華泰柏瑞滬深300交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金（I類份額）基金產(chǎn)品資料概要更新
華泰柏瑞滬深300交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金（I類份額）
基金產(chǎn)品資料概要更新
編制日期：2024年11月27日
送出日期：2024年11月27日
本概要提供本基金的重要信息，是招募說明書的一部分。
作出投資決定前，請閱讀完整的招募說明書等銷售文件。
一、產(chǎn)品概況
基金簡稱 華泰柏瑞滬深300ETF聯(lián)接 基金代碼 460300
下屬基金簡稱 華泰柏瑞滬深300ETF聯(lián)接I 下屬基金交易代碼 022699
基金管理人 華泰柏瑞基金管理有限公司 基金托管人 中國工商銀行股份有限公司
基金合同生效日 2024年11月26日
基金類型 股票型 交易幣種 人民幣
運(yùn)作方式 普通開放式 開放頻率 每個(gè)開放日
基金經(jīng)理 柳軍 開始擔(dān)任本基金基金經(jīng)理的日期 2024年11月26日
證券從業(yè)日期 2001年05月25日
其他 《基金合同》生效后，基金份額持有人數(shù)量不滿200人或者基金資產(chǎn)凈值低于5,000萬元的，基金管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)告中國證監(jiān)會；連續(xù)20個(gè)工作日出現(xiàn)前述情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會說明原因并報(bào)送解決方案。
二、基金投資與凈值表現(xiàn)
(一)投資目標(biāo)與投資策略
投資目標(biāo) 緊密跟蹤業(yè)績比較基準(zhǔn)，追求跟蹤偏離度及跟蹤誤差的最小化。
投資范圍 本基金資產(chǎn)投資于具有良好流動性的金融工具，包括滬深300ETF、滬深300指數(shù)成份股及備選成份股、非成份股、存托憑證、債券、新股（一級市場初次發(fā)行和增發(fā)）、權(quán)證、股指期貨、貨幣市場工具以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具。 本基金可根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定，參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)。 正常情況下，本基金資產(chǎn)中投資于滬深300ETF的比例不低于基金資產(chǎn)凈值的90%；現(xiàn)金（不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購款等）或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券不低于基金資產(chǎn)凈值的5%；股指期貨以套期保值為目的，權(quán)證、股指期貨及其他金融工具的投資比例依照法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)的規(guī)定執(zhí)行。
主要投資策略 本基金為滬深300ETF的聯(lián)接基金。滬深300ETF是主要采用完全復(fù)制法實(shí)現(xiàn)對滬深300指數(shù)緊密跟蹤的全被動指數(shù)基金，本基金主要通過投資于滬深300ETF實(shí)現(xiàn)對業(yè)績比較基準(zhǔn)的緊密跟蹤，力爭將日均跟蹤偏離度的絕對值控制在0.3%以內(nèi)，年跟蹤誤差控制在4%以內(nèi)。 本基金將根據(jù)投資目標(biāo)和股票投資策略，基于對基礎(chǔ)證券投資價(jià)值的深入研究判斷，進(jìn)行存托憑證的投資。
業(yè)績比較基準(zhǔn) 滬深300指數(shù)×95%＋銀行活期存款稅后收益率×5%
風(fēng)險(xiǎn)收益特征 本基金為滬深300ETF的聯(lián)接基金，采用主要投資于華泰柏瑞滬深300交易型開放式指數(shù)證券投資基金實(shí)現(xiàn)對業(yè)績比較基準(zhǔn)的緊密跟蹤。因此，本基金的業(yè)績表現(xiàn)與滬深300指數(shù)的表現(xiàn)密切相關(guān)。本基金的風(fēng)險(xiǎn)與收益水平高于混合型基金、債券型基金與貨幣市場基金。
注：詳見《華泰柏瑞滬深300交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金招募說明書》第十部分“基金的投
資”。
(二)投資組合資產(chǎn)配置圖表/區(qū)域配置圖表
三、投資本基金涉及的費(fèi)用
(一)基金銷售相關(guān)費(fèi)用
以下費(fèi)用在申購/贖回基金過程中收?。?
費(fèi)用類型 份額（S）或金額（M） /持有期限（N） 收費(fèi)方式/費(fèi)率 備注
申購費(fèi) （前收費(fèi)） - - I類份額不收取申購費(fèi)
贖回費(fèi) N＜7天 1.5% -
N≥7天 0% -
(二)基金運(yùn)作相關(guān)費(fèi)用
以下費(fèi)用將從基金資產(chǎn)中扣除：
費(fèi)用類別 收費(fèi)方式/年費(fèi)率或金額 收取方
管理費(fèi) 0.15% 基金管理人和銷售機(jī)構(gòu)
托管費(fèi) 0.05% 基金托管人
銷售服務(wù)費(fèi) 0.10% 銷售機(jī)構(gòu)
審計(jì)費(fèi)用 106,000.00元 會計(jì)師事務(wù)所
信息披露費(fèi) 120,000.00元 規(guī)定披露報(bào)刊
其他費(fèi)用 詳見招募說明書的基金費(fèi)用與稅收章節(jié) 相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)
注：1.本基金交易證券、基金等產(chǎn)生的費(fèi)用和稅負(fù)，按實(shí)際發(fā)生額從基金資產(chǎn)扣除。
2.審計(jì)費(fèi)用、信息披露費(fèi)為基金整體承擔(dān)費(fèi)用，非單個(gè)份額類別費(fèi)用，且年金額為預(yù)估值，最終實(shí)際
金額以基金定期報(bào)告披露為準(zhǔn)。
3.本基金基金財(cái)產(chǎn)中投資于目標(biāo)ETF的部分不收取管理費(fèi)。本基金基金財(cái)產(chǎn)中投資于目標(biāo)ETF的部分
不收取托管費(fèi)。
四、風(fēng)險(xiǎn)揭示與重要提示
(一)風(fēng)險(xiǎn)揭示
本基金不提供任何保證。投資者可能損失本金。
投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資者購買基金時(shí)應(yīng)認(rèn)真閱讀本基金的《招募說明書》等銷售文件。
本基金的投資風(fēng)險(xiǎn)包括投資組合的風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)、投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)、基金投資科創(chuàng)板風(fēng)險(xiǎn)以及其他
風(fēng)險(xiǎn)。
基金資產(chǎn)投資科創(chuàng)板股票，會面臨科創(chuàng)板機(jī)制下因投資標(biāo)的、市場制度以及交易規(guī)則等差異帶來的特
有風(fēng)險(xiǎn)，包括但不限于：退市風(fēng)險(xiǎn)、市場風(fēng)險(xiǎn)、流動性風(fēng)險(xiǎn)、系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)、政策風(fēng)險(xiǎn)。
本基金的投資范圍包括存托憑證。存托憑證是新證券品種，本基金投資存托憑證在承擔(dān)境內(nèi)上市交易
股票投資的共同風(fēng)險(xiǎn)外，還將承擔(dān)與存托憑證、創(chuàng)新企業(yè)發(fā)行、境外發(fā)行人以及交易機(jī)制相關(guān)的特有風(fēng)險(xiǎn)。
本基金為指數(shù)基金，投資者投資于本基金面臨跟蹤誤差控制未達(dá)約定目標(biāo)、指數(shù)編制機(jī)構(gòu)停止服務(wù)、
成份券停牌等潛在風(fēng)險(xiǎn)。
(二)重要提示
中國證監(jiān)會對本基金募集的注冊，并不表明其對本基金的價(jià)值和收益作出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表
明投資于本基金沒有風(fēng)險(xiǎn)。
基金管理人依照恪盡職守、誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，
也不保證最低收益。
基金投資者自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同的當(dāng)事人。
本基金的爭議解決處理方式為仲裁。具體仲裁機(jī)構(gòu)和仲裁地點(diǎn)詳見基金合同的具體約定。
基金產(chǎn)品資料概要信息發(fā)生重大變更的，基金管理人將在三個(gè)工作日內(nèi)更新，其他信息發(fā)生變更的，
基金管理人每年更新一次。因此，本文件內(nèi)容相比基金的實(shí)際情況可能存在一定的滯后，如需及時(shí)、準(zhǔn)確
獲取基金的相關(guān)信息，敬請同時(shí)關(guān)注基金管理人發(fā)布的相關(guān)臨時(shí)公告等。
五、其他資料查詢方式
以下資料詳見華泰柏瑞基金官方網(wǎng)站［www.huatai-pb.com］［客服電話：400-888-0001］
1、《華泰柏瑞滬深300交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金基金合同》、《華泰柏瑞滬深300交
易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金托管協(xié)議》、《華泰柏瑞滬深300交易型開放式指數(shù)證券投資基金
聯(lián)接基金招募說明書》
2、定期報(bào)告，包括基金季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告
3、基金份額凈值
4、基金銷售機(jī)構(gòu)及聯(lián)系方式
5、其他重要資料
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