華安上證180交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金（華安上證180ETF聯(lián)接A）基金產(chǎn)品資料概要更新
華安上證180交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金（華安上證180ETF聯(lián)接
A）
基金產(chǎn)品資料概要更新
編制日期：2024年11月21日
送出日期：2024年11月22日
本概要提供本基金的重要信息，是招募說(shuō)明書(shū)的一部分。
作出投資決定前，請(qǐng)閱讀完整的招募說(shuō)明書(shū)等銷(xiāo)售文件。
一、產(chǎn)品概況
基金簡(jiǎn)稱(chēng)華安上證180ETF聯(lián)接基金代碼040180
下屬基金簡(jiǎn)稱(chēng)華安上證180ETF聯(lián)接A下屬基金交易代碼040180
中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公
基金管理人華安基金管理有限公司基金托管人
司
上市交易所及上市日
基金合同生效日2009年9月29日-
期
基金類(lèi)型股票型交易幣種人民幣
運(yùn)作方式普通開(kāi)放式開(kāi)放頻率每個(gè)開(kāi)放日
開(kāi)始擔(dān)任本基金基金
2009年9月29日
經(jīng)理的日期基金經(jīng)理許之彥
證券從業(yè)日期2003年7月14日
注：華安上證180交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金自2022年2月22日起新增C類(lèi)基金份額。華
安上證180交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金自2024年11月19日起新增I類(lèi)基金份額。
二、基金投資與凈值表現(xiàn)
(一)投資目標(biāo)與投資策略
詳情請(qǐng)閱讀《招募說(shuō)明書(shū)》中“基金的投資”章節(jié)的相關(guān)內(nèi)容。
通過(guò)控制基金投資組合相對(duì)于標(biāo)的指數(shù)的偏離度，實(shí)現(xiàn)對(duì)標(biāo)的指數(shù)的有效跟蹤，并在
投資目標(biāo)
謀求基金資產(chǎn)長(zhǎng)期增值的基礎(chǔ)上擇機(jī)實(shí)現(xiàn)一定的收益和分配。
本基金以華安上證180ETF、上證180指數(shù)成份股（含存托憑證）、備選成份股（含存
托憑證）為主要投資對(duì)象，其中投資于華安上證180ETF的資產(chǎn)比例不低于基金資產(chǎn)
凈值的90%；現(xiàn)金或者到期日在一年以?xún)?nèi)的政府債券不低于基金資產(chǎn)凈值的5%，其中
現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購(gòu)款等；同時(shí)為更好地實(shí)現(xiàn)投資目標(biāo)，
投資范圍本基金也可少量投資于新股（首次發(fā)行或增發(fā)等，含存托憑證）及中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許基
金投資的其他金融工具，該部分資產(chǎn)比例不高于基金資產(chǎn)凈值的5%。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種（包括但不限于指數(shù)衍生金融產(chǎn)
品），基金管理人在履行適當(dāng)程序后，可以將其納入投資范圍。
本基金標(biāo)的指數(shù)為上證180指數(shù)。
主要投資策略1、資產(chǎn)配置策略
2、基金投資策略
3、股票（含存托憑證）投資策略
4、債券投資策略
5、其他金融工具投資策略
業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)95%×上證180指數(shù)收益率+5%×商業(yè)銀行稅后活期存款利率
本基金為華安上證180ETF的聯(lián)接基金，具有較高風(fēng)險(xiǎn)、較高預(yù)期收益的特征，其風(fēng)
風(fēng)險(xiǎn)收益特征
險(xiǎn)和預(yù)期收益均高于混合基金、債券型基金和貨幣市場(chǎng)基金。
(二)投資組合資產(chǎn)配置圖表/區(qū)域配置圖表
(三)最近十年基金每年的凈值增長(zhǎng)率及與同期業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的比較圖
注：基金合同生效當(dāng)年不滿(mǎn)完整自然年度的，按實(shí)際期限計(jì)算凈值增長(zhǎng)率,基金的過(guò)往業(yè)績(jī)不代表未來(lái)表現(xiàn)
三、投資本基金涉及的費(fèi)用
(一)基金銷(xiāo)售相關(guān)費(fèi)用
以下費(fèi)用在認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)/贖回基金過(guò)程中收?。?
份額（S）或金額（M）
費(fèi)用類(lèi)型收費(fèi)方式/費(fèi)率備注
/持有期限（N）
申購(gòu)費(fèi)M＜100萬(wàn)元1.20%-非養(yǎng)老金客戶(hù)
（前收費(fèi)）100萬(wàn)元≤M＜300萬(wàn)元0.80%-非養(yǎng)老金客戶(hù)
300萬(wàn)元≤M＜500萬(wàn)元0.40%-非養(yǎng)老金客戶(hù)
M≥500萬(wàn)元-每筆1000元非養(yǎng)老金客戶(hù)
養(yǎng)老金客戶(hù)
--每筆500元
（直銷(xiāo)）
N＜7天1.50%--
7天≤N＜365天0.50%--
贖回費(fèi)
365天≤N＜730天0.25%--
N≥730天0.00%--
(二)基金運(yùn)作相關(guān)費(fèi)用
以下費(fèi)用將從基金資產(chǎn)中扣除：
費(fèi)用類(lèi)別收費(fèi)方式/年費(fèi)率或金額收取方
管理費(fèi)0.15%基金管理人和銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)
托管費(fèi)0.05%基金托管人
審計(jì)費(fèi)用30,000.00元會(huì)計(jì)師事務(wù)所
信息披露費(fèi)120,000.00元規(guī)定披露報(bào)刊
《基金合同》生效后與基金相關(guān)的律師費(fèi)、基金份額持有人大會(huì)費(fèi)用、基金的證券
交易費(fèi)用、基金的銀行匯劃費(fèi)用、基金的相關(guān)賬戶(hù)的開(kāi)戶(hù)費(fèi)用、賬戶(hù)維護(hù)費(fèi)用等費(fèi)
其他費(fèi)用
用，以及按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定和《基金合同》約定，可以在基金財(cái)產(chǎn)中列支的其他費(fèi)
用。費(fèi)用類(lèi)別詳見(jiàn)本基金《基金合同》及《招募說(shuō)明書(shū)》或其更新。
注：1、本基金基金財(cái)產(chǎn)中投資于目標(biāo)ETF的部分不收取管理費(fèi)、托管費(fèi)。
2、本基金交易證券、基金等產(chǎn)生的費(fèi)用和稅負(fù)，按實(shí)際發(fā)生額從基金資產(chǎn)扣除。
3、審計(jì)費(fèi)用、信息披露費(fèi)為基金整體承擔(dān)費(fèi)用，非單個(gè)份額類(lèi)別費(fèi)用，且年金額為預(yù)估值，最終實(shí)際
金額以基金定期報(bào)告披露為準(zhǔn)。
(三)基金運(yùn)作綜合費(fèi)用測(cè)算
若投資者認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)本基金份額，在持有期間，投資者需支出的運(yùn)作費(fèi)率如下表：
華安上證180ETF聯(lián)接A
基金運(yùn)作綜合費(fèi)率（年化）
0.31%
注：基金管理費(fèi)率、托管費(fèi)率、銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)率（若有）為基金現(xiàn)行費(fèi)率，其他運(yùn)作費(fèi)用以最近一次基金年報(bào)
披露的相關(guān)數(shù)據(jù)為基準(zhǔn)測(cè)算。
四、風(fēng)險(xiǎn)揭示與重要提示
(一)風(fēng)險(xiǎn)揭示
（一）本基金不提供任何保證。投資者可能損失投資本金。投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資者購(gòu)買(mǎi)基金時(shí)應(yīng)認(rèn)真閱讀
本基金的《招募說(shuō)明書(shū)》等銷(xiāo)售文件。
（二）基金在投資運(yùn)作過(guò)程中可能面臨各種風(fēng)險(xiǎn)，既包括市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，也包括基金自身的管理風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)
性風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)和合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)等。巨額贖回風(fēng)險(xiǎn)是開(kāi)放式基金所特有的一種風(fēng)險(xiǎn)，即當(dāng)單個(gè)交易日基金的凈
贖回申請(qǐng)超過(guò)基金總份額的百分之十時(shí)，投資人將可能無(wú)法及時(shí)贖回持有的全部基金份額。
（三）本基金的特定風(fēng)險(xiǎn)
本基金是華安上證180ETF的聯(lián)接基金，主要通過(guò)投資于華安上證180ETF、上證180指數(shù)成份股、備選
成份股來(lái)跟蹤本基金的標(biāo)的指數(shù)，但本基金并不保證和上證180ETF業(yè)績(jī)表現(xiàn)完全一致，尤其以每日而言。
基金在多數(shù)情況下將維持較高的基金和股票投資比例，在股票市場(chǎng)下跌的過(guò)程中，可能面臨基金凈值與
標(biāo)的指數(shù)同步下跌的風(fēng)險(xiǎn)。
1、跟蹤誤差控制未達(dá)約定目標(biāo)的風(fēng)險(xiǎn)
盡管基金管理人將采取嚴(yán)格的風(fēng)險(xiǎn)控制措施，控制基金投資組合相對(duì)于標(biāo)的指數(shù)的偏離度，但是，因法
律法規(guī)的限制及其它限制，本基金不能直接或間接投資于部分標(biāo)的指數(shù)成份股票；此外，基金運(yùn)作過(guò)程中會(huì)
產(chǎn)生一些管理成本、交易成本以及其它費(fèi)用，本基金的每日收益率將不可避免的相對(duì)標(biāo)的指數(shù)產(chǎn)生偏離，造
成跟蹤誤差。本基金力爭(zhēng)將相對(duì)于業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的日均跟蹤偏離度的絕對(duì)值控制在0.35%以?xún)?nèi)，年跟蹤誤
差控制在4%以?xún)?nèi)，但因標(biāo)的指數(shù)編制規(guī)則調(diào)整或其他因素可能導(dǎo)致跟蹤誤差超過(guò)上述范圍，本基金凈值表
現(xiàn)與指數(shù)價(jià)格走勢(shì)可能發(fā)生較大偏離。
2、成份股停牌的風(fēng)險(xiǎn)
標(biāo)的指數(shù)成份股可能因各種原因臨時(shí)或長(zhǎng)期停牌，發(fā)生成份股停牌時(shí)可能面臨如下風(fēng)險(xiǎn)：
（1）基金可能因無(wú)法及時(shí)調(diào)整投資組合而導(dǎo)致跟蹤偏離度和跟蹤誤差擴(kuò)大。
（2）在極端情況下，標(biāo)的指數(shù)成份股可能大面積停牌，基金可能無(wú)法及時(shí)賣(mài)出成份股以獲取足額的符
合要求的贖回款項(xiàng)，由此基金管理人可能設(shè)置較低的贖回份額上限或者采取暫停贖回的措施，投資者將面臨
無(wú)法贖回全部或部分基金份額的風(fēng)險(xiǎn)。
3、成份股退市的風(fēng)險(xiǎn)
指數(shù)成份股發(fā)生明顯負(fù)面事件面臨退市風(fēng)險(xiǎn)，且指數(shù)編制機(jī)構(gòu)暫未作出調(diào)整的，基金管理人將按照基金
份額持有人利益優(yōu)先的原則，綜合考慮成份股的退市風(fēng)險(xiǎn)、其在指數(shù)中的權(quán)重以及對(duì)跟蹤誤差的影響，據(jù)此
制定成份股替代策略，并對(duì)投資組合進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整。
4、指數(shù)編制機(jī)構(gòu)停止服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)
本基金的標(biāo)的指數(shù)由指數(shù)編制機(jī)構(gòu)發(fā)布并管理和維護(hù)，未來(lái)指數(shù)編制機(jī)構(gòu)可能由于各種原因停止對(duì)指
數(shù)的管理和維護(hù)，本基金將根據(jù)基金合同的約定自該情形發(fā)生之日起十個(gè)工作日向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告并提出
解決方案，如更換基金標(biāo)的指數(shù)、轉(zhuǎn)換運(yùn)作方式，與其他基金合并、或者終止基金合同等，并在6個(gè)月內(nèi)召
集基金份額持有人大會(huì)進(jìn)行表決，基金份額持有人大會(huì)未成功召開(kāi)或就上述事項(xiàng)表決未通過(guò)的，基金合同終
止。投資人將面臨更換基金標(biāo)的指數(shù)、轉(zhuǎn)換運(yùn)作方式，與其他基金合并、或者終止基金合同等風(fēng)險(xiǎn)。
自指數(shù)編制機(jī)構(gòu)停止標(biāo)的指數(shù)的編制及發(fā)布至解決方案確定并實(shí)施前，基金管理人應(yīng)按照指數(shù)編制機(jī)
構(gòu)提供的最近一個(gè)交易日的指數(shù)信息遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則維持基金投資運(yùn)作，該期間由于標(biāo)
的指數(shù)不再更新等原因可能導(dǎo)致指數(shù)表現(xiàn)與相關(guān)市場(chǎng)表現(xiàn)存在差異，影響投資收益。
5、存托憑證的投資風(fēng)險(xiǎn)
本基金的投資范圍包括存托憑證，除與其他僅投資于滬深市場(chǎng)股票的基金所面臨的共同風(fēng)險(xiǎn)外，本基金
還將面臨中國(guó)存托憑證價(jià)格大幅波動(dòng)甚至出現(xiàn)較大虧損的風(fēng)險(xiǎn)，以及與中國(guó)存托憑證發(fā)行機(jī)制相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)，
包括存托憑證持有人與境外基礎(chǔ)證券發(fā)行人的股東在法律地位、享有權(quán)利等方面存在差異可能引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)；
存托憑證持有人在分紅派息、行使表決權(quán)等方面的特殊安排可能引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)；存托協(xié)議自動(dòng)約束存托憑證持
有人的風(fēng)險(xiǎn)；因多地上市造成存托憑證價(jià)格差異以及波動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)；存托憑證持有人權(quán)益被攤薄的風(fēng)險(xiǎn)；存托
憑證退市的風(fēng)險(xiǎn)；已在境外上市的基礎(chǔ)證券發(fā)行人，在持續(xù)信息披露監(jiān)管方面與境內(nèi)可能存在差異的風(fēng)險(xiǎn)；
境內(nèi)外證券交易機(jī)制、法律制度、監(jiān)管環(huán)境差異可能導(dǎo)致的其他風(fēng)險(xiǎn)。
6、投資科創(chuàng)板的風(fēng)險(xiǎn)
基金資產(chǎn)投資于科創(chuàng)板股票，會(huì)面臨科創(chuàng)板機(jī)制下因投資標(biāo)的、市場(chǎng)制度以及交易規(guī)則等差異帶來(lái)的特
有風(fēng)險(xiǎn)，包括但不限于退市風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、集中度風(fēng)險(xiǎn)、系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)、政策風(fēng)險(xiǎn)等。
(二)重要提示
中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)本基金募集的注冊(cè)，并不表明其對(duì)本基金的價(jià)值和收益做出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表
明投資于本基金沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)。
基金管理人依照恪盡職守、誠(chéng)實(shí)守信、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，
也不得保證最低收益。
基金投資者自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同的當(dāng)事人。
各方當(dāng)事人同意，因《基金合同》而產(chǎn)生的或與《基金合同》有關(guān)的一切爭(zhēng)議，如經(jīng)友好協(xié)商未能解決
的，應(yīng)提交中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)，根據(jù)當(dāng)時(shí)有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。仲裁地點(diǎn)為北京，仲裁裁
決是終局性的并對(duì)各方當(dāng)事人具有約束力。
基金產(chǎn)品資料概要信息發(fā)生重大變更的，基金管理人將在三個(gè)工作日內(nèi)更新，其他信息發(fā)生變更的，
基金管理人每年更新一次。因此，本文件內(nèi)容相比基金的實(shí)際情況可能存在一定的滯后，如需及時(shí)、準(zhǔn)確
獲取基金的相關(guān)信息，敬請(qǐng)同時(shí)關(guān)注基金管理人發(fā)布的相關(guān)臨時(shí)公告等。
五、其他資料查詢(xún)方式
以下資料詳見(jiàn)基金管理人網(wǎng)站：www.huaan.com.cn；客戶(hù)服務(wù)電話(huà)：40088-50099
（一）基金合同、托管協(xié)議、招募說(shuō)明書(shū)
（二）定期報(bào)告、包括基金季度報(bào)告、中期報(bào)告、年度報(bào)告
（三）基金份額凈值
（四）基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)及聯(lián)系方式
（五）其他重要資料
華安上證180交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金（華安上證180ETF聯(lián)接A）基金產(chǎn)品資料概要更新.pdf