華泰柏瑞上證科創(chuàng)板50成份交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金（I類份額）基金產(chǎn)品資料概要更新
華泰柏瑞上證科創(chuàng)板50成份交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金（I類份
額）
基金產(chǎn)品資料概要更新
編制日期：2024年11月27日
送出日期：2024年11月27日
本概要提供本基金的重要信息，是招募說明書的一部分。
作出投資決定前，請閱讀完整的招募說明書等銷售文件。
一、產(chǎn)品概況
基金簡稱 科創(chuàng)板ETF聯(lián)接 基金代碼 011610
下屬基金簡稱 科創(chuàng)板ETF聯(lián)接I 下屬基金交易代碼 022679
基金管理人 華泰柏瑞基金管理有限公司 基金托管人 中國建設(shè)銀行股份有限公司
基金合同生效日 2024年11月26日
基金類型 股票型 交易幣種 人民幣
運作方式 普通開放式 開放頻率 每個開放日
基金經(jīng)理 柳軍 開始擔(dān)任本基金基金經(jīng)理的日期 2024年11月26日
證券從業(yè)日期 2001年05月25日
其他 基金合同生效后，連續(xù)20個工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿200人或者基金資產(chǎn)凈值低于5000萬元情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在定期報告中予以披露；連續(xù)60個工作日出現(xiàn)前述情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在10個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告并提出解決方案，如持續(xù)運作、轉(zhuǎn)換運作方式、與其他基金合并或者終止基金合同等，并在6個月內(nèi)召開基金份額持有人大會進(jìn)行表決。法律法規(guī)或中國證監(jiān)會另有規(guī)定時，從其規(guī)定。
二、基金投資與凈值表現(xiàn)
(一)投資目標(biāo)與投資策略
投資目標(biāo) 緊密跟蹤業(yè)績比較基準(zhǔn)，追求跟蹤偏離度及跟蹤誤差的最小化。
投資范圍 本基金資產(chǎn)投資于具有良好流動性的金融工具，包括目標(biāo)ETF、標(biāo)的指數(shù)成份股及備選成份股、非成份股、存托憑證、債券（包括國債、地方政府債、金融債、企業(yè)債、公司債、公開發(fā)行的次級債、可轉(zhuǎn)換債券（含分離交易可轉(zhuǎn)債）、可交換債券、央行票據(jù)、短期融資券、超短期融資券、中期票據(jù)）、資產(chǎn)支持證券、債券回購、銀行存款、貨幣市場工具、股指期貨、股票期權(quán)、國債期貨以及中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具（但須符合中國證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定）。 本基金將根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定參與融資及轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)。 如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，可以將其納入投資范圍。
本基金資產(chǎn)中投資于目標(biāo)ETF的比例不低于基金資產(chǎn)凈值的90%；每個交易日日終在扣除股指期貨、股票期權(quán)和國債期貨合約需繳納的交易保證金后，應(yīng)當(dāng)保持不低于基金資產(chǎn)凈值5％的現(xiàn)金（不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購款等）或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券。
主要投資策略 在正常市場情況下，本基金與業(yè)績比較基準(zhǔn)的日均跟蹤偏離度的絕對值不超過0.3%，年跟蹤誤差不超過4%。如因指數(shù)編制規(guī)則調(diào)整或其他因素導(dǎo)致跟蹤偏離度和跟蹤誤差超過上述范圍，基金管理人應(yīng)采取合理措施避免跟蹤偏離度、跟蹤誤差進(jìn)一步擴(kuò)大。 1、資產(chǎn)配置策略 2、目標(biāo)ETF投資策略 本基金為華泰柏瑞上證科創(chuàng)板50成份ETF的聯(lián)接基金。華泰柏瑞上證科創(chuàng)板50成份ETF是采用完全復(fù)制法實現(xiàn)對上證科創(chuàng)板50成份指數(shù)緊密跟蹤的全被動指數(shù)基金，本基金主要通過投資于華泰柏瑞上證科創(chuàng)板50成份ETF實現(xiàn)對業(yè)績比較基準(zhǔn)的緊密跟蹤。 在投資運作過程中，本基金將在綜合考慮合規(guī)、風(fēng)險、效率、成本等因素的基礎(chǔ)上，決定采用一級市場申購贖回的方式或二級市場買賣的方式對目標(biāo)ETF進(jìn)行投資。 3、成份股、備選成份股投資策略 本基金對成份股、備選成份股的投資目的是為準(zhǔn)備構(gòu)建股票組合以申購目標(biāo)ETF。因此對可投資于成份股、備選成份股的資金頭寸，主要采取復(fù)制法，即按照標(biāo)的指數(shù)的成份股組成及其權(quán)重構(gòu)建基金股票投資組合，并根據(jù)標(biāo)的指數(shù)成份股及其權(quán)重的變動而進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整。如有因受成份股停牌、成份股流動性不足或其它一些影響指數(shù)復(fù)制的市場因素的限制，基金管理人可對股票組合管理進(jìn)行適當(dāng)變通和調(diào)整，以更緊密的跟蹤標(biāo)的指數(shù)。 4、股指期貨投資策略；5、股票期權(quán)投資策略；6、存托憑證投資策略；7、國債期貨投資策略；8、債券投資策略；9、資產(chǎn)支持證券投資策略；10、融資及轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)。
業(yè)績比較基準(zhǔn) 上證科創(chuàng)板50成份指數(shù)收益率×95%＋銀行活期存款利率（稅后）×5%
風(fēng)險收益特征 本基金為華泰柏瑞上證科創(chuàng)板50成份ETF的聯(lián)接基金，主要投資于目標(biāo)ETF實現(xiàn)對業(yè)績比較基準(zhǔn)的緊密跟蹤。因此，本基金的業(yè)績表現(xiàn)與上證科創(chuàng)板50成份指數(shù)的表現(xiàn)密切相關(guān)。本基金的風(fēng)險與收益水平高于混合型基金、債券型基金與貨幣市場基金。
注：詳見《華泰柏瑞上證科創(chuàng)板50成份交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金招募說明書》第九部分“基
金的投資”。
(二)投資組合資產(chǎn)配置圖表/區(qū)域配置圖表
三、投資本基金涉及的費用
(一)基金銷售相關(guān)費用
以下費用在申購/贖回基金過程中收?。?
費用類型 份額（S）或金額（M） /持有期限（N） 收費方式/費率 備注
申購費 （前收費） - 0% I類基金份額不收取申購費
贖回費 N＜7日 1.50% -
N≥7日 0% -
(二)基金運作相關(guān)費用
以下費用將從基金資產(chǎn)中扣除：
費用類別 收費方式/年費率或金額 收取方
管理費 0.5% 基金管理人和銷售機(jī)構(gòu)
托管費 0.1% 基金托管人
銷售服務(wù)費 0.1% 銷售機(jī)構(gòu)
審計費用 100,000.00元 會計師事務(wù)所
信息披露費 120,000.00元 規(guī)定披露報刊
其他費用 詳見招募說明書的基金費用與稅收章節(jié) 相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)
注：1.本基金交易證券、基金等產(chǎn)生的費用和稅負(fù)，按實際發(fā)生額從基金資產(chǎn)扣除。
2.審計費用、信息披露費為基金整體承擔(dān)費用，非單個份額類別費用，且年金額為預(yù)估值，最終實際
金額以基金定期報告披露為準(zhǔn)。
3.本基金基金財產(chǎn)中投資于目標(biāo)ETF的部分不收取管理費。本基金基金財產(chǎn)中投資于目標(biāo)ETF的部分
不收取托管費。
四、風(fēng)險揭示與重要提示
(一)風(fēng)險揭示
本基金不提供任何保證。投資者可能損失本金。
投資有風(fēng)險，投資者購買基金時應(yīng)認(rèn)真閱讀本基金的《招募說明書》等銷售文件。
投資于本基金的主要風(fēng)險包括：
本基金特有風(fēng)險，主要包括投資科創(chuàng)板股票的風(fēng)險、指數(shù)下跌風(fēng)險、目標(biāo)ETF的風(fēng)險、標(biāo)的指數(shù)的風(fēng)
險、跟蹤偏離風(fēng)險等；系統(tǒng)性和非系統(tǒng)性風(fēng)險；流動性風(fēng)險；股指期貨、股票期權(quán)、國債期貨和資產(chǎn)支持
證券投資風(fēng)險、融資及轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)的風(fēng)險；管理風(fēng)險；投資合規(guī)性風(fēng)險；其他風(fēng)險等等。本基金
是ETF聯(lián)接基金，理論上其風(fēng)險收益水平高于混合型基金、債券型基金和貨幣市場基金。本基金主要通過
投資于目標(biāo)ETF實現(xiàn)對業(yè)績比較基準(zhǔn)的緊密跟蹤，因此，本基金的業(yè)績表現(xiàn)與上證科創(chuàng)板50成份指數(shù)的表
現(xiàn)密切相關(guān)。
當(dāng)本基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請時，基金管理人履行相應(yīng)程序后，可以啟用側(cè)袋機(jī)
制。側(cè)袋機(jī)制實施期間，基金管理人將對基金簡稱進(jìn)行特殊標(biāo)識，并不辦理側(cè)袋賬戶的申購贖回。
本基金的投資范圍包括存托憑證。存托憑證是新證券品種，本基金投資存托憑證在承擔(dān)境內(nèi)上市交易
股票投資的共同風(fēng)險外，還將承擔(dān)與存托憑證、創(chuàng)新企業(yè)發(fā)行、境外發(fā)行人以及交易機(jī)制相關(guān)的特有風(fēng)險。
本基金為指數(shù)基金，投資者投資于本基金面臨跟蹤誤差控制未達(dá)約定目標(biāo)、指數(shù)編制機(jī)構(gòu)停止服務(wù)、
成份券停牌等潛在風(fēng)險。
(二)重要提示
中國證監(jiān)會對本基金募集的注冊，并不表明其對本基金的價值和收益作出實質(zhì)性判斷或保證，也不表
明投資于本基金沒有風(fēng)險。
基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運用基金財產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，
也不保證最低收益。
基金投資者自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同的當(dāng)事人。
本基金的爭議解決處理方式為仲裁。具體仲裁機(jī)構(gòu)和仲裁地點詳見基金合同的具體約定。
基金產(chǎn)品資料概要信息發(fā)生重大變更的，基金管理人將在三個工作日內(nèi)更新，其他信息發(fā)生變更的，
基金管理人每年更新一次。因此，本文件內(nèi)容相比基金的實際情況可能存在一定的滯后，如需及時、準(zhǔn)確
獲取基金的相關(guān)信息，敬請同時關(guān)注基金管理人發(fā)布的相關(guān)臨時公告等。
五、其他資料查詢方式
以下資料詳見華泰柏瑞基金官方網(wǎng)站［www.huatai-pb.com］［客服電話：400-888-0001］
1、《華泰柏瑞上證科創(chuàng)板50成份交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金基金合同》、《華泰柏瑞
上證科創(chuàng)板50成份交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金托管協(xié)議》、《華泰柏瑞上證科創(chuàng)板50成份
交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金招募說明書》
2、定期報告，包括基金季度報告、中期報告和年度報告
3、基金份額凈值
4、基金銷售機(jī)構(gòu)及聯(lián)系方式
5、其他重要資料
華泰柏瑞上證科創(chuàng)板50成份交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金（I類份額）基金產(chǎn)品資料概要更新.pdf