中歐基金管理有限公司中歐優(yōu)享債券型證券投資基金份額發(fā)售公告
中歐基金管理有限公司
中歐優(yōu)享債券型證券投資基金
份額發(fā)售公告
基金管理人：中歐基金管理有限公司
基金托管人：中國(guó)銀行股份有限公司
二零二四年十一月
目錄
重要提示3
一、本次基金募集和基金份額發(fā)售的基本情況5
二、募集方式及相關(guān)規(guī)定9
三、本基金認(rèn)購(gòu)的開戶與認(rèn)購(gòu)程序12
四、清算與交割16
五、基金的驗(yàn)資與基金合同的生效16
六、本次募集當(dāng)事人或中介機(jī)構(gòu)17
七、發(fā)售費(fèi)用19
重要提示
1、中歐優(yōu)享債券型證券投資基金（以下簡(jiǎn)稱“本基金”）的募集已獲中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)證監(jiān)會(huì)”）證監(jiān)許可[2024]1401號(hào)文準(zhǔn)予注冊(cè)。中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)本基金募集的注冊(cè)，并不表明其對(duì)本基金的投資價(jià)值和市場(chǎng)前景做出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險(xiǎn)。
2、本基金的基金管理人為中歐基金管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱“本公司”），基金托管人為中國(guó)銀行股份有限公司，登記機(jī)構(gòu)為中歐基金管理有限公司。
3、本基金為中歐優(yōu)享債券型證券投資基金，基金運(yùn)作方式為契約型、開放式。
4、本基金A類基金份額的基金份額代碼為022419，C類基金份額的基金份額代碼為022420。
5、本基金通過本公司直銷機(jī)構(gòu)及其他基金銷售機(jī)構(gòu)的銷售網(wǎng)點(diǎn)公開發(fā)售。
6、本基金的發(fā)售期為自2024年12月2日至2024年12月20日止。
7、本基金的發(fā)售對(duì)象為符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、合格境外投資者以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許購(gòu)買證券投資基金的其他投資人。
本基金暫不向金融機(jī)構(gòu)自營(yíng)賬戶銷售，如未來本基金開放向金融機(jī)構(gòu)自營(yíng)賬戶公開發(fā)售或?qū)Πl(fā)售對(duì)象的范圍予以進(jìn)一步限定，基金管理人將另行公告。
本基金單一投資者單日認(rèn)購(gòu)金額不超過1000萬元（個(gè)人投資者、公募資產(chǎn)管理產(chǎn)品、職業(yè)年金計(jì)劃、企業(yè)年金計(jì)劃和基金管理人自有資金除外）?；鸸芾砣丝梢哉{(diào)整單一投資者單日認(rèn)購(gòu)金額上限，具體規(guī)定請(qǐng)參見更新的招募說明書或相關(guān)公告。
8、投資者辦理認(rèn)購(gòu)時(shí)，本基金其他銷售機(jī)構(gòu)的銷售網(wǎng)點(diǎn)每個(gè)賬戶首次認(rèn)購(gòu)單筆最低金額為1元（含認(rèn)購(gòu)費(fèi)，下同），單個(gè)賬戶追加認(rèn)購(gòu)單筆最低金額為0.01元。直銷機(jī)構(gòu)每個(gè)賬戶的首次認(rèn)購(gòu)單筆最低金額為10,000元，追加認(rèn)購(gòu)單筆最低金額為10,000元,不設(shè)級(jí)差限制。其他銷售機(jī)構(gòu)的銷售網(wǎng)點(diǎn)的投資者欲轉(zhuǎn)入直銷機(jī)構(gòu)進(jìn)行交易須受直銷機(jī)構(gòu)最低認(rèn)購(gòu)金額的限制。在不違反前述規(guī)定的前提下，各銷售機(jī)構(gòu)對(duì)最低認(rèn)購(gòu)限額及交易級(jí)差有其他規(guī)定的，以各銷售機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)定為準(zhǔn)。
9、本基金的最低募集份額總額為2億份，最低募集金額總額為人民幣2億元。本基金可設(shè)置首次募集規(guī)模上限，具體募集規(guī)模上限及規(guī)?？刂频姆桨冈斠姳竟婊蚱渌妗Ｈ舯净鹪O(shè)置首次募集規(guī)模上限，基金合同生效后不受此募集規(guī)模的限制。
10、投資人欲認(rèn)購(gòu)本基金，須開立本公司基金賬戶，已經(jīng)有該類賬戶的投資人不須另行開立。
11、本基金的有效認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)在募集期間產(chǎn)生的利息將折算為基金份額歸基金份額持有人所有，其中利息轉(zhuǎn)份額以登記機(jī)構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。
12、銷售機(jī)構(gòu)對(duì)認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的受理并不代表該申請(qǐng)一定成功，而僅代表銷售機(jī)構(gòu)確實(shí)接收到認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)。認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的確認(rèn)以登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。對(duì)于認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)及認(rèn)購(gòu)份額的確認(rèn)情況，投資人應(yīng)及時(shí)查詢并妥善行使合法權(quán)利，否則，由此產(chǎn)生的投資人任何損失由投資人自行承擔(dān)。
13、本公告僅對(duì)本基金發(fā)售的有關(guān)事項(xiàng)和規(guī)定予以說明。投資人欲了解本基金的詳細(xì)情況，請(qǐng)閱讀2024年11月19日刊登在本公司網(wǎng)站（www.zofund.com）和中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金電子披露網(wǎng)站（http://eid.csrc.gov.cn/fund）的基金合同、招募說明書和基金產(chǎn)品資料概要等信息披露文件。投資人亦可通過本公司網(wǎng)站了解本公司的詳細(xì)情況和本基金發(fā)售的相關(guān)事宜。
14、各銷售機(jī)構(gòu)的銷售網(wǎng)點(diǎn)以及開戶、認(rèn)購(gòu)等事項(xiàng)的詳細(xì)情況請(qǐng)向各銷售機(jī)構(gòu)咨詢。未開設(shè)銷售網(wǎng)點(diǎn)的地方的投資人，請(qǐng)撥打本公司的客戶服務(wù)電話021-68609700、400-700-9700（免長(zhǎng)途話費(fèi)）咨詢認(rèn)購(gòu)事宜。
15、在募集期間，如出現(xiàn)調(diào)整發(fā)售機(jī)構(gòu)的情形，本公司將及時(shí)在基金管理人網(wǎng)站公示。
16、本公司可綜合各種情況對(duì)本基金的發(fā)售安排做適當(dāng)調(diào)整。
17、風(fēng)險(xiǎn)提示：投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資人在認(rèn)購(gòu)本基金前應(yīng)認(rèn)真閱讀本基金的招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要和基金合同等信息披露文件，自主判斷基金的投資價(jià)值，自主做出投資決策，自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)。
證券投資基金是一種長(zhǎng)期投資工具，其主要功能是分散投資，降低投資單一證券所帶來的個(gè)別風(fēng)險(xiǎn)?；鹜顿Y不同于銀行儲(chǔ)蓄和債券等能夠提供固定收益預(yù)期的金融工具，投資人購(gòu)買基金，既可能按其持有份額分享基金投資所產(chǎn)生的收益，也可能承擔(dān)基金投資所帶來的損失。
本基金為債券型基金，預(yù)期收益和預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)高于貨幣市場(chǎng)基金，但低于混合型基金、股票型基金。
投資人購(gòu)買本基金并不等于將資金作為存款存放在銀行或存款類金融機(jī)構(gòu)。投資人應(yīng)當(dāng)認(rèn)真閱讀基金合同、招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要等信息披露文件，了解基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征，根據(jù)自身的投資目的、投資期限、投資經(jīng)驗(yàn)、資產(chǎn)狀況等判斷基金是否和自身的風(fēng)險(xiǎn)承受能力相適應(yīng)，并通過基金管理人或基金管理人委托的具有基金銷售業(yè)務(wù)資格的其他機(jī)構(gòu)購(gòu)買基金。投資人在獲得基金投資收益的同時(shí)，亦承擔(dān)基金投資中出現(xiàn)的各類風(fēng)險(xiǎn)，可能包括：證券市場(chǎng)整體環(huán)境引發(fā)的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)、個(gè)別證券特有的非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)、大量贖回或暴跌導(dǎo)致的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、基金管理人在投資經(jīng)營(yíng)過程中產(chǎn)生的操作風(fēng)險(xiǎn)以及本基金特有風(fēng)險(xiǎn)等。
基金管理人依照恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，但不保證投資于本基金一定盈利，也不保證最低收益?；鸬倪^往業(yè)績(jī)并不預(yù)示其未來表現(xiàn)，基金管理人管理的其他基金的業(yè)績(jī)并不構(gòu)成對(duì)本基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)的保證。基金管理人提醒投資人注意基金投資的“買者自負(fù)”原則，在作出投資決策后，基金運(yùn)營(yíng)狀況與基金凈值變化引致的投資風(fēng)險(xiǎn)，由投資人自行負(fù)擔(dān)。
為對(duì)沖信用風(fēng)險(xiǎn)，本基金可能投資于信用衍生品，信用衍生品的投資可能面臨流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、償付風(fēng)險(xiǎn)以及價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)等。
當(dāng)本基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請(qǐng)時(shí)，基金管理人履行相應(yīng)程序后，可以啟用側(cè)袋機(jī)制，具體詳見基金合同和招募說明書的有關(guān)章節(jié)。側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，基金管理人將對(duì)基金簡(jiǎn)稱進(jìn)行特殊標(biāo)識(shí)，并不辦理側(cè)袋賬戶的申購(gòu)贖回。請(qǐng)基金份額持有人仔細(xì)閱讀相關(guān)內(nèi)容并關(guān)注本基金啟用側(cè)袋機(jī)制時(shí)的特定風(fēng)險(xiǎn)。
一、本次基金募集和基金份額發(fā)售的基本情況
（一）基金名稱
中歐優(yōu)享債券型證券投資基金
（二）基金簡(jiǎn)稱及代碼
本基金A類基金份額的簡(jiǎn)稱為“中歐優(yōu)享債券A”，代碼：022419
本基金C類基金份額的簡(jiǎn)稱為“中歐優(yōu)享債券C”，代碼：022420
（三）基金類型
債券型證券投資基金
（四）基金的運(yùn)作方式
契約型、開放式。
（五）基金投資目標(biāo)
在嚴(yán)格控制投資組合風(fēng)險(xiǎn)的前提下，力爭(zhēng)為基金份額持有人獲取超越業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的投資回報(bào)。
（六）基金存續(xù)期限
不定期。
（七）基金份額初始面值
本基金基金份額發(fā)售面值為人民幣1.00元。
（八）募集對(duì)象
符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、合格境外投資者以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許購(gòu)買證券投資基金的其他投資人。
本基金暫不向金融機(jī)構(gòu)自營(yíng)賬戶銷售，如未來本基金開放向金融機(jī)構(gòu)自營(yíng)賬戶公開發(fā)售或?qū)Πl(fā)售對(duì)象的范圍予以進(jìn)一步限定，基金管理人將另行公告。
本基金單一投資者單日認(rèn)購(gòu)金額不超過1000萬元（個(gè)人投資者、公募資產(chǎn)管理產(chǎn)品、職業(yè)年金計(jì)劃、企業(yè)年金計(jì)劃和基金管理人自有資金除外）?；鸸芾砣丝梢哉{(diào)整單一投資者單日認(rèn)購(gòu)金額上限，具體規(guī)定請(qǐng)參見更新的招募說明書或相關(guān)公告。
（九）基金投資范圍
本基金的投資范圍為具有良好流動(dòng)性的金融工具，包括債券（包括國(guó)債、地方政府債、政府支持機(jī)構(gòu)債、金融債、企業(yè)債、公司債、央行票據(jù)、中期票據(jù)、短期融資券、超短期融資券、公開發(fā)行的次級(jí)債、分離交易可轉(zhuǎn)債的純債部分等）、資產(chǎn)支持證券、債券回購(gòu)、銀行存款、同業(yè)存單、現(xiàn)金、國(guó)債期貨、信用衍生品以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其他金融工具（但須符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定）。
本基金不投資于股票等權(quán)益類資產(chǎn)，也不投資于可轉(zhuǎn)換債券（分離交易可轉(zhuǎn)債的純債部分除外）、可交換債券。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，可以將其納入投資范圍。
基金的投資組合比例為：本基金對(duì)債券資產(chǎn)的投資比例不低于基金資產(chǎn)的80％。每個(gè)交易日日終，在扣除國(guó)債期貨合約需繳納的交易保證金后，保持現(xiàn)金（不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購(gòu)款等）或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券投資比例合計(jì)不低于基金資產(chǎn)凈值的5%。
如果法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)變更投資品種的投資比例限制，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，可以調(diào)整上述投資品種的投資比例。
（十）募集規(guī)模
本基金的最低募集份額總額為2億份，最低募集金額總額為人民幣2億元。本基金可設(shè)置首次募集規(guī)模上限，具體募集規(guī)模上限及規(guī)?？刂频姆桨冈斠姳竟婊蚱渌妗Ｈ舯净鹪O(shè)置首次募集規(guī)模上限，基金合同生效后不受此募集規(guī)模的限制。
（十一）募集方式
通過各銷售機(jī)構(gòu)的銷售網(wǎng)點(diǎn)公開發(fā)售，各銷售機(jī)構(gòu)的具體名單見本公告“一、本次基金募集和基金份額發(fā)售的基本情況”中的“（十三）基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)”以及基金管理人網(wǎng)站公示的基金銷售機(jī)構(gòu)名錄。
銷售機(jī)構(gòu)對(duì)認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的受理并不代表該申請(qǐng)一定成功，而僅代表銷售機(jī)構(gòu)確實(shí)接收到認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)。認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的確認(rèn)以登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。對(duì)于認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)及認(rèn)購(gòu)份額的確認(rèn)情況，投資人應(yīng)及時(shí)查詢并妥善行使合法權(quán)利，否則，由此產(chǎn)生的投資人任何損失由投資人自行承擔(dān)。
（十二）單筆最低認(rèn)購(gòu)限制
本基金其他銷售機(jī)構(gòu)的銷售網(wǎng)點(diǎn)每個(gè)賬戶首次認(rèn)購(gòu)單筆最低金額為1元（含認(rèn)購(gòu)費(fèi)，下同），單個(gè)賬戶追加認(rèn)購(gòu)單筆最低金額為0.01元。直銷機(jī)構(gòu)每個(gè)賬戶的首次認(rèn)購(gòu)單筆最低金額為10,000元，追加認(rèn)購(gòu)單筆最低金額為10,000元，不設(shè)級(jí)差限制。在不違反前述規(guī)定的前提下，本基金募集期間對(duì)單個(gè)基金份額持有人最高累計(jì)認(rèn)購(gòu)金額不設(shè)限制，招募說明書另有規(guī)定的除外。各銷售機(jī)構(gòu)對(duì)最低認(rèn)購(gòu)限額及交易級(jí)差有其他規(guī)定的，以各銷售機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)定為準(zhǔn)。
基金管理人可根據(jù)市場(chǎng)情況，調(diào)整認(rèn)購(gòu)金額的數(shù)量限制，基金管理人必須最遲在調(diào)整實(shí)施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上刊登公告。
如本基金單個(gè)投資人累計(jì)認(rèn)購(gòu)的基金份額數(shù)達(dá)到或者超過基金總份額的50%，基金管理人可以采取比例確認(rèn)等方式對(duì)該投資人的認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)進(jìn)行限制?；鸸芾砣私邮苣彻P或者某些認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)有可能導(dǎo)致投資者變相規(guī)避前述50%比例要求的，基金管理人有權(quán)拒絕該等全部或部分認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)。投資人認(rèn)購(gòu)的基金份額數(shù)以基金合同生效后登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)為準(zhǔn)。
（十三）基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)
（1）直銷機(jī)構(gòu)：
名稱：中歐基金管理有限公司
住所：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)陸家嘴環(huán)路479號(hào)8層
辦公地址：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)陸家嘴環(huán)路479號(hào)上海中心大廈8層、10層、16層
法定代表人：竇玉明
聯(lián)系人：馬云歌
電話：021-68609602
傳真：021-68609601
客服熱線：021-68609700，400-700-9700（免長(zhǎng)途話費(fèi)）
網(wǎng)址：www.zofund.com
（2）其他銷售機(jī)構(gòu)
各銷售機(jī)構(gòu)的具體名單見基金管理人網(wǎng)站公示的基金銷售機(jī)構(gòu)名錄?；鸸芾砣丝梢愿鶕?jù)情況針對(duì)某類基金份額變更、增加或者減少銷售機(jī)構(gòu)，并在基金管理人網(wǎng)站公示。銷售機(jī)構(gòu)可以根據(jù)情況變化、增加或者減少其銷售城市、網(wǎng)點(diǎn)。各銷售機(jī)構(gòu)具體銷售時(shí)間以及提供的基金銷售服務(wù)可能有所差異，具體請(qǐng)咨詢各銷售機(jī)構(gòu)。
（十四）募集時(shí)間安排
本基金的募集期限為自基金份額發(fā)售之日起最長(zhǎng)不得超過3個(gè)月。
本基金的募集期為自2024年12月2日至2024年12月20日止。
基金管理人可根據(jù)基金銷售情況在募集期限內(nèi)適當(dāng)延長(zhǎng)、縮短或調(diào)整基金的發(fā)售時(shí)間，并及時(shí)公告。
（十五）如遇突發(fā)事件及其它特殊情況，以上基金募集期的安排可以適當(dāng)調(diào)整。
二、募集方式及相關(guān)規(guī)定
（一）認(rèn)購(gòu)賬戶
投資人欲認(rèn)購(gòu)本基金，須開立本公司基金賬戶，已經(jīng)有該類賬戶的投資人無需另行開立。
（二）認(rèn)購(gòu)方式
1、投資人認(rèn)購(gòu)時(shí)，需按銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的方式全額繳款。
2、投資人在募集期內(nèi)可以多次認(rèn)購(gòu)基金份額，但已受理的認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)不允許撤銷。
3、投資人在T日規(guī)定時(shí)間內(nèi)提交的認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)，應(yīng)于T+2日（包括該日）后及時(shí)在原申請(qǐng)網(wǎng)點(diǎn)或通過基金管理人的客戶服務(wù)中心查詢認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)是否被成功受理。
4、銷售機(jī)構(gòu)對(duì)認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的受理并不代表該申請(qǐng)一定成功，而僅代表銷售機(jī)構(gòu)確實(shí)接收到認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)。認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的確認(rèn)以登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。對(duì)于認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)及認(rèn)購(gòu)份額的確認(rèn)情況，投資人應(yīng)及時(shí)查詢并妥善行使合法權(quán)利，否則，由此產(chǎn)生的投資人任何損失由投資人自行承擔(dān)。
（三）認(rèn)購(gòu)費(fèi)用
1、認(rèn)購(gòu)費(fèi)用
本基金A類基金份額收取認(rèn)購(gòu)費(fèi)用，C類基金份額不收取認(rèn)購(gòu)費(fèi)用。本基金A類基金份額在認(rèn)購(gòu)時(shí)收取認(rèn)購(gòu)費(fèi)。本基金對(duì)通過直銷中心認(rèn)購(gòu)A類基金份額的養(yǎng)老金客戶實(shí)施優(yōu)惠的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率?；鹫J(rèn)購(gòu)費(fèi)用不列入基金財(cái)產(chǎn)。
養(yǎng)老金客戶包括基本養(yǎng)老基金與依法成立的養(yǎng)老計(jì)劃籌集的資金及其投資運(yùn)營(yíng)收益形成的補(bǔ)充養(yǎng)老基金等，具體包括：
（1）全國(guó)社會(huì)保障基金；
（2）可以投資基金的地方社會(huì)保障基金；
（3）企業(yè)年金單一計(jì)劃以及集合計(jì)劃；
（4）企業(yè)年金理事會(huì)委托的特定客戶資產(chǎn)管理計(jì)劃；
（5）企業(yè)年金養(yǎng)老金產(chǎn)品；
（6）職業(yè)年金計(jì)劃；
（7）養(yǎng)老目標(biāo)基金；
（8）個(gè)人稅收遞延型商業(yè)養(yǎng)老保險(xiǎn)等產(chǎn)品。
如將來出現(xiàn)經(jīng)養(yǎng)老基金監(jiān)管部門認(rèn)可的新的養(yǎng)老基金類型，基金管理人可在招募說明書更新時(shí)或發(fā)布臨時(shí)公告將其納入養(yǎng)老金客戶范圍。其他客戶指除通過基金管理人的直銷中心認(rèn)購(gòu)的養(yǎng)老金客戶外的其他投資人。
通過基金管理人的直銷中心認(rèn)購(gòu)本基金A類基金份額的養(yǎng)老金客戶的優(yōu)惠認(rèn)購(gòu)費(fèi)率見下表：
認(rèn)購(gòu)費(fèi)率 認(rèn)購(gòu)金額（M） 費(fèi)率
M＜100萬元 0.035%
100萬元≤M＜500萬元 0.02%
M≥500萬元 每筆1000元
其他客戶認(rèn)購(gòu)本基金A類基金份額的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率見下表：
認(rèn)購(gòu)費(fèi)率 認(rèn)購(gòu)金額（M） 費(fèi)率
M＜100萬元 0.35%
100萬元≤M＜500萬元 0.20%
M≥500萬元 每筆1000元
投資人如果有多筆認(rèn)購(gòu)，適用費(fèi)率按單筆分別計(jì)算。
2、認(rèn)購(gòu)份額的計(jì)算
（1）若投資者選擇認(rèn)購(gòu)A類基金份額，則認(rèn)購(gòu)份額的計(jì)算公式為：
當(dāng)認(rèn)購(gòu)費(fèi)用適用比例費(fèi)率時(shí)，認(rèn)購(gòu)份額的計(jì)算公式為：
凈認(rèn)購(gòu)金額=認(rèn)購(gòu)金額/（1+認(rèn)購(gòu)費(fèi)率）
認(rèn)購(gòu)費(fèi)用=認(rèn)購(gòu)金額-凈認(rèn)購(gòu)金額
認(rèn)購(gòu)份額=（凈認(rèn)購(gòu)金額+認(rèn)購(gòu)利息）/1.00元
當(dāng)認(rèn)購(gòu)費(fèi)用為固定金額時(shí)，認(rèn)購(gòu)份額的計(jì)算方法如下：
認(rèn)購(gòu)費(fèi)用＝固定金額
凈認(rèn)購(gòu)金額=認(rèn)購(gòu)金額－認(rèn)購(gòu)費(fèi)用
認(rèn)購(gòu)份額＝（凈認(rèn)購(gòu)金額+認(rèn)購(gòu)利息）/1.00元
認(rèn)購(gòu)份額的計(jì)算保留到小數(shù)點(diǎn)后2位，小數(shù)點(diǎn)2位以后的部分四舍五入，由此誤差產(chǎn)生的收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。
例：某投資人（其他客戶）在認(rèn)購(gòu)期內(nèi)投資100,000元認(rèn)購(gòu)本基金A類基金份額，認(rèn)購(gòu)費(fèi)率為0.35%，假設(shè)這100,000元在認(rèn)購(gòu)期間產(chǎn)生的利息為29.50元，則其可得到的基金份額數(shù)計(jì)算如下：
凈認(rèn)購(gòu)金額＝100,000/(1+0.35%)=99,651.22元
認(rèn)購(gòu)費(fèi)用＝100,000-99,651.22=348.78元
認(rèn)購(gòu)份額＝（99,651.22+29.50）/1.00=99,680.72份
即：投資人（其他客戶）投資100,000元認(rèn)購(gòu)本基金A類基金份額，在認(rèn)購(gòu)期結(jié)束時(shí)，假設(shè)這100,000元在認(rèn)購(gòu)期間產(chǎn)生的利息為29.50元，投資人賬戶登記有本基金A類基金份額99,680.72份。
（2）若投資者選擇認(rèn)購(gòu)C類基金份額，則認(rèn)購(gòu)份額的計(jì)算公式為：
認(rèn)購(gòu)份額＝（認(rèn)購(gòu)金額＋認(rèn)購(gòu)利息）/1.00元
認(rèn)購(gòu)份額的計(jì)算保留到小數(shù)點(diǎn)后2位，小數(shù)點(diǎn)2位以后的部分四舍五入，由此誤差產(chǎn)生的收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。
例：某投資人在認(rèn)購(gòu)期投資100,000元認(rèn)購(gòu)本基金C類基金份額，假設(shè)這100,000元在認(rèn)購(gòu)期間產(chǎn)生的利息為30.00元，則其可得到的C類基金份額數(shù)計(jì)算如下：
認(rèn)購(gòu)份額＝（100,000＋30.00）/1.00＝100,030.00份
即：投資人投資100,000元認(rèn)購(gòu)本基金C類基金份額，在認(rèn)購(gòu)期結(jié)束時(shí)，假設(shè)這100,000元在認(rèn)購(gòu)期間產(chǎn)生的利息為30.00元，投資人賬戶登記有本基金C類基金份額100,030.00份。
（四）募集資金利息的處理
有效認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)在募集期間產(chǎn)生的利息將折算為基金份額歸基金份額持有人所有，其中利息轉(zhuǎn)份額以登記機(jī)構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。
（五）發(fā)售機(jī)構(gòu)
本基金的發(fā)售機(jī)構(gòu)請(qǐng)參見本公告“一、本次基金募集和基金份額發(fā)售的基本情況”中的“（十三）基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)”，如在募集期間調(diào)整銷售機(jī)構(gòu)，請(qǐng)見基金管理人網(wǎng)站公示的基金銷售機(jī)構(gòu)名錄。
三、本基金認(rèn)購(gòu)的開戶與認(rèn)購(gòu)程序
（一）使用賬戶說明
投資人認(rèn)購(gòu)本基金應(yīng)開立本公司開放式基金基金賬戶。本基金份額發(fā)售期內(nèi)各基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)和直銷機(jī)構(gòu)同時(shí)為投資者辦理開立基金賬戶的手續(xù)。
投資者可在不同銷售機(jī)構(gòu)開戶，但每個(gè)投資者只允許開立一個(gè)基金賬戶。
投資者不得非法利用他人賬戶或資金進(jìn)行認(rèn)購(gòu)，也不得違規(guī)融資或幫助他人違規(guī)進(jìn)行認(rèn)購(gòu)。
（二）本公司直銷中心辦理開戶（或賬戶注冊(cè)）與認(rèn)購(gòu)的程序
1、在本基金募集期間，本公司設(shè)在上海的直銷中心為首次單筆認(rèn)購(gòu)金額不低于1萬元的投資人辦理開戶（或賬戶注冊(cè)）、認(rèn)購(gòu)手續(xù)，追加認(rèn)購(gòu)單筆最低金額為1萬元。
2、辦理開戶（或賬戶注冊(cè)）及認(rèn)購(gòu)的時(shí)間：
本基金募集期間每日9:30－16:30（周六、周日和節(jié)假日不受理申請(qǐng)）。
3、辦理開戶（或賬戶注冊(cè)）須提交的材料：
投資人認(rèn)購(gòu)本基金，需開立本公司開放式基金基金賬戶，如已開立則不需重新辦理。在基金募集期間，投資人的開戶和認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)可同時(shí)辦理。辦理基金賬戶開戶（或賬戶注冊(cè)）須提交以下材料：
（1）個(gè)人投資者必須提交以下材料（包括但不限于）：
①本人現(xiàn)時(shí)有效的身份證明原件及復(fù)印件（如為第二代身份證，應(yīng)提供正反面復(fù)印件）；
②本公司開放式基金基金賬號(hào)（若有）原件及復(fù)印件；
③填妥的《開放式基金賬戶業(yè)務(wù)申請(qǐng)表》一式兩份，并經(jīng)本人有效簽名；
④指定銀行賬戶的存折或銀行卡的原件及復(fù)印件（正反面，反面需有本人有效簽名）；
⑤承諾函；
⑥填妥的《投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力測(cè)評(píng)問卷（自然人）》；
⑦填妥并簽署《個(gè)人稅收居民身份聲明文件》；
⑧填妥并簽署《投資者類型及風(fēng)險(xiǎn)匹配告知書及投資者確認(rèn)函》。
注：根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第八條規(guī)定第（五）項(xiàng)認(rèn)定為專業(yè)投資者的申請(qǐng)流程如下：
①填妥并簽署《普通投資者轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者申請(qǐng)及確認(rèn)書》；
②提供相關(guān)金融機(jī)構(gòu)出具的資產(chǎn)證明或工作單位出具的收入證明；
③提供相關(guān)金融機(jī)構(gòu)出具的最近2年投資記錄原件；或者具有屬于《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第八條第（一）項(xiàng)規(guī)定的專業(yè)投資者的高級(jí)管理人員、獲得職業(yè)資格認(rèn)證的從事金融相關(guān)業(yè)務(wù)的注冊(cè)會(huì)計(jì)師和律師的從業(yè)經(jīng)歷，則可提供工作單位出具的在職證明。
（2）機(jī)構(gòu)投資者必須提交以下材料（包括但不限于）：
①本公司開放式基金基金賬號(hào)（若有）原件及復(fù)印件；
②出示營(yíng)業(yè)執(zhí)照原件或事業(yè)法人、社會(huì)團(tuán)體或其他組織的主管部門或民政部門頒發(fā)的注冊(cè)登記證書原件，提供加蓋單位公章的復(fù)印件；
③基金業(yè)務(wù)授權(quán)委托書原件（加蓋公章和法定代表人章/負(fù)責(zé)人章）；
④提供法定代表人/負(fù)責(zé)人身份證件復(fù)印件（如為第二代身份證，應(yīng)提供正反面復(fù)印件）；
⑤業(yè)務(wù)經(jīng)辦人有效身份證明原件及復(fù)印件（如為第二代身份證，應(yīng)提供正反面復(fù)印件）；
⑥加蓋預(yù)留印鑒（公章、私章各一枚，并加蓋公司公章）的《預(yù)留印鑒卡》一式兩份；
⑦指定銀行賬戶的《開戶許可證》原件或指定銀行出具的開戶證明原件，提供復(fù)印件；
⑧填妥的《開放式基金賬戶業(yè)務(wù)申請(qǐng)表》,并加公章和法定代表人/負(fù)責(zé)人簽章；
⑨承諾函；
⑩填妥的《傳真委托協(xié)議書》一式兩份,并加公章和法定代表人/負(fù)責(zé)人簽章；
11填妥的《投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力測(cè)評(píng)問卷（機(jī)構(gòu)版）》；
12提供加蓋單位公章的《投資者類型及風(fēng)險(xiǎn)匹配告知書及投資者確認(rèn)函》；
13提供填妥并加蓋單位公章和法人代表人簽章的《機(jī)構(gòu)稅收居民身份聲明文件》；
14若機(jī)構(gòu)類型是消極非金融機(jī)構(gòu)，還需提供填妥及控制人簽字的《控制人稅收居民身份聲明文件》；
15如以相關(guān)產(chǎn)品名義開立基金賬戶，還須提供相關(guān)產(chǎn)品的批復(fù)及證明文件；
16加蓋單位公章的機(jī)構(gòu)資質(zhì)證明文件復(fù)印件；
17提供填妥并加蓋單位公章和經(jīng)辦人簽章的《非自然人客戶受益所有人信息收集表》及我司要求的其他反洗錢材料。
注：根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第八條規(guī)定，除（一）、（二）、（三）項(xiàng)列明的機(jī)構(gòu)可直接認(rèn)定成專業(yè)投資者以外，根據(jù)第（四）項(xiàng)認(rèn)定為專業(yè)投資者的申請(qǐng)流程如下：
①填妥并加蓋單位公章及法人章《普通投資者轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者申請(qǐng)及確認(rèn)書》；
②提供加蓋單位公章的最近1年經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)表；
③提供加蓋單位公章的最近1年相關(guān)金融機(jī)構(gòu)出具的資產(chǎn)證明；
④由相關(guān)金融機(jī)構(gòu)出具的最近2年投資記錄原件。
注：上述指定銀行賬戶是指投資人開戶時(shí)預(yù)留并確認(rèn)的作為贖回、分紅、退款的唯一結(jié)算賬戶,原則上銀行賬戶名稱必須同投資人基金賬戶的戶名一致。
4、辦理認(rèn)購(gòu)須提交的材料：
（1）個(gè)人投資者辦理認(rèn)購(gòu)須提供以下材料（包括但不限于）：
①本人現(xiàn)時(shí)有效的身份證明原件及復(fù)印件；
②加蓋有效銀行受理章的銀行付款憑證回單聯(lián)原件及復(fù)印件；
③填妥的《開放式基金交易業(yè)務(wù)申請(qǐng)表》一式兩份，并經(jīng)本人有效簽名。
（2）機(jī)構(gòu)投資者辦理認(rèn)購(gòu)須提供以下材料（包括但不限于）：
①已填妥的《開放式基金交易業(yè)務(wù)申請(qǐng)表》一式兩份,并加蓋其在本公司的有效預(yù)留印鑒；
②加蓋有效銀行受理章的銀行付款憑證回單聯(lián)原件及復(fù)印件；
③經(jīng)辦人現(xiàn)時(shí)有效的身份證明原件及復(fù)印件。
注：如投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力與認(rèn)、申購(gòu)基金的風(fēng)險(xiǎn)不匹配（除最低風(fēng)險(xiǎn)承受能力投資者），投資者需提供《風(fēng)險(xiǎn)不匹配警示函及投資者確認(rèn)書》再可繼續(xù)交易。
5、繳款：
投資人需按照中歐基金管理有限公司直銷中心的規(guī)定，在辦理認(rèn)購(gòu)前將足額資金匯入中歐基金管理有限公司直銷專戶。
直銷專戶一：
戶名：中歐基金管理有限公司
開戶銀行：中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司上海浦東分行
銀行賬號(hào)：31001520313050011627
直銷專戶二：
戶名：中歐基金管理有限公司
開戶銀行：興業(yè)銀行上海分行營(yíng)業(yè)部
銀行賬號(hào)：216200100100162028
直銷專戶三：
戶名：中歐基金管理有限公司
開戶銀行:交通銀行上海第一支行
銀行賬號(hào):310066726018800101573
直銷專戶四：
戶名：中歐基金管理有限公司
開戶銀行：中國(guó)工商銀行上海市分行營(yíng)業(yè)部
銀行賬號(hào)：1001244319025808016
投資人所填寫的匯款單據(jù)在匯款用途中必須注明認(rèn)購(gòu)的基金名稱或基金代碼以及投資人姓名（如為個(gè)人投資者須注明身份證件號(hào)碼）,并確保在募集結(jié)束日16:30前到賬。
若投資人認(rèn)購(gòu)資金在當(dāng)日16:30之前未到本公司直銷賬戶的，選擇認(rèn)購(gòu)有效期延長(zhǎng)的，則當(dāng)日提交的申請(qǐng)順延受理，受理日期（即有效申請(qǐng)日）以資金到賬日為準(zhǔn)；若由于銀行原因，當(dāng)日無法確認(rèn)到賬資金的投資人信息，則當(dāng)日提交的申請(qǐng)順延至投資人信息確認(rèn)后受理。以上情況最遲延至募集結(jié)束日。直銷中心可綜合各種突發(fā)事件對(duì)上述安排作適當(dāng)調(diào)整。
至募集期結(jié)束，以下情形將被認(rèn)定為無效認(rèn)購(gòu)。造成無效認(rèn)購(gòu)的，中歐基金管理有限公司和直銷專戶的開戶銀行不承擔(dān)任何責(zé)任：
（1）投資人劃來資金，但未辦理開戶手續(xù)或開戶不成功的；
（2）投資人劃來資金，但未辦理認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)或認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)未被確認(rèn)的；
（3）投資人劃來的認(rèn)購(gòu)資金少于其申請(qǐng)的認(rèn)購(gòu)金額的；
（4）投資人的認(rèn)購(gòu)資金在募集期結(jié)束日具體規(guī)定時(shí)點(diǎn)前仍未到賬的；
（5）其它導(dǎo)致認(rèn)購(gòu)無效的情況。
投資人認(rèn)購(gòu)無效或認(rèn)購(gòu)失敗，認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)將于基金合同生效后三個(gè)工作日內(nèi)劃往投資人來款賬戶。如投資人未開戶或開戶不成功，其認(rèn)購(gòu)資金將退回其來款賬戶。
（三）其他銷售機(jī)構(gòu)的開戶與認(rèn)購(gòu)程序以各銷售機(jī)構(gòu)的規(guī)定為準(zhǔn)。
四、清算與交割
1、本基金管理人應(yīng)將基金募集期間募集的資金存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得動(dòng)用。
2、若本基金的基金合同生效，則投資人交納的有效認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)在募集期間產(chǎn)生的利息將折算為基金份額歸基金份額持有人所有，其中利息轉(zhuǎn)份額以登記機(jī)構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。
3、登記機(jī)構(gòu)根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)以及業(yè)務(wù)規(guī)則和基金合同的約定，辦理本基金的權(quán)益登記。
五、基金的驗(yàn)資與基金合同的生效
本基金自基金份額發(fā)售之日起3個(gè)月內(nèi)，在基金募集份額總額不少于2億份，基金募集金額不少于2億元人民幣且基金認(rèn)購(gòu)人數(shù)不少于200人的條件下，基金募集期屆滿或基金管理人依據(jù)法律法規(guī)及招募說明書可以決定停止基金發(fā)售，并在10日內(nèi)聘請(qǐng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資，自收到驗(yàn)資報(bào)告之日起10日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)辦理基金備案手續(xù)。
基金募集達(dá)到基金備案條件的，自基金管理人辦理完畢基金備案手續(xù)并取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)書面確認(rèn)之日起，《基金合同》生效；否則《基金合同》不生效?；鸸芾砣嗽谑盏街袊?guó)證監(jiān)會(huì)確認(rèn)文件的次日對(duì)《基金合同》生效事宜予以公告。基金管理人應(yīng)將基金募集期間募集的資金存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得動(dòng)用。
如果募集期限屆滿，未滿足基金備案條件，基金管理人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)下列責(zé)任：
1、以其固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用；
2、在基金募集期限屆滿后30日內(nèi)返還投資者已繳納的款項(xiàng)，并加計(jì)銀行同期活期存款利息；
3、如基金募集失敗，基金管理人、基金托管人及銷售機(jī)構(gòu)不得請(qǐng)求報(bào)酬?；鸸芾砣?、基金托管人和銷售機(jī)構(gòu)為基金募集支付之一切費(fèi)用應(yīng)由各方各自承擔(dān)。
六、本次募集當(dāng)事人或中介機(jī)構(gòu)
（一）基金管理人
名稱：中歐基金管理有限公司
成立日期：2006年7月19日
法定代表人：竇玉明
住所:中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)陸家嘴環(huán)路479號(hào)8層
辦公地址：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)陸家嘴環(huán)路479號(hào)上海中心大廈8層、10層、16層
電話：021－68609600
（二）基金托管人
名稱：中國(guó)銀行股份有限公司
住所及辦公地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街1號(hào)
首次注冊(cè)登記日期：1983年10月31日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)和批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：國(guó)務(wù)院《關(guān)于中國(guó)人民銀行專門行使中央銀行職能的決定》（國(guó)發(fā)[1983]146號(hào)）
注冊(cè)資本：人民幣貳仟玖佰肆拾叁億捌仟柒佰柒拾玖萬壹仟貳佰肆拾壹元整
法定代表人：葛海蛟
基金托管業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基字【1998】24號(hào)
托管部門信息披露聯(lián)系人：許俊
傳真：（010）66594942
中國(guó)銀行客服電話：95566
（三）發(fā)售機(jī)構(gòu)
發(fā)售機(jī)構(gòu)名單詳見本公告“一、本次基金募集和基金份額發(fā)售的基本情況”中的“（十三）基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)”。
（四）登記機(jī)構(gòu)
名稱：中歐基金管理有限公司
住所：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)陸家嘴環(huán)路479號(hào)8層
辦公地址：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)陸家嘴環(huán)路479號(hào)上海中心大廈8層、10層、16層
法定代表人：竇玉明
總經(jīng)理：劉建平
成立日期：2006年7月19日
電話：021-68609600
傳真：021-68609601
聯(lián)系人：楊毅
（五）出具法律意見書的律師事務(wù)所
名稱：上海市通力律師事務(wù)所
住所：上海市銀城中路68號(hào)時(shí)代金融中心19樓
辦公地址：上海市銀城中路68號(hào)時(shí)代金融中心19樓
負(fù)責(zé)人：韓炯
經(jīng)辦律師：黎明、陸奇
電話：021-31358666
傳真：021-31358600
聯(lián)系人：陸奇
（六）審計(jì)基金財(cái)產(chǎn)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所
名稱：德勤華永會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）
住所：上海市黃浦區(qū)延安東路222號(hào)30樓
辦公地址：上海市黃浦區(qū)延安東路222號(hào)30樓
郵政編碼：200002
執(zhí)行事務(wù)合伙人：付建超
電話：+86(21)61418888
傳真：+86(21)63350003
業(yè)務(wù)聯(lián)系人：譚麟林
經(jīng)辦會(huì)計(jì)師：譚麟林、王平成
七、發(fā)售費(fèi)用
本次基金發(fā)售中發(fā)生的與基金有關(guān)的法定信息披露費(fèi)、會(huì)計(jì)師費(fèi)和律師費(fèi)等發(fā)行費(fèi)用由基金管理人承擔(dān)，不從基金財(cái)產(chǎn)中支付。
中歐基金管理有限公司
2024年11月19日
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