關(guān)于財通安泰利率債債券型證券投資基金開放日常贖回及轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出業(yè)務(wù)的公告
1 公告基本信息
基金名稱
基金簡稱
基金主代碼
基金運作方式
基金合同生效日
基金管理人名稱
基金托管人名稱
基金注冊登記機構(gòu)名稱
公告依據(jù)
贖回起始日
轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出起始日
財通安泰利率債債券型證券投資基金
財通安泰利率債債券
022401
契約型開放式
2024年12月11日
財通基金管理有限公司
上海農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司
財通基金管理有限公司
《中華人民共和國證券投資基金法》及配套法規(guī)、《公開募集證券投資
基金信息披露管理辦法》（以下簡稱“《信息披露辦法》”）、《財通安泰利
率債債券型證券投資基金基金合同》（以下簡稱“基金合同”）、《財通安
泰利率債債券型證券投資基金招募說明書》（以下簡稱“招募說明書”）
等
2025年01月02日
2025年01月02日
注：本基金已于2024年12月16日開放日常申購（含定期定額投資）及轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入業(yè)務(wù)。
2 日常贖回及轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出業(yè)務(wù)的辦理時間
投資人在開放日辦理基金份額的贖回或轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出，具體辦理時間為上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日的交易時間，但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會的要求或基金合同的規(guī)定公告暫停贖回或轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出時除外。
若出現(xiàn)新的證券交易市場、證券交易所交易時間變更或其他特殊情況，基金管理人將視情況對前述開放日及開放時間進行相應(yīng)的調(diào)整，但將在實施日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
由于各基金銷售機構(gòu)業(yè)務(wù)系統(tǒng)及業(yè)務(wù)安排等原因，開放日的具體交易時間可能有所不同，投資人應(yīng)參照各基金銷售機構(gòu)的具體規(guī)定。
3 日常贖回業(yè)務(wù)
3.1 贖回份額限制
基金份額持有人辦理贖回時，每筆贖回申請的最低份額為1份基金份額，基金份額持有人可將其全部或部分基金份額贖回，但某筆交易類業(yè)務(wù)（如贖回、基金轉(zhuǎn)換、轉(zhuǎn)托管等）導(dǎo)致單個交易賬戶的基金份額余額少于1份時，余額部分基金份額必須一同贖回。
各銷售機構(gòu)對本基金最低贖回份額有其他規(guī)定的，以各銷售機構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)定為準。
3.2 贖回費率
贖回費用由贖回基金份額的基金份額持有人承擔(dān)，在基金份額持有人贖回基金份額時收取。本基金的贖回費率如下：
持有期（Y）
Y〈7日
Y≥7日
贖回費率
1.50%
0
（注：贖回份額的持有期限，自基金合同生效日（含）或申購申請確認日（含）起開始計算。）
本基金對持續(xù)持有期少于7日的基金份額持有人收取的贖回費，將全額計入基金財產(chǎn)。
3.3 其他與贖回相關(guān)的事項
基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，調(diào)整上述規(guī)定贖回份額的數(shù)量限制。如發(fā)生調(diào)整，基金管理人將在調(diào)整前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
發(fā)生下列情形時，基金管理人可暫停接受投資人的贖回申請或延緩支付贖回款項：
1、因不可抗力導(dǎo)致基金管理人不能支付贖回款項。
2、發(fā)生基金合同規(guī)定的暫停基金資產(chǎn)估值情況時，基金管理人可暫停接受投資人的贖回申請或延緩支付贖回款項。
3、證券交易所交易時間非正常停市，導(dǎo)致基金管理人無法計算當日基金資產(chǎn)凈值。
4、連續(xù)兩個或兩個以上開放日發(fā)生巨額贖回。
5、發(fā)生繼續(xù)接受贖回申請將損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的情形時，基金管理人可暫停接受基金份額持有人的贖回申請。
6、當前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的活躍市場價格且采用估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價值存在重大不確定性時，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認后，基金管理人應(yīng)當延緩支付贖回款項或暫停接受基金贖回申請。
7、基金管理人、基金托管人、登記機構(gòu)、銷售機構(gòu)、支付結(jié)算機構(gòu)等因異常情況導(dǎo)致基金銷售系統(tǒng)、基金銷售支付結(jié)算系統(tǒng)、基金登記系統(tǒng)、基金 會計系統(tǒng)等無法正常運行。
8、法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會認定的其他情形。
發(fā)生上述情形之一且基金管理人決定暫停贖回或延緩支付贖回款項時，基金管理人應(yīng)及時報中國證監(jiān)會備案，已確認的贖回申請，基金管理人應(yīng)足額支付；如暫時不能足額支付，應(yīng)將可支付部分按單個賬戶申請量占申請總量的比例分配給贖回申請人，未支付部分可延期支付。若出現(xiàn)上述第4項所述情形，按基金合同的相關(guān)條款處理。基金份額持有人在申請贖回時可事先選擇將當日可能未獲受理部分予以撤銷。在暫停贖回的情況消除時，基金管理人應(yīng)及時恢復(fù)贖回業(yè)務(wù)的辦理并公告。
4 日常轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)
4.1 轉(zhuǎn)換費率
1、基金轉(zhuǎn)換費用由轉(zhuǎn)出基金的贖回費用加上轉(zhuǎn)出基金與轉(zhuǎn)入基金申購補差費用兩部分構(gòu)成，具體收取情況視每次轉(zhuǎn)換時兩只基金的申購費差異情況和轉(zhuǎn)出基金的贖回費而定?；疝D(zhuǎn)換費用由基金份額持有人承擔(dān)。
?。?）基金轉(zhuǎn)換申購補差費：按照轉(zhuǎn)入基金與轉(zhuǎn)出基金的申購費的差額收取補差費。轉(zhuǎn)出基金金額所對應(yīng)的轉(zhuǎn)出基金申購費低于轉(zhuǎn)入基金的申購費的，補差費為轉(zhuǎn)入基金的申購費和轉(zhuǎn)出基金的申購費差額；轉(zhuǎn)出基金金額所對應(yīng)的轉(zhuǎn)出基金申購費高于轉(zhuǎn)入基金的申購費的，補差費為零。
?。?）轉(zhuǎn)出基金贖回費：按轉(zhuǎn)出基金正常贖回時的贖回費率收取費用。
2、基金轉(zhuǎn)換的計算公式
轉(zhuǎn)出基金贖回費=轉(zhuǎn)出基金份額×轉(zhuǎn)出基金份額凈值×轉(zhuǎn)出基金贖回費率
轉(zhuǎn)換金額=轉(zhuǎn)出基金份額×轉(zhuǎn)出基金份額凈值-轉(zhuǎn)出基金贖回費
申購補差費=轉(zhuǎn)換金額×申購補差費率/（1+申購補差費率）
轉(zhuǎn)換費用=轉(zhuǎn)出基金贖回費+申購補差費
轉(zhuǎn)入基金份額=（轉(zhuǎn)出基金份額×轉(zhuǎn)出基金份額凈值-轉(zhuǎn)換費用）/轉(zhuǎn)入基金份額凈值
3、轉(zhuǎn)換份額的計算方法舉例
假設(shè)某基金份額持有人持有財通安泰利率債債券基金份額10,000份，持有期限超過7日，現(xiàn)欲轉(zhuǎn)換為財通成長優(yōu)選混合A，T日財通安泰利率債債券的基金份額凈值為1.100元，T日財通成長優(yōu)選混合A的基金份額凈值為1.200元，則轉(zhuǎn)出基金的贖回費率為0%，申購補差費率為1.10%。轉(zhuǎn)換份額計算如下：
轉(zhuǎn)出基金贖回費=轉(zhuǎn)出基金份額×轉(zhuǎn)出基金份額凈值×轉(zhuǎn)出基金贖回費率=10,000×1.100×0%=0.00元
轉(zhuǎn)換金額=轉(zhuǎn)出基金份額×轉(zhuǎn)出基金份額凈值-轉(zhuǎn)出基金贖回費=10,000×1.100-0.00=11,000.00元
申購補差費=轉(zhuǎn)換金額×申購補差費率/（1+申購補差費率）=11,000.00×1.10%/（1+1.10%）=119.68元
轉(zhuǎn)換費用=轉(zhuǎn)出基金贖回費+申購補差費=0.00+119.68=119.68元
轉(zhuǎn)入基金份額=（轉(zhuǎn)出基金份額×轉(zhuǎn)出基金份額凈值-轉(zhuǎn)換費用）/轉(zhuǎn)入基金份額凈值=（10,000×1.100-119.68）/1.200=9,066.93份
4.2 其他與轉(zhuǎn)換相關(guān)的事項
4.2.1 轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)規(guī)則
?。?）基金轉(zhuǎn)換是指投資者可將其持有的基金管理人管理的某只開放式基金份額全部或部分轉(zhuǎn)換為基金管理人管理的另一只開放式基金?；疝D(zhuǎn)換只能在同一銷售機構(gòu)進行，轉(zhuǎn)換的兩只基金必須都是該銷售機構(gòu)代理的同一基金管理人管理的、在同一注冊登記人處注冊登記的基金。
（2）投資者辦理基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)時，轉(zhuǎn)出方的基金必須處于可贖回狀態(tài)，轉(zhuǎn)入方的基金必須處于可申購狀態(tài)。同一基金不同類別基金份額間不開放相互轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)。
?。?）基金轉(zhuǎn)換采用未知價法，即轉(zhuǎn)出/轉(zhuǎn)入基金的成交價格以轉(zhuǎn)換申請受理當日轉(zhuǎn)出/轉(zhuǎn)入基金的基金份額凈值為計算依據(jù)，投資者在辦理基金轉(zhuǎn)換時，須繳納一定的轉(zhuǎn)換費用。根據(jù)中國證監(jiān)會《開放式證券投資基金銷售費用管理規(guī)定》的相關(guān)規(guī)定，基金的轉(zhuǎn)換按照轉(zhuǎn)出基金的贖回費用加上轉(zhuǎn)出基金與轉(zhuǎn)入基金申購補差費用的標準收取費用。
①當轉(zhuǎn)出基金申購費率低于轉(zhuǎn)入基金申購費率時，補差費為按照轉(zhuǎn)出基金金額計算的申購費用差額；當轉(zhuǎn)出基金申購費率高于轉(zhuǎn)入基金申購費率時，不收取補差費。
②免申購費用的基金轉(zhuǎn)入上述其他開放式基金，補差費為轉(zhuǎn)入基金的申購費。
具體的轉(zhuǎn)換費用收取方式，參見各基金合同、招募說明書等法律文件。
?。?）基金管理人可對投資者轉(zhuǎn)換份額進行合理限額規(guī)定，如單個投資者單筆最低轉(zhuǎn)換份額、轉(zhuǎn)換后單個交易賬戶的最低持有份額等?；鸸芾砣藨?yīng)在基金招募說明書中明確載明相關(guān)規(guī)定?；鸸芾砣嗽诓挥绊懟鸱蓊~持有人實際利益的前提下，可根據(jù)市場情況調(diào)整轉(zhuǎn)出/轉(zhuǎn)入基金份額限制，但調(diào)整結(jié)果必須提前予以公告。
?。?）基金賬戶凍結(jié)期間，基金轉(zhuǎn)換申請無效。
?。?）投資者在申請基金轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出時，可對其持有的全部或部分基金份額轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出，在某一銷售機構(gòu)轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出的基金份額僅限于在該銷售機構(gòu)持有的基金份額。如單只基金設(shè)有不同的收費方式，如前端/后端收費，則投資者在申請轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出時，應(yīng)指定轉(zhuǎn)出基金份額的收費方式歸屬，每種收費方式下可轉(zhuǎn)出的基金份額僅限于在該銷售機構(gòu)持有的該收費（前端收費或后端收費）方式下持有的基金份額。
?。?）基金注冊登記機構(gòu)采用“先進先出”原則確認基金轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出申請，即先認購/申購的基金份額先轉(zhuǎn)出?；疝D(zhuǎn)換后，轉(zhuǎn)入的基金份額的持有期將自轉(zhuǎn)入的基金份額被確認之日起重新開始計算。投資者可以發(fā)起多次基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，基金轉(zhuǎn)換費用按每筆申請單獨計算。
?。?）若基金轉(zhuǎn)換申請日發(fā)生巨額贖回且基金管理人決定部分延期贖回的，基金轉(zhuǎn)出與基金贖回具有相同的優(yōu)先級，基金管理人可根據(jù)基金資產(chǎn)組合情況，決定全額轉(zhuǎn)出或部分轉(zhuǎn)出，并且對于基金轉(zhuǎn)出和基金贖回，將采取相同的比例確認（另行公告除外）。在轉(zhuǎn)出申請得到部分確認的情況下，未確認的轉(zhuǎn)出申請將不予以順延。
?。?）投資者T日提交的基金轉(zhuǎn)換申請，基金注冊登記機構(gòu)T+1日進行確認，T+2日投資者可至銷售機構(gòu)處查詢轉(zhuǎn)入基金份額。對于某些特定基金，基金管理人有權(quán)調(diào)整上述確認日規(guī)則，但須在相關(guān)基金合同、招募說明書等法律文件中載明。
?。?0）基金轉(zhuǎn)換以轉(zhuǎn)換申請受理當日的基金份額凈值為計算基準，具體計算公式如下：
轉(zhuǎn)出基金金額=轉(zhuǎn)出基金份額×轉(zhuǎn)出基金份額凈值
轉(zhuǎn)出基金贖回費=轉(zhuǎn)出基金金額×轉(zhuǎn)出基金贖回費率
申購補差費=（轉(zhuǎn)出基金金額-轉(zhuǎn)出基金贖回費）×申購補差費率/（1+申購補差費率）
轉(zhuǎn)入基金金額=轉(zhuǎn)出基金金額-轉(zhuǎn)出基金贖回費-申購補差費
轉(zhuǎn)入基金份額=轉(zhuǎn)入基金金額/轉(zhuǎn)入基金份額凈值
上述計算結(jié)果均以四舍五入的方式保留至小數(shù)點后兩位，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金資產(chǎn)承擔(dān)。
?。?1）投資者申請基金轉(zhuǎn)換須滿足各基金基金合同及招募說明書關(guān)于基金最低持有份額的規(guī)定，如果某筆轉(zhuǎn)換申請導(dǎo)致投資者在單個交易賬戶的基金份額余額少于轉(zhuǎn)出基金最低保留余額限制，基金管理人有權(quán)將投資者在該個交易賬戶的該基金剩余份額一次性全部贖回。
4.2.2 暫?；疝D(zhuǎn)換的情形及處理
出現(xiàn)下列情況之一時，本公司可以暫?；疝D(zhuǎn)換業(yè)務(wù)：
?。?）因不可抗力導(dǎo)致基金無法正常運作。
?。?）發(fā)生基金合同規(guī)定的暫?；鹳Y產(chǎn)估值情況。
?。?）證券、期貨交易場所在交易時間非正常停市或者港股通臨時停市，導(dǎo)致本公司無法計算當日基金資產(chǎn)凈值。
?。?）因市場劇烈波動或其他原因而出現(xiàn)連續(xù)巨額贖回，本公司認為有必要暫停接受該基金轉(zhuǎn)出申請。
（5）法律法規(guī)、基金合同規(guī)定或中國證監(jiān)會認定的其他情形。
發(fā)生上述情形之一或重新恢復(fù)基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)的，本公司將按《信息披露辦法》規(guī)定在中國證監(jiān)會規(guī)定媒介上公告。
4.2.3 辦理基金轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出的銷售機構(gòu)
投資人可通過財通基金直銷辦理本基金的轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出業(yè)務(wù)。其他銷售機構(gòu)對本基金轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出業(yè)務(wù)有其他規(guī)定的，以各銷售機構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)定為準，敬請投資者關(guān)注各銷售機構(gòu)開通轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出業(yè)務(wù)的公告或垂詢相關(guān)銷售機構(gòu)。
5 基金銷售機構(gòu)
5.1 直銷機構(gòu)
財通基金管理有限公司
直銷柜臺：上海市浦東新區(qū)銀城中路68號時代金融中心43/45樓
郵編：200120
客服電話：400-820-9888（免長途話費）
直銷聯(lián)系人：何亞玲
直銷專線：021-20537888
直銷傳真：021-68888169
客服郵箱：service@ctfund.com
公司網(wǎng)站：www.ctfund.com
財通基金微管家（微信號：ctfund88）
5.2 非直銷機構(gòu)
1、代銷機構(gòu)：代銷機構(gòu)信息詳見基金管理人網(wǎng)站公示。
2、基金管理人可以根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)要求，調(diào)整本基金的銷售機構(gòu)，并在基金管理人網(wǎng)站公示。
3、本基金各銷售機構(gòu)可能因業(yè)務(wù)安排、系統(tǒng)設(shè)置等原因，在辦理本基金日常贖回及轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出業(yè)務(wù)時，相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則、辦理時間和要求的資料、信息等有所區(qū)別，投資者在辦理相關(guān)業(yè)務(wù)時，除應(yīng)遵循本公告內(nèi)容外，還應(yīng)按照各銷售機構(gòu)的要求執(zhí)行。
6 基金份額凈值公告/基金收益公告的披露安排
在開始辦理基金份額申購或者贖回后，基金管理人在不晚于每個開放日的次日，通過規(guī)定網(wǎng)站、基金銷售機構(gòu)網(wǎng)站或者營業(yè)網(wǎng)點披露開放日的基金份額凈值和基金份額累計凈值。
7 其他需要提示的事項
本公告僅對本基金開放日常贖回及轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出業(yè)務(wù)的有關(guān)事項予以說明。投資者欲了解本基金的詳細情況，請登錄本基金管理人網(wǎng)站（www.ctfund.com）查閱本基金的基金合同、招募說明書等法律文件，投資者亦可撥打本基金管理人的全國統(tǒng)一客戶服務(wù)電話（400-820-9888）垂詢相關(guān)事宜。
風(fēng)險提示：
投資者申請使用網(wǎng)上交易業(yè)務(wù)前，應(yīng)認真閱讀有關(guān)網(wǎng)上交易協(xié)議、相關(guān)規(guī)則，了解網(wǎng)上交易的固有風(fēng)險，投資者應(yīng)慎重選擇，并在使用時妥善保管好網(wǎng)上交易信息，特別是賬號和密碼。
本公司承諾以誠實信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運用基金資產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益?；鸬倪^往業(yè)績及其凈值高低并不預(yù)示其未來業(yè)績表現(xiàn)。本公司提醒投資者，投資者投資于基金前應(yīng)認真閱讀基金的基金合同、招募說明書等法律文件。敬請投資者注意投資風(fēng)險。
特此公告。
財通基金管理有限公司
二〇二五年一月二日
關(guān)于財通安泰利率債債券型證券投資基金開放日常贖回及轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出業(yè)務(wù)的公告.pdf