關于匯添富中證A500指數(shù)型證券投資基金轉(zhuǎn)型為匯添富中證A500交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金、調(diào)整收益分配原則并相應修訂法律文件的公告
關于匯添富中證A500指數(shù)型證券投資基金轉(zhuǎn)型為匯添富中證A500交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金、調(diào)整收益分配原則并相應修訂法律文件的公告
匯添富基金管理股份有限公司（以下簡稱“本公司”）旗下的匯添富中證A500指數(shù)型證券投資基金（基金簡稱：匯添富中證A500指數(shù)；A類基金份額代碼：022469；C類基金份額代碼：022470；以下簡稱“本基金”）于2024年10月18日獲得中國證監(jiān)會準予注冊的批復（證監(jiān)許可【2024】1438號）。本基金于2024年12月10日成立。
為更好地滿足投資者理財需求，根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》、《公開募集證券投資基金運作管理辦法》等法律法規(guī)的規(guī)定和《匯添富中證A500指數(shù)型證券投資基金基金合同》（以下簡稱“《基金合同》”）的相關約定，本公司經(jīng)與基金托管人中國工商銀行股份有限公司協(xié)商一致，對本基金作出如下變更。
《基金合同》約定：“若本基金管理人同時管理同一標的指數(shù)的交易型開放式指數(shù)基金（ETF），則基金管理人在履行適當程序后可使本基金采取ETF聯(lián)接基金模式并相應修改《基金合同》，屆時無需召開基金份額持有人大會”，“在法律法規(guī)規(guī)定和《基金合同》約定的范圍內(nèi)且對基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利影響的前提下，以下情況可由基金管理人和基金托管人協(xié)商后修改，不需召開基金份額持有人大會：……（9）若本基金管理人同時管理同一標的指數(shù)的交易型開放式指數(shù)基金（ETF），履行適當程序后本基金可采取ETF聯(lián)接基金模式并相應修改《基金合同》”。
本公司旗下匯添富中證A500交易型開放式指數(shù)證券投資基金已于2024年11月18日正式成立。本公司決定于2024年12月12日起，根據(jù)《基金合同》的前述約定，將匯添富中證A500指數(shù)型證券投資基金轉(zhuǎn)型為匯添富中證A500交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金（基金簡稱：匯添富中證A500ETF聯(lián)接，A類基金份額代碼：022469；C類基金份額代碼：022470）。
屆時，匯添富中證A500指數(shù)型證券投資基金的登記機構將進行基金份額變更登記，即將“匯添富中證A500指數(shù)型證券投資基金A類基金份額”變更為“匯添富中證A500交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金A類基金份額”，將“匯添富中證A500指數(shù)型證券投資基金C類基金份額”變更為“匯添富中證A500交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金C類基金份額”。各類基金份額凈值分開計算，前述變更不影響各類基金份額凈值的計算?；疝D(zhuǎn)型后，各類基金份額的申購費率及贖回費率保持不變。
此外，為更好地滿足基金運作需求、維護基金份額持有人利益，根據(jù)相關法律法規(guī)、《基金合同》及《匯添富中證A500指數(shù)型證券投資基金招募說明書》（以下簡稱“《招募說明書》”）等有關規(guī)定，經(jīng)與基金托管人中國工商銀行股份有限公司協(xié)商一致并履行適當程序，本公司將同步調(diào)整本基金的收益分配原則，并相應修改法律文件。
根據(jù)法律法規(guī)及《基金合同》的有關規(guī)定，本公司已對《基金合同》、《匯添富中證A500指數(shù)型證券投資基金托管協(xié)議》、《招募說明書》及基金產(chǎn)品資料概要進行相應的修訂和補充?！痘鸷贤返男抻唭?nèi)容詳見附件《<匯添富中證A500指數(shù)型證券投資基金基金合同>修訂為<匯添富中證A500交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金基金合同>前后對照表》。
重要提示
1、修訂后的《匯添富中證A500交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金基金合同》、《匯添富中證A500交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金托管協(xié)議》、《匯添富中證A500交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金招募說明書》自2024年12月12日起生效。
2、投資者可通過以下途徑咨詢有關詳情：
客戶服務電話：400-888-9918
網(wǎng)址：www.99fund.com
3、基金管理人承諾以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。銷售機構根據(jù)法規(guī)要求對投資者類別、風險承受能力和基金的風險等級進行劃分，并提出適當性匹配意見。投資者在投資基金前應認真閱讀基金合同、招募說明書和基金產(chǎn)品資料概要等信息披露文件，全面認識基金產(chǎn)品的風險收益特征，在了解產(chǎn)品情況及銷售機構適當性意見的基礎上，根據(jù)自身的風險承受能力、投資期限和投資目標，對基金投資作出獨立決策，選擇合適的基金產(chǎn)品?；鸸芾砣颂嵝淹顿Y者基金投資的“買者自負”原則，在投資者作出投資決策后，基金運營狀況與基金凈值變化引致的投資風險，由投資者自行負責。
特此公告。
附件：《<匯添富中證A500指數(shù)型證券投資基金基金合同>修訂為<匯添富中證A500交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金基金合同>前后對照表》
匯添富基金管理股份有限公司
2024年12月11日
附件：《匯添富中證A500指數(shù)型證券投資基金基金合同》修訂為《匯添富中證A500交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金基金合同》前后對照表
章節(jié)
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匯添富中證A500指數(shù)型證券投資基金基金合同
匯添富中證A500交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金基金合同
（由匯添富中證A500指數(shù)型證券投資基金轉(zhuǎn)型而來）
全文
匯添富中證A500指數(shù)型證券投資基金
匯添富中證A500交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金
第一部分 前言
一、訂立本基金合同的目的、依據(jù)和原則
2、訂立本基金合同的依據(jù)是《中華人民共和國民法典》（以下簡稱“《民法典》”）、《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡稱“《基金法》”）、《公開募集證券投資基金運作管理辦法》（以下簡稱“《運作辦法》”）、《公開募集證券投資基金銷售機構監(jiān)督管理辦法》（以下簡稱“《銷售辦法》”）、《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》（以下簡稱“《信息披露辦法》”）、《公開募集開放式證券投資基金流動性風險管理規(guī)定》（以下簡稱“《流動性風險管理規(guī)定》”）、《公開募集證券投資基金運作指引第3號——指數(shù)基金指引》（以下簡稱“《指數(shù)基金指引》”）和其他有關法律法規(guī)。
一、訂立本基金合同的目的、依據(jù)和原則
2、訂立本基金合同的依據(jù)是《中華人民共和國民法典》（以下簡稱“《民法典》”）、《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡稱“《基金法》”）、《公開募集證券投資基金運作管理辦法》（以下簡稱“《運作辦法》”）、《公開募集證券投資基金銷售機構監(jiān)督管理辦法》（以下簡稱“《銷售辦法》”）、《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》（以下簡稱“《信息披露辦法》”）、《公開募集開放式證券投資基金流動性風險管理規(guī)定》（以下簡稱“《流動性風險管理規(guī)定》”）、《公開募集證券投資基金運作指引第2號——基金中基金指引》、《公開募集證券投資基金運作指引第3號——指數(shù)基金指引》（以下簡稱“《指數(shù)基金指引》”）和其他有關法律法規(guī)。
三、匯添富中證A500指數(shù)型證券投資基金由基金管理人依照《基金法》、基金合同及其他有關規(guī)定募集，并經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“中國證監(jiān)會”）注冊。
中國證監(jiān)會對本基金募集的注冊，并不表明其對本基金的投資價值和市場前景做出實質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風險。
三、匯添富中證A500交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金由匯添富中證A500指數(shù)型證券投資基金轉(zhuǎn)型而來，匯添富中證A500指數(shù)型證券投資基金由基金管理人依照《基金法》、《匯添富中證A500指數(shù)型證券投資基金基金合同》及其他有關規(guī)定募集，并經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“中國證監(jiān)會”）注冊。
中國證監(jiān)會對匯添富中證A500指數(shù)型證券投資基金募集的注冊，并不表明其對本基金的投資價值和市場前景做出實質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風險。
七、本基金單一投資者持有基金份額數(shù)不得達到或超過基金份額總數(shù)的50%，但在基金運作過程中因基金份額贖回等基金管理人無法予以控制的情形導致被動達到或超過50%的除外。法律法規(guī)或監(jiān)管機構另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
刪除
八、本基金為指數(shù)基金，投資者投資于本基金面臨跟蹤誤差控制未達約定目標、指數(shù)編制機構停止服務、成份股停牌等潛在風險，詳見本基金招募說明書。
七、本基金為指數(shù)基金，通過投資于目標ETF緊密跟蹤標的指數(shù)，投資者投資于本基金面臨跟蹤誤差控制未達約定目標、指數(shù)編制機構停止服務、成份股停牌等潛在風險，詳見本基金招募說明書。
第二部分 釋義
1、基金或本基金：指匯添富中證A500指數(shù)型證券投資基金
4、基金合同或本基金合同：指《匯添富中證A500指數(shù)型證券投資基金基金合同》及對本基金合同的任何有效修訂和補充
5、托管協(xié)議：指基金管理人與基金托管人就本基金簽訂之《匯添富中證A500指數(shù)型證券投資基金托管協(xié)議》及對該托管協(xié)議的任何有效修訂和補充
6、招募說明書：指《匯添富中證A500指數(shù)型證券投資基金招募說明書》及其更新
7、基金產(chǎn)品資料概要：指《匯添富中證A500指數(shù)型證券投資基金基金產(chǎn)品資料概要》及其更新
8、基金份額發(fā)售公告：指《匯添富中證A500指數(shù)型證券投資基金基金份額發(fā)售公告》
25、基金銷售業(yè)務：指基金管理人或銷售機構宣傳推介基金，發(fā)售基金份額，辦理基金份額的申購、贖回、轉(zhuǎn)換、轉(zhuǎn)托管及定期定額投資等業(yè)務
30、基金交易賬戶：指銷售機構為投資人開立的、記錄投資人通過該銷售機構辦理認購、申購、贖回、轉(zhuǎn)換、轉(zhuǎn)托管及定期定額投資等業(yè)務而引起的基金份額變動及結余情況的賬戶
31、基金合同生效日：指基金募集達到法律法規(guī)規(guī)定及基金合同規(guī)定的條件，基金管理人向中國證監(jiān)會辦理基金備案手續(xù)完畢，并獲得中國證監(jiān)會書面確認的日期
33、基金募集期：指自基金份額發(fā)售之日起至發(fā)售結束之日止的期間，最長不得超過3個月
34、存續(xù)期：指基金合同生效至終止之間的不定期期限
41、認購：指在基金募集期內(nèi)，投資人根據(jù)基金合同和招募說明書的規(guī)定申請購買基金份額的行為
50、基金資產(chǎn)總值：指基金擁有的各類有價證券及票據(jù)價值、銀行存款本息、基金應收申購款及其他資產(chǎn)的價值總和
55、基金份額類別：根據(jù)認購/申購費用、銷售服務費收取方式等事項的不同，將基金份額分為不同的類別，各基金份額類別分別設置代碼、計算公告基金份額凈值和基金份額累計凈值
56、A類基金份額：指在投資者認購、申購時收取認購、申購費用，在贖回時根據(jù)持有期限收取贖回費用，但不從本類別基金財產(chǎn)中計提銷售服務費的基金份額
57、C類基金份額：指從本類別基金財產(chǎn)中計提銷售服務費而不收取認購、申購費用，在贖回時根據(jù)持有期限收取贖回費用的基金份額
1、基金或本基金：指匯添富中證A500交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金，由匯添富中證A500指數(shù)型證券投資基金轉(zhuǎn)型而來
4、基金合同或本基金合同：指《匯添富中證A500交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金基金合同》及對本基金合同的任何有效修訂和補充
5、托管協(xié)議：指基金管理人與基金托管人就本基金簽訂之《匯添富中證A500交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金托管協(xié)議》及對該托管協(xié)議的任何有效修訂和補充
6、招募說明書：指《匯添富中證A500交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金招募說明書》及其更新
7、基金產(chǎn)品資料概要：指《匯添富中證A500交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金基金產(chǎn)品資料概要》及其更新
16、目標ETF：指另一經(jīng)中國證監(jiān)會注冊的交易型開放式指數(shù)證券投資基金（以下簡稱“ETF”），該ETF和本基金所跟蹤的標的指數(shù)相同，并且該ETF的投資目標和本基金的投資目標類似，本基金主要投資于該ETF以求達到投資目標。本基金以匯添富中證A500交易型開放式指數(shù)證券投資基金（以下簡稱“匯添富中證A500ETF”）為目標ETF
17、聯(lián)接基金：指將絕大部分基金財產(chǎn)投資于跟蹤同一標的指數(shù)的交易型開放式指數(shù)證券投資基金，緊密跟蹤標的指數(shù)表現(xiàn)，追求跟蹤偏離度和跟蹤誤差最小化，采用開放式運作方式的基金
26、基金銷售業(yè)務：指基金管理人或銷售機構宣傳推介基金，辦理基金份額的申購、贖回、轉(zhuǎn)換、轉(zhuǎn)托管及定期定額投資等業(yè)務
31、基金交易賬戶：指銷售機構為投資人開立的、記錄投資人通過該銷售機構辦理申購、贖回、轉(zhuǎn)換、轉(zhuǎn)托管及定期定額投資等業(yè)務而引起的基金份額變動及結余情況的賬戶
32、基金合同生效日：指《匯添富中證A500交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金基金合同》生效日，原《匯添富中證A500指數(shù)型證券投資基金基金合同》自同日起失效
34、存續(xù)期：指《匯添富中證A500指數(shù)型證券投資基金基金合同》生效至《匯添富中證A500交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金基金合同》終止之間的不定期期限
49、基金資產(chǎn)總值：指基金擁有的目標ETF基金份額、各類有價證券及票據(jù)價值、銀行存款本息、基金應收申購款及其他資產(chǎn)的價值總和
54、基金份額類別：根據(jù)申購費用、銷售服務費收取方式等事項的不同，將基金份額分為不同的類別，各基金份額類別分別設置代碼、計算公告基金份額凈值和基金份額累計凈值
55、A類基金份額：指在投資者申購時收取申購費用，在贖回時根據(jù)持有期限收取贖回費用，但不從本類別基金財產(chǎn)中計提銷售服務費的基金份額
56、C類基金份額：指從本類別基金財產(chǎn)中計提銷售服務費而不收取申購費用，在贖回時根據(jù)持有期限收取贖回費用的基金份額
第三部分 基金的基本情況
一、基金名稱
匯添富中證A500指數(shù)型證券投資基金
一、基金名稱
匯添富中證A500交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金
二、基金的類別
股票型證券投資基金
二、基金的類別
ETF聯(lián)接基金
四、基金的投資目標
本基金進行被動式指數(shù)化投資，緊密跟蹤標的指數(shù)，追求跟蹤偏離度和跟蹤誤差的最小化。
四、基金的投資目標
本基金通過投資于目標ETF，緊密跟蹤標的指數(shù)，追求跟蹤偏離度和跟蹤誤差的最小化。
六、基金的最低募集份額總額
本基金的最低募集份額總額為2億份。
七、基金份額發(fā)售面值和認購費用
本基金基金份額發(fā)售面值為人民幣1.00元。
本基金C類基金份額不收取認購費，A類基金份額的認購費率按招募說明書及基金產(chǎn)品資料概要的規(guī)定執(zhí)行。
刪除
九、基金份額類別設置
本基金根據(jù)認購/申購費用、銷售服務費收取方式等事項的不同，將基金份額分為不同的類別。
A類基金份額在投資者認購、申購時收取認購、申購費用，在贖回時根據(jù)持有期限收取贖回費用，但不從本類別基金財產(chǎn)中計提銷售服務費；C類基金份額從本類別基金財產(chǎn)中計提銷售服務費而不收取認購、申購費用，在贖回時根據(jù)持有期限收取贖回費用。
本基金A類、C類基金份額分別設置代碼。由于基金費用的不同，本基金A類、C類基金份額將分別計算基金份額凈值，計算公式為計算日各類別基金資產(chǎn)凈值除以計算日發(fā)售在外的該類別基金份額總數(shù)。
投資者可自行選擇認購、申購的基金份額類別。有關基金份額類別的具體設置，費率水平等由基金管理人確定，并在招募說明書中公告。在不違反法律法規(guī)、基金合同的約定以及對基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利影響的情況下，經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，在履行適當程序后基金管理人可增加、減少或調(diào)整基金份額類別設置、對基金份額分類辦法及規(guī)則進行調(diào)整并在調(diào)整實施之日前依照《信息披露辦法》的有關規(guī)定在規(guī)定媒介上公告，不需要召開基金份額持有人大會。
七、基金份額類別設置
本基金根據(jù)申購費用、銷售服務費收取方式等事項的不同，將基金份額分為不同的類別。
A類基金份額在投資者申購時收取申購費用，在贖回時根據(jù)持有期限收取贖回費用，但不從本類別基金財產(chǎn)中計提銷售服務費；C類基金份額從本類別基金財產(chǎn)中計提銷售服務費而不收取申購費用，在贖回時根據(jù)持有期限收取贖回費用。
本基金A類、C類基金份額分別設置代碼。由于基金費用的不同，本基金A類、C類基金份額將分別計算基金份額凈值，計算公式為計算日各類別基金資產(chǎn)凈值除以計算日發(fā)售在外的該類別基金份額總數(shù)。
投資者可自行選擇申購的基金份額類別。有關基金份額類別的具體設置，費率水平等由基金管理人確定，并在招募說明書中公告。在不違反法律法規(guī)、基金合同的約定以及對基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利影響的情況下，經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，在履行適當程序后基金管理人可增加、減少或調(diào)整基金份額類別設置、對基金份額分類辦法及規(guī)則進行調(diào)整并在調(diào)整實施之日前依照《信息披露辦法》的有關規(guī)定在規(guī)定媒介上公告，不需要召開基金份額持有人大會。
無
八、本基金與目標ETF的聯(lián)系與區(qū)別
本基金為目標ETF的聯(lián)接基金，二者既有聯(lián)系也有區(qū)別：
1、在投資方法方面，目標ETF主要采取完全復制法，直接投資于標的指數(shù)成份股、備選成份股；而本基金則采取間接的方法，通過將絕大部分基金財產(chǎn)投資于目標ETF，實現(xiàn)對業(yè)績比較基準的緊密跟蹤。
2、在交易方式方面，投資者既可以像買賣股票一樣在交易所市場買賣目標ETF，也可以按照最小申購贖回單位和申購贖回清單的要求，申贖目標ETF；而本基金則像普通的開放式基金一樣，通過基金管理人及銷售機構按“未知價”原則進行基金的申購與贖回。
本基金與目標ETF業(yè)績表現(xiàn)可能出現(xiàn)差異。可能引發(fā)差異的因素主要包括：
1、法律法規(guī)對投資比例的要求。目標ETF作為一種特殊的基金品種，可將全部或接近全部的基金資產(chǎn)，用于跟蹤標的指數(shù)的表現(xiàn)；而本基金作為普通的開放式基金，每個交易日日終在扣除股指期貨、國債期貨和股票期權合約需繳納的交易保證金后，仍需保留不低于基金資產(chǎn)凈值5%的現(xiàn)金或到期日在一年以內(nèi)的政府債券。本基金所指的現(xiàn)金類資產(chǎn)范圍不包括結算備付金、存出保證金、應收申購款等資金類別。
2、申購贖回的影響。目標ETF采取按照最小申購贖回單位和申購贖回清單要求進行申贖的方式，申購贖回對基金凈值影響較??；而本基金采取按照未知價法進行申贖的方式，大額申贖可能會對基金凈值產(chǎn)生一定沖擊。
十、未來條件許可情況下的基金模式轉(zhuǎn)換
若本基金管理人同時管理同一標的指數(shù)的交易型開放式指數(shù)基金（ETF），則基金管理人在履行適當程序后可使本基金采取ETF聯(lián)接基金模式并相應修改《基金合同》，屆時無需召開基金份額持有人大會。
刪除
第四部分 基金份額的發(fā)售、第五部分 基金備案
第四部分 基金份額的發(fā)售
一、基金份額的發(fā)售時間、發(fā)售方式、發(fā)售對象
1、發(fā)售時間
自基金份額發(fā)售之日起最長不得超過3個月，具體發(fā)售時間見基金份額發(fā)售公告。
2、發(fā)售方式
通過各銷售機構的基金銷售網(wǎng)點公開發(fā)售，各銷售機構的具體名單見基金管理人網(wǎng)站屆時公示的基金銷售機構名錄。
3、發(fā)售對象
符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個人投資者、機構投資者、合格境外投資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資人。
二、基金份額的認購
1、認購費用
本基金C類基金份額不收取認購費，A類基金份額的認購費率由基金管理人決定，并在招募說明書及基金產(chǎn)品資料概要中列示?；鹫J購費用不列入基金財產(chǎn)。
2、募集期利息的處理方式
有效認購款項在募集期間產(chǎn)生的利息將折算為基金份額歸基金份額持有人所有，其中利息轉(zhuǎn)份額以登記機構的記錄為準。
3、基金認購份額的計算
基金認購份額具體的計算方法在招募說明書中列示。
4、認購份額余額的處理方式
認購份額（含利息折算的份額）的計算保留到小數(shù)點后2位，小數(shù)點2位以后的部分四舍五入，由此誤差產(chǎn)生的收益或損失由基金財產(chǎn)承擔。
5、認購申請的確認
銷售機構對認購申請的受理并不代表該申請一定成功，而僅代表銷售機構確實接收到認購申請。認購申請的確認以登記機構的確認結果為準。對于認購申請及認購份額的確認情況，投資人應及時查詢并妥善行使合法權利，否則，由此產(chǎn)生的任何損失由投資者自行承擔。
三、基金份額認購金額的限制
1、投資人認購時，需按銷售機構規(guī)定的方式全額繳款。
2、基金管理人可以對每個基金交易賬戶的單筆最低認購金額進行限制，具體限制請參看招募說明書或相關公告。
3、基金管理人可以對募集期間的單個投資人的累計認購金額進行限制，具體限制和處理方法請參看招募說明書或相關公告。
4、基金管理人可以對募集期間的本基金募集規(guī)模設置上限。募集期內(nèi)超過募集規(guī)模上限時，基金管理人可以采用比例確認或其他方式進行確認，具體辦法參見基金份額發(fā)售公告或相關公告。
5、投資人在募集期內(nèi)可以多次認購基金份額，但已受理的認購申請不得撤銷。
6、如本基金單個投資人累計認購的基金份額數(shù)達到或者超過基金份額總數(shù)的50%，基金管理人可以采取比例確認等方式對該投資人的認購申請進行限制?；鸸芾砣私邮苣彻P或者某些認購申請有可能導致投資者變相規(guī)避前述50%比例要求的，基金管理人有權拒絕該等全部或者部分認購申請。投資人認購的基金份額數(shù)以基金合同生效后登記機構的確認為準。
第五部分 基金備案
一、基金備案的條件
本基金自基金份額發(fā)售之日起3個月內(nèi)，在基金募集份額總額不少于2億份，基金募集金額不少于2億元人民幣且基金認購人數(shù)不少于200人的條件下，基金募集期屆滿或基金管理人依據(jù)法律法規(guī)及招募說明書可以決定停止基金發(fā)售，并在10日內(nèi)聘請法定驗資機構驗資，自收到驗資報告之日起10日內(nèi)，向中國證監(jiān)會辦理基金備案手續(xù)。
基金募集達到基金備案條件的，自基金管理人辦理完畢基金備案手續(xù)并取得中國證監(jiān)會書面確認之日起，《基金合同》生效；否則《基金合同》不生效?；鸸芾砣嗽谑盏街袊C監(jiān)會確認文件的次日對《基金合同》生效事宜予以公告。基金管理人應將基金募集期間募集的資金存入專門賬戶，在基金募集行為結束前，任何人不得動用。
二、基金合同不能生效時募集資金的處理方式
如果募集期限屆滿，未滿足基金備案條件，基金管理人應當承擔下列責任：
1、以其固有財產(chǎn)承擔因募集行為而產(chǎn)生的債務和費用；
2、在基金募集期限屆滿后30日內(nèi)返還投資者已繳納的款項，并加計銀行同期活期存款利息；
3、如基金募集失敗，基金管理人、基金托管人及銷售機構不得請求報酬。基金管理人、基金托管人和銷售機構為基金募集支付之一切費用應由各方各自承擔。
三、基金存續(xù)期內(nèi)的基金份額持有人數(shù)量和資產(chǎn)規(guī)模
《基金合同》生效后，連續(xù)20個工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿200人或者基金資產(chǎn)凈值低于5000萬元情形的，基金管理人應當在定期報告中予以披露；連續(xù)60個工作日出現(xiàn)前述情形的，基金管理人應當在10個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告并提出解決方案，如持續(xù)運作、轉(zhuǎn)換運作方式、與其他基金合并或者終止基金合同等，并在6個月內(nèi)召集基金份額持有人大會。
法律法規(guī)或中國證監(jiān)會另有規(guī)定時，從其規(guī)定。
第四部分 基金的歷史沿革與存續(xù)
一、基金的歷史沿革
匯添富中證A500交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金由匯添富中證A500指數(shù)型證券投資基金轉(zhuǎn)型而來。匯添富中證A500指數(shù)型證券投資基金經(jīng)中國證監(jiān)會《關于準予匯添富中證A500指數(shù)型證券投資基金注冊的批復》（證監(jiān)許可【2024】1438號）準予募集注冊，基金管理人為匯添富基金管理股份有限公司，基金托管人為中國工商銀行股份有限公司。匯添富中證A500指數(shù)型證券投資基金自2024年11月13日至2024年12月6日進行公開募集，募集結束后基金管理人向中國證監(jiān)會辦理備案手續(xù)。經(jīng)中國證監(jiān)會書面確認，《匯添富中證A500指數(shù)型證券投資基金基金合同》于2024年12月10日生效。
2024年11月18日，基金管理人管理的匯添富中證A500交易型開放式指數(shù)證券投資基金正式成立。基金管理人根據(jù)《匯添富中證A500指數(shù)型證券投資基金基金合同》的約定，決定將匯添富中證A500指數(shù)型證券投資基金轉(zhuǎn)換為匯添富中證A500交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金，即本基金。
自2024年12月12日起，匯添富中證A500指數(shù)型證券投資基金正式轉(zhuǎn)型為聯(lián)接基金，《匯添富中證A500交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金基金合同》生效，《匯添富中證A500指數(shù)型證券投資基金基金合同》同日起失效。
二、基金的存續(xù)
《基金合同》生效后，連續(xù)20個工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿200人或者基金資產(chǎn)凈值低于5000萬元情形的，基金管理人應當在定期報告中予以披露；連續(xù)60個工作日出現(xiàn)前述情形的，基金管理人應當在10個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告并提出解決方案，如持續(xù)運作、轉(zhuǎn)換運作方式、與其他基金合并或者終止基金合同等，并在6個月內(nèi)召集基金份額持有人大會。
法律法規(guī)或中國證監(jiān)會另有規(guī)定時，從其規(guī)定。
第六部分 基金份額的申購與贖回
七、拒絕或暫停申購的情形
3、因特殊情況（包括但不限于相關證券/期貨交易所依法決定臨時停市或證券/期貨交易所交易時間非正常停市），導致基金管理人無法計算當日基金資產(chǎn)凈值或無法進行證券交易。
8、基金管理人接受某筆或者某些申購申請有可能導致單一投資者持有基金份額的比例達到或者超過50%，或者變相規(guī)避50%集中度的情形。
發(fā)生除上述第4、7、8項暫停申購情形之一且基金管理人決定暫停接受投資人申購申請時，基金管理人應當根據(jù)有關規(guī)定在規(guī)定媒介上刊登暫停申購公告。如果投資人的申購申請被全部或部分拒絕的，被拒絕的申購款項將退還給投資人。在暫停申購的情況消除時，基金管理人應及時恢復申購業(yè)務的辦理。
七、拒絕或暫停申購的情形
3、因特殊情況（包括但不限于相關證券/期貨交易所依法決定臨時停市或證券/期貨交易所交易時間非正常停市），導致基金管理人無法計算當日基金資產(chǎn)凈值或無法進行證券/目標ETF交易。
10、目標ETF暫停估值，導致基金管理人無法計算當日基金資產(chǎn)凈值。
11、目標ETF暫停申購、暫停上市或二級市場交易停牌，基金管理人認為有必要暫停本基金申購的情形。
發(fā)生除上述第4、7項暫停申購情形之一且基金管理人決定暫停接受投資人申購申請時，基金管理人應當根據(jù)有關規(guī)定在規(guī)定媒介上刊登暫停申購公告。如果投資人的申購申請被全部或部分拒絕的，被拒絕的申購款項將退還給投資人。在暫停申購的情況消除時，基金管理人應及時恢復申購業(yè)務的辦理。
八、暫停贖回或延緩支付贖回款項的情形
3、因特殊情況（包括但不限于相關證券/期貨交易所依法決定臨時停市或證券/期貨交易所交易時間非正常停市），導致基金管理人無法計算當日基金資產(chǎn)凈值或無法進行證券交易。
八、暫停贖回或延緩支付贖回款項的情形
3、因特殊情況（包括但不限于相關證券/期貨交易所依法決定臨時停市或證券/期貨交易所交易時間非正常停市），導致基金管理人無法計算當日基金資產(chǎn)凈值或無法進行證券/目標ETF交易。
7、目標ETF暫停估值，導致基金管理人無法計算當日基金資產(chǎn)凈值。
8、目標ETF暫停贖回、暫停上市或二級市場交易停牌，基金管理人認為有必要暫停本基金贖回的情形。
第七部分 基金合同當事人及權利義務
一、基金管理人
（二）基金管理人的權利與義務
1、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關規(guī)定，基金管理人的權利包括但不限于：
（16）在符合有關法律、法規(guī)的前提下，制訂和調(diào)整有關基金認購、申購、贖回、轉(zhuǎn)換、定期定額投資、轉(zhuǎn)托管和非交易過戶等業(yè)務規(guī)則；
2、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關規(guī)定，基金管理人的義務包括但不限于：
（1）依法募集資金，辦理或者委托經(jīng)中國證監(jiān)會認定的其他機構代為辦理基金份額的發(fā)售、申購、贖回和登記事宜；
（8）采取適當合理的措施使計算基金份額認購、申購、贖回和注銷價格的方法符合《基金合同》等法律文件的規(guī)定，按有關規(guī)定計算并公告基金凈值信息，確定基金份額申購、贖回的價格；
（24）基金管理人在募集期間未能達到基金的備案條件，《基金合同》不能生效，基金管理人承擔全部募集費用，將已募集資金并加計銀行同期活期存款利息在基金募集期結束后30日內(nèi)退還基金認購人；
三、基金份額持有人
1、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關規(guī)定，基金份額持有人的權利包括但不限于：
2、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關規(guī)定，基金份額持有人的義務包括但不限于：
（4）交納基金認購、申購款項及法律法規(guī)和《基金合同》所規(guī)定的費用；
一、基金管理人
（二）基金管理人的權利與義務
1、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關規(guī)定，基金管理人的權利包括但不限于：
（13）代表基金份額持有人的利益行使因基金財產(chǎn)投資于目標ETF所產(chǎn)生的權利，基金合同另有約定的除外；
（17）在符合有關法律、法規(guī)的前提下，制訂和調(diào)整有關基金申購、贖回、轉(zhuǎn)換、定期定額投資、轉(zhuǎn)托管和非交易過戶等業(yè)務規(guī)則；
2、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關規(guī)定，基金管理人的義務包括但不限于：
（1）依法募集資金，辦理或者委托經(jīng)中國證監(jiān)會認定的其他機構代為辦理基金份額的申購、贖回和登記事宜；
（8）采取適當合理的措施使計算基金份額申購、贖回和注銷價格的方法符合《基金合同》等法律文件的規(guī)定，按有關規(guī)定計算并公告基金凈值信息，確定基金份額申購、贖回的價格；
三、基金份額持有人
1、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關規(guī)定，基金份額持有人的權利包括但不限于：
（6）按照目標ETF基金合同的約定參加或者委派代表參加目標ETF基金份額持有人大會并對目標ETF基金份額持有人大會審議事項行使表決權；
2、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關規(guī)定，基金份額持有人的義務包括但不限于：
（4）交納基金申購款項及法律法規(guī)和《基金合同》所規(guī)定的費用；
第八部分 基金份額持有人大會
一、召開事由
1、當出現(xiàn)或需要決定下列事由之一的，應當召開基金份額持有人大會，法律法規(guī)、中國證監(jiān)會另有規(guī)定或基金合同另有約定的除外：
2、在法律法規(guī)規(guī)定和《基金合同》約定的范圍內(nèi)且對基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利影響的前提下，以下情況可由基金管理人和基金托管人協(xié)商后修改，不需召開基金份額持有人大會：
（5）基金管理人和基金登記機構等調(diào)整或修改《業(yè)務規(guī)則》，包括但不限于有關基金認購、申購、贖回、轉(zhuǎn)換、非交易過戶、轉(zhuǎn)托管等內(nèi)容；
（9）若本基金管理人同時管理同一標的指數(shù)的交易型開放式指數(shù)基金（ETF），履行適當程序后本基金可采取ETF聯(lián)接基金模式并相應修改《基金合同》；
一、召開事由
1、當出現(xiàn)或需要決定下列事由之一的，應當召開基金份額持有人大會，法律法規(guī)、中國證監(jiān)會另有規(guī)定或基金合同另有約定的除外：
（11）基金管理人代表本基金的基金份額持有人提議召開或召集目標ETF基金份額持有人大會；
2、在法律法規(guī)規(guī)定和《基金合同》約定的范圍內(nèi)且對基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利影響的前提下，以下情況可由基金管理人和基金托管人協(xié)商后修改，不需召開基金份額持有人大會：
（5）基金管理人和基金登記機構等調(diào)整或修改《業(yè)務規(guī)則》，包括但不限于有關基金申購、贖回、轉(zhuǎn)換、非交易過戶、轉(zhuǎn)托管等內(nèi)容；
（9）由于目標ETF變更交易方式、終止上市、基金合同終止、與其他基金進行合并等情形而變更基金投資目標、范圍或策略；
（10）按照本基金合同約定，由目標ETF的聯(lián)接基金變更為直接投資目標ETF標的指數(shù)的指數(shù)基金；
無
十、本基金的基金份額持有人參加目標ETF的基金份額持有人大會并參與表決的特別約定
鑒于本基金是目標ETF的聯(lián)接基金，本基金的基金份額持有人可以憑所持有的本基金份額參加或者委派代表參加目標ETF的基金份額持有人大會并參與表決。在計算參會份額和計票時，其持有的享有表決權的基金份額數(shù)和表決票數(shù)為：在目標ETF基金份額持有人大會的權益登記日，本基金持有目標ETF份額的總數(shù)乘以該基金份額持有人所持有的本基金份額占本基金總份額的比例。前述比例的計算結果按照四舍五入的方法，保留到整數(shù)位。若本基金啟用側(cè)袋機制且特定資產(chǎn)不包括目標ETF，則本基金的主袋賬戶份額持有人可以憑持有的主袋賬戶份額直接參加或者委派代表參加目標ETF基金份額持有人大會并表決。
本基金的基金管理人不應以本基金的名義代表本基金的全體基金份額持有人以目標ETF的基金份額持有人的身份行使表決權，但可接受本基金的基金份額持有人的委托以本基金的基金份額持有人代理人的身份參加目標ETF的基金份額持有人大會并參與表決。
本基金的基金管理人代表本基金的基金份額持有人提議召開或召集目標ETF的基金份額持有人大會的，須先遵照本基金基金合同的約定召開本基金的基金份額持有人大會；本基金的基金份額持有人大會決定提議召開或召集目標ETF的基金份額持有人大會的，由本基金的基金管理人代表本基金的基金份額持有人提議召開或召集目標ETF的基金份額持有人大會。
第十二部分 基金的投資
一、投資目標
本基金進行被動式指數(shù)化投資，緊密跟蹤標的指數(shù)，追求跟蹤偏離度和跟蹤誤差的最小化。
二、投資范圍
本基金主要投資于標的指數(shù)成份股、備選成份股。為更好地實現(xiàn)投資目標，基金還可投資于包括國內(nèi)依法發(fā)行上市的股票（含主板、創(chuàng)業(yè)板及其他經(jīng)中國證監(jiān)會允許上市的股票、存托憑證）、債券（包括國債、央行票據(jù)、金融債、企業(yè)債、公司債、中期票據(jù)、短期融資券、超短期融資券、次級債券、政府支持債券、政府支持機構債券、地方政府債券、可交換債券、可轉(zhuǎn)換債券（含分離交易可轉(zhuǎn)債）及其他經(jīng)中國證監(jiān)會允許投資的債券）、股指期貨、國債期貨、股票期權、資產(chǎn)支持證券、債券回購、同業(yè)存單、銀行存款（包含協(xié)議存款、定期存款及其他銀行存款）、貨幣市場工具以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具（但須符合中國證監(jiān)會相關規(guī)定）。
基金的投資組合比例為：本基金投資于股票的資產(chǎn)不低于基金資產(chǎn)的90%，投資于標的指數(shù)成份股、備選成份股的資產(chǎn)的比例不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%。每個交易日日終在扣除國債期貨、股指期貨和股票期權合約需繳納的交易保證金后，本基金保留的現(xiàn)金或投資于到期日在一年以內(nèi)的政府債券的比例合計不低于基金資產(chǎn)凈值的5%。其中現(xiàn)金不包括結算備付金、存出保證金、應收申購款等。
一、投資目標
本基金通過投資于目標ETF，緊密跟蹤標的指數(shù)，追求跟蹤偏離度和跟蹤誤差的最小化。
二、投資范圍
本基金主要投資于目標ETF、標的指數(shù)成份股和備選成份股。
為更好地實現(xiàn)投資目標，基金還可投資于包括國內(nèi)依法發(fā)行上市的股票（含主板、創(chuàng)業(yè)板及其他經(jīng)中國證監(jiān)會允許上市的股票、存托憑證）、債券（包括國債、央行票據(jù)、金融債、企業(yè)債、公司債、中期票據(jù)、短期融資券、超短期融資券、次級債券、政府支持債券、政府支持機構債券、地方政府債券、可交換債券、可轉(zhuǎn)換債券（含分離交易可轉(zhuǎn)債）及其他經(jīng)中國證監(jiān)會允許投資的債券）、股指期貨、國債期貨、股票期權、資產(chǎn)支持證券、債券回購、同業(yè)存單、銀行存款（包含協(xié)議存款、定期存款及其他銀行存款）、貨幣市場工具以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具（但須符合中國證監(jiān)會相關規(guī)定）。
基金的投資組合比例為：本基金投資于目標ETF的比例不低于基金資產(chǎn)凈值的90%，每個交易日日終在扣除國債期貨、股指期貨和股票期權合約需繳納的交易保證金后，本基金保留的現(xiàn)金或投資于到期日在一年以內(nèi)的政府債券的比例合計不低于基金資產(chǎn)凈值的5%。其中現(xiàn)金不包括結算備付金、存出保證金、應收申購款等。
三、投資策略
本基金采用被動式指數(shù)化投資方法，按照標的指數(shù)的成份股及其權重來構建基金的股票投資組合，并根據(jù)標的指數(shù)成份股及其權重的變動進行相應調(diào)整。
當成份股發(fā)生配股、增發(fā)、分紅等行為時，或因基金的申購和贖回等對本基金跟蹤標的指數(shù)的效果可能帶來影響時，或因某些特殊情況導致流動性不足時，或其他原因?qū)е聼o法有效復制和跟蹤標的指數(shù)時，基金管理人可以對投資組合管理進行適當變通和調(diào)整，以更好地實現(xiàn)本基金的投資目標。
本基金力爭日均跟蹤偏離度的絕對值不超過0.35%，年跟蹤誤差不超過4%。
本基金運作過程中，當標的指數(shù)成份股發(fā)生明顯負面事件面臨退市，且指數(shù)編制機構暫未作出調(diào)整的，基金管理人應當按照基金份額持有人利益優(yōu)先的原則，履行內(nèi)部決策程序后及時對相關成份股進行調(diào)整。
1、股票投資策略
本基金主要采用完全復制法來構建股票投資組合，并根據(jù)標的指數(shù)成份股組成及其權重的變動對其進行適時調(diào)整，以擬合、跟蹤標的指數(shù)的收益表現(xiàn)。同時，本基金還將根據(jù)法律法規(guī)和基金合同中的投資比例限制、申購贖回變動情況、股票發(fā)生增發(fā)或配股、成份股停牌或因法律法規(guī)原因被限制投資、市場流動性不足等情況，對股票投資組合進行實時調(diào)整，以保證基金凈值增長率與標的指數(shù)收益率之間的高度正相關和跟蹤誤差最小化。
1）定期調(diào)整：根據(jù)標的指數(shù)的調(diào)整規(guī)則和備選股票的預期，對股票投資組合及時進行調(diào)整。
2）不定期調(diào)整
A．當標的指數(shù)成份股發(fā)生增發(fā)、配股等股權變動而影響成份股在指數(shù)中權重的行為時，本基金將根據(jù)各成份股的權重變化及時調(diào)整股票投資組合；
B．根據(jù)基金申購贖回情況，調(diào)整股票投資組合，以有效跟蹤標的指數(shù)；
C．根據(jù)法律、法規(guī)規(guī)定，成份股在標的指數(shù)中的權重因其他原因發(fā)生相應變化的，本基金可以對投資組合管理進行適當變通和調(diào)整，力求降低跟蹤誤差。
三、投資策略
本基金主要投資于目標ETF，方便特定的客戶群通過本基金投資目標ETF。本基金不參與目標ETF的投資管理。
1、資產(chǎn)配置策略
為實現(xiàn)投資目標，本基金將以不低于基金資產(chǎn)凈值90%的資產(chǎn)投資于目標ETF。在正常市場情況下，本基金力爭凈值增長率與業(yè)績比較基準之間的日均跟蹤偏離度的絕對值不超過0.35%，年跟蹤誤差不超過4%。如因指數(shù)編制規(guī)則調(diào)整或其他因素導致跟蹤偏離度和跟蹤誤差超過上述范圍，基金管理人應采取合理措施避免跟蹤偏離度、跟蹤誤差進一步擴大。
本基金運作過程中，當標的指數(shù)成份股發(fā)生明顯負面事件面臨退市，且指數(shù)編制機構暫未作出調(diào)整的，基金管理人應當按照基金份額持有人利益優(yōu)先的原則，履行內(nèi)部決策程序后及時對相關成份股進行調(diào)整。
2、目標ETF的投資策略
（1）日常運作期
本基金投資目標ETF有如下兩種方式：
1）申購和贖回：以組合證券進行申購贖回；
2）二級市場方式：目標ETF上市交易后，在二級市場進行目標ETF基金份額的交易。本基金主要以一級市場申購的方式投資于目標ETF；在目標ETF二級市場交易流動性較好的情況下，也可以通過二級市場買賣目標ETF。
當目標ETF申購、贖回或交易模式進行了變更或調(diào)整，本基金也將作相應的變更或調(diào)整，無需召開基金份額持有人大會。
（2）投資組合的調(diào)整
本基金將根據(jù)每個交易日申購贖回情況及本基金實際權益類資產(chǎn)倉位情況，來決定對目標ETF的操作方式和數(shù)量。
1）當收到凈申購時，本基金將根據(jù)凈申購規(guī)模及實際權益類資產(chǎn)倉位情況，確定是否需要買入成份股，并申購目標ETF的操作；
2）當收到凈贖回時，本基金將根據(jù)凈贖回規(guī)模及實際權益類資產(chǎn)倉位情況，確定是否需要對目標ETF進行贖回，并賣出贖回所得成份股；
3）在部分情況下，本基金將會根據(jù)目標ETF二級市場交易情況，適時選擇對目標ETF進行二級市場交易操作。
3、成份股、備選成份股投資策略
本基金對成份股、備選成份股的投資目的是為準備構建股票組合以申購目標ETF。因此對可投資于成份股、備選成份股的資金頭寸，主要采取完全復制法，即完全按照標的指數(shù)的成份股組成及其權重構建股票組合，并根據(jù)標的指數(shù)成份股及其權重的變動而進行相應調(diào)整。但在因特殊情況（如流動性不足等）導致無法獲得足夠數(shù)量的股票時，基金管理人將考慮使用其他合理方法進行部分或全部替代。
四、投資限制
1、組合限制
基金的投資組合應遵循以下限制：
（1）本基金投資于股票的資產(chǎn)不低于基金資產(chǎn)的90%，投資于標的指數(shù)成份股、備選成份股的資產(chǎn)的比例不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%；
除上述（2）、（7）、（9）、（10）、（15）項情形之外，因證券/期貨市場波動、證券發(fā)行人合并、標的指數(shù)成份股調(diào)整、標的指數(shù)成份股流動性限制、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規(guī)定投資比例的，基金管理人應當在10個交易日內(nèi)進行調(diào)整，但中國證監(jiān)會規(guī)定的特殊情形除外。因證券市場波動、證券發(fā)行人合并、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資不符合第（15）項規(guī)定的，基金管理人不得新增出借業(yè)務。法律法規(guī)另有規(guī)定的從其規(guī)定。
2、禁止行為
為維護基金份額持有人的合法權益，基金財產(chǎn)不得用于下列投資或者活動：
（4）買賣其他基金份額，但是法律法規(guī)或中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；
四、投資限制
1、組合限制
基金的投資組合應遵循以下限制：
（1）本基金投資于目標ETF的比例不低于基金資產(chǎn)凈值的90%；
除上述（1）、（2）、（7）、（9）、（10）、（15）項情形之外，因證券/期貨市場波動、證券發(fā)行人合并、標的指數(shù)成份股調(diào)整、標的指數(shù)成份股流動性限制、目標ETF暫停申購、贖回或二級市場交易停牌、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規(guī)定投資比例的，基金管理人應當在10個交易日內(nèi)進行調(diào)整，但中國證監(jiān)會規(guī)定的特殊情形除外。因證券/期貨市場波動標的指數(shù)成份股調(diào)整、標的指數(shù)成份股流動性限制、目標ETF暫停申購、贖回或二級市場交易停牌、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合第（1）項投資比例的，基金管理人應當在20個交易日內(nèi)進行調(diào)整，但中國證監(jiān)會規(guī)定的特殊情形除外。因證券市場波動、證券發(fā)行人合并、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資不符合第（15）項規(guī)定的，基金管理人不得新增出借業(yè)務。法律法規(guī)另有規(guī)定的從其規(guī)定。
2、禁止行為
為維護基金份額持有人的合法權益，基金財產(chǎn)不得用于下列投資或者活動：
（4）買賣除目標ETF以外的其他基金份額，但是法律法規(guī)或中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；
五、標的指數(shù)和業(yè)績比較基準
1、標的指數(shù)
未來若出現(xiàn)標的指數(shù)不符合要求（因成份股價格波動等指數(shù)編制方法變動之外的因素致使標的指數(shù)不符合要求的情形除外）、指數(shù)編制機構退出等情形，基金管理人應當自該情形發(fā)生之日起十個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告并提出解決方案，如轉(zhuǎn)換運作方式、與其他基金合并、或者終止基金合同等，并在6個月內(nèi)召集基金份額持有人大會進行表決，基金份額持有人大會未成功召開或就上述事項表決未通過的，本基金合同終止。
六、風險收益特征
本基金屬于股票型基金，其預期的風險與收益高于混合型基金、債券型基金與貨幣市場基金。同時本基金為指數(shù)基金，具有與標的指數(shù)相似的風險收益特征。
五、標的指數(shù)和業(yè)績比較基準
1、標的指數(shù)
未來若出現(xiàn)標的指數(shù)不符合要求（因成份股價格波動等指數(shù)編制方法變動之外的因素致使標的指數(shù)不符合要求的情形除外）、指數(shù)編制機構退出等情形，基金管理人應當自該情形發(fā)生之日起十個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告并提出解決方案，如轉(zhuǎn)換運作方式、與其他基金合并、或者終止基金合同等，并在6個月內(nèi)召集基金份額持有人大會進行表決，基金份額持有人大會未成功召開或就上述事項表決未通過的，本基金合同終止。但下文“目標ETF發(fā)生相關變更情形的處理方式”另有約定的除外。
六、風險收益特征
本基金為匯添富中證A500ETF的聯(lián)接基金，其預期的風險與收益高于混合型基金、債券型基金與貨幣市場基金。
本基金通過投資目標ETF，緊密跟蹤標的指數(shù)，具有與標的指數(shù)相似的風險收益特征。
無
七、目標ETF發(fā)生相關變更情形的處理方式
目標ETF出現(xiàn)下述情形之一的，本基金可在履行適當程序后由投資于目標ETF的聯(lián)接基金變更為直接投資該標的指數(shù)的指數(shù)基金，無需召開基金份額持有人大會；若屆時本基金管理人已有以該指數(shù)作為標的指數(shù)的指數(shù)基金，則本基金將本著維護投資者合法權益的原則，履行適當?shù)某绦蚝笈c該指數(shù)基金合并運作。相應地，本基金基金合同中將刪除關于目標ETF的表述部分，屆時將由基金管理人另行公告。
1、目標ETF交易方式變更；
2、目標ETF終止上市；
3、目標ETF基金合同終止；
4、目標ETF與其他基金進行合并；
5、目標ETF的基金管理人發(fā)生變更；
6、中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形。
第十三部分 基金的財產(chǎn)
一、基金資產(chǎn)總值
基金資產(chǎn)總值是指基金擁有的各類有價證券及票據(jù)價值、銀行存款本息、基金應收申購款及其他資產(chǎn)的價值總和。
一、基金資產(chǎn)總值
基金資產(chǎn)總值是指基金擁有的目標ETF基金份額、各類有價證券及票據(jù)價值、銀行存款本息、基金應收申購款及其他資產(chǎn)的價值總和。
第十四部分 基金資產(chǎn)估值
二、估值對象
基金所擁有的股票、債券、資產(chǎn)支持證券、股指期貨合約、國債期貨合約、股票期權合約和銀行存款本息、應收款項、其它投資等資產(chǎn)及負債。
二、估值對象
基金所擁有的目標ETF基金份額、股票、債券、資產(chǎn)支持證券、股指期貨合約、國債期貨合約、股票期權合約和銀行存款本息、應收款項、其它投資等資產(chǎn)及負債。
四、估值方法
七、暫停估值的情形
十、特殊情形的處理
1、基金管理人、基金托管人按本部分有關估值方法約定的第11項進行估值時，所造成的誤差不作為基金資產(chǎn)估值錯誤處理。
四、估值方法
10、本基金投資的目標ETF份額以目標ETF估值日的基金份額凈值估值，如該日目標ETF未公布基金份額凈值，則按目標ETF最近公布的基金份額凈值估值。
七、暫停估值的情形
4、基金所投資的目標ETF發(fā)生暫停估值、暫停公告基金份額凈值的情形；
十、特殊情形的處理
1、基金管理人、基金托管人按本部分有關估值方法約定的第12項進行估值時，所造成的誤差不作為基金資產(chǎn)估值錯誤處理。
第十五部分 基金費用與稅收
一、基金費用的種類
二、基金費用計提方法、計提標準和支付方式
1、基金管理人的管理費
本基金的管理費按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.15%年費率計提。管理費的計算方法如下：
H＝E×0.15%÷當年天數(shù)
H為每日應計提的基金管理費
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
2、基金托管人的托管費
本基金的托管費按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.05%的年費率計提。托管費的計算方法如下：
H＝E×0.05%÷當年天數(shù)
H為每日應計提的基金托管費
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
上述“一、基金費用的種類”中第4－10項費用，根據(jù)有關法規(guī)及相應協(xié)議規(guī)定，按費用實際支出金額列入當期費用，由基金托管人從基金財產(chǎn)中支付。
三、不列入基金費用的項目
3、《基金合同》生效前的相關費用；
4、基金的指數(shù)許可使用費（該費用由基金管理人承擔）；
一、基金費用的種類
10、基金投資目標ETF的相關費用（包括但不限于目標ETF的交易費用、申購贖回費用等）；
二、基金費用計提方法、計提標準和支付方式
1、基金管理人的管理費
本基金基金財產(chǎn)中投資于目標ETF的部分不收取管理費。本基金的管理費按前一日基金資產(chǎn)凈值扣除所持有目標ETF份額所對應的資產(chǎn)凈值后余額（若為負數(shù)，則取0）的0.15%年費率計提。管理費的計算方法如下：
H＝E×0.15%÷當年天數(shù)
H為每日應計提的基金管理費
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值扣除所持有目標ETF份額所對應的資產(chǎn)凈值后的余額，若為負數(shù)，則E取0
2、基金托管人的托管費
本基金基金財產(chǎn)中投資于目標ETF的部分不收取托管費。本基金的托管費按前一日基金資產(chǎn)凈值扣除所持有目標ETF份額所對應的資產(chǎn)凈值后余額（若為負數(shù)，則取0）的0.05%的年費率計提。托管費的計算方法如下：
H＝E×0.05%÷當年天數(shù)
H為每日應計提的基金托管費
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值扣除所持有目標ETF份額所對應的資產(chǎn)凈值后的余額，若為負數(shù)，則E取0
上述“一、基金費用的種類”中第4－11項費用，根據(jù)有關法規(guī)及相應協(xié)議規(guī)定，按費用實際支出金額列入當期費用，由基金托管人從基金財產(chǎn)中支付。
三、不列入基金費用的項目
3、《基金合同》生效前的相關費用根據(jù)《匯添富中證A500指數(shù)型證券投資基金基金合同》的約定執(zhí)行；
第十六部分 基金的收益與分配
三、基金收益分配原則
三、基金收益分配原則
2、基金管理人每月可進行分紅評估，并有權根據(jù)實際情況決定是否進行分紅；
第十七部分 基金的會計與審計
一、基金會計政策
2、基金的會計年度為公歷年度的1月1日至12月31日；基金首次募集的會計年度按如下原則：如果《基金合同》生效少于2個月，可以并入下一個會計年度披露；
一、基金會計政策
2、基金的會計年度為公歷年度的1月1日至12月31日；
第十八部分 基金的信息披露
五、公開披露的基金信息
公開披露的基金信息包括：
（一）基金招募說明書、《基金合同》、基金托管協(xié)議、基金產(chǎn)品資料概要
2、基金招募說明書應當最大限度地披露影響基金投資者決策的全部事項，說明基金認購、申購和贖回安排、基金投資、基金產(chǎn)品特性、風險揭示、信息披露及基金份額持有人服務等內(nèi)容。《基金合同》生效后，基金招募說明書的信息發(fā)生重大變更的，基金管理人應當在三個工作日內(nèi)，更新基金招募說明書并登載在規(guī)定網(wǎng)站上；基金招募說明書其他信息發(fā)生變更的，基金管理人至少每年更新一次?；鸾K止運作的，基金管理人不再更新基金招募說明書。
4、基金產(chǎn)品資料概要是基金招募說明書的摘要文件，用于向投資者提供簡明的基金概要信息?！痘鸷贤飞Ш?，基金產(chǎn)品資料概要的信息發(fā)生重大變更的，基金管理人應當在三個工作日內(nèi)，更新基金產(chǎn)品資料概要，并登載在規(guī)定網(wǎng)站及基金銷售機構網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)點；基金產(chǎn)品資料概要其他信息發(fā)生變更的，基金管理人至少每年更新一次。基金終止運作的，基金管理人不再更新基金產(chǎn)品資料概要。
基金募集申請經(jīng)中國證監(jiān)會注冊后，基金管理人在基金份額發(fā)售的3日前，將基金份額發(fā)售公告、基金招募說明書提示性公告、《基金合同》提示性公告登載在規(guī)定報刊上，將基金份額發(fā)售公告、基金招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要、《基金合同》和基金托管協(xié)議登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將基金產(chǎn)品資料概要登載在基金銷售機構網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)點；基金托管人應當同時將《基金合同》、基金托管協(xié)議登載在規(guī)定網(wǎng)站上。
（二）基金份額發(fā)售公告
基金管理人應當就基金份額發(fā)售的具體事宜編制基金份額發(fā)售公告，并在披露招募說明書的當日登載于規(guī)定媒介上。
（三）《基金合同》生效公告
基金管理人應當在收到中國證監(jiān)會確認文件的次日在規(guī)定媒介上登載《基金合同》生效公告。
（七）臨時報告
8、基金募集期延長或提前結束募集；
六、暫停或延遲信息披露的情形
五、公開披露的基金信息
公開披露的基金信息包括：
（一）基金招募說明書、《基金合同》、基金托管協(xié)議、基金產(chǎn)品資料概要
2、基金招募說明書應當最大限度地披露影響基金投資者決策的全部事項，說明基金申購和贖回安排、基金投資、基金產(chǎn)品特性、風險揭示、信息披露及基金份額持有人服務等內(nèi)容?！痘鸷贤飞Ш螅鹫心颊f明書的信息發(fā)生重大變更的，基金管理人應當在三個工作日內(nèi)，更新基金招募說明書并登載在規(guī)定網(wǎng)站上；基金招募說明書其他信息發(fā)生變更的，基金管理人至少每年更新一次?；鸾K止運作的，基金管理人不再更新基金招募說明書。
4、基金產(chǎn)品資料概要是基金招募說明書的摘要文件，用于向投資者提供簡明的基金概要信息?！痘鸷贤飞Ш螅甬a(chǎn)品資料概要的信息發(fā)生重大變更的，基金管理人應當在三個工作日內(nèi)，更新基金產(chǎn)品資料概要，并登載在規(guī)定網(wǎng)站及基金銷售機構網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)點；基金產(chǎn)品資料概要其他信息發(fā)生變更的，基金管理人至少每年更新一次。基金終止運作的，基金管理人不再更新基金產(chǎn)品資料概要。
（五）臨時報告
21、本基金變更目標ETF；
（十五）投資基金份額的信息披露
基金管理人應在季度報告、中期報告、年度報告等定期報告和招募說明書（更新）等文件中披露所持基金的以下相關情況，包括：（1）投資政策、持倉情況、損益情況、凈值披露時間等；（2）交易及持有基金產(chǎn)生的費用，招募說明書中應當列明計算方法并舉例說明；（3）本基金持有的基金發(fā)生的重大影響事件，如轉(zhuǎn)換運作方式、與其他基金合并、終止基金合同以及召開基金份額持有人大會等。
六、暫?；蜓舆t信息披露的情形
4、基金所投資的目標ETF發(fā)生暫停估值、暫停公告基金份額凈值的情形；
第十九部分 基金合同的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算
二、《基金合同》的終止事由
3、出現(xiàn)標的指數(shù)不符合要求（因成份股價格波動等指數(shù)編制方法變動之外的因素致使標的指數(shù)不符合要求的情形除外）、指數(shù)編制機構退出等情形，基金管理人召集基金份額持有人大會對解決方案進行表決，基金份額持有人大會未成功召開或就上述事項表決未通過的；
二、《基金合同》的終止事由
3、出現(xiàn)標的指數(shù)不符合要求（因成份股價格波動等指數(shù)編制方法變動之外的因素致使標的指數(shù)不符合要求的情形除外）、指數(shù)編制機構退出等情形，基金管理人召集基金份額持有人大會對解決方案進行表決，基金份額持有人大會未成功召開或就上述事項表決未通過的，基金合同另有約定的除外；
第二十二部分 基金合同的效力
1、《基金合同》經(jīng)基金管理人、基金托管人雙方蓋章以及雙方法定代表人或授權代表簽字或蓋章并在募集結束后經(jīng)基金管理人向中國證監(jiān)會辦理基金備案手續(xù)，并經(jīng)中國證監(jiān)會書面確認后生效。
1、《基金合同》經(jīng)基金管理人、基金托管人雙方蓋章以及雙方法定代表人或授權代表簽字或蓋章，本基金《基金合同》自2024年12月12日起生效。
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