富國安澤債券型證券投資基金招募說明書
基金管理人：富國基金管理有限公司
基金托管人：交通銀行股份有限公司
二零二四年十一月
富國安澤債券型證券投資基金 招募說明書
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重要提示
富國安澤債券型證券投資基金（以下簡稱“本基金”）已于 2024 年 10 月 12
日獲得中國證監(jiān)會準(zhǔn)予注冊的批復(fù)（證監(jiān)許可【2024】1398 號《關(guān)于準(zhǔn)予富國安
澤債券型證券投資基金注冊的批復(fù)》）。
基金管理人保證本招募說明書的內(nèi)容真實、準(zhǔn)確、完整。本招募說明書經(jīng)中
國證監(jiān)會注冊，但中國證監(jiān)會對本基金募集的注冊，并不表明其對本基金的投資
價值、收益和市場前景等做出實質(zhì)性判斷或者保證，也不表明投資于本基金沒有
風(fēng)險。
本基金投資于證券市場，基金凈值會因為證券市場波動等因素產(chǎn)生波動，投
資本基金風(fēng)險詳見招募說明書“風(fēng)險揭示”章節(jié)，包括：證券市場整體環(huán)境引發(fā)的
系統(tǒng)性風(fēng)險，個別證券特有的非系統(tǒng)性風(fēng)險，大量贖回或暴跌導(dǎo)致的流動性風(fēng)險，
基金投資過程中產(chǎn)生的操作風(fēng)險，因交收違約和投資債券引發(fā)的信用風(fēng)險，基金
投資對象與投資策略引致的特有風(fēng)險等等。本基金為債券型基金，在通常情況下
其預(yù)期收益及預(yù)期風(fēng)險水平高于貨幣市場基金，低于股票型基金和混合型基金。
投資有風(fēng)險，投資者認(rèn)購（或申購）基金前，應(yīng)認(rèn)真閱讀本招募說明書、基金
合同、基金產(chǎn)品資料概要等信息披露文件，全面認(rèn)識本基金產(chǎn)品的風(fēng)險收益特征
和產(chǎn)品特性，自主判斷基金的投資價值，并根據(jù)自身的投資目的、投資期限、投資
經(jīng)驗、資產(chǎn)狀況等判斷本基金是否和自身的風(fēng)險承受能力相適；投資者應(yīng)充分考
慮自身的風(fēng)險承受能力，理性判斷市場，對認(rèn)購（或申購）基金的意愿、時機(jī)、數(shù)
量等投資行為作出獨立決策，獲得基金投資收益，亦自行承擔(dān)基金投資中出現(xiàn)的
各類風(fēng)險。
本基金可投資國債期貨，若投資國債期貨可能面臨市場風(fēng)險、基差風(fēng)險、流
動性風(fēng)險。
本基金可投資資產(chǎn)支持證券，資產(chǎn)支持證券在國內(nèi)市場尚處發(fā)展初期，具有
低流動性、高收益的特征，并存在一定的投資風(fēng)險。
為對沖信用風(fēng)險，本基金可能投資于信用衍生品。信用衍生品的投資可能面
臨流動性風(fēng)險、償付風(fēng)險以及價格波動風(fēng)險等。
當(dāng)本基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請時，基金管理人履行相應(yīng)富國安澤債券型證券投資基金 招募說明書
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程序后，可以啟用側(cè)袋機(jī)制，具體詳見基金合同和招募說明書的有關(guān)章節(jié)。側(cè)袋
機(jī)制實施期間，基金管理人將對基金簡稱進(jìn)行特殊標(biāo)識，并不辦理側(cè)袋賬戶的申
購贖回。請基金份額持有人仔細(xì)閱讀相關(guān)內(nèi)容并關(guān)注本基金啟用側(cè)袋機(jī)制時的特
定風(fēng)險。
基金合同生效后，連續(xù) 50 個工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿 200 人或者
基金資產(chǎn)凈值低于 5000 萬元情形的，基金合同終止，不需召開基金份額持有人大
會。因而，本基金存在著無法存續(xù)的風(fēng)險。
因基金合同而產(chǎn)生的或與基金合同有關(guān)的一切爭議，應(yīng)通過友好協(xié)商或者調(diào)
解解決。當(dāng)事人不愿通過協(xié)商、調(diào)解解決或者協(xié)商、調(diào)解不成的，任何一方當(dāng)事人
均有權(quán)將爭議提交上海國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會，按照該會當(dāng)時有效的仲裁規(guī)則
進(jìn)行仲裁，仲裁的地點為上海市。仲裁裁決是終局的，并對各方當(dāng)事人具有約束
力。除非仲裁裁決另有規(guī)定，仲裁費、律師費由敗訴方承擔(dān)。
基金的過往業(yè)績并不預(yù)示其未來表現(xiàn)?；鸸芾砣斯芾淼钠渌鸬臉I(yè)績并
不構(gòu)成新基金業(yè)績表現(xiàn)的保證?；鸸芾砣艘勒浙”M職守、誠實信用、謹(jǐn)慎勤勉
的原則管理和運用基金財產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益?；?br/>管理人提醒投資者基金投資的“買者自負(fù)”原則，在投資者作出投資決策后，基金
運營狀況與基金凈值變化引致的投資風(fēng)險，由投資者自行負(fù)責(zé)。
本基金單一投資者持有基金份額數(shù)不得達(dá)到或超過基金總份額的 50%，但在
基金運作過程中因基金份額贖回等情形導(dǎo)致被動達(dá)到或超過 50%的情形除外。法
律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。 富國安澤債券型證券投資基金 招募說明書
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目 錄
重要提示 ............................................................ 1
目 錄 ............................................................... 3
第一部分 前言 ...................................................... 4
第二部分 釋義 ...................................................... 5
第三部分 基金管理人 ............................................... 11
第四部分 基金托管人 ............................................... 23
第五部分 相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu) ............................................. 27
第六部分 基金的募集 ............................................... 29
第七部分 基金合同的生效 ........................................... 35
第八部分 基金份額的申購與贖回 ..................................... 36
第九部分 基金的投資 ............................................... 49
第十部分 基金的財產(chǎn) ............................................... 57
第十一部分 基金資產(chǎn)的估值 ......................................... 58
第十二部分 基金的收益與分配 ....................................... 64
第十三部分 基金的費用與稅收 ....................................... 66
第十四部分 基金的會計與審計 ....................................... 69
第十五部分 基金的信息披露 ......................................... 70
第十六部分 側(cè)袋機(jī)制 ............................................... 77
第十七部分 風(fēng)險揭示 ............................................... 80
第十八部分 基金合同的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算 ................... 88
第十九部分 基金合同的內(nèi)容摘要 ..................................... 90
第二十部分 基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要 ................................ 107
第二十一部分 對基金份額持有人的服務(wù) .............................. 122
第二十二部分 招募說明書的存放及查閱方式 .......................... 124
第二十三部分 備查文件 ............................................ 125
富國安澤債券型證券投資基金 招募說明書
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第一部分 前言
本招募說明書依據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡稱“《基金法》”）、
《公開募集證券投資基金運作管理辦法》（以下簡稱“《運作辦法》”）、《公開募集
證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》（以下簡稱“《銷售辦法》”）、《公開募集證
券投資基金信息披露管理辦法》（以下簡稱“《信息披露辦法》”）、《公開募集開放
式證券投資基金流動性風(fēng)險管理規(guī)定》（以下簡稱“《流動性風(fēng)險管理規(guī)定》”）和
其他有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，以及《富國安澤債券型證券投資基金基金合同》（以下
簡稱“基金合同”）編寫。
本招募說明書闡述了富國安澤債券型證券投資基金的投資目標(biāo)、策略、風(fēng)險、
費率等與投資者投資決策有關(guān)的全部必要事項，投資者在做出投資決策前應(yīng)仔細(xì)
閱讀本招募說明書。
本基金管理人承諾本招募說明書不存在任何虛假內(nèi)容、誤導(dǎo)性陳述或重大遺
漏，并對其真實性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)法律責(zé)任。
本基金是根據(jù)本招募說明書所載明的資料申請募集的。本招募說明書由富國
基金管理有限公司解釋。本基金管理人沒有委托或授權(quán)任何其他人提供未在本招
募說明書中載明的信息，或?qū)Ρ菊心颊f明書做出任何解釋或者說明。
本招募說明書根據(jù)本基金的基金合同編寫，并經(jīng)中國證監(jiān)會注冊?；鸷贤?br/>是約定基金合同當(dāng)事人之間權(quán)利、義務(wù)的法律文件?；鹜顿Y者自依基金合同取
得基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同的當(dāng)事人，其持有基金份額的行
為本身即表明其對基金合同的承認(rèn)和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有
關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)?；鹜顿Y者欲了解基金份額持有人的權(quán)利和義務(wù)，
應(yīng)詳細(xì)查閱基金合同。 富國安澤債券型證券投資基金 招募說明書
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第二部分 釋義
在本招募說明書中，除非文意另有所指，下列詞語或簡稱具有如下含義：
1、基金或本基金：指富國安澤債券型證券投資基金
2、基金管理人：指富國基金管理有限公司
3、基金托管人：指交通銀行股份有限公司
4、基金合同：指《富國安澤債券型證券投資基金基金合同》及對基金合同的
任何有效修訂和補(bǔ)充
5、托管協(xié)議：指基金管理人與基金托管人就本基金簽訂之《富國安澤債券型
證券投資基金托管協(xié)議》及對該托管協(xié)議的任何有效修訂和補(bǔ)充
6、招募說明書或本招募說明書：指《富國安澤債券型證券投資基金招募說明
書》及其更新
7、基金產(chǎn)品資料概要：指《富國安澤債券型證券投資基金基金產(chǎn)品資料概要》
及其更新
8、基金份額發(fā)售公告：指《富國安澤債券型證券投資基金基金份額發(fā)售公告》
9、法律法規(guī)：指中國現(xiàn)行有效并公布實施的法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件、
司法解釋、行政規(guī)章以及其他對基金合同當(dāng)事人有約束力的決定、決議、通知等
10、《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日經(jīng)第十屆全國人民代表大會常務(wù)委員會
第五次會議通過，經(jīng) 2012 年 12 月 28 日第十一屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第
三十次會議修訂，自 2013 年 6 月 1 日起實施，并經(jīng) 2015 年 4 月 24 日第十二屆全
國人民代表大會常務(wù)委員會第十四次會議《全國人民代表大會常務(wù)委員會關(guān)于修
改<中華人民共和國港口法>等七部法律的決定》修正的《中華人民共和國證券投
資基金法》及頒布機(jī)關(guān)對其不時做出的修訂
11、《銷售辦法》：指中國證監(jiān)會 2020 年 8 月 28 日頒布、同年 10 月 1 日實施
的《公開募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對其不時做出的
修訂
12、《信息披露辦法》：指中國證監(jiān)會 2019 年 7 月 26 日頒布、同年 9 月 1 日
實施的，并經(jīng) 2020 年 3 月 20 日中國證監(jiān)會《關(guān)于修改部分證券期貨規(guī)章的決定》
修正的《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對其不時做出的富國安澤債券型證券投資基金 招募說明書
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修訂
13、《運作辦法》：指中國證監(jiān)會 2014 年 7 月 7 日頒布、同年 8 月 8 日實施的
《公開募集證券投資基金運作管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對其不時做出的修訂
14、《流動性風(fēng)險管理規(guī)定》：指中國證監(jiān)會 2017 年 8 月 31 日頒布、同年 10
月 1 日實施的《公開募集開放式證券投資基金流動性風(fēng)險管理規(guī)定》及頒布機(jī)關(guān)
對其不時做出的修訂
15、中國證監(jiān)會：指中國證券監(jiān)督管理委員會
16、銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)：指中國人民銀行和/或國家金融監(jiān)督管理總局
17、基金合同當(dāng)事人：指受基金合同約束，根據(jù)基金合同享有權(quán)利并承擔(dān)義
務(wù)的法律主體，包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人
18、個人投資者：指依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定可投資于證券投資基金的自然人
19、機(jī)構(gòu)投資者：指依法可以投資證券投資基金的、在中華人民共和國境內(nèi)
合法登記并存續(xù)或經(jīng)有關(guān)政府部門批準(zhǔn)設(shè)立并存續(xù)的企業(yè)法人、事業(yè)法人、社會
團(tuán)體或其他組織
20、合格境外投資者：指符合《合格境外機(jī)構(gòu)投資者和人民幣合格境外機(jī)構(gòu)
投資者境內(nèi)證券期貨投資管理辦法》（及頒布機(jī)關(guān)對其不時做出的修訂）及相關(guān)法
律法規(guī)規(guī)定，經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，使用來自境外的資金進(jìn)行境內(nèi)證券期貨投資的
境外機(jī)構(gòu)投資者，包括合格境外機(jī)構(gòu)投資者和人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者
21、投資人、投資者：指個人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、合格境外投資者以及法律
法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資人的合稱
22、基金份額持有人：指依基金合同和招募說明書合法取得基金份額的投資
人
23、基金銷售業(yè)務(wù)：指基金管理人或銷售機(jī)構(gòu)宣傳推介基金，發(fā)售基金份額，
辦理基金份額的申購、贖回、轉(zhuǎn)換、轉(zhuǎn)托管及定期定額投資等業(yè)務(wù)
24、銷售機(jī)構(gòu)：指富國基金管理有限公司以及符合《銷售辦法》和中國證監(jiān)會
規(guī)定的其他條件，取得基金銷售業(yè)務(wù)資格并與基金管理人簽訂了基金銷售服務(wù)協(xié)
議，辦理基金銷售業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)
25、登記業(yè)務(wù)：指基金登記、存管、過戶、清算和結(jié)算業(yè)務(wù)，具體內(nèi)容包括投
資人基金賬戶的建立和管理、基金份額登記、基金銷售業(yè)務(wù)的確認(rèn)、清算和結(jié)算、富國安澤債券型證券投資基金 招募說明書
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代理發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊和辦理非交易過戶等
26、登記機(jī)構(gòu)：指辦理登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)?；鸬牡怯洐C(jī)構(gòu)為富國基金管理有
限公司或接受富國基金管理有限公司委托代為辦理登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)
27、基金賬戶：指登記機(jī)構(gòu)為投資人開立的、記錄其持有的、基金管理人所管
理的基金份額余額及其變動情況的賬戶
28、基金交易賬戶：指銷售機(jī)構(gòu)為投資人開立的、記錄投資人通過該銷售機(jī)
構(gòu)辦理認(rèn)購、申購、贖回、轉(zhuǎn)換、轉(zhuǎn)托管及定期定額投資等業(yè)務(wù)而引起的基金份額
變動及結(jié)余情況的賬戶
29、基金合同生效日：指基金募集達(dá)到法律法規(guī)規(guī)定及基金合同規(guī)定的條件，
基金管理人向中國證監(jiān)會辦理基金備案手續(xù)完畢，并獲得中國證監(jiān)會書面確認(rèn)的
日期
30、基金合同終止日：指基金合同規(guī)定的基金合同終止事由出現(xiàn)后，基金財
產(chǎn)清算完畢，清算結(jié)果報中國證監(jiān)會備案并予以公告的日期
31、基金募集期：指自基金份額發(fā)售之日起至發(fā)售結(jié)束之日止的期間，最長
不得超過 3 個月
32、存續(xù)期：指基金合同生效至終止之間的不定期期限
33、工作日：指上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日
34、T 日：指銷售機(jī)構(gòu)在規(guī)定時間受理投資人申購、贖回或其他業(yè)務(wù)申請的開
放日
35、T+n 日：指自 T 日起第 n 個工作日（不包含 T 日） ，n 為自然數(shù)
36、開放日：指為投資人辦理基金份額申購、贖回或其他業(yè)務(wù)的工作日
37、開放時間：指開放日基金接受申購、贖回或其他交易的時間段
38、《業(yè)務(wù)規(guī)則》：指《富國基金管理有限公司開放式基金業(yè)務(wù)規(guī)則》，是規(guī)范
基金管理人所管理的開放式證券投資基金登記方面的業(yè)務(wù)規(guī)則，由基金管理人和
投資人共同遵守
39、認(rèn)購：指在基金募集期內(nèi)，投資者根據(jù)基金合同和招募說明書的規(guī)定申
請購買基金份額的行為
40、申購：指基金合同生效后，投資者根據(jù)基金合同和招募說明書的規(guī)定申
請購買基金份額的行為 富國安澤債券型證券投資基金 招募說明書
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41、贖回：指基金合同生效后，基金份額持有人按基金合同和招募說明書規(guī)
定的條件要求將基金份額兌換為現(xiàn)金的行為
42、基金轉(zhuǎn)換：指基金份額持有人按照基金合同和基金管理人屆時有效公告
規(guī)定的條件，申請將其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份額轉(zhuǎn)換為基金
管理人管理的其他基金基金份額的行為
43、轉(zhuǎn)托管：指基金份額持有人在本基金的不同銷售機(jī)構(gòu)之間實施的變更所
持基金份額銷售機(jī)構(gòu)的操作
44、定期定額投資計劃：指投資人通過有關(guān)銷售機(jī)構(gòu)提出申請，約定每期申
購日、扣款金額及扣款方式，由銷售機(jī)構(gòu)于每期約定扣款日在投資人指定銀行賬
戶內(nèi)自動完成扣款及受理基金申購申請的一種投資方式
45、巨額贖回：指本基金單個開放日，基金凈贖回申請（贖回申請份額總數(shù)加
上基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出申請份額總數(shù)后扣除申購申請份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請
份額總數(shù)后的余額）超過上一開放日基金總份額的 10%
46、元：指人民幣元
47、基金收益：指基金投資所得債券利息、買賣證券價差、銀行存款利息、已
實現(xiàn)的其他合法收入及因運用基金財產(chǎn)帶來的成本和費用的節(jié)約
48、基金資產(chǎn)總值：指基金擁有的各類有價證券、銀行存款本息、基金應(yīng)收款
項及其他資產(chǎn)的價值總和
49、基金資產(chǎn)凈值：指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價值
50、基金份額凈值：指計算日基金資產(chǎn)凈值除以計算日基金份額總數(shù)
51、基金資產(chǎn)估值：指計算評估基金資產(chǎn)和負(fù)債的價值，以確定基金資產(chǎn)凈
值和基金份額凈值的過程
52、規(guī)定媒介：指符合中國證監(jiān)會規(guī)定條件的用以進(jìn)行信息披露的全國性報
刊及《信息披露辦法》規(guī)定的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（包括基金管理人網(wǎng)站、基金托管人網(wǎng)
站、中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站）等媒介
53、銷售服務(wù)費：指從基金財產(chǎn)中計提的，用于本基金市場推廣、銷售以及基
金份額持有人服務(wù)的費用
54、基金份額類別：指根據(jù)認(rèn)購費、申購費、銷售服務(wù)費收取方式的不同將基
金份額分為不同的類別，各基金份額類別分別設(shè)置代碼，分別計算和公告基金份富國安澤債券型證券投資基金 招募說明書
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額凈值和基金份額累計凈值
55、A 類基金份額：指在投資者認(rèn)/申購時收取認(rèn)/申購費，但不再從本類別基
金財產(chǎn)中計提銷售服務(wù)費的一類基金份額
56、C 類基金份額：指在投資者認(rèn)/申購時不收取認(rèn)/申購費，但從本類別基金
資產(chǎn)中計提銷售服務(wù)費的一類基金份額
57、流動性受限資產(chǎn)：指由于法律法規(guī)、監(jiān)管、合同或操作障礙等原因無法以
合理價格予以變現(xiàn)的資產(chǎn)，包括但不限于到期日在 10 個交易日以上的逆回購與銀
行定期存款（含協(xié)議約定有條件提前支取的銀行存款）、資產(chǎn)支持證券、因發(fā)行人
債務(wù)違約無法進(jìn)行轉(zhuǎn)讓或交易的債券等
58、信用衍生品：指符合證券交易所或銀行間市場相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，專門用于
管理信用風(fēng)險的信用衍生工具
59、信用保護(hù)買方：亦稱信用保護(hù)購買方，指接受信用風(fēng)險保護(hù)的一方
60、信用保護(hù)賣方：亦稱信用保護(hù)提供方，指提供信用風(fēng)險保護(hù)的一方
61、名義本金：亦稱交易名義本金，指一筆為信用衍生品交易提供信用風(fēng)險
保護(hù)的金額，各項支付和結(jié)算以此金額為計算基準(zhǔn)
62、擺動定價機(jī)制：指當(dāng)開放式基金遭遇大額申購贖回時，通過調(diào)整基金份
額凈值的方式，將基金調(diào)整投資組合的市場沖擊成本分配給實際申購、贖回的投
資者，從而減少對存量基金份額持有人利益的不利影響，確保投資人的合法權(quán)益
不受損害并得到公平對待
63、側(cè)袋機(jī)制：指將基金投資組合中的特定資產(chǎn)從原有賬戶分離至一個專門
賬戶進(jìn)行處置清算，目的在于有效隔離并化解風(fēng)險，確保投資者得到公平對待，
屬于流動性風(fēng)險管理工具。側(cè)袋機(jī)制實施期間，原有賬戶稱為主袋賬戶，專門賬
戶稱為側(cè)袋賬戶
64、特定資產(chǎn)：包括：（一）無可參考的活躍市場價格且采用估值技術(shù)仍導(dǎo)致
公允價值存在重大不確定性的資產(chǎn)；（二）按攤余成本計量且計提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備仍
導(dǎo)致資產(chǎn)價值存在重大不確定性的資產(chǎn)；（三）其他資產(chǎn)價值存在重大不確定性的
資產(chǎn)
65、不可抗力：指基金合同當(dāng)事人不能預(yù)見、不能避免且不能克服的客觀事
件 富國安澤債券型證券投資基金 招募說明書
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以上釋義中涉及法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則的內(nèi)容，法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則修訂后，如
適用本基金，相關(guān)內(nèi)容以修訂后法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則為準(zhǔn)。 富國安澤債券型證券投資基金 招募說明書
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第三部分 基金管理人
一、基金管理人概況
名稱：富國基金管理有限公司
注冊地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)世紀(jì)大道 1196 號世紀(jì)匯辦公樓二座
27-30 層
辦公地址：上海市浦東新區(qū)世紀(jì)大道 1196 號世紀(jì)匯二座 27-30 層
法定代表人：裴長江
總經(jīng)理：陳戈
成立日期：1999 年 4 月 13 日
電話：（021）20361818
傳真：（021）20361616
聯(lián)系人：趙瑛
注冊資本：5.2 億元人民幣
股權(quán)結(jié)構(gòu)（截止于 2024 年 10 月 31 日）：
股東名稱 出資比例
海通證券股份有限公司 27.775%
申萬宏源證券有限公司 27.775%
加拿大蒙特利爾銀行 27.775%
山東省金融資產(chǎn)管理股份有限公司 16.675%
二、主要人員情況
1、董事會成員
裴長江先生，董事長，研究生學(xué)歷?，F(xiàn)任海通證券股份有限公司董事會秘書、
工會主席。歷任上海萬國證券公司研究部研究員、閘北營業(yè)部總經(jīng)理助理、總經(jīng)
理，申銀萬國證券公司閘北營業(yè)部總經(jīng)理、浙江管理總部副總經(jīng)理、經(jīng)紀(jì)總部副
總經(jīng)理，華寶信托投資有限責(zé)任公司投資總監(jiān)，華寶興業(yè)基金管理有限公司董事
兼總經(jīng)理，海通證券股份有限公司副總經(jīng)理。
陳戈先生，董事，研究生學(xué)歷?，F(xiàn)任富國基金管理有限公司總經(jīng)理。歷任國泰
君安證券有限責(zé)任公司研究所研究員，富國基金管理有限公司研究員、基金經(jīng)理、富國安澤債券型證券投資基金 招募說明書
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研究部總經(jīng)理、總經(jīng)理助理、副總經(jīng)理，2005 年 4 月至 2014 年 4 月任富國天益價
值證券投資基金基金經(jīng)理。
William Bamber，董事，碩士，特許金融分析師?，F(xiàn)任蒙特利爾銀行環(huán)球資產(chǎn)
管理首席執(zhí)行官。歷任多倫多證券交易所做市商助理，加拿大帝國商業(yè)銀行伍德
崗迪證券公司固定收入銷售和交易員、金融產(chǎn)品部執(zhí)行總監(jiān)，加拿大帝國商業(yè)銀
行世界市場公司金融產(chǎn)品部執(zhí)行總監(jiān)，Corp Capital 銀行結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品主管，美國匯
豐銀行結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品部高級副總裁，美國貝爾斯登公司結(jié)構(gòu)化權(quán)益類產(chǎn)品高級董事
總經(jīng)理，加拿大帝國商業(yè)銀行結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品部全球負(fù)責(zé)人、董事總經(jīng)理兼財富解決
方案中心負(fù)責(zé)人，蒙特利爾銀行環(huán)球資產(chǎn)管理聯(lián)席首席執(zhí)行官。
方榮義先生，董事，副董事長，博士，高級會計師?，F(xiàn)任申萬宏源集團(tuán)股份有
限公司和申萬宏源證券有限公司黨委副書記、監(jiān)事會主席，申萬宏源證券有限公
司工會主席；兼任中國證券業(yè)協(xié)會財務(wù)會計專業(yè)委員會副主任委員；兼任華東政
法大學(xué)兼職/客座教授；兼任中國上市公司協(xié)會監(jiān)事會專業(yè)委員會主任委員；兼任
證通股份有限公司監(jiān)事；兼任上海申萬宏源公益基金會理事長。歷任北京用友電
子財務(wù)技術(shù)有限公司研究所信息中心副主任，廈門大學(xué)工商管理教育中心任副教
授，中國人民銀行深圳市中心支行會計處員工、助理調(diào)研員（副處級）、副處長，
中國人民銀行深圳市中心支行非銀行金融機(jī)構(gòu)監(jiān)管處處長，中國銀監(jiān)會深圳監(jiān)管
局財務(wù)會計處處長，中國銀監(jiān)會深圳監(jiān)管局國有銀行監(jiān)管處處長，申銀萬國證券
股份有限公司財務(wù)總監(jiān)，申萬宏源證券有限公司副總經(jīng)理、執(zhí)行委員會成員、財
務(wù)總監(jiān)、董事會秘書、首席風(fēng)險官，中國上市公司協(xié)會監(jiān)事會專業(yè)委員會副主任
委員。
吳斌先生，董事，研究生學(xué)歷?，F(xiàn)任海通證券股份有限公司機(jī)構(gòu)銷售部總經(jīng)
理。歷任財富證券有限責(zé)任公司債券融資部高級經(jīng)理，海通證券股份有限公司債
券部融資發(fā)行部項目經(jīng)理、業(yè)務(wù)員，債券部副總裁，債券融資部總經(jīng)理助理、副總
經(jīng)理，上海債券融資部總經(jīng)理。
吳惠明先生，董事，碩士。現(xiàn)任申萬宏源證券有限公司內(nèi)核負(fù)責(zé)人、內(nèi)核評審
總部總經(jīng)理。歷任上海申銀證券公司浦西管理總部交易部員工，申銀萬國證券股
份有限公司經(jīng)紀(jì)管理總部員工、辦公室秘書、固定收益總部財務(wù)經(jīng)理、黨委辦公富國安澤債券型證券投資基金 招募說明書
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室主任兼黨委組織部副部長、人力資源總部副總經(jīng)理，申萬宏源證券有限公司黨
建工作部/黨委辦公室主任，申萬宏源證券有限公司計劃財務(wù)管理總部總經(jīng)理。
張曉燕女士，董事，博士?，F(xiàn)任蒙特利爾銀行亞洲區(qū)和蒙特利爾銀行（中國）
有限公司首席風(fēng)險官。歷任美國加州理工學(xué)院化學(xué)系研究員，加拿大多倫多大學(xué)
化學(xué)系助理教授，蒙特利爾銀行企業(yè)操作風(fēng)險部高級分析師、高級風(fēng)險經(jīng)理和部
門總監(jiān)，道明證券交易風(fēng)險管理部副總裁兼總監(jiān)，華僑銀行全球風(fēng)險管理部副總
裁、市場風(fēng)險管控及分析主管，新加坡交易所風(fēng)險管理部高級副總裁和風(fēng)險管理
主管。
高峰先生，董事，研究生學(xué)歷。現(xiàn)任山東省金融資產(chǎn)管理股份有限公司投資
運營部（審計部）部長。歷任萬隆亞洲會計師事務(wù)所有限公司山東分所職員，國富
浩華會計師事務(wù)所有限公司山東分所職員，瑞華會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）
山東分所項目經(jīng)理、注冊會計師，山東省魯信投資控股集團(tuán)有限公司投資發(fā)展部
（產(chǎn)權(quán)管理部）業(yè)務(wù)主管，山東省金融資產(chǎn)管理股份有限公司財務(wù)管理副部長（主
持工作），財務(wù)管理部部長。
李彧先生，獨立董事，研究生學(xué)歷，高級經(jīng)濟(jì)師?，F(xiàn)任上海紫江（集團(tuán)）有限
公司副董事長、執(zhí)行副總裁，上海威爾泰工業(yè)自動化股份有限公司董事長，上海
紫竹高新區(qū)（集團(tuán)）有限公司副董事長。歷任上海紫江（集團(tuán)）有限公司研究室科
長、總裁室經(jīng)理、總裁特別助理、董事、副總裁，上海紫江企業(yè)集團(tuán)股份有限公司
董事長。
何偉先生，獨立董事，研究生學(xué)歷，經(jīng)濟(jì)師?，F(xiàn)已退休。歷任君安證券有限公
司投資二部經(jīng)理、總裁辦公室主任、資產(chǎn)管理公司常務(wù)副總經(jīng)理、上海營業(yè)部總
經(jīng)理、黑龍江營業(yè)部總經(jīng)理、北京總部總經(jīng)理；國泰君安證券股份有限公司總裁
助理兼深圳分公司總經(jīng)理，總裁助理兼企業(yè)融資部總監(jiān)、總裁助理兼總裁辦公室
主任、副總裁；長城證券股份有限公司總裁兼任長城基金管理有限公司董事長；
上海證券有限責(zé)任公司董事長。
許濬先生，獨立董事，博士，現(xiàn)任香港大學(xué)經(jīng)管學(xué)院教授、香港大學(xué)經(jīng)管學(xué)院
環(huán)球商業(yè)管理學(xué)碩士項目總監(jiān)。歷任香港科技大學(xué)管理學(xué)系助理教授，香港中文
大學(xué)跨國商業(yè)學(xué)系副教授、管理學(xué)系教授，香港大學(xué)經(jīng)管學(xué)院副院長。 富國安澤債券型證券投資基金 招募說明書
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王敘果女士，獨立董事，博士?，F(xiàn)任南京審計大學(xué)金融學(xué)教授、碩士生導(dǎo)師，
從事金融學(xué)教學(xué)科研工作。歷任安徽銅陵財經(jīng)?？茖W(xué)校（現(xiàn)銅陵學(xué)院）財金系講
師、副教授，南京審計學(xué)院副教授。
2、監(jiān)事會成員
孟祥元先生，監(jiān)事長，研究生學(xué)歷?，F(xiàn)任山東省魯信投資控股集團(tuán)有限公司
投資發(fā)展部（基金管理部、戰(zhàn)略規(guī)劃部）部長。歷任中國重汽集團(tuán)濟(jì)南橋箱有限公
司職員，中國重型汽車有限公司證券部政策研究員，山東省魯信投資控股集團(tuán)有
限公司產(chǎn)權(quán)管理部、投資發(fā)展部（產(chǎn)權(quán)管理部）一級職員、高級職員，山東省金融
資產(chǎn)管理股份有限公司股權(quán)投資部副總經(jīng)理（主持工作），山東省金融資產(chǎn)管理股
份有限公司總經(jīng)理助理兼黨委辦公室、董事會辦公室主任及綜合管理部部長，山
東省金融資產(chǎn)管理股份有限公司黨委辦公室、董事會辦公室主任及綜合管理部部
長，山東省金融資產(chǎn)管理股份有限公司董事會辦公室主任、綜合管理部部長，山
東省金融資產(chǎn)管理股份有限公司董事會秘書、黨委副書記。
葉康先生，監(jiān)事，博士?，F(xiàn)任海通證券股份有限公司金融產(chǎn)品部總經(jīng)理。歷任
上海證券交易所博士后，海通證券股份有限公司銷售交易總部網(wǎng)站策劃及維護(hù)，
柜臺市場部員工、產(chǎn)品管理部副經(jīng)理、產(chǎn)品管理部經(jīng)理，云南分公司黨總支書記、
副總經(jīng)理（主持工作）、總經(jīng)理。
趙偉先生，監(jiān)事，碩士?，F(xiàn)任申萬宏源證券有限公司法律合規(guī)總部副總經(jīng)理。
歷任申銀萬國證券股份有限公司崇明營業(yè)部員工、稽核總部審計部員工、合規(guī)與
風(fēng)險管理總部合規(guī)督導(dǎo)部經(jīng)理，申萬宏源證券有限公司合規(guī)與風(fēng)險管理中心合規(guī)
綜合部業(yè)務(wù)董事、綜合管理總部綜合行政部經(jīng)理、法律合規(guī)總部合規(guī)綜合部經(jīng)理、
反洗錢部經(jīng)理、法律合規(guī)總部總經(jīng)理助理。
趙士毅先生，監(jiān)事，碩士?，F(xiàn)任蒙特利爾銀行香港分行董事總經(jīng)理、亞洲企業(yè)
投資發(fā)展部負(fù)責(zé)人。歷任中國銀聯(lián)股份有限公司國際業(yè)務(wù)總部亞太業(yè)務(wù)發(fā)展業(yè)務(wù)
主管，西班牙對外銀行中國區(qū)執(zhí)行董事、業(yè)務(wù)發(fā)展主管、中國區(qū)私人銀行副總裁、
中信-西班牙對外銀行私人銀行管理團(tuán)隊成員、亞洲零售銀行助理副總裁、西班牙
對外銀行全球青年領(lǐng)導(dǎo)層培訓(xùn)生，上海復(fù)星高科技（集團(tuán)）有限公司國際發(fā)展部
執(zhí)行總經(jīng)理兼集團(tuán)財富管理和私人銀行委員會委員，蒙特利爾銀行（中國）有限
公司亞洲區(qū)戰(zhàn)略發(fā)展總監(jiān)，蒙特利爾銀行（中國）有限公司董事總經(jīng)理。 富國安澤債券型證券投資基金 招募說明書
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高玲女士，監(jiān)事，研究生學(xué)歷。現(xiàn)任富國基金集中交易部風(fēng)控副總監(jiān)兼資深
風(fēng)險管理經(jīng)理。歷任安永華明會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）高級審計員，富國基
金高級合規(guī)管理經(jīng)理、合規(guī)稽核部合規(guī)稽核總監(jiān)助理、高級風(fēng)險管理經(jīng)理、集中
交易部風(fēng)控總監(jiān)助理。
馬蘭女士，監(jiān)事，研究生學(xué)歷。現(xiàn)任富國基金營銷管理部市場策略總監(jiān)助理
兼高級市場策略經(jīng)理。歷任營銷策劃經(jīng)理、高級營銷策劃經(jīng)理。
黃寶菊女士，監(jiān)事，研究生學(xué)歷?，F(xiàn)任富國基金人力資源部人力資源總監(jiān)兼
高級人力資源經(jīng)理。歷任太原師范學(xué)院行政管理，上海金融學(xué)院行政管理，富國
基金人力資源專員、人力資源經(jīng)理、人力資源部人力資源總監(jiān)助理、人力資源部
人力資源副總監(jiān)。
馬維娜女士，監(jiān)事，本科學(xué)歷。現(xiàn)任富國基金合規(guī)稽核部合規(guī)稽核總監(jiān)兼資
深法律合規(guī)經(jīng)理。歷任上海源泰律師事務(wù)所執(zhí)業(yè)律師，嘉合基金管理有限公司法
務(wù)，富國基金助理信息披露與法務(wù)員、高級法律合規(guī)經(jīng)理、合規(guī)稽核部合規(guī)稽核
總監(jiān)助理、合規(guī)稽核部合規(guī)稽核副總監(jiān)。
3、督察長
趙瑛女士，研究生學(xué)歷，碩士學(xué)位。曾任職于海通證券有限公司投資銀行總
部、國際業(yè)務(wù)部；上海國盛（集團(tuán)）有限公司資產(chǎn)管理部、風(fēng)險管理部；海通證券
股份有限公司合規(guī)與風(fēng)險管理總部；上海海通證券資產(chǎn)管理有限公司合規(guī)與風(fēng)控
部；2015 年 7 月加入富國基金管理有限公司，歷任監(jiān)察稽核部總經(jīng)理?，F(xiàn)任富國
基金管理有限公司督察長。
4、經(jīng)營管理層人員
陳戈先生，總經(jīng)理（簡歷請參見上述關(guān)于董事的介紹）。
林志松先生，本科學(xué)歷，工商管理碩士學(xué)位。曾任漳州進(jìn)出口商品檢驗局秘
書、晉江進(jìn)出口商品檢驗局辦事處負(fù)責(zé)人、廈門證券公司業(yè)務(wù)經(jīng)理；1998 年 10 月
參與富國基金管理有限公司籌備，歷任監(jiān)察稽核部稽察員、高級稽察員、部門副
經(jīng)理、部門經(jīng)理、督察長、首席信息官，現(xiàn)任富國基金管理有限公司副總經(jīng)理。
陸文佳女士，研究生學(xué)歷，碩士學(xué)位。曾任中國建設(shè)銀行上海市分行職員，華
安基金管理有限公司市場總監(jiān)、副營銷總裁；2014 年 5 月加入富國基金管理有限
公司，現(xiàn)任富國基金管理有限公司副總經(jīng)理。 富國安澤債券型證券投資基金 招募說明書
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李笑薇女士，研究生學(xué)歷，博士學(xué)位，高級經(jīng)濟(jì)師。曾任國家教委外資貸款辦
公室項目官員，摩根士丹利資本國際 Barra 公司（MSCI BARRA）BARRA 股票風(fēng)
險評估部高級研究員，巴克萊國際投資管理公司（Barclays Global Investors）大中
華主動股票投資總監(jiān)、高級基金經(jīng)理及高級研究員；2009 年 6 月加入富國基金管
理有限公司，歷任基金經(jīng)理、量化與海外投資部總經(jīng)理、公司總經(jīng)理助理，現(xiàn)任富
國基金管理有限公司副總經(jīng)理兼基金經(jīng)理。
朱少醒先生，研究生學(xué)歷，博士學(xué)位。2000 年 6 月加入富國基金管理有限公
司，歷任產(chǎn)品開發(fā)主管、基金經(jīng)理助理、基金經(jīng)理、研究部總經(jīng)理、權(quán)益投資部總
經(jīng)理、公司總經(jīng)理助理，現(xiàn)任富國基金管理有限公司副總經(jīng)理兼基金經(jīng)理。
李強(qiáng)先生，研究生學(xué)歷，碩士學(xué)位，曾任蘇州大學(xué)助教，上海銀行信息技術(shù)部
高級經(jīng)理助理；自 2014 年 3 月加入富國基金管理有限公司，歷任客服與電子商務(wù)
部副總經(jīng)理、信息技術(shù)部副總經(jīng)理、信息技術(shù)部總經(jīng)理兼數(shù)字金融業(yè)務(wù)部副總經(jīng)
理，現(xiàn)任富國基金管理有限公司首席信息官兼信息技術(shù)部總經(jīng)理、數(shù)字金融業(yè)務(wù)
部副總經(jīng)理。
5、本基金基金經(jīng)理
吳旅忠，碩士，曾任國泰君安證券投資經(jīng)理，中銀基金管理有限公司基金經(jīng)
理；自 2018 年 10 月加入富國基金管理有限公司，自 2019 年 1 月起歷任固定收益
基金經(jīng)理、固定收益策略研究部固定收益投資總監(jiān)助理、固定收益策略研究部固
定收益投資副總監(jiān)；現(xiàn)任富國基金固定收益策略研究部副總經(jīng)理，兼任富國基金
固定收益基金經(jīng)理。自 2019 年 02 月起任富國安益貨幣市場基金(原富國收益寶貨
幣市場基金)基金經(jīng)理；自 2019 年 02 月起任富國富錢包貨幣市場基金基金經(jīng)理；
自 2019 年 02 月起任富國收益寶交易型貨幣市場基金基金經(jīng)理；自 2019 年 02 月
起任富國天時貨幣市場基金基金經(jīng)理；自 2019 年 04 月起任富國中債-1-3 年國開
行債券指數(shù)證券投資基金基金經(jīng)理；自 2020 年 12 月起任富國中債 0-2 年國開行
債券指數(shù)證券投資基金基金經(jīng)理；自 2021 年 04 月起任富國安泰 90 天滾動持有短
債債券型證券投資基金基金經(jīng)理；自 2022 年 12 月起任富國安慧短債債券型證券
投資基金基金經(jīng)理；自 2023 年 07 月起任富國安瑞 30 天持有期債券型發(fā)起式證券
投資基金基金經(jīng)理；自 2023 年 09 月起任富國安恒 60 天持有期債券型發(fā)起式證券
投資基金基金經(jīng)理；具有基金從業(yè)資格。 富國安澤債券型證券投資基金 招募說明書
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6、投資決策委員會
公司投委會成員：總經(jīng)理陳戈，分管副總經(jīng)理朱少醒，分管副總經(jīng)理李笑薇。
7、上述人員之間不存在近親屬關(guān)系。
三、基金管理人的職責(zé)
1、依法募集資金，辦理或者委托經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理基金
份額的發(fā)售、申購、贖回和登記事宜；
2、辦理基金備案手續(xù)；
3、對所管理的不同基金分別管理，分別記賬，進(jìn)行證券投資；
4、按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分配
基金收益；
5、進(jìn)行基金會計核算并編制基金財務(wù)會計報告；
6、編制季度報告、中期報告和年度報告；
7、計算并公告基金凈值信息，確定基金份額申購、贖回價格；
8、辦理與基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項；
9、按照規(guī)定召集基金份額持有人大會；
10、保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料；
11、以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或?qū)嵤┢渌?br/>法律行為；
12、法律法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的或基金合同約定的其他職責(zé)。
四、基金管理人關(guān)于遵守法律法規(guī)的承諾
1、基金管理人承諾不從事違反《中華人民共和國證券法》、《基金法》、《運作
辦法》、《銷售辦法》、《信息披露辦法》等法律法規(guī)的行為，并承諾建立健全的內(nèi)部
控制制度，采取有效措施，防止違法行為的發(fā)生。
2、基金管理人承諾不從事以下違反《基金法》的行為，并承諾建立健全的內(nèi)
部風(fēng)險控制制度，采取有效措施，防止下列行為的發(fā)生：
（1）將基金管理人固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事證券投資；
（2）不公平地對待管理的不同基金財產(chǎn)；
（3）利用基金財產(chǎn)或者職務(wù)之便為基金份額持有人以外的第三人牟取利益；
（4）向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失； 富國安澤債券型證券投資基金 招募說明書
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（5）侵占、挪用基金財產(chǎn)；
（6）泄露因職務(wù)便利獲取的未公開信息、利用該信息從事或者明示、暗示他
人從事相關(guān)的交易活動；
（7）玩忽職守，不按照規(guī)定履行職責(zé)；
（8）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他行為。
3、基金管理人承諾加強(qiáng)人員管理，強(qiáng)化職業(yè)操守，督促和約束員工遵守國家
有關(guān)法律、法規(guī)及行業(yè)規(guī)范，誠實信用、勤勉盡責(zé)，不從事以下活動：
（1）越權(quán)或違規(guī)經(jīng)營；
（2）違反基金合同或托管協(xié)議；
（3）故意損害基金份額持有人或其他基金相關(guān)機(jī)構(gòu)的合法權(quán)益；
（4）在向中國證監(jiān)會報送的資料中弄虛作假；
（5）拒絕、干擾、阻撓或嚴(yán)重影響中國證監(jiān)會依法監(jiān)管；
（6）玩忽職守、濫用職權(quán)，不按照規(guī)定履行職責(zé)；
（7）違反現(xiàn)行有效的有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、基金合同和中國證監(jiān)會的有關(guān)
規(guī)定，泄露在任職期間知悉的有關(guān)證券、基金的商業(yè)秘密、尚未依法公開的基金
投資內(nèi)容、基金投資計劃等信息，或利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相
關(guān)的交易活動；
（8）協(xié)助、接受委托或以其他任何形式為其他組織或個人進(jìn)行證券交易；
（9）違反證券交易場所業(yè)務(wù)規(guī)則，利用對敲、倒倉等手段操縱市場價格，擾
亂市場秩序；
（10）貶損同行，以提高自己；
（11）在公開信息披露和廣告中故意含有虛假、誤導(dǎo)、欺詐成分；
（12）以不正當(dāng)手段謀求業(yè)務(wù)發(fā)展；
（13）有悖社會公德，損害證券投資基金從業(yè)人員形象；
（14）其他法律、行政法規(guī)禁止的行為。
五、基金管理人關(guān)于禁止性行為的承諾
為維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益，本基金禁止從事下列行為：
1、承銷證券；
2、違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保； 富國安澤債券型證券投資基金 招募說明書
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3、從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資；
4、買賣其他基金份額，但是法律法規(guī)或中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；
5、向其基金管理人、基金托管人出資；
6、從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動；
7、法律法規(guī)、中國證監(jiān)會及基金合同規(guī)定禁止從事的其他行為。
如法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消或調(diào)整上述禁止性規(guī)定，基金管理人在履行適當(dāng)
程序后，本基金可不受上述規(guī)定的限制或按調(diào)整后的規(guī)定執(zhí)行。
六、基金經(jīng)理承諾
1、依照有關(guān)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，本著謹(jǐn)慎的原則為基金份額持有人
謀取最大利益；
2、不利用職務(wù)之便為自己、受雇人或任何第三者謀取利益；
3、不違反現(xiàn)行有效的有關(guān)法律法規(guī)、基金合同和中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定，泄
露在任職期間知悉的有關(guān)證券、基金的商業(yè)秘密，尚未依法公開的基金投資內(nèi)容、
基金投資計劃等信息，或利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)的交易活
動；
4、不以任何形式為其他組織或個人進(jìn)行證券交易。
七、基金管理人的風(fēng)險管理體系和內(nèi)部控制制度
1、風(fēng)險管理體系
本基金在運作過程中面臨的風(fēng)險主要包括特有風(fēng)險、市場風(fēng)險、流動性風(fēng)險、
操作風(fēng)險、管理風(fēng)險、合規(guī)性風(fēng)險、本基金法律文件風(fēng)險收益特征表述與銷售機(jī)
構(gòu)基金風(fēng)險評價可能不一致的風(fēng)險以及其他風(fēng)險。
針對上述各種風(fēng)險，基金管理人建立了一套完整的風(fēng)險管理體系，具體包括
以下內(nèi)容：
（1）建立風(fēng)險管理環(huán)境。具體包括制定風(fēng)險管理戰(zhàn)略、目標(biāo)，設(shè)置相應(yīng)的組
織機(jī)構(gòu)，配備相應(yīng)的人力資源與技術(shù)系統(tǒng)，設(shè)定風(fēng)險管理的時間范圍與空間范圍
等內(nèi)容。
（2）識別風(fēng)險。辨識組織系統(tǒng)與業(yè)務(wù)流程中存在的風(fēng)險以及風(fēng)險存在的原因。
（3）分析風(fēng)險。檢查存在的控制措施，分析風(fēng)險發(fā)生的可能性及其引起的后
果。 富國安澤債券型證券投資基金 招募說明書
20
（4）度量風(fēng)險。評估風(fēng)險水平的高低，既有定性的度量手段，也有定量的度
量手段。定性的度量是把風(fēng)險水平劃分為若干級別，每一種風(fēng)險按其發(fā)生的可能
性與后果的嚴(yán)重程度分別進(jìn)入相應(yīng)的級別。定量的方法則是設(shè)計一些風(fēng)險指標(biāo)，
測量其數(shù)值的大小。
（5）處理風(fēng)險。將風(fēng)險水平與既定的標(biāo)準(zhǔn)相對比，對于那些級別較低的風(fēng)險，
則承擔(dān)它，但需加以監(jiān)控。而對較為嚴(yán)重的風(fēng)險，則實施一定的管理計劃，對于一
些后果極其嚴(yán)重的風(fēng)險，則準(zhǔn)備相應(yīng)的應(yīng)急處理措施。
（6）監(jiān)視與檢查。對已有的風(fēng)險管理系統(tǒng)要監(jiān)視及評價其管理績效，在必要
時加以改變。
（7）報告與咨詢。建立風(fēng)險管理的報告系統(tǒng)，使公司股東、公司董事會、公
司高級管理人員及監(jiān)管部門了解公司風(fēng)險管理狀況，并尋求咨詢意見。
2、內(nèi)部控制制度
（1）內(nèi)部控制的原則
①全面性原則。內(nèi)部控制制度覆蓋公司的各項業(yè)務(wù)、各個部門和各級人員，
并滲透到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個經(jīng)營環(huán)節(jié)。
②獨立性原則。公司設(shè)立獨立的督察長與監(jiān)察稽核職能部門，并使它們保持
高度的獨立性與權(quán)威性。
③相互制約原則。公司部門和崗位的設(shè)置權(quán)責(zé)分明、相互牽制，并通過切實
可行的相互制衡措施來消除內(nèi)部控制中的盲點。
④重要性原則。公司的發(fā)展必須建立在風(fēng)險控制完善和穩(wěn)固的基礎(chǔ)上，內(nèi)部
風(fēng)險控制與公司業(yè)務(wù)發(fā)展同等重要。
（2）內(nèi)部控制的主要內(nèi)容
①控制環(huán)境
公司董事會、監(jiān)事會重視建立完善的公司治理結(jié)構(gòu)與內(nèi)部控制體系。基金管
理人在董事會下設(shè)立有獨立董事參加的風(fēng)險委員會，負(fù)責(zé)評價與完善公司的內(nèi)部
控制體系；公司監(jiān)事會負(fù)責(zé)審閱外部獨立審計機(jī)構(gòu)的審計報告，確保公司財務(wù)報
告的真實性、可靠性，督促實施有關(guān)審計建議。
公司管理層在總經(jīng)理領(lǐng)導(dǎo)下，認(rèn)真執(zhí)行董事會確定的內(nèi)部控制戰(zhàn)略，為了有
效貫徹公司董事會制定的經(jīng)營方針及發(fā)展戰(zhàn)略，設(shè)立了總經(jīng)理辦公會、投資決策富國安澤債券型證券投資基金 招募說明書
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委員會、風(fēng)險控制委員會等委員會，分別負(fù)責(zé)公司經(jīng)營、基金投資、風(fēng)險管理的重
大決策。
此外，公司設(shè)有督察長，全權(quán)負(fù)責(zé)公司的監(jiān)察與稽核工作，對公司和基金運
作的合法性、合規(guī)性及合理性進(jìn)行全面檢查與監(jiān)督，參與公司風(fēng)險控制工作，發(fā)
生重大風(fēng)險事件時向公司董事長和中國證監(jiān)會報告。
②風(fēng)險評估
公司內(nèi)部稽核人員定期評估公司及基金的風(fēng)險狀況，包括所有能對經(jīng)營目標(biāo)、
投資目標(biāo)產(chǎn)生負(fù)面影響的內(nèi)部和外部因素，對公司總體經(jīng)營目標(biāo)產(chǎn)生影響的可能
性及影響程度，并將評估報告報總經(jīng)理辦公會和風(fēng)險控制委員會。
③操作控制
公司內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)的設(shè)計方面，體現(xiàn)部門之間職責(zé)有分工，但部門之間又相
互合作與制衡的原則?；鹜顿Y管理、基金運作、市場等業(yè)務(wù)部門有明確的授權(quán)
分工，各部門的操作相互獨立，并且有獨立的報告系統(tǒng)。各業(yè)務(wù)部門之間相互核
對、相互牽制。
各業(yè)務(wù)部門內(nèi)部工作崗位分工合理、職責(zé)明確，形成相互檢查、相互制約的
關(guān)系，以減少舞弊或差錯發(fā)生的風(fēng)險，各工作崗位均制定有相應(yīng)的書面管理制度。
在明確的崗位責(zé)任制度基礎(chǔ)上，設(shè)置科學(xué)、合理、標(biāo)準(zhǔn)化的業(yè)務(wù)操作流程，每
項業(yè)務(wù)操作有清晰、書面化的操作手冊，同時，規(guī)定完備的處理手續(xù)，保存完整的
業(yè)務(wù)記錄，制定嚴(yán)格的檢查、復(fù)核標(biāo)準(zhǔn)。
④信息與溝通
公司建立了內(nèi)部辦公自動化信息系統(tǒng)與業(yè)務(wù)匯報體系，通過建立有效的信息
交流渠道，保證公司員工及各級管理人員可以充分了解與其職責(zé)相關(guān)的信息，保
證信息及時送達(dá)適當(dāng)?shù)娜藛T進(jìn)行處理。
⑤監(jiān)督與內(nèi)部稽核
基金管理人設(shè)立了獨立于各業(yè)務(wù)部門的監(jiān)察稽核職能部門，履行內(nèi)部稽核職
能，檢查、評價公司內(nèi)部控制制度合理性、完備性和有效性，監(jiān)督公司內(nèi)部控制制
度的執(zhí)行情況，揭示公司內(nèi)部管理及基金運作中的風(fēng)險，及時提出改進(jìn)意見，促
進(jìn)公司內(nèi)部管理制度有效地執(zhí)行。內(nèi)部稽核人員具有相對的獨立性，監(jiān)察稽核報
告提交全體董事審閱并報送中國證監(jiān)會。 富國安澤債券型證券投資基金 招募說明書
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3、基金管理人關(guān)于內(nèi)部控制的聲明
（1）基金管理人確知建立、實施和維持內(nèi)部控制制度是基金管理人董事會及
管理層的責(zé)任；
（2）上述關(guān)于內(nèi)部控制的披露真實、準(zhǔn)確；
（3）基金管理人承諾將根據(jù)市場環(huán)境的變化及公司的發(fā)展不斷完善內(nèi)部控制
制度。 富國安澤債券型證券投資基金 招募說明書
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第四部分 基金托管人
一、基金托管人概況
（一）基金托管人概況
公司法定中文名稱：交通銀行股份有限公司（簡稱：交通銀行）
公司法定英文名稱：BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD
法定代表人：任德奇
住 所：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)銀城中路 188 號
辦公地址：上海市長寧區(qū)仙霞路 18 號
郵政編碼：200336
注冊時間：1987 年 3 月 30 日
注冊資本：742.63 億元
基金托管資格批文及文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基字[1998]25 號
聯(lián)系人：方圓
電 話：95559
交通銀行始建于 1908 年，是中國歷史最悠久的銀行之一，也是近代中國的發(fā)
鈔行之一。1987 年重新組建后的交通銀行正式對外營業(yè)，成為中國第一家全國性
的國有股份制商業(yè)銀行，總部設(shè)在上海。2005 年 6 月交通銀行在香港聯(lián)合交易所
掛牌上市，2007 年 5 月在上海證券交易所掛牌上市。交通銀行連續(xù) 16 年躋身《財
富》(FORTUNE)世界 500 強(qiáng)，營業(yè)收入排名第 154 位；列《銀行家》(The Banker)
雜志全球千家大銀行一級資本排名第 9 位。
截至 2024 年 6 月 30 日，交通銀行資產(chǎn)總額為人民幣 14.18 萬億元。2024 年
二季度，交通銀行實現(xiàn)凈利潤(歸屬于母公司股東)人民幣 452.87 億元。
交通銀行總行設(shè)資產(chǎn)托管部（下文簡稱“托管部”）?，F(xiàn)有員工具有多年基金、
證券和銀行的從業(yè)經(jīng)驗，具備基金從業(yè)資格，以及經(jīng)濟(jì)師、會計師、工程師和律師
等中高級專業(yè)技術(shù)職稱，員工的學(xué)歷層次較高，專業(yè)分布合理，職業(yè)技能優(yōu)良，職
業(yè)道德素質(zhì)過硬，是一支誠實勤勉、積極進(jìn)取、開拓創(chuàng)新、奮發(fā)向上的資產(chǎn)托管從
業(yè)人員隊伍。
（二）主要人員情況 富國安澤債券型證券投資基金 招募說明書
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任德奇先生，董事長、執(zhí)行董事，高級經(jīng)濟(jì)師。
任先生 2020 年 1 月起任交通銀行董事長（其中：2019 年 12 月至 2020 年 7 月
代為履行行長職責(zé)）、執(zhí)行董事，2018 年 8 月至 2020 年 1 月任交通銀行副董事長
（其中：2019 年 4 月至 2020 年 1 月代為履行董事長職責(zé)）、執(zhí)行董事，2018 年 8
月至 2019 年 12 月任交通銀行行長；2016 年 12 月至 2018 年 6 月任中國銀行執(zhí)行
董事、副行長，其中：2015 年 10 月至 2018 年 6 月兼任中銀香港（控股）有限公
司非執(zhí)行董事，2016 年 9 月至 2018 年 6 月兼任中國銀行上海人民幣交易業(yè)務(wù)總
部總裁；2014 年 7 月至 2016 年 11 月任中國銀行副行長，2003 年 8 月至 2014 年
5 月歷任中國建設(shè)銀行信貸審批部副總經(jīng)理、風(fēng)險監(jiān)控部總經(jīng)理、授信管理部總經(jīng)
理、湖北省分行行長、風(fēng)險管理部總經(jīng)理；1988 年 7 月至 2003 年 8 月先后在中國
建設(shè)銀行岳陽長嶺支行、岳陽市中心支行、岳陽分行，中國建設(shè)銀行信貸管理委
員會辦公室、信貸風(fēng)險管理部工作。任先生 1988 年于清華大學(xué)獲工學(xué)碩士學(xué)位。
張寶江先生，副董事長、執(zhí)行董事、行長，高級經(jīng)濟(jì)師。
張先生 2024 年 6 月起任交通銀行行長；曾任中國農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行副行長，安徽
省分行行長，總行辦公室主任，陜西省分行副行長，總行政策研究室副主任（主持
工作）、辦公室副主任、研究室副主任等職務(wù)。張先生于 1998 年于中央黨校研究
生院獲經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士學(xué)位，2004 年于中央黨校研究生院獲經(jīng)濟(jì)學(xué)博士學(xué)位。
徐鐵先生，資產(chǎn)托管部總經(jīng)理。
徐鐵先生 2022 年 4 月起任交通銀行資產(chǎn)托管部總經(jīng)理；2014 年 12 月至 2022
年 4 月任交通銀行資產(chǎn)托管部副總經(jīng)理；2000 年 7 月至 2014 年 12 月，歷任交通
銀行資產(chǎn)托管部客戶經(jīng)理、保險與養(yǎng)老金部副高級經(jīng)理、高級經(jīng)理、保險保障業(yè)
務(wù)部高級經(jīng)理、總經(jīng)理助理。徐先生 2000 年于復(fù)旦大學(xué)獲經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士學(xué)位。
（三）基金托管業(yè)務(wù)經(jīng)營情況
截至 2024 年 6 月 30 日，交通銀行共托管證券投資基金 812 只。此外，交通
銀行還托管了基金公司特定客戶資產(chǎn)管理計劃、證券公司客戶資產(chǎn)管理計劃、理
財產(chǎn)品、信托計劃、私募投資基金、保險資金、全國社保基金、基本養(yǎng)老保險基
金、劃轉(zhuǎn)國有股權(quán)充實社?；?、養(yǎng)老保障管理基金、企業(yè)年金基金、職業(yè)年金基
金、期貨公司資產(chǎn)管理計劃、QFI 證券投資資產(chǎn)、QDII 證券投資資產(chǎn)、RQDII 證券
投資資產(chǎn)、QDIE、QDLP 和 QFLP 等產(chǎn)品。 富國安澤債券型證券投資基金 招募說明書
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二、基金托管人的內(nèi)部控制制度
（一）內(nèi)部控制目標(biāo)
交通銀行嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)章及行內(nèi)相關(guān)管理規(guī)定，加強(qiáng)內(nèi)部
管理，托管部業(yè)務(wù)制度健全并確保貫徹執(zhí)行各項規(guī)章，通過對各種風(fēng)險的識別、
評估、控制及緩釋，有效地實現(xiàn)對各項業(yè)務(wù)的風(fēng)險管控，確保業(yè)務(wù)穩(wěn)健運行，保護(hù)
基金持有人的合法權(quán)益。
（二）內(nèi)部控制原則
1、合法性原則：托管部制定的各項制度符合國家法律法規(guī)及監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管
要求，并貫穿于托管業(yè)務(wù)經(jīng)營管理活動始終。
2、全面性原則：托管部建立各二級部自我監(jiān)控和風(fēng)險合規(guī)部風(fēng)險管控的內(nèi)部
控制機(jī)制，覆蓋各項業(yè)務(wù)、各個部門和各級人員，并滲透到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反
饋等各個經(jīng)營環(huán)節(jié)，建立全面的風(fēng)險管理監(jiān)督機(jī)制。
3、獨立性原則：托管部獨立負(fù)責(zé)受托基金資產(chǎn)的保管，保證基金資產(chǎn)與交通
銀行的自有資產(chǎn)相互獨立，對不同的受托基金資產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，獨立核算，分
賬管理。
4、制衡性原則：托管部貫徹適當(dāng)授權(quán)、相互制約的原則，從組織架構(gòu)的設(shè)置
上確保各二級部和各崗位權(quán)責(zé)分明、相互制約，并通過有效的相互制衡措施消除
內(nèi)部控制中的盲點。
5、有效性原則：托管部在崗位、業(yè)務(wù)二級部和風(fēng)險合規(guī)部三級內(nèi)控管理模式
的基礎(chǔ)上，形成科學(xué)合理的內(nèi)部控制決策機(jī)制、執(zhí)行機(jī)制和監(jiān)督機(jī)制，通過行之
有效的控制流程、控制措施，建立合理的內(nèi)控程序，保障各項內(nèi)控管理目標(biāo)被有
效執(zhí)行。
6、效益性原則：托管部內(nèi)部控制與基金托管規(guī)模、業(yè)務(wù)范圍和業(yè)務(wù)運作環(huán)節(jié)
的風(fēng)險控制要求相適應(yīng)，盡量降低經(jīng)營運作成本，以合理的控制成本實現(xiàn)最佳的
內(nèi)部控制目標(biāo)。
（三）內(nèi)部控制制度及措施
根據(jù)《證券投資基金法》、《中華人民共和國商業(yè)銀行法》、《商業(yè)銀行資產(chǎn)托
管業(yè)務(wù)指引》等法律法規(guī)，托管部制定了一整套嚴(yán)密、完整的證券投資基金托管
管理規(guī)章制度，確?；鹜泄軜I(yè)務(wù)運行的規(guī)范、安全、高效，包括《交通銀行資產(chǎn)富國安澤債券型證券投資基金 招募說明書
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托管業(yè)務(wù)管理辦法》、《交通銀行資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)風(fēng)險管理辦法》、《交通銀行資產(chǎn)托
管業(yè)務(wù)商業(yè)秘密管理規(guī)定》、《交通銀行資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)從業(yè)人員行為規(guī)范》、《交通
銀行資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)運營檔案管理辦法》等，并根據(jù)市場變化和基金業(yè)務(wù)的發(fā)展不
斷加以完善。做到業(yè)務(wù)分工科學(xué)合理，技術(shù)系統(tǒng)管理規(guī)范，業(yè)務(wù)管理制度健全，核
心作業(yè)區(qū)實行封閉管理，落實各項安全隔離措施，相關(guān)信息披露由專人負(fù)責(zé)。
托管部通過對基金托管業(yè)務(wù)各環(huán)節(jié)的事前揭示、事中控制和事后檢查措施實
現(xiàn)全流程、全鏈條的風(fēng)險管理，聘請國際著名會計師事務(wù)所對基金托管業(yè)務(wù)運行
進(jìn)行國際標(biāo)準(zhǔn)的內(nèi)部控制評審。
三、基金托管人對基金管理人運作基金進(jìn)行監(jiān)督的方法和程序
交通銀行作為基金托管人，根據(jù)《證券投資基金法》、《公開募集證券投資基
金運作管理辦法》和有關(guān)證券法規(guī)的規(guī)定，對基金的投資對象、基金資產(chǎn)的投資
組合比例、基金資產(chǎn)的核算、基金資產(chǎn)凈值的計算、基金管理人報酬的計提和支
付、基金托管人報酬的計提和支付、基金的申購資金的到賬與贖回資金的劃付、
基金收益分配等行為的合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督和核查。
交通銀行作為基金托管人，發(fā)現(xiàn)基金管理人有違反《證券投資基金法》、《公
開募集證券投資基金運作管理辦法》等有關(guān)證券法規(guī)和《基金合同》的行為，及時
通知基金管理人予以糾正，基金管理人收到通知后及時確認(rèn)并進(jìn)行調(diào)整。交通銀
行有權(quán)對通知事項進(jìn)行復(fù)查，督促基金管理人改正?；鸸芾砣藢煌ㄣy行通知
的違規(guī)事項未能及時糾正的，交通銀行按規(guī)定報告中國證監(jiān)會。
交通銀行作為基金托管人，發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，按規(guī)定報告中
國證監(jiān)會，同時通知基金管理人限期糾正。 富國安澤債券型證券投資基金 招募說明書
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第五部分 相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)
一、基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)
1、直銷機(jī)構(gòu)：富國基金管理有限公司
住所：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)世紀(jì)大道 1196 號世紀(jì)匯辦公樓二座 27-
30 層
辦公地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)世紀(jì)大道 1196 號世紀(jì)匯辦公樓二座
27-30 層
法定代表人：裴長江
總經(jīng)理：陳戈
成立日期：1999 年 4 月 13 日
直銷網(wǎng)點：直銷中心
直銷中心地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)世紀(jì)大道 1196 號世紀(jì)匯二座 27
層
客戶服務(wù)統(tǒng)一咨詢電話：95105686、4008880688（全國統(tǒng)一，免長途話費）
傳真：021-20513177
聯(lián)系人：呂銘澤
公司網(wǎng)站：www.fullgoal.com.cn
2、其他銷售機(jī)構(gòu)
交通銀行股份有限公司
注冊地址：上海市浦東新區(qū)銀城中路 188 號
辦公地址：上海市浦東新區(qū)銀城中路 188 號
法人代表：任德奇
聯(lián)系人員：高天
客服電話：95559
公司網(wǎng)站：www.bankcomm.com
具體名單詳見本基金份額發(fā)售公告及基金管理人網(wǎng)站。基金管理人可根據(jù)有
關(guān)法律法規(guī)的要求，選擇其它符合要求的機(jī)構(gòu)銷售本基金，并在基金管理人網(wǎng)站
公示。 富國安澤債券型證券投資基金 招募說明書
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二、登記機(jī)構(gòu)
名稱：富國基金管理有限公司
住所：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)世紀(jì)大道 1196 號世紀(jì)匯辦公樓二座 27-
30 層
辦公地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)世紀(jì)大道 1196 號世紀(jì)匯辦公樓二座
27-30 層
法定代表人：裴長江
成立日期：1999 年 4 月 13 日
電話：（021）20361818
傳真：（021）20361616
聯(lián)系人：徐慧
三、出具法律意見書的律師事務(wù)所
名稱：上海市通力律師事務(wù)所
住所：上海市銀城中路 68 號時代金融中心 19 樓
辦公地址：上海市銀城中路 68 號時代金融中心 19 樓
負(fù)責(zé)人：韓炯
電話：（021）31358666
傳真：（021）31358600
聯(lián)系人：陳穎華
經(jīng)辦律師：黎明、陳穎華
四、審計基金財產(chǎn)的會計師事務(wù)所
名稱：安永華明會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）
住所：北京市東城區(qū)東長安街 1 號東方廣場安永大樓 17 層
辦公地址：北京市東城區(qū)東長安街 1 號東方廣場安永大樓 17 層
執(zhí)行事務(wù)合伙人：毛鞍寧
聯(lián)系電話：010-58153000
傳真：010-85188298
聯(lián)系人：王珊珊
經(jīng)辦注冊會計師：王珊珊、李倩妤
富國安澤債券型證券投資基金 招募說明書
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第六部分 基金的募集
本基金由基金管理人依照《基金法》、《運作辦法》、《銷售辦法》、基金合同及
其他有關(guān)規(guī)定募集，募集申請經(jīng)中國證監(jiān)會 2024 年 10 月 12 日證監(jiān)許可【2024】
1398 號文注冊。
本基金的類別為債券型證券投資基金。
本基金運作方式為契約型開放式。
基金存續(xù)期限為不定期。
一、募集期
自基金份額發(fā)售之日起最長不得超過 3 個月，具體發(fā)售時間見基金份額發(fā)售
公告。
基金管理人可根據(jù)基金銷售情況在募集期限內(nèi)適當(dāng)延長或縮短基金發(fā)售時間，
并及時公告。
二、發(fā)售對象
符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、合
格境外投資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資者。
本基金暫不向金融機(jī)構(gòu)自營賬戶（基金管理人自有資金除外）銷售，如未來
本基金開放向金融機(jī)構(gòu)自營賬戶公開發(fā)售或?qū)Πl(fā)售對象的范圍予以進(jìn)一步限定，
基金管理人將另行公告。
本基金單一投資者單日認(rèn)、申購金額不超過 1000 萬元（個人投資者及公募資
產(chǎn)管理產(chǎn)品、職業(yè)年金計劃、企業(yè)年金計劃及基金管理人自有資金除外）?；鸸?br/>理人可以調(diào)整單一投資者單日認(rèn)、申購金額上限，具體規(guī)定請參見更新的招募說
明書或相關(guān)公告。公募資產(chǎn)管理產(chǎn)品的具體范圍以基金管理人認(rèn)定為準(zhǔn)（下同）。
三、基金的最低募集份額總額和募集金額
本基金的最低募集份額總額為 2 億份，基金募集金額不少于 2 億元。
四、發(fā)售方式
通過各銷售機(jī)構(gòu)的基金銷售網(wǎng)點公開發(fā)售，各銷售機(jī)構(gòu)的具體名單見基金份
額發(fā)售公告及基金管理人網(wǎng)站。
五、基金份額類別設(shè)置 富國安澤債券型證券投資基金 招募說明書
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本基金根據(jù)認(rèn)購費、申購費、銷售服務(wù)費收取方式的不同，將基金份額分為
不同的類別。在投資者認(rèn)/申購時收取認(rèn)/申購費，但不再從本類別基金財產(chǎn)中計提
銷售服務(wù)費的基金份額，稱為 A 類基金份額。在投資者認(rèn)/申購時不收取認(rèn)/申購
費，但從本類別基金資產(chǎn)中計提銷售服務(wù)費的基金份額，稱為 C 類基金份額。
本基金 A 類、C 類基金份額分別設(shè)置代碼。由于基金費用的不同，本基金 A
類基金份額、C 類基金份額將分別計算和公告基金份額凈值，計算公式為計算日
各類別基金資產(chǎn)凈值除以計算日發(fā)售在外的該類別基金份額總數(shù)。
投資者可自行選擇認(rèn)/申購的基金份額類別。
根據(jù)基金銷售情況，基金管理人可在不違反法律法規(guī)規(guī)定、基金合同約定且
對基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利影響的情況下，在履行適當(dāng)程序后，增加新
的基金份額類別、或者調(diào)整現(xiàn)有基金份額類別的申購費率、調(diào)低贖回費率、調(diào)低
銷售服務(wù)費率、或者變更收費方式、或者停止現(xiàn)有基金份額類別的銷售等，調(diào)整
實施前基金管理人需依照《信息披露辦法》的規(guī)定在規(guī)定媒介公告，不需要召開
基金份額持有人大會。
六、認(rèn)購原則
1、投資人認(rèn)購時，需按銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的方式全額繳款。
2、投資者在募集期內(nèi)可以多次認(rèn)購基金份額，A 類基金份額的認(rèn)購費用按每
筆 A 類基金份額認(rèn)購申請單獨計算，但已受理的認(rèn)購申請不允許撤銷。
3、基金銷售機(jī)構(gòu)對認(rèn)購申請的受理并不代表該申請一定成功，而僅代表銷售
機(jī)構(gòu)確實接收到認(rèn)購申請。認(rèn)購的確認(rèn)以登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。對于認(rèn)購申
請及認(rèn)購份額的確認(rèn)情況，投資者應(yīng)及時查詢并妥善行使合法權(quán)利。如投資者怠
于履行該項查詢等各項義務(wù)，因此產(chǎn)生的損失由投資者自行承擔(dān)。
七、認(rèn)購費用
認(rèn)購本基金 A 類基金份額收取認(rèn)購費用。認(rèn)購 C 類基金份額不收取認(rèn)購費用，
而是從本類別基金資產(chǎn)中計提銷售服務(wù)費。募集期投資者可以多次認(rèn)購本基金，
A 類基金份額的認(rèn)購費率按每筆認(rèn)購申請單獨計算。各銷售機(jī)構(gòu)銷售的份額類別
以其業(yè)務(wù)規(guī)定為準(zhǔn)，敬請投資者留意。
本基金對通過直銷中心認(rèn)購本基金 A 類基金份額的養(yǎng)老金客戶與除此之外的
其他投資者實施差別的認(rèn)購費率。 富國安澤債券型證券投資基金 招募說明書
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養(yǎng)老金客戶指基本養(yǎng)老基金與依法成立的養(yǎng)老計劃籌集的資金及其投資運營
收益形成的補(bǔ)充養(yǎng)老基金等，具體包括：
a、全國社會保障基金；
b、可以投資基金的地方社會保障基金；
c、企業(yè)年金單一計劃以及集合計劃；
d、企業(yè)年金理事會委托的特定客戶資產(chǎn)管理計劃；
e、企業(yè)年金養(yǎng)老金產(chǎn)品；
f、個人稅收遞延型商業(yè)養(yǎng)老保險等產(chǎn)品；
g、養(yǎng)老目標(biāo)基金；
h、職業(yè)年金計劃。
如將來出現(xiàn)經(jīng)養(yǎng)老基金監(jiān)管部門認(rèn)可的新的養(yǎng)老基金類型，本公司將發(fā)布臨
時公告將其納入養(yǎng)老金客戶范圍。非養(yǎng)老金客戶指除養(yǎng)老金客戶外的其他投資者。
本基金 A 類基金份額的認(rèn)購費率如下：
認(rèn)購金額（M，含認(rèn)購
費）
認(rèn)購費率
（通過直銷中心認(rèn)購的
養(yǎng)老金客戶）
認(rèn)購費率
（非養(yǎng)老金客戶）
M＜100 萬元 0.03% 0.30%
100 萬元≤M＜500 萬元 0.01% 0.10%
M≥500 萬元 1000 元/筆
A類基金份額的認(rèn)購費用用于本基金的市場推廣、銷售、注冊登記等募集期間
發(fā)生的各項費用，不列入基金資產(chǎn)。
八、認(rèn)購期認(rèn)購資金及利息的處理方式
基金管理人應(yīng)將基金募集期間募集的資金存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)
束前，任何人不得動用。有效認(rèn)購款項在募集期間產(chǎn)生的利息將折算為相應(yīng)類別
的基金份額歸基金份額持有人所有，其中利息轉(zhuǎn)份額的具體數(shù)額以登記機(jī)構(gòu)的記
錄為準(zhǔn)。
九、基金認(rèn)購份額的計算
1、本基金基金份額發(fā)售面值為人民幣 1.00 元。認(rèn)購本基金 A 類基金份額收
取認(rèn)購費用，認(rèn)購 C 類基金份額不收取認(rèn)購費用。 富國安澤債券型證券投資基金 招募說明書
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2、認(rèn)購本基金 A 類基金份額的計算方式
基金認(rèn)購采用金額認(rèn)購的方式?；鸱蓊~的認(rèn)購金額包括認(rèn)購費用和凈認(rèn)購
金額。
當(dāng)認(rèn)購費用適用比例費率時，認(rèn)購份額的計算方法如下：
凈認(rèn)購金額＝認(rèn)購金額/（1+認(rèn)購費率）
認(rèn)購費用＝認(rèn)購金額－凈認(rèn)購金額
認(rèn)購份額＝（凈認(rèn)購金額+認(rèn)購利息）/基金份額發(fā)售面值
當(dāng)認(rèn)購費用為固定金額時，認(rèn)購份額的計算方法如下：
認(rèn)購費用＝固定金額
凈認(rèn)購金額＝認(rèn)購金額－認(rèn)購費用
認(rèn)購份額＝（凈認(rèn)購金額+認(rèn)購利息）/基金份額發(fā)售面值
認(rèn)購份額的計算保留到小數(shù)點后 2 位，小數(shù)點 2 位以后的部分四舍五入，由
此誤差產(chǎn)生的收益或損失由基金財產(chǎn)承擔(dān)。
例 1：某投資者（非養(yǎng)老金客戶）投資 100,000 元認(rèn)購本基金 A 類基金份額，
則對應(yīng)的認(rèn)購費率為 0.30%，假定募集期產(chǎn)生的利息為 55.00 元，則可認(rèn)購 A 類
基金份額為：
凈認(rèn)購金額＝100,000/（1＋0.30%）＝99,700.90 元
認(rèn)購費用＝100,000-99,700.90＝299.10 元
認(rèn)購份額＝（99,700.90＋55.00）/1.00＝99,755.90 份
即：該投資者（非養(yǎng)老金客戶）投資 100,000 元認(rèn)購本基金 A 類基金份額，
假定募集期產(chǎn)生的利息為 55.00 元，可得到 99,755.90 份 A 類基金份額。
例 2：某投資者（養(yǎng)老金客戶）投資 2,000,000 元通過基金管理人直銷中心認(rèn)
購本基金 A 類基金份額，則對應(yīng)的認(rèn)購費率為 0.01%，假定募集期產(chǎn)生的利息為
1,100.00 元，則可認(rèn)購 A 類基金份額為：
凈認(rèn)購金額＝2,000,000/（1＋0.01%）＝1,999,800.02 元
認(rèn)購費用＝2,000,000-1,999,800.02＝199.98 元
認(rèn)購份額＝（1,999,800.02＋1,100.00）/1.00＝2,000,900.02 份
即：該投資者（養(yǎng)老金客戶）投資 2,000,000 元通過基金管理人直銷中心認(rèn)購
本基金 A 類基金份額，假定募集期產(chǎn)生的利息為 1,100.00 元，可得到 2,000,900.02富國安澤債券型證券投資基金 招募說明書
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份 A 類基金份額。
3、認(rèn)購本基金 C 類基金份額的計算方式
C 類基金份額不收取認(rèn)購費，而是從本類別基金資產(chǎn)中計提銷售服務(wù)費。
認(rèn)購份額＝（認(rèn)購金額＋認(rèn)購利息）/基金份額發(fā)售面值
認(rèn)購份額的計算保留到小數(shù)點后 2 位，小數(shù)點 2 位以后的部分四舍五入，由
此誤差產(chǎn)生的收益或損失由基金財產(chǎn)承擔(dān)。
例 3：某投資者投資 100,000 元認(rèn)購本基金 C 類基金份額，假定募集期產(chǎn)生的
利息為 55.00 元，則可認(rèn)購基金份額為：
認(rèn)購份額＝（100,000＋55.00）/1.00=100,055.00 份
即：該投資者投資 100,000 元認(rèn)購本基金 C 類基金份額，假定募集期產(chǎn)生的
利息為 55.00 元，可得到 100,055.00 份 C 類基金份額。
十、基金認(rèn)購金額的限制
基金管理人規(guī)定，本基金的認(rèn)購金額起點為人民幣 10 元（含認(rèn)購費）。
投資者通過銷售機(jī)構(gòu)認(rèn)購本基金時，除需滿足基金管理人最低認(rèn)購金額限制
外，當(dāng)銷售機(jī)構(gòu)設(shè)定的最低金額高于上述金額限制時，投資者還應(yīng)遵循相關(guān)銷售
機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)定。
基金管理人直銷網(wǎng)點接受首次認(rèn)購申請的最低金額為單筆人民幣 50,000 元
（含認(rèn)購費），追加認(rèn)購的最低金額為單筆人民幣 20,000 元（含認(rèn)購費）。已在直
銷網(wǎng)點有認(rèn)購過本基金管理人管理的其他基金記錄的投資者不受首次認(rèn)購最低金
額的限制，本基金直銷網(wǎng)點單筆最低認(rèn)購金額可由基金管理人酌情調(diào)整；通過基
金管理人網(wǎng)上交易系統(tǒng)辦理基金認(rèn)購業(yè)務(wù)的不受直銷網(wǎng)點單筆認(rèn)購最低金額的限
制，首次單筆最低認(rèn)購金額為人民幣 10 元（含認(rèn)購費），追加認(rèn)購的單筆最低認(rèn)
購金額為人民幣 10 元（含認(rèn)購費）。
本基金單一投資者單日認(rèn)購金額不超過 1000 萬元（個人投資者及公募資產(chǎn)管
理產(chǎn)品、職業(yè)年金計劃、企業(yè)年金計劃及基金管理人自有資金除外）?；鸸芾砣?br/>可以調(diào)整單一投資者單日認(rèn)購金額上限，具體規(guī)定請參見更新的招募說明書或相
關(guān)公告。
本基金可設(shè)置首次募集規(guī)模上限，超過募集規(guī)模上限時基金管理人可以采用
比例確認(rèn)或其他方式進(jìn)行確認(rèn)，具體募集上限及規(guī)?？刂频姆桨冈斠娀鸱蓊~發(fā)富國安澤債券型證券投資基金 招募說明書
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售公告或其他公告。若本基金設(shè)置首次募集規(guī)模上限，基金合同生效后不受此募
集規(guī)模的限制。
十一、基金份額的認(rèn)購和持有限額
如本基金單個投資者累計認(rèn)購的基金份額數(shù)達(dá)到或者超過基金總份額的 50%，
基金管理人可以采取比例確認(rèn)等方式對該投資者的認(rèn)購申請進(jìn)行限制。基金管理
人接受某筆或者某些認(rèn)購申請有可能導(dǎo)致投資者變相規(guī)避前述 50%比例要求的，
基金管理人有權(quán)拒絕該等全部或者部分認(rèn)購申請。投資者認(rèn)購的基金份額數(shù)以基
金合同生效后登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)為準(zhǔn)。
基金管理人可以對每個賬戶的認(rèn)購和持有基金份額的限制進(jìn)行調(diào)整，具體限
制請參見相關(guān)公告。 富國安澤債券型證券投資基金 招募說明書
第七部分 基金合同的生效
一、基金備案的條件
本基金自基金份額發(fā)售之日起 3 個月內(nèi)，在基金募集份額總額不少于 2 億份，
基金募集金額不少于 2 億元人民幣且基金認(rèn)購人數(shù)不少于 200 人的條件下，基金
募集期屆滿或基金管理人依據(jù)法律法規(guī)及招募說明書可以決定停止基金發(fā)售，并
在 10 日內(nèi)聘請法定驗資機(jī)構(gòu)驗資，自收到驗資報告之日起 10 日內(nèi)，向中國證監(jiān)
會辦理基金備案手續(xù)。
基金募集達(dá)到基金備案條件的，自基金管理人辦理完畢基金備案手續(xù)并取得
中國證監(jiān)會書面確認(rèn)之日起，基金合同生效；否則基金合同不生效?；鸸芾砣?br/>在收到中國證監(jiān)會確認(rèn)文件的次日對基金合同生效事宜予以公告?；鸸芾砣藨?yīng)
將基金募集期間募集的資金存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得
動用。
二、基金合同不能生效時募集資金的處理方式
如果募集期限屆滿，未滿足基金備案條件，基金管理人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)下列責(zé)任：
1、以其固有財產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費用；
2、在基金募集期限屆滿后 30 日內(nèi)返還投資者已交納的款項，并加計銀行同
期活期存款利息；
3、如基金募集失敗，基金管理人、基金托管人及銷售機(jī)構(gòu)不得請求報酬。基
金管理人、基金托管人和銷售機(jī)構(gòu)為基金募集支付之一切費用應(yīng)由各方各自承擔(dān)。
三、基金存續(xù)期內(nèi)的基金份額持有人數(shù)量和資產(chǎn)規(guī)模
基金合同生效后，連續(xù) 20 個工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿 200 人或者
基金資產(chǎn)凈值低于 5000 萬元情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在定期報告中予以披露；連
續(xù) 50 個工作日出現(xiàn)前述情形的，基金合同終止，不需召開基金份額持有人大會。
法律法規(guī)或中國證監(jiān)會另有規(guī)定時，從其規(guī)定。 富國安澤債券型證券投資基金 招募說明書
第八部分 基金份額的申購與贖回
一、申購和贖回場所
本基金的申購與贖回將通過銷售機(jī)構(gòu)進(jìn)行。具體的銷售機(jī)構(gòu)將由基金管理人
在招募說明書中列明或在基金管理人網(wǎng)站公示。基金管理人可根據(jù)情況變更或增
減銷售機(jī)構(gòu)，并在基金管理人網(wǎng)站公示?；鹜顿Y者應(yīng)當(dāng)在銷售機(jī)構(gòu)辦理基金銷
售業(yè)務(wù)的營業(yè)場所或按銷售機(jī)構(gòu)提供的其他方式辦理基金份額的申購與贖回。
二、申購和贖回的開放日及時間
1、開放日及開放時間
投資人在開放日辦理基金份額的申購和贖回，具體辦理時間為上海證券交易
所、深圳證券交易所的正常交易日的交易時間，但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)、中
國證監(jiān)會的要求或基金合同的規(guī)定公告暫停申購、贖回時除外。開放日的具體業(yè)
務(wù)辦理時間在招募說明書或相關(guān)公告中載明。
基金合同生效后，若出現(xiàn)不可抗力，或者新的證券/期貨交易市場、證券/期貨
交易所交易時間變更或其他特殊情況，基金管理人將視情況對前述開放日及開放
時間進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整，但應(yīng)在實施日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定
媒介上公告。
2、申購、贖回開始日及業(yè)務(wù)辦理時間
基金管理人可根據(jù)實際情況依法決定本基金開始辦理申購的具體日期，具體
業(yè)務(wù)辦理時間在申購開始公告中規(guī)定。
基金管理人自基金合同生效之日起不超過 3 個月開始辦理贖回，具體業(yè)務(wù)辦
理時間在贖回開始公告中規(guī)定。
在確定申購開始或贖回開始時間后，基金管理人應(yīng)在申購、贖回開放日前依
照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告申購或贖回的開始時間。
基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時間辦理基金份額的申購、
贖回或者轉(zhuǎn)換。投資人在基金合同約定之外的日期和時間提出申購、贖回或轉(zhuǎn)換
申請且登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)接受的，其基金份額申購、贖回價格為下一開放日相應(yīng)類別
的基金份額申購、贖回的價格。
三、申購與贖回的原則 富國安澤債券型證券投資基金 招募說明書
1、“未知價”原則，即申購、贖回價格以申請當(dāng)日收市后計算的該類基金份額
凈值為基準(zhǔn)進(jìn)行計算；
2、“金額申購、份額贖回”原則，即申購以金額申請，贖回以份額申請；
3、當(dāng)日的申購與贖回申請可以在基金管理人規(guī)定的時間以內(nèi)撤銷，但申請一
經(jīng)受理不得撤銷；
4、贖回遵循“先進(jìn)先出”原則，即按照投資人認(rèn)購、申購的先后次序進(jìn)行順
序贖回；
5、投資者辦理申購、贖回等業(yè)務(wù)時應(yīng)提交的文件和辦理手續(xù)、辦理時間、處
理規(guī)則等，在遵守基金合同和招募說明書規(guī)定的前提下，以各銷售機(jī)構(gòu)的具體規(guī)
定為準(zhǔn)；
6、辦理申購、贖回業(yè)務(wù)時，應(yīng)當(dāng)遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則，確保投
資者的合法權(quán)益不受損害并得到公平對待。
基金管理人可在不違反法律法規(guī)的情況下，對上述原則進(jìn)行調(diào)整?；鸸芾?br/>人必須在新規(guī)則開始實施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
四、申購與贖回的程序
1、申購和贖回的申請方式
投資人必須根據(jù)銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的程序，在開放日的具體業(yè)務(wù)辦理時間內(nèi)提出
申購或贖回的申請。
2、申購和贖回的款項支付
投資人申購基金份額時，必須在規(guī)定的時間內(nèi)全額交付申購款項，否則所提
交的申購申請不成立。投資人交付申購款項，申購成立；登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)基金份額
時，申購生效。
基金份額持有人遞交贖回申請，必須持有足夠的基金份額余額，否則所提交
的贖回申請不成立?；鸱蓊~持有人在規(guī)定的時間內(nèi)遞交贖回申請，贖回成立；
登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)贖回申請時，贖回生效。
投資者 T 日贖回申請生效后，基金管理人將在 T＋7 日（包括該日）內(nèi)支付贖
回款項。遇交易所或交易市場數(shù)據(jù)傳輸延遲、通訊系統(tǒng)故障、銀行數(shù)據(jù)交換系統(tǒng)
故障或其他非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影響業(yè)務(wù)處理流程，則贖
回款順延至上述情形消除后劃往投資者銀行賬戶。在發(fā)生巨額贖回或基金合同載富國安澤債券型證券投資基金 招募說明書
明的其他暫停贖回或延緩支付贖回款項的情形時，款項的支付辦法參照基金合同
有關(guān)條款處理。
基金管理人可以在法律法規(guī)和基金合同允許的范圍內(nèi)，對上述業(yè)務(wù)辦理時間
進(jìn)行調(diào)整，基金管理人必須在調(diào)整實施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)
定媒介上公告。
3、申購和贖回申請的確認(rèn)
基金管理人應(yīng)以交易時間結(jié)束前受理有效申購和贖回申請的當(dāng)天作為申購或
贖回申請日（T 日），在正常情況下，本基金登記機(jī)構(gòu)在 T+1 日內(nèi)對該交易的有效
性進(jìn)行確認(rèn)。T 日提交的有效申請，投資人應(yīng)在 T+2 日后（包括該日）及時到銷
售機(jī)構(gòu)或以銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他方式查詢申請的確認(rèn)情況。若申購不成立或無效，
則申購款項本金退還給投資者，基金管理人及基金托管人不承擔(dān)該退回款項產(chǎn)生
的利息等損失。因投資者未及時進(jìn)行查詢而造成的后果由其自行承擔(dān)。
銷售機(jī)構(gòu)對申購、贖回申請的受理并不代表該申請一定成功，而僅代表銷售
機(jī)構(gòu)確實接收到申購、贖回申請。申購、贖回申請的確認(rèn)以登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果
為準(zhǔn)。對于申購、贖回申請及份額的確認(rèn)情況，投資者應(yīng)及時查詢并妥善行使合
法權(quán)利。因投資人怠于履行該項查詢等各項義務(wù)，致使其相關(guān)權(quán)益受損的，基金
管理人、基金托管人、基金銷售機(jī)構(gòu)不承擔(dān)由此造成的損失或不利后果。
基金管理人可以在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)對上述申購和贖回申請的確認(rèn)時間
進(jìn)行調(diào)整，并在調(diào)整實施日前按照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公
告。
五、申購和贖回的數(shù)量限制
1、基金管理人規(guī)定，本基金單筆最低申購金額為人民幣 1 元（含申購費），
投資者通過銷售機(jī)構(gòu)申購本基金時，除需滿足基金管理人最低申購金額限制外，
當(dāng)銷售機(jī)構(gòu)設(shè)定的最低金額高于上述金額限制時，投資者還應(yīng)遵循相關(guān)銷售機(jī)構(gòu)
的業(yè)務(wù)規(guī)定。
直銷網(wǎng)點單個賬戶首次申購的最低金額為人民幣 50,000 元（含申購費），追加
申購的最低金額為單筆人民幣 20,000 元（含申購費）；已在直銷網(wǎng)點有該基金認(rèn)購
記錄的投資者不受首次申購最低金額的限制。其他銷售網(wǎng)點的投資者欲轉(zhuǎn)入直銷
網(wǎng)點進(jìn)行交易要受直銷網(wǎng)點最低申購金額的限制。投資者當(dāng)期分配的基金收益轉(zhuǎn)富國安澤債券型證券投資基金 招募說明書
購基金份額時，不受最低申購金額的限制。通過基金管理人網(wǎng)上交易系統(tǒng)辦理基
金申購業(yè)務(wù)的不受直銷網(wǎng)點單筆申購最低金額的限制，申購最低金額為單筆人民
幣 1 元（含申購費）?；鸸芾砣丝筛鶕?jù)市場情況，調(diào)整本基金申購的最低金額。
本基金暫不向金融機(jī)構(gòu)自營賬戶（基金管理人自有資金除外）銷售，如未來
本基金開放向金融機(jī)構(gòu)自營賬戶公開發(fā)售或?qū)Πl(fā)售對象的范圍予以進(jìn)一步限定，
基金管理人將另行公告。
本基金單一投資者單日申購金額不超過 1000 萬元（個人投資者及公募資產(chǎn)管
理產(chǎn)品、職業(yè)年金計劃、企業(yè)年金計劃及基金管理人自有資金除外）。基金管理人
可以調(diào)整單一投資者單日申購金額上限，具體規(guī)定請參見更新的招募說明書或相
關(guān)公告。
投資者可多次申購，但單一投資者持有基金份額數(shù)不得達(dá)到或超過基金份額
總數(shù)的 50%（在基金運作過程中因基金份額贖回等情形導(dǎo)致被動達(dá)到或超過 50%
的除外）。
2、基金份額持有人在銷售機(jī)構(gòu)贖回時，每次對本基金的贖回申請不得低于
0.01 份基金份額?；鸱蓊~持有人贖回時或贖回后在銷售機(jī)構(gòu)（網(wǎng)點）保留的基
金份額余額不足 0.01 份的，在贖回時需一次全部申請贖回。但各銷售機(jī)構(gòu)對交易
賬戶最低份額余額有其他規(guī)定的，以各銷售機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)定為準(zhǔn)。
3、基金管理人可以規(guī)定單個投資人累計持有的基金份額上限，具體規(guī)定請參
見更新的招募說明書或相關(guān)公告。
4、基金管理人有權(quán)規(guī)定本基金的總規(guī)模限額、單日申購金額限制、單日凈申
購比例上限、單個投資者單日或單筆申購金額上限，具體規(guī)定請參見更新的招募
說明書或相關(guān)公告。
5、當(dāng)接受申購申請對存量基金份額持有人利益構(gòu)成潛在重大不利影響時，基
金管理人應(yīng)當(dāng)采取設(shè)定單一投資者申購金額上限或基金單日凈申購比例上限、拒
絕大額申購、暫?；鹕曩彽却胧?，切實保護(hù)存量基金份額持有人的合法權(quán)益。
基金管理人基于投資運作與風(fēng)險控制的需要，可采取上述措施對基金規(guī)模予以控
制。具體見基金管理人相關(guān)公告。
6、基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，調(diào)整上述規(guī)定申購金額和贖回份
額的數(shù)量限制。基金管理人必須在調(diào)整前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)富國安澤債券型證券投資基金 招募說明書
定媒介上公告。
六、申購費用和贖回費用
1、申購費率
投資者申購本基金 A 類基金份額時，需交納申購費用；投資者如果有多筆申
購，適用費率按單筆分別計算。本基金 C 類基金份額不收取申購費，而是從本類
別基金資產(chǎn)中計提銷售服務(wù)費。各銷售機(jī)構(gòu)銷售的份額類別以其業(yè)務(wù)規(guī)定為準(zhǔn)，
敬請投資者留意。
本基金對通過直銷中心申購 A 類基金份額的養(yǎng)老金客戶與除此之外的其他投
資者實施差別的申購費率。
養(yǎng)老金客戶指基本養(yǎng)老基金與依法成立的養(yǎng)老計劃籌集的資金及其投資運營
收益形成的補(bǔ)充養(yǎng)老基金等，具體包括：
a、全國社會保障基金；
b、可以投資基金的地方社會保障基金；
c、企業(yè)年金單一計劃以及集合計劃；
d、企業(yè)年金理事會委托的特定客戶資產(chǎn)管理計劃；
e、企業(yè)年金養(yǎng)老金產(chǎn)品；
f、個人稅收遞延型商業(yè)養(yǎng)老保險等產(chǎn)品；
g、養(yǎng)老目標(biāo)基金；
h、職業(yè)年金計劃。
如將來出現(xiàn)經(jīng)養(yǎng)老基金監(jiān)管部門認(rèn)可的新的養(yǎng)老基金類型，本公司將發(fā)布臨
時公告將其納入養(yǎng)老金客戶范圍。非養(yǎng)老金客戶指除養(yǎng)老金客戶外的其他投資者。
本基金 A 類基金份額的申購費率見下表：
申購金額（M，含申購費）
申購費率（通過直銷中
心申購的養(yǎng)老金客戶）
申購費率（非養(yǎng)老金客
戶）
M＜100 萬元 0.04% 0.40%
100 萬元≤M＜500 萬元 0.02% 0.20%
M≥500 萬元 1,000 元/筆
A 類基金份額的申購費用由 A 類基金份額的投資者承擔(dān)，不列入基金財產(chǎn)，
主要用于基金的市場推廣、銷售、登記等募集期間發(fā)生的各項費用。 富國安澤債券型證券投資基金 招募說明書
2、贖回費率
（1）本基金 A 類基金份額和 C 類基金份額適用相同的贖回費率，詳見下表：
持有期限（N） 贖回費率
N＜7 日 1.50%
N≥7 日 0
（注：贖回份額持有時間的計算，以該份額自登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)之日開始計
算。）
（2）贖回費用由贖回基金份額的基金份額持有人承擔(dān)，在基金份額持有人贖
回基金份額時收取。其中，對持續(xù)持有期少于 7 日的投資者收取不低于 1.5%的贖
回費，并全額計入基金財產(chǎn)。
3、基金管理人可以在基金合同約定的范圍內(nèi)調(diào)整費率或收費方式，并最遲應(yīng)
于新的費率或收費方式實施日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上
公告。
4、基金管理人可以在不違反法律法規(guī)規(guī)定及基金合同約定且在不對基金份額
持有人權(quán)益產(chǎn)生實質(zhì)性不利影響的情形下，根據(jù)市場情況制定基金促銷計劃，定
期或不定期地開展基金促銷活動。在基金促銷活動期間，基金管理人可以適當(dāng)調(diào)
低基金銷售費率，或針對特定渠道、特定投資群體開展有差別的費率優(yōu)惠活動。
5、當(dāng)本基金發(fā)生大額申購或贖回情形時，基金管理人可以采用擺動定價機(jī)制，
以確?；鸸乐档墓叫?。具體處理原則與操作規(guī)范遵循相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管
部門、自律規(guī)則的規(guī)定。
七、申購份額與贖回金額的計算
1、申購份額的計算
（1）投資者申購本基金 A 類基金份額的計算方式
當(dāng)申購費用適用比例費率時，申購份額的計算方法如下：
凈申購金額＝申購金額/（1＋申購費率）
申購費用＝申購金額－凈申購金額
申購份額＝凈申購金額/申購日 A 類基金份額凈值
當(dāng)申購費用為固定金額時，申購份額的計算方法如下：
申購費用＝固定金額
凈申購金額＝申購金額－申購費用 富國安澤債券型證券投資基金 招募說明書
申購份額＝凈申購金額/申購日 A 類基金份額凈值
上述計算結(jié)果均按四舍五入方法，保留到小數(shù)點后 2 位，由此產(chǎn)生的收益或
損失由基金財產(chǎn)承擔(dān)。
例 4：某投資者（非養(yǎng)老金客戶）投資 40,000 元申購本基金 A 類基金份額，
則對應(yīng)的申購費率為 0.40%，假設(shè)申購當(dāng)日 A 類基金份額凈值為 1.0400 元，則其
可得到的申購份額為：
凈申購金額=40,000/（1+0.40%）=39,840.64 元
申購費用=40,000-39,840.64=159.36 元
申購份額=39,840.64/1.0400=38,308.31 份
即：該投資者（非養(yǎng)老金客戶）投資 40,000 元申購本基金 A 類基金份額，假
設(shè)申購當(dāng)日 A 類基金份額凈值為 1.0400 元，可得到 38,308.31 份 A 類基金份額。
例 5：某投資者（養(yǎng)老金客戶）投資 2,000,000 元通過基金管理人直銷中心申
購本基金 A 類基金份額，則對應(yīng)的申購費率為 0.02%，假設(shè)申購當(dāng)日 A 類基金份
額凈值為 1.0400 元，則其可得到的申購份額為：
凈申購金額=2,000,000/（1+0.02%）=1,999,600.08 元
申購費用=2,000,0001,999,600.08=399.92 元
申購份額=1,999,600.08/1.0400=1,922,692.38 份
即：該投資者（養(yǎng)老金客戶）投資 2,000,000 元通過基金管理人直銷中心申購
本基金 A 類基金份額，假設(shè)申購當(dāng)日 A 類基金份額凈值為 1.0400 元，可得到
1,922,692.38 份 A 類基金份額。
（2）投資者申購本基金 C 類基金份額的計算方式
申購份額＝申購金額/申購日 C 類基金份額的基金份額凈值
例 6：某投資者投資 40,000 元申購本基金 C 類基金份額，假設(shè)申購當(dāng)日 C 類
基金份額凈值為 1.0400 元，則其可得到的 C 類基金份額為：
申購份額=40,000/1.0400=38,461.54 份
即：該投資者投資 40,000 元申購本基金 C 類基金份額，假設(shè)申購當(dāng)日 C 類基
金份額凈值為 1.0400 元，可得到 38,461.54 份 C 類基金份額。
2、贖回金額的計算
贖回金額的計算方法如下： 富國安澤債券型證券投資基金 招募說明書
贖回總金額=贖回份額贖回日該類基金份額凈值
贖回費用＝贖回總金額×贖回費率
凈贖回金額=贖回總金額贖回費用
上述計算結(jié)果均按四舍五入方法，保留到小數(shù)點后 2 位，由此產(chǎn)生的收益或
損失由基金財產(chǎn)承擔(dān)。
例 7：某投資者在 T 日贖回 10,000 份 A 類基金份額，假設(shè)贖回當(dāng)日 A 類基金
份額凈值為 1.2500 元，持有時間為 100 日，贖回費率為 0.00%，其獲得的贖回金
額計算如下：
贖回總金額＝1.2500×10,000＝12,500.00 元
贖回費用＝12,500.00×0.00%=0.00 元
凈贖回金額=12,500.000.00=12,500.00 元
即：贖回 10,000 份 A 類基金份額，假設(shè)贖回當(dāng)日 A 類基金份額凈值為 1.2500
元，持有時間為 100 日，則其獲得的贖回金額為 12,500.00 元。
3、本基金基金份額凈值的計算：
本基金各類基金份額凈值的計算，均保留到小數(shù)點后 4 位，小數(shù)點后第 5 位
四舍五入，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財產(chǎn)承擔(dān)。T 日的各類基金份額凈值在
當(dāng)天收市后計算，并在 T+1 日內(nèi)公告。遇特殊情況，經(jīng)履行適當(dāng)程序，可以適當(dāng)
延遲計算或公告。
如按照上述保留位數(shù)的基金份額凈值對投資者的申購或贖回進(jìn)行確認(rèn)可能引
起基金份額凈值劇烈波動的，為維護(hù)基金份額持有人利益，基金管理人與基金托
管人協(xié)商一致后，可以臨時增加基金份額凈值的保留位數(shù)并以此進(jìn)行確認(rèn)，并在
確認(rèn)完成后予以恢復(fù)，具體保留位數(shù)以屆時公告為準(zhǔn)。
4、申購份額的計算及余額的處理方式：
申購的有效份額為凈申購金額除以當(dāng)日的該類基金份額凈值，有效份額單位
為份，上述計算結(jié)果均按四舍五入方法，保留到小數(shù)點后 2 位，由此產(chǎn)生的收益
或損失由基金財產(chǎn)承擔(dān)。
5、贖回金額的計算及處理方式：
贖回金額為按實際確認(rèn)的有效贖回份額乘以當(dāng)日該類基金份額凈值并扣除相
應(yīng)的費用，贖回金額單位為元。上述計算結(jié)果均按四舍五入方法，保留到小數(shù)點富國安澤債券型證券投資基金 招募說明書
后 2 位，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財產(chǎn)承擔(dān)。
八、拒絕或暫停申購的情形
發(fā)生下列情況時，基金管理人可拒絕或暫停接受投資人的申購申請：
1、因不可抗力導(dǎo)致基金無法正常運作。
2、發(fā)生基金合同規(guī)定的暫?；鹳Y產(chǎn)估值情況時，基金管理人可暫停接受投
資人的申購申請。
3、證券、期貨交易所交易時間非正常停市，導(dǎo)致基金管理人無法計算當(dāng)日基
金資產(chǎn)凈值。
4、接受某筆或某些申購申請可能會影響或損害現(xiàn)有基金份額持有人利益時。
5、基金管理人接受某筆或者某些申購申請有可能導(dǎo)致單一投資者持有基金份
額的比例達(dá)到或者超過 50%，或者變相規(guī)避 50%集中度的情形時。
6、基金資產(chǎn)規(guī)模過大，使基金管理人無法找到合適的投資品種，或其他可能
對基金業(yè)績產(chǎn)生負(fù)面影響，或發(fā)生其他損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的情形。
7、當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值 50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的活躍市場價格
且采用估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價值存在重大不確定性時，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認(rèn)
后，基金管理人應(yīng)當(dāng)暫停接受基金申購申請。
8、基金管理人、基金托管人、基金銷售機(jī)構(gòu)或登記機(jī)構(gòu)的異常情況導(dǎo)致基金
銷售系統(tǒng)、登記系統(tǒng)或基金會計系統(tǒng)無法正常運行。
9、接受某筆或某些申購申請超過基金管理人設(shè)定的本基金的總規(guī)模限額、單
日申購金額限制、單日凈申購比例上限、單個投資者單日或單筆申購金額上限、
單個投資者累計持有的基金份額上限的。
10、法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形。
發(fā)生上述第 1、2、3、6、7、8、10 項暫停申購情形之一且基金管理人決定暫
停接受投資人申購申請時，基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上刊登暫停
申購公告。如果投資人的申購申請被全部或部分拒絕，被拒絕的申購款項本金將
退還給投資人，基金管理人及基金托管人不承擔(dān)該退回款項產(chǎn)生的利息等損失。
在暫停申購的情況消除時，基金管理人應(yīng)及時恢復(fù)申購業(yè)務(wù)的辦理。
九、暫停贖回或延緩支付贖回款項的情形
發(fā)生下列情形時，基金管理人可暫停接受投資人的贖回申請或延緩支付贖回富國安澤債券型證券投資基金 招募說明書
款項：
1、因不可抗力導(dǎo)致基金管理人不能支付贖回款項。
2、發(fā)生基金合同規(guī)定的暫停基金資產(chǎn)估值情況時，基金管理人可暫停接受投
資人的贖回申請或延緩支付贖回款項。
3、證券、期貨交易所交易時間非正常停市，導(dǎo)致基金管理人無法計算當(dāng)日基
金資產(chǎn)凈值。
4、連續(xù)兩個或兩個以上開放日發(fā)生巨額贖回。
5、發(fā)生繼續(xù)接受贖回申請將損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的情形時，基金管
理人可暫停接受基金份額持有人的贖回申請。
6、當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值 50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的活躍市場價格
且采用估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價值存在重大不確定性時，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認(rèn)
后，基金管理人應(yīng)當(dāng)延緩支付贖回款項或暫停接受基金贖回申請。
7、法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形。
發(fā)生上述情形之一且基金管理人決定暫停贖回或延緩支付贖回款項時，基金
管理人應(yīng)按規(guī)定報中國證監(jiān)會備案，根據(jù)有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上刊登暫停贖回公
告，已確認(rèn)的贖回申請，基金管理人應(yīng)足額支付；如暫時不能足額支付，應(yīng)將可支
付部分按單個賬戶申請量占申請總量的比例分配給贖回申請人，未支付部分可延
期支付。若出現(xiàn)上述第 4 項所述情形，按基金合同的相關(guān)條款處理。基金份額持
有人在申請贖回時可事先選擇將當(dāng)日可能未獲受理部分予以撤銷。在暫停贖回的
情況消除時，基金管理人應(yīng)及時恢復(fù)贖回業(yè)務(wù)的辦理并公告。
十、巨額贖回的情形及處理方式
1、巨額贖回的認(rèn)定
若本基金單個開放日內(nèi)的基金份額凈贖回申請（贖回申請份額總數(shù)加上基金
轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出申請份額總數(shù)后扣除申購申請份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請份額總
數(shù)后的余額）超過前一開放日的基金總份額的 10%，即認(rèn)為是發(fā)生了巨額贖回。
2、巨額贖回的處理方式
當(dāng)基金出現(xiàn)巨額贖回時，基金管理人可以根據(jù)基金當(dāng)時的資產(chǎn)組合狀況決定
全額贖回、部分延期贖回或暫停贖回。
（1）全額贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為有能力支付投資人的全部贖回申請時，按富國安澤債券型證券投資基金 招募說明書
正常贖回程序執(zhí)行。
（2）部分延期贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為支付投資人的贖回申請有困難或認(rèn)為
因支付投資人的贖回申請而進(jìn)行的財產(chǎn)變現(xiàn)可能會對基金資產(chǎn)凈值造成較大波動
時，基金管理人在當(dāng)日接受贖回比例不低于上一開放日基金總份額的 10%的前提
下，可對其余贖回申請延期辦理。對于當(dāng)日的贖回申請，應(yīng)當(dāng)按單個賬戶贖回申
請量占贖回申請總量的比例，確定當(dāng)日受理的贖回份額；對于未能贖回部分，投
資人在提交贖回申請時可以選擇延期贖回或取消贖回。選擇延期贖回的，將自動
轉(zhuǎn)入下一個開放日繼續(xù)贖回，直到全部贖回為止；選擇取消贖回的，當(dāng)日未獲受
理的部分贖回申請將被撤銷。延期的贖回申請與下一開放日贖回申請一并處理，
無優(yōu)先權(quán)并以下一開放日的該類基金份額的基金份額凈值為基礎(chǔ)計算贖回金額，
以此類推，直到全部贖回為止。如投資人在提交贖回申請時未作明確選擇，投資
人未能贖回部分作自動延期贖回處理。部分延期贖回不受單筆贖回最低份額的限
制。
若基金發(fā)生巨額贖回，在出現(xiàn)單個開放日內(nèi)單個基金份額持有人申請贖回的
基金份額超過前一開放日基金總份額 10%（“大額贖回申請人”）的情形下，基金
管理人可以對大額贖回申請人的贖回申請延期辦理，即按照保護(hù)其他贖回申請人
（“小額贖回申請人”）利益的原則，基金管理人可以優(yōu)先確認(rèn)小額贖回申請人的
贖回申請，具體為：如小額贖回申請人的贖回申請在當(dāng)日被全部確認(rèn)，則基金管
理人在當(dāng)日接受贖回比例不低于上一開放日基金總份額的 10%的前提下，在仍可
接受贖回申請的范圍內(nèi)對大額贖回申請人的贖回申請按比例確認(rèn)，對大額贖回申
請人未予確認(rèn)的贖回申請延期辦理；如小額贖回申請人的贖回申請在當(dāng)日未被全
部確認(rèn)，則對全部未確認(rèn)的贖回申請（含小額贖回申請人的其余贖回申請與大額
贖回申請人的全部贖回申請）延期辦理。延期辦理的具體程序，按照本條規(guī)定的
延期贖回或取消贖回的方式辦理；同時，基金管理人應(yīng)當(dāng)對延期辦理的事宜在規(guī)
定媒介上刊登公告。基金管理人在履行適當(dāng)程序后，有權(quán)根據(jù)當(dāng)時市場環(huán)境調(diào)整
前述比例和辦理措施，并在規(guī)定媒介上進(jìn)行公告。
（3）暫停贖回：連續(xù) 2 個開放日以上（含本數(shù)）發(fā)生巨額贖回，如基金管理
人認(rèn)為有必要，可暫停接受基金的贖回申請；已經(jīng)接受的贖回申請可以延緩支付
贖回款項，但不得超過 20 個工作日，并應(yīng)當(dāng)在規(guī)定媒介上進(jìn)行公告。 富國安澤債券型證券投資基金 招募說明書
3、巨額贖回的公告
當(dāng)發(fā)生上述巨額贖回并延期辦理時，基金管理人應(yīng)當(dāng)通過郵寄、傳真或者招
募說明書規(guī)定的其他方式在 3 個交易日內(nèi)通知基金份額持有人，說明有關(guān)處理方
法，并在 2 日內(nèi)在規(guī)定媒介上刊登公告。
十一、暫停申購或贖回的公告和重新開放申購或贖回的公告
1、發(fā)生上述暫停申購或贖回情況的，基金管理人應(yīng)在規(guī)定期限內(nèi)在規(guī)定媒介
上刊登暫停公告。
2、基金管理人可以根據(jù)暫停申購或贖回的時間，依照《信息披露辦法》的有
關(guān)規(guī)定，最遲于重新開放日在規(guī)定媒介上刊登重新開放申購或贖回的公告；也可
以根據(jù)實際情況在暫停公告中明確重新開放申購或贖回的時間，屆時不再另行發(fā)
布重新開放的公告。
十二、基金轉(zhuǎn)換
基金管理人可以根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)以及基金合同的規(guī)定決定開辦本基金與基
金管理人管理的其他基金之間的轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，基金轉(zhuǎn)換可以收取一定的轉(zhuǎn)換費，相
關(guān)規(guī)則由基金管理人屆時根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及基金合同的規(guī)定制定并公告，并提
前告知基金托管人與相關(guān)機(jī)構(gòu)。
十三、基金份額的轉(zhuǎn)讓
在法律法規(guī)允許且條件具備的情況下，基金管理人可受理基金份額持有人通
過中國證監(jiān)會認(rèn)可的交易場所或者交易方式進(jìn)行份額轉(zhuǎn)讓的申請并由登記機(jī)構(gòu)辦
理基金份額的過戶登記?；鸸芾砣藬M受理基金份額轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的，將提前公告，
基金份額持有人應(yīng)根據(jù)基金管理人公告的業(yè)務(wù)規(guī)則辦理基金份額轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)。
十四、基金的非交易過戶
基金的非交易過戶是指基金登記機(jī)構(gòu)受理繼承、捐贈和司法強(qiáng)制執(zhí)行等情形
而產(chǎn)生的非交易過戶以及登記機(jī)構(gòu)認(rèn)可、符合法律法規(guī)的其它非交易過戶，或者
按照相關(guān)法律法規(guī)或國家有權(quán)機(jī)關(guān)要求的方式進(jìn)行處理的行為。無論在上述何種
情況下，接受劃轉(zhuǎn)的主體必須是依法可以持有本基金基金份額的投資者或者是按
照相關(guān)法律法規(guī)或國家有權(quán)機(jī)關(guān)要求的方式進(jìn)行處理。
繼承是指基金份額持有人死亡，其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承；
捐贈指基金份額持有人將其合法持有的基金份額捐贈給福利性質(zhì)的基金會或社會富國安澤債券型證券投資基金 招募說明書
團(tuán)體；司法強(qiáng)制執(zhí)行是指司法機(jī)構(gòu)依據(jù)生效司法文書將基金份額持有人持有的基
金份額強(qiáng)制劃轉(zhuǎn)給其他自然人、法人或其他組織。辦理非交易過戶必須提供基金
登記機(jī)構(gòu)要求提供的相關(guān)資料，對于符合條件的非交易過戶申請按基金登記機(jī)構(gòu)
的規(guī)定辦理，并按基金登記機(jī)構(gòu)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收費。
十五、基金的轉(zhuǎn)托管
基金份額持有人可辦理已持有基金份額在不同銷售機(jī)構(gòu)之間的轉(zhuǎn)托管，基金
銷售機(jī)構(gòu)可以按照規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收取轉(zhuǎn)托管費。
十六、定期定額投資計劃
基金管理人可以為投資人辦理定期定額投資計劃，具體規(guī)則由基金管理人另
行規(guī)定。投資人在辦理定期定額投資計劃時可自行約定每期扣款金額，每期扣款
金額必須不低于基金管理人在相關(guān)公告或更新的招募說明書中所規(guī)定的定期定額
投資計劃最低申購金額。
十七、基金份額的凍結(jié)、解凍和質(zhì)押
基金登記機(jī)構(gòu)只受理國家有權(quán)機(jī)關(guān)依法要求的基金份額的凍結(jié)與解凍，以及
登記機(jī)構(gòu)認(rèn)可、符合法律法規(guī)的其他情況下的凍結(jié)與解凍?；鹳~戶或基金份額
被凍結(jié)的，被凍結(jié)部分產(chǎn)生的權(quán)益一并凍結(jié)，被凍結(jié)部分份額仍然參與收益分配
與支付。法律法規(guī)或監(jiān)管部門另有規(guī)定的除外。
如相關(guān)法律法規(guī)允許基金管理人辦理基金份額的質(zhì)押業(yè)務(wù)或其他基金業(yè)務(wù)，
基金管理人將制定和實施相應(yīng)的業(yè)務(wù)規(guī)則，并可收取一定的手續(xù)費。
十八、實施側(cè)袋機(jī)制期間本基金的申購與贖回
本基金實施側(cè)袋機(jī)制的，本基金的申購和贖回安排詳見招募說明書“側(cè)袋機(jī)
制”部分的規(guī)定或相關(guān)公告。 富國安澤債券型證券投資基金 招募說明書
第九部分 基金的投資
一、投資目標(biāo)
本基金在保持資產(chǎn)流動性以及嚴(yán)格控制風(fēng)險的基礎(chǔ)上，通過積極主動的投資
管理，力爭為基金份額持有人創(chuàng)造高于業(yè)績比較基準(zhǔn)的投資收益。
二、投資范圍
本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具，包括債券（含國債、地方
政府債券、金融債、企業(yè)債、公司債、次級債、央行票據(jù)、中期票據(jù)、短期融資券
（含超短期融資券）、政府支持債券、政府支持機(jī)構(gòu)債券、可分離交易可轉(zhuǎn)債的純
債部分）、資產(chǎn)支持證券、債券回購、銀行存款（包括定期存款、協(xié)議存款、通知
存款等）、同業(yè)存單、現(xiàn)金等貨幣市場工具、國債期貨、信用衍生品等，以及法律
法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他固定收益類金融工具（但須符合中國證監(jiān)
會的相關(guān)規(guī)定）。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)
程序后，可以將其納入投資范圍。
本基金不投資于股票，也不投資于可轉(zhuǎn)換債券（可分離交易可轉(zhuǎn)債的純債部
分除外）、可交換債券。
基金的投資組合比例為：本基金對債券資產(chǎn)的投資比例不低于基金資產(chǎn)的
80%，每個交易日日終在扣除國債期貨合約需繳納的交易保證金后，本基金持有的
現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券不低于基金資產(chǎn)凈值的 5%，其中現(xiàn)金不包
括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購款等。
如法律法規(guī)或中國證監(jiān)會變更投資品種的投資比例限制，基金管理人在履行
適當(dāng)程序后，可以調(diào)整上述投資品種的投資比例。
三、投資策略
本基金采取穩(wěn)健靈活的投資策略，力求在有效控制風(fēng)險的基礎(chǔ)上，獲得基金
資產(chǎn)的穩(wěn)定增值，力求提高基金總體收益率。
（一）資產(chǎn)配置策略
本基金在基金合同約定的范圍內(nèi)實施穩(wěn)健的資產(chǎn)配置，通過對國內(nèi)外宏觀經(jīng)
濟(jì)狀況、市場利率走勢、市場資金供求情況，以及證券市場走勢、信用風(fēng)險情況、富國安澤債券型證券投資基金 招募說明書
風(fēng)險預(yù)算和有關(guān)法律法規(guī)等因素的綜合分析，預(yù)測各類資產(chǎn)在長、中、短期收益
率的變化情況，進(jìn)而在最大限度地降低投資組合的風(fēng)險前提下，提高投資組合的
收益。
（二）債券等固定收益類資產(chǎn)的投資策略
本基金在債券的投資中主要基于對國家財政政策、貨幣政策的深入分析以及
對宏觀經(jīng)濟(jì)的動態(tài)跟蹤，采用久期控制下的主動性投資策略，主要包括：久期控
制、期限結(jié)構(gòu)配置、信用風(fēng)險控制、跨市場套利和相對價值判斷等管理手段，對債
券市場、債券收益率曲線以及各種債券價格的變化進(jìn)行預(yù)測，相機(jī)而動、積極調(diào)
整。
1、久期控制是根據(jù)對宏觀經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r、金融市場運行特點等因素的分析確
定組合的整體久期，有效的控制整體資產(chǎn)風(fēng)險。
2、期限結(jié)構(gòu)配置是在確定組合久期后，針對收益率曲線形態(tài)特征確定合理的
組合期限結(jié)構(gòu)，包括采用集中策略、兩端策略和梯形策略等。
3、信用風(fēng)險控制是基金管理人充分利用現(xiàn)有行業(yè)與公司研究力量，根據(jù)發(fā)債
主體的經(jīng)營狀況和現(xiàn)金流等情況對其信用風(fēng)險進(jìn)行評估，以此作為品種選擇的基
本依據(jù)。
4、跨市場套利根據(jù)不同債券市場間的運行規(guī)律和風(fēng)險特性，構(gòu)建和調(diào)整債券
組合，提高投資收益，實現(xiàn)跨市場套利。
5、相對價值判斷是根據(jù)對同類債券的相對價值判斷，選擇合適的交易時機(jī)，
增持相對低估、價格將上升的債券，減持相對高估、價格將下降的債券。
6、信用債投資策略
本基金管理人認(rèn)為，信用債市場運行的中樞既取決于基準(zhǔn)利率的變動，也取
決于發(fā)行人的整體信用狀況。監(jiān)管層的相關(guān)政策指導(dǎo)、信用債投資群體的投資理
念及其行為等變化決定了信用債收益率的變動區(qū)間，整個市場資金面的松緊程度
以及信用債的供求情況等左右市場的短期波動。
基金管理人將自上而下通過對宏觀經(jīng)濟(jì)形勢、基準(zhǔn)利率走勢、資金面狀況、
行業(yè)以及個券信用狀況的研判，積極主動發(fā)掘收益充分覆蓋風(fēng)險，甚至在覆蓋之
余還存在超額收益的投資品種；同時通過行業(yè)及個券信用等級限定、久期控制等
方式有效控制投資信用風(fēng)險、利率風(fēng)險以及流動性風(fēng)險，以求得投資組合贏利性、富國安澤債券型證券投資基金 招募說明書
安全性的中長期有效結(jié)合。
本基金將關(guān)注不同市場可比信用債的價格，動態(tài)優(yōu)化組合持倉，在信用債投
資操作上主要以博取騎乘和票息收益為主，這種以時間換空間的操作方式?jīng)Q定了
本基金管理人在具體操作上必須在獲取收益和防范信用風(fēng)險之間取得平衡。
本基金在投資信用債（含資產(chǎn)支持證券，下同）時遵守以下約定：本基金主動
投資于信用債時的信用評級不低于 AA+，其中，投資于信用評級為 AAA 及以上
的信用債的比例不低于信用債資產(chǎn)的 50%；投資于信用評級為 AA+的信用債的比
例不高于信用債資產(chǎn)的 50%。
上述信用評級為債項評級，短期融資券、超短期融資券等短期信用債的信用
評級依照評級機(jī)構(gòu)出具的主體信用評級，本基金投資的信用債若無債項評級的，
參照主體信用評級。本基金持有信用債期間，如果其信用評級下降不再符合前述
標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)在評級報告發(fā)布之日起 3 個月內(nèi)調(diào)整至符合約定。本基金對信用債評級
的認(rèn)定參照基金管理人選定的評級機(jī)構(gòu)出具的債券信用評級。
（三）動態(tài)收益增強(qiáng)策略
在以上債券等固定收益類資產(chǎn)投資策略的基礎(chǔ)上，本基金還將根據(jù)債券市場
的動態(tài)變化，采取多種靈活的策略，力爭獲取超額收益。主要包括騎乘收益率曲
線策略、息差策略等。
1、騎乘收益率曲線策略
騎乘收益率曲線策略是指當(dāng)收益率曲線相對陡峭時，買入期限位于收益率曲
線陡峭處的債券，也即收益率水平處于相對高位的債券，隨著債券剩余期限縮短，
債券的收益率水平將會較投資期初有所下降，通過債券收益率的下滑，獲得資本
利得收益。
2、息差策略
息差策略是指通過不斷正回購融資并持續(xù)買入債券的操作，只要回購資金成
本低于債券收益率，就可以達(dá)到杠桿放大的套利目標(biāo)。
本基金將根據(jù)對市場回購利率走勢的判斷，適當(dāng)?shù)剡x擇杠桿比率，謹(jǐn)慎地實
施息差策略，提高投資組合的收益水平。
（四）國債期貨投資策略
本基金投資國債期貨將根據(jù)風(fēng)險管理的原則，以套期保值為目的，結(jié)合對宏富國安澤債券型證券投資基金 招募說明書
觀經(jīng)濟(jì)形勢和政策趨勢的判斷、對債券市場定性和定量的分析，對國債期貨和現(xiàn)
貨基差、國債期貨的流動性、波動水平等指標(biāo)進(jìn)行跟蹤監(jiān)控，在追求基金資產(chǎn)安
全的基礎(chǔ)上，力求實現(xiàn)基金資產(chǎn)的中長期穩(wěn)定增值。
（五）信用衍生品投資策略
本基金將根據(jù)所持標(biāo)的債券等固定收益品種的投資策略，根據(jù)風(fēng)險管理的原
則，以風(fēng)險對沖為目的，審慎開展信用衍生品投資，合理確定信用衍生品的投資
金額、期限等。同時，本基金將加強(qiáng)基金投資信用衍生品的交易對手方、創(chuàng)設(shè)機(jī)構(gòu)
的風(fēng)險管理，合理分散交易對手方、創(chuàng)設(shè)機(jī)構(gòu)的集中度，對交易對手方、創(chuàng)設(shè)機(jī)構(gòu)
的財務(wù)狀況、償付能力及杠桿水平等進(jìn)行必要的盡職調(diào)查與嚴(yán)格的準(zhǔn)入管理。
未來，隨著證券市場投資工具的發(fā)展和豐富，基金可在履行適當(dāng)程序后，相
應(yīng)調(diào)整和更新相關(guān)投資策略。
四、投資限制
1、組合限制
基金的投資組合應(yīng)遵循以下限制：
（1）本基金對債券資產(chǎn)的投資比例不低于基金資產(chǎn)的 80%；
（2）每個交易日日終在扣除國債期貨合約需繳納的交易保證金后，本基金持
有的現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券不低于基金資產(chǎn)凈值的 5%，其中現(xiàn)金
不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購款等；
（3）本基金持有一家公司發(fā)行的證券，其市值不超過基金資產(chǎn)凈值的 10%；
（4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，不超過該證券
的 10%，完全按照有關(guān)指數(shù)的構(gòu)成比例進(jìn)行證券投資的基金品種可以不受此條款
規(guī)定的比例限制；
（5）本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過基
金資產(chǎn)凈值的 10%；
（6）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的 20％；
（7）本基金持有的同一(指同一信用級別)資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過該
資產(chǎn)支持證券規(guī)模的 10％；
（8）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證
券，不得超過其各類資產(chǎn)支持證券合計規(guī)模的 10％； 富國安澤債券型證券投資基金 招募說明書
（9）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他主體為交易對手
開展逆回購交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與基金合同約定的投資范圍保
持一致；
（10）本基金不得持有信用保護(hù)賣方屬性的信用衍生品，不得持有合約類信
用衍生品;
（11）本基金持有的信用衍生品的名義本金不得超過本基金對應(yīng)受保護(hù)債券
面值的 100%；本基金投資于同一信用保護(hù)賣方的各類信用衍生品的名義本金合計
不得超過基金資產(chǎn)凈值的 10%；
因證券、期貨市場波動、證券發(fā)行人合并、基金規(guī)模變動等基金管理人之外
的因素致使基金不符合前述（11）所規(guī)定比例限制的，基金管理人應(yīng)在 3 個月之
內(nèi)進(jìn)行調(diào)整；
（12）基金資產(chǎn)總值不得超過基金資產(chǎn)凈值的 140%；
（13）本基金參與國債期貨交易，應(yīng)當(dāng)遵守下列要求：在任何交易日日終，持
有的買入國債期貨合約價值，不得超過基金資產(chǎn)凈值的 15%；在任何交易日日終，
持有的賣出國債期貨合約價值不得超過基金持有的債券總市值的 30%；本基金所
持有的債券（不含到期日在一年以內(nèi)的政府債券）市值和買入、賣出國債期貨合
約價值，合計（軋差計算）應(yīng)當(dāng)符合基金合同關(guān)于債券投資比例的有關(guān)約定；在任
何交易日內(nèi)交易（不包括平倉）的國債期貨合約的成交金額不得超過上一交易日
基金資產(chǎn)凈值的 30%；
（14）本基金主動投資于流動性受限資產(chǎn)的市值合計不得超過本基金資產(chǎn)凈
值的 15%；因證券市場波動、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金不
符合該比例限制的，基金管理人不得主動新增流動性受限資產(chǎn)的投資；
（15）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和基金合同約定的其他投資限制。
除上述（2）、（9）、（10）、（11）、（14）情形之外，因證券、期貨市場波動、證
券發(fā)行人合并、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合
上述規(guī)定投資比例的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在 10 個交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整，但中國證監(jiān)會
規(guī)定的特殊情形除外。法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起 6 個月內(nèi)使基金的投資組合比例符合
基金合同的有關(guān)約定。在上述期間內(nèi)，本基金的投資范圍、投資策略應(yīng)當(dāng)符合基富國安澤債券型證券投資基金 招募說明書
金合同的約定?；鹜泄苋藢鸬耐顿Y的監(jiān)督與檢查自基金合同生效之日起開
始。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消或變更上述限制，如適用于本基金，基金管理人在
履行適當(dāng)程序后，則本基金投資不再受相關(guān)限制或以變更后的規(guī)定為準(zhǔn)。
2、禁止行為
為維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益，基金財產(chǎn)不得用于下列投資或者活動：
（1）承銷證券；
（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保；
（3）從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資；
（4）買賣其他基金份額，但是法律法規(guī)或中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；
（5）向其基金管理人、基金托管人出資；
（6）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動；
（7）法律法規(guī)、中國證監(jiān)會及基金合同規(guī)定禁止從事的其他行為。
基金管理人運用基金財產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際
控制人或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，或
者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)當(dāng)符合基金的投資目標(biāo)和投資策略，遵循基金份
額持有人利益優(yōu)先原則，防范利益沖突，建立健全內(nèi)部審批機(jī)制和評估機(jī)制，按
照市場公平合理價格執(zhí)行。相關(guān)交易必須事先得到基金托管人的同意，并按法律
法規(guī)予以披露。重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)提交基金管理人董事會審議，并經(jīng)過三分之二以
上的獨立董事通過。基金管理人董事會應(yīng)至少每半年對關(guān)聯(lián)交易事項進(jìn)行審查。
如法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消或調(diào)整上述禁止性規(guī)定，基金管理人在履行適當(dāng)
程序后，本基金可不受上述規(guī)定的限制或按調(diào)整后的規(guī)定執(zhí)行。
五、業(yè)績比較基準(zhǔn)
中債綜合全價指數(shù)收益率*80%+一年期定期存款利率（稅后）*20%
中債綜合全價指數(shù)由中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司編制，樣本債券涵蓋的
范圍全面，具有廣泛的市場代表性，涵蓋主要交易市場（銀行間市場、交易所市場
等）、不同發(fā)行主體（政府、企業(yè)等）和期限（長期、中期、短期等），能夠很好地
反映中國債券市場總體價格水平和變動趨勢，適合作為本基金債券投資的業(yè)績比
較基準(zhǔn)。 富國安澤債券型證券投資基金 招募說明書
一年期定期存款利率是指中國人民銀行公布的金融機(jī)構(gòu)一年期人民幣存款基
準(zhǔn)利率。
本基金管理人認(rèn)為，該業(yè)績比較基準(zhǔn)能夠忠實地反映本基金的風(fēng)險收益特征。
如果今后法律法規(guī)發(fā)生變化，或者相關(guān)指數(shù)編制單位停止計算編制以上指數(shù)
或更改指數(shù)名稱，或者有更權(quán)威的、更能為市場普遍接受的業(yè)績比較基準(zhǔn)推出，
或者是市場上出現(xiàn)更加適合用于本基金的業(yè)績比較基準(zhǔn)時，本基金管理人可以依
據(jù)維護(hù)基金份額持有人合法權(quán)益的原則，且對基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利
影響的前提下，根據(jù)實際情況在按照監(jiān)管部門要求履行適當(dāng)?shù)某绦?，可以變更業(yè)
績比較基準(zhǔn)并及時公告。
本基金的業(yè)績比較基準(zhǔn)僅作為衡量本基金業(yè)績的參照，不決定也不必然反映
本基金的投資策略。
六、風(fēng)險收益特征
本基金為債券型基金，在通常情況下其預(yù)期收益及預(yù)期風(fēng)險水平高于貨幣市
場基金，低于股票型基金和混合型基金。
七、基金管理人代表基金行使相關(guān)權(quán)利的處理原則及方法
1、基金管理人按照國家有關(guān)規(guī)定代表基金獨立行使相關(guān)權(quán)利，保護(hù)基金份額
持有人的利益；
2、有利于基金財產(chǎn)的安全與增值；
3、不通過關(guān)聯(lián)交易為自身、雇員、授權(quán)代理人或任何存在利害關(guān)系的第三人
牟取任何不當(dāng)利益。
八、側(cè)袋機(jī)制的實施和投資運作安排
當(dāng)基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請時，根據(jù)最大限度保護(hù)基金
份額持有人利益的原則，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，并咨詢會計師事
務(wù)所意見后，可以依照法律法規(guī)及基金合同的約定啟用側(cè)袋機(jī)制，無需召開基金
份額持有人大會審議。
側(cè)袋機(jī)制實施期間，本部分約定的投資組合比例、投資策略、組合限制、業(yè)績
比較基準(zhǔn)、風(fēng)險收益特征等約定僅適用于主袋賬戶。
側(cè)袋賬戶的實施條件、實施程序、運作安排、投資安排、特定資產(chǎn)的處置變現(xiàn)
和支付等對投資者權(quán)益有重大影響的事項詳見招募說明書“側(cè)袋機(jī)制”部分的規(guī)富國安澤債券型證券投資基金 招募說明書
定。 富國安澤債券型證券投資基金 招募說明書
第十部分 基金的財產(chǎn)
一、基金資產(chǎn)總值
基金資產(chǎn)總值是指基金擁有的各類有價證券、銀行存款本息、基金應(yīng)收款項
以及其他資產(chǎn)的價值總和。
二、基金資產(chǎn)凈值
基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價值。
三、基金財產(chǎn)的賬戶
基金托管人根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件為本基金開立資金賬戶、證券、
期貨結(jié)算賬戶以及投資所需的其他專用賬戶。開立的基金專用賬戶與基金管理人、
基金托管人、基金銷售機(jī)構(gòu)和基金登記機(jī)構(gòu)自有的財產(chǎn)賬戶以及其他基金財產(chǎn)賬
戶相獨立。
四、基金財產(chǎn)的保管和處分
本基金財產(chǎn)獨立于基金管理人、基金托管人和基金銷售機(jī)構(gòu)的財產(chǎn)，并由基
金托管人保管?；鸸芾砣?、基金托管人、基金登記機(jī)構(gòu)和基金銷售機(jī)構(gòu)以其自
有的財產(chǎn)承擔(dān)其自身的法律責(zé)任，其債權(quán)人不得對本基金財產(chǎn)行使請求凍結(jié)、扣
押或其他權(quán)利。除依法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定處分外，基金財產(chǎn)不得被處分。
基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原
因進(jìn)行清算的，基金財產(chǎn)不屬于其清算財產(chǎn)?；鸸芾砣斯芾磉\作基金財產(chǎn)所產(chǎn)
生的債權(quán)，不得與其固有資產(chǎn)產(chǎn)生的債務(wù)相互抵銷；基金管理人管理運作不同基
金的基金財產(chǎn)所產(chǎn)生的債權(quán)債務(wù)不得相互抵銷。非因基金財產(chǎn)本身承擔(dān)的債務(wù)，
不得對基金財產(chǎn)強(qiáng)制執(zhí)行。
富國安澤債券型證券投資基金 招募說明書
第十一部分 基金資產(chǎn)的估值
一、估值日
本基金的估值日為本基金相關(guān)的證券、期貨交易場所的交易日以及國家法律
法規(guī)規(guī)定需要對外披露基金凈值的非交易日。
二、估值對象
基金所擁有的債券、國債期貨、資產(chǎn)支持證券和銀行存款本息、同業(yè)存單、應(yīng)
收款項、信用衍生品、其它投資等資產(chǎn)及負(fù)債。
三、估值原則
基金管理人在確定相關(guān)金融資產(chǎn)和金融負(fù)債的公允價值時，應(yīng)符合《企業(yè)會
計準(zhǔn)則》、監(jiān)管部門有關(guān)規(guī)定。
（一）對存在活躍市場且能夠獲取相同資產(chǎn)或負(fù)債報價的投資品種，在估值
日有報價的，除會計準(zhǔn)則規(guī)定的例外情況外，應(yīng)將該報價不加調(diào)整地應(yīng)用于該資
產(chǎn)或負(fù)債的公允價值計量。估值日無報價且最近交易日后未發(fā)生影響公允價值計
量的重大事件的，應(yīng)采用最近交易日的報價確定公允價值。有充足證據(jù)表明估值
日或最近交易日的報價不能真實反映公允價值的，應(yīng)對報價進(jìn)行調(diào)整，確定公允
價值。
與上述投資品種相同，但具有不同特征的，應(yīng)以相同資產(chǎn)或負(fù)債的公允價值
為基礎(chǔ)，并在估值技術(shù)中考慮不同特征因素的影響。特征是指對資產(chǎn)出售或使用
的限制等，如果該限制是針對資產(chǎn)持有者的，那么在估值技術(shù)中不應(yīng)將該限制作
為特征考慮。此外，基金管理人不應(yīng)考慮因其大量持有相關(guān)資產(chǎn)或負(fù)債所產(chǎn)生的
溢價或折價。
（二）對不存在活躍市場的投資品種，應(yīng)采用在當(dāng)前情況下適用并且有足夠
可利用數(shù)據(jù)和其他信息支持的估值技術(shù)確定公允價值。采用估值技術(shù)確定公允價
值時，應(yīng)優(yōu)先使用可觀察輸入值，只有在無法取得相關(guān)資產(chǎn)或負(fù)債可觀察輸入值
或取得不切實可行的情況下，才可以使用不可觀察輸入值。
（三）如經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生重大變化或證券發(fā)行人發(fā)生影響證券價格的重大事件，
使?jié)撛诠乐嫡{(diào)整對前一估值日的基金資產(chǎn)凈值的影響在 0.25%以上的，應(yīng)對估值
進(jìn)行調(diào)整并確定公允價值。 富國安澤債券型證券投資基金 招募說明書
四、估值方法
1、對于已上市或已掛牌轉(zhuǎn)讓的不含權(quán)固定收益品種，選取第三方估值基準(zhǔn)服
務(wù)機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的估值全價進(jìn)行估值。
2、對于已上市或已掛牌轉(zhuǎn)讓的含權(quán)固定收益品種，選取第三方估值基準(zhǔn)服務(wù)
機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的唯一估值全價或推薦估值全價進(jìn)行估值。
對于含投資者回售權(quán)的固定收益品種，行使回售權(quán)的，在回售登記日至實際
收款日期間選取第三方估值基準(zhǔn)服務(wù)機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種的唯一估值全價或推薦
估值全價進(jìn)行估值，同時充分考慮發(fā)行人的信用風(fēng)險變化對公允價值的影響?；?br/>售登記期截止日（含當(dāng)日）后未行使回售權(quán)的，按照長待償期所對應(yīng)的價格進(jìn)行
估值。
3、對于未上市或未掛牌轉(zhuǎn)讓且不存在活躍市場的固定收益品種，采用在當(dāng)前
情況下適用并且有足夠可利用數(shù)據(jù)和其他信息支持的估值技術(shù)確定其公允價值。
4、本基金投資國債期貨合約，一般以估值當(dāng)日結(jié)算價進(jìn)行估值，估值當(dāng)日無
結(jié)算價的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化的，采用最近交易日結(jié)算價
估值。
5、信用衍生品按第三方估值基準(zhǔn)服務(wù)機(jī)構(gòu)提供的當(dāng)日估值價格進(jìn)行估值，但
基金管理人依法應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的估值責(zé)任不因委托而免除；選定的第三方估值基準(zhǔn)服
務(wù)機(jī)構(gòu)未提供估值價格的，依照有關(guān)法律法規(guī)及《企業(yè)會計準(zhǔn)則》要求采用合理
估值技術(shù)確定公允價值。
6、如有確鑿證據(jù)表明按上述方法進(jìn)行估值不能客觀反映其公允價值的，基金
管理人可根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價值的價格估值。
7、當(dāng)發(fā)生大額申購或贖回情形時，基金管理人可以采用擺動定價機(jī)制，以確
?；鸸乐档墓叫?。
8、相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門有強(qiáng)制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事項，按
國家最新規(guī)定估值。
如基金管理人或基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程
序及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護(hù)基金份額持有人利益時，應(yīng)立即通知
對方，共同查明原因，雙方協(xié)商解決。
根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，基金凈值信息計算和基金會計核算的義務(wù)由基金管理人富國安澤債券型證券投資基金 招募說明書
承擔(dān)。本基金的基金會計責(zé)任方由基金管理人擔(dān)任，基金托管人承擔(dān)復(fù)核責(zé)任，
因此，就與本基金有關(guān)的會計問題，如經(jīng)相關(guān)各方在平等基礎(chǔ)上充分討論后，仍
無法達(dá)成一致的意見，按照基金管理人對基金凈值信息的計算結(jié)果對外予以公布。
五、估值程序
1、各類基金份額的基金份額凈值是按照每個工作日閉市后，某類基金資產(chǎn)凈
值除以當(dāng)日該類基金份額的余額數(shù)量計算，均精確到 0.0001 元，小數(shù)點后第 5 位
四舍五入，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財產(chǎn)承擔(dān)?；鸸芾砣丝梢栽O(shè)立大額贖
回情形下的凈值精度應(yīng)急調(diào)整機(jī)制。法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)、基金合同另有規(guī)定的，
從其規(guī)定。
如按照上述保留位數(shù)的基金份額凈值對投資者的申購或贖回進(jìn)行確認(rèn)可能引
起基金份額凈值劇烈波動的，為維護(hù)基金份額持有人利益，基金管理人與基金托
管人協(xié)商一致后，可以臨時增加基金份額凈值的保留位數(shù)并以此進(jìn)行確認(rèn)，并在
確認(rèn)完成后予以恢復(fù)，具體保留位數(shù)以屆時公告為準(zhǔn)。
基金管理人于每個工作日計算基金資產(chǎn)凈值及各類基金份額凈值，并按規(guī)定
公告。
2、基金管理人應(yīng)每個工作日對基金資產(chǎn)估值。但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)或
基金合同的規(guī)定暫停估值時除外?；鸸芾砣嗣總€工作日對基金資產(chǎn)估值后，將
各類基金份額凈值結(jié)果發(fā)送基金托管人，經(jīng)基金托管人復(fù)核無誤后，由基金管理
人按規(guī)定對外公布。
六、估值錯誤的處理
基金管理人和基金托管人將采取必要、適當(dāng)、合理的措施確保基金資產(chǎn)估值
的準(zhǔn)確性、及時性。當(dāng)任一類基金份額凈值小數(shù)點后 4 位以內(nèi)（含第 4 位）發(fā)生
估值錯誤時，視為該類基金份額凈值錯誤。
基金合同的當(dāng)事人應(yīng)按照以下約定處理：
1、估值錯誤類型
本基金運作過程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登記機(jī)構(gòu)、或銷
售機(jī)構(gòu)、或投資人自身的過錯造成估值錯誤，導(dǎo)致其他當(dāng)事人遭受損失的，過錯
的責(zé)任人應(yīng)當(dāng)對由于該估值錯誤遭受損失當(dāng)事人（“受損方”）的直接損失按下述
“估值錯誤處理原則”給予賠償，承擔(dān)賠償責(zé)任。 富國安澤債券型證券投資基金 招募說明書
上述估值錯誤的主要類型包括但不限于：資料申報差錯、數(shù)據(jù)傳輸差錯、數(shù)
據(jù)計算差錯、系統(tǒng)故障差錯、下達(dá)指令差錯等。
2、估值錯誤處理原則
（1）估值錯誤已發(fā)生，但尚未給當(dāng)事人造成損失時，估值錯誤責(zé)任方應(yīng)及時
協(xié)調(diào)各方，及時進(jìn)行更正，因更正估值錯誤發(fā)生的費用由估值錯誤責(zé)任方承擔(dān)；
由于估值錯誤責(zé)任方未及時更正已產(chǎn)生的估值錯誤，給當(dāng)事人造成損失的，由估
值錯誤責(zé)任方對直接損失承擔(dān)賠償責(zé)任；若估值錯誤責(zé)任方已經(jīng)積極協(xié)調(diào)，并且
有協(xié)助義務(wù)的當(dāng)事人有足夠的時間進(jìn)行更正而未更正，則其應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)賠償責(zé)
任。估值錯誤責(zé)任方應(yīng)對更正的情況向有關(guān)當(dāng)事人進(jìn)行確認(rèn)，確保估值錯誤已得
到更正。
（2）估值錯誤的責(zé)任方對有關(guān)當(dāng)事人的直接損失負(fù)責(zé)，不對間接損失負(fù)責(zé)，
并且僅對估值錯誤的有關(guān)直接當(dāng)事人負(fù)責(zé)，不對第三方負(fù)責(zé)。
（3）因估值錯誤而獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人負(fù)有及時返還不當(dāng)?shù)美牧x務(wù)。但
估值錯誤責(zé)任方仍應(yīng)對估值錯誤負(fù)責(zé)。如果由于獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人不返還或
不全部返還不當(dāng)?shù)美斐善渌?dāng)事人的利益損失（“受損方”），則估值錯誤責(zé)任方
應(yīng)賠償受損方的損失，并在其支付的賠償金額的范圍內(nèi)對獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人
享有要求交付不當(dāng)?shù)美臋?quán)利；如果獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人已經(jīng)將此部分不當(dāng)?shù)?br/>利返還給受損方，則受損方應(yīng)當(dāng)將其已經(jīng)獲得的賠償額加上已經(jīng)獲得的不當(dāng)?shù)美?br/>返還的總和超過其實際損失的差額部分支付給估值錯誤責(zé)任方。
（4）估值錯誤調(diào)整采用盡量恢復(fù)至假設(shè)未發(fā)生估值錯誤的正確情形的方式。
3、估值錯誤處理程序
估值錯誤被發(fā)現(xiàn)后，有關(guān)的當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)及時進(jìn)行處理，處理的程序如下：
（1）查明估值錯誤發(fā)生的原因，列明所有的當(dāng)事人，并根據(jù)估值錯誤發(fā)生的
原因確定估值錯誤的責(zé)任方；
（2）根據(jù)估值錯誤處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法對因估值錯誤造成的損失進(jìn)
行評估；
（3）根據(jù)估值錯誤處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法由估值錯誤的責(zé)任方進(jìn)行更
正和賠償損失；
（4）根據(jù)估值錯誤處理的方法，需要修改基金登記機(jī)構(gòu)交易數(shù)據(jù)的，由基金富國安澤債券型證券投資基金 招募說明書
登記機(jī)構(gòu)進(jìn)行更正，并就估值錯誤的更正向有關(guān)當(dāng)事人進(jìn)行確認(rèn)。
4、基金份額凈值估值錯誤處理的方法如下：
（1）基金份額凈值計算出現(xiàn)錯誤時，基金管理人應(yīng)當(dāng)立即予以糾正，通報基
金托管人，并采取合理的措施防止損失進(jìn)一步擴(kuò)大。
（2）錯誤偏差達(dá)到該類基金份額凈值的 0.25%時，基金管理人應(yīng)當(dāng)通報基金
托管人并報中國證監(jiān)會備案；錯誤偏差達(dá)到該類基金份額凈值的 0.5%時，基金管
理人應(yīng)當(dāng)公告，并報中國證監(jiān)會備案。
（3）前述內(nèi)容如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定處理。
七、暫停估值的情形
1、基金投資所涉及的證券、期貨交易市場遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營
業(yè)時；
2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人無法準(zhǔn)確評估基金資產(chǎn)價值時；
3、當(dāng)特定資產(chǎn)占前一估值日基金資產(chǎn)凈值 50%以上的，經(jīng)與基金托管人協(xié)商
確認(rèn)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)暫停估值；
4、法律法規(guī)規(guī)定、中國證監(jiān)會和基金合同認(rèn)定的其它情形。
八、基金凈值的確認(rèn)
基金資產(chǎn)凈值和各類基金份額凈值由基金管理人負(fù)責(zé)計算，基金托管人負(fù)責(zé)
進(jìn)行復(fù)核?；鸸芾砣藨?yīng)于每個工作日交易結(jié)束后計算當(dāng)日的基金資產(chǎn)凈值和各
類基金份額凈值并發(fā)送給基金托管人?；鹜泄苋藢糁涤嬎憬Y(jié)果復(fù)核確認(rèn)后發(fā)
送給基金管理人，由基金管理人對基金凈值按規(guī)定予以公布。
九、特殊情形的處理
1、基金管理人或基金托管人按估值方法的第 6 項進(jìn)行估值時，所造成的誤差
不作為基金資產(chǎn)估值錯誤處理；
2、由于不可抗力，或證券、期貨交易所、登記結(jié)算機(jī)構(gòu)及存款銀行等第三方
機(jī)構(gòu)發(fā)送的數(shù)據(jù)錯誤等非基金管理人與基金托管人原因，基金管理人和基金托管
人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理的措施進(jìn)行檢查，但未能發(fā)現(xiàn)錯誤的，由此造成
的基金資產(chǎn)估值錯誤，基金管理人和基金托管人免除賠償責(zé)任。但基金管理人、
基金托管人應(yīng)當(dāng)積極采取必要的措施消除或減輕由此造成的影響。
十、實施側(cè)袋機(jī)制期間的基金資產(chǎn)估值 富國安澤債券型證券投資基金 招募說明書
本基金實施側(cè)袋機(jī)制的，應(yīng)根據(jù)本部分的約定對主袋賬戶資產(chǎn)進(jìn)行估值并披
露主袋賬戶的基金凈值信息，暫停披露側(cè)袋賬戶份額凈值。
富國安澤債券型證券投資基金 招募說明書
第十二部分 基金的收益與分配
一、基金利潤的構(gòu)成
基金利潤指基金利息收入、投資收益、公允價值變動收益和其他收入扣除相
關(guān)費用后的余額，基金已實現(xiàn)收益指基金利潤減去公允價值變動收益后的余額。
二、基金可供分配利潤
基金可供分配利潤指截至收益分配基準(zhǔn)日基金未分配利潤與未分配利潤中已
實現(xiàn)收益的孰低數(shù)。
三、基金收益分配原則
1、在符合有關(guān)基金分紅條件的前提下，本基金可進(jìn)行收益分配；若基金合同
生效不滿 3 個月，本基金可不進(jìn)行收益分配；
2、本基金收益分配方式分兩種：現(xiàn)金分紅與紅利再投資，投資者可選擇現(xiàn)金
紅利或?qū)F(xiàn)金紅利自動轉(zhuǎn)為相應(yīng)類別的基金份額進(jìn)行再投資；若投資者不選擇，
本基金默認(rèn)的收益分配方式是現(xiàn)金分紅；
3、基金收益分配后各類基金份額凈值不能低于面值；即基金收益分配基準(zhǔn)日
的任一類基金份額凈值減去每單位該類基金份額收益分配金額后不能低于面值；
4、本基金同一類別內(nèi)每一基金份額享有同等分配權(quán)，由于本基金 A 類基金份
額不收取銷售服務(wù)費，C 類基金份額收取銷售服務(wù)費，各基金份額類別對應(yīng)的可
供分配利潤將有所不同；
5、法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
在遵守法律法規(guī)和監(jiān)管部門的規(guī)定，且對基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利
影響的前提下，基金管理人在履行適當(dāng)程序后可對基金收益分配原則和支付方式
進(jìn)行調(diào)整，不需召開基金份額持有人大會，但應(yīng)于變更實施日前在規(guī)定媒介公告。
本基金每次收益分配比例詳見屆時基金管理人發(fā)布的公告。
四、收益分配方案
基金收益分配方案中應(yīng)載明截止收益分配基準(zhǔn)日的可供分配利潤、基金收益
分配對象、分配時間、分配數(shù)額及比例、分配方式等內(nèi)容。
五、收益分配方案的確定、公告與實施
本基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人復(fù)核，依照《信息富國安澤債券型證券投資基金 招募說明書
披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介公告。
六、基金收益分配中發(fā)生的費用
基金收益分配時所發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費用由投資者自行承擔(dān)。當(dāng)投
資者的現(xiàn)金紅利小于一定金額，不足以支付銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費用時，基金登
記機(jī)構(gòu)可將基金份額持有人的現(xiàn)金紅利自動轉(zhuǎn)為相應(yīng)類別的基金份額。紅利再投
資的計算方法，依照《業(yè)務(wù)規(guī)則》執(zhí)行。
七、實施側(cè)袋機(jī)制期間的收益分配
本基金實施側(cè)袋機(jī)制的，側(cè)袋賬戶不進(jìn)行收益分配，詳見招募說明書“側(cè)袋
機(jī)制”部分的規(guī)定。
富國安澤債券型證券投資基金 招募說明書
第十三部分 基金的費用與稅收
一、基金費用的種類
1、基金管理人的管理費；
2、基金托管人的托管費；
3、C 類基金份額的銷售服務(wù)費；
4、基金合同生效后與基金相關(guān)的信息披露費用；
5、基金合同生效后與基金相關(guān)的會計師費、律師費、訴訟費和仲裁費；
6、基金份額持有人大會費用；
7、基金的證券、期貨交易費用、結(jié)算費用；
8、基金的銀行匯劃費用；
9、基金相關(guān)賬戶的開戶和維護(hù)費用；
10、按照國家有關(guān)規(guī)定和基金合同約定，可以在基金財產(chǎn)中列支的其他費用。
二、基金費用計提方法、計提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式
1、基金管理人的管理費
本基金的管理費按前一日基金資產(chǎn)凈值的 0.30%年費率計提。管理費的計算
方法如下：
H＝E×0.30%÷當(dāng)年天數(shù)
H 為每日應(yīng)計提的基金管理費
E 為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金管理費每日計提，逐日累計至每月月末，按月支付。由基金托管人根據(jù)
與基金管理人核對一致的財務(wù)數(shù)據(jù)，基金托管人按照雙方約定的時間，自動在次
月按照指定的賬戶路徑從基金財產(chǎn)中一次性支付，基金管理人無需再出具劃款指
令。若遇法定節(jié)假日、公休假等，支付日期順延。
2、基金托管人的托管費
本基金的托管費按前一日基金資產(chǎn)凈值的 0.05%的年費率計提。托管費的計
算方法如下：
H＝E×0.05%÷當(dāng)年天數(shù)
H 為每日應(yīng)計提的基金托管費 富國安澤債券型證券投資基金 招募說明書
E 為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金托管費每日計提，逐日累計至每月月末，按月支付。由基金托管人根據(jù)
與基金管理人核對一致的財務(wù)數(shù)據(jù)，基金托管人按照雙方約定的時間，自動在次
月按照指定的賬戶路徑從基金財產(chǎn)中一次性支付，基金管理人無需再出具劃款指
令。若遇法定節(jié)假日、公休假等，支付日期順延。
3、銷售服務(wù)費
本基金 A 類基金份額不收取銷售服務(wù)費，C 類基金份額的銷售服務(wù)費按前一
日 C 類基金份額資產(chǎn)凈值的 0.20%年費率計提。計算方法如下：
H＝E×0.20%÷當(dāng)年天數(shù)
H 為 C 類基金份額每日應(yīng)計提的銷售服務(wù)費
E 為 C 類基金份額前一日的基金資產(chǎn)凈值
C 類基金份額的銷售服務(wù)費每日計提，逐日累計至每月月末，按月支付。由基
金托管人根據(jù)與基金管理人核對一致的財務(wù)數(shù)據(jù)，基金托管人按照雙方約定的時
間，自動在次月按照指定的賬戶路徑從基金財產(chǎn)中一次性支付，基金管理人無需
再出具劃款指令。銷售服務(wù)費由登記機(jī)構(gòu)代收，登記機(jī)構(gòu)收到后按相關(guān)合同規(guī)定
支付給基金銷售機(jī)構(gòu)等。若遇法定節(jié)假日、公休假等，支付日期順延。
上述“一、基金費用的種類”中第 4－10 項費用，根據(jù)有關(guān)法規(guī)及相應(yīng)協(xié)議
規(guī)定，按費用實際支出金額列入當(dāng)期費用，由基金托管人從基金財產(chǎn)中支付。
三、不列入基金費用的項目
下列費用不列入基金費用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費用支出或基
金財產(chǎn)的損失；
2、基金管理人和基金托管人處理與基金運作無關(guān)的事項發(fā)生的費用；
3、基金合同生效前的相關(guān)費用；
4、其他根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定不得列入基金費用的項目。
四、實施側(cè)袋機(jī)制期間的基金費用
本基金實施側(cè)袋機(jī)制的，與側(cè)袋賬戶有關(guān)的費用可以從側(cè)袋賬戶中列支，但
應(yīng)待側(cè)袋賬戶資產(chǎn)變現(xiàn)后方可列支，有關(guān)費用可酌情收取或減免，但不得收取管
理費，詳見招募說明書“側(cè)袋機(jī)制”部分的規(guī)定。 富國安澤債券型證券投資基金 招募說明書
五、基金稅收
本基金運作過程中涉及的各納稅主體，其納稅義務(wù)按國家稅收法律、法規(guī)執(zhí)
行?；鹭敭a(chǎn)投資的相關(guān)稅收，由基金份額持有人承擔(dān)，基金管理人或者其他扣
繳義務(wù)人按照國家有關(guān)稅收征收的規(guī)定代扣代繳。
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第十四部分 基金的會計與審計
一、基金會計政策
1、基金管理人為本基金的基金會計責(zé)任方；
2、基金的會計年度為公歷年度的 1 月 1 日至 12 月 31 日；基金首次募集的會
計年度按如下原則：如果基金合同生效少于 2 個月，可以并入下一個會計年度披
露；
3、基金核算以人民幣為記賬本位幣，以人民幣元為記賬單位；
4、會計制度執(zhí)行國家有關(guān)會計制度；
5、本基金獨立建賬、獨立核算；
6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的會計賬目、憑證并進(jìn)行日常的會
計核算，按照有關(guān)規(guī)定編制基金會計報表；
7、基金托管人每月與基金管理人就基金的會計核算、報表編制等進(jìn)行核對并
以書面方式確認(rèn)。
二、基金的年度審計
1、基金管理人聘請與基金管理人、基金托管人相互獨立的符合《中華人民共
和國證券法》規(guī)定的會計師事務(wù)所及其注冊會計師對本基金的年度財務(wù)報表進(jìn)行
審計。
2、會計師事務(wù)所更換經(jīng)辦注冊會計師，應(yīng)事先征得基金管理人同意。
3、基金管理人認(rèn)為有充足理由更換會計師事務(wù)所，須通報基金托管人。更換
會計師事務(wù)所需按照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介公告。
富國安澤債券型證券投資基金 招募說明書
第十五部分 基金的信息披露
一、本基金的信息披露應(yīng)符合《基金法》、《運作辦法》、《信息披露辦法》、《流
動性風(fēng)險管理規(guī)定》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定。相關(guān)法律法規(guī)關(guān)于信息披露的披
露方式、登載媒介、報備方式等規(guī)定發(fā)生變化時，本基金從其最新規(guī)定。
二、信息披露義務(wù)人
本基金信息披露義務(wù)人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份額持有人
大會的基金份額持有人及其日常機(jī)構(gòu)（如有）等法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)
定的自然人、法人和非法人組織。
本基金信息披露義務(wù)人以保護(hù)基金份額持有人利益為根本出發(fā)點，按照法律
法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定披露基金信息，并保證所披露信息的真實性、準(zhǔn)確性、
完整性、及時性、簡明性和易得性。
本基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在中國證監(jiān)會規(guī)定時間內(nèi)，將應(yīng)予披露的基金信
息通過符合中國證監(jiān)會規(guī)定條件的全國性報刊（以下簡稱“規(guī)定報刊”）及《信息
披露辦法》規(guī)定的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（以下簡稱“規(guī)定網(wǎng)站”）等規(guī)定媒介披露，并保證
基金投資者能夠按照基金合同約定的時間和方式查閱或者復(fù)制公開披露的信息資
料。
三、本基金信息披露義務(wù)人承諾公開披露的基金信息，不得有下列行為：
1、虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；
2、對證券、期貨投資業(yè)績進(jìn)行預(yù)測；
3、違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失；
4、詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機(jī)構(gòu)；
5、登載任何自然人、法人和非法人組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字；
6、中國證監(jiān)會禁止的其他行為。
四、本基金公開披露的信息應(yīng)采用中文文本。同時采用外文文本的，基金信
息披露義務(wù)人應(yīng)保證不同文本的內(nèi)容一致。不同文本之間發(fā)生歧義的，以中文文
本為準(zhǔn)。
本基金公開披露的信息采用阿拉伯?dāng)?shù)字；除特別說明外，貨幣單位為人民幣
元。 富國安澤債券型證券投資基金 招募說明書
五、公開披露的基金信息
公開披露的基金信息包括：
（一）基金招募說明書、基金合同、基金托管協(xié)議、基金產(chǎn)品資料概要
1、基金合同是界定基金合同當(dāng)事人的各項權(quán)利、義務(wù)關(guān)系，明確基金份額持
有人大會召開的規(guī)則及具體程序，說明基金產(chǎn)品的特性等涉及基金投資者重大利
益的事項的法律文件。
2、基金招募說明書應(yīng)當(dāng)最大限度地披露影響基金投資者決策的全部事項，說
明基金認(rèn)購、申購和贖回安排、基金投資、基金產(chǎn)品特性、風(fēng)險揭示、信息披露及
基金份額持有人服務(wù)等內(nèi)容。基金合同生效后，基金招募說明書的信息發(fā)生重大
變更的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在三個工作日內(nèi)，更新基金招募說明書并登載在規(guī)定網(wǎng)
站上；基金招募說明書其他信息發(fā)生變更的，基金管理人至少每年更新一次?；?br/>金終止運作的，基金管理人不再更新基金招募說明書。
3、基金托管協(xié)議是界定基金托管人和基金管理人在基金財產(chǎn)保管及基金運作
監(jiān)督等活動中的權(quán)利、義務(wù)關(guān)系的法律文件。
4、基金產(chǎn)品資料概要是基金招募說明書的摘要文件，用于向投資者提供簡明
的基金概要信息?！痘鸷贤飞Ш?，基金產(chǎn)品資料概要的信息發(fā)生重大變更的，
基金管理人應(yīng)當(dāng)在三個工作日內(nèi)，更新基金產(chǎn)品資料概要，并登載在規(guī)定網(wǎng)站及
基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)點；基金產(chǎn)品資料概要其他信息發(fā)生變更的，基金管
理人至少每年更新一次。基金終止運作的，基金管理人不再更新基金產(chǎn)品資料概
要。
基金募集申請經(jīng)中國證監(jiān)會注冊后，基金管理人在基金份額發(fā)售的 3 日前，
將基金份額發(fā)售公告、基金招募說明書提示性公告和基金合同提示性公告登載在
規(guī)定報刊上，將基金份額發(fā)售公告、基金招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要、基金合
同和基金托管協(xié)議登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將基金產(chǎn)品資料概要登載在基金銷售機(jī)
構(gòu)網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)點；基金托管人應(yīng)當(dāng)同時將基金合同、基金托管協(xié)議登載在規(guī)定
網(wǎng)站上。
（二）基金份額發(fā)售公告
基金管理人應(yīng)當(dāng)就基金份額發(fā)售的具體事宜編制基金份額發(fā)售公告，并在披
露招募說明書的當(dāng)日登載于規(guī)定媒介上。 富國安澤債券型證券投資基金 招募說明書
（三）基金合同生效公告
基金管理人應(yīng)當(dāng)在收到中國證監(jiān)會確認(rèn)文件的次日在規(guī)定媒介上登載基金合
同生效公告。
（四）基金凈值信息
基金合同生效后，在開始辦理基金份額申購或者贖回前，基金管理人應(yīng)當(dāng)至
少每周在規(guī)定網(wǎng)站披露一次各類基金份額凈值和各類基金份額累計凈值。
在開始辦理基金份額申購或者贖回后，基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于每個開放日
的次日，通過規(guī)定網(wǎng)站、基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或者營業(yè)網(wǎng)點披露開放日的各類基金
份額凈值和各類基金份額累計凈值。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在規(guī)定網(wǎng)站披露半
年度和年度最后一日的各類基金份額凈值和各類基金份額累計凈值。
（五）基金份額申購、贖回價格
基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金合同、招募說明書等信息披露文件上載明基金份額申
購、贖回價格的計算方式及有關(guān)申購、贖回費率，并保證投資者能夠在基金銷售
機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)點查閱或者復(fù)制前述信息資料。
（六）基金定期報告，包括基金年度報告、基金中期報告和基金季度報告
基金管理人應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束之日起三個月內(nèi)，編制完成基金年度報告，將年
度報告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將年度報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上?；鹉?br/>度報告中的財務(wù)會計報告應(yīng)當(dāng)經(jīng)符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的會計師事
務(wù)所審計。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在上半年結(jié)束之日起兩個月內(nèi)，編制完成基金中期報告，將
中期報告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將中期報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在季度結(jié)束之日起 15 個工作日內(nèi)，編制完成基金季度報告，
將季度報告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將季度報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上。
基金合同生效不足 2 個月的，基金管理人可以不編制當(dāng)期季度報告、中期報
告或者年度報告。
如報告期內(nèi)出現(xiàn)單一投資者持有基金份額達(dá)到或超過基金總份額 20%的情形，
為保障其他投資者的權(quán)益，基金管理人至少應(yīng)當(dāng)在定期報告“影響投資者決策的
其他重要信息”項下披露該投資者的類別、報告期末持有份額及占比、報告期內(nèi)富國安澤債券型證券投資基金 招募說明書
持有份額變化情況及本基金的特有風(fēng)險，中國證監(jiān)會認(rèn)定的特殊情形除外。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金年度報告和中期報告中披露基金組合資產(chǎn)情況及其流
動性風(fēng)險分析等。
（七）臨時報告
本基金發(fā)生重大事件，有關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在 2 日內(nèi)編制臨時報告書，
并登載在規(guī)定報刊和規(guī)定網(wǎng)站上。
前款所稱重大事件，是指可能對基金份額持有人權(quán)益或者基金份額的價格產(chǎn)
生重大影響的下列事件：
1、基金份額持有人大會的召開及決定的事項；
2、基金合同終止、基金清算；
3、轉(zhuǎn)換基金運作方式、基金合并；
4、更換基金管理人、基金托管人、基金份額登記機(jī)構(gòu)，基金改聘會計師事務(wù)
所；
5、基金管理人委托基金服務(wù)機(jī)構(gòu)代為辦理基金的份額登記、核算、估值等事
項，基金托管人委托基金服務(wù)機(jī)構(gòu)代為辦理基金的核算、估值、復(fù)核等事項；
6、基金管理人、基金托管人的法定名稱、住所發(fā)生變更；
7、基金管理人變更持有百分之五以上股權(quán)的股東、基金管理人的實際控制人
變更；
8、基金募集期延長或提前結(jié)束募集；
9、基金管理人的高級管理人員、基金經(jīng)理和基金托管人專門基金托管部門負(fù)
責(zé)人發(fā)生變動；
10、基金管理人的董事在最近 12 個月內(nèi)變更超過百分之五十，基金管理人、
基金托管人專門基金托管部門的主要業(yè)務(wù)人員在最近 12 個月內(nèi)變動超過百分之
三十；
11、涉及基金管理業(yè)務(wù)、基金財產(chǎn)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟或仲裁；
12、基金管理人或其高級管理人員、基金經(jīng)理因基金管理業(yè)務(wù)相關(guān)行為受到
重大行政處罰、刑事處罰，基金托管人或其專門基金托管部門負(fù)責(zé)人因基金托管
業(yè)務(wù)相關(guān)行為受到重大行政處罰、刑事處罰；
13、基金管理人運用基金財產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、富國安澤債券型證券投資基金 招募說明書
實際控制人或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，
或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易事項，但中國證監(jiān)會另有規(guī)定的情形除外；
14、基金收益分配事項；
15、管理費、托管費、銷售服務(wù)費、申購費、贖回費等費用計提標(biāo)準(zhǔn)、計提方
式和費率發(fā)生變更；
16、任一類基金份額凈值估值錯誤達(dá)該類基金份額凈值百分之零點五；
17、本基金開始辦理申購、贖回；
18、本基金發(fā)生巨額贖回并延期辦理；
19、本基金連續(xù)發(fā)生巨額贖回并暫停接受贖回申請或延緩支付贖回款項；
20、本基金暫停接受申購、贖回申請或重新接受申購、贖回申請；
21、調(diào)整基金份額類別設(shè)置；
22、本基金推出新業(yè)務(wù)或服務(wù)；
23、本基金發(fā)生涉及基金申購、贖回事項調(diào)整或潛在影響投資者贖回等重大
事項時；
24、基金管理人采用擺動定價機(jī)制進(jìn)行估值；
25、本基金連續(xù) 30、40、45 個工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿 200 人或
者基金資產(chǎn)凈值低于 5000 萬元情形的；
26、基金信息披露義務(wù)人認(rèn)為可能對基金份額持有人權(quán)益或者基金份額的價
格產(chǎn)生重大影響的其他事項或中國證監(jiān)會和基金合同規(guī)定的其他事項。
（八）澄清公告
在基金合同存續(xù)期限內(nèi)，任何公共媒介中出現(xiàn)的或者在市場上流傳的消息可
能對基金份額價格產(chǎn)生誤導(dǎo)性影響或者引起較大波動，以及可能損害基金份額持
有人權(quán)益的，相關(guān)信息披露義務(wù)人知悉后應(yīng)當(dāng)立即對該消息進(jìn)行公開澄清。
（九）清算報告
基金合同終止的，基金管理人應(yīng)當(dāng)依法組織基金財產(chǎn)清算小組對基金財產(chǎn)進(jìn)
行清算并作出清算報告?；鹭敭a(chǎn)清算小組應(yīng)當(dāng)將清算報告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，
并將清算報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上。
（十）基金份額持有人大會決議
基金份額持有人大會決定的事項，應(yīng)當(dāng)依法報中國證監(jiān)會備案，并予以公告。 富國安澤債券型證券投資基金 招募說明書
（十一）實施側(cè)袋機(jī)制期間的信息披露
本基金實施側(cè)袋機(jī)制的，相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律法規(guī)、基金合同
和招募說明書的規(guī)定進(jìn)行信息披露，詳見招募說明書“側(cè)袋機(jī)制”部分的規(guī)定。
（十二）投資于資產(chǎn)支持證券的信息披露
本基金投資于資產(chǎn)支持證券的，基金管理人應(yīng)在基金年度報告及中期報告中
披露其持有的資產(chǎn)支持證券總額、資產(chǎn)支持證券市值占基金凈資產(chǎn)的比例和報告
期內(nèi)所有的資產(chǎn)支持證券明細(xì)。
基金管理人應(yīng)在基金季度報告中披露其持有的資產(chǎn)支持證券總額、資產(chǎn)支持
證券市值占基金凈資產(chǎn)的比例和報告期末按市值占基金凈資產(chǎn)比例大小排序的前
10 名資產(chǎn)支持證券明細(xì)。
（十三）投資于國債期貨的信息披露
本基金投資于國債期貨的，基金管理人應(yīng)在季度報告、中期報告、年度報告
等定期報告和招募說明書（更新）等文件中披露國債期貨交易情況，包括交易政
策、持倉情況、損益情況、風(fēng)險指標(biāo)等，并充分揭示國債期貨交易對基金總體風(fēng)險
的影響以及是否符合既定的交易政策和交易目標(biāo)。
（十四）投資于信用衍生品的信息披露
本基金投資于信用衍生品的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在定期報告及招募說明書（更
新）等文件中詳細(xì)披露信用衍生品的投資情況，包括投資策略、持倉情況等，并充
分揭示投資信用衍生品對基金總體風(fēng)險的影響以及是否符合既定的投資目標(biāo)及策
略。
（十五）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他信息。
六、信息披露事務(wù)管理
基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)建立健全信息披露管理制度，指定專門部門及
高級管理人員負(fù)責(zé)管理信息披露事務(wù)。
基金信息披露義務(wù)人公開披露基金信息，應(yīng)當(dāng)符合中國證監(jiān)會相關(guān)基金信息
披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則等法規(guī)的規(guī)定。
基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定和基金合同的約定，
對基金管理人編制的基金資產(chǎn)凈值、各類基金份額凈值、基金份額申購贖回價格、
基金定期報告、更新的招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要、基金清算報告等公開披富國安澤債券型證券投資基金 招募說明書
露的相關(guān)基金信息進(jìn)行復(fù)核、審查，并向基金管理人進(jìn)行書面或電子確認(rèn)。
基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)在規(guī)定報刊中選擇一家報刊披露本基金信息。
基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站報送擬披露的基金
信息，并保證相關(guān)報送信息的真實、準(zhǔn)確、完整、及時。
基金管理人、基金托管人除依法在規(guī)定媒介上披露信息外，還可以根據(jù)需要
在其他公共媒介披露信息，但是其他公共媒介不得早于規(guī)定媒介披露信息，并且
在不同媒介上披露同一信息的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)一致。
為基金信息披露義務(wù)人公開披露的基金信息出具審計報告、法律意見書的專
業(yè)機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)制作工作底稿，并將相關(guān)檔案至少保存到基金合同終止后 10 年。
基金管理人、基金托管人除按法律法規(guī)要求披露信息外，也可著眼于為投資
者決策提供有用信息的角度，在保證公平對待投資者、不誤導(dǎo)投資者、不影響基
金正常投資操作的前提下，自主提升信息披露服務(wù)的質(zhì)量。具體要求應(yīng)當(dāng)符合中
國證監(jiān)會及自律規(guī)則的相關(guān)規(guī)定。前述自主披露如產(chǎn)生信息披露費用，該費用不
得從基金財產(chǎn)中列支。
七、暫?；蜓舆t信息披露的情形
當(dāng)出現(xiàn)下述情況時，基金管理人和基金托管人可暫?；蜓舆t披露基金相關(guān)信
息：
1、基金投資所涉及的證券、期貨交易市場遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營
業(yè)時；
2、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人無法準(zhǔn)確評估基金資
產(chǎn)價值或無法進(jìn)行信息披露時；
3、當(dāng)特定資產(chǎn)占前一估值日基金資產(chǎn)凈值 50%以上的，經(jīng)與基金托管人協(xié)商
確認(rèn)后暫停估值的；
4、法律法規(guī)、基金合同或中國證監(jiān)會規(guī)定的情況。
八、信息披露文件的存放與查閱
依法必須披露的信息發(fā)布后，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法
規(guī)規(guī)定將信息置備于各自住所，供社會公眾查閱、復(fù)制。
富國安澤債券型證券投資基金 招募說明書
第十六部分 側(cè)袋機(jī)制
一、側(cè)袋機(jī)制的實施條件
當(dāng)基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請時，根據(jù)最大限度保護(hù)基金
份額持有人利益的原則，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，并咨詢會計師事
務(wù)所意見后，可以依照法律法規(guī)及基金合同的約定啟用側(cè)袋機(jī)制，無需召開基金
份額持有人大會審議。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在啟用側(cè)袋機(jī)制后及時發(fā)布臨時公告，并及時聘請符合《中
華人民共和國證券法》規(guī)定的會計師事務(wù)所進(jìn)行審計并披露專項審計意見。
二、實施側(cè)袋機(jī)制期間基金份額的申購與贖回
1、啟用側(cè)袋機(jī)制當(dāng)日，基金登記機(jī)構(gòu)以基金份額持有人的原有賬戶份額為基
礎(chǔ)，確認(rèn)相應(yīng)側(cè)袋賬戶基金份額持有人名冊和份額；當(dāng)日收到的申購申請，按照
啟用側(cè)袋機(jī)制后的主袋賬戶份額辦理；當(dāng)日收到的贖回申請，僅辦理主袋賬戶的
贖回申請并支付贖回款項。
2、實施側(cè)袋機(jī)制期間，基金管理人不辦理側(cè)袋賬戶份額的申購、贖回和轉(zhuǎn)換；
同時，基金管理人按照基金合同和招募說明書的約定辦理主袋賬戶份額的贖回，
并根據(jù)主袋賬戶運作情況確定是否暫停申購。
3、除基金管理人應(yīng)按照主袋賬戶的份額凈值辦理主袋賬戶份額的申購和贖回
外，本招募說明書“基金份額的申購與贖回”部分的申購、贖回規(guī)定適用于主袋賬
戶份額。巨額贖回按照單個開放日內(nèi)主袋賬戶份額凈贖回申請超過前一開放日主
袋賬戶總份額的 10%認(rèn)定。
三、實施側(cè)袋機(jī)制期間的基金投資
側(cè)袋機(jī)制實施期間，招募說明書“基金的投資”部分約定的投資組合比例、投
資策略、組合限制、業(yè)績比較基準(zhǔn)、風(fēng)險收益特征等約定僅適用于主袋賬戶?；?br/>管理人計算各項投資運作指標(biāo)和基金業(yè)績指標(biāo)時僅需考慮主袋賬戶資產(chǎn)。
基金管理人原則上應(yīng)當(dāng)在側(cè)袋機(jī)制啟用后 20 個交易日內(nèi)完成對主袋賬戶投
資組合的調(diào)整，因資產(chǎn)流動性受限等中國證監(jiān)會規(guī)定的情形除外。
基金管理人不得在側(cè)袋賬戶中進(jìn)行除特定資產(chǎn)處置變現(xiàn)以外的其他投資操作。 富國安澤債券型證券投資基金 招募說明書
四、實施側(cè)袋機(jī)制期間的基金估值
本基金實施側(cè)袋機(jī)制的，基金管理人和基金托管人應(yīng)對主袋賬戶資產(chǎn)進(jìn)行估
值并披露主袋賬戶的基金資產(chǎn)凈值和份額凈值，暫停披露側(cè)袋賬戶份額凈值。側(cè)
袋賬戶的會計核算應(yīng)符合《企業(yè)會計準(zhǔn)則》的相關(guān)要求。
五、實施側(cè)袋機(jī)制期間的基金費用
1、本基金實施側(cè)袋機(jī)制的，管理費和托管費等按主袋賬戶基金資產(chǎn)凈值作為
基數(shù)計提。
2、與側(cè)袋賬戶有關(guān)的費用可從側(cè)袋賬戶中列支，但應(yīng)待側(cè)袋賬戶資產(chǎn)變現(xiàn)后
方可列支，有關(guān)費用可酌情收取或減免，但不得收取管理費。
六、側(cè)袋賬戶中特定資產(chǎn)的處置變現(xiàn)和支付
特定資產(chǎn)以可出售、可轉(zhuǎn)讓、恢復(fù)交易等方式恢復(fù)流動性后，基金管理人應(yīng)
當(dāng)按照基金份額持有人利益最大化原則，采取將特定資產(chǎn)予以處置變現(xiàn)等方式，
及時向側(cè)袋賬戶份額持有人支付對應(yīng)變現(xiàn)款項。
側(cè)袋機(jī)制實施期間，無論側(cè)袋賬戶資產(chǎn)是否全部完成變現(xiàn)，基金管理人都應(yīng)
當(dāng)及時向側(cè)袋賬戶全部份額持有人支付已變現(xiàn)部分對應(yīng)的款項。若側(cè)袋賬戶資產(chǎn)
無法一次性完成處置變現(xiàn)，基金管理人在每次處置變現(xiàn)后均應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)
要求及時發(fā)布臨時公告。
側(cè)袋賬戶資產(chǎn)全部完成變現(xiàn)并終止側(cè)袋機(jī)制后，基金管理人應(yīng)及時聘請符合
《中華人民共和國證券法》規(guī)定的會計師事務(wù)所進(jìn)行審計并披露專項審計意見。
七、側(cè)袋機(jī)制的信息披露
1、臨時公告
在啟用側(cè)袋機(jī)制、處置特定資產(chǎn)、終止側(cè)袋機(jī)制以及發(fā)生其他可能對投資者
利益產(chǎn)生重大影響的事項后基金管理人應(yīng)及時發(fā)布臨時公告。
2、基金凈值信息
基金管理人應(yīng)按照招募說明書“基金的信息披露”部分規(guī)定的基金凈值信息
披露方式和頻率披露主袋賬戶份額的基金份額凈值和基金份額累計凈值。實施側(cè)
袋機(jī)制期間本基金暫停披露側(cè)袋賬戶份額凈值和累計凈值。
3、定期報告
側(cè)袋機(jī)制實施期間，基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金定期報告中披露報告期內(nèi)側(cè)袋賬富國安澤債券型證券投資基金 招募說明書
戶相關(guān)信息，基金定期報告中的基金會計報表僅需針對主袋賬戶進(jìn)行編制。會計
師事務(wù)所對基金年度報告進(jìn)行審計時，應(yīng)對報告期內(nèi)基金側(cè)袋機(jī)制運行相關(guān)的會
計核算和年度報告披露等發(fā)表審計意見。
八、本部分關(guān)于側(cè)袋機(jī)制的相關(guān)規(guī)定，凡是直接引用法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則的
部分，如將來法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則修改導(dǎo)致相關(guān)內(nèi)容被取消或變更的，或?qū)矸?br/>律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則針對側(cè)袋機(jī)制的內(nèi)容有進(jìn)一步規(guī)定的，基金管理人經(jīng)與基金托
管人協(xié)商一致并履行適當(dāng)程序后，可直接對本部分內(nèi)容進(jìn)行修改和調(diào)整，無需召
開基金份額持有人大會審議。
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第十七部分 風(fēng)險揭示
一、投資于本基金的主要風(fēng)險
（一）特有風(fēng)險
1、本基金為債券型基金，本基金對債券資產(chǎn)的投資比例不低于基金資產(chǎn)的
80%。本基金無法完全規(guī)避發(fā)債主體特別是公司債、企業(yè)債的發(fā)債主體的信用質(zhì)量
變化造成的信用風(fēng)險。債券市場的變化會影響到基金業(yè)績表現(xiàn)，基金凈值表現(xiàn)因
此可能受到影響。本基金管理人將發(fā)揮專業(yè)研究優(yōu)勢，加強(qiáng)對市場、證券基本面
的深入研究，持續(xù)優(yōu)化組合配置，以控制特定風(fēng)險。
2、國債期貨投資風(fēng)險
本基金可投資國債期貨，若投資國債期貨可能面臨市場風(fēng)險、基差風(fēng)險、流
動性風(fēng)險。市場風(fēng)險是因期貨市場價格波動使所持有的期貨合約價值發(fā)生變化的
風(fēng)險?；铒L(fēng)險是期貨市場的特有風(fēng)險之一，是指由于期貨與現(xiàn)貨間的價差的波
動，影響套期保值或套利效果，使之發(fā)生意外損益的風(fēng)險。流動性風(fēng)險可分為兩
類：一類為流通量風(fēng)險，是指期貨合約無法及時以所希望的價格建立或了結(jié)頭寸
的風(fēng)險，此類風(fēng)險往往是由市場缺乏廣度或深度導(dǎo)致的；另一類為資金量風(fēng)險，
是指資金量無法滿足保證金要求，使得所持有的頭寸面臨被強(qiáng)制平倉的風(fēng)險。
3、資產(chǎn)支持證券投資風(fēng)險
本基金可投資資產(chǎn)支持證券，資產(chǎn)支持證券是由受托機(jī)構(gòu)發(fā)行的、代表特定
目的信托的信托受益權(quán)份額。受托機(jī)構(gòu)以信托財產(chǎn)為限向投資機(jī)構(gòu)承擔(dān)支付資產(chǎn)
支持證券收益的義務(wù)，其支付主要來源于支持證券的資產(chǎn)池產(chǎn)生的現(xiàn)金流。資產(chǎn)
支持證券在二級市場的成交流動性情況差異較大，其投資者可能面臨資產(chǎn)支持證
券難以以合理價格變現(xiàn)進(jìn)而遭受損失的情況。資產(chǎn)支持證券雖然在法律上實現(xiàn)了
與原始權(quán)益人的破產(chǎn)隔離，但仍然依賴原始權(quán)益人的持續(xù)運營，并面臨與原始權(quán)
益人的資金混同風(fēng)險，因此若本基金投資資產(chǎn)支持證券，當(dāng)資產(chǎn)支持證券的原始
權(quán)益人出現(xiàn)違規(guī)違約時，本基金作為資產(chǎn)支持證券的持有人可能面臨無法收取投
資收益甚至損失本金的風(fēng)險。資產(chǎn)支持證券的交易結(jié)構(gòu)較為復(fù)雜，涉及眾多交易
方，雖然相關(guān)的交易文件對交易各方的權(quán)利和義務(wù)均有詳細(xì)的規(guī)定，但是無法排
除由于任何一方違約或發(fā)生重大不利變化導(dǎo)致投資者利益損失的風(fēng)險。此外在資富國安澤債券型證券投資基金 招募說明書
產(chǎn)支持證券的投資中基金管理人還面臨現(xiàn)金流預(yù)測風(fēng)險、操作風(fēng)險等。當(dāng)本基金
投資的資產(chǎn)支持證券信用評級發(fā)生變動不再符合法規(guī)規(guī)定或基金合同約定時，基
金管理人將需要在規(guī)定期限內(nèi)完成調(diào)整，該調(diào)整也可能導(dǎo)致或有的變現(xiàn)損失。
4、信用衍生品投資風(fēng)險
為對沖信用風(fēng)險，本基金可能投資于信用衍生品。信用衍生品的投資可能面
臨流動性風(fēng)險、償付風(fēng)險以及價格波動風(fēng)險等。流動性風(fēng)險是指信用衍生品在交
易轉(zhuǎn)讓過程中，因無法找到交易對手或交易對手較少，導(dǎo)致難以將其以合理價格
變現(xiàn)的風(fēng)險。償付風(fēng)險是在信用衍生品的存續(xù)期內(nèi)，由于不可控制的市場及環(huán)境
變化，創(chuàng)設(shè)機(jī)構(gòu)可能出現(xiàn)經(jīng)營情況不佳，或創(chuàng)設(shè)機(jī)構(gòu)的現(xiàn)金流與預(yù)期出現(xiàn)一定的
偏差，從而影響信用衍生品結(jié)算的風(fēng)險。價格波動風(fēng)險是由于創(chuàng)設(shè)機(jī)構(gòu)或所受保
護(hù)債券主體，經(jīng)營情況或利率環(huán)境出現(xiàn)變化，引起信用衍生品交易價格波動的風(fēng)
險。
5、基金合同提前終止的風(fēng)險
基金合同生效后，連續(xù) 50 個工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿 200 人或者
基金資產(chǎn)凈值低于 5000 萬元情形的，基金合同終止，不需召開基金份額持有人大
會。故基金合同存在提前終止的風(fēng)險。
（二）市場風(fēng)險
市場風(fēng)險是指證券市場價格受到經(jīng)濟(jì)因素、政治因素、投資心理和交易制度
等各種因素的影響而變化，導(dǎo)致收益水平存在的不確定性。市場風(fēng)險主要包括：
1、政策風(fēng)險
因國家宏觀政策（如貨幣政策、財政政策、行業(yè)政策、地區(qū)發(fā)展政策等）發(fā)生
變化，導(dǎo)致市場價格波動而產(chǎn)生風(fēng)險。
2、經(jīng)濟(jì)周期風(fēng)險
隨經(jīng)濟(jì)運行的周期性變化，證券市場的收益水平也呈周期性變化?；鹬饕?br/>投資于債券，收益水平也會隨之變化，從而產(chǎn)生風(fēng)險。
3、利率風(fēng)險
金融市場利率的波動會導(dǎo)致證券市場價格和收益率的變動。利率直接影響著
債券的價格和收益率，影響著企業(yè)的融資成本和利潤?；鹜顿Y于債券，其收益
水平會受到利率變化的影響。 富國安澤債券型證券投資基金 招募說明書
4、上市公司經(jīng)營風(fēng)險
上市公司的經(jīng)營好壞受多種因素影響，如管理能力、財務(wù)狀況、市場前景、行
業(yè)競爭、人員素質(zhì)等，這些都會導(dǎo)致企業(yè)的盈利發(fā)生變化。如果基金所投資的上
市公司經(jīng)營不善，其證券價格可能下跌，或者能夠用于分配的利潤減少，使基金
投資收益下降。雖然基金可以通過投資多樣化來分散這種非系統(tǒng)風(fēng)險，但不能完
全規(guī)避。
5、信用風(fēng)險
主要是指債務(wù)人的違約風(fēng)險，若債務(wù)人經(jīng)營不善，資不抵債，債權(quán)人可能會
損失掉大部分的投資，這主要體現(xiàn)在企業(yè)債中。
6、購買力風(fēng)險
基金的利潤將主要通過現(xiàn)金形式來分配，而現(xiàn)金可能因為通貨膨脹的影響而
導(dǎo)致購買力下降，從而使基金的實際收益下降。
7、債券收益率曲線風(fēng)險
債券收益率曲線風(fēng)險是指與收益率曲線非平行移動有關(guān)的風(fēng)險，單一的久期
指標(biāo)并不能充分反映這一風(fēng)險的存在。
8、再投資風(fēng)險
再投資風(fēng)險反映了利率下降對固定收益證券利息收入再投資收益的影響，這
與利率上升所帶來的價格風(fēng)險（即前面所提到的利率風(fēng)險）互為消長。具體為當(dāng)
利率下降時，基金從投資的固定收益證券所得的利息收入進(jìn)行再投資時，將獲得
比之前較少的收益率。
（三）流動性風(fēng)險
1、擬投資市場、行業(yè)及資產(chǎn)的流動性風(fēng)險評估
（1）投資市場的流動性風(fēng)險
本基金主要投資于內(nèi)依法發(fā)行上市的債券、資產(chǎn)支持證券、債券回購、銀行
存款、同業(yè)存單、現(xiàn)金等貨幣市場工具、國債期貨、信用衍生品等投資品種，本基
金對債券資產(chǎn)的投資比例不低于基金資產(chǎn)的 80%，每個交易日日終在扣除國債期
貨合約需繳納的交易保證金后，本基金持有的現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府
債券不低于基金資產(chǎn)凈值的 5%，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收
申購款等。上述資產(chǎn)均在規(guī)范的交易場所、運作時間長，市場透明度較高，運作方富國安澤債券型證券投資基金 招募說明書
式規(guī)范，歷史流動性狀況良好，正常情況下能夠及時滿足基金變現(xiàn)需求，保證基
金按時應(yīng)對贖回要求。極端市場情況下，上述資產(chǎn)可能出現(xiàn)流動性不足，導(dǎo)致基
金資產(chǎn)無法變現(xiàn)，從而影響投資者按時收到贖回款項。根據(jù)過往經(jīng)驗統(tǒng)計，絕大
部分時間上述資產(chǎn)流動性充裕，流動性風(fēng)險可控，當(dāng)遇到極端市場情況時，基金
管理人會按照基金合同及相關(guān)法律法規(guī)要求，及時啟動流動性風(fēng)險應(yīng)對措施，保
護(hù)基金投資者的合法權(quán)益。
（2）投資行業(yè)的流動性風(fēng)險
本基金在基金合同約定的范圍內(nèi)實施穩(wěn)健的資產(chǎn)配置，通過對國內(nèi)外宏觀經(jīng)
濟(jì)狀況、市場利率走勢、市場資金供求情況，以及證券市場走勢、信用風(fēng)險情況、
風(fēng)險預(yù)算和有關(guān)法律法規(guī)等因素的綜合分析，預(yù)測各類資產(chǎn)在長、中、短期收益
率的變化情況，進(jìn)而在最大限度地降低投資組合的風(fēng)險前提下，提高投資組合的
收益。
債券投資方面，本基金在債券的投資中主要基于對國家財政政策、貨幣政策
的深入分析以及對宏觀經(jīng)濟(jì)的動態(tài)跟蹤，采用久期控制下的主動性投資策略，主
要包括：久期控制、期限結(jié)構(gòu)配置、信用風(fēng)險控制、跨市場套利和相對價值判斷等
管理手段，對債券市場、債券收益率曲線以及各種債券價格的變化進(jìn)行預(yù)測，相
機(jī)而動、積極調(diào)整。
因此本基金在投資運作過程中的行業(yè)配置較為靈活，在綜合考慮宏觀因素及
行業(yè)基本面的前提下進(jìn)行配置，行業(yè)分散度較高，受到單一行業(yè)流動性風(fēng)險的影
響較小。
（3）投資資產(chǎn)的流動性風(fēng)險
本基金針對流動性較低資產(chǎn)的投資進(jìn)行了嚴(yán)格的限制，以降低基金的流動性
風(fēng)險本基金主動投資于流動性受限資產(chǎn)的市值合計不得超過本基金資產(chǎn)凈值的
15%。
本基金為開放式基金，本基金為保持較高的組合流動性，方便投資人安排投
資，在遵守本基金有關(guān)投資限制與投資比例的前提下，將主要投資于高流動性的
投資品種，防范流動性風(fēng)險，滿足流動性的需求。同時，結(jié)合市場流動性特點，本
基金將提前合理安排組合流動性，統(tǒng)籌考慮投資者申購贖回特征和客戶大額資金
流向特征，以確定本基金在不同投資品種的配置比例，確保流動性充裕。 富國安澤債券型證券投資基金 招募說明書
2、本基金申購、贖回安排
投資人在開放日辦理基金份額的申購和贖回。為切實保護(hù)存量基金份額持有
人的合法權(quán)益，遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則，本基金管理人將合理控制基
金份額持有人集中度，審慎確認(rèn)申購贖回業(yè)務(wù)申請，包括但不限于：
（1）當(dāng)接受申購申請對存量基金份額持有人利益構(gòu)成潛在重大不利影響時，
基金管理人應(yīng)當(dāng)采取設(shè)定單一投資者申購金額上限或基金單日凈申購比例上限、
拒絕大額申購、暫停基金申購等措施，切實保護(hù)存量基金份額持有人的合法權(quán)益。
（2）當(dāng)發(fā)生大額申購或贖回情形時，基金管理人可以采用擺動定價機(jī)制，以
確?；鸸乐档墓叫?。
（3）本基金管理人對持續(xù)持有期少于 7 日的投資者收取不低于 1.5%的贖回
費，并將上述贖回費全額計入基金財產(chǎn)。
（4）當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值 50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的活躍市場價
格且采用估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價值存在重大不確定性時，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確
認(rèn)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)暫停接受基金申購申請、延緩支付贖回款項或暫停接受基
金贖回申請。
具體措施詳見本招募說明書“第八部分 基金份額的申購與贖回”。
3、巨額贖回情形下流動性風(fēng)險管理措施
當(dāng)本基金出現(xiàn)巨額贖回情形時，本基金管理人經(jīng)內(nèi)部決策，并與基金托管人
協(xié)商一致后，將運用多種流動性風(fēng)險管理工具對贖回申請進(jìn)行適度調(diào)整，以應(yīng)對
流動性風(fēng)險，保護(hù)基金份額持有人的利益，包括但不限于：
（1）部分延期贖回；
（2）若基金發(fā)生巨額贖回，在出現(xiàn)單個開放日內(nèi)單個基金份額持有人申請贖
回的基金份額超過前一開放日基金總份額 10%（“大額贖回申請人”）的情形下，
基金管理人可以對大額贖回申請人的贖回申請延期辦理，即按照保護(hù)其他贖回申
請人（“小額贖回申請人”）利益的原則，基金管理人可以優(yōu)先確認(rèn)小額贖回申請
人的贖回申請；
（3）暫停贖回；
（4）中國證監(jiān)會認(rèn)可的其他措施。
具體措施詳見本招募說明書“第八部分 基金份額的申購與贖回”。 富國安澤債券型證券投資基金 招募說明書
4、實施備用的流動性風(fēng)險管理工具的情形、程序及對投資者的潛在影響
在市場大幅波動、流動性枯竭等極端情況下發(fā)生無法應(yīng)對基金份額持有人巨
額贖回的情形時，基金管理人將以保障基金份額持有人合法權(quán)益為前提，按照法
律法規(guī)、基金合同等規(guī)定，選取延期辦理巨額贖回申請、暫停接受基金申購申請、
暫停接受贖回申請、延緩支付贖回款項、收取短期贖回費、暫停估值、采用擺動定
價機(jī)制、實施側(cè)袋機(jī)制等流動性風(fēng)險管理工具作為輔助措施。對于各類流動性風(fēng)
險管理工具的使用，基金管理人將對風(fēng)險進(jìn)行監(jiān)測和評估，使用前與基金托管人
協(xié)商一致。在實際運用各類流動性風(fēng)險管理工具時，投資者的贖回申請、贖回款
項支付等可能受到相應(yīng)影響，亦有可能承擔(dān)更高的申購、贖回成本?；鸸芾砣?br/>將依照法律法規(guī)、基金合同等規(guī)定進(jìn)行操作，保障基金份額持有人的合法權(quán)益。
5、實施側(cè)袋機(jī)制對投資者的影響
投資者具體請參見招募說明書“側(cè)袋機(jī)制”部分，詳細(xì)了解本基金側(cè)袋機(jī)制
的情形及程序。
側(cè)袋機(jī)制是一種流動性風(fēng)險管理工具，是將特定資產(chǎn)分離至專門的側(cè)袋賬戶
進(jìn)行處置清算，并以處置變現(xiàn)后的款項向基金份額持有人進(jìn)行支付，目的在于有
效隔離并化解風(fēng)險。但基金啟用側(cè)袋機(jī)制后，側(cè)袋賬戶份額將停止披露基金份額
凈值，并不得辦理申購、贖回和轉(zhuǎn)換，僅主袋賬戶份額正常開放贖回，因此啟用側(cè)
袋機(jī)制時持有基金份額的持有人將在啟用側(cè)袋機(jī)制后同時持有主袋賬戶份額和側(cè)
袋賬戶份額，側(cè)袋賬戶份額不能贖回，其對應(yīng)特定資產(chǎn)的變現(xiàn)時間具有不確定性，
最終變現(xiàn)價格也具有不確定性并且有可能大幅低于啟用側(cè)袋機(jī)制時的特定資產(chǎn)的
估值，基金份額持有人可能因此面臨損失。
實施側(cè)袋機(jī)制期間，因本基金不披露側(cè)袋賬戶份額的凈值，即便基金管理人
在基金定期報告中披露報告期末特定資產(chǎn)可變現(xiàn)凈值或凈值區(qū)間的，也不作為特
定資產(chǎn)最終變現(xiàn)價格的承諾，因此對于特定資產(chǎn)的公允價值和最終變現(xiàn)價格，基
金管理人不承擔(dān)任何保證和承諾的責(zé)任。
基金管理人將根據(jù)主袋賬戶運作情況合理確定申購政策，因此實施側(cè)袋機(jī)制
后主袋賬戶份額存在暫停申購的可能。
啟用側(cè)袋機(jī)制后，基金管理人計算各項投資運作指標(biāo)和基金業(yè)績指標(biāo)時僅需
考慮主袋賬戶資產(chǎn)，并根據(jù)相關(guān)規(guī)定對分割側(cè)袋賬戶資產(chǎn)導(dǎo)致的基金凈資產(chǎn)減少富國安澤債券型證券投資基金 招募說明書
按投資損失處理，因此本基金披露的業(yè)績指標(biāo)不能反映特定資產(chǎn)的真實價值及變
化情況。
（四）操作風(fēng)險
相關(guān)當(dāng)事人在業(yè)務(wù)各環(huán)節(jié)操作過程中，因內(nèi)部控制存在缺陷或者人為因素造
成操作失誤或違反操作規(guī)程等引致的風(fēng)險，例如，越權(quán)違規(guī)交易、會計部門欺詐、
交易錯誤、IT 系統(tǒng)故障等風(fēng)險。
（五）管理風(fēng)險
1、在基金管理運作過程中，基金管理人的知識、技能、經(jīng)驗、判斷等主觀因
素會影響其對相關(guān)信息和經(jīng)濟(jì)形勢、證券價格走勢的判斷，從而影響基金收益水
平。
2、在符合本基金投資理念的新型投資工具出現(xiàn)和發(fā)展后，如果投資于這些工
具，基金可能會面臨一些特殊的風(fēng)險。
3、對主要業(yè)務(wù)人員如基金經(jīng)理的依賴可能產(chǎn)生的風(fēng)險。
（六）合規(guī)性風(fēng)險
1、合規(guī)風(fēng)險指基金管理或運作過程中，違反國家法律、法規(guī)的規(guī)定，或者違
反基金合同有關(guān)規(guī)定的風(fēng)險。
2、因基金業(yè)務(wù)快速發(fā)展而在制度建設(shè)、人員配備、內(nèi)控制度建立等方面不完
善而產(chǎn)生的風(fēng)險。
3、因人為因素而產(chǎn)生的風(fēng)險，如內(nèi)幕交易、欺詐行為等產(chǎn)生的風(fēng)險。
（七）本基金法律文件風(fēng)險收益特征表述與銷售機(jī)構(gòu)基金風(fēng)險評價可能不一
致的風(fēng)險
本基金基金合同、招募說明書等法律文件中涉及基金風(fēng)險收益特征或風(fēng)險狀
況的表述僅為主要基于基金投資方向與策略特點的概括性表述；而本基金各銷售
機(jī)構(gòu)依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及內(nèi)部評級標(biāo)準(zhǔn)，將基金產(chǎn)品按照風(fēng)險由低到高順序進(jìn)行
風(fēng)險級別評定劃分，其風(fēng)險評級結(jié)果所依據(jù)的評價要素可能更多、范圍更廣，與
本基金法律文件中的風(fēng)險收益特征或風(fēng)險狀況表述并不必然一致或存在對應(yīng)關(guān)系。
同時，不同銷售機(jī)構(gòu)因其采取的具體評價標(biāo)準(zhǔn)和方法的差異，對同一產(chǎn)品風(fēng)
險級別的評定也可能各有不同；銷售機(jī)構(gòu)還可能根據(jù)監(jiān)管要求、市場變化及基金
實際運作情況等適時調(diào)整對本基金的風(fēng)險評級。 富國安澤債券型證券投資基金 招募說明書
敬請投資者知悉，在購買本基金時按照銷售機(jī)構(gòu)的要求完成風(fēng)險承受能力與
產(chǎn)品風(fēng)險之間的匹配檢驗，并須及時關(guān)注銷售機(jī)構(gòu)對于本基金風(fēng)險評級的調(diào)整情
況，自主作出投資決策。
（八）其他風(fēng)險
1、不可抗力。戰(zhàn)爭、自然災(zāi)害等不可抗力可能導(dǎo)致基金資產(chǎn)的損失，影響基
金收益水平，從而帶來風(fēng)險?；鸸芾砣?、基金托管人、證券交易所、登記結(jié)算機(jī)
構(gòu)和銷售機(jī)構(gòu)等可能因不可抗力無法正常工作，從而影響基金的各項業(yè)務(wù)按正常
時限完成，使投資人和基金份額持有人無法及時查詢權(quán)益、進(jìn)行日常交易以致利
益受損。
2、技術(shù)風(fēng)險。在本基金的投資、交易、服務(wù)與后臺運作等業(yè)務(wù)過程中，可能
因為技術(shù)系統(tǒng)的故障或者差錯而影響交易的正常進(jìn)行或者導(dǎo)致投資者的利益受到
影響。這種技術(shù)風(fēng)險可能來自基金管理人、基金托管人、銷售機(jī)構(gòu)、證券/期貨交
易所、證券/期貨登記結(jié)算機(jī)構(gòu)等等。
3、金融市場危機(jī)、行業(yè)競爭、代理商違約、基金托管人違約等超出基金管理
人自身直接控制能力之外的風(fēng)險，也可能導(dǎo)致基金或者基金份額持有人利益受損。
二、聲明
1、投資者自主投資于本基金，須自行承擔(dān)投資風(fēng)險。
2、本基金通過基金管理人直銷機(jī)構(gòu)和指定的其他基金銷售機(jī)構(gòu)公開發(fā)售，基
金管理人與基金銷售機(jī)構(gòu)都不保證其收益或本金安全。 富國安澤債券型證券投資基金 招募說明書
第十八部分 基金合同的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算
一、基金合同的變更
1、變更基金合同涉及法律法規(guī)規(guī)定或基金合同約定應(yīng)經(jīng)基金份額持有人大會
決議通過的事項的，應(yīng)召開基金份額持有人大會決議通過。對于法律法規(guī)規(guī)定和
基金合同約定可不經(jīng)基金份額持有人大會決議通過的事項，由基金管理人和基金
托管人同意后變更并公告。
2、關(guān)于基金合同變更的基金份額持有人大會決議自生效后方可執(zhí)行，自決議
生效后兩日內(nèi)在規(guī)定媒介公告。
二、基金合同的終止事由
有下列情形之一的，經(jīng)履行相關(guān)程序后，基金合同應(yīng)當(dāng)終止：
1、基金份額持有人大會決定終止的；
2、基金管理人、基金托管人職責(zé)終止，在 6 個月內(nèi)沒有新基金管理人、新基
金托管人承接的；
3、連續(xù) 50 個工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿 200 人或者基金資產(chǎn)凈值
低于 5000 萬元情形的；
4、基金合同約定的其他情形；
5、相關(guān)法律法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情況。
三、基金財產(chǎn)的清算
1、基金財產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)基金合同終止事由之日起 30 個工作日內(nèi)成立
清算小組，基金管理人組織基金財產(chǎn)清算小組并在中國證監(jiān)會的監(jiān)督下進(jìn)行基金
清算。
2、基金財產(chǎn)清算小組組成：基金財產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托管
人、符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的注冊會計師、律師以及中國證監(jiān)會指定
的人員組成?；鹭敭a(chǎn)清算小組可以聘用必要的工作人員。
3、基金財產(chǎn)清算小組職責(zé)：基金財產(chǎn)清算小組負(fù)責(zé)基金財產(chǎn)的保管、清理、
估價、變現(xiàn)和分配?；鹭敭a(chǎn)清算小組可以依法進(jìn)行必要的民事活動。
4、基金財產(chǎn)清算程序：
（1）基金合同終止情形出現(xiàn)時，由基金財產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金； 富國安澤債券型證券投資基金 招募說明書
（2）對基金財產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進(jìn)行清理和確認(rèn)；
（3）對基金財產(chǎn)進(jìn)行估值和變現(xiàn)；
（4）制作清算報告；
（5）聘請會計師事務(wù)所對清算報告進(jìn)行外部審計，聘請律師事務(wù)所對清算報
告出具法律意見書；
（6）將清算報告報中國證監(jiān)會備案并公告；
（7）對基金剩余財產(chǎn)進(jìn)行分配。
5、基金財產(chǎn)清算的期限為 6 個月，但因本基金所持證券的流動性受到限制而
不能及時變現(xiàn)的，清算期限相應(yīng)順延。
四、清算費用
清算費用是指基金財產(chǎn)清算小組在進(jìn)行基金財產(chǎn)清算過程中發(fā)生的所有合理
費用，清算費用由基金財產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金剩余財產(chǎn)中支付。
五、基金財產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配
依據(jù)基金財產(chǎn)清算的分配方案，將基金財產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金
財產(chǎn)清算費用、交納所欠稅款并清償基金債務(wù)后，按基金份額持有人持有的基金
份額比例進(jìn)行分配。
六、基金財產(chǎn)清算的公告
清算過程中的有關(guān)重大事項須及時公告；基金財產(chǎn)清算報告經(jīng)符合《中華人
民共和國證券法》規(guī)定的會計師事務(wù)所審計并由律師事務(wù)所出具法律意見書后，
由基金財產(chǎn)清算小組報中國證監(jiān)會備案并公告。基金財產(chǎn)清算公告于基金財產(chǎn)清
算報告報中國證監(jiān)會備案后 5 個工作日內(nèi)由基金財產(chǎn)清算小組進(jìn)行公告，基金財
產(chǎn)清算小組應(yīng)當(dāng)將清算報告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將清算報告提示性公告登載在
規(guī)定報刊上。
七、基金財產(chǎn)清算賬冊及文件的保存
基金財產(chǎn)清算賬冊及有關(guān)文件由基金托管人保存，保存期限不少于法定最低
期限。
富國安澤債券型證券投資基金 招募說明書
第十九部分 基金合同的內(nèi)容摘要
一、基金份額持有人、基金管理人和基金托管人的權(quán)利與義務(wù)
1、基金份額持有人的權(quán)利與義務(wù)
基金投資者持有本基金基金份額的行為即視為對基金合同的承認(rèn)和接受，基
金投資者自依據(jù)基金合同取得基金份額，即成為本基金基金份額持有人和基金合
同的當(dāng)事人，直至其不再持有本基金的基金份額?；鸱蓊~持有人作為基金合同
當(dāng)事人并不以在基金合同上書面簽章或簽字為必要條件。
除法律法規(guī)另有規(guī)定或基金合同另有約定外，同一類別的每份基金份額具有
同等的合法權(quán)益。
（1）根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的權(quán)利
包括但不限于：
1）分享基金財產(chǎn)收益；
2）參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)；
3）依法轉(zhuǎn)讓或者申請贖回其持有的基金份額；
4）按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會或者召集基金份額持有人大會；
5）出席或者委派代表出席基金份額持有人大會，對基金份額持有人大會審議
事項行使表決權(quán)；
6）查閱或者復(fù)制公開披露的基金信息資料；
7）監(jiān)督基金管理人的投資運作；
8）對基金管理人、基金托管人、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提
起訴訟或仲裁；
9）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和基金合同約定的其他權(quán)利。
（2）根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的義務(wù)
包括但不限于：
1）認(rèn)真閱讀并遵守基金合同、招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要等信息披露文
件；
2）了解所投資基金產(chǎn)品，了解自身風(fēng)險承受能力，自主判斷基金的投資價值，
自主做出投資決策，自行承擔(dān)投資風(fēng)險； 富國安澤債券型證券投資基金 招募說明書
3）關(guān)注基金信息披露，及時行使權(quán)利和履行義務(wù)；
4）交納基金認(rèn)購、申購款項及法律法規(guī)和基金合同所規(guī)定的費用；
5）在其持有的基金份額范圍內(nèi)，承擔(dān)基金虧損或者基金合同終止的有限責(zé)任；
6）不從事任何有損基金及其他基金合同當(dāng)事人合法權(quán)益的活動；
7）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；
8）返還在基金交易過程中因任何原因獲得的不當(dāng)?shù)美?
9）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和基金合同約定的其他義務(wù)。
2、基金管理人的權(quán)利與義務(wù)
（1）根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的權(quán)利包括
但不限于：
1）依法募集資金；
2）自基金合同生效之日起，根據(jù)法律法規(guī)和基金合同獨立運用并管理基金財
產(chǎn)；
3）依照基金合同收取基金管理費以及法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的其他
費用；
4）銷售基金份額；
5）按照規(guī)定召集基金份額持有人大會；
6）依據(jù)基金合同及有關(guān)法律規(guī)定監(jiān)督基金托管人，如認(rèn)為基金托管人違反了
基金合同及國家有關(guān)法律規(guī)定，應(yīng)呈報中國證監(jiān)會和其他監(jiān)管部門，并采取必要
措施保護(hù)基金投資者的利益；
7）在基金托管人更換時，提名新的基金托管人；
8）選擇、更換基金銷售機(jī)構(gòu)，對基金銷售機(jī)構(gòu)的相關(guān)行為進(jìn)行監(jiān)督和處理；
9）擔(dān)任或委托其他符合條件的機(jī)構(gòu)擔(dān)任基金登記機(jī)構(gòu)辦理基金登記業(yè)務(wù)并獲
得基金合同規(guī)定的費用；
10）依據(jù)基金合同及有關(guān)法律規(guī)定決定基金收益的分配方案；
11）在基金合同約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購、贖回或轉(zhuǎn)換申請；
12）依照法律法規(guī)為基金的利益行使因基金財產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利；
13）在法律法規(guī)允許的前提下，為基金的利益依法為基金進(jìn)行融資；
14）以基金管理人的名義，代表基金份額持有人的利益行使訴訟權(quán)利或者實富國安澤債券型證券投資基金 招募說明書
施其他法律行為；
15）選擇、更換律師事務(wù)所、會計師事務(wù)所、證券、期貨經(jīng)紀(jì)商或其他為基金
提供服務(wù)的外部機(jī)構(gòu)；
16）在符合有關(guān)法律、法規(guī)的前提下，制訂和調(diào)整有關(guān)基金認(rèn)購、申購、贖
回、轉(zhuǎn)換、轉(zhuǎn)托管、非交易過戶、定期定額投資、收益分配等的業(yè)務(wù)規(guī)則；
17）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和基金合同約定的其他權(quán)利。
（2）根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的義務(wù)包括
但不限于：
1）依法募集資金，辦理或者委托經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理基金
份額的發(fā)售、申購、贖回和登記事宜；
2）辦理基金備案手續(xù)；
3）自基金合同生效之日起，以誠實信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運用基金財
產(chǎn)；
4）配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進(jìn)行基金投資分析、決策，以專業(yè)化的經(jīng)
營方式管理和運作基金財產(chǎn)；
5）建立健全內(nèi)部風(fēng)險控制、監(jiān)察與稽核、財務(wù)管理及人事管理等制度，保證
所管理的基金財產(chǎn)和基金管理人的財產(chǎn)相互獨立，對所管理的不同基金分別管理，
分別記賬，進(jìn)行證券投資；
6）除依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金財產(chǎn)為自己
及任何第三人謀取利益，不得委托第三人運作基金財產(chǎn)；
7）依法接受基金托管人的監(jiān)督；
8）采取適當(dāng)合理的措施使計算基金份額認(rèn)購、申購、贖回和注銷價格的方法
符合基金合同等法律文件的規(guī)定，按有關(guān)規(guī)定計算并公告基金凈值信息，確定基
金份額申購、贖回的價格；
9）進(jìn)行基金會計核算并編制基金財務(wù)會計報告；
10）編制季度報告、中期報告和年度報告；
11）嚴(yán)格按照《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定，履行信息披露及報告義
務(wù)；
12）保守基金商業(yè)秘密，不泄露基金投資計劃、投資意向等。除《基金法》、富國安澤債券型證券投資基金 招募說明書
基金合同及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前應(yīng)予保密，不向他
人泄露，但向監(jiān)管機(jī)構(gòu)、司法機(jī)關(guān)等有權(quán)機(jī)關(guān)提供，或因?qū)徲嫛⒎傻韧獠繉I(yè)顧
問要求提供的情況除外；
13）按基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分配
基金收益；
14）按規(guī)定受理申購與贖回申請，及時、足額支付贖回款項；
15）依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定召集基金份額持有人大會或配
合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；
16）按規(guī)定保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的會計賬冊、報表、記錄和其他相關(guān)
資料，保存期限不少于法律法規(guī)的規(guī)定；
17）確保需要向基金投資者提供的各項文件或資料在規(guī)定時間發(fā)出，并且保
證投資者能夠按照基金合同規(guī)定的時間和方式，隨時查閱到與基金有關(guān)的公開資
料，并在支付合理成本的條件下得到有關(guān)資料的復(fù)印件；
18）組織并參加基金財產(chǎn)清算小組，參與基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)
和分配；
19）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時，及時報告中國證監(jiān)會并
通知基金托管人；
20）因違反基金合同導(dǎo)致基金財產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人合法權(quán)益時，
應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退任而免除；
21）監(jiān)督基金托管人按法律法規(guī)和基金合同規(guī)定履行自己的義務(wù)，基金托管
人違反基金合同造成基金財產(chǎn)損失時，基金管理人應(yīng)為基金份額持有人利益向基
金托管人追償；
22）當(dāng)基金管理人將其義務(wù)委托第三方處理時，應(yīng)當(dāng)對第三方處理有關(guān)基金
事務(wù)的行為承擔(dān)責(zé)任；
23）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或?qū)嵤┢渌?br/>法律行為；
24）基金管理人在募集期間未能達(dá)到基金的備案條件，基金合同不能生效，
基金管理人承擔(dān)全部募集費用，將已募集資金并加計銀行同期活期存款利息在基
金募集期結(jié)束后 30 日內(nèi)退還基金認(rèn)購人； 富國安澤債券型證券投資基金 招募說明書
25）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；
26）建立并保存基金份額持有人名冊；
27）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。
3、基金托管人的權(quán)利與義務(wù)
（1）根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的權(quán)利包括
但不限于：
1）自基金合同生效之日起，依法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定安全保管基金財產(chǎn)；
2）依基金合同約定獲得基金托管費以及法律法規(guī)規(guī)定或監(jiān)管部門批準(zhǔn)的其他
費用；
3）監(jiān)督基金管理人對本基金的投資運作，如發(fā)現(xiàn)基金管理人有違反基金合同
及國家法律法規(guī)行為，對基金財產(chǎn)、其他當(dāng)事人的利益造成重大損失的情形，應(yīng)
呈報中國證監(jiān)會，并采取必要措施保護(hù)基金投資者的利益；
4）根據(jù)相關(guān)市場規(guī)則，為基金開設(shè)資金賬戶、證券賬戶、期貨結(jié)算賬戶等投
資所需賬戶，為基金辦理證券資金清算；
5）提議召開或召集基金份額持有人大會；
6）在基金管理人更換時，提名新的基金管理人；
7）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和基金合同約定的其他權(quán)利。
（2）根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的義務(wù)包括
但不限于：
1）以誠實信用、勤勉盡責(zé)的原則持有并安全保管基金財產(chǎn)；
2）設(shè)立專門的基金托管部門，具有符合要求的營業(yè)場所，配備足夠的、合格
的熟悉基金托管業(yè)務(wù)的專職人員，負(fù)責(zé)基金財產(chǎn)托管事宜；
3）建立健全內(nèi)部風(fēng)險控制、監(jiān)察與稽核、財務(wù)管理及人事管理等制度，確保
基金財產(chǎn)的安全，保證其托管的基金財產(chǎn)與基金托管人自有財產(chǎn)以及不同的基金
財產(chǎn)相互獨立；對所托管的不同的基金分別設(shè)置賬戶，獨立核算，分賬管理，保證
不同基金之間在賬戶設(shè)置、資金劃撥、賬冊記錄等方面相互獨立；
4）除依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金財產(chǎn)為自己
及任何第三人謀取利益，不得委托第三人托管基金財產(chǎn)；
5）保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證； 富國安澤債券型證券投資基金 招募說明書
6）按規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶、證券賬戶和期貨結(jié)算賬戶等投資所需賬
戶，按照基金合同的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事
宜；
7）保守基金商業(yè)秘密，除《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，
在基金信息公開披露前予以保密，不得向他人泄露，但向監(jiān)管機(jī)構(gòu)、司法機(jī)關(guān)等
有權(quán)機(jī)關(guān)提供，或因?qū)徲嫛⒎傻韧獠繉I(yè)顧問要求提供的情況除外；
8）復(fù)核、審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值、各類基金份額凈值、基金份
額申購、贖回價格；
9）辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項；
10）對基金財務(wù)會計報告、季度報告、中期報告和年度報告出具意見，說明基
金管理人在各重要方面的運作是否嚴(yán)格按照基金合同的規(guī)定進(jìn)行；如果基金管理
人有未執(zhí)行基金合同規(guī)定的行為，還應(yīng)當(dāng)說明基金托管人是否采取了適當(dāng)?shù)拇胧?
11）保存基金托管業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料，保存期限不
少于法律法規(guī)的規(guī)定；
12）從基金管理人或其委托的登記機(jī)構(gòu)處接收并保存基金份額持有人名冊；
13）按規(guī)定制作相關(guān)賬冊并與基金管理人核對；
14）依據(jù)基金管理人的指令或有關(guān)規(guī)定向基金份額持有人支付基金收益和贖
回款項；
15）依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定，召集基金份額持有人大會或
配合基金管理人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；
16）按照法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運作；
17）參加基金財產(chǎn)清算小組，參與基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分
配；
18）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時，及時報告中國證監(jiān)會和
銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，并通知基金管理人；
19）因違反基金合同導(dǎo)致基金財產(chǎn)損失時，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不
因其退任而免除；
20）按規(guī)定監(jiān)督基金管理人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義務(wù)，
基金管理人因違反基金合同造成基金財產(chǎn)損失時，應(yīng)為基金份額持有人利益向基富國安澤債券型證券投資基金 招募說明書
金管理人追償；
21）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；
22）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和基金合同約定的其他義務(wù)。
二、基金份額持有人大會召集、議事及表決的程序和規(guī)則
基金份額持有人大會由基金份額持有人組成，基金份額持有人的合法授權(quán)代
表有權(quán)代表基金份額持有人出席會議并表決。除法律法規(guī)另有規(guī)定或基金合同另
有約定外，基金份額持有人持有的每一基金份額擁有平等的投票權(quán)。
本基金份額持有人大會不設(shè)日常機(jī)構(gòu)，若未來本基金份額持有人大會成立日
常機(jī)構(gòu)，則按照屆時有效的法律法規(guī)的規(guī)定執(zhí)行。
1、召開事由
（1）除法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)或基金合同另有規(guī)定的，當(dāng)出現(xiàn)或需要決定下列
事由之一的，應(yīng)當(dāng)召開基金份額持有人大會：
1）終止基金合同；
2）更換基金管理人；
3）更換基金托管人；
4）轉(zhuǎn)換基金運作方式；
5）調(diào)整基金管理人、基金托管人的報酬標(biāo)準(zhǔn)或提高銷售服務(wù)費率；
6）變更基金類別；
7）本基金與其他基金的合并；
8）變更基金投資目標(biāo)、范圍或策略；
9）變更基金份額持有人大會程序；
10）基金管理人或基金托管人要求召開基金份額持有人大會；
11）單獨或合計持有本基金總份額 10%以上（含 10%）基金份額的基金份額
持有人（以基金管理人收到提議當(dāng)日的基金份額計算，下同）就同一事項書面要
求召開基金份額持有人大會；
12）對基金合同當(dāng)事人權(quán)利和義務(wù)產(chǎn)生重大影響的其他事項；
13）法律法規(guī)、基金合同或中國證監(jiān)會規(guī)定的其他應(yīng)當(dāng)召開基金份額持有人
大會的事項。
（2）在法律法規(guī)規(guī)定和基金合同約定的范圍內(nèi)且對基金份額持有人利益無實富國安澤債券型證券投資基金 招募說明書
質(zhì)性不利影響的前提下，以下情況可由基金管理人和基金托管人協(xié)商后修改，不
需召開基金份額持有人大會：
1）法律法規(guī)要求增加的基金費用的收取；
2）調(diào)整本基金的申購費率、調(diào)低銷售服務(wù)費率；或者變更收費方式；增加、
減少或調(diào)整基金份額類別設(shè)置、對基金份額分類辦法及規(guī)則進(jìn)行調(diào)整、或者停止
現(xiàn)有基金份額類別的銷售；
3）因相應(yīng)的法律法規(guī)發(fā)生變動而應(yīng)當(dāng)對基金合同進(jìn)行修改；
4）對基金合同的修改對基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利影響或修改不涉及
基金合同當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生重大變化；
5）履行適當(dāng)程序后，基金推出新業(yè)務(wù)或服務(wù)；
6）基金管理人、基金登記機(jī)構(gòu)在法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會許可的范圍內(nèi)調(diào)
整或修改《業(yè)務(wù)規(guī)則》，包括但不限于有關(guān)基金認(rèn)購、申購、贖回、轉(zhuǎn)換、基金交
易、非交易過戶、轉(zhuǎn)托管、定期定額投資等內(nèi)容；
7）按照法律法規(guī)和基金合同規(guī)定不需召開基金份額持有人大會的其他情形。
2、會議召集人及召集方式
（1）除法律法規(guī)規(guī)定或基金合同另有約定外，基金份額持有人大會由基金管
理人召集。
（2）基金管理人未按規(guī)定召集或不能召集時，由基金托管人召集。
（3）基金托管人認(rèn)為有必要召開基金份額持有人大會的，應(yīng)當(dāng)向基金管理人
提出書面提議。基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起 10 日內(nèi)決定是否召集，并
書面告知基金托管人?；鸸芾砣藳Q定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起 60 日
內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，基金托管人仍認(rèn)為有必要召開的，應(yīng)當(dāng)由基金
托管人自行召集，并自出具書面決定之日起 60 日內(nèi)召開并告知基金管理人，基金
管理人應(yīng)當(dāng)配合。
（4）代表基金份額 10%以上（含 10%）的基金份額持有人就同一事項書面要
求召開基金份額持有人大會，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書面提議?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)
自收到書面提議之日起 10 日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額持
有人代表和基金托管人。基金管理人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起 60
日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，代表基金份額 10%以上（含 10%）的基金份富國安澤債券型證券投資基金 招募說明書
額持有人仍認(rèn)為有必要召開的，應(yīng)當(dāng)向基金托管人提出書面提議?；鹜泄苋藨?yīng)
當(dāng)自收到書面提議之日起 10 日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額
持有人代表和基金管理人；基金托管人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起
60 日內(nèi)召開，并告知基金管理人，基金管理人應(yīng)當(dāng)配合。
（5）代表基金份額 10%以上（含 10%）的基金份額持有人就同一事項要求召
開基金份額持有人大會，而基金管理人、基金托管人都不召集的，單獨或合計代
表基金份額 10%以上（含 10%）的基金份額持有人有權(quán)自行召集，并至少提前 30
日報中國證監(jiān)會備案?；鸱蓊~持有人依法自行召集基金份額持有人大會的，基
金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)配合，不得阻礙、干擾。
（6）基金份額持有人會議的召集人負(fù)責(zé)選擇確定開會時間、地點、方式和權(quán)
益登記日。
3、召開基金份額持有人大會的通知時間、通知內(nèi)容、通知方式
（1）召開基金份額持有人大會，召集人應(yīng)于會議召開前 30 日，在規(guī)定媒介
公告?；鸱蓊~持有人大會通知應(yīng)至少載明以下內(nèi)容：
1）會議召開的時間、地點和會議形式；
2）會議擬審議的事項、議事程序和表決方式；
3）有權(quán)出席基金份額持有人大會的基金份額持有人的權(quán)益登記日；
4）授權(quán)委托證明的內(nèi)容要求（包括但不限于代理人身份，代理權(quán)限和代理有
效期限等）、送達(dá)時間和地點；
5）會務(wù)常設(shè)聯(lián)系人姓名及聯(lián)系電話；
6）出席會議者必須準(zhǔn)備的文件和必須履行的手續(xù)；
7）召集人需要通知的其他事項。
（2）采取通訊開會方式并進(jìn)行表決的情況下，由會議召集人決定在會議通知
中說明本次基金份額持有人大會所采取的具體通訊方式、委托的公證機(jī)關(guān)及其聯(lián)
系方式和聯(lián)系人、表決意見寄交的截止時間和收取方式。
（3）如召集人為基金管理人，還應(yīng)另行書面通知基金托管人到指定地點對表
決意見的計票進(jìn)行監(jiān)督；如召集人為基金托管人，則應(yīng)另行書面通知基金管理人
到指定地點對表決意見的計票進(jìn)行監(jiān)督；如召集人為基金份額持有人，則應(yīng)另行
書面通知基金管理人和基金托管人到指定地點對表決意見的計票進(jìn)行監(jiān)督?；鸶粐矟蓚妥C券投資基金 招募說明書
管理人或基金托管人拒不派代表對表決意見的計票進(jìn)行監(jiān)督的，不影響表決意見
的計票效力。
4、基金份額持有人出席會議的方式
基金份額持有人大會可通過現(xiàn)場開會方式、通訊開會方式或法律法規(guī)、監(jiān)管
機(jī)構(gòu)允許的其他方式召開，會議的召開方式由會議召集人確定。
（1）現(xiàn)場開會。由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權(quán)委托證明委派
代表出席，現(xiàn)場開會時基金管理人和基金托管人的授權(quán)代表應(yīng)當(dāng)列席基金份額持
有人大會，基金管理人或基金托管人不派代表列席的，不影響表決效力。現(xiàn)場開
會同時符合以下條件時，可以進(jìn)行基金份額持有人大會議程：
1）親自出席會議者持有基金份額的憑證、受托出席會議者出具的委托人持有
基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托證明符合法律法規(guī)、基金合同和會
議通知的規(guī)定，并且持有基金份額的憑證與基金管理人持有的登記資料相符；
2）經(jīng)核對，匯總到會者出示的在權(quán)益登記日持有基金份額的憑證顯示，有效
的基金份額不少于本基金在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一（含二分之一）。若
到會者在權(quán)益登記日代表的有效的基金份額少于本基金在權(quán)益登記日基金總份額
的二分之一，召集人可以在原公告的基金份額持有人大會召開時間的 3 個月以后、
6 個月以內(nèi)，就原定審議事項重新召集基金份額持有人大會。重新召集的基金份額
持有人大會到會者在權(quán)益登記日代表的有效的基金份額應(yīng)不少于本基金在權(quán)益登
記日基金總份額的三分之一（含三分之一）。
（2）通訊開會。通訊開會系指基金份額持有人將其對表決事項的投票以書面
形式或基金合同約定的其他方式在表決截止日以前送達(dá)至召集人指定的地址。通
訊開會應(yīng)以書面方式或基金合同約定的其他方式進(jìn)行表決。
在同時符合以下條件時，通訊開會的方式視為有效：
1）會議召集人按基金合同約定公布會議通知后，在 2 個工作日內(nèi)連續(xù)公布相
關(guān)提示性公告；
2）召集人按基金合同約定通知基金托管人（如果基金托管人為召集人，則為
基金管理人）到指定地點對表決意見的計票進(jìn)行監(jiān)督。會議召集人在基金托管人
（如果基金托管人為召集人，則為基金管理人）和公證機(jī)關(guān)的監(jiān)督下按照會議通
知規(guī)定的方式收取基金份額持有人的表決意見；基金托管人或基金管理人經(jīng)通知富國安澤債券型證券投資基金 招募說明書
不參加收取表決意見的，不影響表決效力；
3）本人直接出具表決意見或授權(quán)他人代表出具表決意見的，基金份額持有人
所持有的基金份額不小于在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一（含二分之一）；若
本人直接出具表決意見或授權(quán)他人代表出具表決意見的基金份額持有人所持有的
基金份額小于在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一，召集人可以在原公告的基金
份額持有人大會召開時間的 3 個月以后、6 個月以內(nèi)，就原定審議事項重新召集基
金份額持有人大會。重新召集的基金份額持有人大會應(yīng)當(dāng)有代表三分之一以上（含
三分之一）基金份額的持有人直接出具表決意見或授權(quán)他人代表出具表決意見；
4）上述第 3）項中直接出具表決意見的基金份額持有人或受托代表他人出具
表決意見的代理人，同時提交的持有基金份額的憑證、受托出具表決意見的代理
人出具的委托人持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托證明符合法律
法規(guī)、基金合同和會議通知的規(guī)定，并與基金登記機(jī)構(gòu)記錄相符。
（3）在法律法規(guī)和監(jiān)管機(jī)構(gòu)允許的情況下，本基金的基金份額持有人亦可采
用其他書面或非書面方式授權(quán)其代理人出席基金份額持有人大會并行使表決權(quán)，
具體方式在會議通知中列明。
（4）在會議召開方式上，本基金亦可采用其他非現(xiàn)場方式或者以現(xiàn)場方式與
非現(xiàn)場方式相結(jié)合的方式召開基金份額持有人大會，會議程序比照現(xiàn)場開會和通
訊方式開會的程序進(jìn)行?；鸱蓊~持有人可以采用書面、網(wǎng)絡(luò)、電話、短信或其他
方式進(jìn)行表決，具體方式由會議召集人確定并在會議通知中列明。
5、議事內(nèi)容與程序
（1）議事內(nèi)容及提案權(quán)
議事內(nèi)容為關(guān)系基金份額持有人利益的重大事項，如基金合同的重大修改、
決定終止基金合同、更換基金管理人、更換基金托管人、與其他基金合并、法律法
規(guī)及基金合同規(guī)定的其他事項以及會議召集人認(rèn)為需提交基金份額持有人大會討
論的其他事項。
基金份額持有人大會的召集人發(fā)出召集會議的通知后，對原有提案的修改應(yīng)
當(dāng)在基金份額持有人大會召開前及時公告。
基金份額持有人大會不得對未事先公告的議事內(nèi)容進(jìn)行表決。
（2）議事程序 富國安澤債券型證券投資基金 招募說明書
1）現(xiàn)場開會
在現(xiàn)場開會的方式下，首先由大會主持人按照下列第 7 條規(guī)定程序確定和公
布監(jiān)票人，然后由大會主持人宣讀提案，經(jīng)討論后進(jìn)行表決，并形成大會決議。大
會主持人為基金管理人授權(quán)出席會議的代表，在基金管理人授權(quán)代表未能主持大
會的情況下，由基金托管人授權(quán)其出席會議的代表主持；如果基金管理人授權(quán)代
表和基金托管人授權(quán)代表均未能主持大會，則由出席大會的基金份額持有人和代
理人所持表決權(quán)的二分之一以上（含二分之一）選舉產(chǎn)生一名基金份額持有人作
為該次基金份額持有人大會的主持人?；鸸芾砣撕突鹜泄苋司懿怀鱿蛑鞒?br/>基金份額持有人大會，不影響基金份額持有人大會作出的決議的效力。
會議召集人應(yīng)當(dāng)制作出席會議人員的簽名冊。簽名冊載明參加會議人員姓名
（或單位名稱）、身份證明文件號碼、持有或代表有表決權(quán)的基金份額、委托人姓
名（或單位名稱）和聯(lián)系方式等事項。
2）通訊開會
在通訊開會的情況下，首先由召集人提前 30 日公布提案，在所通知的表決截
止日期后 2 個工作日內(nèi)在公證機(jī)關(guān)監(jiān)督下由召集人統(tǒng)計全部有效表決，在公證機(jī)
關(guān)監(jiān)督下形成決議。
6、表決
基金份額持有人所持每份基金份額有一票表決權(quán)。
基金份額持有人大會決議分為一般決議和特別決議：
（1）一般決議，一般決議須經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表
決權(quán)的二分之一以上（含二分之一）通過方為有效；除下列第 2 項所規(guī)定的須以
特別決議通過事項以外的其他事項均以一般決議的方式通過。
（2）特別決議，特別決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持
表決權(quán)的三分之二以上（含三分之二）通過方可做出。除法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有
規(guī)定或基金合同另有約定外，轉(zhuǎn)換基金運作方式、更換基金管理人或者基金托管
人、終止基金合同、本基金與其他基金合并以特別決議通過方為有效。
基金份額持有人大會采取記名方式進(jìn)行投票表決。
采取通訊方式進(jìn)行表決時，除非在計票時有充分的相反證據(jù)證明，否則提交
符合會議通知中規(guī)定的確認(rèn)投資者身份文件的表決視為有效出席的投資者，表面富國安澤債券型證券投資基金 招募說明書
符合會議通知規(guī)定的表決意見視為有效表決，表決意見模糊不清或相互矛盾的視
為棄權(quán)表決，但應(yīng)當(dāng)計入出具表決意見的基金份額持有人所代表的基金份額總數(shù)。
基金份額持有人大會的各項提案或同一項提案內(nèi)并列的各項議題應(yīng)當(dāng)分開審
議、逐項表決。
在符合上述規(guī)則的前提下，具體規(guī)則以召集人發(fā)布的基金份額持有人大會通
知為準(zhǔn)。
7、計票
（1）現(xiàn)場開會
1）如大會由基金管理人或基金托管人召集，基金份額持有人大會的主持人應(yīng)
當(dāng)在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人和代理人中選舉兩名基金份額
持有人代表與大會召集人授權(quán)的一名監(jiān)督員共同擔(dān)任監(jiān)票人；如大會由基金份額
持有人自行召集或大會雖然由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管理人或
基金托管人未出席大會的，基金份額持有人大會的主持人應(yīng)當(dāng)在會議開始后宣布
在出席會議的基金份額持有人中選舉三名基金份額持有人代表擔(dān)任監(jiān)票人?；?br/>管理人或基金托管人不出席大會的，不影響計票的效力。
2）監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)在基金份額持有人表決后立即進(jìn)行清點并由大會主持人當(dāng)場公
布計票結(jié)果。
3）如果會議主持人或基金份額持有人或代理人對于提交的表決結(jié)果有懷疑，
可以在宣布表決結(jié)果后立即對所投票數(shù)要求進(jìn)行重新清點。監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)進(jìn)行重新
清點，重新清點以一次為限。重新清點后，大會主持人應(yīng)當(dāng)當(dāng)場公布重新清點結(jié)
果。
4）計票過程應(yīng)由公證機(jī)關(guān)予以公證，基金管理人或基金托管人拒不出席大會
的，不影響計票的效力。
（2）通訊開會
在通訊開會的情況下，計票方式為：由大會召集人授權(quán)的兩名監(jiān)督員在基金
托管人授權(quán)代表（若由基金托管人召集，則為基金管理人授權(quán)代表）的監(jiān)督下進(jìn)
行計票，并由公證機(jī)關(guān)對其計票過程予以公證?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋司芘纱?br/>表對表決意見的計票進(jìn)行監(jiān)督的，不影響計票和表決結(jié)果。
8、生效與公告 富國安澤債券型證券投資基金 招募說明書
基金份額持有人大會的決議，召集人應(yīng)當(dāng)自通過之日起 5 日內(nèi)報中國證監(jiān)會
備案。
基金份額持有人大會的決議自表決通過之日起生效。
基金份額持有人大會決議自生效之日起 2 日內(nèi)在規(guī)定媒介上公告。
基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應(yīng)當(dāng)執(zhí)行生效的基金份額持有人
大會的決議。生效的基金份額持有人大會決議對全體基金份額持有人、基金管理
人、基金托管人均有約束力。
9、實施側(cè)袋機(jī)制期間基金份額持有人大會的特殊約定
若本基金實施側(cè)袋機(jī)制，則相關(guān)基金份額或表決權(quán)的比例指主袋份額持有人
和側(cè)袋份額持有人分別持有或代表的基金份額或表決權(quán)符合該等比例，但若相關(guān)
基金份額持有人大會召集和審議事項不涉及側(cè)袋賬戶的，則僅指主袋份額持有人
持有或代表的基金份額或表決權(quán)符合該等比例：
（1）基金份額持有人行使提議權(quán)、召集權(quán)、提名權(quán)所需單獨或合計代表相關(guān)
基金份額 10%以上（含 10%）；
（2）現(xiàn)場開會的到會者在權(quán)益登記日代表的基金份額不少于本基金在權(quán)益登
記日相關(guān)基金份額的二分之一（含二分之一）；
（3）通訊開會的直接出具表決意見或授權(quán)他人代表出具表決意見的基金份額
持有人所持有的基金份額不小于在權(quán)益登記日相關(guān)基金份額的二分之一（含二分
之一）；
（4）若參與基金份額持有人大會投票的基金份額持有人所持有的基金份額小
于在權(quán)益登記日相關(guān)基金份額的二分之一，召集人在原公告的基金份額持有人大
會召開時間的 3 個月以后、6 個月以內(nèi)就原定審議事項重新召集的基金份額持有
人大會應(yīng)當(dāng)有代表三分之一以上（含三分之一）相關(guān)基金份額的持有人參與或授
權(quán)他人參與基金份額持有人大會投票；
（5）現(xiàn)場開會由出席大會的基金份額持有人和代理人所持表決權(quán)的二分之一
以上（含二分之一）選舉產(chǎn)生一名基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會
的主持人；
（6）一般決議須經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的二分
之一以上（含二分之一）通過； 富國安澤債券型證券投資基金 招募說明書
（7）特別決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的三
分之二以上（含三分之二）通過。
側(cè)袋機(jī)制實施期間，基金份額持有人大會審議事項涉及主袋賬戶和側(cè)袋賬戶
的，應(yīng)分別由主袋賬戶、側(cè)袋賬戶的基金份額持有人進(jìn)行表決，同一主側(cè)袋賬戶
內(nèi)的每份基金份額具有平等的表決權(quán)。表決事項未涉及側(cè)袋賬戶的，側(cè)袋賬戶份
額無表決權(quán)。
側(cè)袋機(jī)制實施期間，關(guān)于基金份額持有人大會的相關(guān)規(guī)定以本節(jié)特殊約定內(nèi)
容為準(zhǔn)，本節(jié)沒有規(guī)定的適用本部分的相關(guān)規(guī)定。
10、本部分關(guān)于基金份額持有人大會召開事由、召開條件、議事程序、表決條
件等規(guī)定，凡是直接引用法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則的部分，如將來法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)
則修改導(dǎo)致相關(guān)內(nèi)容被取消或變更的，基金管理人與基金托管人協(xié)商一致并提前
公告后，可直接對本部分內(nèi)容進(jìn)行修改和調(diào)整，無需召開基金份額持有人大會審
議。
三、基金合同變更和終止的事由、程序以及基金財產(chǎn)清算方式
1、基金合同的變更
（1）變更基金合同涉及法律法規(guī)規(guī)定或本基金合同約定應(yīng)經(jīng)基金份額持有人
大會決議通過的事項的，應(yīng)召開基金份額持有人大會決議通過。對于法律法規(guī)規(guī)
定和基金合同約定可不經(jīng)基金份額持有人大會決議通過的事項，由基金管理人和
基金托管人同意后變更并公告。
（2）關(guān)于基金合同變更的基金份額持有人大會決議自生效后方可執(zhí)行，自決
議生效后兩日內(nèi)在規(guī)定媒介公告。
2、基金合同的終止事由
有下列情形之一的，經(jīng)履行相關(guān)程序后，基金合同應(yīng)當(dāng)終止：
1）基金份額持有人大會決定終止的；
2）基金管理人、基金托管人職責(zé)終止，在 6 個月內(nèi)沒有新基金管理人、新基
金托管人承接的；
3）連續(xù) 50 個工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿 200 人或者基金資產(chǎn)凈值
低于 5000 萬元情形的；
4）基金合同約定的其他情形； 富國安澤債券型證券投資基金 招募說明書
5）相關(guān)法律法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情況。
3、基金財產(chǎn)的清算
（1）基金財產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)基金合同終止事由之日起 30 個工作日內(nèi)成
立清算小組，基金管理人組織基金財產(chǎn)清算小組并在中國證監(jiān)會的監(jiān)督下進(jìn)行基
金清算。
（2）基金財產(chǎn)清算小組組成：基金財產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托
管人、符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的注冊會計師、律師以及中國證監(jiān)會指
定的人員組成?；鹭敭a(chǎn)清算小組可以聘用必要的工作人員。
（3）基金財產(chǎn)清算小組職責(zé)：基金財產(chǎn)清算小組負(fù)責(zé)基金財產(chǎn)的保管、清理、
估價、變現(xiàn)和分配?；鹭敭a(chǎn)清算小組可以依法進(jìn)行必要的民事活動。
（4）基金財產(chǎn)清算程序：
1）基金合同終止情形出現(xiàn)時，由基金財產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金；
2）對基金財產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進(jìn)行清理和確認(rèn)；
3）對基金財產(chǎn)進(jìn)行估值和變現(xiàn)；
4）制作清算報告；
5）聘請會計師事務(wù)所對清算報告進(jìn)行外部審計，聘請律師事務(wù)所對清算報告
出具法律意見書；
6）將清算報告報中國證監(jiān)會備案并公告；
7）對基金剩余財產(chǎn)進(jìn)行分配。
（5）基金財產(chǎn)清算的期限為 6 個月，但因本基金所持證券的流動性受到限制
而不能及時變現(xiàn)的，清算期限相應(yīng)順延。
4、清算費用
清算費用是指基金財產(chǎn)清算小組在進(jìn)行基金財產(chǎn)清算過程中發(fā)生的所有合理
費用，清算費用由基金財產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金剩余財產(chǎn)中支付。
5、基金財產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配
依據(jù)基金財產(chǎn)清算的分配方案，將基金財產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金
財產(chǎn)清算費用、交納所欠稅款并清償基金債務(wù)后，按基金份額持有人持有的基金
份額比例進(jìn)行分配。
6、基金財產(chǎn)清算的公告 富國安澤債券型證券投資基金 招募說明書
清算過程中的有關(guān)重大事項須及時公告；基金財產(chǎn)清算報告經(jīng)符合《中華人
民共和國證券法》規(guī)定的會計師事務(wù)所審計并由律師事務(wù)所出具法律意見書后，
由基金財產(chǎn)清算小組報中國證監(jiān)會備案并公告。基金財產(chǎn)清算公告于基金財產(chǎn)清
算報告報中國證監(jiān)會備案后 5 個工作日內(nèi)由基金財產(chǎn)清算小組進(jìn)行公告，基金財
產(chǎn)清算小組應(yīng)當(dāng)將清算報告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將清算報告提示性公告登載在
規(guī)定報刊上。
7、基金財產(chǎn)清算賬冊及文件的保存
基金財產(chǎn)清算賬冊及有關(guān)文件由基金托管人保存，保存期限不少于法定最低
期限。
四、爭議解決方式
各方當(dāng)事人同意，因基金合同而產(chǎn)生的或與基金合同有關(guān)的一切爭議，應(yīng)通
過友好協(xié)商或者調(diào)解解決。當(dāng)事人不愿通過協(xié)商、調(diào)解解決或者協(xié)商、調(diào)解不成
的，任何一方當(dāng)事人均有權(quán)將爭議提交上海國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會，按照該會
當(dāng)時有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁，仲裁的地點為上海市。仲裁裁決是終局的，并對
各方當(dāng)事人具有約束力。除非仲裁裁決另有規(guī)定，仲裁費、律師費由敗訴方承擔(dān)。
爭議處理期間，基金管理人和基金托管人應(yīng)恪守各自的職責(zé)，繼續(xù)忠實、勤勉、盡
責(zé)地履行基金合同規(guī)定的義務(wù)，維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。
基金合同受中國法律（為本基金合同之目的，不包括香港特別行政區(qū)、澳門
特別行政區(qū)和臺灣地區(qū)法律）管轄。
五、基金合同存放地和投資者取得基金合同的方式
基金合同可印制成冊，供投資者在基金管理人、基金托管人、銷售機(jī)構(gòu)的辦
公場所和營業(yè)場所查閱。 富國安澤債券型證券投資基金 招募說明書
第二十部分 基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要
一、基金托管協(xié)議當(dāng)事人
（一）基金管理人
名稱：富國基金管理有限公司
住所：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)世紀(jì)大道 1196 號世紀(jì)匯辦公樓二座 27-
30 層
法定代表人：裴長江
成立時間：1999 年 4 月 13 日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基金字【1999】11 號
注冊資本：5.2 億元人民幣
組織形式：有限責(zé)任公司
經(jīng)營范圍：公開募集證券投資基金管理、基金銷售、特定客戶資產(chǎn)管理
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
電話：021-20361818
（二）基金托管人
名稱：交通銀行股份有限公司（簡稱：交通銀行）
住所：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)銀城中路 188 號（郵政編碼：200120）
辦公地址：上海市長寧區(qū)仙霞路 18 號（郵政編碼：200336）
法定代表人：任德奇
成立時間：1987 年 3 月 30 日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號：國務(wù)院國發(fā)(1986)字第 81 號文和中國人民銀
行銀發(fā)［1987］40 號文
基金托管業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基字［1998］25 號
經(jīng)營范圍：吸收公眾存款；發(fā)放短期、中期和長期貸款；辦理國內(nèi)外結(jié)算；辦
理票據(jù)承兌與貼現(xiàn)；發(fā)行金融債券；代理發(fā)行、代理兌付、承銷政府債券；買賣政
府債券、金融債券；從事同業(yè)拆借；買賣、代理買賣外匯；從事銀行卡業(yè)務(wù)；提供
信用證服務(wù)及擔(dān)保；代理收付款項業(yè)務(wù)；提供保管箱服務(wù)；經(jīng)國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督
管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)；經(jīng)營結(jié)匯、售匯業(yè)務(wù)。 富國安澤債券型證券投資基金 招募說明書
注冊資本：742.63 億元人民幣
組織形式：股份有限公司
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
二、基金托管人對基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查
（一）基金托管人對基金管理人的投資行為行使監(jiān)督權(quán)
1.基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》和本協(xié)議的約定，對基
金的投資范圍、投資對象進(jìn)行監(jiān)督。
本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具，包括債券（含國債、地方
政府債券、金融債、企業(yè)債、公司債、次級債、央行票據(jù)、中期票據(jù)、短期融資券
（含超短期融資券）、政府支持債券、政府支持機(jī)構(gòu)債券、可分離交易可轉(zhuǎn)債的純
債部分）、資產(chǎn)支持證券、債券回購、銀行存款（包括定期存款、協(xié)議存款、通知
存款等）、同業(yè)存單、現(xiàn)金等貨幣市場工具、國債期貨、信用衍生品等，以及法律
法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他固定收益類金融工具（但須符合中國證監(jiān)
會的相關(guān)規(guī)定）。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)
程序后，可以將其納入投資范圍。
本基金不投資于股票，也不投資于可轉(zhuǎn)換債券（可分離交易可轉(zhuǎn)債的純債部
分除外）、可交換債券。
2.基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》和本協(xié)議的約定，對基
金投資、融資比例進(jìn)行監(jiān)督。
（1）根據(jù)《基金合同》的約定，本基金投資組合比例應(yīng)符合以下規(guī)定：本基
金對債券資產(chǎn)的投資比例不低于基金資產(chǎn)的 80%，每個交易日日終在扣除國債期
貨合約需繳納的交易保證金后，本基金持有的現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府
債券不低于基金資產(chǎn)凈值的 5%，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收
申購款等。
如法律法規(guī)或中國證監(jiān)會變更投資品種的投資比例限制，基金管理人在履行
適當(dāng)程序后，可以調(diào)整上述投資品種的投資比例。
（2）根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，本基金投資組合遵循以下
投資限制： 富國安澤債券型證券投資基金 招募說明書
1）本基金對債券資產(chǎn)的投資比例不低于基金資產(chǎn)的 80%；
2）每個交易日日終在扣除國債期貨合約需繳納的交易保證金后，本基金持有
的現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券不低于基金資產(chǎn)凈值的 5%，其中現(xiàn)金不
包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購款等；
3）本基金持有一家公司發(fā)行的證券，其市值不超過基金資產(chǎn)凈值的 10%；
4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，不超過該證券的
10%，完全按照有關(guān)指數(shù)的構(gòu)成比例進(jìn)行證券投資的基金品種可以不受此條款規(guī)
定的比例限制；
5）本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過基金
資產(chǎn)凈值的 10%；
6）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的 20％；
7）本基金持有的同一(指同一信用級別)資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過該資
產(chǎn)支持證券規(guī)模的 10％；
8）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券，
不得超過其各類資產(chǎn)支持證券合計規(guī)模的 10％；
9）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他主體為交易對手開
展逆回購交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與基金合同約定的投資范圍保持
一致；
10）本基金不得持有信用保護(hù)賣方屬性的信用衍生品，不得持有合約類信用
衍生品;
11）本基金持有的信用衍生品的名義本金不得超過本基金對應(yīng)受保護(hù)債券面
值的 100%；本基金投資于同一信用保護(hù)賣方的各類信用衍生品的名義本金合計不
得超過基金資產(chǎn)凈值的 10%；
因證券、期貨市場波動、證券發(fā)行人合并、基金規(guī)模變動等基金管理人之外
的因素致使基金不符合前述 11）所規(guī)定比例限制的，基金管理人應(yīng)在 3 個月之內(nèi)
進(jìn)行調(diào)整；
12）基金資產(chǎn)總值不得超過基金資產(chǎn)凈值的 140%；
13）本基金參與國債期貨交易，應(yīng)當(dāng)遵守下列要求：在任何交易日日終，持有
的買入國債期貨合約價值，不得超過基金資產(chǎn)凈值的 15%；在任何交易日日終，富國安澤債券型證券投資基金 招募說明書
持有的賣出國債期貨合約價值不得超過基金持有的債券總市值的 30%；本基金所
持有的債券（不含到期日在一年以內(nèi)的政府債券）市值和買入、賣出國債期貨合
約價值，合計（軋差計算）應(yīng)當(dāng)符合基金合同關(guān)于債券投資比例的有關(guān)約定；在任
何交易日內(nèi)交易（不包括平倉）的國債期貨合約的成交金額不得超過上一交易日
基金資產(chǎn)凈值的 30%；
14）本基金主動投資于流動性受限資產(chǎn)的市值合計不得超過本基金資產(chǎn)凈值
的 15%；因證券市場波動、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金不符
合該比例限制的，基金管理人不得主動新增流動性受限資產(chǎn)的投資；
15）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和基金合同約定的其他投資限制。
除上述 2）、9）、10）、11）、14）情形之外，因證券、期貨市場波動、證
券發(fā)行人合并、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合
上述規(guī)定投資比例的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在 10 個交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整，但中國證監(jiān)會
規(guī)定的特殊情形除外。法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起 6 個月內(nèi)使基金的投資組合比例符合
基金合同的有關(guān)約定。在上述期間內(nèi)，本基金的投資范圍、投資策略應(yīng)當(dāng)符合基
金合同的約定。基金托管人對基金的投資的監(jiān)督與檢查自基金合同生效之日起開
始。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消或變更上述限制，如適用于本基金，基金管理人在
履行適當(dāng)程序后，則本基金投資不再受相關(guān)限制或以變更后的規(guī)定為準(zhǔn)。
基金托管人依照上述規(guī)定對本基金的投資組合限制及調(diào)整期限進(jìn)行監(jiān)督。
3.基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同和本協(xié)議的約定，對基金
投資禁止行為進(jìn)行監(jiān)督?；鹭敭a(chǎn)不得用于下列投資或者活動。
（1）承銷證券；
（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保；
（3）從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資；
（4）買賣其他基金份額，但是法律法規(guī)或中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；
（5）向其基金管理人、基金托管人出資；
（6）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動；
（7）法律法規(guī)、中國證監(jiān)會及基金合同規(guī)定禁止從事的其他行為。 富國安澤債券型證券投資基金 招募說明書
基金管理人運用基金財產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際
控制人或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，或
者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)當(dāng)符合基金的投資目標(biāo)和投資策略，遵循基金份
額持有人利益優(yōu)先原則，防范利益沖突，建立健全內(nèi)部審批機(jī)制和評估機(jī)制，按
照市場公平合理價格執(zhí)行。相關(guān)交易必須事先得到基金托管人的同意，并按法律
法規(guī)予以披露。重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)提交基金管理人董事會審議，并經(jīng)過三分之二以
上的獨立董事通過?；鸸芾砣硕聲?yīng)至少每半年對關(guān)聯(lián)交易事項進(jìn)行審查。
如法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消或調(diào)整上述禁止性規(guī)定，基金管理人在履行適當(dāng)
程序后，本基金可不受上述規(guī)定的限制或按調(diào)整后的規(guī)定執(zhí)行。
4.基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同和本協(xié)議的約定，對基金
管理人參與銀行間債券市場進(jìn)行監(jiān)督。
（1）基金托管人依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和《基金合同》的約定對于基金管
理人參與銀行間市場交易時面臨的交易對手資信風(fēng)險進(jìn)行監(jiān)督。
基金管理人應(yīng)向基金托管人提供符合法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的銀行間市場交易
對手的名單。基金托管人在收到名單后 2 個工作日內(nèi)電話或回函確認(rèn)收到該名單。
基金管理人應(yīng)定期和不定期對銀行間市場現(xiàn)券及回購交易對手的名單進(jìn)行更新。
基金托管人在收到名單后 2 個工作日內(nèi)電話或書面回函確認(rèn)，新名單自基金托管
人確認(rèn)當(dāng)日生效。新名單生效前已與本次剔除的交易對手所進(jìn)行但尚未結(jié)算的交
易，仍應(yīng)按照協(xié)議進(jìn)行結(jié)算。
（2）基金管理人參與銀行間市場交易時，有責(zé)任控制交易對手的資信風(fēng)險，
由于交易對手資信風(fēng)險引起的損失,基金管理人應(yīng)當(dāng)負(fù)責(zé)向相關(guān)責(zé)任人追償。
5.基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同和本協(xié)議的約定，對基金
管理人銀行存款業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)督。
本基金投資銀行存款應(yīng)符合如下規(guī)定：
（1）基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)與存款銀行建立對賬機(jī)制，確?；疸y行
存款業(yè)務(wù)賬目及核算的真實、準(zhǔn)確。
（2）基金管理人與基金托管人應(yīng)根據(jù)相關(guān)規(guī)定，就本基金銀行存款業(yè)務(wù)另行
簽訂書面協(xié)議，明確雙方在相關(guān)協(xié)議簽署、賬戶開設(shè)與管理、投資指令傳達(dá)與執(zhí)
行、資金劃撥、賬目核對、到期兌付，以及存款證實書的開立、傳遞、保管等流程富國安澤債券型證券投資基金 招募說明書
中的權(quán)利、義務(wù)和職責(zé)，以確保基金財產(chǎn)的安全，保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)
益。
（3）基金托管人應(yīng)加強(qiáng)對基金銀行存款業(yè)務(wù)的監(jiān)督與核查，嚴(yán)格審查、復(fù)核
相關(guān)協(xié)議、賬戶資料、投資指令、存款證實書等有關(guān)文件，切實履行托管職責(zé)。
（4）基金管理人與基金托管人在開展基金存款業(yè)務(wù)時，應(yīng)嚴(yán)格遵守《基金法》、
《運作辦法》等有關(guān)法律法規(guī)，以及國家有關(guān)賬戶管理、利率管理、支付結(jié)算等的
各項規(guī)定。
6.基金托管人根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》和本協(xié)議的約定，對基金投
資其他方面進(jìn)行監(jiān)督。
（二）基金托管人應(yīng)根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對基金
資產(chǎn)凈值計算、各類基金份額凈值計算、應(yīng)收資金到賬、基金費用開支及收入確
認(rèn)、基金收益分配、相關(guān)信息披露、基金宣傳推介材料中登載基金業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)
等進(jìn)行監(jiān)督和核查。如果基金管理人未經(jīng)基金托管人的審核擅自將不實的業(yè)績表
現(xiàn)數(shù)據(jù)印制在宣傳推介材料上，則基金托管人對此不承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任，并有權(quán)在發(fā)
現(xiàn)后報告中國證監(jiān)會。
（三）基金管理人應(yīng)積極配合和協(xié)助基金托管人的監(jiān)督和核查，在規(guī)定時間
內(nèi)答復(fù)并改正，就基金托管人的合理疑義進(jìn)行解釋或舉證。對基金托管人按照法
規(guī)要求需向中國證監(jiān)會報送基金監(jiān)督報告的，基金管理人應(yīng)積極配合提供相關(guān)數(shù)
據(jù)資料和制度等。
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令或?qū)嶋H投資運作違反《基金法》及其
他有關(guān)法規(guī)、《基金合同》和本協(xié)議規(guī)定的行為，應(yīng)及時以書面形式通知基金管理
人限期糾正，基金管理人收到通知后應(yīng)及時核對，并以電話或書面形式向基金托
管人反饋，說明違規(guī)原因及糾正期限，并保證在規(guī)定期限內(nèi)及時改正。在限期內(nèi)，
基金托管人有權(quán)隨時對通知事項進(jìn)行復(fù)查，督促基金管理人改正。基金管理人對
基金托管人通知的違規(guī)事項未能在限期內(nèi)糾正的，基金托管人有權(quán)報告中國證監(jiān)
會。
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，應(yīng)立即報告中國證監(jiān)會，同時
通知基金管理人在限期內(nèi)糾正。
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或富國安澤債券型證券投資基金 招募說明書
者違反《基金合同》約定的，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行，立即通知基金管理人，并有權(quán)向中國
證監(jiān)會報告。
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的指令違反法律、行政法
規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反《基金合同》約定的，應(yīng)當(dāng)立即通知基金管理人，并
有權(quán)向中國證監(jiān)會報告。
三、基金管理人對基金托管人的業(yè)務(wù)核查
根據(jù)《基金法》及其他有關(guān)法規(guī)、《基金合同》和本協(xié)議規(guī)定，基金管理人對
基金托管人履行托管職責(zé)的情況進(jìn)行核查，核查事項包括但不限于基金托管人是
否安全保管基金財產(chǎn)、開立基金財產(chǎn)的資金賬戶、證券賬戶及債券托管賬戶等投
資所需賬戶，是否及時、準(zhǔn)確復(fù)核基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值和各類基金份
額凈值，是否根據(jù)基金管理人指令辦理清算交收，是否按照法規(guī)規(guī)定和《基金合
同》規(guī)定進(jìn)行相關(guān)信息披露和監(jiān)督基金投資運作等行為。
基金管理人定期和不定期地對基金托管人保管的基金資產(chǎn)進(jìn)行核查。基金托
管人應(yīng)積極配合基金管理人的核查行為，包括但不限于：提交相關(guān)資料以供基金
管理人核查托管財產(chǎn)的完整性和真實性，在規(guī)定時間內(nèi)答復(fù)并改正。
基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人未對基金資產(chǎn)實行分賬管理、擅自挪用基金資產(chǎn)、
未執(zhí)行或無故延遲執(zhí)行基金管理人資金劃撥指令、泄露基金投資信息等違反《基
金法》、《基金合同》、本協(xié)議及其他有關(guān)規(guī)定的，應(yīng)及時以書面形式通知基金托
管人在限期內(nèi)糾正，基金托管人收到通知后應(yīng)及時核對并以書面形式對基金管理
人發(fā)出回函。在限期內(nèi)，基金管理人有權(quán)隨時對通知事項進(jìn)行復(fù)查，督促基金托
管人改正。基金托管人對基金管理人通知的違規(guī)事項未能在限期內(nèi)糾正的，基金
管理人應(yīng)報告中國證監(jiān)會。對基金管理人按照法規(guī)要求需向中國證監(jiān)會報送基金
監(jiān)督報告的，基金托管人應(yīng)積極配合提供相關(guān)數(shù)據(jù)資料和制度等。
基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人有重大違規(guī)行為，應(yīng)立即報告中國證監(jiān)會，同時
通知基金托管人在限期內(nèi)糾正。
四、基金財產(chǎn)的保管
（一）基金財產(chǎn)保管的原則
1.基金托管人應(yīng)安全保管基金財產(chǎn)，未經(jīng)基金管理人的指令，不得自行運用、
處分、分配基金的任何資產(chǎn)，非因基金財產(chǎn)本身承擔(dān)的債務(wù)，不得對基金財產(chǎn)強(qiáng)富國安澤債券型證券投資基金 招募說明書
制執(zhí)行。
2.基金財產(chǎn)應(yīng)獨立于基金管理人、基金托管人的固有財產(chǎn)。基金財產(chǎn)的債權(quán)、
不得與基金管理人、基金托管人固有財產(chǎn)的債務(wù)相抵銷，不同基金財產(chǎn)的債權(quán)債
務(wù)，不得相互抵銷?；鸸芾砣恕⒒鹜泄苋艘云渥杂匈Y產(chǎn)承擔(dān)法律責(zé)任，其債權(quán)
人不得對基金財產(chǎn)行使請求凍結(jié)、扣押和其他權(quán)利。
3.基金托管人按照規(guī)定開立基金財產(chǎn)的銀行存款賬戶、證券賬戶和債券托管
賬戶等投資所需賬戶，基金管理人和基金托管人按照規(guī)定開立期貨資金賬戶。
4.基金托管人對所托管的不同基金財產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，與基金托管人的其他
業(yè)務(wù)和其他基金的托管業(yè)務(wù)實行嚴(yán)格的分賬管理，獨立核算，確保基金財產(chǎn)的完
整和獨立。
5.對于因為基金投資產(chǎn)生的應(yīng)收資產(chǎn)和基金申購過程中產(chǎn)生的應(yīng)收資產(chǎn)，應(yīng)
由基金管理人負(fù)責(zé)與有關(guān)當(dāng)事人確定到賬日期并通知基金托管人，到賬日基金資
產(chǎn)沒有到達(dá)基金銀行存款賬戶的，基金托管人應(yīng)及時通知基金管理人采取措施進(jìn)
行催收。由此給基金造成損失的，基金管理人應(yīng)負(fù)責(zé)向有關(guān)當(dāng)事人追償基金的損
失?；鹜泄苋藢Υ瞬怀袚?dān)相應(yīng)責(zé)任，但應(yīng)給予基金管理人積極的協(xié)助。
（二）基金募集資產(chǎn)的驗證
基金募集期滿或基金提前結(jié)束募集之日起 10 日內(nèi)，由基金管理人聘請符合
《中華人民共和國證券法》規(guī)定的會計師事務(wù)所進(jìn)行驗資，出具驗資報告，出具的
驗資報告應(yīng)由參加驗資的 2 名以上（含 2 名）中國注冊會計師簽字有效。驗資完
成，基金管理人應(yīng)將募集到的全部資金存入基金托管人為基金開立的基金銀行存
款賬戶中，基金托管人在收到資金當(dāng)日出具相關(guān)證明文件。
（三）基金的銀行存款賬戶的開立和管理
1.基金托管人應(yīng)負(fù)責(zé)本基金銀行存款賬戶的開立和管理。
2.基金托管人以本基金的名義在其營業(yè)機(jī)構(gòu)開立基金的銀行存款賬戶，并根
據(jù)基金管理人合法合規(guī)的指令辦理資金收付。本基金的銀行預(yù)留印鑒由基金托管
人保管和使用。本基金的一切貨幣收支活動，包括但不限于投資、支付贖回金額、
支付基金收益，均需通過本基金的銀行存款賬戶進(jìn)行。
3.本基金銀行存款賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需要?；?br/>金托管人和基金管理人不得假借本基金的名義開立其他任何銀行存款賬戶；亦不富國安澤債券型證券投資基金 招募說明書
得使用基金的任何銀行存款賬戶進(jìn)行本基金業(yè)務(wù)以外的活動。
4.基金托管人可以通過申請開通本基金銀行賬戶的企業(yè)網(wǎng)上銀行業(yè)務(wù)進(jìn)行資
金支付，并使用交通銀行企業(yè)網(wǎng)上銀行（簡稱“交通銀行網(wǎng)銀”）辦理托管資產(chǎn)的
資金結(jié)算匯劃業(yè)務(wù)。
5.基金銀行存款賬戶的管理應(yīng)符合銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定。
（四）基金證券交收賬戶、資金交收賬戶的開立和管理
基金托管人以基金托管人和本基金聯(lián)名的方式在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任
公司開立證券賬戶。
基金證券賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需要?；鹜泄苋?br/>和基金管理人不得出借和未經(jīng)對方同意擅自轉(zhuǎn)讓基金的任何證券賬戶；亦不得使
用基金的任何賬戶進(jìn)行本基金業(yè)務(wù)以外的活動。
基金管理人不得對基金證券交收賬戶、資金交收賬戶進(jìn)行證券的超賣或超買。
基金證券賬戶資產(chǎn)的管理和運用由基金管理人負(fù)責(zé)。
基金托管人以基金托管人的名義在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司開立結(jié)算
備付金賬戶即資金交收賬戶，用于證券交易資金的結(jié)算?；鹜泄苋艘员净鸬?br/>名義在基金托管人處開立基金的證券交易資金結(jié)算的二級結(jié)算備付金賬戶。
（五）債券托管賬戶的開立和管理
1.基金合同生效后，基金管理人負(fù)責(zé)向中國人民銀行進(jìn)行報備，基金托管人
在備案通過后在中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司及銀行間市場清算所股份有限公
司以本基金的名義開立債券托管賬戶，并由基金托管人負(fù)責(zé)基金的債券及資金的
清算?；鸸芾砣素?fù)責(zé)申請基金進(jìn)入全國銀行間同業(yè)拆借市場進(jìn)行交易，由基金
管理人在中國外匯交易中心開設(shè)同業(yè)拆借市場交易賬戶。
2.基金管理人代表基金簽訂全國銀行間債券市場債券回購主協(xié)議，協(xié)議正本
由基金管理人保存。
（六）期貨相關(guān)賬戶的開立和管理
基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)規(guī)定開立期貨資金賬戶，在中國金融
期貨交易所獲取交易編碼。期貨資金賬戶名稱及交易編碼對應(yīng)名稱應(yīng)按照有關(guān)規(guī)
定設(shè)立。
基金托管人已取得期貨保證金存管銀行資格，基金管理人授權(quán)基金托管人辦富國安澤債券型證券投資基金 招募說明書
理相關(guān)銀期轉(zhuǎn)賬業(yè)務(wù)。
（七）基金投資銀行存款賬戶的開立和管理
存款賬戶必須以基金名義開立，賬戶名稱為基金名稱，存款賬戶開戶文件上
加蓋預(yù)留印鑒（須包括基金托管人印章）及基金管理人公章。
本基金投資銀行存款時，基金管理人應(yīng)當(dāng)與存款銀行簽訂具體存款協(xié)議/存款
確認(rèn)單據(jù)，明確存款的類型、期限、利率、金額、賬號、對賬方式、支取方式、存
款到期指定收款賬戶等細(xì)則。
為防范特殊情況下的流動性風(fēng)險，存款協(xié)議中應(yīng)當(dāng)約定提前支取條款。
（八）其他賬戶的開立和管理
若中國證監(jiān)會或其他監(jiān)管機(jī)構(gòu)在本托管協(xié)議訂立日之后允許基金從事其他投
資品種的投資業(yè)務(wù)，涉及相關(guān)賬戶的開立、使用的，由基金管理人協(xié)助基金托管
人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和《基金合同》的約定，開立有關(guān)賬戶。該賬戶按有關(guān)
規(guī)則使用并管理。
（九）基金財產(chǎn)投資的有關(guān)實物證券、銀行存款定期存單等有價憑證的保管
實物證券由基金托管人存放于基金托管人的保管庫。實物證券的購買和轉(zhuǎn)讓，
由基金托管人根據(jù)基金管理人的指令辦理?；鹜泄苋藢τ苫鹜泄苋艘酝鈾C(jī)構(gòu)
實際有效控制的本基金資產(chǎn)不承擔(dān)保管責(zé)任。
銀行存款定期存單等有價憑證由基金托管人負(fù)責(zé)保管。
基金托管人只負(fù)責(zé)對存款證實書進(jìn)行保管，不負(fù)責(zé)對存款證實書真?zhèn)蔚谋鎰e，
不承擔(dān)存款證實書對應(yīng)存款的本金及收益的安全保管責(zé)任。
（十）與基金財產(chǎn)有關(guān)的重大合同的保管
由基金管理人代表基金簽署的與基金有關(guān)的重大合同的原件分別由基金托管
人、基金管理人保管，相關(guān)業(yè)務(wù)程序另有限制除外。除本協(xié)議另有規(guī)定外，基金管
理人在代表基金簽署與基金有關(guān)的重大合同時應(yīng)盡可能保證持有二份以上的正本，
以便基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原件，基金管理人應(yīng)及時將
正本送達(dá)基金托管人處。合同的保管期限按照國家有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
對于無法取得二份以上的正本的，基金管理人應(yīng)向基金托管人提供加蓋授權(quán)
業(yè)務(wù)章的合同傳真件，未經(jīng)雙方協(xié)商或未在合同約定范圍內(nèi)，合同原件不得轉(zhuǎn)移。
五、基金資產(chǎn)凈值計算和會計核算 富國安澤債券型證券投資基金 招募說明書
（一）基金資產(chǎn)凈值及基金份額凈值的計算與復(fù)核
基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價值。
各類基金份額的基金份額凈值是按照每個工作日閉市后，某類基金資產(chǎn)凈值
除以當(dāng)日該類基金份額的余額數(shù)量計算，均精確到 0.0001 元，小數(shù)點后第 5 位四
舍五入，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財產(chǎn)承擔(dān)?；鸸芾砣丝梢栽O(shè)立大額贖回
情形下的凈值精度應(yīng)急調(diào)整機(jī)制。法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)、基金合同另有規(guī)定的，從
其規(guī)定。
基金管理人應(yīng)每個工作日對基金資產(chǎn)估值。估值原則應(yīng)符合《基金合同》、《中
國證監(jiān)會關(guān)于證券投資基金估值業(yè)務(wù)的指導(dǎo)意見》及其他法律、法規(guī)的規(guī)定?；?br/>金資產(chǎn)凈值和各類基金份額凈值由基金管理人負(fù)責(zé)計算，基金托管人復(fù)核?；?br/>管理人應(yīng)于每個工作日交易結(jié)束后計算當(dāng)日的基金資產(chǎn)凈值和各類基金份額凈值，
以約定方式發(fā)送給基金托管人。基金托管人對凈值計算結(jié)果復(fù)核后，將復(fù)核結(jié)果
反饋給基金管理人，由基金管理人對基金凈值按規(guī)定予以公布。
本基金按以下方法估值：
1、對于已上市或已掛牌轉(zhuǎn)讓的不含權(quán)固定收益品種，選取第三方估值基準(zhǔn)服
務(wù)機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的估值全價進(jìn)行估值。
2、對于已上市或已掛牌轉(zhuǎn)讓的含權(quán)固定收益品種，選取第三方估值基準(zhǔn)服務(wù)
機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的唯一估值全價或推薦估值全價進(jìn)行估值。
對于含投資者回售權(quán)的固定收益品種，行使回售權(quán)的，在回售登記日至實際
收款日期間選取第三方估值基準(zhǔn)服務(wù)機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種的唯一估值全價或推薦
估值全價進(jìn)行估值，同時充分考慮發(fā)行人的信用風(fēng)險變化對公允價值的影響?；?br/>售登記期截止日（含當(dāng)日）后未行使回售權(quán)的，按照長待償期所對應(yīng)的價格進(jìn)行
估值。
3、對于未上市或未掛牌轉(zhuǎn)讓且不存在活躍市場的固定收益品種，采用在當(dāng)前
情況下適用并且有足夠可利用數(shù)據(jù)和其他信息支持的估值技術(shù)確定其公允價值。
4、本基金投資國債期貨合約，一般以估值當(dāng)日結(jié)算價進(jìn)行估值，估值當(dāng)日無
結(jié)算價的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化的，采用最近交易日結(jié)算價
估值。
5、信用衍生品按第三方估值基準(zhǔn)服務(wù)機(jī)構(gòu)提供的當(dāng)日估值價格進(jìn)行估值，但富國安澤債券型證券投資基金 招募說明書
基金管理人依法應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的估值責(zé)任不因委托而免除；選定的第三方估值基準(zhǔn)服
務(wù)機(jī)構(gòu)未提供估值價格的，依照有關(guān)法律法規(guī)及《企業(yè)會計準(zhǔn)則》要求采用合理
估值技術(shù)確定公允價值。
6、如有確鑿證據(jù)表明按上述方法進(jìn)行估值不能客觀反映其公允價值的，基金
管理人可根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價值的價格估值。
7、當(dāng)發(fā)生大額申購或贖回情形時，基金管理人可以采用擺動定價機(jī)制，以確
保基金估值的公平性。
8、相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門有強(qiáng)制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事項，按
國家最新規(guī)定估值。
如基金管理人或基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程
序及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護(hù)基金份額持有人利益時，應(yīng)立即通知
對方，共同查明原因，雙方協(xié)商解決。
根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，基金凈值信息計算和基金會計核算的義務(wù)由基金管理人
承擔(dān)。本基金的基金會計責(zé)任方由基金管理人擔(dān)任，基金托管人承擔(dān)復(fù)核責(zé)任，
因此，就與本基金有關(guān)的會計問題，如經(jīng)相關(guān)各方在平等基礎(chǔ)上充分討論后，仍
無法達(dá)成一致的意見，按照基金管理人對基金凈值信息的計算結(jié)果對外予以公布。
由此給基金份額持有人和基金造成的損失以及因該交易日基金凈值計算順延錯誤
而引起的損失，由基金管理人負(fù)責(zé)賠付，基金托管人不承擔(dān)任何責(zé)任。
（二）凈值差錯處理
當(dāng)發(fā)生凈值計算錯誤時，由基金管理人負(fù)責(zé)處理，由此給基金份額持有人和
基金造成損失的，由基金管理人對基金份額持有人或者基金先行支付賠償金?；?br/>金管理人和基金托管人應(yīng)根據(jù)實際情況界定雙方承擔(dān)的責(zé)任，經(jīng)確認(rèn)后按以下條
款進(jìn)行賠償。
1.如采用本協(xié)議第八章“基金資產(chǎn)凈值及基金份額凈值的計算與復(fù)核”中估
值方法的第 1－5、7、8 進(jìn)行處理時，若基金管理人凈值計算出錯，基金托管人在
復(fù)核過程中沒有發(fā)現(xiàn)，且造成基金份額持有人損失的，應(yīng)根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定對
投資者或基金支付賠償金，就實際向投資者或基金支付的賠償金額，由基金管理
人與基金托管人按照管理費率和托管費率的比例各自承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任；
2.如基金管理人和基金托管人對基金份額凈值的計算結(jié)果，雖然多次重新計富國安澤債券型證券投資基金 招募說明書
算和核對，尚不能達(dá)成一致時，為避免不能按時公布基金份額凈值的情形，以基
金管理人的計算結(jié)果對外公布，由此給基金份額持有人和基金造成的損失以及因
該交易日基金資產(chǎn)凈值計算順延錯誤而引起的損失，由基金管理人負(fù)責(zé)賠付，基
金托管人不負(fù)賠償責(zé)任；
3.基金管理人或基金托管人按“基金資產(chǎn)凈值及基金份額凈值的計算與復(fù)核”
的第 6 項進(jìn)行估值時，所造成的誤差不作為基金資產(chǎn)估值錯誤處理。
由于不可抗力，或證券、期貨交易所、登記結(jié)算機(jī)構(gòu)及存款銀行等第三方機(jī)
構(gòu)發(fā)送的數(shù)據(jù)錯誤等非基金管理人與基金托管人原因，基金管理人和基金托管人
雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理的措施進(jìn)行檢查，但未能發(fā)現(xiàn)錯誤的，由此造成的
基金資產(chǎn)估值錯誤，基金管理人和基金托管人免除賠償責(zé)任。但基金管理人、基
金托管人應(yīng)當(dāng)積極采取必要的措施消除或減輕由此造成的影響。
針對凈值差錯處理，如果法律法規(guī)或證監(jiān)會有新的規(guī)定，則按新的規(guī)定執(zhí)行；
如果行業(yè)有通行做法，在不違背法律法規(guī)且不損害投資者利益的前提下，雙方應(yīng)
本著平等和保護(hù)基金份額持有人利益的原則重新協(xié)商確定處理原則。
4.實施側(cè)袋機(jī)制期間的基金資產(chǎn)估值
本基金實施側(cè)袋機(jī)制的，應(yīng)根據(jù)本部分的約定對主袋賬戶資產(chǎn)進(jìn)行估值并披
露主袋賬戶的基金凈值信息，暫停披露側(cè)袋賬戶份額凈值。
（三）基金會計制度
按國家有關(guān)部門制定的會計制度執(zhí)行。
（四）基金賬冊的建立
基金管理人和基金托管人在《基金合同》生效后，應(yīng)按照雙方約定的同一記
賬方法和會計處理原則，分別獨立地設(shè)置、登錄和保管本基金的全套賬冊，對雙
方各自的賬冊定期進(jìn)行核對，互相監(jiān)督，以保證基金財產(chǎn)的安全。若雙方對會計
處理方法存在分歧，應(yīng)以基金管理人的處理方法為準(zhǔn)。
（五）會計數(shù)據(jù)和財務(wù)指標(biāo)的核對
雙方應(yīng)每個交易日核對賬目，如發(fā)現(xiàn)雙方的賬目存在不符的，基金管理人和
基金托管人必須及時查明原因并糾正，確保核對一致。若當(dāng)日核對不符，暫時無
法查找到錯賬的原因而影響到基金凈值信息的計算和公告的，以基金管理人的賬
冊為準(zhǔn)。 富國安澤債券型證券投資基金 招募說明書
（六）基金定期報告的編制和復(fù)核
基金財務(wù)報表由基金管理人和基金托管人每月分別獨立編制。月度報表的編
制，應(yīng)于每月終了后 5 個工作日內(nèi)完成。定期報告文件應(yīng)按中國證監(jiān)會的要求公
告。季度報告的編制，應(yīng)于季度結(jié)束之日起 15 個工作日內(nèi)完成；基金招募說明書、
基金產(chǎn)品資料概要的信息發(fā)生重大變更的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在 3 個工作日內(nèi)，更
新基金招募說明書和基金產(chǎn)品資料概要并登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將基金產(chǎn)品資料
概要登載在基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)點；基金招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要
的其他信息發(fā)生變更的，基金管理人至少每年更新一次。基金終止運作的，基金
管理人不再更新基金招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要。中期報告在上半年結(jié)束之
日起的 2 個月內(nèi)公告；年度報告在每年結(jié)束之日起 3 個月內(nèi)公告。如果基金合同
生效不足 2 個月的，基金管理人可以不編制當(dāng)期季度報告、中期報告或者年度報
告。
基金管理人在月初 3 個工作日內(nèi)完成上月度報表的編制，以約定方式將有關(guān)
報表提供基金托管人；基金托管人收到后在 2 個工作日內(nèi)進(jìn)行復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)
果及時書面或以雙方約定的其他方式通知基金管理人。對于季度報告、中期報告、
年度報告、更新招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要等，基金管理人和基金托管人應(yīng)
在上述監(jiān)管部門規(guī)定的時間內(nèi)完成編制、復(fù)核及公告。基金托管人在復(fù)核過程中，
發(fā)現(xiàn)雙方的報表存在不符時，基金管理人和基金托管人應(yīng)共同查明原因，進(jìn)行調(diào)
整，調(diào)整以雙方認(rèn)可的賬務(wù)處理方式為準(zhǔn)。如果基金管理人與基金托管人不能于
應(yīng)當(dāng)發(fā)布公告之日前就相關(guān)報表達(dá)成一致，基金管理人有權(quán)按照其編制的報表對
外發(fā)布公告，基金托管人有權(quán)就相關(guān)情況報證監(jiān)會備案。
基金托管人對上述報告復(fù)核完畢后，可以出具復(fù)核確認(rèn)書（蓋章）或以其他
雙方約定的方式確認(rèn)，以備有權(quán)機(jī)構(gòu)對相關(guān)文件審核檢查。
六、基金份額持有人名冊的保管
基金份額持有人名冊至少應(yīng)包括基金份額持有人的名稱和持有的基金份額。
基金份額持有人名冊由基金登記機(jī)構(gòu)根據(jù)基金管理人的指令編制和保管，基金管
理人和基金托管人應(yīng)分別保管基金份額持有人名冊，基金登記機(jī)構(gòu)保存期不低于
法律法規(guī)規(guī)定的最低期限。如不能妥善保管，則按相關(guān)法規(guī)承擔(dān)責(zé)任。
在基金托管人要求或編制中期報告和年度報告前，基金管理人應(yīng)將有關(guān)資料富國安澤債券型證券投資基金 招募說明書
送交基金托管人，不得無故拒絕或延誤提供，并保證其的真實性、準(zhǔn)確性和完整
性。基金托管人不得將所保管的基金份額持有人名冊用于基金托管業(yè)務(wù)以外的其
他用途，并應(yīng)遵守保密義務(wù)。
七、爭議解決方式
雙方當(dāng)事人同意，因本協(xié)議而產(chǎn)生的或與本協(xié)議有關(guān)的一切爭議，應(yīng)通過友
好協(xié)商或者調(diào)解解決。托管協(xié)議當(dāng)事人不愿通過協(xié)商、調(diào)解解決或者協(xié)商、調(diào)解
不成的，任何一方當(dāng)事人均有權(quán)將爭議提交上海國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會，根據(jù)
該會當(dāng)時有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁，仲裁的地點在上海市，仲裁裁決是終局的，
并對雙方當(dāng)事人均有約束力。除非仲裁裁決另有決定，仲裁費、律師費由敗訴方
承擔(dān)。
爭議處理期間，雙方當(dāng)事人應(yīng)恪守基金管理人和基金托管人職責(zé)，繼續(xù)忠實、
勤勉、盡責(zé)地履行《基金合同》和本協(xié)議規(guī)定的義務(wù)，維護(hù)基金份額持有人的合法
權(quán)益。
本協(xié)議受中華人民共和國法律（為本協(xié)議之目的，在此不包括香港、澳門特
別行政區(qū)和臺灣地區(qū)法律）管轄。
八、托管協(xié)議的變更與終止
（一）基金托管協(xié)議的變更
本協(xié)議雙方當(dāng)事人經(jīng)協(xié)商一致，可以對協(xié)議進(jìn)行修改。修改后的新協(xié)議，其
內(nèi)容不得與《基金合同》的規(guī)定有任何沖突。
（二）基金托管協(xié)議的終止
1.《基金合同》終止；
2.基金托管人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)，被依法取消基金托管資格或因其他事
由造成其他基金托管人接管基金財產(chǎn)；
3.基金管理人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)，被依法取消基金管理資格或因其他事
由造成其他基金管理人接管基金管理權(quán)；
4.發(fā)生《基金法》、《銷售辦法》、《運作辦法》或其他法律法規(guī)規(guī)定的終止事項。
富國安澤債券型證券投資基金 招募說明書
第二十一部分 對基金份額持有人的服務(wù)
基金管理人承諾為基金份額持有人提供一系列的服務(wù)?；鸸芾砣藢⒏鶕?jù)基
金份額持有人的需要和市場的變化，增加或變更服務(wù)項目。主要服務(wù)內(nèi)容如下：
一、基金份額持有人交易資料服務(wù)
投資者在交易申請被受理的 2 個工作日后，可通過銷售網(wǎng)點查詢和打印交易
確認(rèn)單。基金管理人將根據(jù)持有人賬單訂制情況，向賬單期內(nèi)發(fā)生交易或賬單期
末仍持有本公司基金份額的基金份額持有人定期或不定期發(fā)送對賬單。具體業(yè)務(wù)
規(guī)則詳見基金管理人網(wǎng)站公告或相關(guān)說明。
二、網(wǎng)上交易、查詢服務(wù)
投資者除可通過基金管理人的直銷網(wǎng)點和代銷機(jī)構(gòu)的代銷網(wǎng)點辦理申購、贖
回等交易以及賬戶查詢外，還可通過基金管理人的網(wǎng)站（www.fullgoal.com.cn）微
信服務(wù)號(搜索“富國基金微管家”或“FullgoalWeFund”)、或客戶端“富國富錢
包”APP 享受網(wǎng)上交易、查詢服務(wù)。具體業(yè)務(wù)規(guī)則詳見基金管理人網(wǎng)站公告或相
關(guān)說明。
三、信息定制及資訊服務(wù)
投資者可通過撥打客服熱線、在線客服、發(fā)送郵件、短信或登陸基金管理人
網(wǎng)站等多種渠道，定制對賬單、基金交易確認(rèn)信息、周刊等各類資訊服務(wù)。當(dāng)投資
者接收定制服務(wù)的手機(jī)號碼、電子郵箱、郵寄地址等信息不詳、填寫有誤或發(fā)生
變更時，可通過以上渠道更新修改，以避免無法及時接收相關(guān)定制服務(wù)。
四、網(wǎng)絡(luò)在線服務(wù)
投資者可通過基金管理人網(wǎng)站、微信公眾號或客戶端獲得投資咨詢、業(yè)務(wù)咨
詢、信息查詢、信息定制、服務(wù)投訴及建議等多項在線服務(wù)。
五、客戶服務(wù)中心電話服務(wù)
客戶服務(wù)中心自動語音系統(tǒng)提供 7×24 小時基金凈值信息、賬戶交易情況、
基金產(chǎn)品與服務(wù)等信息查詢。
客戶服務(wù)中心人工坐席提供每周 5 天、每天不少于 8 小時的座席服務(wù)，投資
者可以通過該熱線獲得業(yè)務(wù)咨詢、信息查詢、服務(wù)投訴、信息定制、資料修改等專
項服務(wù)，節(jié)假日除外。 富國安澤債券型證券投資基金 招募說明書
六、客戶投訴受理服務(wù)
投資者可以通過各銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)點柜臺、基金管理人網(wǎng)站投訴欄目、客戶服務(wù)
中心人工熱線、在線客服、微客服、書信、電子郵件、短信、傳真等多渠道對基金
管理人和銷售網(wǎng)點所提供的服務(wù)以及公司的政策規(guī)定提出投訴或意見。
七、基金管理人個人信息保護(hù)政策
投資者因訂立、履行基金合同所必需或基金管理人因遵守反洗錢、投資者適
當(dāng)性管理、實名制等相關(guān)法律法規(guī)及監(jiān)管規(guī)定履行法定義務(wù)所必需，在賬戶開立
及基金交易時涉及個人信息處理。投資者可以通過基金管理人網(wǎng)站、微信服務(wù)號
(搜索“富國基金微管家”或“FullgoalWeFund”)、客戶端“富國富錢包”APP 查
看《富國基金個人信息保護(hù)政策》，了解基金管理人處理個人信息的規(guī)則。
八、基金管理人客戶服務(wù)聯(lián)絡(luò)方式
客戶服務(wù)熱線：95105686，4008880688（全國統(tǒng)一，免長途話費），工作時間
內(nèi)可轉(zhuǎn)人工坐席。
客戶服務(wù)傳真：021-20513277
公司網(wǎng)址：http://www.fullgoal.com.cn
電子信箱：public@fullgoal.com.cn
客服中心地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)世紀(jì)大道 1196 號世紀(jì)匯辦公樓
二座 27 層
九、如本招募說明書存在任何您/貴機(jī)構(gòu)無法理解的內(nèi)容，請聯(lián)系基金管理人
客戶服務(wù)中心熱線，或通過電子郵件、傳真、信件等方式聯(lián)系基金管理人。請確
保投資前，您/貴機(jī)構(gòu)已經(jīng)全面理解了本招募說明書。 富國安澤債券型證券投資基金 招募說明書
第二十二部分 招募說明書的存放及查閱方式
招募說明書公布后，應(yīng)當(dāng)分別置備于基金管理人、基金托管人和基金銷售機(jī)
構(gòu)的住所，供公眾查閱、復(fù)制。投資者在支付工本費后，可在合理時間內(nèi)取得上述
文件的復(fù)制件或復(fù)印件，但應(yīng)以基金備查文件正本為準(zhǔn)。
基金管理人和基金托管人保證文本的內(nèi)容與公告的內(nèi)容完全一致。
富國安澤債券型證券投資基金 招募說明書
第二十三部分 備查文件
以下備查文件存放在基金管理人、基金托管人的辦公場所，在辦公時間可供
免費查閱。
（一）中國證監(jiān)會準(zhǔn)予富國安澤債券型證券投資基金募集注冊的文件
（二）《富國安澤債券型證券投資基金基金合同》
（三）《富國安澤債券型證券投資基金托管協(xié)議》
（四）基金管理人業(yè)務(wù)資格批件、營業(yè)執(zhí)照
（五）基金托管人業(yè)務(wù)資格批件、營業(yè)執(zhí)照
（六）關(guān)于申請募集注冊富國安澤債券型證券投資基金的法律意見
（七）中國證監(jiān)會要求的其他文件
富國基金管理有限公司
2024 年 11 月 8 日
富國安澤債券型證券投資基金招募說明書.pdf