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              路博邁基金管理（中國）有限公司

路博邁悅航30天持有期債券型

證券投資基金基金合同

基金管理人：路博邁基金管理（中國）有限公司

基金托管人：中國銀行股份有限公司

二零二四年十一月

目錄

第一部分前言.................................................................................................................................1

第二部分釋義.................................................................................................................................5

第三部分基金的基本情況...........................................................................................................12

第四部分基金份額的發(fā)售...........................................................................................................15

第五部分基金備案.......................................................................................................................18

第六部分基金份額的申購與贖回...............................................................................................20

第七部分基金合同當(dāng)事人及權(quán)利義務(wù).......................................................................................32

第八部分基金份額持有人大會...................................................................................................45

第九部分基金管理人、基金托管人的更換條件和程序...........................................................55

第十部分基金的托管...................................................................................................................59

第十一部分基金份額的登記.......................................................................................................60

第十二部分基金的投資...............................................................................................................62

第十三部分基金的財產(chǎn)...............................................................................................................71

第十四部分基金資產(chǎn)估值...........................................................................................................72

第十五部分基金費用與稅收.......................................................................................................81

第十六部分基金的收益與分配...................................................................................................84

第十七部分基金的會計與審計...................................................................................................86

第十八部分基金的信息披露.......................................................................................................87

第十九部分基金合同的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算...........................................................96

第二十部分違約責(zé)任...................................................................................................................99

第二十一部分爭議的處理和適用的法律.................................................................................100

第二十二部分基金合同的效力.................................................................................................101

第二十三部分其他事項.............................................................................................................102

第二十四部分基金合同內(nèi)容摘要.............................................................................................103

第一部分前言

一、訂立本基金合同的目的、依據(jù)和原則

1、訂立本基金合同的目的是保護投資人合法權(quán)益，明確基金合同當(dāng)事人的

權(quán)利義務(wù)，規(guī)范基金運作。

2、訂立本基金合同的依據(jù)是《中華人民共和國民法典》、《中華人民共和

國證券法》(以下簡稱“《證券法》”)、《中華人民共和國證券投資基金法》

(以下簡稱“《基金法》”)、《公開募集證券投資基金運作管理辦法》(以下簡

稱“《運作辦法》”)、《公開募集證券投資基金銷售機構(gòu)監(jiān)督管理辦法》(以

下簡稱“《銷售辦法》”)、《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》(以

下簡稱“《信息披露辦法》”)、《公開募集開放式證券投資基金流動性風(fēng)險管

理規(guī)定》（以下簡稱“《流動性風(fēng)險管理規(guī)定》”）和其他有關(guān)法律法規(guī)。

3、訂立本基金合同的原則是平等自愿、誠實信用、充分保護投資人合法權(quán)

益。

二、基金合同是規(guī)定基金合同當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的基本法律文件，

其他與基金相關(guān)的涉及基金合同當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的任何文件或表述，

如與基金合同有沖突，均以基金合同為準?；鸷贤?dāng)事人按照《基金法》、

基金合同及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)。

基金合同的當(dāng)事人包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人?；?
投資人自依本基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和本基金合同的

當(dāng)事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的承認和接受。

三、路博邁悅航30天持有期債券型證券投資基金由基金管理人依照《基金

法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定募集，并經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱

“中國證監(jiān)會”)注冊。

中國證監(jiān)會對本基金募集的注冊，并不表明其對本基金的投資價值和市場

前景做出實質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險。

基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財

產(chǎn)，但不保證投資于本基金一定盈利，也不保證最低收益。

投資者應(yīng)當(dāng)認真閱讀基金招募說明書、基金合同、基金產(chǎn)品資料概要等信

息披露文件，自主判斷基金的投資價值，自主做出投資決策，自行承擔(dān)投資風(fēng)

險。

四、本基金單一投資者持有基金份額數(shù)不得達到或超過基金份額總數(shù)的

50%，但在基金運作過程中因基金份額贖回等基金管理人無法予以控制的情形

導(dǎo)致被動達到或超過50%的除外。法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)另有規(guī)定的，從其規(guī)

定。

五、對于單筆認/申購的基金份額，最短持有期為30天（因本基金紅利再投

資所形成的基金份額的最短持有期按照本基金合同第十六部分的約定另行計

算），最短持有期內(nèi)基金份額持有人不能提出贖回或轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出申請，最短持有

期到期日及之后，基金份額持有人可以提出贖回或轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出申請。

六、為對沖信用風(fēng)險，本基金可能投資于信用衍生品，信用衍生品的投資

可能面臨流動性風(fēng)險、償付風(fēng)險以及價格波動風(fēng)險等。

七、本基金可投資國債期貨，國債期貨的投資可能面臨市場風(fēng)險、基差風(fēng)

險、流動性風(fēng)險等。

八、基金管理人、基金托管人在本基金合同之外披露涉及本基金的信息，

其內(nèi)容涉及界定基金合同當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的，如與基金合同有沖突，

以基金合同為準。

九、本基金按照中國法律法規(guī)成立并運作，若基金合同的內(nèi)容與屆時有效

的法律法規(guī)的強制性規(guī)定不一致，應(yīng)當(dāng)以屆時有效的法律法規(guī)的規(guī)定為準。

十、當(dāng)本基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請時，基金管理人履

行相應(yīng)程序后，可以啟用側(cè)袋機制，具體詳見基金合同和招募說明書的有關(guān)章

節(jié)。側(cè)袋機制實施期間，基金管理人將對基金簡稱進行特殊標識，并不辦理側(cè)

袋賬戶的申購贖回。請基金份額持有人仔細閱讀相關(guān)內(nèi)容并關(guān)注本基金啟用側(cè)

袋機制時的特定風(fēng)險。

十一、基金管理人依據(jù)相關(guān)法律、法規(guī)等，經(jīng)盡職調(diào)查、進行了充分的評

估論證、履行了必要的決策程序，現(xiàn)將份額登記、估值核算等業(yè)務(wù)委托給基金

服務(wù)機構(gòu)——國泰君安證券股份有限公司負責(zé)日常運營；基金管理人需定期了

解基金服務(wù)機構(gòu)的人員配備情況、業(yè)務(wù)操作的專業(yè)能力、業(yè)務(wù)隔離措施、軟硬

件設(shè)施等基本運作情況，以保證滿足業(yè)務(wù)發(fā)展的實際需求；如前述提供份額登

記、估值核算的基金服務(wù)機構(gòu)以獨資或者控股方式成立具有獨立法人資格的基

金服務(wù)機構(gòu)，經(jīng)基金管理人同意，可直接由該新設(shè)立的基金服務(wù)機構(gòu)擔(dān)任本基

金的服務(wù)機構(gòu)，但基金管理人應(yīng)發(fā)布相關(guān)公告。除前述另有規(guī)定外，基金服務(wù)

機構(gòu)發(fā)生變更的，基金管理人需另行發(fā)布相關(guān)公告。若基金份額持有人不同意

基金管理人變更基金服務(wù)機構(gòu)的，自公告之日起10日內(nèi)可以贖回其持有的全

部基金份額，若基金份額持有人自公告之日起10日后繼續(xù)持有全部或部分基

金份額的，視為其同意基金管理人變更基金服務(wù)機構(gòu)。屆時選擇贖回的基金份

額持有人將不受最短持有期的限制，贖回費將依據(jù)實際持有期限根據(jù)法律法規(guī)

的規(guī)定收取，具體贖回安排及費率等事項請見基金管理人的相關(guān)公告。

十二、基金投資者及基金份額持有人承諾其知悉《中華人民共和國反洗錢

法》、《金融機構(gòu)大額交易和可疑交易報告管理辦法》、《中國人民銀行關(guān)于

加強開戶管理及可疑交易報告后續(xù)控制措施的通知》、《中國人民銀行關(guān)于落

實執(zhí)行聯(lián)合國安理會相關(guān)決議的通知》等反洗錢相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，將嚴格

遵守上述規(guī)定，不會違反任何前述規(guī)定；承諾用于基金投資的資金來源不屬于

違法犯罪所得及其收益；承諾出示真實有效的身份證件或者其他身份證明文

件，積極履行反洗錢職責(zé)，不借助本業(yè)務(wù)進行洗錢等違法犯罪活動?；鹜顿Y

者及基金份額持有人承諾，已認真閱讀并知悉基金管理人關(guān)于可購買本基金的

投資者資質(zhì)的規(guī)定（以基金管理人公示的業(yè)務(wù)規(guī)則為準），并應(yīng)在認購、申購

本基金時及持有本基金期間內(nèi)持續(xù)滿足該等資質(zhì)要求。

十三、基金管理人深知個人信息對投資者的重要性，致力于投資者個人信

息的保護?；鸸芾砣顺兄Z按照法律法規(guī)和相關(guān)監(jiān)管要求的規(guī)定處理投資者的

個人信息，包括通過基金管理人直銷、銷售機構(gòu)或場內(nèi)經(jīng)紀機構(gòu)購買路博邁基

金管理（中國）有限公司旗下基金產(chǎn)品的所有個人投資者?；鸸芾砣诵杼幚?
的機構(gòu)投資者信息中可能涉及其法定代表人、受益所有人、經(jīng)辦人等個人信

息，也將遵守上述承諾進行處理。

詳情請關(guān)注基金合同第七部分“基金合同當(dāng)事人及權(quán)利義務(wù)”的相關(guān)內(nèi)容

及基金管理人官方網(wǎng)站（www.nbchina.com）不時披露的個人信息處理相關(guān)政

策。

第二部分釋義

在本基金合同中，除非文意另有所指，下列詞語或簡稱具有如下含義：

1、基金或本基金：指路博邁悅航30天持有期債券型證券投資基金

2、基金管理人：指路博邁基金管理（中國）有限公司

3、基金托管人：指中國銀行股份有限公司

4、基金合同、《基金合同》或本基金合同：指《路博邁悅航30天持有期

債券型證券投資基金基金合同》及對本基金合同的任何有效修訂和補充

5、托管協(xié)議：指基金管理人與基金托管人就本基金簽訂之《路博邁悅航

30天持有期債券型證券投資基金托管協(xié)議》及對該托管協(xié)議的任何有效修訂和

補充

6、招募說明書：指《路博邁悅航30天持有期債券型證券投資基金招募說

明書》及其更新

7、基金產(chǎn)品資料概要：指《路博邁悅航30天持有期債券型證券投資基金

基金產(chǎn)品資料概要》及其更新

8、基金份額發(fā)售公告：指《路博邁悅航30天持有期債券型證券投資基金

基金份額發(fā)售公告》

9、法律法規(guī)：指中國現(xiàn)行有效并公布實施的法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文

件、司法解釋、行政規(guī)章以及其他對基金合同當(dāng)事人有約束力的決定、決議、

通知等

10、《基金法》：指2003年10月28日經(jīng)第十屆全國人民代表大會常務(wù)委

員會第五次會議通過，經(jīng)2012年12月28日第十一屆全國人民代表大會常務(wù)委

員會第三十次會議修訂，自2013年6月1日起實施，并經(jīng)2015年4月24日第

十二屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第十四次會議《全國人民代表大會常務(wù)委

員會關(guān)于修改＜中華人民共和國港口法＞等七部法律的決定》修正的《中華人民

共和國證券投資基金法》及頒布機關(guān)對其不時做出的修訂

11、《銷售辦法》：指中國證監(jiān)會2020年8月28日頒布、同年10月1日

實施的《公開募集證券投資基金銷售機構(gòu)監(jiān)督管理辦法》及頒布機關(guān)對其不時

做出的修訂

12、《信息披露辦法》：指中國證監(jiān)會2019年7月26日頒布、同年9月1

日實施的，并經(jīng)2020年3月20日中國證監(jiān)會《關(guān)于修改部分證券期貨規(guī)章的

決定》修正的《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》及頒布機關(guān)對其不

時做出的修訂

13、《運作辦法》：指中國證監(jiān)會2014年7月7日頒布、同年8月8日實

施的《公開募集證券投資基金運作管理辦法》及頒布機關(guān)對其不時做出的修訂

14、《流動性風(fēng)險管理規(guī)定》：指中國證監(jiān)會2017年8月31日頒布、同

年10月1日實施的《公開募集開放式證券投資基金流動性風(fēng)險管理規(guī)定》及頒

布機關(guān)對其不時做出的修訂

15、中國證監(jiān)會：指中國證券監(jiān)督管理委員會

16、銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)：指中國人民銀行和/或國家金融監(jiān)督管理總局

17、基金合同當(dāng)事人：指受基金合同約束，根據(jù)基金合同享有權(quán)利并承擔(dān)

義務(wù)的法律主體，包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人

18、個人投資者：指依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定可投資于證券投資基金的自然

人

19、機構(gòu)投資者：指依法可以投資證券投資基金的、在中華人民共和國境

內(nèi)合法登記并存續(xù)或經(jīng)有關(guān)政府部門批準設(shè)立并存續(xù)的企業(yè)法人、事業(yè)法人、

社會團體或其他組織

20、合格境外投資者：指符合《合格境外機構(gòu)投資者和人民幣合格境外機

構(gòu)投資者境內(nèi)證券期貨投資管理辦法》（包括其不時修訂）及相關(guān)法律法規(guī)規(guī)

定使用來自境外的資金進行境內(nèi)證券期貨投資的境外機構(gòu)投資者，包括合格境

外機構(gòu)投資者和人民幣合格境外機構(gòu)投資者

21、投資人、投資者：指個人投資者、機構(gòu)投資者、合格境外投資者以及

法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資人的合稱

22、基金份額持有人：指依基金合同和招募說明書合法取得基金份額的投

資人

23、基金銷售業(yè)務(wù)：指基金管理人或銷售機構(gòu)宣傳推介基金，發(fā)售基金份

額，辦理基金份額的申購、贖回、轉(zhuǎn)換、轉(zhuǎn)托管及定期定額投資計劃等業(yè)務(wù)

24、銷售機構(gòu)：指路博邁基金管理（中國）有限公司以及符合《銷售辦

法》和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件，取得基金銷售業(yè)務(wù)資格并與基金管理人簽

訂了基金銷售服務(wù)協(xié)議，辦理基金銷售業(yè)務(wù)的機構(gòu)

25、登記業(yè)務(wù)：指基金登記、存管、過戶、清算和交收業(yè)務(wù)，具體內(nèi)容包

括投資人基金賬戶的建立和管理、基金份額登記、基金銷售業(yè)務(wù)的確認、清算

和交收、代理發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊和辦理非交易過戶等

26、登記機構(gòu)：指辦理登記業(yè)務(wù)的機構(gòu)。基金的登記機構(gòu)為路博邁基金管

理（中國）有限公司或接受路博邁基金管理（中國）有限公司委托代為辦理登

記業(yè)務(wù)的機構(gòu)

27、基金服務(wù)機構(gòu)：指從事基金的銷售、銷售支付、份額登記、估值等基

金服務(wù)業(yè)務(wù)的機構(gòu)。銷售機構(gòu)、登記機構(gòu)亦為本基金的基金服務(wù)機構(gòu)。其中，

國泰君安證券股份有限公司作為本基金的基金服務(wù)機構(gòu)，為本基金提供份額登

記、估值與核算等服務(wù)

28、基金賬戶：指登記機構(gòu)為投資人開立的、記錄其持有的、基金管理人

所管理的基金份額余額及其變動情況的賬戶

29、基金交易賬戶：指銷售機構(gòu)為投資人開立的、記錄投資人通過該銷售

機構(gòu)辦理認購、申購、贖回、轉(zhuǎn)換、轉(zhuǎn)托管及定期定額投資計劃等業(yè)務(wù)而引起

基金的基金份額變動及結(jié)余情況的賬戶

30、基金合同生效日：指基金募集達到法律法規(guī)規(guī)定及基金合同規(guī)定的條

件，基金管理人向中國證監(jiān)會辦理基金備案手續(xù)完畢，并獲得中國證監(jiān)會書面

確認的日期

31、基金合同終止日：指基金合同規(guī)定的基金合同終止事由出現(xiàn)后，基金

財產(chǎn)清算完畢，清算結(jié)果報中國證監(jiān)會備案并予以公告的日期

32、基金募集期：指自基金份額發(fā)售之日起至發(fā)售結(jié)束之日止的期間，最

長不得超過3個月

33、存續(xù)期：指基金合同生效至終止之間的不定期期限

34、工作日：指上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日

35、T日：指銷售機構(gòu)在規(guī)定時間受理投資人申購、贖回或其他業(yè)務(wù)申請

的開放日

36、T+n日：指自T日起第n個工作日(不包含T日)，n為自然數(shù)

37、開放日：指為投資人辦理基金份額申購、贖回或其他業(yè)務(wù)的工作日

38、開放時間：指開放日基金接受申購、贖回或其他交易的時間段

39、最短持有期：指本基金對每份基金份額設(shè)置30天的最短持有期。在最

短持有期到期日之前（不含當(dāng)日），投資者不能提出贖回或轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出申請；最

短持有期期滿后（含最短持有期到期日當(dāng)日）投資者可以申請贖回或轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)

出，因本基金紅利再投資所生成的基金份額的最短持有期按照本基金合同第十

六部分的約定另行計算

40、最短持有期起始日：指基金合同生效日（對認購份額而言）或每份基

金份額申購申請確認日（對申購份額而言）或基金份額轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入確認日（對轉(zhuǎn)

換轉(zhuǎn)入份額而言）

41、最短持有期到期日：指最短持有期起始日起的第30天，如該對應(yīng)日為

非工作日，則順延至下一工作日。因不可抗力或基金合同約定的其他情形致使

基金管理人無法在該基金份額的最短持有期到期日按時開放辦理該基金份額的

贖回或轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出業(yè)務(wù)的，該基金份額的最短持有期到期日順延至不可抗力或基

金合同約定的其他情形的影響因素消除之日起的下一個工作日

42、《業(yè)務(wù)規(guī)則》：指《路博邁基金管理（中國）有限公司開放式基金業(yè)

務(wù)規(guī)則》及基金管理人不時于其網(wǎng)站披露的相關(guān)規(guī)則及公示信息，是規(guī)范基金

管理人所管理的開放式證券投資基金登記方面的業(yè)務(wù)規(guī)則，由基金管理人和投

資人共同遵守

43、認購：指在基金募集期內(nèi)，投資人根據(jù)基金合同和招募說明書的規(guī)定

申請購買基金份額的行為

44、申購：指基金合同生效后，投資人根據(jù)基金合同和招募說明書的規(guī)定

申請購買基金份額的行為

45、贖回：指基金合同生效后，基金份額持有人按基金合同和招募說明書

規(guī)定的條件要求將基金份額兌換為現(xiàn)金的行為

46、基金轉(zhuǎn)換：指基金份額持有人按照本基金合同和基金管理人屆時有效

公告規(guī)定的條件，申請將其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份額轉(zhuǎn)換

為基金管理人管理的其他基金基金份額的行為

47、轉(zhuǎn)托管：指基金份額持有人在本基金的不同銷售機構(gòu)之間實施的變更

所持基金份額銷售機構(gòu)的操作

48、定期定額投資計劃：指投資人通過有關(guān)銷售機構(gòu)提出申請，約定每期

申購日、扣款金額及扣款方式，由銷售機構(gòu)于每期約定申購日在投資人指定銀

行賬戶內(nèi)自動完成扣款及受理基金申購申請的一種投資方式

49、巨額贖回：指本基金單個開放日，基金凈贖回申請(贖回申請份額總數(shù)

加上基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出申請份額總數(shù)后扣除申購申請份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入

申請份額總數(shù)后的余額)超過上一開放日基金總份額的10%

50、元：指人民幣元

51、基金收益：指基金投資所得債券利息、買賣證券價差、銀行存款利

息、已實現(xiàn)的其他合法收入及因運用基金財產(chǎn)帶來的成本和費用的節(jié)約

52、基金資產(chǎn)總值：指基金擁有的各類有價證券及票據(jù)價值、銀行存款本

息、基金應(yīng)收款項及其他資產(chǎn)的價值總和

53、基金資產(chǎn)凈值：指基金資產(chǎn)總值減去基金負債后的價值

54、基金份額凈值：指計算日基金資產(chǎn)凈值除以計算日基金份額總數(shù)

55、基金資產(chǎn)估值：指計算評估基金資產(chǎn)和負債的價值，以確定基金資產(chǎn)

凈值和基金份額凈值的過程

56、規(guī)定媒介：指符合中國證監(jiān)會規(guī)定條件的用以進行信息披露的全國性

報刊及《信息披露辦法》規(guī)定的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（包括基金管理人網(wǎng)站、基金托管

人網(wǎng)站、中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站）等媒介

57、流動性受限資產(chǎn)：指由于法律法規(guī)、監(jiān)管、合同或操作障礙等原因無

法以合理價格予以變現(xiàn)的資產(chǎn)，包括但不限于到期日在10個交易日以上的逆回

購與銀行定期存款（含協(xié)議約定有條件提前支取的銀行存款）、停牌股票、流

通受限的新股及非公開發(fā)行股票、資產(chǎn)支持證券、因發(fā)行人債務(wù)違約無法進行

轉(zhuǎn)讓或交易的債券以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會規(guī)定的其他流動性受限資產(chǎn)，如

未來法律法規(guī)變動，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，可對前述流動性受限資產(chǎn)

范圍進行調(diào)整

58、擺動定價機制：指當(dāng)開放式基金遭遇大額申購贖回時，通過調(diào)整基金

份額凈值的方式，將基金調(diào)整投資組合的市場沖擊成本分配給實際申購、贖回

的投資者，從而減少對存量基金份額持有人利益的不利影響，確保投資人的合

法權(quán)益不受損害并得到公平對待，如未來法律法規(guī)變動，基金管理人在履行適

當(dāng)程序后，可對前述擺動定價機制的定義進行調(diào)整

59、不可抗力：指本基金合同當(dāng)事人不能預(yù)見、不能避免且不能克服的客

觀事件

60、銷售服務(wù)費：指從基金財產(chǎn)中計提的，用于本基金市場推廣、銷售以

及基金份額持有人服務(wù)的費用

61、基金份額分類：指本基金根據(jù)認購費、申購費、銷售服務(wù)費收取方式

的不同，將基金份額分為不同的類別：A類基金份額和C類基金份額。兩類基

金份額分設(shè)不同的基金代碼，并分別公布基金份額凈值

62、A類基金份額：在投資者認購或申購時收取認購費或申購費，但不從

本類別基金財產(chǎn)中計提銷售服務(wù)費的，稱為A類基金份額

63、C類基金份額：在投資者認購或申購時不收取認購費或申購費，而從

本類別基金財產(chǎn)中計提銷售服務(wù)費的，稱為C類基金份額

64、側(cè)袋機制：指將基金投資組合中的特定資產(chǎn)從原有賬戶分離至一個專

門賬戶進行處置清算，目的在于有效隔離并化解風(fēng)險，確保投資者得到公平對

待，屬于流動性風(fēng)險管理工具。側(cè)袋機制實施期間，原有賬戶稱為主袋賬戶，

專門賬戶稱為側(cè)袋賬戶

65、特定資產(chǎn)：包括：（1）無可參考的活躍市場價格且采用估值技術(shù)仍導(dǎo)

致公允價值存在重大不確定性的資產(chǎn)；（2）按攤余成本計量且計提資產(chǎn)減值準

備仍導(dǎo)致資產(chǎn)價值存在重大不確定性的資產(chǎn)；（3）其他資產(chǎn)價值存在重大不確

定性的資產(chǎn)

66、信用衍生品：指符合證券交易所或銀行間市場相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，專門用

于管理信用風(fēng)險的信用衍生工具

67、信用保護買方：亦稱信用保護購買方，指接受信用風(fēng)險保護的一方

68、信用保護賣方：亦稱信用保護提供方，指提供信用風(fēng)險保護的一方

69、名義本金：亦稱交易名義本金，指為一筆信用衍生品交易提供信用保

護的金額，各項支付和結(jié)算以此金額為計算基準

第三部分基金的基本情況

一、基金名稱

路博邁悅航30天持有期債券型證券投資基金

二、基金的類別

債券型證券投資基金

三、基金的運作方式

契約型開放式

本基金對每份基金份額設(shè)置30天的最短持有期。對于每份基金份額，最短

持有期起始日指基金合同生效日（對認購份額而言）或每份基金份額申購申請

確認日（對申購份額而言）或基金份額轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入確認日（對轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入份額而

言）；最短持有期到期日指該基金份額最短持有期起始日起的第30天，如該對

應(yīng)日為非工作日，則順延至下一工作日。

在每份基金份額的最短持有期到期日前（不含當(dāng)日），基金份額持有人不

能對該基金份額提出贖回或轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出申請；每份基金份額的最短持有期到期日

起（含當(dāng)日），基金份額持有人可對該基金份額提出贖回或轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出申請。因

不可抗力或基金合同約定的其他情形致使基金管理人無法在該基金份額的最短

持有期到期日按時開放辦理該基金份額的贖回或轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出業(yè)務(wù)的，該基金份額

的最短持有期到期日順延至不可抗力或基金合同約定的其他情形的影響因素消

除之日起的下一個工作日。因本基金紅利再投資所生成的基金份額的最短持有

期按照本基金合同第十六部分的約定另行計算。

四、基金的投資目標

本基金在控制風(fēng)險并保持資產(chǎn)流動性的前提下，以獲取絕對收益為核心投

資目標，通過積極主動的投資管理，努力追求組合資產(chǎn)長期穩(wěn)健的增值。

五、基金的最低募集份額總額

本基金的最低募集份額總額為2億份。

六、基金份額發(fā)售面值和認購費用

本基金基金份額發(fā)售面值為人民幣1.00元。

本基金C類基金份額不收取認購費，A類基金份額的認購費率按招募說明

書及基金產(chǎn)品資料概要的規(guī)定執(zhí)行。

七、基金存續(xù)期限

不定期

八、基金份額的類別

本基金根據(jù)認購費、申購費、銷售服務(wù)費收取方式的不同，將基金份額分

為不同的類別。在投資者認購或申購時收取認購費或申購費，但不從本類別基

金財產(chǎn)中計提銷售服務(wù)費的，稱為A類基金份額；在投資者認購或申購時不收

取認購費或申購費，而從本類別基金財產(chǎn)中計提銷售服務(wù)費的，稱為C類基金

份額。

本基金A類基金份額和C類基金份額分別設(shè)置代碼。由于基金費用的不

同，本基金A類基金份額和C類基金份額將分別計算基金份額凈值和基金份額

累計凈值?；鸱蓊~凈值計算公式為計算日該類別基金資產(chǎn)凈值除以計算日該

類別基金份額總數(shù)。

投資者可自行選擇認購、申購的基金份額類別。本基金份額類別的具體設(shè)

置、費率水平等由基金管理人確定，并在招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要或相

關(guān)公告中列明。

在不違反法律法規(guī)、基金合同的約定以及對基金份額持有人利益無實質(zhì)性

不利影響的情況下，根據(jù)基金實際運作情況，在履行適當(dāng)程序后，基金管理人

可決定增加新的基金份額類別、取消某基金份額類別或?qū)鸱蓊~分類辦法及

規(guī)則進行調(diào)整等事宜，此項調(diào)整無需召開基金份額持有人大會，但調(diào)整實施前

基金管理人需及時公告。

第四部分基金份額的發(fā)售

一、基金份額的發(fā)售時間、發(fā)售方式、發(fā)售對象

1、發(fā)售時間

自基金份額發(fā)售之日起最長不得超過3個月，具體發(fā)售時間見基金份額發(fā)

售公告。

2、發(fā)售方式

通過各銷售機構(gòu)的基金銷售網(wǎng)點公開發(fā)售，各銷售機構(gòu)的具體名單見基金

份額發(fā)售公告以及基金管理人披露的基金銷售機構(gòu)名錄。

3、發(fā)售對象

符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個人投資者、機構(gòu)投資者、

合格境外投資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資

人。

基金管理人有權(quán)對可購買本基金的投資者資質(zhì)予以規(guī)定并不時調(diào)整，具體

見《業(yè)務(wù)規(guī)則》，以及基金管理人屆時發(fā)布的相關(guān)公告。

二、基金份額的認購

1、認購費用

本基金A類基金份額在認購時收取基金認購費用，C類基金份額不收取認

購費用。

本基金A類基金份額的認購費率由基金管理人決定，并在招募說明書及基

金產(chǎn)品資料概要中列示?；鹫J購費用不列入基金財產(chǎn)。

2、募集期利息的處理方式

有效認購款項在募集期間產(chǎn)生的利息將折算為相應(yīng)類別的基金份額歸基金

份額持有人所有，其中利息轉(zhuǎn)份額的具體數(shù)額以登記機構(gòu)的記錄為準。

3、基金認購份額的計算

基金認購份額具體的計算方法在招募說明書中列示。

4、認購份額余額的處理方式

認購份額的計算保留到小數(shù)點后2位，小數(shù)點2位以后的部分四舍五入，

由此誤差產(chǎn)生的收益或損失由基金財產(chǎn)承擔(dān)。

5、認購申請的確認

銷售機構(gòu)對認購申請的受理并不代表該申請一定成功，而僅代表銷售機構(gòu)

確實接收到認購申請。認購的確認以登記機構(gòu)的確認結(jié)果為準。對于認購申請

及認購份額的確認情況，投資人應(yīng)及時查詢并妥善行使合法權(quán)利。否則，由此

產(chǎn)生的投資人任何損失由投資人自行承擔(dān)。

三、基金份額認購金額的限制

1、投資人認購時，需按銷售機構(gòu)規(guī)定的方式全額繳款?；鹜顿Y者在募集

期內(nèi)可多次認購，A類基金份額的認購費用按每筆A類基金份額認購申請單獨

計算。認購申請一經(jīng)受理不得撤銷。若認購不成立或無效（不包括募集失敗的

情形），則認購款項本金將無息退還給投資人。

2、基金管理人可以對每個基金交易賬戶的單筆最低認購金額進行限制，具

體限制請參看招募說明書或相關(guān)公告。

3、基金管理人可以對募集期間的單個投資人的累計認購金額進行限制，具

體限制和處理方法請參看招募說明書或相關(guān)公告。

4、基金管理人可以對募集期間的本基金募集規(guī)模設(shè)置上限。募集期內(nèi)超過

募集規(guī)模上限時，基金管理人可以采用比例確認或其他方式進行確認，具體限

制和處理方法請參看招募說明書、基金份額發(fā)售公告或相關(guān)公告。

5、如本基金單個投資人累計認購的基金份額數(shù)達到或者超過基金總份額的

50%，基金管理人可以采取比例確認等方式對該投資人的認購申請進行限制。

基金管理人接受某筆或者某些認購申請有可能導(dǎo)致投資者變相規(guī)避前述50%比

例要求的，基金管理人有權(quán)拒絕該等全部或者部分認購申請。投資人認購的基

金份額數(shù)以基金合同生效后登記機構(gòu)的確認為準。

第五部分基金備案

一、基金備案的條件

本基金自基金份額發(fā)售之日起3個月內(nèi)，在基金募集份額總額不少于2億

份，基金募集金額不少于2億元人民幣且基金認購人數(shù)不少于200人的條件下，

基金募集期屆滿或基金管理人依據(jù)法律法規(guī)及招募說明書、基金份額發(fā)售公告

等相關(guān)公告可以決定停止基金發(fā)售，并在10日內(nèi)聘請法定驗資機構(gòu)驗資，自收

到驗資報告之日起10日內(nèi)，向中國證監(jiān)會辦理基金備案手續(xù)。

基金募集達到基金備案條件的，自基金管理人辦理完畢基金備案手續(xù)并取

得中國證監(jiān)會書面確認之日起，《基金合同》生效；否則《基金合同》不生

效?；鸸芾砣嗽谑盏街袊C監(jiān)會確認文件的次日對《基金合同》生效事宜予

以公告?；鸸芾砣藨?yīng)將基金募集期間募集的資金存入專門賬戶，在基金募集

行為結(jié)束前，任何人不得動用。

二、基金合同不能生效時募集資金的處理方式

如果募集期限屆滿，未滿足基金備案條件，基金管理人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)下列責(zé)

任：

1、以其固有財產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費用；

2、在基金募集期限屆滿后30日內(nèi)返還投資者已繳納的款項，并加計銀行

同期活期存款利息；

3、如基金募集失敗，基金管理人、基金托管人及銷售機構(gòu)不得請求報酬。

基金管理人、基金托管人和銷售機構(gòu)為基金募集支付之一切費用應(yīng)由各方各自

承擔(dān)。

三、基金存續(xù)期內(nèi)的基金份額持有人數(shù)量和資產(chǎn)規(guī)模

《基金合同》生效后，連續(xù)20個工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿200

人或者基金資產(chǎn)凈值低于5000萬元情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在定期報告中予以

披露；連續(xù)50個工作日出現(xiàn)前述情形的，本基金將根據(jù)基金合同第十九部分的

約定進行基金財產(chǎn)清算并終止，而無須召開基金份額持有人大會。

法律法規(guī)或中國證監(jiān)會另有規(guī)定時，從其規(guī)定。

第六部分基金份額的申購與贖回

一、申購和贖回場所

本基金的申購與贖回將通過銷售機構(gòu)進行。銷售機構(gòu)的具體信息將由基金

管理人在招募說明書或其他相關(guān)公告中列明或在其網(wǎng)站公示?；鸸芾砣丝筛?
據(jù)情況變更或增減銷售機構(gòu)，并在基金管理人網(wǎng)站公示?；鹜顿Y者應(yīng)當(dāng)在銷

售機構(gòu)辦理基金銷售業(yè)務(wù)的營業(yè)場所或按銷售機構(gòu)提供的其他方式辦理基金份

額的申購與贖回。

二、申購和贖回的開放日及時間

1、開放日及開放時間

投資人在開放日辦理基金份額的申購和贖回，具體辦理時間為上海證券交

易所、深圳證券交易所的正常交易日的交易時間，但基金管理人根據(jù)法律法

規(guī)、中國證監(jiān)會的要求或本基金合同的規(guī)定公告暫停申購、贖回時除外。

基金合同生效后，若出現(xiàn)新的證券/期貨交易市場、證券/期貨交易所交易時

間變更或其他特殊情況，基金管理人將視情況對前述開放日及開放時間進行相

應(yīng)的調(diào)整，但應(yīng)在實施日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公

告。

2、申購、贖回開始日及業(yè)務(wù)辦理時間

基金管理人可以根據(jù)實際情況依法決定本基金開始辦理申購的具體日期，

具體業(yè)務(wù)辦理時間在申購開始公告中規(guī)定。

基金管理人自認購份額的最短持有期到期日起（含當(dāng)日）開始辦理贖回和

轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出，具體業(yè)務(wù)辦理時間在相關(guān)業(yè)務(wù)開始公告中規(guī)定。對于每份基金份

額，僅在最短持有期到期日后（含當(dāng)日），基金份額持有人可就該基金份額提

出贖回申請或轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出申請。觸發(fā)基金合同約定的強制贖回情形的，基金管理

人可相應(yīng)啟動強制贖回，不受前述贖回辦理開始時間的限制。如果投資人多次

申購本基金，則其持有的每一份基金份額的最短持有期到期日可能不同。因本

基金紅利再投資所生成的基金份額的最短持有期按照本基金合同第十六部分的

約定另行計算。

在確定申購開始與贖回開始時間后，基金管理人應(yīng)在申購、贖回開放日前

依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告申購與贖回的開始時間。

基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時間辦理基金份額的申

購、贖回或者轉(zhuǎn)換。投資人在基金合同約定之外的日期和時間提出申購、贖回

或者轉(zhuǎn)換申請且登記機構(gòu)確認接受的，其基金份額申購、贖回價格為下一開放

日該類別基金份額申購、贖回的價格，但投資人在最短持有期內(nèi)提出的贖回或

轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出申請，視為無效申請。

三、申購與贖回的原則

1、“未知價”原則，即申購、贖回價格以申請當(dāng)日收市后計算的該類別基金

份額凈值為基準進行計算；

2、“金額申購、份額贖回”原則，即申購以金額申請，贖回以份額申請；

3、當(dāng)日的申購與贖回申請可以在基金管理人規(guī)定的時間以內(nèi)撤銷；

4、除指定贖回外，贖回遵循“先進先出”原則，即按照投資人認購、申購的

先后次序進行順序贖回；

5、辦理申購、贖回業(yè)務(wù)時，應(yīng)當(dāng)遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則，確保

投資者的合法權(quán)益不受損害并得到公平對待；

6、基金管理人有權(quán)對可購買本基金的投資者資質(zhì)予以規(guī)定并不時調(diào)整，具

體見《業(yè)務(wù)規(guī)則》以及基金管理人屆時發(fā)布的相關(guān)公告。本基金僅接受符合相

關(guān)資質(zhì)條件的基金投資者持有本基金基金份額。

基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，對上述原則進行調(diào)整?；鸸芾?
人必須在新規(guī)則開始實施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公

告。

四、申購與贖回的程序

1、申購和贖回的申請方式

投資人必須根據(jù)銷售機構(gòu)規(guī)定的程序，在開放日的具體業(yè)務(wù)辦理時間內(nèi)提

出申購或贖回的申請。

2、申購和贖回的款項支付

投資人申購基金份額時，必須在規(guī)定的時間內(nèi)全額交付申購款項，投資人

交付申購款項，申購成立；基金份額登記機構(gòu)確認基金份額時，申購生效。

基金份額持有人遞交贖回申請，必須持有足夠的基金份額余額，否則所提

交的贖回申請不成立?；鸱蓊~持有人在規(guī)定的時間內(nèi)遞交贖回申請，贖回成

立；基金份額登記機構(gòu)確認贖回時，贖回生效。投資者贖回申請生效后，基金

管理人將在T＋7日(包括該日)內(nèi)支付贖回款項。如遇交易所或交易市場數(shù)據(jù)傳

輸延遲、通訊系統(tǒng)故障、銀行數(shù)據(jù)交換系統(tǒng)故障或其它非基金管理人及基金托

管人所能控制的因素影響業(yè)務(wù)處理流程，則贖回款項的支付時間可相應(yīng)順延。

在發(fā)生巨額贖回或本基金合同載明的其他暫停贖回或延緩支付贖回款項的

情形時，款項的支付辦法參照本基金合同有關(guān)條款處理。

3、申購和贖回申請的確認

基金管理人應(yīng)以交易時間結(jié)束前受理有效申購和贖回申請的當(dāng)天作為申購

或贖回申請日(T日)，在正常情況下，本基金登記機構(gòu)在T+1日內(nèi)對該交易的有

效性進行確認。T日提交的有效申請，投資人應(yīng)在T+2日后(包括該日)及時到銷

售機構(gòu)柜臺或以銷售機構(gòu)規(guī)定的其他方式查詢申請的確認情況。若申購不成立

或無效，則申購款項本金無息退還給投資人。

基金管理人可以在法律法規(guī)和基金合同允許的范圍內(nèi)，對上述業(yè)務(wù)辦理時

間進行調(diào)整，并在調(diào)整實施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上

公告。

銷售機構(gòu)對申購和贖回申請的受理并不代表申請一定成功，而僅代表銷售

機構(gòu)確實接收到申請。申購和贖回的確認以登記機構(gòu)的確認結(jié)果為準。對于申

請的確認情況，投資人應(yīng)及時查詢并妥善行使合法權(quán)利，否則，由此產(chǎn)生的投

資人任何損失由投資人自行承擔(dān)。

五、申購和贖回的數(shù)量限制

1、基金管理人可以規(guī)定投資人首次申購和每次申購的最低金額以及每次贖

回的最低份額，具體規(guī)定請參見招募說明書或相關(guān)公告。

2、基金管理人可以規(guī)定投資人每個基金交易賬戶的最低基金份額余額，具

體規(guī)定請參見招募說明書或相關(guān)公告。

3、基金管理人可以規(guī)定單個投資人累計持有的基金份額上限，具體規(guī)定請

參見招募說明書或相關(guān)公告。

4、基金管理人可以規(guī)定單個投資者單日或單筆申購金額上限，具體規(guī)定請

參見招募說明書或相關(guān)公告。

5、基金管理人可以規(guī)定本基金的總規(guī)模限額、單日申購金額限制和單日凈

申購比例上限，具體規(guī)定請參見招募說明書或相關(guān)公告。

6、當(dāng)接受申購申請對存量基金份額持有人利益構(gòu)成潛在重大不利影響時，

基金管理人應(yīng)當(dāng)采取設(shè)定單一投資者申購金額上限或基金單日凈申購比例上

限、拒絕大額申購、暫?；鹕曩彽却胧袑嵄Ｗo存量基金份額持有人的合

法權(quán)益。基金管理人基于投資運作與風(fēng)險控制的需要，可采取上述措施對基金

規(guī)模予以控制。具體見基金管理人相關(guān)公告。

7、基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，調(diào)整上述規(guī)定申購金額和贖回

份額的數(shù)量限制，或者新增基金申購或贖回的控制措施?；鸸芾砣吮仨氃谡{(diào)

整實施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。

六、申購和贖回的價格、費用及其用途

1、本基金A類基金份額和C類基金份額分別設(shè)置基金代碼，并分別公布

基金份額凈值。本基金各類基金份額凈值的計算，均保留到小數(shù)點后4位，小

數(shù)點后第5位四舍五入，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財產(chǎn)承擔(dān)。T日的各類

基金份額凈值在當(dāng)天收市后計算，并按基金合同的約定公告。遇特殊情況，經(jīng)

履行適當(dāng)程序，可以適當(dāng)延遲計算或公告。

2、申購份額的計算及余額的處理方式：本基金A類和C類基金份額申購

份額的計算詳見招募說明書。本基金A類基金份額的申購費率由基金管理人決

定，并在招募說明書及基金產(chǎn)品資料概要中列示。本基金C類基金份額不收取

申購費。申購的有效份額為凈申購金額除以當(dāng)日的該類別基金份額凈值，有效

份額單位為份，上述計算結(jié)果均按四舍五入方法，保留到小數(shù)點后2位，由此

產(chǎn)生的收益或損失由基金財產(chǎn)承擔(dān)。

3、贖回金額的計算及處理方式：本基金贖回金額的計算詳見招募說明書。

本基金的贖回費率由基金管理人決定，并在招募說明書及基金產(chǎn)品資料概要中

列示。贖回金額為按實際確認的有效贖回份額乘以當(dāng)日該類別基金份額凈值并

扣除相應(yīng)的費用，贖回金額單位為元。上述計算結(jié)果均按四舍五入方法，保留

到小數(shù)點后2位，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財產(chǎn)承擔(dān)。

4、本基金A類基金份額的申購費用由申購本基金A類基金份額的投資人

承擔(dān)，不列入基金財產(chǎn)。C類基金份額不收取申購費用。

5、贖回費用由贖回基金份額的基金份額持有人承擔(dān)，在基金份額持有人贖

回基金份額時收取。贖回費用歸入基金財產(chǎn)的比例依照相關(guān)法律法規(guī)設(shè)定，具

體見招募說明書的規(guī)定，未歸入基金財產(chǎn)的部分用于支付登記費和其他必要的

手續(xù)費。

6、本基金A類基金份額的申購費率、A類基金份額和C類基金份額的申購

份額具體的計算方法、贖回費率、贖回金額具體的計算方法和收費方式由基金

管理人根據(jù)基金合同的規(guī)定確定，并在招募說明書中或相關(guān)公告中列示。基金

管理人可以在基金合同約定的范圍內(nèi)調(diào)整費率或收費方式，并最遲應(yīng)于新的費

率或收費方式實施日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。

7、基金管理人可以在不違反法律法規(guī)規(guī)定及基金合同約定且對基金份額持

有人利益無實質(zhì)性不利影響的情形下根據(jù)市場情況制定基金促銷計劃，針對基

金投資者定期或不定期地開展基金促銷活動。在基金促銷活動期間，按相關(guān)監(jiān)

管部門要求履行必要手續(xù)后，基金管理人可以適當(dāng)調(diào)低基金的銷售費率。

8、當(dāng)本基金發(fā)生大額申購或贖回情形時，基金管理人可以采用擺動定價機

制，以確?；鸸乐档墓叫?。具體處理原則與操作規(guī)范遵循相關(guān)法律法規(guī)以

及監(jiān)管部門、自律規(guī)則的規(guī)定。

七、拒絕或暫停申購的情形

發(fā)生下列情況時，基金管理人可拒絕或暫停接受投資人的申購申請：

1、因不可抗力導(dǎo)致基金無法正常運作。

2、發(fā)生基金合同規(guī)定的暫?；鹳Y產(chǎn)估值情況時。

3、證券、期貨交易所交易時間非正常停市，導(dǎo)致基金管理人無法計算當(dāng)日

基金資產(chǎn)凈值。

4、接受某筆或某些申購申請可能會影響或損害現(xiàn)有基金份額持有人利益

時。

5、基金資產(chǎn)規(guī)模過大，使基金管理人無法找到合適的投資品種，或其他可

能對基金業(yè)績產(chǎn)生負面影響，或發(fā)生其他損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的情

形。

6、當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值50％以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的活躍市場

價格且采用估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價值存在重大不確定性時，經(jīng)與基金托管人協(xié)

商確認后，基金管理人應(yīng)當(dāng)暫停接受基金申購申請。

7、基金管理人接受某筆或者某些申購申請有可能導(dǎo)致單一投資者持有基金

份額的比例達到或者超過50%，或者變相規(guī)避50%集中度的情形。

8、申請超過基金管理人設(shè)定的基金總規(guī)模、單日申購金額限制、單日凈申

購比例上限、單個投資者單日或單筆申購金額上限的。

9、基金管理人、基金托管人、基金服務(wù)機構(gòu)的異常情況導(dǎo)致基金銷售系

統(tǒng)、基金登記系統(tǒng)或基金會計系統(tǒng)無法正常運行。

10、基金投資者未向基金管理人提供法律法規(guī)要求的反洗錢等盡職調(diào)查等

事項所需的基金投資者信息。

11、基金投資者未向基金管理人提供《非居民金融賬戶涉稅信息盡職調(diào)查

管理辦法》及相關(guān)法律法規(guī)要求的盡職調(diào)查等事項所需的基金投資者信息、有

效稅收居民身份聲明文件及證明文件。

12、基金投資者可能為非中國稅收居民或受限于《非居民金融賬戶涉稅信

息盡職調(diào)查管理辦法》或相關(guān)法律法規(guī)及其他有關(guān)規(guī)定的任何報告或扣繳義

務(wù)。

13、基金投資者不符合或不遵守《非居民金融賬戶涉稅信息盡職調(diào)查管理

辦法》或相關(guān)法律法規(guī)及其他有關(guān)規(guī)定。

14、基金投資者不符合基金管理人規(guī)定的投資本基金的基金投資者資質(zhì)條

件。

15、法律法規(guī)規(guī)定、基金合同約定或中國證監(jiān)會認定的其他情形。

發(fā)生上述第1、2、3、5、6、9、15項暫停申購情形之一且基金管理人決定

暫停接受投資人申購申請時，基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上刊登

暫停申購公告。如果投資人的申購申請被全部或部分拒絕的，被拒絕的申購款

項本金將無息退還給投資人。在暫停申購的情況消除時，基金管理人應(yīng)及時恢

復(fù)申購業(yè)務(wù)的辦理。

八、暫停贖回或延緩支付贖回款項的情形

發(fā)生下列情形時，基金管理人可暫停接受投資人的贖回申請或延緩支付贖

回款項：

1、因不可抗力導(dǎo)致基金管理人不能支付贖回款項。

2、發(fā)生基金合同規(guī)定的暫?；鹳Y產(chǎn)估值情況時。

3、證券、期貨交易所交易時間非正常停市，導(dǎo)致基金管理人無法計算當(dāng)日

基金資產(chǎn)凈值。

4、連續(xù)兩個或兩個以上開放日發(fā)生巨額贖回。

5、發(fā)生繼續(xù)接受贖回申請將損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的情形時，基金

管理人可暫停接受基金份額持有人的贖回申請。

6、當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值50％以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的活躍市場

價格且采用估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價值存在重大不確定性時，經(jīng)與基金托管人協(xié)

商確認后，基金管理人應(yīng)當(dāng)延緩支付贖回款項或暫停接受基金贖回申請。

7、法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會認定的其他情形。

發(fā)生上述情形之一（第4項除外）且基金管理人決定暫停贖回或延緩支付

贖回款項時，基金管理人應(yīng)按規(guī)定報中國證監(jiān)會備案，已確認的贖回申請，基

金管理人應(yīng)足額支付；如暫時不能足額支付，應(yīng)將可支付部分按單個賬戶申請

量占申請總量的比例分配給贖回申請人，未支付部分可延期支付。若出現(xiàn)上述

第4項所述情形，按基金合同的相關(guān)條款處理。受限于銷售機構(gòu)的規(guī)則，基金

份額持有人在申請贖回時可事先選擇將當(dāng)日可能未獲受理部分予以撤銷。在暫

停贖回的情況消除時，基金管理人應(yīng)及時恢復(fù)贖回業(yè)務(wù)的辦理并公告。

九、巨額贖回的情形及處理方式

1、巨額贖回的認定

若本基金單個開放日內(nèi)的基金份額凈贖回申請(贖回申請份額總數(shù)加上基金

轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出申請份額總數(shù)后扣除申購申請份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請份額

總數(shù)后的余額)超過前一開放日的基金總份額的10%，即認為是發(fā)生了巨額贖

回。

2、巨額贖回的處理方式

當(dāng)基金出現(xiàn)巨額贖回時，基金管理人可以根據(jù)基金當(dāng)時的資產(chǎn)組合狀況決

定全額贖回、部分延期贖回或暫停贖回。

（1）全額贖回：當(dāng)基金管理人認為有能力支付投資人的全部贖回申請時，

按正常贖回程序執(zhí)行。

（2）部分延期贖回：當(dāng)基金管理人認為支付投資人的贖回申請有困難或認

為因支付投資人的贖回申請而進行的財產(chǎn)變現(xiàn)可能會對基金資產(chǎn)凈值造成較大

波動時，基金管理人在當(dāng)日接受贖回比例不低于上一開放日基金總份額的10%

的前提下，可對其余贖回申請延期辦理。對于當(dāng)日的贖回申請，應(yīng)當(dāng)按單個賬

戶贖回申請量占贖回申請總量的比例，確定當(dāng)日受理的贖回份額；對于未能贖

回部分，投資人在提交贖回申請時可以選擇延期贖回或取消贖回。選擇延期贖

回的，將自動轉(zhuǎn)入下一個開放日繼續(xù)贖回，直到全部贖回為止；選擇取消贖回

的，當(dāng)日未獲受理的部分贖回申請將被撤銷。延期的贖回申請與下一開放日贖

回申請一并處理，無優(yōu)先權(quán)并以下一開放日的該類別基金份額凈值為基礎(chǔ)計算

贖回金額，以此類推，直到全部贖回為止。如投資人在提交贖回申請時未作明

確選擇，投資人未能贖回部分作自動延期贖回處理。

（3）若本基金發(fā)生巨額贖回且單個基金份額持有人的贖回申請超過上一開

放日基金總份額的10%，基金管理人有權(quán)先行對該單個基金份額持有人超出

10%的贖回申請實施延期辦理，即自動轉(zhuǎn)入下一個開放日繼續(xù)贖回，直到全部

贖回為止；而對該單個基金份額持有人10%以內(nèi)（含10%）的贖回申請與其他

投資者的贖回申請按前述條款處理，即基金管理人在當(dāng)日接受贖回比例不低于

上一開放日基金總份額的10%的前提下，可對其余贖回申請延期辦理。對于當(dāng)

日的贖回申請，應(yīng)當(dāng)按單個賬戶贖回申請量占贖回申請總量的比例，確定當(dāng)日

受理的贖回份額；對于未能贖回部分，投資人在提交贖回申請時可以選擇延期

贖回或取消贖回。選擇延期贖回的，將自動轉(zhuǎn)入下一個開放日繼續(xù)贖回，直到

全部贖回為止；選擇取消贖回的，當(dāng)日未獲受理的部分贖回申請將被撤銷。

基金管理人在履行適當(dāng)程序后，有權(quán)根據(jù)當(dāng)時市場環(huán)境調(diào)整前述比例及處

理規(guī)則，并在規(guī)定媒介上進行公告。

（4）暫停贖回：連續(xù)2個開放日以上(含本數(shù))發(fā)生巨額贖回，如基金管理

人認為有必要，可暫停接受基金的贖回申請；已經(jīng)接受的贖回申請可以延緩支

付贖回款項，但不得超過20個工作日，并應(yīng)當(dāng)在規(guī)定媒介上進行公告。

3、巨額贖回的公告

當(dāng)發(fā)生上述巨額贖回并延期辦理時，基金管理人應(yīng)當(dāng)通過郵寄、傳真或者

招募說明書規(guī)定的其他方式在3個交易日內(nèi)通知基金份額持有人，說明有關(guān)處

理方法，并依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。

十、暫停申購或贖回的公告和重新開放申購或贖回的公告

1、發(fā)生上述暫停申購或贖回情況的，基金管理人應(yīng)在規(guī)定期限內(nèi)在規(guī)定媒

介上刊登暫停公告。

2、上述暫停情況消除的，基金管理人應(yīng)于重新開放日公布最近1個估值日

的各類基金份額凈值。

3、基金管理人可以根據(jù)暫停申購或贖回的時間，依照《信息披露辦法》的

有關(guān)規(guī)定，在規(guī)定媒介上刊登重新開放申購或贖回的公告；也可以根據(jù)實際情

況在暫停公告中明確重新開放申購或贖回的時間，屆時可不再另行發(fā)布重新開

放的公告。

十一、基金轉(zhuǎn)換

基金管理人可以根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)以及本基金合同的規(guī)定決定開辦本基金

與基金管理人管理的其他基金之間的轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，基金轉(zhuǎn)換可以收取一定的轉(zhuǎn)換

費，相關(guān)規(guī)則由基金管理人屆時根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及本基金合同的規(guī)定制定并

公告，并提前告知基金托管人與相關(guān)機構(gòu)。

十二、基金的非交易過戶

基金的非交易過戶是指基金登記機構(gòu)受理繼承、捐贈和司法強制執(zhí)行等情

形而產(chǎn)生的非交易過戶以及登記機構(gòu)認可、符合法律法規(guī)的其它非交易過戶。

無論在上述何種情況下，接受劃轉(zhuǎn)的主體必須是依法可以持有本基金基金份額

的投資人，或按法律法規(guī)或有權(quán)機關(guān)規(guī)定的方式處理。

繼承是指基金份額持有人死亡，其持有的基金份額由其合法的繼承人繼

承；捐贈是指基金份額持有人將其合法持有的基金份額捐贈給福利性質(zhì)的基金

會或社會團體；司法強制執(zhí)行是指司法機構(gòu)依據(jù)生效司法文書將基金份額持有

人持有的基金份額強制劃轉(zhuǎn)給其他自然人、法人或其他組織。辦理非交易過戶

必須提供基金登記機構(gòu)要求提供的相關(guān)資料，對于符合條件的非交易過戶申請

按基金登記機構(gòu)的規(guī)定辦理，并按基金登記機構(gòu)規(guī)定的標準收費。

十三、基金的轉(zhuǎn)托管

基金份額持有人可辦理已持有基金份額在不同銷售機構(gòu)之間的轉(zhuǎn)托管，基

金銷售機構(gòu)可以按照規(guī)定的標準收取轉(zhuǎn)托管費。

十四、定期定額投資計劃

基金管理人可以為投資人辦理定期定額投資計劃，具體規(guī)則由基金管理人

另行規(guī)定。投資人在辦理定期定額投資計劃時可自行約定每期扣款金額，每期

扣款金額必須不低于基金管理人在相關(guān)公告或更新的招募說明書中所規(guī)定的定

期定額投資計劃最低申購金額。

十五、基金份額的凍結(jié)、解凍和質(zhì)押

基金登記機構(gòu)只受理國家有權(quán)機關(guān)依法要求的基金份額的凍結(jié)與解凍，以

及登記機構(gòu)認可、符合法律法規(guī)的其他情況下的凍結(jié)與解凍?；鹳~戶或基金

份額被凍結(jié)的，被凍結(jié)部分產(chǎn)生的權(quán)益一并凍結(jié)，被凍結(jié)部分份額仍然參與收

益分配與支付。法律法規(guī)或監(jiān)管部門另有規(guī)定的除外。

如相關(guān)法律法規(guī)允許基金管理人辦理基金份額的質(zhì)押業(yè)務(wù)或其他基金業(yè)

務(wù)，且對基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利影響并履行適當(dāng)程序的條件下，基

金管理人可制定相應(yīng)的業(yè)務(wù)規(guī)則并開展相關(guān)業(yè)務(wù)。

十六、基金份額的轉(zhuǎn)讓

在法律法規(guī)允許且條件具備的情況下，本基金的基金份額可以依照法律法

規(guī)規(guī)定和基金合同約定在中國證監(jiān)會認可的交易場所或者通過其他方式進行轉(zhuǎn)

讓，具體規(guī)則由基金管理人另行規(guī)定，并在業(yè)務(wù)實施前依照《信息披露辦法》

的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。

十七、實施側(cè)袋機制期間本基金的申購與贖回

本基金實施側(cè)袋機制的，本基金的申購與贖回安排詳見招募說明書或相關(guān)

公告。

十八、依據(jù)本基金合同的約定，基金管理人對基金份額持有人持有的基金

份額進行強制贖回的，依據(jù)本章節(jié)關(guān)于份額贖回的規(guī)定執(zhí)行，但不受最短持有

期的限制。在不違反相關(guān)法律法規(guī)且對基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利影響

的前提下，基金管理人可根據(jù)具體情況對上述申購和贖回以及相關(guān)業(yè)務(wù)的安排

進行補充和調(diào)整并提前公告，無需召開基金份額持有人大會審議。

第七部分基金合同當(dāng)事人及權(quán)利義務(wù)

一、基金管理人

（一）基金管理人簡況

名稱：路博邁基金管理（中國）有限公司

住所：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)世紀大道88號30層11單元

法定代表人：閻小慶

設(shè)立日期：2021年7月22日

批準設(shè)立機關(guān)及批準設(shè)立文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)許可[2021]3094號

組織形式：有限責(zé)任公司（外國法人獨資）

注冊資本：人民幣42,000萬元

存續(xù)期限：持續(xù)經(jīng)營

（二）基金管理人的權(quán)利與義務(wù)

1、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的權(quán)利包

括但不限于：

（1）依法募集資金；

（2）自《基金合同》生效之日起，根據(jù)法律法規(guī)和《基金合同》獨立運用

并管理基金財產(chǎn)；

（3）依照《基金合同》收取基金管理費以及法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會批

準的其他費用；

（4）銷售基金份額；

（5）按照規(guī)定召集基金份額持有人大會；

（6）依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定監(jiān)督基金托管人，如認為基金托管

人違反了《基金合同》及國家有關(guān)法律規(guī)定，應(yīng)呈報中國證監(jiān)會和其他監(jiān)管部

門，并采取必要措施保護基金投資者的利益；

（7）在基金托管人更換時，提名新的基金托管人；

（8）選擇、更換基金銷售機構(gòu)，對基金銷售機構(gòu)的相關(guān)行為進行監(jiān)督和處

理；

（9）擔(dān)任或委托其他符合條件的機構(gòu)擔(dān)任基金登記機構(gòu)辦理基金登記業(yè)務(wù)

并獲得《基金合同》規(guī)定的費用；

（10）自行或委托其他符合條件的機構(gòu)辦理基金估值核算業(yè)務(wù)；

（11）依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定決定基金收益的分配方案；

（12）在《基金合同》約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購、贖回或轉(zhuǎn)換

申請；

（13）依照法律法規(guī)為基金的利益行使因基金財產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)

利；

（14）在法律法規(guī)允許的前提下，為基金的利益依法為基金進行融資；

（15）以基金管理人的名義，代表基金份額持有人的利益行使訴訟權(quán)利或

者實施其他法律行為；

（16）選擇、更換律師事務(wù)所、會計師事務(wù)所、證券、期貨經(jīng)紀商或其他

為基金提供服務(wù)的外部機構(gòu)；

（17）在符合有關(guān)法律、法規(guī)的前提下，制訂和調(diào)整有關(guān)基金認購、申

購、贖回、轉(zhuǎn)換和非交易過戶等的業(yè)務(wù)規(guī)則；

（18）若本基金的證券交易模式采用“券商結(jié)算”的，委托證券經(jīng)紀商在

證券交易所進行各類證券交易、證券交收，以及相關(guān)證券交易的資金交收等證

券經(jīng)紀服務(wù)。證券經(jīng)紀服務(wù)的相關(guān)權(quán)利、義務(wù)，由基金管理人與證券經(jīng)紀商或

其他相關(guān)服務(wù)機構(gòu)簽訂《證券經(jīng)紀服務(wù)協(xié)議》進行約定；

（19）若基金份額持有人出現(xiàn)不符合或不遵守基金份額持有人義務(wù)的第

（6）條的要求或基金份額持有人不符合基金管理人規(guī)定的投資本基金的基金投

資者資質(zhì)條件時，基金管理人或銷售機構(gòu)或其授權(quán)的第三方將可能采取相關(guān)措

施，包括但不限于：(a)不接受該基金份額持有人對基金份額進一步的申購申

請；(b)對基金份額持有人持有的基金份額進行強制贖回；

（20）若基金份額持有人出現(xiàn)不再滿足相關(guān)法律法規(guī)或基金管理人規(guī)定的

基金份額持有人條件，包括但不限于基金投資者可能為非中國稅收居民或受限

于《非居民金融賬戶涉稅信息盡職調(diào)查管理辦法》或相關(guān)法律法規(guī)及其他有關(guān)

規(guī)定的任何報告或扣繳義務(wù)、不再符合或遵守《非居民金融賬戶涉稅信息盡職

調(diào)查管理辦法》或相關(guān)法律法規(guī)或其他有關(guān)規(guī)定、違反反洗錢、反貪污賄賂及

其他金融犯罪等法律法規(guī)要求，基金管理人有權(quán)不接受該基金份額持有人對基

金份額進一步的申購申請并對該基金份額持有人持有的基金份額進行強制贖回

（基金管理人不會向基金投資者披露違反反洗錢要求等事項的具體細節(jié)）；

（21）對于未向基金管理人或其委托的基金銷售機構(gòu)提供反洗錢及《非居

民金融賬戶涉稅信息盡職調(diào)查管理辦法》等相關(guān)盡職調(diào)查所需信息的基金投資

者，基金管理人或銷售機構(gòu)將不接受該基金投資者對基金份額的認購或申購申

請；對于未向基金管理人或銷售機構(gòu)提供上述盡職調(diào)查所需信息的基金份額持

有人，基金管理人或銷售機構(gòu)將采取措施包括但不限于：(a)不接受該基金份

額持有人對基金份額進一步的申購申請；(b)對該基金份額持有人持有的基金

份額進行強制贖回（基金管理人不會向基金投資者披露違反反洗錢要求等事項

的具體細節(jié)）。基金管理人或銷售機構(gòu)有權(quán)根據(jù)反洗錢規(guī)則的要求，根據(jù)基金

投資者的具體情況采取相應(yīng)的控制措施；

（22）基金投資者不符合基金管理人規(guī)定的投資本基金的基金投資者資質(zhì)

條件，基金管理人或銷售機構(gòu)將不接受該基金投資者對基金份額的認購或申購

申請；

（23）如基金投資者或基金份額持有人不符合基金管理人規(guī)定的投資本基

金的基金投資者資質(zhì)條件或違反第一部分“前言”第十二條下承諾的情形或未能

提供《非居民金融賬戶涉稅信息盡職調(diào)查管理辦法》或相關(guān)法律法規(guī)或其他有

關(guān)規(guī)定所需信息及/或文件或因基金份額持有人可能為非中國稅收居民或受限于

《非居民金融賬戶涉稅信息盡職調(diào)查管理辦法》或相關(guān)法律法規(guī)及其他有關(guān)規(guī)

定的任何報告或扣繳義務(wù)而損害基金管理人(或其授權(quán)的第三方)、本基金或本

基金的其他基金份額持有人，本基金及基金管理人(或其授權(quán)的第三方)保留采

取任何措施及/或就全部損失進行追償?shù)臋?quán)利，包括但不限于拒絕接受投資人或

基金份額持有人的認購/申購申請、向基金份額持有人提起訴訟/仲裁、對基金份

額持有人持有的基金份額進行強制贖回，并且基金份額持有人不可以就本基金

或以本基金名義為遵守任何適用法律法規(guī)、財政或稅收要求(無論是否為法定

的)而采取上述措施或進行上述追償過程中產(chǎn)生的任何形式的損害或責(zé)任向本基

金及基金管理人(或其授權(quán)的第三方)提出任何要求或追償，若基金份額持有人

有嚴重違反法律法規(guī)的行為，有關(guān)金融主管部門可依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)進行處

罰，涉嫌犯罪的，移送司法機關(guān)進行處理；

（24）基金管理人為履行法律、法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定等要求（包括但不限于反

洗錢、投資者適當(dāng)性、稅收居民身份調(diào)查等方面的要求）或公司內(nèi)部控制制度

的要求，有權(quán)收集基金投資者及其最終控制人的相關(guān)信息；

（25）基金管理人或其委托的銷售機構(gòu)或其授權(quán)的第三方將遵守《非居民

金融賬戶涉稅信息盡職調(diào)查管理辦法》及相關(guān)法律法規(guī)就基金份額持有人（及

消極非金融機構(gòu)的控制人）為非中國稅收居民的金融賬戶資料（包括賬戶持有

人名稱、現(xiàn)居地址、出生地點及出生日期（適用于個人及控制人）、稅務(wù)居民

國（地區(qū)）、居民國（地區(qū)）納稅人識別號、賬戶余額、投資收入等信息）將

可能每年被報送至國家稅務(wù)總局，繼而與相應(yīng)的稅收居民國（地區(qū)）的主管機

構(gòu)進行信息交換；

（26）基金管理人有權(quán)在遵守法律法規(guī)的前提下及在必要的情況下，向相

關(guān)接收方（包括但不限于會計師事務(wù)所、律師、份額登記機構(gòu)等第三方服務(wù)機

構(gòu)）提供第（24）條所述的信息，并將要求接收方不得將該等信息用于違法違

規(guī)之目的；基金投資者（及其控制人）拒絕提供該等信息的，基金管理人及基

金管理人委托的銷售機構(gòu)（如有）有權(quán)拒絕該等基金投資者的認購/申購申請。

基金投資者依據(jù)《基金合同》取得基金份額，即表示基金投資者自愿接受上述

安排；

（27）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。

2、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的義務(wù)包

括但不限于：

（1）依法募集資金，辦理或者委托經(jīng)中國證監(jiān)會認定的其他機構(gòu)代為辦理

基金份額的發(fā)售、申購、贖回、估值核算和登記事宜；

（2）辦理基金備案手續(xù)；

（3）自《基金合同》生效之日起，以誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運

用基金財產(chǎn)；

（4）配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進行基金投資分析、決策，以專業(yè)化

的經(jīng)營方式管理和運作基金財產(chǎn)；

（5）建立健全內(nèi)部風(fēng)險控制、監(jiān)察與稽核、財務(wù)管理及人事管理等制度，

保證所管理的基金財產(chǎn)和基金管理人的財產(chǎn)相互獨立，對所管理的不同基金分

別管理，分別記賬，進行證券投資；

（6）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金

財產(chǎn)為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人運作基金財產(chǎn)；

（7）依法接受基金托管人的監(jiān)督；

（8）采取適當(dāng)合理的措施使計算基金份額認購、申購、贖回價格的方法符

合《基金合同》等法律文件的規(guī)定，按有關(guān)規(guī)定計算并公告基金凈值信息，確

定基金份額申購、贖回的價格；

（9）進行基金會計核算并編制基金財務(wù)會計報告；

（10）編制季度報告、中期報告和年度報告；

（11）嚴格按照《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，履行信息披

露及報告義務(wù)；

（12）保守基金商業(yè)秘密，不泄露基金投資計劃、投資意向等。除《基金

法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前應(yīng)予

保密，不向他人泄露，但因監(jiān)管機構(gòu)、司法機構(gòu)等有權(quán)機關(guān)的要求，或因?qū)?
計、法律等外部專業(yè)顧問提供服務(wù)需要提供的情況除外；

（13）按《基金合同》的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持

有人分配基金收益；

（14）按規(guī)定受理申購與贖回申請，及時、足額支付贖回款項；

（15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定召集基金份額持有

人大會或配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；

（16）按規(guī)定保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的會計賬冊、報表、記錄和其他

相關(guān)資料不低于法律法規(guī)規(guī)定的期限；

（17）確保需要向基金投資者提供的各項文件或資料在規(guī)定時間發(fā)出，并

且保證投資者能夠按照《基金合同》規(guī)定的時間和方式，隨時查閱到與基金有

關(guān)的公開資料，并在支付合理成本的條件下得到有關(guān)資料的復(fù)印件；

（18）組織并參加基金財產(chǎn)清算小組，參與基金財產(chǎn)的保管、清理、估

價、變現(xiàn)和分配；

（19）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時，及時報告中國證監(jiān)

會并通知基金托管人；

（20）因違反《基金合同》導(dǎo)致基金財產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人合

法權(quán)益時，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退任而免除；

（21）監(jiān)督基金托管人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義務(wù)，

基金托管人違反《基金合同》造成基金財產(chǎn)損失時，基金管理人應(yīng)為基金份額

持有人利益向基金托管人追償；

（22）當(dāng)基金管理人將其義務(wù)委托第三方處理時，應(yīng)當(dāng)對第三方處理有關(guān)

基金事務(wù)的行為承擔(dān)責(zé)任；

（23）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或?qū)嵤?
其他法律行為；

（24）基金管理人在募集期間未能達到基金的備案條件，《基金合同》不

能生效，基金管理人承擔(dān)全部募集費用，將已募集資金并加計銀行同期活期存

款利息在基金募集期結(jié)束后30日內(nèi)退還基金認購人；

（25）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；

（26）建立并保存基金份額持有人名冊；

（27）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。

二、基金托管人

（一）基金托管人簡況

名稱：中國銀行股份有限公司

住所：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街1號

法定代表人：葛海蛟

成立時間：1983年10月31日

批準設(shè)立機關(guān)和批準設(shè)立文號：國務(wù)院批轉(zhuǎn)中國人民銀行《關(guān)于改革中國

銀行體制的請示報告》（國發(fā)【1979】72號）

基金托管資格批文及文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基字【1998】24號

組織形式：股份有限公司

注冊資本：人民幣貳仟玖佰肆拾叁億捌仟柒佰柒拾玖萬壹仟貳佰肆拾壹元

整

存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營

（二）基金托管人的權(quán)利與義務(wù)

1、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的權(quán)利包

括但不限于：

（1）自《基金合同》生效之日起，依法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定安全

保管基金財產(chǎn)；

（2）依《基金合同》約定獲得基金托管費以及法律法規(guī)規(guī)定或監(jiān)管部門批

準的其他費用；

（3）監(jiān)督基金管理人對本基金的投資運作，如發(fā)現(xiàn)基金管理人有違反《基

金合同》及國家法律法規(guī)行為，對基金財產(chǎn)、其他當(dāng)事人的利益造成重大損失

的情形，應(yīng)呈報中國證監(jiān)會，并采取必要措施保護基金投資者的利益；

（4）根據(jù)相關(guān)市場規(guī)則，為基金開設(shè)資金賬戶、證券賬戶和期貨結(jié)算賬戶

等投資所需賬戶，為基金辦理證券、期貨交易資金清算；

（5）提議召開或召集基金份額持有人大會；

（6）在基金管理人更換時，提名新的基金管理人；

（7）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。

2、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的義務(wù)包

括但不限于：

（1）以誠實信用、勤勉盡責(zé)的原則持有并安全保管基金財產(chǎn)；

（2）設(shè)立專門的基金托管部門，具有符合要求的營業(yè)場所，配備足夠的、

合格的熟悉基金托管業(yè)務(wù)的專職人員，負責(zé)基金財產(chǎn)托管事宜；

（3）建立健全內(nèi)部風(fēng)險控制、監(jiān)察與稽核、財務(wù)管理及人事管理等制度，

確?；鹭敭a(chǎn)的安全，保證其托管的基金財產(chǎn)與基金托管人自有財產(chǎn)以及不同

的基金財產(chǎn)相互獨立；對所托管的不同的基金分別設(shè)置賬戶，獨立核算，分賬

管理，保證不同基金之間在賬戶設(shè)置、資金劃撥、賬冊記錄等方面相互獨立；

（4）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金

財產(chǎn)為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人托管基金財產(chǎn)；

（5）保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑

證；

（6）按規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶、證券賬戶和期貨結(jié)算賬戶等投資所

需賬戶，按照《基金合同》的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時辦理清

算、交割事宜；

（7）保守基金商業(yè)秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定另

有規(guī)定外，在基金信息公開披露前予以保密，不得向他人泄露，但因監(jiān)管機

構(gòu)、司法機關(guān)等有權(quán)機關(guān)的要求，或因?qū)徲嫛⒎傻韧獠繉I(yè)顧問提供服務(wù)需

要提供的情況除外；

（8）復(fù)核、審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值、各類基金份額凈值、基

金份額申購、贖回價格；

（9）辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項；

（10）對基金財務(wù)會計報告、季度報告、中期報告和年度報告出具意見，

說明基金管理人在各重要方面的運作是否嚴格按照《基金合同》的規(guī)定進行；

如果基金管理人有未執(zhí)行《基金合同》規(guī)定的行為，還應(yīng)當(dāng)說明基金托管人是

否采取了適當(dāng)?shù)拇胧?
（11）保存基金托管業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料不低于

法律法規(guī)規(guī)定的期限；

（12）從基金管理人或其委托的登記機構(gòu)處接收基金份額持有人名冊；

（13）按規(guī)定制作相關(guān)賬冊并與基金管理人核對；

（14）依據(jù)基金管理人的指令或有關(guān)規(guī)定向基金份額持有人支付基金收益

和贖回款項；

（15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，召集基金份額持

有人大會或配合基金管理人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；

（16）按照法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運作；

（17）參加基金財產(chǎn)清算小組，參與基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)

和分配；

（18）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時，及時報告中國證監(jiān)

會和銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)，并通知基金管理人；

（19）因違反《基金合同》導(dǎo)致基金財產(chǎn)損失時，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠

償責(zé)任不因其退任而免除；

（20）按規(guī)定監(jiān)督基金管理人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的

義務(wù)，基金管理人因違反《基金合同》造成基金財產(chǎn)損失時，應(yīng)為基金份額持

有人利益向基金管理人追償；

（21）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；

（22）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。

三、基金份額持有人

基金投資者持有本基金基金份額的行為即視為對《基金合同》的承認和接

受，基金投資者自依據(jù)《基金合同》取得基金份額，即成為本基金份額持有人

和《基金合同》的當(dāng)事人，直至其不再持有本基金的基金份額。基金份額持有

人作為《基金合同》當(dāng)事人并不以在《基金合同》上書面簽章或簽字為必要條

件。

除法律法規(guī)另有規(guī)定或基金合同另有約定外，同一類別的每份基金份額具

有同等的合法權(quán)益。

1、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的權(quán)

利包括但不限于：

（1）分享基金財產(chǎn)收益；

（2）參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)；

（3）依法轉(zhuǎn)讓或者申請贖回其持有的基金份額；

（4）按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會或者召集基金份額持有人大

會；

（5）出席或者委派代表出席基金份額持有人大會，對基金份額持有人大會

審議事項行使表決權(quán)；

（6）查閱或者復(fù)制公開披露的基金信息資料；

（7）監(jiān)督基金管理人的投資運作；

（8）對基金管理人、基金托管人、基金服務(wù)機構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依

法提起訴訟或仲裁；

（9）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。

2、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的義

務(wù)包括但不限于：

（1）認真閱讀并遵守《基金合同》、招募說明書等信息披露文件及《業(yè)務(wù)

規(guī)則》；

（2）了解所投資基金產(chǎn)品，了解自身風(fēng)險承受能力，自主判斷基金的投資

價值，自主做出投資決策，自行承擔(dān)投資風(fēng)險；

（3）提供基金管理人和監(jiān)管機構(gòu)依法要求提供的信息，以及不時的更新和

補充，并保證其真實性；

（4）遵守基金管理人、基金托管人、銷售機構(gòu)和登記機構(gòu)的相關(guān)交易及業(yè)

務(wù)規(guī)則；

（5）向基金管理人或其委托的銷售機構(gòu)提供法律法規(guī)規(guī)定的或基金管理人

根據(jù)其內(nèi)部制度要求的真實、準確、完整、充分的信息資料及身份證明文件，

配合基金管理人或其委托的銷售機構(gòu)進行的盡職調(diào)查及反洗錢工作，并同意基

金管理人在遵守法律法規(guī)的前提下授權(quán)相關(guān)第三方為反洗錢、非居民金融賬戶

涉稅信息盡職調(diào)查與信息報送等相關(guān)的盡職調(diào)查之目的、識別基金投資者是否

符合基金管理人規(guī)定的投資本基金的基金投資者資質(zhì)條件之目的查閱該等信息

資料及身份證明文件；

（6）按《非居民金融賬戶涉稅信息盡職調(diào)查管理辦法》及相關(guān)法律法規(guī)及

其他有關(guān)規(guī)定的要求，向基金管理人或銷售機構(gòu)或其授權(quán)的第三方真實、及

時、準確、完整、充分地提供有效稅收居民聲明文件及證明文件，并在稅收居

民或其他情況于前述資料發(fā)生變更的30天內(nèi)提供有效的稅收居民聲明文件及證

明文件，配合基金管理人或銷售機構(gòu)或其委托第三方完成《非居民金融賬戶涉

稅信息盡職調(diào)查管理辦法》及相關(guān)法律法規(guī)及其他有關(guān)規(guī)定要求的盡職調(diào)查及

信息報送工作；

（7）出現(xiàn)不符合或不遵守上述第(6)條的要求或基金份額持有人不符合基

金管理人規(guī)定的投資本基金的基金投資者資質(zhì)條件時，基金份額持有人持有的

基金份額將可能被基金管理人進行強制贖回；

（8）出現(xiàn)不再滿足相關(guān)法律法規(guī)或不符合基金管理人規(guī)定的投資本基金的

基金投資者資質(zhì)條件時，包括但不限于基金投資者可能為非中國稅收居民或受

限于《非居民金融賬戶涉稅信息盡職調(diào)查管理辦法》或相關(guān)法律法規(guī)及其他有

關(guān)規(guī)定的任何報告或扣繳義務(wù)、不再符合或遵守《非居民金融賬戶涉稅信息盡

職調(diào)查管理辦法》或相關(guān)法律法規(guī)或其他有關(guān)規(guī)定、違反反洗錢、反貪污賄賂

及其他金融犯罪等法律法規(guī)要求或違反第一部分“前言”第十二條下承諾的情

形，基金管理人將有權(quán)對該基金份額持有人持有的基金份額進行強制贖回（基

金管理人不會向基金投資者披露違反反洗錢要求等事項的具體細節(jié)）等相應(yīng)控

制措施；

（9）知悉基金管理人將根據(jù)《非居民金融賬戶涉稅信息盡職調(diào)查管理辦

法》等法律法規(guī)的規(guī)定定期向國家稅務(wù)總局等相關(guān)監(jiān)管機構(gòu)報送非居民金融賬

戶涉稅信息；

（10）知悉并同意基金管理人在遵守法律法規(guī)的前提下及在必要的情況

下，有權(quán)向相關(guān)接收方（包括但不限于會計師事務(wù)所、律師、份額登記機構(gòu)等

第三方服務(wù)機構(gòu)）提供本基金合同第七部分“基金合同當(dāng)事人及權(quán)利義務(wù)”中“基

金管理人的權(quán)利”第（24）條所述的信息；如果基金投資者拒絕提供該等信息

的，基金管理人及基金管理人委托的銷售機構(gòu)（如有）有權(quán)拒絕該等基金投資

者的認購/申購申請。基金投資者依據(jù)《基金合同》取得基金份額，即表示基金

投資者自愿接受上述安排；

（11）知悉并持續(xù)關(guān)注基金管理人官方網(wǎng)站（www.nbchina.com）不時披露

的個人信息處理相關(guān)政策；

（12）關(guān)注基金信息披露，及時行使權(quán)利和履行義務(wù)；

（13）交納基金認購、申購款項及法律法規(guī)和《基金合同》所規(guī)定的費

用；

（14）在其持有的基金份額范圍內(nèi)，承擔(dān)基金虧損或者《基金合同》終止

的有限責(zé)任；

（15）不從事任何有損基金及其他《基金合同》當(dāng)事人合法權(quán)益的活動；

（16）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；

（17）返還在基金交易過程中因任何原因獲得的不當(dāng)?shù)美?
（18）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。

第八部分基金份額持有人大會

基金份額持有人大會由基金份額持有人組成，基金份額持有人的合法授權(quán)

代表有權(quán)代表基金份額持有人出席會議并表決。除法律法規(guī)另有規(guī)定或基金合

同另有約定外，基金份額持有人持有的每一基金份額擁有平等的投票權(quán)。

本基金基金份額持有人大會不設(shè)立日常機構(gòu)。若未來本基金份額持有人大

會成立日常機構(gòu)，則按照屆時有效的法律法規(guī)的規(guī)定執(zhí)行。

一、召開事由

1、當(dāng)出現(xiàn)或需要決定下列事由之一的，應(yīng)當(dāng)召開基金份額持有人大會，但

法律法規(guī)、中國證監(jiān)會另有規(guī)定或基金合同另有約定的除外：

（1）終止《基金合同》；

（2）更換基金管理人；

（3）更換基金托管人；

（4）轉(zhuǎn)換基金運作方式；

（5）調(diào)整基金管理人、基金托管人的報酬標準，提高銷售服務(wù)費率；

（6）變更基金類別；

（7）本基金與其他基金的合并；

（8）變更基金投資目標、范圍或策略；

（9）變更基金份額持有人大會程序；

（10）基金管理人或基金托管人要求召開基金份額持有人大會；

（11）單獨或合計持有本基金總份額10%以上（含10%）基金份額的基金

份額持有人（以基金管理人收到提議當(dāng)日的基金份額計算，下同）就同一事項

書面要求召開基金份額持有人大會；

（12）對基金合同當(dāng)事人權(quán)利和義務(wù)產(chǎn)生重大影響的其他事項；

（13）法律法規(guī)、《基金合同》或中國證監(jiān)會規(guī)定的其他應(yīng)當(dāng)召開基金份

額持有人大會的事項。

2、在法律法規(guī)規(guī)定和《基金合同》約定的范圍內(nèi)且對基金份額持有人利益

無實質(zhì)性不利影響的前提下，以下情況可由基金管理人和基金托管人協(xié)商后修

改，不需召開基金份額持有人大會：

（1）法律法規(guī)要求增加的基金費用的收?。?
（2）調(diào)整本基金的申購費率、變更收費方式、調(diào)低銷售服務(wù)費率；

（3）因相應(yīng)的法律法規(guī)發(fā)生變動而應(yīng)當(dāng)對《基金合同》進行修改；

（4）對《基金合同》的修改對基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利影響或修

改不涉及《基金合同》當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生重大變化；

（5）增加、減少或調(diào)整基金份額分類辦法及規(guī)則；

（6）在法律法規(guī)和中國證監(jiān)會允許的前提下，調(diào)整有關(guān)基金申購、贖回、

轉(zhuǎn)托管、基金交易、非交易過戶等業(yè)務(wù)規(guī)則；

（7）在履行適當(dāng)程序后，本基金推出新業(yè)務(wù)或新服務(wù)；

（8）按照法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定不需召開基金份額持有人大會的其

他情形。

二、會議召集人及召集方式

1、除法律法規(guī)規(guī)定或《基金合同》另有約定外，基金份額持有人大會由基

金管理人召集。

2、基金管理人未按規(guī)定召集或不能召集時，由基金托管人召集。

3、基金托管人認為有必要召開基金份額持有人大會的，應(yīng)當(dāng)向基金管理人

提出書面提議?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，

并書面告知基金托管人。基金管理人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起

60日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，基金托管人仍認為有必要召開的，應(yīng)當(dāng)

由基金托管人自行召集，并自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開并告知基金管理

人，基金管理人應(yīng)當(dāng)配合。

4、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項書面要

求召開基金份額持有人大會，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書面提議?；鸸芾砣藨?yīng)

當(dāng)自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份

額持有人代表和基金托管人?；鸸芾砣藳Q定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之

日起60日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，代表基金份額10%以上（含10%）

的基金份額持有人仍認為有必要召開的，應(yīng)當(dāng)向基金托管人提出書面提議。基

金托管人應(yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提

議的基金份額持有人代表和基金管理人；基金托管人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具

書面決定之日起60日內(nèi)召開并告知基金管理人，基金管理人應(yīng)當(dāng)配合。

5、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項要求召

開基金份額持有人大會，而基金管理人、基金托管人都不召集的，單獨或合計

代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人有權(quán)自行召集，并至少提

前30日報中國證監(jiān)會備案?；鸱蓊~持有人依法自行召集基金份額持有人大會

的，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)配合，不得阻礙、干擾。

6、基金份額持有人會議的召集人負責(zé)選擇確定開會時間、地點、方式和權(quán)

益登記日。

三、召開基金份額持有人大會的通知時間、通知內(nèi)容、通知方式

1、召開基金份額持有人大會，召集人應(yīng)于會議召開前30日，在規(guī)定媒介

公告?；鸱蓊~持有人大會通知應(yīng)至少載明以下內(nèi)容：

（1）會議召開的時間、地點和會議形式；

（2）會議擬審議的事項、議事程序和表決方式；

（3）有權(quán)出席基金份額持有人大會的基金份額持有人的權(quán)益登記日；

（4）授權(quán)委托證明的內(nèi)容要求（包括但不限于代理人身份，代理權(quán)限和代

理有效期限等）、送達時間和地點；

（5）會務(wù)常設(shè)聯(lián)系人姓名及聯(lián)系電話；

（6）出席會議者必須準備的文件和必須履行的手續(xù)；

（7）召集人需要通知的其他事項。

2、采取通訊開會方式并進行表決的情況下，由會議召集人決定在會議通知

中說明本次基金份額持有人大會所采取的具體通訊方式、委托的公證機關(guān)及其

聯(lián)系方式和聯(lián)系人、表決意見寄交的截止時間和收取方式。

3、如召集人為基金管理人，還應(yīng)另行書面通知基金托管人到指定地點對表

決意見的計票進行監(jiān)督；如召集人為基金托管人，則應(yīng)另行書面通知基金管理

人到指定地點對表決意見的計票進行監(jiān)督；如召集人為基金份額持有人，則應(yīng)

另行書面通知基金管理人和基金托管人到指定地點對表決意見的計票進行監(jiān)

督。基金管理人或基金托管人拒不派代表對表決意見的計票進行監(jiān)督的，不影

響表決意見的計票效力。

四、基金份額持有人出席會議的方式

基金份額持有人大會可通過現(xiàn)場開會方式、通訊開會方式或法律法規(guī)、監(jiān)

管機構(gòu)允許的其他方式召開，會議的召開方式由會議召集人確定。

1、現(xiàn)場開會。由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權(quán)委托證明委派

代表出席，現(xiàn)場開會時基金管理人和基金托管人的授權(quán)代表應(yīng)當(dāng)列席基金份額

持有人大會，基金管理人或基金托管人不派代表列席的，不影響表決效力。現(xiàn)

場開會同時符合以下條件時，可以進行基金份額持有人大會議程：

（1）親自出席會議者持有基金份額的憑證、受托出席會議者出具的委托人

持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托證明符合法律法規(guī)、《基金

合同》和會議通知的規(guī)定，并且持有基金份額的憑證與基金管理人持有的登記

資料相符；

（2）經(jīng)核對，匯總到會者出示的在權(quán)益登記日持有基金份額的憑證顯示，

有效的基金份額不少于本基金在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一（含二分之

一）。若到會者在權(quán)益登記日代表的有效的基金份額少于本基金在權(quán)益登記日

基金總份額的二分之一，召集人可以在原公告的基金份額持有人大會召開時間

的3個月以后、6個月以內(nèi)，就原定審議事項重新召集基金份額持有人大會。重

新召集的基金份額持有人大會到會者在權(quán)益登記日代表的有效的基金份額應(yīng)不

少于本基金在權(quán)益登記日基金總份額的三分之一（含三分之一）。

2、通訊開會。通訊開會系指基金份額持有人將其對表決事項的投票以書面

形式或大會公告載明的其他方式在表決截止日以前送達至召集人指定的地址或

系統(tǒng)。通訊開會應(yīng)以書面方式或大會公告載明的其他方式進行表決。

在同時符合以下條件時，通訊開會的方式視為有效：

（1）會議召集人按《基金合同》約定公布會議通知后，在2個工作日內(nèi)連

續(xù)公布相關(guān)提示性公告；

（2）召集人按基金合同約定通知基金托管人（如果基金托管人為召集人，

則為基金管理人）到指定地點對表決意見的計票進行監(jiān)督。會議召集人在基金

托管人（如果基金托管人為召集人，則為基金管理人）和公證機關(guān)的監(jiān)督下按

照會議通知規(guī)定的方式收取基金份額持有人的表決意見；基金托管人或基金管

理人經(jīng)通知不參加收取表決意見的，不影響表決效力；

（3）本人直接出具表決意見或授權(quán)他人代表出具表決意見的，基金份額

持有人所持有的基金份額不小于在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一（含二分

之一）；若本人直接出具表決意見或授權(quán)他人代表出具表決意見基金份額持有

人所持有的基金份額小于在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一，召集人可以在

原公告的基金份額持有人大會召開時間的3個月以后、6個月以內(nèi)，就原定審議

事項重新召集基金份額持有人大會。重新召集的基金份額持有人大會應(yīng)當(dāng)有代

表三分之一以上（含三分之一）基金份額的持有人直接出具表決意見或授權(quán)他

人代表出具表決意見；

（4）上述第（3）項中直接出具表決意見的基金份額持有人或受托代表他

人出具表決意見的代理人，同時提交的持有基金份額的憑證、受托出具表決意

見的代理人出具的委托人持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托證

明符合法律法規(guī)、《基金合同》和會議通知的規(guī)定，并與基金登記機構(gòu)記錄相

符。

3、在不與法律法規(guī)沖突的前提下，基金份額持有人大會可通過網(wǎng)絡(luò)、電話

或其他方式召開，基金份額持有人可以采用書面、網(wǎng)絡(luò)、電話、短信或其他方

式進行表決，具體方式由會議召集人確定并在會議通知中列明。

4、在不與法律法規(guī)沖突的前提下，基金份額持有人授權(quán)他人代為出席會議

并表決的，授權(quán)方式可以采用書面、網(wǎng)絡(luò)、電話、短信或其他方式，具體方式

在會議通知中列明。

五、議事內(nèi)容與程序

1、議事內(nèi)容及提案權(quán)

議事內(nèi)容為關(guān)系基金份額持有人利益的重大事項，如《基金合同》的重大

修改、決定終止《基金合同》、更換基金管理人、更換基金托管人、與其他基

金合并、法律法規(guī)及《基金合同》規(guī)定的其他事項以及會議召集人認為需提交

基金份額持有人大會討論的其他事項。

基金份額持有人大會的召集人發(fā)出召集會議的通知后，對原有提案的修改

應(yīng)當(dāng)在基金份額持有人大會召開前及時公告。

基金份額持有人大會不得對未事先公告的議事內(nèi)容進行表決。

2、議事程序

（1）現(xiàn)場開會

在現(xiàn)場開會的方式下，首先由大會主持人按照下列第七條規(guī)定程序確定和

公布監(jiān)票人，然后由大會主持人宣讀提案，經(jīng)討論后進行表決，并形成大會決

議。大會主持人為基金管理人授權(quán)出席會議的代表，在基金管理人授權(quán)代表未

能主持大會的情況下，由基金托管人授權(quán)其出席會議的代表主持；如果基金管

理人授權(quán)代表和基金托管人授權(quán)代表均未能主持大會，則由出席大會的基金份

額持有人和代理人所持表決權(quán)的50%以上（含50%）選舉產(chǎn)生一名基金份額持

有人作為該次基金份額持有人大會的主持人。基金管理人和基金托管人拒不出

席或主持基金份額持有人大會，不影響基金份額持有人大會作出的決議的效

力。

會議召集人應(yīng)當(dāng)制作出席會議人員的簽名冊。簽名冊載明參加會議人員姓

名（或單位名稱）、身份證明文件號碼、持有或代表有表決權(quán)的基金份額、委

托人姓名（或單位名稱）和聯(lián)系方式等事項。

（2）通訊開會

在通訊開會的情況下，首先由召集人提前30日公布提案，在所通知的表決

截止日期后2個工作日內(nèi)在公證機關(guān)監(jiān)督下由召集人統(tǒng)計全部有效表決，在公

證機關(guān)監(jiān)督下形成決議。

六、表決

基金份額持有人所持每份基金份額有一票表決權(quán)。

基金份額持有人大會決議分為一般決議和特別決議：

1、一般決議，一般決議須經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表

決權(quán)的二分之一以上（含二分之一）通過方為有效；除下列第2項所規(guī)定的須

以特別決議通過事項以外的其他事項均以一般決議的方式通過。

2、特別決議，特別決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持

表決權(quán)的三分之二以上（含三分之二）通過方可做出。除法律法規(guī)另有規(guī)定或

《基金合同》另有約定外，轉(zhuǎn)換基金運作方式、更換基金管理人或者基金托管

人、終止《基金合同》、本基金與其他基金合并以特別決議通過方為有效。

基金份額持有人大會采取記名方式進行投票表決。

采取通訊方式進行表決時，除非在計票時有充分的相反證據(jù)證明，否則提

交符合會議通知中規(guī)定的確認投資者身份文件的表決視為有效出席的投資者，

表面符合會議通知規(guī)定的表決意見視為有效表決，表決意見模煳不清或相互矛

盾的視為棄權(quán)表決，但應(yīng)當(dāng)計入出具表決意見的基金份額持有人所代表的基金

份額總數(shù)。

基金份額持有人大會的各項提案或同一項提案內(nèi)并列的各項議題應(yīng)當(dāng)分開

審議、逐項表決。

七、計票

1、現(xiàn)場開會

（1）如大會由基金管理人或基金托管人召集，基金份額持有人大會的主持

人應(yīng)當(dāng)在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人和代理人中選舉兩名基

金份額持有人代表與大會召集人授權(quán)的一名監(jiān)督員共同擔(dān)任監(jiān)票人；如大會由

基金份額持有人自行召集或大會雖然由基金管理人或基金托管人召集，但是基

金管理人或基金托管人未出席大會的，基金份額持有人大會的主持人應(yīng)當(dāng)在會

議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人中選舉三名基金份額持有人代表擔(dān)

任監(jiān)票人。基金管理人或基金托管人不出席大會的，不影響計票的效力。

（2）監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)在基金份額持有人表決后立即進行清點并由大會主持人當(dāng)

場公布計票結(jié)果。

（3）如果會議主持人或基金份額持有人或代理人對于提交的表決結(jié)果有異

議，可以在宣布表決結(jié)果后立即對所投票數(shù)要求進行重新清點。監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)進

行重新清點，重新清點以一次為限。重新清點后，大會主持人應(yīng)當(dāng)當(dāng)場公布重

新清點結(jié)果。

（4）計票過程應(yīng)由公證機關(guān)予以公證，基金管理人或基金托管人拒不出席

大會的，不影響計票的效力。

2、通訊開會

在通訊開會的情況下，計票方式為：由大會召集人授權(quán)的兩名監(jiān)督員在基

金托管人授權(quán)代表（若由基金托管人召集，則為基金管理人授權(quán)代表）的監(jiān)督

下進行計票，并由公證機關(guān)對其計票過程予以公證。基金管理人或基金托管人

拒派代表對表決意見的計票進行監(jiān)督的，不影響計票和表決結(jié)果。

八、生效與公告

基金份額持有人大會的決議，召集人應(yīng)當(dāng)自通過之日起5日內(nèi)報中國證監(jiān)

會備案。

基金份額持有人大會的決議自表決通過之日起生效。

基金份額持有人大會決議自生效之日后依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定

在規(guī)定媒介上公告。如果采用通訊方式進行表決，在公告基金份額持有人大會

決議時，必須將公證書全文、公證機構(gòu)、公證員姓名等一同公告。

基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應(yīng)當(dāng)執(zhí)行生效的基金份額持有

人大會的決議。生效的基金份額持有人大會決議對全體基金份額持有人、基金

管理人、基金托管人均有約束力。

九、實施側(cè)袋機制期間基金份額持有人大會的特殊約定

若本基金實施側(cè)袋機制，則相關(guān)基金份額或表決權(quán)的比例指主袋份額持有

人和側(cè)袋份額持有人分別持有或代表的基金份額或表決權(quán)符合該等比例，但若

相關(guān)基金份額持有人大會召集和審議事項不涉及側(cè)袋賬戶的，則僅指主袋份額

持有人持有或代表的基金份額或表決權(quán)符合該等比例：

1、基金份額持有人行使提議權(quán)、召集權(quán)、提名權(quán)所需單獨或合計代表相關(guān)

基金份額10%以上（含10%）；

2、現(xiàn)場開會的到會者在權(quán)益登記日代表的基金份額不少于本基金在權(quán)益登

記日相關(guān)基金份額的二分之一（含二分之一）；

3、通訊開會的直接出具表決意見或授權(quán)他人代表出具表決意見的基金份額

持有人所持有的基金份額不小于在權(quán)益登記日相關(guān)基金份額的二分之一（含二

分之一）；

4、當(dāng)參與基金份額持有人大會投票的基金份額持有人所持有的基金份額小

于在權(quán)益登記日相關(guān)基金份額的二分之一，召集人在原公告的基金份額持有人

大會召開時間的3個月以后、6個月以內(nèi)就原定審議事項重新召集的基金份額持

有人大會應(yīng)當(dāng)有代表三分之一以上（含三分之一）相關(guān)基金份額的持有人參與

或授權(quán)他人參與基金份額持有人大會投票；

5、現(xiàn)場開會由出席大會的基金份額持有人和代理人所持表決權(quán)的50%以上

（含50%）選舉產(chǎn)生一名基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會的主持

人；

6、一般決議須經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的二分

之一以上（含二分之一）通過；

7、特別決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的三

分之二以上（含三分之二）通過。

側(cè)袋機制實施期間，基金份額持有人大會審議事項涉及主袋賬戶和側(cè)袋賬

戶的，應(yīng)分別由主袋賬戶、側(cè)袋賬戶的基金份額持有人進行表決，同一主側(cè)袋

賬戶內(nèi)的每份基金份額具有平等的表決權(quán)。表決事項未涉及側(cè)袋賬戶的，側(cè)袋

賬戶份額無表決權(quán)。

側(cè)袋機制實施期間，關(guān)于基金份額持有人大會的相關(guān)規(guī)定以本節(jié)特殊約定

內(nèi)容為準，本節(jié)沒有規(guī)定的適用本部分的相關(guān)規(guī)定。

十、本部分關(guān)于基金份額持有人大會召開事由、召開條件、議事程序、表

決條件等規(guī)定，凡是直接引用法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則的部分，如將來法律法規(guī)或

監(jiān)管規(guī)則修改導(dǎo)致相關(guān)內(nèi)容被取消或變更的，基金管理人與基金托管人根據(jù)新

頒布的法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則協(xié)商一致并提前公告后，可直接對本部分內(nèi)容進行

修改和調(diào)整，無需召開基金份額持有人大會審議。

第九部分基金管理人、基金托管人的更換條件和程序

一、基金管理人和基金托管人職責(zé)終止的情形

（一）基金管理人職責(zé)終止的情形

有下列情形之一的，基金管理人職責(zé)終止：

1、被依法取消基金管理資格；

2、被基金份額持有人大會解任；

3、依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產(chǎn)；

4、法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他情形。

（二）基金托管人職責(zé)終止的情形

有下列情形之一的，基金托管人職責(zé)終止：

1、被依法取消基金托管資格；

2、被基金份額持有人大會解任；

3、依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產(chǎn)；

4、法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他情形。

二、基金管理人和基金托管人的更換程序

（一）基金管理人的更換程序

1、提名：新任基金管理人由基金托管人或由單獨或合計持有10%以上（含

10%）基金份額的基金份額持有人提名；

2、決議：基金份額持有人大會在基金管理人職責(zé)終止后6個月內(nèi)對被提名

的基金管理人形成決議，該決議需經(jīng)參加大會的基金份額持有人所持表決權(quán)的

三分之二以上（含三分之二）表決通過，決議自表決通過之日起生效；

3、臨時基金管理人：新任基金管理人產(chǎn)生之前，由中國證監(jiān)會指定臨時基

金管理人；

4、備案：基金份額持有人大會更換基金管理人的決議須報中國證監(jiān)會備

案；

5、公告：基金管理人更換后，由基金托管人在更換基金管理人的基金份額

持有人大會決議生效后依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介公告；

6、交接：基金管理人職責(zé)終止的，基金管理人應(yīng)妥善保管基金管理業(yè)務(wù)資

料，及時向臨時基金管理人或新任基金管理人辦理基金管理業(yè)務(wù)的移交手續(xù)，

臨時基金管理人或新任基金管理人應(yīng)及時接收。臨時基金管理人或新任基金管

理人應(yīng)與基金托管人核對基金資產(chǎn)總值和凈值；

7、審計：基金管理人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)規(guī)定聘請符合《證券

法》規(guī)定的會計師事務(wù)所對基金財產(chǎn)進行審計，并將審計結(jié)果予以公告，同時

報中國證監(jiān)會備案，審計費用在基金財產(chǎn)中列支；

8、基金名稱變更：基金管理人更換后，如果原任或新任基金管理人要求，

應(yīng)按其要求替換或刪除基金名稱中與原基金管理人有關(guān)的名稱字樣。

（二）基金托管人的更換程序

1、提名：新任基金托管人由基金管理人或由單獨或合計持有10%以上（含

10%）基金份額的基金份額持有人提名；

2、決議：基金份額持有人大會在基金托管人職責(zé)終止后6個月內(nèi)對被提名

的基金托管人形成決議，該決議需經(jīng)參加大會的基金份額持有人所持表決權(quán)的

三分之二以上（含三分之二）表決通過，決議自表決通過之日起生效；

3、臨時基金托管人：新任基金托管人產(chǎn)生之前，由中國證監(jiān)會指定臨時基

金托管人；

4、備案：基金份額持有人大會更換基金托管人的決議須報中國證監(jiān)會備

案；

5、公告：基金托管人更換后，由基金管理人在更換基金托管人的基金份額

持有人大會決議生效后依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介公告；

6、交接：基金托管人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)妥善保管基金財產(chǎn)和基金托管業(yè)務(wù)

資料，及時辦理基金財產(chǎn)和基金托管業(yè)務(wù)的移交手續(xù)，新任基金托管人或者臨

時基金托管人應(yīng)當(dāng)及時接收。臨時基金托管人或新任基金托管人與基金管理人

核對基金資產(chǎn)總值和凈值；

7、審計：基金托管人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)規(guī)定聘請符合《證券

法》規(guī)定的會計師事務(wù)所對基金財產(chǎn)進行審計，并將審計結(jié)果予以公告，同時

報中國證監(jiān)會備案，審計費用在基金財產(chǎn)中列支。

（三）基金管理人與基金托管人同時更換的條件和程序

1、提名：如果基金管理人和基金托管人同時更換，由單獨或合計持有基金

總份額10%以上（含10%）的基金份額持有人提名新的基金管理人和基金托管

人；

2、基金管理人和基金托管人的更換分別按上述程序進行；

3、公告：新任基金管理人和新任基金托管人應(yīng)在更換基金管理人和基金托

管人的基金份額持有人大會決議生效后依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)

定媒介上聯(lián)合公告。

三、新任或臨時基金管理人接收基金管理業(yè)務(wù)或新任或臨時基金托管人接

收基金財產(chǎn)和基金托管業(yè)務(wù)前，原基金管理人或基金托管人應(yīng)依據(jù)法律法規(guī)和

《基金合同》的規(guī)定繼續(xù)履行相關(guān)職責(zé)，并保證不對基金份額持有人的利益造

成損害。原基金管理人或基金托管人在繼續(xù)履行相關(guān)職責(zé)期間，仍有權(quán)按照本

基金合同的規(guī)定收取基金管理費或基金托管費。

四、本部分關(guān)于基金管理人、基金托管人更換條件和程序的約定，凡是直

接引用法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則的部分，如將來法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則修改導(dǎo)致相關(guān)

內(nèi)容被取消或變更的，基金管理人與基金托管人根據(jù)新頒布的法律法規(guī)或監(jiān)管

規(guī)則協(xié)商一致并提前公告后，可直接對相應(yīng)內(nèi)容進行修改和調(diào)整，無需召開基

金份額持有人大會審議。

第十部分基金的托管

基金托管人和基金管理人按照《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定

訂立托管協(xié)議。

訂立托管協(xié)議的目的是明確基金托管人與基金管理人之間在基金財產(chǎn)的保

管、投資運作、凈值計算、收益分配、信息披露及相互監(jiān)督等相關(guān)事宜中的權(quán)

利義務(wù)及職責(zé)，確?；鹭敭a(chǎn)的安全，保護基金份額持有人的合法權(quán)益。

第十一部分基金份額的登記

一、基金份額的登記業(yè)務(wù)

本基金的登記業(yè)務(wù)指本基金登記、存管、過戶、清算和結(jié)算業(yè)務(wù)，具體內(nèi)

容包括投資人基金賬戶的建立和管理、基金份額登記、基金銷售業(yè)務(wù)的確認、

清算和結(jié)算、代理發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊和辦理非交易過

戶等。

二、基金登記業(yè)務(wù)辦理機構(gòu)

本基金的登記業(yè)務(wù)由基金管理人或基金管理人委托的其他符合條件的機構(gòu)

辦理，但基金管理人依法應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任不因委托而免除。基金管理人委托其

他機構(gòu)辦理本基金登記業(yè)務(wù)的，應(yīng)與代理人簽訂委托代理協(xié)議，以明確基金管

理人和代理機構(gòu)在投資者基金賬戶管理、基金份額登記、清算及基金交易確

認、發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊等事宜中的權(quán)利和義務(wù)，保護

基金份額持有人的合法權(quán)益?；鸸芾砣艘罁?jù)相關(guān)法律、法規(guī)等，經(jīng)盡職調(diào)

查、進行了充分的評估論證、履行了必要的決策程序，將基金登記業(yè)務(wù)委托給

國泰君安證券股份有限公司負責(zé)；如國泰君安證券股份有限公司以獨資或者控

股方式成立具有獨立法人資格的基金服務(wù)機構(gòu)，經(jīng)基金管理人同意，可直接由

該新設(shè)立的基金服務(wù)機構(gòu)擔(dān)任本基金的服務(wù)機構(gòu)，但基金管理人應(yīng)發(fā)布相關(guān)公

告。除前述另有規(guī)定外，基金登記機構(gòu)發(fā)生變更的，基金管理人需另行發(fā)布相

關(guān)公告。若基金份額持有人不同意基金管理人變更基金登記機構(gòu)的，自公告之

日起10日內(nèi)可以贖回其持有的全部基金份額，若基金份額持有人自公告之日

起10日后繼續(xù)持有全部或部分基金份額的，視為其同意基金管理人變更基金

登記機構(gòu)。屆時選擇贖回的基金份額持有人將不受最短持有期的限制，贖回費

將依據(jù)實際持有期限根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定收取，具體贖回安排及費率等事項請

見基金管理人的相關(guān)公告。

三、基金登記機構(gòu)的權(quán)利

基金登記機構(gòu)享有以下權(quán)利：

1、取得登記費；

2、建立和管理投資者基金賬戶；

3、保管基金份額持有人開戶資料、交易資料、基金份額持有人名冊等；

4、在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，對登記業(yè)務(wù)的規(guī)則進行調(diào)整，并依照有關(guān)規(guī)

定于開始實施前在規(guī)定媒介上公告；

5、法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。

四、基金登記機構(gòu)的義務(wù)

基金登記機構(gòu)承擔(dān)以下義務(wù)：

1、配備足夠的專業(yè)人員辦理本基金份額的登記業(yè)務(wù)；

2、嚴格按照法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定的條件辦理本基金份額的登記業(yè)

務(wù)；

3、妥善保存登記數(shù)據(jù)，并將基金份額持有人名稱、身份信息及基金份額明

細等數(shù)據(jù)備份至中國證監(jiān)會認定的機構(gòu)。其保存期限自基金賬戶銷戶之日起不

得少于20年；

4、對基金份額持有人的基金賬戶信息負有保密義務(wù)，因違反該保密義務(wù)對

投資者或基金帶來的損失，須承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任，但司法強制檢查情形及法

律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他情形除外；

5、按《基金合同》及招募說明書規(guī)定為投資者辦理非交易過戶業(yè)務(wù)、提供

其他必要的服務(wù)；

6、接受基金管理人的監(jiān)督；

7、法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。

第十二部分基金的投資

一、投資目標

本基金在控制風(fēng)險并保持資產(chǎn)流動性的前提下，以獲取絕對收益為核心投

資目標，通過積極主動的投資管理，努力追求組合資產(chǎn)長期穩(wěn)健的增值。

二、投資范圍

本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具，包括債券（國債、地方

政府債、金融債、企業(yè)債、公司債、次級債、可分離交易可轉(zhuǎn)債的純債部分、

央行票據(jù)、短期融資券、超短期融資券、中期票據(jù)等）、資產(chǎn)支持證券、債券

回購、銀行存款、同業(yè)存單、貨幣市場工具、國債期貨、信用衍生品、現(xiàn)金以

及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具（但須符合中國證監(jiān)會

的相關(guān)規(guī)定）。

本基金不投資于股票等權(quán)益類資產(chǎn)，也不投資于可轉(zhuǎn)換債券（可分離交易

可轉(zhuǎn)債的純債部分除外）、可交換債券。

如法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適

當(dāng)程序后，可以將其納入投資范圍。

本基金對債券資產(chǎn)的投資比例不低于基金資產(chǎn)的80％；本基金每個交易日

日終在扣除國債期貨合約需繳納的交易保證金后，持有現(xiàn)金或者到期日在一年

以內(nèi)的政府債券不低于基金資產(chǎn)凈值的5%，其中，現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存

出保證金、應(yīng)收申購款等。

如果法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)變更投資品種的投資比例限制，基金管理人在履

行適當(dāng)程序后，可以調(diào)整上述投資品種的投資比例。

三、投資策略

基金管理人將運用多種策略進行資產(chǎn)配置的思路來構(gòu)建投資組合，根據(jù)基

本價值評估、經(jīng)濟環(huán)境和市場風(fēng)險評估預(yù)期未來市場利率水平以及利率曲線形

態(tài)確定債券組合的久期配置，在確定組合久期基礎(chǔ)上進行組合期限配置形態(tài)的

調(diào)整。通過對宏觀經(jīng)濟、產(chǎn)業(yè)行業(yè)的研究以及相應(yīng)的財務(wù)分析和非財務(wù)分析，

“自上而下”在各固定收益類資產(chǎn)之間進行配置、“自下而上”進行個券選

擇。

1、類屬配置策略

類屬配置主要包括資產(chǎn)類別選擇、各類資產(chǎn)的適當(dāng)組合以及對資產(chǎn)組合的

管理。本基金將在利率預(yù)期分析及其久期配置范圍確定的基礎(chǔ)上，通過情景分

析和歷史預(yù)測相結(jié)合的方法，“自上而下”在債券一級市場和二級市場，銀行

間市場和交易所市場，在利率債、信用債以及貨幣市場工具等資產(chǎn)類別之間進

行類屬配置，進而確定具有最優(yōu)風(fēng)險收益特征的資產(chǎn)組合。

2、債券投資策略

本基金將通過對宏觀經(jīng)濟運行情況、國家貨幣及財政政策、資本市場資金

環(huán)境等重要因素的研究和預(yù)測，利用公司研究開發(fā)的多因子模型等數(shù)量工具，

優(yōu)化基金資產(chǎn)在利率債、信用債以及貨幣市場工具等各類固定收益類金融工具

之間的配置比例。

（1）信用債投資策略

本基金通過對信用債券（包含資產(chǎn)支持證券，下同）發(fā)行人基本面的深入

調(diào)研分析，結(jié)合流動性、信用利差、信用評級、違約風(fēng)險等評估結(jié)果，選取優(yōu)

質(zhì)的信用債券進行投資，并采取分散化投資策略，嚴格控制組合整體的違約風(fēng)

險水平。本基金在評估信用債券的同時也考慮對公司財務(wù)狀況或經(jīng)營業(yè)績有重

大影響的ESG因素（包括環(huán)境、社會和治理等因素）。

本基金進行信用債投資時，投資于AA+以上（含AA+）評級的信用債資產(chǎn)，

各評級信用債的配置比例參考下表：

所投信用債評級  該評級信用債占信用債資產(chǎn)比例  

AAA  50%-100%  



AA+  0%-50%  



以上評級參考債項評級，如無債項評級或債項評級為短期信用評級的，參

考主體評級。本基金將綜合參考國內(nèi)依法成立并擁有證券評級資質(zhì)的評級機構(gòu)

所出具的信用評級（不含中債資信評級），信用評級應(yīng)主要參考最近一個會計

年度的信用評級。如出現(xiàn)多家評級機構(gòu)所出具信用評級不同的情況，基金管理

人還需結(jié)合自身的內(nèi)部信用評級進行獨立判斷與認定。

本基金持有信用債期間，如果其信用等級下降、不再符合投資標準，應(yīng)在

評級報告發(fā)布之日起3個月內(nèi)調(diào)整至符合上述比例要求。

（2）組合久期配置策略

本基金將根據(jù)宏觀經(jīng)濟發(fā)展狀況、金融市場運行特點等因素確定組合的整

體久期，有效的控制整體資產(chǎn)風(fēng)險，并根據(jù)市場利率變化動態(tài)積極調(diào)整債券組

合的平均久期及期限分布，以有效提高投資組合的總投資收益。如果預(yù)期利率

下降，本基金將增加組合的久期，力爭較多地獲得債券價格上升帶來的收益；

反之，如果預(yù)期利率上升，本基金將縮短組合的久期，以期減小債券價格下降

帶來的風(fēng)險。

（3）收益率曲線策略

首先評估均衡收益率水平，以及均衡收益率曲線合理形態(tài)，然后通過市場

收益率曲線與均衡收益率曲線的對比，評估不同剩余期限下的價值偏離程度，

在滿足既定的組合久期要求下，根據(jù)風(fēng)險調(diào)整后的預(yù)期收益率大小進行配置，

由此形成子彈型、啞鈴型或者階梯型的期限配置策略。

（4）騎乘策略

本基金將采用騎乘策略增強組合的持有期收益。當(dāng)債券收益率曲線比較陡

峭時，也即相鄰期限利差較大時，可以買入期限位于收益率曲線陡峭處的債

券，也即收益率水平處于相對高位的債券，隨著持有期限的延長，債券的剩余

期限將會縮短，債券的收益率水平將會較投資期初有所下降，對應(yīng)的將是債券

價格的走高，而這一期間債券的漲幅將會高于其他期間，力爭獲得價差收益即

資本利得收入。

（5）息差策略

本基金將采用息差策略，以達到更好地利用杠桿放大債券投資的收益的目

的。該策略是指在回購利率低于債券收益率的情形下，通過正回購將所獲得的

資金投資于債券，利用杠桿以期放大債券投資的收益。

（6）利差策略

對兩個期限相近的債券的利差進行分析，從而對利差水平的未來走勢做出

判斷，從而進行相應(yīng)的債券置換。當(dāng)預(yù)期利差水平縮小時，可以買入收益率高

的債券同時賣出收益率低的債券，通過兩債券利差的縮小獲得投資收益；當(dāng)預(yù)

期利差水平擴大時，可以買入收益率低的債券同時賣出收益率高的債券，通過

兩債券利差的擴大爭取獲得投資收益。

3、流動性管理策略

本基金在嚴謹深入的研究分析基礎(chǔ)上，綜合考量宏觀經(jīng)濟形勢、市場資金

面走向、協(xié)議存款交易對手的信用資質(zhì)以及各類資產(chǎn)的收益率水平等，確定各

類貨幣市場工具的配置比例并進行積極的流動性管理。

根據(jù)對市場資金面的預(yù)期以及基金申購贖回的情況、季節(jié)性資金流動情況

和日歷效應(yīng)等因素，基金管理人動態(tài)調(diào)整并有效分配本基金的現(xiàn)金流，在充分

保證本基金流動性的前提下力爭獲取較高收益。

4、衍生產(chǎn)品投資策略

（1）國債期貨投資策略

為有效控制債券投資的系統(tǒng)性風(fēng)險，本基金將結(jié)合對宏觀經(jīng)濟形勢和證券

趨勢的判斷，通過對債券市場進行定性和定量的分析，根據(jù)風(fēng)險管理的原則，

以套期保值為目的，適度運用國債期貨來提高投資組合的運作效率。在國債期

貨投資過程中，本基金將對國債期貨和現(xiàn)貨基差、國債期貨的流動性水平等指

標進行跟蹤監(jiān)控。

（2）信用衍生品投資策略

本基金投資信用衍生品，按照風(fēng)險管理原則，以風(fēng)險對沖為目的，對所投

資的資產(chǎn)組合進行風(fēng)險管理。本基金將根據(jù)所持標的債券等固定收益品種的投

資策略，審慎開展信用衍生品投資，合理確定信用衍生品的投資金額、期限

等。同時，本基金將加強基金投資信用衍生品的交易對手方、創(chuàng)設(shè)機構(gòu)的風(fēng)險

管理，合理分散交易對手方、創(chuàng)設(shè)機構(gòu)的集中度，對交易對手方、創(chuàng)設(shè)機構(gòu)的

財務(wù)狀況、償付能力及杠桿水平等進行必要的盡職調(diào)查與嚴格的準入管理。

（3）本基金將關(guān)注其他金融衍生產(chǎn)品的推出情況，如法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)

允許本基金投資其他金融衍生產(chǎn)品，本基金在履行適當(dāng)程序后，將按屆時有效

的法律法規(guī)和監(jiān)管機構(gòu)的規(guī)定，制定與本基金投資目標相適應(yīng)的投資策略和估

值政策，在充分評估金融衍生產(chǎn)品的風(fēng)險和收益的基礎(chǔ)上，謹慎地進行投資。

四、投資限制

1、組合限制

基金的投資組合應(yīng)遵循以下限制：

（1）本基金對債券資產(chǎn)的投資比例不低于基金資產(chǎn)的80％；

（2）本基金每個交易日日終在扣除國債期貨合約需繳納的交易保證金后，

持有現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券不低于基金資產(chǎn)凈值的5%，其中，

現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購款等；

（3）基金參與國債期貨交易，應(yīng)當(dāng)遵守下列要求：

1）本基金在任何交易日日終，持有的買入國債期貨合約價值，不得超過基

金資產(chǎn)凈值的15%；

2）本基金在任何交易日日終，持有的賣出國債期貨合約價值不得超過基金

持有的債券總市值的30%；

3）本基金所持有的債券（不含到期日在一年以內(nèi)的政府債券）市值和買

入、賣出國債期貨合約價值，合計（軋差計算）應(yīng)當(dāng)符合基金合同關(guān)于債券投

資比例的有關(guān)約定；

4）在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉）的國債期貨合約的成交金額不得超

過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的30%；

（4）本基金持有一家公司發(fā)行的證券，其市值不超過基金資產(chǎn)凈值的

10%；

（5）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，不超過該證

券的10%；完全按照有關(guān)指數(shù)的構(gòu)成比例進行證券投資的基金品種可以不受此

條款規(guī)定的比例限制；

（6）本基金主動投資于流動性受限資產(chǎn)的市值合計不得超過基金資產(chǎn)凈值

的15%；因證券市場波動、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金不

符合該比例限制的，基金管理人不得主動新增流動性受限資產(chǎn)的投資；

（7）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會認定的其他主體為交易對

手開展逆回購交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與本基金合同約定的投資

范圍保持一致；

（8）本基金資產(chǎn)總值不超過基金資產(chǎn)凈值的140%；

（9）本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過

基金資產(chǎn)凈值的10%；

（10）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的

20%；

（11）本基金持有的同一（指同一信用級別）資產(chǎn)支持證券的比例，不得

超過該資產(chǎn)支持證券規(guī)模的10%；

（12）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支

持證券，不得超過其各類資產(chǎn)支持證券合計規(guī)模的10%；

（13）本基金不得持有信用保護賣方屬性的信用衍生品，持有的信用衍生

品的名義本金不得超過本基金對應(yīng)受保護債券面值的100%；

（14）本基金投資于同一信用保護賣方的各類信用衍生品的名義本金合計

不得超過基金資產(chǎn)凈值的10%；

因證券、期貨市場波動、證券發(fā)行人合并、基金規(guī)模變動等基金管理人之

外的因素致使基金不符合（13）、（14）規(guī)定比例限制的，基金管理人應(yīng)在3

個月之內(nèi)進行調(diào)整；

（15）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他投資限

制。

除上述第（2）、（6）、（7）、（13）、（14）項情形之外，因證券、期

貨市場波動、證券發(fā)行人合并、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基

金投資比例不符合上述規(guī)定投資比例的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在10個交易日內(nèi)進行

調(diào)整，但中國證監(jiān)會規(guī)定的特殊情形除外。法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起6個月內(nèi)使基金的投資組合比例符

合基金合同的有關(guān)約定。在上述期間內(nèi)，本基金的投資范圍、投資策略應(yīng)當(dāng)符

合基金合同的約定?；鹜泄苋藢鸬耐顿Y的監(jiān)督與檢查自本基金合同生效

之日起開始。

如果法律法規(guī)或監(jiān)管部門對上述投資組合比例限制進行變更的，以變更后

的規(guī)定為準。法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述限制，如適用于本基金，基金管理

人在履行適當(dāng)程序后，則本基金投資不再受相關(guān)限制。

2、禁止行為

為維護基金份額持有人的合法權(quán)益，基金財產(chǎn)不得用于下列投資或者活

動：

（1）承銷證券；

（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保；

（3）從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資；

（4）買賣其他基金份額，但是法律法規(guī)或中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；

（5）向其基金管理人、基金托管人出資；

（6）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動；

（7）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他活動。

基金管理人運用基金財產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實

際控制人或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證

券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)當(dāng)符合基金的投資目標和投資策略，遵

循基金份額持有人利益優(yōu)先原則，防范利益沖突，建立健全內(nèi)部審批機制和評

估機制，按照市場公平合理價格執(zhí)行。相關(guān)交易必須事先得到基金托管人的同

意，并按法律法規(guī)予以披露。重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)提交基金管理人董事會審議，并

經(jīng)過三分之二以上的獨立董事通過?；鸸芾砣硕聲?yīng)至少每半年對關(guān)聯(lián)交

易事項進行審查。

法律、行政法規(guī)或監(jiān)管部門取消或變更上述限制性規(guī)定，如適用于本基

金，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，則本基金投資不再受相關(guān)限制或以變更后

的規(guī)定為準。

五、業(yè)績比較基準

本基金業(yè)績比較基準：中債-新綜合全價(總值)指數(shù)收益率*80%+銀行活期

存款利率(稅后)*20%。

中債-新綜合全價（總值）指數(shù)由中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司編制，樣

本債券涵蓋的范圍廣，能夠全面地反映中國債券市場價格變動趨勢。根據(jù)本基

金的投資范圍和投資比例，選用上述業(yè)績比較基準能夠客觀、合理地反映本基

金的風(fēng)險收益特征。

如果今后法律法規(guī)發(fā)生變化，或上述業(yè)績比較基準指數(shù)停止編制或更改名

稱，或者有更權(quán)威的、更能為市場普遍接受的業(yè)績比較基準推出，或者是市場

上出現(xiàn)更加適合用于本基金的業(yè)績比較基準的指數(shù)時，基金管理人可以根據(jù)本

基金的投資范圍和投資策略，確定變更基金的業(yè)績比較基準。經(jīng)基金管理人與

基金托管人協(xié)商一致，在按照監(jiān)管部門要求履行適當(dāng)程序后變更業(yè)績比較基準

并及時公告，無需召開基金份額持有人大會。

本基金的業(yè)績比較基準僅作為衡量本基金業(yè)績的參照，不決定也不必然反

映本基金的投資策略。

六、風(fēng)險收益特征

本基金為債券型基金，其預(yù)期風(fēng)險及預(yù)期收益水平理論上高于貨幣市場基

金，低于混合型基金及股票型基金。

七、基金管理人代表基金行使相關(guān)權(quán)利的處理原則及方法

1、基金管理人按照國家有關(guān)規(guī)定代表基金獨立行使相關(guān)權(quán)利，保護基金份

額持有人的利益；

2、有利于基金財產(chǎn)的安全與增值；

3、不通過關(guān)聯(lián)交易為自身、雇員、授權(quán)代理人或任何存在利害關(guān)系的第三

人牟取任何不當(dāng)利益。

八、側(cè)袋機制的實施和投資運作安排

當(dāng)基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請時，根據(jù)最大限度保護基

金份額持有人利益的原則，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，并咨詢會計

師事務(wù)所意見后，可以依照法律法規(guī)及基金合同的約定啟用側(cè)袋機制，無需召

開基金份額持有人大會審議。

側(cè)袋機制實施期間，本部分約定的投資組合比例、投資策略、組合限制、

業(yè)績比較基準、風(fēng)險收益特征等約定僅適用于主袋賬戶。

側(cè)袋賬戶的實施條件、實施程序、運作安排、投資安排、特定資產(chǎn)的處置

變現(xiàn)和支付等對投資者權(quán)益有重大影響的事項詳見招募說明書的規(guī)定。

第十三部分基金的財產(chǎn)

一、基金資產(chǎn)總值

基金資產(chǎn)總值是指購買的各類有價證券及票據(jù)價值、銀行存款本息和基金

應(yīng)收款項以及其他投資所形成的價值總和。

二、基金資產(chǎn)凈值

基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去基金負債后的價值。

三、基金財產(chǎn)的賬戶

基金托管人根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件為本基金開立資金賬戶、證券

賬戶、期貨結(jié)算賬戶以及投資所需的其他專用賬戶。開立的基金專用賬戶與基

金管理人、基金托管人、基金銷售機構(gòu)和基金登記機構(gòu)自有的財產(chǎn)賬戶以及其

他基金財產(chǎn)賬戶相獨立。

四、基金財產(chǎn)的保管和處分

本基金財產(chǎn)獨立于基金管理人、基金托管人和基金服務(wù)機構(gòu)的財產(chǎn)，并由

基金托管人保管?；鸸芾砣?、基金托管人和基金服務(wù)機構(gòu)以其自有的財產(chǎn)承

擔(dān)其自身的法律責(zé)任，其債權(quán)人不得對本基金財產(chǎn)行使請求凍結(jié)、扣押或其他

權(quán)利。除依法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定處分外，基金財產(chǎn)不得被處分。

基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等

原因進行清算的，基金財產(chǎn)不屬于其清算財產(chǎn)?；鸸芾砣斯芾磉\作基金財產(chǎn)

所產(chǎn)生的債權(quán)，不得與其固有資產(chǎn)產(chǎn)生的債務(wù)相互抵銷；基金管理人管理運作

不同基金的基金財產(chǎn)所產(chǎn)生的債權(quán)債務(wù)不得相互抵銷。非因基金財產(chǎn)本身承擔(dān)

的債務(wù)，不得對基金財產(chǎn)強制執(zhí)行。

第十四部分基金資產(chǎn)估值

一、估值日

本基金的估值日為本基金相關(guān)的證券交易場所的交易日以及國家法律法規(guī)

規(guī)定需要對外披露基金凈值的非交易日。

二、估值對象

基金所擁有的債券、國債期貨合約、信用衍生品、資產(chǎn)支持證券、銀行存

款本息、應(yīng)收款項、其它投資等資產(chǎn)及負債。

三、估值原則

基金管理人在與其委托的基金服務(wù)機構(gòu)確定相關(guān)金融資產(chǎn)和金融負債的公

允價值時，應(yīng)符合《企業(yè)會計準則》、監(jiān)管部門有關(guān)規(guī)定。

（一）對存在活躍市場且能夠獲取相同資產(chǎn)或負債報價的投資品種，在估

值日有報價的，除會計準則規(guī)定的例外情況外，應(yīng)將該報價不加調(diào)整地應(yīng)用于

該資產(chǎn)或負債的公允價值計量。估值日無報價且最近交易日后未發(fā)生影響公允

價值計量的重大事件的，應(yīng)采用最近交易日的報價確定公允價值。有充足證據(jù)

表明估值日或最近交易日的報價不能真實反映公允價值的，應(yīng)對報價進行調(diào)

整，確定公允價值。

與上述投資品種相同，但具有不同特征的，應(yīng)以相同資產(chǎn)或負債的公允價

值為基礎(chǔ)，并在估值技術(shù)中考慮不同特征因素的影響。特征是指對資產(chǎn)出售或

使用的限制等，如果該限制是針對資產(chǎn)持有者的，那么在估值技術(shù)中不應(yīng)將該

限制作為特征考慮。此外，基金管理人不應(yīng)考慮因其大量持有相關(guān)資產(chǎn)或負債

所產(chǎn)生的溢價或折價。

（二）對不存在活躍市場的投資品種，應(yīng)采用在當(dāng)前情況下適用并且有足

夠可利用數(shù)據(jù)和其他信息支持的估值技術(shù)確定公允價值。采用估值技術(shù)確定公

允價值時，應(yīng)優(yōu)先使用可觀察輸入值，只有在無法取得相關(guān)資產(chǎn)或負債可觀察

輸入值或取得不切實可行的情況下，才可以使用不可觀察輸入值。

（三）如經(jīng)濟環(huán)境發(fā)生重大變化或證券發(fā)行人發(fā)生影響證券價格的重大事

件，使?jié)撛诠乐嫡{(diào)整對前一估值日的基金資產(chǎn)凈值的影響在0.25%以上的，應(yīng)

對估值進行調(diào)整并確定公允價值。

四、估值方法

本基金所持有的投資品種，按如下原則進行估值：

1、證券交易所上市的有價證券的估值

（1）交易所上市的有價證券，以其估值日在證券交易所掛牌的市價（收盤

價）估值；估值日無交易的，且最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境未發(fā)生重大變化以及證

券發(fā)行機構(gòu)未發(fā)生影響證券價格的重大事件的，以最近交易日的市價（收盤

價）估值；如最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境發(fā)生了重大變化或證券發(fā)行機構(gòu)發(fā)生影響

證券價格的重大事件的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價及重大變化因素，調(diào)

整最近交易市價，確定公允價格；

（2）在交易所市場上市交易或掛牌轉(zhuǎn)讓的不含權(quán)固定收益品種（另有規(guī)定

的除外），選取估值日第三方估值機構(gòu)提供的相應(yīng)品種對應(yīng)的估值全價估值，

具體估值機構(gòu)由基金管理人與基金托管人另行協(xié)商約定；

（3）在交易所市場上市交易或掛牌轉(zhuǎn)讓的含權(quán)固定收益品種（另有規(guī)定的

除外），選取估值日第三方估值機構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的唯一估值全價或推

薦估值全價估值。對于含投資者回售權(quán)的固定收益品種，行使回售權(quán)的，在回

售登記日至實際收款日期間選取第三方估值基準服務(wù)機構(gòu)提供的相應(yīng)品種的唯

一估值全價或推薦估值全價，同時應(yīng)充分考慮發(fā)行人的信用風(fēng)險變化對公允價

值的影響；回售登記期截止日（含當(dāng)日）后未行使回售權(quán)的按照長待償期所對

應(yīng)的價格進行估值。具體估值機構(gòu)由基金管理人與基金托管人另行協(xié)商約定；

（4）對于在交易所市場上市交易的公開發(fā)行的可轉(zhuǎn)換債券等有活躍市場的

含轉(zhuǎn)股權(quán)的債券，實行全價交易的債券選取估值日收盤價作為估值全價；實行

凈價交易的債券選取估值日收盤價并加計每百元稅前應(yīng)計利息作為估值全價；

（5）交易所上市不存在活躍市場的有價證券，采用估值技術(shù)確定公允價

值。交易所上市的資產(chǎn)支持證券，選取估值日第三方估值機構(gòu)提供的相應(yīng)品種

對應(yīng)的估值全價估值，具體估值機構(gòu)由基金管理人與基金托管人另行協(xié)商約

定。

2、處于未上市期間的有價證券應(yīng)區(qū)分如下情況處理：

（1）首次公開發(fā)行未上市的債券，采用當(dāng)前情況下適用并且有足夠可利用

數(shù)據(jù)和其他信息支持的估值技術(shù)確定其公允價值；

（2）對在交易所市場發(fā)行未上市或未掛牌轉(zhuǎn)讓的債券，對存在活躍市場的

情況下，應(yīng)以活躍市場上未經(jīng)調(diào)整的報價作為計量日的公允價值進行估值；對

于活躍市場報價未能代表計量日公允價值的情況下，采用當(dāng)前情況下適用并且

有足夠可利用數(shù)據(jù)和其他信息支持的估值技術(shù)確定其公允價值；對于不存在市

場活動或市場活動很少的情況下，則采用估值技術(shù)確定公允價值。

3、對全國銀行間市場上不含權(quán)的固定收益品種，按照第三方估值機構(gòu)提供

的相應(yīng)品種當(dāng)日的估值全價估值。對銀行間市場上含權(quán)的固定收益品種，按照

第三方估值機構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的唯一估值全價或推薦估值全價估值。對

于含投資人回售權(quán)的固定收益品種，回售登記期截止日（含當(dāng)日）后未行使回

售權(quán)的按照長待償期所對應(yīng)的價格進行估值。對銀行間市場未上市，且第三方

估值機構(gòu)未提供估值價格的債券，采用當(dāng)前情況下適用并且有足夠可利用數(shù)據(jù)

和其他信息支持的估值技術(shù)確定其公允價值。

4、存款的估值方法

持有的銀行定期存款或通知存款以本金列示，按協(xié)議或合同利率逐日確認

利息收入。

5、回購的估值方法

本基金持有的回購以成本列示，按合同利率在回購期間內(nèi)逐日計提應(yīng)收或

應(yīng)付利息。

6、同業(yè)存單的估值方法

本基金投資同業(yè)存單，采用估值日第三方估值機構(gòu)提供的估值價格數(shù)據(jù)進

行估值。

7、國債期貨合約以估值日的結(jié)算價估值。估值當(dāng)日無結(jié)算價的，且最近交

易日后經(jīng)濟環(huán)境未發(fā)生重大變化的，采用最近交易日結(jié)算價估值。

8、同一證券同時在兩個或兩個以上市場交易的，按證券所處的市場分別估

值。

9、信用衍生品按第三方估值機構(gòu)提供的當(dāng)日的估值價格進行估值，但基金

管理人依法應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的估值責(zé)任不因委托而免除；選定的第三方估值機構(gòu)未提

供估值價格的，依照有關(guān)法律法規(guī)及《企業(yè)會計準則》要求采用合理估值技術(shù)

確定公允價值。

10、如有確鑿證據(jù)表明按上述方法進行估值不能客觀反映其公允價值的，

基金管理人可根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價值的價格

估值。

11、本基金應(yīng)當(dāng)按照新金融工具準則規(guī)定進行資產(chǎn)分類以及會計核算。

12、當(dāng)發(fā)生大額申購或贖回情形時，基金管理人可以采用擺動定價機制，

以確?；鸸乐档墓叫?。

13、相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門有強制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事

項，按國家最新規(guī)定估值。

如基金管理人或基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反基金合同訂明的估值方法、

程序及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護基金份額持有人利益時，應(yīng)立即

通知對方，共同查明原因，雙方協(xié)商解決。

根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，基金資產(chǎn)凈值計算和基金會計核算的義務(wù)由基金管理

人承擔(dān)。本基金的基金會計責(zé)任方由基金管理人擔(dān)任，因此，就與本基金有關(guān)

的會計問題，如經(jīng)相關(guān)各方在平等基礎(chǔ)上充分討論后，仍無法達成一致的意

見，按照基金管理人對基金凈值信息的計算結(jié)果按規(guī)定對外予以公布。

五、估值程序

1、各類基金份額凈值是按照每個工作日閉市后，各類基金資產(chǎn)凈值除以當(dāng)

日該類基金份額的余額數(shù)量計算，均精確到0.0001元，小數(shù)點后第5位四舍五

入，由此產(chǎn)生的誤差計入基金財產(chǎn)?；鸸芾砣丝梢栽O(shè)立大額贖回情形下的凈

值精度應(yīng)急調(diào)整機制。國家法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

基金管理人或其委托的基金服務(wù)機構(gòu)于每個工作日計算基金資產(chǎn)凈值及各

類基金份額凈值，并按規(guī)定公告。

2、基金管理人或其委托的基金服務(wù)機構(gòu)應(yīng)每個工作日對基金資產(chǎn)估值，但

基金管理人根據(jù)法律法規(guī)或本基金合同的規(guī)定暫停估值時除外?；鸸芾砣嘶?
其委托的基金服務(wù)機構(gòu)每個工作日對基金資產(chǎn)估值后，將各類基金份額凈值結(jié)

果發(fā)送基金托管人，經(jīng)基金托管人復(fù)核無誤后，由基金管理人按規(guī)定對外公

布。

六、估值錯誤的處理

基金管理人和基金托管人將采取必要、適當(dāng)、合理的措施確?；鹳Y產(chǎn)估

值的準確性、及時性。當(dāng)任一類基金份額凈值小數(shù)點后4位以內(nèi)(含第4位)發(fā)生

估值錯誤時，視為該類基金份額凈值錯誤。

本基金合同的當(dāng)事人應(yīng)按照以下約定處理：

1、估值錯誤類型

本基金運作過程中，如果由于基金管理人或基金托管人或基金服務(wù)機構(gòu)或

銷售機構(gòu)或投資人自身的過錯造成估值錯誤，導(dǎo)致其他當(dāng)事人遭受損失的，過

錯的責(zé)任人應(yīng)當(dāng)對由于該估值錯誤遭受損失當(dāng)事人(“受損方”)的直接損失按下述

“估值錯誤處理原則”給予賠償，承擔(dān)賠償責(zé)任。

上述估值錯誤的主要類型包括但不限于：資料申報差錯、數(shù)據(jù)傳輸差錯、

數(shù)據(jù)計算差錯、系統(tǒng)故障差錯、下達指令差錯等。

2、估值錯誤處理原則

（1）估值錯誤已發(fā)生，但尚未給當(dāng)事人造成損失時，估值錯誤責(zé)任方應(yīng)及

時協(xié)調(diào)各方，及時進行更正，因更正估值錯誤發(fā)生的費用由估值錯誤責(zé)任方承

擔(dān)；由于估值錯誤責(zé)任方未及時更正已產(chǎn)生的估值錯誤，給當(dāng)事人造成損失

的，由估值錯誤責(zé)任方對直接損失承擔(dān)賠償責(zé)任；若估值錯誤責(zé)任方已經(jīng)積極

協(xié)調(diào)，并且有協(xié)助義務(wù)的當(dāng)事人有足夠的時間進行更正而未更正，則其應(yīng)當(dāng)承

擔(dān)相應(yīng)賠償責(zé)任。估值錯誤責(zé)任方應(yīng)對更正的情況向有關(guān)當(dāng)事人進行確認，確

保估值錯誤已得到更正。

（2）估值錯誤的責(zé)任方對有關(guān)當(dāng)事人的直接損失負責(zé)，不對間接損失負

責(zé)，并且僅對估值錯誤的有關(guān)直接當(dāng)事人負責(zé)，不對第三方負責(zé)。

（3）因估值錯誤而獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人負有及時返還不當(dāng)?shù)美牧x務(wù)。

但估值錯誤責(zé)任方仍應(yīng)對估值錯誤負責(zé)。如果由于獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人不返

還或不全部返還不當(dāng)?shù)美斐善渌?dāng)事人的利益損失(“受損方”)，則估值錯誤責(zé)

任方應(yīng)賠償受損方的損失，并在其支付的賠償金額的范圍內(nèi)對獲得不當(dāng)?shù)美?
當(dāng)事人享有要求交付不當(dāng)?shù)美臋?quán)利；如果獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人已經(jīng)將此部

分不當(dāng)?shù)美颠€給受損方，則受損方應(yīng)當(dāng)將其已經(jīng)獲得的賠償額加上已經(jīng)獲得

的不當(dāng)?shù)美颠€的總和超過其實際損失的差額部分支付給估值錯誤責(zé)任方。

（4）估值錯誤調(diào)整采用盡量恢復(fù)至假設(shè)未發(fā)生估值錯誤的正確情形的方

式。

（5）按法律法規(guī)規(guī)定的其他原則處理估值錯誤。

3、估值錯誤處理程序

估值錯誤被發(fā)現(xiàn)后，有關(guān)的當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)及時進行處理，處理的程序如下：

（1）查明估值錯誤發(fā)生的原因，列明所有的當(dāng)事人，并根據(jù)估值錯誤發(fā)生

的原因確定估值錯誤的責(zé)任方；

（2）根據(jù)估值錯誤處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法對因估值錯誤造成的損失

進行評估；

（3）根據(jù)估值錯誤處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法由估值錯誤的責(zé)任方進行

更正和賠償損失；

（4）根據(jù)估值錯誤處理的方法，需要修改基金登記機構(gòu)交易數(shù)據(jù)的，由基

金登記機構(gòu)進行更正，并就估值錯誤的更正向有關(guān)當(dāng)事人進行確認。

4、基金份額凈值估值錯誤處理的方法如下：

（1）任一類基金份額凈值計算出現(xiàn)錯誤時，基金管理人應(yīng)當(dāng)立即予以糾

正，通報基金托管人，并采取合理的措施防止損失進一步擴大。

（2）錯誤偏差達到該類基金份額凈值的0.25%時，基金管理人應(yīng)當(dāng)通報基

金托管人并報中國證監(jiān)會備案；錯誤偏差達到該類基金份額凈值的0.5%時，基

金管理人應(yīng)當(dāng)公告，并報中國證監(jiān)會備案。

（3）當(dāng)基金份額凈值計算差錯給基金和基金份額持有人造成損失需要進行

賠償時，基金管理人和基金托管人應(yīng)根據(jù)實際情況界定雙方承擔(dān)的責(zé)任，經(jīng)確

認后按以下條款進行賠償：

①若基金管理人計算的基金份額凈值已由基金托管人復(fù)核確認后公告，由

此給基金份額持有人造成損失的，應(yīng)根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定對投資者或基金支付

賠償金，就實際向投資者或基金支付的賠償金額，基金管理人與基金托管人按

照過錯程度各自承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。

②如基金管理人和基金托管人對基金份額凈值的計算結(jié)果，雖然多次重新

計算和核對，尚不能達成一致時，相關(guān)方應(yīng)本著勤勉盡責(zé)的態(tài)度重新計算核

對，如果最后仍無法達成一致，以基金管理人的計算結(jié)果對外公布，由此給基

金份額持有人和基金造成的損失，非基金托管人原因造成的，與基金托管人無

關(guān)。

③由于一方提供的信息錯誤（包括但不限于基金申購或贖回金額等），另

一方在采取必要合理措施并履行正常程序后仍不能發(fā)現(xiàn)該錯誤，進而導(dǎo)致基金

份額凈值計算錯誤而引起的基金份額持有人和基金財產(chǎn)的損失，由提供錯誤信

息的一方負責(zé)賠償。

（4）前述內(nèi)容如法律法規(guī)或者監(jiān)管部門另有規(guī)定的，從其規(guī)定。如果行業(yè)

另有通行做法，在不違反法律法規(guī)且不損害投資者利益的前提下，基金管理人

和基金托管人應(yīng)本著平等和保護基金份額持有人利益的原則重新協(xié)商確定處理

原則。

七、暫停估值的情形

1、基金投資所涉及的證券、期貨交易市場遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停

營業(yè)時；

2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人無法準確評估基金資產(chǎn)價值

時；

3、當(dāng)特定資產(chǎn)占前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的，經(jīng)與基金托管人協(xié)

商確認后，基金管理人應(yīng)當(dāng)暫停估值；

4、法律法規(guī)規(guī)定、中國證監(jiān)會和基金合同認定的其它情形。

八、基金凈值的確認

基金資產(chǎn)凈值和各類基金份額凈值由基金管理人或其委托的基金服務(wù)機構(gòu)

負責(zé)計算，基金托管人負責(zé)進行復(fù)核?；鸸芾砣嘶蚱湮械幕鸱?wù)機構(gòu)應(yīng)

于每個工作日交易結(jié)束后計算當(dāng)日的基金資產(chǎn)凈值和各類基金份額凈值并發(fā)送

給基金托管人?；鹜泄苋藢糁涤嬎憬Y(jié)果復(fù)核確認后發(fā)送給基金管理人，由

基金管理人對基金凈值按規(guī)定予以公布。

九、實施側(cè)袋機制期間的基金資產(chǎn)估值

本基金實施側(cè)袋機制的，應(yīng)根據(jù)本部分的約定對主袋賬戶資產(chǎn)進行估值并

披露主袋賬戶的基金凈值信息，暫停披露側(cè)袋賬戶份額凈值。

十、特殊情況的處理

1、基金管理人或基金托管人按估值方法的第10項進行估值時，所造成的

誤差不作為基金資產(chǎn)估值錯誤處理。

2、由于不可抗力原因，或由于證券、期貨交易所、登記結(jié)算公司、存款銀

行及第三方估值機構(gòu)等第三方機構(gòu)發(fā)送的數(shù)據(jù)錯誤，或國家會計政策變更、市

場規(guī)則變更等非基金管理人與基金托管人原因，基金管理人和基金托管人雖然

已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理的措施進行檢查，但未能發(fā)現(xiàn)錯誤或即使發(fā)現(xiàn)錯誤

但因前述原因無法及時更正的，由此造成的基金資產(chǎn)估值錯誤，基金管理人和

基金托管人免除賠償責(zé)任。但基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)積極采取必要的措

施減輕或消除由此造成的影響。

第十五部分基金費用與稅收

一、基金費用的種類

1、基金管理人的管理費；

2、基金托管人的托管費；

3、C類基金份額的基金銷售服務(wù)費；

4、《基金合同》生效后與基金相關(guān)的信息披露費用（但法律法規(guī)、中國證

監(jiān)會另有規(guī)定除外）；

5、《基金合同》生效后與基金相關(guān)的會計師費、產(chǎn)品審計詢證費、律師

費、公證費、仲裁費和訴訟費；

6、基金份額持有人大會費用；

7、基金的證券、期貨等交易結(jié)算費用；

8、基金的銀行匯劃費用；

9、基金的賬戶開戶費用、賬戶維護費用；

10、與基金投資運作相關(guān)的增值稅及其他稅費；

11、按照國家有關(guān)規(guī)定和《基金合同》約定，可以在基金財產(chǎn)中列支的其

他費用。

二、基金費用計提方法、計提標準和支付方式

1、基金管理人的管理費

本基金的管理費按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.20%年費率計提。管理費的計

算方法如下：

H＝E×0.20%÷當(dāng)年天數(shù)

H為每日應(yīng)計提的基金管理費

E為前一日的基金資產(chǎn)凈值

基金管理費每日計提，逐日累計至每月月末，按月支付，由基金托管人根

據(jù)與基金管理人核對一致的財務(wù)數(shù)據(jù)，以協(xié)商一致的方式自動按照雙方約定的

時間、按照指定的賬戶路徑進行資金支付，基金管理人無需再出具資金劃撥指

令。若遇法定節(jié)假日、公休假等，支付日期順延。

2、基金托管人的托管費

本基金的托管費按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.05%的年費率計提。托管費的

計算方法如下：

H＝E×0.05%÷當(dāng)年天數(shù)

H為每日應(yīng)計提的基金托管費

E為前一日的基金資產(chǎn)凈值

基金托管費每日計提，逐日累計至每月月末，按月支付，由基金托管人根

據(jù)與基金管理人核對一致的財務(wù)數(shù)據(jù)，以協(xié)商一致的方式自動按照雙方約定的

時間、按照指定的賬戶路徑進行資金支付，基金管理人無需再出具資金劃撥指

令。若遇法定節(jié)假日、公休假等，支付日期順延。

3、C類基金份額的銷售服務(wù)費

本基金A類基金份額不收取銷售服務(wù)費，C類基金份額的銷售服務(wù)費年費

率為0.20%。銷售服務(wù)費的計算方法如下：

H＝E×0.20%÷當(dāng)年天數(shù)

H為C類基金份額每日應(yīng)計提的銷售服務(wù)費

E為C類基金份額前一日的基金資產(chǎn)凈值

基金銷售服務(wù)費每日計提，逐日累計至每月月末，按月支付，由基金托管

人根據(jù)與基金管理人核對一致的財務(wù)數(shù)據(jù)，以協(xié)商一致的方式自動按照雙方約

定的時間、按照指定的賬戶路徑進行資金支付，基金管理人無需再出具資金劃

撥指令。若遇法定節(jié)假日、公休假等，支付日期順延。

上述“一、基金費用的種類”中第4－11項費用，根據(jù)有關(guān)法規(guī)及相應(yīng)協(xié)

議規(guī)定，按費用實際支出金額列入當(dāng)期費用，由基金托管人從基金財產(chǎn)中支

付。

三、不列入基金費用的項目

下列費用不列入基金費用：

1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費用支出或

基金財產(chǎn)的損失；

2、基金管理人和基金托管人處理與基金運作無關(guān)的事項發(fā)生的費用；

3、《基金合同》生效前的相關(guān)費用；

4、其他根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定不得列入基金費用的項

目。

四、實施側(cè)袋機制期間的基金費用

本基金實施側(cè)袋機制的，與側(cè)袋賬戶有關(guān)的費用可以從側(cè)袋賬戶中列支，

但應(yīng)待側(cè)袋賬戶資產(chǎn)變現(xiàn)后方可列支，有關(guān)費用可酌情收取或減免，但不得收

取管理費，其他費用詳見招募說明書的規(guī)定或相關(guān)公告。

五、基金稅收

本基金運作過程中涉及的各納稅主體，其納稅義務(wù)按國家稅收法律、法規(guī)

執(zhí)行?；鹭敭a(chǎn)投資的相關(guān)稅收，由基金份額持有人承擔(dān)，基金管理人或者其

他扣繳義務(wù)人按照國家有關(guān)稅收征收的規(guī)定代扣代繳。

第十六部分基金的收益與分配

一、基金利潤的構(gòu)成

基金利潤指基金利息收入、投資收益、公允價值變動收益和其他收入扣除

相關(guān)費用后的余額，基金已實現(xiàn)收益指基金利潤減去公允價值變動收益后的余

額。

二、基金可供分配利潤

基金可供分配利潤指截至收益分配基準日基金未分配利潤與未分配利潤中

已實現(xiàn)收益的孰低數(shù)。

三、基金收益分配原則

1、本基金收益分配方式分兩種：現(xiàn)金分紅與紅利再投資，投資者可選擇現(xiàn)

金紅利或?qū)F(xiàn)金紅利自動轉(zhuǎn)為相應(yīng)類別的基金份額進行再投資，紅利再投資所

形成的基金份額的最短持有期到期日與原基金份額的最短持有期到期日保持一

致；若投資者不選擇，本基金默認的收益分配方式是現(xiàn)金分紅?；鸱蓊~持有

人可對其持有的本基金A類基金份額和C類基金份額分別選擇不同的分紅方

式，同一投資者持有的同一類別的基金份額只能選擇一種分紅方式。如投資者

在不同銷售機構(gòu)選擇的分紅方式不同，基金登記機構(gòu)將以投資者最后一次選擇

的分紅方式為準；

2、基金收益分配后各類基金份額凈值不能低于面值，即基金收益分配基準

日的各類基金份額凈值減去每單位該類基金份額收益分配金額后不能低于面

值；

3、同一類別內(nèi)每一基金份額享有同等分配權(quán)；

4、法律法規(guī)或監(jiān)管機關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

本基金每次收益分配比例詳見屆時基金管理人發(fā)布的公告。

在不違反法律法規(guī)及基金合同的規(guī)定且對基金份額持有人利益無實質(zhì)性不

利影響的前提下，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，可調(diào)整基金收益的分

配原則，不需召開基金份額持有人大會。

四、收益分配方案

基金收益分配方案中應(yīng)載明截至收益分配基準日的可供分配利潤、基金收

益分配對象、分配時間、分配數(shù)額及比例、分配方式等內(nèi)容。

五、收益分配方案的確定、公告與實施

本基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人復(fù)核，依照《信

息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介公告。

六、基金收益分配中發(fā)生的費用

基金收益分配時所發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費用由投資者自行承擔(dān)。當(dāng)

投資者的現(xiàn)金紅利小于一定金額，不足以支付銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費用時，基

金登記機構(gòu)可將基金份額持有人的現(xiàn)金紅利自動轉(zhuǎn)為相應(yīng)類別的基金份額。紅

利再投資的計算方法，依照《業(yè)務(wù)規(guī)則》執(zhí)行。

七、實施側(cè)袋機制期間的收益分配

本基金實施側(cè)袋機制的，側(cè)袋賬戶不進行收益分配，詳見招募說明書的規(guī)

定。

第十七部分基金的會計與審計

一、基金會計政策

1、基金管理人為本基金的基金會計責(zé)任方，基金托管人承擔(dān)復(fù)核責(zé)任；

2、基金的會計年度為公歷年度的1月1日至12月31日；基金首次募集的

會計年度按如下原則：如果《基金合同》生效少于2個月，可以并入下一個會

計年度披露；

3、基金核算以人民幣為記賬本位幣，以人民幣元為記賬單位；

4、會計制度執(zhí)行國家有關(guān)會計制度；

5、本基金獨立建賬、獨立核算；

6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的會計賬目、憑證并進行日常的

會計核算，按照有關(guān)規(guī)定編制基金會計報表；

7、基金托管人每月與基金管理人或其委托的基金服務(wù)機構(gòu)就基金的會計核

算、報表編制等進行核對并以書面方式確認。

二、基金的年度審計

1、基金管理人聘請與基金管理人、基金托管人相互獨立的符合《證券法》

規(guī)定的會計師事務(wù)所及其注冊會計師對本基金的年度財務(wù)報表進行審計。

2、會計師事務(wù)所更換經(jīng)辦注冊會計師，應(yīng)事先征得基金管理人同意。

3、基金管理人認為有充足理由更換會計師事務(wù)所，須通報基金托管人。更

換會計師事務(wù)所需按照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介公告。

第十八部分基金的信息披露

一、本基金的信息披露應(yīng)符合《基金法》、《運作辦法》、《信息披露辦

法》、《流動性風(fēng)險管理規(guī)定》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定。相關(guān)法律法

規(guī)關(guān)于信息披露的規(guī)定發(fā)生變化時，本基金從其最新規(guī)定。

二、信息披露義務(wù)人

本基金信息披露義務(wù)人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份額持有

人大會的基金份額持有人及其日常機構(gòu)（如有）等法律法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定

的自然人、法人和非法人組織。

本基金信息披露義務(wù)人以保護基金份額持有人利益為根本出發(fā)點，按照法

律法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定披露基金信息，并保證所披露信息的真實性、準確

性、完整性、及時性、簡明性和易得性。

本基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在中國證監(jiān)會規(guī)定時間內(nèi)，將應(yīng)予披露的基金

信息通過符合中國證監(jiān)會規(guī)定條件的全國性報刊（以下簡稱“規(guī)定報刊”）及

《信息披露辦法》規(guī)定的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（以下簡稱“規(guī)定網(wǎng)站”）等媒介披露，

并保證基金投資者能夠按照《基金合同》約定的時間和方式查閱或者復(fù)制公開

披露的信息資料。

三、本基金信息披露義務(wù)人承諾公開披露的基金信息，不得有下列行為：

1、虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；

2、對證券投資業(yè)績進行預(yù)測；

3、違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失；

4、詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機構(gòu)；

5、登載任何自然人、法人和非法人組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文

字；

6、中國證監(jiān)會禁止的其他行為。

四、本基金公開披露的信息應(yīng)采用中文文本。如同時采用外文文本的，基

金信息披露義務(wù)人應(yīng)保證不同文本的內(nèi)容一致。不同文本之間發(fā)生歧義的，以

中文文本為準。

本基金公開披露的信息采用阿拉伯?dāng)?shù)字；除特別說明外，貨幣單位為人民

幣元。

五、公開披露的基金信息

公開披露的基金信息包括：

（一）基金招募說明書、《基金合同》、托管協(xié)議、基金產(chǎn)品資料概要

1、《基金合同》是界定《基金合同》當(dāng)事人的各項權(quán)利、義務(wù)關(guān)系，明確

基金份額持有人大會召開的規(guī)則及具體程序，說明基金產(chǎn)品的特性等涉及基金

投資者重大利益的事項的法律文件。

2、基金招募說明書應(yīng)當(dāng)最大限度地披露影響基金投資者決策的全部事項，

說明基金認購、申購和贖回安排、基金投資、基金產(chǎn)品特性、風(fēng)險揭示、信息

披露及基金份額持有人服務(wù)等內(nèi)容。《基金合同》生效后，基金招募說明書的

信息發(fā)生重大變更的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在三個工作日內(nèi)，更新基金招募說明書

并登載在規(guī)定網(wǎng)站上；基金招募說明書其他信息發(fā)生變更的，基金管理人至少

每年更新一次?；鸾K止運作的，基金管理人不再更新基金招募說明書。

3、托管協(xié)議是界定基金托管人和基金管理人在基金財產(chǎn)保管及基金運作監(jiān)

督等活動中的權(quán)利、義務(wù)關(guān)系的法律文件。

4、基金產(chǎn)品資料概要是基金招募說明書的摘要文件，用于向投資者提供簡

明的基金概要信息。《基金合同》生效后，基金產(chǎn)品資料概要的信息發(fā)生重大

變更的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在三個工作日內(nèi)，更新基金產(chǎn)品資料概要，并登載在

規(guī)定網(wǎng)站及基金銷售機構(gòu)網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)點；基金產(chǎn)品資料概要其他信息發(fā)生變

更的，基金管理人至少每年更新一次。基金終止運作的，基金管理人不再更新

基金產(chǎn)品資料概要。

基金募集申請經(jīng)中國證監(jiān)會注冊后，基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金份額發(fā)售的三

日前，將基金份額發(fā)售公告、基金招募說明書提示性公告和基金合同提示性公

告登載在規(guī)定報刊上，將基金份額發(fā)售公告、基金招募說明書、基金產(chǎn)品資料

概要、《基金合同》和托管協(xié)議登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將基金產(chǎn)品資料概要登

載在基金銷售機構(gòu)網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)點；基金托管人應(yīng)當(dāng)同時將基金合同、托管協(xié)

議登載在規(guī)定網(wǎng)站上。

（二）基金份額發(fā)售公告

基金管理人應(yīng)當(dāng)就基金份額發(fā)售的具體事宜編制基金份額發(fā)售公告，并在

披露招募說明書的當(dāng)日登載于規(guī)定媒介上。

（三）《基金合同》生效公告

基金管理人應(yīng)當(dāng)在收到中國證監(jiān)會確認文件的次日在規(guī)定媒介上登載《基

金合同》生效公告。

（四）基金凈值信息

《基金合同》生效后，在開始辦理基金份額申購或者贖回前，基金管理人

應(yīng)當(dāng)至少每周在規(guī)定網(wǎng)站披露一次各類基金份額凈值和基金份額累計凈值。

在開始辦理基金份額申購或者贖回后，基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于每個開放

日的次日，通過規(guī)定網(wǎng)站、基金銷售機構(gòu)網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)點披露開放日的各類基

金份額凈值和基金份額累計凈值。

基金管理人應(yīng)在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在規(guī)定網(wǎng)站披露半

年度和年度最后一日的各類基金份額凈值和基金份額累計凈值。

（五）基金份額申購、贖回價格

基金管理人應(yīng)當(dāng)在《基金合同》、招募說明書等信息披露文件上載明基金

份額申購、贖回價格的計算方式及有關(guān)申購、贖回費率，并保證投資者能夠在

基金銷售機構(gòu)網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)點查閱或者復(fù)制前述信息資料。

（六）基金定期報告，包括基金年度報告、基金中期報告和基金季度報告

基金管理人應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束之日起三個月內(nèi)，編制完成基金年度報告，將

年度報告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將年度報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上?；?
金年度報告中的財務(wù)會計報告應(yīng)當(dāng)經(jīng)過符合《證券法》規(guī)定的會計師事務(wù)所審

計。

基金管理人應(yīng)當(dāng)在上半年結(jié)束之日起兩個月內(nèi)，編制完成基金中期報告，

將中期報告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將中期報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上。

基金管理人應(yīng)當(dāng)在季度結(jié)束之日起15個工作日內(nèi)，編制完成基金季度報

告，將季度報告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將季度報告提示性公告登載在規(guī)定報刊

上。

《基金合同》生效不足2個月的，基金管理人可以不編制當(dāng)期季度報告、

中期報告或者年度報告。

如報告期內(nèi)出現(xiàn)單一投資者持有基金份額達到或超過基金總份額20%的情

形，為保障其他投資者的權(quán)益，基金管理人至少應(yīng)當(dāng)在定期報告“影響投資者

決策的其他重要信息”項下披露該投資者的類別、報告期末持有份額及占比、

報告期內(nèi)持有份額變化情況及本基金的特有風(fēng)險，中國證監(jiān)會認定的特殊情形

除外。

基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金年度報告和中期報告中披露基金組合資產(chǎn)情況及其

流動性風(fēng)險分析等。

（七）臨時報告

本基金發(fā)生重大事件，有關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)依照《信息披露辦法》的

規(guī)定編制臨時報告書，并登載在規(guī)定報刊和規(guī)定網(wǎng)站上。

前款所稱重大事件，是指可能對基金份額持有人權(quán)益或者基金份額的價格

產(chǎn)生重大影響的下列事件：

1、基金份額持有人大會的召開及決定的事項；

2、《基金合同》終止、基金清算；

3、轉(zhuǎn)換基金運作方式、基金合并；

4、更換基金管理人、基金托管人、基金份額登記機構(gòu)，基金改聘會計師事

務(wù)所；

5、基金管理人委托基金服務(wù)機構(gòu)代為辦理基金的份額登記、核算、估值等

事項，基金托管人委托基金服務(wù)機構(gòu)代為辦理基金的核算、估值、復(fù)核等事

項；

6、基金管理人、基金托管人的法定名稱、住所發(fā)生變更；

7、基金管理人變更持有百分之五以上股權(quán)的股東、基金管理人的實際控制

人變更；

8、基金募集期延長或提前結(jié)束募集；

9、基金管理人的高級管理人員、基金經(jīng)理和基金托管人專門基金托管部門

負責(zé)人發(fā)生變動；

10、基金管理人的董事在最近12個月內(nèi)變更超過百分之五十，基金管理

人、基金托管人專門基金托管部門的主要業(yè)務(wù)人員在最近12個月內(nèi)變動超過百

分之三十；

11、涉及基金財產(chǎn)、基金管理業(yè)務(wù)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟或仲裁；

12、基金管理人或其高級管理人員、基金經(jīng)理因基金管理業(yè)務(wù)相關(guān)行為受

到重大行政處罰、刑事處罰，基金托管人或其專門基金托管部門負責(zé)人因基金

托管業(yè)務(wù)相關(guān)行為受到重大行政處罰、刑事處罰；

13、基金管理人運用基金財產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股

東、實際控制人或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷

的證券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易事項，但中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；

14、基金收益分配事項；

15、管理費、托管費、銷售服務(wù)費、申購費、贖回費等費用計提標準、計

提方式和費率發(fā)生變更；

16、任一類基金份額凈值估值錯誤達該類基金份額凈值百分之零點五；

17、本基金開始辦理申購、贖回；

18、本基金發(fā)生巨額贖回并延期辦理；

19、本基金連續(xù)發(fā)生巨額贖回并暫停接受贖回申請或延緩支付贖回款項；

20、本基金暫停接受申購、贖回申請或重新接受申購、贖回申請；

21、本基金調(diào)整份額類別設(shè)置；

22、基金推出新業(yè)務(wù)或新服務(wù)；

23、發(fā)生涉及基金申購、贖回事項調(diào)整或潛在影響投資者贖回等重大事項

時；

24、基金管理人采用擺動定價機制進行估值；

25、《基金合同》生效后，連續(xù)30、40、45個工作日出現(xiàn)基金份額持有人

數(shù)量不滿200人或者基金資產(chǎn)凈值低于5,000萬元情形的；

26、基金信息披露義務(wù)人認為可能對基金份額持有人權(quán)益或者基金份額的

價格產(chǎn)生重大影響的其他事項或中國證監(jiān)會規(guī)定和基金合同約定的其他事項。

（八）澄清公告

在《基金合同》存續(xù)期限內(nèi)，任何公共媒介中出現(xiàn)的或者在市場上流傳的

消息可能對基金份額價格產(chǎn)生誤導(dǎo)性影響或者引起較大波動，以及可能損害基

金份額持有人權(quán)益的，相關(guān)信息披露義務(wù)人知悉后應(yīng)當(dāng)立即對該消息進行公開

澄清。

（九）基金份額持有人大會決議

基金份額持有人大會決定的事項，應(yīng)當(dāng)依法報中國證監(jiān)會備案，并予以公

告。

（十）清算報告

基金合同出現(xiàn)終止情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)依法組織基金財產(chǎn)清算小組對

基金財產(chǎn)進行清算并作出清算報告?；鹭敭a(chǎn)清算小組應(yīng)當(dāng)將清算報告登載在

規(guī)定網(wǎng)站上，并將清算報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上。

（十一）投資國債期貨的信息披露

基金管理人應(yīng)在季度報告、中期報告、年度報告等定期報告和招募說明書

（更新）等文件中披露國債期貨交易情況，包括交易政策、持倉情況、損益情

況、風(fēng)險指標等，并充分揭示國債期貨交易對基金總體風(fēng)險的影響以及是否符

合既定的交易政策和交易目標等。

（十二）投資資產(chǎn)支持證券的信息披露

基金管理人應(yīng)在基金年度報告及中期報告中披露其持有的資產(chǎn)支持證券總

額、資產(chǎn)支持證券市值占基金凈資產(chǎn)的比例和報告期內(nèi)所有的資產(chǎn)支持證券明

細。

基金管理人應(yīng)在基金季度報告中披露其持有的資產(chǎn)支持證券總額、資產(chǎn)支

持證券市值占基金凈資產(chǎn)的比例和報告期末按市值占基金凈資產(chǎn)比例大小排序

的前10名資產(chǎn)支持證券明細。

（十三）投資信用衍生品的信息披露

基金管理人應(yīng)當(dāng)在季度報告、中期報告、年度報告等定期報告和招募說明

書（更新）等文件中詳細披露信用衍生品的投資情況，包括投資策略、持倉情

況等，并充分揭示投資信用衍生品對基金總體風(fēng)險的影響，以及是否符合既定

的投資目標及策略。

（十四）實施側(cè)袋機制期間的信息披露

本基金實施側(cè)袋機制的，相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律法規(guī)、基金合

同和招募說明書的規(guī)定進行信息披露，詳見招募說明書的規(guī)定。

（十五）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他信息

當(dāng)相關(guān)法律法規(guī)關(guān)于上述信息披露的規(guī)定發(fā)生變化時，基金管理人將按最

新規(guī)定進行信息披露。

六、信息披露事務(wù)管理

基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)建立健全信息披露管理制度，指定專門部門

及高級管理人員負責(zé)管理信息披露事務(wù)。

基金信息披露義務(wù)人公開披露基金信息，應(yīng)當(dāng)符合中國證監(jiān)會相關(guān)基金信

息披露內(nèi)容與格式準則等法律法規(guī)的規(guī)定。

基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定和《基金合同》的

約定，對基金管理人編制的基金資產(chǎn)凈值、各類基金份額凈值、基金份額申購

贖回價格、基金定期報告、更新的招募說明書、更新的基金產(chǎn)品資料概要、基

金清算報告等公開披露的相關(guān)基金信息進行復(fù)核、審查，并向基金管理人進行

書面或電子確認。

基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)在規(guī)定報刊中選擇一家報刊披露本基金信

息?；鸸芾砣?、基金托管人應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站報送擬披露

的基金信息，并保證相關(guān)報送信息的真實、準確、完整、及時。

基金管理人、基金托管人除依法在規(guī)定媒介上披露信息外，還可以根據(jù)需

要在其他公共媒介披露信息，但是其他公共媒介不得早于規(guī)定媒介披露信息，

并且在不同媒介上披露同一信息的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)一致。

基金管理人、基金托管人除按法律法規(guī)要求披露信息外，也可著眼于為投

資者決策提供有用信息的角度，在保證公平對待投資者、不誤導(dǎo)投資者、不影

響基金正常投資操作的前提下，自主提升信息披露服務(wù)的質(zhì)量。具體要求應(yīng)當(dāng)

符合中國證監(jiān)會及自律規(guī)則的相關(guān)規(guī)定。前述自主披露如產(chǎn)生信息披露費用，

該費用不得從基金財產(chǎn)中列支。

為基金信息披露義務(wù)人公開披露的基金信息出具審計報告、法律意見書的

專業(yè)機構(gòu)，應(yīng)當(dāng)制作工作底稿，并將相關(guān)檔案至少保存到《基金合同》終止后

10年。

七、信息披露文件的存放與查閱

依法必須披露的信息發(fā)布后，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律

法規(guī)規(guī)定將信息置備于各自住所，供社會公眾查閱、復(fù)制。

八、暫?；蜓舆t披露基金信息的情形

1、基金投資所涉及的證券、期貨交易市場遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停

營業(yè)時；

2、不可抗力；

3、當(dāng)特定資產(chǎn)占前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的，經(jīng)與基金托管人協(xié)

商確認后暫停估值的；

4、法律法規(guī)規(guī)定、中國證監(jiān)會或《基金合同》認定的其他情形。

九、法律法規(guī)或中國證監(jiān)會對信息披露另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

第十九部分基金合同的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算

一、《基金合同》的變更

1、變更基金合同涉及法律法規(guī)規(guī)定或本基金合同約定應(yīng)經(jīng)基金份額持有人

大會決議通過的事項的，應(yīng)召開基金份額持有人大會決議通過。對于法律法規(guī)

規(guī)定和基金合同約定可不經(jīng)基金份額持有人大會決議通過的事項，由基金管理

人和基金托管人同意后變更并公告。

2、關(guān)于《基金合同》變更的基金份額持有人大會決議須報中國證監(jiān)會備

案，并自表決通過之日起生效，決議生效后依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定

在規(guī)定媒介公告。

二、《基金合同》的終止事由

有下列情形之一的，經(jīng)履行相關(guān)程序后，《基金合同》應(yīng)當(dāng)終止：

1、基金份額持有人大會決定終止的；

2、基金管理人、基金托管人職責(zé)終止，在6個月內(nèi)沒有新基金管理人、新

基金托管人承接的；

3、《基金合同》約定的其他情形；

4、相關(guān)法律法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情況。

三、基金財產(chǎn)的清算

1、基金財產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個工作日

內(nèi)成立清算小組，基金管理人組織基金財產(chǎn)清算小組并在中國證監(jiān)會的監(jiān)督下

進行基金清算。

2、基金財產(chǎn)清算小組組成：基金財產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托

管人、符合《證券法》規(guī)定的注冊會計師、律師以及中國證監(jiān)會指定的人員組

成?；鹭敭a(chǎn)清算小組可以聘用必要的工作人員。

3、基金財產(chǎn)清算小組職責(zé)：基金財產(chǎn)清算小組負責(zé)基金財產(chǎn)的保管、清

理、估價、變現(xiàn)和分配?；鹭敭a(chǎn)清算小組可以依法進行必要的民事活動。

4、基金財產(chǎn)清算程序：

（1）《基金合同》終止情形出現(xiàn)時，由基金財產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金；

（2）對基金財產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進行清理和確認；

（3）對基金財產(chǎn)進行估值和變現(xiàn)；

（4）制作清算報告；

（5）聘請會計師事務(wù)所對清算報告進行外部審計，聘請律師事務(wù)所對清算

報告出具法律意見書；

（6）將清算報告報中國證監(jiān)會備案并公告；

（7）對基金剩余財產(chǎn)進行分配。

5、基金財產(chǎn)清算的期限為6個月，但因本基金所持證券的流動性受到限制

而不能及時變現(xiàn)的，清算期限相應(yīng)順延。

四、清算費用

清算費用是指基金財產(chǎn)清算小組在進行基金財產(chǎn)清算過程中發(fā)生的所有合

理費用，清算費用由基金財產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金剩余財產(chǎn)中支付。

五、基金財產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配

依據(jù)基金財產(chǎn)清算的分配方案，將基金財產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基

金財產(chǎn)清算費用、交納所欠稅款并清償基金債務(wù)后，按基金份額持有人持有的

基金份額比例進行分配?；鹭敭a(chǎn)未按規(guī)定清償前，不分配給基金份額持有

人。

六、基金財產(chǎn)清算的公告

清算過程中的有關(guān)重大事項須及時公告；基金財產(chǎn)清算報告經(jīng)符合《證券

法》規(guī)定的會計師事務(wù)所審計并由律師事務(wù)所出具法律意見書后報中國證監(jiān)會

備案并公告?；鹭敭a(chǎn)清算公告于基金財產(chǎn)清算報告報中國證監(jiān)會備案后5個

工作日內(nèi)由基金財產(chǎn)清算小組進行公告，基金財產(chǎn)清算小組應(yīng)當(dāng)將清算報告登

載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將清算報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上。

七、基金財產(chǎn)清算賬冊及文件的保存

基金財產(chǎn)清算賬冊及有關(guān)文件由基金托管人保存不低于法律法規(guī)規(guī)定的期

限。

第二十部分違約責(zé)任

一、基金管理人、基金托管人在履行各自職責(zé)的過程中，違反《基金法》

等法律法規(guī)的規(guī)定或者《基金合同》約定，給基金財產(chǎn)或者基金份額持有人造

成損害的，應(yīng)當(dāng)分別對各自的行為依法承擔(dān)賠償責(zé)任；因共同行為給基金財產(chǎn)

或者基金份額持有人造成損害的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)連帶賠償責(zé)任，對損失的賠償，僅

限于直接損失。但如發(fā)生下列情況，當(dāng)事人免責(zé)：

1、不可抗力；

2、基金管理人和/或基金托管人按照當(dāng)時有效的法律法規(guī)或中國證監(jiān)會的

規(guī)定作為或不作為而造成的損失等；

3、基金管理人由于按照基金合同規(guī)定的投資原則行使或不行使其投資權(quán)造

成的損失等。

二、在發(fā)生一方或多方違約的情況下，在最大限度地保護基金份額持有人

利益的前提下，《基金合同》能夠繼續(xù)履行的應(yīng)當(dāng)繼續(xù)履行。非違約方當(dāng)事人

在職責(zé)范圍內(nèi)有義務(wù)及時采取必要的措施，防止損失的擴大。沒有采取適當(dāng)措

施致使損失進一步擴大的，不得就擴大的損失要求賠償。非違約方因防止損失

擴大而支出的合理費用由違約方承擔(dān)。

三、由于基金管理人、基金托管人不可控制的因素導(dǎo)致業(yè)務(wù)出現(xiàn)差錯，基

金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理的措施進行檢查，但是

未能發(fā)現(xiàn)錯誤或雖發(fā)現(xiàn)錯誤但因前述原因無法及時更正的，由此造成基金財產(chǎn)

或投資人損失，基金管理人和基金托管人免除賠償責(zé)任。但是基金管理人和基

金托管人應(yīng)積極采取必要的措施消除或減輕由此造成的影響。

第二十一部分爭議的處理和適用的法律

各方當(dāng)事人同意，因《基金合同》而產(chǎn)生的或與《基金合同》有關(guān)的一切

爭議，如經(jīng)友好協(xié)商未能解決的，任何一方均有權(quán)將爭議提交上海國際經(jīng)濟貿(mào)

易仲裁委員會（上海國際仲裁中心），仲裁地點為上海市，按照該會屆時有效

的仲裁規(guī)則進行仲裁。仲裁裁決是終局性的并對各方當(dāng)事人具有約束力。除非

仲裁裁決另有規(guī)定，仲裁費由敗訴方承擔(dān)。

爭議處理期間，基金合同當(dāng)事人應(yīng)恪守各自的職責(zé)，繼續(xù)忠實、勤勉、盡

責(zé)地履行基金合同規(guī)定的義務(wù)，維護基金份額持有人的合法權(quán)益。

《基金合同》受中國法律（為本基金合同之目的，在此不包括香港、澳門

特別行政區(qū)和臺灣地區(qū)法律）管轄并從其解釋。

第二十二部分基金合同的效力

《基金合同》是約定基金合同當(dāng)事人之間、基金與基金合同當(dāng)事人之間權(quán)

利義務(wù)關(guān)系的法律文件。

1、《基金合同》經(jīng)基金管理人、基金托管人雙方蓋章以及雙方法定代表人

或授權(quán)代表簽字（章）并在募集結(jié)束后經(jīng)基金管理人向中國證監(jiān)會辦理基金備

案手續(xù)，并經(jīng)中國證監(jiān)會書面確認后生效。

2、《基金合同》的有效期自其生效之日起至基金財產(chǎn)清算結(jié)果報中國證監(jiān)

會備案并公告之日止。

3、《基金合同》自生效之日起對包括基金管理人、基金托管人和基金份額

持有人在內(nèi)的《基金合同》各方當(dāng)事人具有同等的法律約束力。

4、《基金合同》正本一式三份，除上報有關(guān)監(jiān)管機構(gòu)一份外，基金管理

人、基金托管人各持有一份，每份具有同等的法律效力。

5、《基金合同》可印制成冊，供投資者在基金管理人、基金托管人、銷售

機構(gòu)的辦公場所和營業(yè)場所查閱。

第二十三部分其他事項

《基金合同》如有未盡事宜，由《基金合同》當(dāng)事人各方按有關(guān)法律法規(guī)

協(xié)商解決。

第二十四部分基金合同內(nèi)容摘要

第一節(jié)基金份額持有人、基金管理人和基金托管人的權(quán)利、義務(wù)

一、基金份額持有人的權(quán)利與義務(wù)

1、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的權(quán)

利包括但不限于：

（1）分享基金財產(chǎn)收益；

（2）參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)；

（3）依法轉(zhuǎn)讓或者申請贖回其持有的基金份額；

（4）按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會或者召集基金份額持有人大

會；

（5）出席或者委派代表出席基金份額持有人大會，對基金份額持有人大會

審議事項行使表決權(quán)；

（6）查閱或者復(fù)制公開披露的基金信息資料；

（7）監(jiān)督基金管理人的投資運作；

（8）對基金管理人、基金托管人、基金服務(wù)機構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依

法提起訴訟或仲裁；

（9）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。

2、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的義

務(wù)包括但不限于：

（1）認真閱讀并遵守《基金合同》、招募說明書等信息披露文件及《業(yè)務(wù)

規(guī)則》；

（2）了解所投資基金產(chǎn)品，了解自身風(fēng)險承受能力，自主判斷基金的投資

價值，自主做出投資決策，自行承擔(dān)投資風(fēng)險；

（3）提供基金管理人和監(jiān)管機構(gòu)依法要求提供的信息，以及不時的更新和

補充，并保證其真實性；

（4）遵守基金管理人、基金托管人、銷售機構(gòu)和登記機構(gòu)的相關(guān)交易及業(yè)

務(wù)規(guī)則；

（5）向基金管理人或其委托的銷售機構(gòu)提供法律法規(guī)規(guī)定的或基金管理人

根據(jù)其內(nèi)部制度要求的真實、準確、完整、充分的信息資料及身份證明文件，

配合基金管理人或其委托的銷售機構(gòu)進行的盡職調(diào)查及反洗錢工作，并同意基

金管理人在遵守法律法規(guī)的前提下授權(quán)相關(guān)第三方為反洗錢、非居民金融賬戶

涉稅信息盡職調(diào)查與信息報送等相關(guān)的盡職調(diào)查之目的、識別基金投資者是否

符合基金管理人規(guī)定的投資本基金的基金投資者資質(zhì)條件之目的查閱該等信息

資料及身份證明文件；

（6）按《非居民金融賬戶涉稅信息盡職調(diào)查管理辦法》及相關(guān)法律法規(guī)及

其他有關(guān)規(guī)定的要求，向基金管理人或銷售機構(gòu)或其授權(quán)的第三方真實、及

時、準確、完整、充分地提供有效稅收居民聲明文件及證明文件，并在稅收居

民或其他情況于前述資料發(fā)生變更的30天內(nèi)提供有效的稅收居民聲明文件及證

明文件，配合基金管理人或銷售機構(gòu)或其委托第三方完成《非居民金融賬戶涉

稅信息盡職調(diào)查管理辦法》及相關(guān)法律法規(guī)及其他有關(guān)規(guī)定要求的盡職調(diào)查及

信息報送工作；

（7）出現(xiàn)不符合或不遵守上述第(6)條的要求或基金份額持有人不符合基

金管理人規(guī)定的投資本基金的基金投資者資質(zhì)條件時，基金份額持有人持有的

基金份額將可能被基金管理人進行強制贖回；

（8）出現(xiàn)不再滿足相關(guān)法律法規(guī)或不符合基金管理人規(guī)定的投資本基金的

基金投資者資質(zhì)條件時，包括但不限于基金投資者可能為非中國稅收居民或受

限于《非居民金融賬戶涉稅信息盡職調(diào)查管理辦法》或相關(guān)法律法規(guī)及其他有

關(guān)規(guī)定的任何報告或扣繳義務(wù)、不再符合或遵守《非居民金融賬戶涉稅信息盡

職調(diào)查管理辦法》或相關(guān)法律法規(guī)或其他有關(guān)規(guī)定、違反反洗錢、反貪污賄賂

及其他金融犯罪等法律法規(guī)要求或違反第一部分“前言”第十二條下承諾的情

形，基金管理人將有權(quán)對該基金份額持有人持有的基金份額進行強制贖回（基

金管理人不會向基金投資者披露違反反洗錢要求等事項的具體細節(jié)）等相應(yīng)控

制措施；

（9）知悉基金管理人將根據(jù)《非居民金融賬戶涉稅信息盡職調(diào)查管理辦

法》等法律法規(guī)的規(guī)定定期向國家稅務(wù)總局等相關(guān)監(jiān)管機構(gòu)報送非居民金融賬

戶涉稅信息；

（10）知悉并同意基金管理人在遵守法律法規(guī)的前提下及在必要的情況

下，有權(quán)向相關(guān)接收方（包括但不限于會計師事務(wù)所、律師、份額登記機構(gòu)等

第三方服務(wù)機構(gòu)）提供本基金合同第七部分“基金合同當(dāng)事人及權(quán)利義務(wù)”中“基

金管理人的權(quán)利”第（24）條所述的信息；如果基金投資者拒絕提供該等信息

的，基金管理人及基金管理人委托的銷售機構(gòu)（如有）有權(quán)拒絕該等基金投資

者的認購/申購申請?；鹜顿Y者依據(jù)《基金合同》取得基金份額，即表示基金

投資者自愿接受上述安排；

（11）知悉并持續(xù)關(guān)注基金管理人官方網(wǎng)站（www.nbchina.com）不時披露

的個人信息處理相關(guān)政策；

（12）關(guān)注基金信息披露，及時行使權(quán)利和履行義務(wù)；

（13）交納基金認購、申購款項及法律法規(guī)和《基金合同》所規(guī)定的費

用；

（14）在其持有的基金份額范圍內(nèi)，承擔(dān)基金虧損或者《基金合同》終止

的有限責(zé)任；

（15）不從事任何有損基金及其他《基金合同》當(dāng)事人合法權(quán)益的活動；

（16）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；

（17）返還在基金交易過程中因任何原因獲得的不當(dāng)?shù)美?
（18）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。

二、基金管理人的權(quán)利與義務(wù)

1、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的權(quán)利包

括但不限于：

（1）依法募集資金；

（2）自《基金合同》生效之日起，根據(jù)法律法規(guī)和《基金合同》獨立運用

并管理基金財產(chǎn)；

（3）依照《基金合同》收取基金管理費以及法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會批

準的其他費用；

（4）銷售基金份額；

（5）按照規(guī)定召集基金份額持有人大會；

（6）依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定監(jiān)督基金托管人，如認為基金托管

人違反了《基金合同》及國家有關(guān)法律規(guī)定，應(yīng)呈報中國證監(jiān)會和其他監(jiān)管部

門，并采取必要措施保護基金投資者的利益；

（7）在基金托管人更換時，提名新的基金托管人；

（8）選擇、更換基金銷售機構(gòu)，對基金銷售機構(gòu)的相關(guān)行為進行監(jiān)督和處

理；

（9）擔(dān)任或委托其他符合條件的機構(gòu)擔(dān)任基金登記機構(gòu)辦理基金登記業(yè)務(wù)

并獲得《基金合同》規(guī)定的費用；

（10）自行或委托其他符合條件的機構(gòu)辦理基金估值核算業(yè)務(wù)；

（11）依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定決定基金收益的分配方案；

（12）在《基金合同》約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購、贖回或轉(zhuǎn)換

申請；

（13）依照法律法規(guī)為基金的利益行使因基金財產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)

利；

（14）在法律法規(guī)允許的前提下，為基金的利益依法為基金進行融資；

（15）以基金管理人的名義，代表基金份額持有人的利益行使訴訟權(quán)利或

者實施其他法律行為；

（16）選擇、更換律師事務(wù)所、會計師事務(wù)所、證券、期貨經(jīng)紀商或其他

為基金提供服務(wù)的外部機構(gòu)；

（17）在符合有關(guān)法律、法規(guī)的前提下，制訂和調(diào)整有關(guān)基金認購、申

購、贖回、轉(zhuǎn)換和非交易過戶等的業(yè)務(wù)規(guī)則；

（18）若本基金的證券交易模式采用“券商結(jié)算”的，委托證券經(jīng)紀商在

證券交易所進行各類證券交易、證券交收，以及相關(guān)證券交易的資金交收等證

券經(jīng)紀服務(wù)。證券經(jīng)紀服務(wù)的相關(guān)權(quán)利、義務(wù)，由基金管理人與證券經(jīng)紀商或

其他相關(guān)服務(wù)機構(gòu)簽訂《證券經(jīng)紀服務(wù)協(xié)議》進行約定；

（19）若基金份額持有人出現(xiàn)不符合或不遵守基金份額持有人義務(wù)的第

（6）條的要求或基金份額持有人不符合基金管理人規(guī)定的投資本基金的基金投

資者資質(zhì)條件時，基金管理人或銷售機構(gòu)或其授權(quán)的第三方將可能采取相關(guān)措

施，包括但不限于：(a)不接受該基金份額持有人對基金份額進一步的申購申

請；(b)對基金份額持有人持有的基金份額進行強制贖回；

（20）若基金份額持有人出現(xiàn)不再滿足相關(guān)法律法規(guī)或基金管理人規(guī)定的

基金份額持有人條件，包括但不限于基金投資者可能為非中國稅收居民或受限

于《非居民金融賬戶涉稅信息盡職調(diào)查管理辦法》或相關(guān)法律法規(guī)及其他有關(guān)

規(guī)定的任何報告或扣繳義務(wù)、不再符合或遵守《非居民金融賬戶涉稅信息盡職

調(diào)查管理辦法》或相關(guān)法律法規(guī)或其他有關(guān)規(guī)定、違反反洗錢、反貪污賄賂及

其他金融犯罪等法律法規(guī)要求，基金管理人有權(quán)不接受該基金份額持有人對基

金份額進一步的申購申請并對該基金份額持有人持有的基金份額進行強制贖回

（基金管理人不會向基金投資者披露違反反洗錢要求等事項的具體細節(jié)）；

（21）對于未向基金管理人或其委托的基金銷售機構(gòu)提供反洗錢及《非居

民金融賬戶涉稅信息盡職調(diào)查管理辦法》等相關(guān)盡職調(diào)查所需信息的基金投資

者，基金管理人或銷售機構(gòu)將不接受該基金投資者對基金份額的認購或申購申

請；對于未向基金管理人或銷售機構(gòu)提供上述盡職調(diào)查所需信息的基金份額持

有人，基金管理人或銷售機構(gòu)將采取措施包括但不限于：(a)不接受該基金份

額持有人對基金份額進一步的申購申請；(b)對該基金份額持有人持有的基金

份額進行強制贖回（基金管理人不會向基金投資者披露違反反洗錢要求等事項

的具體細節(jié)）。基金管理人或銷售機構(gòu)有權(quán)根據(jù)反洗錢規(guī)則的要求，根據(jù)基金

投資者的具體情況采取相應(yīng)的控制措施；

（22）基金投資者不符合基金管理人規(guī)定的投資本基金的基金投資者資質(zhì)

條件，基金管理人或銷售機構(gòu)將不接受該基金投資者對基金份額的認購或申購

申請；

（23）如基金投資者或基金份額持有人不符合基金管理人規(guī)定的投資本基

金的基金投資者資質(zhì)條件或違反第一部分“前言”第十二條下承諾的情形或未能

提供《非居民金融賬戶涉稅信息盡職調(diào)查管理辦法》或相關(guān)法律法規(guī)或其他有

關(guān)規(guī)定所需信息及/或文件或因基金份額持有人可能為非中國稅收居民或受限于

《非居民金融賬戶涉稅信息盡職調(diào)查管理辦法》或相關(guān)法律法規(guī)及其他有關(guān)規(guī)

定的任何報告或扣繳義務(wù)而損害基金管理人(或其授權(quán)的第三方)、本基金或本

基金的其他基金份額持有人，本基金及基金管理人(或其授權(quán)的第三方)保留采

取任何措施及/或就全部損失進行追償?shù)臋?quán)利，包括但不限于拒絕接受投資人或

基金份額持有人的認購/申購申請、向基金份額持有人提起訴訟/仲裁、對基金份

額持有人持有的基金份額進行強制贖回，并且基金份額持有人不可以就本基金

或以本基金名義為遵守任何適用法律法規(guī)、財政或稅收要求(無論是否為法定

的)而采取上述措施或進行上述追償過程中產(chǎn)生的任何形式的損害或責(zé)任向本基

金及基金管理人(或其授權(quán)的第三方)提出任何要求或追償，若基金份額持有人

有嚴重違反法律法規(guī)的行為，有關(guān)金融主管部門可依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)進行處

罰，涉嫌犯罪的，移送司法機關(guān)進行處理；

（24）基金管理人為履行法律、法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定等要求（包括但不限于反

洗錢、投資者適當(dāng)性、稅收居民身份調(diào)查等方面的要求）或公司內(nèi)部控制制度

的要求，有權(quán)收集基金投資者及其最終控制人的相關(guān)信息；

（25）基金管理人或其委托的銷售機構(gòu)或其授權(quán)的第三方將遵守《非居民

金融賬戶涉稅信息盡職調(diào)查管理辦法》及相關(guān)法律法規(guī)就基金份額持有人（及

消極非金融機構(gòu)的控制人）為非中國稅收居民的金融賬戶資料（包括賬戶持有

人名稱、現(xiàn)居地址、出生地點及出生日期（適用于個人及控制人）、稅務(wù)居民

國（地區(qū)）、居民國（地區(qū)）納稅人識別號、賬戶余額、投資收入等信息）將

可能每年被報送至國家稅務(wù)總局，繼而與相應(yīng)的稅收居民國（地區(qū)）的主管機

構(gòu)進行信息交換；

（26）基金管理人有權(quán)在遵守法律法規(guī)的前提下及在必要的情況下，向相

關(guān)接收方（包括但不限于會計師事務(wù)所、律師、份額登記機構(gòu)等第三方服務(wù)機

構(gòu)）提供第（24）條所述的信息，并將要求接收方不得將該等信息用于違法違

規(guī)之目的；基金投資者（及其控制人）拒絕提供該等信息的，基金管理人及基

金管理人委托的銷售機構(gòu)（如有）有權(quán)拒絕該等基金投資者的認購/申購申請。

基金投資者依據(jù)《基金合同》取得基金份額，即表示基金投資者自愿接受上述

安排；

（27）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。

2、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的義務(wù)包

括但不限于：

（1）依法募集資金，辦理或者委托經(jīng)中國證監(jiān)會認定的其他機構(gòu)代為辦理

基金份額的發(fā)售、申購、贖回、估值核算和登記事宜；

（2）辦理基金備案手續(xù)；

（3）自《基金合同》生效之日起，以誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運

用基金財產(chǎn)；

（4）配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進行基金投資分析、決策，以專業(yè)化

的經(jīng)營方式管理和運作基金財產(chǎn)；

（5）建立健全內(nèi)部風(fēng)險控制、監(jiān)察與稽核、財務(wù)管理及人事管理等制度，

保證所管理的基金財產(chǎn)和基金管理人的財產(chǎn)相互獨立，對所管理的不同基金分

別管理，分別記賬，進行證券投資；

（6）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金

財產(chǎn)為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人運作基金財產(chǎn)；

（7）依法接受基金托管人的監(jiān)督；

（8）采取適當(dāng)合理的措施使計算基金份額認購、申購、贖回價格的方法符

合《基金合同》等法律文件的規(guī)定，按有關(guān)規(guī)定計算并公告基金凈值信息，確

定基金份額申購、贖回的價格；

（9）進行基金會計核算并編制基金財務(wù)會計報告；

（10）編制季度報告、中期報告和年度報告；

（11）嚴格按照《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，履行信息披

露及報告義務(wù)；

（12）保守基金商業(yè)秘密，不泄露基金投資計劃、投資意向等。除《基金

法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前應(yīng)予

保密，不向他人泄露，但因監(jiān)管機構(gòu)、司法機構(gòu)等有權(quán)機關(guān)的要求，或因?qū)?
計、法律等外部專業(yè)顧問提供服務(wù)需要提供的情況除外；

（13）按《基金合同》的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持

有人分配基金收益；

（14）按規(guī)定受理申購與贖回申請，及時、足額支付贖回款項；

（15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定召集基金份額持有

人大會或配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；

（16）按規(guī)定保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的會計賬冊、報表、記錄和其他

相關(guān)資料不低于法律法規(guī)規(guī)定的期限；

（17）確保需要向基金投資者提供的各項文件或資料在規(guī)定時間發(fā)出，并

且保證投資者能夠按照《基金合同》規(guī)定的時間和方式，隨時查閱到與基金有

關(guān)的公開資料，并在支付合理成本的條件下得到有關(guān)資料的復(fù)印件；

（18）組織并參加基金財產(chǎn)清算小組，參與基金財產(chǎn)的保管、清理、估

價、變現(xiàn)和分配；

（19）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時，及時報告中國證監(jiān)

會并通知基金托管人；

（20）因違反《基金合同》導(dǎo)致基金財產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人合

法權(quán)益時，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退任而免除；

（21）監(jiān)督基金托管人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義務(wù)，

基金托管人違反《基金合同》造成基金財產(chǎn)損失時，基金管理人應(yīng)為基金份額

持有人利益向基金托管人追償；

（22）當(dāng)基金管理人將其義務(wù)委托第三方處理時，應(yīng)當(dāng)對第三方處理有關(guān)

基金事務(wù)的行為承擔(dān)責(zé)任；

（23）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或?qū)嵤?
其他法律行為；

（24）基金管理人在募集期間未能達到基金的備案條件，《基金合同》不

能生效，基金管理人承擔(dān)全部募集費用，將已募集資金并加計銀行同期活期存

款利息在基金募集期結(jié)束后30日內(nèi)退還基金認購人；

（25）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；

（26）建立并保存基金份額持有人名冊；

（27）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。

三、基金托管人的權(quán)利與義務(wù)

1、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的權(quán)利包

括但不限于：

（1）自《基金合同》生效之日起，依法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定安全

保管基金財產(chǎn)；

（2）依《基金合同》約定獲得基金托管費以及法律法規(guī)規(guī)定或監(jiān)管部門批

準的其他費用；

（3）監(jiān)督基金管理人對本基金的投資運作，如發(fā)現(xiàn)基金管理人有違反《基

金合同》及國家法律法規(guī)行為，對基金財產(chǎn)、其他當(dāng)事人的利益造成重大損失

的情形，應(yīng)呈報中國證監(jiān)會，并采取必要措施保護基金投資者的利益；

（4）根據(jù)相關(guān)市場規(guī)則，為基金開設(shè)資金賬戶、證券賬戶和期貨結(jié)算賬戶

等投資所需賬戶，為基金辦理證券、期貨交易資金清算；

（5）提議召開或召集基金份額持有人大會；

（6）在基金管理人更換時，提名新的基金管理人；

（7）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。

2、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的義務(wù)包

括但不限于：

（1）以誠實信用、勤勉盡責(zé)的原則持有并安全保管基金財產(chǎn)；

（2）設(shè)立專門的基金托管部門，具有符合要求的營業(yè)場所，配備足夠的、

合格的熟悉基金托管業(yè)務(wù)的專職人員，負責(zé)基金財產(chǎn)托管事宜；

（3）建立健全內(nèi)部風(fēng)險控制、監(jiān)察與稽核、財務(wù)管理及人事管理等制度，

確?；鹭敭a(chǎn)的安全，保證其托管的基金財產(chǎn)與基金托管人自有財產(chǎn)以及不同

的基金財產(chǎn)相互獨立；對所托管的不同的基金分別設(shè)置賬戶，獨立核算，分賬

管理，保證不同基金之間在賬戶設(shè)置、資金劃撥、賬冊記錄等方面相互獨立；

（4）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金

財產(chǎn)為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人托管基金財產(chǎn)；

（5）保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑

證；

（6）按規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶、證券賬戶和期貨結(jié)算賬戶等投資所

需賬戶，按照《基金合同》的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時辦理清

算、交割事宜；

（7）保守基金商業(yè)秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定另

有規(guī)定外，在基金信息公開披露前予以保密，不得向他人泄露，但因監(jiān)管機

構(gòu)、司法機關(guān)等有權(quán)機關(guān)的要求，或因?qū)徲嫛⒎傻韧獠繉I(yè)顧問提供服務(wù)需

要提供的情況除外；

（8）復(fù)核、審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值、各類基金份額凈值、基

金份額申購、贖回價格；

（9）辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項；

（10）對基金財務(wù)會計報告、季度報告、中期報告和年度報告出具意見，

說明基金管理人在各重要方面的運作是否嚴格按照《基金合同》的規(guī)定進行；

如果基金管理人有未執(zhí)行《基金合同》規(guī)定的行為，還應(yīng)當(dāng)說明基金托管人是

否采取了適當(dāng)?shù)拇胧?
（11）保存基金托管業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料不低于

法律法規(guī)規(guī)定的期限；

（12）從基金管理人或其委托的登記機構(gòu)處接收基金份額持有人名冊；

（13）按規(guī)定制作相關(guān)賬冊并與基金管理人核對；

（14）依據(jù)基金管理人的指令或有關(guān)規(guī)定向基金份額持有人支付基金收益

和贖回款項；

（15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，召集基金份額持

有人大會或配合基金管理人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；

（16）按照法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運作；

（17）參加基金財產(chǎn)清算小組，參與基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)

和分配；

（18）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時，及時報告中國證監(jiān)

會和銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)，并通知基金管理人；

（19）因違反《基金合同》導(dǎo)致基金財產(chǎn)損失時，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠

償責(zé)任不因其退任而免除；

（20）按規(guī)定監(jiān)督基金管理人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的

義務(wù)，基金管理人因違反《基金合同》造成基金財產(chǎn)損失時，應(yīng)為基金份額持

有人利益向基金管理人追償；

（21）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；

（22）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。

第二節(jié)基金份額持有人大會召集、議事及表決的程序和規(guī)則

基金份額持有人大會由基金份額持有人組成，基金份額持有人的合法授權(quán)

代表有權(quán)代表基金份額持有人出席會議并表決。除法律法規(guī)另有規(guī)定或基金合

同另有約定外，基金份額持有人持有的每一基金份額擁有平等的投票權(quán)。

本基金基金份額持有人大會不設(shè)立日常機構(gòu)。若未來本基金份額持有人大

會成立日常機構(gòu)，則按照屆時有效的法律法規(guī)的規(guī)定執(zhí)行。

一、召開事由

1、當(dāng)出現(xiàn)或需要決定下列事由之一的，應(yīng)當(dāng)召開基金份額持有人大會，但

法律法規(guī)、中國證監(jiān)會另有規(guī)定或基金合同另有約定的除外：

（1）終止《基金合同》；

（2）更換基金管理人；

（3）更換基金托管人；

（4）轉(zhuǎn)換基金運作方式；

（5）調(diào)整基金管理人、基金托管人的報酬標準，提高銷售服務(wù)費率；

（6）變更基金類別；

（7）本基金與其他基金的合并；

（8）變更基金投資目標、范圍或策略；

（9）變更基金份額持有人大會程序；

（10）基金管理人或基金托管人要求召開基金份額持有人大會；

（11）單獨或合計持有本基金總份額10%以上（含10%）基金份額的基金

份額持有人（以基金管理人收到提議當(dāng)日的基金份額計算，下同）就同一事項

書面要求召開基金份額持有人大會；

（12）對基金合同當(dāng)事人權(quán)利和義務(wù)產(chǎn)生重大影響的其他事項；

（13）法律法規(guī)、《基金合同》或中國證監(jiān)會規(guī)定的其他應(yīng)當(dāng)召開基金份

額持有人大會的事項。

2、在法律法規(guī)規(guī)定和《基金合同》約定的范圍內(nèi)且對基金份額持有人利益

無實質(zhì)性不利影響的前提下，以下情況可由基金管理人和基金托管人協(xié)商后修

改，不需召開基金份額持有人大會：

（1）法律法規(guī)要求增加的基金費用的收??；

（2）調(diào)整本基金的申購費率、變更收費方式、調(diào)低銷售服務(wù)費率；

（3）因相應(yīng)的法律法規(guī)發(fā)生變動而應(yīng)當(dāng)對《基金合同》進行修改；

（4）對《基金合同》的修改對基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利影響或修

改不涉及《基金合同》當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生重大變化；

（5）增加、減少或調(diào)整基金份額分類辦法及規(guī)則；

（6）在法律法規(guī)和中國證監(jiān)會允許的前提下，調(diào)整有關(guān)基金申購、贖回、

轉(zhuǎn)托管、基金交易、非交易過戶等業(yè)務(wù)規(guī)則；

（7）在履行適當(dāng)程序后，本基金推出新業(yè)務(wù)或新服務(wù)；

（8）按照法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定不需召開基金份額持有人大會的其

他情形。

二、會議召集人及召集方式

1、除法律法規(guī)規(guī)定或《基金合同》另有約定外，基金份額持有人大會由基

金管理人召集。

2、基金管理人未按規(guī)定召集或不能召集時，由基金托管人召集。

3、基金托管人認為有必要召開基金份額持有人大會的，應(yīng)當(dāng)向基金管理人

提出書面提議?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，

并書面告知基金托管人。基金管理人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起

60日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，基金托管人仍認為有必要召開的，應(yīng)當(dāng)

由基金托管人自行召集，并自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開并告知基金管理

人，基金管理人應(yīng)當(dāng)配合。

4、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項書面要

求召開基金份額持有人大會，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書面提議?；鸸芾砣藨?yīng)

當(dāng)自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份

額持有人代表和基金托管人?；鸸芾砣藳Q定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之

日起60日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，代表基金份額10%以上（含10%）

的基金份額持有人仍認為有必要召開的，應(yīng)當(dāng)向基金托管人提出書面提議。基

金托管人應(yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提

議的基金份額持有人代表和基金管理人；基金托管人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具

書面決定之日起60日內(nèi)召開并告知基金管理人，基金管理人應(yīng)當(dāng)配合。

5、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項要求召

開基金份額持有人大會，而基金管理人、基金托管人都不召集的，單獨或合計

代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人有權(quán)自行召集，并至少提

前30日報中國證監(jiān)會備案。基金份額持有人依法自行召集基金份額持有人大會

的，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)配合，不得阻礙、干擾。

6、基金份額持有人會議的召集人負責(zé)選擇確定開會時間、地點、方式和權(quán)

益登記日。

三、召開基金份額持有人大會的通知時間、通知內(nèi)容、通知方式

1、召開基金份額持有人大會，召集人應(yīng)于會議召開前30日，在規(guī)定媒介

公告?；鸱蓊~持有人大會通知應(yīng)至少載明以下內(nèi)容：

（1）會議召開的時間、地點和會議形式；

（2）會議擬審議的事項、議事程序和表決方式；

（3）有權(quán)出席基金份額持有人大會的基金份額持有人的權(quán)益登記日；

（4）授權(quán)委托證明的內(nèi)容要求（包括但不限于代理人身份，代理權(quán)限和代

理有效期限等）、送達時間和地點；

（5）會務(wù)常設(shè)聯(lián)系人姓名及聯(lián)系電話；

（6）出席會議者必須準備的文件和必須履行的手續(xù)；

（7）召集人需要通知的其他事項。

2、采取通訊開會方式并進行表決的情況下，由會議召集人決定在會議通知

中說明本次基金份額持有人大會所采取的具體通訊方式、委托的公證機關(guān)及其

聯(lián)系方式和聯(lián)系人、表決意見寄交的截止時間和收取方式。

3、如召集人為基金管理人，還應(yīng)另行書面通知基金托管人到指定地點對表

決意見的計票進行監(jiān)督；如召集人為基金托管人，則應(yīng)另行書面通知基金管理

人到指定地點對表決意見的計票進行監(jiān)督；如召集人為基金份額持有人，則應(yīng)

另行書面通知基金管理人和基金托管人到指定地點對表決意見的計票進行監(jiān)

督?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋司懿慌纱韺Ρ頉Q意見的計票進行監(jiān)督的，不影

響表決意見的計票效力。

四、基金份額持有人出席會議的方式

基金份額持有人大會可通過現(xiàn)場開會方式、通訊開會方式或法律法規(guī)、監(jiān)

管機構(gòu)允許的其他方式召開，會議的召開方式由會議召集人確定。

1、現(xiàn)場開會。由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權(quán)委托證明委派

代表出席，現(xiàn)場開會時基金管理人和基金托管人的授權(quán)代表應(yīng)當(dāng)列席基金份額

持有人大會，基金管理人或基金托管人不派代表列席的，不影響表決效力。現(xiàn)

場開會同時符合以下條件時，可以進行基金份額持有人大會議程：

（1）親自出席會議者持有基金份額的憑證、受托出席會議者出具的委托人

持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托證明符合法律法規(guī)、《基金

合同》和會議通知的規(guī)定，并且持有基金份額的憑證與基金管理人持有的登記

資料相符；

（2）經(jīng)核對，匯總到會者出示的在權(quán)益登記日持有基金份額的憑證顯示，

有效的基金份額不少于本基金在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一（含二分之

一）。若到會者在權(quán)益登記日代表的有效的基金份額少于本基金在權(quán)益登記日

基金總份額的二分之一，召集人可以在原公告的基金份額持有人大會召開時間

的3個月以后、6個月以內(nèi)，就原定審議事項重新召集基金份額持有人大會。重

新召集的基金份額持有人大會到會者在權(quán)益登記日代表的有效的基金份額應(yīng)不

少于本基金在權(quán)益登記日基金總份額的三分之一（含三分之一）。

2、通訊開會。通訊開會系指基金份額持有人將其對表決事項的投票以書面

形式或大會公告載明的其他方式在表決截止日以前送達至召集人指定的地址或

系統(tǒng)。通訊開會應(yīng)以書面方式或大會公告載明的其他方式進行表決。

在同時符合以下條件時，通訊開會的方式視為有效：

（1）會議召集人按《基金合同》約定公布會議通知后，在2個工作日內(nèi)連

續(xù)公布相關(guān)提示性公告；

（2）召集人按基金合同約定通知基金托管人（如果基金托管人為召集人，

則為基金管理人）到指定地點對表決意見的計票進行監(jiān)督。會議召集人在基金

托管人（如果基金托管人為召集人，則為基金管理人）和公證機關(guān)的監(jiān)督下按

照會議通知規(guī)定的方式收取基金份額持有人的表決意見；基金托管人或基金管

理人經(jīng)通知不參加收取表決意見的，不影響表決效力；

（3）本人直接出具表決意見或授權(quán)他人代表出具表決意見的，基金份額

持有人所持有的基金份額不小于在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一（含二分

之一）；若本人直接出具表決意見或授權(quán)他人代表出具表決意見基金份額持有

人所持有的基金份額小于在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一，召集人可以在

原公告的基金份額持有人大會召開時間的3個月以后、6個月以內(nèi)，就原定審議

事項重新召集基金份額持有人大會。重新召集的基金份額持有人大會應(yīng)當(dāng)有代

表三分之一以上（含三分之一）基金份額的持有人直接出具表決意見或授權(quán)他

人代表出具表決意見；

（4）上述第（3）項中直接出具表決意見的基金份額持有人或受托代表他

人出具表決意見的代理人，同時提交的持有基金份額的憑證、受托出具表決意

見的代理人出具的委托人持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托證

明符合法律法規(guī)、《基金合同》和會議通知的規(guī)定，并與基金登記機構(gòu)記錄相

符。

3、在不與法律法規(guī)沖突的前提下，基金份額持有人大會可通過網(wǎng)絡(luò)、電話

或其他方式召開，基金份額持有人可以采用書面、網(wǎng)絡(luò)、電話、短信或其他方

式進行表決，具體方式由會議召集人確定并在會議通知中列明。

4、在不與法律法規(guī)沖突的前提下，基金份額持有人授權(quán)他人代為出席會議

并表決的，授權(quán)方式可以采用書面、網(wǎng)絡(luò)、電話、短信或其他方式，具體方式

在會議通知中列明。

五、議事內(nèi)容與程序

1、議事內(nèi)容及提案權(quán)

議事內(nèi)容為關(guān)系基金份額持有人利益的重大事項，如《基金合同》的重大

修改、決定終止《基金合同》、更換基金管理人、更換基金托管人、與其他基

金合并、法律法規(guī)及《基金合同》規(guī)定的其他事項以及會議召集人認為需提交

基金份額持有人大會討論的其他事項。

基金份額持有人大會的召集人發(fā)出召集會議的通知后，對原有提案的修改

應(yīng)當(dāng)在基金份額持有人大會召開前及時公告。

基金份額持有人大會不得對未事先公告的議事內(nèi)容進行表決。

2、議事程序

（1）現(xiàn)場開會

在現(xiàn)場開會的方式下，首先由大會主持人按照下列第七條規(guī)定程序確定和

公布監(jiān)票人，然后由大會主持人宣讀提案，經(jīng)討論后進行表決，并形成大會決

議。大會主持人為基金管理人授權(quán)出席會議的代表，在基金管理人授權(quán)代表未

能主持大會的情況下，由基金托管人授權(quán)其出席會議的代表主持；如果基金管

理人授權(quán)代表和基金托管人授權(quán)代表均未能主持大會，則由出席大會的基金份

額持有人和代理人所持表決權(quán)的50%以上（含50%）選舉產(chǎn)生一名基金份額持

有人作為該次基金份額持有人大會的主持人?；鸸芾砣撕突鹜泄苋司懿怀?
席或主持基金份額持有人大會，不影響基金份額持有人大會作出的決議的效

力。

會議召集人應(yīng)當(dāng)制作出席會議人員的簽名冊。簽名冊載明參加會議人員姓

名（或單位名稱）、身份證明文件號碼、持有或代表有表決權(quán)的基金份額、委

托人姓名（或單位名稱）和聯(lián)系方式等事項。

（2）通訊開會

在通訊開會的情況下，首先由召集人提前30日公布提案，在所通知的表決

截止日期后2個工作日內(nèi)在公證機關(guān)監(jiān)督下由召集人統(tǒng)計全部有效表決，在公

證機關(guān)監(jiān)督下形成決議。

六、表決

基金份額持有人所持每份基金份額有一票表決權(quán)。

基金份額持有人大會決議分為一般決議和特別決議：

1、一般決議，一般決議須經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表

決權(quán)的二分之一以上（含二分之一）通過方為有效；除下列第2項所規(guī)定的須

以特別決議通過事項以外的其他事項均以一般決議的方式通過。

2、特別決議，特別決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持

表決權(quán)的三分之二以上（含三分之二）通過方可做出。除法律法規(guī)另有規(guī)定或

《基金合同》另有約定外，轉(zhuǎn)換基金運作方式、更換基金管理人或者基金托管

人、終止《基金合同》、本基金與其他基金合并以特別決議通過方為有效。

基金份額持有人大會采取記名方式進行投票表決。

采取通訊方式進行表決時，除非在計票時有充分的相反證據(jù)證明，否則提

交符合會議通知中規(guī)定的確認投資者身份文件的表決視為有效出席的投資者，

表面符合會議通知規(guī)定的表決意見視為有效表決，表決意見模煳不清或相互矛

盾的視為棄權(quán)表決，但應(yīng)當(dāng)計入出具表決意見的基金份額持有人所代表的基金

份額總數(shù)。

基金份額持有人大會的各項提案或同一項提案內(nèi)并列的各項議題應(yīng)當(dāng)分開

審議、逐項表決。

七、計票

1、現(xiàn)場開會

（1）如大會由基金管理人或基金托管人召集，基金份額持有人大會的主持

人應(yīng)當(dāng)在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人和代理人中選舉兩名基

金份額持有人代表與大會召集人授權(quán)的一名監(jiān)督員共同擔(dān)任監(jiān)票人；如大會由

基金份額持有人自行召集或大會雖然由基金管理人或基金托管人召集，但是基

金管理人或基金托管人未出席大會的，基金份額持有人大會的主持人應(yīng)當(dāng)在會

議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人中選舉三名基金份額持有人代表擔(dān)

任監(jiān)票人。基金管理人或基金托管人不出席大會的，不影響計票的效力。

（2）監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)在基金份額持有人表決后立即進行清點并由大會主持人當(dāng)

場公布計票結(jié)果。

（3）如果會議主持人或基金份額持有人或代理人對于提交的表決結(jié)果有異

議，可以在宣布表決結(jié)果后立即對所投票數(shù)要求進行重新清點。監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)進

行重新清點，重新清點以一次為限。重新清點后，大會主持人應(yīng)當(dāng)當(dāng)場公布重

新清點結(jié)果。

（4）計票過程應(yīng)由公證機關(guān)予以公證，基金管理人或基金托管人拒不出席

大會的，不影響計票的效力。

2、通訊開會

在通訊開會的情況下，計票方式為：由大會召集人授權(quán)的兩名監(jiān)督員在基

金托管人授權(quán)代表（若由基金托管人召集，則為基金管理人授權(quán)代表）的監(jiān)督

下進行計票，并由公證機關(guān)對其計票過程予以公證。基金管理人或基金托管人

拒派代表對表決意見的計票進行監(jiān)督的，不影響計票和表決結(jié)果。

八、生效與公告

基金份額持有人大會的決議，召集人應(yīng)當(dāng)自通過之日起5日內(nèi)報中國證監(jiān)

會備案。

基金份額持有人大會的決議自表決通過之日起生效。

基金份額持有人大會決議自生效之日后依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定

在規(guī)定媒介上公告。如果采用通訊方式進行表決，在公告基金份額持有人大會

決議時，必須將公證書全文、公證機構(gòu)、公證員姓名等一同公告。

基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應(yīng)當(dāng)執(zhí)行生效的基金份額持有

人大會的決議。生效的基金份額持有人大會決議對全體基金份額持有人、基金

管理人、基金托管人均有約束力。

九、實施側(cè)袋機制期間基金份額持有人大會的特殊約定

若本基金實施側(cè)袋機制，則相關(guān)基金份額或表決權(quán)的比例指主袋份額持有

人和側(cè)袋份額持有人分別持有或代表的基金份額或表決權(quán)符合該等比例，但若

相關(guān)基金份額持有人大會召集和審議事項不涉及側(cè)袋賬戶的，則僅指主袋份額

持有人持有或代表的基金份額或表決權(quán)符合該等比例：

1、基金份額持有人行使提議權(quán)、召集權(quán)、提名權(quán)所需單獨或合計代表相關(guān)

基金份額10%以上（含10%）；

2、現(xiàn)場開會的到會者在權(quán)益登記日代表的基金份額不少于本基金在權(quán)益登

記日相關(guān)基金份額的二分之一（含二分之一）；

3、通訊開會的直接出具表決意見或授權(quán)他人代表出具表決意見的基金份額

持有人所持有的基金份額不小于在權(quán)益登記日相關(guān)基金份額的二分之一（含二

分之一）；

4、當(dāng)參與基金份額持有人大會投票的基金份額持有人所持有的基金份額小

于在權(quán)益登記日相關(guān)基金份額的二分之一，召集人在原公告的基金份額持有人

大會召開時間的3個月以后、6個月以內(nèi)就原定審議事項重新召集的基金份額持

有人大會應(yīng)當(dāng)有代表三分之一以上（含三分之一）相關(guān)基金份額的持有人參與

或授權(quán)他人參與基金份額持有人大會投票；

5、現(xiàn)場開會由出席大會的基金份額持有人和代理人所持表決權(quán)的50%以上

（含50%）選舉產(chǎn)生一名基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會的主持

人；

6、一般決議須經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的二分

之一以上（含二分之一）通過；

7、特別決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的三

分之二以上（含三分之二）通過。

側(cè)袋機制實施期間，基金份額持有人大會審議事項涉及主袋賬戶和側(cè)袋賬

戶的，應(yīng)分別由主袋賬戶、側(cè)袋賬戶的基金份額持有人進行表決，同一主側(cè)袋

賬戶內(nèi)的每份基金份額具有平等的表決權(quán)。表決事項未涉及側(cè)袋賬戶的，側(cè)袋

賬戶份額無表決權(quán)。

側(cè)袋機制實施期間，關(guān)于基金份額持有人大會的相關(guān)規(guī)定以本節(jié)特殊約定

內(nèi)容為準，本節(jié)沒有規(guī)定的適用本部分的相關(guān)規(guī)定。

十、本部分關(guān)于基金份額持有人大會召開事由、召開條件、議事程序、表

決條件等規(guī)定，凡是直接引用法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則的部分，如將來法律法規(guī)或

監(jiān)管規(guī)則修改導(dǎo)致相關(guān)內(nèi)容被取消或變更的，基金管理人與基金托管人根據(jù)新

頒布的法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則協(xié)商一致并提前公告后，可直接對本部分內(nèi)容進行

修改和調(diào)整，無需召開基金份額持有人大會審議。

第三節(jié)基金收益分配原則、執(zhí)行方式

一、基金利潤的構(gòu)成

基金利潤指基金利息收入、投資收益、公允價值變動收益和其他收入扣除

相關(guān)費用后的余額，基金已實現(xiàn)收益指基金利潤減去公允價值變動收益后的余

額。

二、基金可供分配利潤

基金可供分配利潤指截至收益分配基準日基金未分配利潤與未分配利潤中

已實現(xiàn)收益的孰低數(shù)。

三、基金收益分配原則

1、本基金收益分配方式分兩種：現(xiàn)金分紅與紅利再投資，投資者可選擇現(xiàn)

金紅利或?qū)F(xiàn)金紅利自動轉(zhuǎn)為相應(yīng)類別的基金份額進行再投資，紅利再投資所

形成的基金份額的最短持有期到期日與原基金份額的最短持有期到期日保持一

致；若投資者不選擇，本基金默認的收益分配方式是現(xiàn)金分紅?；鸱蓊~持有

人可對其持有的本基金A類基金份額和C類基金份額分別選擇不同的分紅方

式，同一投資者持有的同一類別的基金份額只能選擇一種分紅方式。如投資者

在不同銷售機構(gòu)選擇的分紅方式不同，基金登記機構(gòu)將以投資者最后一次選擇

的分紅方式為準；

2、基金收益分配后各類基金份額凈值不能低于面值，即基金收益分配基準

日的各類基金份額凈值減去每單位該類基金份額收益分配金額后不能低于面

值；

3、同一類別內(nèi)每一基金份額享有同等分配權(quán)；

4、法律法規(guī)或監(jiān)管機關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

本基金每次收益分配比例詳見屆時基金管理人發(fā)布的公告。

在不違反法律法規(guī)及基金合同的規(guī)定且對基金份額持有人利益無實質(zhì)性不

利影響的前提下，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，可調(diào)整基金收益的分

配原則，不需召開基金份額持有人大會。

四、收益分配方案

基金收益分配方案中應(yīng)載明截至收益分配基準日的可供分配利潤、基金收

益分配對象、分配時間、分配數(shù)額及比例、分配方式等內(nèi)容。

五、收益分配方案的確定、公告與實施

本基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人復(fù)核，依照《信

息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介公告。

六、基金收益分配中發(fā)生的費用

基金收益分配時所發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費用由投資者自行承擔(dān)。當(dāng)

投資者的現(xiàn)金紅利小于一定金額，不足以支付銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費用時，基

金登記機構(gòu)可將基金份額持有人的現(xiàn)金紅利自動轉(zhuǎn)為相應(yīng)類別的基金份額。紅

利再投資的計算方法，依照《業(yè)務(wù)規(guī)則》執(zhí)行。

七、實施側(cè)袋機制期間的收益分配

本基金實施側(cè)袋機制的，側(cè)袋賬戶不進行收益分配，詳見招募說明書的規(guī)

定。

第四節(jié)與基金財產(chǎn)管理、運用有關(guān)費用的提取、支付方式與比例

一、基金費用的種類

1、基金管理人的管理費；

2、基金托管人的托管費；

3、C類基金份額的基金銷售服務(wù)費；

4、《基金合同》生效后與基金相關(guān)的信息披露費用（但法律法規(guī)、中國證

監(jiān)會另有規(guī)定除外）；

5、《基金合同》生效后與基金相關(guān)的會計師費、產(chǎn)品審計詢證費、律師

費、公證費、仲裁費和訴訟費；

6、基金份額持有人大會費用；

7、基金的證券、期貨等交易結(jié)算費用；

8、基金的銀行匯劃費用；

9、基金的賬戶開戶費用、賬戶維護費用；

10、與基金投資運作相關(guān)的增值稅及其他稅費；

11、按照國家有關(guān)規(guī)定和《基金合同》約定，可以在基金財產(chǎn)中列支的其

他費用。

二、基金費用計提方法、計提標準和支付方式

1、基金管理人的管理費

本基金的管理費按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.20%年費率計提。管理費的計

算方法如下：

H＝E×0.20%÷當(dāng)年天數(shù)

H為每日應(yīng)計提的基金管理費

E為前一日的基金資產(chǎn)凈值

基金管理費每日計提，逐日累計至每月月末，按月支付，由基金托管人根

據(jù)與基金管理人核對一致的財務(wù)數(shù)據(jù)，以協(xié)商一致的方式自動按照雙方約定的

時間、按照指定的賬戶路徑進行資金支付，基金管理人無需再出具資金劃撥指

令。若遇法定節(jié)假日、公休假等，支付日期順延。

2、基金托管人的托管費

本基金的托管費按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.05%的年費率計提。托管費的

計算方法如下：

H＝E×0.05%÷當(dāng)年天數(shù)

H為每日應(yīng)計提的基金托管費

E為前一日的基金資產(chǎn)凈值

基金托管費每日計提，逐日累計至每月月末，按月支付，由基金托管人根

據(jù)與基金管理人核對一致的財務(wù)數(shù)據(jù)，以協(xié)商一致的方式自動按照雙方約定的

時間、按照指定的賬戶路徑進行資金支付，基金管理人無需再出具資金劃撥指

令。若遇法定節(jié)假日、公休假等，支付日期順延。

3、C類基金份額的銷售服務(wù)費

本基金A類基金份額不收取銷售服務(wù)費，C類基金份額的銷售服務(wù)費年費

率為0.20%。銷售服務(wù)費的計算方法如下：

H＝E×0.20%÷當(dāng)年天數(shù)

H為C類基金份額每日應(yīng)計提的銷售服務(wù)費

E為C類基金份額前一日的基金資產(chǎn)凈值

基金銷售服務(wù)費每日計提，逐日累計至每月月末，按月支付，由基金托管

人根據(jù)與基金管理人核對一致的財務(wù)數(shù)據(jù)，以協(xié)商一致的方式自動按照雙方約

定的時間、按照指定的賬戶路徑進行資金支付，基金管理人無需再出具資金劃

撥指令。若遇法定節(jié)假日、公休假等，支付日期順延。

上述“一、基金費用的種類”中第4－11項費用，根據(jù)有關(guān)法規(guī)及相應(yīng)協(xié)

議規(guī)定，按費用實際支出金額列入當(dāng)期費用，由基金托管人從基金財產(chǎn)中支

付。

三、不列入基金費用的項目

下列費用不列入基金費用：

1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費用支出或

基金財產(chǎn)的損失；

2、基金管理人和基金托管人處理與基金運作無關(guān)的事項發(fā)生的費用；

3、《基金合同》生效前的相關(guān)費用；

4、其他根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定不得列入基金費用的項

目。

四、實施側(cè)袋機制期間的基金費用

本基金實施側(cè)袋機制的，與側(cè)袋賬戶有關(guān)的費用可以從側(cè)袋賬戶中列支，

但應(yīng)待側(cè)袋賬戶資產(chǎn)變現(xiàn)后方可列支，有關(guān)費用可酌情收取或減免，但不得收

取管理費，其他費用詳見招募說明書的規(guī)定或相關(guān)公告。

五、基金稅收

本基金運作過程中涉及的各納稅主體，其納稅義務(wù)按國家稅收法律、法規(guī)

執(zhí)行?；鹭敭a(chǎn)投資的相關(guān)稅收，由基金份額持有人承擔(dān)，基金管理人或者其

他扣繳義務(wù)人按照國家有關(guān)稅收征收的規(guī)定代扣代繳。

第五節(jié)基金財產(chǎn)的投資方向和投資限制

一、投資范圍

本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具，包括債券（國債、地方

政府債、金融債、企業(yè)債、公司債、次級債、可分離交易可轉(zhuǎn)債的純債部分、

央行票據(jù)、短期融資券、超短期融資券、中期票據(jù)等）、資產(chǎn)支持證券、債券

回購、銀行存款、同業(yè)存單、貨幣市場工具、國債期貨、信用衍生品、現(xiàn)金以

及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具（但須符合中國證監(jiān)會

的相關(guān)規(guī)定）。

本基金不投資于股票等權(quán)益類資產(chǎn)，也不投資于可轉(zhuǎn)換債券（可分離交易

可轉(zhuǎn)債的純債部分除外）、可交換債券。

如法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適

當(dāng)程序后，可以將其納入投資范圍。

本基金對債券資產(chǎn)的投資比例不低于基金資產(chǎn)的80％；本基金每個交易日

日終在扣除國債期貨合約需繳納的交易保證金后，持有現(xiàn)金或者到期日在一年

以內(nèi)的政府債券不低于基金資產(chǎn)凈值的5%，其中，現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存

出保證金、應(yīng)收申購款等。

如果法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)變更投資品種的投資比例限制，基金管理人在履

行適當(dāng)程序后，可以調(diào)整上述投資品種的投資比例。

二、投資限制

1、組合限制

基金的投資組合應(yīng)遵循以下限制：

（1）本基金對債券資產(chǎn)的投資比例不低于基金資產(chǎn)的80％；

（2）本基金每個交易日日終在扣除國債期貨合約需繳納的交易保證金后，

持有現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券不低于基金資產(chǎn)凈值的5%，其中，

現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購款等；

（3）基金參與國債期貨交易，應(yīng)當(dāng)遵守下列要求：

1）本基金在任何交易日日終，持有的買入國債期貨合約價值，不得超過基

金資產(chǎn)凈值的15%；

2）本基金在任何交易日日終，持有的賣出國債期貨合約價值不得超過基金

持有的債券總市值的30%；

3）本基金所持有的債券（不含到期日在一年以內(nèi)的政府債券）市值和買

入、賣出國債期貨合約價值，合計（軋差計算）應(yīng)當(dāng)符合基金合同關(guān)于債券投

資比例的有關(guān)約定；

4）在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉）的國債期貨合約的成交金額不得超

過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的30%；

（4）本基金持有一家公司發(fā)行的證券，其市值不超過基金資產(chǎn)凈值的

10%；

（5）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，不超過該證

券的10%；完全按照有關(guān)指數(shù)的構(gòu)成比例進行證券投資的基金品種可以不受此

條款規(guī)定的比例限制；

（6）本基金主動投資于流動性受限資產(chǎn)的市值合計不得超過基金資產(chǎn)凈值

的15%；因證券市場波動、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金不

符合該比例限制的，基金管理人不得主動新增流動性受限資產(chǎn)的投資；

（7）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會認定的其他主體為交易對

手開展逆回購交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與本基金合同約定的投資

范圍保持一致；

（8）本基金資產(chǎn)總值不超過基金資產(chǎn)凈值的140%；

（9）本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過

基金資產(chǎn)凈值的10%；

（10）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的

20%；

（11）本基金持有的同一（指同一信用級別）資產(chǎn)支持證券的比例，不得

超過該資產(chǎn)支持證券規(guī)模的10%；

（12）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支

持證券，不得超過其各類資產(chǎn)支持證券合計規(guī)模的10%；

（13）本基金不得持有信用保護賣方屬性的信用衍生品，持有的信用衍生

品的名義本金不得超過本基金對應(yīng)受保護債券面值的100%；

（14）本基金投資于同一信用保護賣方的各類信用衍生品的名義本金合計

不得超過基金資產(chǎn)凈值的10%；

因證券、期貨市場波動、證券發(fā)行人合并、基金規(guī)模變動等基金管理人之

外的因素致使基金不符合（13）、（14）規(guī)定比例限制的，基金管理人應(yīng)在3

個月之內(nèi)進行調(diào)整；

（15）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他投資限

制。

除上述第（2）、（6）、（7）、（13）、（14）項情形之外，因證券、期

貨市場波動、證券發(fā)行人合并、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基

金投資比例不符合上述規(guī)定投資比例的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在10個交易日內(nèi)進行

調(diào)整，但中國證監(jiān)會規(guī)定的特殊情形除外。法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起6個月內(nèi)使基金的投資組合比例符

合基金合同的有關(guān)約定。在上述期間內(nèi)，本基金的投資范圍、投資策略應(yīng)當(dāng)符

合基金合同的約定?；鹜泄苋藢鸬耐顿Y的監(jiān)督與檢查自本基金合同生效

之日起開始。

如果法律法規(guī)或監(jiān)管部門對上述投資組合比例限制進行變更的，以變更后

的規(guī)定為準。法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述限制，如適用于本基金，基金管理

人在履行適當(dāng)程序后，則本基金投資不再受相關(guān)限制。

2、禁止行為

為維護基金份額持有人的合法權(quán)益，基金財產(chǎn)不得用于下列投資或者活

動：

（1）承銷證券；

（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保；

（3）從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資；

（4）買賣其他基金份額，但是法律法規(guī)或中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；

（5）向其基金管理人、基金托管人出資；

（6）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動；

（7）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他活動。

基金管理人運用基金財產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實

際控制人或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證

券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)當(dāng)符合基金的投資目標和投資策略，遵

循基金份額持有人利益優(yōu)先原則，防范利益沖突，建立健全內(nèi)部審批機制和評

估機制，按照市場公平合理價格執(zhí)行。相關(guān)交易必須事先得到基金托管人的同

意，并按法律法規(guī)予以披露。重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)提交基金管理人董事會審議，并

經(jīng)過三分之二以上的獨立董事通過?；鸸芾砣硕聲?yīng)至少每半年對關(guān)聯(lián)交

易事項進行審查。

法律、行政法規(guī)或監(jiān)管部門取消或變更上述限制性規(guī)定，如適用于本基

金，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，則本基金投資不再受相關(guān)限制或以變更后

的規(guī)定為準。

第六節(jié)基金凈值信息的計算方法和公告方式

一、計算方法

基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去基金負債后的價值。各類基金份額凈

值是按照每個工作日閉市后，各類基金資產(chǎn)凈值除以當(dāng)日該類基金份額的余額

數(shù)量計算，均精確到0.0001元，小數(shù)點后第5位四舍五入，由此產(chǎn)生的誤差計

入基金財產(chǎn)?；鸸芾砣丝梢栽O(shè)立大額贖回情形下的凈值精度應(yīng)急調(diào)整機制。

國家法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

二、公告方式

《基金合同》生效后，在開始辦理基金份額申購或者贖回前，基金管理人

應(yīng)當(dāng)至少每周在規(guī)定網(wǎng)站披露一次各類基金份額凈值和基金份額累計凈值。

在開始辦理基金份額申購或者贖回后，基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于每個開放

日的次日，通過規(guī)定網(wǎng)站、基金銷售機構(gòu)網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)點披露開放日的各類基

金份額凈值和基金份額累計凈值。

基金管理人應(yīng)在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在規(guī)定網(wǎng)站披露半

年度和年度最后一日的各類基金份額凈值和基金份額累計凈值。

第七節(jié)基金合同解除和終止的事由、程序以及基金財產(chǎn)清算方式

一、《基金合同》的變更

1、變更基金合同涉及法律法規(guī)規(guī)定或本基金合同約定應(yīng)經(jīng)基金份額持有人

大會決議通過的事項的，應(yīng)召開基金份額持有人大會決議通過。對于法律法規(guī)

規(guī)定和基金合同約定可不經(jīng)基金份額持有人大會決議通過的事項，由基金管理

人和基金托管人同意后變更并公告。

2、關(guān)于《基金合同》變更的基金份額持有人大會決議須報中國證監(jiān)會備

案，并自表決通過之日起生效，決議生效后依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定

在規(guī)定媒介公告。

二、《基金合同》的終止事由

有下列情形之一的，經(jīng)履行相關(guān)程序后，《基金合同》應(yīng)當(dāng)終止：

1、基金份額持有人大會決定終止的；

2、基金管理人、基金托管人職責(zé)終止，在6個月內(nèi)沒有新基金管理人、新

基金托管人承接的；

3、《基金合同》約定的其他情形；

4、相關(guān)法律法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情況。

三、基金財產(chǎn)的清算

1、基金財產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個工作日

內(nèi)成立清算小組，基金管理人組織基金財產(chǎn)清算小組并在中國證監(jiān)會的監(jiān)督下

進行基金清算。

2、基金財產(chǎn)清算小組組成：基金財產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托

管人、符合《證券法》規(guī)定的注冊會計師、律師以及中國證監(jiān)會指定的人員組

成?；鹭敭a(chǎn)清算小組可以聘用必要的工作人員。

3、基金財產(chǎn)清算小組職責(zé)：基金財產(chǎn)清算小組負責(zé)基金財產(chǎn)的保管、清

理、估價、變現(xiàn)和分配?；鹭敭a(chǎn)清算小組可以依法進行必要的民事活動。

4、基金財產(chǎn)清算程序：

（1）《基金合同》終止情形出現(xiàn)時，由基金財產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金；

（2）對基金財產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進行清理和確認；

（3）對基金財產(chǎn)進行估值和變現(xiàn)；

（4）制作清算報告；

（5）聘請會計師事務(wù)所對清算報告進行外部審計，聘請律師事務(wù)所對清算

報告出具法律意見書；

（6）將清算報告報中國證監(jiān)會備案并公告；

（7）對基金剩余財產(chǎn)進行分配。

5、基金財產(chǎn)清算的期限為6個月，但因本基金所持證券的流動性受到限制

而不能及時變現(xiàn)的，清算期限相應(yīng)順延。

四、清算費用

清算費用是指基金財產(chǎn)清算小組在進行基金財產(chǎn)清算過程中發(fā)生的所有合

理費用，清算費用由基金財產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金剩余財產(chǎn)中支付。

五、基金財產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配

依據(jù)基金財產(chǎn)清算的分配方案，將基金財產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基

金財產(chǎn)清算費用、交納所欠稅款并清償基金債務(wù)后，按基金份額持有人持有的

基金份額比例進行分配?；鹭敭a(chǎn)未按規(guī)定清償前，不分配給基金份額持有

人。

六、基金財產(chǎn)清算的公告

清算過程中的有關(guān)重大事項須及時公告；基金財產(chǎn)清算報告經(jīng)符合《證券

法》規(guī)定的會計師事務(wù)所審計并由律師事務(wù)所出具法律意見書后報中國證監(jiān)會

備案并公告。基金財產(chǎn)清算公告于基金財產(chǎn)清算報告報中國證監(jiān)會備案后5個

工作日內(nèi)由基金財產(chǎn)清算小組進行公告，基金財產(chǎn)清算小組應(yīng)當(dāng)將清算報告登

載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將清算報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上。

七、基金財產(chǎn)清算賬冊及文件的保存

基金財產(chǎn)清算賬冊及有關(guān)文件由基金托管人保存不低于法律法規(guī)規(guī)定的期

限。

第八節(jié)爭議解決方式

各方當(dāng)事人同意，因《基金合同》而產(chǎn)生的或與《基金合同》有關(guān)的一切

爭議，如經(jīng)友好協(xié)商未能解決的，任何一方均有權(quán)將爭議提交上海國際經(jīng)濟貿(mào)

易仲裁委員會（上海國際仲裁中心），仲裁地點為上海市，按照該會屆時有效

的仲裁規(guī)則進行仲裁。仲裁裁決是終局性的并對各方當(dāng)事人具有約束力。除非

仲裁裁決另有規(guī)定，仲裁費由敗訴方承擔(dān)。

爭議處理期間，基金合同當(dāng)事人應(yīng)恪守各自的職責(zé)，繼續(xù)忠實、勤勉、盡

責(zé)地履行基金合同規(guī)定的義務(wù)，維護基金份額持有人的合法權(quán)益。

《基金合同》受中國法律（為本基金合同之目的，在此不包括香港、澳門

特別行政區(qū)和臺灣地區(qū)法律）管轄并從其解釋。

第九節(jié)基金合同存放地和投資人取得基金合同的方式

《基金合同》可印制成冊，供投資者在基金管理人、基金托管人、銷售機

構(gòu)的辦公場所和營業(yè)場所查閱。

（本頁無正文，為《路博邁悅航30天持有期債券型證券投資基金基金合同》簽

字蓋章頁）

《基金合同》當(dāng)事人蓋章及法定代表人或授權(quán)代表簽字、簽訂地、簽訂日

基金管理人：路博邁基金管理（中國）有限公司（章）

法定代表人或授權(quán)代表（簽字/簽章）：

基金托管人：中國銀行股份有限公司（章）

法定代表人或授權(quán)代表（簽字/簽章）：

簽訂地點：中國上海

簽訂日：年月日


              

                

               路博邁基金管理（中國）有限公司路博邁悅航30天持有期債券型證券投資基金基金合同.pdf