華安強(qiáng)化收益?zhèn)妥C券投資基金（華安強(qiáng)化收益?zhèn)疉）基金產(chǎn)品資料概要更新
華安強(qiáng)化收益?zhèn)妥C券投資基金（華安強(qiáng)化收益?zhèn)疉）
基金產(chǎn)品資料概要更新
編制日期：2024年12月16日
送出日期：2024年12月17日
本概要提供本基金的重要信息，是招募說(shuō)明書(shū)的一部分。
作出投資決定前，請(qǐng)閱讀完整的招募說(shuō)明書(shū)等銷(xiāo)售文件。
一、產(chǎn)品概況
基金簡(jiǎn)稱(chēng)華安強(qiáng)化收益?zhèn)鸫a040012
下屬基金簡(jiǎn)稱(chēng)華安強(qiáng)化收益?zhèn)疉下屬基金交易代碼040012
中國(guó)工商銀行股份有限公
基金管理人華安基金管理有限公司基金托管人
司
上市交易所及上市日
基金合同生效日2009年4月13日-
期
基金類(lèi)型債券型交易幣種人民幣
運(yùn)作方式普通開(kāi)放式開(kāi)放頻率每個(gè)開(kāi)放日
開(kāi)始擔(dān)任本基金基金
2022年9月16日
經(jīng)理的日期基金經(jīng)理鄭偉山
證券從業(yè)日期2008年8月18日
二、基金投資與凈值表現(xiàn)
(一)投資目標(biāo)與投資策略
詳情請(qǐng)閱讀《招募說(shuō)明書(shū)》中“基金的投資”章節(jié)的相關(guān)內(nèi)容。
在控制風(fēng)險(xiǎn)和保持資產(chǎn)流動(dòng)性的前提下，通過(guò)增強(qiáng)信用產(chǎn)品的投資，以獲取資產(chǎn)的長(zhǎng)
投資目標(biāo)
期增值。
本基金為債券型基金，投資范圍為固定收益類(lèi)金融工具，包括國(guó)內(nèi)依法發(fā)行、上市的
國(guó)債、金融債、央行票據(jù)、企業(yè)（公司）債、短期融資券、可轉(zhuǎn)換債券、可分離債
券、資產(chǎn)支持證券、次級(jí)債、債券回購(gòu)等，以及股票等權(quán)益類(lèi)品種和法律法規(guī)或監(jiān)管
機(jī)構(gòu)允許基金投資的其它金融工具。
本基金對(duì)債券類(lèi)資產(chǎn)的投資比例不低于基金資產(chǎn)的80%。其中，金融債、企業(yè)（公
司）債、短期融資券、可轉(zhuǎn)換債券、可分離債券、資產(chǎn)支持證券等除國(guó)債和央行票據(jù)
以外的信用類(lèi)固定收益資產(chǎn)投資比例范圍不低于基金資產(chǎn)凈值的30%；持有現(xiàn)金或到
投資范圍
期日在一年以?xún)?nèi)的政府債券不低于基金資產(chǎn)凈值的5%，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付
金、存出保證金、應(yīng)收申購(gòu)款等。本基金也可投資于非固定收益類(lèi)金融工具，包括一
級(jí)市場(chǎng)的新股申購(gòu)或增發(fā)新股、因可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股或因權(quán)證行權(quán)所形成的股票、因持倉(cāng)股
票所派發(fā)或因參與可分離債券一級(jí)市場(chǎng)申購(gòu)而產(chǎn)生的權(quán)證、二級(jí)市場(chǎng)股票等法律法規(guī)
或監(jiān)管機(jī)構(gòu)允許投資的其他非固定收益類(lèi)品種。本基金投資于股票等權(quán)益類(lèi)資產(chǎn)的比
例不高于基金資產(chǎn)的20%。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資的其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)程序
后，可以將其納入投資范圍。
1、資產(chǎn)配置策略
2、債券投資策略
主要投資策略3、股票投資策略
4、權(quán)證投資策略
5、其他衍生工具投資策略
業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)中國(guó)債券綜合指數(shù)收益率×90%＋中證紅利指數(shù)收益率×10%
本基金為債券型基金，基金的風(fēng)險(xiǎn)與預(yù)期收益都要低于股票型基金和混合型基金，高
風(fēng)險(xiǎn)收益特征
于貨幣市場(chǎng)基金，屬于證券投資基金中的中低等風(fēng)險(xiǎn)和中低等收益品種。
(二)投資組合資產(chǎn)配置圖表/區(qū)域配置圖表
(三)最近十年基金每年的凈值增長(zhǎng)率及與同期業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的比較圖
注：基金合同生效當(dāng)年不滿(mǎn)完整自然年度的，按實(shí)際期限計(jì)算凈值增長(zhǎng)率,基金的過(guò)往業(yè)績(jī)不代表未來(lái)表現(xiàn)
三、投資本基金涉及的費(fèi)用
(一)基金銷(xiāo)售相關(guān)費(fèi)用
以下費(fèi)用在認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)/贖回基金過(guò)程中收?。?
費(fèi)用類(lèi)型份額（S）或金額（M）收費(fèi)方式/費(fèi)率備注
/持有期限（N）
M＜100萬(wàn)元0.80%-非養(yǎng)老金客戶(hù)
100萬(wàn)元≤M＜300萬(wàn)元0.50%-非養(yǎng)老金客戶(hù)
申購(gòu)費(fèi)300萬(wàn)元≤M＜500萬(wàn)元0.30%-非養(yǎng)老金客戶(hù)
（前收費(fèi)）M≥500萬(wàn)元-每筆1000元非養(yǎng)老金客戶(hù)
養(yǎng)老金客戶(hù)
--每筆500元
（直銷(xiāo)）
N＜7天1.50%--
7天≤N＜365天0.10%--
贖回費(fèi)
365天≤N＜730天0.05%--
N≥730天0.00%--
(二)基金運(yùn)作相關(guān)費(fèi)用
以下費(fèi)用將從基金資產(chǎn)中扣除：
費(fèi)用類(lèi)別收費(fèi)方式/年費(fèi)率或金額收取方
管理費(fèi)0.7%基金管理人和銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)
托管費(fèi)0.2%基金托管人
審計(jì)費(fèi)用30,000.00元會(huì)計(jì)師事務(wù)所
信息披露費(fèi)120,000.00元規(guī)定披露報(bào)刊
《基金合同》生效后與基金相關(guān)的律師費(fèi)、基金份額持有人大會(huì)費(fèi)用、基金的證券
交易費(fèi)用、基金的銀行匯劃費(fèi)用、基金的相關(guān)賬戶(hù)的開(kāi)戶(hù)費(fèi)用、賬戶(hù)維護(hù)費(fèi)用等費(fèi)
其他費(fèi)用
用，以及按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定和《基金合同》約定，可以在基金財(cái)產(chǎn)中列支的其他費(fèi)
用。費(fèi)用類(lèi)別詳見(jiàn)本基金《基金合同》及《招募說(shuō)明書(shū)》或其更新。
注：1、本基金交易證券、基金等產(chǎn)生的費(fèi)用和稅負(fù)，按實(shí)際發(fā)生額從基金資產(chǎn)扣除。
2、審計(jì)費(fèi)用、信息披露費(fèi)為基金整體承擔(dān)費(fèi)用，非單個(gè)份額類(lèi)別費(fèi)用，且年金額為預(yù)估值，最終實(shí)際金額
以基金定期報(bào)告披露為準(zhǔn)。
(三)基金運(yùn)作綜合費(fèi)用測(cè)算
若投資者認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)本基金份額，在持有期間，投資者需支出的運(yùn)作費(fèi)率如下表：
華安強(qiáng)化收益?zhèn)疉
基金運(yùn)作綜合費(fèi)率（年化）
1.00%
注：基金管理費(fèi)率、托管費(fèi)率、銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)率（若有）為基金現(xiàn)行費(fèi)率，其他運(yùn)作費(fèi)用以最近一次基金年報(bào)
披露的相關(guān)數(shù)據(jù)為基準(zhǔn)測(cè)算。
四、風(fēng)險(xiǎn)揭示與重要提示
(一)風(fēng)險(xiǎn)揭示
（一）本基金不提供任何保證。投資者可能損失投資本金。投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資者購(gòu)買(mǎi)基金時(shí)應(yīng)認(rèn)真閱讀
本基金的《招募說(shuō)明書(shū)》等銷(xiāo)售文件。
（二）本基金投資運(yùn)作中的風(fēng)險(xiǎn)包括：系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，個(gè)別證券特有的非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，管理
風(fēng)險(xiǎn)，本基金的特定風(fēng)險(xiǎn)，等等。
（三）本基金的特定風(fēng)險(xiǎn)
本基金屬于債券型基金，主要投資于固定收益類(lèi)品種，并且會(huì)適度投資于非固定收益類(lèi)品種，本基金在
進(jìn)行固定收益產(chǎn)品投資時(shí)，利率的變動(dòng)受到多種因素的影響，并且不同種類(lèi)的債券受利率影響程度不同，基
于利率變動(dòng)預(yù)期而采取的債券投資策略也面臨著一定的個(gè)券選擇風(fēng)險(xiǎn)。在股票投資中，存在個(gè)股選擇風(fēng)險(xiǎn)。
此外，本基金在類(lèi)別資產(chǎn)配置中也會(huì)由于市場(chǎng)環(huán)境、公司治理、制度建設(shè)等因素的不同影響，導(dǎo)致資產(chǎn)配置
偏離優(yōu)化水平，為組合績(jī)效帶來(lái)風(fēng)險(xiǎn)。
（四）投資科創(chuàng)板的風(fēng)險(xiǎn)
基金資產(chǎn)投資于科創(chuàng)板股票，會(huì)面臨科創(chuàng)板機(jī)制下因投資標(biāo)的、市場(chǎng)制度以及交易規(guī)則等差異帶來(lái)的特
有風(fēng)險(xiǎn)，包括但不限于退市風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、集中度風(fēng)險(xiǎn)、系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)、政策風(fēng)險(xiǎn)等。
(二)重要提示
中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)本基金募集的注冊(cè)，并不表明其對(duì)本基金的價(jià)值和收益做出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表
明投資于本基金沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)。
基金管理人依照恪盡職守、誠(chéng)實(shí)守信、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，
也不得保證最低收益。
基金投資者自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同的當(dāng)事人。
各方當(dāng)事人同意，因《基金合同》而產(chǎn)生的或與《基金合同》有關(guān)的一切爭(zhēng)議，如經(jīng)友好協(xié)商未能解決
的，應(yīng)提交中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)，根據(jù)當(dāng)時(shí)有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。仲裁地點(diǎn)為北京，仲裁裁
決是終局性的并對(duì)各方當(dāng)事人具有約束力。
基金產(chǎn)品資料概要信息發(fā)生重大變更的，基金管理人將在三個(gè)工作日內(nèi)更新，其他信息發(fā)生變更的，
基金管理人每年更新一次。因此，本文件內(nèi)容相比基金的實(shí)際情況可能存在一定的滯后，如需及時(shí)、準(zhǔn)確
獲取基金的相關(guān)信息，敬請(qǐng)同時(shí)關(guān)注基金管理人發(fā)布的相關(guān)臨時(shí)公告等。
五、其他資料查詢(xún)方式
以下資料詳見(jiàn)基金管理人網(wǎng)站：www.huaan.com.cn；客戶(hù)服務(wù)電話(huà)：40088-50099
（一）基金合同、托管協(xié)議、招募說(shuō)明書(shū)
（二）定期報(bào)告、包括基金季度報(bào)告、中期報(bào)告、年度報(bào)告
（三）基金份額凈值
（四）基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)及聯(lián)系方式
（五）其他重要資料
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