廣發(fā)恒生A股電網(wǎng)設備交易型開放式指數(shù)證券投資基金上市交易公告書
基金管理人：廣發(fā)基金管理有限公司
基金托管人：中信銀行股份有限公司
注冊登記人：中國證券登記結算有限責任公司
上市地點：深圳證券交易所
上市時間：2024年12月24日
公告日期：2024年12月19日
目錄
一、重要聲明與提示.....................................1
二、基金概覽...........................................2
三、基金的募集與上市交易...............................3
四、持有人戶數(shù)、持有人結構及前十名持有人...............5
五、基金主要當事人簡介.................................6
六、基金合同摘要......................................11
七、基金財務狀況......................................11
八、基金投資組合......................................12
九、重大事件揭示......................................16
十、基金管理人承諾....................................16
十一、基金托管人承諾...................................16
十二、備查文件目錄.....................................17
附件：基金合同摘要......................................18
一、重要聲明與提示
《廣發(fā)恒生A股電網(wǎng)設備交易型開放式指數(shù)證券投資基金上市交易公告書》（以下簡稱
“本公告”）依據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡稱“《基金法》”）、《證券投資
基金信息披露內容與格式準則第1號〈上市交易公告書的內容與格式〉》和《深圳證券交易
所證券投資基金上市規(guī)則》的規(guī)定編制，廣發(fā)恒生A股電網(wǎng)設備交易型開放式指數(shù)證券投資
基金（以下簡稱“本基金”）的管理人廣發(fā)基金管理有限公司的董事會及董事保證本公告所
載資料不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性
承擔個別及連帶責任。本基金托管人中信銀行股份有限公司保證本公告中基金財務會計資料
等內容的真實性、準確性和完整性，承諾其中不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。
中國證監(jiān)會、深圳證券交易所對本基金上市交易及有關事項的意見，均不表明對本基金
的任何保證。凡本公告未涉及的有關內容，請投資者詳細查閱2024年9月20日刊登在中國
證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站（http://eid.csrc.gov.cn/fund）及廣發(fā)基金管理有限公司網(wǎng)站
（www.gffunds.com.cn）上的《廣發(fā)恒生A股電網(wǎng)設備交易型開放式指數(shù)證券投資基金招募
說明書》。
本基金投資于證券市場，基金凈值會因為證券市場波動等因素產(chǎn)生波動，投資人在投資
本基金前，需充分了解本基金的產(chǎn)品特性，并承擔基金投資中出現(xiàn)的各類風險，包括：因政
治、經(jīng)濟、社會等環(huán)境因素對證券價格產(chǎn)生影響而形成的系統(tǒng)性風險，個別證券特有的非系
統(tǒng)性風險，基金管理人在基金管理實施過程中產(chǎn)生的基金管理風險，本基金法律文件風險收
益特征表述與銷售機構基金風險評價可能不一致的風險。
同時，由于本基金是交易型開放式指數(shù)基金，特定風險還包括：標的指數(shù)的風險、基金
投資組合回報與標的指數(shù)回報偏離的風險、跟蹤誤差控制未達約定目標的風險、指數(shù)編制機
構停止服務的風險、成份股停牌的風險、基金份額二級市場交易價格折溢價的風險、參考
IOPV決策和IOPV計算錯誤的風險、基金份額贖回對價的變現(xiàn)風險、投資特定品種（包括股
指期貨、資產(chǎn)支持證券等）的特有風險、參與轉融通證券出借業(yè)務的風險等。本基金的特定
風險詳見招募說明書“風險揭示”章節(jié)等。
本基金為股票型基金，風險與收益高于混合型基金、債券型基金與貨幣市場基金。本基
金為指數(shù)型基金，主要采用完全復制法跟蹤標的指數(shù)恒生A股電網(wǎng)設備指數(shù)的表現(xiàn)，具有與
標的指數(shù)、以及標的指數(shù)所代表的股票市場相似的風險收益特征。
恒生A股電網(wǎng)設備指數(shù)是恒生指數(shù)有限公司編制，以反映與電網(wǎng)設備相關的A股上市公
司證券的整體表現(xiàn)。投資者可通過標的指數(shù)的編制機構恒生指數(shù)有限公司官網(wǎng)
（http://www.hsi.com.hk/）查詢標的指數(shù)的詳細信息。
投資者認購本基金時需具有深圳證券賬戶，但需注意，使用深圳證券交易所基金賬戶只
能進行基金的現(xiàn)金認購和二級市場交易，如投資者需要使用恒生A股電網(wǎng)設備指數(shù)成份股中
的深圳證券交易所上市股票參與網(wǎng)下股票認購或基金的申購、贖回，則應開立深圳證券交易
所A股賬戶；如投資者需要使用恒生A股電網(wǎng)設備指數(shù)成份股中的上海證券交易所上市股票
參與網(wǎng)下股票認購，則還應開立上海證券交易所A股賬戶。
投資者投資于本基金前請認真閱讀證券交易所及登記結算機構的相關業(yè)務規(guī)則，確保具
備相關專業(yè)知識后方可參與本基金的申購、贖回及交易。投資者一旦認購、申購或贖回本基
金，即表示對基金認購、申購和贖回所涉及的基金份額的證券變更登記方式以及申購贖回所
涉及組合證券、現(xiàn)金替代、現(xiàn)金差額等相關的交收方式已經(jīng)認可。
基金投資不同于銀行儲蓄和債券等能夠提供固定收益預期的金融工具，投資人購買基
金，既可能按其持有份額分享基金投資所產(chǎn)生的收益，也可能承擔基金投資所帶來的損失。
本基金以1元初始面值進行募集，在市場波動等因素的影響下，存在單位份額凈值跌破1
元初始面值的風險。基金管理人提醒投資人基金投資的“買者自負”原則，在投資人作出投
資決策后，基金運營狀況與基金凈值變化引致的投資風險，由投資人自行負責。
投資人在進行投資決策前，請仔細閱讀本基金的《招募說明書》《基金產(chǎn)品資料概要》
及《基金合同》，自主判斷基金的投資價值，自主做出投資決策，自行承擔投資風險。
基金的過往業(yè)績并不預示其未來表現(xiàn)，基金管理人管理的其他基金的業(yè)績并不構成對本
基金表現(xiàn)的保證。基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財
產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。
二、基金概覽
1、基金名稱：廣發(fā)恒生A股電網(wǎng)設備交易型開放式指數(shù)證券投資基金
2、場內簡稱：電網(wǎng)ETF
3、基金代碼：159320
4、2024年12月17日基金份額總額：231,745,173.00份
5、2024年12月17日基金份額凈值：0.9980
6、本次上市交易份額：231,745,173.00份
7、上市交易的證券交易所：深圳證券交易所
8、上市交易日期：2024年12月24日
9、基金管理人：廣發(fā)基金管理有限公司
10、基金托管人：中信銀行股份有限公司
11、基金登記結算機構：中國證券登記結算有限責任公司
12、申購、贖回代辦券商：
渤海證券股份有限公司、大同證券有限責任公司、東莞證券股份有限公司、東海證券股
份有限公司、東吳證券股份有限公司、東興證券股份有限公司、方正證券股份有限公司、國
海證券股份有限公司、國金證券股份有限公司、國聯(lián)證券股份有限公司、國盛證券有限責任
公司、國泰君安證券股份有限公司、國投證券股份有限公司、國新證券股份有限公司、國信
證券股份有限公司、海通證券股份有限公司、華寶證券股份有限公司、華泰證券股份有限公
司、江海證券有限公司、聯(lián)儲證券股份有限公司、民生證券股份有限公司、平安證券股份有
限公司、山西證券股份有限公司、申萬宏源西部證券有限公司、申萬宏源證券有限公司、萬
和證券股份有限公司、萬聯(lián)證券股份有限公司、西部證券股份有限公司、西南證券股份有限
公司、湘財證券股份有限公司、信達證券股份有限公司、興業(yè)證券股份有限公司、長城證券
股份有限公司、招商證券股份有限公司、中國銀河證券股份有限公司、中國中金財富證券有
限公司、中泰證券股份有限公司、中信建投證券股份有限公司、中信證券（山東）有限責任
公司、中信證券股份有限公司、中信證券華南股份有限公司（以上排名無先后順序）。
若有新增本基金的申購、贖回代辦券商，基金管理人將另行公告?；鸸芾砣丝筛鶕?jù)情
況變更申購贖回代辦券商，并及時公告。
三、基金的募集與上市交易
（一）本基金募集情況
1、基金募集申請的核準機構和注冊文號：中國證券監(jiān)督管理委員會證監(jiān)許可〔2024〕
522號。
2、基金運作方式：交易型開放式。
3、基金合同期限：不定期。
4、發(fā)售方式：投資者可選擇網(wǎng)下現(xiàn)金認購和網(wǎng)上現(xiàn)金認購2種方式。
5、發(fā)售日期：自2024年9月26日至2024年12月6日進行發(fā)售。
6、發(fā)售價格：人民幣1.00元。
7、發(fā)售機構
（1）網(wǎng)下現(xiàn)金發(fā)售直銷機構
廣發(fā)基金管理有限公司
（2）網(wǎng)上現(xiàn)金發(fā)售代理機構：
網(wǎng)上現(xiàn)金發(fā)售通過具有基金代銷業(yè)務資格的深圳證券交易所會員單位辦理，具體名單如
下：
愛建證券、渤海證券、財達證券、財通證券、財信證券、川財證券、大通證券、大同證
券、德邦證券、第一創(chuàng)業(yè)、東北證券、東方財富、東方證券、東莞證券、東海證券、東吳證
券、東興證券、方正證券、高華證券、光大證券、廣發(fā)證券、國都證券、國海證券、國金證
券、國開證券、國聯(lián)證券、國融證券、國盛證券、國泰君安、國投證券、國新證券、國信證
券、國元證券、海通證券、恒泰證券、紅塔證券、宏信證券、華安證券、華寶證券、華創(chuàng)證
券、華福證券、華金證券、華林證券、華龍證券、華泰證券、華西證券、華鑫證券、華源證
券、江海證券、金元證券、開源證券、聯(lián)儲證券、民生證券、南京證券、平安證券、瑞銀證
券、山西證券、上海證券、申萬宏源、申萬宏源西部、世紀證券、首創(chuàng)證券、太平洋證券、
天風證券、萬和證券、萬聯(lián)證券、麥高證券、五礦證券、西部證券、西南證券、湘財證券、
誠通證券、信達證券、興業(yè)證券、銀河證券、銀泰證券、英大證券、甬興證券、粵開證券、
長城國瑞、長城證券、長江證券、招商證券、浙商證券、中航證券、中金財富、中金公司、
中山證券、中泰證券、中天證券、中信建投、中信山東、中信證券、中信證券華南、中銀證
券、中郵證券、中原證券（排名不分先后）。
如果會員單位有所增加或減少，請以深圳證券交易所的具體規(guī)定為準，本基金管理人不
就此事項進行公告。
（3）網(wǎng)下現(xiàn)金發(fā)售代理機構：華泰證券股份有限公司、中信證券（山東）有限責任公
司、中信證券華南股份有限公司、中信證券股份有限公司等代銷機構（以上排名不分先后，
具體名單詳見本基金相關公告）。
8、驗資機構名稱：安永華明會計師事務所（特殊普通合伙）。
9、募集資金總額及入賬情況
本基金于2024年9月26日起公開募集，基金募集工作已于2024年12月6日順利結束。經(jīng)安
永華明會計師事務所（特殊普通合伙）驗資，本基金首次募集的資金現(xiàn)金部分合計為人民幣
231,734,000.00元。其中，首次募集期間現(xiàn)金有效認購資金扣除認購費用后的凈認購金額為
人民幣231,734,000.00元；通過管理人進行的網(wǎng)下現(xiàn)金有效認購資金在首次募集期間產(chǎn)生的
利息折份額金額為人民幣0.00元。上述資金已于2024年12月11日劃至在中信銀行股份有限公
司開立的托管賬戶。另外，通過發(fā)售代理機構進行網(wǎng)上現(xiàn)金認購的有效認購資金在首次發(fā)售
募集期間產(chǎn)生的利息金額為人民幣12,365.44元，將于銀行的下一季度結息日（2024年12月
21日）后劃付至上述托管賬戶。
本次募集有效認購戶數(shù)為2,334戶，按照每份基金份額面值1.00元人民幣計算，本次以
現(xiàn)金認購方式收到首次募集有效認購資金扣除認購費后的凈認購金額為人民幣
231,734,000.00元，折合231,734,000.00份基金份額；有效認購資金在首次發(fā)售募集期內產(chǎn)
生的利息為人民幣12,365.44元，折合11,173.00份基金份額，其余利息計入基金財產(chǎn)。以上
資金共計人民幣231,746,365.44元，其中實收基金為人民幣231,745,173.00元，折合
231,745,173.00份基金份額。
在基金募集期內，廣發(fā)基金管理有限公司的基金從業(yè)人員認購基金份額0.00份（含利息
轉份額），占基金份額總量的0.0000%，份額持有人的戶數(shù)為0戶；其中高級管理人員、基金
投資和研究部門負責人持有本基金份額總量的數(shù)量區(qū)間為0份；本基金的基金經(jīng)理持有本基
金份額總量的數(shù)量區(qū)間為0份。本基金管理人未使用固有資金認購廣發(fā)恒生A股電網(wǎng)設備交易
型開放式指數(shù)證券投資基金的份額。
10、募集備案情況
根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》《公開募集證券投資基金運作管理辦法》以及
《廣發(fā)恒生A股電網(wǎng)設備交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金合同》《廣發(fā)恒生A股電網(wǎng)設備
交易型開放式指數(shù)證券投資基金招募說明書》的有關規(guī)定，本基金募集符合有關條件，本基
金管理人已向中國證監(jiān)會辦理基金備案手續(xù)，并于2024年12月12日獲書面確認，基金合同自
該日起正式生效。自基金合同生效之日起，本基金管理人開始正式管理本基金。
11、基金合同生效日：2024年12月12日
12、基金合同生效日的基金份額總額：按照每份基金份額面值1.00元人民幣計算，本次
募集資金及其產(chǎn)生的利息結轉的基金份額共計231,745,173.00份，已全部計入投資者賬戶，
歸投資者所有。
（二）基金上市交易
1、基金上市交易的核準機構和核準文號：深圳證券交易所深證上[2024]1080號。
2、上市交易日期：2024年12月24日。
3、上市交易的證券交易所：深圳證券交易所。
4、基金場內簡稱：電網(wǎng)ETF。
5、基金代碼：159320。
投資者在深圳證券交易所各會員單位證券營業(yè)部均可參與本基金的二級市場交易。
6、本次上市交易份額：231,745,173.00份。
7、未上市交易份額的流通規(guī)定：本基金上市交易后，所有的基金份額均可進行交易，
不存在未上市交易的基金份額。
8、基金凈值的披露：
基金管理人每個估值日對基金資產(chǎn)估值。用于基金信息披露的基金資產(chǎn)凈值和基金份額
凈值由基金管理人負責計算，基金托管人復核。本基金上市交易后，基金管理人于每個工作
日交易結束后將經(jīng)過基金托管人復核的基金份額凈值傳送給深圳證券交易所，深圳證券交易
所于每個估值日的下一個工作日通過行情系統(tǒng)揭示。
四、持有人戶數(shù)、持有人結構及前十名持有人
（一）持有人戶數(shù)
截至2024年12月17日，本基金份額持有人戶數(shù)為2,332戶，平均每戶持有的基金份額
99,376.15份。
（二）持有人結構
截至2024年12月17日，本基金份額持有人結構如下：
個人投資者持有的基金份額為83,635,937.00份，占基金總份額的36.09%；
機構投資者持有的基金份額為148,109,236.00份，占基金總份額的63.91%。
（三）截至2024年12月17日，前十名基金份額持有人情況
序號 持有人名稱（全稱） 持有基金份額 占基金份 額的比例
1 深圳市恒泰融安投資管理有限公司－恒泰融安泰山10號私募證券投資基金 26,000,505.00 11.22%
2 上海證券－國泰君安證券股份有限公司－上海證券正和2號FOF單一資產(chǎn)管理計劃 20,000,388.00 8.63%
3 上海證券－國君資管3189FOF單一資產(chǎn)管理計劃－上海證券護航FOF單一資產(chǎn)管理計劃 20,000,388.00 8.63%
4 黃俊 15,000,874.00 6.47%
5 上海綽瑞私募基金管理有限公司－綽瑞北岳37號私募證券投資基金 8,000,155.00 3.45%
6 華泰證券股份有限公司 7,200,139.00 3.11%
7 國信證券股份有限公司 7,000,136.00 3.02%
8 國聯(lián)證券股份有限公司 7,000,136.00 3.02%
9 中信建投證券股份有限公司 7,000,136.00 3.02%
10 中信證券股份有限公司 7,000,136.00 3.02%
11 西南證券股份有限公司 7,000,136.00 3.02%
五、基金主要當事人簡介
（一）基金管理人
1、公司概況
名稱：廣發(fā)基金管理有限公司
法定代表人：葛長偉
總經(jīng)理：王凡
注冊資本：14,097.8萬元人民幣
注冊地址：廣東省珠海市橫琴新區(qū)環(huán)島東路3018號2608室
設立批準文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基金字[2003]91號
工商登記注冊的法人營業(yè)執(zhí)照文號：914400007528923126
經(jīng)營范圍：基金募集、基金銷售、資產(chǎn)管理、中國證監(jiān)會許可的其他業(yè)務
2、股東及其出資比例
股東名稱 出資比例
廣發(fā)證券股份有限公司 54.533%
烽火通信科技股份有限公司 14.187%
深圳市前海香江金融控股集團有限公司 14.187%
廣州科技金融創(chuàng)新投資控股有限公司 7.093%
嘉裕元（珠海）股權投資合伙企業(yè)（有限合伙） 3.87%
嘉裕祥（珠海）股權投資合伙企業(yè)（有限合伙） 2.23%
嘉裕禾（珠海）股權投資合伙企業(yè)（有限合伙） 1.55%
嘉裕泓（珠海）股權投資合伙企業(yè)（有限合伙） 1.19%
嘉裕富（珠海）股權投資合伙企業(yè)（有限合伙） 1.16%
合 計 100%
3、內部組織結構及職能
自成立以來，公司不斷致力于健全公司治理結構，嚴格按照法律法規(guī)要求，建立組織架
構健全、職能劃分明晰、制衡監(jiān)督有效、內部運作協(xié)調、激勵約束合理的公司治理架構，保
持公司規(guī)范運作，保護基金份額持有人利益。公司設置了健全、清晰的組織架構，并根據(jù)業(yè)
務需要進行了合理的職能分工。
公司組織架構主要分為投研條線、市場條線和中后臺條線。其中，投研條線包括主動權
益、指數(shù)投資、量化投資、固定收益投資、國際投資、資產(chǎn)配置、宏觀策略、行業(yè)研究等職
能部門，負責按各自專業(yè)分工開展投資研究、投資管理等工作。市場條線包括產(chǎn)品設計、零
售業(yè)務、機構業(yè)務、互聯(lián)網(wǎng)金融業(yè)務、養(yǎng)老金業(yè)務、戰(zhàn)略與創(chuàng)新業(yè)務等職能部門，負責按各
自所屬客戶群體開展產(chǎn)品設計、客戶推廣和客戶服務等工作；中后臺條線包括風險管理板塊、
業(yè)務支持板塊和管理支持板塊，上述板塊包含相應職能部門，風險管理板塊主要負責投資、
產(chǎn)品與市場、運營方面的合規(guī)管理、內審稽核、投資風險管理及數(shù)據(jù)服務等工作，業(yè)務支持
板塊主要負責信息安全與運維、系統(tǒng)開發(fā)、數(shù)據(jù)平臺研發(fā)、組合交易、會計與結算、注冊登
記等工作，管理支持板塊主要負責規(guī)劃研究、財務管理、人力行政等工作。
4、基金管理業(yè)務情況
經(jīng)中國證監(jiān)會證監(jiān)基金字[2003]91號文批準，廣發(fā)基金管理有限公司于2003年8月5日成
立。公司及旗下子公司目前擁有公募基金管理、社?；鹁硟任型顿Y管理人、基本養(yǎng)老保
險基金證券投資管理機構、特定客戶資產(chǎn)管理、基金投資顧問、QDII、RQFII、QFII、QDLP、
受托管理保險資金投資管理人和保險保障基金委托資產(chǎn)管理投資管理人等業(yè)務資格，是具備
綜合資產(chǎn)管理能力與經(jīng)驗的大型基金管理公司。
公司堅持“專業(yè)創(chuàng)造價值、客戶利益為上”的理念，致力成為多資產(chǎn)、多策略、多市場
的領先全能資產(chǎn)管理機構，為投資者創(chuàng)造長期、穩(wěn)定、可持續(xù)的回報，為我國資本市場的繁
榮與發(fā)展貢獻力量。
5、信息披露負責人：項軍
咨詢電話：020-83936666
6、截止2024年11月30日，廣發(fā)基金管理有限公司總人數(shù)919人，其中博士學位26人、碩
士學位642人和學士學位218人。
7、本基金基金經(jīng)理
夏浩洋先生，理學碩士，持有中國證券投資基金業(yè)從業(yè)證書?，F(xiàn)任廣發(fā)中證光伏產(chǎn)業(yè)指
數(shù)型發(fā)起式證券投資基金基金經(jīng)理(自2021年7月6日起任職)、廣發(fā)中證海外中國互聯(lián)網(wǎng)30交
易型開放式指數(shù)證券投資基金（QDII）基金經(jīng)理(自2021年11月24日起任職)、廣發(fā)中證光伏
龍頭30交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金經(jīng)理(自2022年11月24日起任職)、廣發(fā)中證環(huán)保
產(chǎn)業(yè)交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金基金經(jīng)理(自2023年5月15日起任職)、
廣發(fā)中證環(huán)保產(chǎn)業(yè)交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金經(jīng)理(自2023年5月15日起任職)、廣
發(fā)國證通信交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金經(jīng)理(自2023年6月8日起任職)、廣發(fā)中證
2000交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金經(jīng)理(自2023年9月8日起任職)、廣發(fā)國證通信交易
型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金基金經(jīng)理(自2023年10月26日起任職)、廣發(fā)中證
半導體材料設備主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金經(jīng)理(自2023年12月1日起任職)、
廣發(fā)中證半導體材料設備主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金基金經(jīng)理(自
2024年3月5日起任職)、廣發(fā)中證港股通互聯(lián)網(wǎng)指數(shù)型發(fā)起式證券投資基金基金經(jīng)理(自2024
年5月16日起任職)、廣發(fā)國證新能源電池交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金經(jīng)理(自2024
年9月18日起任職)、廣發(fā)恒生A股電網(wǎng)設備交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金經(jīng)理(自2024
年12月12日起任職)。曾任廣發(fā)基金管理有限公司指數(shù)投資部研究員、投資經(jīng)理，廣發(fā)中證
全指可選消費交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金經(jīng)理(自2021年5月20日至2023年2月22
日)、廣發(fā)中證全指可選消費交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金基金經(jīng)理(自
2021年5月20日至2023年2月22日)、廣發(fā)中證全指原材料交易型開放式指數(shù)證券投資基金基
金經(jīng)理(自2021年5月20日至2023年2月22日)、廣發(fā)中證全指能源交易型開放式指數(shù)證券投資
基金基金經(jīng)理(自2021年5月20日至2023年2月22日)、廣發(fā)中證全指金融地產(chǎn)交易型開放式指
數(shù)證券投資基金基金經(jīng)理(自2021年5月20日至2023年12月13日)、廣發(fā)中證全指金融地產(chǎn)交
易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金基金經(jīng)理(自2021年5月20日至2023年12月13
日)、廣發(fā)中證科創(chuàng)創(chuàng)業(yè)50增強策略交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金經(jīng)理(自2022年12月
28日至2024年2月22日)。
（二）基金托管人
1、基本情況
名稱：中信銀行股份有限公司（簡稱“中信銀行”）
住所：北京市朝陽區(qū)光華路10號院1號樓6-30層、32-42層
辦公地址：北京市朝陽區(qū)光華路10號院1號樓6-30層、32-42層
法定代表人：方合英
成立時間：1987年4月20日
組織形式：股份有限公司
注冊資本：489.35億元人民幣
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
批準設立文號：中華人民共和國國務院辦公廳國辦函[1987]14號
基金托管業(yè)務批準文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基金字[2004]125號
聯(lián)系人：中信銀行資產(chǎn)托管部
聯(lián)系電話：4006800000
傳真：010-85230024
客服電話：95558
網(wǎng)址：www.citicbank.com
2、主要人員情況
劉成先生，中信銀行黨委副書記，行長。劉先生現(xiàn)同時擔任亞洲金融合作協(xié)會理事。劉
先生曾在中央財政金融學院（現(xiàn)中央財經(jīng)大學）任教，并長期供職于國家發(fā)展和改革委員會、
國務院辦公廳，2018年4月至2021年11月任中信銀行監(jiān)事長。劉先生具有豐富的發(fā)展改革、
財政金融相關工作經(jīng)驗，先后就讀于中央財政金融學院金融系、中國人民大學金融學院，獲
經(jīng)濟學學士、碩士和博士學位，研究員。
謝志斌先生，中信銀行副行長，分管托管業(yè)務。謝先生現(xiàn)兼任中國銀聯(lián)股份有限公司董
事。謝先生曾任中國出口信用保險公司黨委委員、總經(jīng)理助理（期間掛職任內蒙古自治區(qū)呼
和浩特市委常委、副市長），中國光大集團股份公司紀委書記、黨委委員。此前，謝先生在
中國出口信用保險公司歷任人力資源部總經(jīng)理助理、副總經(jīng)理、總經(jīng)理（黨委組織部部長助
理、副部長、部長），深圳分公司黨委書記，河北省分公司負責人、黨委書記、總經(jīng)理。謝
先生畢業(yè)于中國人民大學，獲經(jīng)濟學博士學位，高級經(jīng)濟師。
楊璋琪先生，中信銀行資產(chǎn)托管部總經(jīng)理，碩士研究生學歷。楊先生2018年1月至2019
年3月，任中信銀行金融同業(yè)部副總經(jīng)理；2015年5月至2018年1月，任中信銀行長春分行副
行長；2013年4月至2015年5月，任中信銀行機構業(yè)務部總經(jīng)理助理；1996年7月至2013年4
月，就職于中信銀行北京分行（原總行營業(yè)部），歷任支行行長、投資銀行部總經(jīng)理、貿易
金融部總經(jīng)理。
3、基金托管業(yè)務經(jīng)營情況
2004年8月18日，中信銀行經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會和中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會
批準，取得基金托管人資格。中信銀行本著“誠實信用、勤勉盡責”的原則，切實履行托管
人職責。
截至2024年第三季度末，中信銀行托管379只公開募集證券投資基金，以及基金公司、
證券公司資產(chǎn)管理產(chǎn)品、信托產(chǎn)品、企業(yè)年金、股權基金、QDII等其他托管資產(chǎn)，托管總規(guī)
模達到15.89萬億元人民幣。
4、基金托管人的內部控制制度
（1）內部控制目標。強化內部管理，確保有關法律法規(guī)及規(guī)章在基金托管業(yè)務中得到
全面嚴格的貫徹執(zhí)行；建立完善的規(guī)章制度和操作規(guī)程，保證基金托管業(yè)務持續(xù)、穩(wěn)健發(fā)展；
加強稽核監(jiān)察，建立高效的風險監(jiān)控體系，及時有效地發(fā)現(xiàn)、分析、控制和避免風險，確保
基金財產(chǎn)安全，維護基金份額持有人利益。
（2）內部控制組織結構。中信銀行總行建立了風險管理委員會，負責全行的風險控制
和風險防范工作；托管部內設內控合規(guī)崗，專門負責托管部內部風險控制，對基金托管業(yè)務
的各個工作環(huán)節(jié)和業(yè)務流程進行獨立、客觀、公正的稽核監(jiān)察。
（3）內部控制制度。中信銀行嚴格按照《基金法》以及其他法律法規(guī)及規(guī)章的規(guī)定，
以控制和防范基金托管業(yè)務風險為主線，制定了《中信銀行基金托管業(yè)務管理辦法》、《中信
銀行基金托管業(yè)務內部控制管理辦法》和《中信銀行托管業(yè)務內控檢查實施細則》等一整套
規(guī)章制度，涵蓋證券投資基金托管業(yè)務的各個環(huán)節(jié)，保證證券投資基金托管業(yè)務合法、合規(guī)、
持續(xù)、穩(wěn)健發(fā)展。
（4）內部控制措施。建立了各項規(guī)章制度、操作流程、崗位職責、行為規(guī)范等，從制
度上、人員上保證基金托管業(yè)務穩(wěn)健發(fā)展；建立了安全保管基金財產(chǎn)的物質條件，對業(yè)務運
行場所實行封閉管理，在要害部門和崗位設立了安全保密區(qū)，安裝了錄像、錄音監(jiān)控系統(tǒng)，
保證基金信息的安全；建立嚴密的內部控制防線和業(yè)務授權管理等制度，確保所托管的基金
財產(chǎn)獨立運行；營造良好的內部控制環(huán)境，開展多種形式的持續(xù)培訓，加強職業(yè)道德教育。
5、基金托管人對基金管理人運作基金進行監(jiān)督的方法和程序
基金托管人根據(jù)《基金法》、《運作辦法》、《信息披露辦法》、基金合同、托管協(xié)議和有
關法律法規(guī)及規(guī)章的規(guī)定，對基金的投資運作、基金資產(chǎn)凈值計算、基金份額凈值計算、應
收資金到賬、基金費用開支及收入確定、基金收益分配、相關信息披露、基金宣傳推介材料
中登載的基金業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)等進行監(jiān)督和核查。
如基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人違反《基金法》、《運作辦法》、《信息披露辦法》、基金合
同和有關法律法規(guī)及規(guī)章的行為，將及時以書面形式通知基金管理人限期糾正。在限期內，
基金托管人有權隨時對通知事項進行復查，督促基金管理人改正?；鹜泄苋税l(fā)現(xiàn)基金管理
人有重大違規(guī)行為或違規(guī)事項未能在限期內糾正的，基金托管人將以書面形式報告中國證監(jiān)
會。
（三）驗資機構
名稱：安永華明會計師事務所（特殊普通合伙）
辦公地址：北京市東城區(qū)東長安街1號東方廣場安永大樓17層01-12室
法人代表：毛鞍寧
聯(lián)系電話：010-58153000
傳真：010－85188298
經(jīng)辦注冊會計師：昌華、郭春花
六、基金合同摘要
基金合同的內容摘要見附件。
七、基金財務狀況
（一）基金募集期間費用
本次基金募集期間所發(fā)生的信息披露費、會計師費、律師費以及其他費用，不從基金資
產(chǎn)中支付。各基金銷售機構根據(jù)本基金招募說明書設定的費率收取認購費。
（二）基金上市前重要財務事項
本基金發(fā)售后至上市交易公告書公告前無重要財務事項發(fā)生。
（三）基金資產(chǎn)負債表
截至公告日前兩個工作日即2024年12月17日，本基金的資產(chǎn)負債表（未經(jīng)審計）如下：
金額單位：人民幣元
資產(chǎn) 期末余額 負債和所有者權益 期末余額
資 產(chǎn)： 負債：
銀行存款 185,388,478.18 短期借款 -
結算備付金 - 交易性金融負債 -
存出保證金 - 衍生金融負債 -
交易性金融資產(chǎn) 69,290,003.60 賣出回購金融資產(chǎn)款 -
其中：股票投資 69,290,003.60 應付證券清算款 23,375,585.59
基金投資 - 應付贖回款 -
債券投資 - 應付管理人報酬 15,817.88
資產(chǎn)支持證券投資 - 應付托管費 1,581.78
貴金屬投資 - 應付銷售服務費 -
其他投資 - 應付投資顧問費 -
衍生金融資產(chǎn) - 應交稅費 -
買入返售金融資產(chǎn) - 應付利息 -
債權投資 - 應付利潤 -
其中：債券投資 - 遞延所得稅負債 -
資產(chǎn)支持證券投資 - 其他負債 19,648.90
其他投資 - 負債合計 23,412,634.15
應收證券清算款 - 所有者權益：
應收股利 - 實收基金 231,745,173.00
應收申購款 - 未分配利潤 -466,959.93
遞延所得稅資產(chǎn) - 所有者權益合計 231,278,213.07
其他資產(chǎn) 12,365.44
資產(chǎn)總計 254,690,847.22 負債和所有者權益總計 254,690,847.22
注：報告截止日2024年12月17日，基金份額凈值人民幣0.9980元，基金份額總額
231,745,173.00份。
八、基金投資組合
本基金目前仍處于建倉期，在上市首日前，基金管理人將使本基金的投資組合比例符合
有關法律法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件的規(guī)定和基金合同的有關規(guī)定。
截至公告日前兩個工作日即2024年12月17日，廣發(fā)恒生A股電網(wǎng)設備交易型開放式
指數(shù)證券投資基金（本基金合同自2024年12月12日起生效，本報告期自2024年12月12
日至2024年12月17日）的投資組合報告如下：
（一）報告期末基金資產(chǎn)組合情況
序號 項目 金額（元） 占基金總資產(chǎn)的比例（%）
1 權益投資 69,290,003.60 27.21
其中：普通股 69,290,003.60 27.21
存托憑證 - -
2 基金投資 - -
3 固定收益投資 - -
其中：債券 - -
資產(chǎn)支持證券 - -
4 貴金屬投資 - -
5 金融衍生品投資 - -
6 買入返售金融資產(chǎn) - -
其中：買斷式回購的買入返售金融資產(chǎn) - -
7 銀行存款和結算備付金合計 185,388,478.18 72.79
8 其他資產(chǎn) 12,365.44 0.00
9 合計 254,690,847.22 100.00
（二）報告期末按行業(yè)分類的股票投資組合
1、報告期末按行業(yè)分類的境內股票投資組合
代碼 行業(yè)類別 公允價值（元） 占基金資產(chǎn)凈值比例（％）
A 農(nóng)、林、牧、漁業(yè) - -
B 采礦業(yè) 1,521,362.00 0.66
C 制造業(yè) 56,372,554.60 24.37
D 電力、熱力、燃氣及水生產(chǎn)和供應業(yè) 757,431.00 0.33
E 建筑業(yè) 385,125.00 0.17
F 批發(fā)和零售業(yè) - -
G 交通運輸、倉儲和郵政業(yè) - -
H 住宿和餐飲業(yè) - -
I 信息傳輸、軟件和信息技術服務業(yè) 9,391,482.00 4.06
J 金融業(yè) 738,064.00 0.32
K 房地產(chǎn)業(yè) - -
L 租賃和商務服務業(yè) - -
M 科學研究和技術服務業(yè) - -
N 水利、環(huán)境和公共設施管理業(yè) - -
O 居民服務、修理和其他服務業(yè) - -
P 教育 - -
Q 衛(wèi)生和社會工作 - -
R 文化、體育和娛樂業(yè) - -
S 綜合 123,985.00 0.05
合計 69,290,003.60 29.96
2、報告期末按行業(yè)分類的港股通投資股票投資組合
本基金本報告期末未持有通過港股通投資的股票。
（三）報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名股票投資明細
序號 股票代碼 股票名稱 數(shù)量(股) 公允價值(元) 占基金資產(chǎn)凈值比例(％)
1 300502 新易盛 54,900 7,340,130.00 3.17
2 600406 國電南瑞 281,700 6,904,467.00 2.99
3 600089 特變電工 391,900 4,965,373.00 2.15
4 600522 中天科技 249,100 3,861,050.00 1.67
5 002028 思源電氣 53,100 3,757,887.00 1.62
6 600487 亨通光電 168,800 3,080,600.00 1.33
7 600885 宏發(fā)股份 71,300 2,210,300.00 0.96
8 601567 三星醫(yī)療 64,300 2,132,831.00 0.92
9 603606 東方電纜 37,600 2,057,848.00 0.89
10 000400 許繼電氣 60,400 1,673,080.00 0.72
（四）報告期末按債券品種分類的債券投資組合
本基金本報告期末未持有債券。
（五）報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名債券投資明細
本基金本報告期末未持有債券。
（六）報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名資產(chǎn)支持證券投資
明細
本基金本報告期末未持有資產(chǎn)支持證券。
（七）報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名貴金屬投資明細
本基金本報告期末未持有貴金屬。
（八）報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名權證投資明細
本基金本報告期末未持有權證。
（九）報告期末本基金投資的股指期貨交易情況說明
1、本基金本報告期末未持有股指期貨。
2、本基金本報告期內未進行股指期貨交易。
（十）報告期末本基金投資的國債期貨交易情況說明
1、本基金本報告期末未持有國債期貨。
2、本基金本報告期內未進行國債期貨交易。
（十一）投資組合報告附注
1、本報告期內，本基金投資的前十名證券的發(fā)行主體未被監(jiān)管部門立案調查，報告編
制日前一年內未受到公開譴責、處罰。
2、本報告期內，基金投資的前十名股票未出現(xiàn)超出基金合同規(guī)定的備選股票庫的情形。
3、其他資產(chǎn)構成
序號 名稱 金額(元)
1 存出保證金 -
2 應收證券清算款 -
3 應收股利 -
4 應收利息 -
5 應收申購款 -
6 其他應收款 12,365.44
7 待攤費用 -
8 其他 -
9 合計 12,365.44
4、報告期末持有的處于轉股期的可轉換債券明細
本基金本報告期末未持有處于轉股期的可轉換債券。
5、報告期末前十名股票中存在流通受限情況的說明
本基金本報告期末前十名股票中不存在流通受限情況。
6、投資組合報告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分項之和與合計項之間可能存在尾差。
九、重大事件揭示
本基金自發(fā)售后至本報告公告前未發(fā)生對基金份額持有人有較大影響的重大事件。
十、基金管理人承諾
本基金管理人就基金上市交易之后履行管理人職責做出承諾：
（一）嚴格遵守《基金法》及其他法律法規(guī)、《基金合同》的規(guī)定，以誠實信用、勤勉
盡責的原則管理和運用基金資產(chǎn)。
（二）真實、準確、完整和及時地披露定期報告等有關信息披露文件，披露所有對基金
份額持有人有重大影響的信息，并接受中國證監(jiān)會、深圳證券交易所的監(jiān)督管理。
（三）在知悉可能對基金價格產(chǎn)生誤導性影響或引起較大波動的任何公共傳播媒介中出
現(xiàn)的或者在市場上流傳的消息后，將及時予以公開澄清。
十一、基金托管人承諾
基金托管人就該基金上市交易后履行托管人職責做出如下承諾：
一、嚴格遵守《中華人民共和國證券投資基金法》、《公開募集證券投資基金運作管理辦
法》的規(guī)定，以誠實信用、勤勉盡責的原則托管基金資產(chǎn)。
二、根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》、《公開募集證券投資基金運作管理辦法》
及本基金《基金合同》、《托管協(xié)議》的規(guī)定，對基金的投資范圍、基金資產(chǎn)的投資組合比例、
基金資產(chǎn)凈值的計算、基金份額凈值計算進行監(jiān)督和核查；如發(fā)現(xiàn)基金管理人違反《中華人
民共和國證券投資基金法》、《公開募集證券投資基金運作管理辦法》及本基金《基金合同》、
《托管協(xié)議》的規(guī)定，將及時通知基金管理人糾正；基金管理人對基金托管人通知的違規(guī)事
項未能在限期內糾正的，基金托管人將及時向中國證監(jiān)會報告。
十二、備查文件目錄
以下備查文件存放于基金管理人和基金托管人的辦公場所，投資者可在辦公時間免費查
閱。
（一）中國證監(jiān)會準予廣發(fā)恒生A股電網(wǎng)設備交易型開放式指數(shù)證券投資基金注冊募集
的文件
（二）《廣發(fā)恒生A股電網(wǎng)設備交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金合同》
（三）《廣發(fā)恒生A股電網(wǎng)設備交易型開放式指數(shù)證券投資基金托管協(xié)議》
（四）法律意見書
風險提示：基金管理人承諾以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產(chǎn)，但不保
證基金一定盈利，也不保證最低收益。銷售機構根據(jù)法規(guī)要求對投資者類別、風險承受能力
和基金的風險等級進行劃分，并提出適當性匹配意見。投資者在投資基金前應認真閱讀基金
合同、招募說明書（更新）和基金產(chǎn)品資料概要（更新）等基金法律文件，全面認識基金產(chǎn)
品的風險收益特征，在了解產(chǎn)品情況及銷售機構適當性意見的基礎上，根據(jù)自身的風險承受
能力、投資期限和投資目標，對基金投資作出獨立決策，選擇合適的基金產(chǎn)品?；鸸芾砣?br/>提醒投資者基金投資的“買者自負”原則，在投資者作出投資決策后，基金運營狀況與基金
凈值變化引致的投資風險，由投資者自行負責。
廣發(fā)基金管理有限公司
2024年12月19日
附件：基金合同摘要
一、基金合同當事人及權利義務
（一）基金管理人的權利與義務
1、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關規(guī)定，基金管理人的權利包括但不限于：
（1）依法募集資金；
（2）自《基金合同》生效之日起，根據(jù)法律法規(guī)和《基金合同》獨立運用并管理基金
財產(chǎn)；
（3）依照《基金合同》收取基金管理費以及法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會批準的其他費
用；
（4）銷售基金份額；
（5）按照規(guī)定召集基金份額持有人大會；
（6）依據(jù)《基金合同》及有關法律規(guī)定監(jiān)督基金托管人，如認為基金托管人違反了《基
金合同》及國家有關法律規(guī)定，應呈報中國證監(jiān)會和其他監(jiān)管部門，并采取必要措施保護基
金投資者的利益；
（7）在基金托管人更換時，提名新的基金托管人；
（8）選擇、更換基金銷售機構，對基金銷售機構的相關行為進行監(jiān)督和處理；
（9）擔任或委托其他符合條件的機構擔任基金登記結算機構辦理基金登記結算業(yè)務并
獲得《基金合同》規(guī)定的費用；
（10）依據(jù)《基金合同》及有關法律規(guī)定決定基金收益的分配方案；
（11）在《基金合同》約定的范圍內，拒絕或暫停受理申購與贖回申請；
（12）依照法律法規(guī)為基金的利益對被投資公司行使股東權利，為基金的利益行使因
基金財產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權利；
（13）在法律法規(guī)允許的前提下，為基金的利益依法為基金進行融資融券、轉融通證
券出借業(yè)務；
（14）以基金管理人的名義，代表基金份額持有人的利益行使訴訟權利或者實施其他
法律行為；
（15）選擇、更換律師事務所、會計師事務所、證券經(jīng)紀商或其他為基金提供服務的
外部機構；
（16）在符合有關法律、法規(guī)的前提下，制訂和調整有關基金認購、申購、贖回、轉
換、非交易過戶和收益分配等業(yè)務規(guī)則；
（17）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權利。
2、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關規(guī)定，基金管理人的義務包括但不限于：
（1）依法募集資金，辦理或者委托經(jīng)中國證監(jiān)會認定的其他機構代為辦理基金份額的
發(fā)售、申購、贖回和登記結算事宜；
（2）辦理基金備案手續(xù)；
（3）自《基金合同》生效之日起，以誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產(chǎn)；
（4）配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進行基金投資分析、決策，以專業(yè)化的經(jīng)營方式
管理和運作基金財產(chǎn)；
（5）建立健全內部風險控制、監(jiān)察與稽核、財務管理及人事管理等制度，保證所管理
的基金財產(chǎn)和基金管理人的財產(chǎn)相互獨立，對所管理的不同基金分別管理，分別記賬，進行
證券投資；
（6）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關規(guī)定外，不得利用基金財產(chǎn)為自己及
任何第三人謀取利益，不得委托第三人運作基金財產(chǎn)；
（7）依法接受基金托管人的監(jiān)督；
（8）采取適當合理的措施使計算基金份額認購價格、申購對價、贖回對價和注銷價格
的方法符合《基金合同》等法律文件的規(guī)定，按有關規(guī)定計算并公告基金凈值信息，確定基
金份額申購、贖回的對價，編制申購贖回清單；
（9）進行基金會計核算并編制基金財務會計報告；
（10）編制季度報告、中期報告和年度報告；
（11）嚴格按照《基金法》、《基金合同》及其他有關規(guī)定，履行信息披露及報告義務；
（12）保守基金商業(yè)秘密，不泄露基金投資計劃、投資意向等。除《基金法》、《基金
合同》及其他有關規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前應予保密，不向他人泄露，但向
監(jiān)管機構、司法機關等有權機關的要求，或因審計、法律等外部專業(yè)顧問提供服務需要提供
的情況除外；
（13）按《基金合同》的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分配基
金收益；
（14）按規(guī)定受理申購與贖回申請，及時、足額支付贖回對價；
（15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關規(guī)定召集基金份額持有人大會或配合
基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；
（16）按規(guī)定保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務活動的會計賬冊、報表、記錄和其他相關資料不
少于法律法規(guī)規(guī)定的最低期限；
（17）確保需要向基金投資者提供的各項文件或資料在規(guī)定時間發(fā)出，并且保證投資
者能夠按照《基金合同》規(guī)定的時間和方式，隨時查閱到與基金有關的公開資料，并在支付
合理成本的條件下得到有關資料的復印件；
（18）組織并參加基金財產(chǎn)清算小組，參與基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分
配；
（19）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時，及時報告中國證監(jiān)會并通知基
金托管人；
（20）因違反《基金合同》導致基金財產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人合法權益時，
應當承擔賠償責任，其賠償責任不因其退任而免除；
（21）監(jiān)督基金托管人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義務，基金托管人
違反《基金合同》造成基金財產(chǎn)損失時，基金管理人應為基金份額持有人利益向基金托管人
追償；
（22）當基金管理人將其義務委托第三方處理時，應當對第三方處理有關基金事務的
行為承擔責任；
（23）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或實施其他法律行
為；
（24）基金管理人在募集期間未能達到基金的備案條件，《基金合同》不能生效，基金
管理人承擔其為基金募集承擔之一切費用，將已募集資金并加計銀行同期活期存款利息在基
金募集期結束后30日內退還基金認購人，募集期間網(wǎng)下股票認購所募集的股票應予以解凍；
（25）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；
（26）建立并保存基金份額持有人名冊；
（27）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務。
（二）基金托管人的權利與義務
1、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關規(guī)定，基金托管人的權利包括但不限于：
（1）自《基金合同》生效之日起，依法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定安全保管基金財
產(chǎn)；
（2）依《基金合同》約定獲得基金托管費以及法律法規(guī)規(guī)定或監(jiān)管部門批準的其他費
用；
（3）監(jiān)督基金管理人對本基金的投資運作，如發(fā)現(xiàn)基金管理人有違反《基金合同》及
國家法律法規(guī)行為，對基金財產(chǎn)、其他當事人的利益造成重大損失的情形，應呈報中國證監(jiān)
會，并采取必要措施保護基金投資者的利益；
（4）根據(jù)相關市場規(guī)則，為基金開設證券賬戶等投資所需賬戶、為基金辦理證券交易
資金清算；
（5）提議召開或召集基金份額持有人大會；
（6）在基金管理人更換時，提名新的基金管理人；
（7）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權利。
2、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關規(guī)定，基金托管人的義務包括但不限于：
（1）以誠實信用、勤勉盡責的原則持有并安全保管基金財產(chǎn)；
（2）設立專門的基金托管部門，具有符合要求的營業(yè)場所，配備足夠的、合格的熟悉
基金托管業(yè)務的專職人員，負責基金財產(chǎn)托管事宜；
（3）建立健全內部風險控制、監(jiān)察與稽核、財務管理及人事管理等制度，確?；鹭?br/>產(chǎn)的安全，保證其托管的基金財產(chǎn)與基金托管人自有財產(chǎn)以及不同的基金財產(chǎn)相互獨立；對
所托管的不同的基金分別設置賬戶，獨立核算，分賬管理，保證不同基金之間在賬戶設置、
資金劃撥、賬冊記錄等方面相互獨立；
（4）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關規(guī)定外，不得利用基金財產(chǎn)為自己及
任何第三人謀取利益，不得委托第三人托管基金財產(chǎn)；
（5）保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關的重大合同及有關憑證；
（6）按規(guī)定開設基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶，按照《基金合同》的約定，根據(jù)基
金管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜；
（7）保守基金商業(yè)秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有關規(guī)定另有規(guī)定外，在
基金信息公開披露前予以保密，不得向他人泄露，但向監(jiān)管機構、司法機關等有權機關的要
求，或因審計、法律等外部專業(yè)顧問提供服務需要提供的情況除外；
（8）復核、審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值、基金份額申購、贖
回對價；
（9）辦理與基金托管業(yè)務活動有關的信息披露事項；
（10）對基金財務會計報告、季度報告、中期報告和年度報告出具意見，說明基金管
理人在各重要方面的運作是否嚴格按照《基金合同》的規(guī)定進行；如果基金管理人有未執(zhí)行
《基金合同》規(guī)定的行為，還應當說明基金托管人是否采取了適當?shù)拇胧?br/>（11）保存基金托管業(yè)務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料不少于法律法規(guī)規(guī)
定的最低期限；
（12）從基金管理人或其委托的登記機構處接收基金份額持有人名冊；
（13）按規(guī)定制作相關賬冊并與基金管理人核對；
（14）依據(jù)基金管理人的指令或有關規(guī)定向基金份額持有人支付基金收益和贖回對價；
（15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關規(guī)定，召集基金份額持有人大會或配
合基金管理人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；
（16）按照法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運作；
（17）參加基金財產(chǎn)清算小組，參與基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配；
（18）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時，及時報告中國證監(jiān)會和銀行監(jiān)
管機構，并通知基金管理人；
（19）因違反《基金合同》導致基金財產(chǎn)損失時，應承擔賠償責任，其賠償責任不因
其退任而免除；
（20）按規(guī)定監(jiān)督基金管理人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義務，基金
管理人因違反《基金合同》造成基金財產(chǎn)損失時，應為基金份額持有人利益向基金管理人追
償；
（21）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；
（22）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務。
（三）基金份額持有人
基金投資者持有本基金基金份額的行為即視為對《基金合同》的承認和接受，基金投
資者自依據(jù)《基金合同》取得基金份額，即成為本基金份額持有人和《基金合同》的當事人，
直至其不再持有本基金的基金份額?；鸱蓊~持有人作為《基金合同》當事人并不以在《基
金合同》上書面簽章或簽字為必要條件。
每份基金份額具有同等的合法權益。
1、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關規(guī)定，基金份額持有人的權利包括但不限
于：
（1）分享基金財產(chǎn)收益；
（2）參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)；
（3）依法申請贖回或轉讓其持有的基金份額；
（4）按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會或者召集基金份額持有人大會；
（5）出席或者委派代表出席基金份額持有人大會，對基金份額持有人大會審議事項行
使表決權；
（6）查閱或者復制公開披露的基金信息資料；
（7）監(jiān)督基金管理人的投資運作；
（8）對基金管理人、基金托管人、基金服務機構損害其合法權益的行為依法提起訴訟
或仲裁；
（9）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權利。
2、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關規(guī)定，基金份額持有人的義務包括但不限
于：
（1）認真閱讀并遵守《基金合同》、招募說明書等信息披露文件；
（2）了解所投資基金產(chǎn)品，了解自身風險承受能力，自主判斷基金的投資價值，自主
做出投資決策，自行承擔投資風險；
（3）關注基金信息披露，及時行使權利和履行義務；
（4）繳納基金認購款項或認購股票、應付申購對價、現(xiàn)金差額及法律法規(guī)和《基金合
同》所規(guī)定的費用；
（5）在其持有的基金份額范圍內，承擔基金虧損或者《基金合同》終止的有限責任；
（6）不從事任何有損基金及其他《基金合同》當事人合法權益的活動；
（7）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；
（8）返還在基金交易過程中因任何原因獲得的不當?shù)美?br/>（9）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務。
二、基金份額持有人大會
基金份額持有人大會由基金份額持有人組成，基金份額持有人的合法授權代表有權代
表基金份額持有人出席會議并表決?；鸱蓊~持有人持有的每一基金份額擁有平等的投票
權。
本基金的基金份額持有人大會不設立日常機構。
未來，若本基金推出本基金的聯(lián)接基金，則：
鑒于本基金和本基金的聯(lián)接基金（以下簡稱“聯(lián)接基金”）的相關性，聯(lián)接基金的基金
份額持有人可以憑所持有的聯(lián)接基金的份額直接參加或者委派代表參加本基金的基金份額
持有人大會表決。在計算參會份額和計票時，聯(lián)接基金基金份額持有人持有的享有表決權的
基金份額數(shù)和表決票數(shù)為：在本基金基金份額持有人大會的權益登記日，聯(lián)接基金持有本基
金份額的總數(shù)乘以該基金份額持有人所持有的聯(lián)接基金份額占聯(lián)接基金總份額的比例，計算
結果按照四舍五入的方法，保留到整數(shù)位。
聯(lián)接基金的基金管理人不應以聯(lián)接基金的名義代表聯(lián)接基金的全體基金份額持有人以
本基金的基金份額持有人的身份行使表決權，但可接受聯(lián)接基金的特定基金份額持有人的委
托以特定的聯(lián)接基金基金份額持有人代理人的身份出席本基金的基金份額持有人大會并參
與表決。
聯(lián)接基金的基金管理人代表特定的聯(lián)接基金基金份額持有人提議召開或召集本基金份
額持有人大會的，須先遵照聯(lián)接基金基金合同的約定召開聯(lián)接基金的基金份額持有人大會，
聯(lián)接基金的基金份額持有人大會決定提議召開或召集本基金份額持有人大會的，由聯(lián)接基金
的基金管理人代表聯(lián)接基金的基金份額持有人提議召開或召集本基金份額持有人大會。
（一）召開事由
1、除法律法規(guī)規(guī)定、基金合同或中國證監(jiān)會另有約定外，當出現(xiàn)或需要決定下列事由
之一的，應當召開基金份額持有人大會：
（1）終止《基金合同》；
（2）更換基金管理人；
（3）更換基金托管人；
（4）轉換基金運作方式；
（5）調整基金管理人、基金托管人的報酬標準，但根據(jù)法律法規(guī)的要求調整該等報酬
標準的除外；
（6）變更基金類別；
（7）本基金與其他基金的合并；
（8）變更基金投資目標、范圍或策略；
（9）變更基金份額持有人大會程序；
（10）基金管理人或基金托管人要求召開基金份額持有人大會；
（11）單獨或合計持有本基金總份額10%以上（含10%）基金份額的基金份額持有人（以
基金管理人收到提議當日的基金份額計算，下同）就同一事項書面要求召開基金份額持有人
大會；
（12）對基金合同當事人權利和義務產(chǎn)生重大影響的其他事項；
（13）終止基金上市，但因基金不再具備上市條件而被深圳證券交易所終止上市的情
形除外；
（14）法律法規(guī)、《基金合同》或中國證監(jiān)會規(guī)定的其他應當召開基金份額持有人大會
的事項。
2、在不違反有關法律法規(guī)和《基金合同》約定，并對基金份額持有人利益無實質性不
利影響的前提下，以下情況可由基金管理人和基金托管人協(xié)商后修改，不需召開基金份額持
有人大會：
（1）法律法規(guī)要求增加的基金費用的收取；
（2）在法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定的范圍內調整本基金的申購費率、調低贖回費率
或變更收費方式；
（3）因相應的法律法規(guī)、深圳證券交易所或者登記結算機構的相關業(yè)務規(guī)則發(fā)生變動
而應當對《基金合同》進行修改；
（4）對《基金合同》的修改對基金份額持有人利益無實質性不利影響或修改不涉及《基
金合同》當事人權利義務關系發(fā)生變化；
（5）基金管理人、相關證券交易所和登記結算機構在法律法規(guī)、基金合同規(guī)定的范圍
內調整有關基金認購、申購、贖回、交易、轉托管、非交易過戶等業(yè)務的規(guī)則；
（6）在履行適當程序后，基金推出新業(yè)務或服務；
（7）在不違反法律法規(guī)的情況下，調整基金的申購贖回方式及申購對價、贖回對價組
成；
（8）在不違反法律法規(guī)的情況下，調整基金份額凈值、申購贖回清單的計算和公告的
時間或頻率；
（9）本基金的聯(lián)接基金采取特殊申購或其他方式參與本基金的申購贖回；
（10）基金開通場外申購、贖回等相關業(yè)務；
（11）募集并管理以本基金為目標ETF的一只或多只聯(lián)接基金、增設新的基金份額類
別、減少基金份額類別或者調整基金份額類別設置、在其他證券交易所上市、開通跨系統(tǒng)轉
托管等業(yè)務；
（12）標的指數(shù)調整指數(shù)編制方法；
（13）變更業(yè)績比較基準；
（14）按照法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定不需召開基金份額持有人大會的其他情形。
（二）會議召集人及召集方式
1、除法律法規(guī)規(guī)定或《基金合同》另有約定外，基金份額持有人大會由基金管理人召
集；
2、基金管理人未按規(guī)定召集或不能召集時，由基金托管人召集；
3、基金托管人認為有必要召開基金份額持有人大會的，應當向基金管理人提出書面提
議。基金管理人應當自收到書面提議之日起10日內決定是否召集，并書面告知基金托管人。
基金管理人決定召集的，應當自出具書面決定之日起60日內召開；基金管理人決定不召集，
基金托管人仍認為有必要召開的，應當由基金托管人自行召集，并自出具書面決定之日起
60日內召開并告知基金管理人，基金管理人應當配合；
4、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項書面要求召開基金
份額持有人大會，應當向基金管理人提出書面提議?；鸸芾砣藨斪允盏綍嫣嶙h之日起
10日內決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金托管人?；鸸?br/>理人決定召集的，應當自出具書面決定之日起60日內召開；基金管理人決定不召集，代表
基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人仍認為有必要召開的，應當向基金托管人提
出書面提議。基金托管人應當自收到書面提議之日起10日內決定是否召集，并書面告知提
出提議的基金份額持有人代表和基金管理人；基金托管人決定召集的，應當自出具書面決定
之日起60日內召開，并告知基金管理人，基金管理人應當配合；
5、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項要求召開基金份額
持有人大會，而基金管理人、基金托管人都不召集的，單獨或合計代表基金份額10%以上（含
10%）的基金份額持有人有權自行召集，并至少提前30日報中國證監(jiān)會備案。基金份額持有
人依法自行召集基金份額持有人大會的，基金管理人、基金托管人應當配合，不得阻礙、干
擾；
6、基金份額持有人會議的召集人負責選擇確定開會時間、地點、方式和權益登記日。
（三）召開基金份額持有人大會的通知時間、通知內容、通知方式
1、召開基金份額持有人大會，召集人應于會議召開前30日，在規(guī)定媒介公告?；?br/>份額持有人大會通知應至少載明以下內容：
（1）會議召開的時間、地點和會議形式；
（2）會議擬審議的事項、議事程序和表決方式；
（3）有權出席基金份額持有人大會的基金份額持有人的權益登記日；
（4）授權委托證明的內容要求（包括但不限于代理人身份，代理權限和代理有效期限
等）、送達時間和地點；
（5）會務常設聯(lián)系人姓名及聯(lián)系電話；
（6）出席會議者必須準備的文件和必須履行的手續(xù)；
（7）召集人需要通知的其他事項。
2、采取通訊開會方式并進行表決的情況下，由會議召集人決定在會議通知中說明本次
基金份額持有人大會所采取的具體通訊方式、委托的公證機關及其聯(lián)系方式和聯(lián)系人、表決
意見寄交的截止時間和收取方式。
3、如召集人為基金管理人，還應另行書面通知基金托管人到指定地點對表決意見的計
票進行監(jiān)督；如召集人為基金托管人，則應另行書面通知基金管理人到指定地點對表決意見
的計票進行監(jiān)督；如召集人為基金份額持有人，則應另行書面通知基金管理人和基金托管人
到指定地點對表決意見的計票進行監(jiān)督。基金管理人或基金托管人拒不派代表對表決意見的
計票進行監(jiān)督的，不影響表決意見的計票效力。
（四）基金份額持有人出席會議的方式
基金份額持有人大會可通過現(xiàn)場開會方式、通訊開會或法律法規(guī)和監(jiān)管機關允許的其
他方式召開，會議的召開方式由會議召集人確定。
1、現(xiàn)場開會。由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權委托證明委派代表出席，
現(xiàn)場開會時基金管理人和基金托管人的授權代表應當列席基金份額持有人大會，基金管理人
或托管人不派代表列席的，不影響表決效力。現(xiàn)場開會同時符合以下條件時，可以進行基金
份額持有人大會議程：
（1）親自出席會議者持有基金份額的憑證、受托出席會議者出具的委托人持有基金份
額的憑證及委托人的代理投票授權委托證明符合法律法規(guī)、《基金合同》和會議通知的規(guī)定，
并且持有基金份額的憑證與基金管理人持有的登記資料相符；
（2）經(jīng)核對，匯總到會者出示的在權益登記日持有基金份額的憑證顯示，有效的基金
份額不少于本基金在權益登記日基金總份額的50%（含50%）。
2、通訊開會。通訊開會系指基金份額持有人將其對表決事項的投票以書面形式或大會
公告載明的其他方式在表決截至日以前送達至召集人指定的地址。通訊開會應以書面方式或
大會公告載明的其他方式進行表決。
在同時符合以下條件時，通訊開會的方式視為有效：
（1）會議召集人按《基金合同》約定公布會議通知后，在2個工作日內連續(xù)公布相關
提示性公告；
（2）召集人按基金合同約定通知基金托管人（如果基金托管人為召集人，則為基金管
理人）到指定地點對表決意見的計票進行監(jiān)督。會議召集人在基金托管人（如果基金托管人
為召集人，則為基金管理人）和公證機關的監(jiān)督下按照會議通知規(guī)定的方式收取基金份額持
有人的表決意見；基金托管人或基金管理人經(jīng)通知不參加收取表決意見的，不影響表決效力；
（3）本人直接出具表決意見或授權他人代表出具表決意見的，基金份額持有人所持有
的基金份額不小于在權益登記日基金總份額的50%（含50%）；
（4）上述第（3）項中直接出具表決意見的基金份額持有人或受托代表他人出具表決
意見的代理人，同時提交的持有基金份額的憑證、受托出具表決意見的代理人出具的委托人
持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權委托證明符合法律法規(guī)、《基金合同》和會議
通知的規(guī)定，并與基金登記注冊機構記錄相符。
參加基金份額持有人大會的持有人的基金份額低于第1款第（2）項、或者第2款第（3）
項規(guī)定比例的，召集人可以在原公告的基金份額持有人大會召開時間的三個月以后、六個月
以內，就原定審議事項重新召集基金份額持有人大會。重新召集的基金份額持有人大會應當
有代表三分之一以上基金份額的持有人參加，方可召開。
3、在法律法規(guī)或監(jiān)管機構允許的前提下，基金份額持有人大會可通過網(wǎng)絡、電話或其
他方式召開，基金份額持有人可以采用書面、網(wǎng)絡、電話、短信或其他方式進行表決，具體
方式由會議召集人確定并在會議通知中列明。
4、基金份額持有人授權他人代為出席會議并表決的，在法律法規(guī)或監(jiān)管機構允許的前
提下，授權方式可以采用書面、網(wǎng)絡、電話、短信或其他方式，具體方式在會議通知中列明。
（五）議事內容與程序
1、議事內容及提案權
議事內容為關系基金份額持有人利益的重大事項，如《基金合同》的重大修改、決定
終止《基金合同》、更換基金管理人、更換基金托管人、與其他基金合并、法律法規(guī)及《基
金合同》規(guī)定的其他事項以及會議召集人認為需提交基金份額持有人大會討論的其他事項。
基金份額持有人大會的召集人發(fā)出召集會議的通知后，對原有提案的修改應當在基金
份額持有人大會召開前及時公告。
基金份額持有人大會不得對未事先公告的議事內容進行表決。
2、議事程序
（1）現(xiàn)場開會
在現(xiàn)場開會的方式下，首先由大會主持人按照下列第七條規(guī)定程序確定和公布監(jiān)票人，
然后由大會主持人宣讀提案，經(jīng)討論后進行表決，并形成大會決議。大會主持人為基金管理
人授權出席會議的代表，在基金管理人授權代表未能主持大會的情況下，由基金托管人授權
其出席會議的代表主持；如果基金管理人授權代表和基金托管人授權代表均未能主持大會，
則由出席大會的基金份額持有人和代理人所持表決權的50%以上（含50%）選舉產(chǎn)生一名基
金份額持有人作為該次基金份額持有人大會的主持人?；鸸芾砣撕突鹜泄苋司懿怀鱿?br/>主持基金份額持有人大會，不影響基金份額持有人大會作出的決議的效力。
會議召集人應當制作出席會議人員的簽名冊。簽名冊載明參加會議人員姓名（或單位
名稱）、身份證明文件號碼、持有或代表有表決權的基金份額、委托人姓名（或單位名稱）
和聯(lián)系方式等事項。
（2）通訊開會
在通訊開會的情況下，首先由召集人提前30日公布提案，在所通知的表決截止日期后
2個工作日內在公證機關監(jiān)督下由召集人統(tǒng)計全部有效表決，在公證機關監(jiān)督下形成決議。
（六）表決
基金份額持有人所持每份基金份額有一票表決權。
基金份額持有人大會決議分為一般決議和特別決議：
1、一般決議，一般決議須經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權的50%
以上（含50%）通過方為有效；除下列第2項所規(guī)定的須以特別決議通過事項以外的其他事
項均以一般決議的方式通過。
2、特別決議，特別決議應當經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權的三
分之二以上（含三分之二）通過方可做出。除基金合同另有約定外，轉換基金運作方式、更
換基金管理人或者基金托管人、終止《基金合同》、與其他基金合并以特別決議通過方為有
效。
基金份額持有人大會采取記名方式進行投票表決。
采取通訊方式進行表決時，除非在計票時有充分的相反證據(jù)證明，否則提交符合會議
通知中規(guī)定的確認投資者身份文件的表決視為有效出席的投資者，表面符合會議通知規(guī)定的
表決意見視為有效表決，表決意見模煳不清或相互矛盾的視為棄權表決，但應當計入出具表
決意見的基金份額持有人所代表的基金份額總數(shù)。
基金份額持有人大會的各項提案或同一項提案內并列的各項議題應當分開審議、逐項
表決。
（七）計票
1、現(xiàn)場開會
（1）如大會由基金管理人或基金托管人召集，基金份額持有人大會的主持人應當在會
議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人和代理人中選舉兩名基金份額持有人代表與大
會召集人授權的一名監(jiān)督員共同擔任監(jiān)票人；如大會由基金份額持有人自行召集或大會雖然
由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管理人或基金托管人未出席大會的，基金份額持
有人大會的主持人應當在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人中選舉三名基金份
額持有人代表擔任監(jiān)票人?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋瞬怀鱿髸?，不影響計票的效力。
（2）監(jiān)票人應當在基金份額持有人表決后立即進行清點并由大會主持人當場公布計票
結果。
（3）如果會議主持人或基金份額持有人或代理人對于提交的表決結果有懷疑，可以在
宣布表決結果后立即對所投票數(shù)要求進行重新清點。監(jiān)票人應當進行重新清點，重新清點以
一次為限。重新清點后，大會主持人應當當場公布重新清點結果。
（4）計票過程應由公證機關予以公證，基金管理人或基金托管人拒不出席大會的，不
影響計票的效力。
2、通訊開會
在通訊開會的情況下，計票方式為：由大會召集人授權的兩名監(jiān)督員在基金托管人授
權代表（若由基金托管人召集，則為基金管理人授權代表）的監(jiān)督下進行計票，并由公證機
關對其計票過程予以公證。基金管理人或基金托管人拒派代表對表決意見的計票進行監(jiān)督
的，不影響計票和表決結果。
（八）生效與公告
基金份額持有人大會的決議自表決通過之日起生效。
基金份額持有人大會的決議，召集人應當自通過之日起5日內報中國證監(jiān)會備案。
基金份額持有人大會決議自生效之日起2日內在規(guī)定媒介上公告。如果采用通訊方式
進行表決，在公告基金份額持有人大會決議時，必須將公證書全文、公證機構、公證員姓名
等一同公告。
基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應當執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決
議。生效的基金份額持有人大會決議對全體基金份額持有人、基金管理人、基金托管人均有
約束力。
（九）本部分關于基金份額持有人大會召開事由、召開條件、議事程序、表決條件等
規(guī)定，凡是直接引用法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則的部分，如將來法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則修改導致相關
內容被取消或變更的，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致報監(jiān)管機關并提前公告后，可直
接對本部分內容進行修改和調整，無需召開基金份額持有人大會審議。
三、基金的收益與分配
（一）基金利潤的構成
基金利潤指基金利息收入、投資收益、公允價值變動收益和其他收入扣除相關費用后
的余額，基金已實現(xiàn)收益指基金利潤減去公允價值變動收益后的余額。
（二）基金可供分配利潤
基金可供分配利潤指截至收益分配基準日基金未分配利潤與未分配利潤中已實現(xiàn)收益
的孰低數(shù)。
（三）基金收益分配原則
1、當基金份額凈值增長率超過標的指數(shù)同期增長率達到1%以上時，可進行收益分配。
在收益評價日，基金管理人對基金份額凈值增長率和標的指數(shù)同期增長率進行計算，計算方
法參見《招募說明書》；
2、本基金以使收益分配后基金份額凈值增長率盡可能貼近標的指數(shù)同期增長率為原則
進行收益分配。基于本基金的性質和特點，本基金收益分配不須以彌補浮動虧損為前提，收
益分配后有可能使除息后的基金份額凈值低于面值；在符合基金收益分配條件的前提下，本
基金收益每年最多分配12次；
3、本基金的收益分配采取現(xiàn)金分紅的方式；
4、《基金合同》生效不滿3個月可不進行收益分配；
5、每一基金份額享有同等分配權；
6、法律法規(guī)或監(jiān)管機關另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
在對基金份額持有人利益無實質性不利的影響下，基金管理人、登記結算機構可對基
金收益分配原則進行調整，并依照《信息披露辦法》的有關規(guī)定在規(guī)定媒介公告，而不需召
開基金份額持有人大會。
（四）收益分配方案
基金收益分配方案中應載明截止收益分配基準日的可供分配利潤、基金收益分配對象、
分配時間、分配數(shù)額、分配方式等內容。
（五）收益分配方案的確定、公告與實施
本基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人復核，依照《信息披露辦法》
的有關規(guī)定在規(guī)定媒介公告。
（六）基金收益分配中發(fā)生的費用
基金收益分配時所發(fā)生的銀行轉賬或其他手續(xù)費用由投資者自行承擔。
四、與基金財產(chǎn)管理、運作有關費用的提取、支付方式與比例
（一）基金管理人的管理費
本基金的管理費按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.50%年費率計提。管理費的計算方法如下：
H＝E×0.50%÷當年天數(shù)
H為每日應計提的基金管理費
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金管理費每日計提，按月支付。由基金托管人根據(jù)與基金管理人核對一致的財務數(shù)
據(jù)，自動在次月初5個工作日內按照指定的賬戶路徑進行支付。若遇法定節(jié)假日、休息日等，
支付日期順延。費用自動扣劃后，基金管理人應進行核對，如發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)不符，應及時聯(lián)系基
金托管人協(xié)商解決。
（二）基金托管人的托管費
本基金的托管費按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.05%的年費率計提。托管費的計算方法如
下：
H＝E×0.05%÷當年天數(shù)
H為每日應計提的基金托管費
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金托管費每日計提，按月支付。由基金托管人根據(jù)與基金管理人核對一致的財務數(shù)
據(jù)，自動在次月初5個工作日內按照指定的賬戶路徑進行支付。若遇法定節(jié)假日、休息日等，
支付日期順延。費用自動扣劃后，基金管理人應進行核對，如發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)不符，應及時聯(lián)系基
金托管人協(xié)商解決。
五、基金資產(chǎn)的投資方向和投資限制
（一）投資范圍
本基金主要投資于標的指數(shù)（即恒生A股電網(wǎng)設備指數(shù)）的成份股、備選成份股（含
存托憑證）。為更好地實現(xiàn)投資目標，本基金可少量投資于非成份股（包括科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板
及其他依法發(fā)行、上市的股票、存托憑證）、債券、股指期貨、股票期權、資產(chǎn)支持證券、
銀行存款、同業(yè)存單、債券回購、貨幣市場工具及中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具，
但須符合中國證監(jiān)會的相關規(guī)定。
本基金可根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定參與轉融通證券出借業(yè)務。
本基金投資于標的指數(shù)成份股、備選成份股（含存托憑證）的比例不低于基金資產(chǎn)凈
值的90%且不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%；本基金每個交易日日終在扣除股指期貨合約、
股票期權合約需繳納的交易保證金后，應當保持不低于交易保證金一倍的現(xiàn)金，其中現(xiàn)金不
包括結算備付金、存出保證金、應收申購款等；股指期貨、股票期權及其他金融工具的投資
比例依照法律法規(guī)或監(jiān)管機構的規(guī)定執(zhí)行。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機構以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當程序后，
可以將其納入投資范圍。其投資比例遵循屆時有效的法律法規(guī)和相關規(guī)定。
（二）投資限制
1、組合限制
基金的投資組合應遵循以下限制：
（1）本基金投資于標的指數(shù)成份股、備選成份股（含存托憑證）的比例不低于基金資
產(chǎn)凈值的90%且不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%；
（2）本基金參與股指期貨交易，還須遵守以下限制：
在任何交易日日終，持有的買入股指期貨合約價值，不得超過基金資產(chǎn)凈值的10%；
在任何交易日日終，持有的買入股指期貨合約價值與有價證券市值之和，不得超過基金資產(chǎn)
凈值的100%，其中，有價證券指股票、債券（不含到期日在一年以內的政府債券）、資產(chǎn)
支持證券、買入返售金融資產(chǎn)（不含質押式回購）等；基金在任何交易日日終，持有的賣出
股指期貨合約價值不得超過基金持有的股票總市值的20%；在任何交易日內交易（不包括
平倉）的股指期貨合約的成交金額不得超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的20%；每個交易日
日終在扣除股指期貨合約、股票期權合約需繳納的交易保證金后，應當保持不低于交易保證
金一倍的現(xiàn)金；本基金所持有的股票市值和買入、賣出股指期貨合約價值，合計（軋差計算）
應當符合基金合同關于股票投資比例的有關約定；
（3）本基金投資于同一原始權益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過基金資產(chǎn)凈
值的10%；
（4）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的20%；
（5）本基金主動投資于流動性受限資產(chǎn)的市值合計不得超過基金資產(chǎn)凈值的15%，因
證券市場波動、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金不符合
該比例限制的，基金管理人不得主動新增流動性受限資產(chǎn)的投資；
（6）本基金持有的同一（指同一信用級別）資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過該資產(chǎn)支
持證券規(guī)模的10%；
（7）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權益人的各類資產(chǎn)支持證券，不得
超過其各類資產(chǎn)支持證券合計規(guī)模的10%；
（8）本基金應投資于信用級別評級為BBB以上（含BBB）的資產(chǎn)支持證券。基金持
有資產(chǎn)支持證券期間，如果其信用等級下降、不再符合投資標準，應在評級報告發(fā)布之日起
3個月內予以全部賣出；
（9）基金財產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，本基金所申報的金額不超過本基金的總資產(chǎn)，本基
金所申報的股票數(shù)量不超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；
（10）本基金在全國銀行間同業(yè)市場進行債券回購的資金余額不得超過基金資產(chǎn)凈值
的40%，債券回購最長期限為1年，債券回購到期后不得展期；
（11）基金總資產(chǎn)不得超過基金凈資產(chǎn)的140%；
（12）本基金參與轉融通證券出借業(yè)務的，還須符合以下限制：出借證券資產(chǎn)不得超
過基金資產(chǎn)凈值的30%，其中出借期限在10個交易日以上的出借證券歸為流動性受限資產(chǎn)；
參與出借業(yè)務的單只證券不得超過基金持有該證券總量的30%；最近6個月內日均基金資
產(chǎn)凈值不得低于2億元；證券出借的平均剩余期限不得超過30天，平均剩余期限按照市值
加權平均計算；
（13）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會認定的其他主體為交易對手開展逆
回購交易的，可接受質押品的資質要求應當與基金合同約定的投資范圍保持一致；
（14）本基金投資境內發(fā)行的存托憑證的比例限制依照境內上市交易的股票執(zhí)行，與
境內上市交易的股票合并計算；
（15）本基金參與股票期權交易的，應當符合下列風險控制指標要求：因未平倉的期
權合約支付和收取的權利金總額不得超過基金資產(chǎn)凈值的10%；開倉賣出認購期權的，應
持有足額標的證券；開倉賣出認沽期權的，應持有合約行權所需的全額現(xiàn)金或交易所規(guī)則認
可的可沖抵期權保證金的現(xiàn)金等價物；未平倉的期權合約面值不得超過基金資產(chǎn)凈值的
20%。其中，合約面值按照行權價乘以合約乘數(shù)計算；
（16）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的其他投資限制。
除第（5）、（8）、（12）、（13）項規(guī)定的情形外，因證券或期貨市場波動、上市公司合
并、基金規(guī)模變動、標的指數(shù)成份股調整、標的指數(shù)成份股流動性限制等基金管理人之外的
因素致使基金投資比例不符合上述規(guī)定投資比例的，基金管理人應當在10個交易日內進行
調整。因證券市場波動、上市公司合并、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金投
資不符合第（12）項規(guī)定的，基金管理人不得新增證券出借業(yè)務。
基金管理人應當自基金合同生效之日起6個月內使基金的投資組合比例符合基金合同
的有關約定?；鹜泄苋藢鸬耐顿Y的監(jiān)督與檢查自本基金合同生效之日起開始。法律法
規(guī)或監(jiān)管部門取消上述限制，如適用于本基金，基金管理人在履行適當程序后，則本基金投
資不再受相關限制。
2、禁止行為
為維護基金份額持有人的合法權益，基金財產(chǎn)不得用于下列投資或者活動：
（1）承銷證券；
（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔保；
（3）從事承擔無限責任的投資；
（4）買賣其他基金份額，但是中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；
（5）向其基金管理人、基金托管人出資；
（6）從事內幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當?shù)淖C券交易活動；
（7）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他活動。
基金管理人運用基金財產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際控制人或
者與其有其他重大利害關系的公司發(fā)行的證券或承銷期內承銷的證券，或者從事其他重大關
聯(lián)交易的，應當符合基金的投資目標和投資策略，遵循基金份額持有人利益優(yōu)先的原則，防
范利益沖突，建立健全內部審批機制和評估機制，按照市場公平合理價格執(zhí)行。相關交易必
須事先得到基金托管人的同意，并按法律法規(guī)予以披露。重大關聯(lián)交易應提交基金管理人董
事會審議，并經(jīng)過三分之二以上的獨立董事通過?；鸸芾砣硕聲辽倜堪肽陮﹃P聯(lián)交
易事項進行審查。
3、法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述組合限制、禁止行為規(guī)定或從事關聯(lián)交易的條件和要
求，本基金可不受相關限制。法律法規(guī)或監(jiān)管部門對上述組合限制、禁止行為規(guī)定或從事關
聯(lián)交易的條件和要求進行變更的，本基金可以變更后的規(guī)定為準。經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，
在履行適當程序后，基金管理人可依據(jù)法律法規(guī)或監(jiān)管部門規(guī)定直接對基金合同進行變更。
六、基金凈值的計算方法和公告方式
（一）基金資產(chǎn)凈值
基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去基金負債后的價值。
（二）基金凈值信息的公告方式
《基金合同》生效后，在開始辦理基金份額申購或者贖回前，基金管理人應當至少每
周在規(guī)定網(wǎng)站披露一次基金份額凈值和基金份額累計凈值。
在開始辦理基金份額申購或者贖回后，基金管理人應當在不晚于每個開放日的次日，
通過其規(guī)定網(wǎng)站、基金銷售機構網(wǎng)站或者營業(yè)網(wǎng)點披露開放日的基金份額凈值和基金份額累
計凈值。
基金管理人應當不晚于半年度和年度最后一日的次日，在規(guī)定網(wǎng)站披露半年度和年度
最后一日的基金份額凈值和基金份額累計凈值。
七、基金合同的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算
（一）《基金合同》的變更
1、變更基金合同涉及法律法規(guī)規(guī)定或本基金合同約定應經(jīng)基金份額持有人大會決議通
過的事項的，應召開基金份額持有人大會決議通過。對于可不經(jīng)基金份額持有人大會決議通
過的事項，由基金管理人和基金托管人同意后變更并公告，并報中國證監(jiān)會備案。
2、關于《基金合同》變更的基金份額持有人大會決議生效后方可執(zhí)行，該決議應當自
通過之日起五日內報中國證監(jiān)會備案，且自決議生效后兩日內在規(guī)定媒介公告。
（二）《基金合同》的終止事由
有下列情形之一的，《基金合同》應當終止：
1、基金份額持有人大會決定終止的；
2、基金管理人、基金托管人職責終止，在6個月內沒有新基金管理人、新基金托管人
承接的；
3、出現(xiàn)標的指數(shù)不符合要求（因成份股價格波動等指數(shù)編制方法變動之外的因素致使
標的指數(shù)不符合要求的情形除外）、指數(shù)編制機構退出等情形，基金管理人召集基金份額持
有人大會對解決方案進行表決，基金份額持有人大會未成功召開或就上述事項表決未通過
的；
4、《基金合同》約定的其他情形；
5、相關法律法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情況。
（三）基金財產(chǎn)的清算
1、基金財產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個工作日內成立清算
小組，基金管理人組織基金財產(chǎn)清算小組并在中國證監(jiān)會的監(jiān)督下進行基金清算。
2、基金財產(chǎn)清算小組組成：基金財產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托管人、符合
《證券法》規(guī)定的注冊會計師、律師以及中國證監(jiān)會指定的人員組成?；鹭敭a(chǎn)清算小組可
以聘用必要的工作人員。
3、基金財產(chǎn)清算小組職責：基金財產(chǎn)清算小組負責基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變
現(xiàn)和分配?；鹭敭a(chǎn)清算小組可以依法進行必要的民事活動。
4、基金財產(chǎn)清算程序：
（1）《基金合同》終止情形出現(xiàn)時，由基金財產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金；
（2）對基金財產(chǎn)和債權債務進行清理和確認；
（3）對基金財產(chǎn)進行估值和變現(xiàn)；
（4）制作清算報告；
（5）聘請會計師事務所對清算報告進行外部審計，聘請律師事務所對清算報告出具法
律意見書；
（6）將清算報告報中國證監(jiān)會備案并公告；
（7）對基金財產(chǎn)進行分配。
5、基金財產(chǎn)清算的期限為6個月，但因本基金所持證券的流動性受到限制而不能及時
變現(xiàn)的，清算期限相應順延。
（四）清算費用
清算費用是指基金財產(chǎn)清算小組在進行基金清算過程中發(fā)生的所有合理費用，清算費
用由基金財產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金財產(chǎn)中支付。
（五）基金財產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配
依據(jù)基金財產(chǎn)清算的分配方案，將基金財產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金財產(chǎn)清算
費用、交納所欠稅款并清償基金債務后，按基金份額持有人持有的基金份額比例進行分配。
（六）基金財產(chǎn)清算的公告
清算過程中的有關重大事項須及時公告；基金財產(chǎn)清算報告經(jīng)符合《證券法》規(guī)定的
會計師事務所審計并由律師事務所出具法律意見書后報中國證監(jiān)會備案并公告?；鹭敭a(chǎn)清
算公告于基金財產(chǎn)清算報告報中國證監(jiān)會備案后5個工作日內由基金財產(chǎn)清算小組進行公
告。
（七）基金財產(chǎn)清算賬冊及文件的保存
基金財產(chǎn)清算賬冊及有關文件由基金托管人保存不少于法律法規(guī)規(guī)定的最低期限。
八、爭議的處理和適用的法律
各方當事人同意，因《基金合同》而產(chǎn)生的或與《基金合同》有關的一切爭議，如經(jīng)
友好協(xié)商未能解決的，應提交中國國際經(jīng)濟貿易仲裁委員會根據(jù)該會當時有效的仲裁規(guī)則進
行仲裁，仲裁地點為北京，仲裁裁決是終局性的并對各方當事人具有約束力，除非仲裁裁決
另有規(guī)定，仲裁費由敗訴方承擔。
爭議處理期間，基金合同當事人應恪守各自的職責，繼續(xù)忠實、勤勉、盡責地履行基
金合同規(guī)定的義務，維護基金份額持有人的合法權益。
《基金合同》受中國法律（為本基金合同之目的，不包括香港特別行政區(qū)、澳門特別
行政區(qū)和臺灣地區(qū)法律）管轄并從其解釋。
九、基金合同存放地和投資者取得合同的方式
《基金合同》可印制成冊，供投資者在基金管理人、基金托管人、銷售機構的辦公場
所和營業(yè)場所查閱。
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