廣發(fā)中證國新港股通央企紅利交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金基金份額發(fā)售公告
廣發(fā)中證國新港股通央企紅利交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金基金份額發(fā)售公告
基金管理人：廣發(fā)基金管理有限公司
基金托管人：招商銀行股份有限公司
發(fā)售日期：2025年1月14日至2025年1月16日
目錄
重要提示1
一、本次募集基本情況5
二、募集方式及相關(guān)規(guī)定8
三、個人投資者的開戶與認(rèn)購程序9
四、機(jī)構(gòu)投資者的開戶與認(rèn)購程序10
五、清算與交割13
六、基金資產(chǎn)的驗資與基金合同生效13
七、本次募集有關(guān)當(dāng)事人或中介機(jī)構(gòu)14
重要提示
1.廣發(fā)中證國新港股通央企紅利交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金（以下簡稱“本基金”）于2024年11月11日經(jīng)中國證監(jiān)會證監(jiān)許可〔2024〕1605號文準(zhǔn)予募集注冊。
2.本基金為契約型開放式證券投資基金。
3.本基金的管理人和注冊登記機(jī)構(gòu)為廣發(fā)基金管理有限公司（以下簡稱“本公司”或“基金管理人”），基金托管人為招商銀行股份有限公司。
4.本基金募集對象為符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、合格境外投資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資人。
5.本基金首次募集規(guī)模上限為30億元人民幣（不包括募集期利息，下同）。
在募集期內(nèi)任何一天（含第一天）當(dāng)日募集截止時間后累計有效認(rèn)購申請金額超過30億元人民幣，基金管理人將采取末日比例確認(rèn)的方式實現(xiàn)規(guī)模的有效控制。當(dāng)發(fā)生末日比例確認(rèn)時，基金管理人將及時公告比例確認(rèn)情況與結(jié)果。未確認(rèn)部分的認(rèn)購款項將在募集期結(jié)束后退還給投資者，由此產(chǎn)生的損失由投資人自行承擔(dān)。其中，本基金對發(fā)起資金認(rèn)購申請全額確認(rèn)。
末日認(rèn)購申請確認(rèn)比例的計算方法如下：
末日認(rèn)購申請確認(rèn)比例＝（30億元－末日之前有效認(rèn)購申請金額（不含發(fā)起資金）－募集期內(nèi)有效認(rèn)購的發(fā)起資金）/末日有效認(rèn)購申請金額（不含發(fā)起資金）
末日投資者認(rèn)購申請確認(rèn)金額=末日提交的有效認(rèn)購申請金額×末日認(rèn)購申請確認(rèn)比例
當(dāng)發(fā)生部分確認(rèn)時，末日投資者認(rèn)購費率按照單筆認(rèn)購申請確認(rèn)金額所對應(yīng)的費率計算，末日投資者認(rèn)購申請確認(rèn)金額不受認(rèn)購最低限額的限制。最終認(rèn)購申請確認(rèn)結(jié)果以本基金注冊登記機(jī)構(gòu)的計算并確認(rèn)的結(jié)果為準(zhǔn)。
基金合同生效后不受此募集規(guī)模的限制。
6.基金管理人股東資金、基金管理人固有資金、基金管理人高級管理人員、基金經(jīng)理等人員認(rèn)購本基金的發(fā)起資金金額不少于1000萬元人民幣，且發(fā)起資金認(rèn)購的基金份額持有期限不少于3年（基金合同生效不滿3年提前終止的情況除外），法律法規(guī)或證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。
7.基金管理人可根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的要求，增減或變更基金銷售機(jī)構(gòu)，并在基金管理人網(wǎng)站公示基金銷售機(jī)構(gòu)名錄。投資者在各銷售機(jī)構(gòu)辦理本基金相關(guān)業(yè)務(wù)時，請遵循各銷售機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)規(guī)則與操作流程。
8.本基金將于2025年1月14日至2025年1月16日通過基金管理人指定的銷售機(jī)構(gòu)公開發(fā)售。本基金的募集期限不超過3個月，自基金份額開始發(fā)售之日起計算?；鸸芾砣丝筛鶕?jù)認(rèn)購情況適當(dāng)調(diào)整募集時間，并及時公告。
9.投資人欲購買本基金，需開立本公司基金賬戶。除法律法規(guī)另有規(guī)定外，一個投資人只能開設(shè)和使用一個基金賬戶；不得非法利用他人賬戶或資金進(jìn)行認(rèn)購，也不得違規(guī)融資或幫助他人違規(guī)進(jìn)行認(rèn)購。投資者應(yīng)保證用于認(rèn)購的資金來源合法，投資者應(yīng)有權(quán)自行支配，不存在任何法律上、合約上或其他障礙。已經(jīng)開立本公司基金賬戶的投資人無需再開立基金賬戶，直接辦理新基金的認(rèn)購業(yè)務(wù)即可。若投資人在不同的銷售機(jī)構(gòu)重復(fù)開立基金賬戶導(dǎo)致認(rèn)購失敗的，基金管理人和銷售機(jī)構(gòu)不承擔(dān)認(rèn)購失敗責(zé)任。如果投資人在開立基金賬戶的銷售機(jī)構(gòu)以外的其他銷售機(jī)構(gòu)購買本基金，則需要在該銷售網(wǎng)點增開“交易賬戶”，然后再認(rèn)購本基金。投資人在辦理完開戶和認(rèn)購手續(xù)后，應(yīng)及時到銷售網(wǎng)點查詢確認(rèn)結(jié)果。募集期內(nèi)本公司直銷機(jī)構(gòu)及其他銷售機(jī)構(gòu)同時為投資人辦理基金賬戶開戶及認(rèn)購手續(xù)。開戶和認(rèn)購的具體程序請見本發(fā)售公告正文。
10.在募集期內(nèi)，每一基金投資者通過本公司網(wǎng)上交易系統(tǒng)每個基金賬戶首次認(rèn)購的最低金額為人民幣1元（含認(rèn)購費），追加認(rèn)購最低金額為1元（含認(rèn)購費）。各銷售機(jī)構(gòu)對最低認(rèn)購限額及交易級差有其他規(guī)定的，以各銷售機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)定為準(zhǔn)。已在基金管理人銷售網(wǎng)點有認(rèn)購本基金記錄的投資者不受首次認(rèn)購最低金額的限制，但受追加認(rèn)購最低金額的限制。本基金募集期間對單個基金份額持有人不設(shè)置最高認(rèn)購金額限制。
11.本基金認(rèn)購采取全額繳款認(rèn)購的方式?；鹜顿Y者在募集期內(nèi)可多次認(rèn)購，認(rèn)購一旦被注冊登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)，就不再接受撤銷申請。
12.基金發(fā)售機(jī)構(gòu)對認(rèn)購申請的受理并不代表該申請一定生效，而僅代表發(fā)售機(jī)構(gòu)確實接收到認(rèn)購申請。認(rèn)購申請的確認(rèn)以注冊登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。投資者可在基金正式宣告成立后到各銷售網(wǎng)點查詢最終成交確認(rèn)情況和認(rèn)購的份額。若投資者的認(rèn)購申請被確認(rèn)為無效，基金管理人應(yīng)當(dāng)將投資者已支付的認(rèn)購金額本金退還投資者。
13.本公告僅對本基金募集的有關(guān)事項和規(guī)定予以說明。投資人欲了解本基金的詳細(xì)情況，請詳細(xì)閱讀2025年1月10日刊登在本公司官網(wǎng)（www.gffunds.com.cn）和中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站（http://eid.csrc.gov.cn/fund）上的《廣發(fā)中證國新港股通央企紅利交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金招募說明書》等法律文件。本基金的基金合同及招募說明書提示性公告和本公告將同時刊登在《上海證券報》。
14.各銷售機(jī)構(gòu)的銷售網(wǎng)點以及開戶、認(rèn)購等事項的詳細(xì)情況請向各銷售機(jī)構(gòu)咨詢。對未開設(shè)銷售網(wǎng)點地區(qū)的投資者，請撥打本公司的客戶服務(wù)電話（95105828或020-83936999）垂詢認(rèn)購事宜。
15.基金管理人可綜合各種情況對發(fā)售安排做適當(dāng)調(diào)整。
16.風(fēng)險提示
本基金是廣發(fā)中證國新港股通央企紅利交易型開放式指數(shù)證券投資基金（即“目標(biāo)ETF”，以下簡稱“廣發(fā)中證國新港股通央企紅利ETF”）的聯(lián)接基金，基金財產(chǎn)以間接或直接的方式投資于標(biāo)的指數(shù)成份股及備選成份股（含存托憑證）。為緊密追蹤業(yè)績比較基準(zhǔn)表現(xiàn)，本基金投資于目標(biāo)ETF的比例不低于基金資產(chǎn)凈值的90%，且不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%。因此，長期來看，本基金具有與標(biāo)的指數(shù)、以及標(biāo)的指數(shù)所代表的股票市場相似的風(fēng)險收益特征，凈值會隨著標(biāo)的指數(shù)和廣發(fā)中證國新港股通央企紅利ETF凈值的變化而波動。
本基金為ETF聯(lián)接基金，目標(biāo)ETF為股票型基金，本基金的預(yù)期風(fēng)險與預(yù)期收益高于混合型基金、債券型基金與貨幣市場基金。本基金資產(chǎn)將投資于港股，會面臨港股通機(jī)制下因投資環(huán)境、投資標(biāo)的、市場制度以及交易規(guī)則等差異帶來的特有風(fēng)險，包括港股市場股價波動較大的風(fēng)險、匯率風(fēng)險、港股通機(jī)制下交易日不連貫可能帶來的風(fēng)險等。
本基金與目標(biāo)ETF在投資方法、交易方式和業(yè)績表現(xiàn)等方面存在著聯(lián)系和區(qū)別。本基金對目標(biāo)ETF的投資比例不低于本基金資產(chǎn)凈值的90%且不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%，投資標(biāo)的單一且過分集中有可能會給本基金帶來風(fēng)險，且目標(biāo)ETF面臨的風(fēng)險可能直接或間接成為本基金的風(fēng)險。
本基金為ETF聯(lián)接基金，其特定風(fēng)險包括標(biāo)的指數(shù)回報與股票市場平均回報偏離的風(fēng)險、標(biāo)的指數(shù)波動的風(fēng)險、基金投資組合回報與標(biāo)的指數(shù)回報偏離的風(fēng)險、成份股權(quán)重較大的風(fēng)險、成份股停牌的風(fēng)險、指數(shù)成份股發(fā)生負(fù)面事件面臨退市時的應(yīng)對風(fēng)險、標(biāo)的指數(shù)變更的風(fēng)險、指數(shù)編制機(jī)構(gòu)停止服務(wù)的風(fēng)險、標(biāo)的指數(shù)值計算出錯的風(fēng)險、投資于目標(biāo)ETF的風(fēng)險、跟蹤誤差控制未達(dá)約定目標(biāo)的風(fēng)險、目標(biāo)ETF面臨的風(fēng)險可能直接或間接成為本基金的風(fēng)險、由目標(biāo)ETF的聯(lián)接基金變更為直接投資目標(biāo)ETF標(biāo)的指數(shù)成份股的指數(shù)基金的風(fēng)險等。除此之外，本基金還面臨投資特定品種（包括股指期貨、國債期貨、股票期權(quán)、資產(chǎn)支持證券、存托憑證等）、參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)、主題集中投資的風(fēng)險、本基金法律文件風(fēng)險收益特征表述與銷售機(jī)構(gòu)基金風(fēng)險評價可能不一致的風(fēng)險的特有風(fēng)險。
本基金基金合同生效滿三年之日，若基金資產(chǎn)凈值低于2億元人民幣，基金合同自動終止，投資者將面臨基金合同終止的風(fēng)險。
基金投資不同于銀行儲蓄和債券等能夠提供固定收益預(yù)期的金融工具，投資人購買基金，既可能按其持有份額分享基金投資所產(chǎn)生的收益，也可能承擔(dān)基金投資所帶來的損失。本基金以1元初始面值進(jìn)行募集，在市場波動等因素的影響下，存在單位份額凈值跌破1元初始面值的風(fēng)險。
基金管理人提醒投資者基金投資的“買者自負(fù)”原則，在投資者作出投資決策后，基金運營狀況與基金凈值變化引致的投資風(fēng)險，由投資者自行負(fù)責(zé)。投資者在進(jìn)行投資決策前，請仔細(xì)閱讀本基金的《招募說明書》《基金合同》《基金產(chǎn)品資料概要》，自主判斷基金的投資價值，自主做出投資決策，自行承擔(dān)投資風(fēng)險。
基金的過往業(yè)績并不預(yù)示其未來表現(xiàn)，基金管理人管理的其他基金的業(yè)績并不構(gòu)成對本基金表現(xiàn)的保證。
一、本次募集基本情況
（一）基金名稱
基金名稱：廣發(fā)中證國新港股通央企紅利交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金
基金簡稱：廣發(fā)中證國新港股通央企紅利ETF發(fā)起式聯(lián)接
A類份額基金代碼：022719
C類份額基金代碼：022720
（二）基金類型
ETF聯(lián)接基金。
（三）基金運作方式
契約型開放式。
（四）基金存續(xù)期限
不定期。
（五）基金份額發(fā)售面值
本基金基金份額發(fā)售面值為人民幣1.00元。
（六）募集目標(biāo)
本基金的最低募集份額總額為1000萬份，最低募集金額為1000萬元人民幣。本基金首次募集規(guī)模上限為30億元人民幣（不包括募集期利息）。
（七）募集對象
本基金募集對象為符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、合格境外投資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資人。
（八）銷售渠道與銷售網(wǎng)點
1.直銷機(jī)構(gòu)：廣發(fā)基金管理有限公司
注冊地址：廣東省珠海市橫琴新區(qū)環(huán)島東路3018號2608室
辦公地址：廣東省廣州市海珠區(qū)琶洲大道東1號保利國際廣場南塔31－33樓；廣東省珠海市橫琴新區(qū)環(huán)島東路3018號2603-2622室
法定代表人：葛長偉
客服電話：95105828或020-83936999
客服傳真：020-34281105
網(wǎng)址：www.gffunds.com.cn
直銷機(jī)構(gòu)網(wǎng)點信息：本公司網(wǎng)上直銷系統(tǒng)（僅限個人客戶）和直銷中心（僅限機(jī)構(gòu)客戶）銷售本基金，網(wǎng)點具體信息詳見本公司網(wǎng)站。
客戶可以通過本公司客服電話進(jìn)行銷售相關(guān)事宜的問詢、基金的投資咨詢及投訴等。
2.其他銷售機(jī)構(gòu)
基金管理人可根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的要求，增減或變更基金銷售機(jī)構(gòu)，并在基金管理人網(wǎng)站公示基金銷售機(jī)構(gòu)名錄。投資者在各銷售機(jī)構(gòu)辦理本基金相關(guān)業(yè)務(wù)時，請遵循各銷售機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)規(guī)則與操作流程。
（九）募集時間安排與基金合同生效
1.本基金的募集期為2025年1月14日至2025年1月16日，期間面向符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、合格境外投資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資人同時發(fā)售。本基金的募集期限不超過3個月，自基金份額開始發(fā)售之日起計算?；鸸芾砣丝筛鶕?jù)認(rèn)購情況適當(dāng)調(diào)整募集時間，并及時公告。
2.本基金自基金份額發(fā)售之日起3個月內(nèi)，在基金募集份額總額不少于1000萬份，基金募集金額不少于1000萬元人民幣的條件下，基金募集期屆滿或基金管理人依據(jù)法律法規(guī)及招募說明書可以決定停止基金發(fā)售，并在10日內(nèi)聘請法定驗資機(jī)構(gòu)驗資，驗資報告需對發(fā)起資金的持有人及其持有份額進(jìn)行專門說明，自收到驗資報告之日起10日內(nèi)，向中國證監(jiān)會辦理基金備案手續(xù)。
3.基金募集達(dá)到基金備案條件的，自基金管理人辦理完畢基金備案手續(xù)并取得中國證監(jiān)會書面確認(rèn)之日起，《基金合同》生效；否則《基金合同》不生效?；鸸芾砣嗽谑盏街袊C監(jiān)會確認(rèn)文件的次日對《基金合同》生效事宜予以公告?；鸸芾砣藨?yīng)將基金募集期間募集的資金存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得動用。
4.若3個月的募集期屆滿，基金合同未達(dá)到法定生效條件，則基金合同不能生效，基金管理人應(yīng)以其固有財產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費用，在基金募集期限屆滿后30日內(nèi)返還投資者已繳納的款項，并加計銀行同期活期存款利息。
（十）基金份額發(fā)售面值、認(rèn)購價格和認(rèn)購費用
1.份額發(fā)售面值：人民幣1.00元
2.認(rèn)購價格：人民幣1.00元
3.認(rèn)購費用：
本基金A類基金份額在認(rèn)購時收取基金認(rèn)購費用,C類基金份額不收取認(rèn)購費用。本基金A類基金份額對認(rèn)購設(shè)置級差費率，認(rèn)購費率隨認(rèn)購金額的增加而遞減，最高認(rèn)購費率不超過1.00%，投資者在一天之內(nèi)如果有多筆認(rèn)購，適用費率按單筆分別計算。
本基金對通過本公司直銷中心認(rèn)購A類基金份額的特定投資者與除此之外的其他普通投資者實施差別的認(rèn)購費率，特定投資者范圍及具體費率優(yōu)惠詳見基金管理人于2022年5月19日發(fā)布的《關(guān)于面向特定投資者通過直銷柜臺認(rèn)、申購旗下所有基金實施費率優(yōu)惠的公告》和2022年9月2日發(fā)布的《廣發(fā)基金管理有限公司關(guān)于調(diào)整“特定投資群體(養(yǎng)老金客戶)”的客戶適用范圍的公告》及其他相關(guān)公告。
具體認(rèn)購費率如下：
認(rèn)購金額（M） 認(rèn)購費率
M＜100萬元 1.00%
100萬元≤M＜300萬元 0.60%
300萬元≤M＜500萬元 0.40%
M≥500萬元 每筆1,000元
基金銷售機(jī)構(gòu)可以根據(jù)自身情況對銷售費用實行一定的優(yōu)惠，具體以實際收取為準(zhǔn)。
基金認(rèn)購費用不列入基金財產(chǎn)，主要用于基金的市場推廣、銷售、注冊登記等基金募集期間發(fā)生的各項費用。
4.認(rèn)購份額的計算
（1）若投資者選擇認(rèn)購本基金A類基金份額，認(rèn)購份額的計算方法如下：
凈認(rèn)購金額=認(rèn)購金額/（1＋認(rèn)購費率）
或，凈認(rèn)購金額＝認(rèn)購金額－固定認(rèn)購費金額
認(rèn)購費用=認(rèn)購金額-凈認(rèn)購金額
或，認(rèn)購費用=固定認(rèn)購費金額
認(rèn)購份額=（凈認(rèn)購金額＋認(rèn)購期利息）/基金份額發(fā)售面值
認(rèn)購費用以人民幣元為單位，計算結(jié)果按照四舍五入方法，保留小數(shù)點后兩位；認(rèn)購份額計算結(jié)果按照四舍五入方法，保留小數(shù)點后兩位，由此誤差產(chǎn)生的收益或損失由基金財產(chǎn)承擔(dān)。
例：某普通投資人投資10,000元認(rèn)購本基金A類基金份額，如果認(rèn)購期內(nèi)認(rèn)購資金獲得的利息為5元，則其可得到的A類基金份額計算如下：
凈認(rèn)購金額=10,000/（1+1.00%）＝9,900.99元
認(rèn)購費用=10,000－9,900.99＝99.01元
認(rèn)購份額=（9,900.99＋5）/1.00＝9,905.99份
即普通投資人投資10,000元認(rèn)購本基金的A類基金份額，加上認(rèn)購資金在認(rèn)購期內(nèi)獲得的利息，可得到9,905.99份A類基金份額。
（2）若投資者選擇認(rèn)購本基金C類基金份額，認(rèn)購份額的計算方法為：
認(rèn)購份額＝（認(rèn)購金額＋認(rèn)購期利息）/基金份額發(fā)售面值
例：某投資者投資10,000元認(rèn)購本基金C類基金份額，如果認(rèn)購期內(nèi)認(rèn)購資金獲得的利息為5元，則其可得到的C類基金份額計算如下：
認(rèn)購份額=（10,000＋5）/1.00=10,005.00份
即投資者投資10,000元認(rèn)購本基金的C類基金份額，加上認(rèn)購資金在認(rèn)購期內(nèi)獲得的利息，可得到10,005.00份C類基金份額。
二、募集方式及相關(guān)規(guī)定
在募集期內(nèi)，本基金將通過基金管理人的直銷網(wǎng)點及基金銷售機(jī)構(gòu)的銷售網(wǎng)點同時面向符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、合格境外投資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資人發(fā)售。
在募集期內(nèi)，每一基金投資者通過本公司網(wǎng)上交易系統(tǒng)每個基金賬戶首次認(rèn)購的最低金額為人民幣1元（含認(rèn)購費），追加認(rèn)購最低金額為1元（含認(rèn)購費）。各銷售機(jī)構(gòu)對最低認(rèn)購限額及交易級差有其他規(guī)定的，以各銷售機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)定為準(zhǔn)。已在基金管理人銷售網(wǎng)點有認(rèn)購本基金記錄的投資者不受首次認(rèn)購最低金額的限制，但受追加認(rèn)購最低金額的限制。本基金募集期間對單個基金份額持有人不設(shè)置最高認(rèn)購金額限制。
三、個人投資者的開戶與認(rèn)購程序
（一）網(wǎng)上直銷機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)辦理程序
1.受理開戶及認(rèn)購的時間
本公司網(wǎng)上交易系統(tǒng)在2025年1月14日至2025年1月16日15:00前受理投資者對本基金的認(rèn)購申請。每個交易日15:00（不含）前受理當(dāng)前交易日的申請，15:00后的交易申請將作為下個交易日的交易處理。
2.開戶及認(rèn)購程序
（1）請參照公布于本公司網(wǎng)站（www.gffunds.com.cn）上的《廣發(fā)基金管理有限公司電子交易業(yè)務(wù)規(guī)則》辦理相關(guān)開戶和認(rèn)購等業(yè)務(wù)；
（2）尚未開通廣發(fā)基金網(wǎng)上直銷的個人投資者，請根據(jù)頁面提示進(jìn)行開戶操作，在開戶申請?zhí)峤怀晒罂芍苯拥卿浘W(wǎng)上交易平臺進(jìn)行認(rèn)購；
（3）已經(jīng)開通廣發(fā)基金網(wǎng)上直銷的個人投資者，請直接登錄廣發(fā)基金網(wǎng)上交易平臺進(jìn)行網(wǎng)上認(rèn)購。
（二）非直銷銷售機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)辦理程序
個人投資者在非直銷銷售機(jī)構(gòu)的開戶及認(rèn)購手續(xù)以各非直銷銷售機(jī)構(gòu)的規(guī)定為準(zhǔn)。
（三）特別提示
1.個人投資者通過代銷網(wǎng)點認(rèn)購本基金，只需準(zhǔn)備足額的認(rèn)購資金存入指定的資金結(jié)算賬戶，由代銷機(jī)構(gòu)扣劃相應(yīng)款項。
2.若個人投資者認(rèn)購資金當(dāng)日申請時間之前，未將足額資金劃到賬，則當(dāng)日提交的認(rèn)購申請將順延受理。
3.以下情況將被視為無效認(rèn)購，款項將退往投資者指定的資金結(jié)算賬戶：
（1）投資者劃入資金，但未辦理注冊或開戶手續(xù)或辦理不成功的；
（2）投資者劃入資金，但未辦理認(rèn)購申請手續(xù)或認(rèn)購申請未被確認(rèn)的；
（3）投資者劃入的認(rèn)購資金少于其申請的認(rèn)購金額的；
（4）其他導(dǎo)致認(rèn)購無效的情況。
四、機(jī)構(gòu)投資者的開戶與認(rèn)購程序
機(jī)構(gòu)投資者可到本公司的直銷中心（非網(wǎng)上交易）認(rèn)購。
（一）直銷機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)辦理程序
1.受理開戶和認(rèn)購的時間
本基金份額發(fā)售日9:30-11：30，13：00-16:30。
2.開戶及認(rèn)購程序
（1）普通法人機(jī)構(gòu)投資者辦理開戶手續(xù)時，須提供下列資料：
①企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件；事業(yè)法人、社會團(tuán)體或其它組織提供的民政部門或主管部門頒發(fā)的注冊登記證書；
②法定代表人的身份證復(fù)印件；
③《基金業(yè)務(wù)授權(quán)委托書》；
④經(jīng)辦人有效身份證件復(fù)印件；
⑤加蓋預(yù)留印鑒的《印鑒卡》；
⑥預(yù)留同名銀行賬戶的《開戶許可證》復(fù)印件或《開立銀行賬戶申請表》復(fù)印件或指定銀行出具的開戶證明文件；
（注：“指定銀行賬戶”是指：在直銷中心辦理開戶及認(rèn)購/申購的機(jī)構(gòu)投資者須指定一個銀行賬戶作為投資者贖回、分紅及無效認(rèn)購/申購的資金退款等資金結(jié)算匯入賬戶）
⑦《賬戶類業(yè)務(wù)申請表》（適用機(jī)構(gòu)）；
⑧《投資者遠(yuǎn)程交易委托服務(wù)協(xié)議》；
⑨《風(fēng)險承受能力測試問卷（機(jī)構(gòu)版）》；（*注：經(jīng)有關(guān)金融監(jiān)管部門批準(zhǔn)設(shè)立的金融機(jī)構(gòu)及其發(fā)行的理財產(chǎn)品、社保、年金、QFIIQFII等“專業(yè)投資者”免提供）
⑩機(jī)構(gòu)資質(zhì)證明，如：經(jīng)營金融業(yè)務(wù)許可證、基金管理資格證書、社保局或國家相應(yīng)部門對于此年金/社?；鸬瘸闪⒌呐鷱?fù)函、企業(yè)年金基金管理機(jī)構(gòu)資格證書、基金會法人登記證書、合格境外機(jī)構(gòu)投資者（QFII）證券投資業(yè)務(wù)許可證或國家金融監(jiān)督管理總局、中國證監(jiān)會的批復(fù)文件等；（如有）
?《機(jī)構(gòu)稅收居民身份聲明文件》；（*注：金融機(jī)構(gòu)/政府機(jī)構(gòu)/國際組織/上市公司等“豁免機(jī)構(gòu)”免提供）
?《控制人稅收居民身份聲明文件》；（*注：金融機(jī)構(gòu)/政府機(jī)構(gòu)/國際組織/上市公司等“豁免機(jī)構(gòu)”免提供）
?《非自然人客戶受益所有人信息登記表》
?《機(jī)構(gòu)信息采集表》
?《受益所有人有效證件復(fù)印件》
?公司章程
注：①-?均需在復(fù)印件處加蓋單位公章或預(yù)留印鑒。
以產(chǎn)品名義開戶的機(jī)構(gòu)投資者，開戶資料詳見廣發(fā)基金官網(wǎng)公布的《廣發(fā)基金直銷中心機(jī)構(gòu)開戶及交易辦理步驟》，或致電直銷中心電話（020-89899073）咨詢。
（2）將足額認(rèn)購資金匯入本公司指定的直銷資金專戶：
①戶名：廣發(fā)基金管理有限公司直銷專戶
賬號：3602000129838383823
開戶行：中國工商銀行股份有限公司廣州第一支行
大額支付號：102581000013
②戶名：廣發(fā)基金管理有限公司
賬號：726374407720
開戶行：中國銀行股份有限公司廣東省分行
大額支付號：104581003017
③戶名：廣發(fā)基金管理有限公司
賬號：021900501910666
開戶行：招商銀行股份有限公司北京東三環(huán)支行
大額支付號：308100005078
④戶名：廣發(fā)基金管理有限公司
賬號：98460078801800003124
開戶行：上海浦東發(fā)展銀行寶山支行
大額支付號：310290000169
⑤戶名：廣發(fā)基金管理有限公司
賬號：399410100100251456
開戶行：興業(yè)銀行股份有限公司廣州分行
大額支付號：309581000070
在辦理匯款時，投資者必須注意以下事項：
①投資者應(yīng)在“匯款人”欄中填寫其在本公司直銷機(jī)構(gòu)網(wǎng)點開立基金賬戶時登記的名稱；
②投資者所填寫的匯款用途須注明“××購買廣發(fā)中證國新港股通央企紅利ETF發(fā)起式聯(lián)接”，并確保在募集截止日16:30前到賬（16:30前未到賬但已提供劃款指令的可順延至當(dāng)日下午企業(yè)網(wǎng)銀關(guān)閉的最后時間，即17：00）；
③投資者申請的認(rèn)購金額不能超過匯款金額；
④投資者若未按上述規(guī)定劃付，造成認(rèn)購無效的，本公司及直銷專戶的開戶銀行不承擔(dān)任何責(zé)任。
（3）辦理基金認(rèn)購手續(xù)的投資者須提供下列資料：
①業(yè)務(wù)經(jīng)辦人有效身份證件復(fù)印件（第二代身份證需正反兩面）；
②填妥的《基金交易業(yè)務(wù)申請表》并加蓋預(yù)留印鑒；
③加蓋銀行受理章的匯款憑證回單復(fù)印件。
3.注意事項
（1）基金募集期結(jié)束，以下認(rèn)購將被認(rèn)定為無效認(rèn)購：
①若投資者認(rèn)購資金在當(dāng)日16:30（可順延至當(dāng)日下午企業(yè)網(wǎng)銀關(guān)閉的最后時間，即17：00）之前未到本公司指定直銷專戶的；
②投資者劃入資金，但未辦理開戶手續(xù)或開戶不成功的；
③投資者劃入資金，但逾期未辦理認(rèn)購手續(xù)的；
④投資者劃來的認(rèn)購金額小于其申請的認(rèn)購金額的；
⑤本公司確認(rèn)的其它無效資金或認(rèn)購失敗資金。
（2）投資者認(rèn)購無效或認(rèn)購失敗的資金將于本基金注冊登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)為無效后三個工作日內(nèi)向投資者指定賬戶劃出。
（二）非直銷銷售機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)辦理程序
機(jī)構(gòu)投資者在非直銷銷售機(jī)構(gòu)的開戶及認(rèn)購手續(xù)以各非直銷銷售機(jī)構(gòu)的規(guī)定為準(zhǔn)。
（三）特別提示
1.請有意認(rèn)購本基金的機(jī)構(gòu)投資者盡早向直銷機(jī)構(gòu)網(wǎng)點或代銷網(wǎng)點索取開放式基金賬戶注冊及認(rèn)購申請表。機(jī)構(gòu)投資者也可從廣發(fā)基金管理有限公司的網(wǎng)站www.gffunds.com.cn下載有關(guān)直銷業(yè)務(wù)表格，但必須在辦理業(yè)務(wù)時保證提交的材料與下載文件中的要求的格式一致。
2.直銷機(jī)構(gòu)網(wǎng)點與代銷網(wǎng)點的業(yè)務(wù)申請表不同，機(jī)構(gòu)投資者請勿混用。
3.機(jī)構(gòu)投資者通過代銷網(wǎng)點認(rèn)購本基金，只需準(zhǔn)備足額的認(rèn)購資金存入指定的資金結(jié)算賬戶，由代銷機(jī)構(gòu)扣劃相應(yīng)款項。
4.若機(jī)構(gòu)投資者認(rèn)購資金當(dāng)日申請時間之前，未將足額資金劃到賬，則當(dāng)日提交的認(rèn)購申請將認(rèn)定為無效認(rèn)購。
5.以下情況將被視為無效認(rèn)購，款項將退往投資者指定的資金結(jié)算賬戶：
（1）投資者劃入資金，但未辦理注冊或開戶手續(xù)或辦理不成功的；
（2）投資者劃入資金，但未辦理認(rèn)購申請手續(xù)或認(rèn)購申請未被確認(rèn)的；
（3）本公司確認(rèn)的其他導(dǎo)致認(rèn)購無效的情況。
五、清算與交割
1．投資人無效認(rèn)購資金將于本基金注冊登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)為無效后3個工作日內(nèi)向投資人指定賬戶劃出。
2.在基金募集行為結(jié)束前，基金投資者的認(rèn)購款項只能存入專用賬戶，任何人不得動用。有效認(rèn)購資金在募集期形成的利息在基金合同生效后折成投資人認(rèn)購的基金份額，歸投資人所有。利息轉(zhuǎn)份額的具體數(shù)額以注冊登記機(jī)構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。
3.本基金持有人權(quán)益登記由基金注冊登記機(jī)構(gòu)在募集結(jié)束后完成注冊登記。
六、基金資產(chǎn)的驗資與基金合同生效
1.募集期截止后，基金管理人根據(jù)注冊登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)的數(shù)據(jù)，將有效認(rèn)購資金（不含認(rèn)購費）及其所產(chǎn)生利息一并劃入在基金托管行的專用驗資賬戶，并委托具備資格的會計師事務(wù)所對基金資產(chǎn)進(jìn)行驗資并出具報告，注冊登記機(jī)構(gòu)出具認(rèn)購戶數(shù)證明。
2.若基金合同達(dá)到生效條件，基金管理人向中國證監(jiān)會提交驗資報告，辦理基金備案手續(xù)。自中國證監(jiān)會書面確認(rèn)之日起，基金合同生效?；鸸芾砣嗽谑盏狡鋾娲_認(rèn)的次日公告。
3.若因本基金未達(dá)到法定生效條件而導(dǎo)致基金合同無法生效，基金管理人應(yīng)以其固有財產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費用，在基金募集期限屆滿后30日內(nèi)返還投資者已繳納的款項，并加計銀行同期活期存款利息。
七、本次募集有關(guān)當(dāng)事人或中介機(jī)構(gòu)
（一）基金管理人
名稱：廣發(fā)基金管理有限公司
住所：廣東省珠海市橫琴新區(qū)環(huán)島東路3018號2608室
辦公地址：廣東省廣州市海珠區(qū)琶洲大道東1號保利國際廣場南塔31－33樓；廣東省珠海市橫琴新區(qū)環(huán)島東路3018號2603-2622室
法定代表人：葛長偉
聯(lián)系人：項軍
聯(lián)系電話：95105828
傳真：020-89899069
（二）基金托管人
名稱：招商銀行股份有限公司
注冊地址：深圳市深南大道7088號招商銀行大廈
辦公地址：深圳市深南大道7088號招商銀行大廈
法定代表人：繆建民
傳真：0755-83195201
客服電話：95555
公司網(wǎng)址：www.cmbchina.com
（三）銷售機(jī)構(gòu)
本基金的銷售機(jī)構(gòu)名單詳見本基金發(fā)售公告“一、本次募集基本情況（八）銷售渠道與銷售網(wǎng)點”部分的相關(guān)內(nèi)容。
基金管理人可根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的要求，增減或變更基金銷售機(jī)構(gòu)，并在基金管理人網(wǎng)站公示基金銷售機(jī)構(gòu)名錄。投資者在各銷售機(jī)構(gòu)辦理本基金相關(guān)業(yè)務(wù)時，請遵循各銷售機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)規(guī)則與操作流程。
（四）注冊登記機(jī)構(gòu)
名稱：廣發(fā)基金管理有限公司
住所：廣東省珠海市橫琴新區(qū)環(huán)島東路3018號2608室
辦公地址：廣東省廣州市海珠區(qū)琶洲大道東1號保利國際廣場南塔31－33樓；廣東省珠海市橫琴新區(qū)環(huán)島東路3018號2603-2622室
法定代表人：葛長偉
聯(lián)系人：李爾華
電話：020-89188970
傳真：020-89899175
（五）律師事務(wù)所和經(jīng)辦律師
名稱：廣東廣信君達(dá)律師事務(wù)所
住所：廣東省廣州市天河區(qū)珠江東路6號周大福金融中心29層、10層、11層（01-04單元）
負(fù)責(zé)人：鄧傳遠(yuǎn)
電話：020－37181333
傳真：020－37181388
經(jīng)辦律師：劉智、楊琳
聯(lián)系人：鄧傳遠(yuǎn)
（六）審計基金資產(chǎn)的會計師事務(wù)所
名稱：畢馬威華振會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）
辦公地址：北京市東城區(qū)東長安街1號東方廣場東2座辦公樓8層
執(zhí)行事務(wù)合伙人：鄒俊
聯(lián)系人：王國蓓
電話：020-38137822
傳真：020-38138000
經(jīng)辦注冊會計師：葉云暉、葉凱韻
廣發(fā)基金管理有限公司
2025年1月10日
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