華泰柏瑞基金管理有限公司關(guān)于旗下證券投資基金增加Y類基金份額并修改基金合同和托管協(xié)議的公告
為更好地滿足個(gè)人投資者的養(yǎng)老理財(cái)需求，華泰柏瑞基金管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱
“本公司”或“基金管理人”）根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》、《公開募集證
券投資基金運(yùn)作管理辦法》、《個(gè)人養(yǎng)老金投資公開募集證券投資基金業(yè)務(wù)管理暫行規(guī)
定》（以下簡(jiǎn)稱“《個(gè)人養(yǎng)老金投資基金業(yè)務(wù)規(guī)定》”）和旗下4只證券投資基金（以下簡(jiǎn)
稱“基金”）基金合同的有關(guān)規(guī)定，經(jīng)與各基金托管人協(xié)商一致，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，
決定自2024年12月13日起對(duì)本公司管理的旗下4只基金增加Y類基金份額，并對(duì)基金合同和
托管協(xié)議作相應(yīng)修改。
現(xiàn)將具體事宜告知如下：
一、增加Y類基金份額的基金名單
序號(hào) 基金全稱
1 華泰柏瑞滬深300交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金
2 華泰柏瑞中證A500交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金
3 華泰柏瑞上證科創(chuàng)板50成份交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金
4 華泰柏瑞中證紅利低波動(dòng)交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金
二、新增Y類基金份額的基本情況
1、基金份額類別
自2024年12月13日起，上述基金新增Y類基金份額。Y類基金份額僅面向個(gè)人養(yǎng)老金資
金賬戶銷售。Y類基金份額是根據(jù)《個(gè)人養(yǎng)老金投資基金業(yè)務(wù)規(guī)定》針對(duì)個(gè)人養(yǎng)老金投資基
金業(yè)務(wù)設(shè)立的單獨(dú)份額類別，Y類基金份額的申贖安排、資金賬戶管理等事項(xiàng)還應(yīng)同時(shí)遵守
關(guān)于個(gè)人養(yǎng)老金賬戶管理的相關(guān)規(guī)定。
上述基金各類基金份額分別設(shè)置對(duì)應(yīng)的基金代碼，分別計(jì)算基金份額凈值和基金份額
累計(jì)凈值并單獨(dú)公告。在上述基金增加了Y類基金份額后，原有基金份額的申購贖回業(yè)務(wù)
規(guī)則以及費(fèi)率結(jié)構(gòu)均保持不變。上述基金Y類基金份額相對(duì)應(yīng)的基金代碼及基金簡(jiǎn)稱如
下：
序號(hào) 基金代碼 基金簡(jiǎn)稱
1 022948 華泰柏瑞滬深300ETF聯(lián)接Y
2 022947 華泰柏瑞中證A500ETF聯(lián)接Y
3 022950 科創(chuàng)板ETF聯(lián)接Y
4 022951 華泰柏瑞中證紅利低波ETF聯(lián)接Y
投資者申購上述基金時(shí)可以自主選擇與上述基金各類基金份額相對(duì)應(yīng)的基金代碼進(jìn)行
申購。
2、費(fèi)率結(jié)構(gòu)
（1）上述基金Y類基金份額申購費(fèi)率
申購金額（M，含申購費(fèi)，元） 申購費(fèi)率
M＜50 萬元 0.60%
50 萬元≤M＜100 萬元 0.30%
M≥100 萬元 1,000 元/筆
在申購費(fèi)按金額分檔的情況下，如果投資者多次申購Y類基金份額，申購費(fèi)適用單筆
申購金額所對(duì)應(yīng)的費(fèi)率。上述基金Y類基金份額的申購費(fèi)用由申購Y類基金份額的投資人承
擔(dān)，主要用于上述基金的市場(chǎng)推廣、銷售、登記等各項(xiàng)費(fèi)用，不列入基金財(cái)產(chǎn)。
上述基金 Y 類基金份額的銷售機(jī)構(gòu)可以豁免該類基金份額的申購費(fèi)用，也可針對(duì)該
類基金份額實(shí)施費(fèi)率優(yōu)惠，具體以實(shí)際收取為準(zhǔn)。
（2）贖回費(fèi)率
持有期限（Y） 贖回費(fèi)率
Y<7日 1.50%
Y≥7日 0
上述基金Y類基金份額的贖回費(fèi)用由贖回Y類基金份額的基金份額持有人承擔(dān)，在基金
份額持有人贖回基金份額時(shí)收取。對(duì)于Y類基金份額持有人收取的贖回費(fèi)將全額計(jì)入基金
財(cái)產(chǎn)。
（3）Y類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)
上述基金Y類基金份額不收取銷售服務(wù)費(fèi)。
（4）Y類基金份額的管理費(fèi)、托管費(fèi)
上述基金Y類基金份額的管理費(fèi)、托管費(fèi)分別按照各自對(duì)應(yīng)的年費(fèi)率計(jì)提，具體如下
表：
年費(fèi)率 Y 類基金份額
管理費(fèi) 0.15%
托管費(fèi) 0.05%
未來，如基金管理人對(duì)上述基金Y類基金份額管理費(fèi)率和托管費(fèi)率適用的費(fèi)率折扣進(jìn)
行調(diào)整的，將另行發(fā)布公告。 3
3、收益分配方式
上述基金Y類基金份額的收益分配方式為紅利再投資。
4、上述基金Y類基金份額首筆申購當(dāng)日的申購價(jià)格參考上述基金當(dāng)日A類基金份額的
基金份額凈值。
三、Y類基金份額申購贖回業(yè)務(wù)辦理
基金管理人可對(duì)Y類基金份額豁免申購限制和申購費(fèi)等銷售費(fèi)用（法定應(yīng)當(dāng)收取并計(jì)
入基金資產(chǎn)的費(fèi)用除外）。上述基金Y類基金份額具體開放申購和贖回業(yè)務(wù)的情況將另行公
告，請(qǐng)以本公司屆時(shí)相關(guān)公告為準(zhǔn)。
四、基金合同和托管協(xié)議的修訂內(nèi)容
為確保增加Y類份額符合法律、法規(guī)的規(guī)定，本公司就上述基金的基金合同和托管協(xié)
議的相關(guān)內(nèi)容進(jìn)行了修訂。本次修訂對(duì)基金份額持有人利益無實(shí)質(zhì)性不利影響，也不涉及
基金合同當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生重大變化，無需召開基金份額持有人大會(huì)。本公司已就
修訂內(nèi)容與各基金托管人協(xié)商一致，并已報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。以華泰柏瑞滬深300交易型開
放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金為例，基金合同和托管協(xié)議的具體修訂詳見附件對(duì)照表。
本公司將于公告當(dāng)日，將修改后的上述基金基金合同和托管協(xié)議登載于公司網(wǎng)站，并
在根據(jù)《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》規(guī)定更新的上述基金的招募說明書、
基金產(chǎn)品資料概要中對(duì)上述內(nèi)容進(jìn)行相應(yīng)修改。
投資者可通過本基金管理人的網(wǎng)站：www.huatai-pb.com或客戶服務(wù)電話：
400-888-0001、（021）38784638了解詳情。
本公告僅對(duì)上述基金增加Y類基金份額的有關(guān)事項(xiàng)予以說明。投資者欲了解上述基金
的詳細(xì)情況，請(qǐng)仔細(xì)閱讀基金合同、招募說明書（更新）、基金產(chǎn)品資料概要（更新）及
相關(guān)法律文件。
風(fēng)險(xiǎn)提示：
除另有規(guī)定外，Y 類基金份額購買等款項(xiàng)來自個(gè)人養(yǎng)老金資金賬戶，基金份額贖回等
款項(xiàng)轉(zhuǎn)入個(gè)人養(yǎng)老金資金賬戶。根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)和監(jiān)管機(jī)構(gòu)的規(guī)定，投資人未達(dá)到領(lǐng)取
基本養(yǎng)老金年齡或者政策規(guī)定的其他領(lǐng)取條件時(shí)不可領(lǐng)取個(gè)人養(yǎng)老金。
基金的過往業(yè)績(jī)并不預(yù)示其未來表現(xiàn)，基金管理人管理的其他基金的業(yè)績(jī)并不構(gòu)成對(duì)
基金表現(xiàn)的保證?；鸸芾砣顺兄Z以誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，但
不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。銷售機(jī)構(gòu)根據(jù)法規(guī)要求對(duì)投資者類別、風(fēng)險(xiǎn)承4
受能力和基金的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)進(jìn)行劃分，并提出適當(dāng)性匹配意見?；鸸芾砣颂嵝淹顿Y人基金
投資的“買者自負(fù)”原則，在投資人作出投資決策后，基金運(yùn)營(yíng)狀況與基金凈值變化引致
的投資風(fēng)險(xiǎn)，由投資人自行承擔(dān)。投資者在投資基金前應(yīng)認(rèn)真閱讀基金合同、招募說明書
（更新）和基金產(chǎn)品資料概要（更新）等基金法律文件，全面認(rèn)識(shí)基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征，
在了解基金情況及聽取銷售機(jī)構(gòu)適當(dāng)性意見的基礎(chǔ)上，根據(jù)自身的風(fēng)險(xiǎn)承受能力、投資期
限和投資目標(biāo)，對(duì)基金投資作出獨(dú)立決策，選擇合適的基金產(chǎn)品。
特此公告。
華泰柏瑞基金管理有限公司
二〇二四年十二月十二日
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華泰柏瑞滬深 300 交易型開放式指數(shù)證券投資基金
聯(lián)接基金的修訂對(duì)照表
華泰柏瑞滬深 300 交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金基金合同
修改前 修改后
第一部分 前言和釋義
前言
為保護(hù)基金投資者合法權(quán)益，明確《基
金合同》當(dāng)事人的權(quán)利與義務(wù)，規(guī)范華泰柏
瑞滬深 300 交易型開放式指數(shù)證券投資基金
聯(lián)接基金（以下簡(jiǎn)稱“本基金”或“基金”）
運(yùn)作，依照《中華人民共和國(guó)合同法》、《中華
人民共和國(guó)證券投資基金法》（以下簡(jiǎn)稱《基
金法》）、《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》（以
下簡(jiǎn)稱《運(yùn)作辦法》）、《證券投資基金銷售管
理辦法》（以下簡(jiǎn)稱《銷售辦法》）、《公開募集
證券投資基金信息披露管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱
《信息披露辦法》）、《公開募集開放式證券投
資基金流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》（以下簡(jiǎn)稱“《流
動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)規(guī)定》”）、證券投資基金信息披露內(nèi)
容與格式準(zhǔn)則第 6 號(hào)《基金合同的內(nèi)容與格
式》、《交易型開放式指數(shù)證券投資基金（ETF）
聯(lián)接基金審核指引》（以下簡(jiǎn)稱《審核指引》）、
《公開募集證券投資基金運(yùn)作指引第 3 號(hào)—
—指數(shù)基金指引》（以下簡(jiǎn)稱“《指數(shù)基金指
引》”）及其他有關(guān)規(guī)定，在平等自愿、誠實(shí)信
用、充分保護(hù)基金投資者及相關(guān)當(dāng)事人的合
法權(quán)益的原則基礎(chǔ)上，特訂立《華泰柏瑞滬
深 300 交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接
基金基金合同》（以下簡(jiǎn)稱“本合同”或“《基
金合同》”）。
前言
為保護(hù)基金投資者合法權(quán)益，明確《基
金合同》當(dāng)事人的權(quán)利與義務(wù)，規(guī)范華泰柏
瑞滬深 300 交易型開放式指數(shù)證券投資基
金聯(lián)接基金（以下簡(jiǎn)稱“本基金”或“基金”）
運(yùn)作，依照《中華人民共和國(guó)合同法》、《中
華人民共和國(guó)證券投資基金法》（以下簡(jiǎn)稱
《基金法》）、《證券投資基金運(yùn)作管理辦
法》（以下簡(jiǎn)稱《運(yùn)作辦法》）、《證券投資基
金銷售管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱《銷售辦法》）、
《公開募集證券投資基金信息披露管理辦
法》（以下簡(jiǎn)稱《信息披露辦法》）、《公開募
集開放式證券投資基金流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)
定》（以下簡(jiǎn)稱“《流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)規(guī)定》”）、證
券投資基金信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第 6
號(hào)《基金合同的內(nèi)容與格式》、《交易型開放
式指數(shù)證券投資基金（ETF）聯(lián)接基金審核
指引》（以下簡(jiǎn)稱《審核指引》）、《公開募集
證券投資基金運(yùn)作指引第 3 號(hào)——指數(shù)基
金指引》（以下簡(jiǎn)稱“《指數(shù)基金指引》”）、
《個(gè)人養(yǎng)老金投資公開募集證券投資基金
業(yè)務(wù)管理暫行規(guī)定》（以下簡(jiǎn)稱“《個(gè)人養(yǎng)
老金投資基金業(yè)務(wù)規(guī)定》”）及其他有關(guān)規(guī)
定，在平等自愿、誠實(shí)信用、充分保護(hù)基金
投資者及相關(guān)當(dāng)事人的合法權(quán)益的原則基
礎(chǔ)上，特訂立《華泰柏瑞滬深 300 交易型
開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金基金合
同》（以下簡(jiǎn)稱“本合同”或“《基金合同》”）。
釋義
基金份額類別 指本基金根據(jù)申購費(fèi)、銷
售服務(wù)費(fèi)收取方式的不同，將基金份額分為
不同的類別。在投資者申購基金時(shí)收取申購
費(fèi)用而不計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)的，稱為 A 類基金
份額；在投資者申購基金份額時(shí)不收取申購
費(fèi)用，且從本類別基金資產(chǎn)中計(jì)提銷售服務(wù)
費(fèi)的，稱為 C 類、I 類基金份額
釋義
基金份額類別 本基金將基金份額分
為 A 類、C 類、I 類和 Y 類四類不同的類
別，各基金份額類別代碼不同，基金份額
凈值和基金份額累計(jì)凈值或有不同
無 A 類基金份額 指不適用個(gè)人養(yǎng)老金6
投資基金業(yè)務(wù)，在投資人申購時(shí)收取申購
費(fèi)用，并不再從本類別基金資產(chǎn)中計(jì)提銷
售服務(wù)費(fèi)的基金份額類別，或簡(jiǎn)稱“A 類
份額”
C 類基金份額 指不適用個(gè)人養(yǎng)老金
投資基金業(yè)務(wù)，從本類別基金資產(chǎn)中計(jì)提
銷售服務(wù)費(fèi)而不收取申購費(fèi)用的基金份額
類別，或簡(jiǎn)稱“C 類份額”
I 類基金份額 指不適用個(gè)人養(yǎng)老金投
資基金業(yè)務(wù)，從本類別基金資產(chǎn)中計(jì)提銷
售服務(wù)費(fèi)而不收取申購費(fèi)用的基金份額類
別，或簡(jiǎn)稱“I 類份額”
Y 類基金份額 指針對(duì)個(gè)人養(yǎng)老金投
資基金業(yè)務(wù)單獨(dú)設(shè)立的一類基金份額，或
簡(jiǎn)稱“Y 類份額”
第二部分 基金的基本情況
九、基金份額類別
本基金根據(jù)申購費(fèi)、銷售服務(wù)費(fèi)收取方
式的不同，將基金份額分為不同的類別。在
投資者申購基金份額時(shí)收取申購費(fèi)用而不計(jì)
提銷售服務(wù)費(fèi)的，稱為 A 類基金份額；在投
資者申購基金份額時(shí)不收取申購費(fèi)用，且從
本類別基金資產(chǎn)中計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)的，稱為
C 類、I 類基金份額。
本基金 A 類、C 類、I 類基金份額分別
設(shè)置基金代碼。由于基金費(fèi)用的不同，本基
金 A 類基金份額、C 類基金份額和 I 類基金
份額將分別計(jì)算基金份額凈值和基金份額累
計(jì)凈值并單獨(dú)公告。
投資者可自行選擇申購的基金份額類
別。
有關(guān)基金份額類別的具體設(shè)置、費(fèi)率水
平等由基金管理人確定，并在招募說明書或
相關(guān)公告中公告。
根據(jù)基金銷售情況，在符合法律法規(guī)且
不損害已有基金份額持有人權(quán)益的情況下，
基金管理人在履行適當(dāng)程序后可以增加新的
基金份額類別、或者在基金合同規(guī)定的范圍
內(nèi)變更現(xiàn)有基金份額類別的收費(fèi)方式、調(diào)整
基金份額分類辦法及規(guī)則等，無需召開基金
份額持有人大會(huì)，但調(diào)整前基金管理人需及
時(shí)公告。
九、基金份額類別
本基金將基金份額分為 A 類、C 類、
I 類和 Y 類四類不同的類別。不適用個(gè)人
養(yǎng)老金投資基金業(yè)務(wù)，在投資人申購時(shí)收
取申購費(fèi)用并不再從本類別基金資產(chǎn)中計(jì)
提銷售服務(wù)費(fèi)的，稱為 A 類基金份額；不
適用個(gè)人養(yǎng)老金投資基金業(yè)務(wù)，從本類別
基金資產(chǎn)中計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)而不收取申購
費(fèi)用的，稱為 C 類、I 類基金份額。針對(duì)
個(gè)人養(yǎng)老金投資基金業(yè)務(wù)單獨(dú)設(shè)立的一類
基金份額，稱為 Y 類基金份額。本基金 A
類、C 類、I 類、Y 類基金份額分別設(shè)置基
金代碼。由于基金費(fèi)用的不同，本基金 A
類、C 類、I 類、Y 類基金份額將分別計(jì)算
基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值并單獨(dú)
公告。
本基金 Y 類基金份額是根據(jù)《個(gè)人養(yǎng)
老金投資基金業(yè)務(wù)規(guī)定》針對(duì)個(gè)人養(yǎng)老金
投資基金業(yè)務(wù)設(shè)立的單獨(dú)份額類別，Y 類
基金份額的申贖安排、資金賬戶管理等事
項(xiàng)還應(yīng)同時(shí)遵守關(guān)于個(gè)人養(yǎng)老金賬戶管理
的相關(guān)規(guī)定。Y 類基金份額不收取銷售服
務(wù)費(fèi)，可以豁免申購限制和申購費(fèi)等銷售
費(fèi)用（法定應(yīng)當(dāng)收取并計(jì)入基金資產(chǎn)的除
外），可以對(duì)管理費(fèi)和托管費(fèi)實(shí)施一定的費(fèi)
率優(yōu)惠。在向投資人充分披露的情況下，
為鼓勵(lì)投資人在個(gè)人養(yǎng)老金領(lǐng)取期長(zhǎng)期領(lǐng)
取，基金管理人可設(shè)置定期分紅、定期支7
付、定額贖回等機(jī)制；基金管理人亦可對(duì)
運(yùn)作方式、持有期限、投資策略、估值方
法、申贖轉(zhuǎn)換等方面做出其他安排。具體
請(qǐng)見招募說明書或基金管理人相關(guān)公告。
投資者可自行選擇申購的基金份額類
別。
有關(guān)基金份額類別的具體設(shè)置、費(fèi)率
水平等由基金管理人確定，并在招募說明
書或相關(guān)公告中列示。
根據(jù)基金銷售情況，在符合法律法規(guī)
且不損害已有基金份額持有人權(quán)益的情況
下，基金管理人在履行適當(dāng)程序后可以增
加新的基金份額類別、或者在基金合同規(guī)
定的范圍內(nèi)變更現(xiàn)有基金份額類別的收費(fèi)
方式、調(diào)整基金份額分類辦法及規(guī)則等，無
需召開基金份額持有人大會(huì)，但調(diào)整前基
金管理人需及時(shí)公告。
第五部分 基金份額的申購、贖回與轉(zhuǎn)換
四、申購與贖回的程序
1、申購和贖回的申請(qǐng)方式
基金投資者必須根據(jù)基金銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定
的程序，在開放日的業(yè)務(wù)辦理時(shí)間向基金銷
售機(jī)構(gòu)提出申購或贖回的申請(qǐng)。
四、申購與贖回的程序
1、申購和贖回的申請(qǐng)方式
基金投資者必須根據(jù)基金銷售機(jī)構(gòu)規(guī)
定的程序，在開放日的業(yè)務(wù)辦理時(shí)間向基
金銷售機(jī)構(gòu)提出申購或贖回的申請(qǐng)。Y 類
基金份額的申贖安排、資金賬戶管理等事
項(xiàng)還應(yīng)同時(shí)遵守關(guān)于個(gè)人養(yǎng)老金賬戶管理
的相關(guān)規(guī)定。
五、申購與贖回的數(shù)額限制
5、基金管理人可根據(jù)市場(chǎng)情況，在法律
法規(guī)允許的情況下，調(diào)整上述對(duì)申購的金額
和贖回的份額的數(shù)量限制，基金管理人必須
在調(diào)整生效前依照《信息披露辦法》的有關(guān)
規(guī)定在指定媒介公告。
五、申購與贖回的數(shù)額限制
5、基金管理人可針對(duì) Y 類基金份額
豁免申購限制，具體請(qǐng)參見招募說明書或
相關(guān)公告；
6、基金管理人可根據(jù)市場(chǎng)情況，在法
律法規(guī)允許的情況下，調(diào)整上述對(duì)申購的
金額和贖回的份額的數(shù)量限制，基金管理
人必須在調(diào)整生效前依照《信息披露辦法》
的有關(guān)規(guī)定在指定媒介公告。
六、申購費(fèi)用和贖回費(fèi)用
1、本基金 A 類基金份額的申購費(fèi)用由基
金申購人承擔(dān)，不列入基金財(cái)產(chǎn)，主要用于
本基金的市場(chǎng)推廣、銷售、注冊(cè)登記等各項(xiàng)
費(fèi)用。贖回費(fèi)用由基金贖回人承擔(dān)。
3、本基金 A 類基金份額申購費(fèi)率最高不
超過 5%，C 類、I 類基金份額不收取申購費(fèi)。
贖回費(fèi)率最高不超過 5%。
4、本基金 A 類基金份額的申購費(fèi)率、A
類/C 類/I 類基金份額贖回費(fèi)率和收費(fèi)方式
六、申購費(fèi)用和贖回費(fèi)用
1、本基金 A 類和 Y 類基金份額的申購
費(fèi)用由基金申購人承擔(dān)，不列入基金財(cái)產(chǎn)，
主要用于本基金的市場(chǎng)推廣、銷售、注冊(cè)登
記等各項(xiàng)費(fèi)用。贖回費(fèi)用由基金贖回人承
擔(dān)。
3、本基金 A 類和 Y 類基金份額申購費(fèi)
率最高不超過 5%，C 類、I 類基金份額不收
取申購費(fèi)。贖回費(fèi)率最高不超過 5%。
4、本基金 A 類和 Y 類基金份額的申購
費(fèi)率、A 類/C 類/I 類/Y 類基金份額贖回費(fèi)8
由基金管理人根據(jù)《基金合同》的規(guī)定確定
并在招募說明書中列示，其中對(duì)持續(xù)持有期
少于 7 日的投資者收取不低于 1.5%的贖回費(fèi)
并全額計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。基金管理人可以根據(jù)
《基金合同》的相關(guān)約定調(diào)整費(fèi)率或收費(fèi)方
式，基金管理人最遲應(yīng)于新的費(fèi)率或收費(fèi)方
式實(shí)施日前 2 日在指定媒介公告。
率和收費(fèi)方式由基金管理人根據(jù)《基金合
同》的規(guī)定確定并在招募說明書中列示，其
中對(duì)持續(xù)持有期少于 7 日的投資者收取不
低于 1.5%的贖回費(fèi)并全額計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。
基金管理人可以針對(duì) Y 類基金份額豁免申
購費(fèi)等銷售費(fèi)用（法定應(yīng)當(dāng)收取并計(jì)入基
金資產(chǎn)的費(fèi)用除外），詳見招募說明書或相
關(guān)公告?；鸸芾砣丝梢愿鶕?jù)《基金合同》
的相關(guān)約定調(diào)整費(fèi)率或收費(fèi)方式，基金管
理人最遲應(yīng)于新的費(fèi)率或收費(fèi)方式實(shí)施日
前 2 日在指定媒介公告。
七、申購份額與贖回金額的計(jì)算
2、申購份額、余額的處理方式：
本基金申購份額的計(jì)算詳見招募說明
書。本基金 A 類基金份額的申購費(fèi)率由基金
管理人決定，并在招募說明書中列示?！?
七、申購份額與贖回金額的計(jì)算
2、申購份額、余額的處理方式：
本基金申購份額的計(jì)算詳見招募說明
書。本基金 A 類和 Y 類基金份額的申購費(fèi)
率由基金管理人決定，并在招募說明書中
列示。……
九、拒絕或暫停申購的情形及處理方式
（11）基金管理人認(rèn)為會(huì)有損于現(xiàn)有基
金份額持有人利益的某筆申購。
發(fā)生上述情形之一且基金管理人決定暫
?；蚓芙^基金投資者的申購申請(qǐng)的，申購款
項(xiàng)將全額退還投資者。發(fā)生上述（1）到（10）
項(xiàng)暫停申購情形時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)在指定
媒介刊登暫停申購公告。……
九、拒絕或暫停申購的情形及處理方
式
（11）基金管理人認(rèn)為會(huì)有損于現(xiàn)有
基金份額持有人利益的某筆申購；
（12）本基金被監(jiān)管機(jī)構(gòu)移出個(gè)人養(yǎng)
老金基金名錄的，本基金將暫停接受 Y 類
基金份額的申購申請(qǐng)。
發(fā)生上述情形之一且基金管理人決定
暫停或拒絕基金投資者的申購申請(qǐng)的，申
購款項(xiàng)將全額退還投資者。發(fā)生上述（1）
到（10）及（12）項(xiàng)暫停申購情形時(shí)，基金
管理人應(yīng)當(dāng)在指定媒介刊登暫停申購公
告。……
十六、 基金的非交易過戶
……
十六、 基金的非交易過戶
……
本基金 Y 類基金份額的繼承和司法強(qiáng)
制執(zhí)行等事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)通過份額贖回方式辦
理，個(gè)人養(yǎng)老金相關(guān)制度另有規(guī)定的除外。
第七部分 基金份額持有人大會(huì)
一、召開事由
2、以下情況可由基金管理人和基金托管
人協(xié)商后修改，不需召開基金份額持有人大
會(huì)：
（6）除按照法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)
定應(yīng)當(dāng)召開基金份額持有人大會(huì)的以外的其
他情形。
一、召開事由
2、以下情況可由基金管理人和基金托
管人協(xié)商后修改，不需召開基金份額持有
人大會(huì)：
（6）對(duì) Y 類基金份額管理費(fèi)和托管
費(fèi)實(shí)施費(fèi)率優(yōu)惠；
（7）除按照法律法規(guī)和《基金合同》
規(guī)定應(yīng)當(dāng)召開基金份額持有人大會(huì)的以外
的其他情形。
第十二部分 基金的財(cái)產(chǎn)
四、基金財(cái)產(chǎn)的保管和處分
本基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于基金管理人、基金托
管人和基金代銷機(jī)構(gòu)的財(cái)產(chǎn)，并由基金托管
四、基金財(cái)產(chǎn)的保管和處分
本基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于基金管理人、基金
托管人和基金代銷機(jī)構(gòu)的財(cái)產(chǎn)，并由基金9
人保管。基金管理人、基金托管人不得將基
金財(cái)產(chǎn)歸入其固有財(cái)產(chǎn)；基金管理人、基金
托管人因基金財(cái)產(chǎn)的管理、運(yùn)用或其他情形
而取得的財(cái)產(chǎn)和收益，歸入基金財(cái)產(chǎn)。基金
管理人、基金托管人、基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)和
基金代銷機(jī)構(gòu)以其自有的財(cái)產(chǎn)承擔(dān)其自身的
法律責(zé)任，其債權(quán)人不得對(duì)本基金財(cái)產(chǎn)行使
請(qǐng)求凍結(jié)、扣押或其他權(quán)利。除依法律法規(guī)
和《基金合同》的規(guī)定處分外，基金財(cái)產(chǎn)不得
被處分。
托管人保管。基金管理人、基金托管人不得
將基金財(cái)產(chǎn)歸入其固有財(cái)產(chǎn)；基金管理人、
基金托管人因基金財(cái)產(chǎn)的管理、運(yùn)用或其
他情形而取得的財(cái)產(chǎn)和收益，歸入基金財(cái)
產(chǎn)。基金管理人、基金托管人、基金注冊(cè)登
記機(jī)構(gòu)和基金代銷機(jī)構(gòu)以其自有的財(cái)產(chǎn)承
擔(dān)其自身的法律責(zé)任，其債權(quán)人不得對(duì)本
基金財(cái)產(chǎn)行使請(qǐng)求凍結(jié)、扣押或其他權(quán)利。
除依法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定處分
外，基金財(cái)產(chǎn)不得被處分。對(duì)于 Y 類基金
份額，非因投資人本身的債務(wù)或者法律法
規(guī)規(guī)定的其他情形，不得查封、凍結(jié)、扣劃
或者強(qiáng)制執(zhí)行 Y 類基金份額的基金銷售結(jié)
算資金、基金份額。
第十四部分 基金費(fèi)用與稅收
二、基金費(fèi)用計(jì)提方法、計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)和支
付方式
3、C 類、I 類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)
本基金 A 類基金份額不收取銷售服務(wù)
費(fèi)。
……
本基金銷售服務(wù)費(fèi)將專門用于本基金的
銷售與基金份額持有人服務(wù)，基金管理人將
在基金年度報(bào)告中對(duì)該項(xiàng)費(fèi)用的列支情況作
專項(xiàng)說明。
二、基金費(fèi)用計(jì)提方法、計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)和支
付方式
3、C 類、I 類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)
本基金 A 類基金份額、Y 類基金份額
不收取銷售服務(wù)費(fèi)。
……
本基金銷售服務(wù)費(fèi)將專門用于本基金
的銷售與基金份額持有人服務(wù)，基金管理
人將在基金年度報(bào)告中對(duì)該項(xiàng)費(fèi)用的列支
情況作專項(xiàng)說明。
基金管理人、基金托管人可對(duì)本基金
Y 類基金份額的管理費(fèi)、托管費(fèi)實(shí)施一定
的優(yōu)惠，具體優(yōu)惠詳見招募說明書或相關(guān)
公告。
第十五部分 基金的收益與分配
三、基金收益分配原則
2、本基金收益分配方式分兩種：現(xiàn)金分
紅與紅利再投資，投資者可選擇現(xiàn)金紅利或
將現(xiàn)金紅利按分紅權(quán)益再投資日的該類別基
金份額凈值自動(dòng)轉(zhuǎn)為相應(yīng)類別基金份額（具
體以屆時(shí)的基金分紅公告為準(zhǔn)）進(jìn)行再投資；
若投資者不選擇，本基金默認(rèn)的收益分配方
式是現(xiàn)金分紅；
三、基金收益分配原則
2、本基金 A 類、C 類、I 類基金份額
的收益分配方式分兩種：現(xiàn)金分紅與紅利
再投資，投資者可選擇現(xiàn)金紅利或?qū)F(xiàn)金
紅利按分紅權(quán)益再投資日的該類別基金份
額凈值自動(dòng)轉(zhuǎn)為相應(yīng)類別基金份額（具體
以屆時(shí)的基金分紅公告為準(zhǔn)）進(jìn)行再投資；
若投資者不選擇，本基金 A 類、C 類、I 類
基金份額默認(rèn)的收益分配方式是現(xiàn)金分
紅；本基金 Y 類基金份額的收益分配方式
為紅利再投資；
第十七部分 基金的信息披露
五、公開披露的基金信息
（七）臨時(shí)報(bào)告
五、公開披露的基金信息
（七）臨時(shí)報(bào)告 10
22、基金信息披露義務(wù)人認(rèn)為可能對(duì)基
金份額持有人權(quán)益或者基金份額的價(jià)格產(chǎn)生
重大影響的其他事項(xiàng)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其
他事項(xiàng)。
22、本基金被移出個(gè)人養(yǎng)老金基金名
錄的；
23、基金信息披露義務(wù)人認(rèn)為可能對(duì)
基金份額持有人權(quán)益或者基金份額的價(jià)格
產(chǎn)生重大影響的其他事項(xiàng)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)
定的其他事項(xiàng)。
華泰柏瑞滬深 300 交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金托管協(xié)議
修改前 修改后
二、基金托管協(xié)議的依據(jù)、目的和原則
訂立本協(xié)議的依據(jù)是《中華人民共
和國(guó)證券投資基金法》（以下簡(jiǎn)稱《基
金法》）、《證券投資基金運(yùn)作管理辦
法》（以下簡(jiǎn)稱《運(yùn)作辦法》）、《證
券投資基金銷售管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱
《銷售辦法》）、《公開募集證券投資
基金信息披露管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱《信
息披露辦法》）、《證券投資基金信息
披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第7號(hào)〈托管協(xié)議
的內(nèi)容與格式〉》、《交易型開放式指
數(shù)證券投資基金（ETF）聯(lián)接基金審核指
引》（以下簡(jiǎn)稱《審核指引》）、《公
開募集開放式證券投資基金流動(dòng)性風(fēng)
險(xiǎn)管理規(guī)定》、《公開募集證券投資基
金運(yùn)作指引第3號(hào)——指數(shù)基金指引》
（以下簡(jiǎn)稱“《指數(shù)基金指引》”）、
《華泰柏瑞滬深300交易型開放式指數(shù)
證券投資基金聯(lián)接基金基金合同》（以
下簡(jiǎn)稱《基金合同》）及其他有關(guān)規(guī)定。
訂立本協(xié)議的依據(jù)是《中華人民共和
國(guó)證券投資基金法》（以下簡(jiǎn)稱《基金法》）、
《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱
《運(yùn)作辦法》）、《證券投資基金銷售管理辦
法》（以下簡(jiǎn)稱《銷售辦法》）、《公開募集證
券投資基金信息披露管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱
《信息披露辦法》）、《證券投資基金信息披
露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第 7 號(hào)〈托管協(xié)議的內(nèi)
容與格式〉》、《交易型開放式指數(shù)證券投資
基金（ETF）聯(lián)接基金審核指引》（以下簡(jiǎn)
稱《審核指引》）、《公開募集開放式證券投
資基金流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》、《公開募集
證券投資基金運(yùn)作指引第 3 號(hào)——指數(shù)基
金指引》（以下簡(jiǎn)稱“《指數(shù)基金指引》”）、
《個(gè)人養(yǎng)老金投資公開募集證券投資基金
業(yè)務(wù)管理暫行規(guī)定》、《華泰柏瑞滬深 300
交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金
基金合同》（以下簡(jiǎn)稱《基金合同》）及其他
有關(guān)規(guī)定。
九、基金收益分配
（一）基金收益分配的原則
2、本基金收益分配方式分兩種：現(xiàn)金分
紅與紅利再投資，投資者可選擇現(xiàn)金紅利或
將現(xiàn)金紅利按分紅權(quán)益再投資日的該類別基
金份額凈值自動(dòng)轉(zhuǎn)為相應(yīng)類別基金份額（具
體以屆時(shí)的基金分紅公告為準(zhǔn)）進(jìn)行再投資；
若投資者不選擇，本基金默認(rèn)的收益分配方
式是現(xiàn)金分紅；
（一）基金收益分配的原則
2、本基金 A 類、C 類、I 類基金份額
的收益分配方式分兩種：現(xiàn)金分紅與紅利
再投資，投資者可選擇現(xiàn)金紅利或?qū)F(xiàn)金
紅利按分紅權(quán)益再投資日的該類別基金份
額凈值自動(dòng)轉(zhuǎn)為相應(yīng)類別基金份額（具體
以屆時(shí)的基金分紅公告為準(zhǔn)）進(jìn)行再投資；
若投資者不選擇，本基金 A 類、C 類、I 類
基金份額默認(rèn)的收益分配方式是現(xiàn)金分
紅；本基金 Y 類基金份額的收益分配方式
為紅利再投資；
十一、基金費(fèi)用
（三）C 類、I 類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)
的計(jì)提比例和計(jì)提方法
本基金 A 類基金份額不收取銷售服務(wù)
費(fèi)。
……
（三）C 類、I 類基金份額的銷售服務(wù)
費(fèi)的計(jì)提比例和計(jì)提方法
本基金 A 類基金份額、Y 類基金份額
不收取銷售服務(wù)費(fèi)。
……
（七）基金管理費(fèi)、基金托管費(fèi)和銷售 （七）基金管理費(fèi)、基金托管費(fèi)和銷售11
服務(wù)費(fèi)率的復(fù)核程序、支付方式和時(shí)間?；?br/>金托管人對(duì)不符合《基金法》、《運(yùn)作辦法》等
有關(guān)規(guī)定以及《基金合同》的其他費(fèi)用有權(quán)
拒絕執(zhí)行。
……
服務(wù)費(fèi)率的復(fù)核程序、支付方式和時(shí)間?；?br/>金托管人對(duì)不符合《基金法》、《運(yùn)作辦法》
等有關(guān)規(guī)定以及《基金合同》的其他費(fèi)用有
權(quán)拒絕執(zhí)行。
……
基金管理人、基金托管人可對(duì)本基金
Y 類基金份額的管理費(fèi)、托管費(fèi)實(shí)施一定
的優(yōu)惠，具體優(yōu)惠詳見招募說明書或相關(guān)
公告。
注：基金合同內(nèi)容摘要涉及上述內(nèi)容的一并修改。
華泰柏瑞基金管理有限公司關(guān)于旗下證券投資基金增加Y類基金份額并修改基金合同和托管協(xié)議的公告.pdf