工銀瑞信國證半導(dǎo)體芯片交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金產(chǎn)品資料概要更新
工銀瑞信國證半導(dǎo)體芯片交易型開放式指數(shù)證券投資基金
基金產(chǎn)品資料概要更新
編制日期：2024年11月26日
送出日期：2024年11月29日
本概要提供本基金的重要信息，是招募說明書的一部分。
作出投資決定前，請閱讀完整的招募說明書等銷售文件。
一、產(chǎn)品概況
基金簡稱 半導(dǎo)體龍頭ETF 基金代碼 159665
基金管理人 工銀瑞信基金管理有限公司 基金托管人 招商證券股份有限公司
基金合同生效日 2022年12月22日 上市交易所及上市日期 深圳證券交易所 2023年1月6日
基金類型 股票型 交易幣種 人民幣
運(yùn)作方式 普通開放式 開放頻率 每個開放日
基金經(jīng)理 史寶珖 開始擔(dān)任本基金基金經(jīng)理的日期 2022年12月22日
證券從業(yè)日期 2015年2月1日
其他 1、《基金合同》生效后，連續(xù)50個工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿200人或者基金資產(chǎn)凈值低于5,000萬元情形的，基金管理人在履行清算程序后終止基金合同，無需召開基金份額持有人大會審議。 2、若本基金發(fā)生因不再具備上市條件而應(yīng)當(dāng)終止上市的情形時，本基金可由交易型開放式基金變更為跟蹤標(biāo)的指數(shù)的非上市的開放式指數(shù)基金，而無需召開基金份額持有人大會審議。若屆時本基金管理人已有以該指數(shù)作為標(biāo)的指數(shù)的指數(shù)基金，基金管理人將本著維護(hù)基金份額持有人合法權(quán)益的原則，履行適當(dāng)?shù)某绦蚝笈c該指數(shù)基金合并或者選取其他合適的指數(shù)作為標(biāo)的指數(shù)。 3、未來若出現(xiàn)標(biāo)的指數(shù)不符合要求（因成份股價格波動等指數(shù)編制方法變動之外的因素致使標(biāo)的指數(shù)不符合要求的情形除外）、指數(shù)編制機(jī)構(gòu)退出等情形，基金管理人應(yīng)當(dāng)自該情形發(fā)生之日起十個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告并提出解決方案，如更換基金標(biāo)的指數(shù)、轉(zhuǎn)換運(yùn)作方式、與其他基金合并、或者終止基金合同等，并在6個月內(nèi)召集基金份額持有人大會進(jìn)行表決，基金份額持有人大會未成功召開或就上述事項表決未通過的，基金合同終止。
二、基金投資與凈值表現(xiàn)
(一)投資目標(biāo)與投資策略
本基金的投資安排，請閱讀本基金《招募說明書》“基金的投資”章節(jié)了解詳細(xì)情況。
投資目標(biāo) 緊密跟蹤標(biāo)的指數(shù)，追求跟蹤偏離度和跟蹤誤差的最小化，力爭實現(xiàn)與標(biāo)的指數(shù)表現(xiàn)相一致的長期投資收益。
投資范圍 本基金標(biāo)的指數(shù)為國證半導(dǎo)體芯片指數(shù)。
本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具，包括標(biāo)的指數(shù)的成份股及其備選成份股（含存托憑證）、其他股票（包括主板、創(chuàng)業(yè)板及其他中國證監(jiān)會允許基金投資的股票、存托憑證）、股指期貨、債券（包括國債、地方政府債、政府支持機(jī)構(gòu)債券、金融債、企業(yè)債、公司債、次級債、可轉(zhuǎn)換債券（含分離交易可轉(zhuǎn)債）、可交換債券、央行票據(jù)、中期票據(jù)、短期融資券、超短期融資券）、資產(chǎn)支持證券、債券回購、銀行存款、貨幣市場工具、同業(yè)存單，以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具（但須符合中國證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定）。 本基金可以參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)。 本基金投資于標(biāo)的指數(shù)成份股及其備選成份股的比例不低于基金資產(chǎn)凈值的90%，且不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%，因法律法規(guī)的規(guī)定而受限制的情形除外。每個交易日日終在扣除股指期貨合約需繳納的交易保證金后，應(yīng)當(dāng)保持不低于交易保證金一倍的現(xiàn)金，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金和應(yīng)收申購款等。
主要投資策略 本基金采取完全復(fù)制策略，跟蹤標(biāo)的指數(shù)的表現(xiàn)，即按照標(biāo)的指數(shù)的成份股票的構(gòu)成及其權(quán)重構(gòu)建基金股票投資組合，并根據(jù)標(biāo)的指數(shù)成份股票及其權(quán)重的變動進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整。本基金投資于標(biāo)的指數(shù)成份股及其備選成份股的比例不低于基金資產(chǎn)凈值的90%，且不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%，因法律法規(guī)的規(guī)定而受限制的情形除外。
業(yè)績比較基準(zhǔn) 國證半導(dǎo)體芯片指數(shù)收益率。
風(fēng)險收益特征 本基金屬于股票型基金，風(fēng)險與收益高于混合型基金、債券型基金與貨幣市場基金。本基金為指數(shù)基金，主要采用完全復(fù)制策略，跟蹤標(biāo)的指數(shù)市場表現(xiàn)，具有與標(biāo)的指數(shù)、以及標(biāo)的指數(shù)所代表的股票市場相似的風(fēng)險收益特征。
(二)投資組合資產(chǎn)配置圖表/區(qū)域配置圖表
(三)自基金合同生效以來基金每年的凈值增長率及與同期業(yè)績比較基準(zhǔn)的比較圖
注：1、本基金基金合同于2022年12月22日生效。合同生效當(dāng)年不滿完整自然年度的，按實際期限計算
凈值增長率。
2、基金的過往業(yè)績不代表未來表現(xiàn)。
三、投資本基金涉及的費(fèi)用
(一)基金銷售相關(guān)費(fèi)用
場內(nèi)交易費(fèi)用以證券公司實際收取為準(zhǔn)。
申購費(fèi)
投資人在申購基金份額時，申購贖回代理券商可按照不超過0.5%的標(biāo)準(zhǔn)收取傭金，其中包含證券交易所、
登記機(jī)構(gòu)等收取的相關(guān)費(fèi)用。
贖回費(fèi)
投資人在贖回基金份額時，申購贖回代理券商可按照不超過0.5%的標(biāo)準(zhǔn)收取傭金，其中包含證券交易所、
登記機(jī)構(gòu)等收取的相關(guān)費(fèi)用。
(二)基金運(yùn)作相關(guān)費(fèi)用
以下費(fèi)用將從基金資產(chǎn)中扣除：
費(fèi)用類別 收費(fèi)方式/年費(fèi)率或金額 收取方
管理費(fèi) 0.45% 基金管理人和銷售機(jī)構(gòu)
托管費(fèi) 0.07% 基金托管人
審計費(fèi)用 50,000.00元 會計師事務(wù)所
信息披露費(fèi) 120,000.00元 規(guī)定披露報刊
其他費(fèi)用 按照國家有關(guān)規(guī)定和《基金合同》約定，可以在基金財產(chǎn)中列支的其他費(fèi)用。費(fèi)用類別詳見本基金《基金合同》及《招募說明書》或其更新 相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)
注：1、本基金交易證券、基金等產(chǎn)生的費(fèi)用和稅負(fù)，按實際發(fā)生額從基金資產(chǎn)扣除。
2、審計費(fèi)用、信息披露費(fèi)為基金整體承擔(dān)費(fèi)用，非單個份額類別費(fèi)用，且年金額為預(yù)估值，最終實際
金額以基金定期報告披露為準(zhǔn)。
(三)基金運(yùn)作綜合費(fèi)用測算
若投資者認(rèn)購/申購本基金份額，在持有期間，投資者需支出的運(yùn)作費(fèi)率如下表：
基金運(yùn)作綜合費(fèi)率（年化）
0.61%
注：基金運(yùn)作綜合費(fèi)率=固定管理費(fèi)率+托管費(fèi)率+銷售服務(wù)費(fèi)率（若有）+其他運(yùn)作費(fèi)用合計占基金每日平均
資產(chǎn)凈值的比例（年化）?；鸸芾碣M(fèi)率、托管費(fèi)率、銷售服務(wù)費(fèi)率（若有）為基金現(xiàn)行費(fèi)率，其他運(yùn)作費(fèi)
用以最近一次基金年報披露的相關(guān)數(shù)據(jù)為基準(zhǔn)測算。
四、風(fēng)險揭示與重要提示
(一)風(fēng)險揭示
本基金不提供任何保證。投資者可能損失投資本金。投資有風(fēng)險，投資者購買基金時應(yīng)認(rèn)真閱讀本基金
的《招募說明書》等銷售文件。
本基金投資于證券市場，基金凈值會因為證券市場波動等因素產(chǎn)生波動，投資者在投資本基金前，應(yīng)全
面了解本基金的產(chǎn)品特性，理性判斷市場，并承擔(dān)基金投資中出現(xiàn)的各類風(fēng)險，包括但不限于：投資組合風(fēng)
險、管理風(fēng)險、合規(guī)性風(fēng)險、操作風(fēng)險、流動性風(fēng)險、本基金法律文件風(fēng)險收益特征表述與銷售機(jī)構(gòu)基金風(fēng)
險評價可能不一致的風(fēng)險和本基金的特定風(fēng)險等。
ETF基金的特定風(fēng)險：（1）標(biāo)的指數(shù)回報與股票市場平均回報偏離的風(fēng)險；（2）標(biāo)的指數(shù)波動的風(fēng)險；
（3）基金投資組合回報與標(biāo)的指數(shù)回報偏離的風(fēng)險；（4）標(biāo)的指數(shù)變更的風(fēng)險；（5）基金份額二級市場
交易價格折溢價的風(fēng)險；（6）參考IOPV決策和IOPV計算錯誤的風(fēng)險；（7）投資者申購失敗的風(fēng)險；（8）
投資者贖回失敗的風(fēng)險；（9）贖回對價的變現(xiàn)風(fēng)險；（10）套利風(fēng)險；（11）申購贖回清單差錯風(fēng)險；（12）
退市風(fēng)險；（13）跟蹤誤差控制未達(dá)約定目標(biāo)的風(fēng)險；（14）指數(shù)編制機(jī)構(gòu)停止服務(wù)的風(fēng)險；（15）成份股
停牌的風(fēng)險；（16）基金收益分配后基金份額凈值低于面值的風(fēng)險；（17）第三方機(jī)構(gòu)服務(wù)的風(fēng)險。
本基金可投資創(chuàng)業(yè)板，面臨的風(fēng)險包括但不限于公司風(fēng)險、股價波動較大的風(fēng)險、退市風(fēng)險和境外企業(yè)
風(fēng)險。
本基金可投資股指期貨，股指期貨采用保證金交易制度，由于保證金交易具有杠桿性，當(dāng)出現(xiàn)不利行情
時，股價指數(shù)微小的變動就可能會使投資人權(quán)益遭受較大損失。股指期貨采用每日無負(fù)債結(jié)算制度，如果沒
有在規(guī)定的時間內(nèi)補(bǔ)足保證金，按規(guī)定將被強(qiáng)制平倉，可能給投資帶來重大損失。
本基金可投資資產(chǎn)支持證券，資產(chǎn)支持證券具有一定的價格波動風(fēng)險、流動性風(fēng)險、信用風(fēng)險等風(fēng)險。
本基金可參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)，面臨的風(fēng)險包括但不限于流動性風(fēng)險、信用風(fēng)險和市場風(fēng)險。
本基金的投資范圍包括存托憑證，若投資可能面臨中國存托憑證價格大幅波動甚至出現(xiàn)較大虧損的風(fēng)
險，以及與創(chuàng)新企業(yè)、境外發(fā)行人、中國存托憑證發(fā)行機(jī)制以及交易機(jī)制等相關(guān)的風(fēng)險。
《基金合同》生效后，連續(xù)50個工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿200人或者基金資產(chǎn)凈值低于
5,000萬元情形的，基金管理人在履行清算程序后終止基金合同，無需召開基金份額持有人大會審議，因此，
基金份額持有人可能面臨基金合同提前終止的風(fēng)險。
本基金力爭將日均跟蹤偏離度的絕對值控制在0.2%以內(nèi)，年化跟蹤誤差控制在2%以內(nèi)，但因標(biāo)的指數(shù)
編制規(guī)則調(diào)整或其他因素可能導(dǎo)致跟蹤誤差超過上述范圍，本基金凈值表現(xiàn)與指數(shù)價格走勢可能發(fā)生較大
偏離。
本基金的標(biāo)的指數(shù)由指數(shù)編制機(jī)構(gòu)發(fā)布并管理和維護(hù)，未來指數(shù)編制機(jī)構(gòu)可能由于各種原因停止對指
數(shù)的管理和維護(hù)，本基金將可能面臨更換基金標(biāo)的指數(shù)、轉(zhuǎn)換運(yùn)作方式、與其他基金合并、或者終止基金合
同等風(fēng)險。
標(biāo)的指數(shù)成份股可能因各種原因臨時或長期停牌，本基金可能因無法及時調(diào)整投資組合而導(dǎo)致跟蹤偏
離度和跟蹤誤差擴(kuò)大；若成份股停牌時間較長，在約定時間內(nèi)仍未能及時買入或賣出的，則該部分款項將按
照約定方式進(jìn)行結(jié)算，由此可能影響投資者的投資損益并使基金產(chǎn)生跟蹤偏離度和跟蹤誤差。
(二)重要提示
中國證監(jiān)會對本基金募集的注冊，并不表明其對本基金的價值和收益作出實質(zhì)性判斷或保證，也不表明
投資于本基金沒有風(fēng)險。
基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，
也不保證最低收益。
基金投資者自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同的當(dāng)事人。因《基金合同》
而產(chǎn)生的或與《基金合同》有關(guān)的爭議，按照《基金合同》“爭議的處理和適用的法律”章節(jié)的約定處理。
基金產(chǎn)品資料概要信息發(fā)生重大變更的，基金管理人將在三個工作日內(nèi)更新，其他信息發(fā)生變更的，基
金管理人每年更新一次。因此，本文件內(nèi)容相比基金的實際情況可能存在一定的滯后，如需及時、準(zhǔn)確獲取
基金的相關(guān)信息，敬請同時關(guān)注基金管理人發(fā)布的相關(guān)臨時公告等。
五、其他資料查詢方式
以下資料詳見基金管理人網(wǎng)站http://www.icbccs.com.cn或致電本公司客戶服務(wù)熱線4008119999
1、基金合同、托管協(xié)議、招募說明書
2、定期報告，包括基金季度報告、中期報告和年度報告
3、基金份額凈值
4、基金銷售機(jī)構(gòu)及聯(lián)系方式
5、其他重要資料
六、其他情況說明
無
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