國泰君安中證A500指數(shù)增強(qiáng)型證券投資基金開放日常申購、贖回和定期定額投資業(yè)務(wù)的公告
公告送出日期：2025年1月13日
1 公告基本信息
基金名稱 國泰君安中證A500指數(shù)增強(qiáng)型證券投資基金
基金簡稱 國泰君安中證A500指數(shù)增強(qiáng)
基金主代碼 022467
基金運(yùn)作方式 契約型開放式
基金合同生效日 2024年12月17日
基金管理人名稱 上海國泰君安證券資產(chǎn)管理有限公司
基金托管人名稱 招商銀行股份有限公司
基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)名稱 上海國泰君安證券資產(chǎn)管理有限公司
公告依據(jù)
《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》、《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》（以下簡
稱“《信息披露辦法》” ）等法律法規(guī)以及《國泰君安中證A500指數(shù)增強(qiáng)型證券投資基金基金合 同》（以下簡稱 “《基金合同》” ）、《國泰君安中證A500指數(shù)增強(qiáng)型證券投資基金招募說明書》
（以下簡稱“《招募說明書》” ）
申購起始日 2025年1月13日
贖回起始日 2025年1月13日
轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入起始日 -
轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出起始日 -
定期定額投資起始日 2025年1月13日
下屬分級(jí)基金的基金簡稱 國泰君安中證A500指數(shù)增強(qiáng)A 國泰君安中證A500指數(shù)增強(qiáng)C
下屬分級(jí)基金的交易代碼 022467 022468
該分級(jí)基金是否開放申購（定期定額投資）、贖回 是 是
注：投資者范圍：符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者和合格境
外投資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會(huì)允許購買證券投資基金的其他投資人。
2 日常申購、贖回、定期定額投資業(yè)務(wù)的辦理時(shí)間
投資人在開放日辦理基金份額的申購和贖回，具體辦理時(shí)間為上海證券交易所、深圳證券交易所的
正常交易日的交易時(shí)間，但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)的要求或基金合同的規(guī)定公告暫停申
購、贖回時(shí)除外。
基金合同生效后，若出現(xiàn)新的證券、期貨交易市場(chǎng)、證券、期貨交易所交易時(shí)間變更、新的業(yè)務(wù)發(fā)展
或其他特殊情況，基金管理人將視情況對(duì)前述開放日及開放時(shí)間進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整，但應(yīng)在實(shí)施日前依照
《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
3 日常申購業(yè)務(wù)
3.1 申購金額限制
投資人首次申購的最低金額為10元，追加申購的最低金額為10元，具體以基金管理人、基金托管人、
銷售機(jī)構(gòu)協(xié)商一致后的相關(guān)公告為準(zhǔn)。
3.2 申購費(fèi)率
本基金A類基金份額在申購時(shí)收取申購費(fèi)用，C類基金份額不收取申購費(fèi)用。本基金A類基金份額的
申購費(fèi)率按申購金額進(jìn)行分檔。 投資人在一天之內(nèi)如果有多筆申購，適用費(fèi)率按單筆分別計(jì)算。
本基金A類基金份額的申購費(fèi)率如下表：
3.2.1 前端收費(fèi)
申購金額（M） 申購費(fèi)率
M＜100萬元 1.20%
100萬元≤M＜300萬元 0.80%
300萬元≤M＜500萬元 0.40%
M≥500萬元 每筆1000元
3.3 其他與申購相關(guān)的事項(xiàng)
本基金A類基金份額的申購費(fèi)用由投資人承擔(dān)，不列入基金資產(chǎn)，用于基金的市場(chǎng)推廣、銷售、登記
等各項(xiàng)費(fèi)用。
（1）基金管理人應(yīng)以交易時(shí)間結(jié)束前受理有效申購申請(qǐng)的當(dāng)天作為申購申請(qǐng)日(T日)，在正常情況
下，本基金登記機(jī)構(gòu)在T+1日內(nèi)對(duì)該交易的有效性進(jìn)行確認(rèn)。 T日提交的有效申請(qǐng)，投資人可在T+2日后
(包括該日)到銷售網(wǎng)點(diǎn)柜臺(tái)或以銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他方式查詢申請(qǐng)的確認(rèn)情況。 若申購不成功或無效，
則申購款項(xiàng)本金退還給投資人。 銷售機(jī)構(gòu)對(duì)申購申請(qǐng)的受理并不代表該申請(qǐng)一定成功，而僅代表銷售機(jī)
構(gòu)確實(shí)接收到申購申請(qǐng)。 申購的確認(rèn)以登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)；
（2）申購以金額申請(qǐng)，遵循“未知價(jià)” 原則，即申購價(jià)格以申請(qǐng)當(dāng)日收市后計(jì)算的各類基金份額凈
值為基準(zhǔn)進(jìn)行計(jì)算；
（3）投資人申購基金份額時(shí)，必須全額交付申購款項(xiàng)，投資人交付申購款項(xiàng)，申購成立；基金份額登
記機(jī)構(gòu)確認(rèn)基金份額時(shí)，申購生效；
（4）當(dāng)日的申購申請(qǐng)可以在基金管理人規(guī)定的時(shí)間以內(nèi)撤銷。
4 日常贖回業(yè)務(wù)
4.1 贖回份額限制
每次贖回的最低份額為10份。 基金份額持有人贖回時(shí)或贖回后在銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)保留的基金份額余
額不足 10份的，在贖回時(shí)需一次全部贖回。 實(shí)際操作中，以各代銷機(jī)構(gòu)的具體規(guī)定為準(zhǔn)。
4.2 贖回費(fèi)率
本基金A類基金份額的贖回費(fèi)率如下表所示：
連續(xù)持有時(shí)間（N） 贖回費(fèi)率
N＜7日 1.50%
7日≤N＜30日 0.50%
N≥30日 0
本基金C類基金份額的贖回費(fèi)率如下表所示：
連續(xù)持有時(shí)間（N） 贖回費(fèi)率
N＜7日 1.50%
7日≤N 0
4.3 其他與贖回相關(guān)的事項(xiàng)
（1）對(duì)于持續(xù)持有A類基金份額少于30天、C類基金份額少于7天的投資者收取的贖回費(fèi)，將全額計(jì)
入基金財(cái)產(chǎn)。 未計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)的部分用于支付登記費(fèi)和其他必要的手續(xù)費(fèi)。 如法律法規(guī)對(duì)贖回費(fèi)的強(qiáng)制
性規(guī)定發(fā)生變動(dòng)，本基金將依新法規(guī)進(jìn)行修改，不需召開基金份額持有人大會(huì)。
（2）基金管理人應(yīng)以交易時(shí)間結(jié)束前受理有效贖回申請(qǐng)的當(dāng)天作為贖回申請(qǐng)日（T日），在正常情
況下，本基金登記機(jī)構(gòu)在T+1日內(nèi)對(duì)該交易的有效性進(jìn)行確認(rèn)。 T日提交的有效申請(qǐng)，投資人可在T+2日
后(包括該日)到銷售網(wǎng)點(diǎn)柜臺(tái)或以銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他方式查詢申請(qǐng)的確認(rèn)情況。 銷售機(jī)構(gòu)對(duì)贖回申請(qǐng)
的受理并不代表該申請(qǐng)一定成功，而僅代表銷售機(jī)構(gòu)確實(shí)接收到贖回申請(qǐng)。 贖回的確認(rèn)以登記機(jī)構(gòu)的確
認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)；
（3）贖回以份額申請(qǐng)，遵循“未知價(jià)” 原則，即贖回價(jià)格以申請(qǐng)當(dāng)日收市后計(jì)算的各類基金份額凈
值為基準(zhǔn)進(jìn)行計(jì)算；
（4）基金份額持有人贖回時(shí)，除指定贖回外，基金管理人按先進(jìn)先出的原則，對(duì)該持有人賬戶在該
銷售機(jī)構(gòu)托管的基金份額進(jìn)行處理，即按照投資人認(rèn)購、申購的先后次序進(jìn)行順序贖回；
（5）當(dāng)日的贖回申請(qǐng)可以在基金管理人規(guī)定的時(shí)間以內(nèi)撤銷；
（6）基金份額持有人遞交贖回申請(qǐng)，贖回成立；登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)贖回時(shí)，贖回生效。 投資人贖回申請(qǐng)生
效后，基金管理人將通過基金登記機(jī)構(gòu)及其相關(guān)基金銷售機(jī)構(gòu)在T＋7日(包括該日)內(nèi)支付贖回款項(xiàng)。 在
發(fā)生巨額贖回或《基金合同》載明的延緩支付贖回款項(xiàng)的情形時(shí)，款項(xiàng)的支付辦法參照基金合同有關(guān)條
款處理。 遇交易所或交易市場(chǎng)數(shù)據(jù)傳輸延遲、通訊系統(tǒng)故障、銀行數(shù)據(jù)交換系統(tǒng)故障或其它非基金管理
人及基金托管人所能控制的因素影響業(yè)務(wù)處理流程， 則贖回款順延至下一個(gè)工作日劃往基金份額持有
人的銀行賬戶。
5 定期定額投資業(yè)務(wù)
（1）定期定額投資計(jì)劃指投資者通過有關(guān)銷售機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)，約定每期申購日、扣款金額及扣款方
式， 由銷售機(jī)構(gòu)于每期約定扣款日在投資者指定銀行賬戶內(nèi)自動(dòng)完成扣款及受理基金申購申請(qǐng)的一種
投資方式。
（2）若無另行公告，定期定額申購的申購費(fèi)率和計(jì)費(fèi)方式與日常申購業(yè)務(wù)相同。
（3）投資者投資“定期定額投資計(jì)劃” 時(shí)，投資金額不低于申購的起投金額。 實(shí)際操作中，在不低于
招募說明書相關(guān)約定的前提下，以各銷售機(jī)構(gòu)的具體規(guī)定為準(zhǔn)。 銷售機(jī)構(gòu)如以后開展定額定投業(yè)務(wù)的，
本公司可不再另行公告，以各銷售機(jī)構(gòu)為準(zhǔn)。
（4）定期定額投資計(jì)劃的申請(qǐng)受理時(shí)間與基金日常申購業(yè)務(wù)受理的時(shí)間相同。
（5）投資者可以通過基金管理人直銷APP（國泰君安資管APP）提交申請(qǐng)，約定每期扣款時(shí)間、扣款
金額、申購基金等，委托由基金管理人于約定扣款日在投資者指定資金賬戶內(nèi)自動(dòng)完成扣款和基金申購
等。 定期申購業(yè)務(wù)包括：定期定額申購和定期不定額申購兩種。
（6）基金管理人直銷中心暫不開通辦理定期定額投資計(jì)劃。
6 基金銷售機(jī)構(gòu)
6.1 場(chǎng)外銷售機(jī)構(gòu)
6.1.1 場(chǎng)外直銷機(jī)構(gòu)
（1）上海國泰君安證券資產(chǎn)管理有限公司直銷中心
注冊(cè)地址：上海市黃浦區(qū)南蘇州路381號(hào)409A10室
辦公地址：上海市靜安區(qū)新閘路669號(hào)博華廣場(chǎng)22-23層及25層
法定代表人：陶耿
聯(lián)系電話：021-38676999
聯(lián)系人：甘珉
網(wǎng)址：www.gtjazg.com
（2）上海國泰君安證券資產(chǎn)管理有限公司網(wǎng)上直銷系統(tǒng)。
6.1.2 場(chǎng)外非直銷機(jī)構(gòu)
具體非直銷銷售機(jī)構(gòu)見基金管理人網(wǎng)站公示，敬請(qǐng)投資者留意。
6.2 場(chǎng)內(nèi)銷售機(jī)構(gòu)
無。
7 基金份額凈值公告/基金收益公告的披露安排
在開始辦理基金份額申購或者贖回后， 基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于每個(gè)開放日的次日， 通過規(guī)定網(wǎng)
站、基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)披露開放日的各類基金份額凈值和各類基金份額累計(jì)凈值。
8 其他需要提示的事項(xiàng)
（1）本公告僅對(duì)本基金開放日常申購、贖回及定期定額投資業(yè)務(wù)相關(guān)事項(xiàng)予以說明。 投資者欲了解
本基金的詳細(xì)情況，請(qǐng)?jiān)敿?xì)閱讀《基金合同》、《招募說明書》、基金產(chǎn)品資料概要等法律文件。
（2）有關(guān)本基金開放申購、贖回及定期定額投資業(yè)務(wù)的具體規(guī)定若有變化，本公司將另行公告。
（3）基金管理人可以在基金合同約定的范圍內(nèi)且對(duì)基金份額持有人無實(shí)質(zhì)不利影響的前提下調(diào)整
費(fèi)率或收費(fèi)方式，并最遲應(yīng)于新的費(fèi)率或收費(fèi)方式實(shí)施日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒
介上公告。
（4）當(dāng)本基金發(fā)生大額申購或贖回情形時(shí)，基金管理人可以采用擺動(dòng)定價(jià)機(jī)制，以確?；鸸乐档?
公平性。 具體處理原則與操作規(guī)范遵循相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門、自律規(guī)則的規(guī)定。
（5）基金管理人可以在不違反法律法規(guī)規(guī)定及基金合同約定且在不對(duì)基金份額持有人權(quán)益產(chǎn)生實(shí)
質(zhì)性不利影響的情形下根據(jù)市場(chǎng)情況制定基金促銷計(jì)劃，定期或不定期地開展基金促銷活動(dòng)。 在基金促
銷活動(dòng)期間，按相關(guān)監(jiān)管部門要求履行必要手續(xù)后，基金管理人可以適當(dāng)調(diào)低本基金的申購費(fèi)率和贖回
費(fèi)率。
（6）基金管理人可以針對(duì)特定投資人開展費(fèi)率優(yōu)惠活動(dòng)，詳見基金管理人發(fā)布的相關(guān)公告。
（7） 咨詢方式： 上海國泰君安證券資產(chǎn)管理有限公司客服電話：95521， 公司網(wǎng)址：www.gtjazg.
com。
（8）風(fēng)險(xiǎn)提示：
基金管理人依照恪盡職守、誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，但不保證本基金一定
盈利，也不保證最低收益。 基金的過往業(yè)績并不預(yù)示其未來表現(xiàn)。 基金管理人管理的其他基金的業(yè)績并
不構(gòu)成本基金業(yè)績表現(xiàn)的保證。 投資者購買本基金并不等于將資金作為存款存放在銀行或存款類金融
機(jī)構(gòu)。
投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資者申購本基金時(shí)應(yīng)認(rèn)真閱讀本基金《基金合同》、《招募說明書》及其更新、基金
產(chǎn)品資料概要等信息披露文件，全面認(rèn)識(shí)本基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征，自主判斷本基金的投資價(jià)值，并應(yīng)充
分考慮自身的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，選擇適合自己的基金產(chǎn)品。
特此公告。
上海國泰君安證券資產(chǎn)管理有限公司
2025年1月13日
國泰君安中證A500指數(shù)增強(qiáng)型證券投資基金開放日常申購、贖回和定期定額投資業(yè)務(wù)的公告.pdf