永贏睿恒混合型證券投資基金托管協(xié)議
編號：
永贏睿恒混合型證券投資基金托管協(xié)議
基金管理人：永贏基金管理有限公司
基金托管人：上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司
目錄
一、基金托管協(xié)議的依據(jù)、目的、原則和解釋...........................................................................2
二、基金托管人對基金管理人的業(yè)務監(jiān)督和核查.......................................................................3
三、基金管理人對基金托管人的業(yè)務核查.................................................................................10
四、基金財產(chǎn)保管........................................................................................................................11
五、指令的發(fā)送、確認和執(zhí)行.....................................................................................................14
六、交易及清算交收安排.............................................................................................................17
七、基金資產(chǎn)凈值計算和會計核算.............................................................................................22
八、基金收益分配........................................................................................................................26
九、信息披露................................................................................................................................27
十、基金費用................................................................................................................................29
十一、基金份額持有人名冊的保管.............................................................................................30
十二、基金有關文件和檔案的保存.............................................................................................30
十三、基金管理人和基金托管人的更換.....................................................................................31
十四、禁止行為............................................................................................................................33
十五、基金托管協(xié)議的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算.............................................................34
十六、違約責任............................................................................................................................35
十七、適用法律及爭議解決方式.................................................................................................36
十八、基金托管協(xié)議的效力和文本.............................................................................................37
十九、其他事項............................................................................................................................37
永贏睿恒混合型證券投資基金托管協(xié)議
基金管理人：永贏基金管理有限公司
住所：浙江省寧波市鄞州區(qū)中山東路466號
辦公地址：上海市浦東新區(qū)世紀大道210號21世紀大廈21、22、23、27層
法定代表人：馬宇暉
成立時間：2013年11月7日
批準設立機關及批準設立文號：中國證券監(jiān)督管理委員會證監(jiān)許可[2013]1280號
組織形式:有限責任公司
注冊資本：玖億元人民幣
經(jīng)營期限：持續(xù)經(jīng)營
基金托管人：上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司
住所：上海市中山東一路12號
法定代表人：張為忠
成立日期：1992年10月19日
批準設立機關和批準設立文號：中國人民銀行，銀復（1992）601號
基金托管業(yè)務資格批準機關：中國證監(jiān)會
基金托管業(yè)務資格文號：證監(jiān)基金字[2003]105號
組織形式：股份有限公司（上市）
注冊資本：人民幣293.52億元
經(jīng)營期限：持續(xù)經(jīng)營
一、基金托管協(xié)議的依據(jù)、目的、原則和解釋
（一）依據(jù)
本協(xié)議依據(jù)《中華人民共和國民法典》、《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡
稱《基金法》）、《公開募集證券投資基金運作管理辦法》（以下簡稱《運作辦法》）、《公
開募集證券投資基金銷售機構監(jiān)督管理辦法》、《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》
（以下簡稱《信息披露辦法》）、《公開募集開放式證券投資基金流動性風險管理規(guī)定》（以
下簡稱《流動性風險管理規(guī)定》）、《證券投資基金托管業(yè)務管理辦法》、《證券投資基金
信息披露內(nèi)容與格式準則第7號＜托管協(xié)議的內(nèi)容與格式〉》、《永贏睿恒混合型證券投資
基金基金合同》（以下簡稱《基金合同》）及其他有關法律、法規(guī)制定。
（二）目的
本協(xié)議的目的是明確基金托管人與基金管理人之間在基金財產(chǎn)的保管、投資運作、凈值
計算、收益分配、信息披露及相互監(jiān)督等有關事宜中的權利、義務及職責，確?；鹭敭a(chǎn)的
安全，保護基金份額持有人的合法權益。
（三）原則
基金管理人和基金托管人本著平等自愿、誠實信用、充分保護基金份額持有人合法權益
的原則，經(jīng)協(xié)商一致，簽訂本協(xié)議。
（四）解釋
除非本協(xié)議另有約定，本協(xié)議所有術語與《基金合同》的相應術語具有相同含義。
（五）若本基金實施側袋機制的，側袋機制實施期間的相關安排見基金合同和招募說明
書的規(guī)定。
二、基金托管人對基金管理人的業(yè)務監(jiān)督和核查
（一）基金托管人對基金管理人的投資行為行使監(jiān)督權
1.基金托管人根據(jù)有關法律法規(guī)的規(guī)定和《基金合同》的約定，對下述基金投資范
圍、投資對象進行監(jiān)督。
本基金將投資于以下金融工具：
本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具，包括國內(nèi)依法發(fā)行的股票（含主板、
創(chuàng)業(yè)板、科創(chuàng)板及其他中國證監(jiān)會允許基金投資的股票、存托憑證）、港股通標的股票、債
券（含國債、央行票據(jù)、地方政府債、金融債、企業(yè)債、公司債、次級債、短期融資券、超
短期融資券、中期票據(jù)、政府支持機構債券、政府支持債券、可轉換債券（含分離交易可轉
債）、可交換債券等）、資產(chǎn)支持證券、債券回購、銀行存款、同業(yè)存單、貨幣市場工具、
股指期貨、股票期權、國債期貨以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具
（但須符合中國證監(jiān)會的相關規(guī)定）。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機構以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當程序后，可
以將其納入投資范圍。
本基金不得投資于相關法律、法規(guī)、部門規(guī)章及《基金合同》禁止投資的投資工具。
2.基金托管人根據(jù)有關法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定對下述基金投融資比例進
行監(jiān)督：
（1）按法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，本基金的投資資產(chǎn)配置比例為：
本基金投資于股票（含存托憑證）資產(chǎn)占基金資產(chǎn)的比例為60%-95%，其中港股通標的
股票投資比例不得超過股票資產(chǎn)的50%；每個交易日日終，在扣除股指期貨、國債期貨、股
票期權合約需繳納的交易保證金后，保持現(xiàn)金（不含結算備付金、存出保證金、應收申購款
等）或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券投資比例合計不低于基金資產(chǎn)凈值的5%。
如果法律法規(guī)或監(jiān)管機構變更投資品種的投資比例限制，基金管理人在履行適當程序后，
可以調(diào)整上述投資品種的投資比例。
（2）根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，本基金投資組合遵循以下投資限制：
1）本基金投資于股票（含存托憑證）資產(chǎn)占基金資產(chǎn)的比例為60%-95%，其中港股通標
的股票投資比例不得超過股票資產(chǎn)的50%；
2）每個交易日日終，在扣除股指期貨、國債期貨、股票期權合約需繳納的交易保證金
后，本基金持有現(xiàn)金（不含結算備付金、存出保證金、應收申購款等）或者到期日在一年以
內(nèi)的政府債券投資比例合計不低于基金資產(chǎn)凈值的5%；
3）本基金持有一家公司發(fā)行的證券（同一家公司在內(nèi)地和香港同時上市的A+H股合并
計算），其市值不超過基金資產(chǎn)凈值的10％；
4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券（同一家公司在內(nèi)地和香港
同時上市的A+H股合并計算），不超過該證券的10％，完全按照有關指數(shù)的構成比例進行
證券投資的基金品種可以不受此條款規(guī)定的比例限制；
5）本基金投資于同一原始權益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過基金資產(chǎn)凈值
的10％；
6）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的20％；
7）本基金持有的同一(指同一信用級別)資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過該資產(chǎn)支持證
券規(guī)模的10％；
8）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權益人的各類資產(chǎn)支持證券，不得超
過其各類資產(chǎn)支持證券合計規(guī)模的10％；
9）本基金應投資于信用級別評級為BBB以上(含BBB)的資產(chǎn)支持證券。基金持有資產(chǎn)
支持證券期間，如果其信用等級下降、不再符合投資標準，應在評級報告發(fā)布之日起3個月
內(nèi)予以全部賣出；
10）基金財產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，本基金所申報的金額不超過本基金的總資產(chǎn)，本基金
所申報的股票數(shù)量不超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；
11）本基金管理人管理的全部開放式基金（包括開放式基金以及處于開放期的定期開放
基金）持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不得超過該上市公司可流通股票的15%；本基
金管理人管理的全部投資組合持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不得超過該上市公司可
流通股票的30%；完全按照有關指數(shù)的構成比例進行證券投資的開放式基金以及中國證監(jiān)會
認定的特殊投資組合可不受前述比例限制；
12）本基金主動投資于流動性受限資產(chǎn)的市值合計不得超過基金資產(chǎn)凈值的15%；因證
券市場波動、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金不符合該
比例限制的，基金管理人不得主動新增流動性受限資產(chǎn)的投資；
13）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會認定的其他主體為交易對手開展逆回購
交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應當與基金合同約定的投資范圍保持一致；
14）基金資產(chǎn)總值不得超過基金資產(chǎn)凈值的140%；
15）若本基金參與國債期貨交易，應當遵守下列要求：
15.1）本基金在任何交易日日終，持有的買入國債期貨合約價值，不得超過基金資產(chǎn)凈
值的15%；
15.2）任何交易日日終，持有的買入國債期貨和股指期貨合約價值與有價證券市值之和，
不得超過基金資產(chǎn)凈值的95%。其中，有價證券指股票、債券（不含到期日在一年以內(nèi)的政
府債券）、資產(chǎn)支持證券、買入返售金融資產(chǎn)（不含質(zhì)押式回購）等；
15.3）本基金在任何交易日日終，持有的賣出國債期貨合約價值不得超過基金持有的債
券總市值的30%；
15.4）本基金所持有的債券（不含到期日在一年以內(nèi)的政府債券）市值和買入、賣出國
債期貨合約價值，合計（軋差計算）應當符合基金合同關于債券投資比例的有關約定；
15.5）本基金在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉）的國債期貨合約的成交金額不得超過
上一交易日基金資產(chǎn)凈值的30%；
16）若本基金參與股指期貨交易，應當遵守下列要求：
16.1）本基金在任何交易日日終，持有的買入股指期貨合約價值，不得超過基金資產(chǎn)凈
值的10%；
16.2）本基金在任何交易日日終，持有的賣出股指期貨合約價值不得超過基金持有的股
票總市值的20%；
16.3）本基金在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉）的股指期貨合約的成交金額不得超過
上一交易日基金資產(chǎn)凈值的20%；
16.4）本基金所持有的股票市值和買入、賣出股指期貨合約價值，合計（軋差計算）應
當符合基金合同關于股票投資比例的有關約定；
16.5）每個交易日日終，持有的買入國債期貨合約和股指期貨合約價值與有價證券市值
之和，不得超過基金資產(chǎn)凈值的95%。其中，有價證券指股票、債券（不含到期日在一年以
內(nèi)的政府債券）、資產(chǎn)支持證券、買入返售金融資產(chǎn)（不含質(zhì)押式回購）等；
17）本基金投資存托憑證的比例限制依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行；
18）本基金參與股票期權交易的，應當符合下列要求：
18.1）基金因未平倉的期權合約支付和收取的權利金總額不得超過基金資產(chǎn)凈值的10%；
18.2）開倉賣出認購期權的，應持有足額標的證券；開倉賣出認沽期權的，應持有合約
行權所需的全額現(xiàn)金或交易所規(guī)則認可的可沖抵期權保證金的現(xiàn)金等價物；
18.3）未平倉的期權合約面值不得超過基金資產(chǎn)凈值的20%。其中，合約面值按照行權
價乘以合約乘數(shù)計算；
19）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和基金合同約定的其他投資限制。
基金托管人對上述指標的監(jiān)督義務，僅限于監(jiān)督由基金管理人管理且由基金托管人托管
的全部公募基金是否符合上述比例限制。
（3）法律法規(guī)允許的基金投資比例調(diào)整期限。
除上述2）、9）、12）、13）情形之外，因證券/期貨市場波動、證券發(fā)行人合并、基
金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規(guī)定投資比例的，基金
管理人應當在10個交易日內(nèi)進行調(diào)整，但中國證監(jiān)會規(guī)定的特殊情形或基金合同另有約定
除外。
基金管理人應當自基金合同生效之日起6個月內(nèi)使基金的投資組合比例符合基金合同
的有關約定。在上述期間內(nèi)，本基金的投資范圍、投資策略應當符合基金合同的約定?；?br/>托管人對基金的投資監(jiān)督與檢查自基金合同生效之日起開始。
（4）相關法律、法規(guī)或部門規(guī)章規(guī)定的其他比例限制。
3.基金托管人根據(jù)有關法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定對下述基金投資禁止行為
進行監(jiān)督：
根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，本基金禁止從事下列行為：
（1）承銷證券；
（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔保；
（3）從事承擔無限責任的投資；
（4）買賣其他基金份額，但是中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；
（5）向其基金管理人、基金托管人出資；
（6）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當?shù)淖C券交易活動；
（7）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他活動。
4.基金托管人依據(jù)有關法律法規(guī)的規(guī)定和《基金合同》的約定對于基金關聯(lián)投資限制進
行監(jiān)督。
基金管理人運用基金財產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際控制人或者
與其有重大利害關系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，或者從事其他重大關聯(lián)交
易的，應當符合基金的投資目標和投資策略，遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則，防范利益
沖突，建立健全內(nèi)部審批機制和評估機制，按照市場公平合理價格執(zhí)行。相關交易必須事先
得到基金托管人的同意，并按法律法規(guī)予以披露。重大關聯(lián)交易應提交基金管理人董事會審
議，并經(jīng)過三分之二以上的獨立董事通過。基金管理人董事會應至少每半年對關聯(lián)交易事項
進行審查。
基金管理人和基金托管人事先相互提供與本機構有控股關系的股東、與本機構有其他重
大利害關系的公司名單及有關關聯(lián)方發(fā)行的證券清單，一方有責任確保其向另一方提供的關
聯(lián)交易名單的真實性、準確性、完整性，并負責及時將更新后的名單發(fā)送給對方。基金管理
人的關聯(lián)方名單變更后基金管理人應及時發(fā)送基金托管人，經(jīng)基金托管人確認后，新的關聯(lián)
交易名單開始生效。基金托管人僅按基金管理人提供的基金關聯(lián)方名單為限，進行監(jiān)督。如
果基金托管人在運作中嚴格遵循了監(jiān)督流程，基金管理人仍違規(guī)進行關聯(lián)交易，并造成基金
資產(chǎn)損失的，由基金管理人承擔責任。
5.法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述組合限制、禁止行為規(guī)定或從事關聯(lián)交易的條件和要求，
本基金可不受相關限制，且無需召開基金份額持有人大會審議。法律法規(guī)或監(jiān)管部門對上述
組合限制、禁止行為規(guī)定或從事關聯(lián)交易的條件和要求進行變更的，本基金可以變更后的規(guī)
定為準。經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，基金管理人可依據(jù)法律法規(guī)或監(jiān)管部門規(guī)定直接對基金
合同進行變更，該變更無須召開基金份額持有人大會審議。
6.基金托管人依據(jù)有關法律法規(guī)的規(guī)定和《基金合同》的約定對基金管理人參與銀行間
債券市場進行監(jiān)督。
基金管理人應在基金投資運作之前向基金托管人提供符合法律法規(guī)及行業(yè)標準的、經(jīng)慎
重選擇的、本基金適用的銀行間債券市場交易對手名單，并約定各交易對手所適用的交易結
算方式?；鹜泄苋烁鶕?jù)基金管理人提供的銀行間債券市場交易對手名單進行監(jiān)督。如基金
管理人在基金投資運作之前未向基金托管人提供銀行間債券市場交易對手名單的，視為基金
管理人認可全市場交易對手?；鸸芾砣丝梢远ㄆ趯︺y行間債券市場交易對手名單及結算方
式進行更新，新名單確定前已與本次剔除的交易對手所進行但尚未結算的交易，仍應按照協(xié)
議進行結算。
基金管理人有責任控制交易對手的資信風險，由于交易對手的資信風險引起的損失，基
金管理人應當負責向相關責任人追償。基金托管人不承擔由此引發(fā)的責任及損失。
7.基金托管人依據(jù)有關法律法規(guī)的規(guī)定和《基金合同》的約定，對基金銀行存款業(yè)務進
行監(jiān)督。
基金管理人應當加強對基金投資銀行存款風險的評估與研究，嚴格測算與控制投資銀
行存款的風險敞口，針對不同類型存款銀行建立相關投資限制制度。對于基金投資的銀行存
款，由于存款銀行發(fā)生信用風險事件而造成損失時，應先由基金管理人負責賠償，之后有權
向相關責任人進行追償。如果基金托管人在運作過程中遵循有關法律法規(guī)的規(guī)定和《基金合
同》的約定監(jiān)督流程，則對于由于存款銀行信用風險引起的損失，不承擔賠償責任。
8.基金托管人對基金投資流通受限證券的監(jiān)督
如下所指“流通受限證券”與本協(xié)議以及基金合同所指“流動性受限資產(chǎn)”定義存在不
同。就流動性受限資產(chǎn)定義，請參照基金合同的“第二部分釋義”部分。
基金管理人投資流通受限證券，應事先根據(jù)中國證監(jiān)會相關規(guī)定，明確基金投資流通受
限證券的比例，制訂嚴格的投資決策流程和風險控制制度，防范流動性風險、法律風險和操
作風險等各種風險。
（1）本基金投資的流通受限證券須為經(jīng)中國證監(jiān)會批準的非公開發(fā)行股票、公開發(fā)行
股票網(wǎng)下配售部分等在發(fā)行時明確一定期限鎖定期的可交易證券,不包括由于發(fā)布重大消息
或其他原因而臨時停牌的證券、已發(fā)行未上市證券、回購交易中的質(zhì)押券等流通受限證券。
本基金不投資有鎖定期但鎖定期不明確的證券。
（2）基金管理人投資非公開發(fā)行股票，應制訂流動性風險處置預案并經(jīng)其董事會批準。
風險處置預案應包括但不限于因投資流通受限證券需要解決的基金投資比例限制失調(diào)、基金
流動性困難以及相關損失等問題的應對解決措施，以及有關異常情況的處置。
基金管理人對本基金投資流通受限證券的流動性風險負責，確保對相關風險采取積極有
效的措施，在合理的時間內(nèi)有效解決基金運作的流動性問題。如因基金巨額贖回或市場發(fā)生
劇烈變動等原因而導致基金現(xiàn)金周轉出現(xiàn)困難時，基金管理人應保證提供足額現(xiàn)金確保基金
的支付結算。對本基金因投資流通受限證券導致的流動性風險，基金托管人不承擔相應責任。
如因基金管理人原因導致本基金出現(xiàn)損失的，基金托管人不承擔相應責任。
（3）基金管理人應在基金投資非公開發(fā)行股票后按照相關法律法規(guī)的要求，在中國證
監(jiān)會規(guī)定媒介披露所投資非公開發(fā)行股票的名稱、數(shù)量、總成本、賬面價值，以及總成本和
賬面價值占基金資產(chǎn)凈值的比例、鎖定期等信息。
有關基金投資的流通受限證券應保證登記存管在本基金名下，基金管理人負責相關工作
的落實和協(xié)調(diào)，并保證基金托管人能夠正常查詢。如因流通受限證券的登記存管不能保證基
金托管人正常履行資產(chǎn)保管責任，有關此項基金資產(chǎn)存管的責任由基金管理人承擔。
如基金管理人未遵守相關制度、流動性風險處置方案以及投資額度和比例限制要求，導
致基金出現(xiàn)風險使基金托管人承擔賠償責任的，若基金托管人此前已切實履行監(jiān)督職責的，
基金管理人應賠償基金托管人由此遭受的損失。
（4）本基金投資非公開發(fā)行股票，基金管理人應于執(zhí)行投資指令之前將有關資料書面
提交基金托管人，并保證向基金托管人提供的有關資料真實、準確、完整。有關資料如有調(diào)
整，基金管理人應及時提供調(diào)整后的資料。上述書面資料包括但不限于：
1）中國證監(jiān)會批準發(fā)行非公開發(fā)行股票的批準文件。
2）有關非公開發(fā)行股票的發(fā)行數(shù)量、發(fā)行價格、鎖定期等發(fā)行資料。
3）基金擬認購的數(shù)量、價格、總成本、賬面價值。
4）基金投資流通受限證券的投資額度和投資比例控制
5）基金托管人應按照《關于基金投資非公開發(fā)行股票等流通受限證券有關問題的通知》
規(guī)定，對基金管理人是否遵守法律法規(guī)進行監(jiān)督，并審核基金管理人提供的有關書面信息。
基金托管人認為上述資料可能導致基金出現(xiàn)風險的，有權要求基金管理人在投資流通受限證
券前就該風險的消除或防范措施進行補充書面說明，并保留查看基金管理人風險管理部門就
基金投資流通受限證券出具的風險評估報告等資料的權利。若基金管理人不提供或提供后經(jīng)
基金托管人評估認為可能存在無法消除的風險，基金托管人有權拒絕執(zhí)行有關指令。因拒絕
執(zhí)行該指令造成基金財產(chǎn)損失的，基金托管人不承擔相應責任，并有權報告中國證監(jiān)會。
如基金管理人和基金托管人無法就上述問題達成一致，應及時上報中國證監(jiān)會請求解決。
基金托管人履行了本協(xié)議規(guī)定的監(jiān)督職責后，不承擔相應責任。
(5)相關法律法規(guī)對基金投資流通受限證券有新規(guī)定的，從其規(guī)定。
（二）基金托管人應當依照法律法規(guī)和基金合同約定，加強對側袋機制啟用、特定資產(chǎn)
處置和信息披露等方面的復核和監(jiān)督。
當基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請時，根據(jù)最大限度保護基金份額持有人
利益的原則，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，并咨詢會計師事務所意見后，可以依照
法律法規(guī)及基金合同的約定啟用側袋機制，無需召開基金份額持有人大會審議。如基金托管
人經(jīng)評估并有充分理由認為不滿足監(jiān)管機構規(guī)定和基金合同約定實施條件的，基金管理人不
得啟用側袋機制。
（三）基金托管人應根據(jù)有關法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對基金資產(chǎn)凈值
計算、各類基金份額凈值計算、應收資金到賬、基金費用開支及收入確定、基金收益分配、
相關信息披露、基金宣傳推介材料中登載基金業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)等進行監(jiān)督和核查。
（四）基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資運作及其他運作違反《基金法》、《基金合同》、
基金托管協(xié)議等有關規(guī)定時，應及時以書面形式通知基金管理人限期糾正，基金管理人收到
通知后應在下一個工作日及時核對，并以書面形式向基金托管人發(fā)出回函，進行解釋或舉證。
1.在限期內(nèi)，基金托管人有權隨時對通知事項進行復查，督促基金管理人改正?；鸸?br/>理人對基金托管人通知的違規(guī)事項未能在限期內(nèi)糾正的，基金托管人應報告中國證監(jiān)會。
2.基金管理人應積極配合和協(xié)助基金托管人依照法律法規(guī)、《基金合同》和本托管協(xié)議
對基金業(yè)務的監(jiān)督和核查，對基金托管人發(fā)出的書面提示，必須在規(guī)定時間內(nèi)答復基金托管
人并改正，或就基金托管人的合理疑義進行解釋或舉證，對基金托管人按照法律法規(guī)、《基
金合同》和本托管協(xié)議的要求需向中國證監(jiān)會報送基金監(jiān)督報告的，基金管理人應積極配合
提供相關數(shù)據(jù)資料和制度等。
3.若基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人發(fā)出但未執(zhí)行的投資指令或依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的
投資指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關規(guī)定，或者違反《基金合同》約定的，應當立即通
知基金管理人，并報告中國證監(jiān)會?；鸸芾砣说纳鲜鲞`規(guī)失信行為給基金財產(chǎn)或基金份額
持有人造成的損失，由基金管理人承擔。
4.對于必須于估值完成后方可獲知的監(jiān)控指標或依據(jù)交易程序已經(jīng)成交的投資指令，基
金托管人發(fā)現(xiàn)該投資指令違反法律法規(guī)或者違反《基金合同》約定的，應當立即通知基金管
理人，并報告中國證監(jiān)會?；鸸芾砣说纳鲜鲞`規(guī)失信行為給基金財產(chǎn)或基金份額持有人造
成的損失，由基金管理人承擔。
5.基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，應立即報告中國證監(jiān)會，同時通知基金
管理人限期糾正。基金管理人的上述違規(guī)失信行為給基金財產(chǎn)或基金份額持有人造成的損
失，由基金管理人承擔。
基金管理人無正當理由，拒絕、阻撓基金托管人根據(jù)本協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權，或采取拖
延、欺詐等手段妨礙基金托管人進行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴重或經(jīng)基金托管人提出警告仍不改正
的，基金托管人應報告中國證監(jiān)會?；鸸芾砣说纳鲜鲞`規(guī)失信行為給基金財產(chǎn)或基金份額
持有人造成的損失，由基金管理人承擔。
三、基金管理人對基金托管人的業(yè)務核查
基金管理人對基金托管人履行托管職責情況進行核查，核查事項包括但不限于基金托管
人是否安全保管基金財產(chǎn)、是否分別開設基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶及投資所需其他賬
戶、是否復核基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值和各類基金份額凈值、是否根據(jù)基金管理人指
令辦理清算交收、進行相關信息披露和監(jiān)督基金投資運作等行為。
基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人擅自挪用基金財產(chǎn)、未對基金財產(chǎn)實行分賬管理、無故未執(zhí)
行或無故延遲執(zhí)行基金管理人資金劃撥指令、泄露基金投資信息等違反《基金法》、《基金
合同》、本托管協(xié)議及其他有關規(guī)定時，基金管理人應及時以書面形式通知基金托管人限期
糾正，基金托管人收到通知后應及時核對并以書面形式向基金管理人發(fā)出回函。在限期內(nèi)，
基金管理人有權隨時對通知事項進行復查，督促基金托管人改正?；鹜泄苋藢鸸芾砣?br/>通知的違規(guī)事項未能在限期內(nèi)糾正的，基金管理人應報告中國證監(jiān)會。基金管理人發(fā)現(xiàn)基金
托管人有重大違規(guī)行為，應立即報告中國證監(jiān)會和銀行業(yè)監(jiān)督管理機構，同時通知基金托管
人限期糾正?；鹜泄苋藨突鸸芾砣撕侠淼囊闪x進行解釋或舉證。
基金托管人應積極配合基金管理人的核查行為，包括但不限于：提交相關資料以供基金
管理人核查托管財產(chǎn)的完整性和真實性，在規(guī)定時間內(nèi)答復基金管理人并改正。
基金托管人無正當理由，拒絕、阻撓基金管理人根據(jù)本協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權，或采取拖
延、欺詐等手段妨礙基金管理人進行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴重或經(jīng)基金管理人提出警告仍不改正
的，基金管理人應報告中國證監(jiān)會。
四、基金財產(chǎn)保管
（一）基金財產(chǎn)保管的原則
1.基金財產(chǎn)應獨立于基金管理人、基金托管人的固有財產(chǎn)。
2.基金托管人應按本協(xié)議規(guī)定安全保管托管財產(chǎn)。未經(jīng)基金管理人的指令，不得自行運
用、處分、分配基金的任何財產(chǎn)（基金托管人主動扣收的匯劃費及依據(jù)本協(xié)議扣劃的托管費
等費用除外）?；鹜泄苋瞬粚μ幱谧陨韺嶋H控制之外的賬戶及財產(chǎn)承擔責任。
3.基金托管人按照規(guī)定為托管的基金財產(chǎn)開設資金賬戶和證券賬戶及投資所需其他賬
戶。
4.基金托管人對所托管的不同基金財產(chǎn)分別設置賬戶，與基金托管人的其他業(yè)務和其他
基金的托管業(yè)務實行嚴格的分賬管理，確保基金財產(chǎn)的完整與獨立。
5.對于因基金認（申）購、基金投資過程中產(chǎn)生的應收財產(chǎn)，應由基金管理人負責與有
關當事人確定到賬日期并通知基金托管人，到賬日基金財產(chǎn)沒有到達基金托管人處的，基金
托管人應及時通知基金管理人采取措施進行催收。由此給基金造成損失的，基金管理人應負
責向有關當事人追償基金的損失，基金托管人對基金管理人的追償行為應予以必要的協(xié)助與
配合，但對基金財產(chǎn)的損失不承擔責任。
6.基金托管人對因為基金管理人投資產(chǎn)生的存放或存管在基金托管人以外機構的基金
資產(chǎn)，或交由期貨公司或證券公司負責清算交收的基金資產(chǎn)（包括但不限于證券類基金資產(chǎn)、
期貨保證金賬戶內(nèi)的資金、期貨合約等）及其收益，由于該等機構或該機構會員單位等本協(xié)
議當事人外第三方的欺詐、疏忽、過失或破產(chǎn)等原因給基金資產(chǎn)造成的損失等不承擔責任。
7.除依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定外，基金托管人不得委托第三人托管基金財產(chǎn)。
（二）募集資金的驗證
募集期內(nèi)銷售機構按銷售服務協(xié)議的約定，將認購資金劃入基金管理人在具有托管資格
的商業(yè)銀行開設的指定募集賬戶。該賬戶由基金管理人開立并管理。基金募集期滿，募集的
基金份額總額、基金募集金額、基金份額持有人人數(shù)符合《基金法》、《運作辦法》等有關
規(guī)定后，由基金管理人聘請符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的會計師事務所進行驗資，
出具驗資報告，出具的驗資報告應由參加驗資的2名以上（含2名）中國注冊會計師簽字方
為有效。驗資完成，基金管理人應將募集的屬于本基金財產(chǎn)的全部資金劃入基金托管人為基
金開立的資產(chǎn)托管專戶中，并確保劃入的資金與驗資金額相一致。基金托管人收到有效認購
資金當日以書面形式確認資金到賬情況，并及時將資金到賬憑證傳真給基金管理人，雙方進
行賬務處理。
若基金募集期限屆滿，未能達到《基金合同》備案的條件，由基金管理人按規(guī)定辦理退
款事宜。
（三）基金資產(chǎn)托管專戶的開立和管理
1.基金托管人以基金的名義在其營業(yè)機構開設資產(chǎn)托管專戶，并根據(jù)基金管理人合法合
規(guī)的有效指令辦理資金收付?；鸸芾砣藨鶕?jù)法律法規(guī)及基金托管人的相關要求，提供開
戶所需的資料并提供其他必要協(xié)助。本基金的資產(chǎn)托管專戶的預留印鑒的印章由基金托管人
刻制、保管和使用。
2.本基金的一切貨幣收支活動，均需通過基金托管人或基金的資產(chǎn)托管專戶進行。基金
的資產(chǎn)托管專戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務的需要。資產(chǎn)托管專戶不得用于存
取現(xiàn)金。除因本基金業(yè)務需要，基金托管人和基金管理人不得假借本基金的名義開立其他任
何銀行賬戶；亦不得使用以基金名義開立的銀行賬戶進行本基金業(yè)務以外的活動。
3.資產(chǎn)托管專戶的管理應符合《人民幣銀行結算賬戶管理辦法》、《現(xiàn)金管理暫行條例》、
《人民幣利率管理規(guī)定》、《利率管理暫行規(guī)定》、《支付結算辦法》以及銀行業(yè)監(jiān)督管理
機構的其他有關規(guī)定。
（四）基金證券賬戶與結算備付金賬戶的開設和管理
1．基金托管人以基金托管人和本基金聯(lián)名的方式在中國證券登記結算有限責任公司上
海分公司/深圳分公司開立專門的證券賬戶。
2．基金證券賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務的需要?；鹜泄苋撕突?br/>管理人不得出借和未經(jīng)對方同意擅自轉讓本基金的任何證券賬戶；亦不得使用本基金的任何
證券賬戶進行本基金業(yè)務以外的活動。
3.基金證券賬戶的開立由基金托管人負責，賬戶資產(chǎn)的管理和運用由基金管理人負責。
4.基金托管人以基金托管人的名義在中國證券登記結算有限責任公司上海分公司/深圳
分公司開立結算備付金賬戶，基金托管人代表所托管的基金完成與中國證券登記結算有限責
任公司的一級法人清算工作，基金管理人應予以積極協(xié)助。結算備付金、證券結算保證金等
的收取按照中國證券登記結算有限責任公司的規(guī)定和基金托管人為履行結算參與人的義務
所制定的業(yè)務規(guī)則執(zhí)行。
（五）銀行間市場債券托管和資金結算專戶的開立和管理及市場準入備案
《基金合同》生效后，在符合監(jiān)管機構要求的情況下，基金管理人負責以基金的名義申
請并取得進入全國銀行間同業(yè)拆借市場的交易資格，并代表基金進行交易；基金托管人根據(jù)
中國人民銀行、中央國債登記結算有限責任公司、銀行間市場清算所股份有限公司的有關規(guī)
定，以本基金的名義分別在中央國債登記結算有限責任公司、銀行間市場清算所股份有限公
司開立債券托管賬戶和資金結算賬戶，并代表基金進行銀行間市場債券交易的結算。基金托
管人協(xié)助基金管理人完成銀行間債券市場準入備案。
（六）其他賬戶的開設和管理
1、因業(yè)務發(fā)展而需要開立的其它賬戶，可以根據(jù)《基金合同》或有關法律法規(guī)的規(guī)定，
經(jīng)基金管理人和基金托管人協(xié)商一致后，由基金托管人負責為基金開立。新賬戶按有關規(guī)則
使用并管理。
2、法律、法規(guī)等有關規(guī)定對相關賬戶的開立和管理另有規(guī)定的，從其規(guī)定辦理。
（七）基金投資銀行存款賬戶的開立和管理
1.基金投資銀行定期存款應由基金管理人與存款銀行總行或其授權分行簽訂總體合作
協(xié)議，并將資金存放于存款銀行總行或其授權分行指定的分支機構。
2.存款賬戶必須以基金名義開立，賬戶名稱為基金名稱，存款賬戶開戶文件上加蓋預留
印鑒及基金管理人公章。
3.本基金投資銀行存款時，基金管理人應當與存款銀行簽訂具體存款協(xié)議，明確存款的
類型、期限、利率、金額、賬號、對賬方式、支取方式、賬戶管理等細則。
4.為防范特殊情況下的流動性風險，定期存款協(xié)議中原則上應當約定提前支取條款。
5.基金所投資定期存款存續(xù)期間，基金管理人、基金托管人應當與存款銀行建立定期對
賬機制，確?；疸y行存款業(yè)務賬目及核對的真實、準確。
（八）基金財產(chǎn)投資的有關實物證券、銀行定期存款存單等有價憑證的保管
基金財產(chǎn)投資的有關實物證券由基金托管人存放于基金托管人的保管庫；其中實物證券
也可存入中央國債登記結算有限責任公司、中國證券登記結算有限責任公司上海分公司/深
圳分公司、銀行間市場清算所股份有限公司或票據(jù)營業(yè)中心的代保管庫。實物證券的購買和
轉讓，由基金托管人根據(jù)基金管理人的指令辦理。屬于基金托管人實際有效控制下的實物證
券等有價憑證在基金托管人保管期間的損壞、滅失，由此產(chǎn)生的責任應由基金托管人承擔。
基金托管人對基金托管人以外機構實際有效控制或保管的實物證券、銀行定期存款存單對應
的財產(chǎn)不承擔保管責任。
（九）與基金財產(chǎn)有關的重大合同的保管
由基金管理人代表基金簽署的與基金有關的重大合同的原件分別應由基金托管人、基金
管理人保管。除本協(xié)議另有規(guī)定外，基金管理人在代表基金簽署與基金有關的重大合同時應
保證基金一方持有兩份以上的正本，以便基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原
件?；鸸芾砣嗽诤贤炇鸷?個工作日內(nèi)通過專人送達、掛號郵寄等方式將合同原件送達
基金托管人處。合同原件應存放于基金管理人和基金托管人各自文件保管部門，保管期限不
低于法律法規(guī)規(guī)定的最低年限。基金管理人未將相關合同送達基金托管人的，基金托管人對
相關合同不承擔保管責任。
對于無法取得二份以上的正本的，基金管理人應向基金托管人提供與合同原件核對一致
的并加蓋基金管理人公章的合同傳真件或復印件，未經(jīng)雙方協(xié)商一致，合同原件不得轉移。
五、指令的發(fā)送、確認和執(zhí)行
基金管理人在運用基金財產(chǎn)時向基金托管人發(fā)送資金劃撥及其他款項付款指令，基金托
管人執(zhí)行基金管理人合法合規(guī)且符合本協(xié)議相關約定的指令、辦理基金名下的資金往來等有
關事項。
基金管理人發(fā)送的指令包括電子指令、紙質(zhì)指令以及雙方約定的其他方式發(fā)送的指令。
基金管理人在啟用電子指令前，應與基金托管人另行簽署托管電子指令直連協(xié)議或網(wǎng)上
托管服務協(xié)議?；鸸芾砣嗽诎l(fā)送紙質(zhì)指令前，應根據(jù)雙方約定的方式提供傳真號、發(fā)送指
令附件的郵箱地址以及指令確認人員及其聯(lián)系方式。
（一）基金管理人對發(fā)送指令人員的書面授權
基金管理人應事先向基金托管人提供書面的劃款指令授權書（以下簡稱“授權書”），
指定指令的被授權人員及被授權印鑒，授權書的內(nèi)容包括被授權人的名單、簽章樣本、權限、
預留印鑒和生效時間?；鸸芾砣说膭澘钪噶钍跈鄷苫鸸芾砣说姆ǘù砣嘶蚱涫跈啻?br/>理人簽署并加蓋公章，若由授權代理人簽署的，還應附上法定代表人的授權書?；鸸芾砣?br/>應保證其提供的劃款指令授權書中被授權人個人信息已獲得被授權人的同意?；鹜泄苋嗽?br/>收到授權書當日回函或回電向基金管理人確認。劃款指令授權書無論本基金成立時或后續(xù)更
新，必須提前至少一個交易日，發(fā)送掃描件或其他基金托管人和基金管理人書面確認的方式
向基金托管人發(fā)出加蓋基金管理人公章，并由法定代表人或其授權代理人簽字的被授權人變
更通知，同時電話通知基金托管人。變更通知應載明生效時間，并提供新的被授權人的簽字
樣本，基金托管人收到變更通知當日通過電話向基金管理人確認。授權變更于變更通知載明
的生效時間起生效。若變更通知載明的生效時間早于基金托管人收到變更通知時間，則授權
變更于基金托管人收到變更通知時生效?；鸸芾砣嗽诖撕笕諆?nèi)應將劃款指令授權書變更
通知的正本送交基金托管人，劃款指令授權書原件未按時送達基金托管人的，基金托管人有
權拒絕執(zhí)行該授權書對應的劃款指令，基金托管人不承擔由此造成的損失?；鸸芾砣撕突?br/>金托管人對授權文件負有保密義務，其內(nèi)容不得向授權人、被授權人及相關操作人員以外的
任何人泄露，但法律法規(guī)或有權機關另有要求的除外。
（二）指令的內(nèi)容
1．指令是指基金管理人在運用基金財產(chǎn)時向基金托管人發(fā)送的付款指令（含贖回、分
紅付款、回購到期付款指令等）以及其它資金劃撥的指令等，證券交易所證券投資的資金結
算不需要基金管理人發(fā)送指令，基金托管人根據(jù)相關登記結算公司向基金托管人發(fā)送的結算
數(shù)據(jù)進行資金結算。
2．基金管理人發(fā)給基金托管人的指令應寫明付款賬號、付款戶名、開戶行、收款賬號、
收款戶名、開戶行、款項事由、支付時間、到賬時間、金額、賬戶等，加蓋預留印鑒并有被
授權人簽字。
（三）指令的發(fā)送、確認和執(zhí)行的時間和程序
1.指令由基金管理人通過電子指令等雙方約定的方式向基金托管人發(fā)送。基金管理人有
義務在發(fā)送指令后及時與基金托管人進行確認，因基金管理人未能及時與基金托管人進行指
令確認,致使資金未能及時到賬所造成的損失，基金托管人不承擔相應責任?；鹜泄苋艘?br/>照“授權書”規(guī)定的方法確認指令有效后，方可執(zhí)行指令。對于被授權人發(fā)出的指令，基金
管理人不得否認其效力?；鸸芾砣藨凑铡痘鸱ā?、有關法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)
定，在其合法的經(jīng)營權限和交易權限內(nèi)發(fā)送劃款指令，被授權人應按照其授權權限發(fā)送劃款
指令?；鸸芾砣嗽诎l(fā)送指令時，應為基金托管人留出執(zhí)行指令所必需的時間。一般劃款指
令（不含實時逐筆全額結算（以下簡稱RTGS）交收指令、新股、新債、增發(fā)等申購指令）應
在15點（指令截止時間）前提交基金托管人，如基金管理人要求當天某一時點到賬，則指
令需提前2個工作小時(工作時間9點至11點30分,13點至17點)提交基金托管人。
2.新股、新債、增發(fā)等申購指令，基金管理人原則上在申購前1個工作日向基金托管人
發(fā)送指令，如需在申購當日下達指令，基金管理人應為基金托管人留出執(zhí)行指令所必需的時
間，指令最遲不得晚于上午11：00點（指令截止時間）提交基金托管人。
3.如劃款指令中給予基金托管人的劃撥時間小于2個工作小時或晚于前述指令截止時
間的，基金托管人應盡力在指定時間內(nèi)完成資金劃撥,但不承擔因時間不足導致執(zhí)行失敗的
責任。
4.基金管理人原因造成的指令傳輸不及時、未能留出足夠劃款所需時間，致使資金未能
及時到賬所造成的損失由基金管理人承擔?；鸸芾砣藨诮灰捉Y束后將同業(yè)市場債券交易
成交單加蓋預留印鑒后及時傳真給基金托管人并電話通知基金托管人。
5.指令到達基金托管人后，基金托管人應指定專人及時對指令的要素是否齊全、印鑒與
被授權人是否與預留的授權文件內(nèi)容相符進行檢查，如發(fā)現(xiàn)問題或有疑問應及時通知基金管
理人，并有權立即將指令退還給基金管理人，要求其重新下達有效指令。
6.基金管理人向基金托管人下達指令時，應確保托管賬戶有足夠的資金余額，對基金管
理人在沒有充足資金的情況下向基金托管人發(fā)出的指令，基金托管人有權不予執(zhí)行，并立即
通知基金管理人，基金托管人不承擔因為不執(zhí)行該指令而造成損失的相應責任。
7、指令未執(zhí)行前基金管理人可以撤銷，基金管理人需在原指令上注明“作廢”并電話通
知基金托管人。
（四）基金管理人發(fā)送錯誤指令的情形和處理程序
1.基金管理人發(fā)送錯誤指令的情形包括但不限于指令發(fā)送人員無權或超越權限發(fā)送指
令及交割信息錯誤，指令中重要信息模煳不清或不全,指令違反法律法規(guī)和《基金合同》及
本協(xié)議約定等。
2.基金托管人在履行監(jiān)督職能時，如發(fā)現(xiàn)基金管理人的指令錯誤，有權拒絕執(zhí)行，并及
時以書面形式通知基金管理人改正，基金管理人收到通知后應及時核對，并以書面形式對基
金托管人發(fā)出回函確認。如需撤銷指令，基金管理人應出具書面說明，并加蓋預留印鑒。
（五）基金托管人未按照基金管理人指令執(zhí)行的處理方法
除本協(xié)議另有約定外，基金托管人由于自身原因造成未按照或者未及時按照基金管理人
發(fā)送的符合本協(xié)議約定的、按照正常交易程序已經(jīng)生效的指令執(zhí)行，給基金份額持有人造成
損失的，應負責賠償相應的直接損失。
（六）更換被授權人的程序
基金管理人更換被授權人、更改或終止對被授權人的授權范圍的，必須提前至少一個交
易日，發(fā)送掃描件或其他基金托管人和基金管理人書面確認的方式向基金托管人發(fā)出加蓋基
金管理人公章，并由法定代表人或其授權代理人簽字的被授權人變更通知，同時電話通知基
金托管人。變更通知應載明生效時間，并提供新的被授權人的簽字樣本?；鹜泄苋耸盏阶?br/>更通知當日將通過電話向基金管理人確認。授權變更于變更通知載明的生效時間起生效。若
變更通知載明的生效時間早于基金托管人收到變更通知時間，則授權變更于基金托管人收到
變更通知時生效。被授權人變更通知生效前，基金托管人仍應按原約定執(zhí)行指令，基金管理
人不得否認其效力。基金管理人在此后三個工作日內(nèi)將被授權人變更通知的正本送交基金托
管人。如果基金管理人授權人員名單、權限有變化時，未能按本協(xié)議約定及時通知基金托管
人并預留新的印鑒和簽字樣本而導致基金份額持有人受損的，基金托管人不承擔相應責任。
基金托管人更換接收基金管理人指令的人員，應提前通過郵件、傳真或錄音電話等方式通知
基金管理人。
（七）其它事項
基金管理人承擔下達違法、違規(guī)或違反《基金合同》和本協(xié)議約定的指令所導致的責任。
基金托管人對執(zhí)行基金管理人的按照正常交易程序已經(jīng)生效的指令對基金財產(chǎn)造成的損失
不承擔賠償責任。
六、交易及清算交收安排
（一）選擇代理證券、期貨買賣的證券、期貨經(jīng)營機構的標準和程序
基金管理人應設計選擇證券買賣的證券經(jīng)營機構的標準和程序?；鸸芾砣素撠熯x擇證
券經(jīng)營機構，租用其交易單元作為基金的專用交易單元。基金管理人和被選中的證券經(jīng)營機
構簽訂交易單元租用協(xié)議，基金管理人應提前通知基金托管人，并依據(jù)基金托管人要求提供
相關資料，以便基金托管人申請辦理接收結算數(shù)據(jù)手續(xù)?；鸸芾砣藨鶕?jù)有關規(guī)定，在基
金的中期報告和年度報告中將所選證券經(jīng)營機構的有關情況及交易信息予以披露，并將該等
情況及基金交易單元號、傭金費率等基本信息以及變更情況及時以書面形式通知基金托管
人。
基金管理人負責選擇代理本基金期貨交易的期貨經(jīng)紀機構，并與其簽訂期貨經(jīng)紀合同，
其他事宜根據(jù)法律法規(guī)、《基金合同》的相關規(guī)定執(zhí)行，若無明確規(guī)定的，可參照有關證券
買賣、證券經(jīng)營機構選擇的規(guī)則執(zhí)行。
（二）基金投資證券后的清算交收安排
1、本基金投資于證券發(fā)生的所有場內(nèi)、場外交易的資金清算交割，全部由基金托管人
負責辦理。
2、本基金投資于場內(nèi)交易的投資品種前，基金管理人和基金托管人應當另行簽署托管
銀行證券資金結算協(xié)議（若有）。
3、本基金投資于RTGS交收的投資品種時，基金管理人應遵守基金托管人提前以告客
戶書形式提供的書面通知。
4、銀行間債券券款對付結算
基金管理人應及時將銀行間市場清算所股份有限公司、中央國債登記結算有限責任公司
劃款指令和成交通知單按相關規(guī)定提交基金托管人，基金管理人應為基金托管人留出執(zhí)行指
令所必需的時間。
基金管理人應根據(jù)中央國債登記結算有限責任公司、銀行間市場清算所股份有限公司提
供的查詢功能，實時跟蹤交易結算情況、證券與資金到賬與余額變動情況，便于監(jiān)控結算過
程，做好資金與交易匹配的前端控制。
5、定期投資
基金管理人與存款銀行簽訂的存款協(xié)議條款格式應在定期存款起息日的前發(fā)送給基金
托管人，基金管理人應將定期存款的劃款指令及存款協(xié)議蓋章版（傳真件或掃描件）/同業(yè)
存款成交單按法律法規(guī)、基金合同及托管協(xié)議的規(guī)定提交基金托管人，指令發(fā)出后，基金管
理人應及時以電話方式向基金托管人確認。對于基金管理人依約定程序發(fā)出的指令，基金管
理人不得否認其效力。
基金管理人在發(fā)送劃款指令時，應為基金托管人執(zhí)行劃款指令留出執(zhí)行指令所必需的時
間。劃款指令傳輸不及時、未能留出足夠的劃款時間，導致資金未能及時到賬所造成的損失
由基金管理人承擔。
存款銀行無法在存入當日17點前向基金托管人送達存款證實書的，基金管理人應敦促
存款銀行將存款證實書掃描件發(fā)送至基金托管人。存款證實書送達基金托管人后，基金托管
人負責保管存款證實書原件?；鹜泄苋藘H對存款證實書進行形式審核，形式審核內(nèi)容為賬
戶名稱、起息日、到期日、金額、利率?；鹜泄苋瞬粚Υ婵钭C實書真實性承擔審核職責。
基金管理人與存款銀行簽訂的存款協(xié)議，應包括：
（1）存款銀行為本基金基金資產(chǎn)辦理定期存款業(yè)務的存款賬戶開立、資金存入和支取
提供必要的支持和高效的結算服務。
（2）存款銀行為本基金基金資產(chǎn)所投資的定期存款的存款證明文件提供上門服務，即：
定期存款資金到賬當日，存款銀行派授權代理人將“存款證實書”（以下簡稱“證實書”）
妥善送至基金托管人處?！白C實書”移交給基金托管人之前，因“證實書”丟失、損毀而造
成的一切損失由存款銀行承擔。
（3）定期存款到期日當日或提前支取日當日，存款銀行應派授權代理人前往基金托管
人處提取“證實書”。“證實書”移交給存款行授權代理人之后，因“證實書”丟失、損毀
而造成的一切損失由存款銀行承擔。
存款銀行應至少提前一個工作日向基金托管人提供對前述授權代理人辦理相關事務的
書面授權書。授權代理人提供上門服務時，應出示有效身份證或工作證。
（4）存款銀行應保證及時支付存款本金和利息，于支取當日將本息劃付至本基金開立
在基金托管人（上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司）處的托管賬戶，并列明賬戶的開戶行、
賬號、戶名、大額支付號。存款銀行應確認，定期存款的本息只能劃入開立在基金托管人的
托管賬戶。上述指定收款賬戶信息如需變更，必須經(jīng)基金托管人書面同意。
（5）存款銀行應為定期存款業(yè)務提供定期對賬服務。
（6）在存款存續(xù)期內(nèi)，“證實書”的預留印鑒發(fā)生變更的，存款銀行應配合辦理變更
手續(xù)。
（7）存款不得被質(zhì)押，相應存款證明文件不得用于背書和轉讓。
6、本基金擬投資于期貨交易市場前，基金管理人、期貨經(jīng)紀機構及基金托管人應當另
行簽署期貨投資托管協(xié)議。
7、基金參與港股通交易的清算交收安排
基金參與港股通交易的，基金管理人應保證在T+1日9：30之前有足夠的頭寸用于港股
通T+1日公司行動、證券組合費和風控資金的交收，在T+1日14：00之前有足夠的頭寸用
于港股通T+2日交易資金的交收。對于T日港股通交易清算結果為凈應付的，基金托管人于
T+1日10：00扣收應付資金。對于T日港股通交易清算結果為凈應收的，基金托管人在與
中國證券登記結算有限責任公司完成凈應收資金交割后，于T+3日上午12:00前返還應收
資金。若因非基金托管人原因造成凈應收資金劃付延遲的，基金托管人不承擔相應責任。
如由于基金管理人的過錯導致港股通交收失敗，由此給基金托管人、基金托管人托管的
其他資產(chǎn)組合造成的經(jīng)濟損失，由基金管理人承擔。如由于非基金管理人和基金托管人的原
因導致港股通交收失敗，由此給基金資產(chǎn)組合造成的經(jīng)濟損失，由基金管理人向過錯人追償。
（三）可用資金余額的確認
基金托管人應于每個工作日上午9：30前將托管賬戶的可用資金余額以雙方認可的方
式提供給基金管理人。
（四）交易記錄、資金、證券賬目的核對
1、交易記錄的核對
基金管理人和基金托管人按日進行交易記錄的核對。每日對外披露凈值之前，必須保
證當天所有實際交易記錄與基金會計賬簿上的交易記錄一致。
2、資金賬目的核對
資金賬目包括基金的銀行存款等會計資料。資金賬目由基金托管人每日進行賬實核
對，基金管理人復核基金托管人提供的可用頭寸表核對資金余額。銀行存款賬戶每日核
對，做到賬賬相符、賬實相符。
3、證券賬目的核對
證券賬目是指以基金名義開立的證券交易賬戶和實物托管賬戶中的證券種類、數(shù)量和
金額?；鸸芾砣撕突鹜泄苋嗣咳蘸藢ψC券賬目余額。證券交易所證券賬目每交易日結
束后核對一次，銀行間市場證券賬目每月末核對一次，確保賬實相符。
（五）基金申購、贖回、轉換業(yè)務處理的基本規(guī)定
1、基金管理人自基金合同生效后，可根據(jù)實際情況依法決定本基金開始辦理申購的具
體日期，自基金合同生效之日起不超過3個月開始辦理贖回，辦理時間以公告為準?；?br/>份額申購、贖回的確認、清算由基金管理人或其委托的登記機構負責。
2、基金管理人應在每個交易日按本協(xié)議相關規(guī)定向基金托管人發(fā)送基金管理人確認的
申購、贖回和轉換開放式基金的有關數(shù)據(jù)，并對上述數(shù)據(jù)的真實、準確、完整性負責。基
金托管人應及時查收申購及轉入資金的到賬情況并根據(jù)基金管理人指令及時劃付贖回及轉
出款項?；鸸芾砣藨ＷC本基金（或本基金管理人委托）的登記機構每個工作日15:00
前向基金托管人發(fā)送前一開放日的上述有關數(shù)據(jù)，并保證相關數(shù)據(jù)的準確、完整。
3、基金管理人通過與基金托管人建立的共同約定的數(shù)據(jù)傳送系統(tǒng)發(fā)送申購贖回等有關
數(shù)據(jù)，如因各種原因，該系統(tǒng)無法正常發(fā)送，雙方可協(xié)商解決處理方式。由此引起基金或
本協(xié)議一方損失的，由系統(tǒng)無法正常傳送數(shù)據(jù)的一方承擔賠償責任，但不可抗力導致的情
形除外；若由雙方共同引起，根據(jù)各自過錯程度承擔相應責任?；鸸芾砣讼蚧鹜泄苋?br/>發(fā)送的數(shù)據(jù)，雙方各自按有關規(guī)定保存。
4、基金管理人應保證其發(fā)送的注冊登記數(shù)據(jù)的接口規(guī)范與基金托管人的接口規(guī)范保持
一致。
5、基金注冊登記清算專用賬戶的開立和管理
為滿足申購、贖回等資金匯劃的需要，由基金管理人開立用于基金申購、贖回等資金
清算的基金注冊登記清算專用賬戶。
6、對于基金申購過程中產(chǎn)生的應收資產(chǎn)，應由基金管理人負責與有關當事人確定到賬
日期并通知基金托管人，到賬日基金資產(chǎn)沒有到達基金托管人處的，基金托管人應及時通
知基金管理人采取措施進行催收，由此給基金造成損失的，基金管理人應負責向有關當事
人追償基金的損失，基金托管人不承擔相應責任。
7、贖回資金的支付
基金托管人在根據(jù)基金管理人指令支付贖回款時，如托管專戶中本基金有足夠的資
金，基金托管人應按《基金合同》和本協(xié)議的規(guī)定支付；如托管專戶中本基金有足額的資
金且基金托管人有足夠合理的時間進行劃款，而基金托管人未及時執(zhí)行合法合規(guī)的指令
的，責任由基金托管人承擔，但不可抗力導致的情形除外。因托管專戶中本基金沒有足夠
的資金，導致基金托管人不能按時支付，如是基金管理人的原因造成，責任由基金管理人
承擔，基金托管人不承擔墊款義務；如是除基金管理人、基金托管人外的第三方原因造成
的，責任由第三方承擔，基金托管人不承擔墊款義務，若給基金份額持有人造成損失的，
基金托管人負有配合基金管理人向第三方追償?shù)牧x務。
8、資金支付執(zhí)行和責任界定
除申購款項到達基金托管人處的基金賬戶需雙方按約定方式對賬外，凈額劃出、贖回
資金支付時，應按照本協(xié)議相關規(guī)定執(zhí)行。若本協(xié)議沒有規(guī)定的按雙方協(xié)商一致內(nèi)容執(zhí)
行。
基金管理人和基金托管人應采取所有必要措施確保申購和贖回等資金在本協(xié)議相關規(guī)
定的時間內(nèi)劃到指定賬戶。但由于基金管理人和基金托管人之外的第三方原因、不可抗力
原因導致資金不能按時到賬的，基金管理人和基金托管人不承擔由此產(chǎn)生的責任。如因此
給基金造成損失的，基金管理人應負責向第三方追償，基金托管人有義務協(xié)助追償。
9、暫停贖回和巨額贖回處理
基金管理人應嚴格按照相關法律法規(guī)以及《基金合同》的規(guī)定，對暫停贖回的情形進
行相應處理，并在發(fā)生暫停贖回的當日及時以雙方認可的形式通知基金托管人?；鸸芾?br/>人應嚴格按照相關法律法規(guī)以及《基金合同》的規(guī)定，對巨額贖回的情形進行相應處理，
并在決定部分延期贖回的當日及時以雙方認可的形式通知基金托管人。
（六）申購贖回資金結算
1、基金管理人應保證本基金（或本基金管理人委托）的登記機構每個工作日15：00
前向基金托管人發(fā)送前一開放日投資人申購、贖回、轉換等基金的確認數(shù)據(jù)，并保證相關
數(shù)據(jù)的準確、完整?；鸸芾砣撕突鹜泄苋藫?jù)此進行申購的基金會計處理。
基金托管賬戶與“基金清算賬戶”間的資金結算遵循“全額清算、凈額交收”的原
則，每日按照托管賬戶應收資金與應付資金的差額來確定當日托管賬戶凈應收額或凈應付
額，以此確定資金交收額。如存在托管賬戶凈應收額時，基金管理人應在資金交收日
15:00之前從基金清算賬戶劃到基金托管賬戶，基金托管人在資金到賬后應立即通知基金
管理人，并將有關書面憑證傳真給基金管理人進行賬務管理；如存在托管賬戶凈應付額
時，基金托管人按基金管理人的劃款指令將托管賬戶凈應付額在資金交收日12:00之前劃
往基金清算賬戶，基金托管人在資金劃出后立即通知基金管理人，并將有關書面憑證交給
基金管理人進行賬務管理。
當存在托管賬戶凈應付額時，如基金銀行賬戶有足夠的資金，基金托管人應按時撥
付；因基金銀行賬戶沒有足夠的資金，導致基金托管人不能按時撥付，基金托管人應及時
通知基金管理人，如系基金管理人的原因造成，責任由基金管理人承擔，基金托管人不承
擔墊款義務。
（七）基金轉換
基金管理人與基金托管人按照相關法律法規(guī)、《基金合同》以及本協(xié)議的規(guī)定辦理基
金轉換。
(八)基金出現(xiàn)超買或超賣的責任認定及處理程序
基金托管人在履行監(jiān)督職能時，如果發(fā)現(xiàn)基金投資證券過程中出現(xiàn)超買或超賣現(xiàn)象，應
立即提醒基金管理人，由基金管理人負責解決，由此給基金及基金托管人造成的損失由基金
管理人承擔。如果非因基金托管人原因發(fā)生超買行為，基金管理人必須于T+1日上午11時
之前劃撥資金，用以完成清算交收。
七、基金資產(chǎn)凈值計算和會計核算
（一）基金資產(chǎn)凈值的計算、復核的時間和程序
1.基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去基金負債后的價值。各類基金份額凈值是按照
每個估值日,該類基金份額的基金資產(chǎn)凈值除以當日該類基金份額的余額數(shù)量計算，均精
確到0.0001元，小數(shù)點后第5位四舍五入，由此產(chǎn)生的誤差計入基金財產(chǎn)。基金管理人可
以設立大額贖回情形下的凈值精度應急調(diào)整機制。國家另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
2.根據(jù)有關法律法規(guī)，基金資產(chǎn)凈值計算和基金會計核算的義務由基金管理人承擔。本
基金的基金會計責任方由基金管理人擔任，因此，就與本基金有關的會計問題，如經(jīng)相關各
方在平等基礎上充分討論后，仍無法達成一致意見的，按照基金管理人對基金凈值的計算結
果對外予以公布。每個估值日，基金管理人應對基金資產(chǎn)估值。但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)
或基金合同的規(guī)定暫停估值時除外?；鸸芾砣嗣總€估值日交易結束后計算當日的各類基
金份額凈值和基金資產(chǎn)凈值并以雙方認可的方式發(fā)送給基金托管人?；鹜泄苋藢糁涤?br/>算結果復核后以雙方認可的方式發(fā)送給基金管理人，由基金管理人按約定對外公布。
3.根據(jù)《基金法》，基金管理人計算并公告基金凈值信息，基金托管人復核、審查基金
管理人計算的基金資產(chǎn)凈值及基金凈值信息。
法律法規(guī)以及監(jiān)管部門有強制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事項，按國家最新規(guī)定估值。
（二）基金資產(chǎn)估值
估值原則應符合《基金合同》、《證券投資基金會計核算業(yè)務指引》、《企業(yè)會計準則》
及其他法律法規(guī)的規(guī)定。
當相關法律法規(guī)或《基金合同》規(guī)定的估值方法不能客觀反映基金財產(chǎn)公允價值時，基
金管理人可根據(jù)具體情況，并與基金托管人商定后，按最能反映公允價值的方法估值。
（三）實施側袋機制期間的基金資產(chǎn)估值
本基金實施側袋機制的，應根據(jù)《基金合同》及本部分的約定對主袋賬戶資產(chǎn)進行估值
并披露主袋賬戶的基金凈值信息，暫停披露側袋賬戶的基金凈值信息。
（四）估值錯誤處理
基金管理人和基金托管人將采取必要、適當、合理的措施確?；鹳Y產(chǎn)估值的準確性、
及時性。當任一類基金份額凈值小數(shù)點后4位以內(nèi)（含第4位）發(fā)生估值錯誤時，均視為基
金份額凈值錯誤。
本托管協(xié)議的當事人應按照以下約定處理：
1、估值錯誤類型
本基金運作過程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登記機構、或銷售機構、或
投資人自身的過錯造成估值錯誤，導致其他當事人遭受損失的，過錯的責任人應當對由于該
估值錯誤遭受損失當事人（“受損方”）的直接損失按下述“估值錯誤處理原則”給予賠償，
承擔賠償責任。
上述估值錯誤的主要類型包括但不限于：資料申報差錯、數(shù)據(jù)傳輸差錯、數(shù)據(jù)計算差錯、
系統(tǒng)故障差錯、下達指令差錯等。
對于因技術原因引起的差錯，若系同行業(yè)現(xiàn)有技術水平不能預見、不能避免、不能克服，
則屬不可抗力，由此而造成投資人的交易資料滅失或被錯誤處理或造成其他差錯，因不可抗
力原因出現(xiàn)差錯的當事人不對其他當事人承擔賠償責任，但因該差錯取得不當?shù)美漠斒氯?br/>仍應負有返還不當?shù)美牧x務。
2、估值錯誤處理原則
（1）估值錯誤已發(fā)生，但尚未給當事人造成損失時，估值錯誤責任方應及時協(xié)調(diào)各方，
及時進行更正，因更正估值錯誤發(fā)生的費用由估值錯誤責任方承擔；由于估值錯誤責任方未
及時更正已產(chǎn)生的估值錯誤，給當事人造成損失的，由估值錯誤責任方對直接損失承擔賠償
責任；若估值錯誤責任方已經(jīng)積極協(xié)調(diào)，并且有協(xié)助義務的當事人有足夠的時間進行更正而
未更正，則有協(xié)助義務的當事人應當承擔相應賠償責任。估值錯誤責任方應對更正的情況向
有關當事人進行確認，確保估值錯誤已得到更正。
（2）估值錯誤的責任方對有關當事人的直接損失負責，不對間接損失負責，并且僅對
估值錯誤的有關直接當事人負責，不對第三方負責。
（3）因估值錯誤而獲得不當?shù)美漠斒氯素撚屑皶r返還不當?shù)美牧x務。但估值錯誤
責任方仍應對估值錯誤負責。如果由于獲得不當?shù)美漠斒氯瞬环颠€或不全部返還不當?shù)美?br/>造成其他當事人的利益損失（“受損方”），則估值錯誤責任方應賠償受損方的損失，并在
其支付的賠償金額的范圍內(nèi)對獲得不當?shù)美漠斒氯讼碛幸蠼桓恫划數(shù)美臋嗬?；如果獲
得不當?shù)美漠斒氯艘呀?jīng)將此部分不當?shù)美颠€給受損方，則受損方應當將其已經(jīng)獲得的賠
償額加上已經(jīng)獲得的不當?shù)美颠€的總和超過其實際損失的差額部分支付給估值錯誤責任
方。
（4）估值錯誤調(diào)整采用盡量恢復至假設未發(fā)生估值錯誤的正確情形的方式。
（5）按法律法規(guī)規(guī)定的其他原則處理估值錯誤。
3、估值錯誤處理程序
估值錯誤被發(fā)現(xiàn)后，有關的當事人應當及時進行處理，處理的程序如下：
（1）查明估值錯誤發(fā)生的原因，列明所有的當事人，并根據(jù)估值錯誤發(fā)生的原因確定
估值錯誤的責任方；
（2）根據(jù)估值錯誤處理原則或當事人協(xié)商的方法對因估值錯誤造成的損失進行評估；
（3）根據(jù)估值錯誤處理原則或當事人協(xié)商的方法由估值錯誤的責任方進行更正和賠償
損失；
（4）根據(jù)估值錯誤處理的方法，需要修改基金登記機構交易數(shù)據(jù)的，由基金登記機構
進行更正，并就估值錯誤的更正向有關當事人進行確認。
4、基金份額凈值估值錯誤處理的方法如下：
（1）基金份額凈值計算出現(xiàn)錯誤時，基金管理人應當立即予以糾正，通報基金托管人，
并采取合理的措施防止損失進一步擴大；
（2）當估值錯誤偏差達到或超過該類基金份額凈值的0.25%時，基金管理人應當通報
基金托管人并報中國證監(jiān)會備案；當估值錯誤偏差達到或超過該類基金份額凈值的0.50%時，
基金管理人應當公告，并報中國證監(jiān)會備案；
（3）前述內(nèi)容如法律法規(guī)或監(jiān)管機構另有規(guī)定的，從其規(guī)定處理。如果行業(yè)另有通行
做法，基金管理人和基金托管人應本著平等和保護基金份額持有人利益的原則進行協(xié)商處
理。
5、特殊情況的處理
（1）基金管理人或基金托管人按基金合同約定的估值方法第9項進行估值時，所造成
的誤差不作為基金資產(chǎn)估值錯誤處理；
（2）由于不可抗力原因，或由于證券交易所、期貨交易所、登記結算公司及存款銀行
等第三方機構發(fā)送的數(shù)據(jù)錯誤，或國家會計政策變更、市場規(guī)則變更等非基金管理人與基金
托管人原因，基金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當、合理的措施進行檢查，但
未能發(fā)現(xiàn)錯誤或雖發(fā)現(xiàn)錯誤但無法及時更正的，由此造成的基金資產(chǎn)估值錯誤，基金管理人
和基金托管人免除賠償責任。但基金管理人、基金托管人應當積極采取必要的措施減輕或消
除由此造成的影響。
（五）暫停估值與公告基金份額凈值的情形
1、基金投資所涉及的證券、期貨交易市場或外匯交易市場遇法定節(jié)假日或因其他原因
暫停營業(yè)時；
2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人無法準確評估基金資產(chǎn)價值時；
3、當特定資產(chǎn)占前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認后，
基金管理人應當暫停估值；
4、法律法規(guī)、中國證監(jiān)會規(guī)定和基金合同認定的其它情形。
（六）基金賬冊的建立
1.基金管理人和基金托管人在《基金合同》生效后，應按照相關各方約定的同一記賬方
法和會計處理原則，分別獨立地設置、登錄和保管本基金的全套賬冊，對相關各方各自的賬
冊定期進行核對，互相監(jiān)督，以保證基金資產(chǎn)的安全。若雙方對會計處理方法存在分歧，應
以基金管理人的處理方法為準。
2.經(jīng)對賬發(fā)現(xiàn)相關各方的賬目存在不符的，基金管理人和基金托管人必須及時查明原因
并糾正，保證相關各方平行登錄的賬冊記錄完全相符。若當日核對不符，暫時無法查找到錯
賬的原因而影響到基金資產(chǎn)凈值的計算和公告的，以基金管理人的賬冊為準。
（七）基金定期報告的編制和復核
1.基金財務報表由基金管理人和基金托管人每月分別獨立編制。月度報表的編制，應于
每月終了后5個工作日內(nèi)完成。
2.《基金合同》生效后，基金招募說明書的信息發(fā)生重大變更的，基金管理人應當在三
個工作日內(nèi)，更新基金招募說明書并登載在規(guī)定網(wǎng)站上；基金招募說明書其他信息發(fā)生變更
的，基金管理人至少每年更新一次?；鸾K止運作的，基金管理人不再更新基金招募說明書。
基金管理人在季度結束之日起15個工作日內(nèi)完成季度報告編制并公告；在會計年度半年終
了后兩個月內(nèi)完成中期報告編制并公告；在會計年度結束后三個月內(nèi)完成年度報告編制并公
告。
3.基金管理人及基金托管人在5個工作日內(nèi)完成月度報告的編制及復核基金托管人將
復核結果按照約定方式及時通知基金管理人。基金管理人在7個工作日內(nèi)編制完成季度報
告，在季度報告編制完成當日，將有關報告提供基金托管人復核，基金托管人在收到后7個
工作日內(nèi)進行復核，并將復核結果按照約定方式通知基金管理人?；鸸芾砣嗽?0日內(nèi)編
制完成中期報告，在中期報告編制完成當日，將有關報告提供基金托管人復核，基金托管人
在收到后30日內(nèi)進行復核，并將復核結果按照約定方式通知基金管理人?；鸸芾砣嗽?5
日內(nèi)編制完成年度報告，在年度報告編制完成當日，將有關報告提供基金托管人復核，基金
托管人在收到后45日內(nèi)復核，并將復核結果按照約定方式通知基金管理人。
4.基金托管人在復核過程中，發(fā)現(xiàn)相關各方的報表存在不符時，基金管理人和基金托管
人應共同查明原因，進行調(diào)整，調(diào)整以相關各方認可的賬務處理方式為準。如果基金管理人
與基金托管人不能于應當發(fā)布公告之日之前就相關報表達成一致，基金管理人有權按照其編
制的報表對外發(fā)布公告，基金托管人有權就相關情況報中國證監(jiān)會備案。
八、基金收益分配
（一）基金收益分配的原則
基金收益分配是指將基金可供分配利潤按收益分配方案確定的分配金額和比例根據(jù)持
有基金份額的數(shù)量按比例向基金份額持有人進行分配。
收益分配應該符合《基金合同》關于收益分配原則的規(guī)定。
（二）基金收益分配方案的制定和實施程序
基金收益分配方案由基金管理人根據(jù)《基金合同》的相關規(guī)定制定。
基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人復核，依據(jù)《信息披露辦法》的
相關規(guī)定在規(guī)定媒介公告；如果基金管理人與基金托管人不能于收益分配日之前就收益分配
方案達成一致，基金托管人有義務將收益分配方案及相關情況的說明提交中國證監(jiān)會并書面
通知基金管理人，在上述文件提交完畢之日起基金管理人有權利對外公告其擬訂的收益分配
方案，且基金托管人有義務協(xié)助基金管理人實施該收益分配方案，但有證據(jù)證明該方案違反
法律法規(guī)及《基金合同》的除外。
（三）實施側袋機制期間的收益分配
本基金實施側袋機制的，側袋賬戶不進行收益分配，詳見招募說明書的規(guī)定。
九、信息披露
（一）保密義務
除按照《基金法》、《信息披露辦法》、《流動性風險管理規(guī)定》、《基金合同》及中
國證監(jiān)會關于基金信息披露的有關規(guī)定進行披露以外，基金管理人和基金托管人對基金運
作中產(chǎn)生的信息以及從對方獲得的業(yè)務信息應恪守保密的義務。基金管理人與基金托管人
對基金的任何信息，除法律法規(guī)規(guī)定之外，不得在其公開披露之前，先行對任何第三方披露。
但是，如下情況不應視為基金管理人或基金托管人違反保密義務：
1.非因基金管理人和基金托管人的原因導致保密信息被披露、泄露或公開；
2.基金管理人和基金托管人為遵守和服從法院判決、仲裁裁決或中國證監(jiān)會等監(jiān)管機構
的命令、決定所做出的信息披露或公開；
3.基金管理人或基金托管人在要求保密的前提下對自身聘請的外部法律顧問、財務顧問、
審計人員、技術顧問等做出的必要信息披露。
（二）信息披露的內(nèi)容
1.基金管理人和基金托管人應根據(jù)相關法律法規(guī)、《基金合同》的規(guī)定各自承擔相應的
信息披露職責?；鸸芾砣撕突鹜泄苋素撚蟹e極配合、互相督促、彼此監(jiān)督、保證其履行
按照法定方式和時限披露的義務。
2.本基金的信息披露主要包括基金招募說明書、《基金合同》、基金托管協(xié)議、基金產(chǎn)
品資料概要、基金份額發(fā)售公告、《基金合同》生效公告、基金定期報告（包括基金年度報
告、基金中期報告和基金季度報告）、臨時報告、各類基金份額的基金凈值信息、各類基金
份額申購、贖回價格、澄清公告、基金份額持有人大會決議、清算報告、投資資產(chǎn)支持證券、
國債期貨、股指期貨、股票期權、非公開發(fā)行股票和存托憑證的信息披露、投資港股通標的
股票的信息披露、實施側袋機制期間的信息披露等其他必要的公告文件，由基金管理人擬定
并負責公布。
3.基金管理人與基金托管人應嚴格遵守《基金合同》所規(guī)定的信息披露要求?；鹳Y產(chǎn)
凈值、基金凈值信息、基金份額申購贖回價格、基金定期報告和更新的招募說明書、基金產(chǎn)
品資料概要、基金清算報告等相關基金信息按有關規(guī)定需經(jīng)基金托管人復核的，須由基金托
管人進行復核、審查，并向基金管理人進行書面或電子確認。相關信息經(jīng)基金托管人復核無
誤后方可公布。其他不需經(jīng)基金托管人復核的信息披露內(nèi)容，應及時告知基金托管人?；?br/>年度報告中的財務報告部分，應當經(jīng)過符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的會計師事務所
審計后，方可披露。
4.基金管理人應當在中國證監(jiān)會規(guī)定的時間內(nèi)，將應予披露的基金信息通過符合中國證
監(jiān)會規(guī)定條件的全國性報刊及《信息披露辦法》規(guī)定的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站等媒介（以下簡稱“規(guī)定
媒介”）披露。根據(jù)法律法規(guī)應由基金托管人公開披露的信息，基金托管人將通過規(guī)定媒介
公開披露。
（三）基金管理人和基金托管人在信息披露中的職責和信息披露程序
1.職責
基金托管人和基金管理人在信息披露過程中應以保護基金份額持有人利益為宗旨，誠實
信用，嚴守秘密?；鸸芾砣素撠熮k理應由基金管理人負責的與基金有關的信息披露事宜，
對于本條第（二）款規(guī)定的應由基金托管人復核的事項，應提前通知基金托管人，基金托管
人應在接到通知后的規(guī)定時間內(nèi)予以書面答復。
2.程序
按有關規(guī)定須經(jīng)基金托管人復核的信息披露文件，由基金管理人起草，并經(jīng)基金托管人
復核后由基金管理人公告。
發(fā)生《基金合同》中規(guī)定需要披露的事項時，按《基金合同》規(guī)定公告。
3.信息文本的存放
依法必須披露的信息發(fā)布后，基金管理人、基金托管人應當按照相關法律法規(guī)規(guī)定將信
息置備于各自住所，供社會公眾查閱、復制。投資者在支付工本費后可以獲得上述文件的復
制件或復印件。
基金管理人和基金托管人應保證文本的內(nèi)容與所公告的內(nèi)容完全一致。
4.暫?；蜓舆t披露基金相關信息的情形
（1）不可抗力；
（2）發(fā)生基金合同約定的暫停估值的情形；
（3）法律法規(guī)、中國證監(jiān)會規(guī)定或基金合同認定的其他情形。
十、基金費用
基金費用按照《基金合同》的約定計提和支付。
（一）基金管理人的管理費
本基金的管理費按前一日基金資產(chǎn)凈值的1.20%年費率計提。管理費的計算方法如下：
H＝E×1.20%÷當年實際天數(shù)
H為每日應計提的基金管理費
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金管理費每日計提，逐日累計至每個月月末，按月支付。經(jīng)基金管理人與基金托管人
核對一致后，由基金托管人按照與基金管理人協(xié)商一致的方式于次月首日起5個工作日內(nèi)
從基金財產(chǎn)中一次性支付給基金管理人。若遇法定節(jié)假日、公休假或不可抗力等，支付日期
順延。
（二）基金托管人的托管費
本基金的托管費按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.20%的年費率計提。托管費的計算方法如下：
H＝E×0.20%÷當年實際天數(shù)
H為每日應計提的基金托管費
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金托管費每日計提，逐日累計至每個月月末，按月支付。經(jīng)基金管理人與基金托管人
核對一致后，由基金托管人按照與基金管理人協(xié)商一致的方式于次月首日起5個工作日內(nèi)
從基金財產(chǎn)中一次性支取。若遇法定節(jié)假日、公休假或不可抗力等，支付日期順延。
（三）C類基金份額的銷售服務費
本基金A類基金份額不收取銷售服務費，C類基金份額收取銷售服務費。C類基金份額
的銷售服務費按前一日C類基金份額基金資產(chǎn)凈值的0.60%的年費率計提，計算方法如下：
H=E×0.60%÷當年實際天數(shù)
H為C類基金份額每日應計提的銷售服務費
E為C類基金份額前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金銷售服務費每日計提，逐日累計至每個月月末，按月支付。經(jīng)基金管理人與基金托
管人核對一致后，由基金托管人按照與基金管理人協(xié)商一致的方式于次月首日起5個工作
日內(nèi)從基金財產(chǎn)中一次性支付給基金管理人，由基金管理人代付給銷售機構。若遇法定節(jié)假
日、公休假或不可抗力等，支付日期順延。
（四）實施側袋機制期間的基金費用
本基金實施側袋機制的，與側袋賬戶有關的費用可以從側袋賬戶中列支，但應待側袋賬
戶資產(chǎn)變現(xiàn)后方可列支，有關費用可酌情收取或減免，但不得收取管理費，其他費用詳見招
募說明書的規(guī)定或相關公告。
十一、基金份額持有人名冊的保管
基金管理人妥善保管的基金份額持有人名冊，包括《基金合同》生效日、基金份額持有
人大會權益登記日、每年6月30日、12月31日的基金份額持有人名冊?；鸱蓊~持有人
名冊的內(nèi)容必須包括基金份額持有人的名稱和持有的基金份額。
基金份額持有人名冊由基金的基金登記機構根據(jù)基金管理人的指令編制和保管，基金管
理人應按照相關規(guī)則保管基金份額持有人名冊。保管方式可以采用電子或文檔的形式。保管
期限不低于法律法規(guī)規(guī)定的最低年限。
在基金托管人編制中期報告和年度報告前，基金管理人應將每年6月30日、12月31
日的基金份額持有人名冊送交基金托管人，文件方式可以采用電子或文檔的形式并且保證其
的真實、準確、完整。基金托管人應妥善保管，不得將持有人名冊用于基金托管業(yè)務以外的
其他用途。
十二、基金有關文件和檔案的保存
（一）檔案保存
基金管理人和基金托管人應按各自職責完整保存本基金的基金賬冊、原始憑證、記賬憑
證、交易記錄、公告、重要合同等相關資料，承擔保密義務并按規(guī)定的期限保管。基金管理
人應保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料，基金托管人應保存基
金托管業(yè)務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料。保管期限不低于法律法規(guī)規(guī)定的最低
年限。
（二）合同檔案的建立
1、基金管理人或基金托管人在簽署與本基金有關的合同文本后，應及時按相關法律法
規(guī)及本協(xié)議的規(guī)定將合同正本或副本提交對方。本協(xié)議另有約定的除外。
2、基金管理人和基金托管人應按各自職責保管就基金資產(chǎn)對外簽署的全部合同的正本。
（三）變更與協(xié)助
若基金管理人和基金托管人發(fā)生變更，未變更的一方有義務協(xié)助變更后的接任人接收相
應文件。
十三、基金管理人和基金托管人的更換
（一）基金管理人的更換
1.基金管理人的更換條件
有下列情形之一的，基金管理人職責終止：
(1)被依法取消基金管理資格；
(2)被基金份額持有人大會解任；
(3)依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產(chǎn)；
(4)法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他情形。
2.更換基金管理人的程序
（1）提名：新任基金管理人由基金托管人或由單獨或合計持有10%以上（含10%）基金
份額的基金份額持有人提名；
（2）決議：基金份額持有人大會在基金管理人職責終止后6個月內(nèi)對被提名的基金管
理人形成決議，該決議需經(jīng)參加大會的基金份額持有人所持表決權的三分之二以上（含三分
之二）表決通過，決議自表決通過之日起生效；
（3）臨時基金管理人：新任基金管理人產(chǎn)生之前，由中國證監(jiān)會指定臨時基金管理人；
（4）備案：基金份額持有人大會更換基金管理人的決議須報中國證監(jiān)會備案；
（5）公告：基金管理人更換后，由基金托管人在更換基金管理人的基金份額持有人大
會決議生效后依照《信息披露辦法》的有關規(guī)定在規(guī)定媒介公告；
（6）交接：原任基金管理人職責終止的，原任基金管理人應妥善保管基金管理業(yè)務資
料，及時向臨時基金管理人或新任基金管理人辦理基金管理業(yè)務的移交手續(xù)，臨時基金管理
人或新任基金管理人應及時接收。新任基金管理人或臨時基金管理人應與基金托管人核對基
金資產(chǎn)總值和凈值；
（7）審計：原任基金管理人職責終止的，應當按照法律法規(guī)規(guī)定聘請會計師事務所對
基金財產(chǎn)進行審計，并將審計結果予以公告，同時報中國證監(jiān)會備案，審計費用從基金財產(chǎn)
中列支；
（8）基金名稱變更：基金管理人更換后，如果原任或新任基金管理人要求，應按其要
求替換或刪除基金名稱中與原任基金管理人有關的名稱或商號字樣。
3.原任基金管理人職責終止后，新任基金管理人或臨時基金管理人接收基金管理業(yè)務前，
原任基金管理人和基金托管人需采取審慎措施確?；鹭敭a(chǎn)的安全，不對基金份額持有人的
利益造成損失，并有義務協(xié)助新任基金管理人或臨時基金管理人盡快恢復基金財產(chǎn)的投資運
作。
（二）基金托管人的更換
1.基金托管人的更換條件
有下列情形之一的，基金托管人職責終止：
(1)被依法取消基金托管資格；
(2)被基金份額持有人大會解任；
(3)依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產(chǎn)；
(4)法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他情形。
2.更換基金托管人的程序
（1）提名：新任基金托管人由基金管理人或由單獨或合計持有10%以上（含10%）基金
份額的基金份額持有人提名；
（2）決議：基金份額持有人大會在基金托管人職責終止后6個月內(nèi)對被提名的基金托
管人形成決議，該決議需經(jīng)參加大會的基金份額持有人所持表決權的三分之二以上（含三分
之二）表決通過，決議自表決通過之日起生效；
（3）臨時基金托管人：新任基金托管人產(chǎn)生之前，由中國證監(jiān)會指定臨時基金托管人；
（4）備案：基金份額持有人大會更換基金托管人的決議須報中國證監(jiān)會備案；
（5）公告：基金托管人更換后，由基金管理人在更換基金托管人的基金份額持有人大
會決議生效后依照《信息披露辦法》的有關規(guī)定在規(guī)定媒介公告；
（6）交接：原任基金托管人職責終止的，應當妥善保管基金財產(chǎn)和基金托管業(yè)務資料，
及時辦理基金財產(chǎn)和基金托管業(yè)務的移交手續(xù)，新任基金托管人或者臨時基金托管人應當及
時接收。新任基金托管人或臨時基金托管人應與基金管理人核對基金資產(chǎn)總值和凈值；
（7）審計：原任基金托管人職責終止的，應當按照法律法規(guī)規(guī)定聘請會計師事務所對
基金財產(chǎn)進行審計，并將審計結果予以公告，同時報中國證監(jiān)會備案，審計費用從基金財產(chǎn)
中列支。
3.原任基金托管人職責終止后，新任基金托管人或臨時基金托管人接收基金財產(chǎn)和基
金托管業(yè)務前，原任基金托管人和基金管理人需采取審慎措施確?；鹭敭a(chǎn)的安全，不對基
金份額持有人的利益造成損失，并有義務協(xié)助新任基金托管人或臨時基金托管人盡快交接基
金資產(chǎn)。
（三）基金管理人和基金托管人的同時更換程序
同時更換基金管理人和基金托管人，分別按照上述基金管理人和基金托管人更換程序
進行。
十四、禁止行為
托管協(xié)議當事人禁止從事的行為，包括但不限于：
（一）基金管理人、基金托管人將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事證券
投資。
（二）基金管理人、基金托管人不公平地對待其管理或托管的不同基金財產(chǎn)。
（三）基金管理人、基金托管人利用基金財產(chǎn)為基金份額持有人以外的第三人牟取利
益。
（四）基金管理人、基金托管人向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔損失。
（五）基金管理人、基金托管人對他人泄露基金經(jīng)營過程中任何尚未按法律法規(guī)規(guī)定
的方式公開披露的信息。
（六）基金管理人在沒有充足資金的情況下向基金托管人發(fā)出投資指令和贖回、分紅
資金的劃撥指令，或違規(guī)向基金托管人發(fā)出指令。
（七）基金托管人對基金管理人的符合本協(xié)議約定的有效指令拖延或拒絕執(zhí)行。
（八）基金管理人、基金托管人在行政上、財務上不獨立，其高級管理人員相互兼職。
（九）基金托管人私自動用或處分基金資產(chǎn)，根據(jù)基金管理人的合法指令、基金合同或
托管協(xié)議的規(guī)定進行處分的除外。
（十）基金管理人、基金托管人不得利用基金財產(chǎn)用于下列投資或者活動：
1.承銷證券；
2.違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔保；
3.從事承擔無限責任的投資；
4.買賣其他基金份額，但是中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；
5.向其基金管理人、基金托管人出資；
6.從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當?shù)淖C券交易活動；
7.法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他活動。
（十一）法律法規(guī)和基金合同禁止的其他行為，以及依照法律法規(guī)有關規(guī)定，由中國證
監(jiān)會規(guī)定禁止基金管理人、基金托管人從事的其他行為。法律、行政法規(guī)或監(jiān)管部門取消或
變更上述禁止性規(guī)定，如適用于本基金，基金管理人有權在履行適當程序后按照法律法規(guī)或
監(jiān)管部門調(diào)整或修改后的規(guī)定執(zhí)行，并應向投資者履行信息披露義務。
十五、基金托管協(xié)議的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算
（一）托管協(xié)議的變更與終止
1.托管協(xié)議的變更程序
本協(xié)議雙方當事人經(jīng)協(xié)商一致，可以對協(xié)議的內(nèi)容進行變更。變更后的托管協(xié)
議，其內(nèi)容不得與《基金合同》的規(guī)定有任何沖突。基金托管協(xié)議的變更按規(guī)定報中
國證監(jiān)會備案。
2.基金托管協(xié)議終止的情形
發(fā)生以下情況，本托管協(xié)議終止：
（1）《基金合同》終止；
（2）基金托管人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或有其他基金托管人接管基金資產(chǎn)；
（3）基金管理人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或有其他基金管理人接管基金管理
權；
（4）發(fā)生法律法規(guī)或《基金合同》規(guī)定的終止事項。
（二）基金財產(chǎn)的清算
1.基金財產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個工作日內(nèi)成立基金財
產(chǎn)清算小組，基金管理人組織基金財產(chǎn)清算小組并在中國證監(jiān)會的監(jiān)督下進行基金清算。
2.在基金財產(chǎn)清算小組接管基金財產(chǎn)之前，基金管理人和基金托管人應按照《基金合同》
和本托管協(xié)議的規(guī)定繼續(xù)履行保護基金財產(chǎn)安全的職責。
3.基金財產(chǎn)清算小組組成：基金財產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托管人、符合《中
華人民共和國證券法》規(guī)定的注冊會計師、律師以及中國證監(jiān)會指定的人員組成?；鹭敭a(chǎn)
清算小組可以聘用必要的工作人員。
4.基金財產(chǎn)清算小組職責：基金財產(chǎn)清算小組負責基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)
和分配。基金財產(chǎn)清算小組可以依法進行必要的民事活動。
5.基金財產(chǎn)清算程序：
（1）《基金合同》終止情形出現(xiàn)時，由基金財產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金財產(chǎn)；
（2）對基金財產(chǎn)和債權債務進行清理和確認；
（3）對基金財產(chǎn)進行估值和變現(xiàn)；
（4）制作清算報告；
（5）聘請會計師事務所對清算報告進行外部審計，聘請律師事務所對清算報告出具法
律意見書；
（6）將清算報告報中國證監(jiān)會備案并公告；
（7）對基金剩余財產(chǎn)進行分配。
6.基金財產(chǎn)清算的期限為6個月，但因本基金所持證券的流動性受到限制而不能及時
變現(xiàn)的，清算期限可相應順延。
7.清算費用
清算費用是指基金財產(chǎn)清算小組在進行基金財產(chǎn)清算過程中發(fā)生的所有合理費用，清算
費用由基金財產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金剩余財產(chǎn)中支付。
8.基金財產(chǎn)按下列順序清償：
(1)支付清算費用；
(2)交納所欠稅款；
(3)清償基金債務；
(4)按基金份額持有人持有的基金份額比例進行分配。
基金財產(chǎn)未按前款(1)－(3)項規(guī)定清償前，不分配給基金份額持有人。
（三）基金財產(chǎn)清算的公告
清算過程中的有關重大事項須及時公告；基金財產(chǎn)清算報告經(jīng)符合《中華人民共和國證
券法》規(guī)定的會計師事務所審計并由律師事務所出具法律意見書后報中國證監(jiān)會備案并公
告?；鹭敭a(chǎn)清算公告于基金財產(chǎn)清算報告報中國證監(jiān)會備案后5個工作日內(nèi)由基金財產(chǎn)
清算小組進行公告?；鹭敭a(chǎn)清算小組應當將清算報告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將清算報告提
示性公告登載在規(guī)定報刊上。
（四）基金財產(chǎn)清算賬冊及文件的保存
基金財產(chǎn)清算賬冊及有關文件由基金托管人保存不低于法律法規(guī)規(guī)定的最低期限。
十六、違約責任
（一）如果由于基金管理人或基金托管人的過錯，不履行本協(xié)議或者違反本協(xié)議約定的，
有過錯的一方應當承擔違約責任，給另一方當事人造成損失的，應就直接損失進行賠償。如
果由于雙方的過錯，不履行本協(xié)議或者違反本協(xié)議約定的，應根據(jù)實際情況，由雙方分別承
擔各自應負的違約責任，給基金財產(chǎn)或者基金份額持有人造成損害的，應當分別對各自的行
為依法承擔賠償責任；因共同行為給基金財產(chǎn)或者基金份額持有人造成損害的，應當承擔連
帶賠償責任。對損失的賠償，僅限于直接損失。但是發(fā)生下列情況之一的，當事人免責：
1.基金管理人及/或基金托管人按照當時有效的法律法規(guī)、交易市場規(guī)則或中國證監(jiān)會
的規(guī)定作為或不作為而造成的損失等；
2.基金管理人由于按照《基金合同》規(guī)定的投資原則而行使或不行使其投資權而造成的
損失等；
3.發(fā)生自然災害等不可抗力情形。
（三）在發(fā)生一方或多方違約的情況下，在最大限度地保護基金份額持有人利益的前提
下，《基金合同》、本托管協(xié)議能夠繼續(xù)履行的應當繼續(xù)履行。非違約方當事人在職責范圍
內(nèi)有義務及時采取必要的措施，防止損失的擴大。沒有采取適當措施致使損失進一步擴大的，
不得就擴大的損失要求賠償。非違約方因防止損失擴大而支出的合理費用由違約方承擔。
（四）由于基金管理人、基金托管人不可控制的因素導致業(yè)務出現(xiàn)差錯，基金管理人和
基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當、合理的措施進行檢查，但是未能發(fā)現(xiàn)錯誤或未能避免
錯誤發(fā)生或雖發(fā)現(xiàn)錯誤但因前述原因無法及時更正的，由此造成基金財產(chǎn)或投資人損失，基
金管理人和基金托管人免除賠償責任。但是基金管理人和基金托管人應積極采取必要的措施
消除或減輕由此造成的影響。
十七、適用法律及爭議解決方式
（一）本協(xié)議適用中華人民共和國法律（為本協(xié)議之目的，在此不包括中國香港、澳門
特別行政區(qū)和臺灣地區(qū)法律），并從其解釋。
（二）雙方當事人同意，因本協(xié)議而產(chǎn)生的或與本協(xié)議有關的一切爭議，除經(jīng)友好協(xié)商
可以解決的，應提交上海國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會（上海國際仲裁中心），根據(jù)該會屆時有
效的仲裁規(guī)則進行仲裁，仲裁的地點在上海市，仲裁裁決是終局性的并對相關各方均有約束
力，除非仲裁裁決另有規(guī)定，仲裁費用由敗訴方承擔。
爭議處理期間，雙方當事人應恪守基金管理人和基金托管人職責，繼續(xù)忠實、勤勉、盡
責地履行《基金合同》和本托管協(xié)議規(guī)定的義務，維護基金份額持有人的合法權益。
十八、基金托管協(xié)議的效力和文本
（一）本協(xié)議經(jīng)基金管理人、基金托管人雙方加蓋公章或合同專用章以及雙方法定代表
人或授權代表簽字或蓋章后成立。本協(xié)議以中國證監(jiān)會注冊的文本為正式文本?；鸸芾砣?br/>應確保報送中國證監(jiān)會注冊/備案的文本與雙方簽署的文本一致。
（二）本協(xié)議自《基金合同》成立時成立，自《基金合同》生效之日起生效，有效期自
其生效之日起至本基金財產(chǎn)清算結果報中國證監(jiān)會備案并公告之日止。如發(fā)生第十五條約定
的其他情形的，則自相應情形發(fā)生時終止。本協(xié)議約定與《基金合同》不一致的，以《基金
合同》為準。
（三）本協(xié)議自生效之日起對雙方當事人具有同等的法律約束力。
（四）本協(xié)議正本一式三份，除上報有關監(jiān)管機構一份外，基金管理人、基金托管人各
持有一份，每份具有同等的法律效力。
十九、其他事項
（一）雙方在此確認，雙方均已充分了解和知悉雙方反對其員工利用職務之便謀取任何
形式利益之立場，并承諾將本著廉潔公平原則避免此類情形，不向對方的員工私自提供任何
形式的回扣、禮金、有價證券、貴重物品、各種獎勵、私人費用補償、私人旅游、高消費娛
樂等不當利益。
（二）反洗錢義務
本協(xié)議項下業(yè)務存續(xù)期內(nèi)，本協(xié)議雙方應依據(jù)法律法規(guī)履行相應反洗錢義務，并主動配
合對方根據(jù)監(jiān)管部門有關反洗錢要求開展客戶身份識別工作，提供真實、準確、完整的資料，
遵守雙方反洗錢與反恐怖融資相關管理規(guī)定。
基金托管人具備合理且充分理由懷疑基金管理人在本協(xié)議項下的業(yè)務涉嫌參與聯(lián)合國
安理會、反洗錢金融行動特別工作組、中國、美國、歐盟、英國、新加坡等國際組織或國家
認定的洗錢、恐怖融資或（大規(guī)模殺傷性武器）融資活動、或逃稅等違法違規(guī)行為的，基金
托管人有權按照中國人民銀行反洗錢監(jiān)管規(guī)定等規(guī)定及內(nèi)部管理規(guī)定等采取必要的管控措
施。
（三）通知
1.除本協(xié)議另有約定外，其他與本協(xié)議有關的通知應以書面形式作出，并送達至協(xié)議約
定的地址，如果相關信息發(fā)生變動，變動的一方應當在變動發(fā)生之日起五（5）日內(nèi)書面通
知另一方。
2.通知由本協(xié)議一方以專人遞送給另一方，或以郵遞方式、電子郵件方式發(fā)出。若該等
通知以專人遞送，于遞交時視為送達；若以郵遞方式發(fā)出，于收件人簽收時視為送達；若以
電子郵件方式發(fā)出，收件方服務器接收視為送達。
3.任何一方在任何時間改變接收通知所用的地址都應立即將該變更通過本協(xié)議約定或
雙方認可的方式通知另一方；如果該變更通知未能送達，遞交給上述收件人或地址的通知或
聯(lián)絡應視為被正常發(fā)送和接收。
4.雙方確認，本協(xié)議首頁列明的雙方地址為其有效的送達地址。對本協(xié)議項下所發(fā)生的
任何訴訟（包括一審、二審和再審等任何訴訟程序和執(zhí)行程序）過程中對其發(fā)出的函件、傳
票、通知等法律文書，只要以郵寄或本協(xié)議約定或雙方認可的方式發(fā)送至本協(xié)議首頁列明的
送達地址即視為送達，具體送達日期適用《民事訴訟法》中關于送達日期的規(guī)定。上述郵寄
送達地址的變更非經(jīng)提前通知另一方，不發(fā)生法律效力，本協(xié)議中確認的送達地址仍然視為
有效的送達地址。
（三）本協(xié)議未盡事宜，當事人依據(jù)《基金合同》以及有關法律、法規(guī)等規(guī)定協(xié)商辦理。
（四）雙方約定的其他事項（若有）
（本頁以下無正文）
（本頁為永贏睿恒混合型證券投資基金托管協(xié)議簽署頁，無正文）
本協(xié)議由下述雙方于__________年______月______日簽署。雙方確認，在簽署本協(xié)議
時，雙方已就全部條款進行了詳細地說明和討論，雙方對協(xié)議的全部條款均無疑義，并對
本協(xié)議中當事人有關權利義務和責任限制或免除條款的法律含義有準確無誤的理解。
基金管理人：基金托管人：
永贏基金管理有限公司上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司
（公章或合同專用章）（公章或合同專用章）
法定代表人或授權代表：法定代表人或授權代表：
（簽字或蓋章）（簽字或蓋章）
永贏睿恒混合型證券投資基金托管協(xié)議.pdf