華泰柏瑞基金管理有限公司關(guān)于旗下證券投資基金增加I類基金份額并修改基金合同和托管協(xié)議的公告
為更好地滿足廣大投資者的需求,華泰柏瑞基金管理有限公司(以下簡(jiǎn)稱“本公司”或“基金管理人”)根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》、《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》和旗下7只證券投資基金(以下簡(jiǎn)稱“基金”)基金合同的有關(guān)規(guī)定,經(jīng)與各基金托管人協(xié)商一致,決定自2024年11月26日起對(duì)本公司管理的旗下7只基金增加I類基金份額,同時(shí)更新基金管理人和基金托管人相關(guān)信息(如涉及),并對(duì)基金合同和托管協(xié)議作相應(yīng)修改。現(xiàn)將具體事宜告知如下:
一、增加I類基金份額的基金名單
序號(hào) 基金全稱
1 華泰柏瑞滬深300交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金
2 華泰柏瑞中證紅利低波動(dòng)交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金
3 華泰柏瑞上證科創(chuàng)板50成份交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金
4 華泰柏瑞南方東英恒生科技指數(shù)交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金(QDII)
5 華泰柏瑞中證港股通高股息投資交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金
6 華泰柏瑞中證韓交所中韓半導(dǎo)體交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金(QDII)
7 華泰柏瑞納斯達(dá)克100交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金(QDII)
二、I類基金份額的基本情況
自2024年11月26日起,上述基金新增I類基金份額。上述基金各類基金份額分別設(shè)置對(duì)應(yīng)的基金代碼,分別計(jì)算基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值并單獨(dú)公告。新增的I類基金份額在申購(gòu)時(shí)不收取申購(gòu)費(fèi)用,且從本類別基金資產(chǎn)中計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)。在上述基金增加了I類基金份額后,原有的A類、C類基金份額的申購(gòu)贖回業(yè)務(wù)規(guī)則以及費(fèi)率結(jié)構(gòu)均保持不變。上述基金I類基金份額相對(duì)應(yīng)的基金代碼及基金簡(jiǎn)稱如下:
序號(hào) 基金代碼 基金簡(jiǎn)稱
1 022699 華泰柏瑞滬深300ETF聯(lián)接I
2 022678 華泰柏瑞中證紅利低波ETF聯(lián)接I
3 022679 科創(chuàng)板ETF聯(lián)接I
4 022680 華泰柏瑞恒生科技ETF聯(lián)接(QDII)I
5 022663 華泰柏瑞中證港股通高股息投資ETF發(fā)起式聯(lián)接I
6 022681 華泰柏瑞中韓半導(dǎo)體ETF發(fā)起式聯(lián)接(QDII)I
7 022664 華泰柏瑞納斯達(dá)克100ETF發(fā)起式聯(lián)接(QDII)I
投資者申購(gòu)上述基金時(shí)可以自主選擇與上述基金A類基金份額、C類基金份額或I類基金份額相對(duì)應(yīng)的基金代碼進(jìn)行申購(gòu)。
1、上述基金I類基金份額的申購(gòu)費(fèi)為0。
2、上述基金I類基金份額的贖回費(fèi)率如下表:
持有期限(Y) 贖回費(fèi)率
Y<7日 1.50%
Y≥7日 0
上述基金I類基金份額的贖回費(fèi)用由贖回I類基金份額的基金份額持有人承擔(dān),在基金份額持有人贖回基金份額時(shí)收取。對(duì)于I類基金份額持有人收取的贖回費(fèi)將全額計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。
3、I類基金份額管理費(fèi)及托管費(fèi)
上述基金I類基金份額的管理費(fèi)及托管費(fèi)的計(jì)提方法、計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式與其對(duì)應(yīng)基金的A類、C類基金份額保持一致。
4、I類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)
上述基金I類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)按前一日I類基金份額的基金資產(chǎn)凈值的0.10%年費(fèi)率計(jì)提。
5、上述基金I類基金份額的初始基金份額凈值參考生效當(dāng)日上述基金對(duì)應(yīng)A類基金份額的基金份額凈值。
三、I類基金份額申購(gòu)贖回業(yè)務(wù)辦理
上述基金I類基金份額具體開放申購(gòu)和贖回業(yè)務(wù)的情況將另行公告,請(qǐng)以本公司屆時(shí)相關(guān)公告為準(zhǔn)。
上述基金I類基金份額的申購(gòu)和贖回具體業(yè)務(wù)規(guī)則請(qǐng)參考各基金更新的招募說明書。
四、基金合同和托管協(xié)議的修訂內(nèi)容
為確保增加I類基金份額符合法律、法規(guī)的規(guī)定,本公司對(duì)上述基金基金合同和托管協(xié)議的相關(guān)內(nèi)容進(jìn)行了修訂。本次修訂對(duì)基金份額持有人利益無實(shí)質(zhì)性不利影響,也不涉及基金合同當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生重大變化,無需召開基金份額持有人大會(huì)。本公司已就修訂內(nèi)容與各基金托管人協(xié)商一致。以華泰柏瑞中證韓交所中韓半導(dǎo)體交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金(QDII)為例,基金合同和托管協(xié)議的具體修訂詳見附件對(duì)照表。
本公司將于公告當(dāng)日,將修改后的上述基金基金合同和托管協(xié)議登載于公司網(wǎng)站,并在根據(jù)《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》規(guī)定更新的招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要中對(duì)上述內(nèi)容進(jìn)行相應(yīng)修改。
投資者可通過本基金管理人的網(wǎng)站:www.huatai-pb.com或客戶服務(wù)電話:400-888-0001、(021)38784638了解詳情。
本公告僅對(duì)上述基金增加I類基金份額的有關(guān)事項(xiàng)予以說明。投資者欲了解上述基金的詳細(xì)情況,請(qǐng)仔細(xì)閱讀基金合同、招募說明書(更新)、基金產(chǎn)品資料概要(更新)及相關(guān)法律文件。
風(fēng)險(xiǎn)提示:
基金的過往業(yè)績(jī)并不預(yù)示其未來表現(xiàn),基金管理人管理的其他基金的業(yè)績(jī)并不構(gòu)成對(duì)上述基金表現(xiàn)的保證?;鸸芾砣顺兄Z以誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn),但不保證基金一定盈利,也不保證最低收益。銷售機(jī)構(gòu)根據(jù)法規(guī)要求對(duì)投資者類別、風(fēng)險(xiǎn)承受能力和基金的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)進(jìn)行劃分,并提出適當(dāng)性匹配意見?;鸸芾砣颂嵝淹顿Y人基金投資的“買者自負(fù)”原則,在投資人作出投資決策后,基金運(yùn)營(yíng)狀況與基金凈值變化引致的投資風(fēng)險(xiǎn),由投資人自行承擔(dān)。投資者在投資基金前應(yīng)認(rèn)真閱讀基金合同、招募說明書(更新)和基金產(chǎn)品資料概要(更新)等基金法律文件,全面認(rèn)識(shí)基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征,在了解基金情況及聽取銷售機(jī)構(gòu)適當(dāng)性意見的基礎(chǔ)上,根據(jù)自身的風(fēng)險(xiǎn)承受能力、投資期限和投資目標(biāo),對(duì)基金投資作出獨(dú)立決策,選擇合適的基金產(chǎn)品。
特此公告。
華泰柏瑞基金管理有限公司
2024年11月23日
附件:華泰柏瑞中證韓交所中韓半導(dǎo)體交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金(QDII)修改基金合同和托管協(xié)議的修訂對(duì)照表
華泰柏瑞中證韓交所中韓半導(dǎo)體交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金(QDII)基金合同
修改前 修改后
第二部分釋義
61、基金份額類別:指本基金根據(jù)認(rèn)購(gòu)費(fèi)、申購(gòu)費(fèi)、銷售服務(wù)費(fèi)收取方式的不同,將基金份額分為不同的類別。在投資者認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)基金時(shí)收取認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)費(fèi)用而不計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)的,稱為A類基金份額;在投資者認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)基金份額時(shí)不收取認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)費(fèi)用,且從本類別基金資產(chǎn)中計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)的,稱為C類基金份額 61、基金份額類別:指本基金根據(jù)申購(gòu)費(fèi)、銷售服務(wù)費(fèi)收取方式的不同,將基金份額分為不同的類別。在投資者申購(gòu)基金時(shí)收取申購(gòu)費(fèi)用而不計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)的,稱為A類基金份額;在投資者申購(gòu)基金份額時(shí)不收取申購(gòu)費(fèi)用,且從本類別基金資產(chǎn)中計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)的,稱為C類、I類基金份額
第三部分基金的基本情況
八、基金份額類別
本基金根據(jù)認(rèn)購(gòu)費(fèi)、申購(gòu)費(fèi)、銷售服務(wù)費(fèi)收取方式的不同,將基金份額分為不同的類別。在投資者認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)基金份額時(shí)收取認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)費(fèi)用而不計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)的,稱為A類基金份額;在投資者認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)基金份額時(shí)不收取認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)費(fèi)用,且從本類別基金資產(chǎn)中計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)的,稱為C類基金份額。
本基金A類、C類基金份額分別設(shè)置基金代碼。由于基金費(fèi)用的不同,本基金A類基金份額和C類基金份額將分別計(jì)算基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值并單獨(dú)公告。
投資者可自行選擇認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)的基金份額類別。
有關(guān)基金份額類別的具體設(shè)置、費(fèi)率水平等由基金管理人確定,并在招募說明書中公告。根據(jù)基金銷售情況,在符合法律法規(guī)且不損害已有基金份額持有人權(quán)益的情況下,基金管理人在履行適當(dāng)程序后可以增加新的基金份額類別、或者在法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的范圍內(nèi)變更現(xiàn)有基金份額類別的費(fèi)率水平(基金管理費(fèi)率和基金托管費(fèi)率除外)、收費(fèi)方式等,無需召開基金份額持有人大會(huì),但調(diào)整前基金管理人需及時(shí)公告并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。 八、基金份額類別
本基金根據(jù)申購(gòu)費(fèi)、銷售服務(wù)費(fèi)收取方式的不同,將基金份額分為不同的類別。在投資者申購(gòu)基金份額時(shí)收取申購(gòu)費(fèi)用而不計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)的,稱為A類基金份額;在投資者申購(gòu)基金份額時(shí)不收取申購(gòu)費(fèi)用,且從本類別基金資產(chǎn)中計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)的,稱為C類、I類基金份額。
本基金A類、C類、I類基金份額分別設(shè)置基金代碼。由于基金費(fèi)用的不同,本基金A類基金份額、C類基金份額和I類基金份額將分別計(jì)算基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值并單獨(dú)公告。
投資者可自行選擇申購(gòu)的基金份額類別。
有關(guān)基金份額類別的具體設(shè)置、費(fèi)率水平等由基金管理人確定,并在招募說明書中公告。根據(jù)基金銷售情況,在符合法律法規(guī)且不損害已有基金份額持有人權(quán)益的情況下,基金管理人在履行適當(dāng)程序后可以增加新的基金份額類別、或者在法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的范圍內(nèi)變更現(xiàn)有基金份額類別的費(fèi)率水平(基金管理費(fèi)率和基金托管費(fèi)率除外)、收費(fèi)方式等,無需召開基金份額持有人大會(huì),但調(diào)整前基金管理人需及時(shí)公告。
第七部分基金合同當(dāng)事人及權(quán)利義務(wù)
二、基金托管人
(一)基金托管人簡(jiǎn)況
法定代表人:田國(guó)立 二、基金托管人
(一)基金托管人簡(jiǎn)況
法定代表人:張金良
第十五部分基金費(fèi)用與稅收
二、基金費(fèi)用計(jì)提方法、計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式
3、C類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)
本基金A類基金份額不收取銷售服務(wù)費(fèi),C類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)按前一日C類基金資產(chǎn)凈值的0.25%年費(fèi)率計(jì)提。計(jì)算方法如下:
H=E×0.25%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計(jì)提的C類基金份額銷售服務(wù)費(fèi)
E為前一日的C類基金份額的基金資產(chǎn)凈值
基金銷售服務(wù)費(fèi)每日計(jì)提,逐日累計(jì)至每月月末,按月支付。由托管人根據(jù)與管理人核對(duì)一致的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù),自動(dòng)在月初5個(gè)工作日內(nèi)、按照指定的賬戶路徑進(jìn)行資金支付,基金管理人無需再出具資金劃撥指令。若遇法定節(jié)假日、休息日或不可抗力等,支付日期順延。費(fèi)用自動(dòng)扣劃后,基金管理人應(yīng)進(jìn)行核對(duì),如發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)不符,及時(shí)聯(lián)系基金托管人協(xié)商解決。 二、基金費(fèi)用計(jì)提方法、計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式
3、C類、I類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)
本基金A類基金份額不收取銷售服務(wù)費(fèi)。
本基金C類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)按前一日C類基金資產(chǎn)凈值的0.25%年費(fèi)率計(jì)提。計(jì)算方法如下:
H=E×0.25%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計(jì)提的C類基金份額銷售服務(wù)費(fèi)
E為前一日的C類基金份額的基金資產(chǎn)凈值
本基金I類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)按前一日I類基金資產(chǎn)凈值的0.10%年費(fèi)率計(jì)提。計(jì)算方法如下:
H=E×0.10%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計(jì)提的I類基金份額銷售服務(wù)費(fèi)
E為前一日的I類基金份額的基金資產(chǎn)凈值
C類、I類基金份額銷售服務(wù)費(fèi)每日計(jì)提,逐日累計(jì)至每月月末,按月支付。由托管人根據(jù)與管理人核對(duì)一致的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù),自動(dòng)在月初5個(gè)工作日內(nèi)、按照指定的賬戶路徑進(jìn)行資金支付,基金管理人無需再出具資金劃撥指令。若遇法定節(jié)假日、休息日或不可抗力等,支付日期順延。費(fèi)用自動(dòng)扣劃后,基金管理人應(yīng)進(jìn)行核對(duì),如發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)不符,及時(shí)聯(lián)系基金托管人協(xié)商解決。
華泰柏瑞中證韓交所中韓半導(dǎo)體交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金(QDII)托管協(xié)議
修改前 修改后
一、基金托管協(xié)議當(dāng)事人
(二)基金托管人
法定代表人:田國(guó)立 (二)基金托管人
法定代表人:張金良
十一、基金費(fèi)用
(三)C類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)的計(jì)提比例和計(jì)提方法
本基金A類基金份額不收取銷售服務(wù)費(fèi),C類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)按前一日C類基金資產(chǎn)凈值的0.25%年費(fèi)率計(jì)提。C類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)的計(jì)算方法如下:
H=E×C類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)率÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計(jì)提的C類基金份額銷售服務(wù)費(fèi)
E為前一日的C類基金份額的基金資產(chǎn)凈值 (三)C類、I類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)的計(jì)提比例和計(jì)提方法
本基金A類基金份額不收取銷售服務(wù)費(fèi)。
本基金C類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)按前一日C類基金資產(chǎn)凈值的0.25%年費(fèi)率計(jì)提。C類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)的計(jì)算方法如下:
H=E×0.25%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計(jì)提的C類基金份額銷售服務(wù)費(fèi)
E為前一日的C類基金份額的基金資產(chǎn)凈值
本基金I類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)按前一日I類基金資產(chǎn)凈值的0.10%年費(fèi)率計(jì)提。I類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)的計(jì)算方法如下:
H=E×0.10%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計(jì)提的I類基金份額銷售服務(wù)費(fèi)
E為前一日的I類基金份額的基金資產(chǎn)凈值
注:摘要涉及上述內(nèi)容的一并修改。