事內(nèi)容及提案權(quán)
議事內(nèi)容為關(guān)系基金份額持有人利益的重大事項(xiàng)，如《基金合同》的重大
修改、決定終止《基金合同》、更換基金管理人、更換基金托管人、與其他基
金合并、法律法規(guī)及《基金合同》規(guī)定的其他事項(xiàng)以及會(huì)議召集人認(rèn)為需提交
基金份額持有人大會(huì)討論的其他事項(xiàng)。
基金份額持有人大會(huì)的召集人發(fā)出召集會(huì)議的通知后，對(duì)原有提案的修改
應(yīng)當(dāng)在基金份額持有人大會(huì)召開(kāi)前及時(shí)公告。
基金份額持有人大會(huì)不得對(duì)未事先公告的議事內(nèi)容進(jìn)行表決。
2、議事程序
（1）現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)
在現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)的方式下，首先由大會(huì)主持人按照下列第七條規(guī)定程序確定和
公布監(jiān)票人，然后由大會(huì)主持人宣讀提案，經(jīng)討論后進(jìn)行表決，并形成大會(huì)決
議。大會(huì)主持人為基金管理人授權(quán)出席會(huì)議的代表，在基金管理人授權(quán)代表未
能主持大會(huì)的情況下，由基金托管人授權(quán)其出席會(huì)議的代表主持；如果基金管
理人授權(quán)代表和基金托管人授權(quán)代表均未能主持大會(huì)，則由出席大會(huì)的基金份
額持有人和代理人所持表決權(quán)的50%以上（含50%）選舉產(chǎn)生一名基金份額持有
人作為該次基金份額持有人大會(huì)的主持人。基金管理人和基金托管人拒不出席
或主持基金份額持有人大會(huì)，不影響基金份額持有人大會(huì)作出的決議的效力。
會(huì)議召集人應(yīng)當(dāng)制作出席會(huì)議人員的簽名冊(cè)。簽名冊(cè)載明參加會(huì)議人員姓
名（或單位名稱(chēng)）、身份證明文件號(hào)碼、持有或代表有表決權(quán)的基金份額、委
托人姓名（或單位名稱(chēng)）和聯(lián)系方式等事項(xiàng)。
（2）通訊開(kāi)會(huì)
在通訊開(kāi)會(huì)的情況下，首先由召集人提前30日公布提案，在所通知的表決
截止日期后2個(gè)工作日內(nèi)在公證機(jī)關(guān)監(jiān)督下由召集人統(tǒng)計(jì)全部有效表決，在公
證機(jī)關(guān)監(jiān)督下形成決議。
（六）表決
基金份額持有人所持每份基金份額有一票表決權(quán)。
基金份額持有人大會(huì)決議分為一般決議和特別決議：
1、一般決議，一般決議須經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人或其代理人所持表
決權(quán)的二分之一以上（含二分之一）通過(guò)方為有效；除下列第2項(xiàng)所規(guī)定的須
以特別決議通過(guò)事項(xiàng)以外的其他事項(xiàng)均以一般決議的方式通過(guò)。
2、特別決議，特別決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人或其代理人所持
表決權(quán)的三分之二以上（含三分之二）通過(guò)方可做出。除基金合同另有規(guī)定外，
轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式、更換基金管理人或者基金托管人、終止《基金合同》、本
基金與其他基金合并以特別決議通過(guò)方為有效。
基金份額持有人大會(huì)采取記名方式進(jìn)行投票表決。
采取通訊方式進(jìn)行表決時(shí)，除非在計(jì)票時(shí)有充分的相反證據(jù)證明，否則提
交符合會(huì)議通知中規(guī)定的確認(rèn)投資者身份文件的表決視為有效出席的投資者，
表面符合會(huì)議通知規(guī)定的書(shū)面表決意見(jiàn)視為有效表決，表決意見(jiàn)模煳不清或相
互矛盾的視為棄權(quán)表決，但應(yīng)當(dāng)計(jì)入出具書(shū)面意見(jiàn)的基金份額持有人所代表的
基金份額總數(shù)。
基金份額持有人大會(huì)的各項(xiàng)提案或同一項(xiàng)提案內(nèi)并列的各項(xiàng)議題應(yīng)當(dāng)分開(kāi)
審議、逐項(xiàng)表決。
（七）計(jì)票
1、現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)
（1）如大會(huì)由基金管理人或基金托管人召集，基金份額持有人大會(huì)的主持
人應(yīng)當(dāng)在會(huì)議開(kāi)始后宣布在出席會(huì)議的基金份額持有人和代理人中選舉兩名基
金份額持有人代表與大會(huì)召集人授權(quán)的一名監(jiān)督員共同擔(dān)任監(jiān)票人；如大會(huì)由
基金份額持有人自行召集或大會(huì)雖然由基金管理人或基金托管人召集，但是基
金管理人或基金托管人未出席大會(huì)的，基金份額持有人大會(huì)的主持人應(yīng)當(dāng)在會(huì)
議開(kāi)始后宣布在出席會(huì)議的基金份額持有人中選舉三名基金份額持有人代表?yè)?dān)
任監(jiān)票人?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋瞬怀鱿髸?huì)的，不影響計(jì)票的效力。
（2）監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)在基金份額持有人表決后立即進(jìn)行清點(diǎn)并由大會(huì)主持人當(dāng)
場(chǎng)公布計(jì)票結(jié)果。
（3）如果會(huì)議主持人或基金份額持有人或代理人對(duì)于提交的表決結(jié)果有懷
疑，可以在宣布表決結(jié)果后立即對(duì)所投票數(shù)要求進(jìn)行重新清點(diǎn)。監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)進(jìn)
行重新清點(diǎn)，重新清點(diǎn)以一次為限。重新清點(diǎn)后，大會(huì)主持人應(yīng)當(dāng)當(dāng)場(chǎng)公布重
新清點(diǎn)結(jié)果。
（4）計(jì)票過(guò)程應(yīng)由公證機(jī)關(guān)予以公證，基金管理人或基金托管人拒不出席
大會(huì)的，不影響計(jì)票的效力。
2、通訊開(kāi)會(huì)
在通訊開(kāi)會(huì)的情況下，計(jì)票方式為：由大會(huì)召集人授權(quán)的兩名監(jiān)督員在基
金托管人授權(quán)代表（若由基金托管人召集，則為基金管理人授權(quán)代表）的監(jiān)督
下進(jìn)行計(jì)票，并由公證機(jī)關(guān)對(duì)其計(jì)票過(guò)程予以公證?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋?
拒派代表對(duì)書(shū)面表決意見(jiàn)的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督的，不影響計(jì)票和表決結(jié)果。
（八）生效與公告
基金份額持有人大會(huì)的決議，召集人應(yīng)當(dāng)自通過(guò)之日起5日內(nèi)報(bào)中國(guó)證監(jiān)
會(huì)備案。
基金份額持有人大會(huì)的決議自表決通過(guò)之日起生效。
基金份額持有人大會(huì)決議自生效之日起2日內(nèi)在規(guī)定媒介上公告。如果采
用通訊方式進(jìn)行表決，在公告基金份額持有人大會(huì)決議時(shí)，必須將公證書(shū)全文、
公證機(jī)構(gòu)、公證員姓名等一同公告。
基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應(yīng)當(dāng)執(zhí)行生效的基金份額持有
人大會(huì)的決議。生效的基金份額持有人大會(huì)決議對(duì)全體基金份額持有人、基金
管理人、基金托管人均有約束力。
（九）本部分關(guān)于基金份額持有人大會(huì)召開(kāi)事由、召開(kāi)條件、議事程序、
表決條件等規(guī)定，凡是直接引用法律法規(guī)的部分，如將來(lái)法律法規(guī)修改導(dǎo)致相
關(guān)內(nèi)容被取消或變更的，經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，基金管理人提前公告后，
可直接對(duì)本部分內(nèi)容進(jìn)行修改和調(diào)整，無(wú)需召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)審議。
三、基金合同解除和終止的事由、程序以及基金財(cái)產(chǎn)清算方式
（一）《基金合同》的變更
1、變更基金合同涉及法律法規(guī)規(guī)定或本基金合同約定應(yīng)經(jīng)基金份額持有人
大會(huì)決議通過(guò)的事項(xiàng)的，應(yīng)召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)決議通過(guò)。對(duì)于法律法規(guī)
規(guī)定和基金合同約定可不經(jīng)基金份額持有人大會(huì)決議通過(guò)的事項(xiàng)，由基金管理
人和基金托管人同意后變更并公告，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
2、關(guān)于《基金合同》變更的基金份額持有人大會(huì)決議自生效后方可執(zhí)行，
自決議生效后兩日內(nèi)在規(guī)定媒介公告。
（二）《基金合同》的終止事由
有下列情形之一的，經(jīng)履行相關(guān)程序后，《基金合同》應(yīng)當(dāng)終止：
1、基金份額持有人大會(huì)決定終止的；
2、基金管理人、基金托管人職責(zé)終止，在6個(gè)月內(nèi)沒(méi)有新基金管理人、新
基金托管人承接的；
3、出現(xiàn)標(biāo)的指數(shù)不符合要求（因成份股價(jià)格波動(dòng)等指數(shù)編制方法變動(dòng)之外
的因素致使標(biāo)的指數(shù)不符合要求的情形除外）、指數(shù)編制機(jī)構(gòu)退出等情形，基
金管理人召集基金份額持有人大會(huì)對(duì)解決方案進(jìn)行表決，基金份額持有人大會(huì)
未成功召開(kāi)或就上述事項(xiàng)表決未通過(guò)的；
4、《基金合同》約定的其他情形；
5、相關(guān)法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情況。
（三）基金財(cái)產(chǎn)的清算
1、基金財(cái)產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個(gè)工作日
內(nèi)成立清算小組，基金管理人組織基金財(cái)產(chǎn)清算小組并在中國(guó)證監(jiān)會(huì)的監(jiān)督下
進(jìn)行基金清算。
2、基金財(cái)產(chǎn)清算小組組成：基金財(cái)產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托
管人、具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的注冊(cè)會(huì)計(jì)師、律師以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的
人員組成?；鹭?cái)產(chǎn)清算小組可以聘用必要的工作人員。
3、基金財(cái)產(chǎn)清算小組職責(zé)：基金財(cái)產(chǎn)清算小組負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、
估價(jià)、變現(xiàn)和分配。基金財(cái)產(chǎn)清算小組可以依法進(jìn)行必要的民事活動(dòng)。
4、基金財(cái)產(chǎn)清算程序：
（1）《基金合同》終止情形出現(xiàn)時(shí)，由基金財(cái)產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金；
（2）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進(jìn)行清理和確認(rèn)；
（3）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行估值和變現(xiàn)；
（4）制作清算報(bào)告；
（5）聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)告進(jìn)行外部審計(jì)，聘請(qǐng)律師事務(wù)所對(duì)清算
報(bào)告出具法律意見(jiàn)書(shū)；
（6）將清算報(bào)告報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并公告；
（7）對(duì)基金剩余財(cái)產(chǎn)進(jìn)行分配。
5、基金財(cái)產(chǎn)清算的期限為6個(gè)月，但因本基金所持證券的流動(dòng)性受到限制
而不能及時(shí)變現(xiàn)的，清算期限相應(yīng)順延。
（四）清算費(fèi)用
清算費(fèi)用是指基金財(cái)產(chǎn)清算小組在進(jìn)行基金清算過(guò)程中發(fā)生的所有合理費(fèi)
用，清算費(fèi)用由基金財(cái)產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金剩余財(cái)產(chǎn)中支付。
（五）基金財(cái)產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配
依據(jù)基金財(cái)產(chǎn)清算的分配方案，將基金財(cái)產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基
金財(cái)產(chǎn)清算費(fèi)用、交納所欠稅款并清償基金債務(wù)后，按基金份額持有人持有的
基金份額比例進(jìn)行分配。
（六）基金財(cái)產(chǎn)清算的公告
清算過(guò)程中的有關(guān)重大事項(xiàng)須及時(shí)公告；基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告經(jīng)符合《中華
人民共和國(guó)證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)并由律師事務(wù)所出具法律意見(jiàn)書(shū)
后報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并公告?；鹭?cái)產(chǎn)清算公告于基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告報(bào)中國(guó)證
監(jiān)會(huì)備案后5個(gè)工作日內(nèi)由基金財(cái)產(chǎn)清算小組進(jìn)行公告，基金財(cái)產(chǎn)清算小組應(yīng)
當(dāng)將清算報(bào)告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將清算報(bào)告提示性公告登載在規(guī)定報(bào)刊上。
（七）基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及文件的保存
基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及有關(guān)文件由基金托管人保存不低于法律法規(guī)規(guī)定的最
低期限。
四、爭(zhēng)議解決方式
各方當(dāng)事人同意，因《基金合同》而產(chǎn)生的或與《基金合同》有關(guān)的一切
爭(zhēng)議，如不愿或者不能通過(guò)協(xié)商、調(diào)解解決的，任何一方均有權(quán)將爭(zhēng)議提交上
海仲裁委員會(huì)，按照上海仲裁委員會(huì)屆時(shí)有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。仲裁地點(diǎn)
為上海市。仲裁裁決是終局性的，對(duì)各方當(dāng)事人均有約束力。除非仲裁裁決另
有規(guī)定，仲裁費(fèi)用由敗訴方承擔(dān)。
爭(zhēng)議處理期間，基金管理人、基金托管人應(yīng)恪守各自職責(zé)，各自繼續(xù)忠實(shí)、
勤勉、盡責(zé)地履行基金合同和托管協(xié)議規(guī)定的義務(wù)，維護(hù)基金份額持有人的合
法權(quán)益。
《基金合同》受中國(guó)法律（為本基金合同之目的，在此不包括香港、澳門(mén)
特別行政區(qū)和臺(tái)灣地區(qū)法律）管轄。
五、基金合同存放地和投資人取得基金合同的方式
《基金合同》可印制成冊(cè)，供投資者在基金管理人、基金托管人、銷(xiāo)售機(jī)
構(gòu)的辦公場(chǎng)所和營(yíng)業(yè)場(chǎng)所查閱。
第二十一部分基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要
一、托管協(xié)議當(dāng)事人
（一）基金管理人
名稱(chēng)：西部利得基金管理有限公司
注冊(cè)地址：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)耀體路276號(hào)901室-908室
辦公地址：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)耀體路276號(hào)901室-908室
法定代表人：何方
成立時(shí)間：2010年7月20日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)許可【2010】864號(hào)
經(jīng)營(yíng)范圍：公開(kāi)募集證券投資基金管理、基金銷(xiāo)售和中國(guó)證監(jiān)會(huì)許可的其
他業(yè)務(wù)
注冊(cè)資本：叁億柒仟萬(wàn)元
組織形式：有限責(zé)任公司
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)
（二）基金托管人
名稱(chēng)：光大證券股份有限公司
注冊(cè)地址：上海市靜安區(qū)新閘路1508號(hào)
法定代表人：劉秋明
成立時(shí)間：1996年4月23日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：中國(guó)人民銀行核發(fā)銀復(fù)［1995］214號(hào)文
基金托管業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號(hào)：證監(jiān)許可〔2020〕1242號(hào)
經(jīng)營(yíng)范圍：證券經(jīng)紀(jì)；證券投資咨詢；與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的
財(cái)務(wù)顧問(wèn)；證券承銷(xiāo)與保薦；證券自營(yíng)；為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)；證券
投資基金代銷(xiāo)；融資融券業(yè)務(wù)；代銷(xiāo)金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)；股票期權(quán)做市業(yè)務(wù)；中國(guó)
證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)?！疽婪毥?jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目，經(jīng)相關(guān)部門(mén)批準(zhǔn)后方可開(kāi)展
經(jīng)營(yíng)活動(dòng)】
組織形式：股份有限公司（臺(tái)港澳與境內(nèi)合資、上市）
注冊(cè)資本：461078.7639萬(wàn)元人民幣
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)
聯(lián)系人：竇華宸
聯(lián)系電話：021-22167436
二、基金托管人對(duì)基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督、核查
（一）基金托管人對(duì)基金管理人的投資行為行使監(jiān)督權(quán)
1、基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》和本托管協(xié)議的約
定，對(duì)基金的投資范圍、投資對(duì)象進(jìn)行監(jiān)督。
本基金以標(biāo)的指數(shù)成份股、備選成份股為主要投資對(duì)象。此外，為更好地
實(shí)現(xiàn)基金的投資目標(biāo)，本基金還可以投資于部分非成份股（包含主板、中小板、
創(chuàng)業(yè)板及其他經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許投資的股票）、存托憑證、債券資產(chǎn)（包括國(guó)
債、地方政府債、政府支持機(jī)構(gòu)債券、政府支持債券、金融債、企業(yè)債、公司
債、次級(jí)債、可轉(zhuǎn)換債券（含分離交易可轉(zhuǎn)債）、可交換債券、央行票據(jù)、中
期票據(jù)、短期融資券、超短期融資券等）、資產(chǎn)支持證券、債券回購(gòu)、銀行存
款、現(xiàn)金資產(chǎn)、貨幣市場(chǎng)工具、同業(yè)存單、股指期貨、國(guó)債期貨以及法律法規(guī)
或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其他金融工具（但須符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)
定）。
本基金可根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定參與融資及轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適
當(dāng)程序后，可以將其納入投資范圍。
2、基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》和本托管協(xié)議的約
定，對(duì)基金投資、融資比例進(jìn)行監(jiān)督。
（1）按法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，本基金的投資資產(chǎn)配置比
例為：
基金的投資組合比例為：本基金投資于標(biāo)的指數(shù)的成份股和備選成份股的
資產(chǎn)比例不低于基金資產(chǎn)凈值的90%，且不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%；股指期
貨、國(guó)債期貨及其他金融工具的投資比例依照法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)的規(guī)定執(zhí)行。
每個(gè)交易日日終在扣除股指期貨合約、國(guó)債期貨合約需繳納的交易保證金后，
應(yīng)當(dāng)保持不低于交易保證金一倍的現(xiàn)金，其中，現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出
保證金、應(yīng)收申購(gòu)款等。
如法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)變更投資品種的投資比例限制，基金管理人在履
行適當(dāng)程序后，可以調(diào)整上述投資品種的投資比例。
（2）根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，本基金投資組合遵循以
下投資限制：
1）本基金投資于標(biāo)的指數(shù)成份股和備選成份股的比例不低于基金資產(chǎn)凈值
的90%，且不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%；
2）每個(gè)交易日日終在扣除股指期貨合約、國(guó)債期貨合約需繳納的交易保證
金后，應(yīng)當(dāng)保持不低于交易保證金一倍的現(xiàn)金，其中，現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、
存出保證金、應(yīng)收申購(gòu)款等；
3）本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類(lèi)資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過(guò)基
金資產(chǎn)凈值的10％；
4）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的
20％；
5）本基金持有的同一(指同一信用級(jí)別)資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過(guò)該
資產(chǎn)支持證券規(guī)模的10％；
6）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權(quán)益人的各類(lèi)資產(chǎn)支持證
券，不得超過(guò)其各類(lèi)資產(chǎn)支持證券合計(jì)規(guī)模的10％；
7）本基金應(yīng)投資于信用級(jí)別評(píng)級(jí)為BBB以上(含BBB)的資產(chǎn)支持證券。基
金持有資產(chǎn)支持證券期間，如果其信用等級(jí)下降、不再符合投資標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)在評(píng)
級(jí)報(bào)告發(fā)布之日起3個(gè)月內(nèi)予以全部賣(mài)出；
8）基金財(cái)產(chǎn)參與股票發(fā)行申購(gòu)，本基金所申報(bào)的金額不超過(guò)本基金的總資
產(chǎn)，本基金所申報(bào)的股票數(shù)量不超過(guò)擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；
9）基金資產(chǎn)總值不超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的140%；
10）本基金進(jìn)入全國(guó)銀行間同業(yè)市場(chǎng)進(jìn)行債券回購(gòu)的最長(zhǎng)期限為1年，債
券回購(gòu)到期后不得展期；
11）本基金參與股指期貨交易，依據(jù)下列標(biāo)準(zhǔn)建構(gòu)組合：
在任何交易日日終，持有的買(mǎi)入股指期貨合約價(jià)值，不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈
值的10%；在任何交易日日終，持有的買(mǎi)入期貨合約價(jià)值與有價(jià)證券市值之和，
不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的100%，其中，有價(jià)證券指股票、債券（不含到期日在
一年以內(nèi)的政府債券）、資產(chǎn)支持證券、買(mǎi)入返售金融資產(chǎn)（不含質(zhì)押式回購(gòu)）
等；在任何交易日日終，持有的賣(mài)出股指期貨合約價(jià)值不得超過(guò)基金持有的股
票總市值的20%；在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉(cāng)）的股指期貨合約的成交
金額不得超過(guò)上一交易日基金資產(chǎn)凈值的20%；本基金所持有的股票市值和買(mǎi)
入、賣(mài)出股指期貨合約價(jià)值，合計(jì)（軋差計(jì)算）應(yīng)當(dāng)符合基金合同關(guān)于股票投
資比例的有關(guān)約定；
12）本基金參與國(guó)債期貨交易，依據(jù)下列標(biāo)準(zhǔn)建構(gòu)組合：
在任何交易日日終，持有的買(mǎi)入國(guó)債期貨合約價(jià)值，不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈
值的15%；在任何交易日日終，持有的賣(mài)出國(guó)債期貨合約價(jià)值不得超過(guò)基金持
有的債券總市值的30%；在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉(cāng)）的國(guó)債期貨合約
的成交金額不得超過(guò)上一交易日基金資產(chǎn)凈值的30%；本基金所持有的債券
（不含到期日在一年以內(nèi)的政府債券）市值和買(mǎi)入、賣(mài)出國(guó)債期貨合約價(jià)值，
合計(jì)（軋差計(jì)算）應(yīng)當(dāng)符合基金合同關(guān)于債券投資比例的有關(guān)約定；
13）本基金主動(dòng)投資于流動(dòng)性受限資產(chǎn)的市值合計(jì)不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值
的15%；因證券市場(chǎng)波動(dòng)、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之
外的因素致使基金不符合該比例限制的，基金管理人不得主動(dòng)新增流動(dòng)性受限
資產(chǎn)的投資；
14）本基金參與融資的，每個(gè)交易日日終，本基金持有的融資買(mǎi)入股票與
其他有價(jià)證券市值之和，不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的95%；
15）本基金參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)符合下列要求：
a.參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)的資產(chǎn)不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的30%，其中出
借期限在10個(gè)交易日以上的出借證券納入《流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》所述流動(dòng)性
受限證券的范圍；
b.參與出借業(yè)務(wù)的單只證券不得超過(guò)本基金持有該證券總量的30%；
c.最近6個(gè)月內(nèi)日均基金資產(chǎn)凈值不得低于2億元；
d.證券出借的平均剩余期限不得超過(guò)30天，平均剩余期限按照市值加權(quán)平
均計(jì)算；
因證券、期貨市場(chǎng)波動(dòng)、上市公司合并、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外
的因素致使基金投資不符合上述規(guī)定的，基金管理人不得新增出借業(yè)務(wù)；
16）本基金與私募類(lèi)證券資管產(chǎn)品及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他主體為交易對(duì)
手開(kāi)展逆回購(gòu)交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與基金合同約定的投資范
圍保持一致；
17）本基金投資存托憑證的比例限制依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行；
18）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他投資限制。
除上述第7）、13）、15）、16）項(xiàng)情形之外，因證券或期貨市場(chǎng)波動(dòng)、
證券發(fā)行人合并、基金規(guī)模變動(dòng)、標(biāo)的指數(shù)成份股調(diào)整、標(biāo)的指數(shù)成份股流動(dòng)
性限制等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規(guī)定的投資比例
的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在10個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整，但中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的特殊情形
除外。法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起6個(gè)月內(nèi)使基金的投資組合比例符
合基金合同的有關(guān)約定。在上述期間內(nèi)，本基金的投資范圍、投資策略應(yīng)當(dāng)符
合基金合同的約定?；鹜泄苋藢?duì)基金的投資的監(jiān)督與檢查自基金合同生效之
日起開(kāi)始。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門(mén)取消或調(diào)整上述限制，如適用于本基金，基金管理人
在履行適當(dāng)程序后，則本基金投資不再受相關(guān)限制或以調(diào)整后的規(guī)定為準(zhǔn)。
3、為維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益，基金財(cái)產(chǎn)不得用于下列投資或者活
動(dòng)：
（1）承銷(xiāo)證券；
（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保；
（3）從事承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資；
（4）買(mǎi)賣(mài)其他基金份額，但是中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外；
（5）向其基金管理人、基金托管人出資；
（6）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng)；
（7）法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他活動(dòng)。
基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)買(mǎi)賣(mài)基金管理人、基金托管人及其控股股東、實(shí)
際控制人或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷(xiāo)期內(nèi)承銷(xiāo)的證券，
或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)當(dāng)符合基金的投資目標(biāo)和投資策略，遵循基
金份額持有人利益優(yōu)先原則，防范利益沖突，建立健全內(nèi)部審批機(jī)制和評(píng)估機(jī)
制，按照市場(chǎng)公平合理價(jià)格執(zhí)行。相關(guān)交易必須事先得到基金托管人的同意，
并按法律法規(guī)予以披露。重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)提交基金管理人董事會(huì)審議，并經(jīng)過(guò)
三分之二以上的獨(dú)立董事通過(guò)。基金管理人董事會(huì)應(yīng)至少每半年對(duì)關(guān)聯(lián)交易事
項(xiàng)進(jìn)行審查。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門(mén)取消或調(diào)整上述禁止性規(guī)定，如適用于本基金，基金
管理人在履行適當(dāng)程序后，則本基金投資不再受相關(guān)限制或以調(diào)整后的規(guī)定為
準(zhǔn)。
4、基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定及《基金合同》和本托管協(xié)議約定，
對(duì)基金管理人參與銀行間債券市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)督。
基金托管人依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定和《基金合同》約定對(duì)基金管理人參與
銀行間債券市場(chǎng)交易時(shí)面臨的交易對(duì)手資信風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行監(jiān)督。
基金管理人應(yīng)在基金投資運(yùn)作之前向基金托管人提供符合法律法規(guī)及行業(yè)
標(biāo)準(zhǔn)的、經(jīng)慎重選擇的、本基金適用的銀行間債券市場(chǎng)交易對(duì)手的名單，并約
定各交易對(duì)手所適用的交易結(jié)算方式?；鹜泄苋嗽谑盏矫麊魏?個(gè)工作日內(nèi)
電話或書(shū)面回函確認(rèn)收到該名單?；鹜泄苋吮O(jiān)督基金管理人是否按事前提供
的銀行間債券市場(chǎng)交易對(duì)手名單進(jìn)行交易。
基金管理人可以定期（每半年）和不定期對(duì)銀行間債券市場(chǎng)現(xiàn)券及回購(gòu)交
易對(duì)手的名單進(jìn)行更新。基金托管人在收到名單后2個(gè)工作日內(nèi)電話或書(shū)面回
函確認(rèn)，新名單自基金托管人確認(rèn)當(dāng)日生效。新名單生效前已與本次剔除的交
易對(duì)手所進(jìn)行但尚未結(jié)算的交易，仍應(yīng)按照協(xié)議進(jìn)行結(jié)算。
基金管理人參與銀行間債券市場(chǎng)交易時(shí)，應(yīng)按銀行間債券市場(chǎng)的交易規(guī)則
進(jìn)行交易，并有責(zé)任控制交易對(duì)手的資信風(fēng)險(xiǎn)，由于交易對(duì)手資信風(fēng)險(xiǎn)引起的
損失，基金管理人應(yīng)當(dāng)負(fù)責(zé)向相關(guān)責(zé)任人追償。
如基金托管人事后發(fā)現(xiàn)基金管理人沒(méi)有按照事先約定的交易對(duì)手進(jìn)行交易
時(shí)，基金托管人應(yīng)及時(shí)電話或書(shū)面回函提醒基金管理人，經(jīng)提醒后仍未改正，
造成基金財(cái)產(chǎn)損失的，基金托管人不承擔(dān)由此造成的任何損失和責(zé)任。如果基
金托管人未能切實(shí)履行監(jiān)督職責(zé)，導(dǎo)致基金出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)或造成基金資產(chǎn)損失的，
基金托管人應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。
5、基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》和本托管協(xié)議的約
定，對(duì)基金管理人選擇存款銀行進(jìn)行監(jiān)督。
基金投資銀行存款的，基金管理人應(yīng)根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》
的約定選擇存款銀行，做好風(fēng)險(xiǎn)控制；并按照基金托管人的要求配合基金托管
人完成相關(guān)業(yè)務(wù)辦理。
6、基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對(duì)基金管
理人投資流通受限證券進(jìn)行監(jiān)督。
（1）基金管理人投資流通受限證券，應(yīng)遵守《關(guān)于基金投資非公開(kāi)發(fā)行股
票等流通受限證券有關(guān)問(wèn)題的通知》等有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定。
（2）流通受限證券，包括由《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)范的非公開(kāi)
發(fā)行股票、公開(kāi)發(fā)行股票網(wǎng)下配售部分等在發(fā)行時(shí)明確一定期限鎖定期的可交
易證券，不包括由于發(fā)布重大消息或其他原因而臨時(shí)停牌的證券、已發(fā)行未上
市證券、回購(gòu)交易中的質(zhì)押券等流通受限證券。本基金不投資有鎖定期但鎖定
期不明確的證券。
（3）基金管理人應(yīng)保證本基金投資的流通受限證券登記存管在本基金名下，
并確?；鹜泄苋四軌蛘２樵儭Ｒ蚧鸸芾砣嗽虍a(chǎn)生的流通受限證券登記
存管問(wèn)題，造成基金托管人無(wú)法安全保管本基金資產(chǎn)的責(zé)任與損失，及基金財(cái)
產(chǎn)的直接損失，由基金管理人承擔(dān)。
（4）在首次投資流通受限證券之前，基金管理人應(yīng)當(dāng)制定相關(guān)投資決策流
程、風(fēng)險(xiǎn)控制制度、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)控制預(yù)案等規(guī)章制度。基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)基
金流動(dòng)性的需要合理安排流通受限證券的投資比例，并在風(fēng)險(xiǎn)控制制度中明確
具體比例，避免基金出現(xiàn)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。
（5）在投資流通受限證券之前，基金管理人應(yīng)至少提前一個(gè)交易日向基金
托管人提供有關(guān)流通受限證券的相關(guān)信息，具體應(yīng)當(dāng)包括但不限于如下文件
（如有）：擬發(fā)行數(shù)量、定價(jià)依據(jù)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)證明文件復(fù)印件、基金管
理人與承銷(xiāo)商簽訂的銷(xiāo)售協(xié)議復(fù)印件、繳款通知書(shū)、基金擬認(rèn)購(gòu)的數(shù)量、價(jià)格、
總成本、劃款賬號(hào)、劃款金額、劃款時(shí)間文件等。基金管理人應(yīng)保證上述信息
的真實(shí)、完整。
（6）基金托管人在監(jiān)督基金管理人投資流通受限證券的過(guò)程中，如認(rèn)為因
市場(chǎng)出現(xiàn)劇烈變化導(dǎo)致基金管理人的具體投資行為可能對(duì)基金財(cái)產(chǎn)造成較大風(fēng)
險(xiǎn)，基金托管人有權(quán)要求基金管理人對(duì)該風(fēng)險(xiǎn)的消除或防范措施進(jìn)行補(bǔ)充和整
改，并做出書(shū)面說(shuō)明。否則，基金托管人經(jīng)事先書(shū)面告知基金管理人，有權(quán)拒
絕執(zhí)行其有關(guān)指令。因拒絕執(zhí)行該指令造成基金財(cái)產(chǎn)損失的，基金托管人不承
擔(dān)任何責(zé)任，并有權(quán)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
（7）如果基金管理人未按照本托管協(xié)議的約定向基金托管人報(bào)送相關(guān)數(shù)據(jù)
或者報(bào)送了虛假的數(shù)據(jù)，導(dǎo)致基金托管人不能按照《基金合同》及本托管協(xié)議
的約定履行基金托管人職責(zé)，因投資流通受限證券產(chǎn)生的損失，基金托管人按
照本托管協(xié)議履行監(jiān)督職責(zé)后不承擔(dān)上述損失。
（8）基金托管人根據(jù)有關(guān)規(guī)定有權(quán)對(duì)基金管理人進(jìn)行以下事項(xiàng)監(jiān)督：
1）本基金投資流通受限證券時(shí)的法律法規(guī)遵守情況；
2）在基金投資流通受限證券管理工作方面有關(guān)制度、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)處置預(yù)案
的建立與完善情況；
3）有關(guān)比例限制的執(zhí)行情況；
4）信息披露情況。
（9）相關(guān)法律法規(guī)對(duì)基金投資流通受限證券有新規(guī)定的，從其規(guī)定。
（二）基金托管人應(yīng)根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對(duì)
基金資產(chǎn)凈值計(jì)算、基金份額凈值計(jì)算、應(yīng)收資金到賬、基金費(fèi)用開(kāi)支及收入
確認(rèn)、基金收益分配、相關(guān)信息披露、基金宣傳推介材料中登載基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)
數(shù)據(jù)等進(jìn)行監(jiān)督和核查。
（三）基金管理人應(yīng)積極配合和協(xié)助基金托管人的監(jiān)督和核查，對(duì)基金托
管人發(fā)出的書(shū)面提示，在規(guī)定時(shí)間內(nèi)答復(fù)并改正，就基金托管人的合理疑義進(jìn)
行解釋或舉證。對(duì)基金托管人按照法規(guī)要求需向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送基金監(jiān)督報(bào)告
的，基金管理人應(yīng)積極配合提供相關(guān)數(shù)據(jù)資料和制度等。
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的上述事項(xiàng)及投資指令或?qū)嶋H投資運(yùn)作違反法
律法規(guī)、《基金合同》和本托管協(xié)議的規(guī)定，應(yīng)及時(shí)以書(shū)面形式或雙方認(rèn)可的
方式通知基金管理人限期糾正?；鸸芾砣藨?yīng)積極配合和協(xié)助基金托管人的監(jiān)
督和核查。基金管理人收到書(shū)面通知后應(yīng)在三個(gè)工作日內(nèi)及時(shí)核對(duì)并以書(shū)面形
式給基金托管人發(fā)出回函，就基金托管人的合理疑義進(jìn)行解釋或舉證，說(shuō)明違
規(guī)原因及糾正期限，并保證在規(guī)定期限內(nèi)及時(shí)改正。在上述規(guī)定期限內(nèi)，基金
托管人有權(quán)隨時(shí)對(duì)通知事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查，督促基金管理人改正。基金管理人對(duì)基
金托管人通知的違規(guī)事項(xiàng)未能在限期內(nèi)糾正的，基金托管人應(yīng)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
如果基金托管人未能切實(shí)履行監(jiān)督職責(zé)，導(dǎo)致基金出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)或造成基金資產(chǎn)損
失的，基金托管人應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。
若基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的指令違反法律、行
政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反《基金合同》約定的，應(yīng)當(dāng)立即通知基金管
理人。
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，應(yīng)及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)，同
時(shí)通知基金管理人限期糾正，并將糾正結(jié)果報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)?；鸸芾砣藷o(wú)正
當(dāng)理由，拒絕、阻撓對(duì)方根據(jù)本托管協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權(quán)，或采取拖延、欺詐
等手段妨礙對(duì)方進(jìn)行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴(yán)重或經(jīng)基金托管人提出警告仍不改正的，
基金托管人應(yīng)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
三、基金管理人對(duì)基金托管人的業(yè)務(wù)核查
根據(jù)《基金法》及其他有關(guān)法律法規(guī)、《基金合同》和本托管協(xié)議規(guī)定，
基金管理人對(duì)基金托管人履行托管職責(zé)的情況進(jìn)行核查，核查事項(xiàng)包括但不限
于基金托管人是否安全保管基金財(cái)產(chǎn)，是否開(kāi)立基金財(cái)產(chǎn)的基金托管專(zhuān)戶、證
券賬戶等投資所需其他賬戶，是否及時(shí)、準(zhǔn)確復(fù)核基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)
凈值和基金份額凈值，是否根據(jù)基金管理人指令辦理清算交收，是否按照法規(guī)
規(guī)定和《基金合同》規(guī)定進(jìn)行相關(guān)信息披露和是否監(jiān)督基金投資運(yùn)作等行為。
基金管理人可以定期（每半年）和不定期地對(duì)基金托管人保管的基金資產(chǎn)
進(jìn)行核查?；鹜泄苋藨?yīng)積極配合基金管理人的核查行為，包括但不限于：提
交相關(guān)資料以供基金管理人核查托管財(cái)產(chǎn)的完整性和真實(shí)性，在規(guī)定時(shí)間內(nèi)答
復(fù)并改正。
基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人未對(duì)基金資產(chǎn)實(shí)行分賬管理、擅自挪用基金資
產(chǎn)、未執(zhí)行或無(wú)故延遲執(zhí)行基金管理人資金劃撥指令、泄露基金投資信息等違
反《基金法》、《基金合同》、本托管協(xié)議及其他有關(guān)規(guī)定的，應(yīng)及時(shí)以書(shū)面
形式或雙方認(rèn)可的方式通知基金托管人在限期內(nèi)糾正，基金托管人收到通知后
應(yīng)在下一工作日及時(shí)核對(duì)并以書(shū)面形式對(duì)基金管理人發(fā)出回函，說(shuō)明違規(guī)原因
及糾正期限，并保證在規(guī)定期限內(nèi)及時(shí)改正。在限期內(nèi)，基金管理人有權(quán)隨時(shí)
對(duì)通知事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查，督促基金托管人改正?；鹜泄苋藢?duì)基金管理人通知的
違規(guī)事項(xiàng)未能在限期內(nèi)糾正的，基金管理人應(yīng)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。對(duì)基金管理人
按照法規(guī)要求需向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送基金監(jiān)督報(bào)告的，基金托管人應(yīng)積極配合提
供相關(guān)數(shù)據(jù)資料和制度等。
基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人有重大違規(guī)行為，應(yīng)立即報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)，同
時(shí)通知基金托管人在限期內(nèi)糾正。基金管理人有權(quán)利要求基金托管人賠償基金
以及基金管理人因此所遭受的損失?；鹜泄苋藷o(wú)正當(dāng)理由，拒絕、阻撓對(duì)方
根據(jù)本托管協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權(quán)，或采取拖延、欺詐等手段妨礙對(duì)方進(jìn)行有效
監(jiān)督，情節(jié)嚴(yán)重或經(jīng)基金管理人提出警告仍不改正的，基金管理人應(yīng)報(bào)告中國(guó)
證監(jiān)會(huì)。
四、基金財(cái)產(chǎn)的保管
（一）基金財(cái)產(chǎn)保管的原則
1、基金財(cái)產(chǎn)應(yīng)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人和證券經(jīng)紀(jì)商的固有財(cái)產(chǎn)。
2、基金托管人應(yīng)安全保管基金財(cái)產(chǎn)，未經(jīng)基金管理人依據(jù)合法程序作出的
合法合規(guī)的指令，基金托管人不得自行運(yùn)用、處分、分配基金的任何資產(chǎn)，法
律法規(guī)、基金合同及本托管協(xié)議另有規(guī)定除外。
3、基金托管人按照規(guī)定開(kāi)立基金財(cái)產(chǎn)的基金托管專(zhuān)戶、證券賬戶等投資所
需賬戶。
4、基金托管人對(duì)所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，與基金托管人的其
他業(yè)務(wù)和其他基金的托管業(yè)務(wù)實(shí)行嚴(yán)格的獨(dú)立核算和分賬管理，確保基金財(cái)產(chǎn)
的完整和獨(dú)立。
5、基金托管人根據(jù)基金管理人的指令，按照《基金合同》和本托管協(xié)議的
約定保管基金財(cái)產(chǎn)，如有特殊情況雙方可另行協(xié)商解決。
6、對(duì)于因?yàn)榛鹜顿Y產(chǎn)生的應(yīng)收資產(chǎn)和基金認(rèn)（申）購(gòu)過(guò)程中產(chǎn)生的應(yīng)收
資產(chǎn)，應(yīng)由基金管理人負(fù)責(zé)與有關(guān)當(dāng)事人確定到賬日期并通知基金托管人，到
賬日基金資產(chǎn)沒(méi)有到達(dá)基金賬戶的，基金托管人應(yīng)及時(shí)通知基金管理人采取措
施進(jìn)行催收。由此給基金造成損失的，基金管理人應(yīng)負(fù)責(zé)向有關(guān)當(dāng)事人追償基
金的損失?；鹜泄苋藢?duì)此予以必要的配合與協(xié)助，但不承擔(dān)任何責(zé)任。
7、除依據(jù)法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定外，基金托管人不得委托第三人
托管基金財(cái)產(chǎn)。
（二）基金募集期間及募集資金的驗(yàn)證
1、基金募集期間募集的資金應(yīng)存于基金管理人在具有托管資格的商業(yè)銀行
開(kāi)設(shè)的“基金募集專(zhuān)戶”，該賬戶由基金管理人開(kāi)立并管理。
2、基金募集期滿或基金管理人依據(jù)法律法規(guī)及招募說(shuō)明書(shū)決定停止基金發(fā)
售時(shí)，發(fā)起資金提供方使用發(fā)起資金認(rèn)購(gòu)的金額及其承諾的持有期限符合《基
金法》、《運(yùn)作辦法》等有關(guān)規(guī)定的，基金管理人應(yīng)將募集到的屬于基金財(cái)產(chǎn)
的全部資金劃入基金托管人為本基金開(kāi)立的基金托管專(zhuān)戶，基金托管人在收到
資金當(dāng)日出具書(shū)面文件確認(rèn)資金到賬情況。同時(shí)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)，由基金管理人
聘請(qǐng)符合《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)基金進(jìn)行驗(yàn)資，出
具驗(yàn)資報(bào)告，驗(yàn)資報(bào)告需對(duì)發(fā)起資金提供方及其持有份額進(jìn)行專(zhuān)門(mén)說(shuō)明。出具
的驗(yàn)資報(bào)告應(yīng)由參加驗(yàn)資的2名以上（含2名）中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師簽字有效。
3、若基金募集期限屆滿，未能達(dá)到《基金合同》生效的條件，由基金管理
人按規(guī)定辦理退款等事宜，基金托管人應(yīng)提供充分協(xié)助。
（三）基金托管專(zhuān)戶的開(kāi)立和管理
1、基金托管人應(yīng)負(fù)責(zé)本基金的基金托管專(zhuān)戶的開(kāi)立和管理。
2、基金托管人應(yīng)以本基金的名義在具有基金托管資格的商業(yè)銀行開(kāi)立本基
金的基金托管專(zhuān)戶，并根據(jù)基金管理人合法合規(guī)的指令辦理資金收付。本基金
的基金托管專(zhuān)戶的銀行預(yù)留印鑒為基金托管人的托管財(cái)務(wù)專(zhuān)用章和托管部負(fù)責(zé)
人名章各一枚，由基金托管人制作、保管和使用。本基金的一切貨幣收支活動(dòng)，
包括但不限于投資、支付贖回金額、支付基金收益、收取申購(gòu)款，均需通過(guò)本
基金的基金托管專(zhuān)戶進(jìn)行。
3、本基金基金托管專(zhuān)戶的開(kāi)立和使用，限于滿足開(kāi)展本基金業(yè)務(wù)的需要。
基金托管人和基金管理人不得假借本基金的名義開(kāi)立其他任何銀行賬戶；亦不
得使用本基金的任何賬戶進(jìn)行本基金業(yè)務(wù)以外的活動(dòng)。
4、基金托管人可以通過(guò)申請(qǐng)開(kāi)通本基金基金托管專(zhuān)戶的企業(yè)網(wǎng)上銀行業(yè)務(wù)
進(jìn)行資金支付，并使用企業(yè)網(wǎng)上銀行（簡(jiǎn)稱(chēng)“網(wǎng)銀”）辦理托管資產(chǎn)的資金結(jié)
算匯劃業(yè)務(wù)。
5、基金托管專(zhuān)戶的開(kāi)立和管理應(yīng)符合法律法規(guī)以及銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的
其他規(guī)定。
（四）基金的證券賬戶和證券交易資金賬戶的開(kāi)立和管理
1、基金托管人在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司、深圳分公司
為基金開(kāi)立基金托管人與基金聯(lián)名的證券賬戶。
2、基金證券賬戶的開(kāi)立和使用，限于滿足開(kāi)展本基金業(yè)務(wù)的需要?；鹜?
管人和基金管理人不得出借和未經(jīng)對(duì)方同意擅自轉(zhuǎn)讓基金的任何證券賬戶；亦
不得使用基金的任何賬戶進(jìn)行本基金業(yè)務(wù)以外的活動(dòng)。
3、基金證券賬戶的開(kāi)立和證券賬戶卡的保管由基金托管人負(fù)責(zé)，賬戶資產(chǎn)
的管理和運(yùn)用由基金管理人負(fù)責(zé)。
4、基金托管人以自身法人名義在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司開(kāi)立結(jié)算
備付金賬戶，并代表所托管的基金完成與中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的一
級(jí)法人清算工作，基金管理人應(yīng)予以積極協(xié)助。結(jié)算備付金的收取按照中國(guó)證
券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的規(guī)定執(zhí)行。
5、在本托管協(xié)議生效日之后，本基金被允許從事其他投資品種的投資業(yè)務(wù)，
涉及相關(guān)賬戶的開(kāi)設(shè)、使用的，按有關(guān)規(guī)定開(kāi)設(shè)、使用并管理；若無(wú)相關(guān)規(guī)定，
則基金托管人應(yīng)當(dāng)比照并遵守上述關(guān)于賬戶開(kāi)設(shè)、使用的規(guī)定。
（五）債券托管專(zhuān)戶的開(kāi)立和管理
根據(jù)基金管理人的要求，《基金合同》生效后，基金托管人根據(jù)中國(guó)人民
銀行、中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司、銀行間市場(chǎng)清算所股份有限公司的有
關(guān)規(guī)定，以基金的名義負(fù)責(zé)在中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司及銀行間市場(chǎng)清
算所股份有限公司開(kāi)立債券托管專(zhuān)戶，并由基金托管人負(fù)責(zé)基金的債券及資金
的清算?；鸸芾砣撕突鹜泄苋送瑫r(shí)代表基金簽訂全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)債券
回購(gòu)主協(xié)議。
（六）其他賬戶的開(kāi)立和管理
1、因業(yè)務(wù)發(fā)展需要而開(kāi)立的其他賬戶，可以根據(jù)法律法規(guī)和《基金合同》
的規(guī)定，在基金管理人和基金托管人商議后開(kāi)立。新賬戶按有關(guān)規(guī)則使用并管
理。
2、法律法規(guī)等有關(guān)規(guī)定對(duì)相關(guān)賬戶的開(kāi)立和管理另有規(guī)定的，從其規(guī)定辦
理。
（七）基金財(cái)產(chǎn)投資的有關(guān)實(shí)物證券、銀行存款定期存單等有價(jià)憑證的保
管
基金財(cái)產(chǎn)投資的有關(guān)實(shí)物證券、銀行定期存款存單等有價(jià)憑證由基金托管
人負(fù)責(zé)妥善保管，保管憑證由基金托管人持有。實(shí)物證券的購(gòu)買(mǎi)和轉(zhuǎn)讓?zhuān)苫?
金托管人根據(jù)基金管理人的指令辦理。屬于基金托管人實(shí)際有效控制下的實(shí)物
證券在基金托管人保管期間的損壞、滅失，由此產(chǎn)生的責(zé)任應(yīng)由基金托管人承
擔(dān)?；鹜泄苋藢?duì)基金托管人以外機(jī)構(gòu)實(shí)際有效控制的證券不承擔(dān)保管責(zé)任。
（八）與基金財(cái)產(chǎn)有關(guān)的重大合同的保管
由基金管理人代表本基金簽署的與基金有關(guān)的重大合同的原件分別由基金
托管人、基金管理人保管，相關(guān)業(yè)務(wù)程序另有限制除外。除本托管協(xié)議另有規(guī)
定外，基金管理人在代表基金簽署與基金有關(guān)的重大合同時(shí)應(yīng)盡可能保證基金
一方持有二份及以上的正本，以便基金管理人和基金托管人至少各持有一份正
本的原件，基金管理人在合同簽署后30個(gè)工作日內(nèi)通過(guò)專(zhuān)人送達(dá)、掛號(hào)郵寄等
安全方式將合同原件送達(dá)基金托管人處。重大合同的保管期限不低于法律法規(guī)
的規(guī)定。
對(duì)于無(wú)法取得二份以上的正本的，基金管理人應(yīng)向基金托管人提供合同復(fù)
印件，并在復(fù)印件上加蓋公章，未經(jīng)雙方協(xié)商或未在合同約定范圍內(nèi)，合同原
件不得轉(zhuǎn)移。
五、基金資產(chǎn)凈值計(jì)算與復(fù)核
（一）基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算及復(fù)核程序
1、基金資產(chǎn)凈值
基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價(jià)值。
基金份額凈值是按照每個(gè)工作日閉市后，基金資產(chǎn)凈值除以當(dāng)日基金份額
的余額數(shù)量計(jì)算，精確到0.0001元，小數(shù)點(diǎn)后第5位四舍五入，由此產(chǎn)生的誤
差計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)?；鸸芾砣丝梢栽O(shè)立大額贖回情形下的凈值精度應(yīng)急調(diào)整機(jī)
制。國(guó)家另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
基金管理人每個(gè)工作日計(jì)算基金資產(chǎn)凈值及基金份額凈值，并按規(guī)定公告。
2、復(fù)核程序
基金管理人應(yīng)每個(gè)工作日對(duì)基金資產(chǎn)估值。但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)或
《基金合同》的規(guī)定暫停估值時(shí)除外。基金管理人每個(gè)工作日對(duì)基金資產(chǎn)估值
后，將基金份額凈值結(jié)果發(fā)送基金托管人，經(jīng)基金托管人復(fù)核無(wú)誤后，由基金
管理人對(duì)外公布。
（二）基金資產(chǎn)估值方法和特殊情形的處理
基金管理人及基金托管人應(yīng)當(dāng)按照《基金合同》的約定進(jìn)行估值。
（三）估值錯(cuò)誤的處理
基金管理人及基金托管人應(yīng)當(dāng)按照《基金合同》的約定處理份額凈值錯(cuò)誤。
（四）暫停估值的情形
1、基金投資所涉及的證券、期貨交易市場(chǎng)遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停
營(yíng)業(yè)時(shí)；
2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人無(wú)法準(zhǔn)確評(píng)估基金資產(chǎn)價(jià)值時(shí)；
3、當(dāng)特定資產(chǎn)占前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的，經(jīng)與基金托管人協(xié)
商確認(rèn)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)暫停估值；
4、中國(guó)證監(jiān)會(huì)和《基金合同》認(rèn)定的其它情形。
（五）基金會(huì)計(jì)制度
按國(guó)家有關(guān)部門(mén)制定的會(huì)計(jì)制度執(zhí)行。
（六）基金賬冊(cè)的建立
基金管理人和基金托管人在《基金合同》生效后，應(yīng)按照雙方約定的同一
記賬方法和會(huì)計(jì)處理原則，分別獨(dú)立地設(shè)置、記錄和保管本基金的全套賬冊(cè)，
對(duì)雙方各自的賬冊(cè)定期進(jìn)行核對(duì)，互相監(jiān)督，以保證基金財(cái)產(chǎn)的安全。若雙方
對(duì)會(huì)計(jì)處理方法存在分歧，應(yīng)以基金管理人的處理方法為準(zhǔn)。
（七）會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)和財(cái)務(wù)指標(biāo)的核對(duì)
雙方應(yīng)每個(gè)交易日核對(duì)賬目，如發(fā)現(xiàn)雙方的賬目存在不符的，基金管理人
和基金托管人必須及時(shí)查明原因并糾正，確保核對(duì)一致。若當(dāng)日核對(duì)不符，暫
時(shí)無(wú)法查找到錯(cuò)賬的原因而影響到基金凈值信息的計(jì)算和公告的，以基金管理
人的賬冊(cè)為準(zhǔn)。
（八）基金定期報(bào)告的編制和復(fù)核
基金財(cái)務(wù)報(bào)表由基金管理人和基金托管人分別獨(dú)立編制。月度報(bào)表的編制，
應(yīng)于每月終了后5個(gè)工作日內(nèi)完成。季度報(bào)表的編制，應(yīng)于每季度結(jié)束后15個(gè)
工作日內(nèi)完成；中期報(bào)告在上半年結(jié)束之日起兩個(gè)月內(nèi)完成編制；年度報(bào)告在
每年結(jié)束之日起三個(gè)月內(nèi)完成編制。定期報(bào)告（月度報(bào)表除外）文件應(yīng)按中國(guó)
證監(jiān)會(huì)的要求公告。基金合同生效不足兩個(gè)月的，基金管理人可以不編制當(dāng)期
季度報(bào)告、中期報(bào)告或者年度報(bào)告。
基金管理人在月度報(bào)表完成當(dāng)日，以約定方式將有關(guān)報(bào)表提供基金托管人；
基金托管人在2個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)果反饋給基金管理人?；?
管理人在季度報(bào)表完成當(dāng)日，以約定方式將有關(guān)報(bào)表提供基金托管人，基金托
管人在5個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)果書(shū)面通知基金管理人?；鸸芾?
人在中期報(bào)告完成當(dāng)日，將有關(guān)報(bào)告提供基金托管人，基金托管人在收到后20
日內(nèi)進(jìn)行復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)果書(shū)面通知基金管理人?；鸸芾砣嗽谀甓葓?bào)告完
成當(dāng)日，將有關(guān)報(bào)告提供基金托管人，基金托管人在收到后30日內(nèi)復(fù)核，并將
復(fù)核結(jié)果書(shū)面通知基金管理人?；鹜泄苋嗽趶?fù)核過(guò)程中，發(fā)現(xiàn)雙方的報(bào)表存
在不符時(shí)，基金管理人和基金托管人應(yīng)共同查明原因，進(jìn)行調(diào)整，調(diào)整以雙方
認(rèn)可的賬務(wù)處理方式為準(zhǔn)。如果基金管理人與基金托管人不能于應(yīng)當(dāng)發(fā)布公告
之日前就相關(guān)報(bào)表達(dá)成一致，基金管理人有權(quán)按照其編制的報(bào)表對(duì)外發(fā)布公告，
基金托管人有權(quán)就相關(guān)情況報(bào)證監(jiān)會(huì)備案。
基金托管人在對(duì)財(cái)務(wù)報(bào)表、季度報(bào)告、中期報(bào)告或年度報(bào)告復(fù)核完畢后，
出具復(fù)核確認(rèn)書(shū)（蓋章），以備有權(quán)機(jī)構(gòu)對(duì)相關(guān)文件審核檢查。
六、基金份額持有人名冊(cè)的登記與保管
本基金的基金管理人和基金托管人須分別妥善保管基金份額持有人名冊(cè)。
基金份額持有人名冊(cè)的內(nèi)容包括但不限于基金份額持有人的名稱(chēng)、證件號(hào)碼和
持有的基金份額。
基金份額持有人名冊(cè)，包括基金合同生效日的基金份額持有人名冊(cè)、基金
合同終止日的基金份額持有人名冊(cè)、基金權(quán)益登記日的基金份額持有人名冊(cè)、
基金份額持有人大會(huì)權(quán)益登記日的基金份額持有人名冊(cè)、每年6月30日、12月
31日的基金份額持有人名冊(cè)，由基金登記機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)編制和保管。
基金管理人應(yīng)及時(shí)向基金托管人提供基金份額持有人名冊(cè)。每年6月30日
和12月31日的基金份額持有人名冊(cè)應(yīng)于下月前十個(gè)工作日內(nèi)提交；基金合同
生效日、基金合同終止日等涉及到基金重要事項(xiàng)日期的基金份額持有人名冊(cè)應(yīng)
于發(fā)生日后十個(gè)工作日內(nèi)提交。
基金管理人和基金托管人應(yīng)妥善保管基金份額持有人名冊(cè)，基金份額登記
機(jī)構(gòu)的保存期限自基金賬戶銷(xiāo)戶之日起不得少于20年，法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則另
有規(guī)定的，從其規(guī)定。基金托管人不得將所保管的基金份額持有人名冊(cè)用于基
金托管業(yè)務(wù)以外的其他用途，并應(yīng)遵守保密義務(wù)。若基金管理人或基金托管人
由于自身原因無(wú)法妥善保管基金份額持有人名冊(cè)，應(yīng)按有關(guān)法規(guī)規(guī)定各自承擔(dān)
相應(yīng)的責(zé)任。
七、爭(zhēng)議解決方式
雙方當(dāng)事人同意，因本托管協(xié)議而產(chǎn)生的或與本托管協(xié)議有關(guān)的一切爭(zhēng)議，
如不愿或者不能通過(guò)協(xié)商、調(diào)解解決的，任何一方均有權(quán)將爭(zhēng)議提交上海仲裁
委員會(huì)，按照上海仲裁委員會(huì)屆時(shí)有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。仲裁地點(diǎn)為上海
市。仲裁裁決是終局性的，對(duì)各方當(dāng)事人均有約束力。除非仲裁裁決另有規(guī)定，
仲裁費(fèi)用由敗訴方承擔(dān)。
爭(zhēng)議處理期間，基金管理人、基金托管人應(yīng)恪守各自的職責(zé)，繼續(xù)忠實(shí)、
勤勉、盡責(zé)地履行《基金合同》和本托管協(xié)議規(guī)定的義務(wù)，維護(hù)基金份額持有
人的合法權(quán)益。
本托管協(xié)議受中國(guó)法律（為本托管協(xié)議之目的，不包括香港特別行政區(qū)、
澳門(mén)特別行政區(qū)和臺(tái)灣地區(qū)法律）管轄并從其解釋。
八、托管協(xié)議的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算
（一）托管協(xié)議的變更程序
本托管協(xié)議雙方當(dāng)事人經(jīng)協(xié)商一致，可以對(duì)協(xié)議進(jìn)行修改。修改后的新協(xié)
議，其內(nèi)容不得與《基金合同》的規(guī)定有任何沖突，基金托管協(xié)議的變更報(bào)中
國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
（二）基金托管協(xié)議終止的情形
1、《基金合同》終止；
2、基金托管人解散、依法被撤銷(xiāo)、破產(chǎn)，被依法取消基金托管資格或因其
他事由造成其他基金托管人接管基金財(cái)產(chǎn)；
3、基金管理人解散、依法被撤銷(xiāo)、破產(chǎn)，被依法取消基金管理資格或因其
他事由造成其他基金管理人接管基金管理權(quán)；
4、發(fā)生法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)或《基金合同》規(guī)定的終止事項(xiàng)。
（三）基金財(cái)產(chǎn)的清算
1、基金財(cái)產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個(gè)工作日
內(nèi)，成立清算小組，基金管理人組織基金財(cái)產(chǎn)清算小組并在中國(guó)證監(jiān)會(huì)的監(jiān)督
下進(jìn)行基金清算。
2、基金財(cái)產(chǎn)清算小組組成：基金財(cái)產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托
管人、具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的注冊(cè)會(huì)計(jì)師、律師以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的
人員組成。基金財(cái)產(chǎn)清算小組可以聘用必要的工作人員。
3、基金財(cái)產(chǎn)清算小組職責(zé)：基金財(cái)產(chǎn)清算小組負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、
估價(jià)、變現(xiàn)和分配?；鹭?cái)產(chǎn)清算小組可以依法進(jìn)行必要的民事活動(dòng)。
4、基金財(cái)產(chǎn)清算程序：
(1)《基金合同》終止情形出現(xiàn)時(shí)，由基金財(cái)產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金；
(2)對(duì)基金財(cái)產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進(jìn)行清理和確認(rèn)；
(3)對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行估值和變現(xiàn)；
(4)制作清算報(bào)告；
(5)聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)告進(jìn)行外部審計(jì)，聘請(qǐng)律師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)
告出具法律意見(jiàn)書(shū)；
(6)將清算報(bào)告報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并公告；
(7)對(duì)基金剩余財(cái)產(chǎn)進(jìn)行分配。
5、基金財(cái)產(chǎn)清算的期限為6個(gè)月，但因本基金所持證券的流動(dòng)性受到限制
而不能及時(shí)變現(xiàn)的，清算期限相應(yīng)順延。
6、清算費(fèi)用
清算費(fèi)用是指基金財(cái)產(chǎn)清算小組在進(jìn)行基金清算過(guò)程中發(fā)生的所有合理費(fèi)
用，清算費(fèi)用由基金財(cái)產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金剩余財(cái)產(chǎn)中支付。
7、基金財(cái)產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配
依據(jù)基金財(cái)產(chǎn)清算的分配方案，將基金財(cái)產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基
金財(cái)產(chǎn)清算費(fèi)用、交納所欠稅款并清償基金債務(wù)后，按基金份額持有人持有的
基金份額比例進(jìn)行分配。
8、基金財(cái)產(chǎn)清算的公告
清算過(guò)程中的有關(guān)重大事項(xiàng)須及時(shí)公告；基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告經(jīng)符合《中華
人民共和國(guó)證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)并由律師事務(wù)所出具法律意見(jiàn)書(shū)
后，報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并公告?；鹭?cái)產(chǎn)清算公告于基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告報(bào)中國(guó)
證監(jiān)會(huì)備案后5個(gè)工作日內(nèi)由基金財(cái)產(chǎn)清算小組進(jìn)行公告，基金財(cái)產(chǎn)清算小組
應(yīng)當(dāng)將清算報(bào)告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將清算報(bào)告提示性公告登載在規(guī)定報(bào)刊
上。
9、基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及文件的保存
基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及有關(guān)文件由基金托管人保存，保存期限不低于法律法
規(guī)的規(guī)定。
第二十二部分對(duì)基金份額持有人的服務(wù)
基金管理人承諾為基金份額持有人提供一系列的客戶服務(wù)?；鸸芾砣藢?
根據(jù)基金份額持有人的需要和市場(chǎng)的變化，增加或變更服務(wù)項(xiàng)目。主要服務(wù)內(nèi)
容如下：
一、客戶服務(wù)專(zhuān)線
（一）理財(cái)咨詢
人工理財(cái)咨詢、賬戶查詢、投資人個(gè)人資料完善等。
（二）全天候的7×24小時(shí)電話自助查詢（基金凈值、賬戶信息、公司介
紹、產(chǎn)品介紹等）。
（三）7×24小時(shí)留言信箱。若不在人工服務(wù)時(shí)間或座席繁忙，可留言，
基金管理人會(huì)盡快在2個(gè)工作日內(nèi)回電。
二、客戶投訴及建議受理服務(wù)
投資人可以通過(guò)信函、電郵、傳真等方式提出咨詢、建議、投訴等需求，
基金管理人將盡快給予回復(fù)，并在處理進(jìn)程中隨時(shí)給予跟蹤反饋。
三、短信提示發(fā)送服務(wù)
投資人可以通過(guò)撥打基金管理人客戶服務(wù)電話申請(qǐng)訂制（退訂）免費(fèi)的手
機(jī)短信資訊?；鸸芾砣硕ㄆ诨虿欢ㄆ谙蛲顿Y人發(fā)送短信資訊。
四、電子郵件電子刊物發(fā)送服務(wù)
投資人可以通過(guò)撥打基金管理人客戶服務(wù)電話申請(qǐng)訂制（退訂）免費(fèi)的電
子郵件資訊?；鸸芾砣硕ㄆ诨虿欢ㄆ谙蛲顿Y人發(fā)送電子資訊。
五、聯(lián)系基金管理人
（一）網(wǎng)址：www.westleadfund.com
（二）電子郵箱：service@westleadfund.com
（三）客戶服務(wù)熱線：400-700-7818（全國(guó)免長(zhǎng)途話費(fèi)），021-38572666
（四）客戶服務(wù)傳真：021-38572750
（五）基金管理人辦公地址：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)耀體路276號(hào)
901室-908室，郵編：200126
六、如本招募說(shuō)明書(shū)存在任何您/貴機(jī)構(gòu)無(wú)法理解的內(nèi)容，請(qǐng)通過(guò)上述方
式聯(lián)系基金管理人。請(qǐng)確保投資前，您/貴機(jī)構(gòu)已經(jīng)全面理解了本招募說(shuō)明書(shū)。
第二十三部分其他應(yīng)披露事項(xiàng)
序號(hào) 公告事項(xiàng) 披露日期
1 西部利得深證紅利交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金2023年第2季度報(bào)告 2023/07/20
2 西部利得基金管理有限公司旗下基金2023年第2季度報(bào)告提示性公告 2023/07/20
3 西部利得基金管理有限公司關(guān)于網(wǎng)上交易系統(tǒng)停機(jī)維護(hù)的公告 2023/08/18
4 西部利得基金管理有限公司旗下基金2023年中期報(bào)告提示性公告 2023/08/30
5 西部利得深證紅利交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金2023年中期報(bào)告 2023/08/30
6 西部利得深證紅利交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)更新（2023年8月） 2023/08/31
7 西部利得深證紅利交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金基金產(chǎn)品資料概要更新 2023/08/31
8 西部利得基金管理有限公司關(guān)于網(wǎng)上交易系統(tǒng)停機(jī)維護(hù)的公告 2023/09/15
9 西部利得基金管理有限公司關(guān)于旗下西部利得深證紅利交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金新增申購(gòu)贖回代理券商的公告 2023/10/23
10 西部利得深證紅利交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金2023年第3季度報(bào)告 2023/10/24
11 西部利得基金管理有限公司旗下基金2023年第3季度報(bào)告提示性公告 2023/10/24
12 西部利得基金管理有限公司關(guān)于運(yùn)用公司固有資金申購(gòu)旗下部分量化基金的公告 2023/10/25
13 西部利得深證紅利交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金基金產(chǎn)品資料概要更新 2023/11/02
14 西部利得基金管理有限公司關(guān)于調(diào)整西部利得深證紅利交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金最小申購(gòu)贖回單位的公告 2023/11/02
西部利得深證紅利交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金15 2023/11/02 招募說(shuō)明書(shū)更新（2023年11月）
16 西部利得基金管理有限公司關(guān)于旗下部分交易型開(kāi)放式基金新增流動(dòng)性服務(wù)商的公告 2023/11/07
17 西部利得基金管理有限公司關(guān)于指定證券投資基金主流動(dòng)性服務(wù)商的公告 2023/12/28
18 西部利得深證紅利交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金2023年第4季度報(bào)告 2024/01/19
19 西部利得基金管理有限公司旗下基金2023年第4季度報(bào)告提示性公告 2024/01/19
20 西部利得基金管理有限公司關(guān)于即將終止北京中期時(shí)代基金銷(xiāo)售有限公司辦理相關(guān)銷(xiāo)售業(yè)務(wù)并為投資者辦理轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)的提示性公告 2024/02/01
21 西部利得基金管理有限公司關(guān)于網(wǎng)上交易系統(tǒng)停機(jī)維護(hù)的公告 2024/03/22
22 西部利得深證紅利交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金2023年年度報(bào)告 2024/03/28
23 西部利得基金管理有限公司旗下基金2023年年度報(bào)告提示性公告 2024/03/28
第二十四部分招募說(shuō)明書(shū)存放及查閱方式
本招募說(shuō)明書(shū)存放在基金管理人、基金托管人和基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的辦公場(chǎng)所
和營(yíng)業(yè)場(chǎng)所，投資者可免費(fèi)查閱。在支付工本費(fèi)后，可在合理時(shí)間內(nèi)取得上述
文件的復(fù)制件或復(fù)印件。
第二十五部分備查文件
備查文件等文本存放在基金管理人、基金托管人和銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的辦公場(chǎng)所和
營(yíng)業(yè)場(chǎng)所，在辦公時(shí)間內(nèi)可供免費(fèi)查閱。
一、中國(guó)證監(jiān)會(huì)準(zhǔn)予西部利得深證紅利交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金募
集注冊(cè)的文件
二、關(guān)于申請(qǐng)募集西部利得深證紅利交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金之法
律意見(jiàn)書(shū)
三、基金管理人業(yè)務(wù)資格批件、營(yíng)業(yè)執(zhí)照和公司章程
四、基金托管人業(yè)務(wù)資格批件和營(yíng)業(yè)執(zhí)照
五、《西部利得深證紅利交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金基金合同》
六、《西部利得深證紅利交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金托管協(xié)議》
七、登記協(xié)議
八、中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他文件
以上第四項(xiàng)備查文件存放在基金托管人的辦公場(chǎng)所，其他文件存放在基金
管理人的辦公場(chǎng)所、營(yíng)業(yè)場(chǎng)所?；鹜顿Y者在營(yíng)業(yè)時(shí)間內(nèi)可免費(fèi)查閱，在支付
工本費(fèi)后，可在合理時(shí)間內(nèi)取得上述文件的復(fù)制件或復(fù)印件。
西部利得基金管理有限公司
二〇二四年十月
西部利得深證紅利交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)（更新）（2024年10月）.pdf