華安可轉(zhuǎn)換債券債券型證券投資基金（華安可轉(zhuǎn)債債券A類）基金產(chǎn)品資料概要更新
華安可轉(zhuǎn)換債券債券型證券投資基金（華安可轉(zhuǎn)債債券A類）
基金產(chǎn)品資料概要更新
編制日期：2024年12月16日
送出日期：2024年12月17日
本概要提供本基金的重要信息，是招募說明書的一部分。
作出投資決定前，請閱讀完整的招募說明書等銷售文件。
一、產(chǎn)品概況
基金簡稱華安可轉(zhuǎn)債債券基金代碼040022
下屬基金簡稱華安可轉(zhuǎn)債債券A類下屬基金交易代碼040022
基金管理人華安基金管理有限公司基金托管人招商銀行股份有限公司
上市交易所及上市日
基金合同生效日2011年6月22日-
期
基金類型債券型交易幣種人民幣
運作方式普通開放式開放頻率每個開放日
開始擔任本基金基金
2021年3月8日
經(jīng)理的日期基金經(jīng)理周益鳴
證券從業(yè)日期2008年7月25日
開始擔任本基金基金
2023年11月10日
經(jīng)理的日期基金經(jīng)理盧維捷
證券從業(yè)日期2011年8月1日
二、基金投資與凈值表現(xiàn)
(一)投資目標與投資策略
詳情請閱讀《招募說明書》中“基金的投資”章節(jié)的相關(guān)內(nèi)容。
本基金主要投資于兼具債券和股票特性的可轉(zhuǎn)債(含分離交易可轉(zhuǎn)債)品種，在控制風
投資目標
險和保持流動性的基礎(chǔ)上，力求實現(xiàn)基金資產(chǎn)的長期穩(wěn)定增值。
本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具，包括國內(nèi)依法發(fā)行和上市的股票
（包括中小板、創(chuàng)業(yè)板及其他經(jīng)中國證監(jiān)會核準上市的股票）、債券、貨幣市場工
具、權(quán)證、資產(chǎn)支持證券及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具（但
須符合中國證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定）。
本基金為債券型基金，重點投資于固定收益類證券，包括國債、央行票據(jù)、金融債、
企業(yè)債、公司債、短期融資券、可轉(zhuǎn)債（含分離交易可轉(zhuǎn)債）、資產(chǎn)支持證券、次級
投資范圍
債、債券回購、期限在一年期以內(nèi)的定期存款等。本基金可參與一級市場新股申購或
增發(fā)新股，也可在二級市場上投資股票、權(quán)證等權(quán)益類證券。
本基金的投資組合比例為：固定收益類資產(chǎn)的投資比例不低于基金資產(chǎn)的80%，其中
對可轉(zhuǎn)債（含分離交易可轉(zhuǎn)債）的投資比例不低于固定收益類資產(chǎn)的80%；股票、權(quán)
證等非固定收益類資產(chǎn)的投資比例不高于基金資產(chǎn)的20%；現(xiàn)金或到期日在一年以內(nèi)
的政府債券的投資比例不低于基金資產(chǎn)凈值的5%，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存
出保證金、應收申購款等。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)以后允許基金投資的其他品種，基金管理人在履行適當程序
后，可以將其納入投資范圍。
1、資產(chǎn)配置策略
2、債券投資策略
主要投資策略3、股票投資策略
4、權(quán)證投資策略
5、其他衍生工具投資策略
天相可轉(zhuǎn)債指數(shù)收益率×60%＋中證綜合債券指數(shù)收益率×30%＋滬深300指數(shù)收益率
業(yè)績比較基準
×10%
本基金為債券型基金，其預期的風險水平和預期收益都要低于股票基金、混合基金，
風險收益特征
高于貨幣市場基金，屬于證券投資基金中的中等風險和中等收益的品種。
(二)投資組合資產(chǎn)配置圖表/區(qū)域配置圖表
(三)最近十年基金每年的凈值增長率及與同期業(yè)績比較基準的比較圖
注：基金合同生效當年不滿完整自然年度的，按實際期限計算凈值增長率,基金的過往業(yè)績不代表未來表現(xiàn)
三、投資本基金涉及的費用
(一)基金銷售相關(guān)費用
以下費用在認購/申購/贖回基金過程中收取：
份額（S）或金額（M）
費用類型收費方式/費率備注
/持有期限（N）
M＜100萬元0.80%-非養(yǎng)老金客戶
100萬元≤M＜300萬元0.50%-非養(yǎng)老金客戶
申購費300萬元≤M＜500萬元0.30%-非養(yǎng)老金客戶
（前收費）M≥500萬元-每筆1000元非養(yǎng)老金客戶
養(yǎng)老金客戶
--每筆500元
（直銷）
N＜7天1.50%--
7天≤N＜365天0.10%--
贖回費
365天≤N＜730天0.05%--
N≥730天0.00%--
(二)基金運作相關(guān)費用
以下費用將從基金資產(chǎn)中扣除：
費用類別收費方式/年費率或金額收取方
管理費0.7%基金管理人和銷售機構(gòu)
托管費0.2%基金托管人
審計費用50,000.00元會計師事務(wù)所
信息披露費120,000.00元規(guī)定披露報刊
《基金合同》生效后與基金相關(guān)的律師費、基金份額持有人大會費用、基金的證券
交易費用、基金的銀行匯劃費用、基金的相關(guān)賬戶的開戶費用、賬戶維護費用等費
其他費用
用，以及按照國家有關(guān)規(guī)定和《基金合同》約定，可以在基金財產(chǎn)中列支的其他費
用。費用類別詳見本基金《基金合同》及《招募說明書》或其更新。
注：1、本基金交易證券、基金等產(chǎn)生的費用和稅負，按實際發(fā)生額從基金資產(chǎn)扣除。
2、審計費用、信息披露費為基金整體承擔費用，非單個份額類別費用，且年金額為預估值，最終實際金額
以基金定期報告披露為準。
(三)基金運作綜合費用測算
若投資者認購/申購本基金份額，在持有期間，投資者需支出的運作費率如下表：
華安可轉(zhuǎn)債債券A類
基金運作綜合費率（年化）
0.91%
注：基金管理費率、托管費率、銷售服務(wù)費率（若有）為基金現(xiàn)行費率，其他運作費用以最近一次基金年報
披露的相關(guān)數(shù)據(jù)為基準測算。
四、風險揭示與重要提示
(一)風險揭示
（一）本基金不提供任何保證。投資者可能損失投資本金。投資有風險，投資者購買基金時應認真閱讀
本基金的《招募說明書》等銷售文件。
（二）本基金在投資運作過程中可能面臨各種風險，包括但不限于市場風險、管理風險、流動性風險、
其他風險等。
（三）本基金的特定風險
1、本基金重點投資于國債、央行票據(jù)、金融債、企業(yè)債、公司債、短期融資券、可轉(zhuǎn)債（含分離交易
可轉(zhuǎn)債）、資產(chǎn)支持證券、次級債、債券回購等固定收益類債券。宏觀經(jīng)濟、財政政策和貨幣政策等的變化
都可能引起債券市場的波動。本基金無法完全避免債券市場的系統(tǒng)性風險。
2、我國可轉(zhuǎn)債市場起步較晚，可轉(zhuǎn)債市場容量較小，可選擇投資品種較少。另一方面，我國投資者對
可轉(zhuǎn)債市場認知度較低，可轉(zhuǎn)債市場交易活躍程度不高，成交量的不足和不穩(wěn)定將可能帶來一定的流動性風
險。
3、可轉(zhuǎn)債包括了回售條款、贖回條款和轉(zhuǎn)股價格修正條款等眾多遠比普通債券和股票復雜的條款，對
可轉(zhuǎn)債相關(guān)條款的忽視可能帶來一定的投資風險。
4、投資科創(chuàng)板的風險
基金資產(chǎn)投資于科創(chuàng)板股票，會面臨科創(chuàng)板機制下因投資標的、市場制度以及交易規(guī)則等差異帶來的特
有風險，包括但不限于退市風險、市場風險、流動性風險、集中度風險、系統(tǒng)性風險、政策風險等。
(二)重要提示
中國證監(jiān)會對本基金募集的注冊，并不表明其對本基金的價值和收益做出實質(zhì)性判斷或保證，也不表
明投資于本基金沒有風險。
基金管理人依照恪盡職守、誠實守信、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，
也不得保證最低收益。
基金投資者自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同的當事人。
各方當事人同意，因《基金合同》而產(chǎn)生的或與《基金合同》有關(guān)的一切爭議，如經(jīng)友好協(xié)商未能解決
的，應提交中國國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會，根據(jù)當時有效的仲裁規(guī)則進行仲裁。仲裁地點為上海市，仲裁
裁決是終局性的并對各方當事人具有約束力。
基金產(chǎn)品資料概要信息發(fā)生重大變更的，基金管理人將在三個工作日內(nèi)更新，其他信息發(fā)生變更的，
基金管理人每年更新一次。因此，本文件內(nèi)容相比基金的實際情況可能存在一定的滯后，如需及時、準確
獲取基金的相關(guān)信息，敬請同時關(guān)注基金管理人發(fā)布的相關(guān)臨時公告等。
五、其他資料查詢方式
以下資料詳見基金管理人網(wǎng)站：www.huaan.com.cn；客戶服務(wù)電話：40088-50099
（一）基金合同、托管協(xié)議、招募說明書
（二）定期報告、包括基金季度報告、中期報告、年度報告
（三）基金份額凈值
（四）基金銷售機構(gòu)及聯(lián)系方式
（五）其他重要資料
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