華寶創(chuàng)業(yè)板人工智能交易型開放式指數(shù)證券投資基金上市交易公告書
華寶創(chuàng)業(yè)板人工智能交易型開放式指數(shù)證券投資基金上市交易公告書
基金管理人：華寶基金管理有限公司
基金托管人：廣發(fā)證券股份有限公司
登記機(jī)構(gòu)：中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
上市地點(diǎn)：深圳證券交易所
上市日期：2024年12月16日
公告日期：2024年12月11日
目 錄
一、 重要聲明與提示.....................................................................................................................1
二、 基金概覽.................................................................................................................................2
三、 基金的募集與上市交易.........................................................................................................3
四、 持有人戶數(shù)、持有人結(jié)構(gòu)及前十名持有人.........................................................................6
五、 基金主要當(dāng)事人介紹.............................................................................................................7
六、基金合同摘要.........................................................................................................................12
七、 基金財(cái)務(wù)狀況.......................................................................................................................13
八、 基金投資組合.......................................................................................................................15
九、 重大事件揭示.......................................................................................................................20
十、 基金管理人承諾...................................................................................................................21
十一、 基金托管人承諾...............................................................................................................22
十二、 備查文件目錄...................................................................................................................23
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一、 重要聲明與提示
《華寶創(chuàng)業(yè)板人工智能交易型開放式指數(shù)證券投資基金上市交易公告書》（以下簡(jiǎn)稱
“本公告”）依據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡(jiǎn)稱“《基金法》”）、《證
券投資基金信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第1號(hào)〈上市交易公告書的內(nèi)容與格式〉》和《深圳證
券交易所證券投資基金上市規(guī)則》的規(guī)定編制，華寶創(chuàng)業(yè)板人工智能交易型開放式指數(shù)證券
投資基金（以下簡(jiǎn)稱“本基金”）管理人華寶基金管理有限公司的董事會(huì)及董事保證本公告
所載資料不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整
性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。本基金托管人廣發(fā)證券股份有限公司保證本公告中基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)資
料等內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性，承諾其中不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。
中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“中國證監(jiān)會(huì)”）、深圳證券交易所對(duì)華寶創(chuàng)業(yè)板
人工智能交易型開放式指數(shù)證券投資基金上市交易及有關(guān)事項(xiàng)的意見，均不表明對(duì)本基金的
任何保證。
本公告書第七節(jié)“基金財(cái)務(wù)狀況”未經(jīng)審計(jì)。
凡本公告未涉及的有關(guān)內(nèi)容，請(qǐng)投資者詳細(xì)查閱2024年11月23日發(fā)布在華寶基金管理有
限公司 網(wǎng) 站 （ www.fsfund.com ） 和 中 國 證 監(jiān) 會(huì) 基 金 電 子 披 露 網(wǎng) 站
（http://eid.csrc.gov.cn/fund）上的《華寶創(chuàng)業(yè)板人工智能交易型開放式指數(shù)證券投資
基金招募說明書》（以下簡(jiǎn)稱“招募說明書”）、《華寶創(chuàng)業(yè)板人工智能交易型開放式指數(shù)
證券投資基金基金產(chǎn)品資料概要》（以下簡(jiǎn)稱“基金產(chǎn)品資料概要”）、《華寶創(chuàng)業(yè)板人工
智能交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金合同》（以下簡(jiǎn)稱“基金合同”）。
2
二、 基金概覽
1、基金名稱：華寶創(chuàng)業(yè)板人工智能交易型開放式指數(shù)證券投資基金。
2、基金二級(jí)市場(chǎng)交易簡(jiǎn)稱：創(chuàng)業(yè)板人工智能ETF華寶。
3、二級(jí)市場(chǎng)交易代碼：159363。
4、2024年12月9日基金份額總額：789,084,962.00份。
5、2024年12月9日基金份額凈值：1.0009元。
6、本次上市交易份額：789,084,962.00份。
7、上市交易的證券交易所：深圳證券交易所。
8、上市交易日期：2024年12月16日。
9、基金管理人：華寶基金管理有限公司。
10、基金托管人：廣發(fā)證券股份有限公司。
11、申購贖回代理券商（以下簡(jiǎn)稱“一級(jí)交易商”）：
國泰君安證券股份有限公司、中信建投證券股份有限公司、國信證券股份有限公司、
招商證券股份有限公司、廣發(fā)證券股份有限公司、中信證券股份有限公司、中國銀河證券
股份有限公司、海通證券股份有限公司、申萬宏源證券有限公司、興業(yè)證券股份有限公
司、國投證券股份有限公司 、西南證券股份有限公司、湘財(cái)證券股份有限公司、渤海證券
股份有限公司、華泰證券股份有限公司、山西證券股份有限公司、中信證券(山東)有限責(zé)
任公司、東興證券股份有限公司、東吳證券股份有限公司、方正證券股份有限公司、中信
證券華南股份有限公司、南京證券股份有限公司、大同證券有限責(zé)任公司、國聯(lián)證券股份
有限公司、浙商證券股份有限公司、華安證券股份有限公司、東海證券股份有限公司、國
盛證券有限責(zé)任公司、申萬宏源西部證券有限公司、中泰證券股份有限公司、西部證券股
份有限公司、中國中金財(cái)富證券有限公司、東方財(cái)富證券股份有限公司、江海證券有限公
司、國金證券股份有限公司、華寶證券股份有限公司、華創(chuàng)證券有限責(zé)任公司、聯(lián)儲(chǔ)證券
股份有限公司。
投資者辦理基金份額場(chǎng)內(nèi)申購和贖回業(yè)務(wù)的場(chǎng)所為具有基金銷售業(yè)務(wù)資格且經(jīng)深圳證
券交易所和中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司認(rèn)可的深圳證券交易所會(huì)員單位。
3
三、基金的募集與上市交易
（一）本基金募集情況
1、本基金準(zhǔn)予募集注冊(cè)的機(jī)構(gòu)和文號(hào)：中國證監(jiān)會(huì)證監(jiān)許可【2024】1617號(hào)文。
2、基金合同生效日：2024年12月6日。
3、基金運(yùn)作方式：交易型開放式。
4、基金合同期限：不定期。
5、發(fā)售日期：本基金自2024年11月27日至2024年12月3日進(jìn)行發(fā)售。其中，網(wǎng)上現(xiàn)金
認(rèn)購的發(fā)售日期為2024年11月27日至2024年12月3日，通過發(fā)售代理機(jī)構(gòu)進(jìn)行網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購
的發(fā)售日期為2024年11月27日至2024年12月3日。
6、發(fā)售價(jià)格：人民幣1.00元。
7、發(fā)售方式：投資者可選擇網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購、網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購2種方式。
8、發(fā)售機(jī)構(gòu)：
（1）網(wǎng)下現(xiàn)金發(fā)售直銷機(jī)構(gòu)
華寶基金管理有限公司。
（2）網(wǎng)上現(xiàn)金發(fā)售代理機(jī)構(gòu)
本基金網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購將通過具有基金銷售業(yè)務(wù)資格及深圳證券交易所會(huì)員資格的證券
公司辦理。
（3）網(wǎng)下現(xiàn)金發(fā)售代理機(jī)構(gòu)
廣發(fā)證券股份有限公司、中信證券股份有限公司、華泰證券股份有限公司、中信證券
(山東)有限責(zé)任公司、中信證券華南股份有限公司。
9、驗(yàn)資機(jī)構(gòu)名稱：安永華明會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）。
10、募集資金總額及入賬情況
本基金自2024年11月27日起公開募集，截至2024年12月3日募集工作順利結(jié)束。
本次募集確認(rèn)的凈認(rèn)購金額為789,067,000.00元人民幣，折合基金份額
789,067,000.00份；認(rèn)購款項(xiàng)在募集期間產(chǎn)生的銀行利息共計(jì)17,962.00元人民幣，折合基
金份額17,962.00份。本次募集認(rèn)購資金已于2024年12月6日全額劃入本基金在基金托管人
廣發(fā)證券股份有限公司開立的華寶創(chuàng)業(yè)板人工智能交易型開放式指數(shù)證券投資基金托管專
戶。
本次募集有效認(rèn)購戶數(shù)為7,836戶，按照每份基金份額初始面值1.00元人民幣計(jì)算，本
4
次募集資金折合基金份額共計(jì)789,084,962.00份，已全部計(jì)入基金份額持有人的基金賬
戶，歸各基金份額持有人所有。
11、本基金募集備案情況
根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》、《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》
以及《華寶創(chuàng)業(yè)板人工智能交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金合同》的有關(guān)規(guī)定，本基
金募集符合有關(guān)條件，本基金管理人已向中國證監(jiān)會(huì)辦理完畢基金備案手續(xù)，并于2024年
12月6日獲書面確認(rèn)，基金合同自該日起正式生效。自基金合同生效之日起，本基金管理人
開始正式管理本基金。
（三）本基金上市交易的主要內(nèi)容
1、基金上市交易的核準(zhǔn)機(jī)構(gòu)和核準(zhǔn)文號(hào)：深圳證券交易所深證上[2024]1058號(hào)。
2、上市交易日期：2024年12月16日。
3、上市交易的證券交易所：深圳證券交易所。
4、基金二級(jí)市場(chǎng)交易簡(jiǎn)稱：創(chuàng)業(yè)板人工智能ETF華寶。
5、二級(jí)市場(chǎng)交易代碼：159363。投資者在深圳證券交易所各會(huì)員單位證券營業(yè)部均可
參與本基金的二級(jí)市場(chǎng)交易。
6、基金申購贖回簡(jiǎn)稱：創(chuàng)業(yè)板人工智能ETF華寶。
7、申購贖回代碼：159363。投資者應(yīng)當(dāng)在本基金指定的一級(jí)交易商辦理本基金申購和
贖回業(yè)務(wù)。目前本基金的一級(jí)交易商包括：國泰君安證券股份有限公司、中信建投證券股份
有限公司、國信證券股份有限公司、招商證券股份有限公司、廣發(fā)證券股份有限公司、中信
證券股份有限公司、中國銀河證券股份有限公司、海通證券股份有限公司、申萬宏源證券有
限公司、興業(yè)證券股份有限公司、國投證券股份有限公司 、西南證券股份有限公司、湘財(cái)
證券股份有限公司、渤海證券股份有限公司、華泰證券股份有限公司、山西證券股份有限公
司、中信證券(山東)有限責(zé)任公司、東興證券股份有限公司、東吳證券股份有限公司、方正
證券股份有限公司、中信證券華南股份有限公司、南京證券股份有限公司、大同證券有限責(zé)
任公司、國聯(lián)證券股份有限公司、浙商證券股份有限公司、華安證券股份有限公司、東海證
券股份有限公司、國盛證券有限責(zé)任公司、申萬宏源西部證券有限公司、中泰證券股份有限
公司、西部證券股份有限公司、中國中金財(cái)富證券有限公司、東方財(cái)富證券股份有限公司、
江海證券有限公司、國金證券股份有限公司、華寶證券股份有限公司、華創(chuàng)證券有限責(zé)任公
司、聯(lián)儲(chǔ)證券股份有限公司。
8、本次上市交易份額：789,084,962.00份。
5
9、未上市交易份額的流通規(guī)定：本基金上市交易后，所有的基金份額均可進(jìn)行交易，
不存在未上市交易的基金份額。
本基金目前處于建倉期，在上市交易日前，基金管理人將使本基金的投資組合比例符
合有關(guān)法律法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件的規(guī)定和基金合同的有關(guān)規(guī)定。
6
四、 持有人戶數(shù)、持有人結(jié)構(gòu)及前十名持有人
（一）場(chǎng)內(nèi)持有人戶數(shù)
截至 2024 年 12 月 9 日，本基金場(chǎng)內(nèi)份額持有人戶數(shù)為 7,769 戶，平均每戶持有的基
金份額為 101,568.41 份。
（二）場(chǎng)內(nèi)持有人結(jié)構(gòu)
截至 2024 年 12 月 9 日，本基金份額場(chǎng)內(nèi)基金份額持有人結(jié)構(gòu)如下：
機(jī)構(gòu)投資者持有的場(chǎng)內(nèi)基金份額為 19,796,543.00 份，占基金場(chǎng)內(nèi)總份額的 2.51%；
個(gè)人投資者持有的場(chǎng)內(nèi)基金份額為 769,288,419.00 份，占基金場(chǎng)內(nèi)總份額的 97.49%。
（三）截至 2024 年 12 月 9 日，前十名場(chǎng)內(nèi)基金份額持有人情況
序號(hào) 持有人名稱 持有份額（份） 占場(chǎng)內(nèi)總份額比例（%）
1 葉韶勛 4,950,143.00 0.63
2 公玉芝 3,000,058.00 0.38
3 劉利民 2,800,081.00 0.35
4
國信證券股份有限公司
客戶信用交易擔(dān)保證券
賬戶
2,795,082.00 0.35
5 許紀(jì)華 2,560,074.00 0.32
6
中關(guān)村麗憬智慧健康信
息化創(chuàng)新研究院
2,510,048.00 0.32
7 楊永 2,350,159.00 0.30
8 張勤 2,030,059.00 0.26
9 陳俊杰 2,010,068.00 0.25
10 徐康寧 2,010,058.00 0.25
7
五、 基金主要當(dāng)事人介紹
（一）基金管理人
1、公司概況
名稱：華寶基金管理有限公司
法定代表人：黃孔威
總經(jīng)理：向輝
注冊(cè)資本：人民幣 1.5 億元
注冊(cè)地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)世紀(jì)大道 100 號(hào)上海環(huán)球金融中心 58 樓
辦公地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)世紀(jì)大道 100 號(hào)上海環(huán)球金融中心 58 樓
設(shè)立批準(zhǔn)文號(hào)：中國證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基金字[2003]19 號(hào)
工商登記注冊(cè)的法人營業(yè)執(zhí)照文號(hào)：310000400334472
經(jīng)營范圍：發(fā)起設(shè)立基金、基金管理及中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)（涉及行政許可的憑
許可證經(jīng)營）
成立日期：2003 年 3 月 7 日
股東名稱及其出資比例：中方股東華寶信托有限責(zé)任公司持有 51%的股份，外方股東
Warburg Pincus Asset Management, L.P.持有 29%的股份，中方股東江蘇省鐵路集團(tuán)有限
公司持有 20%的股份。
2、內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)及職能
公司下設(shè)部門包括：創(chuàng)新研究發(fā)展中心、權(quán)益投資部、可持續(xù)發(fā)展投資部、固定收益部、
混合資產(chǎn)部、量化投資部、指數(shù)研發(fā)投資部、國際業(yè)務(wù)部、多元資產(chǎn)管理部、養(yǎng)老金部、資
產(chǎn)管理業(yè)務(wù)部、機(jī)構(gòu)投資部、合規(guī)審計(jì)部、風(fēng)險(xiǎn)管理部、產(chǎn)品戰(zhàn)略部、北京分公司、深圳分
公司、營銷中心（西部、北方、東部、南方）、北方機(jī)構(gòu)銷售部、華東機(jī)構(gòu)銷售部、券商展
業(yè)部、海外展業(yè)部、營銷管理部、互金策劃部、互金展業(yè)部、客戶服務(wù)部、交易部、清算登
記部、信息技術(shù)部、財(cái)務(wù)部、人力資源部、綜合管理部。
各部門主要職責(zé)概述如下：
創(chuàng)新研究發(fā)展中心：從事宏觀經(jīng)濟(jì)、行業(yè)及上市公司、投資策略等方面的研究并為基金
投資決策及新產(chǎn)品開發(fā)提供基礎(chǔ)支持，包括宏觀研究、策略研究、行業(yè)研究、金融工程研究
和債券研究。
權(quán)益投資部：負(fù)責(zé)主動(dòng)(風(fēng)格類)權(quán)益產(chǎn)品的投資管理工作等。
8
可持續(xù)發(fā)展投資部：負(fù)責(zé)可持續(xù)投資權(quán)益產(chǎn)品的研究和投資管理工作。
機(jī)構(gòu)投資部：負(fù)責(zé)專戶資產(chǎn)帳戶等非公募基金的投資管理業(yè)務(wù)和投資咨詢業(yè)務(wù)。
國際業(yè)務(wù)部：負(fù)責(zé)公司 QDII 公募基金資產(chǎn)投資海外證券市場(chǎng)的日常管理和運(yùn)作。
量化投資部：負(fù)責(zé)管理主動(dòng)量化基金產(chǎn)品、開展數(shù)量化投資策略研究。
指數(shù)研發(fā)投資部：負(fù)責(zé)公司指數(shù)產(chǎn)品的研發(fā)和投資管理的工作。
固定收益部：主要職責(zé)是搜尋債券投資機(jī)會(huì)，并制定和實(shí)施相應(yīng)的債券投資策略；進(jìn)行
債券分析，包括宏觀經(jīng)濟(jì)趨勢(shì)、利率政策、相對(duì)價(jià)值、信用債券；投資組合構(gòu)造、優(yōu)化和管
理，包括風(fēng)險(xiǎn)控制、流動(dòng)性管理。
混合資產(chǎn)部：負(fù)責(zé)固收+產(chǎn)品的研究及投資管理工作。
多元資產(chǎn)管理部：負(fù)責(zé)跨資產(chǎn)研究；基金等資管理產(chǎn)品研究；負(fù)責(zé)投資組織策略開發(fā)與
投資交易運(yùn)作；開展業(yè)務(wù)營銷工作。
養(yǎng)老金部：負(fù)責(zé)公司社保基金、年金管理資格的申請(qǐng)；制定社?；?、企業(yè)年金的發(fā)展
戰(zhàn)略與規(guī)劃、產(chǎn)品設(shè)計(jì)與創(chuàng)新；制定相關(guān)投資策略，開展投資管理運(yùn)作；負(fù)責(zé)社?；?、企
業(yè)年金的市場(chǎng)推廣與客戶開發(fā)等。
資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)部：負(fù)責(zé)公募基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金政策研究與業(yè)務(wù)推進(jìn)，集團(tuán)產(chǎn)融結(jié)合
和高質(zhì)量鋼鐵生態(tài)圈發(fā)展的重點(diǎn)工作或任務(wù)的推進(jìn)落實(shí)，公司創(chuàng)新類業(yè)務(wù)的監(jiān)管政策研究和
分析等。
產(chǎn)品戰(zhàn)略部：負(fù)責(zé)公司產(chǎn)品開發(fā)研究，研究行業(yè)趨勢(shì)、發(fā)展機(jī)會(huì)，制定公司戰(zhàn)略發(fā)展規(guī)
劃；
北京分公司：負(fù)責(zé)分公司的行政及后勤管理。
深圳分公司：負(fù)責(zé)維護(hù)公司在南方地區(qū)機(jī)構(gòu)銷售。
北方機(jī)構(gòu)銷售部：負(fù)責(zé)北京及周邊地區(qū)機(jī)構(gòu)客戶的開發(fā)和維護(hù)工作。
華東機(jī)構(gòu)銷售部：負(fù)責(zé)上海及周邊地區(qū)機(jī)構(gòu)客戶的開發(fā)和維護(hù)工作。
營銷中心：主要負(fù)責(zé)維護(hù)公司各大區(qū)域的渠道銷售。
券商展業(yè)部：負(fù)責(zé)券商渠道的管理與拓展工作。
海外展業(yè)部：負(fù)責(zé)海外業(yè)務(wù)管理與拓展工作。
互金展業(yè)部：負(fù)責(zé)互聯(lián)網(wǎng)金融商務(wù)拓展；互聯(lián)網(wǎng)金融運(yùn)維統(tǒng)籌；互聯(lián)網(wǎng)金融直銷展業(yè)。
互金策劃部：負(fù)責(zé)互聯(lián)網(wǎng)金融產(chǎn)品研發(fā)；互聯(lián)網(wǎng)金融內(nèi)容產(chǎn)生；投顧支持；公司企宣。
營銷管理部：負(fù)責(zé)公募基金銷售渠道管理和維護(hù)；公募基金銷售團(tuán)隊(duì)的考核管理；銷售
會(huì)務(wù)管理。
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客戶服務(wù)部：負(fù)責(zé) Call Center 的管理和客戶服務(wù)工作，協(xié)助互聯(lián)網(wǎng)金融的網(wǎng)上互動(dòng)服
務(wù)。
交易部：負(fù)責(zé)接受基金經(jīng)理下達(dá)的投資指令，在確認(rèn)投資指令的有效性后加以執(zhí)行；及
時(shí)整理交易記錄，按照有關(guān)規(guī)定存檔；及時(shí)反饋與交易相關(guān)的信息等。
清算登記部：負(fù)責(zé)基金交易的資金調(diào)撥、交易清算；組織基金會(huì)計(jì)核算，對(duì)基金名下所
發(fā)生的證券投資、資金往來等各種事項(xiàng)進(jìn)行全面、及時(shí)、真實(shí)的會(huì)計(jì)核算；與托管行核對(duì)帳
目，定期公布相關(guān)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)表和會(huì)計(jì)報(bào)告；負(fù)責(zé)基金績(jī)效評(píng)估；負(fù)責(zé)開放式基金的注冊(cè)登
記等。
信息技術(shù)部：負(fù)責(zé)公司信息系統(tǒng)的日常維護(hù)；交易、清算、咨訊所需電腦信息的收集、
整理和備份；負(fù)責(zé)設(shè)計(jì)、建立及維護(hù)開放式基金的業(yè)務(wù)運(yùn)作系統(tǒng)；負(fù)責(zé)公司內(nèi)部辦公電腦軟
硬件的配置、維護(hù)，信息集成系統(tǒng)的安裝、開通與調(diào)試。
人力資源部：負(fù)責(zé)公司的人力資源管理政策的制定與落實(shí)。
綜合管理部：負(fù)責(zé)公司的行政及后勤管理；文檔與會(huì)議管理；負(fù)責(zé)公司的企業(yè)文化建設(shè)；
負(fù)責(zé)公司的安全保衛(wèi)工作。
財(cái)務(wù)部：負(fù)責(zé)公司的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)工作，賬務(wù)處理，編制公司財(cái)務(wù)報(bào)告；承辦公司自有資金
的運(yùn)作等。
合規(guī)審計(jì)部：根據(jù)公司業(yè)務(wù)發(fā)展，對(duì)公司新業(yè)務(wù)、新產(chǎn)品的合規(guī)性提出意見建議，對(duì)公
司的投資業(yè)務(wù)、市場(chǎng)業(yè)務(wù)、與基金相關(guān)事務(wù)及公司行為的合規(guī)監(jiān)控，對(duì)公司投資管理、市場(chǎng)
營銷、公司運(yùn)營等業(yè)務(wù)的合規(guī)稽核，對(duì)公司的各類信息披露的審核及部分內(nèi)容的報(bào)送，負(fù)責(zé)
公司各類法律事務(wù)、反洗錢事務(wù)，落實(shí)公司風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)相關(guān)合規(guī)管理的決議，根據(jù)公司
管理層的指示，就公司合規(guī)和內(nèi)控工作與公司內(nèi)外部相關(guān)機(jī)構(gòu)的協(xié)調(diào)、溝通。
風(fēng)險(xiǎn)管理部：負(fù)責(zé)公司投資組合的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，根據(jù)投資組合風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果向投資決策機(jī)
構(gòu)提供風(fēng)險(xiǎn)管理建議，對(duì)公司新的基金、專戶產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)特征進(jìn)行分析并提出風(fēng)險(xiǎn)管理措施
建議，落實(shí)公司風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)管理的決議，根據(jù)公司管理層的指示，負(fù)責(zé)就公司
的風(fēng)險(xiǎn)管理工作與公司內(nèi)外部相關(guān)機(jī)構(gòu)的協(xié)調(diào)、溝通。
信息披露負(fù)責(zé)人：周雷，021-38505888。
3、本基金基金經(jīng)理
陳建華，碩士。曾在南方證券上海分公司工作。2007 年 8 月加入華寶基金管理有限公
司，先后在研究部、量化投資部任助理分析師、數(shù)量分析師、基金經(jīng)理助理等職務(wù)。2012 年
12 月至 2022 年 10 月任華寶中證 100 指數(shù)證券投資基金基金經(jīng)理，2015 年 4 月至 2020 年
10
2 月任華寶事件驅(qū)動(dòng)混合型證券投資基金基金經(jīng)理，2017 年 5 月至 2021 年 1 月任華寶智慧
產(chǎn)業(yè)靈活配置混合型證券投資基金、華寶第三產(chǎn)業(yè)靈活配置混合型證券投資基金基金經(jīng)理，
2017 年 7 月至 2019 年 3 月任華寶新優(yōu)享靈活配置混合型證券投資基金基金經(jīng)理，2021 年
2 月起任華寶中證細(xì)分化工產(chǎn)業(yè)主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金經(jīng)理，2021 年 3
月起任華寶中證金融科技主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金經(jīng)理，2021 年 3 月起任
華寶中證有色金屬交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金經(jīng)理，2021 年 4 月起任華寶中證新
材料主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金經(jīng)理，2021 年 6 月起任華寶中證智能電動(dòng)汽
車交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金經(jīng)理，2021 年 6 月起任華寶中證細(xì)分化工產(chǎn)業(yè)主題
交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金基金經(jīng)理，2021 年 10 月至 2024 年 10 月
任華寶中證新材料主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金基金經(jīng)理，2021 年
11 月起任華寶中證智能電動(dòng)汽車交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金基金經(jīng)理，
2021 年 11 月起任華寶中證金融科技主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金
基金經(jīng)理，2021 年 12 月起任華寶中證全指農(nóng)牧漁指數(shù)型發(fā)起式證券投資基金基金經(jīng)理，
2022 年 7 月起任華寶中證 A100 交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金經(jīng)理，2022 年 10 月
起任華寶中證 A100 交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金基金經(jīng)理，2022 年 12 月起任
華寶中證有色金屬交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金基金經(jīng)理，2024 年 8 月
起任華寶上證科創(chuàng)板芯片指數(shù)型發(fā)起式證券投資基金基金經(jīng)理。
（二）基金托管人
名稱：廣發(fā)證券股份有限公司（簡(jiǎn)稱：廣發(fā)證券）
住所：廣東省廣州市黃埔區(qū)中新廣州知識(shí)城騰飛一街2號(hào)618室
辦公地址：廣東省廣州市天河區(qū)馬場(chǎng)路26號(hào)廣發(fā)證券大廈34樓
法定代表人：林傳輝
成立時(shí)間：1994年1月21日
基金托管資格批文及文號(hào)：證監(jiān)許可【2014】510號(hào)
注冊(cè)資本：人民幣7,621,087,664元
存續(xù)期間：長期
聯(lián)系人：羅琦
聯(lián)系電話：020-66338888
廣發(fā)證券是國內(nèi)首批綜合類證券公司，先后于2010年和2015年分別在深圳證券交易所及
香港聯(lián)合交易所有限公司主板上市（股票代碼：000776.SZ，1776.HK）。截至2024年6月30日，
公司共設(shè)立證券營業(yè)部330家。
11
廣發(fā)證券具有完備的業(yè)務(wù)體系、均衡的業(yè)務(wù)結(jié)構(gòu)，突出的核心競(jìng)爭(zhēng)力。擁有投資銀行、
財(cái)富管理、交易及機(jī)構(gòu)和投資管理四大業(yè)務(wù)板塊，具備全業(yè)務(wù)牌照。公司鍛造綜合金融服務(wù)
實(shí)力，主要經(jīng)營指標(biāo)連續(xù)多年穩(wěn)居中國券商前列，在多項(xiàng)核心業(yè)務(wù)領(lǐng)域中形成了領(lǐng)先優(yōu)勢(shì)，
研究、資產(chǎn)管理、財(cái)富管理等位居前列。截至2024年6月30日，集團(tuán)總資產(chǎn)6,893.28億元，
歸屬于上市公司股東的所有者權(quán)益為1,407.03億元，2024年上半年?duì)I業(yè)收入為117.78億元，
營業(yè)利潤為51.30億元，歸屬于上市公司股東的凈利潤為43.62億元。
2、主要人員情況
劉洋先生現(xiàn)任廣發(fā)證券資產(chǎn)托管部總經(jīng)理。曾就職于大成基金管理有限公司、招商銀行
股份有限公司、浦銀安盛基金管理有限公司、上海銀行股份有限公司、美國道富銀行。劉洋
先生于2000年7月獲得北京大學(xué)理學(xué)學(xué)士，并于2003年7月獲得北京大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士學(xué)位。
廣發(fā)證券資產(chǎn)托管部主要人員均具備多年基金、證券、銀行等金融機(jī)構(gòu)從業(yè)
經(jīng)歷或會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)經(jīng)驗(yàn)，從業(yè)經(jīng)驗(yàn)豐富，具備基金從業(yè)資格，熟悉基金托管工作。
資產(chǎn)托管部員工學(xué)歷均在本科以上，專業(yè)背景涵蓋了金融、法律、會(huì)計(jì)、統(tǒng)計(jì)、計(jì)算機(jī)等領(lǐng)
域，是一支誠實(shí)勤勉、積極進(jìn)取的專業(yè)從業(yè)人員隊(duì)伍。
3、基金托管業(yè)務(wù)經(jīng)營情況
廣發(fā)證券于2014年5月取得中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)證券投資基金托管資格。廣發(fā)證券嚴(yán)格履行
基金托管人的各項(xiàng)職責(zé)，不斷加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制，確?；鹳Y產(chǎn)的完整性和獨(dú)立性，
切實(shí)維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益，提供高質(zhì)量的基金托管服務(wù)。截至2024年6月30日，
廣發(fā)證券托管的公開募集證券投資基金共67只。
（三）驗(yàn)資機(jī)構(gòu)
名稱：安永華明會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）
注冊(cè)地址： 北京市東城區(qū)東長安街1號(hào)東方廣場(chǎng)安永大樓17層01-12室
辦公地址：北京市東城區(qū)東長安街1號(hào)東方廣場(chǎng)安永大樓17層01-12室
執(zhí)行事務(wù)合伙人：毛鞍寧
聯(lián)系人：陳露
聯(lián)系電話：010-58153000
傳真：010-85188298
經(jīng)辦注冊(cè)會(huì)計(jì)師：陳露、許培菁
12
六、基金合同摘要
詳見本公告書附件。
13
七、 基金財(cái)務(wù)狀況
（一）基金募集期間費(fèi)用
本次基金募集期間所發(fā)生的信息披露費(fèi)、會(huì)計(jì)師費(fèi)、律師費(fèi)以及其他費(fèi)用，不從基金資
產(chǎn)中支付。
（二）基金上市前重要財(cái)務(wù)事項(xiàng)
本基金募集結(jié)束后至上市交易公告書公告前無重要財(cái)務(wù)事項(xiàng)發(fā)生。
（三）基金資產(chǎn)負(fù)債表
本基金截至 2024 年 12 月 9 日的資產(chǎn)負(fù)債表如下：
（除特別注明外，金額單位為人民幣元）
資 產(chǎn) 期末余額（2024 年 12 月 9 日）
資 產(chǎn)：
貨幣資金 9,161,431.51
結(jié)算備付金 597,564,781.68
存出保證金 -
交易性金融資產(chǎn) 183,089,096.20
其中：股票投資 183,089,096.20
基金投資 -
債券投資 -
資產(chǎn)支持證券投資 -
貴金屬投資 -
其他投資 -
衍生金融資產(chǎn) -
買入返售金融資產(chǎn) -
債權(quán)投資 -
其中：債券投資 -
資產(chǎn)支持證券投資 -
其他投資 -
其他債權(quán)投資 -
14
其他權(quán)益工具投資 -
應(yīng)收清算款 -
應(yīng)收股利 -
應(yīng)收申購款 -
遞延所得稅資產(chǎn) -
其他資產(chǎn) 33,554.61
資產(chǎn)總計(jì) 789,848,864.00
負(fù)債和凈資產(chǎn) 期末余額（2024 年 12 月 9 日）
負(fù) 債：
短期借款 -
交易性金融負(fù)債 -
衍生金融負(fù)債 -
賣出回購金融資產(chǎn)款 -
應(yīng)付清算款 -
應(yīng)付贖回款 -
應(yīng)付管理人報(bào)酬 32,342.06
應(yīng)付托管費(fèi) 6,468.42
應(yīng)付銷售服務(wù)費(fèi) -
應(yīng)付投資顧問費(fèi) -
應(yīng)交稅費(fèi) -
應(yīng)付利潤 -
遞延所得稅負(fù)債 -
其他負(fù)債 562.64
負(fù)債合計(jì) 39,373.12
凈資產(chǎn)：
實(shí)收基金 789,084,962.00
未分配利潤 724,528.88
凈資產(chǎn)合計(jì) 789,809,490.88
負(fù)債和凈資產(chǎn)總計(jì) 789,848,864.00
注：截至 2024 年 12 月 9 日，基金份額凈值 1.0009 元，基金份額總額 789,084,962.00 份。
15
八、 基金投資組合
本基金目前處于建倉期，在上市首日前，基金管理人將使本基金的投資組合比例符合有
關(guān)法律法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件的規(guī)定和基金合同的有關(guān)規(guī)定。
截至 2024 年 12 月 9 日，本基金的投資組合如下：
(一)報(bào)告期末基金資產(chǎn)組合情況
序號(hào) 項(xiàng)目 金額（元） 占基金總資產(chǎn)的比例
（%）
1 權(quán)益投資 183,089,096.20 23.18
其中：股票 183,089,096.20 23.18
2 固定收益投資 - -
其中：債券 - -
資產(chǎn)支持證券 - -
3 貴金屬投資 - -
4 金融衍生品投資 - -
5 買入返售金融資產(chǎn) - -
其中：買斷式回購的
買入返售金融資產(chǎn) - -
6
銀行存款和結(jié)算備付
金合計(jì)
606,726,213.19
76.82
7 其他資產(chǎn)
33,554.61 0.00
8 合計(jì) 789,848,864.00 100.00
(二)報(bào)告期末按行業(yè)分類的股票投資組合
1. 報(bào)告期末指數(shù)投資按行業(yè)分類的股票投資組合
代碼 分類 公允價(jià)值（元） 占基金資產(chǎn)凈值比
例(%)
A 農(nóng)、林、牧、漁業(yè)
B 采礦業(yè)
C 制造業(yè) 71,240,326.00 9.02
16
D
電力、熱力、燃?xì)?br/>及水生產(chǎn)和供應(yīng)業(yè)
E 建筑業(yè)
F 批發(fā)和零售業(yè)
G
交通運(yùn)輸、倉儲(chǔ)和
郵政業(yè)
H 住宿和餐飲業(yè)
I
信息傳輸、軟件和
信息技術(shù)服務(wù)業(yè) 91,689,696.20 11.61
J 金融業(yè) 7,729,254.00 0.98
K 房地產(chǎn)業(yè)
L 租賃和商務(wù)服務(wù)業(yè) 5,474,040.00 0.69
M
科學(xué)研究和技術(shù)服
務(wù)業(yè)
N
水利、環(huán)境和公共
設(shè)施管理業(yè)
O
居民服務(wù)、修理和
其他服務(wù)業(yè)
P 教育
Q 衛(wèi)生和社會(huì)工作
R
文化、體育和娛樂
業(yè)
6,955,780.00 0.88
S 綜合
合計(jì) 183,089,096.20 23.18
2. 報(bào)告期末積極投資按行業(yè)分類的股票投資組合
本報(bào)告期末未持有積極投資的股票。
(三)報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名股票投資明細(xì)
1.報(bào)告期末指數(shù)投資按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名股票投資明細(xì)
序號(hào) 股票代碼 股票名稱 數(shù)量(股) 期末市值(元)
市值占基金資產(chǎn)
凈值比例
1
300502 新易盛
125,800.00
14,592,800.00
1.85
2
300308 中際旭創(chuàng)
98,800.00
12,359,880.00
1.56
3
301236 軟通動(dòng)力
158,600.00
9,747,556.00
1.23
4
300394 天孚通信
87,100.00
9,197,760.00
1.16
5
300033 同花順
23,400.00
7,729,254.00
0.98
17
6
300339 潤和軟件
123,500.00
7,103,720.00
0.90
7
300474 景嘉微
68,900.00
6,363,604.00
0.81
8
300058 藍(lán)色光標(biāo)
471,900.00
5,474,040.00
0.69
9
300223 北京君正
79,300.00
5,439,187.00
0.69
10
300017 網(wǎng)宿科技
572,000.00
5,434,000.00
0.69
2.報(bào)告期末積極投資按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名股票投資明細(xì)
本報(bào)告期末未持有積極投資的股票。
(四)報(bào)告期末按債券品種分類的債券投資組合
本基金本報(bào)告期末未持有債券投資。
(五)報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名債券投資明細(xì)
本基金本報(bào)告期末未持有債券投資。
(六)報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名資產(chǎn)支持證券投資明細(xì)
本基金本報(bào)告期末未持有資產(chǎn)支持證券。
(七)報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名貴金屬投資明細(xì)
本基金本報(bào)告期末未持有貴金屬投資。
(八)報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名權(quán)證投資明細(xì)
本基金本報(bào)告期末未持有權(quán)證。
(九)報(bào)告期末本基金投資的股指期貨交易情況說明
1.報(bào)告期末本基金投資的股指期貨持倉和損益明細(xì)
本基金未投資股指期貨。
2.本基金投資股指期貨的投資政策
本基金未投資股指期貨。
18
(十)報(bào)告期末本基金投資的國債期貨交易情況說明
1.本期國債期貨投資政策
本基金未投資國債期貨。
2.報(bào)告期末本基金投資的國債期貨持倉和損益明細(xì)
本基金未投資國債期貨。
3.本期國債期貨投資評(píng)價(jià)
本基金未投資國債期貨。
(十一) 投資組合報(bào)告附注
1.華寶創(chuàng)業(yè)板人工智能ETF基金截至2024年12月9日持倉前十名證券中的藍(lán)色光標(biāo)（300058）
的發(fā)行人北京藍(lán)色光標(biāo)數(shù)據(jù)科技集團(tuán)股份有限公司因相關(guān)年度報(bào)告信息披露不準(zhǔn)確，于
2023 年 12 月 15 日收到深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板公司管理部出具監(jiān)管函的處罰措施。
2.本基金管理人通過對(duì)上述上市公司進(jìn)行進(jìn)一步了解和分析，認(rèn)為上述處分不會(huì)對(duì)公司的投
資價(jià)值構(gòu)成實(shí)質(zhì)性影響，因此本基金管理人對(duì)上述證券的投資判斷未發(fā)生改變。報(bào)告期內(nèi)，
本基金投資的前十名證券中的其余證券的發(fā)行主體沒有被監(jiān)管部門立案調(diào)查或在本報(bào)告編
制日前一年內(nèi)受到公開譴責(zé)、處罰的情況。
3.其他資產(chǎn)構(gòu)成
序號(hào) 名稱 金額（元）
1 存出保證金 -
2 應(yīng)收證券清算款 -
3 應(yīng)收股利 -
4 應(yīng)收利息 -
5 應(yīng)收申購款 -
6 其他應(yīng)收款 21,598.09
7 待攤費(fèi)用 11,956.52
8 其他 -
9 合計(jì) 33,554.61
4.報(bào)告期末持有的處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券明細(xì)
本基金本報(bào)告期末未持有處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券。
5.報(bào)告期末前十名股票中存在流通受限情況的說明
(1)報(bào)告期末指數(shù)投資前十名股票中存在流通受限情況的說明
本基金本報(bào)告期末指數(shù)投資前十名股票中不存在流通受限情況。
19
(2)報(bào)告期末積極投資前五名股票中存在流通受限情況的說明
本報(bào)告期末未持有積極投資的股票。
6.投資組合報(bào)告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，合計(jì)數(shù)可能不等于分項(xiàng)之和。
20
九、 重大事件揭示
本基金自基金合同生效至上市交易期間未發(fā)生對(duì)基金份額持有人有較大影響的重大事
件。
21
十、 基金管理人承諾
本基金管理人就本基金上市交易之后履行管理人職責(zé)做出如下承諾：
（一）嚴(yán)格遵守《基金法》及其他法律法規(guī)、基金合同的規(guī)定，以誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)
的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)。
（二）真實(shí)、準(zhǔn)確、完整和及時(shí)地披露定期報(bào)告等有關(guān)信息披露文件，披露所有對(duì)基金
份額持有人有重大影響的信息，并接受中國證監(jiān)會(huì)、證券交易所的監(jiān)督管理。
（三）在知悉可能對(duì)基金價(jià)格產(chǎn)生誤導(dǎo)性影響或引起較大波動(dòng)的任何公共傳播媒介中出
現(xiàn)的或者在市場(chǎng)上流傳的消息后，將及時(shí)予以公開澄清。
22
十一、 基金托管人承諾
基金托管人就基金上市交易后履行托管人職責(zé)做出承諾：
（一）嚴(yán)格遵守《證券投資基金法》、《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》及本基金
基金合同、托管協(xié)議的規(guī)定，以誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則托管基金資產(chǎn)。
（二）根據(jù)《證券投資基金法》、《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》及本基金基金
合同、托管協(xié)議的規(guī)定，對(duì)基金的投資范圍、基金資產(chǎn)的投資組合比例、基金資產(chǎn)凈值的
計(jì)算、基金份額凈值計(jì)算進(jìn)行監(jiān)督和核查。如發(fā)現(xiàn)基金管理人違反《證券投資基金法》、
《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》及本基金基金合同、托管協(xié)議的規(guī)定，將及時(shí)通
知基金管理人糾正；基金管理人對(duì)基金托管人通知的違規(guī)事項(xiàng)未能在限期內(nèi)糾正的，基金
托管人將及時(shí)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告。
23
十二、 備查文件目錄
（一）本基金備查文件包括下列文件：
1、中國證監(jiān)會(huì)準(zhǔn)予華寶創(chuàng)業(yè)板人工智能交易型開放式指數(shù)證券投資基金募集注冊(cè)的文
件；
2、《華寶創(chuàng)業(yè)板人工智能交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金合同》；
3、《華寶創(chuàng)業(yè)板人工智能交易型開放式指數(shù)證券投資基金托管協(xié)議》；
4、法律意見書；
5、基金管理人業(yè)務(wù)資格批件、營業(yè)執(zhí)照；
6、基金托管人業(yè)務(wù)資格批件、營業(yè)執(zhí)照；
7、中國證監(jiān)會(huì)要求的其他文件。
（二）備查文件的存放地點(diǎn)和投資者查閱方式：
以上備查文件存放在基金管理人和基金托管人的辦公場(chǎng)所，在辦公時(shí)間可供免費(fèi)查閱。
24
附件：基金合同摘要
一、基金管理人、基金托管人和基金份額持有人的權(quán)利、義務(wù)
（一）基金管理人的權(quán)利與義務(wù)
1、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的權(quán)利包括但不限于：
（1）依法募集資金；
（2）自《基金合同》生效之日起，根據(jù)法律法規(guī)和《基金合同》獨(dú)立運(yùn)用并管理基金
財(cái)產(chǎn)；
（3）依照《基金合同》收取基金管理費(fèi)以及法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他費(fèi)
用；
（4）銷售基金份額；
（5）按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)；
（6）依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定監(jiān)督基金托管人，如認(rèn)為基金托管人違反了《基
金合同》及國家有關(guān)法律規(guī)定，應(yīng)呈報(bào)中國證監(jiān)會(huì)和其他監(jiān)管部門，并采取必要措施保護(hù)基
金投資者的利益；
（7）在基金托管人更換時(shí)，提名新的基金托管人；
（8）選擇、更換基金銷售機(jī)構(gòu)，對(duì)基金銷售機(jī)構(gòu)的相關(guān)行為進(jìn)行監(jiān)督和處理；
（9）擔(dān)任或委托其他符合條件的機(jī)構(gòu)擔(dān)任基金登記機(jī)構(gòu)辦理基金登記業(yè)務(wù)并獲得《基
金合同》規(guī)定的費(fèi)用；
（10）依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定決定基金收益的分配方案；
（11）在《基金合同》約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購與贖回申請(qǐng)；
（12）依照法律法規(guī)為基金的利益對(duì)被投資公司行使股東權(quán)利，為基金的利益行使因基
金財(cái)產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利；
（13）在法律法規(guī)允許的前提下，為基金的利益依法為基金進(jìn)行融資、轉(zhuǎn)融通證券出借
業(yè)務(wù)；
（14）以基金管理人的名義，代表基金份額持有人的利益行使訴訟權(quán)利或者實(shí)施其他法
律行為；
（15）選擇、更換律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、證券經(jīng)紀(jì)商、期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)或其他為基
金提供服務(wù)的外部機(jī)構(gòu)；
25
（16）選擇、更換基金申購贖回代理機(jī)構(gòu)，對(duì)基金申購贖回代理機(jī)構(gòu)的相關(guān)行為進(jìn)行監(jiān)
督和處理；
（17）在符合有關(guān)法律、法規(guī)的前提下，制訂和調(diào)整有關(guān)基金認(rèn)購、申購、贖回、轉(zhuǎn)換
和非交易過戶等業(yè)務(wù)規(guī)則；
（18）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。
2、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的義務(wù)包括但不限于：
（1）依法募集資金，辦理或者委托經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理基金份額的
發(fā)售、申購、贖回和登記事宜；
（2）辦理基金備案手續(xù)；
（3）自《基金合同》生效之日起，以誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)；
（4）配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進(jìn)行基金投資分析、決策，以專業(yè)化的經(jīng)營方式
管理和運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)；
（5）建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，保證所管理
的基金財(cái)產(chǎn)和基金管理人的財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立，對(duì)所管理的不同基金分別管理，分別記賬，進(jìn)行
證券投資；
（6）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金財(cái)產(chǎn)為自己及
任何第三人謀取利益，不得委托第三人運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)；
（7）依法接受基金托管人的監(jiān)督；
（8）采取適當(dāng)合理的措施使計(jì)算基金份額認(rèn)購和注銷價(jià)格的方法符合《基金合同》等
法律文件的規(guī)定，按有關(guān)規(guī)定計(jì)算并公告基金凈值信息，確定基金份額申購、贖回對(duì)價(jià)，編
制申購贖回清單；
（9）進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告；
（10）編制季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告；
（11）嚴(yán)格按照《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，履行信息披露及報(bào)告義務(wù)；
（12）保守基金商業(yè)秘密，不泄露基金投資計(jì)劃、投資意向等。除《基金法》、《基金合
同》及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前應(yīng)予保密，不向他人泄露，但向監(jiān)
管機(jī)構(gòu)、司法機(jī)關(guān)等有權(quán)機(jī)關(guān)的要求，或因?qū)徲?jì)、法律等外部專業(yè)顧問提供服務(wù)需要提供的
情況除外；
（13）按《基金合同》的約定確定基金收益分配方案，及時(shí)向基金份額持有人分配基金
收益；
26
（14）按規(guī)定受理申購與贖回申請(qǐng)，及時(shí)、足額支付贖回對(duì)價(jià)；
（15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)或配合基
金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會(huì)；
（16）按規(guī)定保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的會(huì)計(jì)賬冊(cè)、報(bào)表、記錄和其他相關(guān)資料不低
于法律法規(guī)規(guī)定的最低期限；
（17）確保需要向基金投資者提供的各項(xiàng)文件或資料在規(guī)定時(shí)間發(fā)出，并且保證投資者
能夠按照《基金合同》規(guī)定的時(shí)間和方式，隨時(shí)查閱到與基金有關(guān)的公開資料，并在支付合
理成本的條件下得到有關(guān)資料的復(fù)印件；
（18）組織并參加基金財(cái)產(chǎn)清算小組，參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配；
（19）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)并通知基金
托管人；
（20）因違反《基金合同》導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人合法權(quán)益時(shí)，應(yīng)
當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退任而免除；
（21）監(jiān)督基金托管人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義務(wù)，基金托管人違
反《基金合同》造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，基金管理人應(yīng)為基金份額持有人利益向基金托管人追
償；
（22）當(dāng)基金管理人將其義務(wù)委托第三方處理時(shí)，應(yīng)當(dāng)對(duì)第三方處理有關(guān)基金事務(wù)的行
為承擔(dān)責(zé)任；
（23）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或?qū)嵤┢渌尚袨椋?br/>（24）基金管理人在募集期間未能達(dá)到基金的備案條件，《基金合同》不能生效，基金
管理人承擔(dān)全部募集費(fèi)用，將已募集資金并加計(jì)銀行同期活期存款利息在基金募集期結(jié)束后
30 日內(nèi)退還基金認(rèn)購人，投資者以股票認(rèn)購的，相關(guān)股票的解凍按照《業(yè)務(wù)規(guī)則》的規(guī)定處
理；
（25）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決議；
（26）建立并保存基金份額持有人名冊(cè)；
（27）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。
（二） 基金托管人的權(quán)利與義務(wù)
1、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的權(quán)利包括但不限于：
（1）自《基金合同》生效之日起，依法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定安全保管基金財(cái)
產(chǎn)；
27
（2）依《基金合同》約定獲得基金托管費(fèi)以及法律法規(guī)規(guī)定或監(jiān)管部門批準(zhǔn)的其他費(fèi)
用；
（3）監(jiān)督基金管理人對(duì)本基金的投資運(yùn)作，如發(fā)現(xiàn)基金管理人有違反《基金合同》及
國家法律法規(guī)行為，對(duì)基金財(cái)產(chǎn)、其他當(dāng)事人的利益造成重大損失的情形，應(yīng)呈報(bào)中國證監(jiān)
會(huì)，并采取必要措施保護(hù)基金投資者的利益；
（4）根據(jù)相關(guān)市場(chǎng)規(guī)則，為基金開設(shè)資金賬戶、證券賬戶等投資所需賬戶，為基金辦
理證券/期貨交易資金清算；
（5）提議召開或召集基金份額持有人大會(huì)；
（6）在基金管理人更換時(shí)，提名新的基金管理人；
（7）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。
2、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的義務(wù)包括但不限于：
（1）以誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則持有并安全保管基金財(cái)產(chǎn)；
（2）設(shè)立專門的基金托管部門，具有符合要求的營業(yè)場(chǎng)所，配備足夠的、合格的熟悉
基金托管業(yè)務(wù)的專職人員，負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)托管事宜；
（3）建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，確?；鹭?cái)
產(chǎn)的安全，保證其托管的基金財(cái)產(chǎn)與基金托管人自有財(cái)產(chǎn)以及不同的基金財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立；對(duì)
所托管的不同的基金分別設(shè)置賬戶，獨(dú)立核算，分賬管理，保證不同基金之間在賬戶設(shè)置、
資金劃撥、賬冊(cè)記錄等方面相互獨(dú)立；
（4）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金財(cái)產(chǎn)為自己及
任何第三人謀取利益，不得委托第三人托管基金財(cái)產(chǎn)；
（5）保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證；
（6）按規(guī)定開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶、證券賬戶等投資所需賬戶，按照《基金合同》
的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時(shí)辦理清算、交割事宜；
（7）保守基金商業(yè)秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在
基金信息公開披露前予以保密，不得向他人泄露；
（8）復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值、基金份額申購、贖
回對(duì)價(jià)；
（9）辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)；
（10）對(duì)基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告出具意見，說明基金管理
人在各重要方面的運(yùn)作是否嚴(yán)格按照《基金合同》的規(guī)定進(jìn)行；如果基金管理人有未執(zhí)行《基
28
金合同》規(guī)定的行為，還應(yīng)當(dāng)說明基金托管人是否采取了適當(dāng)?shù)拇胧?br/>（11）保存基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料不低于法律法規(guī)規(guī)定
的最低期限；
（12）從基金管理人或其委托的登記機(jī)構(gòu)處接收并保存基金份額持有人名冊(cè)；
（13）按規(guī)定制作相關(guān)賬冊(cè)并與基金管理人核對(duì)；
（14）依據(jù)基金管理人的指令或有關(guān)規(guī)定向基金份額持有人支付基金收益和贖回對(duì)價(jià)的
現(xiàn)金部分；
（15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，召集基金份額持有人大會(huì)或配合
基金管理人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會(huì)；
（16）按照法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作；
（17）參加基金財(cái)產(chǎn)清算小組，參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配；
（18）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)，并通知基
金管理人；
（19）因違反《基金合同》導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其
退任而免除；
（20）按規(guī)定監(jiān)督基金管理人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義務(wù)，基金管
理人因違反《基金合同》造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，應(yīng)為基金份額持有人利益向基金管理人追償；
（21）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決議；
（22）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。
（三）基金份額持有人的權(quán)利與義務(wù)
1、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的權(quán)利包括但不限
于：
（1）分享基金財(cái)產(chǎn)收益；
（2）參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)；
（3）依法轉(zhuǎn)讓或者申請(qǐng)贖回其持有的基金份額；
（4）按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會(huì)或者召集基金份額持有人大會(huì)；
（5）出席或者委派代表出席基金份額持有人大會(huì)，對(duì)基金份額持有人大會(huì)審議事項(xiàng)行
使表決權(quán)；
（6）查閱或者復(fù)制公開披露的基金信息資料；
（7）監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作；
29
（8）對(duì)基金管理人、基金托管人、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提起訴訟
或仲裁；
（9）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。
2、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的義務(wù)包括但不限
于：
（1）認(rèn)真閱讀并遵守《基金合同》、招募說明書等信息披露文件；
（2）了解所投資基金產(chǎn)品，了解自身風(fēng)險(xiǎn)承受能力，自主判斷基金的投資價(jià)值，自主
做出投資決策，自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)；
（3）關(guān)注基金信息披露，及時(shí)行使權(quán)利和履行義務(wù)；
（4）交納基金認(rèn)購款項(xiàng)或認(rèn)購股票、申購對(duì)價(jià)、贖回對(duì)價(jià)及法律法規(guī)和《基金合同》
所規(guī)定的費(fèi)用；
（5）在其持有的基金份額范圍內(nèi)，承擔(dān)基金虧損或者《基金合同》終止的有限責(zé)任；
（6）不從事任何有損基金及其他《基金合同》當(dāng)事人合法權(quán)益的活動(dòng)；
（7）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決議；
（8）返還在基金交易過程中因任何原因獲得的不當(dāng)?shù)美?br/>（9）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。
二、基金份額持有人大會(huì)召集、議事及表決的程序和規(guī)則
基金份額持有人大會(huì)由基金份額持有人組成，基金份額持有人的合法授權(quán)代表有權(quán)代表
基金份額持有人出席會(huì)議并表決。基金份額持有人持有的每一基金份額擁有平等的投票權(quán)。
若以本基金為目標(biāo)基金，且基金管理人和基金托管人與本基金基金管理人和基金托管人一致
的聯(lián)接基金的基金合同生效，鑒于本基金和聯(lián)接基金的相關(guān)性，聯(lián)接基金的基金份額持有人
可以憑所持有的聯(lián)接基金的基金份額直接出席本基金的基金份額持有人大會(huì)或者委派代表
出席本基金的基金份額持有人大會(huì)并參與表決。在計(jì)算參會(huì)份額和票數(shù)時(shí)，聯(lián)接基金持有人
持有的享有表決權(quán)的基金份額數(shù)和表決票數(shù)為：在本基金基金份額持有人大會(huì)的權(quán)益登記
日，聯(lián)接基金持有本基金份額的總數(shù)乘以該基金份額持有人所持有的聯(lián)接基金份額占聯(lián)接基
金總份額的比例，計(jì)算結(jié)果按照四舍五入的方法，保留到整數(shù)位。聯(lián)接基金折算為本基金后
的每一參會(huì)份額和本基金的每一參會(huì)份額擁有平等的投票權(quán)。
聯(lián)接基金的基金管理人不應(yīng)以聯(lián)接基金的名義代表聯(lián)接基金的全體基金份額持有人以
本基金的基金份額持有人的身份行使表決權(quán)，但可接受聯(lián)接基金的特定基金份額持有人的委
托以聯(lián)接基金的基金份額持有人代理人的身份出席本基金的基金份額持有人大會(huì)并參與表
決。
聯(lián)接基金的基金管理人代表聯(lián)接基金的基金份額持有人提議召開或召集本基金份額持
30
有人大會(huì)的，須先遵照聯(lián)接基金基金合同的約定召開聯(lián)接基金的基金份額持有人大會(huì)，聯(lián)接
基金的基金份額持有人大會(huì)決定提議召開或召集本基金份額持有人大會(huì)的，由聯(lián)接基金的基
金管理人代表聯(lián)接基金的基金份額持有人提議召開或召集本基金份額持有人大會(huì)。
本基金份額持有人大會(huì)不設(shè)日常機(jī)構(gòu)。
（一）召開事由
1、當(dāng)出現(xiàn)或需要決定下列事由之一的，應(yīng)當(dāng)召開基金份額持有人大會(huì)，法律法規(guī)、中
國證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定或基金合同另有約定的除外：
（1）終止《基金合同》；
（2）更換基金管理人；
（3）更換基金托管人；
（4）轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式；
（5）調(diào)整基金管理人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)，但根據(jù)法律法規(guī)的要求調(diào)整該等報(bào)酬
標(biāo)準(zhǔn)的除外；
（6）變更基金類別；
（7）本基金與其他基金的合并；
（8）變更基金投資目標(biāo)、范圍或策略（法律法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外）；
（9）變更基金份額持有人大會(huì)程序；
（10）基金管理人或基金托管人要求召開基金份額持有人大會(huì)；
（11）單獨(dú)或合計(jì)持有本基金總份額 10%以上（含 10%）基金份額的基金份額持有人（以
基金管理人收到提議當(dāng)日的基金份額計(jì)算，下同）就同一事項(xiàng)書面要求召開基金份額持有人
大會(huì)；
（12）對(duì)基金合同當(dāng)事人權(quán)利和義務(wù)產(chǎn)生重大影響的其他事項(xiàng)；
（13）終止基金上市，但因基金不再具備上市條件而被深圳證券交易所終止上市的情形
除外；
（14）法律法規(guī)、《基金合同》或中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他應(yīng)當(dāng)召開基金份額持有人大會(huì)
的事項(xiàng)。
2、在法律法規(guī)規(guī)定和《基金合同》約定的范圍內(nèi)且對(duì)基金份額持有人利益無實(shí)質(zhì)性不
利影響的前提下，以下情況可由基金管理人和基金托管人協(xié)商后修改，不需召開基金份額持
有人大會(huì)：
（1）法律法規(guī)要求增加的基金費(fèi)用的收?。?br/>31
（2）調(diào)整本基金的申購費(fèi)率、調(diào)低贖回費(fèi)率或變更收費(fèi)方式、為本基金增設(shè)新的份額
類別；
（3）因相應(yīng)的法律法規(guī)、深圳證券交易所或者登記機(jī)構(gòu)的相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則發(fā)生變動(dòng)而應(yīng)
當(dāng)對(duì)《基金合同》進(jìn)行修改；
（4）對(duì)《基金合同》的修改對(duì)基金份額持有人利益無實(shí)質(zhì)性不利影響或修改不涉及《基
金合同》當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生重大變化；
（5）基金管理人、相關(guān)證券交易所和登記機(jī)構(gòu)等調(diào)整有關(guān)基金認(rèn)購、申購、贖回、交
易、轉(zhuǎn)托管、非交易過戶等業(yè)務(wù)的規(guī)則（包括申購贖回清單的調(diào)整、開放時(shí)間的調(diào)整等）；
（6）基金推出新業(yè)務(wù)或服務(wù)；
（7）本基金的聯(lián)接基金采取其他方式參與本基金的申購贖回；
（8）按照法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定不需召開基金份額持有人大會(huì)的其他情形。
（二）會(huì)議召集人及召集方式
1、除法律法規(guī)規(guī)定或《基金合同》另有約定外，基金份額持有人大會(huì)由基金管理人召
集。
2、基金管理人未按規(guī)定召集或不能召集時(shí)，由基金托管人召集。
3、基金托管人認(rèn)為有必要召開基金份額持有人大會(huì)的，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書面提
議?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起 10 日內(nèi)決定是否召集，并書面告知基金托管人。
基金管理人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起
60 日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，基金托管人仍認(rèn)為有必要召開的，應(yīng)當(dāng)由基金托管
人自行召集，并自出具書面決定之日起 60 日內(nèi)召開并告知基金管理人，基金管理人應(yīng)當(dāng)配
合。
4、代表基金份額 10%以上（含 10%）的基金份額持有人就同一事項(xiàng)書面要求召開基金份
額持有人大會(huì)，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書面提議?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起 10
日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金托管人。基金管理人
決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起 60 日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，代表基金
份額 10%以上（含 10%）的基金份額持有人仍認(rèn)為有必要召開的，應(yīng)當(dāng)向基金托管人提出書
面提議?；鹜泄苋藨?yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起 10 日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提
議的基金份額持有人代表和基金管理人；基金托管人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日
起 60 日內(nèi)召開并告知基金管理人，基金管理人應(yīng)當(dāng)配合。
5、代表基金份額 10%以上（含 10%）的基金份額持有人就同一事項(xiàng)要求召開基金份額持
32
有人大會(huì)，而基金管理人、基金托管人都不召集的，單獨(dú)或合計(jì)代表基金份額 10%以上（含
10%）的基金份額持有人有權(quán)自行召集，并至少提前 30 日?qǐng)?bào)中國證監(jiān)會(huì)備案?；鸱蓊~持有
人依法自行召集基金份額持有人大會(huì)的，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)配合，不得阻礙、干
擾。
6、基金份額持有人會(huì)議的召集人負(fù)責(zé)選擇確定開會(huì)時(shí)間、地點(diǎn)、方式和權(quán)益登記日。
（三）召開基金份額持有人大會(huì)的通知時(shí)間、通知內(nèi)容、通知方式
1、召開基金份額持有人大會(huì)，召集人應(yīng)于會(huì)議召開前 30 日，在規(guī)定媒介公告?；鸱?br/>額持有人大會(huì)通知應(yīng)至少載明以下內(nèi)容：
（1）會(huì)議召開的時(shí)間、地點(diǎn)和會(huì)議形式；
（2）會(huì)議擬審議的事項(xiàng)、議事程序和表決方式；
（3）有權(quán)出席基金份額持有人大會(huì)的基金份額持有人的權(quán)益登記日；
（4）授權(quán)委托證明的內(nèi)容要求（包括但不限于代理人身份，代理權(quán)限和代理有效期限
等）、送達(dá)時(shí)間和地點(diǎn)；
（5）會(huì)務(wù)常設(shè)聯(lián)系人姓名及聯(lián)系電話；
（6）出席會(huì)議者必須準(zhǔn)備的文件和必須履行的手續(xù)；
（7）召集人需要通知的其他事項(xiàng)。
2、采取通訊開會(huì)方式并進(jìn)行表決的情況下，由會(huì)議召集人決定在會(huì)議通知中說明本次
基金份額持有人大會(huì)所采取的具體通訊方式、委托的公證機(jī)關(guān)及其聯(lián)系方式和聯(lián)系人、表決
意見寄交的截止時(shí)間和收取方式。
3、如召集人為基金管理人，還應(yīng)另行書面通知基金托管人到指定地點(diǎn)對(duì)表決意見的計(jì)
票進(jìn)行監(jiān)督；如召集人為基金托管人，則應(yīng)另行書面通知基金管理人到指定地點(diǎn)對(duì)表決意見
的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督；如召集人為基金份額持有人，則應(yīng)另行書面通知基金管理人和基金托管人
到指定地點(diǎn)對(duì)表決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋司懿慌纱韺?duì)表決意見的
計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督的，不影響表決意見的計(jì)票效力。
（四）基金份額持有人出席會(huì)議的方式
基金份額持有人大會(huì)可通過現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)方式、通訊開會(huì)方式等法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)允許的
其他方式召開，會(huì)議的召開方式由會(huì)議召集人確定。
1、現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)。由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權(quán)委托證明委派代表出席，
現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)時(shí)基金管理人和基金托管人的授權(quán)代表應(yīng)當(dāng)列席基金份額持有人大會(huì)，基金管理人
或基金托管人不派代表列席的，不影響表決效力?，F(xiàn)場(chǎng)開會(huì)同時(shí)符合以下條件時(shí)，可以進(jìn)行
33
基金份額持有人大會(huì)議程：
（1）親自出席會(huì)議者持有基金份額的憑證、受托出席會(huì)議者出具的委托人持有基金份
額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托證明符合法律法規(guī)、《基金合同》和會(huì)議通知的規(guī)定，
并且持有基金份額的憑證與基金管理人持有的登記資料相符；
（2）經(jīng)核對(duì)，匯總到會(huì)者出示的在權(quán)益登記日持有基金份額的憑證顯示，有效的基金
份額不少于本基金在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一（含二分之一）。
若到會(huì)者在權(quán)益登記日代表的有效的基金份額少于本基金在權(quán)益登記日基金總份額的
二分之一，召集人可以在原公告的基金份額持有人大會(huì)召開時(shí)間的 3 個(gè)月以后、6 個(gè)月以內(nèi)，
就原定審議事項(xiàng)重新召集基金份額持有人大會(huì)。重新召集的基金份額持有人大會(huì)到會(huì)者在權(quán)
益登記日代表的有效的基金份額應(yīng)不少于本基金在權(quán)益登記日基金總份額的三分之一（含三
分之一）。
2、通訊開會(huì)。通訊開會(huì)系指基金份額持有人將其對(duì)表決事項(xiàng)的投票以會(huì)議通知載明的
形式在表決截止日以前送達(dá)至召集人指定的地址。
在同時(shí)符合以下條件時(shí)，通訊開會(huì)的方式視為有效：
（1）會(huì)議召集人按《基金合同》約定公布會(huì)議通知后，在 2 個(gè)工作日內(nèi)連續(xù)公布相關(guān)
提示性公告；
（2）召集人按基金合同約定通知基金托管人（如果基金托管人為召集人，則為基金管
理人）到指定地點(diǎn)對(duì)表決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督。會(huì)議召集人在基金托管人（如果基金托管人
為召集人，則為基金管理人）和公證機(jī)關(guān)的監(jiān)督下按照會(huì)議通知規(guī)定的方式收取基金份額持
有人的表決意見；基金托管人或基金管理人經(jīng)通知不參加收取表決意見的，不影響表決效力；
（3）本人直接出具意見或授權(quán)他人代表出具意見的，基金份額持有人所持有的基金份
額不小于在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一（含二分之一）；
若本人直接出具意見或授權(quán)他人代表出具意見基金份額持有人所持有的基金份額小于
在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一，召集人可以在原公告的基金份額持有人大會(huì)召開時(shí)間
的 3 個(gè)月以后、6 個(gè)月以內(nèi)，就原定審議事項(xiàng)重新召集基金份額持有人大會(huì)。重新召集的基
金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)有代表三分之一（含三分之一）以上基金份額的持有人直接出具意見
或授權(quán)他人代表出具意見；
（4）上述第（3）項(xiàng)中直接出具意見的基金份額持有人或受托代表他人出具意見的代理
人，同時(shí)提交的持有基金份額的憑證、受托出具意見的代理人出具的委托人持有基金份額的
憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托證明符合法律法規(guī)、《基金合同》和會(huì)議通知的規(guī)定，并
34
與基金登記機(jī)構(gòu)記錄相符。
3、在法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)允許的情況下，經(jīng)會(huì)議通知載明，本基金亦可采用網(wǎng)絡(luò)、電
話等其他非現(xiàn)場(chǎng)方式或者以非現(xiàn)場(chǎng)方式與現(xiàn)場(chǎng)方式結(jié)合的方式召開基金份額持有人大會(huì)，或
者采用網(wǎng)絡(luò)、電話或其他方式授權(quán)他人代為出席會(huì)議并表決，會(huì)議程序比照現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)和通訊
方式開會(huì)的程序進(jìn)行。
（五）議事內(nèi)容與程序
1、議事內(nèi)容及提案權(quán)
議事內(nèi)容為關(guān)系基金份額持有人利益的重大事項(xiàng)，如《基金合同》的重大修改、決定終
止《基金合同》、更換基金管理人、更換基金托管人、與其他基金合并、法律法規(guī)及《基金
合同》規(guī)定的其他事項(xiàng)以及會(huì)議召集人認(rèn)為需提交基金份額持有人大會(huì)討論的其他事項(xiàng)。
基金份額持有人大會(huì)的召集人發(fā)出召集會(huì)議的通知后，對(duì)原有提案的修改應(yīng)當(dāng)在基金份
額持有人大會(huì)召開前及時(shí)公告。
基金份額持有人大會(huì)不得對(duì)未事先公告的議事內(nèi)容進(jìn)行表決。
2、議事程序
（1）現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)
在現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)的方式下，首先由大會(huì)主持人按照下列第七條規(guī)定程序確定和公布監(jiān)票人，
然后由大會(huì)主持人宣讀提案，經(jīng)討論后進(jìn)行表決，并形成大會(huì)決議。大會(huì)主持人為基金管理
人授權(quán)出席會(huì)議的代表，在基金管理人授權(quán)代表未能主持大會(huì)的情況下，由基金托管人授權(quán)
其出席會(huì)議的代表主持；如果基金管理人授權(quán)代表和基金托管人授權(quán)代表均未能主持大會(huì)，
則由出席大會(huì)的基金份額持有人和代理人所持表決權(quán)的 50%以上（含 50%）選舉產(chǎn)生一名基
金份額持有人作為該次基金份額持有人大會(huì)的主持人?；鸸芾砣撕突鹜泄苋司懿怀鱿?br/>主持基金份額持有人大會(huì)，不影響基金份額持有人大會(huì)作出的決議的效力。
會(huì)議召集人應(yīng)當(dāng)制作出席會(huì)議人員的簽名冊(cè)。簽名冊(cè)載明參加會(huì)議人員姓名（或單位名
稱）、身份證明文件號(hào)碼、持有或代表有表決權(quán)的基金份額、委托人姓名（或單位名稱）和
聯(lián)系方式等事項(xiàng)。
（2）通訊開會(huì)
在通訊開會(huì)的情況下，首先由召集人提前 30 日公布提案，在所通知的表決截止日期后
2 個(gè)工作日內(nèi)在公證機(jī)關(guān)監(jiān)督下由召集人統(tǒng)計(jì)全部有效表決，在公證機(jī)關(guān)監(jiān)督下形成決議。
（六）表決
基金份額持有人所持每份基金份額有一票表決權(quán)。
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基金份額持有人大會(huì)決議分為一般決議和特別決議：
1、一般決議，一般決議須經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的二分
之一以上（含二分之一）通過方為有效；除下列第 2 項(xiàng)所規(guī)定的須以特別決議通過事項(xiàng)以外
的其他事項(xiàng)均以一般決議的方式通過。
2、特別決議，特別決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的三
分之二以上（含三分之二）通過方可做出。除基金合同另有約定外，轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式、更
換基金管理人或者基金托管人、終止《基金合同》、本基金與其他基金合并以特別決議通過
方為有效。
基金份額持有人大會(huì)采取記名方式進(jìn)行投票表決。
采取通訊方式進(jìn)行表決時(shí)，除非在計(jì)票時(shí)有充分的相反證據(jù)證明，否則提交符合會(huì)議通
知中規(guī)定的確認(rèn)投資者身份文件的表決視為有效出席的投資者，表面符合會(huì)議通知規(guī)定的表
決意見視為有效表決，表決意見模糊不清或相互矛盾的視為棄權(quán)表決，但應(yīng)當(dāng)計(jì)入出具意見
的基金份額持有人所代表的基金份額總數(shù)。
基金份額持有人大會(huì)的各項(xiàng)提案或同一項(xiàng)提案內(nèi)并列的各項(xiàng)議題應(yīng)當(dāng)分開審議、逐項(xiàng)表
決。
在上述規(guī)則的前提下，具體規(guī)則以召集人發(fā)布的基金份額持有人大會(huì)通知為準(zhǔn)。
（七）計(jì)票
1、現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)
（1）如大會(huì)由基金管理人或基金托管人召集，基金份額持有人大會(huì)的主持人應(yīng)當(dāng)在會(huì)
議開始后宣布在出席會(huì)議的基金份額持有人和代理人中選舉兩名基金份額持有人代表與大
會(huì)召集人授權(quán)的一名監(jiān)督員共同擔(dān)任監(jiān)票人；如大會(huì)由基金份額持有人自行召集或大會(huì)雖然
由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管理人或基金托管人未出席大會(huì)的，基金份額持
有人大會(huì)的主持人應(yīng)當(dāng)在會(huì)議開始后宣布在出席會(huì)議的基金份額持有人中選舉三名基金份
額持有人代表擔(dān)任監(jiān)票人?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋瞬怀鱿髸?huì)的，不影響計(jì)票的效力。
（2）監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)在基金份額持有人表決后立即進(jìn)行清點(diǎn)并由大會(huì)主持人當(dāng)場(chǎng)公布計(jì)票
結(jié)果。
（3）如果會(huì)議主持人或基金份額持有人或代理人對(duì)于提交的表決結(jié)果有懷疑，可以在
宣布表決結(jié)果后立即對(duì)所投票數(shù)要求進(jìn)行重新清點(diǎn)。監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)進(jìn)行重新清點(diǎn)，重新清點(diǎn)以
一次為限。重新清點(diǎn)后，大會(huì)主持人應(yīng)當(dāng)當(dāng)場(chǎng)公布重新清點(diǎn)結(jié)果。
（4）計(jì)票過程應(yīng)由公證機(jī)關(guān)予以公證，基金管理人或基金托管人拒不出席大會(huì)的，不
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影響計(jì)票的效力。
2、通訊開會(huì)
在通訊開會(huì)的情況下，計(jì)票方式為：由大會(huì)召集人授權(quán)的兩名監(jiān)督員在基金托管人授權(quán)
代表（若由基金托管人召集，則為基金管理人授權(quán)代表）的監(jiān)督下進(jìn)行計(jì)票，并由公證機(jī)關(guān)
對(duì)其計(jì)票過程予以公證。基金管理人或基金托管人拒派代表對(duì)表決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督的，
不影響計(jì)票和表決結(jié)果。
（八）生效與公告
基金份額持有人大會(huì)的決議，召集人應(yīng)當(dāng)自通過之日起 5 日內(nèi)報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案。
基金份額持有人大會(huì)的決議自表決通過之日起生效。
基金份額持有人大會(huì)決議自生效之日起 2 日內(nèi)在規(guī)定媒介上公告。如果采用通訊方式
進(jìn)行表決，在公告基金份額持有人大會(huì)決議時(shí)，必須將公證書全文、公證機(jī)構(gòu)、公證員姓名
等一同公告。
基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應(yīng)當(dāng)執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決議。
生效的基金份額持有人大會(huì)決議對(duì)全體基金份額持有人、基金管理人、基金托管人均有約束
力。
（九）本部分關(guān)于基金份額持有人大會(huì)召開事由、召開條件、議事程序、表決條件等規(guī)
定，凡是直接引用法律法規(guī)的部分，如將來法律法規(guī)修改導(dǎo)致相關(guān)內(nèi)容被取消或變更的，基
金管理人與基金托管人協(xié)商一致并提前公告后，可直接對(duì)本部分內(nèi)容進(jìn)行修改和調(diào)整，無需
召開基金份額持有人大會(huì)審議。
三、基金合同解除和終止的事由、程序
（一）《基金合同》的變更
1、變更基金合同涉及法律法規(guī)規(guī)定或本基金合同約定應(yīng)經(jīng)基金份額持有人大會(huì)決議通
過的事項(xiàng)的，應(yīng)召開基金份額持有人大會(huì)決議通過。對(duì)于法律法規(guī)規(guī)定和基金合同約定可不
經(jīng)基金份額持有人大會(huì)決議通過的事項(xiàng)，由基金管理人和基金托管人同意后變更并公告，并
依據(jù)法律法規(guī)規(guī)定報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案。
2、關(guān)于《基金合同》變更的基金份額持有人大會(huì)決議自生效后方可執(zhí)行，自決議生效
后兩日內(nèi)在規(guī)定媒介公告。
（二）《基金合同》的終止事由
有下列情形之一的，經(jīng)履行相關(guān)程序后，《基金合同》應(yīng)當(dāng)終止：
1、基金份額持有人大會(huì)決定終止的；
2、基金管理人、基金托管人職責(zé)終止，在6個(gè)月內(nèi)沒有新基金管理人、新基金托管人承
37
接的；
3、出現(xiàn)標(biāo)的指數(shù)不符合要求（因成份股價(jià)格波動(dòng)等指數(shù)編制方法變動(dòng)之外的因素致使
標(biāo)的指數(shù)不符合要求的情形除外）、指數(shù)編制機(jī)構(gòu)退出等情形，如對(duì)基金份額持有人利益有
實(shí)質(zhì)性影響，基金管理人召集基金份額持有人大會(huì)對(duì)解決方案進(jìn)行表決，基金份額持有人大
會(huì)未成功召開或就上述事項(xiàng)表決未通過的；
4、《基金合同》約定的其他情形；
5、相關(guān)法律法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情況。
（三）基金財(cái)產(chǎn)的清算
1、基金財(cái)產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個(gè)工作日內(nèi)成立清算小
組，基金管理人組織基金財(cái)產(chǎn)清算小組并在中國證監(jiān)會(huì)的監(jiān)督下進(jìn)行基金清算。
2、基金財(cái)產(chǎn)清算小組組成：基金財(cái)產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托管人、符合
《中華人民共和國證券法》規(guī)定的注冊(cè)會(huì)計(jì)師、律師以及中國證監(jiān)會(huì)指定的人員組成?；?br/>財(cái)產(chǎn)清算小組可以聘用必要的工作人員。
3、基金財(cái)產(chǎn)清算小組職責(zé)：基金財(cái)產(chǎn)清算小組負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變
現(xiàn)和分配?；鹭?cái)產(chǎn)清算小組可以依法進(jìn)行必要的民事活動(dòng)。
4、基金財(cái)產(chǎn)清算程序：
（1）《基金合同》終止情形出現(xiàn)時(shí)，由基金財(cái)產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金；
（2）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進(jìn)行清理和確認(rèn)；
（3）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行估值和變現(xiàn)；
（4）制作清算報(bào)告；
（5）聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)告進(jìn)行外部審計(jì)，聘請(qǐng)律師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)告出具法
律意見書；
（6）將清算報(bào)告報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案并公告；
（7）對(duì)基金剩余財(cái)產(chǎn)進(jìn)行分配。
5、基金財(cái)產(chǎn)清算的期限為6個(gè)月，但因本基金所持證券的流動(dòng)性受到限制而不能及時(shí)變
現(xiàn)的，清算期限相應(yīng)順延。
（四）清算費(fèi)用
清算費(fèi)用是指基金財(cái)產(chǎn)清算小組在進(jìn)行基金清算過程中發(fā)生的所有合理費(fèi)用，清算費(fèi)用
由基金財(cái)產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金財(cái)產(chǎn)中支付。
（五）基金財(cái)產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配
依據(jù)基金財(cái)產(chǎn)清算的分配方案，將基金財(cái)產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金財(cái)產(chǎn)清算費(fèi)
用、交納所欠稅款并清償基金債務(wù)后，按基金份額持有人持有的基金份額比例進(jìn)行分配。
（六）基金財(cái)產(chǎn)清算的公告
清算過程中的有關(guān)重大事項(xiàng)須及時(shí)公告；基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告經(jīng)符合《中華人民共和國證
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券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)并由律師事務(wù)所出具法律意見書后報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案并公
告?；鹭?cái)產(chǎn)清算公告于基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案后5個(gè)工作日內(nèi)由基金財(cái)產(chǎn)清
算小組進(jìn)行公告，基金財(cái)產(chǎn)清算小組應(yīng)當(dāng)將清算報(bào)告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將清算報(bào)告提示
性公告登載在規(guī)定報(bào)刊上。
（七）基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及文件的保存
基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及有關(guān)文件由基金托管人保存不低于法律法規(guī)規(guī)定的最低期限。
四、爭(zhēng)議解決方式
各方當(dāng)事人同意，因《基金合同》產(chǎn)生的或與《基金合同》有關(guān)的一切爭(zhēng)議可通過友好
協(xié)商解決，但若自一方書面提出協(xié)商解決爭(zhēng)議之日起60日內(nèi)爭(zhēng)議未能以協(xié)商方式解決的，任
何一方均有權(quán)將爭(zhēng)議提交上海國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)，仲裁地點(diǎn)為上海市，按照上海國際
經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)屆時(shí)有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。仲裁裁決是終局的，對(duì)雙方當(dāng)事人均有
約束力。除非仲裁裁決另有規(guī)定，仲裁費(fèi)用由敗訴方承擔(dān)。
爭(zhēng)議處理期間，基金管理人、基金托管人應(yīng)恪守各自的職責(zé)，繼續(xù)忠實(shí)、勤勉、盡責(zé)地
履行基金合同規(guī)定的義務(wù)，維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。
《基金合同》受中國法律（為本基金合同之目的，不包括香港特別行政區(qū)、澳門特別行
政區(qū)和臺(tái)灣地區(qū)法律）管轄并從其解釋。
五、基金合同存放地和投資者取得基金合同的方式
《基金合同》可印制成冊(cè)，供投資者在基金管理人、基金托管人、銷售機(jī)構(gòu)的辦公場(chǎng)所
和營業(yè)場(chǎng)所查閱。
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