易方達穩(wěn)健收益?zhèn)妥C券投資基金更新的招募說明書
易方達穩(wěn)健收益?zhèn)妥C券投資基金
更新的招募說明書
基金管理人：易方達基金管理有限公司
基金托管人：中國銀行股份有限公司
二〇二四年十二月
重要提示
易方達穩(wěn)健收益?zhèn)妥C券投資基金由易方達月月收益中短期債券投資基金轉(zhuǎn)型而成。
依據(jù)中國證監(jiān)會2008年1月25日證監(jiān)許可[2008]101號文《關于核準易方達月月收益中短
期債券投資基金基金份額持有人大會有關變更基金類別決議的批復》，易方達月月收益中短
期債券投資基金調(diào)整投資目標、范圍和策略、修訂基金合同，并更名為“易方達穩(wěn)健收益?zhèn)?
券型證券投資基金”。自2008年1月29日起，由《易方達月月收益中短期債券投資基金基
金合同》修訂而成的《易方達穩(wěn)健收益?zhèn)妥C券投資基金基金合同》生效。
基金管理人保證本招募說明書的內(nèi)容真實、準確、完整。本招募說明書經(jīng)中國證監(jiān)會核
準，但中國證監(jiān)會對本基金募集的核準，并不表明其對本基金的價值和收益作出實質(zhì)性判斷
或保證，也不表明投資于本基金沒有風險。
基金不同于銀行儲蓄，基金投資者有可能獲得較高的收益，也有可能損失本金。在投資
本基金前，投資者應全面了解本基金的產(chǎn)品特性，充分考慮自身的風險承受能力，理性判斷
市場，對申購基金的意愿、時機、數(shù)量等投資行為作出獨立決策，獲得基金投資收益，亦承
擔基金投資中出現(xiàn)的各類風險，包括：因整體政治、經(jīng)濟、社會等環(huán)境因素對證券市場價格
產(chǎn)生影響的市場風險，基金管理人在基金管理實施過程中產(chǎn)生的基金管理風險，由于基金份
額持有人大量贖回基金、證券市場交易量不足、啟用擺動定價或側(cè)袋機制等流動性風險管理
工具導致的流動性風險，以及本基金法律文件中涉及基金風險特征的表述與銷售機構(gòu)對基金
的風險評級可能不一致的風險，等等。投資有風險，投資者申購基金時應認真閱讀本招募說
明書、基金合同和基金產(chǎn)品資料概要等信息披露文件。
基金的過往業(yè)績并不預示其未來表現(xiàn)。
基金管理人承諾恪盡職守，依照誠實信用、勤勉盡責的原則，謹慎、有效地管理和運用
本基金財產(chǎn)，但不保證本基金一定盈利，也不保證最低收益。
本基金本次更新招募說明書對基金審計會計師事務所進行更新，同時更新了基金管理人
相關信息，基金管理人相關信息更新截止日為2024年12月6日。本基金有關財務數(shù)據(jù)截止
日為2023年12月31日，凈值表現(xiàn)截止日為2023年12月31日，除非另有說明，本招募說
明書其他所載內(nèi)容截止日為2024年2月16日。（本報告中財務數(shù)據(jù)未經(jīng)審計）
目錄
一、緒言............................................................1
二、釋義............................................................2
三、基金管理人......................................................5
（一）基金管理人基本情況............................................................................5
（二）主要人員情況.......................................................................................5
（三）基金管理人的職責..............................................................................15
（四）基金管理人的承諾..............................................................................15
（五）基金管理人的內(nèi)部控制制度................................................................16
四、基金托管人.....................................................20
五、相關服務機構(gòu)..................................................22
（一）基金份額銷售機構(gòu)..............................................................................22
（二）基金注冊登記機構(gòu)..............................................................................22
（三）律師事務所和經(jīng)辦律師.......................................................................22
（四）會計師事務所和經(jīng)辦注冊會計師.........................................................23
六、基金的存續(xù).....................................................24
（一）基金合同的生效.................................................................................24
（二）基金存續(xù)期內(nèi)的基金份額持有人數(shù)量和資產(chǎn)規(guī)模................................24
七、基金份額的申購、贖回..........................................25
（一）基金投資者范圍.................................................................................25
（二）申購、贖回的場所..............................................................................25
（三）申購、贖回的開放日及時間................................................................25
（四）申購、贖回的原則..............................................................................25
（五）基金份額分類.....................................................................................26
（六）申購、贖回的數(shù)額限制.......................................................................26
（七）申購、贖回的程序..............................................................................27
（八）申購、贖回的費率..............................................................................27
（九）申購份額、贖回金額的計算方式.........................................................29
（十）申購、贖回的注冊登記.......................................................................31
（十一）巨額贖回的認定及處理方式............................................................31
（十二）拒絕或暫停申購、贖回的情形及處理方式.......................................32
（十三）實施側(cè)袋機制期間本基金的申購與贖回...........................................33
八、基金轉(zhuǎn)換和定期定額投資計劃....................................34
（一）基金轉(zhuǎn)換............................................................................................34
（二）定期定額投資計劃..............................................................................38
九、基金的非交易過戶、轉(zhuǎn)托管、凍結(jié)與質(zhì)押..........................39
十、基金的投資.....................................................40
（一）投資目標............................................................................................40
（二）投資范圍............................................................................................40
（三）投資理念............................................................................................40
（四）投資策略............................................................................................40
（五）業(yè)績比較基準.....................................................................................42
（六）風險收益特征.....................................................................................42
（七）投資決策............................................................................................42
（八）投資組合限制.....................................................................................43
（九）禁止行為............................................................................................44
（十）基金管理人代表基金行使所投資證券產(chǎn)生權(quán)利的處理原則及方法........44
（十一）基金的融資、融券..........................................................................44
（十二）側(cè)袋機制的實施和投資運作安排.....................................................44
（十三）基金投資組合報告(未經(jīng)審計).........................................................45
十一、基金的業(yè)績..................................................54
十二、基金的財產(chǎn)..................................................57
（一）基金財產(chǎn)構(gòu)成.....................................................................................57
（二）基金財產(chǎn)的賬戶.................................................................................57
（三）基金財產(chǎn)的保管與處分.......................................................................57
十三、基金資產(chǎn)估值................................................58
（一）估值目的............................................................................................58
（二）估值日...............................................................................................58
（三）估值對象............................................................................................58
（四）估值方法............................................................................................58
（五）估值程序............................................................................................59
（六）暫停估值的情形.................................................................................59
（七）基金份額凈值的確認..........................................................................59
（八）估值錯誤的處理.................................................................................60
（九）特殊情形的處理.................................................................................60
（十）實施側(cè)袋機制期間的基金資產(chǎn)估值.....................................................60
十四、基金的收益與分配............................................61
（一）收益的構(gòu)成........................................................................................61
（二）收益分配原則.....................................................................................61
（三）收益分配方案.....................................................................................61
（四）收益分配的確定與公告.......................................................................61
（五）收益分配中發(fā)生的費用.......................................................................61
（六）實施側(cè)袋機制期間的收益分配............................................................62
十五、基金的費用與稅收............................................63
（一）與基金運作有關的費用.......................................................................63
（二）與基金銷售有關的費用.......................................................................64
（三）實施側(cè)袋機制期間的基金費用............................................................65
（四）基金稅收............................................................................................65
十六、基金的會計與審計............................................66
（一）基金會計政策.....................................................................................66
（二）基金審計............................................................................................66
十七、基金的信息披露..............................................67
（一）招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要.........................................................67
（二）份額發(fā)售公告.....................................................................................67
（三）定期報告............................................................................................67
（四）臨時報告............................................................................................68
（五）信息披露文件的存放與查閱................................................................69
十八、側(cè)袋機制.....................................................70
（一）側(cè)袋機制的實施條件和程序................................................................70
（二）實施側(cè)袋機制期間基金份額的申購與贖回...........................................70
（三）實施側(cè)袋機制期間的基金投資............................................................70
（四）側(cè)袋賬戶中特定資產(chǎn)的處置變現(xiàn)和支付..............................................70
（五）側(cè)袋機制的信息披露..........................................................................71
十九、風險揭示.....................................................72
（一）市場風險............................................................................................72
（二）管理風險............................................................................................72
（三）流動性風險........................................................................................73
（四）本基金法律文件中涉及基金風險特征的表述與銷售機構(gòu)對基金的風險評
級可能不一致的風險.................................................................................................74
（五）本基金的特有風險..............................................................................75
（六）其他風險............................................................................................75
二十、差錯處理.....................................................76
（一）差錯類型............................................................................................76
（二）差錯處理原則.....................................................................................76
（三）差錯處理程序.....................................................................................77
（四）特殊情形的處理.................................................................................77
二十一、基金合同的終止與基金財產(chǎn)的清算............................78
（一）基金合同的終止.................................................................................78
（二）基金財產(chǎn)的清算.................................................................................78
二十二、基金合同內(nèi)容摘要..........................................80
（一）基金管理人的權(quán)利與義務...................................................................80
（二）基金托管人的權(quán)利與義務...................................................................82
（三）基金份額持有人的權(quán)利與義務............................................................84
（四）基金份額持有人大會..........................................................................85
（五）基金合同的變更和終止.......................................................................90
（六）爭議的處理........................................................................................91
（七）基金合同的存放及查閱方式................................................................91
二十三、基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要....................................92
（一）托管協(xié)議當事人.................................................................................92
（二）基金托管人和基金管理人之間的業(yè)務監(jiān)督、核查................................92
（三）基金財產(chǎn)保管.....................................................................................95
（四）基金資產(chǎn)的財務處理..........................................................................97
（五）基金份額持有人名冊的登記與保管.....................................................98
（六）適用法律與爭議解決..........................................................................98
（七）托管協(xié)議的修改與終止.......................................................................98
二十四、對基金份額持有人的服務...................................100
二十五、其他應披露事項...........................................101
二十六、招募說明書存放及查閱方式.................................102
二十七、備查文件.................................................103
一、緒言
本《招募說明書》依據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡稱《基金法》）、《證
券投資基金運作管理辦法》（以下簡稱《運作辦法》）、《公開募集證券投資基金銷售機構(gòu)監(jiān)督
管理辦法》（以下簡稱《銷售辦法》）、《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》（以下簡
稱《信息披露辦法》）、《證券投資基金信息披露內(nèi)容與格式準則第5號＜招募說明書的內(nèi)容與
格式＞》、《公開募集開放式證券投資基金流動性風險管理規(guī)定》（以下簡稱“《管理規(guī)定》”）
等有關法律法規(guī)以及《易方達穩(wěn)健收益?zhèn)妥C券投資基金基金合同》編寫。
基金管理人承諾本招募說明書不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏,并對其
真實性、準確性、完整性承擔法律責任。本基金是根據(jù)本招募說明書所載明的資料申請募集
的。本基金管理人沒有委托或授權(quán)任何其他人提供未在本招募說明書中載明的信息，或?qū)Ρ?
招募說明書作任何解釋或者說明。
本招募說明書根據(jù)本基金的基金合同編寫，并經(jīng)中國證監(jiān)會核準?；鸷贤羌s定基
金當事人之間權(quán)利、義務的法律文件。基金投資人自依基金合同取得基金份額，即成為基金
份額持有人和本基金合同的當事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的承認
和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有關規(guī)定享有權(quán)利、承擔義務?；鹜顿Y人欲
了解基金份額持有人的權(quán)利和義務，應詳細查閱基金合同。
本基金按照中國法律法規(guī)成立并運作，若基金合同、招募說明書等基金法律文件的內(nèi)容
與屆時有效的法律法規(guī)的強制性規(guī)定不一致，應當以屆時有效的法律法規(guī)的規(guī)定為準。
二、釋義
本《招募說明書》中除非文意另有所指，下列詞語有如下含義：
基金合同：指《易方達穩(wěn)健收益?zhèn)妥C券投資基金基金合同》及對該
合同的任何修訂和補充，《基金合同》由《易方達月月收益中
短期債券投資基金基金合同》修訂而成
《托管協(xié)議》:指《易方達穩(wěn)健收益?zhèn)妥C券投資基金托管協(xié)議》及對該
協(xié)議的任何修訂和補充，《托管協(xié)議》由《易方達月月收益中
短期債券投資基金托管協(xié)議》修訂而成
《基金法》：指《中華人民共和國證券投資基金法》
《運作辦法》：指《證券投資基金運作管理辦法》
《管理規(guī)定》：指中國證監(jiān)會2017年8月31日頒布、同年10月1日實施的
《公開募集開放式證券投資基金流動性風險管理規(guī)定》及頒
布機關對其不時做出的修訂；
《銷售辦法》：指中國證監(jiān)會2020年8月28日頒布、同年10月1日實施的
《公開募集證券投資基金銷售機構(gòu)監(jiān)督管理辦法》及頒布機
關對其不時做出的修訂
《信息披露辦法》：指中國證監(jiān)會2019年7月26日頒布、同年9月1日實施的
《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》及頒布機關對
其不時做出的修訂
元：指人民幣元
本基金、基金：指易方達穩(wěn)健收益?zhèn)妥C券投資基金，本基金由易方達月
月收益中短期債券投資基金轉(zhuǎn)型而成
中國證監(jiān)會：指中國證券監(jiān)督管理委員會
基金管理人：指易方達基金管理有限公司
基金托管人：指中國銀行股份有限公司
非直銷銷售機構(gòu)：符合《銷售辦法》和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件，取得基金銷
售業(yè)務資格并與基金管理人簽訂了基金銷售服務協(xié)議，辦理
基金銷售業(yè)務的機構(gòu)
基金注冊登記機構(gòu)：指基金管理人或接受基金管理人委托代為辦理本基金注冊與
過戶登記業(yè)務的機構(gòu)
銷售機構(gòu)：指依據(jù)有關規(guī)定辦理本基金申購、贖回和其他業(yè)務的機構(gòu)，
包括基金管理人和非直銷銷售機構(gòu)
基金銷售網(wǎng)點：指基金管理人的直銷網(wǎng)點及基金非直銷銷售機構(gòu)的銷售網(wǎng)點
指定媒介：指中國證監(jiān)會指定的用以進行信息披露的全國性報刊及指定
互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（包括基金管理人網(wǎng)站、基金托管人網(wǎng)站、中國證
監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站）等媒介
《更新的招募說明書》基金合同生效后，基金招募說明書的信息發(fā)生重大變更的，
基金管理人應當在三個工作日內(nèi)，更新基金招募說明書并登
載在指定網(wǎng)站上；基金招募說明書其他信息發(fā)生變更的，基
金管理人至少每年更新一次
基金產(chǎn)品資料概要指《易方達穩(wěn)健收益?zhèn)妥C券投資基金基金產(chǎn)品資料概要》
及其更新
基金合同當事人：指受基金合同約束，根據(jù)基金合同享受權(quán)利并承擔義務的法
律主體，包括基金管理人、基金托管人、基金份額持有人
個人投資者：指依據(jù)中華人民共和國有關法律法規(guī)及其他有關規(guī)定可以投
資于證券投資基金的自然人投資者
機構(gòu)投資者：指在中國境內(nèi)合法注冊登記或經(jīng)有權(quán)政府部門批準設立和有
效存續(xù)并依法可以投資于證券投資基金的企業(yè)法人、事業(yè)法
人、社會團體或其他組織
募集期：指自基金份額開始發(fā)售之日起到基金份額發(fā)售結(jié)束之日止的
時間段，最長不超過3個月
本基金合同生效日：指本基金達到規(guī)定的條件后，并按規(guī)定辦理了驗資和備案手
續(xù)、得到中國證監(jiān)會書面確認之日
存續(xù)期限：指基金合同生效并存續(xù)的不定期之期限
工作日：指上海證券交易所和深圳證券交易所的正常交易日
開放日：指為投資者辦理基金申購、贖回等業(yè)務的工作日
T日：指申購、贖回或其他交易的申請日
認購：指在募集期內(nèi)，購買基金份額的行為
申購：指基金合同生效后，基金投資者購買基金份額的行為
贖回：指基金合同生效后，基金投資者賣出基金份額的行為
轉(zhuǎn)換：基金轉(zhuǎn)換是指基金份額持有人按基金管理人規(guī)定的條件將其
持有的某一只基金的基金份額轉(zhuǎn)換為同一基金管理人管理的
另一只基金的基金份額的行為
基金份額類別：本基金根據(jù)申購費、贖回費和銷售服務費收取的方式不同，
將基金份額分為不同類別。各類基金份額將分別設置最低認
（申）購金額限制，分設不同的基金代碼，并分別公布基金份
額凈值。
A類基金份額不收取申購費用、按照年費率0.3%收取銷售服務費、并可對
持有期限少于30日的本類基金份額的贖回收取贖回費的基
金份額類別稱為A類基金份額
B類基金份額收取申購費用、不收取銷售服務費、并可對持有期限少于30
日的本類基金份額的贖回收取贖回費的基金份額類別稱為B
類基金份額
C類基金份額不收取申購費用、按照年費率0.28%收取銷售服務費、并可對
持有期限少于365日的本類別基金份額的贖回收取贖回費的
基金份額類別稱為C類基金份額
基金資產(chǎn)總值：指基金所購買的各類證券價值、銀行存款本息和基金應收的
款項以及其他投資所形成的價值總和
基金資產(chǎn)凈值：指基金資產(chǎn)總值減去負債后的價值
基金資產(chǎn)估值：指計算評估基金資產(chǎn)和負債的價值，以確定基金資產(chǎn)凈值的
過程
基金份額持有人服務：指基金管理人承諾為基金份額持有人提供的一系列服務
流動性受限資產(chǎn)：指由于法律法規(guī)、監(jiān)管、合同或操作障礙等原因無法以合理
價格予以變現(xiàn)的資產(chǎn)，包括但不限于到期日在10個交易日以
上的逆回購與銀行定期存款（含協(xié)議約定有條件提前支取的
銀行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公開發(fā)行股票、
資產(chǎn)支持證券、因發(fā)行人債務違約無法進行轉(zhuǎn)讓或交易的債
券等
側(cè)袋機制指將基金投資組合中的特定資產(chǎn)從原有賬戶分離至一個專門
賬戶進行處置清算，目的在于有效隔離并化解風險，確保投
資者得到公平對待，屬于流動性風險管理工具。側(cè)袋機制實
施期間，原有賬戶稱為主袋賬戶，專門賬戶稱為側(cè)袋賬戶
特定資產(chǎn)包括：（一）無可參考的活躍市場價格且采用估值技術(shù)仍導致
公允價值存在重大不確定性的資產(chǎn)；（二）按攤余成本計量且
計提資產(chǎn)減值準備仍導致資產(chǎn)價值存在重大不確定性的資
產(chǎn)；（三）其他資產(chǎn)價值存在重大不確定性的資產(chǎn)
三、基金管理人
（一）基金管理人基本情況
1、基金管理人：易方達基金管理有限公司
注冊地址：廣東省珠海市橫琴新區(qū)榮粵道188號6層
辦公地址：廣州市天河區(qū)珠江新城珠江東路30號廣州銀行大廈40-43樓；廣東省珠海
市橫琴新區(qū)榮粵道188號6層
設立日期：2001年4月17日
法定代表人：劉曉艷
聯(lián)系電話：400 8818088
聯(lián)系人：李紅楓
注冊資本：13,244.2萬元人民幣
批準設立機關及文號：中國證券監(jiān)督管理委員會，證監(jiān)基金字[2001]4號
經(jīng)營范圍：公開募集證券投資基金管理、基金銷售、特定客戶資產(chǎn)管理
2、股權(quán)結(jié)構(gòu)：
股東名稱 出資比例
廣東粵財信托有限公司 22.6514％
廣發(fā)證券股份有限公司 22.6514％
盈峰集團有限公司 22.6514％
廣東省廣晟控股集團有限公司 15.1010％
廣州市廣永國有資產(chǎn)經(jīng)營有限公司 7.5505％
珠海祺榮寶投資合伙企業(yè)（有限合伙） 1.5087％
珠海祺泰寶投資合伙企業(yè)（有限合伙） 1.6205％
珠海祺豐寶投資合伙企業(yè)（有限合伙） 1.5309％
珠海聚萊康投資合伙企業(yè)（有限合伙） 1.7558％
珠海聚寧康投資合伙企業(yè)（有限合伙） 1.4396％
珠海聚弘康投資合伙企業(yè)（有限合伙） 1.5388％
總 計 100％
（二）主要人員情況
1、董事、監(jiān)事及高級管理人員
詹余引先生，工商管理博士?，F(xiàn)任易方達基金管理有限公司董事長、量化投資決策委員
會委員，易方達資產(chǎn)管理有限公司董事長，易方達國際控股有限公司董事長。曾任中國平安
保險公司證券部研究咨詢室總經(jīng)理助理，平安證券有限責任公司研究咨詢部副總經(jīng)理（主持
工作）、國債部副總經(jīng)理（主持工作）、資產(chǎn)管理部副總經(jīng)理、資產(chǎn)管理部總經(jīng)理，中國平安
保險股份有限公司投資管理部副總經(jīng)理（主持工作），全國社會保障基金理事會投資部資產(chǎn)
配置處處長、投資部副主任、境外投資部主任、投資部主任、證券投資部主任。
劉曉艷女士，經(jīng)濟學博士?，F(xiàn)任易方達基金管理有限公司董事長（聯(lián)席）、總經(jīng)理，廣
州投資顧問學院管理有限公司董事。曾任廣發(fā)證券有限責任公司投資理財部副經(jīng)理、基金經(jīng)
理、基金投資理財部副總經(jīng)理，易方達基金管理有限公司督察員、監(jiān)察部總經(jīng)理、總裁助理、
市場總監(jiān)、副總經(jīng)理、副董事長，易方達資產(chǎn)管理有限公司董事，易方達資產(chǎn)管理（香港）
有限公司董事長，易方達國際控股有限公司董事。
周澤群先生，高級管理人員工商管理碩士（EMBA）?，F(xiàn)任易方達基金管理有限公司董
事，廣東粵財投資控股有限公司董事、總經(jīng)理，中航通用飛機有限責任公司副董事長。曾任
珠?；涁攲崢I(yè)有限公司董事長，粵財控股（北京）有限公司總經(jīng)理、董事長，廣東粵財投資
控股有限公司總經(jīng)理助理、辦公室主任，廣東粵財投資控股有限公司副總經(jīng)理。
易陽方先生，經(jīng)濟學碩士。現(xiàn)任易方達基金管理有限公司董事，廣發(fā)證券股份有限公司
副總經(jīng)理。曾任江西省永修縣第二中學考研室教師，江西省永修縣招商開發(fā)局招商辦科員，
廣發(fā)證券有限責任公司投資銀行總部、投資理財總部、投資自營部業(yè)務員、副經(jīng)理，廣發(fā)基
金管理有限公司籌備組成員、投資管理部職員、基金經(jīng)理、投資管理部總經(jīng)理、公司總經(jīng)理
助理、公司投資總監(jiān)、公司副總經(jīng)理、公司常務副總經(jīng)理，廣發(fā)國際資產(chǎn)管理有限公司董事、
董事會主席及副主席，瑞元資本管理有限公司董事。
蘇斌先生，管理學碩士?，F(xiàn)任易方達基金管理有限公司董事，盈峰集團有限公司董事、
聯(lián)席總裁，廣東民營投資股份有限公司董事長，寧波盈峰股權(quán)投資基金管理有限公司經(jīng)理、
執(zhí)行董事，南京柯勒復合材料有限責任公司總經(jīng)理，廣州華藝國際拍賣有限公司董事，珠海
澳斐盈峰私募基金管理有限公司董事長、經(jīng)理，深圳弘峰企業(yè)管理有限公司副董事長，大自
然家居（中國）有限公司董事。曾任中富證券有限責任公司投行部經(jīng)理，鴻商產(chǎn)業(yè)控股集團
有限公司產(chǎn)業(yè)投資部執(zhí)行董事，名力中國成長基金合伙人，復星能源環(huán)境與智能裝備集團總
裁，盈合（深圳）機器人與自動化科技有限公司董事長，北京百納千成影視股份有限公司董
事，盈峰環(huán)境科技集團股份有限公司董事，顧家家居股份有限公司董事。
鄧謙先生，管理學碩士?，F(xiàn)任易方達基金管理有限公司董事，廣東省廣晟控股集團有限
公司董事會秘書。曾任深圳市中金嶺南有色金屬股份有限公司總經(jīng)理辦公室秘書、企業(yè)管理
部主管、企業(yè)發(fā)展部高級主管、投資發(fā)展部副總經(jīng)理，深圳市中金嶺南先進材料有限公司總
經(jīng)理助理、副總經(jīng)理，廣東省廣晟控股集團有限公司海外發(fā)展部副部長、海外發(fā)展部部長、
董事會辦公室主任，廣晟投資發(fā)展有限公司董事長兼總經(jīng)理，廣東省廣晟資本投資有限公司
董事，廣東省廣晟控股集團有限公司資本運營部部長。
王承志先生，法學博士。現(xiàn)任易方達基金管理有限公司獨立董事，中山大學法學院副教
授、博士生導師，廣東省法學會國際法學研究會秘書長，中國國際私法學會理事，廣東神朗
律師事務所兼職律師，深圳市美之高科技股份有限公司獨立董事，艾爾瑪科技股份有限公司
獨立董事，祥鑫科技股份有限公司獨立董事，廣州恒運企業(yè)集團股份有限公司獨立董事。曾
任美國天普大學法學院訪問副教授，廣東凱金新能源科技股份有限公司獨立董事，江蘇凱強
醫(yī)學檢驗有限公司董事，廣東茉莉數(shù)字科技集團股份有限公司獨立董事。
高建先生，工學博士?，F(xiàn)任易方達基金管理有限公司獨立董事，清華大學經(jīng)濟管理學院
教授、博士生導師、學術(shù)委員會副主任，固生堂控股有限公司非執(zhí)行董事,南通蘇錫通控股
集團有限公司創(chuàng)業(yè)投資決策委員會外聘專家委員。曾任重慶建筑工程學院建筑管理工程系助
教、講師、教研室副主任，清華大學經(jīng)濟管理學院講師、副教授、技術(shù)經(jīng)濟與管理系主任、
創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)與戰(zhàn)略系主任、院長助理、副院長、黨委書記，山東新北洋信息技術(shù)股份有限公司
獨立董事，中融人壽保險股份有限公司獨立董事,深圳市力合科創(chuàng)股份有限公司獨立董事。
劉勁先生，工商管理博士?，F(xiàn)任易方達基金管理有限公司獨立董事，長江商學院會計與
金融教授、投資研究中心主任、教授管理委員會主席。曾任哥倫比亞大學經(jīng)濟學講師，加州
大學洛杉磯分校安德森管理學院助理教授、副教授、終身教授，長江商學院行政副院長、DBA
項目副院長、創(chuàng)創(chuàng)社區(qū)項目發(fā)起人兼副院長，云南白藥集團股份有限公司獨立董事，瑞士銀
行（中國）有限公司獨立董事，秦川機床工具集團股份公司獨立董事，浙江紅蜻蜓鞋業(yè)股份
有限公司獨立董事，中國天倫燃氣控股有限公司獨立非執(zhí)行董事。
劉發(fā)宏先生，工商管理碩士?，F(xiàn)任易方達基金管理有限公司監(jiān)事會主席，廣東粵財融資
擔保集團有限公司監(jiān)事長，廣東省融資再擔保有限責任公司監(jiān)事。曾任天津商學院團總支書
記兼政治輔導員、人事處干部，海南省三亞國際奧林匹克射擊娛樂中心會計主管，三英（珠
海）紡織有限公司財務主管，珠海市餅業(yè)食品有限公司財務部長、審計部長，珠海市國弘財
務顧問有限公司項目經(jīng)理，珠海市迪威有限公司會計師，珠海市卡都九洲食品有限公司財務
總監(jiān)，珠海格力集團（派駐下屬企業(yè)）財務總監(jiān)，珠海市國資委（派駐國有企業(yè)）財務總監(jiān)，
珠海港置業(yè)開發(fā)有限公司總經(jīng)理，酒鬼酒股份有限公司副總經(jīng)理，廣東粵財投資控股有限公
司審計部總經(jīng)理、黨委辦主任、人力資源部總經(jīng)理，廣東粵財信托有限公司黨委委員、副書
記、董事。
危勇先生，經(jīng)濟學博士。現(xiàn)任易方達基金管理有限公司監(jiān)事，廣州市廣永國有資產(chǎn)經(jīng)營
有限公司董事長，廣州銀行股份有限公司董事，廣州廣永科技發(fā)展有限公司董事長、總經(jīng)理。
曾任中國水利水電第八工程局三產(chǎn)實業(yè)開發(fā)部秘書，中國人民銀行廣州分行統(tǒng)計研究處干
部、貨幣信貸管理處主任科員、營管部綜合處助理調(diào)研員，廣州金融控股集團有限公司行政
辦公室主任，廣州市廣永國有資產(chǎn)經(jīng)營有限公司總裁，廣州金融資產(chǎn)交易中心有限公司董事，
廣州股權(quán)交易中心有限公司董事，廣州廣永麗都酒店有限公司董事長，萬聯(lián)證券股份有限公
司監(jiān)事，廣州廣永股權(quán)投資基金管理有限公司董事長，廣州賽馬娛樂總公司董事，廣州廣永
投資管理有限公司董事長。
廖智先生，經(jīng)濟學碩士。現(xiàn)任易方達基金管理有限公司監(jiān)事、總裁助理、黨群工作部聯(lián)
席總經(jīng)理，易方達資產(chǎn)管理有限公司監(jiān)事，易方達私募基金管理有限公司監(jiān)事，廣東粵財互
聯(lián)網(wǎng)金融股份有限公司董事。曾任廣東證券股份有限公司基金部主管，易方達基金管理有限
公司綜合管理部副總經(jīng)理、人力資源部副總經(jīng)理、市場部總經(jīng)理、互聯(lián)網(wǎng)金融部總經(jīng)理、綜
合管理部總經(jīng)理、行政管理部總經(jīng)理。
付浩先生，經(jīng)濟學碩士?，F(xiàn)任易方達基金管理有限公司監(jiān)事、權(quán)益投資管理部總經(jīng)理、
權(quán)益投資決策委員會委員、基金經(jīng)理。曾任廣東粵財信托投資有限公司國際金融部職員，深
圳和君創(chuàng)業(yè)研究咨詢有限公司管理咨詢項目經(jīng)理，湖南證券投資銀行總部項目經(jīng)理，融通基
金管理有限公司研究策劃部研究員，易方達基金管理有限公司權(quán)益投資總部副總經(jīng)理、養(yǎng)老
金與專戶權(quán)益投資部副總經(jīng)理、公募基金投資部總經(jīng)理、基金經(jīng)理助理、投資經(jīng)理。
吳鏑先生，經(jīng)濟學碩士?，F(xiàn)任易方達基金管理有限公司監(jiān)事、人力資源部總經(jīng)理，易方
達資產(chǎn)管理有限公司董事，易方達私募基金管理有限公司董事，易方達資產(chǎn)管理（香港）有
限公司董事。曾任江南證券有限責任公司職員，金鷹基金管理有限公司投資管理部交易員，
易方達基金管理有限公司集中交易室交易員、總經(jīng)理助理、副總經(jīng)理，研究部總經(jīng)理助理、
副總經(jīng)理，權(quán)益運作支持部總經(jīng)理。
吳欣榮先生，工學碩士?，F(xiàn)任易方達基金管理有限公司執(zhí)行總經(jīng)理、權(quán)益投資決策委員
會委員，易方達資產(chǎn)管理（香港）有限公司董事。曾任易方達基金管理有限公司研究員、投
資管理部經(jīng)理、基金經(jīng)理、基金投資部副總經(jīng)理、研究部副總經(jīng)理、研究部總經(jīng)理、基金投
資部總經(jīng)理、總裁助理、公募基金投資部總經(jīng)理、權(quán)益投資總部總經(jīng)理、權(quán)益投資總監(jiān)、副
總經(jīng)理級高級管理人員，易方達國際控股有限公司董事。
馬駿先生，工商管理碩士（EMBA）?，F(xiàn)任易方達基金管理有限公司副總經(jīng)理級高級管
理人員、固定收益及多資產(chǎn)投資決策委員會委員、基礎設施資產(chǎn)管理委員會委員，易方達資
產(chǎn)管理有限公司董事，易方達私募基金管理有限公司董事長，易方達資產(chǎn)管理（香港）有限
公司董事長、QFI業(yè)務負責人。曾任君安證券有限公司營業(yè)部職員，深圳眾大投資有限公司
投資部副總經(jīng)理，廣發(fā)證券有限責任公司研究員，易方達基金管理有限公司基金經(jīng)理、固定
收益部總經(jīng)理、現(xiàn)金管理部總經(jīng)理、固定收益總部總經(jīng)理、總裁助理、固定收益投資總監(jiān)、
固定收益首席投資官，易方達資產(chǎn)管理（香港）有限公司市場及產(chǎn)品委員會委員。
婁利舟女士，工商管理碩士（EMBA）、經(jīng)濟學碩士?，F(xiàn)任易方達基金管理有限公司副
總經(jīng)理級高級管理人員、FOF投資決策委員會委員，易方達私募基金管理有限公司董事，易
方達國際控股有限公司董事長，易方達資產(chǎn)管理（香港）有限公司董事。曾任聯(lián)合證券有限
責任公司證券營業(yè)部分析師、研究所策略研究員、經(jīng)紀業(yè)務部高級經(jīng)理，易方達基金管理有
限公司銷售支持中心經(jīng)理、市場部總經(jīng)理助理、市場部副總經(jīng)理、廣州分公司總經(jīng)理、北京
分公司總經(jīng)理、總裁助理，易方達資產(chǎn)管理有限公司總經(jīng)理、董事長。
陳彤先生，經(jīng)濟學博士?，F(xiàn)任易方達基金管理有限公司副總經(jīng)理級高級管理人員。曾任
中國經(jīng)濟開發(fā)信托投資公司成都營業(yè)部研發(fā)部副經(jīng)理、交易部經(jīng)理、研發(fā)部經(jīng)理、證券總部
研究部行業(yè)研究員，易方達基金管理有限公司市場拓展部主管、基金經(jīng)理、市場部華東區(qū)大
區(qū)銷售經(jīng)理、市場部總經(jīng)理助理、南京分公司總經(jīng)理、成都分公司總經(jīng)理、上海分公司總經(jīng)
理、總裁助理、市場總監(jiān)，易方達國際控股有限公司董事。
張南女士，經(jīng)濟學博士?，F(xiàn)任易方達基金管理有限公司副總經(jīng)理級高級管理人員、發(fā)展
研究中心總經(jīng)理。曾任廣東省經(jīng)濟貿(mào)易委員會主任科員、副處長，易方達基金管理有限公司
市場拓展部副總經(jīng)理、監(jiān)察部總經(jīng)理、督察長。
范岳先生，工商管理碩士。現(xiàn)任易方達基金管理有限公司副總經(jīng)理級高級管理人員、基
礎設施資產(chǎn)管理委員會委員，易方達資產(chǎn)管理有限公司董事，易方達資產(chǎn)管理（香港）有限
公司董事。曾任中國工商銀行深圳分行國際業(yè)務部科員，深圳證券登記結(jié)算公司辦公室經(jīng)理、
國際部經(jīng)理，深圳證券交易所北京中心助理主任、上市部副總監(jiān)、基金債券部副總監(jiān)、基金
管理部總監(jiān)，易方達資產(chǎn)管理有限公司副董事長。
高松凡先生，工商管理碩士（EMBA）?，F(xiàn)任易方達基金管理有限公司副總經(jīng)理級高級
管理人員（首席養(yǎng)老金業(yè)務官）。曾任招商銀行總行人事部高級經(jīng)理、企業(yè)年金中心副主任，
浦東發(fā)展銀行總行企業(yè)年金部總經(jīng)理，長江養(yǎng)老保險公司首席市場總監(jiān)，易方達基金管理有
限公司養(yǎng)老金業(yè)務總監(jiān)。
陳榮女士，經(jīng)濟學博士?，F(xiàn)任易方達基金管理有限公司副總經(jīng)理級高級管理人員，易方
達國際控股有限公司董事。曾任中國人民銀行廣州分行統(tǒng)計研究處科員，易方達基金管理有
限公司運作支持部經(jīng)理、核算部總經(jīng)理助理、核算部副總經(jīng)理、核算部總經(jīng)理、投資風險管
理部總經(jīng)理、總裁助理、董事會秘書、公司財務中心主任，易方達資產(chǎn)管理（香港）有限公
司董事，易方達私募基金管理有限公司監(jiān)事，易方達資產(chǎn)管理有限公司監(jiān)事。
張坤先生，理學碩士?，F(xiàn)任易方達基金管理有限公司副總經(jīng)理級高級管理人員、權(quán)益投
資決策委員會委員、基金經(jīng)理。曾任易方達基金管理有限公司行業(yè)研究員、基金經(jīng)理助理、
研究部總經(jīng)理助理。
陳麗園女士，管理學碩士、法律碩士?，F(xiàn)任易方達基金管理有限公司副總經(jīng)理級高級管
理人員，易方達資產(chǎn)管理（香港）有限公司董事。曾任易方達基金管理有限公司監(jiān)察部監(jiān)察
員、總經(jīng)理助理、副總經(jīng)理、總經(jīng)理，監(jiān)察與合規(guī)管理總部總經(jīng)理兼合規(guī)內(nèi)審部總經(jīng)理，首
席營運官，易方達資產(chǎn)管理有限公司董事。
胡劍先生，經(jīng)濟學碩士?，F(xiàn)任易方達基金管理有限公司副總經(jīng)理級高級管理人員、固定
收益及多資產(chǎn)投資決策委員會委員、基礎設施資產(chǎn)管理委員會委員、基金經(jīng)理。曾任易方達
基金管理有限公司債券研究員、基金經(jīng)理助理、固定收益研究部負責人、固定收益總部總經(jīng)
理助理、固定收益研究部總經(jīng)理、固定收益投資部總經(jīng)理、固定收益投資業(yè)務總部總經(jīng)理。
張清華先生，物理學碩士?，F(xiàn)任易方達基金管理有限公司副總經(jīng)理級高級管理人員、固
定收益及多資產(chǎn)投資決策委員會委員、基金經(jīng)理。曾任晨星資訊（深圳）有限公司數(shù)量分析
師，中信證券股份有限公司研究員，易方達基金管理有限公司投資經(jīng)理、固定收益基金投資
部總經(jīng)理、混合資產(chǎn)投資部總經(jīng)理、多資產(chǎn)投資業(yè)務總部總經(jīng)理。
馮波先生，經(jīng)濟學碩士。現(xiàn)任易方達基金管理有限公司副總經(jīng)理級高級管理人員、權(quán)益
投資決策委員會委員、基金經(jīng)理。曾任廣東發(fā)展銀行行員，易方達基金管理有限公司市場拓
展部研究員、市場拓展部副經(jīng)理、市場部大區(qū)銷售經(jīng)理、北京分公司副總經(jīng)理、行業(yè)研究員、
基金經(jīng)理助理、研究部總經(jīng)理助理、研究部副總經(jīng)理、研究部總經(jīng)理。
陳皓先生，管理學碩士?，F(xiàn)任易方達基金管理有限公司副總經(jīng)理級高級管理人員、投資
一部總經(jīng)理、權(quán)益投資決策委員會委員、基金經(jīng)理。曾任易方達基金管理有限公司行業(yè)研究
員、基金經(jīng)理助理、投資一部總經(jīng)理助理、投資一部副總經(jīng)理、投資經(jīng)理。
蕭楠先生，經(jīng)濟學碩士?，F(xiàn)任易方達基金管理有限公司副總經(jīng)理級高級管理人員、投資
三部總經(jīng)理、基金經(jīng)理。曾任易方達基金管理有限公司行業(yè)研究員、基金經(jīng)理助理、投資經(jīng)
理、研究部副總經(jīng)理。
管勇先生，理學碩士?，F(xiàn)任易方達基金管理有限公司首席信息官、信息安全與運維中心
總經(jīng)理。曾任長城證券有限責任公司信息技術(shù)中心職員、營業(yè)部電腦部經(jīng)理，金鷹基金管理
有限公司運作保障部經(jīng)理、總監(jiān)助理、副總監(jiān)、總監(jiān)，國泰基金管理有限公司信息技術(shù)部副
總監(jiān)（主持工作）、總監(jiān)，易方達基金管理有限公司信息技術(shù)部副總經(jīng)理、系統(tǒng)研發(fā)部副總
經(jīng)理、技術(shù)運營部總經(jīng)理、數(shù)據(jù)平臺研發(fā)中心總經(jīng)理、規(guī)劃與支持中心總經(jīng)理。
楊冬梅女士，工商管理碩士、經(jīng)濟學碩士?，F(xiàn)任易方達基金管理有限公司副總經(jīng)理級高
級管理人員、董事會秘書，易方達國際控股有限公司董事。曾任廣發(fā)證券有限責任公司投資
理財部職員、發(fā)展研究中心市場研究部負責人，南方證券股份有限公司研究所高級研究員，
招商基金管理有限公司機構(gòu)理財部高級經(jīng)理、股票投資部高級經(jīng)理，易方達基金管理有限公
司宣傳策劃專員、市場部總經(jīng)理助理、市場部副總經(jīng)理、全球投資客戶部總經(jīng)理、宣傳策劃
部總經(jīng)理，易方達資產(chǎn)管理（香港）有限公司董事。
劉世軍先生，理學碩士?，F(xiàn)任易方達基金管理有限公司副總經(jīng)理級高級管理人員（首席
數(shù)據(jù)與風險監(jiān)測官）、投資風險管理部總經(jīng)理。曾任易方達基金管理有限公司金融工程研究
員、績效與風險評估研究員、投資發(fā)展部總經(jīng)理助理、投資風險管理部總經(jīng)理助理、投資風
險管理部副總經(jīng)理、投資風險管理與數(shù)據(jù)服務總部總經(jīng)理。
王玉女士，法學碩士?，F(xiàn)任易方達基金管理有限公司督察長、內(nèi)審稽核部總經(jīng)理，易方
達國際控股有限公司董事。曾在北京市國楓律師事務所、中國證監(jiān)會工作，曾任易方達基金
管理有限公司公司法律事務部總經(jīng)理，易方達資產(chǎn)管理有限公司董事。
王駿先生，會計碩士。現(xiàn)任易方達基金管理有限公司副總經(jīng)理級高級管理人員（首席市
場官）、渠道與營銷管理部總經(jīng)理、產(chǎn)品設計與業(yè)務創(chuàng)新部總經(jīng)理。曾在普華永道中天會計
師事務所、證監(jiān)會廣東監(jiān)管局工作，曾任易方達資產(chǎn)管理有限公司副總經(jīng)理、合規(guī)風控負責
人、常務副總經(jīng)理、董事。
2、基金經(jīng)理
胡劍先生，經(jīng)濟學碩士，本基金的基金經(jīng)理?，F(xiàn)任易方達基金管理有限公司副總經(jīng)理級
高級管理人員、固定收益投資決策委員會委員、基礎設施資產(chǎn)管理委員會委員、基金經(jīng)理。
曾任易方達基金管理有限公司債券研究員、基金經(jīng)理助理、固定收益研究部負責人、固定收
益總部總經(jīng)理助理、固定收益研究部總經(jīng)理、固定收益投資部總經(jīng)理、固定收益投資業(yè)務總
部總經(jīng)理。胡劍歷任基金經(jīng)理的基金如下：
歷任基金經(jīng)理的基金 任職時間 離任時間
易方達穩(wěn)健收益?zhèn)? 2012-02-29 -
易方達信用債債券 2013-04-24 -
易方達?；荻ㄩ_混合發(fā)起式 2014-08-18 -
易方達歲豐添利債券（LOF） 2019-01-04 -
易方達恒利3個月定開債券發(fā)起式 2019-04-04 -
易方達恒益定開債券發(fā)起式 2019-07-12 -
易方達恒盛3個月定開混合發(fā)起式 2019-09-06 -
易方達恒信定開債券發(fā)起式 2021-06-30 -
易方達高等級信用債債券 2022-04-29 -
易方達中債新綜指發(fā)起式（LOF） 2012-11-08 2014-03-29
易方達裕惠回報債券 2013-12-17 2014-08-18
易方達永旭定期開放債券 2013-04-22 2015-03-14
易方達純債債券 2013-04-22 2015-03-14
易方達純債1年定期開放債券 2013-07-30 2015-03-14
易方達裕景添利6個月定期開放債券 2016-04-12 2018-02-10
易方達瑞智混合 2017-06-21 2019-07-03
易方達瑞興混合 2017-06-23 2019-07-03
易方達瑞祥混合 2018-01-19 2019-07-03
易方達高等級信用債債券 2017-03-07 2019-09-18
易方達瑞祺混合 2018-01-29 2019-10-17
易方達瑞財混合 2016-02-04 2019-11-08
易方達豐惠混合 2017-03-24 2020-06-09
易方達瑞富混合 2017-05-12 2021-06-09
易方達3年封閉戰(zhàn)略配售混合（LOF） 2018-07-05 2021-08-03
易方達科潤混合（LOF） 2021-08-03 2021-09-11
易方達中債3-5年期國債指數(shù) 2020-03-10 2022-05-17
易方達富惠純債債券 2019-11-02 2022-06-09
易方達中債7-10年期國開行債券指數(shù) 2020-03-10 2022-06-18
易方達恒惠定開債券發(fā)起式 2020-07-09 2022-09-08
紀玲云女士，經(jīng)濟學碩士，本基金的基金經(jīng)理助理?，F(xiàn)任易方達基金管理有限公司固定
收益分類資產(chǎn)研究管理部總經(jīng)理、基金經(jīng)理、基金經(jīng)理助理。曾任易方達基金管理有限公司
固定收益研究員、投資經(jīng)理助理、固定收益研究部總經(jīng)理助理、固定收益分類資產(chǎn)研究管理
部負責人、投資經(jīng)理。紀玲云歷任基金經(jīng)理及現(xiàn)任基金經(jīng)理助理的基金如下：
歷任基金經(jīng)理的基金 任職時間 離任時間
易方達信用債債券 2013-09-14 -
易方達瑞財混合 2019-01-11 -
易方達恒利3個月定開債券發(fā)起式 2019-04-04 -
易方達恒盛3個月定開混合發(fā)起式 2019-09-06 -
易方達恒裕一年定開債券發(fā)起式 2020-03-12 -
易方達裕華利率債3個月定開債券 2021-11-26 -
易方達裕興3個月定開債券 2022-02-28 -
易方達恒固18個月封閉式債券 2023-03-06 -
易方達興利180天持有債券 2024-03-18 -
易方達3年封閉戰(zhàn)略配售混合（LOF） 2018-07-05 2021-08-03
易方達科潤混合（LOF） 2021-08-03 2021-09-11
現(xiàn)任基金經(jīng)理助理的基金
易方達穩(wěn)健收益?zhèn)?
田鑫先生，金融學碩士，本基金的基金經(jīng)理助理?，F(xiàn)任易方達基金管理有限公司固定收
益分類資產(chǎn)研究管理部總經(jīng)理助理、基金經(jīng)理、基金經(jīng)理助理、固定收益研究員。曾任普特
南投資管理公司量化分析師，上海壹賬通金融科技有限公司高級數(shù)據(jù)挖掘工程師，易方達基
金管理有限公司投資經(jīng)理助理。田鑫歷任基金經(jīng)理及現(xiàn)任基金經(jīng)理助理的基金如下：
歷任基金經(jīng)理的基金 任職時間 離任時間
易方達雙債增強債券 2023-01-11 -
現(xiàn)任基金經(jīng)理助理的基金
易方達恒盛3個月定開混合發(fā)起式 易方達裕如混合
易方達瑞財混合 易方達?；荻ㄩ_混合發(fā)起式
易方達穩(wěn)健收益?zhèn)? 易方達裕祥回報債券
易方達裕景添利6個月定期開放債券 易方達安益90天持有債券
易方達增強回報債券 易方達歲豐添利債券（LOF）
高夢文女士，經(jīng)濟學學士，本基金的基金經(jīng)理助理。現(xiàn)任易方達基金管理有限公司投資
支持經(jīng)理、基金經(jīng)理助理。曾任易方達基金管理有限公司固定收益交易員。高夢文現(xiàn)任基金
經(jīng)理助理的基金如下：
現(xiàn)任基金經(jīng)理助理的基金
易方達信用債債券 易方達恒信定開債券發(fā)起式
易方達富財純債債券 易方達恒安定開債券發(fā)起式
易方達恒裕一年定開債券發(fā)起式 易方達恒益定開債券發(fā)起式
易方達穩(wěn)健收益?zhèn)? 易方達裕如混合
易方達裕興3個月定開債券 易方達?；荻ㄩ_混合發(fā)起式
易方達裕華利率債3個月定開債券 易方達裕浙3個月定開債券
易方達中債3-5年期國債指數(shù) 易方達中債1-3年國開行債券指數(shù)
易方達中債7-10年期國開行債券指數(shù) 易方達中債1-3年政金債指數(shù)
易方達富華純債債券 易方達中債3-5年國開行債券指數(shù)
易方達歲豐添利債券（LOF） 易方達恒智63個月定開債券發(fā)起式
易方達恒久1年定期債券 易方達恒茂39個月定開債券發(fā)起式
易方達中債新綜指發(fā)起式（LOF） 易方達純債債券
賴科先生，管理學碩士、哲學碩士，本基金的基金經(jīng)理助理。現(xiàn)任易方達基金管理有限
公司基金經(jīng)理助理、固定收益策略研究員。曾任廣發(fā)期貨有限公司業(yè)務經(jīng)理，中信期貨有限
公司研究員，華泰長城期貨有限公司研究員。賴科現(xiàn)任基金經(jīng)理助理的基金如下：
現(xiàn)任基金經(jīng)理助理的基金
易方達信用債債券 易方達瑞財混合
易方達恒盛3個月定開混合發(fā)起式 易方達穩(wěn)健收益?zhèn)?
易方達恒裕一年定開債券發(fā)起式
李冠霖先生，理學碩士，本基金的基金經(jīng)理助理?，F(xiàn)任易方達基金管理有限公司基金經(jīng)
理、基金經(jīng)理助理。曾任恒泰證券股份有限公司投資經(jīng)理助理，易方達基金管理有限公司固
定收益交易員、投資經(jīng)理助理、投資經(jīng)理。李冠霖歷任基金經(jīng)理及現(xiàn)任基金經(jīng)理助理的基金
如下：
歷任基金經(jīng)理的基金 任職時間 離任時間
易方達純債債券 2023-11-21 -
現(xiàn)任基金經(jīng)理助理的基金
易方達信用債債券 易方達瑞財混合
易方達恒盛3個月定開混合發(fā)起式 易方達穩(wěn)健收益?zhèn)?
易方達恒裕一年定開債券發(fā)起式 易方達優(yōu)選投資級信用指數(shù)發(fā)起式
李昭函女士，金融碩士，本基金的基金經(jīng)理助理?，F(xiàn)任易方達基金管理有限公司基金經(jīng)
理助理、固定收益策略研究員。曾任民生證券股份有限公司固定收益分析師。李昭函現(xiàn)任基
金經(jīng)理助理的基金如下：
現(xiàn)任基金經(jīng)理助理的基金
易方達穩(wěn)健收益?zhèn)?
鮑昀驍先生，會計碩士，本基金的基金經(jīng)理助理?，F(xiàn)任易方達基金管理有限公司基金經(jīng)
理助理、固定收益策略研究員。鮑昀驍現(xiàn)任基金經(jīng)理助理的基金如下：
現(xiàn)任基金經(jīng)理助理的基金
易方達雙債增強債券 易方達增強回報債券
易方達恒盛3個月定開混合發(fā)起式 易方達安益90天持有債券
易方達瑞財混合 易方達裕如混合
易方達穩(wěn)健收益?zhèn)? 易方達裕祥回報債券
易方達?；荻ㄩ_混合發(fā)起式 易方達安澤180天持有債券
易方達裕景添利6個月定期開放債券
本基金歷任基金經(jīng)理情況：林海，管理時間為2008年1月29日至2008年6月30日；
馬喜德，管理時間為2008年7月1日至2012年2月28日。
3、固定收益投資決策委員會成員
本公司固定收益投資決策委員會成員包括：馬駿先生、胡劍先生、張清華先生、王曉晨
女士、袁方女士、劉朝陽女士、祁廣東先生。
馬駿先生，同上。
胡劍先生，同上。
張清華先生，同上。
王曉晨女士，易方達基金管理有限公司固定收益全策略投資部總經(jīng)理、基金經(jīng)理。
袁方女士，易方達基金管理有限公司多資產(chǎn)養(yǎng)老金投資部總經(jīng)理、基金經(jīng)理。
劉朝陽女士，易方達基金管理有限公司現(xiàn)金和短債投資部總經(jīng)理、基金經(jīng)理。
祁廣東先生，易方達基金管理有限公司國際固定收益投資部總經(jīng)理、基金經(jīng)理，易方達
資產(chǎn)管理（香港）有限公司副行政總裁兼首席投資官（國際固定收益）、就證券提供意見負
責人員（RO）、提供資產(chǎn)管理負責人員（RO）、投資決策委員會委員。
4、上述人員之間均不存在近親屬關系。
（三）基金管理人的職責
1、依法募集資金，辦理基金份額的發(fā)售和登記事宜；
2、辦理基金備案手續(xù)；
3、對所管理的不同基金財產(chǎn)分別管理、分別記賬，進行證券投資；
4、按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分配收益；
5、進行基金會計核算并編制基金財務會計報告；
6、編制季度報告、中期報告和年度報告；
7、計算并公告基金凈值信息和基金份額累計凈值；
8、辦理與基金財產(chǎn)管理業(yè)務活動有關的信息披露事項；
9、按照規(guī)定召集基金份額持有人大會；
10、保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料；
11、以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實施其他法律行為；
12、國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他職責。
（四）基金管理人的承諾
1、本基金管理人承諾嚴格遵守現(xiàn)行有效的相關法律、法規(guī)、規(guī)章、基金合同和中國證
監(jiān)會的有關規(guī)定，建立健全內(nèi)部控制制度，采取有效措施，防止違反現(xiàn)行有效的有關法律、
法規(guī)、規(guī)章、基金合同和中國證監(jiān)會有關規(guī)定的行為發(fā)生。
2、本基金管理人承諾嚴格遵守《中華人民共和國證券法》、《基金法》及有關法律法規(guī)，
建立健全的內(nèi)部控制制度，采取有效措施，防止下列行為發(fā)生：
（1）將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事證券投資；
（2）不公平地對待其管理的不同基金財產(chǎn)；
（3）利用基金財產(chǎn)或者職務之便為基金份額持有人以外的第三人謀取利益；
（4）向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔損失；
（5）侵占、挪用基金財產(chǎn)；
（6）泄露因職務便利獲取的未公開信息、利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關
的交易活動；
（7）玩忽職守，不按照規(guī)定履行職責；
（8）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他行為。
3、本基金管理人承諾加強人員管理，強化職業(yè)操守，督促和約束員工遵守國家有關法
律、法規(guī)及行業(yè)規(guī)范，誠實信用、勤勉盡責，不從事以下活動：
（1）承銷證券；
（2）向他人貸款或者提供擔保；
（3）從事承擔無限責任的投資；
（4）買賣其他基金份額，但是國務院另有規(guī)定的除外；
（5）向其基金管理人、基金托管人出資或者買賣其基金管理人、基金托管人發(fā)行的股票
或者債券；
（6）買賣與其基金管理人、基金托管人有控股關系的股東或者與其基金管理人、基金托
管人有其他重大利害關系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券；
（7）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當?shù)淖C券交易活動；
（8）依照法律、行政法規(guī)有關規(guī)定，由國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定禁止的其他活動。
4、基金經(jīng)理承諾
（1）依照有關法律、法規(guī)和基金合同的規(guī)定，本著謹慎的原則為基金份額持有人謀取最
大利益；
（2）不利用職務之便為自己及其代理人、受雇人或任何第三人謀取利益；
（3）不違反現(xiàn)行有效的有關法律、法規(guī)、規(guī)章、基金合同和中國證監(jiān)會的有關規(guī)定，泄
露在任職期間知悉的有關證券、基金的商業(yè)秘密、尚未依法公開的基金投資內(nèi)容、基金投
資計劃等信息；
（4）不從事?lián)p害基金財產(chǎn)和基金份額持有人利益的證券交易及其他活動。
（五）基金管理人的內(nèi)部控制制度
為保證公司規(guī)范化運作，有效地防范和化解經(jīng)營風險，促進公司誠信、合法、有效經(jīng)營，
保障基金份額持有人利益，維護公司及公司股東的合法權(quán)益，本基金管理人建立了科學、嚴
密、高效的內(nèi)部控制體系。
1、公司內(nèi)部控制的總體目標
（1）保證公司經(jīng)營管理活動的合法合規(guī)性；
（2）保證各類基金份額持有人及委托人的合法權(quán)益不受侵犯；
（3）防范和化解經(jīng)營風險，提高經(jīng)營管理效率，確保業(yè)務穩(wěn)健經(jīng)營運行和受托資產(chǎn)安
全完整，實現(xiàn)公司的持續(xù)、健康發(fā)展，促進公司實現(xiàn)發(fā)展戰(zhàn)略；
（4）督促公司全體員工恪守職業(yè)操守，正直誠信，廉潔自律，勤勉盡責；
（5）維護公司的聲譽，保持公司的良好形象。
2、公司內(nèi)部控制遵循的原則
（1）健全性原則。內(nèi)部控制應當包括公司的各項業(yè)務、各個部門或機構(gòu)和各級人員,并
涵蓋到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個環(huán)節(jié)。
（2）有效性原則。通過科學的內(nèi)控手段和方法，建立合理的內(nèi)控程序，維護內(nèi)控制度
的有效執(zhí)行。
（3）獨立性原則。公司機構(gòu)、部門和崗位職責應當保持相對獨立，除非法律法規(guī)另有
規(guī)定，公司基金資產(chǎn)、自有資產(chǎn)、其他資產(chǎn)的運作應當分離。
（4）相互制約原則。公司內(nèi)部部門和崗位的設置應當體現(xiàn)權(quán)責分明、相互制衡。
（5）成本效益原則。公司運用科學化的經(jīng)營管理方法降低運作成本，提高經(jīng)濟效益，
力爭以合理的控制成本達到最佳的內(nèi)部控制效果。
3、內(nèi)部控制的制度體系
公司制定了合理、完備、有效并易于執(zhí)行的制度體系。公司制度體系由不同層面的制度
構(gòu)成。按照其效力大小分為四個層面：第一個層面是公司章程；第二個層面是公司內(nèi)部控制
大綱，它是公司制定各項規(guī)章制度的基礎和依據(jù)；第三個層面是公司基本管理制度；第四個
層面是部門和業(yè)務管理制度。它們的制訂、修改、實施、廢止應該遵循相應的程序，每一層
面的內(nèi)容不得與其以上層面的內(nèi)容相違背。公司重視對制度的持續(xù)檢驗，結(jié)合業(yè)務的發(fā)展、
法規(guī)及監(jiān)管環(huán)境的變化以及公司風險控制的要求，不斷檢討和增強公司制度的完備性、有效
性。
4、關于授權(quán)、研究、投資、交易等方面的控制點
（1）授權(quán)制度
公司的授權(quán)制度貫穿于整個公司活動。股東會、董事會、監(jiān)事會和管理層必須充分履行
各自的職權(quán)，健全公司逐級授權(quán)制度，確保公司各項規(guī)章制度的貫徹執(zhí)行；各項經(jīng)營業(yè)務和
管理程序必須遵從管理層制定的操作規(guī)程，經(jīng)辦人員的每一項工作必須是在業(yè)務授權(quán)范圍內(nèi)
進行。公司重大業(yè)務的授權(quán)必須采取書面形式，授權(quán)書應當明確授權(quán)內(nèi)容。公司授權(quán)應適當，
對已獲授權(quán)的部門和人員應建立有效的評價和反饋機制，對已不適用的授權(quán)應及時修改或取
消授權(quán)。
（2）公司研究業(yè)務
研究工作應保持獨立、客觀，不受任何部門及個人的不正當影響；建立嚴謹?shù)难芯抗ぷ?
業(yè)務流程，形成科學、有效的研究方法；建立投資產(chǎn)品備選庫制度，研究部門根據(jù)投資產(chǎn)品
的特征，在充分研究的基礎上建立和維護備選庫。建立研究與投資的業(yè)務交流制度，保持暢
通的交流渠道；建立研究報告質(zhì)量評價體系，不斷提高研究水平。
（3）基金投資業(yè)務
基金投資應確立科學的投資理念，根據(jù)風險防范原則和效率性原則制定合理的決策程序；
在進行投資時應有明確的投資授權(quán)制度，并應建立與所授權(quán)限相應的約束制度和考核制度。
建立嚴格的投資禁止和投資限制制度，保證基金投資的合法合規(guī)性。建立投資風險評估與管
理制度，將重點投資限制在規(guī)定的風險權(quán)限范圍內(nèi)；建立科學的投資業(yè)績評價體系，及時回
顧分析和評估投資結(jié)果。
（4）交易業(yè)務
建立集中交易部門和集中交易制度，投資指令通過集中交易部門完成；建立交易監(jiān)測系
統(tǒng)、預警系統(tǒng)和交易反饋系統(tǒng)，完善相關的安全設施；集中交易部門應對交易指令進行審核，
建立公平的交易分配制度，確保公平對待不同基金；完善交易記錄，并及時進行反饋、核對
和存檔保管；建立科學的投資交易績效評價體系。
（5）基金會計核算
公司根據(jù)法律法規(guī)及業(yè)務的要求建立會計制度，并根據(jù)風險控制點建立健全規(guī)范的系統(tǒng)
和流程，以基金為會計核算主體，獨立建賬、獨立核算。通過合理的估值方法和估值程序等
會計措施，真實、完整、及時地記載每一筆業(yè)務并正確進行會計核算和業(yè)務核算。同時建立
會計檔案保管制度，確保檔案真實完整。
（6）信息披露
公司建立了完備的信息披露制度，指定了信息披露負責人，并建立了相應的制度流程規(guī)
范相關信息的收集、組織、審核和發(fā)布，努力確保公開披露的信息真實、準確、完整、及時。
（7）監(jiān)察與合規(guī)管理
公司設立督察長，由董事會聘任，向董事會負責。根據(jù)公司監(jiān)察與合規(guī)管理工作的需要
和董事會授權(quán)，督察長可以列席公司相關會議，調(diào)閱公司相關檔案資料，就內(nèi)部控制制度的
執(zhí)行情況獨立地履行檢查、評價、報告、建議職能。督察長定期和不定期向董事會報告公司
內(nèi)部控制執(zhí)行情況，董事會對督察長的報告進行審議。
公司設立監(jiān)察合規(guī)管理部門，并保障其獨立性。監(jiān)察合規(guī)管理部門按照公司規(guī)定和督察
長的安排履行監(jiān)察與合規(guī)管理職責。
監(jiān)察合規(guī)管理部門通過定期或不定期檢查內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況，督促公司和旗下基
金的管理運作規(guī)范進行。
公司董事會和管理層充分重視和支持監(jiān)察與合規(guī)管理工作，對違反法律、法規(guī)和公司內(nèi)
部控制制度的，追究有關部門和人員的責任。
5、基金管理人關于內(nèi)部控制制度聲明書
（1）本公司承諾以上關于內(nèi)部控制制度的披露真實、準確；
（2）本公司承諾根據(jù)市場變化和公司業(yè)務發(fā)展不斷完善內(nèi)部控制制度。
四、基金托管人
（一）基本情況
名稱：中國銀行股份有限公司（簡稱“中國銀行”）
住所及辦公地址：北京市西城區(qū)復興門內(nèi)大街1號
首次注冊登記日期：1983年10月31日
注冊資本：人民幣貳仟玖佰肆拾叁億捌仟柒佰柒拾玖萬壹仟貳佰肆拾壹元整
法定代表人：葛海蛟
基金托管業(yè)務批準文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基字【1998】24號
托管部門信息披露聯(lián)系人：許俊
傳真：（010）66594942
中國銀行客服電話：95566
（二）基金托管部門及主要人員情況
中國銀行托管業(yè)務部設立于1998年，現(xiàn)有員工110余人，大部分員工具有豐富的銀行、
證券、基金、信托從業(yè)經(jīng)驗，且具有海外工作、學習或培訓經(jīng)歷，60％以上的員工具有碩士
以上學位或高級職稱。為給客戶提供專業(yè)化的托管服務，中國銀行已在境內(nèi)、外分行開展托
管業(yè)務。
作為國內(nèi)首批開展證券投資基金托管業(yè)務的商業(yè)銀行，中國銀行擁有證券投資基金、基
金（一對多、一對一）、社保基金、保險資金、QFII、RQFII、QDII、境外三類機構(gòu)、券商資
產(chǎn)管理計劃、信托計劃、企業(yè)年金、銀行理財產(chǎn)品、股權(quán)基金、私募基金、資金托管等門類
齊全、產(chǎn)品豐富的托管業(yè)務體系。在國內(nèi)，中國銀行首家開展績效評估、風險分析等增值服
務，為各類客戶提供個性化的托管增值服務，是國內(nèi)領先的大型中資托管銀行。
（三）證券投資基金托管情況
截至2023年12月31日，中國銀行已托管1075只證券投資基金，其中境內(nèi)基金1018
只，QDII基金57只，覆蓋了股票型、債券型、混合型、貨幣型、指數(shù)型、FOF、REITs等多
種類型的基金，滿足了不同客戶多元化的投資理財需求，基金托管規(guī)模位居同業(yè)前列。
（四）托管業(yè)務的內(nèi)部控制制度
中國銀行托管業(yè)務部風險管理與控制工作是中國銀行全面風險控制工作的組成部分，秉
承中國銀行風險控制理念，堅持“規(guī)范運作、穩(wěn)健經(jīng)營”的原則。中國銀行托管業(yè)務部風險
控制工作貫穿業(yè)務各環(huán)節(jié)，通過風險識別與評估、風險控制措施設定及制度建設、內(nèi)外部檢
查及審計等措施強化托管業(yè)務全員、全面、全程的風險管控。
2007年起，中國銀行連續(xù)聘請外部會計會計師事務所開展托管業(yè)務內(nèi)部控制審閱工作。
先后獲得基于“SAS70”、“AAF01/06”、“ISAE3402”和“SSAE16”等國際主流內(nèi)控審閱準則
的無保留意見的審閱報告。2020年，中國銀行繼續(xù)獲得了基于“ISAE3402”和“SSAE16”雙
準則的內(nèi)部控制審計報告。中國銀行托管業(yè)務內(nèi)控制度完善，內(nèi)控措施嚴密，能夠有效保證
托管資產(chǎn)的安全。
（五）托管人對管理人運作基金進行監(jiān)督的方法和程序
根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》、《公開募集證券投資基金運作管理辦法》的相
關規(guī)定，基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關規(guī)定，或者
違反基金合同約定的，應當拒絕執(zhí)行，及時通知基金管理人，并及時向國務院證券監(jiān)督管理
機構(gòu)報告?；鹜泄苋巳绨l(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的投資指令違反法律、行政
法規(guī)和其他有關規(guī)定，或者違反基金合同約定的,應當及時通知基金管理人，并及時向國務
院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報告。
五、相關服務機構(gòu)
（一）基金份額銷售機構(gòu)
1、直銷機構(gòu)：易方達基金管理有限公司
注冊地址：廣東省珠海市橫琴新區(qū)榮粵道188號6層
辦公地址：廣州市天河區(qū)珠江新城珠江東路30號廣州銀行大廈40-43樓；廣東省珠海
市橫琴新區(qū)榮粵道188號6層
法定代表人：劉曉艷
電話：020-85102506
傳真：4008818099
聯(lián)系人：梁美
網(wǎng)址：www.efunds.com.cn
直銷機構(gòu)網(wǎng)點信息：
本公司直銷中心和網(wǎng)上直銷系統(tǒng)銷售本基金，網(wǎng)點具體信息詳見本公司網(wǎng)站。
2、非直銷銷售機構(gòu)
本基金非直銷銷售機構(gòu)信息詳見基金管理人網(wǎng)站公示。
（二）基金注冊登記機構(gòu)
易方達基金管理有限公司
注冊地址：廣東省珠海市橫琴新區(qū)榮粵道188號6層
辦公地址：廣州市天河區(qū)珠江新城珠江東路30號廣州銀行大廈40-43樓；廣東省珠海
市橫琴新區(qū)榮粵道188號6層
法定代表人：劉曉艷
電話：4008818088
傳真：020-38799249
聯(lián)系人：余賢高
（三）律師事務所和經(jīng)辦律師
律師事務所：北京市天元律師事務所
地址：北京市西城區(qū)豐盛胡同28號太平洋保險大廈10層
負責人：王立華
電話：010-88092188
傳真：010-88092150
經(jīng)辦律師：朱小輝、陳華
聯(lián)系人：王立華
（四）會計師事務所和經(jīng)辦注冊會計師
本基金的年度財務報表及其他規(guī)定事項的審計機構(gòu)為安永華明會計師事務所（特殊普通
合伙）。
會計師事務所：安永華明會計師事務所（特殊普通合伙）
住所：北京市東城區(qū)東長安街1號東方廣場安永大樓17層01-12室
主要經(jīng)營場所：北京市東城區(qū)東長安街1號東方廣場安永大樓17層01-12室
執(zhí)行事務合伙人：毛鞍寧
電話：010-58153000
傳真：010-85188298
經(jīng)辦注冊會計師：趙雅、林亞小
聯(lián)系人：趙雅
六、基金的存續(xù)
（一）基金合同的生效
易方達月月收益中短期債券投資基金根據(jù)2005年7月29日中國證券監(jiān)督管理委員會
《關于同意易方達月月收益中短期債券投資基金募集的批復》(證監(jiān)基金字[2005]130號),
于2005年8月8日起向全社會公開募集，并于2005年9月19日正式成立。易方達月月收
益中短期債券投資基金基金份額持有人大會以通訊方式召開，大會表決投票于2007年12月
21日24：00截止，會議審議通過了《關于易方達月月收益中短期債券投資基金轉(zhuǎn)型的議案》。
經(jīng)中國證監(jiān)會2008年1月25日證監(jiān)許可[2008]101號文核準，易方達月月收益中短期債券
投資基金基金份額持有人大會決議生效。自2008年1月29日起，由《易方達月月收益中短
期債券投資基金基金合同》修訂而成的《易方達穩(wěn)健收益?zhèn)妥C券投資基金基金合同》生
效。
（二）基金存續(xù)期內(nèi)的基金份額持有人數(shù)量和資產(chǎn)規(guī)模
基金存續(xù)期內(nèi)，基金份額持有人數(shù)量不滿200人或者基金資產(chǎn)凈值低于人民幣5,000萬
元，基金管理人應當及時向中國證監(jiān)會報告，連續(xù)20個工作日出現(xiàn)前述情形的，基金管理
人應當向中國證監(jiān)會說明出現(xiàn)上述情況的原因以及解決方案。
法律法規(guī)另有規(guī)定時，從其規(guī)定。
七、基金份額的申購、贖回
（一）基金投資者范圍
個人投資者、機構(gòu)投資者和合格境外機構(gòu)投資者（法律、法規(guī)、規(guī)章禁止投資證券投資
基金的除外）。
（二）申購、贖回的場所
1、基金管理人的直銷中心、網(wǎng)上交易系統(tǒng)(www.efunds.com.cn)；
2、各非直銷銷售機構(gòu)開辦開放式基金業(yè)務的營業(yè)網(wǎng)點。
基金管理人可根據(jù)情況變更基金的銷售機構(gòu)，并在基金管理人網(wǎng)站公示。
投資者還可通過基金管理人或者指定的基金銷售機構(gòu)以電話或互聯(lián)網(wǎng)或其他電子交易
方式進行申購、贖回，具體以各銷售機構(gòu)的規(guī)定為準。
（三）申購、贖回的開放日及時間
本基金A類基金份額、B類基金份額已于2005年9月22日開始辦理日常申購、贖回業(yè)務。
本基金C類基金份額已于2019年10月23日開始辦理日常申購、贖回業(yè)務。
申購、贖回的開放日為上海證券交易所、深圳證券交易所的交易日。具體業(yè)務辦理時間
為上海證券交易所、深圳證券交易所的交易時間。若出現(xiàn)新的證券交易市場或交易所交易時
間更改或其它原因，基金管理人將根據(jù)法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的原則視情況進行相應的調(diào)
整并公告。
投資人在基金合同約定之外的日期和時間提出申購、贖回或者轉(zhuǎn)換申請的，其基金份額
申購、贖回價格為下次辦理該類基金份額申購、贖回時間所在開放日的價格。
（四）申購、贖回的原則
1、“未知價原則”，即本基金的申購與贖回價格以受理申請當日收市后計算的各類基金
份額凈值為基準進行計算，其中C類基金份額首筆申購當日的申購價格為當日A類基金份額的
基金份額凈值；
2、本基金采用金額申購、份額贖回原則，即申購以金額申請，贖回以份額申請；
3、基金份額持有人在贖回基金份額時，除指定贖回外，基金管理人按先進先出的原則，
對該持有人賬戶在該銷售機構(gòu)托管的基金份額進行贖回處理，即注冊日期在先的基金份額先
贖回，注冊日期在后的基金份額后贖回，以確定所適用的贖回費率；
4、當日的申購、贖回申請可以在當日交易結(jié)束時間前撤銷，在當日的交易時間結(jié)束后
不得撤銷；
5、基金管理人在不損害基金份額持有人權(quán)益的情況下可更改上述原則，但應最遲在新
的原則實施前三個工作日予以公告。
（五）基金份額分類
本基金根據(jù)申購費、贖回費和銷售服務費收取方式的不同，將基金份額分為不同類
別。不收取申購費用、按照0.3%年費率收取銷售服務費、并可對持有期限少于30日的本
類基金份額的贖回收取贖回費的基金份額類別稱為A類基金份額；收取申購費用、不收取
銷售服務費、并可對持有期限少于30日的本類基金份額的贖回收取贖回費的基金份額類別
稱為B類基金份額；不收取申購費用、按照0.28%年費率收取銷售服務費、并可對持有期
限少于365日的本類別基金份額的贖回收取贖回費的基金份額類別稱為C類基金份額。各
類基金份額將分別設定最低認（申）購金額限制，單獨設置基金代碼，并單獨公布基金份
額凈值。
投資者可自行選擇申購的基金份額類別。本基金不同類別基金份額之間不得互相轉(zhuǎn)換，
即投資者不可以直接把A類基金份額轉(zhuǎn)換為B類、C類基金份額，不可以直接把B類基金份額轉(zhuǎn)
換為A類、C類基金份額，也不可以直接把C類基金份額轉(zhuǎn)換為A類、B類基金份額。
（六）申購、贖回的數(shù)額限制
1、申購的金額限制
投資者通過非直銷銷售機構(gòu)或本公司網(wǎng)上交易系統(tǒng)首次申購本基金的單筆最低限額為
人民幣1元，追加申購單筆最低限額為人民幣1元；投資者通過本公司直銷中心首次申購本基
金單筆最低限額為人民幣50000元，追加申購單筆最低限額均為人民幣1000元。在符合法律
法規(guī)規(guī)定的條件下，各銷售機構(gòu)對最低申購限額及交易級差有其他規(guī)定的,需同時遵循該銷
售機構(gòu)的相關規(guī)定。（以上金額均含申購費）
投資者將當期分配的基金收益轉(zhuǎn)購基金份額或采用定期定額投資計劃時，不受最低申購
金額的限制。
投資者可多次申購，對單個投資者累計持有份額不設上限限制。但對于可能導致單一投
資者持有基金份額的比例達到或者超過50%，或者變相規(guī)避50%集中度的情形，基金管理人有
權(quán)按照相關法律法規(guī)采取控制措施。法律法規(guī)、中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。
2、贖回的數(shù)額限制
投資者可將其全部或部分基金份額贖回。
每類基金份額單筆贖回不得少于0.01份。在符合法律法規(guī)規(guī)定的條件下，各銷售機構(gòu)對
贖回份額限制有其他規(guī)定的,需同時遵循該銷售機構(gòu)的相關規(guī)定。
3、當接受申購申請對存量基金份額持有人利益構(gòu)成潛在重大不利影響時，基金管理人
應當采取設定單一投資者申購金額上限或基金單日凈申購比例上限、拒絕大額申購、暫停
基金申購等措施，切實保護存量基金份額持有人的合法權(quán)益。具體請參見相關公告。
4、基金管理人可根據(jù)市場情況調(diào)整有關申購、贖回的程序和數(shù)額限制以及在銷售機構(gòu)
保留的最低份額限制，或者新增基金規(guī)?？刂拼胧珣钸t在調(diào)整生效前三個工作日在
至少一種指定媒介公告。
（七）申購、贖回的程序
1、申購、贖回的申請方式
基金投資者必須根據(jù)基金管理人和基金銷售機構(gòu)規(guī)定的手續(xù)，在開放日的業(yè)務辦理時間
提出申購、贖回的申請。
投資者在提交申購申請時，須按銷售機構(gòu)規(guī)定的方式備足申購資金；提交贖回申請時，
賬戶中必須有足夠的基金份額余額。
2、申購、贖回申請的確認
基金管理人應當于受理基金投資人申購、贖回申請之日起三個工作日內(nèi),對申請的有效
性進行確認。正常情況下，投資者應在T+2日到銷售網(wǎng)點柜臺或以銷售機構(gòu)規(guī)定的其他方式
查詢申請的確認情況，否則，如因申請未得到注冊登記機構(gòu)的確認而造成的損失，由投資者
自行承擔。
3、申購和贖回的款項支付
申購采用全額繳款方式，若資金在規(guī)定時間內(nèi)未全額到賬則申購不成功。若申購不成
功或無效，基金管理人或基金管理人指定的銷售機構(gòu)將投資者已繳付的申購款項本金退還給
投資者。
投資者贖回申請成功后，基金管理人將指示基金托管人按有關規(guī)定將贖回款項于T+3日
前（含T+3日）從基金托管賬戶劃出，經(jīng)銷售機構(gòu)劃往投資者銀行賬戶。在發(fā)生巨額贖回時，
款項的支付辦法按基金合同及本招募說明書有關規(guī)定處理。
（八）申購、贖回的費率
1、申購費率：
本基金A類、C類基金份額申購費率為零。
本基金B(yǎng)類基金份額對通過本公司直銷中心申購的的特定投資群體與除此之外的其他
投資者實施差別的申購費率。
特定投資群體指全國社會保障基金、依法設立的基本養(yǎng)老保險基金、依法制定的企業(yè)
年金計劃籌集的資金及其投資運營收益形成的企業(yè)補充養(yǎng)老保險基金（包括企業(yè)年金單一計
劃以及集合計劃），以及可以投資基金的其他社會保險基金。如將來出現(xiàn)可以投資基金的住
房公積金、享受稅收優(yōu)惠的個人養(yǎng)老賬戶、經(jīng)養(yǎng)老基金監(jiān)管部門認可的新的養(yǎng)老基金類型，
基金管理人可將其納入特定投資群體范圍。
通過基金管理人的直銷中心申購本基金B(yǎng)類基金份額的特定投資群體申購費率為：
申購金額M（元）（含申購費） 申購費率
M＜100萬 0.08%
100萬≤M＜500萬 0.03%
500萬≤M＜1000萬 0.005%
1000萬≤M 每筆1000元
其他投資者申購本基金B(yǎng)類基金份額的申購費率為：
申購金額M（元）（含申購費） 申購費率
M＜100萬 0.8%
100萬≤M＜500萬 0.3%
500萬≤M＜1000萬 0.05%
1000萬≤M 每筆1000元
在申購費按金額分檔的情況下，如果投資者多次申購，申購費適用單筆申購金額所對
應的費率。
基金的申購費由申購人承擔，主要用于本基金的市場推廣、銷售、注冊登記等各項費
用，不計入基金財產(chǎn)。
2、贖回費率：
本基金A類/B類基金份額的贖回費率為：
持有時間（天） A類/B類基金份額贖回費率
0-6 1.5%
7-29 0.75%
30及以上 0%
本基金C類基金份額的贖回費率為：
持有時間（天） C類基金份額贖回費率
0-6 1.5%
7-29 0.75%
30-364 0.5%
365及以上 0%
投資者可將其持有的全部或部分基金份額贖回。本基金的贖回費用在投資者贖回本基
金份額時收取。本基金的贖回費由贖回人承擔，對于持有期限少于30天的本基金A類/B
類基金份額的贖回所收取的贖回費與持有期限少于365天的本基金C類基金份額的贖回所
收取的贖回費，全額計入基金財產(chǎn)。
對于每份認購份額，持有期自基金合同生效日至該基金份額贖回確認日（不含該日）；
對于每份申購份額，持有期自該基金份額申購確認日至贖回確認日（不含該日）。
3、基金管理人可以在基金合同規(guī)定的范圍內(nèi)調(diào)整申購費率和贖回費率。上述費率如發(fā)
生變更，基金管理人還應最遲于新的費率實施前2個工作日在至少一家指定報刊及網(wǎng)站公
告。
基金管理人可以在不違反法律法規(guī)規(guī)定及基金合同約定的情況下根據(jù)市場情況制定基
金促銷計劃，針對基金投資者定期和不定期地開展基金促銷活動。在基金促銷活動期間，基
金管理人可以適當調(diào)低基金銷售費率，或針對特定渠道、特定投資群體開展有差別的費率優(yōu)
惠活動。
（九）申購份額、贖回金額的計算方式
1、申購份額的計算
（1）A類基金份額申購份額的計算：
申購份額＝申購金額/A類份額T日基金份額凈值
例一：
申購金額 基金份額凈值 申購份數(shù)
10,000元 1.0200元 9,803.92份
10,000,000元 1.0200元 9,803，921.56份
申購份數(shù)保留至小數(shù)點后兩位，小數(shù)點后兩位以下舍去，舍去部分所代表的資產(chǎn)計入基
金財產(chǎn)。
（2）B類基金份額申購份額的計算：
申購費用=申購金額/（1＋B類份額申購費率）×B類份額申購費率，對于1000萬元（含）
以上的申購適用絕對數(shù)額的申購費金額
凈申購金額=申購金額-申購費用
申購份額=凈申購金額/B類份額T日基金份額凈值
例二：某投資者（非特定投資群體）申購B類基金份額
申購金額 申購費率 申購費用 凈申購金額 基金份額凈值 申購份數(shù)
10,000元 0.8% 79.37元 9,920.63元 1.0200元 9,726.10份
10,000,000元 1,000元 1,000元 9,999,000元 1.0200元 9,802,941.17份
例三：某投資者（特定投資群體）申購B類基金份額
申購金額 申購費率 申購費用 凈申購金額 基金份額凈值 申購份數(shù)
100,000元 0.08% 79.94元 99,920.06元 1.0200元 97,960.84份
10,000,000元 1,000元 1,000元 9,999,000元 1.0200元 9,802,941.17份
申購費用和凈申購金額以人民幣元為單位，四舍五入，保留小數(shù)點后兩位，由此誤差產(chǎn)
生的損失由基金財產(chǎn)承擔，產(chǎn)生的收益由基金財產(chǎn)所有。申購份數(shù)保留至小數(shù)點后兩位，小
數(shù)點后兩位以下舍去，舍去部分所代表的資產(chǎn)計入基金財產(chǎn)。
（3）C類基金份額申購份額的計算：
申購份額＝申購金額/C類份額T日基金份額凈值
例一：
申購金額 基金份額凈值 申購份數(shù)
10,000元 1.0200元 9,803.92份
10,000,000元 1.0200元 9,803，921.56份
申購份數(shù)保留至小數(shù)點后兩位，小數(shù)點后兩位以下舍去，舍去部分所代表的資產(chǎn)計入基
金財產(chǎn)。
2、贖回金額的計算
贖回金額的計算方法如下：
贖回費用=贖回份額×T日對應類別基金份額凈值×贖回費率
贖回金額=贖回份額×T日對應類別基金份額凈值-贖回費用
例三：假定某投資者在T日贖回10,000份A類或B類基金份額，贖回當日基金份額凈值是
1.0200元，持有期限為100天，則其獲得的贖回金額計算如下：
贖回費用=10,000×1.0200×0%=0
贖回金額=10,000×1.0200-0=10,200.00元
例四：假定某投資者在T日贖回10,000份A類、B類或C類基金份額，贖回當日基金
份額凈值是1.0200元，持有期限為10天，則其獲得的贖回金額計算如下：
贖回費用=10,000×1.0200×0.75%=76.50
贖回金額=10,000×1.0200-76.50=10,123.50
例五：假定某投資者在T日贖回10,000份A類、B類或C類基金份額，贖回當日基金
份額凈值是1.0200元，持有期限為6天，則其獲得的贖回金額計算如下：
贖回費用=10,000×1.0200×1.50%=153.00
贖回金額=10,000×1.0200-153.00=10,047.00
例六：假定某投資者在T日贖回10,000份C類基金份額，贖回當日基金份額凈值是
1.0200元，持有期限為100天，則其獲得的贖回金額計算如下：
贖回費用=10,000×1.0200×0.50%=51.00
贖回金額=10,000×1.0200-51.00=10,149.00
贖回費用、贖回金額以人民幣元為單位，四舍五入，保留小數(shù)點后兩位，由此誤差產(chǎn)生
的損失由基金財產(chǎn)承擔，產(chǎn)生的收益由基金財產(chǎn)所有。
3、T日的基金份額凈值在當天收市后計算，并在T+1日內(nèi)公告。遇特殊情況，經(jīng)中國
證監(jiān)會同意，可以適當延遲計算或公告。其計算公式為：計算日該類基金份額凈值=計算日
該類基金資產(chǎn)凈值/計算日該類基金總份額。
4、本基金的申購費由投資人承擔，不列入基金財產(chǎn)，主要用于本基金的市場推廣、銷
售、注冊登記等各項費用。
（十）申購、贖回的注冊登記
1、正常情況下，投資者申購基金成功后，基金注冊登記機構(gòu)在T+1工作日為投資者增
加權(quán)益并辦理注冊登記手續(xù)，投資者自T+2工作日起有權(quán)贖回該部分基金份額。
2、投資者贖回基金成功后，基金注冊登記機構(gòu)在T+1工作日為投資者扣除權(quán)益并辦理
相應的注冊登記手續(xù)。
基金管理人可在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，對上述注冊登記辦理時間進行調(diào)整，并最遲于
開始實施前三個工作日予以公告。
（十一）巨額贖回的認定及處理方式
1、巨額贖回的認定
單個開放日中，本基金的基金份額凈贖回申請（贖回申請總數(shù)扣除申購申請總數(shù)后的余
額）與凈轉(zhuǎn)出申請（轉(zhuǎn)出申請總數(shù)扣除轉(zhuǎn)入申請總數(shù)后的余額）之和超過前一日基金總份額
數(shù)的10%，即認為發(fā)生了巨額贖回。
2、巨額贖回的處理方式
當出現(xiàn)巨額贖回時，基金管理人可以根據(jù)該基金當時的資產(chǎn)組合狀況決定全額贖回或部
分順延贖回。
（1）全額贖回：當基金管理人認為有能力支付投資者的贖回申請時，按正常贖回程序
執(zhí)行。
（2）部分順延贖回：當基金管理人認為支付投資者的贖回申請有困難或認為支付投資
者的贖回申請可能會對該基金的資產(chǎn)凈值造成較大波動時，基金管理人可在當日接受贖回比
例不低于該基金總份額的10%的前提下，對其余贖回申請延期辦理。對于當日的贖回申請，
應當按單個賬戶贖回申請量占贖回申請總量的比例，確定其當日受理的贖回份額；投資者的
贖回申請未能受理部分，除投資者在提交贖回申請時明確作出不參加順延下一個開放日贖回
的表示外，將自動順延至下一個開放日贖回處理，贖回價格為下一個開放日的價格。轉(zhuǎn)入下
一個開放日的贖回不享有贖回優(yōu)先權(quán)，以此類推，直到其贖回申請全部得到滿足為止。投資
者在提出贖回申請時也可選擇將當日未獲受理部分予以撤銷。
若本基金發(fā)生巨額贖回且單個基金份額持有人的贖回申請超過上一開放日基金總份額
10%的，基金管理人有權(quán)對該單個基金份額持有人超出該比例的贖回申請實施延期辦理，對
該單個基金份額持有人剩余贖回申請與其他賬戶贖回申請按前述條款處理。
（3）當發(fā)生巨額贖回并順延贖回時，基金管理人應立即向中國證監(jiān)會備案并在3個工
作日內(nèi)通過指定媒介、基金管理人的公司網(wǎng)站或銷售機構(gòu)的網(wǎng)點刊登公告，并說明有關處理
方法。
（4）本基金連續(xù)兩日以上(含本數(shù))發(fā)生巨額贖回時，如基金管理人認為有必要，可暫
停接受贖回和轉(zhuǎn)出申請；已經(jīng)接受的贖回申請可以延緩支付贖回款項，但不得超過正常支付
時間20個工作日，并應當在指定媒介上進行公告。
（十二）拒絕或暫停申購、贖回的情形及處理方式
1、除出現(xiàn)如下情形，基金管理人不得拒絕或暫停接受基金投資者某一類或多類份額的
申購申請：
（1）不可抗力的原因?qū)е禄馃o法正常運作；
（2）證券交易場所在交易時間非正常停市；
（3）基金資產(chǎn)規(guī)模過大，使基金管理人無法找到合適的投資品種，或可能對基金業(yè)績
產(chǎn)生負面影響，從而損害現(xiàn)有基金份額持有人的利益；
（4）基金管理人認為會有損于現(xiàn)有基金份額持有人利益的某筆申購；
（5）基金管理人接受某筆或者某些申購申請有可能導致單一投資者持有基金份額的比
例達到或者超過50%，或者變相規(guī)避50%集中度的情形時；
（6）當一筆新的申購申請被確認成功，使本基金總規(guī)模超過基金管理人規(guī)定的本基金
總規(guī)模上限時；或使本基金單日申購金額或凈申購比例超過基金管理人規(guī)定的當日申購金額
或凈申購比例上限時；或該投資人累計持有的份額超過單個投資人累計持有的份額上限時；
或該投資人當日申購金額超過單個投資人單日或單筆申購金額上限時；
（7）當前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的活躍市場價格且采用
估值技術(shù)仍導致公允價值存在重大不確定性時，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認后，基金管理人應
當采取暫停接受基金申購申請的措施；
（8）法律、法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會認定的其他情形。
如發(fā)生上述拒絕申購的情形，被拒絕的申購款項應全額退還投資者。
基金管理人拒絕或暫停接受申購的方式包括：
（1）拒絕接受、暫停接受某筆或某數(shù)筆申購申請；
（2）拒絕接受、暫停接受某個或某數(shù)個工作日的全部申購申請；
（3）按比例拒絕接受、暫停接受某個或某數(shù)個工作日的申購申請。
2、除下列情形外，基金管理人不得拒絕接受或暫停接受投資者某一類或多類份額的贖
回申請：
（1）不可抗力的原因?qū)е禄馃o法正常運作；
（2）證券交易場所交易時間非正常停市；
（3）因市場劇烈波動或其它原因而出現(xiàn)連續(xù)巨額贖回，導致本基金的現(xiàn)金支付出現(xiàn)困
難；
（4）當前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的活躍市場價格且采用
估值技術(shù)仍導致公允價值存在重大不確定性時，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認后，基金管理人應
當采取延緩支付贖回款項或暫停接受基金贖回申請的措施；
（5）法律、法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會認定的其它情形。
發(fā)生上述情形之一的，基金管理人應立即向中國證監(jiān)會備案。已接受的贖回申請，基金
管理人將足額支付；如暫時不能支付時，將按每個贖回申請人已被接受的贖回申請量占已接
受贖回申請總量的比例分配給贖回申請人，其余部分由基金管理人按照相應的處理辦法在后
續(xù)開放日予以兌付。
3、發(fā)生基金合同或《招募說明書》中未予載明的事項，但基金管理人有正當理由認為
需要暫停接受基金申購、贖回申請的，應當報經(jīng)中國證監(jiān)會批準。
4、基金暫停申購、贖回，基金管理人應在規(guī)定期限內(nèi)在指定媒介上刊登暫停公告。暫
停期間結(jié)束基金重新開放時，基金管理人應當公告最新的基金份額凈值。
如果發(fā)生暫停的時間為1天，基金管理人應于重新開放日在至少一種指定媒介刊登基
金重新開放申購或贖回的公告，并公告最新的基金份額凈值。
如果發(fā)生暫停的時間超過1天但少于兩周，暫停結(jié)束基金重新開放申購或贖回時，基金
管理人應提前1個工作日在至少一種指定媒介刊登基金重新開放申購或贖回的公告，并在
重新開放申購或贖回日公告最新的基金份額凈值。
如果發(fā)生暫停的時間超過兩周，暫停期間，基金管理人應每兩周至少重復刊登暫停公告
一次；當連續(xù)暫停時間超過兩個月時，可對重復刊登暫停公告的頻率進行調(diào)整。暫停結(jié)束基
金重新開放申購或贖回時，基金管理人應提前3個工作日在至少一種指定媒介連續(xù)刊登基
金重新開放申購或贖回的公告，并在重新開放申購或贖回日公告最新的基金份額凈值。
（十三）實施側(cè)袋機制期間本基金的申購與贖回
本基金實施側(cè)袋機制的，本基金的申購和贖回安排詳見本招募說明書“側(cè)袋機制”部分
的規(guī)定或相關公告。
八、基金轉(zhuǎn)換和定期定額投資計劃
（一）基金轉(zhuǎn)換
基金轉(zhuǎn)換是指基金份額持有人按基金管理人規(guī)定的條件將其持有的某一只基金的基金
份額轉(zhuǎn)換為同一基金管理人管理的另一只基金的基金份額的行為。
1、基金轉(zhuǎn)換開始日及時間
本基金A類基金份額、B類基金份額已于2005年9月22日起開始辦理轉(zhuǎn)換業(yè)務，本基
金C類基金份額已于2019年10月23日起開始辦理轉(zhuǎn)換業(yè)務。
投資者需在轉(zhuǎn)出基金和轉(zhuǎn)入基金均有交易的當日，方可辦理基金轉(zhuǎn)換業(yè)務。
2、基金轉(zhuǎn)換的原則
（1）本基金采用份額轉(zhuǎn)換原則，即轉(zhuǎn)換以份額申請；
（2）當日的轉(zhuǎn)換申請可以在當日交易結(jié)束時間前撤消，在當日的交易時間結(jié)束后不得
撤銷；
（3）基金轉(zhuǎn)換價格以申請轉(zhuǎn)換當日各基金份額凈值為基礎計算；
（4）投資者可在同時銷售擬轉(zhuǎn)出基金及轉(zhuǎn)入基金的銷售機構(gòu)處辦理基金轉(zhuǎn)換?；疝D(zhuǎn)
換只能在同一銷售機構(gòu)進行。轉(zhuǎn)換的兩只基金必須都是該銷售機構(gòu)銷售的同一基金管理人管
理的、在同一基金注冊登記機構(gòu)處注冊的基金；
（5）投資者辦理基金轉(zhuǎn)換業(yè)務時，轉(zhuǎn)出方的基金必須處于可贖回狀態(tài)，轉(zhuǎn)入方的基金
必須處于可申購狀態(tài)；
（6）基金轉(zhuǎn)換后，轉(zhuǎn)入的基金份額的持有期將自轉(zhuǎn)入的基金份額被確認之日起重新開
始計算；
（7）轉(zhuǎn)換業(yè)務遵循“先進先出”的業(yè)務規(guī)則，即份額注冊日期在前的先轉(zhuǎn)換出，份額
注冊日期在后的后轉(zhuǎn)換出，如果轉(zhuǎn)換申請當日，同時有贖回申請的情況下，則遵循先贖回后
轉(zhuǎn)換的處理原則；
（8）基金管理人可在不損害基金份額持有人權(quán)益的情況下更改上述原則，但應最遲在
新的原則實施前三個工作日予以公告。
3、基金轉(zhuǎn)換的程序
（1）基金轉(zhuǎn)換的申請方式
基金投資者必須根據(jù)基金管理人和基金銷售機構(gòu)規(guī)定的手續(xù)，在開放日的業(yè)務辦理時間
提出轉(zhuǎn)換的申請。
提交基金轉(zhuǎn)換申請時，賬戶中必須有足夠可用的轉(zhuǎn)出基金份額余額。
（2）基金轉(zhuǎn)換申請的確認
正常情況下，基金管理人以在規(guī)定的基金業(yè)務辦理時間段內(nèi)收到基金轉(zhuǎn)換申請的當天作
為基金轉(zhuǎn)換的申請日（T日），并在T+1工作日對該交易的有效性進行確認。投資者可在T+2
工作日及之后查詢成交情況。
4、基金轉(zhuǎn)換的數(shù)額限制
基金份額持有人可將其全部或部分基金份額轉(zhuǎn)換成另一只基金，本基金每類基金份額
單筆轉(zhuǎn)出申請不得少于1份（如該賬戶在該銷售機構(gòu)托管的該類基金余額不足1份，則投資
者發(fā)起轉(zhuǎn)換時必須一次性轉(zhuǎn)出該類基金全部份額）。
基金管理人可根據(jù)市場情況制定或調(diào)整上述基金轉(zhuǎn)換的程序及有關限制，但應最遲在調(diào)
整生效前三個工作日在至少一種中國證監(jiān)會指定媒介公告。
5、基金轉(zhuǎn)換費率
基金轉(zhuǎn)換費由基金份額持有人承擔，由轉(zhuǎn)出基金贖回費用及基金申購補差費用構(gòu)成，其
中贖回費按照各基金的基金合同、更新的招募說明書及最新的相關公告約定的比例歸入基金
財產(chǎn)，其余部分用于支付注冊登記費等相關手續(xù)費?；疝D(zhuǎn)換費率詳見相關公告。
基金管理人可以根據(jù)市場情況調(diào)整基金轉(zhuǎn)換費率。基金管理人應最遲于新的費率實施前
2個工作日在至少一種指定媒介公告。
基金管理人可以在不違反法律法規(guī)規(guī)定及基金合同約定的情況下根據(jù)市場情況制定基
金促銷計劃，針對基金投資者定期和不定期地開展基金促銷活動。在基金促銷活動期間，基
金管理人可以適當調(diào)低基金銷售費率，或針對特定渠道、特定投資群體開展有差別的費率優(yōu)
惠活動。
6、基金轉(zhuǎn)換份額的計算方式
計算公式：
A＝［B×C×(1-D)/（1+G）+F］/E
H＝B×C×D
J＝[B×C×(1-D)/(1+G)]×G
其中，A為轉(zhuǎn)入的基金份額；B為轉(zhuǎn)出的基金份額；C為轉(zhuǎn)換申請當日轉(zhuǎn)出基金的基金份額
凈值；D為轉(zhuǎn)出基金的對應贖回費率，G為對應的申購補差費率；E為轉(zhuǎn)換申請當日轉(zhuǎn)入基
金的基金份額凈值；F為貨幣市場基金全部轉(zhuǎn)出時注冊登記機構(gòu)已支付的未付收益；H為轉(zhuǎn)
出基金贖回費；J為申購補差費。
注：當投資者在全部轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出某類貨幣市場基金份額時，如其未付收益為正，基金份額對應
的未付收益是否與轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出份額對應的款項一并劃轉(zhuǎn)到轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入的基金，以銷售機構(gòu)和注冊
登記機構(gòu)的具體規(guī)定為準。當投資者在全部轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出某類貨幣市場基金份額時，如其未付收
益為負，基金份額對應的未付收益與轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出份額對應的款項一并劃轉(zhuǎn)到轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入的基金。
說明：
（1）基金轉(zhuǎn)換費用由轉(zhuǎn)出基金贖回費用及基金申購補差費用構(gòu)成。
（2）轉(zhuǎn)入基金時，從申購費用低的基金向申購費用高的基金轉(zhuǎn)換時，每次收取申購補
差費用；從申購費用高的基金向申購費用低的基金轉(zhuǎn)換時，不收取申購補差費用（注：對通
過直銷中心申購實施差別申購費率的投資群體基金份額的申購費，以除上述投資群體之外的
其他投資者申購費為比較標準）。申購補差費用按照轉(zhuǎn)換金額對應的轉(zhuǎn)出基金與轉(zhuǎn)入基金的
申購費率差額進行補差，具體收取情況視每次轉(zhuǎn)換時兩只基金的申購費率的差異情況而定并
見相關公告。
（3）轉(zhuǎn)出基金時，如涉及的轉(zhuǎn)出基金有贖回費用，收取該基金的贖回費用。收取的贖
回費按照各基金的基金合同、更新的招募說明書及最新的相關公告約定的比例歸入基金財
產(chǎn)，其余部分用于支付注冊登記費等相關手續(xù)費。
（4）投資者可以發(fā)起多次基金轉(zhuǎn)換業(yè)務，基金轉(zhuǎn)換費用按每筆申請單獨計算。轉(zhuǎn)換費
用以人民幣元為單位，計算結(jié)果按照四舍五入方法，保留小數(shù)點后兩位。
舉例說明：假定某投資者（其他投資者）在T日轉(zhuǎn)出10,000份易方達穩(wěn)健收益A類基
金至易方達策略成長二號混合型基金份額，轉(zhuǎn)出基金T日的基金份額凈值為1.1000元，轉(zhuǎn)
入易方達策略成長二號混合型基金T日的基金份額凈值為1.020元，假設該轉(zhuǎn)出基金的贖
回費率為0.00%，申購補差費率為2.00%，則可獲得轉(zhuǎn)入基金的易方達策略成長二號混合型
基金基金份額計算如下：
轉(zhuǎn)換金額＝轉(zhuǎn)出基金申請份額×轉(zhuǎn)出基金份額凈值=10,000×1.1000＝11,000.00元
轉(zhuǎn)出基金贖回費＝轉(zhuǎn)換金額×轉(zhuǎn)出基金贖回費率=11,000.00×0.00%=0.00元
申購補差費=（轉(zhuǎn)換金額—轉(zhuǎn)出基金贖回費）×申購補差費率÷（１＋申購補差費率）
=（11,000.00-0.00）×2.00%÷(1+2.00%)=215.69元
轉(zhuǎn)換費＝轉(zhuǎn)出基金贖回費+申購補差費=0.00+215.69＝215.69元
轉(zhuǎn)入金額=轉(zhuǎn)換金額—轉(zhuǎn)換費=11,000.00-215.69=10,784.31元
轉(zhuǎn)入份額=轉(zhuǎn)入金額÷轉(zhuǎn)入基金份額凈值=10,784.31÷1.020=10,572.85份
轉(zhuǎn)出份額 轉(zhuǎn)出基金份額凈值 轉(zhuǎn)換金額 轉(zhuǎn)換費 轉(zhuǎn)入金額 轉(zhuǎn)入基金份額凈值 轉(zhuǎn)入份額
轉(zhuǎn)出基金贖回費 申購補差費
10,000份 1.1000元 11,000.00元 0.00元 215.69元 10,784.31元 1.020元 10,572.85份
注：本基金開通與易方達旗下其它開放式基金（由同一注冊登記機構(gòu)辦理注冊登記的、
且已公告開通基金轉(zhuǎn)換業(yè)務）之間的轉(zhuǎn)換業(yè)務，各基金轉(zhuǎn)換業(yè)務的開放狀態(tài)及交易限制詳見
各基金相關公告。投資者需到同時銷售擬轉(zhuǎn)出和轉(zhuǎn)入兩只基金的同一銷售機構(gòu)辦理基金的轉(zhuǎn)
換業(yè)務，具體的業(yè)務流程、辦理時間和辦理方式以銷售機構(gòu)的規(guī)定為準。轉(zhuǎn)入本基金時轉(zhuǎn)入
份額的計算結(jié)果保留到小數(shù)點后兩位，小數(shù)點兩位以后舍去，舍去部分所代表的資產(chǎn)歸基金
財產(chǎn)所有。
7、基金轉(zhuǎn)換的注冊登記
正常情況下，投資者申請基金轉(zhuǎn)換成功后，基金注冊登記機構(gòu)在T＋1工作日為投資者
辦理減少轉(zhuǎn)出基金份額、增加轉(zhuǎn)入基金份額的權(quán)益登記手續(xù)，一般情況下，投資者自T＋2
工作日起有權(quán)贖回轉(zhuǎn)入部分的基金份額。
基金管理人可在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，對上述注冊登記辦理時間進行調(diào)整，并最遲于
開始實施前三個工作日予以公告。
8、基金轉(zhuǎn)換與巨額贖回
當發(fā)生巨額贖回時，本基金轉(zhuǎn)出與基金贖回具有相同的優(yōu)先級，基金管理人可根據(jù)基金
資產(chǎn)組合情況，決定全額轉(zhuǎn)出或部分轉(zhuǎn)出，并且對于本基金轉(zhuǎn)出和基金贖回，將采取相同的
比例確認（另有公告的除外）；但基金管理人在當日接受部分轉(zhuǎn)出申請的情況下，對未確認
的轉(zhuǎn)換申請將不予順延。
9、拒絕或暫停基金轉(zhuǎn)換的情形
（1）除出現(xiàn)如下情形，基金管理人不得拒絕或暫停接受基金投資者的轉(zhuǎn)入申請：
1）不可抗力的原因?qū)е禄馃o法正常運作；
2）證券交易場所在交易時間非正常停市；
3）基金資產(chǎn)規(guī)模過大，使基金管理人無法找到合適的投資品種，或可能對基金業(yè)績
產(chǎn)生負面影響，從而損害現(xiàn)有基金份額持有人的利益；
4）基金管理人認為會有損于現(xiàn)有基金份額持有人利益的某筆轉(zhuǎn)入；
5）基金管理人接受某筆或者某些轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入申請有可能導致單一投資者持有基金份額
的比例達到或者超過50%，或者變相規(guī)避50%集中度的情形時；
6）當一筆新的轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入申請被確認成功，使本基金總規(guī)模超過基金管理人規(guī)定的本
基金總規(guī)模上限時；或使本基金單日申購金額或凈申購比例超過基金管理人規(guī)定的當日申購
金額或凈申購比例上限時；或該投資人累計持有的份額超過單個投資人累計持有的份額上限
時；或該投資人當日申購金額超過單個投資人單日或單筆申購金額上限時；
7）當前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的活躍市場價格且采用
估值技術(shù)仍導致公允價值存在重大不確定性時，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認后，基金管理人應
當采取暫停接受基金轉(zhuǎn)換申請的措施；
8）法律、法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會認定的其他情形。
（2）除下列情形外，基金管理人不得拒絕接受或暫停接受投資者的轉(zhuǎn)出申請：
1）不可抗力的原因?qū)е禄馃o法正常運作；
2）證券交易場所交易時間非正常停市；
3）因市場劇烈波動或其它原因而出現(xiàn)連續(xù)巨額贖回，導致本基金的現(xiàn)金支付出現(xiàn)困
難；
4）當基金管理人認為某筆轉(zhuǎn)出會有損于現(xiàn)有基金份額持有人利益；
5）當前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的活躍市場價格且采用
估值技術(shù)仍導致公允價值存在重大不確定性時，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認后，基金管理人應
當采取延緩支付贖回款項或暫停接受基金轉(zhuǎn)出申請的措施；
6）法律、法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會認定的其它情形。
（3）發(fā)生基金合同或《招募說明書》中未予載明的事項，但基金管理人有正當理由認
為需要暫停接受基金轉(zhuǎn)換申請的，應當報經(jīng)中國證監(jiān)會批準。
（4）基金暫停轉(zhuǎn)換或暫停后重新開放轉(zhuǎn)換時，基金管理人應立即向中國證監(jiān)會備案并
在至少一種中國證監(jiān)會指定媒介上公告。
（二）定期定額投資計劃
本基金A類基金份額已于2005年9月23日開始辦理定期定額投資業(yè)務，本基金B(yǎng)類
基金份額已于2008年4月7日開始辦理定期定額投資業(yè)務，本基金C類基金份額已于2019
年10月23日開始辦理定期定額投資業(yè)務，具體實施辦法參見相關公告。
九、基金的非交易過戶、轉(zhuǎn)托管、凍結(jié)與質(zhì)押
（一）基金份額的非交易過戶
基金注冊登記機構(gòu)只受理繼承、捐贈、司法強制執(zhí)行和經(jīng)注冊登記機構(gòu)認可的其他情況
下的非交易過戶。
其中：
“繼承”指基金份額持有人死亡,其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承；
“捐贈”只受理基金份額持有人將其合法持有的基金份額捐贈給福利性質(zhì)的基金會或
社會團體的情形；
“司法強制執(zhí)行”是指司法機構(gòu)依據(jù)生效司法文書將基金份額持有人持有的基金份額
強制劃轉(zhuǎn)給其他自然人、法人、社會團體或其他組織。
辦理非交易過戶業(yè)務必須提供基金注冊登記機構(gòu)規(guī)定的相關資料。
（二）符合條件的非交易過戶申請自申請受理日起，兩個月內(nèi)辦理；申請人按基金注
冊登記機構(gòu)規(guī)定的標準繳納過戶費用。
（三）基金份額持有人可以辦理其基金份額在不同銷售機構(gòu)的轉(zhuǎn)托管手續(xù)，轉(zhuǎn)托管業(yè)
務由各銷售機構(gòu)負責受理。
（四）基金注冊登記機構(gòu)只受理國家有權(quán)機關依法要求的以及注冊登記機構(gòu)認可的
基金賬戶或基金份額的凍結(jié)與解凍?；鹳~戶或基金份額被凍結(jié)的，被凍結(jié)部分產(chǎn)生的權(quán)益
（包括現(xiàn)金分紅和紅利再投資）一并凍結(jié)。
（五）根據(jù)相關法律法規(guī)的規(guī)定，基金管理人將可以辦理基金份額的質(zhì)押業(yè)務或其他基
金業(yè)務，并制定和實施相應的業(yè)務規(guī)則。
十、基金的投資
（一）投資目標
通過主要投資于債券品種，追求基金資產(chǎn)的長期穩(wěn)健增值。
（二）投資范圍
本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具，包括國債、金融債、央行票據(jù)、企
業(yè)債、可轉(zhuǎn)換債券（含可分離型可轉(zhuǎn)換債券）、資產(chǎn)支持證券、債券回購等固定收益品種，
銀行存款、股票（含存托憑證），以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)以后允許基金投資的其他品種，基金管理人在履行適當程序后，可以
將其納入投資范圍。
本基金各類資產(chǎn)的投資比例為：債券等固定收益品種不低于基金資產(chǎn)的80%，其中，
可轉(zhuǎn)換債券不高于基金資產(chǎn)的30%；股票等權(quán)益類品種不高于基金資產(chǎn)的20%；基金保留的
現(xiàn)金以及投資于到期日在一年以內(nèi)的政府債券的比例合計不低于基金資產(chǎn)凈值的5%，現(xiàn)金
不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應收申購款等。
（三）投資理念
以宏觀經(jīng)濟研究主導債券投資，在可控風險下提高債券總收益；積極運用新股申購等
方式增強基金收益。
（四）投資策略
1、資產(chǎn)配置策略
本基金基于對以下因素的判斷，進行基金資產(chǎn)在固定收益品種、可轉(zhuǎn)換債券、股票主
動投資以及新股（含增發(fā)）申購之間的配置：1、主要基于對利率走勢、利率期限結(jié)構(gòu)等因
素的分析，預測固定收益品種的投資收益和風險；2、基于新股發(fā)行頻率、中簽率、上市后
的平均漲幅等，預測新股申購的收益率以及風險；3、股票市場走勢的預測；4、可轉(zhuǎn)換債券
發(fā)行公司的成長性和轉(zhuǎn)債價值的判斷。
2、固定收益品種投資策略
（1）固定收益品種的配置策略
1）平均久期配置
本基金通過對宏觀經(jīng)濟變量（包括國內(nèi)生產(chǎn)總值、工業(yè)增長、貨幣信貸、固定資產(chǎn)投
資、消費、外貿(mào)差額、財政收支、價格指數(shù)、匯率等）和宏觀經(jīng)濟政策（包括貨幣政策、財
政政策、產(chǎn)業(yè)政策、外貿(mào)和匯率政策等）進行分析，預測未來的利率趨勢，判斷債券市場對
上述變量和政策的反應，并據(jù)此積極調(diào)整債券組合的平均久期，提高債券組合的總投資收益。
2）期限結(jié)構(gòu)配置
本基金對債券市場收益率期限結(jié)構(gòu)進行分析，運用統(tǒng)計和數(shù)量分析技術(shù)，預測收益率
期限結(jié)構(gòu)的變化方式，選擇并確定期限結(jié)構(gòu)配置策略，配置各期限固定收益品種的比例，以
達到預期投資收益最大化的目的。
3）類屬配置
本基金對不同類型固定收益品種的信用風險、稅賦水平、市場流動性、市場風險等因
素進行分析，研究同期限的國債、金融債、企業(yè)債以及交易所和銀行間市場投資品種的利差
和變化趨勢，制定債券類屬配置策略，以獲取不同債券類屬之間利差變化所帶來的投資收益。
4）信用類債券投資
本基金投資于信用狀況良好的信用類債券。在此基礎上，分析各品種的信用溢價，選
擇信用風險較低和溢價較高的品種進行投資。
（2）投資品種的選擇
在債券組合平均久期、期限結(jié)構(gòu)、類屬配置和信用風險管理的基礎上，本基金對影響
個別債券定價的主要因素，包括流動性、局部供求、信用風險、票息、稅賦、含權(quán)等因素進
行分析，選擇具有良好投資價值的債券品種進行投資。
（3）可轉(zhuǎn)換債券的投資策略
可轉(zhuǎn)換債券的價值主要取決于其股權(quán)價值、債券價值和轉(zhuǎn)換期權(quán)價值，本基金管理人
將對可轉(zhuǎn)換債券的價值進行評估，選擇具有較高投資價值的可轉(zhuǎn)換債券進行投資。
本管理人將對發(fā)行公司的基本面進行分析，包括所處行業(yè)的景氣度、公司成長性、市
場競爭力等，并參考同類公司的估值水平，判斷可轉(zhuǎn)換債券的股權(quán)投資價值；基于對利率水
平、票息率及派息頻率、信用風險等因素的分析，判斷其債券投資價值；采用期權(quán)定價模型，
估算可轉(zhuǎn)換債券的轉(zhuǎn)換期權(quán)價值。綜合以上因素，對可轉(zhuǎn)換債券進行定價分析，制定可轉(zhuǎn)換
債券的投資策略。
此外，本基金還將根據(jù)新發(fā)可轉(zhuǎn)債的預計中簽率、模型定價結(jié)果，積極參與可轉(zhuǎn)債新
券的申購。為控制基金的波動性和流動性風險，本基金投資可轉(zhuǎn)換債券的資產(chǎn)不超過基金資
產(chǎn)的30%。
（4）資產(chǎn)支持證券投資
本基金將分析資產(chǎn)支持證券的資產(chǎn)特征，估計違約率和提前償付比率，并利用收益率
曲線和期權(quán)定價模型,對資產(chǎn)支持證券進行估值。本基金將嚴格控制資產(chǎn)支持證券的總體投
資規(guī)模并進行分散投資，以降低流動性風險。
3、股票投資策略
（1）新股（含增發(fā)）的投資策略
本基金通過對新股發(fā)行公司的行業(yè)景氣度、財務穩(wěn)健性、公司競爭力、利潤成長性等
因素的分析，參考同類公司的估值水平，進行公司股票的價值評估，從而判斷一二級市場價
差的大小，并根據(jù)新股的中簽率及上市后股價漲幅的統(tǒng)計、股票鎖定期間投資風險的判斷，
制定新股申購策略。在新發(fā)股票獲準上市后，本基金管理人將根據(jù)對股票內(nèi)在投資價值和成
長性的判斷，結(jié)合股票市場環(huán)境的分析，選擇適當?shù)臅r機賣出。
（2）股票二級市場的投資策略
在股票二級市場投資方面，本基金采取自下而上的投資策略，選擇滿足以下特征的公
司進行投資：企業(yè)治理結(jié)構(gòu)良好，管理層誠信盡職，重視股東利益，能根據(jù)市場環(huán)境的變化
正確地制定和調(diào)整發(fā)展戰(zhàn)略，經(jīng)營管理能力能適應企業(yè)規(guī)模的需要；公司財務透明、清晰，
資產(chǎn)質(zhì)量及財務狀況較好，擁有良好的歷史盈利記錄；企業(yè)的主營產(chǎn)品或服務具有良好的市
場前景，企業(yè)在經(jīng)營許可、規(guī)模、資源、技術(shù)、品牌、創(chuàng)新能力等方面具有競爭對手在中長
期時間內(nèi)難以模仿的競爭優(yōu)勢。本基金將根據(jù)企業(yè)業(yè)績的長期增長趨勢以及同類企業(yè)的平均
估值水平，應用本基金管理人設計的估值模型，選擇價值被市場低估的企業(yè)進行投資。
4、存托憑證投資策略
本基金可投資存托憑證，本基金將結(jié)合對宏觀經(jīng)濟狀況、行業(yè)景氣度、公司競爭優(yōu)勢、
公司治理結(jié)構(gòu)、估值水平等因素的分析判斷，選擇投資價值高的存托憑證進行投資。
（五）業(yè)績比較基準
中債新綜合財富指數(shù)收益率*90%+滬深300指數(shù)收益率*10%
本基金是債券型基金，其中投資于債券等固定收益品種不低于基金資產(chǎn)的80%，投資于
股票等權(quán)益類品種不高于基金資產(chǎn)的20%。本基金采用“滬深300指數(shù)收益率”和“中債新
綜合指數(shù)收益率”分別作為股票和債券投資的業(yè)績比較基準，并分別賦予10%和90%的權(quán)重，
基于指數(shù)的權(quán)威性和代表性以及本基金的投資范圍和投資理念，選用該業(yè)績比較基準能夠比
較真實、客觀地反映本基金的風險收益特征。
如果今后法律法規(guī)發(fā)生變化，或者有更權(quán)威的、更能為市場普遍接受的業(yè)績比較基準推
出，或者是市場上出現(xiàn)更加適合用于本基金的業(yè)績基準的指數(shù)時，基金管理人可以根據(jù)本基
金的投資范圍和投資策略，確定變更基金的業(yè)績比較基準。基金管理人最遲應于新的業(yè)績比
較基準實施前三個工作日在至少一種指定媒介上公告。
（六）風險收益特征
本基金為債券型基金，其長期平均風險和預期收益率低于混合型基金、股票型基金，高
于貨幣市場基金。
（七）投資決策
1、決策依據(jù)
（1）國家有關法律、法規(guī)和基金合同的有關規(guī)定。
（2）宏觀經(jīng)濟發(fā)展態(tài)勢、微觀經(jīng)濟運行環(huán)境和證券市場走勢。
2、決策程序
（1）研究員提交宏觀經(jīng)濟、債券市場、新股申購、行業(yè)分析及個股研究報告；
（2）基金經(jīng)理根據(jù)研究報告以及對宏觀經(jīng)濟、債券市場投資機會、新股申購收益率、
股票市場預期收益水平的判斷，制定資產(chǎn)配置計劃，按制度提交審議并實施；
（3）基金經(jīng)理制定具體的固定收益品種、新股及股票二級市場投資的方案，構(gòu)造投資
組合；
（4）集中交易室依據(jù)基金經(jīng)理的指令，執(zhí)行交易；
（5）監(jiān)察合規(guī)管理部門對基金的日常投資和交易是否遵守法律法規(guī)、基金合同進行獨
立監(jiān)督檢查；
（6）投資風險管理部定期出具基金績效評估和風險管理報告，供基金經(jīng)理調(diào)整投資組
合時參考；
（7）基金經(jīng)理定期檢討投資組合的運作成效，并進行相應的組合調(diào)整。
（八）投資組合限制
本基金投資組合應符合以下規(guī)定：
1、債券等固定收益品種不低于基金資產(chǎn)的80%，其中，可轉(zhuǎn)換債券不高于基金資產(chǎn)的
30%；股票等權(quán)益類品種不高于基金資產(chǎn)的20%；
2、基金保留的現(xiàn)金以及投資于到期日在一年以內(nèi)的政府債券的比例合計不低于基金資
產(chǎn)凈值的5%，現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應收申購款等；
3、同一基金管理人管理的全部證券投資基金投資于同一資產(chǎn)支持證券的比例，不得超
過該資產(chǎn)支持證券規(guī)模的10%；本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，
不得超過基金資產(chǎn)凈值的10%；
4、本基金參與股票發(fā)行申購，所申報的金額不超過本基金的總資產(chǎn)，所申報的股票數(shù)
量不超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；
5、存放在具有基金托管資格的同一商業(yè)銀行的存款，不得超過基金資產(chǎn)凈值的20%；
6、本基金與由本基金管理人管理的其他基金持有一家公司發(fā)行的證券，不超過該證券
的10%；
7、本基金管理人管理的全部開放式基金持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不得超
過該上市公司可流通股票的15%；本基金管理人管理的全部投資組合持有一家上市公司發(fā)行
的可流通股票，不得超過該上市公司可流通股票的30%；
8、本基金主動投資于流動性受限資產(chǎn)的市值合計不得超過該基金資產(chǎn)凈值的15%。
因證券市場波動、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金
不符合前款所規(guī)定比例限制的，基金管理人不得主動新增流動性受限資產(chǎn)的投資；
9、本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會認定的其他主體為交易對手開展逆回購
交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應當與基金合同約定的投資范圍保持一致；
10、本基金投資存托憑證的比例限制依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行，與境內(nèi)上市交易的
股票合并計算；中國證監(jiān)會、中國人民銀行規(guī)定的其他比例限制。
11、本基金在基金合同生效后三個月內(nèi)應達到上述規(guī)定的投資比例；除上述2、4、8、
9以外，因基金規(guī)模、市場變化或上市公司合并等基金管理人之外的因素導致投資組合超出
上述約定的規(guī)定，基金管理人應在十個交易日內(nèi)進行調(diào)整，以符合有關限制規(guī)定。法律法規(guī)
另有規(guī)定時，從其規(guī)定。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門修改或取消上述限制規(guī)定時，本基金將相應修改其投資組合限制規(guī)
定。
（九）禁止行為
為維護基金份額持有人的合法權(quán)益，本基金禁止從事下列行為；
1、投資于其他基金份額（法律法規(guī)另有規(guī)定的除外）；
2、將基金財產(chǎn)向他人貸款或者提供擔保；
3、從事可能使基金承擔無限責任的投資；
4、向基金管理人、基金托管人出資或者買賣基金托管人、基金管理人發(fā)行的股票或債
券；
5、買賣與基金管理人、基金托管人有控股關系的股東或者與基金管理人、基金托管人
有其他重大利害關系的公司發(fā)行的證券或承銷期內(nèi)承銷的證券；
6、從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當?shù)淖C券交易活動；
7、承銷證券；
8、依照法律、行政法規(guī)有關規(guī)定，由國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定禁止的其他活動。
9、對上述事項，法律法規(guī)另有規(guī)定時從其規(guī)定。
（十）基金管理人代表基金行使所投資證券產(chǎn)生權(quán)利的處理原則
及方法
1、基金管理人按照國家有關規(guī)定代表基金獨立行使股東及債權(quán)人權(quán)利，保護基金投資
者的利益；
2、有利于基金資產(chǎn)的安全與增值。
（十一）基金的融資、融券
本基金可以按照國家的有關法律法規(guī)規(guī)定進行融資、融券。
（十二）側(cè)袋機制的實施和投資運作安排
當基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請時，根據(jù)最大限度保護基金份額持有人
利益的原則，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，并咨詢會計師事務所意見后，可以依照
法律法規(guī)及基金合同的約定啟用側(cè)袋機制。
側(cè)袋機制實施期間，本部分約定的投資組合比例、投資策略、組合限制、業(yè)績比較基準、
風險收益特征等約定僅適用于主袋賬戶。
側(cè)袋賬戶的實施條件、實施程序、運作安排、投資安排、特定資產(chǎn)的處置變現(xiàn)和支付等
對投資者權(quán)益有重大影響的事項詳見本招募說明書“側(cè)袋機制”部分的規(guī)定。
（十三）基金投資組合報告(未經(jīng)審計)
本基金管理人的董事會及董事保證本報告所載資料不存在虛假記載、誤導性陳述或重大
遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。
本基金的托管人中國銀行股份有限公司根據(jù)本基金合同的規(guī)定，復核了本投資組合報告。
本投資組合報告有關數(shù)據(jù)的期間為2023年10月1日至2023年12月31日。
1、報告期末基金資產(chǎn)組合情況
序號 項目 金額(元) 占基金總資產(chǎn)的比例(%)
1 權(quán)益投資 8,645,960,151.69 12.02
其中：股票 8,645,960,151.69 12.02
2 固定收益投資 62,424,246,613.94 86.76
其中：債券 61,860,595,904.57 85.97
資產(chǎn)支持證券 563,650,709.37 0.78
3 貴金屬投資 - -
4 金融衍生品投資 - -
5 買入返售金融資產(chǎn) - -
其中：買斷式回購的買入返售金融資產(chǎn) - -
6 銀行存款和結(jié)算備付金合計 309,935,533.20 0.43
7 其他資產(chǎn) 573,974,866.13 0.80
8 合計 71,954,117,164.96 100.00
2、報告期末按行業(yè)分類的股票投資組合
（1）報告期末按行業(yè)分類的境內(nèi)股票投資組合
代碼 行業(yè)類別 公允價值（元） 占基金資產(chǎn)凈值比例（％）
A 農(nóng)、林、牧、漁業(yè) 74,947,517.64 0.14
B 采礦業(yè) 286,269,201.90 0.55
C 制造業(yè) 5,122,494,145.66 9.85
D 電力、熱力、燃氣及水生產(chǎn)和供應業(yè) - -
E 建筑業(yè) 115,047,237.69 0.22
F 批發(fā)和零售業(yè) - -
G 交通運輸、倉儲和郵政業(yè) 1,443,639,629.96 2.78
H 住宿和餐飲業(yè) - -
I 信息傳輸、軟件和信息技術(shù)服務業(yè) 793,431,511.18 1.53
J 金融業(yè) 374,218,587.87 0.72
K 房地產(chǎn)業(yè) 90,754,086.58 0.17
L 租賃和商務服務業(yè) - -
M 科學研究和技術(shù)服務業(yè) 322,457,181.83 0.62
N 水利、環(huán)境和公共設施管理業(yè) - -
O 居民服務、修理和其他服務業(yè) - -
P 教育 - -
Q 衛(wèi)生和社會工作 22,701,051.38 0.04
R 文化、體育和娛樂業(yè) - -
S 綜合 - -
合計 8,645,960,151.69 16.62
3、期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的股票投資明細
（1）報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名股票投資明細
序號 股票代碼 股票名稱 數(shù)量（股） 公允價值（元） 占基金資產(chǎn)凈值比例（％）
1 600018 上港集團 69,408,300 340,100,670.00 0.65
2 600150 中國船舶 11,492,859 338,349,768.96 0.65
3 600941 中國移動 3,244,865 322,799,170.20 0.62
4 600660 福耀玻璃 8,500,874 317,847,678.86 0.61
5 601298 青島港 48,810,399 301,648,265.82 0.58
6 601598 中國外運 56,210,920 294,545,220.80 0.57
7 601088 中國神華 9,131,394 286,269,201.90 0.55
8 600519 貴州茅臺 165,319 285,340,594.00 0.55
9 600873 梅花生物 29,588,133 282,566,670.15 0.54
10 600685 中船防務 10,992,912 280,868,901.60 0.54
4、報告期末按債券品種分類的債券投資組合
序號 債券品種 公允價值(元) 占基金資產(chǎn)凈值比例(％)
1 國家債券 5,831,551,608.98 11.21
2 央行票據(jù) - -
3 金融債券 27,240,638,689.22 52.36
其中：政策性金融債 6,270,031,907.38 12.05
4 企業(yè)債券 3,966,978,372.74 7.63
5 企業(yè)短期融資券 387,307,798.91 0.74
6 中期票據(jù) 10,727,349,490.39 20.62
7 可轉(zhuǎn)債（可交換債） 13,706,769,944.33 26.35
8 同業(yè)存單 - -
9 其他 - -
10 合計 61,860,595,904.57 118.91
5、報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名債券投資明細
序號 債券代碼 債券名稱 數(shù)量（張） 公允價值(元) 占基金資產(chǎn)凈值比例（％）
1 230026 23附息國債26 41,000,000 4,152,127,445.05 7.98
2 230009 23附息國債09 14,100,000 1,511,376,688.52 2.91
3 2128042 21興業(yè)銀行二級02 10,800,000 1,106,057,862.30 2.13
4 230205 23國開05 10,400,000 1,089,126,076.50 2.09
5 232380076 23建行二級資本債03A 10,200,000 1,037,868,393.44 2.00
6、報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名資產(chǎn)支持證券投資明細
序號 證券代碼 證券名稱 數(shù)量(份) 公允價值(元) 占基金資產(chǎn)凈值比例（%）
1 135099 22金泰優(yōu) 1,700,000 171,540,513.77 0.33
2 260271 23和遠A2 500,000 50,082,109.59 0.10
3 199272 23北辰A 400,000 40,786,082.19 0.08
4 260418 G黃河優(yōu) 400,000 40,575,853.15 0.08
5 199057 耘睿083A 400,000 40,206,673.97 0.08
6 199694 G23XH優(yōu) 300,000 30,952,696.44 0.06
7 112152 信保03優(yōu) 300,000 30,755,082.74 0.06
8 199666 23海創(chuàng)優(yōu) 300,000 30,179,440.18 0.06
9 199204 23華興優(yōu) 300,000 29,835,318.23 0.06
10 136324 21大悅A 300,000 29,236,278.51 0.06
7、報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名貴金屬投資明細
本基金本報告期末未持有貴金屬。
8、報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名權(quán)證投資明細
本基金本報告期末未持有權(quán)證。
9、報告期末本基金投資的股指期貨交易情況說明
本基金本報告期末未投資股指期貨。
10、報告期末本基金投資的國債期貨交易情況說明
本基金本報告期末未投資國債期貨。
11、投資組合報告附注
（1）本基金投資的前十名證券的發(fā)行主體中，中國建設銀行股份有限公司在報告編制日
前一年內(nèi)曾受到國家金融監(jiān)督管理總局、中國銀行保險監(jiān)督管理委員會的處罰。
本基金對上述主體所發(fā)行證券的投資決策程序符合公司投資制度的規(guī)定。
除上述主體外，基金管理人未發(fā)現(xiàn)本基金投資的前十名證券的發(fā)行主體出現(xiàn)本期被監(jiān)
管部門立案調(diào)查，或在報告編制日前一年內(nèi)受到公開譴責、處罰的情形。
（2）本基金投資的前十名股票沒有超出基金合同規(guī)定的備選股票庫。
（3）其他資產(chǎn)構(gòu)成
序號 名稱 金額（元）
1 存出保證金 1,982,817.68
2 應收證券清算款 482,527,946.26
3 應收股利 -
4 應收利息 -
5 應收申購款 89,464,102.19
6 其他應收款 -
7 其他 -
8 合計 573,974,866.13
（4）報告期末持有的處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券明細
序號 債券代碼 債券名稱 公允價值(元) 占基金資產(chǎn)凈值比例(%)
1 113050 南銀轉(zhuǎn)債 483,534,368.40 0.93
2 118031 天23轉(zhuǎn)債 457,086,913.20 0.88
3 110079 杭銀轉(zhuǎn)債 433,620,893.89 0.83
4 127045 牧原轉(zhuǎn)債 360,946,940.02 0.69
5 127049 希望轉(zhuǎn)2 301,828,212.14 0.58
6 113062 常銀轉(zhuǎn)債 257,011,898.46 0.49
7 113065 齊魯轉(zhuǎn)債 216,091,929.68 0.42
8 113059 福萊轉(zhuǎn)債 209,396,770.07 0.40
9 127073 天賜轉(zhuǎn)債 199,254,395.12 0.38
10 127018 本鋼轉(zhuǎn)債 184,582,986.71 0.35
11 113641 華友轉(zhuǎn)債 172,019,980.80 0.33
12 127030 盛虹轉(zhuǎn)債 164,488,193.22 0.32
13 110093 神馬轉(zhuǎn)債 160,813,426.00 0.31
14 127061 美錦轉(zhuǎn)債 158,484,958.09 0.30
15 127083 山路轉(zhuǎn)債 145,142,338.89 0.28
16 118022 鋰科轉(zhuǎn)債 139,735,332.03 0.27
17 127040 國泰轉(zhuǎn)債 138,880,389.53 0.27
18 118034 晶能轉(zhuǎn)債 133,949,073.33 0.26
19 110064 建工轉(zhuǎn)債 127,213,756.61 0.24
20 110089 興發(fā)轉(zhuǎn)債 124,054,068.37 0.24
21 113049 長汽轉(zhuǎn)債 121,088,197.09 0.23
22 113051 節(jié)能轉(zhuǎn)債 120,994,192.93 0.23
23 113048 晶科轉(zhuǎn)債 118,552,611.87 0.23
24 127067 恒逸轉(zhuǎn)2 116,286,545.52 0.22
25 113623 鳳21轉(zhuǎn)債 115,641,888.01 0.22
26 110085 通22轉(zhuǎn)債 115,314,001.64 0.22
27 113045 環(huán)旭轉(zhuǎn)債 112,950,103.81 0.22
28 127039 北港轉(zhuǎn)債 106,681,996.36 0.21
29 128109 楚江轉(zhuǎn)債 106,382,486.08 0.20
30 110087 天業(yè)轉(zhuǎn)債 104,428,014.18 0.20
31 127052 西子轉(zhuǎn)債 102,589,616.33 0.20
32 113064 東材轉(zhuǎn)債 101,899,034.77 0.20
33 123128 首華轉(zhuǎn)債 101,744,203.71 0.20
34 118019 金盤轉(zhuǎn)債 100,438,111.17 0.19
35 127025 冀東轉(zhuǎn)債 99,930,845.92 0.19
36 113659 萊克轉(zhuǎn)債 95,308,703.03 0.18
37 127074 麥米轉(zhuǎn)2 92,398,350.60 0.18
38 113619 世運轉(zhuǎn)債 91,455,474.78 0.18
39 113640 蘇利轉(zhuǎn)債 91,441,314.06 0.18
40 113637 華翔轉(zhuǎn)債 88,313,848.56 0.17
41 127070 大中轉(zhuǎn)債 85,775,162.33 0.16
42 128127 文科轉(zhuǎn)債 83,202,306.60 0.16
43 127075 百川轉(zhuǎn)2 78,175,217.69 0.15
44 110086 精工轉(zhuǎn)債 77,475,674.92 0.15
45 118026 利元轉(zhuǎn)債 75,288,065.58 0.14
46 113054 綠動轉(zhuǎn)債 74,922,893.99 0.14
47 123119 康泰轉(zhuǎn)2 73,299,878.34 0.14
48 123108 樂普轉(zhuǎn)2 73,188,179.15 0.14
49 123169 正海轉(zhuǎn)債 73,056,400.52 0.14
50 127066 科利轉(zhuǎn)債 72,526,778.11 0.14
51 113663 新化轉(zhuǎn)債 71,919,311.73 0.14
52 123165 回天轉(zhuǎn)債 70,927,667.54 0.14
53 113666 愛瑪轉(zhuǎn)債 69,987,201.96 0.13
54 118013 道通轉(zhuǎn)債 69,583,075.07 0.13
55 123146 中環(huán)轉(zhuǎn)2 68,799,971.95 0.13
56 123120 隆華轉(zhuǎn)債 68,519,489.20 0.13
57 113061 拓普轉(zhuǎn)債 67,552,113.26 0.13
58 127026 超聲轉(zhuǎn)債 67,516,693.15 0.13
59 127033 中裝轉(zhuǎn)2 67,036,272.60 0.13
60 123071 天能轉(zhuǎn)債 66,041,135.24 0.13
61 127027 能化轉(zhuǎn)債 65,876,663.25 0.13
62 123161 強聯(lián)轉(zhuǎn)債 65,465,830.04 0.13
63 110045 海瀾轉(zhuǎn)債 64,343,523.47 0.12
64 128119 龍大轉(zhuǎn)債 62,425,527.42 0.12
65 118027 宏圖轉(zhuǎn)債 62,011,723.22 0.12
66 111001 山玻轉(zhuǎn)債 61,163,930.08 0.12
67 128121 宏川轉(zhuǎn)債 61,028,793.46 0.12
68 123144 裕興轉(zhuǎn)債 59,961,094.39 0.12
69 123115 捷捷轉(zhuǎn)債 59,781,846.96 0.11
70 113655 歐22轉(zhuǎn)債 59,625,084.31 0.11
71 118023 廣大轉(zhuǎn)債 59,548,257.36 0.11
72 127060 湘佳轉(zhuǎn)債 58,363,427.46 0.11
73 111004 明新轉(zhuǎn)債 57,731,566.04 0.11
74 128105 長集轉(zhuǎn)債 56,710,928.12 0.11
75 127050 麒麟轉(zhuǎn)債 55,902,923.41 0.11
76 113638 臺21轉(zhuǎn)債 54,438,699.02 0.10
77 118020 芳源轉(zhuǎn)債 54,381,679.75 0.10
78 127071 天箭轉(zhuǎn)債 52,279,095.49 0.10
79 110072 廣匯轉(zhuǎn)債 51,362,891.77 0.10
80 118033 華特轉(zhuǎn)債 51,226,498.95 0.10
81 127082 亞科轉(zhuǎn)債 50,459,286.08 0.10
82 127044 蒙娜轉(zhuǎn)債 50,203,780.42 0.10
83 113600 新星轉(zhuǎn)債 49,642,922.61 0.10
84 113596 城地轉(zhuǎn)債 48,736,392.69 0.09
85 123147 中辰轉(zhuǎn)債 48,641,712.43 0.09
86 123184 天陽轉(zhuǎn)債 48,393,596.95 0.09
87 123087 明電轉(zhuǎn)債 48,067,854.59 0.09
88 123063 大禹轉(zhuǎn)債 47,830,595.69 0.09
89 123090 三諾轉(zhuǎn)債 47,283,459.25 0.09
90 113629 泉峰轉(zhuǎn)債 47,247,580.32 0.09
91 113609 永安轉(zhuǎn)債 46,442,625.00 0.09
92 127031 洋豐轉(zhuǎn)債 46,122,173.65 0.09
93 127055 精裝轉(zhuǎn)債 46,122,017.51 0.09
94 113632 鶴21轉(zhuǎn)債 45,817,378.81 0.09
95 127068 順博轉(zhuǎn)債 44,713,779.32 0.09
96 113610 靈康轉(zhuǎn)債 44,185,822.51 0.08
97 113058 友發(fā)轉(zhuǎn)債 43,964,837.47 0.08
98 113644 艾迪轉(zhuǎn)債 42,415,119.03 0.08
99 127081 中旗轉(zhuǎn)債 41,955,015.81 0.08
100 113608 威派轉(zhuǎn)債 41,622,658.65 0.08
101 123149 通裕轉(zhuǎn)債 41,603,827.15 0.08
102 113606 榮泰轉(zhuǎn)債 41,099,461.63 0.08
103 123190 道氏轉(zhuǎn)02 40,733,780.47 0.08
104 118010 潔特轉(zhuǎn)債 40,501,490.45 0.08
105 111000 起帆轉(zhuǎn)債 40,481,549.68 0.08
106 113532 海環(huán)轉(zhuǎn)債 40,047,072.35 0.08
107 132020 19藍星EB 38,990,849.27 0.07
108 128063 未來轉(zhuǎn)債 38,162,740.77 0.07
109 123172 漱玉轉(zhuǎn)債 38,085,754.85 0.07
110 123182 廣聯(lián)轉(zhuǎn)債 36,280,205.47 0.07
111 123114 三角轉(zhuǎn)債 35,002,296.52 0.07
112 123076 強力轉(zhuǎn)債 34,648,107.23 0.07
113 113033 利群轉(zhuǎn)債 34,584,121.07 0.07
114 113656 嘉誠轉(zhuǎn)債 34,285,499.32 0.07
115 113505 杭電轉(zhuǎn)債 34,218,624.75 0.07
116 127043 川恒轉(zhuǎn)債 34,121,634.50 0.07
117 123162 東杰轉(zhuǎn)債 33,171,432.81 0.06
118 113661 福22轉(zhuǎn)債 33,111,445.15 0.06
119 123168 惠云轉(zhuǎn)債 32,435,640.60 0.06
120 111009 盛泰轉(zhuǎn)債 32,142,073.56 0.06
121 127078 優(yōu)彩轉(zhuǎn)債 31,691,054.10 0.06
122 110084 貴燃轉(zhuǎn)債 31,502,443.61 0.06
123 123160 泰福轉(zhuǎn)債 30,782,077.76 0.06
124 111002 特紙轉(zhuǎn)債 30,485,376.43 0.06
125 127079 華亞轉(zhuǎn)債 30,474,739.83 0.06
126 123166 蒙泰轉(zhuǎn)債 30,340,481.59 0.06
127 123163 金沃轉(zhuǎn)債 29,149,508.40 0.06
128 123186 志特轉(zhuǎn)債 28,408,787.99 0.05
129 123121 帝爾轉(zhuǎn)債 28,338,477.36 0.05
130 113662 豪能轉(zhuǎn)債 28,270,768.68 0.05
131 123082 北陸轉(zhuǎn)債 28,202,728.88 0.05
132 111011 冠盛轉(zhuǎn)債 28,028,651.20 0.05
133 123154 火星轉(zhuǎn)債 27,924,516.49 0.05
134 123106 正丹轉(zhuǎn)債 27,714,764.77 0.05
135 123167 商絡轉(zhuǎn)債 26,901,275.64 0.05
136 118032 建龍轉(zhuǎn)債 26,319,772.84 0.05
137 127019 國城轉(zhuǎn)債 26,051,746.80 0.05
138 118025 奕瑞轉(zhuǎn)債 26,040,373.39 0.05
139 123157 科藍轉(zhuǎn)債 25,955,356.74 0.05
140 123091 長海轉(zhuǎn)債 24,874,792.40 0.05
141 123085 萬順轉(zhuǎn)2 24,280,439.89 0.05
142 118035 國力轉(zhuǎn)債 23,503,947.17 0.05
143 127087 星帥轉(zhuǎn)2 22,341,174.63 0.04
144 118012 微芯轉(zhuǎn)債 21,844,282.94 0.04
145 113639 華正轉(zhuǎn)債 21,585,106.48 0.04
146 123109 昌紅轉(zhuǎn)債 21,510,708.41 0.04
147 123179 立高轉(zhuǎn)債 21,445,246.88 0.04
148 113504 艾華轉(zhuǎn)債 21,203,949.16 0.04
149 113601 塞力轉(zhuǎn)債 21,008,661.39 0.04
150 123183 海順轉(zhuǎn)債 20,753,953.76 0.04
151 110043 無錫轉(zhuǎn)債 20,643,728.48 0.04
152 123170 南電轉(zhuǎn)債 20,119,887.32 0.04
153 118018 瑞科轉(zhuǎn)債 19,619,289.40 0.04
154 128144 利民轉(zhuǎn)債 19,504,023.21 0.04
155 123191 智尚轉(zhuǎn)債 19,173,497.65 0.04
156 110063 鷹19轉(zhuǎn)債 18,935,710.77 0.04
157 113625 江山轉(zhuǎn)債 18,426,011.10 0.04
158 123150 九強轉(zhuǎn)債 18,307,632.88 0.04
159 113636 甬金轉(zhuǎn)債 18,073,558.31 0.03
160 127005 長證轉(zhuǎn)債 17,889,895.37 0.03
161 110047 山鷹轉(zhuǎn)債 17,688,271.58 0.03
162 128134 鴻路轉(zhuǎn)債 17,354,691.99 0.03
163 118011 銀微轉(zhuǎn)債 17,309,980.16 0.03
164 123035 利德轉(zhuǎn)債 17,182,303.40 0.03
165 118006 阿拉轉(zhuǎn)債 17,048,074.12 0.03
166 123152 潤禾轉(zhuǎn)債 16,815,953.67 0.03
167 123178 花園轉(zhuǎn)債 16,490,085.92 0.03
168 127042 嘉美轉(zhuǎn)債 16,188,143.29 0.03
169 113055 成銀轉(zhuǎn)債 16,182,096.27 0.03
170 113516 蘇農(nóng)轉(zhuǎn)債 15,903,877.49 0.03
171 123113 仙樂轉(zhuǎn)債 15,668,490.51 0.03
172 127038 國微轉(zhuǎn)債 14,846,940.63 0.03
173 113643 風語轉(zhuǎn)債 14,772,460.73 0.03
174 128141 旺能轉(zhuǎn)債 14,657,762.97 0.03
175 128048 張行轉(zhuǎn)債 14,518,706.71 0.03
176 123124 晶瑞轉(zhuǎn)2 14,467,110.99 0.03
177 113647 禾豐轉(zhuǎn)債 14,246,831.42 0.03
178 123132 回盛轉(zhuǎn)債 13,945,592.67 0.03
179 118005 天奈轉(zhuǎn)債 13,668,679.00 0.03
180 123159 崧盛轉(zhuǎn)債 13,657,670.98 0.03
181 113658 密衛(wèi)轉(zhuǎn)債 13,242,474.49 0.03
182 123049 維爾轉(zhuǎn)債 12,901,041.53 0.02
183 127076 中寵轉(zhuǎn)2 12,649,472.09 0.02
184 110081 聞泰轉(zhuǎn)債 11,866,822.45 0.02
185 123010 博世轉(zhuǎn)債 11,861,709.36 0.02
186 128130 景興轉(zhuǎn)債 11,716,735.31 0.02
187 127077 華宏轉(zhuǎn)債 11,685,887.31 0.02
188 127047 帝歐轉(zhuǎn)債 11,363,856.48 0.02
189 113670 金23轉(zhuǎn)債 11,264,514.80 0.02
190 123130 設研轉(zhuǎn)債 11,084,510.14 0.02
191 118015 芯海轉(zhuǎn)債 11,013,243.89 0.02
192 111008 沿浦轉(zhuǎn)債 11,000,846.99 0.02
193 128123 國光轉(zhuǎn)債 10,958,901.04 0.02
194 118004 博瑞轉(zhuǎn)債 10,849,969.01 0.02
195 127022 恒逸轉(zhuǎn)債 10,691,328.43 0.02
196 113569 科達轉(zhuǎn)債 10,682,622.79 0.02
197 123189 曉鳴轉(zhuǎn)債 10,592,134.48 0.02
198 128132 交建轉(zhuǎn)債 10,357,857.96 0.02
199 111007 永和轉(zhuǎn)債 10,356,806.92 0.02
200 113627 太平轉(zhuǎn)債 10,320,699.44 0.02
201 123199 山河轉(zhuǎn)債 9,983,916.75 0.02
202 113628 晨豐轉(zhuǎn)債 9,472,191.25 0.02
203 113665 匯通轉(zhuǎn)債 9,185,949.79 0.02
204 127069 小熊轉(zhuǎn)債 7,951,784.38 0.02
205 123185 能輝轉(zhuǎn)債 7,531,756.85 0.01
206 111013 新港轉(zhuǎn)債 7,359,621.86 0.01
207 123131 奧飛轉(zhuǎn)債 7,011,261.07 0.01
208 113577 春秋轉(zhuǎn)債 5,951,983.02 0.01
209 118003 華興轉(zhuǎn)債 5,868,068.99 0.01
210 127062 壘知轉(zhuǎn)債 5,824,544.25 0.01
211 113667 春23轉(zhuǎn)債 5,729,645.59 0.01
212 123103 震安轉(zhuǎn)債 5,586,993.35 0.01
213 127054 雙箭轉(zhuǎn)債 5,334,882.83 0.01
214 111014 李子轉(zhuǎn)債 5,328,004.93 0.01
215 123193 海能轉(zhuǎn)債 5,005,222.15 0.01
216 111003 聚合轉(zhuǎn)債 4,834,721.84 0.01
217 123133 佩蒂轉(zhuǎn)債 4,418,207.08 0.01
218 113657 再22轉(zhuǎn)債 4,357,790.83 0.01
219 127085 韻達轉(zhuǎn)債 4,093,849.71 0.01
220 128083 新北轉(zhuǎn)債 4,055,743.08 0.01
221 123151 康醫(yī)轉(zhuǎn)債 3,988,793.45 0.01
222 123142 申昊轉(zhuǎn)債 3,944,978.45 0.01
223 128097 奧佳轉(zhuǎn)債 3,746,707.01 0.01
224 118009 華銳轉(zhuǎn)債 3,455,574.52 0.01
225 123155 中陸轉(zhuǎn)債 3,280,884.58 0.01
226 113545 金能轉(zhuǎn)債 3,255,922.30 0.01
227 127035 濮耐轉(zhuǎn)債 3,248,202.92 0.01
228 123173 恒鋒轉(zhuǎn)債 2,977,671.63 0.01
229 128042 凱中轉(zhuǎn)債 2,438,203.49 0.00
230 113621 彤程轉(zhuǎn)債 1,752,343.85 0.00
231 123048 應急轉(zhuǎn)債 1,322,229.42 0.00
232 128044 嶺南轉(zhuǎn)債 707,504.93 0.00
233 123126 瑞豐轉(zhuǎn)債 579,516.69 0.00
234 113653 永22轉(zhuǎn)債 478,748.45 0.00
235 113042 上銀轉(zhuǎn)債 126,627.76 0.00
236 132018 G三峽EB1 98,920.07 0.00
237 127016 魯泰轉(zhuǎn)債 11,315.35 0.00
238 128037 巖土轉(zhuǎn)債 1,230.13 0.00
239 128108 藍帆轉(zhuǎn)債 1,023.07 0.00
（5）報告期末前十名股票中存在流通受限情況的說明
本基金本報告期末前十名股票中不存在流通受限情況。
十一、基金的業(yè)績
基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產(chǎn)，但不保證
基金一定盈利，也不保證最低收益。基金的過往業(yè)績并不代表其未來表現(xiàn)。投資有風險，投
資者在做出投資決策前應仔細閱讀本基金的招募說明書。
本基金的業(yè)績及與同期基準的比較如下表所示：
1、易方達穩(wěn)健收益?zhèn)疉類基金份額最近10個完整會計年度（截至2023年12月31日）的
凈值增長率與同期業(yè)績比較基準收益率比較
階段 凈值增長率① 凈值增長率標準差② 業(yè)績比較基準收益率③ 業(yè)績比較基準收益率標準差④ ①-③ ②-④
2014年1月1日至2014年12月31日 29.96% 0.35% 7.48% 0.15% 22.48% 0.20%
2015年1月1日至2015年12月31日 20.63% 0.33% 4.51% 0.12% 16.12% 0.21%
2016年1月1日至2016年12月31日 1.85% 0.28% -1.80% 0.13% 3.65% 0.15%
2017年1月1日至2017年12月31日 4.55% 0.14% -4.26% 0.09% 8.81% 0.05%
2018年1月1日至2018年12月31日 1.33% 0.28% 6.17% 0.11% -4.84% 0.17%
2019年1月1日至2019年12月31日 14.96% 0.31% 1.10% 0.09% 13.86% 0.22%
2020年1月1日至2020年12月31日 6.13% 0.31% 1.78% 0.16% 4.35% 0.15%
2021年1月1日至2021年12月31日 8.66% 0.20% 4.17% 0.13% 4.49% 0.07%
2022年1月1日至2022年12月31日 -2.74% 0.26% 0.67% 0.13% -3.41% 0.13%
2023年1月1日至2023年12月31日 1.89% 0.22% 3.12% 0.09% -1.23% 0.13%
2、易方達穩(wěn)健收益?zhèn)疊類基金份額最近10個完整會計年度（截至2023年12月31
日）的凈值增長率與同期業(yè)績比較基準收益率比較
階段 凈值增長率① 凈值增長率標準差② 業(yè)績比較基準收益率③ 業(yè)績比較基準收益率標準差④ ①-③ ②-④
2014年1月1日至2014年12月31日 30.53% 0.35% 7.48% 0.15% 23.05% 0.20%
2015年1月1日至2015年12月31日 20.82% 0.33% 4.51% 0.12% 16.31% 0.21%
2016年1月1日至2016年12月31日 2.17% 0.28% -1.80% 0.13% 3.97% 0.15%
2017年1月1日至2017年12月31日 4.85% 0.14% -4.26% 0.09% 9.11% 0.05%
2018年1月1日至2018年12月31日 1.61% 0.28% 6.17% 0.11% -4.56% 0.17%
2019年1月1日至2019年12月31日 15.29% 0.31% 1.10% 0.09% 14.19% 0.22%
2020年1月1日至2020年12月31日 6.44% 0.31% 1.78% 0.16% 4.66% 0.15%
2021年1月1日至2021年12月31日 8.99% 0.20% 4.17% 0.13% 4.82% 0.07%
2022年1月1日至2022年12月31日 -2.44% 0.26% 0.67% 0.13% -3.11% 0.13%
2023年1月1日至2023年12月31日 2.18% 0.22% 3.12% 0.09% -0.94% 0.13%
3、易方達穩(wěn)健收益?zhèn)疌類基金份額截至2023年12月31日的凈值增長率與同期業(yè)
績比較基準收益率比較
階段 凈值增長率① 凈值增長率標準差② 業(yè)績比較基準收益率③ 業(yè)績比較基準收益率標準差④ ①-③ ②-④
2019年10月 3.54% 0.20% 1.12% 0.08% 2.42% 0.12%
24日至2019年12月31日
2020年1月1日至2020年12月31日 6.15% 0.31% 1.78% 0.16% 4.37% 0.15%
2021年1月1日至2021年12月31日 8.68% 0.20% 4.17% 0.13% 4.51% 0.07%
2022年1月1日至2022年12月31日 -2.71% 0.26% 0.67% 0.13% -3.38% 0.13%
2023年1月1日至2023年12月31日 1.90% 0.22% 3.12% 0.09% -1.22% 0.13%
2019年10月24日至2023年12月31日 18.42% 0.25% 11.29% 0.13% 7.13% 0.12%
注：本基金歷任基金經(jīng)理情況：林海，管理時間為2008年1月29日至2008年6月30
日；馬喜德，管理時間為2008年7月1日至2012年2月28日。
自2019年10月23日起，本基金增設C類份額類別，份額首次確認日為2019年10月
24日。
自2020年7月9日起，本基金業(yè)績比較基準由“中債總指數(shù)（全價）”變更為“中債新
綜合財富指數(shù)收益率*90%+滬深300指數(shù)收益率*10%”?；饦I(yè)績比較基準收益率在變更前
后期間分別根據(jù)相應的指標計算。
十二、基金的財產(chǎn)
（一）基金財產(chǎn)構(gòu)成
基金資產(chǎn)總值是指基金所購買的各類證券價值、銀行存款本息和基金應收的款項以及
其他投資所形成的價值總和?；鹳Y產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去負債后的價值。
（二）基金財產(chǎn)的賬戶
本基金需按有關規(guī)定開立基金專用銀行存款賬戶以及證券賬戶，與基金管理人、基金
托管人自有的財產(chǎn)賬戶以及其它基金財產(chǎn)賬戶相互獨立。
（三）基金財產(chǎn)的保管與處分
本基金財產(chǎn)獨立于基金管理人、基金托管人的固有財產(chǎn)，并由基金托管人保管?；?
管理人、基金托管人不得將基金財產(chǎn)歸入其固有財產(chǎn)；基金管理人、基金托管人因基金財產(chǎn)
的管理、運用或其他情形而取得的財產(chǎn)和收益，歸入基金財產(chǎn)。基金管理人、基金托管人以
其自有的財產(chǎn)承擔自身相應的法律責任，其債權(quán)人不得對基金財產(chǎn)行使請求凍結(jié)、扣押或其
他權(quán)利。基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤消或被依法宣告破產(chǎn)等原因進行清
算的，基金財產(chǎn)不屬于其清算財產(chǎn)。非因基金財產(chǎn)本身承擔的債務不得對基金財產(chǎn)強制執(zhí)行。
除依據(jù)《基金法》、《運作辦法》、基金合同及其他有關規(guī)定處分外，基金財產(chǎn)不得被處分。
基金管理人管理運作基金財產(chǎn)所產(chǎn)生的債權(quán)，不得與其固有資產(chǎn)產(chǎn)生的債務相互抵消；
基金管理人管理運作不同基金的基金財產(chǎn)所產(chǎn)生的債權(quán)債務不得相互抵消。
十三、基金資產(chǎn)估值
（一）估值目的
基金估值的目的是為了準確、真實地反映基金相關金融資產(chǎn)和金融負債的公允價值。開
放式基金份額申購、贖回價格應按基金估值后確定的基金份額凈值計算。
（二）估值日
本基金的估值日為上海和深圳證券交易所的交易日以及國家法律法規(guī)規(guī)定需要對外披
露基金凈值的非營業(yè)日。
（三）估值對象
基金所持有的金融資產(chǎn)和金融負債。
（四）估值方法
1、股票估值方法
（1）上市流通股票的估值
上市流通股票按估值日其所在證券交易所的收盤價估值；估值日無交易的，以最近交易
日的收盤價估值。
（2）未上市股票的估值
送股、轉(zhuǎn)增股、配股和公開增發(fā)新股等發(fā)行未上市的股票，按估值日在交易所掛牌的同
一股票的收盤價估值；估值日無交易的，以最近交易日的收盤價估值。
首次發(fā)行未上市的股票，采用估值技術(shù)確定公允價值，在估值技術(shù)難以可靠計量的情況
下，按成本估值。
（3）有明確鎖定期股票的估值
首次公開發(fā)行有明確鎖定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交易所上市的同一股
票的收盤價估值；非公開發(fā)行且處于明確鎖定期的股票，按監(jiān)管機構(gòu)或行業(yè)協(xié)會的有關規(guī)定
確定公允價值。
2、固定收益證券的估值辦法
（1）證券交易所市場實行凈價交易的債券按估值日收盤凈價估值，估值日沒有交易的，
按最近交易日的收盤凈價估值。
（2）證券交易所市場未實行凈價交易的債券按估值日收盤價減去債券收盤價中所含的
債券應收利息得到的凈價進行估值，估值日沒有交易的，按有交易的最近交易日所采用的凈
價估值。
（3）未上市債券采用估值技術(shù)確定公允價值，在估值技術(shù)難以可靠計量的情況下，按
成本估值。
（4）在銀行間債券市場交易的債券、資產(chǎn)支持證券等固定收益品種，采用估值技術(shù)確
定公允價值。
（5）交易所以大宗交易方式轉(zhuǎn)讓的資產(chǎn)支持證券，采用估值技術(shù)確定公允價值，在估
值技術(shù)難以可靠計量公允價值的情況下，按成本進行后續(xù)計量。
（6）同一債券同時在兩個或兩個以上市場交易的，按債券所處的市場分別估值。
3、權(quán)證估值：
（1）配股權(quán)證的估值：
因持有股票而享有的配股權(quán)，采用估值技術(shù)進行估值。
（2）認沽/認購權(quán)證的估值：
從持有確認日起到賣出日或行權(quán)日止，上市交易的認沽/認購權(quán)證按估值日的收盤價估
值，估值日沒有交易的，按最近交易日的收盤價估值；未上市交易的認沽/認購權(quán)證采用估
值技術(shù)確定公允價值，在估值技術(shù)難以可靠計量的情況下，按成本估值；停止交易、但未行
權(quán)的權(quán)證，采用估值技術(shù)確定公允價值。
4、其他資產(chǎn)按國家有關規(guī)定進行估值。
5、本基金投資存托憑證的估值核算，依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行。
6、在任何情況下，基金管理人采用上述1-4項規(guī)定的方法對基金財產(chǎn)進行估值，均應
被認為采用了適當?shù)墓乐捣椒?。但是，如果基金管理人有充足的理由認為按上述方法對基金
財產(chǎn)進行估值不能客觀反映其公允價值的，基金管理人可在綜合考慮市場成交價、市場報價、
流動性、收益率曲線等多種因素的基礎上與基金托管人商定后，按最能反映公允價值的價格
估值。
7、國家有最新規(guī)定的，按其規(guī)定進行估值。
（五）估值程序
基金日常估值由基金管理人同基金托管人一同進行。各類基金份額凈值由基金管理人完
成估值后，將估值結(jié)果以書面形式報給基金托管人，基金托管人按《基金合同》規(guī)定的估值
方法、時間、程序進行復核，基金托管人復核無誤后蓋章返回給基金管理人，由基金管理人
對外公布。月末、年中和年末估值復核與基金會計賬目的核對同時進行。
（六）暫停估值的情形
1、基金投資所涉及的證券交易所遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營業(yè)時；
2、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人無法準確評估基金財產(chǎn)價值時；
3、當特定資產(chǎn)占前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認后，
基金管理人應當暫停估值；
4、中國證監(jiān)會認定的其他情形。
（七）基金份額凈值的確認
用于基金信息披露的各類基金份額凈值由基金管理人負責計算，基金托管人進行復核。
基金管理人應于每個工作日交易結(jié)束后計算當日的各類基金份額凈值并發(fā)送給基金托管人。
基金托管人對凈值計算結(jié)果復核確認后發(fā)送給基金管理人，由基金管理人對基金份額凈值予
以公布。
各類基金份額凈值的計算精確到0.0001元，小數(shù)點后第五位四舍五入。國家另有規(guī)定
的，從其規(guī)定。本基金各類基金份額將分別計算基金份額凈值。
（八）估值錯誤的處理
1、當基金資產(chǎn)的估值導致基金份額凈值小數(shù)點后四位（含第四位）內(nèi)發(fā)生差錯時，視
為基金份額凈值估值錯誤。
2、基金管理人和基金托管人將采取必要、適當合理的措施確?；鹳Y產(chǎn)估值的準確性、
及時性。當基金份額凈值出現(xiàn)錯誤時，基金管理人應當立即予以糾正，并采取合理的措施防
止損失進一步擴大；當計價錯誤達到或超過基金份額凈值的0.25%時，基金管理人應當報中
國證監(jiān)會備案；當計價錯誤達到或超過基金份額凈值的0.5%時，基金管理人應當公告，并
同時報中國證監(jiān)會備案。
3、前述內(nèi)容如法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)另有規(guī)定的，按其規(guī)定處理。
（九）特殊情形的處理
1、基金管理人按本條第（四）款有關估值方法規(guī)定的第5項條款進行估值時，所造成
的誤差不作為基金份額凈值錯誤處理。
2、由于不可抗力原因，或由于證券交易所及登記結(jié)算公司發(fā)送的數(shù)據(jù)錯誤，基金管理
人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當、合理的措施進行檢查，但未能發(fā)現(xiàn)錯誤的，由此
造成的基金資產(chǎn)估值錯誤，基金管理人和基金托管人可以免除賠償責任。但基金管理人應當
積極采取必要的措施消除由此造成的影響。
（十）實施側(cè)袋機制期間的基金資產(chǎn)估值
本基金實施側(cè)袋機制的，應根據(jù)本部分的約定對主袋賬戶資產(chǎn)進行估值并披露主袋賬戶
的基金資產(chǎn)凈值和份額凈值，暫停披露側(cè)袋賬戶份額凈值。
十四、基金的收益與分配
（一）收益的構(gòu)成
基金收益包括：基金投資所得紅利、股息、債券利息收入、買賣證券差價收入、銀行存
款利息以及其他收入。因運用基金資產(chǎn)帶來的成本或費用的節(jié)約計入收益。
基金凈收益為基金收益扣除按照有關規(guī)定可以在基金收益中扣除的費用等項目后的余
額。
（二）收益分配原則
1、基金收益分配采用現(xiàn)金方式，投資者可選擇獲取現(xiàn)金紅利或者將現(xiàn)金紅利按紅利發(fā)
放日前一工作日的基金份額凈值自動轉(zhuǎn)為對應類別的基金份額進行再投資（下稱“再投資方
式”）；如果投資者沒有明示選擇，則視為現(xiàn)金方式；
2、本基金各基金份額類別在費用收取上不同，其對應的可分配收益可能有所不同。同
一類別基金份額享有同等分配權(quán)；
3、基金當期收益先彌補上期虧損后，方可進行當期收益分配；
4、基金收益分配后每基金份額凈值不能低于面值；
5、如果基金投資當期出現(xiàn)虧損，則不進行收益分配；
6、在符合有關基金分紅條件的前提下，本基金每年收益分配次數(shù)最多為12次，全年分
配比例不低于可分配收益的60%，不足部分于次年補足；若基金合同生效不滿3個月可不進
行收益分配。
7、法律法規(guī)或監(jiān)管機關另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
（三）收益分配方案
基金收益分配方案中載明基金收益分配對象、分配時間、分配數(shù)額、分配方式及有關手
續(xù)費等內(nèi)容。A、B、C類基金份額可以制訂不同的基金收益分配方案。
（四）收益分配的確定與公告
本基金收益分配方案由基金管理人擬定、基金托管人復核，按有關規(guī)定公告。
（五）收益分配中發(fā)生的費用
1、收益分配采用紅利再投資方式免收再投資的費用。
2、收益分配時發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)帳等手續(xù)費由基金份額持有人自行承擔；如果基金份額持
有人所獲現(xiàn)金紅利不足支付前述銀行轉(zhuǎn)帳等手續(xù)費，注冊登記機構(gòu)自動將該基金份額持有人
的現(xiàn)金紅利按紅利發(fā)放日前一工作日的基金份額凈值轉(zhuǎn)為對應類別的基金份額。
（六）實施側(cè)袋機制期間的收益分配
本基金實施側(cè)袋機制的，側(cè)袋賬戶不進行收益分配。
十五、基金的費用與稅收
（一）與基金運作有關的費用
1、基金費用的種類
（1）基金管理人的管理費；
（2）基金托管人的托管費；
（3）基金銷售服務費；
（4）基金合同生效后的信息披露費用；
（5）基金份額持有人大會費用；
（6）基金合同生效后的與基金相關的會計師費和律師費；
（7）證券交易費用；
（8）資金匯劃費；
（9）按照國家有關規(guī)定和本基金合同規(guī)定可以列入的其他費用。
法律法規(guī)另有規(guī)定時從其規(guī)定。
2、基金費用計提方法、計提標準和支付方式
（1）基金管理人的管理費
基金管理費按基金前一日的資產(chǎn)凈值乘以0.6%的管理費年費率來計算，具體計算方法
如下：
每日應付的基金管理費=前一日該基金資產(chǎn)凈值×年管理費率÷當年天數(shù)
基金管理費每日計算，逐日累計至每個月月末，按月支付?；鸸芾砣藨诖卧虑皟蓚€
工作日內(nèi)向基金托管人發(fā)送基金管理費劃付指令，基金托管人復核后于次日從基金資產(chǎn)中一
次性支付給基金管理人。
（2）基金托管人的托管費
本基金的托管費按該基金前一日資產(chǎn)凈值乘以0.2%的托管費年費率來計算。計算方法
如下：
每日應支付的基金托管費=前一日該基金資產(chǎn)凈值×年托管費率÷當年天數(shù)
基金托管費每日計算，逐日累計至每個月月末，按月支付?；鸸芾砣藨诖卧虑皟蓚€
工作日內(nèi)向基金托管人發(fā)送基金托管費劃付指令，基金托管人復核后于次日從基金資產(chǎn)中一
次性支付給基金托管人。
（3）基金的銷售服務費
基金銷售服務費用于支付銷售機構(gòu)傭金、基金的營銷費用以及基金份額持有人服務費等。
本基金管理人將通過定期的審計和監(jiān)察稽核監(jiān)督基金銷售服務費的支出和使用情況，確保其
用于約定的用途。在通常情況下，本基金A類基金份額的銷售服務年費率為0.3%，B類基金
份額不計提銷售服務費，C類基金份額的銷售服務年費率為0.28%。
A類/C類基金份額的銷售服務費計提的計算公式如下：
每日應支付的A類/C類基金銷售服務費＝前一日A類/C類基金份額的基金資產(chǎn)凈值×
R÷當年天數(shù)
R為A類/C類基金份額的年銷售服務費率
基金銷售服務費每日計算，逐日累計至每個月月末，按月支付?；鸸芾砣藨诖卧虑?
兩個工作日內(nèi)向基金托管人發(fā)送基金銷售服務費劃付指令，基金托管人復核后于次日從基金
資產(chǎn)中一次性支付給基金銷售機構(gòu)。
（4）上述“1.基金費用的種類”中（4）至（8）項費用由基金托管人根據(jù)有關法規(guī)及
相應協(xié)議的規(guī)定，按費用實際支出金額支付，列入當期基金費用。
3、不列入基金費用的項目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或基金財產(chǎn)的損
失，以及處理與基金運作無關的事項發(fā)生的費用等不列入基金費用。
4、基金費用的調(diào)整
基金管理人和基金托管人可磋商酌情調(diào)低基金管理費和托管費、銷售服務費，經(jīng)中國證
監(jiān)會核準后公告。此項調(diào)整不需要基金份額持有人大會決議通過。
（二）與基金銷售有關的費用
1、本基金的申購費、贖回費的費率水平、計算公式和收取方式詳見本招募說明書
“七、基金份額的申購、贖回”的“（八）申購、贖回的費率”以及“（九）申購份額、贖
回金額的計算方式”的相關規(guī)定。
2、基金轉(zhuǎn)換費
目前，基金管理人已開通了本基金與旗下部分開放式基金之間的轉(zhuǎn)換業(yè)務，具體實施辦
法和轉(zhuǎn)換費率詳見相關公告?；疝D(zhuǎn)換費用由投資者承擔，基金轉(zhuǎn)換費用由轉(zhuǎn)出基金贖回費
用及基金申購補差費用構(gòu)成，其中贖回費按照各基金的基金合同、更新的招募說明書及最新
的相關公告約定的比例歸入基金財產(chǎn)，其余部分用于支付注冊登記費等相關手續(xù)費，轉(zhuǎn)換費
用以人民幣元為單位，計算結(jié)果按照四舍五入方法，保留小數(shù)點后兩位。
3、投資者通過本公司網(wǎng)上交易系統(tǒng)（www.efunds.com.cn）進行申購、贖回和轉(zhuǎn)換的交
易費率，請具體參照我公司網(wǎng)站上的相關說明。
4、基金管理人可以在基金合同規(guī)定的范圍內(nèi)調(diào)整上述費率。上述費率如發(fā)生變更，基
金管理人應最遲于新的費率實施前2個工作日在至少一種指定媒介公告。
5、基金管理人可以在不違反法律法規(guī)規(guī)定及基金合同約定的情況下根據(jù)市場情況制定
基金促銷計劃，針對基金投資者定期和不定期地開展基金促銷活動。在基金促銷活動期間，
基金管理人可以適當調(diào)低基金銷售費率，或針對特定渠道、特定投資群體開展有差別的費率
優(yōu)惠活動。
（三）實施側(cè)袋機制期間的基金費用
本基金實施側(cè)袋機制的，與側(cè)袋賬戶有關的費用可以從側(cè)袋賬戶中列支，但應待側(cè)袋賬
戶資產(chǎn)變現(xiàn)后方可列支，有關費用可酌情收取或減免，但不得收取管理費。
（四）基金稅收
本基金運作過程中涉及的各納稅主體，應按國家稅收法律、法規(guī)履行其納稅義務。
十六、基金的會計與審計
（一）基金會計政策
1、基金管理人為本基金的基金會計責任方；
2、基金的會計年度為公歷每年1月1日至12月31日；基金首次募集的會計年度按如
下原則：如果基金合同生效少于2個月，可以并入下一個會計年度；
3、基金核算以人民幣為記帳本位幣，記帳單位是人民幣元；
4、會計制度執(zhí)行國家有關的會計制度；
5、本基金獨立建帳、獨立核算；
6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的基金會計帳目、憑證并進行日常的會計核
算，按照有關規(guī)定編制基金會計報表；
7、基金托管人每月與基金管理人就基金的會計核算、報表編制等進行核對并以書面方
式確認。
（二）基金審計
1、基金管理人聘請具有證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所及其注冊會計師對基
金年度財務報表及其它規(guī)定事項進行審計。會計師事務所及其注冊會計師與基金管理人、基
金托管人相互獨立。
2、會計師事務所更換經(jīng)辦注冊會計師時，須事先征得基金管理人同意，并報中國證監(jiān)
會備案；
3、基金管理人（或基金托管人）認為有充足理由更換會計師事務所，經(jīng)基金托管人（或
基金管理人）同意可以更換?；鸸芾砣藨斣诟鼡Q會計師事務所后2日內(nèi)公告。
十七、基金的信息披露
本基金的信息披露將嚴格按照《基金法》、《運作辦法》、《公開募集證券投資基金信息
披露管理辦法》、基金合同及其它有關規(guī)定進行。本基金的信息披露事項將至少在中國證監(jiān)
會指定媒介上公告。
（一）招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要
本基金管理人依據(jù)《基金法》、《運作辦法》、《公開募集證券投資基金信息披露管理辦
法》、基金合同及其它有關規(guī)定編制并公告《招募說明書》。
基金產(chǎn)品資料概要是基金招募說明書的摘要文件，用于向投資者提供簡明的基金概要
信息?！痘鸷贤飞Ш?，基金產(chǎn)品資料概要的信息發(fā)生重大變更的，基金管理人應當在
三個工作日內(nèi)，更新基金產(chǎn)品資料概要，并登載在指定網(wǎng)站及基金銷售機構(gòu)網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)點；
基金產(chǎn)品資料概要其他信息發(fā)生變更的，基金管理人至少每年更新一次?；鸾K止運作的，
基金管理人不再更新基金產(chǎn)品資料概要。
（二）份額發(fā)售公告
本基金管理人依據(jù)《基金法》、《運作辦法》、《公開募集證券投資基金信息披露管理辦
法》、基金合同等有關規(guī)定編制并發(fā)布份額發(fā)售公告。
（三）定期報告
本基金定期報告由基金管理人和基金托管人按照《基金法》、《運作辦法》、《公開募集證
券投資基金信息披露管理辦法》等一系列有關證券投資基金信息披露的法規(guī)編制，包括年度
報告、中期報告、季度報告、基金份額凈值公告及更新的招募說明書，并在指定媒介公告。
年度報告：本基金的年度報告中的財務會計報告應當經(jīng)過具有證券、期貨相關業(yè)務資格
的會計師事務所審計后在本基金會計年度結(jié)束后的三個月內(nèi)公告。
中期報告：本基金中期報告在本基金會計年度前6個月結(jié)束后的兩個月內(nèi)公告。
季度報告：本基金季度報告每季度公告一次，于截止日后15個工作日內(nèi)公告。
基金份額凈值公告：每開放日的次日披露該開放日本基金的基金份額凈值、基金份額累
計凈值。
更新的招募說明書：基金合同生效后，基金招募說明書的信息發(fā)生重大變更的，基金管
理人應當在三個工作日內(nèi)，更新基金招募說明書并登載在指定網(wǎng)站上；基金招募說明書其他
信息發(fā)生變更的，基金管理人至少每年更新一次。
報告期內(nèi)出現(xiàn)單一投資者持有基金份額比例達到或超過20%的情形，基金管理人應當在
季度報告、中期報告、年度報告等定期報告文件中披露該投資者的類別、報告期末持有份額
及占比、報告期內(nèi)持有份額變化情況及產(chǎn)品的特有風險，中國證監(jiān)會認定的特殊情形除外。
基金持續(xù)運作過程中，基金管理人應當在基金年度報告和中期報告中披露基金組合資產(chǎn)
情況及其流動性風險分析等。
（四）臨時報告
本基金發(fā)生下列重大事件，有關信息披露義務人應當在兩日內(nèi)編制臨時報告書，并
登載在指定報刊和指定網(wǎng)站上。
1.基金份額持有人大會的召開及決定的事項；
2.基金合同終止、基金清算；
3.轉(zhuǎn)換基金運作方式、基金合并；
4.更換基金管理人、基金托管人、基金份額登記機構(gòu)，基金改聘會計師事務所；
5.基金管理人委托基金服務機構(gòu)代為辦理基金的份額登記、核算、估值等事項，
基金托管人委托基金服務機構(gòu)代為辦理基金的核算、估值、復核等事項；
6.基金管理人、基金托管人的法定名稱、住所發(fā)生變更；
7.基金管理公司變更持有百分之五以上股權(quán)的股東、基金管理人的實際控制人變
更；
8.基金募集期延長或提前結(jié)束募集；
9.基金管理人的高級管理人員、基金經(jīng)理和基金托管人專門基金托管部門負責人
發(fā)生變動；
10.基金管理人的董事在最近12個月內(nèi)變更超過百分之五十，基金管理人、基金
托管人專門基金托管部門的主要業(yè)務人員在最近12個月內(nèi)變動超過百分之三十；
11.涉及基金財產(chǎn)、基金管理業(yè)務、基金托管業(yè)務的訴訟或仲裁；
12.基金管理人或其高級管理人員、基金經(jīng)理因基金管理業(yè)務相關行為受到重大行
政處罰、刑事處罰，基金托管人或其專門基金托管部門負責人因基金托管業(yè)務相關行為受
到重大行政處罰、刑事處罰；
13.基金管理人運用基金財產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際控
制人或者與其有重大利害關系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，或者從事其他
重大關聯(lián)交易事項，中國證監(jiān)會另有規(guī)定的情形除外；
14.基金收益分配事項；
15.管理費、托管費、銷售服務費、申購費、贖回費等費用計提標準、計提方式和
費率發(fā)生變更；
16.基金份額凈值計價錯誤達基金份額凈值百分之零點五；
17.本基金開始辦理申購、贖回；
18.本基金暫停接受申購、贖回申請或重新接受申購、贖回申請；
19.調(diào)整基金份額類別的設置；
20.基金推出新業(yè)務或服務；
21.基金信息披露義務人認為可能對基金份額持有人權(quán)益或者基金份額的價格產(chǎn)
生重大影響的其他事項或中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。
（五）信息披露文件的存放與查閱
依法必須披露的信息發(fā)布后，基金管理人、基金托管人應當按照相關法律法規(guī)規(guī)定將
信息置備于公司辦公場所，供社會公眾查閱、復制。
對投資者按此種方式所獲得的文件及其復印件，基金管理人和基金托管人應保證其所
提供的文本與所公告文本的內(nèi)容完全一致。
十八、側(cè)袋機制
（一）側(cè)袋機制的實施條件和程序
當基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請時，根據(jù)最大限度保護基金份額持有人
利益的原則，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，并咨詢會計師事務所意見后，可以依照
法律法規(guī)及基金合同的約定啟用側(cè)袋機制。
基金管理人應當在啟用側(cè)袋機制后及時發(fā)布臨時公告，并及時聘請符合《證券法》規(guī)定
的會計師事務所進行審計并披露專項審計意見。
（二）實施側(cè)袋機制期間基金份額的申購與贖回
1、啟用側(cè)袋機制當日，本基金登記機構(gòu)以基金份額持有人的原有賬戶份額為基礎，確
認基金份額持有人的相應側(cè)袋賬戶份額；當日收到的申購申請，按照啟用側(cè)袋機制后的主袋
賬戶份額辦理；當日收到的贖回申請，僅辦理主袋賬戶份額的贖回申請并支付贖回款項。
2、實施側(cè)袋機制期間，基金管理人不辦理側(cè)袋賬戶份額的申購、贖回和轉(zhuǎn)換；同時，
基金管理人按照基金合同和招募說明書約定的政策辦理主袋賬戶份額的贖回，并根據(jù)主袋賬
戶運作情況確定是否暫停申購。本招募說明書“基金份額的申購、贖回”部分的申購、贖回
規(guī)定適用于主袋賬戶份額。
3、基金管理人應按照主袋賬戶的份額凈值辦理主袋賬戶份額的申購和贖回。巨額贖回
按照單個開放日內(nèi)主袋賬戶份額凈贖回申請超過前一開放日主袋賬戶總份額的10%認定。
（三）實施側(cè)袋機制期間的基金投資
側(cè)袋機制實施期間，招募說明書“基金的投資”部分約定的投資組合比例、投資策略、
組合限制、業(yè)績比較基準、風險收益特征等約定僅適用于主袋賬戶?；鸸芾砣擞嬎愀黜椡?
資運作指標和基金業(yè)績指標時應當以主袋賬戶資產(chǎn)為基準。
基金管理人原則上應當在側(cè)袋機制啟動后20個交易日內(nèi)完成對主袋賬戶投資組合的調(diào)
整，因資產(chǎn)流動性受限等中國證監(jiān)會規(guī)定的情形除外。
基金管理人不得在側(cè)袋賬戶中進行除特定資產(chǎn)處置變現(xiàn)以外的其他投資操作。
（四）側(cè)袋賬戶中特定資產(chǎn)的處置變現(xiàn)和支付
特定資產(chǎn)以可出售、可轉(zhuǎn)讓、恢復交易等方式恢復流動性后，基金管理人應當按照基金
份額持有人利益最大化原則，采取將特定資產(chǎn)予以處置變現(xiàn)等方式，及時向側(cè)袋賬戶份額持
有人支付對應款項。
終止側(cè)袋機制后，基金管理人及時聘請符合《證券法》規(guī)定的會計師事務所進行審計并
披露專項審計意見。
（五）側(cè)袋機制的信息披露
1、臨時公告
在啟用側(cè)袋機制、處置特定資產(chǎn)、終止側(cè)袋機制以及發(fā)生其他可能對投資者利益產(chǎn)生重
大影響的事項后，基金管理人應及時發(fā)布臨時公告。
2、基金凈值信息
基金管理人應按照招募說明書“基金的信息披露”部分規(guī)定的基金凈值信息披露方式和
頻率披露主袋賬戶份額的基金份額凈值和基金份額累計凈值。實施側(cè)袋機制期間本基金暫停
披露側(cè)袋賬戶份額凈值。
3、定期報告
側(cè)袋機制實施期間，基金管理人應當在基金定期報告中披露報告期內(nèi)特定資產(chǎn)處置進展
情況，披露報告期末特定資產(chǎn)可變現(xiàn)凈值或凈值區(qū)間的，需同時注明不作為特定資產(chǎn)最終變
現(xiàn)價格的承諾。
十九、風險揭示
（一）市場風險
本基金主要投資于證券市場，而證券市場價格因受到經(jīng)濟因素、政治因素、投資者心理
和交易制度等各種因素的影響而產(chǎn)生波動，從而導致基金收益水平發(fā)生變化，產(chǎn)生風險。主
要的風險因素包括：
1、政策風險
因國家宏觀政策（如貨幣政策、財政政策、行業(yè)政策、地區(qū)發(fā)展政策等）發(fā)生變化，導
致市場價格波動而產(chǎn)生風險。
2、利率風險
利率風險主要是指因金融市場利率的波動而導致證券市場價格和收益率變動的風險。利
率直接影響著債券的價格和收益率，同時還影響著企業(yè)的融資成本和利潤。
3、再投資風險
債券、票據(jù)償付本息后以及回購到期后可能由于市場利率的下降面臨資金再投資的收益
率低于原來利率，由此本基金面臨再投資風險。
4、信用風險
債券發(fā)行人不能按期還本付息或回購交易中交易對手在回購到期履行交割責任時，不
能償還全部或部分證券或價款，都可能使本基金面臨信用風險。
5、公司經(jīng)營風險
公司的經(jīng)營狀況受多種因素的影響，如管理能力、行業(yè)競爭、市場前景、技術(shù)更新、新
產(chǎn)品研究開發(fā)等都會導致公司盈利發(fā)生變化。如果公司經(jīng)營不善，其股票價格或債券價格可
能下跌；同時，其償債能力也會受到影響，基金投資收益將受到不良影響。雖然基金可以通
過投資多樣化來分散這種非系統(tǒng)風險，但不能完全避免。
6、經(jīng)濟周期風險
隨著經(jīng)濟運行的周期性變化，證券市場的收益水平也呈周期性變化，基金投資的收益水
平也會隨之變化，從而產(chǎn)生風險。
7、購買力風險
如果發(fā)生通貨膨脹，基金投資于證券所獲得的收益可能會被通貨膨脹抵消，從而影響基
金資產(chǎn)的實際收益率。
8、股票市場風險
如果股票市場下跌，本基金持有股票部分將面臨下跌風險。
（二）管理風險
1、在基金管理運作過程中，基金管理人的知識、經(jīng)驗、判斷、決策、技能等，會影響
其對信息的占有以及對經(jīng)濟形勢、證券價格走勢的判斷，從而影響基金收益水平；
2、基金管理人和基金托管人的管理手段和管理技術(shù)等因素的變化也會影響基金收益水
平。
（三）流動性風險
1、流動性風險評估
本基金為債券型基金，可投資于國內(nèi)依法發(fā)行、上市的股票、債券、貨幣市場工具等，
一般情況下，這些資產(chǎn)市場流動性較好，但不排除在特定階段、特定市場環(huán)境下特定投資標
的出現(xiàn)流動性較差的情況。因此，本基金投資于上述資產(chǎn)時，可能存在以下流動性風險：一
是基金管理人建倉或進行組合調(diào)整時，可能由于特定投資標的流動性相對不足而無法按預期
的價格買進或賣出；二是為應付投資者的贖回，基金被迫以不適當?shù)膬r格賣出股票、債券或
其他資產(chǎn)。兩者均可能使基金凈值受到不利影響。
2、巨額贖回情形下的流動性風險管理措施
當本基金出現(xiàn)巨額贖回時，基金管理人可以根據(jù)基金當時的資產(chǎn)組合狀況決定接受全額
贖回或部分延期贖回；此外，如本基金連續(xù)兩日以上(含本數(shù))發(fā)生巨額贖回時，如基金管理
人認為有必要，可暫停接受贖回和轉(zhuǎn)出申請；已經(jīng)接受的贖回申請可以延緩支付贖回款項，
但延緩期限不得超過20個工作日。當本基金發(fā)生巨額贖回且單個基金份額持有人的贖回申
請超過上一開放日基金總份額10%的，基金管理人有權(quán)對該單個基金份額持有人超出該比例
的贖回申請實施延期辦理。具體情形、程序見招募說明書“七、基金份額的申購、贖回”之
“（十一）巨額贖回的認定及處理方式”
發(fā)生上述情形時，投資人面臨無法全部贖回或無法及時獲得贖回資金的風險。在本基金
暫?；蜓悠谵k理投資者贖回申請的情況下，投資者未能贖回的基金份額還將面臨凈值波動的
風險。
3.除巨額贖回情形外實施備用的流動性風險管理工具的情形、程序及對投資者的潛在影
響
除巨額贖回情形外，本基金備用流動性風險管理工具包括但不限于暫停接受贖回申請、
延緩支付贖回款項、收取短期贖回費、暫?；鸸乐狄约白C監(jiān)會認定的其他措施。
暫停接受贖回申請、延緩支付贖回款項等工具的情形、程序見招募說明書“七、基金份
額的申購、贖回”之“（十二）拒絕或暫停申購、贖回的情形及處理方式”的相關規(guī)定。若
本基金暫停贖回申請，投資者在暫停贖回期間將無法贖回其持有的基金份額。若本基金延緩
支付贖回款項，贖回款支付時間將后延，可能對投資者的資金安排帶來不利影響。
短期贖回費適用于持續(xù)持有期少于7日的投資者，費率為1.5%。短期贖回費由贖回基
金份額的基金份額持有人承擔，在基金份額持有人贖回基金份額時收取，并全額計入基金財
產(chǎn)。短期贖回費的收取將使得投資者在持續(xù)持有期限少于7日時會承擔較高的贖回費。
暫?；鸸乐档那樾?、程序見招募說明書“十三、基金資產(chǎn)估值”之“（六）暫停估值
的情形”的相關規(guī)定。若本基金暫?；鸸乐?，一方面投資者將無法知曉本基金的基金份額
凈值，另一方面基金將暫停接受申購贖回申請或延緩支付贖回款項，將導致投資者無法申購
或贖回本基金，或贖回款支付時間將后延，可能對投資者的資金安排帶來不利影響。
3、實施側(cè)袋機制對投資者的影響
側(cè)袋機制是一種流動性風險管理工具，是將特定資產(chǎn)分離至專門的側(cè)袋賬戶進行處置清
算，并以處置變現(xiàn)后的款項向基金份額持有人進行支付，目的在于有效隔離并化解風險，但
基金啟用側(cè)袋機制后，側(cè)袋賬戶份額將停止披露基金份額凈值，并不得辦理申購、贖回和轉(zhuǎn)
換，僅主袋賬戶份額正常開放贖回，因此啟用側(cè)袋機制時持有基金份額的持有人將在啟用側(cè)
袋機制后同時擁有主袋賬戶份額和側(cè)袋賬戶份額，側(cè)袋賬戶份額不能贖回，其對應特定資產(chǎn)
的變現(xiàn)時間具有不確定性，最終變現(xiàn)價格也具有不確定性并且有可能大幅低于啟用側(cè)袋機制
時的特定資產(chǎn)的估值，基金份額持有人可能因此面臨損失。
實施側(cè)袋機制期間，基金管理人計算各項投資運作指標和基金業(yè)績指標時以主袋賬戶資
產(chǎn)為基準，不反映側(cè)袋賬戶特定資產(chǎn)的真實價值及變化情況。本基金不披露側(cè)袋賬戶份額的
凈值，即便基金管理人在基金定期報告中披露報告期末特定資產(chǎn)可變現(xiàn)凈值或凈值區(qū)間的，
也不作為特定資產(chǎn)最終變現(xiàn)價格的承諾，對于特定資產(chǎn)的公允價值和最終變現(xiàn)價格，基金管
理人不承擔任何保證和承諾的責任。
基金管理人將根據(jù)主袋賬戶運作情況合理確定申購政策，因此實施側(cè)袋機制后主袋賬戶
份額存在暫停申購的可能。
（四）本基金法律文件中涉及基金風險特征的表述與銷售機構(gòu)對基
金的風險評級可能不一致的風險
本基金基金合同、招募說明書等法律文件中涉及基金風險收益特征或風險狀況的表述僅
為主要基于基金投資方向與策略特點的概括性表述；而本基金各銷售機構(gòu)依據(jù)中國證券投資
基金業(yè)協(xié)會發(fā)布的《基金募集機構(gòu)投資者適當性管理實施指引（試行）》及內(nèi)部評級標準，
將基金產(chǎn)品按照風險由低到高順序進行風險級別評定劃分，其風險評級結(jié)果所依據(jù)的評價要
素可能更多、范圍更廣，與本基金法律文件中的風險收益特征或風險狀況表述并不必然一致
或存在對應關系。同時，不同銷售機構(gòu)因其采取的具體評價標準和方法的差異，對同一產(chǎn)品
風險級別的評定也可能各有不同；銷售機構(gòu)還可能根據(jù)監(jiān)管要求、市場變化及基金實際運作
情況等適時調(diào)整對本基金的風險評級。敬請投資人知悉，在購買本基金時按照銷售機構(gòu)的要
求完成風險承受能力與產(chǎn)品風險之間的匹配檢驗，并須及時關注銷售機構(gòu)對于本基金風險評
級的調(diào)整情況，謹慎作出投資決策。
（五）本基金的特有風險
1、本基金投資于債券等固定收益品種不低于基金資產(chǎn)的80%。因此，本基金需要承擔由于
市場利率波動造成的利率風險以及如企業(yè)債、公司債等信用品種的發(fā)債主體信用惡化造成的
信用風險；如果債券市場出現(xiàn)整體下跌，將無法完全避免債券市場系統(tǒng)性風險。
2、本基金投資于債券等固定收益品種不低于基金資產(chǎn)的80%；投資于股票等權(quán)益類品
種不高于基金資產(chǎn)的20%。因此，本基金除承擔利率風險、信用風險和債券市場系統(tǒng)性風險
外，還將面臨股票市場下跌的風險。
3、本基金的投資范圍包括資產(chǎn)支持證券，資產(chǎn)支持證券可能面臨的信用風險、利率風
險、流動性風險、提前償付風險等風險、操作風險和法律風險，由此可能增加本基金凈值的
波動性。
4、本基金的投資范圍包括存托憑證，除與其他僅投資于滬深市場股票的基金所面臨的
共同風險外，本基金還將面臨存托憑證價格大幅波動甚至出現(xiàn)較大虧損的風險，以及與存托
憑證發(fā)行機制相關的風險，包括存托憑證持有人與境外基礎證券發(fā)行人的股東在法律地位、
享有權(quán)利等方面存在差異可能引發(fā)的風險；存托憑證持有人在分紅派息、行使表決權(quán)等方面
的特殊安排可能引發(fā)的風險；存托協(xié)議自動約束存托憑證持有人的風險；因多地上市造成存
托憑證價格差異以及波動的風險；存托憑證持有人權(quán)益被攤薄的風險；存托憑證退市的風險；
已在境外上市的基礎證券發(fā)行人，在持續(xù)信息披露監(jiān)管方面與境內(nèi)可能存在差異的風險；境
內(nèi)外法律制度、監(jiān)管環(huán)境差異可能導致的其他風險。
（六）其他風險
1、本基金力爭戰(zhàn)勝業(yè)績比較基準，但本基金的收益水平有可能不能達到或超過業(yè)績比
較基準，基金份額持有人面臨無法獲得目標收益率甚至本金虧損的風險；
2、因技術(shù)因素而產(chǎn)生的風險，如電腦系統(tǒng)不可靠產(chǎn)生的風險；
3、因戰(zhàn)爭、自然災害等不可抗力導致的基金管理人、基金銷售機構(gòu)等機構(gòu)無法正常工
作，從而影響基金運作的風險；
4、因金融市場危機、代理商違約、基金托管人違約等超出基金管理人自身控制能力的
因素出現(xiàn)，可能導致基金或者基金份額持有人利益受損的風險；
5、因固定收益類金融工具主要在場外市場進行交易，場外市場交易現(xiàn)階段自動化程度
較場內(nèi)市場低，本基金在投資運作過程中可能面臨操作風險。
二十、差錯處理
（一）差錯類型
基金運作過程中，如果由于基金管理人或基金托管人或投資者自身的過錯造成差錯，導
致其他當事人遭受損失的，過錯的責任人應當對由于該差錯遭受損失的當事人（“受損方”）
按下述“差錯處理原則”給予賠償承擔賠償責任。
上述差錯的主要類型包括但不限于：資料申報差錯、數(shù)據(jù)傳輸差錯、數(shù)據(jù)計算差錯、系統(tǒng)
故障差錯、下達指令差錯等。對于因技術(shù)原因引起的差錯，若系同行業(yè)現(xiàn)有技術(shù)水平無法預
見、無法避免、無法抗拒，則屬不可抗力。
由于不可抗力原因造成投資者的交易資料滅失或被錯誤處理或造成其他差錯，因不可抗
力原因出現(xiàn)差錯的當事人不對其他當事人承擔賠償責任，但因該差錯取得不當?shù)美漠斒氯?
仍應負有返還不當?shù)美牧x務。
（二）差錯處理原則
1、差錯已發(fā)生，但尚未給當事人造成損失時，差錯責任方應及時協(xié)調(diào)各方，及時進行
更正，因更正差錯發(fā)生的費用由差錯責任方承擔；由于差錯責任方未及時更正已產(chǎn)生的差錯，
給當事人造成損失的由差錯責任方承擔；若差錯責任方已經(jīng)積極協(xié)調(diào)，并且有協(xié)助義務的當
事人有足夠的時間進行更正而未更正，由此造成或擴大的損失由差錯責任方和未更正方根據(jù)
各自的過錯程度分別各自承擔相應的賠償責任。則其應當承擔相應賠償責任。差錯責任方應
對更正的情況向有關當事人進行確認，確保差錯已得到更正。
2、差錯的責任方對可能導致有關當事人的直接損失負責，不對間接損失負責，并且僅
對差錯的有關直接當事人負責，不對第三方負責；
3、因差錯而獲得不當?shù)美漠斒氯素撚屑皶r返還不當?shù)美牧x務。但差錯責任方仍應
對差錯負責，如果由于獲得不當?shù)美漠斒氯瞬环颠€或不全部返還不當?shù)美斐善渌斒氯?
的利益損失（“受損方”），則差錯責任方應賠償受損方的損失，并在其支付的賠償金額的范
圍內(nèi)對獲得不當?shù)美漠斒氯讼碛幸蠼桓恫划數(shù)美臋?quán)利；如果獲得不當?shù)美漠斒氯艘?
經(jīng)將此部分不當?shù)美颠€給受損方，則受損方應當將其已經(jīng)獲得的賠償額加上已經(jīng)獲得的不
當?shù)美颠€的總和超過其實際損失的差額部分支付給差錯責任方。
4、差錯調(diào)整采用盡量恢復至假設未發(fā)生差錯的正確情形的方式；
5、如果因基金管理人過錯造成基金財產(chǎn)損失時，基金托管人應為基金的利益向基金管
理人追償，如果因基金托管人過錯造成基金財產(chǎn)損失時，基金管理人應為基金的利益向基金
托管人追償。除基金管理人和托管人之外的第三方造成基金財產(chǎn)的損失，由基金管理人負責
向差錯方追償；
6、如果出現(xiàn)差錯的當事人未按規(guī)定對受損方進行賠償，并且依據(jù)法律、行政法規(guī)、《基
金合同》或其他規(guī)定，基金管理人或基金托管人自行或依據(jù)法院判決、仲裁裁決對受損方承
擔了賠償責任，則基金管理人或基金托管人有權(quán)向出現(xiàn)過錯的當事人進行追索，并有權(quán)要求
其賠償或補償由此發(fā)生的費用和遭受的損失。
7、按法律法規(guī)規(guī)定的其他原則處理差錯。
（三）差錯處理程序
差錯被發(fā)現(xiàn)后，有關的當事人應當及時進行處理，處理的程序如下：
1、查明差錯發(fā)生的原因，列明所有的當事人，并根據(jù)差錯發(fā)生的原因確定差錯的責任
方；
2、根據(jù)差錯處理原則或當事人協(xié)商的方法對因差錯造成的損失進行評估；
3、根據(jù)差錯處理原則或當事人協(xié)商的方法由差錯的責任方進行更正和賠償損失；
4、根據(jù)差錯處理的方法，需要修改基金注冊登記機構(gòu)的交易數(shù)據(jù)的，由基金注冊登記
機構(gòu)進行更正，并就差錯的更正向有關當事人進行確認；
5、基金管理人及基金托管人基金資產(chǎn)估值錯誤偏差達到基金份額凈值0.5%時，基金管
理人應當公告，并報中國證監(jiān)會備案。
（四）特殊情形的處理
由于不可抗力原因，或由于證券交易所及登記結(jié)算公司發(fā)送的數(shù)據(jù)錯誤，基金管理人和
基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當、合理的措施進行檢查，但未能發(fā)現(xiàn)錯誤的，由此造成
的基金財產(chǎn)估值錯誤，基金管理人和基金托管人可以免除賠償責任。但基金管理人應當積極
采取必要的措施消除由此造成的影響。
二十一、基金合同的終止與基金財產(chǎn)的清算
（一）基金合同的終止
出現(xiàn)下列情形之一的，經(jīng)中國證監(jiān)會批準后基金合同終止：
1、經(jīng)基金份額持有人大會表決終止的；
2、因重大違法、違規(guī)行為，被中國證監(jiān)會責令終止的；
3、基金管理人因解散、破產(chǎn)、撤銷、喪失基金管理資格、停止營業(yè)等事由，不能繼續(xù)
擔任本基金管理人的職務，而在六個月內(nèi)無其它基金管理公司承受其原有權(quán)利及義務；
4、基金托管人因解散、破產(chǎn)、撤銷、喪失基金托管資格、停止營業(yè)等事由，不能繼續(xù)
擔任本基金托管人的職務，而在六個月內(nèi)無其它托管機構(gòu)承受其原有權(quán)利及義務；
5、法律法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事由。
基金合同終止后，基金管理人和基金托管人依照《基金法》、《運作辦法》、《銷售辦法》、
基金合同及其他有關規(guī)定，行使請求給付報酬、從基金財產(chǎn)中獲得補償?shù)臋?quán)利時，可以留置
基金財產(chǎn)或者對基金財產(chǎn)的權(quán)利歸屬人提出請求。
（二）基金財產(chǎn)的清算
1、基金財產(chǎn)清算小組
（1）自基金合同終止之日起30個工作日內(nèi)成立清算小組，基金財產(chǎn)清算小組在中國證
監(jiān)會的監(jiān)督下進行清算。
（2）基金財產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托管人、具有從事相關業(yè)務資格的注
冊會計師、律師以及中國證監(jiān)會指定的人員組成?；鹭敭a(chǎn)清算小組可以聘用必要的工作人
員?；鹭敭a(chǎn)清算小組在成立后五個工作日內(nèi)應當公告。
（3）基金財產(chǎn)清算小組負責基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配?；鹭敭a(chǎn)清
算小組可以依法以基金的名義進行必要的民事活動。
2、清算程序
（1）基金合同終止后，由基金財產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金財產(chǎn)；
（2）對基金財產(chǎn)進行清理和確認；
（3）對基金財產(chǎn)進行估值和變現(xiàn)；
（4）將基金財產(chǎn)清算結(jié)果報告中國證監(jiān)會；
（5）公布基金財產(chǎn)清算公告；
（6）對基金財產(chǎn)進行分配。
3、清算費用
清算費用是指基金財產(chǎn)清算小組在進行基金財產(chǎn)清算過程中發(fā)生的所有合理費用，清算
費用由基金財產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金財產(chǎn)中支付。
4、基金財產(chǎn)清算剩余財產(chǎn)的分配
基金財產(chǎn)按下列順序清償：
（1）支付清算費用；
（2）交納所欠稅款；
（3）清償基金債務；
（4）按基金份額持有人持有的基金份額比例進行分配。
基金財產(chǎn)未按前款（1）至（3）項規(guī)定清償前，不分配給基金份額持有人。
5、基金財產(chǎn)清算的公告
基金合同終止并報中國證監(jiān)會備案后5個工作日內(nèi)由基金財產(chǎn)清算小組公告；清算過程
中的有關重大事項須及時公告；基金財產(chǎn)清算結(jié)果由基金財產(chǎn)清算小組經(jīng)中國證監(jiān)會批準
后3個工作日內(nèi)公告。
6、清算帳冊及文件的保存
清算帳冊及有關文件由基金托管人保存15年以上。
二十二、基金合同內(nèi)容摘要
（一）基金管理人的權(quán)利與義務
1、基金管理人的權(quán)利
（1）自本基金合同生效之日起，基金管理人根據(jù)基金合同的規(guī)定，獨立運用并管理基
金財產(chǎn)；
（2）根據(jù)基金合同的規(guī)定獲得基金管理費；
（3）在符合有關法律法規(guī)和基金合同的前提下，制訂和調(diào)整開放式基金業(yè)務規(guī)則，決
定基金的相關費率結(jié)構(gòu)和收費方式；
（4）根據(jù)基金合同規(guī)定銷售基金份額，并收取基金申購費、贖回費及其他法律法規(guī)規(guī)
定的費用；
（5）擔任基金的注冊登記機構(gòu)并獲得基金合同規(guī)定的注冊登記費用；選擇和更換注冊
登記代理機構(gòu),并對其注冊登記代理行為進行必要的監(jiān)督；
（6）根據(jù)有關法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，決定開展認購、贖回、基金轉(zhuǎn)換等業(yè)務；
（7）在基金存續(xù)期內(nèi)，根據(jù)有關法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，決定拒絕和暫停受理基
金份額的申購、贖回和轉(zhuǎn)換申請；
（8）依據(jù)基金合同的規(guī)定，制定基金收益的分配方案；
（9）提議召開基金份額持有人大會；
（10）在基金托管人更換時，提名新的基金托管人；
（11）依據(jù)基金合同及有關法律規(guī)定監(jiān)督基金托管人，如認為基金托管人違反了本基金
合同或國家有關法律規(guī)定對基金財產(chǎn)或基金份額持有人利益造成重大損失的，應呈報中國證
監(jiān)會和中國銀監(jiān)會，并有權(quán)提議召開基金份額持有人大會，由基金份額持有人大會表決更換
基金托管人，或采取其它必要措施保護基金投資者的利益；
（12）選擇、更換基金代銷機構(gòu)，對基金代銷機構(gòu)行為進行必要的監(jiān)督和檢查；如果基
金管理人認為基金代銷機構(gòu)的作為或不作為違反了法律法規(guī)、基金合同或基金銷售代理協(xié)
議，基金管理人應行使法律法規(guī)、基金合同或基金銷售代理協(xié)議賦予、給予、規(guī)定的基金管
理人的任何及所有權(quán)利和救濟措施，以保護基金財產(chǎn)的安全和基金投資者的利益；
（13）按照法律法規(guī)或基金合同應由基金財產(chǎn)負擔的因處理基金事務所支出的其他費用
以及對第三人所負的債務，若基金管理人以其自有財產(chǎn)先行支付的，對基金財產(chǎn)有優(yōu)先受償
的權(quán)利；
（14）按照《基金法》、《運作辦法》，代表基金份額持有人利益對其所投資的企業(yè)依法
行使訴訟權(quán)利或行使因投資于其他證券產(chǎn)生的權(quán)利；
（15）本基金合同終止時，組建或參加清算小組，參與基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、
變現(xiàn)和分配；
（16）法律、法規(guī)、本基金合同以及依據(jù)本基金合同制定的其他法律文件所規(guī)定的其他
權(quán)利。
2、基金管理人的義務
（1）基金管理人將遵守《基金法》、《運作辦法》、《銷售辦法》、基金合同及其他有關規(guī)
定，為基金份額持有人的最大利益處理基金事務；自基金合同生效之日起，基金管理人保證
恪盡職守，依照誠實信用、勤勉盡責的原則，謹慎、有效管理和運用基金財產(chǎn)；
（2）設置相應的部門并配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進行基金投資分析、決策，以
專業(yè)化的經(jīng)營方式管理和運作基金財產(chǎn)；
（3）設置相應的部門并配備足夠的專業(yè)人員辦理基金份額的認購、申購、贖回和其它
業(yè)務或委托其它機構(gòu)代理這些業(yè)務；
（4）設置相應的部門并配備足夠的專業(yè)人員辦理基金的注冊與過戶登記工作或委托其
它機構(gòu)代理該項業(yè)務；
（5）建立健全內(nèi)部控制制度，監(jiān)察與稽核、財務管理及人事管理等制度，保證所管理
的基金財產(chǎn)和基金管理人的固有財產(chǎn)相互獨立，確保分別管理、分別計賬；保證本基金與基
金管理人管理的其他基金之間在資產(chǎn)運作、財務管理等方面相互獨立，確保分別管理、分別
計賬。
（6）除依據(jù)《基金法》、《運作辦法》、《銷售辦法》、基金合同及其他有關規(guī)定外,不得
為自己及任何第三方謀取利益，基金管理人違反此義務，利用基金財產(chǎn)為自己及任何第三方
謀取利益，所得利益歸于基金財產(chǎn)，造成基金財產(chǎn)損失的，承擔賠償責任；
基金管理人不得將基金財產(chǎn)轉(zhuǎn)為其自有財產(chǎn)，違背此款規(guī)定的，將承擔相應的責任，包
括但不限于恢復基金財產(chǎn)的原狀、承擔賠償責任；
（7）除依據(jù)《基金法》、《運作辦法》、《銷售辦法》、基金合同及其他有關規(guī)定外，基金
管理人不得委托第三人管理、運作基金財產(chǎn)；
（8）接受基金托管人依據(jù)法律法規(guī)、本基金合同和《托管協(xié)議》對基金管理人履行本
基金合同和托管協(xié)議的情況進行的監(jiān)督；
（9）采取適當合理的措施使計算開放式基金資產(chǎn)凈值的方法符合基金合同等法律文件
的規(guī)定；
（10）按規(guī)定計算并公告基金凈值信息；
（11）按照法律和本基金合同的規(guī)定受理認、申購和贖回申請，及時、足額支付贖回款
項；
（12）嚴格按照《基金法》、《運作辦法》、《銷售辦法》、基金合同及其他有關規(guī)定，編
制中期報告和年度報告，履行信息披露及報告義務；
（13）保守基金的商業(yè)秘密，不得泄露基金投資計劃、投資意向等；除法律法規(guī)、基金
合同及其他有關規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前應予保密，不向他人泄露，但因遵
守和服從司法機構(gòu)、中國證監(jiān)會或其他監(jiān)管機構(gòu)的判決、裁決、決定、命令而作出的披露不
應視為基金管理人違反本基金合同規(guī)定的保密義務；
（14）依據(jù)《基金法》、《運作辦法》、《銷售辦法》、基金合同及其他有關規(guī)定召集基金
份額持有人大會或配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會，并執(zhí)行
生效的基金份額持有人大會決議；
（15）組織并參加基金財產(chǎn)清算小組，參與基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配；
（16）基金管理人因違反基金合同導致基金財產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人合法權(quán)益，
應當承擔賠償責任，其過錯責任不因其退任而免除；
（17）監(jiān)督基金托管人按法律法規(guī)和合同規(guī)定履行自己的義務，基金托管人違反基金合
同造成基金財產(chǎn)損失時，基金管理人應為基金份額持有人利益向基金托管人追償，但除法律
法規(guī)另有規(guī)定外，不連帶承擔基金托管人的責任；
（18）依據(jù)基金合同的約定確定基金收益分配方案，并及時向基金份額持有人分配基金
收益；
（19）進行基金會計核算并編制基金財務會計報告；
（20）保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務活動的記錄、帳冊、報表和其他相關資料15年以上；
（21）當基金管理人將其義務委托第三方處理時，應當對第三方處理有關基金事務的行
為承擔責任；但因第三方過錯導致基金財產(chǎn)或基金份額持有人的利益受到損失，而基金管理
人首先承擔了責任的情況下，基金管理人有權(quán)向第三方行使追償權(quán)；
（22）面臨解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或者由接管人接管其資產(chǎn)時，及時報告中國證監(jiān)會
并通知基金托管人；
（23）確保向基金投資人提供的各項文件或資料在規(guī)定時間內(nèi)發(fā)出；保證投資人能夠按
照本基金合同規(guī)定的時間和方式，查閱到與基金有關的公開資料，并得到有關資料的復印件；
（24）負責為基金聘請注冊會計師和律師；
（25）不從事任何有損基金及本基金其他當事人利益的活動；
（26）依法募集基金，辦理基金備案手續(xù)；
（27）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實施其他法律行
為；
（28）法律、法規(guī)、本基金合同以及依據(jù)本基金合同制定的其他法律文件所規(guī)定的其他
義務。
（二）基金托管人的權(quán)利與義務
1、基金托管人的權(quán)利
（1）依法持有并保管基金的資產(chǎn)；
（2）依照基金合同的約定獲得基金托管費；
（3）監(jiān)督基金管理人對本基金的投資運作,如認為基金管理人的投資指令違反基金合同
或有關法律法規(guī)的規(guī)定，應呈報中國證監(jiān)會和其他監(jiān)管部門，并采取必要措施保護基金投資
者的利益；
（4）在基金管理人更換時，提名新的基金管理人；
（5）法律、法規(guī)、基金合同以及依據(jù)基金合同制定的其他法律文件所規(guī)定的其他權(quán)利。
2、基金托管人的義務
（1）遵守基金合同；
（2）以誠實信用、勤勉盡責的原則安全保管基金財產(chǎn)；
（3）設有專門的基金托管部門，具有符合要求的營業(yè)場所，配備足夠的、合格的熟悉
基金托管業(yè)務的專職人員，負責基金財產(chǎn)托管事宜；
（4）除依據(jù)《基金法》、《運作辦法》、《基金合同》及其他有關規(guī)定外，不得為自己及
任何第三人謀取利益，不得委托其他人托管基金財產(chǎn)；
（5）復核、審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值和基金收益；
（6）建立健全內(nèi)部風險控制、監(jiān)察與稽核、財務管理及人事管理等制度，確?；鹭?
產(chǎn)的安全，保證其托管的基金財產(chǎn)與基金托管人自有財產(chǎn)以及不同的基金財產(chǎn)相互獨立；對
所托管的不同基金財產(chǎn)分別設置賬戶，獨立核算，分賬管理，確?；鹭敭a(chǎn)的完整,保證不
同基金之間在賬戶設置、資金劃撥、賬冊記錄等方面相互獨立,進行證券投資；
（7）保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關的重大合同及有關憑證；
（8）設立證券賬戶、銀行存款賬戶等基金財產(chǎn)賬戶，負責基金投資于證券的清算交割，
執(zhí)行基金管理人的投資指令，負責基金名下的資金往來；
（9）保守基金商業(yè)秘密，除《基金法》、《運作辦法》、《基金合同》及其他有關規(guī)定另
有規(guī)定外，在基金信息公開披露前予以保密，不得向他人泄露；
（10）按規(guī)定出具基金業(yè)績和基金托管情況的報告，并報中國證監(jiān)會和中國銀監(jiān)會；
（11）采取適當、合理的措施，使基金份額的認購、申購、贖回等事項符合《基金合同》
等有關法律文件的規(guī)定；
（12）采取適當、合理的措施，使基金管理人用以計算基金資產(chǎn)凈值的方法符合《基金
合同》等法律文件的規(guī)定；
（13）采取適當、合理的措施，使基金投資和融資符合《基金合同》等法律文件的規(guī)定；
（14）依法履行信息披露義務，負責與基金托管業(yè)務活動有關的信息披露事項；對基金
財務會計報告、中期報告和年度報告等基金定期報告出具基金托管人意見，說明基金管理人
在各重要方面的運作是否嚴格按照《基金合同》的規(guī)定進行；如果基金管理人有未執(zhí)行《基
金合同》規(guī)定的行為，還應當說明基金托管人是否采取了適當?shù)拇胧?
（15）按有關規(guī)定，保存基金的會計賬冊、報表和記錄、基金份額持有人名冊等15年
以上；
（16）按規(guī)定制作相關賬冊并與基金管理人核對；
（17）依據(jù)基金管理人的指令或有關規(guī)定支付基金份額持有人的收益和贖回款項；
（18）參加基金清算小組，參與基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配；
（19）面臨解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或者由接管人接管其資產(chǎn)時，及時報告中國證監(jiān)會和中
國銀監(jiān)會，并通知基金管理人；
（20）因違反基金合同導致基金財產(chǎn)的損失，承擔賠償責任，其過錯責任不因其退任而免
除；
（21）基金管理人因違反基金合同造成基金財產(chǎn)損失時，基金托管人應為基金向基金管
理人追償；
(22)依據(jù)《基金法》、《運作辦法》、《銷售辦法》、基金合同及其他有關規(guī)定召集基金份
額持有人大會或配合基金管理人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會，并執(zhí)行生
效的基金份額持有人大會決議；
（23）按照規(guī)定和基金合同等協(xié)議監(jiān)督基金管理人的投資運作；
（24）不從事任何有損基金及本基金其他當事人利益的活動；
（25）法律法規(guī)及基金合同規(guī)定的其他義務。
（三）基金份額持有人的權(quán)利與義務
基金投資者依據(jù)基金合同的規(guī)定取得本基金份額，即成為基金份額持有人。同一類別每
份基金份額具有同等的合法權(quán)益。
1、基金份額持有人的權(quán)利
基金份額持有人有權(quán)按法律法規(guī)、本基金合同以及依據(jù)本基金合同制定的其他法律文件
的規(guī)定：
（1）分享基金財產(chǎn)收益；
（2）參與分配基金財產(chǎn)清算后的剩余財產(chǎn)；
（3）依法轉(zhuǎn)讓或者申請贖回其持有的基金份額；
（4）按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會；
（5）出席或者委派代表出席基金份額持有人大會，對基金份額持有人大會審議事項行
使表決權(quán)；
（6）查閱或者復制公開披露的基金信息資料；
（7）監(jiān)督基金管理人的投資運作；
（8）對基金管理人、基金托管人、基金份額銷售機構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提起
訴訟；
（9）要求基金管理人或基金托管人按法律法規(guī)、本基金合同以及依據(jù)本基金合同制定
的其他法律文件的規(guī)定履行其義務；
（10）法律、法規(guī)、本基金合同以及依據(jù)本基金合同制定的其他法律文件規(guī)定的其他權(quán)
利。
2、基金份額持有人的義務
（1）遵守本基金合同及根據(jù)本基金合同制訂的相關業(yè)務規(guī)則；
（2）交納基金認購、申購款項及規(guī)定的費用；
（3）在持有的基金份額范圍內(nèi)，承擔基金財產(chǎn)虧損或者基金合同終止的有限責任；
（4）返還持有基金過程中獲得的不當?shù)美?
（5）不從事任何有損基金及其他基金份額持有人合法權(quán)益的活動；
（6）法律、法規(guī)、本基金合同以及依據(jù)本基金合同制定的其他法律文件所規(guī)定的其他
義務。
（四）基金份額持有人大會
1、基金份額持有人大會由基金份額持有人共同組成。基金份額持有人持有的每一基金
份額擁有平等的投票權(quán)。
2、召開事由
（1）有以下事由情形之一的，應當召開基金份額持有人大會：
1）終止基金合同，但基金合同另有約定的除外；
2）轉(zhuǎn)換基金運作方式；
3）提高基金管理人、基金托管人的報酬標準或基金銷售服務費；
4）更換基金托管人、基金管理人；
5）變更基金類別；
6）變更基金投資目標、范圍或策略；
7）變更基金份額持有人大會程序；
8）基金管理人或基金托管人要求召開基金份額持有人大會；
9）單獨或合計持有本基金總份額10％以上（含10％）基金份額的基金份額持有人（以
基金管理人收到提議當日的基金份額計算，下同）就涉及本基金的同一事項書面要求召開基
金份額持有人大會；
10）法律法規(guī)和本基金合同規(guī)定的其他情形。
（2）需要決定下列事項之一時，不需召開基金份額持有人大會：
1）調(diào)低基金管理費、基金托管費、基金銷售服務費；
2）在本基金合同規(guī)定的范圍內(nèi)變更本基金的申購費率、贖回費率、收費方式或調(diào)整基
金份額類別；
3）因相應的法律、法規(guī)發(fā)生變動必須對基金合同進行修改；
4）基金合同的修改對基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利影響；
5）按照法律法規(guī)或本基金合同規(guī)定不需召開基金份額持有人大會的其它情形。
3、召集
（1）在正常情況下，基金份額持有人大會由基金管理人召集，開會時間及地點由基金
管理人選擇確定。
（2）基金托管人認為有必要召開基金份額持有人大會的，應當向基金管理人提出書面
提議。基金管理人應當自收到書面提議之日起十日內(nèi)決定是否召集，并書面告知基金托管人。
基金管理人決定召集的，應當自出具書面決定之日起六十日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，
基金托管人仍認為有必要召開的，應當自行召集。
（3）代表基金份額10％（含10％）以上的基金份額持有人認為有必要召開基金份額持
有人大會的，應當向基金管理人提出書面提議?；鸸芾砣藨斪允盏綍嫣嶙h之日起十日
內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金托管人。
基金管理人決定召集的，應當自出具書面決定之日起六十日內(nèi)召開；基金管理人決定不
召集，代表基金份額10％（含10％）以上的基金份額持有人仍認為有必要召開的，應當向
基金托管人提出書面提議。
基金托管人應當自收到書面提議之日起十日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份
額持有人代表和基金管理人；基金托管人決定召集的，應當自出具書面決定之日起六十日內(nèi)
召開。
代表基金總份額10％以上（含10％）的基金份額持有人就同一事項要求召開基金份額持有
人大會，而基金管理人、基金托管人都不召集或均無法行使召集權(quán)的，代表基金總份額10％
以上（含10％）的基金份額持有人有權(quán)自行召集。基金份額持有人自行召集基金份額持有
人大會的，應當至少提前三十日向中國證監(jiān)會備案?；鸱蓊~持有人依法自行召集基金份額
持有人大會的，基金管理人、基金托管人應當配合，不得阻礙、干擾。
4、通知
召開基金份額持有人大會，召集人應當至少提前三十日通過指定媒介公告會議通知。
基金份額持有人大會通知將至少載明以下內(nèi)容：
（1）會議召開的時間、地點、方式；
（2）會議擬審議的主要事項、議事程序、表決方式；
（3）權(quán)益登記日；
（4）投票委托書送達時間和地點；
（5）會務常設聯(lián)系人姓名、電話；
（6）其他注意事項。
如采用通訊方式開會并進行表決的情況下，會議通知應報中國證監(jiān)會備案，且除上述內(nèi)
容外還要在會議通知中說明具體通訊方式、委托的公證機關及其聯(lián)系方式和聯(lián)系人、書面表
決意見的寄交和收取的方式、投票表決的截止日以及表決票的送達地址等。
5、召開方式
基金份額持有人大會的召開方式包括現(xiàn)場開會和通訊方式開會，具體由召集人確定，但
更換基金管理人和基金托管人、轉(zhuǎn)換基金運作方式和提前終止基金合同必須采取現(xiàn)場開會方
式。
（1）現(xiàn)場開會
1）本基金合同所指現(xiàn)場開會系指由基金份額持有人本人出席或出具授權(quán)委托書委派其
代理人出席參加基金份額持有人大會?，F(xiàn)場開會時基金管理人和基金托管人的授權(quán)代表應當
出席。
2）基金份額持有人本人在出席基金份額持有人大會時，應向召集人出具符合法律、法
規(guī)和規(guī)章、本基金合同及會議通知規(guī)定的有關證明文件?；鸱蓊~持有人的代理人在出席基
金份額持有人大會時，除應向召集人提交上述證明文件外，還應提交有關基金份額持有人出
具的有效書面授權(quán)書。
3）現(xiàn)場開會須符合以下條件時，方可進行基金份額持有人大會議程：經(jīng)核對，匯總到
會者出示的在權(quán)益登記日持有基金份額的憑證顯示，到會的基金份額持有人代表的基金份額
不少于本基金在權(quán)益登記日基金總份額的50％。
（2）通訊方式開會
1）本基金合同所指通訊方式開會系指基金份額持有人將其對表決事項的投票以書面形
式在表決截至日以前送達至召集人指定的地址。
2）召集人按本基金合同規(guī)定公布會議通知后，在2個工作日內(nèi)連續(xù)公布相關提示性公
告。
3）基金份額持有人本人在以書面通訊方式進行表決時，應向召集人以書面方式提交符
合法律、法規(guī)和規(guī)章、本基金合同及會議通知規(guī)定的有關證明文件。基金份額持有人的代理
人在以書面通訊方式進行表決時，應向召集人以書面方式提交有關基金份額持有人出具的有
效的書面授權(quán)委托書和基金份額持有人應當提交的上述有關證明文件。不能滿足上述要求的
基金份額持有人或基金份額持有人的代理人所提交的書面表決意見被視為無效，其代表的基
金份額不計入?yún)⒓颖頉Q的總份額。
召集人在公證機關的監(jiān)督下按照會議通知規(guī)定的方式收取基金份額持有人的書面表決
意見；在表決截止日以前實際送達召集人指定的地址的投票視為有效投票。表決意見模煳不
清或相互矛盾的視為棄權(quán)表決，但應當計入出具書面意見的基金份額持有人所代表的基金份
額總數(shù)。
4）以通訊方式開會須符合下列條件方視為有效：本人直接或委托授權(quán)代表出具有效書
面意見的基金份額持有人所持有的基金份額不少于本基金在權(quán)益登記日基金份額總數(shù)的
50％。
6、議事內(nèi)容與程序
（1）議事內(nèi)容
1）議事內(nèi)容包括“召開事由”所規(guī)定的事項；
2）基金管理人、基金托管人、單獨或合計持有本基金10%以上(含10%)基金總份額的基
金份額持有人可以在基金份額持有人大會召集人發(fā)出會議通知前向大會召集人提交需審議
表決的議案。
3）基金份額持有人大會的召集人發(fā)出召集會議的通知后，對原有提案的修改應當在基
金份額持有人大會召開日前10天公告，否則會議的召開日期應當順延并保證至少有10天
的間隔期。
4）基金份額持有人大會不得對未事先公告的議事內(nèi)容進行表決。
（2）議事程序
1)現(xiàn)場開會
在現(xiàn)場開會的方式下,首先由大會主持人按照規(guī)定程序宣布會議議事程序及注意事項,
確定和公布監(jiān)票人,然后由大會主持人宣讀提案,經(jīng)討論后進行表決，經(jīng)律師見證或公證員公
證后形成大會決議。
基金份額持有人大會由基金管理人授權(quán)代表主持。在基金管理人授權(quán)代表未能主持大會
的情況下,由基金托管人授權(quán)代表主持；如果基金管理人和基金托管人授權(quán)代表均未能主持
大會，則由出席大會的基金份額持有人或其代理人以所代表的基金份額50%以上多數(shù)(不含
50%)選舉產(chǎn)生一名代表作為該次基金份額持有人大會的主持人。
召集人應當制作出席會議人員的簽名冊。簽名冊載明參加會議人員姓名(或單位名稱)、
身份證號碼、住所地址、持有或者代表有表決權(quán)的基金份額、委托人姓名(或單位名稱)等事
項。
2）通訊方式開會
在通訊方式開會的情況下，公告會議通知時應當同時公布提案；在通知載明的表決截止
日期后第二天在公證機構(gòu)監(jiān)督下統(tǒng)計全部有效表決，形成決議，報中國證監(jiān)會備案。
7、表決
（1）基金份額持有人所持每一份基金份額具有一票表決權(quán)，基金份額持有人可以委托
代理人出席基金份額持有人大會并行使表決權(quán)；
（2）基金份額持有人大會決議分為一般決議和特別決議。
1）一般決議
一般決議須經(jīng)參加會議的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的50％（含50%）以上
通過方為有效。
除下列2）所規(guī)定的須以特別決議通過的事項以外的其他事項均應以一般決議的方式通
過。法律法規(guī)另有規(guī)定時從其規(guī)定。
2）特別決議
須經(jīng)基金份額持有人大會通過的特別決議應當經(jīng)參加會議的基金份額持有人或其代理
人所持表決權(quán)的三分之二（含三分之二）以上通過方為有效。涉及轉(zhuǎn)換本基金運作方式、本
基金合同的提前終止、更換基金管理人、更換基金托管人等事由必須以特別決議通過方為有
效。
（3）基金份額持有人大會采取記名方式進行投票表決。
（4）采取書面通訊方式進行表決時，除非在計票時有充分的相反證據(jù)證明，否則表面
符合法律、法規(guī)和會議通知規(guī)定的書面表決意見即視為有效的表決；表決意見模煳不清或相
互矛盾的視為無效表決，但應當計入出具書面意見的基金份額持有人所代表的基金份額總
數(shù)。
（5）基金份額持有人大會的各項提案或同一項提案內(nèi)并列的各項議題應當分開審議、
逐項表決。
8、計票
（1）現(xiàn)場開會
1)如基金份額持有人大會由基金管理人或基金托管人召集,則基金份額持有人大會的主
持人應當在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人和代理人中選舉兩名代表與大會
召集人授權(quán)的一名監(jiān)督員共同擔任監(jiān)票人；如大會由基金份額持有人自行召集,基金份額持
有人大會的主持人應當在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人和代理人中選舉三
名代表擔任監(jiān)票人。
2)監(jiān)票人應當在基金份額持有人表決后立即進行清點并由大會主持人當場公布計票結(jié)
果。
3)如果大會主持人對于提交的表決結(jié)果有懷疑,可以對所投票數(shù)進行重新清點；如果大
會主持人未進行重新清點,而出席會議的基金份額持有人或者代理人對大會主持人宣布的表
決結(jié)果有異議,有權(quán)在宣布表決結(jié)果后立即要求重新清點,大會主持人應當立即重新清點并
公布重新清點結(jié)果，重新清點僅限一次。
（2）通訊方式開會
在通訊方式開會的情況下,計票方式為：由大會召集人授權(quán)的兩名監(jiān)督員在基金托管人
授權(quán)代表（如果基金托管人為召集人，則為基金管理人授權(quán)代表）的監(jiān)督下進行計票,并由
公證機關對其計票過程予以公證。
9、實施側(cè)袋機制期間基金份額持有人大會的特殊約定
若本基金實施側(cè)袋機制，則相關基金份額或表決權(quán)的比例指主袋份額持有人和側(cè)袋份額
持有人分別持有或代表的基金份額或表決權(quán)符合該等比例，但若相關基金份額持有人大會召
集和審議事項不涉及側(cè)袋賬戶的，則僅指主袋份額持有人持有或代表的基金份額或表決權(quán)符
合該等比例：
1、基金份額持有人行使提議權(quán)、召集權(quán)、提名權(quán)所需單獨或合計代表相關基金份額10%
以上（含10%）；
2、現(xiàn)場開會的到會者在權(quán)益登記日代表的基金份額不少于本基金在權(quán)益登記日相關基
金份額的二分之一（含二分之一）；
3、通訊開會的直接出具書面意見或授權(quán)他人代表出具書面意見的基金份額持有人所持
有的基金份額不小于在權(quán)益登記日相關基金份額的二分之一（含二分之一）；
4、在參與基金份額持有人大會投票的基金份額持有人所持有的基金份額小于在權(quán)益登
記日相關基金份額的二分之一、召集人在原公告的基金份額持有人大會召開時間的3個月
以后、6個月以內(nèi)就原定審議事項重新召集的基金份額持有人大會應當有代表三分之一以上
（含三分之一）相關基金份額的持有人參與或授權(quán)他人參與基金份額持有人大會投票；
5、現(xiàn)場開會由出席大會的基金份額持有人和代理人所持表決權(quán)的50%以上（含50%）選
舉產(chǎn)生一名基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會的主持人；
6、一般決議須經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的二分之一以上（含
二分之一）通過；
7、特別決議應當經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的三分之二以上
（含三分之二）通過。
同一主側(cè)袋賬戶內(nèi)的每份基金份額具有平等的表決權(quán)。
10、生效與公告
基金份額持有人大會的召集人自決議事項通過之日起五日內(nèi)報中國證監(jiān)會核準或備案，
自經(jīng)中國證監(jiān)會依法核準或者出具無異議意見之日起生效?；鸱蓊~持有人大會決議自生效
之日起2日內(nèi)由相關信息披露義務人在至少一種中國證監(jiān)會指定媒介予以公告。
除非法律法規(guī)、本基金合同另有規(guī)定，生效的基金份額持有人大會決議對全體基金份額
持有人、基金管理人、基金托管人均具有法律約束力，基金管理人、基金托管人和基金份額
持有人應當執(zhí)行。
（五）基金合同的變更和終止
1、基金合同的變更
（1）本基金合同的變更應經(jīng)當事人同意，經(jīng)基金份額持有人大會決議通過，并經(jīng)中國
證監(jiān)會核準或備案，并自中國證監(jiān)會核準或出具無異議之日起生效。
（2）但在下列情況下，基金管理人和基金托管人協(xié)商后可直接變更基金合同，無須召
開基金份額持有人大會通過，但應進行公告，并報中國證監(jiān)會備案：
1）因法律、法規(guī)及中國證監(jiān)會頒布之規(guī)定的相應修改而導致本基金合同的部分條款與
之不符的，則基金合同自行適用法律、法規(guī)及中國證監(jiān)會頒布之規(guī)定的相應變更；
2）因基金管理人、基金托管人的基本情況發(fā)生變更，包括但不限于住所、法定代表人、
組織形式、注冊資本等情況的變更；
3）不涉及本基金合同當事人權(quán)利義務關系發(fā)生變化，并不涉及基金份額持有人利益的
基金合同的變更。
（3）本基金合同規(guī)定基金管理人有權(quán)修改的事項，一經(jīng)公告，即構(gòu)成對基金合同的變
更，變更后的基金合同應報中國證監(jiān)會備案。
2、基金合同的終止
本基金出現(xiàn)下列情形之一的，經(jīng)中國證監(jiān)會批準后將本基金合同終止：
（1）經(jīng)基金份額持有人大會表決終止的；
（2）因重大違法、違規(guī)行為，被中國證監(jiān)會責令終止的；
（3）基金管理人因解散、破產(chǎn)、撤銷、喪失基金管理資格、停止營業(yè)等事由，不能繼
續(xù)擔任本基金管理人的職務，而在六個月內(nèi)無其它基金管理公司承受其原有權(quán)利及義務；
（4）基金托管人因解散、破產(chǎn)、撤銷、喪失基金托管資格、停止營業(yè)等事由，不能繼
續(xù)擔任本基金托管人的職務，而在六個月內(nèi)無其它托管機構(gòu)承受其原有權(quán)利及義務；
（5）法律法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事由。
基金合同終止后，基金管理人和基金托管人依照《基金法》、《運作辦法》、《銷售辦法》、
基金合同及其他有關規(guī)定，行使請求給付報酬、從基金財產(chǎn)中獲得補償?shù)臋?quán)利時，可以留置
基金財產(chǎn)或者對基金財產(chǎn)的權(quán)利歸屬人提出請求。
（六）爭議的處理
1、本基金合同適用中華人民共和國法律并從其解釋。
2、基金合同當事人之間因本基金合同產(chǎn)生的或與本基金合同有關的爭議可首先通過友
好協(xié)商解決，自一方書面要求協(xié)商解決爭議之日起60日內(nèi)如果爭議未能以協(xié)商方式解決，
則任何一方有權(quán)將爭議提交位于北京的中國國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會根據(jù)當時時有效的仲
裁規(guī)則進行仲裁。仲裁裁決是終局的，對仲裁各方當事人均具有約束力。除提交仲裁的爭議
之外，各方當事人仍應履行本基金合同的其他規(guī)定。
（七）基金合同的存放及查閱方式
本基金合同可印制成冊，供投資者在基金管理人、基金托管人、代銷機構(gòu)的住所查閱；
投資者也可在支付一定工本費后獲得本基金合同復印件或復制件，但應以基金合同正本為
準。
二十三、基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要
（一）托管協(xié)議當事人
1、基金管理人（或簡稱“管理人”）
名稱：易方達基金管理有限公司
注冊地址：廣東省珠海市橫琴新區(qū)榮粵道188號6層
辦公地址：廣州市天河區(qū)珠江新城珠江東路30號廣州銀行大廈40-43樓；廣東省珠海
市橫琴新區(qū)榮粵道188號6層
法定代表人:劉曉艷
注冊資本：13,244.2萬元人民幣
經(jīng)營范圍：公開募集證券投資基金管理、基金銷售、特定客戶資產(chǎn)管理
組織形式：有限責任公司
營業(yè)期限：持續(xù)經(jīng)營
2、基金托管人（或簡稱“托管人”）
名稱：中國銀行股份有限公司
住所：北京市復興門內(nèi)大街1號
法定代表人:葛海蛟
經(jīng)營范圍：中國銀行業(yè)務涵蓋商業(yè)銀行、投資銀行和保險三大領域，其中，商業(yè)銀行業(yè)
務是中國銀行的傳統(tǒng)主營業(yè)務，包括公司金融業(yè)務、個人金融業(yè)務及金融市
場業(yè)務。中國銀行提供的公司金融業(yè)務包括存款業(yè)務、貸款業(yè)務、國際結(jié)算
及貿(mào)易融資業(yè)務，以及銀行匯票、本票、支票、匯兌、銀行承兌匯票、委托
收款、托收承付、集中支付、支票圈存及票據(jù)托管等其他公司金融業(yè)務；個
人金融業(yè)務包括儲蓄存款業(yè)務、個人貸款業(yè)務、個人中間業(yè)務、“中銀理財”
服務、私人銀行業(yè)務和銀行卡業(yè)務等；金融市場業(yè)務主要包括本外幣金融工
具的自營與代客業(yè)務、本外幣各類證券或指數(shù)投資業(yè)務、債務資本市場業(yè)務、
代客理財和資產(chǎn)管理業(yè)務、金融代理及托管業(yè)務等。
企業(yè)類型：股份有限公司
注冊資本：人民幣貳仟玖佰肆拾叁億捌仟柒佰柒拾玖萬壹仟貳佰肆拾壹元整
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
（二）基金托管人和基金管理人之間的業(yè)務監(jiān)督、核查
1、基金托管人對基金管理人的業(yè)務監(jiān)督、核查
（1）基金托管人根據(jù)有關法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，建立相關的技術(shù)系
統(tǒng)，對基金管理人的投資運作進行監(jiān)督。主要包括以下方面：
1）對基金的投資范圍、投資對象進行監(jiān)督?；鸸芾砣藨獙M投資的股票庫、債券庫
等各投資品種的具體范圍提供給基金托管人?；鸸芾砣丝梢愿鶕?jù)實際情況的變化，對各投
資品種的具體范圍予以更新和調(diào)整，并通知基金托管人?；鹜泄苋烁鶕?jù)上述投資范圍對基
金的投資進行監(jiān)督；
2）對基金投融資比例進行監(jiān)督；
3）對基金投資禁止行為進行監(jiān)督。為對基金禁止從事的關聯(lián)交易進行監(jiān)督，基金管理
人和基金托管人應相互提供與本機構(gòu)有控股關系的股東或與本機構(gòu)有其他重大利害關系的
公司名單；
4）基金管理人應按照審慎的風險控制原則，對銀行間交易對手的資信狀況進行評估，
控制交易對手的資信風險，確定與各類交易對手所適用的交易結(jié)算方式，在具體的交易中，
應盡力爭取對基金有利的交易方式。由于交易對手資信風險引起的損失，基金托管人不承擔
賠償責任。
5）基金管理人向基金托管人提供其銀行間債券市場交易的交易對手庫，交易對手庫由
銀行間交易會員中財務狀況較好、實力雄厚、信用等級高的交易對手組成?；鸸芾砣丝梢?
根據(jù)實際情況的變化，及時對交易對手庫予以更新和調(diào)整，并通知基金托管人。基金管理人
參與銀行間債券市場交易的交易對手應符合交易對手庫的范圍。基金托管人對基金管理人參
與銀行間債券市場交易的交易對手是否符合交易對手庫進行監(jiān)督；
6）基金如投資銀行存款，基金管理人應根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，事先
確定符合條件的所有存款銀行的名單，并及時提供給基金托管人，基金托管人據(jù)以對基金投
資銀行存款的交易對手是否符合上述名單進行監(jiān)督；基金管理人可以根據(jù)實際情況的變化，
及時對存款銀行名單予以更新和調(diào)整，并通知基金托管人。
7）本基金投資存托憑證的比例限制依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行，與境內(nèi)上市交易的
股票合并計算；
8）對法律法規(guī)規(guī)定及《基金合同》約定的基金投資的其他方面進行監(jiān)督。
（2）根據(jù)《基金法》、《管理辦法》、《基金合同》和有關證券法規(guī)的規(guī)定，托管人應對
基金管理人就基金資產(chǎn)的投資對象、基金資產(chǎn)的投資組合比例、基金資產(chǎn)的核算、基金資產(chǎn)
凈值的計算、基金管理人報酬的計提和支付、基金托管人報酬的計提和支付、基金的申購與
贖回、基金收益分配等行為的合法性、合規(guī)性進行監(jiān)督和核查。
（3）基金托管人在上述第（1）、（2）項的監(jiān)督和核查發(fā)現(xiàn)基金管理人有違反《基金法》、
《管理辦法》、《基金合同》和有關法律、法規(guī)規(guī)定的行為，應及時以書面形式通知基金管理
人限期糾正，基金管理人收到通知后應及時核對確認并以書面形式對基金托管人發(fā)出回函。
在限期內(nèi)，基金托管人有權(quán)隨時對通知事項進行復查，督促基金管理人改正?；鸸芾砣藢?
基金托管人通知的違規(guī)事項未能在限期內(nèi)糾正的，基金托管人應報告中國證監(jiān)會。
（4）基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反《基金法》、《管理辦法》、《基金合同》
和有關法律、法規(guī)規(guī)定的行為，應當拒絕執(zhí)行，并通知基金管理人，向中國證監(jiān)會報告。
（5）基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的投資指令違反法律、行政法
規(guī)和其他有關規(guī)定，或者違反《基金合同》約定的，應當立即通知基金管理人，并及時向中
國證監(jiān)會報告。按照規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運作。
（6）如基金托管人認為基金管理人的作為或不作為違反了法律法規(guī)、《基金合同》或本
托管協(xié)議，基金托管人應呈報中國證監(jiān)會和其他監(jiān)管部門，有權(quán)利并有義務行使法律法規(guī)、
《基金合同》或本托管協(xié)議賦予、給予、規(guī)定的基金托管人的任何及所有權(quán)利和救濟措施，
以保護基金財產(chǎn)的安全和基金投資者的利益，包括但不限于就更換基金管理人事宜召集基金
份額持有人大會、代表基金對因基金管理人的過錯造成的基金財產(chǎn)的損失向基金管理人索
賠。
（7）基金管理人應積極配合和協(xié)助基金托管人的監(jiān)督和核查，包括但不限于：在規(guī)定
時間內(nèi)答復基金托管人并改正，就基金托管人的疑義進行解釋或舉證，對基金托管人按照法
規(guī)要求需向中國證監(jiān)會報送基金監(jiān)督報告的，基金管理人應積極配合提供相關數(shù)據(jù)資料和制
度等。
2、基金管理人對基金托管人的業(yè)務監(jiān)督、核查
在不違反公平、合理原則以及不妨礙基金托管人遵守相關法律法規(guī)及其行業(yè)監(jiān)管要求的
基礎上，基金管理人有權(quán)對基金托管人是否及時執(zhí)行基金管理人的指令、是否將基金財產(chǎn)和
自有財產(chǎn)分賬管理、是否擅自動用基金財產(chǎn)、是否按時將分配給基金份額持有人的收益劃入
分紅派息賬戶等事項，對基金托管人進行監(jiān)督和核查。
（1）基金管理人定期對基金托管人保管的基金財產(chǎn)進行核查?；鸸芾砣税l(fā)現(xiàn)基金托
管人未對基金財產(chǎn)實行分賬管理、擅自挪用基金財產(chǎn)、因基金托管人的過錯導致基金財產(chǎn)滅
失、減損、或處于危險狀態(tài)的，基金管理人應立即以書面的方式要求基金托管人予以糾正和
采取必要的補救措施。
（2）基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人的行為違反《基金法》《管理辦法》、《基金合同》和有
關法律、法規(guī)的規(guī)定，應及時以書面形式通知基金托管人限期糾正，基金托管人收到通知后
應及時核對并以書面形式對基金管理人發(fā)出回函。在限期內(nèi)，基金管理人有權(quán)隨時對通知事
項進行復查，督促基金托管人改正?；鹜泄苋藢鸸芾砣送ㄖ倪`規(guī)事項未能在限期內(nèi)
糾正的，基金管理人應報告中國證監(jiān)會。
（3）如基金管理人認為基金托管人的作為或不作為違反了法律法規(guī)、《基金合同》或本
托管協(xié)議，基金管理人應呈報中國證監(jiān)會和其他監(jiān)管部門，有權(quán)利并有義務行使法律法規(guī)、
《基金合同》或本托管協(xié)議賦予、給予、規(guī)定的基金管理人的任何及所有權(quán)利和救濟措施，
以保護基金財產(chǎn)的安全和基金投資者的利益，包括但不限于就更換基金托管人事宜召集基金
份額持有人大會、代表基金對因基金托管人的過錯造成的基金財產(chǎn)的損失向基金托管人索
賠。
3、基金管理人和基金托管人有義務配合和協(xié)助對方依照本協(xié)議對基金業(yè)務執(zhí)行監(jiān)督、
核查。基金管理人或基金托管人無正當理由，拒絕、阻撓對方根據(jù)本協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權(quán)，
或采取拖延、欺詐等手段妨礙對方進行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴重或經(jīng)監(jiān)督方提出警告仍不改正的，
監(jiān)督方應報告中國證監(jiān)會。
（三）基金財產(chǎn)保管
1、基金財產(chǎn)保管的原則
1）基金托管人保證恪盡職守，依照誠實信用、勤勉盡責的原則，謹慎、有效的持有并
保管基金財產(chǎn)。
2）除依據(jù)《基金法》、《管理辦法》、本《基金合同》及其他有關規(guī)定外，不為自己及任
何第三人謀取利益，基金托管人違反此義務，利用基金財產(chǎn)為自己及任何第三方謀取利益，
所得利益歸于該基金財產(chǎn)；基金托管人不得將基金財產(chǎn)轉(zhuǎn)為其固有財產(chǎn)。
3）基金托管人必須將基金財產(chǎn)與自有財產(chǎn)嚴格分開，將基金財產(chǎn)與其托管的其他基金
財產(chǎn)嚴格分開；基金托管人應當為基金設立獨立的賬戶，建立獨立的賬簿，與基金托管人的
其他業(yè)務和其他基金的托管業(yè)務實行嚴格的分賬管理。
4）除依據(jù)《基金法》、《管理辦法》、《基金合同》及其他有關規(guī)定外，基金托管人不得
委托第三人托管基金財產(chǎn)；
5）基金托管人應安全、完整地保管基金財產(chǎn)；未經(jīng)基金管理人的正當指令，不得自行
運用、處分、分配基金的任何資產(chǎn)。
2、基金合同生效時募集資金的驗證和入賬
1）基金募集期滿或基金宣布停止募集時，由基金管理人聘請具有從事相關業(yè)務資格的
會計師事務所對基金進行驗資，并分別出具驗資報告，出具的驗資報告應由參加驗資的2名
以上（含2名）中國注冊會計師簽字方為有效。
2）基金管理人應將屬于本基金資產(chǎn)的全部資金劃入基金托管人開立的基金銀行賬戶中，
并確保劃入的資金與驗資確認金額相一致。
3、基金的銀行賬戶的開設和管理
1）基金托管人應負責本基金的銀行賬戶的開設和管理。
2）基金托管人以本基金的名義開設本基金的銀行賬戶。本基金的銀行預留印鑒，由基
金托管人保管和使用。本基金的一切貨幣收支活動，包括但不限于投資、支付贖回金額、支
付基金收益、收取申購款，均需通過本基金的銀行賬戶進行。
3）本基金銀行賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務的需要?；鹜泄苋撕突?
金管理人不得假借本基金的名義開立其他任何銀行賬戶；亦不得使用基金的任何銀行賬戶進
行本基金業(yè)務以外的活動。
4）基金銀行賬戶的管理應符合《中華人民共和國票據(jù)法》、《人民幣銀行結(jié)算賬戶管理
辦法》、《現(xiàn)金管理條例》、《人民幣利率管理規(guī)定》、《關于大額現(xiàn)金支付管理的通知》、《支付
結(jié)算辦法》以及其他有關規(guī)定。
4、基金證券賬戶和資金賬戶的開設和管理
1）基金托管人應當代表本基金，以托管人和本基金聯(lián)名的方式在中國證券登記結(jié)算有
限責任公司開設證券賬戶。
2）本基金證券賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務的需要?；鹜泄苋撕突?
金管理人不得出借和未經(jīng)另一方同意擅自轉(zhuǎn)讓本基金的任何證券賬戶；亦不得使用本基金的
任何證券賬戶進行本基金業(yè)務以外的活動。
3）基金托管人以自身法人名義在中國證券登記結(jié)算有限責任公司開立結(jié)算備付金賬戶，
用于辦理基金托管人所托管的包括本基金在內(nèi)的全部基金在證券交易所進行證券投資所涉
及的資金結(jié)算業(yè)務。結(jié)算備付金的收取按照中國證券登記結(jié)算有限責任公司的規(guī)定執(zhí)行。
4）基金證券賬戶和資金賬戶的開設和管理可以根據(jù)當時市場的通行做法辦理，而不限
于上述關于賬戶開設、使用的規(guī)定。
5）在本托管協(xié)議生效日之后，本基金被允許從事其他投資品種的投資業(yè)務的，涉及相
關賬戶的開設、使用的，若無相關規(guī)定，則基金托管人應當比照并遵守上述關于賬戶開設、
使用的規(guī)定。
5、國債托管專戶的開設和管理
基金合同生效后，基金管理人負責以基金的名義申請并取得進入全國銀行間同業(yè)拆借市
場的交易資格，并代表基金進行交易；基金托管人負責以基金的名義在中央國債登記結(jié)算有
限責任公司開設銀行間債券市場債券托管賬戶，并代表基金進行債券和資金的清算。在上述
手續(xù)辦理完畢之后，由基金托管人負責向中國人民銀行進行報備。
6、基金進行定期存款投資的賬戶開設和管理
基金托管人根據(jù)基金管理人的指令以基金名義在符合相關法律法規(guī)規(guī)定的存款銀行的
指定營業(yè)網(wǎng)點開立存款賬戶，并負責該賬戶的日常管理以及銀行預留印鑒的保管和使用?；?
金管理人應派專人協(xié)助辦理開戶事宜。在上述賬戶開立和賬戶相關信息變更過程中，基金管
理人應提前向基金托管人提供開戶或賬戶變更所需的相關資料，并對基金托管人給予積極配
合和協(xié)助。
7、基金資產(chǎn)投資的有關實物證券的保管
實物證券由基金托管人存放于托管銀行的保管庫，但要與非本基金的其他實物證券分開
保管；也可存入中央國債登記結(jié)算有限責任公司或中國證券登記結(jié)算有限責任公司的代保管
庫。保管憑證由基金托管人持有。實物證券的購買和轉(zhuǎn)讓，由基金托管人根據(jù)基金管理人的
指令辦理。
8、與基金財產(chǎn)有關的重大合同的保管
由基金管理人代表基金簽署的與基金有關的重大合同的原件分別由基金托管人、基金管
理人保管。除本協(xié)議另有規(guī)定外，基金管理人在代表基金簽署與基金有關的重大合同時應保
證基金一方持有兩份以上的正本，以便基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原
件。
（四）基金資產(chǎn)的財務處理
1、基金資產(chǎn)凈值的計算和復核
（1）基金資產(chǎn)凈值的計算應該按照《基金合同》的規(guī)定進行。
（2）基金管理人應每個開放日對基金資產(chǎn)估值。估值原則應符合《基金合同》、《關于
證券投資基金執(zhí)行＜企業(yè)會計準則＞估值業(yè)務及份額凈值計價有關事項的通知》及其他法律、
法規(guī)的規(guī)定。用于基金信息披露的基金凈值數(shù)據(jù)由基金管理人負責計算，基金托管人復核。
基金管理人應于每個開放日結(jié)束后計算得出當日的各類基金份額凈值和基金份額累計凈值，
并在蓋章后以加密傳真方式發(fā)送給基金托管人?；鹜泄苋藨谑盏缴鲜鰝髡婧髮糁涤?
算結(jié)果進行復核，并在蓋章后以加密傳真方式將復核結(jié)果傳送給相應的基金管理人；如果基
金托管人的復核結(jié)果與基金管理人的計算結(jié)果存在差異，且雙方經(jīng)協(xié)商未能達成一致，基金
管理人可以按照其對基金凈值的計算結(jié)果對外予以公布，基金托管人可以將相關情況報中
國證監(jiān)會備案。
2、基金賬冊的建賬和對賬
（1）基金管理人和基金托管人在本基金《基金合同》生效后，應按照雙方約定的同一
記賬方法和會計處理原則，分別獨立地設置、登記和保管基金的全套賬冊，對雙方各自的賬
冊定期進行核對，互相監(jiān)督，以保證基金財產(chǎn)的安全。若雙方對會計處理方法存在分歧，應
以基金管理人的處理方法為準。
（2）雙方應每日核對賬目，如發(fā)現(xiàn)雙方的賬目存在不符的，基金管理人和基金托管人
必須及時查明原因并糾正，保證雙方平行登錄的賬冊記錄完全相符。
3、基金財務報表與報告的編制和復核
（1）基金財務報表由基金管理人和基金托管人每月分別獨立編制。月度報表的編制，
應于每月終了后5日內(nèi)完成；基金合同生效后，基金招募說明書的信息發(fā)生重大變更的，基
金管理人應當在三個工作日內(nèi)，更新基金招募說明書并登載在指定網(wǎng)站上；基金招募說明書
其他信息發(fā)生變更的，基金管理人至少每年更新一次。季度報告應在每個季度結(jié)束之日起
10個工作日內(nèi)編制完畢并于每個季度結(jié)束之日起15個工作日內(nèi)予以公告；中期報告在會計
年度半年終了后兩個月內(nèi)編制完畢予以公告；年度報告在會計年度結(jié)束后三個月內(nèi)編制完
畢并予以公告。
（2）基金管理人在月度報表完成當日，將報表蓋章后提供給基金托管人復核；基金托
管人在收到后應立即進行復核，并將復核結(jié)果書面通知基金管理人?；鸸芾砣嗽诩径葓蟾?
完成當日，將有關報告提供給基金托管人復核，基金托管人應在收到后5個工作日內(nèi)完成
復核，并將復核結(jié)果書面通知基金管理人?；鸸芾砣嗽谥衅趫蟾嫱瓿僧斎?，將有關報告提
供給基金托管人復核，基金托管人應在收到后10個工作日內(nèi)完成復核，并將復核結(jié)果書面
通知基金管理人?；鸸芾砣嗽谀甓葓蟾嫱瓿僧斎?，將有關報告提供基金托管人復核，基金
托管人應在收到后15個工作日內(nèi)完成復核，并將復核結(jié)果書面通知基金管理人?；鸸芾?
人和基金托管人之間的上述文件往來均以加密傳真的方式或雙方商定的其他方式進行。
（3）基金托管人在復核過程中，發(fā)現(xiàn)雙方的報表存在不符時，基金管理人和基金托管
人應共同查明原因，進行調(diào)整，調(diào)整以雙方認可的賬務處理方式為準；若雙方無法達成一致
以基金管理人的賬務處理為準。核對無誤后，基金托管人在基金管理人提供的報告上加蓋托
管業(yè)務部門公章或者出具加蓋托管業(yè)務部門公章的復核意見書，雙方各自留存一份。如果基
金管理人與基金托管人不能于應當發(fā)布公告之日之前就相關報表達成一致，基金管理人有
權(quán)按照其編制的報表對外發(fā)布公告，基金托管人有權(quán)就相關情況報中國證監(jiān)會備案。
4、實施側(cè)袋機制期間的基金資產(chǎn)估值
本基金實施側(cè)袋機制的，應根據(jù)本部分的約定對主袋賬戶資產(chǎn)進行估值并披露主袋賬
戶的基金資產(chǎn)凈值和份額凈值，暫停披露側(cè)袋賬戶份額凈值。
（五）基金份額持有人名冊的登記與保管
基金份額持有人名冊的內(nèi)容包括但不限于基金份額持有人的名稱和持有的基金份額。
基金份額持有人名冊包括以下幾類：
1、基金募集期結(jié)束時的基金份額持有人名冊；
2、基金權(quán)益登記日的基金份額持有人名冊；
3、基金份額持有人大會登記日的基金份額持有人名冊；
4、每半年度最后一個交易日的基金份額持有人名冊。
基金托管人應妥善保管基金份額持有人名冊。如基金托管人無法妥善保存持有人名冊，
基金管理人應及時向中國證監(jiān)會報告，并代為履行保管基金份額持有人名冊的職責?；鹜?
管人應對基金管理人由此產(chǎn)生的保管費給予補償。
（六）適用法律與爭議解決
1、本協(xié)議適用中華人民共和國法律并從其解釋。
2、基金管理人與基金托管人之間因本協(xié)議產(chǎn)生的或與本協(xié)議有關的爭議可通過友好協(xié)
商解決，但若自一方書面提出協(xié)商解決爭議之日起60日內(nèi)爭議未能以協(xié)商方式解決的，則任
何一方有權(quán)將爭議提交位于北京的中國國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會，根據(jù)當時該會有效的仲裁
規(guī)則進行仲裁。仲裁裁決是終局的，對仲裁各方當事人均具有約束力。除提交仲裁的爭議之
外，各方當事人仍應履行本協(xié)議的其他規(guī)定。爭議處理期間，雙方當事人應恪守基金/基金
管理人和基金/基金托管人職責，各自繼續(xù)忠實、勤勉、盡責地履行《基金合同》和托管協(xié)
議規(guī)定的義務，維護各基金份額持有人的合法權(quán)益。
（七）托管協(xié)議的修改與終止
1、本協(xié)議雙方當事人經(jīng)協(xié)商一致，可以對協(xié)議進行修改。修改后的新協(xié)議，其內(nèi)容不
得與《基金合同》的規(guī)定有任何沖突。修改后的新協(xié)議，報中國證監(jiān)會批準后生效。
2、發(fā)生以下情況，本托管協(xié)議終止：
1）《基金合同》終止；
2）本基金更換基金托管人；
3）本基金更換基金管理人；
4）發(fā)生《基金法》、《運作辦法》或其他法律法規(guī)規(guī)定的終止事項。
二十四、對基金份額持有人的服務
基金管理人承諾為基金份額持有人提供一系列的服務。以下是主要的服務內(nèi)容，基金管
理人根據(jù)基金份額持有人的需要和市場的變化，有權(quán)增加、修改這些服務項目：
(一)基金份額持有人投資交易確認服務
注冊登記機構(gòu)保留基金份額持有人名冊上列明的所有基金份額持有人的基金交易記錄。
本公司根據(jù)在直銷網(wǎng)點進行交易的投資人的要求提供成交確認單。非直銷銷售機構(gòu)基金
份額持有人投資交易確認服務請參照各銷售機構(gòu)實際業(yè)務流程及規(guī)定。
(二)基金份額持有人交易記錄查詢服務
本基金份額持有人可通過基金管理人的客戶服務中心查詢歷史交易記錄。
(三)基金份額持有人對賬單服務
1、基金份額持有人可登錄本公司網(wǎng)站（http://www.efunds.com.cn）查閱對賬單。
2、本公司至少每年度以電子郵件、短信或其他形式向通過易方達直銷系統(tǒng)持有本公司
基金份額的基金份額持有人提供基金保有情況信息，基金份額持有人也可以向本公司定制電
子郵件形式的月度對賬單。
具體查閱和定制賬單的方法可參見本公司網(wǎng)站或撥打客服熱線咨詢。
(四)資訊服務
1、客戶服務電話
投資者如果想了解申購與贖回的交易情況、基金賬戶余額、基金產(chǎn)品與服務等信息，或
反饋投資過程中需要投訴與建議的情況，可撥打如下電話：4008818088。投資者如果認為自
己不能準確理解本基金《招募說明書》、《基金合同》的具體內(nèi)容，也可撥打上述電話詳詢。
2、互聯(lián)網(wǎng)站及電子信箱
網(wǎng)址：http://www.efunds.com.cn
電子信箱：service@efunds.com.cn
二十五、其他應披露事項
公告事項 披露日期
易方達基金管理有限公司旗下基金2022年年度報告提示性公告 2023-03-30
易方達基金管理有限公司關于提醒投資者及時提供或更新身份信息資料的公告 2023-03-31
易方達基金管理有限公司關于聘任基金經(jīng)理助理的公告 2023-04-11
易方達基金管理有限公司旗下基金2023年第1季度報告提示性公告 2023-04-21
易方達基金管理有限公司高級管理人員變更公告 2023-04-22
易方達基金管理有限公司關于聘任基金經(jīng)理助理的公告 2023-05-04
易方達基金管理有限公司關于聘任基金經(jīng)理助理的公告 2023-05-25
易方達基金管理有限公司旗下基金2023年第2季度報告提示性公告 2023-07-20
易方達基金管理有限公司董事長（聯(lián)席）任職公告 2023-08-23
易方達基金管理有限公司高級管理人員變更公告 2023-08-23
易方達基金管理有限公司旗下基金2023年中期報告提示性公告 2023-08-30
易方達基金管理有限公司關于終止南京途牛基金銷售有限公司辦理本公司旗下基金銷售業(yè)務的公告 2023-09-02
易方達基金管理有限公司關于聘任基金經(jīng)理助理的公告 2023-10-12
易方達基金管理有限公司旗下基金2023年第3季度報告提示性公告 2023-10-25
易方達基金管理有限公司關于聘任基金經(jīng)理助理的公告 2023-11-17
易方達穩(wěn)健收益?zhèn)妥C券投資基金暫停機構(gòu)客戶申購、轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入及定期定額投資業(yè)務的公告 2023-11-21
易方達穩(wěn)健收益?zhèn)妥C券投資基金分紅公告 2023-11-22
易方達穩(wěn)健收益?zhèn)妥C券投資基金恢復機構(gòu)客戶申購、轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入及定期定額投資業(yè)務的公告 2023-11-23
易方達基金管理有限公司關于旗下基金關聯(lián)交易事項的公告 2023-12-16
易方達穩(wěn)健收益?zhèn)妥C券投資基金暫停機構(gòu)客戶申購、轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入及定期定額投資業(yè)務的公告 2023-12-19
易方達穩(wěn)健收益?zhèn)妥C券投資基金分紅公告 2023-12-20
易方達穩(wěn)健收益?zhèn)妥C券投資基金恢復機構(gòu)客戶申購、轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入及定期定額投資業(yè)務的公告 2023-12-21
易方達基金管理有限公司關于終止北京增財基金銷售有限公司辦理本公司旗下基金銷售業(yè)務的公告 2024-01-13
易方達基金管理有限公司旗下基金2023年第4季度報告提示性公告 2024-01-19
易方達基金管理有限公司關于終止北京中期時代基金銷售有限公司辦理本公司旗下基金銷售業(yè)務的公告 2024-01-20
注：以上公告事項披露在規(guī)定媒介及基金管理人網(wǎng)站上。
二十六、招募說明書存放及查閱方式
本《招募說明書》存放在基金管理人、基金托管人及基金銷售機構(gòu)處，投資者可在營業(yè)
時間免費查閱，也可按工本費購買復印件?；鸸芾砣撕突鹜泄苋吮ＷC其所提供的文本的
內(nèi)容與所公告的內(nèi)容完全一致。
二十七、備查文件
1、中國證監(jiān)會批準易方達月月收益中短期債券投資基金募集的文件；
2、中國證監(jiān)會核準易方達月月收益中短期債券投資基金基金份額持有人大會決議的文
件；
3、《易方達穩(wěn)健收益?zhèn)妥C券投資基金基金合同》；
4、《易方達穩(wěn)健收益?zhèn)妥C券投資基金托管協(xié)議》；
5、《易方達基金管理有限公司開放式基金業(yè)務規(guī)則》；
6、法律意見書；
7、基金管理人業(yè)務資格批件和營業(yè)執(zhí)照；
8、基金托管人業(yè)務資格批件和營業(yè)執(zhí)照。
存放地點：基金管理人、基金托管人處
查閱方式：投資者可在營業(yè)時間免費查閱，也可按工本費購買復印件。
易方達基金管理有限公司
2024年12月7日
易方達穩(wěn)健收益?zhèn)妥C券投資基金更新的招募說明書.pdf