南方基金管理股份有限公司南方上證180指數(shù)發(fā)起式證券投資基金托管協(xié)議
南方基金管理股份有限公司
南方上證180指數(shù)發(fā)起式證券投資
基金托管協(xié)議
基金管理人：南方基金管理股份有限公司
基金托管人：海通證券股份有限公司
二零二五年一月
南方上證180指數(shù)發(fā)起式證券投資基金托管協(xié)議
目錄
一、基金托管協(xié)議當(dāng)事人........................................................................................................3
二、基金托管協(xié)議的依據(jù)、目的和原則................................................................................3
三、基金托管人對基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查................................................................4
四、基金管理人對基金托管人的業(yè)務(wù)核查..........................................................................12
五、基金財產(chǎn)的保管..............................................................................................................13
六、指令的發(fā)送、確認(rèn)和執(zhí)行..............................................................................................16
七、交易及清算交收安排......................................................................................................18
八、基金資產(chǎn)凈值計算和會計核算......................................................................................20
九、基金收益分配..................................................................................................................22
十、基金信息披露..................................................................................................................22
十一、基金費(fèi)用......................................................................................................................24
十二、基金份額持有人名冊的保管......................................................................................24
十三、基金有關(guān)文件檔案的保存..........................................................................................25
十四、基金管理人和基金托管人的更換..............................................................................25
十五、禁止行為......................................................................................................................28
十六、基金托管協(xié)議的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算......................................................29
十七、違約責(zé)任......................................................................................................................31
十八、爭議解決方式..............................................................................................................32
十九、基金托管協(xié)議的效力..................................................................................................33
二十、其他事項(xiàng)......................................................................................................................33
二十一、基金托管協(xié)議的簽訂..............................................................................................33
南方上證180指數(shù)發(fā)起式證券投資基金托管協(xié)議
鑒于南方基金管理股份有限公司系一家依照中國法律合法成立并有效存續(xù)
的股份有限公司，按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定具備擔(dān)任基金管理人的資格和能力，
擬募集發(fā)行南方上證180指數(shù)發(fā)起式證券投資基金（以下簡稱“本基金”或
“基金”）；
鑒于海通證券股份有限公司系一家依照中國法律合法成立并有效存續(xù)的證
券公司，按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定具備擔(dān)任基金托管人的資格和能力；
鑒于南方基金管理股份有限公司擬擔(dān)任南方上證180指數(shù)發(fā)起式證券投資
基金的基金管理人，海通證券股份有限公司擬擔(dān)任南方上證180指數(shù)發(fā)起式證
券投資基金的基金托管人；
為明確南方上證180指數(shù)發(fā)起式證券投資基金的基金管理人和基金托管人
之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，特制訂本協(xié)議；
除非文義另有所指，本協(xié)議的所有術(shù)語與《南方上證180指數(shù)發(fā)起式證券
投資基金基金合同》（以下簡稱“《基金合同》”或“基金合同”）中定義的
相應(yīng)術(shù)語具有相同的含義。若有抵觸應(yīng)以《基金合同》為準(zhǔn)，并依其條款解釋。
南方上證180指數(shù)發(fā)起式證券投資基金托管協(xié)議
一、基金托管協(xié)議當(dāng)事人
（一）基金管理人
名稱：南方基金管理股份有限公司
注冊地址：深圳市福田區(qū)蓮花街道益田路5999號基金大廈32-42樓
辦公地址：深圳市福田區(qū)蓮花街道益田路5999號基金大廈32-42樓
法定代表人：周易
成立時間：1998年3月6日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)：中國證券監(jiān)督管理委員會
批準(zhǔn)設(shè)立文號：證監(jiān)基字[1998]4號
組織形式：股份有限公司
注冊資本：3.6172億元人民幣
存續(xù)期限：持續(xù)經(jīng)營
聯(lián)系電話：（0755）82763888
（二）基金托管人
名稱：海通證券股份有限公司
注冊地址：上海市黃浦區(qū)廣東路689號海通證券大廈
法定代表人：周杰
成立時間：1988年8月15日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號：中國人民銀行銀復(fù)【1988】383號
組織形式：股份有限公司
注冊資本：1,306,420萬元人民幣
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
基金托管業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號：證監(jiān)許可【2013】1643號
聯(lián)系人：蔡冰晶
聯(lián)系電話：021-23180000
二、基金托管協(xié)議的依據(jù)、目的和原則
本協(xié)議依據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡稱“《基金
法》”）、《公開募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》、《公開募集證
券投資基金運(yùn)作管理辦法》（以下簡稱“《運(yùn)作辦法》”）、《證券投資基金
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信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第7號＜托管協(xié)議的內(nèi)容與格式〉》、《公開募集證
券投資基金信息披露管理辦法》（以下簡稱“《信息披露辦法》”）、《公開
募集開放式證券投資基金流動性風(fēng)險管理規(guī)定》（以下簡稱“《流動性風(fēng)險管
理規(guī)定》”）、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定訂立。
本協(xié)議的目的是明確基金管理人和基金托管人之間在基金財產(chǎn)的保管、投
資運(yùn)作、凈值計算、收益分配、信息披露及相互監(jiān)督等有關(guān)事宜中的權(quán)利、義
務(wù)及職責(zé)，以確?；鹭敭a(chǎn)的安全，保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。
基金管理人和基金托管人遵循平等自愿、誠實(shí)信用、充分保護(hù)投資者合法
利益的原則，經(jīng)協(xié)商一致，簽訂本協(xié)議。
若本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間的相關(guān)安排見基金合同和招
募說明書的規(guī)定。
三、基金托管人對基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查
（一）基金托管人對基金管理人的投資行為行使監(jiān)督權(quán)
1、基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》和本協(xié)議的約定，
對基金的投資范圍、投資對象進(jìn)行監(jiān)督。
本基金主要投資于標(biāo)的指數(shù)成份股、備選成份股（含存托憑證）。為更好
地實(shí)現(xiàn)投資目標(biāo)，本基金可少量投資于非成份股（包含主板、創(chuàng)業(yè)板、科創(chuàng)板
及其他經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)或注冊發(fā)行的股票、存托憑證）、衍生工具（股指期
貨、股票期權(quán)等）、債券（包括國債、金融債、企業(yè)債、公司債、政府機(jī)構(gòu)債
券、地方政府債券、次級債、可轉(zhuǎn)換債券、可交換債券、央行票據(jù)、中期票據(jù)、
短期融資券、超短期融資券等）、資產(chǎn)支持證券、債券回購、銀行存款（包括
協(xié)議存款、定期存款及其他銀行存款）、同業(yè)存單、貨幣市場工具以及中國證
監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具（但須符合中國證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定）。
本基金根據(jù)相關(guān)規(guī)定可參與融資、轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適
當(dāng)程序后，可以將其納入投資范圍。
2、基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》和本協(xié)議的約定，
對基金投資、融資比例進(jìn)行監(jiān)督。
A.按法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，本基金的投資資產(chǎn)配置比例
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為：
本基金投資于股票（含存托憑證）的資產(chǎn)比例不低于基金資產(chǎn)的90%，投
資于標(biāo)的指數(shù)成份股和備選成份股的比例不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%。每個
交易日日終在扣除金融衍生品合約需繳納的交易保證金后，現(xiàn)金或到期日在一
年以內(nèi)的政府債券的投資比例不低于基金資產(chǎn)凈值的5%，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算
備付金、存出保證金、應(yīng)收申購款等。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)變更投資品種的投資比例限制，基金管理人在履行
適當(dāng)程序后，可以調(diào)整上述投資品種的投資比例。
B.根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，本基金投資組合遵循以下
投資限制：
（1）本基金投資于股票（含存托憑證）的資產(chǎn)比例不低于基金資產(chǎn)的90%，
投資于標(biāo)的指數(shù)成份股和備選成份股的比例不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%；
（2）每個交易日日終在扣除金融衍生品合約需繳納的交易保證金后，現(xiàn)金
或到期日在一年以內(nèi)的政府債券的投資比例不低于基金資產(chǎn)凈值的5%，其中現(xiàn)
金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購款等；
（3）本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過
基金資產(chǎn)凈值的10％；
（4）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的
20％；
（5）本基金持有的同一(指同一信用級別)資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過
該資產(chǎn)支持證券規(guī)模的10％；
（6）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持
證券，不得超過其各類資產(chǎn)支持證券合計規(guī)模的10％；
（7）本基金應(yīng)投資于信用級別評級為BBB以上(含BBB)的資產(chǎn)支持證券。
基金持有資產(chǎn)支持證券期間，如果其信用等級下降、不再符合投資標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)在
評級報告發(fā)布之日起3個月內(nèi)予以全部賣出；
（8）基金財產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，本基金所申報的金額不超過本基金的總
資產(chǎn)，本基金所申報的股票數(shù)量不超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；
（9）本基金主動投資于流動性受限資產(chǎn)的市值合計不得超過基金資產(chǎn)凈值
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的15%；因證券市場波動、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動等基金管理人之外
的因素致使基金不符合前款所規(guī)定比例限制的，基金管理人不得主動新增流動
性受限資產(chǎn)的投資；
（10）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他主體為交易
對手開展逆回購交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與基金合同約定的投資
范圍保持一致；
（11）本基金資產(chǎn)總值不超過基金資產(chǎn)凈值的140%；
（12）本基金參與股指期貨交易，應(yīng)當(dāng)符合下列投資限制：
1）本基金在任何交易日日終，持有的買入股指期貨合約價值，不得超過基
金資產(chǎn)凈值的10%；
2）本基金在任何交易日日終，持有的買入股指期貨合約價值與有價證券市
值之和，不得超過基金資產(chǎn)凈值的100%，其中，有價證券指股票、債券（不含
到期日在一年以內(nèi)的政府債券）、資產(chǎn)支持證券、買入返售金融資產(chǎn)（不含質(zhì)
押式回購）等；
3）本基金在任何交易日日終，持有的賣出股指期貨合約價值不得超過基金
持有的股票總市值的20%；
4）本基金所持有的股票市值和買入、賣出股指期貨合約價值，合計（軋差
計算）應(yīng)當(dāng)符合基金合同關(guān)于股票投資比例的有關(guān)約定；
5）本基金在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉）的股指期貨合約的成交金額
不得超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的20%；
（13）本基金參與股票期權(quán)交易，應(yīng)當(dāng)符合下列投資限制：
1）基金因未平倉的期權(quán)合約支付和收取的權(quán)利金總額不得超過基金資產(chǎn)凈
值的10%；
2）開倉賣出認(rèn)購期權(quán)的，應(yīng)持有足額標(biāo)的證券；開倉賣出認(rèn)沽期權(quán)的，應(yīng)
持有合約行權(quán)所需的全額現(xiàn)金或交易所規(guī)則認(rèn)可的可沖抵期權(quán)保證金的現(xiàn)金等
價物；
3）未平倉的期權(quán)合約面值不得超過基金資產(chǎn)凈值的20%。其中，合約面值
按照行權(quán)價乘以合約乘數(shù)計算；
（14）本基金參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)符合下列要求：
南方上證180指數(shù)發(fā)起式證券投資基金托管協(xié)議
1）本基金在任何交易日日終，參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)的資產(chǎn)不得超過基
金資產(chǎn)凈值的30%，其中出借期限在10個交易日以上的出借證券應(yīng)納入《流動
性風(fēng)險管理規(guī)定》所述流動性受限證券的范圍；
2）本基金在任何交易日日終，參與出借業(yè)務(wù)的單只證券不得超過基金持有
該證券總量的50%；
3）證券出借的平均剩余期限不得超過30天，平均剩余期限按市值加權(quán)平
均計算；
4）最近6個月內(nèi)日均基金資產(chǎn)凈值不得低于2億元；
（15）本基金投資存托憑證的比例限制依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行，與
境內(nèi)上市交易的股票合并計算，法律法規(guī)或監(jiān)管部門另有要求的除外；
（16）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他投資限制。
除上述第（2）、（7）、（9）、（10）、（14）項(xiàng)另有約定外，因證券/
期貨市場波動、證券發(fā)行人合并、基金規(guī)模變動、標(biāo)的指數(shù)成份股調(diào)整、標(biāo)的
指數(shù)成份股流動性限制等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述
規(guī)定投資比例的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在10個交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整，但中國證監(jiān)會規(guī)
定的特殊情形除外。法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
本基金參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)，因證券市場波動、上市公司合并、基金
規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資不符合上述第（14）項(xiàng)規(guī)定的，
基金管理人不得新增出借業(yè)務(wù)。
基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起6個月內(nèi)使基金的投資組合比例符
合基金合同的有關(guān)約定。在上述期間內(nèi)，本基金的投資范圍、投資策略應(yīng)當(dāng)符
合基金合同的約定。基金托管人對基金的投資的監(jiān)督與檢查自基金合同生效之
日起開始。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消或變更上述限制，如適用于本基金，基金管理人
在履行適當(dāng)程序后，則本基金投資不再受相關(guān)限制或按變更后的規(guī)定執(zhí)行。
基金托管人依照上述規(guī)定對本基金的投資組合限制及調(diào)整期限進(jìn)行監(jiān)督。
3、基金財產(chǎn)不得用于下列投資或者活動。
（1）承銷證券；
（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保；
南方上證180指數(shù)發(fā)起式證券投資基金托管協(xié)議
（3）從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資；
（4）買賣其他基金份額，但是中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；
（5）向其基金管理人、基金托管人出資；
（6）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動；
（7）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他活動。
基金管理人運(yùn)用基金財產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實(shí)
際控制人或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，
或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)當(dāng)符合基金的投資目標(biāo)和投資策略，遵循基
金份額持有人利益優(yōu)先的原則，防范利益沖突，建立健全內(nèi)部審批機(jī)制和評估
機(jī)制，按照市場公平合理價格執(zhí)行。相關(guān)交易必須事先得到基金托管人的同意，
并按法律法規(guī)予以披露。重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)提交基金管理人董事會審議，并經(jīng)過
三分之二以上的獨(dú)立董事通過?；鸸芾砣硕聲?yīng)至少每半年對關(guān)聯(lián)交易事
項(xiàng)進(jìn)行審查。
4、法律、行政法規(guī)或監(jiān)管部門取消或變更上述限制，如適用于本基金，基
金管理人在履行適當(dāng)程序后，則本基金投資不再受相關(guān)限制或按變更后的規(guī)定
執(zhí)行。
5、基金托管人根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定及基金合同和本協(xié)議約定，對基金
管理人參與銀行間債券市場進(jìn)行監(jiān)督。
基金托管人依據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定和《基金合同》約定對基金管理人參
與銀行間市場交易時面臨的交易對手資信風(fēng)險進(jìn)行監(jiān)督。
基金管理人應(yīng)在基金投資運(yùn)作之前向基金托管人提供符合法律、法規(guī)及行
業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的、經(jīng)慎重選擇的、本基金適用的銀行間市場交易對手的名單?；鹜?
管人在收到名單后2個工作日內(nèi)電話或回函確認(rèn)收到該名單?；鸸芾砣藨?yīng)嚴(yán)
格按照交易對手名單的范圍在銀行間債券市場選擇交易對手，如基金管理人在
基金投資運(yùn)作之前未向基金托管人提供銀行間債券市場交易對手名單的，視為
基金管理人認(rèn)可全市場交易對手?；鹜泄苋吮O(jiān)督基金管理人是否按事前提供
的銀行間債券市場交易對手名單進(jìn)行交易。
基金管理人可以定期（每半年）和不定期對銀行間市場現(xiàn)券及回購交易對
手的名單進(jìn)行更新。新名單生效前已與本次剔除的交易對手所進(jìn)行但尚未結(jié)算
南方上證180指數(shù)發(fā)起式證券投資基金托管協(xié)議
的交易，仍應(yīng)按照協(xié)議進(jìn)行結(jié)算。
基金管理人參與銀行間市場交易時，應(yīng)按銀行間債券市場的交易規(guī)則進(jìn)行
交易，并有責(zé)任控制交易對手的資信風(fēng)險，由于交易對手資信風(fēng)險引起的損失,
基金管理人應(yīng)當(dāng)負(fù)責(zé)向相關(guān)責(zé)任人追償?；鹜泄苋瞬怀袚?dān)由此造成的相應(yīng)法
律責(zé)任及損失。
如基金托管人事后發(fā)現(xiàn)基金管理人沒有按照事先約定的交易對手進(jìn)行交易
時，基金托管人應(yīng)及時提醒基金管理人，但基金托管人不承擔(dān)由此造成的相應(yīng)
損失和責(zé)任。
6、基金托管人根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定及基金合同和本協(xié)議的約定，對
基金管理人選擇存款銀行進(jìn)行監(jiān)督。
基金投資銀行定期存款的，基金管理人應(yīng)根據(jù)法律、法規(guī)的規(guī)定及基金合
同的約定選擇存款銀行。
本基金投資銀行存款應(yīng)符合如下規(guī)定：
（1）基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)與存款銀行建立定期對賬機(jī)制，確?；?
金銀行存款業(yè)務(wù)賬目及核算的真實(shí)、準(zhǔn)確。
（2）基金托管人應(yīng)加強(qiáng)對基金銀行存款業(yè)務(wù)的監(jiān)督與核查，嚴(yán)格審查、復(fù)
核相關(guān)協(xié)議、賬戶資料、投資指令、存款證實(shí)書等有關(guān)文件，切實(shí)履行托管職
責(zé)。
（3）基金管理人與基金托管人在開展基金存款業(yè)務(wù)時，應(yīng)嚴(yán)格遵守《基金
法》、《運(yùn)作辦法》等有關(guān)法律、法規(guī)，以及國家有關(guān)賬戶管理、利率管理、
支付結(jié)算等的各項(xiàng)規(guī)定。
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人在選擇存款銀行時有違反有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定
及基金合同的約定的行為，應(yīng)及時以書面形式通知基金管理人在10個工作日內(nèi)
糾正?；鸸芾砣藢鹜泄苋送ㄖ倪`規(guī)事項(xiàng)未能在10個工作日內(nèi)糾正的，
基金托管人應(yīng)報告中國證監(jiān)會。基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，
應(yīng)立即報告中國證監(jiān)會，同時通知基金管理人在10個工作日內(nèi)糾正或拒絕結(jié)算。
7、基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對基金管理
人投資流通受限證券進(jìn)行監(jiān)督。
（1）基金管理人投資流通受限證券，應(yīng)遵守《關(guān)于基金投資非公開發(fā)行股
南方上證180指數(shù)發(fā)起式證券投資基金托管協(xié)議
票等流通受限證券有關(guān)問題的通知》等有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定。
（2）流通受限證券與上文所述的流動性受限資產(chǎn)并不完全一致，包括非公
開發(fā)行股票、公開發(fā)行股票網(wǎng)下配售部分等在發(fā)行時明確一定期限鎖定期的可
交易證券，不包括由于發(fā)布重大消息或其他原因而臨時停牌的證券、已發(fā)行未
上市證券、回購交易中的質(zhì)押券等流通受限證券。
（3）基金管理人應(yīng)保證本基金投資的流通受限證券登記存管在本基金名下，
并確?；鹜泄苋四軌蛘２樵?。因基金管理人原因產(chǎn)生的流通受限證券登記
存管問題，造成基金托管人無法安全保管本基金資產(chǎn)的責(zé)任與損失，及基金財
產(chǎn)的損失，由基金管理人承擔(dān)。
（4）在首次投資流通受限證券之前，基金管理人應(yīng)當(dāng)制定相關(guān)投資決策流
程、風(fēng)險控制制度、流動性風(fēng)險控制預(yù)案等規(guī)章制度?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)根據(jù)基
金流動性的需要合理安排流通受限證券的投資比例，并在風(fēng)險控制制度中明確
具體比例，避免基金出現(xiàn)流動性風(fēng)險。上述規(guī)章制度須經(jīng)基金管理人董事會批
準(zhǔn)。
（5）在投資非公開發(fā)行股票之前，基金管理人應(yīng)提前向基金托管人提供有
關(guān)流通受限證券的相關(guān)信息，具體應(yīng)當(dāng)包括但不限于如下文件（如有）：基金
擬認(rèn)購的數(shù)量、價格、總成本、劃款賬號、劃款金額、劃款時間文件等?；?
管理人應(yīng)保證上述信息的真實(shí)、完整。
（6）基金托管人在監(jiān)督基金管理人投資流通受限證券的過程中，如認(rèn)為因
市場出現(xiàn)劇烈變化導(dǎo)致基金管理人的具體投資行為可能對基金財產(chǎn)造成較大風(fēng)
險，基金托管人有權(quán)要求基金管理人對該風(fēng)險的消除或防范措施進(jìn)行補(bǔ)充和整
改，并做出書面說明。否則，基金托管人經(jīng)事先書面告知基金管理人，有權(quán)拒
絕執(zhí)行其有關(guān)指令。因拒絕執(zhí)行該指令造成基金財產(chǎn)損失的，基金托管人不承
擔(dān)相應(yīng)責(zé)任，并有權(quán)報告中國證監(jiān)會。
（7）如果基金管理人未按照本協(xié)議的約定向基金托管人報送相關(guān)數(shù)據(jù)或者
報送了虛假的數(shù)據(jù)，導(dǎo)致基金托管人不能履行托管人職責(zé)的，基金管理人應(yīng)依
法承擔(dān)相應(yīng)法律后果。除基金托管人未能依據(jù)法律法規(guī)、基金合同及本協(xié)議履
行職責(zé)外，因投資流通受限證券產(chǎn)生的損失，基金托管人按照本協(xié)議履行監(jiān)督
職責(zé)后不承擔(dān)上述損失。
（8）基金托管人根據(jù)有關(guān)規(guī)定有權(quán)對基金管理人進(jìn)行以下事項(xiàng)監(jiān)督：
南方上證180指數(shù)發(fā)起式證券投資基金托管協(xié)議
1）本基金投資流通受限證券時的法律法規(guī)遵守情況。
2）在基金投資流通受限證券管理工作方面有關(guān)制度、流動性風(fēng)險處置預(yù)案
的建立與完善情況。
3）有關(guān)比例限制的執(zhí)行情況。
4）信息披露情況。
（9）相關(guān)法律法規(guī)對基金投資流通受限證券有新規(guī)定的，從其規(guī)定。
8、基金托管人根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定及基金合同和本協(xié)議的約定，對
基金管理人產(chǎn)品禁投池進(jìn)行監(jiān)督。
基金管理人可以向基金托管人提供基金禁投池清單?；鹜泄苋嗽谑盏矫?
單后2個工作日內(nèi)電話或回函確認(rèn)收到該名單?；鸸芾砣丝梢远ㄆ诤筒欢ㄆ?
對基金禁投池清單進(jìn)行更新。基金托管人在收到清單后2個工作日內(nèi)電話或書
面回函確認(rèn)，新清單自基金托管人確認(rèn)當(dāng)日生效。新清單生效前基金托管人仍
按原禁投池清單進(jìn)行監(jiān)督。
基金管理人超越名單范圍進(jìn)行投資的，基金托管人應(yīng)及時提醒基金管理人，
但基金托管人不承擔(dān)由此造成的相應(yīng)損失和責(zé)任。
9、基金參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)，基金管理人應(yīng)當(dāng)遵守審慎經(jīng)營原則，配
備技術(shù)系統(tǒng)和專業(yè)人員，制定科學(xué)合理的投資策略和風(fēng)險管理制度，完善業(yè)務(wù)
流程，有效防范和控制風(fēng)險?；鹜泄苋藢饏⑴c出借業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)督和復(fù)
核。
（二）基金托管人應(yīng)根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對基
金資產(chǎn)凈值計算、各類基金份額凈值計算、應(yīng)收資金到賬、基金費(fèi)用開支及收
入確認(rèn)、基金收益分配、相關(guān)信息披露、基金宣傳推介材料中登載基金業(yè)績表
現(xiàn)數(shù)據(jù)等進(jìn)行監(jiān)督和核查。
（三）基金管理人應(yīng)積極配合和協(xié)助基金托管人的監(jiān)督和核查，在規(guī)定時
間內(nèi)答復(fù)并改正，就基金托管人的合理疑義進(jìn)行解釋或舉證。對基金托管人按
照法規(guī)要求需向中國證監(jiān)會報送基金監(jiān)督報告的，基金管理人應(yīng)積極配合提供
相關(guān)數(shù)據(jù)資料和制度等。
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的上述事項(xiàng)及投資指令或?qū)嶋H投資運(yùn)作違反法
律法規(guī)、《基金合同》和本托管協(xié)議的規(guī)定，應(yīng)及時以電話提醒或書面提示等
南方上證180指數(shù)發(fā)起式證券投資基金托管協(xié)議
方式通知基金管理人限期糾正?；鸸芾砣藨?yīng)積極配合和協(xié)助基金托管人的監(jiān)
督和核查?；鸸芾砣耸盏綍嫱ㄖ髴?yīng)及時核對并以書面形式給基金托管人
發(fā)出回函，就基金托管人的合理疑義進(jìn)行解釋或舉證，說明違規(guī)原因及糾正期
限，并保證在規(guī)定期限內(nèi)及時改正。在上述規(guī)定期限內(nèi)，基金托管人有權(quán)隨時
對通知事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查，督促基金管理人改正。基金管理人對基金托管人通知的
違規(guī)事項(xiàng)未能在限期內(nèi)糾正的，基金托管人應(yīng)報告中國證監(jiān)會。
若基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的指令違反法律、行
政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反《基金合同》約定的，應(yīng)當(dāng)立即通知基金管
理人，并報告中國證監(jiān)會。
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，應(yīng)及時報告中國證監(jiān)會，同
時通知基金管理人限期糾正，并將糾正結(jié)果報告中國證監(jiān)會。基金管理人無正
當(dāng)理由，拒絕、阻撓對方根據(jù)本托管協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權(quán)，或采取拖延、欺詐
等手段妨礙對方進(jìn)行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴(yán)重或經(jīng)基金托管人提出警告仍不改正的，
基金托管人應(yīng)報告中國證監(jiān)會。
四、基金管理人對基金托管人的業(yè)務(wù)核查
根據(jù)《基金法》及其他有關(guān)法規(guī)、《基金合同》和本協(xié)議規(guī)定，基金管理
人對基金托管人履行托管職責(zé)的情況進(jìn)行核查，核查事項(xiàng)包括但不限于基金托
管人是否安全保管基金財產(chǎn)，是否開立基金財產(chǎn)的托管賬戶、證券賬戶、債券
托管賬戶等投資所需賬戶，是否協(xié)助提供開立期貨業(yè)務(wù)相關(guān)賬戶及交易編碼的
基金托管人相關(guān)信息，是否及時、準(zhǔn)確復(fù)核基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值和
各類基金份額凈值，是否根據(jù)基金管理人指令辦理清算交收，是否按照法規(guī)規(guī)
定和《基金合同》規(guī)定進(jìn)行相關(guān)信息披露和監(jiān)督基金投資運(yùn)作等行為。
基金管理人可以定期（每半年）和不定期地對基金托管人保管的基金資產(chǎn)
進(jìn)行核查?；鹜泄苋藨?yīng)積極配合基金管理人的核查行為，包括但不限于：提
交相關(guān)資料以供基金管理人核查托管財產(chǎn)的完整性和真實(shí)性，在規(guī)定時間內(nèi)答
復(fù)并改正。
基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人未對基金資產(chǎn)實(shí)行分賬管理、擅自挪用基金資
產(chǎn)、未執(zhí)行或無故延遲執(zhí)行基金管理人資金劃撥指令、泄露基金投資信息等違
反《基金法》、《基金合同》、本協(xié)議及其他有關(guān)規(guī)定的，應(yīng)及時以書面形式
南方上證180指數(shù)發(fā)起式證券投資基金托管協(xié)議
通知基金托管人在限期內(nèi)糾正，基金托管人收到通知后應(yīng)在下一工作日及時核
對并以書面形式對基金管理人發(fā)出回函，說明違規(guī)原因及糾正期限，并保證在
規(guī)定期限內(nèi)及時改正。在限期內(nèi)，基金管理人有權(quán)隨時對通知事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查，
督促基金托管人改正?；鹜泄苋藢鸸芾砣送ㄖ倪`規(guī)事項(xiàng)未能在限期內(nèi)
糾正的，基金管理人應(yīng)報告中國證監(jiān)會。對基金管理人按照法規(guī)要求需向中國
證監(jiān)會報送基金監(jiān)督報告的，基金托管人應(yīng)積極配合提供相關(guān)數(shù)據(jù)資料和制度
等。
基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人有重大違規(guī)行為，應(yīng)立即報告中國證監(jiān)會，同
時通知基金托管人在限期內(nèi)糾正?；鹜泄苋藨?yīng)就基金管理人合理的疑義進(jìn)行
解釋或舉證。基金托管人無正當(dāng)理由，拒絕、阻撓對方根據(jù)本協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)
督權(quán)，或采取拖延、欺詐等手段妨礙對方進(jìn)行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴(yán)重或經(jīng)基金管
理人提出警告仍不改正的，基金管理人應(yīng)報告中國證監(jiān)會。
五、基金財產(chǎn)的保管
（一）基金財產(chǎn)保管的原則
1、基金托管人應(yīng)安全保管基金財產(chǎn)，未經(jīng)基金管理人的指令，不得自行運(yùn)
用、處分、分配基金的任何資產(chǎn)。
2、基金財產(chǎn)應(yīng)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人的固有財產(chǎn)。
3、基金托管人按照規(guī)定開立基金財產(chǎn)的托管賬戶、證券賬戶、債券托管賬
戶、期貨結(jié)算賬戶等投資所需賬戶。
4、基金托管人對所托管的不同基金財產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，與基金托管人的其
他業(yè)務(wù)和其他基金的托管業(yè)務(wù)實(shí)行嚴(yán)格的分賬管理，確?；鹭敭a(chǎn)的完整和獨(dú)
立。
5、對于因?yàn)榛鹜顿Y產(chǎn)生的應(yīng)收資產(chǎn)和基金申購過程中產(chǎn)生的應(yīng)收資產(chǎn)，
應(yīng)由基金管理人負(fù)責(zé)與有關(guān)當(dāng)事人確定到賬日期并通知基金托管人，到賬日基
金資產(chǎn)沒有到達(dá)基金銀行存款賬戶的，基金托管人應(yīng)及時通知基金管理人采取
措施進(jìn)行催收。由此給基金造成損失的，基金管理人應(yīng)負(fù)責(zé)向有關(guān)當(dāng)事人追償
基金的損失。基金托管人對此予以必要的配合與協(xié)助，但不承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。
6、除依據(jù)法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定外，基金托管人不得委托第三人
托管基金財產(chǎn)。
南方上證180指數(shù)發(fā)起式證券投資基金托管協(xié)議
（二）基金合同生效時募集資產(chǎn)的驗(yàn)證
基金募集期間募集的資金應(yīng)存于在具有托管資格的商業(yè)銀行開設(shè)的基金募
集專用賬戶。該賬戶由基金管理人或基金管理人委托的登記機(jī)構(gòu)開立并管理。
基金募集期滿或基金管理人依據(jù)法律法規(guī)及招募說明書決定停止基金發(fā)售，
發(fā)起資金提供方認(rèn)購金額、發(fā)起資金提供方及其承諾的持有期限符合《基金
法》、《運(yùn)作辦法》等有關(guān)規(guī)定后，基金管理人應(yīng)將募集到的屬于基金財產(chǎn)的
全部資金劃入基金托管人為本基金開立的基金托管資金賬戶，同時在規(guī)定時間
內(nèi)，聘請符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的會計師事務(wù)所進(jìn)行驗(yàn)資，出具
驗(yàn)資報告，出具的驗(yàn)資報告應(yīng)由參加驗(yàn)資的2名以上（含2名）中國注冊會計師
簽字有效?；鹜泄苋嗽谑盏劫Y金當(dāng)日出具相關(guān)證明文件。
若基金募集期限屆滿，未能達(dá)到基金合同生效的條件，由基金管理人按規(guī)
定辦理相關(guān)資金和證券退還等事宜，基金托管人應(yīng)提供充分協(xié)助。
（三）基金的銀行存款賬戶的開立和管理
1、基金托管人應(yīng)負(fù)責(zé)本基金銀行存款賬戶（即托管賬戶）的開立和管理。
2、基金托管人在具有證券投資基金托管資格的商業(yè)銀行開立基金的銀行存
款賬戶，并根據(jù)中國人民銀行規(guī)定計息，根據(jù)基金管理人合法合規(guī)的指令辦理
資金收付。本基金的銀行預(yù)留印鑒由基金托管人制作、保管和使用。本基金的
一切貨幣收支活動，包括但不限于投資、支付贖回對價中現(xiàn)金部分、支付基金
收益、收取申購對價中現(xiàn)金部分，均需通過本基金的銀行存款賬戶進(jìn)行。
3、本基金銀行存款賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需要。
基金托管人和基金管理人不得假借本基金的名義開立其他任何銀行存款賬戶；
亦不得使用基金的任何銀行存款賬戶進(jìn)行本基金業(yè)務(wù)以外的活動。
4、基金托管人可以通過申請開通本基金銀行賬戶的企業(yè)網(wǎng)上銀行業(yè)務(wù)進(jìn)行
資金支付，并使用企業(yè)網(wǎng)上銀行（簡稱“網(wǎng)銀”）辦理托管資產(chǎn)的資金結(jié)算匯
劃業(yè)務(wù)。
5、基金銀行存款賬戶的管理應(yīng)符合法律、法規(guī)以及銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的
其他規(guī)定。
（四）基金的證券交收賬戶和資金交收賬戶的開立和管理
基金托管人為本基金在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司開立證券賬戶。
南方上證180指數(shù)發(fā)起式證券投資基金托管協(xié)議
基金證券賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需要?；鹜泄?
人和基金管理人不得出借和未經(jīng)對方同意擅自轉(zhuǎn)讓基金的任何證券賬戶；亦不
得使用基金的任何賬戶進(jìn)行本基金業(yè)務(wù)以外的活動。
基金管理人為基金財產(chǎn)在證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)開立證券交易資金賬戶，用于基金
財產(chǎn)證券交易結(jié)算資金的存管、記載交易結(jié)算資金的變動明細(xì)以及場內(nèi)證券交
易清算?；鹜泄苋撕突鸸芾砣瞬坏贸鼋杌蜣D(zhuǎn)讓證券賬戶、證券交易資金賬
戶，亦不得使用證券賬戶或證券交易資金賬戶進(jìn)行本基金業(yè)務(wù)以外的活動。
（五）債券托管賬戶的開立和管理
基金合同生效后，基金托管人負(fù)責(zé)在中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司及銀
行間市場清算所股份有限公司以本基金的名義開立債券托管賬戶，并由基金托
管人負(fù)責(zé)基金的債券及資金的清算?；鸸芾砣舜砘鸷炗喨珖y行間債券
市場債券回購主協(xié)議。
（六）其他賬戶的開立和管理
若中國證監(jiān)會或其他監(jiān)管機(jī)構(gòu)在本托管協(xié)議訂立日之后允許基金從事其他
投資品種的投資業(yè)務(wù)，涉及相關(guān)賬戶的開立、使用的，由基金管理人協(xié)助基金
托管人根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定和《基金合同》的約定，開立有關(guān)賬戶。該
賬戶按有關(guān)規(guī)則使用并管理。
法律法規(guī)等有關(guān)規(guī)定對相關(guān)賬戶的開立和管理另有規(guī)定的，從其規(guī)定辦理。
（七）基金財產(chǎn)投資的有關(guān)實(shí)物證券、銀行存款定期存單等有價憑證的保
管
實(shí)物證券由基金托管人存放于基金托管人或其他基金管理人與基金托管人
協(xié)商一致的第三方機(jī)構(gòu)的保管庫，保管憑證由基金托管人持有。實(shí)物證券的購
買和轉(zhuǎn)讓，由基金托管人根據(jù)基金管理人的指令辦理。屬于基金托管人實(shí)際有
效控制下的實(shí)物證券等有價憑證在基金托管人保管期間的損壞、滅失，由此產(chǎn)
生的責(zé)任應(yīng)由基金托管人承擔(dān)。基金托管人對由基金托管人以外機(jī)構(gòu)實(shí)際有效
控制的本基金資產(chǎn)不承擔(dān)保管責(zé)任。
銀行存款定期存單等有價憑證由基金托管人負(fù)責(zé)保管。
（八）與基金財產(chǎn)有關(guān)的重大合同的保管
由基金管理人代表基金簽署的與基金有關(guān)的重大合同的原件分別由基金托
南方上證180指數(shù)發(fā)起式證券投資基金托管協(xié)議
管人、基金管理人保管，相關(guān)業(yè)務(wù)程序另有限制除外。除本協(xié)議另有規(guī)定外，
基金管理人在代基金簽署與基金有關(guān)的重大合同時應(yīng)盡可能保證基金一方持有
二份及以上的正本，以便基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原件，
基金管理人在合同簽署后15個工作日內(nèi)通過專人送達(dá)、掛號郵寄等安全方式將
合同原件送達(dá)基金托管人處。重大合同的保管期限不低于法律法規(guī)規(guī)定的最低
期限。
對于無法取得二份以上的正本的，基金管理人應(yīng)向基金托管人提供合同復(fù)
印件，并在復(fù)印件上加蓋公章，未經(jīng)雙方協(xié)商或未在合同約定范圍內(nèi)，合同原
件不得轉(zhuǎn)移。
六、指令的發(fā)送、確認(rèn)和執(zhí)行
基金管理人在運(yùn)用基金財產(chǎn)時，開展場內(nèi)證券交易前，基金管理人通過基
金托管賬戶與證券交易資金賬戶已建立的第三方存管系統(tǒng)在基金托管賬戶與證
券交易資金賬戶之間劃款，即銀證互轉(zhuǎn)；或由基金托管人根據(jù)基金管理人的劃
款指令執(zhí)行銀證互轉(zhuǎn)。
基金管理人在運(yùn)用基金財產(chǎn)時向基金托管人發(fā)送場外資金劃撥及其他款項(xiàng)
收付指令，基金托管人執(zhí)行基金管理人的指令、辦理基金名下的資金往來等有
關(guān)事項(xiàng)。基金管理人發(fā)送指令應(yīng)采用電子指令或傳真或其它雙方共同確認(rèn)的方
式。
（一）基金管理人對發(fā)送指令人員的書面授權(quán)
基金管理人應(yīng)向基金托管人提供預(yù)留印鑒和授權(quán)人簽字樣本，事先書面通
知（以下簡稱“授權(quán)通知”）基金托管人有權(quán)發(fā)送指令的人員名單，注明相應(yīng)
的交易權(quán)限，并規(guī)定基金管理人向基金托管人發(fā)送指令時基金托管人確認(rèn)有權(quán)
發(fā)送人員身份的方法。基金管理人應(yīng)通過郵件形式向基金托管人發(fā)出加蓋公章
和法定代表人（或授權(quán)代表）名章的授權(quán)通知掃描件。基金管理人應(yīng)在此后三
個工作日內(nèi)將授權(quán)通知的正本送交基金托管人。掃描件如與正本不一致，基金
托管人以掃描件為準(zhǔn)并及時通知基金管理人。基金管理人和基金托管人對授權(quán)
文件負(fù)有保密義務(wù)，其內(nèi)容不得向被授權(quán)人及相關(guān)操作人員以外的任何人泄露。
但法律法規(guī)規(guī)定或有權(quán)機(jī)關(guān)要求的除外。
（二）指令的內(nèi)容
南方上證180指數(shù)發(fā)起式證券投資基金托管協(xié)議
指令是基金管理人在運(yùn)用基金資產(chǎn)時，向基金托管人發(fā)出的資金劃撥及其
他款項(xiàng)收付的指令。指令應(yīng)寫明款項(xiàng)事由、支付時間、到賬時間、金額、賬戶
等執(zhí)行支付所需內(nèi)容，加蓋預(yù)留印鑒。
本基金銀行賬戶發(fā)生的銀行結(jié)算費(fèi)用等銀行費(fèi)用，由托管賬戶開戶銀行直
接從銀行賬戶中扣劃，無須基金管理人出具指令，但應(yīng)及時通知基金管理人。
（三）指令的發(fā)送、確認(rèn)和執(zhí)行的時間和程序
基金管理人應(yīng)按照《基金法》及其他有關(guān)法規(guī)、《基金合同》和本協(xié)議的
規(guī)定，在其合法的經(jīng)營權(quán)限和交易權(quán)限內(nèi)發(fā)送指令，被授權(quán)人應(yīng)按照其授權(quán)權(quán)
限發(fā)送指令。指令由基金管理人通過基金托管人電子平臺提交，特殊情況下需
由“授權(quán)通知”確定的被授權(quán)人代表基金管理人用郵件或雙方認(rèn)可的其他方式
向基金托管人發(fā)送。發(fā)送后基金管理人需及時通過電話與基金托管人確認(rèn)指令
內(nèi)容。除需考慮資金在途時間外，基金管理人還需為基金托管人留有2個工作
小時的復(fù)核和審批時間。在每個交易日的13：30以后接收基金管理人發(fā)出的場
內(nèi)交易轉(zhuǎn)賬劃款指令的，基金托管人應(yīng)盡力配合，但不保證當(dāng)日完成劃轉(zhuǎn)流程；
在每個交易日的15：00以后接收基金管理人發(fā)出的其他劃款指令的，基金托管
人應(yīng)盡力配合，但不保證當(dāng)日完成劃付流程。基金管理人指令傳輸不及時，未
能留出足夠的執(zhí)行時間，致使指令未能及時執(zhí)行的，基金托管人不承擔(dān)由此導(dǎo)
致的損失，但應(yīng)及時通知基金管理人。基金管理人向基金托管人下達(dá)指令時，
應(yīng)確保基金銀行賬戶有足夠的資金余額，對基金管理人在沒有充足資金的情況
下向基金托管人發(fā)出的指令，基金托管人可不予執(zhí)行，并立即通知基金管理人，
基金托管人不承擔(dān)因?yàn)椴粓?zhí)行該指令而造成損失的責(zé)任?；鸸芾砣藨?yīng)將銀行
間市場成交單加蓋印章后掃描給基金托管人。對于被授權(quán)人發(fā)出的指令，基金
管理人不得否認(rèn)其效力。基金托管人依照“授權(quán)通知”規(guī)定的方法確認(rèn)指令的
有效后，方可執(zhí)行指令。指令執(zhí)行完畢后，基金托管人應(yīng)及時通知基金管理人。
基金托管人僅根據(jù)基金管理人的授權(quán)文件對指令進(jìn)行表面相符性的形式審
查，對其真實(shí)性不承擔(dān)責(zé)任?；鹜泄苋藢?zhí)行基金管理人的指令對基金財產(chǎn)
造成的損失不承擔(dān)賠償責(zé)任。
（四）基金管理人發(fā)送錯誤指令的情形和處理程序
基金管理人發(fā)送錯誤指令的情形包括指令發(fā)送人員無權(quán)或超越權(quán)限發(fā)送指
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令及交割信息錯誤，指令中重要信息模煳不清或不全等?；鹜泄苋嗽诼男斜O(jiān)
督職能時，發(fā)現(xiàn)基金管理人的指令錯誤時，有權(quán)拒絕執(zhí)行，并及時通知基金管
理人改正。
（五）基金托管人依照法律、法規(guī)暫緩、拒絕執(zhí)行指令的情形和處理程序
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人發(fā)送的指令違反《基金法》、《基金合同》、
本協(xié)議或有關(guān)基金法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定，應(yīng)當(dāng)視情況暫緩或不予執(zhí)行，并應(yīng)及
時以書面形式通知基金管理人糾正，基金管理人收到通知后應(yīng)及時核對，并以
書面形式對基金托管人發(fā)出回函確認(rèn)，由此造成的損失由基金管理人承擔(dān)。
（六）基金托管人未按照基金管理人指令執(zhí)行的處理方法
對于基金管理人的有效指令和通知，除非違反法律法規(guī)、基金合同、托管
協(xié)議，基金托管人不得無故拒絕或拖延執(zhí)行。基金托管人由于自身原因造成未
按照基金管理人發(fā)送的正常指令執(zhí)行，給基金份額持有人、基金財產(chǎn)或基金管
理人造成損失的，對由此造成的直接經(jīng)濟(jì)損失負(fù)賠償責(zé)任。
（七）被授權(quán)人員的更換
基金管理人撤換被授權(quán)人員或改變被授權(quán)人員的權(quán)限，必須提前至少三個
工作日，使用郵件形式向基金托管人發(fā)出加蓋公章和法定代表人（或授權(quán)代表）
名章的被授權(quán)人變更通知（包括姓名、權(quán)限、預(yù)留印鑒和簽字樣本等），注明
啟用日期，同時電話通知基金托管人。被授權(quán)人變更通知自基金托管人收到郵
件并電話確認(rèn)后，方視為通知送達(dá)。被授權(quán)人變更通知在送達(dá)后，自其上面注
明的啟用日期起開始生效。如通知送達(dá)的日期晚于通知中注明的啟用日期的，
則被授權(quán)人變更通知自通知送達(dá)時生效。被授權(quán)人變更通知生效前，基金托管
人仍應(yīng)按原約定執(zhí)行指令，基金管理人不得否認(rèn)其效力?；鸸芾砣嗽诖撕笃?
個工作日內(nèi)將被授權(quán)人變更通知的正本送交基金托管人?；鹜泄苋耸盏降膾?
描件與正本不一致時，以掃描件為準(zhǔn)。
基金托管人更改接受基金管理人指令的人員及聯(lián)系方式，應(yīng)至少提前1個
工作日以郵件或其他雙方認(rèn)可的方式發(fā)送基金管理人?；鹜泄苋烁慕邮芑?
金管理人指令的人員及聯(lián)系方式自基金管理人電話確認(rèn)后生效。
七、交易及清算交收安排
（一）代理證券、期貨買賣的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)和期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)
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基金管理人應(yīng)制定選擇的標(biāo)準(zhǔn)和程序，并負(fù)責(zé)根據(jù)相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)以及內(nèi)部管理
制度對有關(guān)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)進(jìn)行考察后確定代理本基金證券買賣證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)，
并承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。基金管理人和被選擇的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)簽訂證券經(jīng)紀(jì)合同或其
他約定的形式，由基金管理人通知基金托管人，并按照法律法規(guī)要求在法定信
息披露報告中披露有關(guān)內(nèi)容。基金管理人、基金托管人和證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)可就本
基金參與證券交易的具體事項(xiàng)另行簽訂協(xié)議。
基金管理人應(yīng)及時將基金傭金費(fèi)率等基本信息以及變更情況及時以書面形
式通知基金托管人。
基金管理人負(fù)責(zé)選擇代理本基金股指期貨交易的期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)，并與其簽
訂期貨經(jīng)紀(jì)合同。基金管理人、基金托管人和期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)可就本基金參與期
貨交易的具體事項(xiàng)另行簽訂協(xié)議。其他事宜根據(jù)法律法規(guī)、《基金合同》的相
關(guān)規(guī)定執(zhí)行，若無明確規(guī)定的，可參照有關(guān)證券買賣、證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)選擇的規(guī)
則執(zhí)行。
（二）基金投資證券后的清算交收安排
1、基金管理人和基金托管人在基金清算和交收中的責(zé)任
本基金通過證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)進(jìn)行的交易由證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)作為結(jié)算參與人代理
本基金進(jìn)行結(jié)算；本基金其他證券交易由基金托管人或相關(guān)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)結(jié)算?；?
金管理人、基金托管人以及被選擇的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)及相關(guān)
業(yè)務(wù)規(guī)則，簽訂相關(guān)協(xié)議，用以具體明確三方在證券交易資金結(jié)算業(yè)務(wù)中的責(zé)
任。
對基金管理人的資金劃撥指令，基金托管人在復(fù)核無誤后應(yīng)在規(guī)定期限內(nèi)
執(zhí)行并在執(zhí)行完畢后回函確認(rèn)，不得延誤。
本基金投資于證券發(fā)生的所有場外交易的資金匯劃，全部由基金托管人負(fù)
責(zé)辦理。
證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)代理本基金財產(chǎn)與中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司完成證券
交易及非交易涉及的證券資金結(jié)算業(yè)務(wù)，并承擔(dān)由證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)原因造成的正
常結(jié)算、交收業(yè)務(wù)無法完成的責(zé)任；若由于基金管理人原因造成的正常結(jié)算業(yè)
務(wù)無法完成，責(zé)任由資產(chǎn)管理人承擔(dān)。
（三）基金管理人與基金托管人進(jìn)行資金、證券賬目和交易記錄的核對
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對基金的交易記錄，由基金管理人和基金托管人按日進(jìn)行核對。每個工作
日對外披露基金份額凈值之前，必須保證當(dāng)天所有實(shí)際交易記錄與基金會計賬
簿上的交易記錄完全一致。如果交易記錄與會計賬簿記錄不一致，造成基金會
計核算不完整或不真實(shí)，由此導(dǎo)致的損失由基金的會計責(zé)任方承擔(dān)?；鸸芾?
人每一交易日以雙方認(rèn)可的方式在當(dāng)日全部交易結(jié)束后，將編制的基金資金、
證券賬目傳送給基金托管人，基金托管人按日進(jìn)行賬目核對。
對實(shí)物券賬目，相關(guān)各方定期進(jìn)行賬實(shí)核對。
基金托管人應(yīng)定期核對證券賬戶中的證券數(shù)量和種類。
雙方可協(xié)商采用電子對賬方式進(jìn)行賬目核對。
（四）申購、贖回業(yè)務(wù)處理的基本規(guī)定
本基金基金份額申購與贖回的確認(rèn)、清算由基金管理人或其委托的登記機(jī)
構(gòu)負(fù)責(zé)，具體規(guī)則詳見招募說明書。
如遇特殊情況，雙方協(xié)商處理。
（五）基金收益分配的清算交收安排
1、基金管理人決定收益分配方案并通知基金托管人，經(jīng)基金托管人復(fù)核后
依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在中國證監(jiān)會規(guī)定媒介上公告。
2、基金托管人和基金管理人對基金收益分配進(jìn)行賬務(wù)處理并核對后，基金
管理人應(yīng)及時向基金托管人發(fā)送分發(fā)現(xiàn)金紅利的劃款指令，基金托管人依據(jù)劃
款指令在指定劃付日及時將資金劃至基金管理人指定賬戶。
3、基金管理人在下達(dá)分紅款支付指令時，應(yīng)給基金托管人留出必需的劃款
時間。
八、基金資產(chǎn)凈值計算和會計核算
（一）基金資產(chǎn)凈值及基金份額凈值的計算與復(fù)核
基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去負(fù)債后的價值。
基金管理人應(yīng)每個估值日對基金資產(chǎn)估值。但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)或
基金合同的規(guī)定暫停估值時除外。估值原則應(yīng)符合《基金合同》、《中國證券
監(jiān)督管理委員會關(guān)于證券投資基金估值業(yè)務(wù)的指導(dǎo)意見》及其他法律、法規(guī)的
規(guī)定?；鹳Y產(chǎn)凈值和各類基金份額凈值由基金管理人負(fù)責(zé)計算，基金托管人
復(fù)核?；鸸芾砣藨?yīng)于每個估值日交易結(jié)束后計算當(dāng)日的基金資產(chǎn)凈值和各類
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基金份額凈值，以約定方式發(fā)送給基金托管人?；鹜泄苋藢糁涤嬎憬Y(jié)果復(fù)
核后，將復(fù)核結(jié)果反饋給基金管理人，經(jīng)基金托管人復(fù)核無誤后，由基金管理
人對基金份額凈值予以公布。
（二）基金資產(chǎn)的估值
基金管理人及基金托管人應(yīng)當(dāng)按照《基金合同》的約定進(jìn)行估值。
（三）基金份額凈值錯誤的處理方式
基金管理人及基金托管人應(yīng)當(dāng)按照《基金合同》的約定處理份額凈值錯誤。
（四）暫停估值的情形
1、基金投資所涉及的證券/期貨交易市場遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停
營業(yè)時；
2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人無法準(zhǔn)確評估基金資產(chǎn)價值時；
3、當(dāng)特定資產(chǎn)占前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的，經(jīng)與基金托管人協(xié)
商確認(rèn)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)暫停估值；
4、中國證監(jiān)會和基金合同認(rèn)定的其他情形。
（五）基金會計制度
按國家有關(guān)部門制定的會計制度執(zhí)行。
（六）基金賬冊的建立
基金管理人和基金托管人在《基金合同》生效后，應(yīng)按照雙方約定的同一
記賬方法和會計處理原則，分別獨(dú)立地設(shè)置、登錄和保管本基金的全套賬冊，
對雙方各自的賬冊定期進(jìn)行核對，互相監(jiān)督，以保證基金財產(chǎn)的安全。若雙方
對會計處理方法存在分歧，應(yīng)以基金管理人的處理方法為準(zhǔn)。
（七）會計數(shù)據(jù)和財務(wù)指標(biāo)的核對
雙方應(yīng)每個交易日核對賬目，如發(fā)現(xiàn)雙方的賬目存在不符的，基金管理人
和基金托管人必須及時查明原因并糾正，確保核對一致。若當(dāng)日核對不符，暫
時無法查找到錯賬的原因而影響到基金凈值信息的計算和公告的，以基金管理
人的賬冊為準(zhǔn)。
（八）基金財務(wù)報表、定期報告的編制和復(fù)核
基金財務(wù)報表由基金管理人和基金托管人每月分別獨(dú)立編制。月度報表的
編制，應(yīng)于每月終了后5個工作日內(nèi)完成；在《基金合同》生效后，基金招募說
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明書的信息發(fā)生重大變更的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在三個工作日內(nèi)，更新基金招募
說明書并登載在規(guī)定網(wǎng)站上；基金招募說明書其他信息發(fā)生變更的，基金管理
人至少每年更新一次?；鸾K止運(yùn)作的，基金管理人不再更新基金招募說明書。
季度報告應(yīng)在季度結(jié)束之日起15個工作日內(nèi)予以公告；中期報告在上半年結(jié)束
之日起兩個月內(nèi)予以公告；年度報告在每年結(jié)束之日起三個月內(nèi)予以公告?；?
金合同生效不足兩個月的，基金管理人可以不編制當(dāng)期季度報告、中期報告或
者年度報告。
基金管理人在月初3個工作日內(nèi)完成上月度報表的編制，以約定方式將有關(guān)
報表提供基金托管人；基金托管人收到后在2個工作日內(nèi)進(jìn)行復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)
果及時以書面或其他雙方約定的方式通知基金管理人。對于季度報告、中期報
告、年度報告等定期報告及招募說明書（更新），基金管理人和基金托管人應(yīng)
在上述監(jiān)管部門規(guī)定的時間內(nèi)完成編制、復(fù)核及公告?；鹜泄苋嗽趶?fù)核過程
中，發(fā)現(xiàn)雙方的報表存在不符時，基金管理人和基金托管人應(yīng)共同查明原因，
進(jìn)行調(diào)整，調(diào)整以雙方認(rèn)可的賬務(wù)處理方式為準(zhǔn)。如果基金管理人與基金托管
人不能于應(yīng)當(dāng)發(fā)布公告之日前就相關(guān)報表達(dá)成一致，基金管理人有權(quán)按照其編
制的報表對外發(fā)布公告，基金托管人有權(quán)就相關(guān)情況報中國證監(jiān)會備案。
基金托管人在對財務(wù)報表、季度報告、中期報告或年度報告復(fù)核完畢后，
可以出具復(fù)核確認(rèn)書（蓋章）或以其他雙方約定的方式確認(rèn)，以備有權(quán)機(jī)構(gòu)對
相關(guān)文件審核檢查。
九、基金收益分配
基金管理人與基金托管人按照《基金合同》的約定處理基金收益分配。
十、基金信息披露
（一）保密義務(wù)
除按照《基金法》、《運(yùn)作辦法》、《基金合同》、《信息披露辦法》、
《流動性風(fēng)險管理規(guī)定》及中國證監(jiān)會關(guān)于基金信息披露的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行披露
以外，基金管理人和基金托管人對公開披露前的基金信息、從對方獲得的業(yè)務(wù)
信息及其他不宜公開披露的基金信息應(yīng)予保密，不得向任何第三方泄露。法律
法規(guī)另有規(guī)定或有權(quán)機(jī)關(guān)另有要求的以及為取得審計、法律等專業(yè)服務(wù)而向第
三方專業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)提供的除外。
南方上證180指數(shù)發(fā)起式證券投資基金托管協(xié)議
如下情況不應(yīng)視為基金管理人或基金托管人違反保密義務(wù)：
1.非因基金管理人和基金托管人的原因?qū)е卤Ｃ苄畔⒈慌?、泄露或公開；
2.基金管理人和基金托管人為遵守和服從法院判決、仲裁裁決或中國證監(jiān)
會等監(jiān)管機(jī)構(gòu)的命令決定所做出的信息披露或公開。
（二）基金管理人和基金托管人在基金信息披露中的職責(zé)和信息披露程序
基金管理人和基金托管人應(yīng)根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、《基金合同》的規(guī)定各自
承擔(dān)相應(yīng)的信息披露職責(zé)。基金管理人和基金托管人負(fù)有積極配合、互相督促、
彼此監(jiān)督，保證其履行按照法定方式和時限披露的義務(wù)。
本基金信息披露的文件，包括基金招募說明書、《基金合同》、基金托管
協(xié)議、基金產(chǎn)品資料概要、基金份額發(fā)售公告、《基金合同》生效公告、基金
凈值信息、基金份額申購/贖回價格、基金定期報告、臨時報告、澄清公告、清
算報告、基金份額持有人大會決議、投資資產(chǎn)支持證券的信息披露、投資股指
期貨的信息披露、投資股票期權(quán)的信息披露、基金參與融資和轉(zhuǎn)融通證券出借
交易的信息披露及中國證監(jiān)會規(guī)定的其他必要的公告文件，由基金管理人擬定
并公布。
基金托管人應(yīng)按本協(xié)議第八條第（八）款的規(guī)定對相關(guān)報告進(jìn)行復(fù)核?；?
金年報的財務(wù)會計報告經(jīng)符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的會計師事務(wù)所
審計后方可披露。
本基金的信息披露公告，必須在中國證監(jiān)會規(guī)定媒介發(fā)布。
（三）暫?；蜓舆t信息披露的情形
當(dāng)出現(xiàn)下述情況之一時，基金管理人和基金托管人可暫停或延遲披露基金
相關(guān)信息：
1、基金投資所涉及的證券、期貨交易市場遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停
營業(yè)時；
2、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人無法準(zhǔn)確評估基金
資產(chǎn)價值時或無法進(jìn)行信息披露時；
3、當(dāng)特定資產(chǎn)占前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的，經(jīng)與基金托管人協(xié)
商確認(rèn)后暫停估值的；
4、法律法規(guī)規(guī)定、中國證監(jiān)會或基金合同認(rèn)定的其他情形。
南方上證180指數(shù)發(fā)起式證券投資基金托管協(xié)議
（四）基金托管人報告
基金托管人應(yīng)按《基金法》和中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定出具基金托管情況報
告。基金托管人報告說明該半年度/年度基金托管人和基金管理人履行《基金合
同》的情況，是基金中期報告和年度報告的組成部分。
十一、基金費(fèi)用
（一）基金托管人的托管費(fèi)
本基金的托管費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.05%的年費(fèi)率計提。托管費(fèi)的計
算方法如下：
H＝E×0.05%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計提的基金托管費(fèi)
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金托管費(fèi)每日計提，逐日累計至每月月末，按月支付，經(jīng)基金管理人與
基金托管人雙方核對無誤后，基金托管人按照與基金管理人協(xié)商一致的方式于
次月前5個工作日內(nèi)從基金財產(chǎn)中一次性支付，基金管理人無需再出具資金劃
撥指令。若遇法定節(jié)假日、公休假或不可抗力等，支付日期順延。
（二）其他基金費(fèi)用按照《基金合同》的約定計提和支付?；鹜泄苋税l(fā)
現(xiàn)基金管理人違反《基金法》、基金合同、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定從基
金財產(chǎn)中列支費(fèi)用時，基金托管人可要求基金管理人予以說明解釋，如基金管
理人無正當(dāng)理由，基金托管人可拒絕支付。
十二、基金份額持有人名冊的保管
基金管理人可委托基金登記機(jī)構(gòu)登記和保管基金份額持有人名冊?；鸱?
額持有人名冊的內(nèi)容包括但不限于基金份額持有人的名稱和持有的基金份額。
基金份額持有人名冊，包括基金合同生效日的基金份額持有人名冊、基金
合同終止日的基金份額持有人名冊、基金權(quán)益登記日的基金份額持有人名冊、
基金份額持有人大會權(quán)益登記日的基金份額持有人名冊、每年最后一個交易日
的基金份額持有人名冊，由基金登記機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)編制和保管，并對基金份額持有
人名冊的真實(shí)性、完整性和準(zhǔn)確性負(fù)責(zé)，保存期限不低于法律法規(guī)規(guī)定的最低
期限。
基金管理人應(yīng)根據(jù)基金托管人的要求定期和不定期向基金托管人提供基金
南方上證180指數(shù)發(fā)起式證券投資基金托管協(xié)議
份額持有人名冊。
（一）基金管理人于《基金合同》生效日及《基金合同》終止日后10個工
作日內(nèi)向基金托管人提供由登記機(jī)構(gòu)編制的基金份額持有人名冊；
（二）基金管理人于基金份額持有人大會權(quán)益登記日后5個工作日內(nèi)向基
金托管人提供由登記機(jī)構(gòu)編制的基金份額持有人名冊；
（三）基金管理人于每年最后一個交易日后10個工作日內(nèi)向基金托管人提
供由登記機(jī)構(gòu)編制的基金份額持有人名冊；
（四）除上述約定時間外，如果確因業(yè)務(wù)需要，基金托管人與基金管理人
商議一致后，由基金管理人向基金托管人提供由登記機(jī)構(gòu)編制的基金份額持有
人名冊。
基金托管人以電子版形式妥善保管基金份額持有人名冊，并定期刻成光盤
備份，保存期限不低于法律法規(guī)規(guī)定的最低期限?；鹜泄苋瞬坏脤⑺９艿?
基金份額持有人名冊用于基金托管業(yè)務(wù)以外的其他用途，并應(yīng)遵守保密義務(wù)。
若基金管理人或基金托管人由于自身原因無法妥善保管基金份額持有人名冊，
應(yīng)按有關(guān)法規(guī)規(guī)定各自承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。
十三、基金有關(guān)文件檔案的保存
基金管理人應(yīng)保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)
資料，基金托管人應(yīng)保存基金托管業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資
料。
基金管理人和基金托管人應(yīng)按各自職責(zé)完整保存原始憑證、記賬憑證、基
金賬冊、會計報告、交易記錄和重要合同等，保存期限不低于法律法規(guī)規(guī)定的
最低期限。
基金管理人簽署重大合同文本后，應(yīng)及時將合同文本正本送達(dá)基金托管人
處?；鸸芾砣藨?yīng)及時將與本基金賬務(wù)處理、資金劃撥等有關(guān)的合同、協(xié)議傳
真給基金托管人。
基金管理人或基金托管人變更后，未變更的一方有義務(wù)協(xié)助接任人接收基
金的有關(guān)文件。
十四、基金管理人和基金托管人的更換
（一）基金管理人和基金托管人職責(zé)終止的情形
南方上證180指數(shù)發(fā)起式證券投資基金托管協(xié)議
1、基金管理人職責(zé)終止的情形
有下列情形之一的，基金管理人職責(zé)終止：
（1）被依法取消基金管理資格；
（2）被基金份額持有人大會解任；
（3）依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產(chǎn)；
（4）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他情形。
2、基金托管人職責(zé)終止的情形
有下列情形之一的，基金托管人職責(zé)終止：
（1）被依法取消基金托管資格；
（2）被基金份額持有人大會解任；
（3）依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產(chǎn)；
（4）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他情形。
（二）基金管理人和基金托管人的更換程序
1、基金管理人的更換程序
（1）提名：新任基金管理人由基金托管人或由單獨(dú)或合計持有10%以上
（含10%）基金份額的基金份額持有人提名；
（2）決議：基金份額持有人大會在基金管理人職責(zé)終止后6個月內(nèi)對被提
名的基金管理人形成決議，該決議需經(jīng)參加大會的基金份額持有人所持表決權(quán)
的三分之二以上（含三分之二）表決通過，決議自表決通過之日起生效；
（3）臨時基金管理人：新任基金管理人產(chǎn)生之前，由中國證監(jiān)會指定臨時
基金管理人；
（4）備案：基金份額持有人大會更換基金管理人的決議須報中國證監(jiān)會備
案；
（5）公告：基金管理人更換后，由基金托管人在更換基金管理人的基金份
額持有人大會決議生效后2日內(nèi)在規(guī)定媒介公告；
（6）交接：原任基金管理人職責(zé)終止的，原任基金管理人應(yīng)妥善保管基金
管理業(yè)務(wù)資料，及時向臨時基金管理人或新任基金管理人辦理基金管理業(yè)務(wù)的
移交手續(xù)，臨時基金管理人或新任基金管理人應(yīng)及時接收。臨時基金管理人或
新任基金管理人應(yīng)與基金托管人核對基金資產(chǎn)總值和基金資產(chǎn)凈值；
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（7）審計：基金管理人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)規(guī)定聘請符合《中
華人民共和國證券法》規(guī)定的會計師事務(wù)所對基金財產(chǎn)進(jìn)行審計，并將審計結(jié)
果予以公告，同時報中國證監(jiān)會備案，審計費(fèi)由基金財產(chǎn)承擔(dān)；
（8）基金名稱變更：基金管理人更換后，如果原任或新任基金管理人要求，
應(yīng)按其要求替換或刪除基金名稱中與原任基金管理人有關(guān)的名稱字樣。
2、基金托管人的更換程序
（1）提名：新任基金托管人由基金管理人或由單獨(dú)或合計持有10%以上
（含10%）基金份額的基金份額持有人提名；
（2）決議：基金份額持有人大會在基金托管人職責(zé)終止后6個月內(nèi)對被提
名的基金托管人形成決議，該決議需經(jīng)參加大會的基金份額持有人所持表決權(quán)
的三分之二以上（含三分之二）表決通過，決議自表決通過之日起生效；
（3）臨時基金托管人：新任基金托管人產(chǎn)生之前，由中國證監(jiān)會指定臨時
基金托管人；
（4）備案：基金份額持有人大會更換基金托管人的決議須報中國證監(jiān)會備
案；
（5）公告：基金托管人更換后，由基金管理人在更換基金托管人的基金份
額持有人大會決議生效后2日內(nèi)在規(guī)定媒介公告；
（6）交接：原任基金托管人職責(zé)終止的，原任基金托管人應(yīng)當(dāng)妥善保管基
金財產(chǎn)和基金托管業(yè)務(wù)資料，及時向新任基金托管人或臨時基金托管人辦理基
金財產(chǎn)和基金托管業(yè)務(wù)的移交手續(xù)，新任基金托管人或者臨時基金托管人應(yīng)當(dāng)
及時接收。新任基金托管人或臨時基金托管人應(yīng)與基金管理人核對基金資產(chǎn)總
值和基金資產(chǎn)凈值；
（7）審計：基金托管人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)規(guī)定聘請符合《中
華人民共和國證券法》規(guī)定的會計師事務(wù)所對基金財產(chǎn)進(jìn)行審計，并將審計結(jié)
果予以公告，同時報中國證監(jiān)會備案，審計費(fèi)由基金財產(chǎn)承擔(dān)。
3、基金管理人與基金托管人同時更換的條件和程序。
（1）提名：如果基金管理人和基金托管人同時更換，由單獨(dú)或合計持有基
金總份額10%以上（含10%）的基金份額持有人提名新的基金管理人和基金托
管人；
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（2）基金管理人和基金托管人的更換分別按上述程序進(jìn)行；
（3）公告：新任基金管理人和新任基金托管人應(yīng)在更換基金管理人和基金
托管人的基金份額持有人大會決議生效后2日內(nèi)在規(guī)定媒介上聯(lián)合公告。
（三）新任或臨時基金管理人接收基金管理業(yè)務(wù)前或新任或臨時基金托管
人接收基金財產(chǎn)和基金托管業(yè)務(wù)前，原任基金管理人或原任基金托管人應(yīng)依據(jù)
法律法規(guī)的規(guī)定和基金合同的約定繼續(xù)履行相關(guān)職責(zé)，并保證不作出對基金份
額持有人的利益造成損害的行為。原任基金管理人或原任基金托管人在繼續(xù)履
行相關(guān)職責(zé)期間，仍有權(quán)按照基金合同的約定收取基金管理費(fèi)或基金托管費(fèi)。
（四）本部分關(guān)于基金管理人、基金托管人更換條件和程序的約定，凡是
直接引用法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則的部分，如將來法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則修改導(dǎo)致相
關(guān)內(nèi)容被取消或變更的，基金管理人與基金托管人協(xié)商一致并提前公告后，可
直接對相應(yīng)內(nèi)容進(jìn)行修改和調(diào)整，無需召開基金份額持有人大會審議。
十五、禁止行為
本協(xié)議項(xiàng)下的基金管理人和基金托管人禁止行為如下：
（一）基金管理人、基金托管人將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財
產(chǎn)從事證券投資。
（二）基金管理人不公平地對待其管理的不同基金財產(chǎn)?；鹜泄苋瞬还?
平地對待其托管的不同基金財產(chǎn)。
（三）基金管理人、基金托管人利用基金財產(chǎn)或職務(wù)之便為基金份額持有
人以外的第三人牟取利益。
（四）基金管理人、基金托管人向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)
損失。
（五）基金管理人、基金托管人侵占、挪用基金財產(chǎn)。
（六）基金管理人、基金托管人對他人泄露基金經(jīng)營過程中任何尚未按法
律法規(guī)規(guī)定的方式公開披露的信息。
（七）基金管理人、基金托管人玩忽職守，不按照規(guī)定履行職責(zé)。
（八）基金管理人在沒有充足資金的情況下向基金托管人發(fā)出投資指令和
付款指令，或違規(guī)向基金托管人發(fā)出指令；基金托管人對基金管理人的正常有
效指令拖延或拒絕執(zhí)行。
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（九）基金管理人、基金托管人在行政上、財務(wù)上不獨(dú)立，其高級管理人
員和其他從業(yè)人員相互兼職。
（十）基金托管人私自動用或處分基金資產(chǎn)，根據(jù)基金管理人的合法指令、
基金合同或托管協(xié)議的規(guī)定進(jìn)行處分的除外。
（十一）基金財產(chǎn)用于下列投資或者活動：
1、承銷證券；
2、違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保；
3、從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資；
4、買賣其他基金份額，但是法律法規(guī)或中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；
5、向其基金管理人、基金托管人出資；
6、從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動；
7、法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他活動。
（十二）法律法規(guī)和基金合同禁止的其他行為，以及法律、行政法規(guī)和中
國證監(jiān)會規(guī)定禁止基金管理人、基金托管人從事的其他行為。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門變更或取消上述禁止性規(guī)定的，如適用于本基金，基
金管理人在履行適當(dāng)程序后，則本基金投資不再受相關(guān)限制或以變更后的規(guī)定
為準(zhǔn)。
十六、基金托管協(xié)議的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算
（一）基金托管協(xié)議的變更
本協(xié)議雙方當(dāng)事人經(jīng)協(xié)商一致，可以對協(xié)議進(jìn)行修改。修改后的新協(xié)議，
其內(nèi)容不得與《基金合同》的規(guī)定有任何沖突。
（二）基金托管協(xié)議的終止
1、《基金合同》終止；
2、基金托管人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)，被依法取消基金托管資格或因其
他事由造成其他基金托管人接管基金財產(chǎn)；
3、基金管理人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)，被依法取消基金管理資格或因其
他事由造成其他基金管理人接管基金管理權(quán)；
4、發(fā)生《基金法》、《銷售辦法》、《運(yùn)作辦法》或其他法律、法規(guī)規(guī)定
的終止事項(xiàng)。
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（三）基金財產(chǎn)的清算
1、基金財產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個工作日
內(nèi)成立清算小組，基金管理人組織基金財產(chǎn)清算小組并在中國證監(jiān)會的監(jiān)督下
進(jìn)行基金清算。
2、基金財產(chǎn)清算小組組成：基金財產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托
管人、符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的注冊會計師、律師以及中國證監(jiān)
會指定的人員組成?；鹭敭a(chǎn)清算小組可以聘用必要的工作人員。
3、基金財產(chǎn)清算小組職責(zé)：基金財產(chǎn)清算小組負(fù)責(zé)基金財產(chǎn)的保管、清理、
估價、變現(xiàn)和分配?；鹭敭a(chǎn)清算小組可以依法進(jìn)行必要的民事活動。
4、基金財產(chǎn)清算程序：
（1）《基金合同》終止情形出現(xiàn)時，由基金財產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金；
（2）對基金財產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進(jìn)行清理和確認(rèn)；
（3）對基金財產(chǎn)進(jìn)行估值和變現(xiàn)；
（4）制作清算報告；
（5）聘請符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的會計師事務(wù)所對清算報告
進(jìn)行外部審計，聘請律師事務(wù)所對清算報告出具法律意見書；
（6）將清算報告報中國證監(jiān)會備案并公告；
（7）對基金剩余財產(chǎn)進(jìn)行分配。
5、基金財產(chǎn)清算的期限為6個月，但因本基金所持證券的流動性受到限制
而不能及時變現(xiàn)的，清算期限可相應(yīng)順延。
基金管理人與基金托管人協(xié)商一致或基金財產(chǎn)清算小組認(rèn)為有對基金份額
持有人更為有利的清算方法，本基金財產(chǎn)的清算可按該方法進(jìn)行，并及時公告，
不需召開基金份額持有人大會。相關(guān)法律法規(guī)或監(jiān)管部門另有規(guī)定的，按相關(guān)
法律法規(guī)或監(jiān)管部門的要求辦理。
6、清算費(fèi)用
清算費(fèi)用是指基金財產(chǎn)清算小組在進(jìn)行基金清算過程中發(fā)生的所有合理費(fèi)
用，清算費(fèi)用由基金財產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金剩余財產(chǎn)中支付。
7、基金財產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配
依據(jù)基金財產(chǎn)清算的分配方案，將基金財產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基
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金財產(chǎn)清算費(fèi)用、交納所欠稅款并清償基金債務(wù)后，按各類基金份額在基金合
同終止事由發(fā)生時各自基金份額資產(chǎn)凈值的比例確定剩余財產(chǎn)在各類基金份額
中的分配比例，并在各類基金份額可分配的剩余財產(chǎn)范圍內(nèi)按各份額類別內(nèi)基
金份額持有人持有的基金份額比例進(jìn)行分配。
8、基金財產(chǎn)清算的公告
清算過程中的有關(guān)重大事項(xiàng)須及時公告；基金財產(chǎn)清算報告經(jīng)符合《中華
人民共和國證券法》規(guī)定的會計師事務(wù)所審計并由律師事務(wù)所出具法律意見書
后報中國證監(jiān)會備案并公告。基金財產(chǎn)清算公告于基金財產(chǎn)清算報告報中國證
監(jiān)會備案后5個工作日內(nèi)由基金財產(chǎn)清算小組進(jìn)行公告?；鹭敭a(chǎn)清算小組應(yīng)
當(dāng)將清算報告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將清算報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上。
9、基金財產(chǎn)清算賬冊及文件的保存
基金財產(chǎn)清算賬冊及有關(guān)文件由基金托管人保存不低于法律法規(guī)規(guī)定的最
低期限。
十七、違約責(zé)任
（一）基金管理人或基金托管人不履行本協(xié)議或履行本協(xié)議不符合約定的，
應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任；
（二）基金管理人、基金托管人在履行各自職責(zé)的過程中，違反《基金法》
規(guī)定或者本托管協(xié)議約定，給基金財產(chǎn)或者基金份額持有人造成損害的，應(yīng)當(dāng)
分別對各自的行為依法承擔(dān)賠償責(zé)任；因共同行為給基金財產(chǎn)或者基金份額持
有人造成損害的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)連帶賠償責(zé)任，對損失的賠償，僅限于直接損失。
但是發(fā)生下列情況之一的，當(dāng)事人免責(zé)：
1、不可抗力；
2、基金管理人和/或基金托管人按照當(dāng)時有效的法律法規(guī)或中國證監(jiān)會的
規(guī)定作為或不作為而造成的損失等；
3、基金管理人由于按照《基金合同》規(guī)定的投資原則行使或不行使其投資
權(quán)而造成的損失等；
4、基金管理人、基金托管人對由于第三方（包括但不限于證券、期貨交易
所、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司等）發(fā)送或提供的數(shù)據(jù)錯誤給本基金資產(chǎn)
造成的損失等；
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5、非因基金管理人、基金托管人的故意或重大過失造成的計算機(jī)系統(tǒng)故障、
網(wǎng)絡(luò)故障、通訊故障、電力故障、計算機(jī)病毒攻擊及其它意外事故，所導(dǎo)致的
損失等。
（三）當(dāng)事人違約，給另一方當(dāng)事人造成損失的，應(yīng)就直接損失進(jìn)行賠償；
給基金資產(chǎn)造成損失的，應(yīng)就直接損失進(jìn)行賠償，另一方當(dāng)事人有權(quán)利及義務(wù)
代表基金向違約方追償。
（四）當(dāng)事人一方違約，另一方在職責(zé)范圍內(nèi)有義務(wù)及時采取必要的措施，
盡力防止損失的擴(kuò)大。沒有采取適當(dāng)措施致使損失進(jìn)一步擴(kuò)大的，不得就擴(kuò)大
的損失要求賠償。非違約方因防止損失擴(kuò)大而支出的合理費(fèi)用由違約方承擔(dān)。
（五）違約行為雖已發(fā)生，但本托管協(xié)議能夠繼續(xù)履行的，在最大限度地
保護(hù)基金份額持有人利益的前提下，基金管理人和基金托管人應(yīng)當(dāng)繼續(xù)履行本
協(xié)議；若基金管理人或基金托管人因履行本協(xié)議而被起訴，另一方應(yīng)提供合理
的必要支持。
（六）由于基金管理人、基金托管人不可控制的因素導(dǎo)致業(yè)務(wù)出現(xiàn)差錯，
基金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理的措施進(jìn)行檢查，但
是未能發(fā)現(xiàn)錯誤或雖發(fā)現(xiàn)錯誤但因前述原因無法及時更正的，由此造成基金財
產(chǎn)或投資人損失，基金管理人和基金托管人免除賠償責(zé)任。但是基金管理人和
基金托管人應(yīng)積極采取必要的措施減輕或消除由此造成的影響。
（七）本協(xié)議所指損失均為直接損失。
十八、爭議解決方式
雙方當(dāng)事人同意，因本協(xié)議而產(chǎn)生的或與本協(xié)議有關(guān)的一切爭議，應(yīng)通過
友好協(xié)商解決。托管協(xié)議當(dāng)事人不愿通過協(xié)商解決或者協(xié)商不成的，應(yīng)提交深
圳國際仲裁院仲裁，根據(jù)深圳國際仲裁院屆時有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁，仲裁
的地點(diǎn)為深圳市，仲裁裁決是終局性的，并對各方當(dāng)事人均具有約束力。仲裁
費(fèi)用由敗訴方承擔(dān)，除非仲裁裁決另有規(guī)定。
爭議處理期間，雙方當(dāng)事人應(yīng)恪守基金管理人和基金托管人職責(zé)，繼續(xù)忠
實(shí)、勤勉、盡責(zé)地履行《基金合同》和本協(xié)議規(guī)定的義務(wù)，維護(hù)基金份額持有
人的合法權(quán)益。
本協(xié)議受中華人民共和國（為本協(xié)議的目的，不包括香港、澳門特別行政
南方上證180指數(shù)發(fā)起式證券投資基金托管協(xié)議
區(qū)及臺灣地區(qū)）法律管轄并從其解釋。
十九、基金托管協(xié)議的效力
（一）基金管理人在向中國證監(jiān)會申請基金募集注冊時提交的基金托管協(xié)
議草案，應(yīng)經(jīng)托管協(xié)議當(dāng)事人雙方蓋章以及雙方法定代表人或授權(quán)代表簽字或
簽章，協(xié)議當(dāng)事人雙方根據(jù)中國證監(jiān)會的意見修改托管協(xié)議草案。托管協(xié)議以
報中國證監(jiān)會注冊的文本為正式文本。
（二）基金托管協(xié)議自《基金合同》成立之日起成立，自《基金合同》生
效之日起生效?；鹜泄軈f(xié)議的有效期自其生效之日起至基金財產(chǎn)清算結(jié)果報
中國證監(jiān)會備案并公告之日止。
（三）基金托管協(xié)議自生效之日起對托管協(xié)議當(dāng)事人具有同等的法律約束
力。
（四）基金托管協(xié)議一式三份，除上報中國證監(jiān)會一份外，基金管理人和
基金托管人分別持有一份，每份具有同等的法律效力。
二十、其他事項(xiàng)
本協(xié)議未盡事宜，當(dāng)事人依據(jù)基金合同、有關(guān)法律、法規(guī)等規(guī)定協(xié)商辦理。
二十一、基金托管協(xié)議的簽訂
本托管協(xié)議雙方法定代表人或授權(quán)代表簽字或簽章、簽訂地、簽訂日，見
簽署頁。
南方上證180指數(shù)發(fā)起式證券投資基金托管協(xié)議
（本頁無正文，為《南方上證180指數(shù)發(fā)起式證券投資基金托管協(xié)議》簽署頁）
基金管理人：南方基金管理股份有限公司（蓋章）
法定代表人或授權(quán)代表（簽字/章）：
簽訂地點(diǎn)：深圳
簽訂日期：二零二年月日
基金托管人：海通證券股份有限公司（蓋章）
法定代表人或授權(quán)代表（簽字/章）：
簽訂地點(diǎn)：上海
簽訂日期：二零二年月日
南方基金管理股份有限公司南方上證180指數(shù)發(fā)起式證券投資基金托管協(xié)議.pdf