嘉實基金管理有限公司關于旗下部分基金增加Y類基金份額類別并修改基金合同、托管協(xié)議部分條款的公告
根據(jù)《中華人民共和國證券法》、《中華人民共和國證券投資基金法》、《公開募集證券投
資基金信息披露管理辦法》、《個人養(yǎng)老金實施辦法》、《個人養(yǎng)老金投資公開募集證券投資基
金業(yè)務管理暫行規(guī)定》（以下簡稱“《暫行規(guī)定》” ）等法律法規(guī)及各基金基金合同等規(guī)定，
為適應個人養(yǎng)老金投資基金業(yè)務需要，經(jīng)與各基金托管人協(xié)商一致，并向中國證監(jiān)會備案，
現(xiàn)對嘉實基金管理有限公司（以下簡稱“本公司”）管理的旗下 4 只公募基金法律文件進行修
改，針對個人養(yǎng)老金投資基金業(yè)務設立單獨份額類別。本次修訂不改變基金的投資目標及風
險收益特征。
現(xiàn)將基金合同修訂的主要內(nèi)容公告如下：
一、增加 Y 類基金份額的基金名單
序號 基金全稱 基金托管人
1
嘉實滬深 300 交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金
（LOF）
中國銀行股份
有限公司
2
嘉實中證 A500 交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基
金
興業(yè)銀行股份
有限公司
3
嘉實滬深 300 紅利低波動交易型開放式指數(shù)證券投資基
金聯(lián)接基金
中國工商銀行股份
有限公司
4 嘉實中證 500 交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金 中國建設銀行股份
有限公司
二、增設 Y 類基金份額的方案
（一）基金份額的分類
本次修訂根據(jù)《暫行規(guī)定》要求，針對個人養(yǎng)老金投資基金業(yè)務設立單獨的份額類別，
從而將基金份額分為不同的類別，各基金份額類別分別設置代碼，分別計算和公告基金份額
凈值和基金份額累計凈值。
原有各基金 A 類基金份額、C 類基金份額、I 類基金份額（如有）不適用個人養(yǎng)老金投
資業(yè)務，原有各類基金份額的申購贖回業(yè)務規(guī)則以及費率結構均保持不變。
Y 類基金份額是指針對個人養(yǎng)老金投資基金業(yè)務設立的，并通過個人養(yǎng)老金資金賬戶申
2
購、贖回的基金份額。
Y 類基金份額的申贖安排、資金賬戶管理等事項除遵守基金管理人相關業(yè)務規(guī)則和基金
合同的約定外，還應當遵守國家關于個人養(yǎng)老金賬戶管理的規(guī)定。
各基金 Y 類基金份額相對應的基金代碼及簡稱如下：
序號 基金代碼 基金簡稱
1 022890 嘉實滬深 300ETF 聯(lián)接（LOF）Y
2 022905 嘉實中證 A500ETF 聯(lián)接 Y
3 022897 嘉實滬深 300 紅利低波動 ETF 聯(lián)接 Y
4 022915 嘉實中證 500ETF 聯(lián)接 Y
投資者申購時可以自主選擇與各類基金份額相對應的基金代碼進行申購。
（二）Y 類基金份額的費率結構
1、管理費與托管費
為了更好地滿足個人養(yǎng)老金投資基金業(yè)務需要，經(jīng)與各基金托管人協(xié)商一致，本公司對
上述各基金 Y 類基金份額實施 0.15%的年管理費率及 0.05%的年托管費率。各基金基金財
產(chǎn)中投資于各自的目標 ETF 的部分不收取管理費和托管費。
2、銷售服務費
各基金 Y 類基金份額不收取銷售服務費。
3、申購費與贖回費
各基金 Y 類基金份額的申購費率如下：
（1）嘉實滬深 300ETF 聯(lián)接（LOF）Y
申購金額（M，含申購費） 申購費率
M＜50 萬元 0.75%
50 萬元≤M＜200 萬元 0.60%
200 萬元≤M＜500 萬元 0.50%
M≥500 萬元 按筆收取，1000 元/筆
（2）嘉實中證 A500ETF 聯(lián)接 Y
申購金額（M，含申購費） 申購費率
M﹤50 萬元 0.50%
50 萬元≤M﹤100 萬元 0.30%
M≥100 萬元 按筆收取，每筆 1000 元
3
（3）嘉實滬深 300 紅利低波動 ETF 聯(lián)接 Y
申購金額（M，含申購費） 申購費率
M﹤50 萬元 0.6%
50 萬元≤M﹤200 萬元 0.4%
200 萬元≤M﹤500 萬元 0.2%
M≥500 萬元 按筆收取，每筆 1000 元
（4）嘉實中證 500ETF 聯(lián)接 Y
申購金額（M，含申購費） 申購費率
M＜50 萬元 0.6%
50 萬元≤M＜200 萬元 0.4%
200 萬元≤M＜500 萬元 0.2%
M≥500 萬元 單筆 1000 元
各基金 Y 類基金份額贖回費率如下：
持有期限（T） 贖回費率
T＜7 天 1.5%
T≥7 天 0
各基金 Y 類基金份額的贖回費用由贖回 Y 類基金份額的基金份額持有人承擔，并將全
額計入基金財產(chǎn)。
4、各基金具體的費率結構詳見基金合同或更新的招募說明書。
（三）Y 類基金份額的投資管理
每只基金各類基金份額的資產(chǎn)合并進行投資管理。
（四）Y 類基金份額的收益分配方式
各基金 Y 類基金份額的投資者可以選擇現(xiàn)金分紅或紅利再投資，但 Y 類基金份額默認
的收益分配方式為紅利再投資。原有各類基金份額的收益分配方式不變。各基金具體的收益
分配方式詳見基金合同或更新的招募說明書。
（五）Y 類基金份額的申購、贖回與定投
投資者可自 2024 年 12 月 13 日起辦理嘉實中證 A500 交易型開放式指數(shù)證券投資基金
聯(lián)接基金、嘉實滬深 300 紅利低波動交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金、嘉實中證
500 交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金 3 只基金 Y 類基金份額的申購、贖回及定投
4
業(yè)務。
投資者可自 2024 年 12 月 18 日起辦理嘉實滬深 300 交易型開放式指數(shù)證券投資基金
聯(lián)接基金（LOF）Y 類基金份額的申購、贖回及定投業(yè)務。
具體業(yè)務規(guī)則請參考各基金更新的招募說明書及相關公告。
（六）Y 類基金份額的初始基金份額凈值
各基金 Y 類基金份額的初始基金份額凈值與其份額首筆申購當日對應的該基金 A 類基
金份額的基金份額凈值一致。
（七）Y 類基金份額適用的銷售機構
各基金 Y 類基金份額的銷售機構在基金管理人網(wǎng)站公示。
（八）投資于 Y 類基金份額的特有風險
1、Y 類基金份額是本基金針對個人養(yǎng)老金投資基金業(yè)務設立的單獨份額類別，Y 類基
金份額的申贖安排、資金賬戶管理等事項除遵守基金管理人相關業(yè)務規(guī)則和基金合同的約定
外，還應當遵守國家關于個人養(yǎng)老金賬戶管理的規(guī)定。除另有規(guī)定外，Y 類基金份額購買等
款項需來自投資者個人養(yǎng)老金資金賬戶，Y 類基金份額贖回等款項轉入個人養(yǎng)老金資金賬
戶，投資人未達到領取基本養(yǎng)老金年齡或者政策規(guī)定的其他領取條件時不可領取個人養(yǎng)老金。
2、個人養(yǎng)老金可投資的基金產(chǎn)品需符合《個人養(yǎng)老金投資公開募集證券投資基金業(yè)務
管理暫行規(guī)定》要求的相關條件，具體名錄由中國證監(jiān)會確定，每季度通過相關網(wǎng)站及平臺
等公布。本基金運作過程中可能出現(xiàn)不符合相關條件從而被移出名錄的情形，屆時本基金將
暫停接受 Y 類基金份額的申購申請，投資者由此可能面臨無法繼續(xù)投資 Y 類基金份額的風
險。
三、基金合同和托管協(xié)議的修訂
各基金合同修訂內(nèi)容詳見附件中各基金合同修改對照表，各托管協(xié)議將根據(jù)相應基金合
同的修改內(nèi)容進行同步修訂。
本次對各基金基金合同、托管協(xié)議的修訂符合相關法律法規(guī)，對基金份額持有人利益無
實質性不利影響，且基金管理人已履行規(guī)定程序。
基金管理人將按規(guī)定更新各基金的招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要相關內(nèi)容。
四、其他事項
本公告僅對增加 Y 類基金份額類別有關事項及本次修訂的主要內(nèi)容予以說明。投資者
5
欲了解各基金詳細情況，請仔細閱讀各基金的基金產(chǎn)品資料概要（更新）、招募說明書（更
新）和基金合同。
相關基金的基金合同、托管協(xié)議全文將于 2024 年 12 月 13 日在本公司網(wǎng)站
（www.jsfund.cn）和中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站（http://eid.csrc.gov.cn/fund）披露，供
投資者查閱，本次修訂內(nèi)容自本公告發(fā)布之日起生效?；鸸芾砣藢⒏赂骰鸬恼心颊f明
書、基金產(chǎn)品資料概要相關內(nèi)容，并揭示相關風險。如有疑問可撥打本公司客服電話（400-
600-8800）咨詢。
基金管理人承諾以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產(chǎn)，但不保證基金一定
盈利，也不保證最低收益?；鸬倪^往業(yè)績及其凈值高低并不預示其未來業(yè)績表現(xiàn)?；鸸?br/>理人提醒投資者基金投資的“買者自負”原則，在做出投資決策后，基金運營狀況與基金凈值
變化引致的投資風險，由投資者自行負擔。投資者在投資基金之前，請仔細閱讀基金的產(chǎn)品
資料概要（更新）、招募說明書（更新）和基金合同，全面認識基金的風險收益特征和產(chǎn)品
特性，并充分考慮自身的風險承受能力，在了解產(chǎn)品情況、聽取銷售機構適當性匹配意見的
基礎上，理性判斷市場，謹慎做出投資決策。
特此公告。
嘉實基金管理有限公司
2024 年 12 月 12 日
6
附：《嘉實滬深 300 交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金（LOF）基金合同修改對照
表》
章節(jié) 修改前 修改后
一、
前言
（一）訂立《嘉實滬深 300 交易型開放
式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金（LOF）基
金合同》的目的、依據(jù)和原則
2、訂立本基金合同的依據(jù)是《中華人民
共和國民法通則》、《中華人民共和國合
同法》、《中華人民共和國信托法》、2003
年 10 月 28 日第十屆全國人民代表大
會常務委員會第五次會議通過并于
2004 年 6 月 1 日起施行的《中華人民
共和國證券投資基金法》（以下簡稱《基
金法》）、2004 年 6 月 29 日中國證券
監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“中國證監(jiān)
會”）發(fā)布并于 2004 年 7 月 1 日起施
行的《證券投資基金運作管理辦法》（以
下簡稱《運作辦法》）和 2011 年 6 月 9
日中國證監(jiān)會發(fā)布并于 2011 年 10 月 1
日起施行的《證券投資基金銷售管理辦
法》（以下簡稱《銷售辦法》）、2019 年 7
月 26 日中國證監(jiān)會發(fā)布并于 2019 年
9 月 1 日起施行的《公開募集證券投資
基金信息披露管理辦法》（以下簡稱《信
息披露辦法》）以及 2004 年 8 月 17 日
深圳證券交易所發(fā)布并于 2004 年 8 月
17 日施行的《深圳證券交易所上市開放
式基金業(yè)務規(guī)則》（以下簡稱《業(yè)務規(guī)
則》）、《公開募集開放式證券投資基金流
動性風險管理規(guī)定》（以下簡稱“《流動性
風險管理規(guī)定》”）及其他有關規(guī)定。
（一）訂立《嘉實滬深 300 交易型開放
式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金（LOF）基
金合同》的目的、依據(jù)和原則
2、訂立本基金合同的依據(jù)是《中華人民
共和國民法通則》、《中華人民共和國合
同法》、《中華人民共和國信托法》、2003
年 10 月 28 日第十屆全國人民代表大
會常務委員會第五次會議通過并于
2004 年 6 月 1 日起施行的《中華人民
共和國證券投資基金法》（以下簡稱《基
金法》）、2004 年 6 月 29 日中國證券
監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“中國證監(jiān)
會”）發(fā)布并于 2004 年 7 月 1 日起施
行的《證券投資基金運作管理辦法》（以
下簡稱《運作辦法》）和 2011 年 6 月 9
日中國證監(jiān)會發(fā)布并于 2011 年 10 月 1
日起施行的《證券投資基金銷售管理辦
法》（以下簡稱《銷售辦法》）、2019 年 7
月 26 日中國證監(jiān)會發(fā)布并于 2019 年
9 月 1 日起施行的《公開募集證券投資
基金信息披露管理辦法》（以下簡稱《信
息披露辦法》）以及 2004 年 8 月 17 日
深圳證券交易所發(fā)布并于 2004 年 8 月
17 日施行的《深圳證券交易所上市開放
式基金業(yè)務規(guī)則》（以下簡稱《業(yè)務規(guī)
則》）、《公開募集開放式證券投資基金流
動性風險管理規(guī)定》（以下簡稱“《流動性
風險管理規(guī)定》”）、《個人養(yǎng)老金投資公
開募集證券投資基金業(yè)務管理暫行規(guī)
定》及其他有關規(guī)定。
二、
釋義
無 《個人養(yǎng)老金投資基金業(yè)務規(guī)定》：指中
國證監(jiān)會 2022 年 11 月 4 日頒布并實施
的《個人養(yǎng)老金投資公開募集證券投資
基金業(yè)務管理暫行規(guī)定》及頒布機關對
其不時做出的修訂
注冊登記人：指中國證券登記結算有限
公司；
注冊登記人：本基金 A 類基金份額、C
類基金份額、I 類基金份額的注冊登記人
為中國證券登記結算有限責任公司，Y
類基金份額的注冊登記人為嘉實基金管
理有限公司；
注冊登記系統(tǒng)：指中國證券登記結算有
限公司開放式基金注冊登記系統(tǒng)；
注冊登記系統(tǒng)：指中國證券登記結算有
限責任公司開放式基金注冊登記系統(tǒng)或
嘉實基金管理有限公司注冊登記系統(tǒng)；
證券登記結算系統(tǒng)：指中國證券登記結
算有限公司深圳分公司證券登記結算系
證券登記結算系統(tǒng)：指中國證券登記結
算有限責任公司深圳分公司證券登記結
7
統(tǒng)； 算系統(tǒng)；
系統(tǒng)內(nèi)轉托管：指持有人將持有的基金
份額在注冊登記系統(tǒng)內(nèi)不同銷售機構
（網(wǎng)點）之間或證券登記結算系統(tǒng)內(nèi)不
同會員單位（席位）之間進行轉托管的
行為；
系統(tǒng)內(nèi)轉托管：指基金份額持有人將持
有的 A 類基金份額、C 類基金份額、I 類
基金份額在中國證券登記結算有限責任
公司開放式基金注冊登記系統(tǒng)內(nèi)不同銷
售機構（網(wǎng)點）之間，或 A 類基金份額
在證券登記結算系統(tǒng)內(nèi)不同會員單位
（席位）之間進行轉托管的行為，以及
基金份額持有人將持有的 Y 類基金份額
在嘉實基金管理有限公司注冊登記系統(tǒng)
內(nèi)不同銷售機構之間進行轉托管的行
為；
證券賬戶：指注冊登記人給投資者開立
的用于記錄投資者持有證券的賬戶，包
括人民幣普通股票賬戶和證券投資基金
賬戶，記錄在該賬戶下的基金份額登記
在注冊登記人的證券登記結算系統(tǒng)；
證券賬戶：指中國證券登記結算有限責
任公司給投資者開立的用于記錄投資者
持有證券的賬戶，包括人民幣普通股票
賬戶和證券投資基金賬戶，記錄在該賬
戶下的基金份額登記在中國證券登記結
算有限責任公司的證券登記結算系統(tǒng)；
基金份額類別：指本基金根據(jù)申購費用、
銷售服務費收取方式的不同，將基金份
額分為不同的類別，各基金份額類別分
別設置代碼，合并投資運作，分別計算
和公告基金份額凈值和基金份額累計凈
值。在投資者申購時收取申購費用，但
不從本類別基金資產(chǎn)中計提銷售服務費
的，稱為 A 類基金份額；在投資者申購
時不收取申購費用，而是從本類別基金
資產(chǎn)中計提銷售服務費的，稱為 C 類或
I 類基金份額。
基金份額類別：指本基金將基金份額分
為 A 類、C 類、I 類和 Y 類四類不同的
類別，各基金份額類別分別設置代碼，
合并投資運作，分別計算和公告基金份
額凈值和基金份額累計凈值。不適用個
人養(yǎng)老金投資基金業(yè)務，在投資者申購
時收取申購費用，但不從本類別基金資
產(chǎn)中計提銷售服務費的，稱為 A 類基金
份額；不適用個人養(yǎng)老金投資基金業(yè)務，
在投資者申購時不收取申購費用，而是
從本類別基金資產(chǎn)中計提銷售服務費
的，稱為 C 類或 I 類基金份額；針對個
人養(yǎng)老金投資基金業(yè)務設立的，并通過
個人養(yǎng)老金資金賬戶申購、贖回的基金
份額，稱為 Y 類基金份額，Y 類份額收
取申購費用，不收取銷售服務費。
三、
基金
的基
本情
況
（八）基金份額類別
本基金根據(jù)申購費用、銷售服務費收取
方式的不同，將基金份額分為不同的類
別。在投資者申購時收取申購費用，不
從本類別資產(chǎn)中計提銷售服務費的基金
份額，稱為 A 類基金份額；投資者申購
時不收取申購費用，而是從本類別基金
資產(chǎn)中計提銷售服務費的基金份額，稱
為 C 類或 I 類基金份額。相關費率的設
置及費率水平在招募說明書和相關公告
中列示。
本基金 A 類、C 類和 I 類基金份額分別
設置基金代碼，A 類基金份額通過場外
和場內(nèi)兩種方式銷售，并在交易所上市
交易（場內(nèi)份額上市交易，場外份額不
上市交易，下同），A 類基金份額持有人
可進行跨系統(tǒng)轉登記；C 類和 I 類基金
（八）基金份額類別
本基金將基金份額分為 A 類、C 類、I 類
和 Y 類四類不同的類別。不適用個人養(yǎng)
老金投資基金業(yè)務，在投資者申購時收
取申購費用，不從本類別資產(chǎn)中計提銷
售服務費的基金份額，稱為 A 類基金份
額；不適用個人養(yǎng)老金投資基金業(yè)務，
投資者申購時不收取申購費用，而是從
本類別基金資產(chǎn)中計提銷售服務費的基
金份額，稱為 C 類或 I 類基金份額；針
對個人養(yǎng)老金投資基金業(yè)務設立的，并
通過個人養(yǎng)老金資金賬戶申購、贖回的
基金份額，稱為 Y 類基金份額，Y 類份
額收取申購費用，不收取銷售服務費。
相關費率的設置及費率水平在招募說明
書和相關公告中列示。
本基金 A 類、C 類、I 類和 Y 類基金份
8
份額通過場外方式銷售，不在交易所上
市交易，C 類和 I 類基金份額持有人不
能進行跨系統(tǒng)轉登記。由于各類份額的
收費方式不同，本基金 A 類基金份額、
C 類基金份額和 I 類基金份額將分別計
算基金份額凈值和基金份額累計凈值并
單獨公告。投資人可自行選擇申購的基
金份額類別。本基金 A 類基金份額和 C
類基金份額之間不能相互轉換，未來 I 類
基金份額與其他基金份額之間如開通相
互轉換業(yè)務的，詳見基金管理人屆時發(fā)
布的相關公告。
本基金份額類別的具體設置、費率水平
等由基金管理人確定，并在招募說明書
和相關公告中列明。
額分別設置基金代碼，A 類基金份額通
過場外和場內(nèi)兩種方式銷售，并在交易
所上市交易（場內(nèi)份額上市交易，場外
份額不上市交易，下同），A 類基金份額
持有人可進行跨系統(tǒng)轉登記；C 類、I 類
和 Y 類基金份額通過場外方式銷售，不
在交易所上市交易，C 類、I 類和 Y 類基
金份額持有人不能進行跨系統(tǒng)轉登記。
由于各類份額的費用不同，本基金 A 類
基金份額、C 類基金份額、I 類基金份額
和 Y 類基金份額將分別計算基金份額凈
值和基金份額累計凈值并單獨公告。投
資人可自行選擇申購的基金份額類別。
本基金 A 類基金份額和 C 類基金份額之
間不能相互轉換，未來 I 類基金份額與
其他基金份額之間如開通相互轉換業(yè)務
的，詳見基金管理人屆時發(fā)布的相關公
告。Y 類基金份額的申贖安排、資金賬
戶管理等事項還應當遵守個人養(yǎng)老金賬
戶管理的相關規(guī)定。在向投資人充分披
露的情況下，為鼓勵投資人在個人養(yǎng)老
金領取期長期領取，基金管理人可設置
定期分紅、定期支付、定額贖回等機制；
基金管理人亦可對運作方式、持有期限、
投資策略、估值方法、申贖轉換等方面
做出其他安排。具體詳見招募說明書及
相關公告。
本基金份額類別的具體設置、費率水平
等由基金管理人確定，并在招募說明書
和相關公告中列明。
（十二）本基金與目標 ETF 的聯(lián)系與區(qū)
別
本基金為目標 ETF 的聯(lián)接基金，二者既
有聯(lián)系也有區(qū)別：
2、在交易方式方面，投資者既可以像股
票一樣在交易所市場買賣目標 ETF，也
可以按照最小申贖單位和申贖清單的要
求，實物申贖目標 ETF；而本基金作為
上市開放式基金，日常交易包括申購贖
回和上市交易兩種方式，投資者既可以
通過銀行等場外代銷機構申購和贖回本
基金 A 類基金份額和/或 C 類基金份額
和/或 I 類基金份額，也可以在交易所買
賣本基金 A 類基金份額或進行 A 類基金
份額的申購與贖回。
……
（十二）本基金與目標 ETF 的聯(lián)系與區(qū)
別
本基金為目標 ETF 的聯(lián)接基金，二者既
有聯(lián)系也有區(qū)別：
2、在交易方式方面，投資者既可以像股
票一樣在交易所市場買賣目標 ETF，也
可以按照最小申贖單位和申贖清單的要
求，實物申贖目標 ETF；而本基金作為
上市開放式基金，日常交易包括申購贖
回和上市交易兩種方式，投資者既可以
通過銀行等場外代銷機構申購和贖回本
基金 A 類基金份額和/或 C 類基金份額
和/或 I 類基金份額和/或 Y 類基金份額，
也可以在交易所買賣本基金 A 類基金份
額或進行 A 類基金份額的申購與贖回。
……
八、
基金
的申
購和
贖回
本基金 A 類基金份額的日常交易包括申
購贖回和上市交易兩種方式；C 類基金
份額和 I 類基金份額通過場外進行申購
和贖回，不上市交易。本章是有關基金
的申購和贖回。
本基金 A 類基金份額的日常交易包括申
購贖回和上市交易兩種方式；C 類基金
份額、I 類基金份額和 Y 類基金份額通
過場外進行申購和贖回，不上市交易。
本章是有關基金的申購和贖回。
9
（一）申購、贖回的場所
本基金的銷售機構包括直銷機構和基金
管理人委托的代銷機構。投資者應當在
銷售機構辦理基金銷售業(yè)務的營業(yè)場所
或按銷售機構提供的其他方式辦理基金
的申購、贖回。具體申購、贖回場所請見
本基金的基金份額發(fā)售公告及基金管理
人網(wǎng)站公示。
（一）申購、贖回的場所
本基金的銷售機構包括直銷機構和基金
管理人委托的代銷機構。投資者應當在
銷售機構辦理基金銷售業(yè)務的營業(yè)場所
或按銷售機構提供的其他方式辦理基金
的申購、贖回，不同類別份額的申購、
贖回的銷售機構可能不同。具體申購、
贖回場所請見本基金的基金份額發(fā)售公
告及基金管理人網(wǎng)站公示。
（六）申購、贖回的價格、費用及其用途
2、本基金 A 類基金份額的申購費率、贖
回費率最高不得超過法律法規(guī)規(guī)定的限
額；C 類基金份額和 I 類基金份額不收
取申購費用。
3、本基金 A 類基金份額的申購費由申
購人承擔，歸銷售機構所有。本基金的
贖回費由贖回人承擔，所收取的贖回費
中不低于 25%的部分歸入基金財產(chǎn)，其
中對持續(xù)持有期少于 7 日的投資者收取
不少于 1.5%的贖回費并全額計入基金
財產(chǎn)。申購費和贖回費用的用途為市場
推廣、基金份額銷售及注冊登記等。
4、本基金 A 類基金份額的申購費率、本
基金的贖回費率由基金管理人確定并在
招募說明書中列示?；鸸芾砣丝梢勒?br/>法律法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的程序在基
金合同約定的范圍內(nèi)調整 A 類基金份額
申購費率、本基金的贖回費率，調整方
案應在實施前 3 個工作日內(nèi)在指定媒
介上公告。
5、基金管理人可以在不違背法律法規(guī)規(guī)
定及基金合同約定的情形下根據(jù)市場情
況制定基金促銷計劃，在取得有關監(jiān)管
機構核準之后，對促銷期間的 A 類基金
份額基金申購費等實行優(yōu)惠。
（六）申購、贖回的價格、費用及其用途
2、本基金 A 類基金份額和 Y 類基金份
額的申購費率、贖回費率最高不得超過
法律法規(guī)規(guī)定的限額；C 類基金份額和 I
類基金份額不收取申購費用。
3、本基金 A 類基金份額和 Y 類基金份
額的申購費由申購相應類別的投資人承
擔，歸銷售機構所有。本基金的贖回費
由贖回人承擔，所收取的贖回費中不低
于 25%的部分歸入基金財產(chǎn)，其中對持
續(xù)持有期少于 7 日的投資者收取不少于
1.5%的贖回費并全額計入基金財產(chǎn)。申
購費和贖回費用的用途為市場推廣、基
金份額銷售及注冊登記等。
4、本基金 A 類基金份額和 Y 類基金份
額的申購費率、本基金的贖回費率由基
金管理人確定并在招募說明書中列示。
基金管理人可以針對 Y 類基金份額實施
豁免申購費等銷售費用（法定應當收取
并計入基金資產(chǎn)的費用除外），詳見招募
說明書或相關公告?；鸸芾砣丝梢勒?br/>法律法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的程序在基
金合同約定的范圍內(nèi)調整 A 類基金份額
和 Y 類基金份額的申購費率、本基金的
贖回費率，調整方案應在實施前 3 個工
作日內(nèi)在指定媒介上公告。
5、基金管理人可以在不違背法律法規(guī)規(guī)
定及基金合同約定的情形下根據(jù)市場情
況制定基金促銷計劃，在取得有關監(jiān)管
機構核準之后，對促銷期間的申購費等
實行優(yōu)惠。
（九）拒絕或暫停申購的情形及處理
1、本基金出現(xiàn)以下情況之一時，基金管
理人可拒絕或暫停接受基金投資者的申
購申請：
……
（10）法律、法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會認
定的其他情形。
（九）拒絕或暫停申購的情形及處理
1、本基金出現(xiàn)以下情況之一時，基金管
理人可拒絕或暫停接受基金投資者的申
購申請：
……
（10）本基金被監(jiān)管機構移出個人養(yǎng)老
金基金名錄的，本基金將暫停接受 Y 類
基金份額的申購申請；
（11）法律、法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會認
定的其他情形。
十、 （二）召開事由 （二）召開事由
10
基金
份額
持有
人大
會
以下情況可由基金管理人和基金托管人
協(xié)商后修改基金合同，不需召開基金份
額持有人大會：
2、調低基金管理費、基金托管費和/或銷
售服務費；
以下情況可由基金管理人和基金托管人
協(xié)商后修改基金合同，不需召開基金份
額持有人大會：
2、調低基金管理費、基金托管費和/或銷
售服務費；對 Y 類基金份額管理費和托
管費實施優(yōu)惠；
十
二、
基金
份額
的非
交易
過戶
及基
金間
的轉
換
（一）基金份額的非交易過戶
基金注冊登記人只受理繼承、捐贈、司
法執(zhí)行情況下的非交易過戶。其中，“繼
承”指基金份額持有人死亡，其持有的基
金份額由其合法的繼承人繼承；“捐贈”只
受理基金份額持有人將其合法持有的基
金份額捐贈給福利性質的基金會或社會
團體的情形；“司法執(zhí)行”是指司法機構依
據(jù)生效司法文書將基金份額持有人持有
的基金份額強制劃轉給其他自然人、法
人、社會團體或其他組織。辦理非交易
過戶必須提供相關資料。
（一）基金份額的非交易過戶
基金注冊登記人只受理繼承、捐贈、司
法執(zhí)行情況下的非交易過戶。其中，“繼
承”指基金份額持有人死亡，其持有的基
金份額由其合法的繼承人繼承；“捐贈”只
受理基金份額持有人將其合法持有的基
金份額捐贈給福利性質的基金會或社會
團體的情形；“司法執(zhí)行”是指司法機構依
據(jù)生效司法文書將基金份額持有人持有
的基金份額強制劃轉給其他自然人、法
人、社會團體或其他組織。辦理非交易
過戶必須提供相關資料。
法律法規(guī)對 Y 類基金份額的繼承等事項
另有規(guī)定的，按法律法規(guī)的規(guī)定執(zhí)行。
十
五、
基金
份額
的登
記、
系統(tǒng)
內(nèi)轉
托管
和跨
系統(tǒng)
轉登
記
（二）系統(tǒng)內(nèi)轉托管
1、系統(tǒng)內(nèi)轉托管是指持有人將持有的基
金份額在注冊登記系統(tǒng)內(nèi)不同銷售機構
（網(wǎng)點）之間或證券登記結算系統(tǒng)內(nèi)不
同會員單位（席位）之間進行轉托管的
行為。
（二）系統(tǒng)內(nèi)轉托管
1、系統(tǒng)內(nèi)轉托管是指基金份額持有人將
持有的 A 類基金份額、C 類基金份額、
I 類基金份額在中國證券登記結算有限
責任公司開放式基金注冊登記系統(tǒng)內(nèi)不
同銷售機構（網(wǎng)點）之間，或 A 類基金
份額在證券登記結算系統(tǒng)內(nèi)不同會員單
位（席位）之間進行轉托管的行為，以及
基金份額持有人將持有的 Y 類基金份額
在嘉實基金管理有限公司注冊登記系統(tǒng)
內(nèi)不同銷售機構之間進行轉托管的行
為。
（三）跨系統(tǒng)轉登記
1、跨系統(tǒng)轉登記是指持有人將持有的基
金份額在注冊登記系統(tǒng)和證券登記結算
系統(tǒng)之間進行轉登記的行為。本基金 A
類份額在交易所上市交易，A 類基金份
額持有人可進行跨系統(tǒng)轉登記；C 類和
I 類基金份額不在交易所上市交易，C 類
和 I 類基金份額持有人不能進行跨系統(tǒng)
轉登記。
2、本基金跨系統(tǒng)轉登記的具體業(yè)務按照
中國證券登記結算有限公司的相關規(guī)定
辦理。
（三）跨系統(tǒng)轉登記
1、跨系統(tǒng)轉登記是指持有人將持有的基
金份額在注冊登記系統(tǒng)和證券登記結算
系統(tǒng)之間進行轉登記的行為。本基金 A
類份額在交易所上市交易，A 類基金份
額持有人可進行跨系統(tǒng)轉登記；C 類、I
類和 Y 類基金份額不在交易所上市交
易，C 類、I 類和 Y 類基金份額持有人不
能進行跨系統(tǒng)轉登記。
2、本基金跨系統(tǒng)轉登記的具體業(yè)務按照
中國證券登記結算有限責任公司的相關
規(guī)定辦理。
十
六、
基金
的注
冊登
記
（二）本基金的注冊登記業(yè)務由中國證
券登記結算公司辦理。基金管理人與中
國證券登記結算公司簽訂委托代理協(xié)
議，以明確基金管理人和注冊登記人在
投資人基金賬戶管理、基金份額注冊登
記、清算及基金交易確認、代理發(fā)放紅
利、建立并保管基金份額持有人名冊等
（二）本基金 A 類基金份額、C 類基金
份額、I 類基金份額的注冊登記人為中國
證券登記結算有限責任公司，Y 類基金
份額的注冊登記人為嘉實基金管理有限
公司。基金管理人也可以自行或委托其
他機構擔任注冊登記人。
對于本基金 A 類基金份額、C 類基金份
11
事宜中的權利和義務，保護基金投資者
和基金份額持有人的合法權益。
額、I 類基金份額，基金管理人與中國證
券登記結算有限責任公司簽訂委托代理
協(xié)議，以明確基金管理人和注冊登記人
在投資人基金賬戶管理、基金份額注冊
登記、清算及基金交易確認、代理發(fā)放
紅利、建立并保管基金份額持有人名冊
等事宜中的權利和義務，保護基金投資
者和基金份額持有人的合法權益。
十
九、
基金
財產(chǎn)
（四）基金財產(chǎn)的處分
基金財產(chǎn)應獨立于基金管理人、基金托
管人的固有資產(chǎn)?；鸸芾砣?、基金托
管人不得將基金財產(chǎn)歸入其固有資產(chǎn)。
基金管理人、基金托管人因基金財產(chǎn)的
管理、運用或者其他情形而取得的資產(chǎn)
和收益，歸入基金財產(chǎn)?；鸸芾砣?、基
金托管人因依法解散、被依法撤銷或者
被依法宣告破產(chǎn)等原因進行清算的，基
金財產(chǎn)不屬于其清算資產(chǎn)。非因基金財
產(chǎn)本身承擔的債務，不得對基金財產(chǎn)強
制執(zhí)行。
基金管理人、基金托管人可以按基金合
同的規(guī)定，收取管理費、托管費及其他
費用。
（四）基金財產(chǎn)的處分
基金財產(chǎn)應獨立于基金管理人、基金托
管人的固有資產(chǎn)?；鸸芾砣?、基金托
管人不得將基金財產(chǎn)歸入其固有資產(chǎn)。
基金管理人、基金托管人因基金財產(chǎn)的
管理、運用或者其他情形而取得的資產(chǎn)
和收益，歸入基金財產(chǎn)。基金管理人、基
金托管人因依法解散、被依法撤銷或者
被依法宣告破產(chǎn)等原因進行清算的，基
金財產(chǎn)不屬于其清算資產(chǎn)。非因基金財
產(chǎn)本身承擔的債務，不得對基金財產(chǎn)強
制執(zhí)行；針對 Y 類基金份額，非因投資
人本身的債務或者法律法規(guī)規(guī)定的其他
情形，不得查封、凍結、扣劃或者強制
執(zhí)行 Y 類基金份額的基金銷售結算資
金、基金份額。
基金管理人、基金托管人可以按基金合
同的規(guī)定，收取管理費、托管費及其他
費用。
二
十、
基金
資產(chǎn)
的估
值
（五）估值程序
基金日常估值由基金管理人同基金托管
人一同進行。本基金 A 類基金份額、C
類基金份額和 I 類基金份額將分別計算
基金份額凈值。基金份額凈值由基金管
理人完成估值后，將估值結果以書面形
式報給基金托管人，基金托管人按《基
金合同》規(guī)定的估值方法、時間、程序進
行復核，基金托管人復核無誤后簽章返
回給基金管理人，由基金管理人對外公
布。月末、年中和年末估值復核與基金
會計賬目的核對同時進行。
（五）估值程序
基金日常估值由基金管理人同基金托管
人一同進行。本基金 A 類基金份額、C
類基金份額、I 類基金份額和 Y 類基金
份額將分別計算基金份額凈值?；鸱?br/>額凈值由基金管理人完成估值后，將估
值結果以書面形式報給基金托管人，基
金托管人按《基金合同》規(guī)定的估值方
法、時間、程序進行復核，基金托管人復
核無誤后簽章返回給基金管理人，由基
金管理人對外公布。月末、年中和年末
估值復核與基金會計賬目的核對同時進
行。
二十
一、
基金
費用
與稅
收
（二）基金費用計提方法、計提標準和
支付方式
3、銷售服務費
本基金 A 類基金份額不收取銷售服務
費。
……
（二）基金費用計提方法、計提標準和
支付方式
3、銷售服務費
本基金 A 類基金份額和 Y 類基金份額不
收取銷售服務費。
……
無 4、本基金可對 Y 類基金份額的基金管
理費和基金托管費實施一定的費率優(yōu)
惠，具體優(yōu)惠請參看招募說明書或相關
公告。
二十 （三）基金收益分配的原則 （三）基金收益分配的原則
12
二、
基金
的收
益與
分配
2、場外投資者可以選擇現(xiàn)金分紅或紅利
再投資，場內(nèi)投資者只能選擇現(xiàn)金分紅，
本基金分紅的默認方式為現(xiàn)金分紅；
2、場外投資者可以選擇現(xiàn)金分紅或紅利
再投資，場內(nèi)投資者只能選擇現(xiàn)金分紅，
本基金 A 類、C 類和 I 類基金份額分紅
的默認方式為現(xiàn)金分紅，本基金 Y 類基
金份額的默認收益分配方式為紅利再投
資；
二十
四、
基金
的信
息披
露
（八）臨時報告
基金發(fā)生重大事件，即可能對基金份額
持有人權益或者基金份額的價格產(chǎn)生重
大影響的事件，有關信息披露義務人應
當在兩日內(nèi)編制臨時報告書，并登載在
指定報刊和指定網(wǎng)站上。重大事件包括：
……
23、基金信息披露義務人認為可能對基
金份額持有人權益或者基金份額的價格
產(chǎn)生重大影響的其他事項或中國證監(jiān)會
規(guī)定的其他事項。
（八）臨時報告
基金發(fā)生重大事件，即可能對基金份額
持有人權益或者基金份額的價格產(chǎn)生重
大影響的事件，有關信息披露義務人應
當在兩日內(nèi)編制臨時報告書，并登載在
指定報刊和指定網(wǎng)站上。重大事件包括：
……
23、本基金被移出個人養(yǎng)老金基金名錄
的；
24、基金信息披露義務人認為可能對基
金份額持有人權益或者基金份額的價格
產(chǎn)生重大影響的其他事項或中國證監(jiān)會
規(guī)定的其他事項。
13
附：《嘉實中證 A500 交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金基金合同修改對照表》
章節(jié) 修改前 修改后
第一
部分
前言
一、訂立本基金合同的目的、依據(jù)和原
則
2、訂立本基金合同的依據(jù)是《中華人民
共和國民法典》(以下簡稱“《民法典》”)、
《中華人民共和國證券法》(以下簡稱
“《證券法》”)、《中華人民共和國證券投
資基金法》(以下簡稱“《基金法》”)、《公
開募集證券投資基金運作管理辦法》(以
下簡稱“《運作辦法》”)、《公開募集證券
投資基金銷售機構監(jiān)督管理辦法》(以下
簡稱“《銷售辦法》”)、《公開募集證券投
資基金信息披露管理辦法》(以下簡稱
“《信息披露辦法》”)、《公開募集開放式
證券投資基金流動性風險管理規(guī)定》（以
下簡稱“《流動性風險管理規(guī)定》”）、《公
開募集證券投資基金運作指引第 3 號—
—指數(shù)基金指引》（以下簡稱“《指數(shù)基金
指引》”）和其他有關法律法規(guī)。
一、訂立本基金合同的目的、依據(jù)和原
則
2、訂立本基金合同的依據(jù)是《中華人民
共和國民法典》(以下簡稱“《民法典》”)、
《中華人民共和國證券法》(以下簡稱
“《證券法》”)、《中華人民共和國證券投
資基金法》(以下簡稱“《基金法》”)、《公
開募集證券投資基金運作管理辦法》(以
下簡稱“《運作辦法》”)、《公開募集證券
投資基金銷售機構監(jiān)督管理辦法》(以下
簡稱“《銷售辦法》”)、《公開募集證券投
資基金信息披露管理辦法》(以下簡稱
“《信息披露辦法》”)、《公開募集開放式
證券投資基金流動性風險管理規(guī)定》（以
下簡稱“《流動性風險管理規(guī)定》”）、《公
開募集證券投資基金運作指引第 3 號—
—指數(shù)基金指引》（以下簡稱“《指數(shù)基金
指引》”）、《個人養(yǎng)老金投資公開募集證
券投資基金業(yè)務管理暫行規(guī)定》和其他
有關法律法規(guī)。
第二
部分
釋義
無 15、《個人養(yǎng)老金投資基金業(yè)務規(guī)定》：
指中國證監(jiān)會 2022 年 11 月 4 日頒布并
實施的《個人養(yǎng)老金投資公開募集證券
投資基金業(yè)務管理暫行規(guī)定》及頒布機
關對其不時做出的修訂
60、基金份額類別：指本基金根據(jù)認購
/申購費用、銷售服務費收取方式的不
同，將基金份額分為不同的類別。各基
金份額類別分別設置代碼，合并投資運
作，分別計算和公告各類基金份額的基
金份額凈值和基金份額累計凈值
A 類基金份額：指在投資人認購/申購基
金份額時收取認購/申購費用，并不再從
本類別基金資產(chǎn)中計提銷售服務費的基
金份額
C 類基金份額：指從本類別基金資產(chǎn)中
計提銷售服務費，并不收取認購/申購費
用的基金份額
61、基金份額類別：指本基金將基金份
額分為 A 類、C 類和 Y 類三類不同的類
別。各基金份額類別分別設置代碼，合
并投資運作，分別計算和公告各類基金
份額的基金份額凈值和基金份額累計凈
值。
A 類基金份額：指不適用個人養(yǎng)老金投
資基金業(yè)務，在投資人認購/申購基金份
額時收取認購/申購費用，并不再從本類
別基金資產(chǎn)中計提銷售服務費的基金份
額
C 類基金份額：指不適用個人養(yǎng)老金投
資基金業(yè)務，從本類別基金資產(chǎn)中計提
銷售服務費，并不收取認購/申購費用的
基金份額
Y 類基金份額：指針對個人養(yǎng)老金投資
基金業(yè)務設立的，并通過個人養(yǎng)老金資
金賬戶申購、贖回的基金份額，Y 類份
額收取申購費用，不收取銷售服務費
第三
部分
基金
八、基金份額類別
本基金根據(jù)認購/申購費用、銷售服務費
用收取方式的不同，將基金份額分為不
八、基金份額類別
本基金將基金份額分為 A 類、C 類和 Y
類三類不同的類別。其中，不適用個人
14
的基
本情
況
同的類別。在投資人認購/申購基金份額
時收取認購/申購費用，并不再從本類別
基金資產(chǎn)中計提銷售服務費的基金份
額，稱為 A 類基金份額；從本類別基金
資產(chǎn)中計提銷售服務費，并不收取認購/
申購費用的基金份額，稱為 C 類基金份
額。
……
在不違反法律法規(guī)強制性規(guī)定的前提
下，基金管理人可為本基金增設新的基
金份額類別并設置相應費率、減少或調
整基金份額類別設置、對基金份額分類
辦法及規(guī)則進行調整，無需召開基金份
額持有人大會審議決定。基金管理人應
在調整實施日前依照《信息披露辦法》
的有關規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
養(yǎng)老金投資基金業(yè)務，在投資人認購/申
購基金份額時收取認購/申購費用，并不
再從本類別基金資產(chǎn)中計提銷售服務費
的基金份額，稱為 A 類基金份額；不適
用個人養(yǎng)老金投資基金業(yè)務，從本類別
基金資產(chǎn)中計提銷售服務費，并不收取
認購/申購費用的基金份額，稱為 C 類基
金份額；針對個人養(yǎng)老金投資基金業(yè)務
設立的，并通過個人養(yǎng)老金資金賬戶申
購、贖回的基金份額，稱為 Y 類基金份
額，Y 類份額收取申購費用，不收取銷
售服務費。
……
Y 類基金份額的申贖安排、資金賬戶管
理等事項還應當遵守個人養(yǎng)老金賬戶管
理的相關規(guī)定。在向投資人充分披露的
情況下，為鼓勵投資人在個人養(yǎng)老金領
取期長期領取，基金管理人可設置定期
分紅、定期支付、定額贖回等機制；基
金管理人亦可對運作方式、持有期限、
投資策略、估值方法、申贖轉換等方面
做出其他安排。具體詳見更新的招募說
明書及相關公告。
在不違反法律法規(guī)強制性規(guī)定的前提
下，基金管理人可為本基金增設新的基
金份額類別并設置相應費率、減少或調
整基金份額類別設置、對基金份額分類
辦法及規(guī)則進行調整，無需召開基金份
額持有人大會審議決定?；鸸芾砣藨?br/>在調整實施日前依照《信息披露辦法》
的有關規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
第六
部分
基金
份額
的申
購與
贖回
一、申購和贖回場所
無
一、申購和贖回場所
本基金不同份額類別的申購、贖回的銷
售機構可能不同，具體詳見招募說明書
或相關公告。
六、申購和贖回的價格、費用及其用途
1、本基金 A 類基金份額和 C 類基金份
額將分別計算基金份額凈值。本基金各
類基金份額凈值的計算，均保留到小數(shù)
點后 4 位，小數(shù)點后第 5 位四舍五入，
由此產(chǎn)生的收益或損失歸入基金財產(chǎn)。
T 日的各類基金份額凈值在當天收市后
計算，并在 T+1 日內(nèi)公告。遇特殊情況，
經(jīng)履行適當程序，可以適當延遲計算或
公告。
2、申購份額的計算及余額的處理方式：
本基金申購份額的計算詳見《招募說明
書》或相關公告。本基金 A 類基金份額
的申購費率由基金管理人決定，并在招
募說明書、基金產(chǎn)品資料概要或相關公
告中列示。申購的有效份額為凈申購金
六、申購和贖回的價格、費用及其用途
1、本基金各類基金份額將分別計算基金
份額凈值。本基金各類基金份額凈值的
計算，均保留到小數(shù)點后 4 位，小數(shù)點
后第 5 位四舍五入，由此產(chǎn)生的收益或
損失歸入基金財產(chǎn)。T 日的各類基金份
額凈值在當天收市后計算，并在 T+1 日
內(nèi)公告。遇特殊情況，經(jīng)履行適當程序，
可以適當延遲計算或公告。
2、申購份額的計算及余額的處理方式：
本基金申購份額的計算詳見《招募說明
書》或相關公告。本基金 A 類基金份額
和 Y 類基金份額的申購費率由基金管理
人決定，并在招募說明書、基金產(chǎn)品資
料概要或相關公告中列示。申購的有效
份額為凈申購金額除以當日該類基金份
15
額除以當日該類基金份額的基金份額凈
值，有效份額單位為份。申購份額計算
結果按四舍五入方法，保留到小數(shù)點后
2 位，由此產(chǎn)生的收益或損失歸入基金
財產(chǎn)。
4、A 類基金份額的申購費用由申購該類
基金份額的投資人承擔，不列入基金財
產(chǎn)。C 類基金份額不收取申購費用。
6、本基金的申購費率、申購份額具體的
計算方法、贖回費率、贖回金額具體的
計算方法和收費方式由基金管理人根據(jù)
基金合同的規(guī)定確定，并在招募說明書
或相關公告中列示。基金管理人可以按
照基金合同的約定調整費率或收費方
式，并最遲應于新的費率或收費方式實
施日前依照《信息披露辦法》的有關規(guī)
定在規(guī)定媒介上公告。
額的基金份額凈值，有效份額單位為份。
申購份額計算結果按四舍五入方法，保
留到小數(shù)點后 2 位，由此產(chǎn)生的收益或
損失歸入基金財產(chǎn)。
4、A 類基金份額和 Y 類基金份額的申
購費用由申購相應類別基金份額的投資
人承擔，不列入基金財產(chǎn)。C 類基金份
額不收取申購費用。
6、本基金的申購費率、申購份額具體的
計算方法、贖回費率、贖回金額具體的
計算方法和收費方式由基金管理人根據(jù)
基金合同的規(guī)定確定，并在招募說明書
或相關公告中列示。基金管理人可以針
對 Y 類基金份額實施豁免申購費等銷售
費用（法定應當收取并計入基金資產(chǎn)的
費用除外），詳見招募說明書或相關公
告?；鸸芾砣丝梢园凑栈鸷贤募s
定調整費率或收費方式，并最遲應于新
的費率或收費方式實施日前依照《信息
披露辦法》的有關規(guī)定在規(guī)定媒介上公
告。
七、拒絕或暫停申購的情形
發(fā)生下列情況之一時，基金管理人可拒
絕或暫停接受投資人的申購申請：
……
12、法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會認定的
其他情形。
七、拒絕或暫停申購的情形
發(fā)生下列情況之一時，基金管理人可拒
絕或暫停接受投資人的申購申請：
……
12、本基金被監(jiān)管機構移出個人養(yǎng)老金
基金名錄的，本基金將暫停接受 Y 類基
金份額的申購申請；
13、法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會認定的
其他情形。
十三、基金的非交易過戶
無
十三、基金的非交易過戶
法律法規(guī)對 Y 類基金份額的繼承等事項
另有規(guī)定的，按法律法規(guī)的規(guī)定執(zhí)行。
第八
部分
基金
份額
持有
人大
會
一、召開事由
2、盡管有前述約定，如屬于以下情況之
一的，可由基金管理人和基金托管人協(xié)
商后修改，不需召開基金份額持有人大
會：
（7）按照法律法規(guī)和基金合同規(guī)定不需
召開基金份額持有人大會的其他情形。
一、召開事由
2、盡管有前述約定，如屬于以下情況之
一的，可由基金管理人和基金托管人協(xié)
商后修改，不需召開基金份額持有人大
會：
（7）對 Y 類基金份額管理費和托管費
實施費率優(yōu)惠；
（8）按照法律法規(guī)和基金合同規(guī)定不需
召開基金份額持有人大會的其他情形。
第十
三部
分
基金
的財
產(chǎn)
四、基金財產(chǎn)的保管和處分
……
基金管理人、基金托管人因依法解散、
被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因
進行清算的，基金財產(chǎn)不屬于其清算財
產(chǎn)?；鸸芾砣斯芾磉\作基金財產(chǎn)所產(chǎn)
生的債權，不得與其固有資產(chǎn)產(chǎn)生的債
務相互抵銷；基金管理人管理運作不同
基金的基金財產(chǎn)所產(chǎn)生的債權債務不得
四、基金財產(chǎn)的保管和處分
……
基金管理人、基金托管人因依法解散、
被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因
進行清算的，基金財產(chǎn)不屬于其清算財
產(chǎn)。基金管理人管理運作基金財產(chǎn)所產(chǎn)
生的債權，不得與其固有資產(chǎn)產(chǎn)生的債
務相互抵銷；基金管理人管理運作不同
基金的基金財產(chǎn)所產(chǎn)生的債權債務不得
16
相互抵銷。非因基金財產(chǎn)本身承擔的債
務，不得對基金財產(chǎn)強制執(zhí)行。
相互抵銷。非因基金財產(chǎn)本身承擔的債
務，不得對基金財產(chǎn)強制執(zhí)行；針對 Y
類基金份額，非因投資人本身的債務或
者法律法規(guī)規(guī)定的其他情形，不得查封、
凍結、扣劃或者強制執(zhí)行 Y 類基金份額
的基金銷售結算資金、基金份額。
第十
四部
分
基金
資產(chǎn)
估值
五、估值程序
1、某一類別基金份額凈值是按照每個工
作日閉市后，該類別基金資產(chǎn)凈值除以
當日該類別基金份額的余額數(shù)量計算，
精確到 0.0001 元，小數(shù)點后第 5 位四舍
五入，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財
產(chǎn)承擔?；鸸芾砣丝梢栽O立大額贖回
情形下的凈值精度應急調整機制。國家
另有規(guī)定的，從其規(guī)定。本基金 A 類基
金份額和 C 類基金份額將分別計算基金
份額凈值。
五、估值程序
1、某一類別基金份額凈值是按照每個工
作日閉市后，該類別基金資產(chǎn)凈值除以
當日該類別基金份額的余額數(shù)量計算，
精確到 0.0001 元，小數(shù)點后第 5 位四舍
五入，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財
產(chǎn)承擔。基金管理人可以設立大額贖回
情形下的凈值精度應急調整機制。國家
另有規(guī)定的，從其規(guī)定。本基金 A 類基
金份額、C 類基金份額和 Y 類基金份額
將分別計算基金份額凈值。
第十
五部
分
基金
費用
與稅
收
二、基金費用計提方法、計提標準和支
付方式
3、銷售服務費
本基金 A 類基金份額不收取銷售服務
費，C 類基金份額的銷售服務費按前一
日 C 類基金份額的基金資產(chǎn)凈值的
0.2%年費率計提。……
二、基金費用計提方法、計提標準和支
付方式
3、銷售服務費
本基金 A 類基金份額和 Y 類基金份額不
收取銷售服務費，C 類基金份額的銷售
服務費按前一日 C 類基金份額的基金資
產(chǎn)凈值的 0.2%年費率計提?！?br/>無 4、本基金可對 Y 類基金份額的基金管
理費和基金托管費實施一定的費率優(yōu)
惠，具體優(yōu)惠請參看招募說明書或相關
公告。
第十
六部
分
基金
的收
益與
分配
二、基金收益分配原則
2、本基金收益分配方式分兩種：現(xiàn)金分
紅與紅利再投資，投資者可選擇現(xiàn)金紅
利或將現(xiàn)金紅利按除息日的該類基金份
額凈值自動轉為相應類別的基金份額進
行再投資；若投資者不選擇，本基金默
認的收益分配方式是現(xiàn)金分紅；
二、基金收益分配原則
2、本基金收益分配方式分兩種：現(xiàn)金分
紅與紅利再投資，投資者可選擇現(xiàn)金紅
利或將現(xiàn)金紅利按除息日的該類基金份
額凈值自動轉為相應類別的基金份額進
行再投資；若投資者不選擇，本基金 A
類、C 類基金份額默認的收益分配方式
是現(xiàn)金分紅，本基金 Y 類基金份額默認
的收益分配方式為紅利再投資；
第十
八部
分
基金
的信
息披
露
五、公開披露的基金信息
公開披露的基金信息包括：
（七）臨時報告
本基金發(fā)生重大事件，有關信息披露義
務人應當依照《信息披露辦法》的有關
規(guī)定編制臨時報告書，并登載在規(guī)定報
刊和規(guī)定網(wǎng)站上。
前款所稱重大事件，是指可能對基金份
額持有人權益或者基金份額的價格產(chǎn)生
重大影響的下列事件：
……
26、基金信息披露義務人認為可能對基
金份額持有人權益或者基金份額的價格
產(chǎn)生重大影響的其他事項或中國證監(jiān)會
五、公開披露的基金信息
公開披露的基金信息包括：
（七）臨時報告
本基金發(fā)生重大事件，有關信息披露義
務人應當依照《信息披露辦法》的有關
規(guī)定編制臨時報告書，并登載在規(guī)定報
刊和規(guī)定網(wǎng)站上。
前款所稱重大事件，是指可能對基金份
額持有人權益或者基金份額的價格產(chǎn)生
重大影響的下列事件：
……
26、本基金被移出個人養(yǎng)老金基金名錄
的；
27、基金信息披露義務人認為可能對基
17
或本基金合同規(guī)定的其他事項。 金份額持有人權益或者基金份額的價格
產(chǎn)生重大影響的其他事項或中國證監(jiān)會
或本基金合同規(guī)定的其他事項。
注：“第二十四部分 基金合同內(nèi)容摘要”涉及上述內(nèi)容的一并修改。
18
附：《嘉實滬深 300 紅利低波動交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金基金合同修改對
照表》
章節(jié) 修改前 修改后
第一
部分
前言
一、訂立本基金合同的目的、依據(jù)和原
則
2、訂立本基金合同的依據(jù)是《中華人民
共和國合同法》(以下簡稱“《合同法》”)、
《中華人民共和國證券投資基金法》(以
下簡稱“《基金法》”)、《公開募集證券投
資基金運作管理辦法》(以下簡稱“《運作
辦法》”)、《證券投資基金銷售管理辦法》
(以下簡稱“《銷售辦法》”)、《公開募集證
券投資基金信息披露管理辦法》(以下簡
稱“《信息披露辦法》”) 、《公開募集開放
式證券投資基金流動性風險管理規(guī)定》
（以下簡稱“《流動性風險管理規(guī)定》”）
和其他有關法律法規(guī)。
一、訂立本基金合同的目的、依據(jù)和原
則
2、訂立本基金合同的依據(jù)是《中華人民
共和國合同法》(以下簡稱“《合同法》”)、
《中華人民共和國證券投資基金法》(以
下簡稱“《基金法》”)、《公開募集證券投
資基金運作管理辦法》(以下簡稱“《運作
辦法》”)、《證券投資基金銷售管理辦法》
(以下簡稱“《銷售辦法》”)、《公開募集證
券投資基金信息披露管理辦法》(以下簡
稱“《信息披露辦法》”) 、《公開募集開放
式證券投資基金流動性風險管理規(guī)定》
（以下簡稱“《流動性風險管理規(guī)定》”）、
《個人養(yǎng)老金投資公開募集證券投資基
金業(yè)務管理暫行規(guī)定》和其他有關法律
法規(guī)。
第二
部分
釋義
無 14、《個人養(yǎng)老金投資基金業(yè)務規(guī)定》：
指中國證監(jiān)會 2022 年 11 月 4 日頒布并
實施的《個人養(yǎng)老金投資公開募集證券
投資基金業(yè)務管理暫行規(guī)定》及頒布機
關對其不時做出的修訂
59、基金份額類別：指本基金根據(jù)認購
/申購費用、銷售服務費收取方式的不
同，將基金份額分為不同的類別，各基
金份額類別分別設置代碼，分別計算和
公告基金份額凈值和基金份額累計凈值
在投資者認購/申購時收取認購/申購費
用，但不從本類別基金資產(chǎn)中計提銷售
服務費的，稱為 A 類基金份額；在投資
者認購/申購時不收取認購/申購費用，而
是從本類別基金資產(chǎn)中計提銷售服務費
的，稱為 C 類或 I 類基金份額
60、基金份額類別：指本基金將基金份
額分為 A 類、C 類、I 類和 Y 類四類不
同的類別，各基金份額類別分別設置代
碼，分別計算和公告基金份額凈值和基
金份額累計凈值
不適用個人養(yǎng)老金投資基金業(yè)務，在投
資者認購/申購時收取認購/申購費用，但
不從本類別基金資產(chǎn)中計提銷售服務費
的，稱為 A 類基金份額；不適用個人養(yǎng)
老金投資基金業(yè)務，在投資者認購/申購
時不收取認購/申購費用，而是從本類別
基金資產(chǎn)中計提銷售服務費的，稱為 C
類或 I 類基金份額；針對個人養(yǎng)老金投
資基金業(yè)務設立的，并通過個人養(yǎng)老金
資金賬戶申購、贖回的基金份額，稱為
Y 類基金份額，Y 類基金份額收取申購
費用，不收取銷售服務費
60、基金產(chǎn)品資料概要：指《嘉實滬深
300 紅利低波動交易型開放式指數(shù)證券
投資基金聯(lián)接基金基金產(chǎn)品資料概要》
及其更新（本基金合同關于基金產(chǎn)品資
料概要的編制、披露及更新等內(nèi)容，將
不晚于 2020 年 9 月 1 日起執(zhí)行）
61、基金產(chǎn)品資料概要：指《嘉實滬深
300 紅利低波動交易型開放式指數(shù)證券
投資基金聯(lián)接基金基金產(chǎn)品資料概要》
及其更新
第三 八、基金份額類別 八、基金份額類別
19
部分
基金
的基
本情
況
本基金根據(jù)認購/申購費用、銷售服務費
收取方式的不同，將基金份額分為不同
的類別。在投資者認購/申購時收取認購
/申購費用，不從本類別資產(chǎn)中計提銷售
服務費的基金份額，稱為 A 類基金份額；
投資者認購/申購時不收取認購/申購費
用，而是從本類別基金資產(chǎn)中計提銷售
服務費的基金份額，稱為 C 類或 I 類基
金份額。相關費率的設置及費率水平在
招募說明書和相關公告中列示。
本基金 A 類、C 類和 I 類基金份額分別
設置基金代碼。由于各類份額的收費方
式不同，本基金 A 類基金份額、C 類基
金份額和 I 類基金份額將分別計算基金
份額凈值和基金份額累計凈值并單獨公
告。投資人可自行選擇認購/申購的基金
份額類別。本基金 A 類基金份額和 C 類
基金份額之間不能相互轉換，未來 I 類
基金份額與其他基金份額之間如開通相
互轉換業(yè)務的，詳見基金管理人屆時發(fā)
布的相關公告。
本基金份額類別的具體設置、費率水平
等由基金管理人確定，并在招募說明書
和相關公告中列明。在不違反法律法規(guī)、
基金合同規(guī)定的情況下，基金管理人在
履行適當程序后可以增加新的基金份額
類別、停止現(xiàn)有基金份額類別的銷售或
調整基金份額分類辦法及規(guī)則等，不需
召開基金份額持有人大會審議，但調整
實施前基金管理人需及時公告，并報中
國證監(jiān)會備案。
本基金將基金份額分為 A 類、C 類、I 類
和 Y 類四類不同的類別。其中，不適用
個人養(yǎng)老金投資基金業(yè)務，在投資者認
購/申購時收取認購/申購費用，不從本類
別資產(chǎn)中計提銷售服務費的基金份額，
稱為 A 類基金份額；不適用個人養(yǎng)老金
投資基金業(yè)務，投資者認購/申購時不收
取認購/申購費用，而是從本類別基金資
產(chǎn)中計提銷售服務費的基金份額，稱為
C 類或 I 類基金份額；針對個人養(yǎng)老金
投資基金業(yè)務設立的，并通過個人養(yǎng)老
金資金賬戶申購、贖回的基金份額，稱
為 Y 類基金份額，Y 類基金份額收取申
購費用，不收取銷售服務費。相關費率
的設置及費率水平在招募說明書和相關
公告中列示。
本基金各類基金份額分別設置基金代
碼。由于各類份額的費用不同，本基金
各類基金份額將分別計算基金份額凈值
和基金份額累計凈值并單獨公告。投資
人可自行選擇認購/申購的基金份額類
別。本基金 A 類基金份額和 C 類基金份
額之間不能相互轉換，未來 I 類基金份
額與其他基金份額之間如開通相互轉換
業(yè)務的，詳見基金管理人屆時發(fā)布的相
關公告。Y 類基金份額的申贖安排、資
金賬戶管理等事項還應當遵守個人養(yǎng)老
金賬戶管理的相關規(guī)定。在向投資人充
分披露的情況下，為鼓勵投資人在個人
養(yǎng)老金領取期長期領取，基金管理人可
設置定期分紅、定期支付、定額贖回等
機制；基金管理人亦可對運作方式、持
有期限、投資策略、估值方法、申贖轉
換等方面做出其他安排。具體詳見招募
說明書及相關公告。
本基金份額類別的具體設置、費率水平
等由基金管理人確定，并在招募說明書
和相關公告中列明。在不違反法律法規(guī)、
基金合同規(guī)定的情況下，基金管理人在
履行適當程序后可以增加新的基金份額
類別、停止現(xiàn)有基金份額類別的銷售或
調整基金份額分類辦法及規(guī)則等，不需
召開基金份額持有人大會審議，但調整
實施前基金管理人需及時公告，并報中
國證監(jiān)會備案。
第六
部分
基金
份額
一、申購和贖回場所
本基金的申購與贖回將通過銷售機構進
行。具體的銷售機構將由基金管理人在
招募說明書或基金管理人網(wǎng)站中列明。
一、申購和贖回場所
本基金的申購與贖回將通過銷售機構進
行。具體的銷售機構將由基金管理人在
招募說明書或基金管理人網(wǎng)站中列明。
20
的申
購與
贖回
基金管理人可根據(jù)情況針對某類基金份
額變更或增減銷售機構，并在基金管理
人網(wǎng)站公示?；鹜顿Y者應當在銷售機
構辦理基金銷售業(yè)務的營業(yè)場所或按銷
售機構提供的其他方式辦理基金份額的
申購與贖回。
基金管理人可根據(jù)情況針對某類基金份
額變更或增減銷售機構，并在基金管理
人網(wǎng)站公示?；鹜顿Y者應當在銷售機
構辦理基金銷售業(yè)務的營業(yè)場所或按銷
售機構提供的其他方式辦理基金份額的
申購與贖回。本基金不同份額類別的申
購、贖回的銷售機構可能不同，具體詳
見招募說明書或相關公告。
六、申購和贖回的價格、費用及其用途
1、本基金 A 類基金份額、C 類基金份額
和 I 類基金份額將分別計算基金份額凈
值。本基金各類基金份額凈值的計算，
均保留到小數(shù)點后 4 位，小數(shù)點后第 5
位四舍五入，由此產(chǎn)生的收益或損失由
基金財產(chǎn)承擔。T 日的基金份額凈值在
當天收市后計算，并在 T+1 日內(nèi)公告。
遇特殊情況，經(jīng)中國證監(jiān)會同意，可以
適當延遲計算或公告。
2、申購份額的計算及余額的處理方式：
本基金申購份額的計算詳見招募說明書
及相關公告。本基金 A 類基金份額的申
購費率由基金管理人決定，并在招募說
明書或基金臨時公告中列示。申購的有
效份額為凈申購金額除以當日該類基金
份額的基金份額凈值，有效份額單位為
份。申購計算結果按四舍五入方法，保
留到小數(shù)點后 2 位，由此產(chǎn)生的收益或
損失由基金財產(chǎn)承擔。
4、A 類基金份額的申購費用由申購該類
基金份額的投資人承擔，不列入基金財
產(chǎn)。C 類基金份額和 I 類基金份額不收
取申購費用。
6、本基金的申購費率、申購份額具體的
計算方法、贖回費率、贖回金額具體的
計算方法和收費方式由基金管理人根據(jù)
基金合同的規(guī)定確定，并在招募說明書
或基金臨時公告中列示?；鸸芾砣丝?br/>以在法律法規(guī)、基金合同約定的范圍內(nèi)
調整費率或收費方式，并最遲應于新的
費率或收費方式實施日前依照《信息披
露辦法》的有關規(guī)定在指定媒介上公告。
六、申購和贖回的價格、費用及其用途
1、本基金 A 類基金份額、C 類基金份
額、I 類基金份額和 Y 類基金份額將分
別計算基金份額凈值。本基金各類基金
份額凈值的計算，均保留到小數(shù)點后 4
位，小數(shù)點后第 5 位四舍五入，由此產(chǎn)
生的收益或損失由基金財產(chǎn)承擔。T 日
的基金份額凈值在當天收市后計算，并
在 T+1 日內(nèi)公告。遇特殊情況，經(jīng)中國
證監(jiān)會同意，可以適當延遲計算或公告。
2、申購份額的計算及余額的處理方式：
本基金申購份額的計算詳見招募說明書
及相關公告。本基金 A 類基金份額和 Y
類基金份額的申購費率由基金管理人決
定，并在招募說明書或基金臨時公告中
列示。申購的有效份額為凈申購金額除
以當日該類基金份額的基金份額凈值，
有效份額單位為份。申購計算結果按四
舍五入方法，保留到小數(shù)點后 2 位，由
此產(chǎn)生的收益或損失由基金財產(chǎn)承擔。
4、A 類基金份額和 Y 類基金份額的申
購費用由申購相應類別基金份額的投資
人承擔，不列入基金財產(chǎn)。C 類基金份
額和 I 類基金份額不收取申購費用。
6、本基金的申購費率、申購份額具體的
計算方法、贖回費率、贖回金額具體的
計算方法和收費方式由基金管理人根據(jù)
基金合同的規(guī)定確定，并在招募說明書
或基金臨時公告中列示?；鸸芾砣丝?br/>以針對 Y 類基金份額實施豁免申購費等
銷售費用（法定應當收取并計入基金資
產(chǎn)的費用除外），詳見招募說明書或相關
公告?；鸸芾砣丝梢栽诜煞ㄒ?guī)、基
金合同約定的范圍內(nèi)調整費率或收費方
式，并最遲應于新的費率或收費方式實
施日前依照《信息披露辦法》的有關規(guī)
定在指定媒介上公告。
七、拒絕或暫停申購的情形
發(fā)生下列情況之一時，基金管理人可拒
絕或暫停接受投資人的申購申請：
……
10、法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會認定的
其他情形。
七、拒絕或暫停申購的情形
發(fā)生下列情況之一時，基金管理人可拒
絕或暫停接受投資人的申購申請：
……
10、本基金被監(jiān)管機構移出個人養(yǎng)老金
基金名錄的，本基金將暫停接受 Y 類基
21
金份額的申購申請；
11、法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會認定的
其他情形。
十二、基金的非交易過戶
……
繼承是指基金份額持有人死亡，其持有
的基金份額由其合法的繼承人繼承；捐
贈指基金份額持有人將其合法持有的基
金份額捐贈給公益性質的基金會或社會
團體；司法強制執(zhí)行是指司法機構依據(jù)
生效司法文書和協(xié)助執(zhí)行通知書要求登
記機構將基金份額持有人持有的基金份
額強制劃轉給其他自然人、法人或其他
組織。辦理非交易過戶必須提供基金登
記機構要求提供的相關資料，對于符合
條件的非交易過戶申請按基金登記機構
的規(guī)定辦理，并按基金登記機構規(guī)定的
標準收費。
十二、基金的非交易過戶
……
繼承是指基金份額持有人死亡，其持有
的基金份額由其合法的繼承人繼承；捐
贈指基金份額持有人將其合法持有的基
金份額捐贈給公益性質的基金會或社會
團體；司法強制執(zhí)行是指司法機構依據(jù)
生效司法文書和協(xié)助執(zhí)行通知書要求登
記機構將基金份額持有人持有的基金份
額強制劃轉給其他自然人、法人或其他
組織。辦理非交易過戶必須提供基金登
記機構要求提供的相關資料，對于符合
條件的非交易過戶申請按基金登記機構
的規(guī)定辦理，并按基金登記機構規(guī)定的
標準收費。法律法規(guī)對 Y 類基金份額的
繼承等事項另有規(guī)定的，按法律法規(guī)的
規(guī)定執(zhí)行。
第七
部分
基金
合同
當事
人及
權利
義務
一、基金管理人
（一）基金管理人簡況
……
組織形式：有限責任公司（中外合資）
一、基金管理人
（一）基金管理人簡況
……
組織形式：有限責任公司（外商投資、非
獨資）
第八
部分
基金
份額
持有
人大
會
一、召開事由
2、在不違反法律法規(guī)及《基金合同》有
關規(guī)定的前提下，以下情況可由基金管
理人和基金托管人協(xié)商后修改，不需召
開基金份額持有人大會：
（2）在法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定的
范圍內(nèi)，且對現(xiàn)有基金份額持有人利益
無實質不利影響的前提下，調整本基金
的申購費率、調低贖回費率、調低銷售
服務費率或變更收費方式；
一、召開事由
2、在不違反法律法規(guī)及《基金合同》有
關規(guī)定的前提下，以下情況可由基金管
理人和基金托管人協(xié)商后修改，不需召
開基金份額持有人大會：
（2）在法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定的
范圍內(nèi)，且對現(xiàn)有基金份額持有人利益
無實質不利影響的前提下，調整本基金
的申購費率、調低贖回費率、調低銷售
服務費率或變更收費方式；對 Y 類基金
份額管理費和托管費實施優(yōu)惠；
第十
三部
分
基金
的財
產(chǎn)
四、基金財產(chǎn)的保管和處分
……
基金管理人、基金托管人因依法解散、
被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因
進行清算的，基金財產(chǎn)不屬于其清算財
產(chǎn)?；鸸芾砣斯芾磉\作基金財產(chǎn)所產(chǎn)
生的債權，不得與其固有資產(chǎn)產(chǎn)生的債
務相互抵銷；基金管理人管理運作不同
基金的基金財產(chǎn)所產(chǎn)生的債權債務不得
相互抵銷。
四、基金財產(chǎn)的保管和處分
……
基金管理人、基金托管人因依法解散、
被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因
進行清算的，基金財產(chǎn)不屬于其清算財
產(chǎn)?；鸸芾砣斯芾磉\作基金財產(chǎn)所產(chǎn)
生的債權，不得與其固有資產(chǎn)產(chǎn)生的債
務相互抵銷；基金管理人管理運作不同
基金的基金財產(chǎn)所產(chǎn)生的債權債務不得
相互抵銷。非因基金財產(chǎn)本身承擔的債
務，不得對基金財產(chǎn)強制執(zhí)行；針對 Y
類基金份額，非因投資人本身的債務或
22
者法律法規(guī)規(guī)定的其他情形，不得查封、
凍結、扣劃或者強制執(zhí)行 Y 類基金份額
的基金銷售結算資金、基金份額。
第十
四部
分
基金
資產(chǎn)
估值
四、估值程序
1、某一類別基金份額凈值是按照每個工
作日閉市后，該類別基金資產(chǎn)凈值除以
當日該類別基金份額的余額數(shù)量計算，
精確到 0.0001 元，小數(shù)點后第五位四舍
五入。國家另有規(guī)定的，從其規(guī)定。本基
金 A 類基金份額、C 類基金份額和 I 類
基金份額將分別計算基金份額凈值。
……
四、估值程序
1、某一類別基金份額凈值是按照每個工
作日閉市后，該類別基金資產(chǎn)凈值除以
當日該類別基金份額的余額數(shù)量計算，
精確到 0.0001 元，小數(shù)點后第五位四舍
五入。國家另有規(guī)定的，從其規(guī)定。本基
金 A 類基金份額、C 類基金份額、I 類基
金份額和 Y 類基金份額將分別計算基金
份額凈值。
……
第十
五部
分
基金
費用
與稅
收
二、基金費用計提方法、計提標準和支
付方式
1、基金管理人的管理費
本基金基金財產(chǎn)中投資于目標ETF的部
分不收取管理費。基金管理費按前一日
基金資產(chǎn)凈值扣除基金財產(chǎn)中目標 ETF
份額所對應資產(chǎn)凈值后剩余部分（若為
負數(shù)，則取 0）的 0.5%年費率計提。管
理費的計算方法如下：
H＝E×0.5 %÷當年天數(shù)
H 為每日應計提的基金管理費
E 為前一日基金資產(chǎn)凈值扣除基金財產(chǎn)
中目標 ETF 份額所對應資產(chǎn)凈值后的
剩余部分；若為負數(shù)，則 E 取 0
……
二、基金費用計提方法、計提標準和支
付方式
1、基金管理人的管理費
本基金基金財產(chǎn)中投資于目標ETF的部
分不收取管理費。本基金 A 類、C 類、
I 類基金份額的管理費按前一日該類基
金資產(chǎn)凈值扣除該類基金財產(chǎn)中目標
ETF 份額所對應資產(chǎn)凈值后剩余部分
（若為負數(shù)，則取 0）的 0.5%年費率計
提。本基金 Y 類基金份額的管理費按前
一日 Y 類基金資產(chǎn)凈值扣除 Y 類基金資
產(chǎn)中目標 ETF 份額所對應資產(chǎn)凈值后
剩余部分（若為負數(shù)，則取 0）的 0.15%
年費率計提。管理費的計算方法如下：
H＝E×年管理費率÷當年天數(shù)
H 為各類基金份額每日應計提的基金管
理費
E 為各類基金份額前一日基金資產(chǎn)凈值
扣除該類基金財產(chǎn)中目標 ETF 份額所
對應資產(chǎn)凈值后的剩余部分；若為負數(shù)，
則 E 取 0
……
2、基金托管人的托管費
本基金基金財產(chǎn)中投資于目標ETF的部
分不收取托管費?；鹜泄苜M按前一日
基金資產(chǎn)凈值扣除基金財產(chǎn)中目標 ETF
份額所對應資產(chǎn)凈值后剩余部分（若為
負數(shù)，則取 0）的 0.1%的年費率計提。
托管費的計算方法如下：
H＝E×0.1%÷當年天數(shù)
H 為每日應計提的基金托管費
E 為前一日基金資產(chǎn)凈值扣除基金財產(chǎn)
中目標 ETF 份額所對應資產(chǎn)凈值后的
剩余部分；若為負數(shù)，則 E 取 0
……
2、基金托管人的托管費
本基金基金財產(chǎn)中投資于目標ETF的部
分不收取托管費。本基金 A 類、C 類、
I 類基金份額的托管費按前一日該類基
金資產(chǎn)凈值扣除該類基金財產(chǎn)中目標
ETF 份額所對應資產(chǎn)凈值后剩余部分
（若為負數(shù)，則取 0）的 0.1%的年費率
計提。本基金 Y 類基金份額的托管費按
前一日 Y 類基金資產(chǎn)凈值扣除 Y 類基金
資產(chǎn)中目標 ETF 份額所對應資產(chǎn)凈值
后剩余部分（若為負數(shù)，則取 0）的
0.05%年費率計提。托管費的計算方法
如下：
H＝E×年托管費率÷當年天數(shù)
H 為各類基金份額每日應計提的基金托
管費
23
E 為各類基金份額前一日基金資產(chǎn)凈值
扣除該類基金財產(chǎn)中目標 ETF 份額所
對應資產(chǎn)凈值后的剩余部分；若為負數(shù)，
則 E 取 0
……
3、銷售服務費
本基金 A 類基金份額不收取銷售服務
費。
……
3、銷售服務費
本基金 A 類基金份額和 Y 類基金份額不
收取銷售服務費。
……
無 4、本基金可對 Y 類基金份額的基金管
理費和基金托管費實施進一步的費率優(yōu)
惠，具體優(yōu)惠請參看招募說明書或相關
公告。
第十
六部
分
基金
的收
益與
分配
三、基金收益分配原則
2、本基金收益分配方式分兩種：現(xiàn)金分
紅與紅利再投資，投資者可選擇現(xiàn)金紅
利或將現(xiàn)金紅利按除息日的該類基金份
額凈值自動轉為相應類別的基金份額進
行再投資；若投資者不選擇，本基金默
認的收益分配方式是現(xiàn)金分紅；
三、基金收益分配原則
2、本基金收益分配方式分兩種：現(xiàn)金分
紅與紅利再投資，投資者可選擇現(xiàn)金紅
利或將現(xiàn)金紅利按除息日的該類基金份
額凈值自動轉為相應類別的基金份額進
行再投資；若投資者不選擇，本基金 A
類、C 類和 I 類基金份額默認的收益分
配方式是現(xiàn)金分紅，本基金 Y 類基金份
額默認的收益分配方式為紅利再投資。
第十
八部
分
基金
的信
息披
露
五、公開披露的基金信息
公開披露的基金信息包括：
（七）臨時報告
本基金發(fā)生重大事件，有關信息披露義
務人應當依照《信息披露辦法》的有關
規(guī)定編制臨時報告書，并登載在指定報
刊和指定網(wǎng)站上。
前款所稱重大事件，是指可能對基金份
額持有人權益或者基金份額的價格產(chǎn)生
重大影響的下列事件：
……
27、基金信息披露義務人認為可能對基
金份額持有人權益或者基金份額的價格
產(chǎn)生重大影響的其他事項或中國證監(jiān)會
規(guī)定的其他事項。
五、公開披露的基金信息
公開披露的基金信息包括：
（七）臨時報告
本基金發(fā)生重大事件，有關信息披露義
務人應當依照《信息披露辦法》的有關
規(guī)定編制臨時報告書，并登載在指定報
刊和指定網(wǎng)站上。
前款所稱重大事件，是指可能對基金份
額持有人權益或者基金份額的價格產(chǎn)生
重大影響的下列事件：
……
27、本基金被移出個人養(yǎng)老金基金名錄
的；
28、基金信息披露義務人認為可能對基
金份額持有人權益或者基金份額的價格
產(chǎn)生重大影響的其他事項或中國證監(jiān)會
規(guī)定的其他事項。
注：“第二十四部分 基金合同內(nèi)容摘要”涉及上述內(nèi)容的一并修改。
24
附：《嘉實中證 500 交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金基金合同修改對照表》
章節(jié) 修改前 修改后
一、
前言
(一)訂立本基金合同的目的、依據(jù)和原則
2.訂立本基金合同的依據(jù)是《中華人民
共和國合同法》(以下簡稱“《合同法》”)、
《中華人民共和國證券投資基金法》(以
下簡稱“《基金法》”)、《證券投資基金運
作管理辦法》(以下簡稱“《運作辦法》”)、
《證券投資基金銷售管理辦法》(以下簡
稱“《銷售辦法》”)、《公開募集證券投資
基金信息披露管理辦法》(以下簡稱“《信
息披露辦法》”) 、《公開募集開放式證券
投資基金流動性風險管理規(guī)定》（以下簡
稱“《流動性風險管理規(guī)定》”）和其他有
關法律法規(guī)。
(一)訂立本基金合同的目的、依據(jù)和原則
2.訂立本基金合同的依據(jù)是《中華人民
共和國合同法》(以下簡稱“《合同法》”)、
《中華人民共和國證券投資基金法》(以
下簡稱“《基金法》”)、《證券投資基金運
作管理辦法》(以下簡稱“《運作辦法》”)、
《證券投資基金銷售管理辦法》(以下簡
稱“《銷售辦法》”)、《公開募集證券投資
基金信息披露管理辦法》(以下簡稱“《信
息披露辦法》”) 、《公開募集開放式證券
投資基金流動性風險管理規(guī)定》（以下簡
稱“《流動性風險管理規(guī)定》”）、《個人養(yǎng)
老金投資公開募集證券投資基金業(yè)務管
理暫行規(guī)定》和其他有關法律法規(guī)。
二、
釋義
無 14.《個人養(yǎng)老金投資基金業(yè)務規(guī)定》：指
中國證監(jiān)會 2022 年 11 月 4 日頒布并實
施的《個人養(yǎng)老金投資公開募集證券投
資基金業(yè)務管理暫行規(guī)定》及頒布機關
對其不時做出的修訂
63.基金份額類別：指本基金根據(jù)認購/
申購費用、銷售服務費收取方式的不同，
將基金份額分為不同的類別，各基金份
額類別分別設置代碼，分別計算和公告
基金份額凈值和基金份額累計凈值。在
投資者認購/申購時收取認購/申購費用，
但不從本類別基金資產(chǎn)中計提銷售服務
費的，稱為 A 類基金份額；在投資者認
購/申購時不收取認購/申購費用，而是從
本類別基金資產(chǎn)中計提銷售服務費的，
稱為 C 類或 I 類基金份額
64.基金份額類別：指本基金將基金份額
分為 A 類、C 類、I 類和 Y 類四類不同
的類別，各基金份額類別分別設置代碼，
分別計算和公告基金份額凈值和基金份
額累計凈值。不適用個人養(yǎng)老金投資基
金業(yè)務，在投資者認購/申購時收取認購
/申購費用，但不從本類別基金資產(chǎn)中計
提銷售服務費的，稱為 A 類基金份額；
不適用個人養(yǎng)老金投資基金業(yè)務，在投
資者認購/申購時不收取認購/申購費用，
而是從本類別基金資產(chǎn)中計提銷售服務
費的，稱為 C 類或 I 類基金份額；針對
個人養(yǎng)老金投資基金業(yè)務設立的，并通
過個人養(yǎng)老金資金賬戶申購、贖回的基
金份額，稱為 Y 類基金份額，Y 類份額
收取申購費用，不收取銷售服務費
三、
基金
的基
本情
況
(八)基金份額類別
本基金根據(jù)認購/申購費用、銷售服務費
收取方式的不同，將基金份額分為不同
的類別。在投資者認購/申購時收取認購
/申購費用，不從本類別資產(chǎn)中計提銷售
服務費的基金份額，稱為 A 類基金份
額；投資者認購/申購時不收取認購/申購
費用，而是從本類別基金資產(chǎn)中計提銷
售服務費的基金份額，稱為 C 類或 I 類
基金份額。相關費率的設置及費率水平
在招募說明書和相關公告中列示。
本基金 A 類、C 類和 I 類基金份額分別
(八)基金份額類別
本基金將基金份額分為 A 類、C 類、I 類
和 Y 類四類不同的類別。不適用個人養(yǎng)
老金投資基金業(yè)務，在投資者認購/申購
時收取認購/申購費用，不從本類別資產(chǎn)
中計提銷售服務費的基金份額，稱為 A
類基金份額；不適用個人養(yǎng)老金投資基
金業(yè)務，投資者認購/申購時不收取認購
/申購費用，而是從本類別基金資產(chǎn)中計
提銷售服務費的基金份額，稱為 C 類或
I 類基金份額；針對個人養(yǎng)老金投資基金
業(yè)務設立的，并通過個人養(yǎng)老金資金賬
25
設置基金代碼。由于各類份額的收費方
式不同，本基金 A 類基金份額、C 類基
金份額和 I 類基金份額將分別計算基金
份額凈值和基金份額累計凈值并單獨公
告。投資人可自行選擇申購的基金份額
類別。本基金 A 類基金份額和 C 類基金
份額之間不能相互轉換，未來 I 類基金
份額與其他基金份額之間如開通相互轉
換業(yè)務的，詳見基金管理人屆時發(fā)布的
相關公告。
本基金份額類別的具體設置、費率水平
等由基金管理人確定，并在招募說明書
和相關公告中列明。
戶申購、贖回的基金份額，稱為 Y 類基
金份額。相關費率的設置及費率水平在
招募說明書和相關公告中列示。
本基金 A 類、C 類、I 類和 Y 類基金份
額分別設置基金代碼。由于各類份額的
收費方式不同，本基金 A 類基金份額、
C 類基金份額、I 類基金份額和 Y 類基
金份額將分別計算基金份額凈值和基金
份額累計凈值并單獨公告。投資人可自
行選擇申購的基金份額類別。本基金 A
類基金份額和 C 類基金份額之間不能相
互轉換，未來 I 類基金份額與其他基金
份額之間如開通相互轉換業(yè)務的，詳見
基金管理人屆時發(fā)布的相關公告。Y 類
基金份額的申贖安排、資金賬戶管理等
事項還應當遵守個人養(yǎng)老金賬戶管理的
相關規(guī)定。在向投資人充分披露的情況
下，為鼓勵投資人在個人養(yǎng)老金領取期
長期領取，基金管理人可設置定期分紅、
定期支付、定額贖回等機制；基金管理
人亦可對運作方式、持有期限、投資策
略、估值方法、申贖轉換等方面做出其
他安排。具體詳見招募說明書及相關公
告。
本基金份額類別的具體設置、費率水平
等由基金管理人確定，并在招募說明書
和相關公告中列明。
六、
基金
份額
的申
購與
贖回
(一)申購和贖回場所
無
(一)申購和贖回場所
本基金不同份額類別的申購、贖回的銷
售機構可能不同，具體詳見招募說明書
或相關公告。
(六)申購和贖回的價格、費用及其用途
1. 本基金 A 類基金份額、C 類基金份額
和 I 類基金份額將分別計算基金份額凈
值。本基金份額凈值的計算，保留到小
數(shù)點后 4 位，小數(shù)點后第 5 位四舍五入，
由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財產(chǎn)享有
或承擔。T 日的基金份額凈值在當天收
市后計算，并在 T+1 日內(nèi)公告。遇特殊
情況，經(jīng)中國證監(jiān)會同意，可以適當延
遲計算或公告。
2.申購份額的計算及余額的處理方式：
本基金申購份額的計算詳見《招募說明
書》。本基金 A 類基金份額的申購費率由
基金管理人決定，并在招募說明書中列
示。申購的有效份額為凈申購金額除以
當日該類基金份額的基金份額凈值，有
效份額單位為份，上述計算結果保留到
小數(shù)點后 2 位，小數(shù)點 2 位以后的部分
舍去，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財
產(chǎn)享有或承擔。
(六)申購和贖回的價格、費用及其用途
1. 本基金 A 類基金份額、C 類基金份
額、I 類基金份額和 Y 類基金份額將分
別計算基金份額凈值。本基金份額凈值
的計算，保留到小數(shù)點后 4 位，小數(shù)點
后第 5 位四舍五入，由此產(chǎn)生的收益或
損失由基金財產(chǎn)享有或承擔。T 日的基
金份額凈值在當天收市后計算，并在
T+1 日內(nèi)公告。遇特殊情況，經(jīng)中國證
監(jiān)會同意，可以適當延遲計算或公告。
2.申購份額的計算及余額的處理方式：
本基金申購份額的計算詳見《招募說明
書》。本基金 A 類基金份額和 Y 類基金
份額的申購費率由基金管理人決定，并
在招募說明書中列示。申購的有效份額
為凈申購金額除以當日該類基金份額的
基金份額凈值，有效份額單位為份，上
述計算結果保留到小數(shù)點后 2 位，小數(shù)
點 2 位以后的部分舍去，由此產(chǎn)生的收
益或損失由基金財產(chǎn)享有或承擔。
26
4. A 類基金份額的申購費用由申購該類
基金份額的投資人承擔，不列入基金財
產(chǎn)，主要用于本基金的市場推廣、銷售、
注冊登記等各項費用。C 類基金份額和 I
類基金份額不收取申購費用。
6.本基金的申購費率最高不超過申購金
額的 5%，贖回費率最高不超過贖回金額
的 5%。本基金的申購費率、申購份額具
體的計算方法、贖回費率、贖回金額具
體的計算方法和收費方式由基金管理人
根據(jù)基金合同的規(guī)定確定，并在招募說
明書中列示?；鸸芾砣丝梢栽诨鸷?br/>同約定的范圍內(nèi)調整費率或收費方式，
并最遲應于新的費率或收費方式實施日
前依照《信息披露辦法》的有關規(guī)定在
指定媒介上公告。
4. A 類基金份額和 Y 類基金份額的申購
費用由申購該類基金份額的投資人承
擔，不列入基金財產(chǎn)，主要用于本基金
的市場推廣、銷售、注冊登記等各項費
用。C 類基金份額和 I 類基金份額不收
取申購費用。
6.本基金的申購費率最高不超過申購金
額的 5%，贖回費率最高不超過贖回金額
的 5%。本基金的申購費率、申購份額具
體的計算方法、贖回費率、贖回金額具
體的計算方法和收費方式由基金管理人
根據(jù)基金合同的規(guī)定確定，并在招募說
明書中列示。基金管理人可以針對 Y 類
基金份額實施豁免申購費等銷售費用
（法定應當收取并計入基金資產(chǎn)的費用
除外），詳見招募說明書或相關公告?；?br/>金管理人可以在基金合同約定的范圍內(nèi)
調整費率或收費方式，并最遲應于新的
費率或收費方式實施日前依照《信息披
露辦法》的有關規(guī)定在指定媒介上公告。
(七)拒絕或暫停申購的情形
發(fā)生下列情況時，基金管理人可拒絕或
暫停接受投資人的申購申請：
……
10.法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會認定的
其他情形。
(七)拒絕或暫停申購的情形
發(fā)生下列情況時，基金管理人可拒絕或
暫停接受投資人就本基金或某一類基金
份額的申購申請：
……
10.本基金被監(jiān)管機構移出個人養(yǎng)老金
基金名錄的，本基金將暫停接受 Y 類基
金份額的申購申請。
11.法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會認定的
其他情形。
(十二)基金的非交易過戶
無
(十二)基金的非交易過戶
法律法規(guī)對 Y 類基金份額的繼承等事項
另有規(guī)定的，按法律法規(guī)的規(guī)定執(zhí)行。
七、
基金
合同
當事
人及
權利
義務
(一)基金管理人
名稱：嘉實基金管理有限公司
組織形式：有限責任公司（中外合資）
(一)基金管理人
名稱：嘉實基金管理有限公司
組織形式：有限責任公司（外商投資、非
獨資）
八、
基金
份額
持有
人大
會
(二)召開事由
2. 盡管有前款的約定，但如出現(xiàn)以下情
形之一的，可由基金管理人和基金托管
人協(xié)商后修改基金合同，不需召開基金
份額持有人大會：
(1)調低基金管理費、基金托管費和其他
應由基金承擔的費用；
(二)召開事由
2. 盡管有前款的約定，但如出現(xiàn)以下情
形之一的，可由基金管理人和基金托管
人協(xié)商后修改基金合同，不需召開基金
份額持有人大會：
(1)調低基金管理費、基金托管費和其他
應由基金承擔的費用；對 Y 類基金份額
管理費和托管費實施優(yōu)惠；
十
三、
基金
(四)基金財產(chǎn)的處分
……
除依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關
(四)基金財產(chǎn)的處分
……
除依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關
27
的財
產(chǎn)
規(guī)定處分外，基金財產(chǎn)不得被處分。非
因基金財產(chǎn)本身承擔的債務，不得對基
金財產(chǎn)強制執(zhí)行。
規(guī)定處分外，基金財產(chǎn)不得被處分。非
因基金財產(chǎn)本身承擔的債務，不得對基
金財產(chǎn)強制執(zhí)行；針對 Y 類基金份額，
非因投資人本身的債務或者法律法規(guī)規(guī)
定的其他情形，不得查封、凍結、扣劃
或者強制執(zhí)行 Y 類基金份額的基金銷售
結算資金、基金份額。
十
四、
基金
資產(chǎn)
的估
值
(四)估值程序
1.基金份額凈值是按照每個工作日閉市
后，基金資產(chǎn)凈值除以當日基金份額的
余額數(shù)量計算，精確到 0.0001 元，小數(shù)
點后第五位四舍五入。國家另有規(guī)定的，
從其規(guī)定。本基金 A 類基金份額、C 類
基金份額和 I 類基金份額將分別計算基
金份額凈值。
……
(四)估值程序
1.基金份額凈值是按照每個工作日閉市
后，基金資產(chǎn)凈值除以當日基金份額的
余額數(shù)量計算，精確到 0.0001 元，小數(shù)
點后第五位四舍五入。國家另有規(guī)定的，
從其規(guī)定。本基金 A 類基金份額、C 類
基金份額、I 類基金份額和 Y 類基金份
額將分別計算基金份額凈值。
……
十
五、
基金
的費
用與
稅收
(三)基金費用計提方法、計提標準和支付
方式
3.銷售服務費
本基金 A 類基金份額不收取銷售服務
費。
……
(三)基金費用計提方法、計提標準和支付
方式
3.銷售服務費
本基金 A 類基金份額和 Y 類基金份額不
收取銷售服務費。
……
無 4.本基金可對 Y 類基金份額的基金管理
費和基金托管費實施一定的費率優(yōu)惠，
具體優(yōu)惠請參看招募說明書或相關公
告。
十
六、
基金
的收
益與
分配
(三)收益分配原則
本基金收益分配應遵循下列原則：
5.本基金收益分配方式分為兩種：現(xiàn)金
分紅與紅利再投資，投資人可選擇現(xiàn)金
紅利或將現(xiàn)金紅利按除息日相應類別基
金份額凈值自動轉為相應類別基金份額
進行再投資；若投資人不選擇，本基金
默認的收益分配方式是現(xiàn)金分紅；
(三)收益分配原則
本基金收益分配應遵循下列原則：
5.本基金收益分配方式分為兩種：現(xiàn)金
分紅與紅利再投資，投資人可選擇現(xiàn)金
紅利或將現(xiàn)金紅利按除息日相應類別基
金份額凈值自動轉為相應類別基金份額
進行再投資；若投資人不選擇，本基金 A
類、C 類和 I 類基金份額默認的收益分
配方式是現(xiàn)金分紅，本基金 Y 類基金份
額默認的收益分配方式為紅利再投資；
十
八、
基金
的信
息披
露
(九)臨時報告與公告
在基金運作過程中發(fā)生如下可能對基金
份額持有人權益或者基金份額的價格產(chǎn)
生重大影響的事件時，有關信息披露義
務人應當在 2 日內(nèi)編制臨時報告書，并
登載在指定報刊和指定網(wǎng)站上：
……
23. 基金信息披露義務人認為可能對基
金份額持有人權益或者基金份額的價格
產(chǎn)生重大影響的其他事項或中國證監(jiān)會
規(guī)定的其他事項。
(九)臨時報告與公告
在基金運作過程中發(fā)生如下可能對基金
份額持有人權益或者基金份額的價格產(chǎn)
生重大影響的事件時，有關信息披露義
務人應當在 2 日內(nèi)編制臨時報告書，并
登載在指定報刊和指定網(wǎng)站上：
……
23.本基金被移出個人養(yǎng)老金基金名錄
的；
24.基金信息披露義務人認為可能對基
金份額持有人權益或者基金份額的價格
產(chǎn)生重大影響的其他事項或中國證監(jiān)會
規(guī)定的其他事項。
嘉實基金管理有限公司關于旗下部分基金增加Y類基金份額類別并修改基金合同、托管協(xié)議部分條款的公告.pdf