國(guó)泰中證港股通高股息投資交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金產(chǎn)品資料概要更新
國(guó)泰中證港股通高股息投資交易型開放式指數(shù)證券投
資基金基金產(chǎn)品資料概要更新
編制日期：2024年12月3日
送出日期：2024年12月12日
本概要提供本基金的重要信息，是招募說明書的一部分。
作出投資決定前，請(qǐng)閱讀完整的招募說明書等銷售文件。
一、產(chǎn)品概況
國(guó)泰中證港股通高股息
基金簡(jiǎn)稱基金代碼159331
投資ETF
基金管理人國(guó)泰基金管理有限公司基金托管人廣發(fā)證券股份有限公司
上市交易所及上深圳證券交易所
基金合同生效日2024-07-23
市日期2024-08-01
基金類型股票型交易幣種人民幣
運(yùn)作方式交易型開放式開放頻率每個(gè)開放日
開始擔(dān)任本基金
2024-07-23
基金經(jīng)理的日期
朱丹
證券從業(yè)日期2016-01-11
基金經(jīng)理
開始擔(dān)任本基金
2024-07-23
基金經(jīng)理的日期
麻繹文
證券從業(yè)日期2020-06-30
場(chǎng)內(nèi)簡(jiǎn)稱紅利港股ETF
《基金合同》生效后，連續(xù)20個(gè)工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿
200人或者基金資產(chǎn)凈值低于5000萬元情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在
定期報(bào)告中予以披露；連續(xù)50個(gè)工作日出現(xiàn)前述情形的，本基金將根
其他
據(jù)基金合同的約定進(jìn)行基金財(cái)產(chǎn)清算并終止，不需召開基金份額持有
人大會(huì)。
法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定時(shí)，從其規(guī)定。
二、基金投資與凈值表現(xiàn)
(一)投資目標(biāo)與投資策略
詳見本基金招募說明書“第十一部分基金的投資”。
投資目標(biāo)緊密跟蹤標(biāo)的指數(shù)，追求跟蹤偏離度和跟蹤誤差的最小化。
本基金主要投資于標(biāo)的指數(shù)成份股（含存托憑證）、備選成份股（含
存托憑證）。為更好地實(shí)現(xiàn)投資目標(biāo)，本基金可少量投資于非標(biāo)的指
投資范圍數(shù)成份股（包括主板、創(chuàng)業(yè)板及其他中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許基金投資的股票、
港股通標(biāo)的股票、存托憑證）、債券（包括國(guó)債、央行票據(jù)、金融債、
企業(yè)債、公司債、公開發(fā)行的次級(jí)債、地方政府債券、政府支持機(jī)構(gòu)
債券、中期票據(jù)、可轉(zhuǎn)換債券（含分離交易可轉(zhuǎn)債）、可交換債券、
短期融資券、超短期融資券等）、債券回購(gòu)、資產(chǎn)支持證券、同業(yè)存
單、銀行存款、金融衍生品（包括股指期貨、國(guó)債期貨、股票期權(quán)）、
貨幣市場(chǎng)工具以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其他金融工
具（但須符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定）。
本基金可根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定參與融資和轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)。
基金的投資組合比例為：本基金投資于標(biāo)的指數(shù)成份股和備選成份股
的資產(chǎn)比例不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%且不低于基金資產(chǎn)凈值的
90%，因法律法規(guī)的規(guī)定而受限制的情形除外。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資股指期權(quán)等其他品種或變更
投資比例限制，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，可以相應(yīng)調(diào)整本基金
的投資范圍及投資比例規(guī)定。
本基金的標(biāo)的指數(shù)為中證港股通高股息投資指數(shù)。
1、股票投資策略
本基金主要采用完全復(fù)制法，即按照標(biāo)的指數(shù)成份股及其權(quán)重構(gòu)建基
金股票投資組合，并根據(jù)標(biāo)的指數(shù)成份股及其權(quán)重的變動(dòng)而進(jìn)行相應(yīng)
的調(diào)整。但因特殊情況（如成份股長(zhǎng)期停牌、成份股發(fā)生變更、成份
股權(quán)重由于自由流通量發(fā)生變化、成份股公司行為、市場(chǎng)流動(dòng)性不足、
港股通額度受限等）導(dǎo)致本基金管理人無法按照標(biāo)的指數(shù)構(gòu)成及權(quán)重
進(jìn)行同步調(diào)整時(shí)，基金管理人將對(duì)投資組合進(jìn)行優(yōu)化，盡量降低跟蹤
誤差。在正常市場(chǎng)情況下，本基金的風(fēng)險(xiǎn)控制目標(biāo)是追求日均跟蹤偏
主要投資策略離度的絕對(duì)值不超過0.35%，年跟蹤誤差不超過4%。如因標(biāo)的指數(shù)編
制規(guī)則調(diào)整或其他因素導(dǎo)致跟蹤偏離度和跟蹤誤差超過上述范圍，基
金管理人應(yīng)采取合理措施避免跟蹤偏離度、跟蹤誤差進(jìn)一步擴(kuò)大。本
基金運(yùn)作過程中，當(dāng)標(biāo)的指數(shù)成份股發(fā)生明顯負(fù)面事件面臨退市風(fēng)險(xiǎn)，
且指數(shù)編制機(jī)構(gòu)暫未作出調(diào)整的，基金管理人應(yīng)當(dāng)按照基金份額持有
人利益優(yōu)先的原則，履行內(nèi)部決策程序后及時(shí)對(duì)相關(guān)成份股進(jìn)行調(diào)整。
2、存托憑證投資策略；3、債券投資策略；4、可轉(zhuǎn)換債券和可交換
債券投資策略；5、資產(chǎn)支持證券投資策略；6、金融衍生品投資策略；
7、融資與轉(zhuǎn)融通證券出借投資策略。
業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)中證港股通高股息投資指數(shù)收益率（經(jīng)估值匯率調(diào)整）
本基金屬于股票型基金，其預(yù)期收益及預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)水平理論上高于混合
型基金、債券型基金和貨幣市場(chǎng)基金。本基金為指數(shù)型基金，主要采
用完全復(fù)制策略，跟蹤中證港股通高股息投資指數(shù)，其風(fēng)險(xiǎn)收益特征
風(fēng)險(xiǎn)收益特征
與標(biāo)的指數(shù)所表征的市場(chǎng)組合的風(fēng)險(xiǎn)收益特征相似。
本基金投資港股通標(biāo)的股票，會(huì)面臨港股通機(jī)制下因投資環(huán)境、投資
標(biāo)的、市場(chǎng)制度以及交易規(guī)則等差異帶來的特有風(fēng)險(xiǎn)。
(二)投資組合資產(chǎn)配置圖表/區(qū)域配置圖表
投資組合資產(chǎn)配置圖表
數(shù)據(jù)截止日期：2024-09-30
5.12%其他資產(chǎn)
15.66%銀行存款和結(jié)
算備付金合計(jì)
79.22%權(quán)益投資
(三)自基金合同生效以來基金每年的凈值增長(zhǎng)率及與同期業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的比較
圖
三、投資本基金涉及的費(fèi)用
（一）基金銷售相關(guān)費(fèi)用
以下費(fèi)用在認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)/贖回基金過程中收?。?
份額（S）或金額（M）
費(fèi)用類型收費(fèi)方式/費(fèi)率備注
/持有期限（N）
S
50萬份≤S
按筆收
S≥100萬份100元/筆
取
注：場(chǎng)內(nèi)交易費(fèi)用以證券公司實(shí)際收取為準(zhǔn)。
認(rèn)購(gòu)費(fèi)：
基金管理人辦理網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)時(shí)按照上表所示費(fèi)率收取認(rèn)購(gòu)費(fèi)用。發(fā)售代理機(jī)構(gòu)辦理網(wǎng)上現(xiàn)
金認(rèn)購(gòu)和網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)時(shí)可參照上述費(fèi)率結(jié)構(gòu)收取一定的傭金。
申購(gòu)費(fèi)：
投資人在申購(gòu)基金份額時(shí)，申購(gòu)贖回代理券商可按照不超過0.50%的標(biāo)準(zhǔn)收取傭金，其中
包含證券交易所、登記機(jī)構(gòu)等收取的相關(guān)費(fèi)用。
贖回費(fèi)：
投資人在贖回基金份額時(shí)，申購(gòu)贖回代理券商可按照不超過0.50%的標(biāo)準(zhǔn)收取傭金，其中
包含證券交易所、登記機(jī)構(gòu)等收取的相關(guān)費(fèi)用。
（二）基金運(yùn)作相關(guān)費(fèi)用
以下費(fèi)用將從基金資產(chǎn)中扣除：
收費(fèi)方式/年費(fèi)率
費(fèi)用類別收取方
或金額（元）
管理費(fèi)0.50%基金管理人、銷售機(jī)構(gòu)
托管費(fèi)0.10%基金托管人
審計(jì)費(fèi)用45,000.00會(huì)計(jì)師事務(wù)所
信息披露費(fèi)60,000.00規(guī)定披露報(bào)刊
其他按照國(guó)家有關(guān)
規(guī)定和《基金合同》
其他費(fèi)用相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)
約定可以在基金財(cái)
產(chǎn)中列支的費(fèi)用
注：1、本基金交易證券等產(chǎn)生的費(fèi)用和稅負(fù)，按實(shí)際發(fā)生額從基金資產(chǎn)扣除。
2、上表中年費(fèi)用金額為基金整體承擔(dān)費(fèi)用，非單個(gè)份額類別費(fèi)用，且年金額為預(yù)估值，最
終實(shí)際金額以基金定期報(bào)告披露為準(zhǔn)。
四、風(fēng)險(xiǎn)揭示與重要提示
（一）風(fēng)險(xiǎn)揭示
本基金不提供任何保證。投資者可能損失投資本金。
投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資者購(gòu)買基金時(shí)應(yīng)認(rèn)真閱讀本基金的招募說明書等銷售文件。
本基金面臨的主要風(fēng)險(xiǎn)有市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、法律文件中涉及基金風(fēng)險(xiǎn)
特征的表述與銷售機(jī)構(gòu)對(duì)基金的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)可能不一致的風(fēng)險(xiǎn)、本基金特有風(fēng)險(xiǎn)及其他風(fēng)險(xiǎn)等。
本基金特有風(fēng)險(xiǎn)包括：標(biāo)的指數(shù)回報(bào)與股票市場(chǎng)平均回報(bào)偏離的風(fēng)險(xiǎn)、標(biāo)的指數(shù)波動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)、
基金投資組合回報(bào)與標(biāo)的指數(shù)回報(bào)偏離及跟蹤誤差控制未達(dá)約定目標(biāo)的風(fēng)險(xiǎn)、標(biāo)的指數(shù)變更
的風(fēng)險(xiǎn)、指數(shù)編制機(jī)構(gòu)停止服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)、基金份額二級(jí)市場(chǎng)交易價(jià)格折溢價(jià)的風(fēng)險(xiǎn)、成份股
停牌的風(fēng)險(xiǎn)、參考IOPV決策和IOPV計(jì)算錯(cuò)誤的風(fēng)險(xiǎn)、基金退市風(fēng)險(xiǎn)、投資人申購(gòu)失敗的
風(fēng)險(xiǎn)、基金份額持有人贖回失敗的風(fēng)險(xiǎn)、申購(gòu)贖回清單差錯(cuò)風(fēng)險(xiǎn)、申購(gòu)贖回清單標(biāo)識(shí)設(shè)置風(fēng)
險(xiǎn)、基金管理人代理申贖投資者買券賣券的風(fēng)險(xiǎn)、第三方機(jī)構(gòu)服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)、投資資產(chǎn)支持證
券的風(fēng)險(xiǎn)、投資股指期貨的風(fēng)險(xiǎn)、投資國(guó)債期貨的風(fēng)險(xiǎn)、投資股票期權(quán)的風(fēng)險(xiǎn)、投資存托憑
證的風(fēng)險(xiǎn)、投資港股通標(biāo)的股票風(fēng)險(xiǎn)、參與融資業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)、
基金合同提前終止的風(fēng)險(xiǎn)等。本基金的一般風(fēng)險(xiǎn)及特有風(fēng)險(xiǎn)詳見招募說明書的“風(fēng)險(xiǎn)揭示”
部分。
（二）重要提示
中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)本基金募集的注冊(cè)，并不表明其對(duì)本基金的投資價(jià)值、市場(chǎng)前景和收益做
出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險(xiǎn)。
基金管理人依照恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，但不保證
投資于本基金一定盈利，也不保證最低收益。
基金投資者自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同的當(dāng)事人。
因《基金合同》而產(chǎn)生的或與《基金合同》有關(guān)的一切爭(zhēng)議，應(yīng)經(jīng)友好協(xié)商解決，如經(jīng)
友好協(xié)商未能解決的，則任何一方有權(quán)按《基金合同》的約定提交仲裁，仲裁機(jī)構(gòu)見《基金
合同》。
基金產(chǎn)品資料概要信息發(fā)生重大變更的，基金管理人將在三個(gè)工作日內(nèi)更新，其他信息
發(fā)生變更的，基金管理人每年更新一次。因此，本文件內(nèi)容相比基金的實(shí)際情況可能存在一
定的滯后，如需及時(shí)、準(zhǔn)確獲取基金的相關(guān)信息，敬請(qǐng)同時(shí)關(guān)注基金管理人發(fā)布的相關(guān)臨時(shí)
公告等。
五、其他資料查詢方式
以下資料詳見基金管理人網(wǎng)站www.gtfund.com或咨詢客服電話：400-888-8688
1、基金合同、托管協(xié)議、招募說明書及更新
2、定期報(bào)告，包括基金季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告
3、基金份額凈值
4、基金銷售機(jī)構(gòu)及聯(lián)系方式
5、其他重要資料
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