華泰柏瑞中證港股通高股息投資交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金（I類份額）基金產(chǎn)品資料概要更新
華泰柏瑞中證港股通高股息投資交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基
金（I類份額）
基金產(chǎn)品資料概要更新
編制日期：2024年11月27日
送出日期：2024年11月27日
本概要提供本基金的重要信息，是招募說明書的一部分。
作出投資決定前，請閱讀完整的招募說明書等銷售文件。
一、產(chǎn)品概況
基金簡稱 華泰柏瑞中證港股通高股息投資ETF發(fā)起式聯(lián)接 基金代碼 018387
下屬基金簡稱 華泰柏瑞中證港股通高股息投資ETF發(fā)起式聯(lián)接I 下屬基金交易代碼 022663
基金管理人 華泰柏瑞基金管理有限公司 基金托管人 交通銀行股份有限公司
基金合同生效日 2024年11月26日
基金類型 股票型 交易幣種 人民幣
運作方式 普通開放式 開放頻率 每個開放日
基金經(jīng)理 李茜 開始擔任本基金基金經(jīng)理的日期 2024年11月26日
證券從業(yè)日期 2013年9月9日
其他 基金合同生效之日起三年后的對應日（指自然日），若基金資產(chǎn)凈值低于2億元人民幣，本基金合同自動終止，無需召開基金份額持有人大會審議，且不得通過召開基金份額持有人大會延續(xù)基金合同期限。若屆時的法律法規(guī)或中國證監(jiān)會規(guī)定發(fā)生變化，上述終止規(guī)定被取消、更改或補充時，則本基金可以參照屆時有效的法律法規(guī)或中國證監(jiān)會規(guī)定執(zhí)行。 基金合同生效滿三年后繼續(xù)存續(xù)的，連續(xù)20個工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿200人或者基金資產(chǎn)凈值低于5000萬元情形的，基金管理人應當在定期報告中予以披露；連續(xù)50個工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿200人或者基金資產(chǎn)凈值低于5000萬元情形的，管理人應及時通知基金托管人，基金合同終止，無需召開基金份額持有人大會審議。法律法規(guī)或中國證監(jiān)會另有規(guī)定時，從其規(guī)定。
二、基金投資與凈值表現(xiàn)
(一)投資目標與投資策略
投資目標 緊密跟蹤業(yè)績比較基準，追求跟蹤偏離度及跟蹤誤差的最小化。
投資范圍 本基金資產(chǎn)投資于具有良好流動性的金融工具，包括目標ETF、標的指數(shù)成份股及備選成份股、非成份股（包括主板、創(chuàng)業(yè)板及其他中國證監(jiān)會核準或注冊上市的股票、港股通標的股票）、存托憑證、債券(包括國債、央行票據(jù)、金融債券、企業(yè)債券、公司債券、中期票據(jù)、短期融資券、超短期融資券、公開發(fā)行的次級債券、政府支持機構(gòu)債券、政
府支持債券、地方政府債券、可轉(zhuǎn)換債券、可交換債券及其他經(jīng)中國證監(jiān)會允許投資的債券)、衍生品(包括股指期貨、股票期權(quán)等)、債券回購、銀行存款、貨幣市場工具(含同業(yè)存單)、資產(chǎn)支持證券以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具。 在符合法律法規(guī)規(guī)定的情況下，本基金可以參與融資和轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務。 如法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當程序后，可以將其納入投資范圍。 本基金資產(chǎn)中投資于目標ETF的比例不低于基金資產(chǎn)凈值的90%；每個交易日日終在扣除股指期貨、股票期權(quán)合約需繳納的交易保證金后，現(xiàn)金或到期日在一年以內(nèi)的政府債券投資比例不低于基金資產(chǎn)凈值的5%，其中，現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應收申購款等。
主要投資策略 在正常市場情況下，本基金與業(yè)績比較基準的日均跟蹤偏離度的絕對值不超過0.35%，年跟蹤誤差不超過4%。如因指數(shù)編制規(guī)則調(diào)整或其他因素導致跟蹤偏離度和跟蹤誤差超過上述范圍，基金管理人應采取合理措施避免跟蹤偏離度、跟蹤誤差進一步擴大。 1、資產(chǎn)配置策略；2、目標ETF投資策略；3、成份股、備選成份股投資策略；4、存托憑證投資策略；5、衍生品投資策略：（1）股指期貨投資策略；（2）股票期權(quán)投資策略；6、債券投資策略；7、資產(chǎn)支持證券投資策略；8、融資及轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務投資策略
業(yè)績比較基準 中證港股通高股息投資指數(shù)收益率×95%＋銀行活期存款利率（稅后）×5%
風險收益特征 本基金為華泰柏瑞中證港股通高股息投資ETF的聯(lián)接基金，主要投資于目標ETF實現(xiàn)對業(yè)績比較基準的緊密跟蹤。因此，本基金的業(yè)績表現(xiàn)與中證港股通高股息投資指數(shù)的表現(xiàn)密切相關(guān)。本基金的風險與收益水平高于混合型基金、債券型基金與貨幣市場基金。 本基金可投資于香港證券市場中具有良好流動性的金融工具。除需承擔與境內(nèi)證券投資基金類似的市場波動風險等一般投資風險，還需承擔匯率風險以及香港市場風險等境外證券市場投資所面臨的特別投資風險。
注：詳見《華泰柏瑞中證港股通高股息投資交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金招募說明書》
第九部分“基金的投資”。
(二)投資組合資產(chǎn)配置圖表/區(qū)域配置圖表
三、投資本基金涉及的費用
(一)基金銷售相關(guān)費用
以下費用在申購/贖回基金過程中收?。?
費用類型 份額（S）或金額（M） /持有期限（N） 收費方式/費率 備注
申購費 （前收費） - - I類基金份額申購費率為0
贖回費 N＜7日 1.5% -
N≥7日 0% -
(二)基金運作相關(guān)費用
以下費用將從基金資產(chǎn)中扣除：
費用類別 收費方式/年費率或金額 收取方
管理費 0.5% 基金管理人和銷售機構(gòu)
托管費 0.1% 基金托管人
銷售服務費 0.1% 銷售機構(gòu)
審計費用 20,000.00元 會計師事務所
信息披露費 - 規(guī)定披露報刊
其他費用 詳見招募說明書的基金費用與稅收章節(jié) 相關(guān)服務機構(gòu)
注：1.本基金交易證券、基金等產(chǎn)生的費用和稅負，按實際發(fā)生額從基金資產(chǎn)扣除。
2.審計費用、信息披露費為基金整體承擔費用，非單個份額類別費用，且年金額為預估值，最終實際
金額以基金定期報告披露為準。
3、本基金基金財產(chǎn)中投資于目標ETF的部分不收取管理費。本基金基金財產(chǎn)中投資于目標ETF的部分
不收取托管費。
四、風險揭示與重要提示
(一)風險揭示
本基金不提供任何保證。投資者可能損失本金。
投資有風險，投資者購買基金時應認真閱讀本基金的《招募說明書》等銷售文件。
投資本基金可能遇到的主要風險包括：本基金特有風險、投資組合的風險、管理風險、投資合規(guī)性風
險、本基金法律文件風險收益特征表述與銷售機構(gòu)基金風險評價可能不一致的風險及其他風險。
其中，本基金的特有風險主要包括指數(shù)下跌風險、目標ETF的風險、標的指數(shù)的風險、跟蹤偏離風險、
跟蹤誤差控制未達約定目標的風險、成份股停牌的風險、指數(shù)編制機構(gòu)停止服務的風險、投資于香港證券
市場的風險、股指期貨的投資風險、股票期權(quán)的投資風險、資產(chǎn)支持證券的投資風險、存托憑證的投資風
險、融資及轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務的風險、基金合同自動終止的風險。
基金合同生效之日起三年后的對應日（指自然日），若基金資產(chǎn)凈值低于2億元人民幣，基金合同自
動終止，無需召開基金份額持有人大會審議，且不得通過召開基金份額持有人大會延續(xù)基金合同期限?；?
金合同生效滿三年后繼續(xù)存續(xù)的，連續(xù)50個工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿200人或者基金資產(chǎn)凈值
低于5000萬元情形的，基金合同自動終止，無需召開基金份額持有人大會審議。因此，基金份額持有人將
可能面臨基金合同自動終止的風險。
本基金的投資范圍包括存托憑證。存托憑證是新證券品種，本基金投資存托憑證在承擔境內(nèi)上市交易
股票投資的共同風險外，還將承擔與存托憑證、創(chuàng)新企業(yè)發(fā)行、境外發(fā)行人以及交易機制相關(guān)的特有風險。
當本基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請時，基金管理人履行相應程序后，可以啟用側(cè)袋機
制，具體詳見本基金的招募說明書“側(cè)袋機制”章節(jié)。側(cè)袋機制實施期間，基金管理人將對基金簡稱進行
特殊標識，并不辦理側(cè)袋賬戶的申購贖回。請基金份額持有人仔細閱讀相關(guān)內(nèi)容并關(guān)注本基金啟用側(cè)袋機
制時的特定風險。
(二)重要提示
中國證監(jiān)會對本基金募集的注冊，并不表明其對本基金的價值和收益作出實質(zhì)性判斷或保證，也不表
明投資于本基金沒有風險。
基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，
也不保證最低收益。
基金投資者自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同的當事人。
本基金的爭議解決處理方式為仲裁。具體仲裁機構(gòu)和仲裁地點詳見基金合同的具體約定。
基金產(chǎn)品資料概要信息發(fā)生重大變更的，基金管理人將在三個工作日內(nèi)更新，其他信息發(fā)生變更的，
基金管理人每年更新一次。因此，本文件內(nèi)容相比基金的實際情況可能存在一定的滯后，如需及時、準確
獲取基金的相關(guān)信息，敬請同時關(guān)注基金管理人發(fā)布的相關(guān)臨時公告等。
五、其他資料查詢方式
以下資料詳見華泰柏瑞基金官方網(wǎng)站［www.huatai-pb.com］［客服電話：400-888-0001］
《華泰柏瑞中證港股通高股息投資交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金基金合同》、
《華泰柏瑞中證港股通高股息投資交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金托管協(xié)議》、
《華泰柏瑞中證港股通高股息投資交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金招募說明書》
定期報告，包括基金季度報告、中期報告和年度報告
基金份額凈值
基金銷售機構(gòu)及聯(lián)系方式
其他重要資料
華泰柏瑞中證港股通高股息投資交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金（I類份額）基金產(chǎn)品資料概要更新.pdf