華泰柏瑞南方東英恒生科技指數(shù)交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金（QDII）（I類份額）基金產(chǎn)品資料概要更新
華泰柏瑞南方東英恒生科技指數(shù)交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金
（QDII）（I類份額）
基金產(chǎn)品資料概要更新
編制日期：2024年11月27日
送出日期：2024年11月27日
本概要提供本基金的重要信息，是招募說明書的一部分。
作出投資決定前，請(qǐng)閱讀完整的招募說明書等銷售文件。
一、產(chǎn)品概況
基金簡稱 華泰柏瑞恒生科技ETF聯(lián)接（QDII） 基金代碼 015310
下屬基金簡稱 華泰柏瑞恒生科技ETF聯(lián)接（QDII）I 下屬基金交易代碼 022680
基金管理人 華泰柏瑞基金管理有限公司 基金托管人 中國建設(shè)銀行股份有限公司
境外投資顧問 - 境外托管人 摩根大通銀行 JPMorgan Chase Bank, National Association
基金合同生效日 2024年11月26日
基金類型 股票型 交易幣種 人民幣
運(yùn)作方式 普通開放式 開放頻率 每個(gè)開放日
基金經(jīng)理 柳軍 開始擔(dān)任本基金基金經(jīng)理的日期 2024年11月26日
證券從業(yè)日期 2001年5月25日
其他 基金合同生效后，連續(xù)20個(gè)工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿200人或者基金資產(chǎn)凈值低于5000萬元情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在定期報(bào)告中予以披露；連續(xù)50個(gè)工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿200人或者基金資產(chǎn)凈值低于5000萬元情形的，本基金將根據(jù)基金合同的約定進(jìn)行基金財(cái)產(chǎn)清算并終止，而無需召開基金份額持有人大會(huì)。法律法規(guī)或中國證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定時(shí)，從其規(guī)定。
二、基金投資與凈值表現(xiàn)
(一)投資目標(biāo)與投資策略
投資目標(biāo) 緊密跟蹤業(yè)績比較基準(zhǔn)，追求跟蹤偏離度及跟蹤誤差的最小化。
投資范圍 本基金資產(chǎn)投資于具有良好流動(dòng)性的金融工具，包括目標(biāo)ETF、標(biāo)的指數(shù)成份股及備選成份股、非成份股（包括主板、創(chuàng)業(yè)板以及其他經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)或注冊(cè)發(fā)行的股票）、存托憑證、債券（包括國債、地方政府債、金融債、企業(yè)債、公司債、公開發(fā)行的次級(jí)債、可轉(zhuǎn)換債券（含分離交易可轉(zhuǎn)債）、可交換債券、央行票據(jù)、短期融資券、超短期融資券、中期票據(jù)等）、資產(chǎn)支持證券、債券回購、銀行存款、股指期貨、貨幣市場工具、非成份股的港股(包括港股通標(biāo)的股票)、與中國證監(jiān)會(huì)簽署雙邊監(jiān)管合作諒解備忘
錄的國家或地區(qū)證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)登記注冊(cè)的跟蹤同一標(biāo)的指數(shù)的公募基金（包括開放式基金和交易型開放式指數(shù)基金（ETF））、遠(yuǎn)期合約、互換及經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的境外交易所上市交易的期權(quán)、期貨等金融衍生產(chǎn)品以及中國證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其他金融工具（但須符合中國證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定）。其中在投資香港市場時(shí)，本基金可通過合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者（QDII）境外投資額度或內(nèi)地與香港股票市場交易互聯(lián)互通機(jī)制進(jìn)行投資。 本基金將根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定參與融資及轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)。 如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，可以將其納入投資范圍。 本基金資產(chǎn)中投資于目標(biāo)ETF的比例不低于基金資產(chǎn)凈值的90%；每個(gè)交易日日終在扣除股指期貨合約需繳納的交易保證金后，應(yīng)當(dāng)保持不低于基金資產(chǎn)凈值5%的現(xiàn)金（不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購款等）或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券。股指期貨及其他金融工具的投資比例依照法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)的規(guī)定執(zhí)行。 本基金的標(biāo)的指數(shù)為恒生科技指數(shù)。
主要投資策略 在正常市場情況下，本基金與業(yè)績比較基準(zhǔn)的日均跟蹤偏離度的絕對(duì)值不超過0.35%，年跟蹤誤差不超過4% 。如因指數(shù)編制規(guī)則調(diào)整或其他因素導(dǎo)致跟蹤偏離度和跟蹤誤差超過上述范圍，基金管理人應(yīng)采取合理措施避免跟蹤偏離度、跟蹤誤差進(jìn)一步擴(kuò)大。1、資產(chǎn)配置策略；2、目標(biāo)ETF投資策略；3、成份股、備選成份股投資策略；4、存托憑證投資策略；5、股指期貨投資策略；6、債券投資策略；7、資產(chǎn)支持證券投資策略；8、融資及轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)
業(yè)績比較基準(zhǔn) 恒生科技指數(shù)收益率（使用估值匯率折算）×95%＋銀行活期存款利率（稅后）×5%
風(fēng)險(xiǎn)收益特征 本基金為華泰柏瑞南方東英恒生科技指數(shù)ETF的聯(lián)接基金，主要投資于目標(biāo)ETF實(shí)現(xiàn)對(duì)業(yè)績比較基準(zhǔn)的緊密跟蹤。因此，本基金的業(yè)績表現(xiàn)與恒生科技指數(shù)的表現(xiàn)密切相關(guān)。本基金的風(fēng)險(xiǎn)與收益水平高于混合型基金、債券型基金與貨幣市場基金。 本基金投資于香港證券市場中具有良好流動(dòng)性的金融工具。除需承擔(dān)與境內(nèi)證券投資基金類似的市場波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)等一般投資風(fēng)險(xiǎn)，還需承擔(dān)匯率風(fēng)險(xiǎn)以及香港市場風(fēng)險(xiǎn)等境外證券市場投資所面臨的特別投資風(fēng)險(xiǎn)。
注：詳見《華泰柏瑞南方東英恒生科技指數(shù)交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金（QDII）招募說明書》
“十、基金的投資”。
(二)投資組合資產(chǎn)配置圖表/區(qū)域配置圖表
三、投資本基金涉及的費(fèi)用
(一)基金銷售相關(guān)費(fèi)用
以下費(fèi)用在申購/贖回基金過程中收?。?
費(fèi)用類型 份額（S）或金額（M） /持有期限（N） 收費(fèi)方式/費(fèi)率 備注
申購費(fèi) （前收費(fèi)） - - I類份額不收取申購費(fèi)
贖回費(fèi) N＜7天 1.50% -
N≥7天 0% -
(二)基金運(yùn)作相關(guān)費(fèi)用
以下費(fèi)用將從基金資產(chǎn)中扣除：
費(fèi)用類別 收費(fèi)方式/年費(fèi)率或金額 收取方
管理費(fèi) 0.2% 基金管理人、銷售機(jī)構(gòu)和投資顧問機(jī)構(gòu)
托管費(fèi) 0.1% 基金托管人
銷售服務(wù)費(fèi) 0.10% 銷售機(jī)構(gòu)
審計(jì)費(fèi)用 55,000.00元 會(huì)計(jì)師事務(wù)所
信息披露費(fèi) 160,000.00元 規(guī)定披露報(bào)刊
其他費(fèi)用 詳見招募說明書的基金費(fèi)用與稅收章節(jié) 相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)
注：1.本基金交易證券、基金等產(chǎn)生的費(fèi)用和稅負(fù)，按實(shí)際發(fā)生額從基金資產(chǎn)扣除。
2.審計(jì)費(fèi)用、信息披露費(fèi)為基金整體承擔(dān)費(fèi)用，非單個(gè)份額類別費(fèi)用，且年金額為預(yù)估值，最終實(shí)際
金額以基金定期報(bào)告披露為準(zhǔn)。
3.本基金基金財(cái)產(chǎn)中投資于目標(biāo)ETF的部分不收取管理費(fèi)。本基金基金財(cái)產(chǎn)中投資于目標(biāo)ETF的部分
不收取托管費(fèi)。
四、風(fēng)險(xiǎn)揭示與重要提示
(一)風(fēng)險(xiǎn)揭示
本基金不提供任何保證。投資者可能損失本金。
投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資者購買基金時(shí)應(yīng)認(rèn)真閱讀本基金的《招募說明書》等銷售文件。
投資本基金可能遇到的主要風(fēng)險(xiǎn)包括：本基金特有風(fēng)險(xiǎn)，主要包括指數(shù)下跌風(fēng)險(xiǎn)、目標(biāo)ETF的風(fēng)險(xiǎn)、
標(biāo)的指數(shù)的風(fēng)險(xiǎn)、跟蹤偏離風(fēng)險(xiǎn)、跟蹤誤差控制未達(dá)約定目標(biāo)的風(fēng)險(xiǎn)、成份股停牌的風(fēng)險(xiǎn)、指數(shù)編制機(jī)構(gòu)
停止服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)、引入境外托管人的風(fēng)險(xiǎn)、投資于香港證券市場的風(fēng)險(xiǎn)、股指期貨、資產(chǎn)支持證券、存托
憑證投資風(fēng)險(xiǎn)、融資及轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)、基金合同自動(dòng)終止的風(fēng)險(xiǎn)等；系統(tǒng)性和非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)、
流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)；管理風(fēng)險(xiǎn)；投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)；本基金法律文件風(fēng)險(xiǎn)收益特征表述與銷售機(jī)構(gòu)基金風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)可
能不一致的風(fēng)險(xiǎn)；其他風(fēng)險(xiǎn)等等。本基金是ETF聯(lián)接基金，理論上其風(fēng)險(xiǎn)收益水平高于混合型基金、債券
型基金和貨幣市場基金。本基金主要通過投資于目標(biāo)ETF實(shí)現(xiàn)對(duì)業(yè)績比較基準(zhǔn)的緊密跟蹤，因此，本基金
的業(yè)績表現(xiàn)與恒生科技指數(shù)的表現(xiàn)密切相關(guān)。
(二)重要提示
中國證監(jiān)會(huì)對(duì)本基金募集的注冊(cè)，并不表明其對(duì)本基金的價(jià)值和收益作出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表
明投資于本基金沒有風(fēng)險(xiǎn)。
基金管理人依照恪盡職守、誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，
也不保證最低收益。
基金投資者自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同的當(dāng)事人。
本基金的爭議解決處理方式為仲裁。具體仲裁機(jī)構(gòu)和仲裁地點(diǎn)詳見基金合同的具體約定。
基金產(chǎn)品資料概要信息發(fā)生重大變更的，基金管理人將在三個(gè)工作日內(nèi)更新，其他信息發(fā)生變更的，
基金管理人每年更新一次。因此，本文件內(nèi)容相比基金的實(shí)際情況可能存在一定的滯后，如需及時(shí)、準(zhǔn)確
獲取基金的相關(guān)信息，敬請(qǐng)同時(shí)關(guān)注基金管理人發(fā)布的相關(guān)臨時(shí)公告等。
五、其他資料查詢方式
以下資料詳見華泰柏瑞基金官方網(wǎng)站［www.huatai-pb.com］［客服電話：400-888-0001］
《華泰柏瑞南方東英恒生科技指數(shù)交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金（QDII）基金合同》、
《華泰柏瑞南方東英恒生科技指數(shù)交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金（QDII）托管協(xié)議》、
《華泰柏瑞南方東英恒生科技指數(shù)交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金（QDII）招募說明書》
定期報(bào)告，包括基金季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告
基金份額凈值
基金銷售機(jī)構(gòu)及聯(lián)系方式
其他重要資料
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