融通創(chuàng)業(yè)板交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金開放日常申購(gòu)、贖回、定期定額投資及轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)的公告
1公告基本信息
基金名稱 融通創(chuàng)業(yè)板交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金
基金簡(jiǎn)稱 融通創(chuàng)業(yè)板ETF發(fā)起式聯(lián)接
基金主代碼 022340
基金運(yùn)作方式 契約型開放式
基金合同生效日 2024年12月6日
基金管理人名稱 融通基金管理有限公司
基金托管人名稱 中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司
基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)名稱 融通基金管理有限公司
公告依據(jù) 《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》、《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》等相關(guān)法律法規(guī)以及《融通創(chuàng)業(yè)板交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金基金合同》、《融通創(chuàng)業(yè)板交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金招募說明書》等
申購(gòu)起始日 2025年1月6日
贖回起始日 2025年1月6日
轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入起始日 2025年1月6日
轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出起始日 2025年1月6日
定期定額投資起始日 2025年1月6日
下屬分級(jí)基金的基金簡(jiǎn)稱 融通創(chuàng)業(yè)板ETF發(fā)起式聯(lián)接A 融通創(chuàng)業(yè)板ETF發(fā)起式聯(lián)接C
下屬分級(jí)基金的交易代碼 022340 022341
2日常申購(gòu)、贖回業(yè)務(wù)的辦理時(shí)間
投資人在開放日辦理基金份額的申購(gòu)和贖回,具體辦理時(shí)間為上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日的交易時(shí)間,但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的要求或基金合同的規(guī)定公告暫停申購(gòu)、贖回時(shí)除外。
3日常申購(gòu)業(yè)務(wù)
3.1申購(gòu)金額限制
投資者通過其他銷售機(jī)構(gòu)和直銷機(jī)構(gòu)網(wǎng)上直銷申購(gòu)本基金,單筆最低申購(gòu)金額(含申購(gòu)費(fèi))為1元,各銷售機(jī)構(gòu)對(duì)申購(gòu)限額及交易級(jí)差有規(guī)定的,以各銷售機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)則為準(zhǔn)。通過直銷機(jī)構(gòu)直銷柜臺(tái)申購(gòu)本基金,首次申購(gòu)最低金額(含申購(gòu)費(fèi))為10萬元,追加申購(gòu)單筆最低金額(含申購(gòu)費(fèi))為10萬元。
3.2申購(gòu)費(fèi)率
本基金A類基金份額的申購(gòu)費(fèi)用由申購(gòu)A類基金份額的投資者承擔(dān),不列入基金財(cái)產(chǎn),主要用于本基金的市場(chǎng)推廣、銷售、注冊(cè)登記等相關(guān)費(fèi)用。C類基金份額不收取申購(gòu)費(fèi)用。
本基金A類基金份額的申購(gòu)費(fèi)用在投資者申購(gòu)A類基金份額時(shí)收取。本基金對(duì)A類基金份額的申購(gòu)設(shè)置級(jí)差費(fèi)率。
A類基金份額的申購(gòu)費(fèi)率隨申購(gòu)金額的增加而遞減。如果投資者多次申購(gòu)本基金A類基金份額,申購(gòu)費(fèi)適用單筆申購(gòu)金額所對(duì)應(yīng)的費(fèi)率。
申購(gòu)A類基金份額的具體費(fèi)率如下表:
申購(gòu)金額(M) A類基金份額的申購(gòu)費(fèi)率
M<100萬元 1.20%
100萬元≤M<300萬元 0.80%
300萬元≤M<500萬元 0.40%
M≥500萬元 單筆1000元
基金管理人可以對(duì)養(yǎng)老金客戶開展申購(gòu)費(fèi)率優(yōu)惠活動(dòng),詳見基金管理人發(fā)布的相關(guān)公告。
3.3其他與申購(gòu)相關(guān)的事項(xiàng)
基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下,調(diào)整上述規(guī)定申購(gòu)金額的數(shù)量限制?;鸸芾砣吮仨氃谡{(diào)整實(shí)施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
基金管理人可以在基金合同約定的范圍內(nèi)調(diào)整費(fèi)率或收費(fèi)方式,并最遲應(yīng)于新的費(fèi)率或收費(fèi)方式實(shí)施日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
4日常贖回業(yè)務(wù)
4.1贖回份額限制
投資者可將其基金交易賬戶中持有的全部或部分基金份額贖回,基金單筆最低贖回份額為1份(如賬戶在銷售機(jī)構(gòu)托管的該基金份額不足1份時(shí),則必須一次性贖回該基金全部份額);若某筆贖回將導(dǎo)致投資者在該銷售機(jī)構(gòu)托管的本基金份額余額不足1份時(shí),基金管理人有權(quán)將投資者在該銷售機(jī)構(gòu)托管的本基金剩余份額一次性全部贖回。各銷售機(jī)構(gòu)對(duì)贖回份額限制有其他規(guī)定的,需同時(shí)遵守各銷售機(jī)構(gòu)的相關(guān)規(guī)定。
4.2贖回費(fèi)率
本基金A類基金份額、C類基金份額的贖回費(fèi)率隨贖回基金份額持有期限的增加而遞減,具體贖回費(fèi)率如下表所示:
持有期限(N) A類基金份額
贖回費(fèi)率 C類基金份額
贖回費(fèi)率
N<7日 1.50% 1.50%
N≥7日 0 0
贖回費(fèi)用由贖回相應(yīng)類別基金份額的基金份額持有人承擔(dān),在基金份額持有人贖回基金份額時(shí)收取。本基金贖回費(fèi)全額計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。贖回份額持有時(shí)間的計(jì)算,以該份額在登記機(jī)構(gòu)的登記日開始計(jì)算。
基金管理人可以對(duì)養(yǎng)老金客戶開展贖回費(fèi)率優(yōu)惠活動(dòng),詳見基金管理人發(fā)布的相關(guān)公告。
4.3其他與贖回相關(guān)的事項(xiàng)
基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下,調(diào)整上述規(guī)定贖回份額的數(shù)量限制。基金管理人必須在調(diào)整實(shí)施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
基金管理人可以在基金合同約定的范圍內(nèi)調(diào)整費(fèi)率或收費(fèi)方式,并最遲應(yīng)于新的費(fèi)率或收費(fèi)方式實(shí)施日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
5日常轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)
5.1轉(zhuǎn)換費(fèi)率
本基金與本基金管理人旗下其他基金相互間的基金轉(zhuǎn)換費(fèi)用由轉(zhuǎn)出和轉(zhuǎn)入基金的申購(gòu)補(bǔ)差費(fèi)和轉(zhuǎn)出基金的贖回費(fèi)兩部分構(gòu)成,具體收取情況視每次轉(zhuǎn)換時(shí)兩只基金的申購(gòu)費(fèi)率差異情況和贖回費(fèi)率而定。相關(guān)轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)規(guī)則和轉(zhuǎn)換費(fèi)率詳見各基金招募說明書及其更新和相關(guān)臨時(shí)公告。
5.2其他與轉(zhuǎn)換相關(guān)的事項(xiàng)
本基金在直銷機(jī)構(gòu)網(wǎng)上直銷、直銷柜臺(tái)、中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司、招商銀行股份有限公司、渤海銀行股份有限公司、蘇州銀行股份有限公司、深圳市新蘭德證券投資咨詢有限公司、和訊信息科技有限公司、江蘇匯林保大基金銷售有限公司、上海挖財(cái)基金銷售有限公司、上海陸享基金銷售有限公司、博時(shí)財(cái)富基金銷售有限公司、諾亞正行基金銷售有限公司、深圳眾祿基金銷售股份有限公司、上海天天基金銷售有限公司、上海好買基金銷售有限公司、螞蟻(杭州)基金銷售有限公司、上海長(zhǎng)量基金銷售有限公司、浙江同花順基金銷售有限公司、上海利得基金銷售有限公司、嘉實(shí)財(cái)富管理有限公司、北京創(chuàng)金啟富基金銷售有限公司、泛華普益基金銷售有限公司、南京蘇寧基金銷售有限公司、華源證券股份有限公司、北京匯成基金銷售有限公司、上海大智慧基金銷售有限公司、濟(jì)安財(cái)富(北京)基金銷售有限公司、上海萬得基金銷售有限公司、上海聯(lián)泰基金銷售有限公司、上海匯付基金銷售有限公司、泰信財(cái)富基金銷售有限公司、上?;匣痄N售有限公司、上海中正達(dá)廣基金銷售有限公司、上海陸金所基金銷售有限公司、珠海盈米基金銷售有限公司、和耕傳承基金銷售有限公司、奕豐基金銷售有限公司、中證金牛(北京)基金銷售有限公司、上海愛建基金銷售有限公司、京東肯特瑞基金銷售有限公司、大連網(wǎng)金基金銷售有限公司、北京雪球基金銷售有限公司、深圳市前海排排網(wǎng)基金銷售有限責(zé)任公司、上海華夏財(cái)富投資管理有限公司、中信期貨有限公司、中信建投證券股份有限公司、國(guó)信證券股份有限公司、廣發(fā)證券股份有限公司、中信證券股份有限公司、中國(guó)銀河證券股份有限公司、海通證券股份有限公司、長(zhǎng)江證券股份有限公司、國(guó)投證券股份有限公司、萬聯(lián)證券股份有限公司、渤海證券股份有限公司、華泰證券股份有限公司、中信證券(山東)有限責(zé)任公司、東吳證券股份有限公司、方正證券股份有限公司、中信證券華南股份有限公司、誠(chéng)通證券股份有限公司、東海證券股份有限公司、國(guó)盛證券有限責(zé)任公司、中泰證券股份有限公司、中國(guó)中金財(cái)富證券有限公司、東方財(cái)富證券股份有限公司等銷售機(jī)構(gòu)開通了轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù),詳情請(qǐng)咨詢各銷售機(jī)構(gòu)。
6定期定額投資業(yè)務(wù)
6.1定期定額投資業(yè)務(wù)
定期定額投資業(yè)務(wù)是指投資者通過有關(guān)銷售機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng),約定每期扣款日、扣款金額及扣款方式,由銷售機(jī)構(gòu)于每期約定扣款日在投資者指定銀行賬戶內(nèi)自動(dòng)完成扣款及基金申購(gòu)申請(qǐng)的一種投資方式。
6.2定期定額投資業(yè)務(wù)的開通事項(xiàng)說明
本基金在直銷機(jī)構(gòu)網(wǎng)上直銷、中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司、招商銀行股份有限公司、渤海銀行股份有限公司、蘇州銀行股份有限公司、深圳市新蘭德證券投資咨詢有限公司、和訊信息科技有限公司、江蘇匯林保大基金銷售有限公司、上海挖財(cái)基金銷售有限公司、上海陸享基金銷售有限公司、博時(shí)財(cái)富基金銷售有限公司、諾亞正行基金銷售有限公司、深圳眾祿基金銷售股份有限公司、上海天天基金銷售有限公司、上海好買基金銷售有限公司、螞蟻(杭州)基金銷售有限公司、上海長(zhǎng)量基金銷售有限公司、浙江同花順基金銷售有限公司、上海利得基金銷售有限公司、嘉實(shí)財(cái)富管理有限公司、北京創(chuàng)金啟富基金銷售有限公司、泛華普益基金銷售有限公司、南京蘇寧基金銷售有限公司、華源證券股份有限公司、北京匯成基金銷售有限公司、上海大智慧基金銷售有限公司、濟(jì)安財(cái)富(北京)基金銷售有限公司、上海萬得基金銷售有限公司、上海聯(lián)泰基金銷售有限公司、上海匯付基金銷售有限公司、泰信財(cái)富基金銷售有限公司、上?;匣痄N售有限公司、上海中正達(dá)廣基金銷售有限公司、上海陸金所基金銷售有限公司、珠海盈米基金銷售有限公司、和耕傳承基金銷售有限公司、奕豐基金銷售有限公司、中證金牛(北京)基金銷售有限公司、上海愛建基金銷售有限公司、京東肯特瑞基金銷售有限公司、大連網(wǎng)金基金銷售有限公司、北京雪球基金銷售有限公司、深圳市前海排排網(wǎng)基金銷售有限責(zé)任公司、上海華夏財(cái)富投資管理有限公司、中信期貨有限公司、中信建投證券股份有限公司、國(guó)信證券股份有限公司、廣發(fā)證券股份有限公司、中信證券股份有限公司、中國(guó)銀河證券股份有限公司、海通證券股份有限公司、長(zhǎng)江證券股份有限公司、國(guó)投證券股份有限公司、萬聯(lián)證券股份有限公司、渤海證券股份有限公司、華泰證券股份有限公司、中信證券(山東)有限責(zé)任公司、東吳證券股份有限公司、方正證券股份有限公司、中信證券華南股份有限公司、誠(chéng)通證券股份有限公司、東海證券股份有限公司、國(guó)盛證券有限責(zé)任公司、中泰證券股份有限公司、中國(guó)中金財(cái)富證券有限公司、東方財(cái)富證券股份有限公司等銷售機(jī)構(gòu)開通了定期定額投資業(yè)務(wù),詳情請(qǐng)咨詢各銷售機(jī)構(gòu)。
7基金銷售機(jī)構(gòu)
7.1場(chǎng)外銷售機(jī)構(gòu)
7.1.1直銷機(jī)構(gòu)
融通基金管理有限公司,包括本公司的直銷柜臺(tái)(指融通基金管理有限公司深圳總部、北京分公司、上海分公司)和網(wǎng)上直銷。
7.1.2場(chǎng)外非直銷機(jī)構(gòu)
中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司、招商銀行股份有限公司、渤海銀行股份有限公司、蘇州銀行股份有限公司、深圳市新蘭德證券投資咨詢有限公司、和訊信息科技有限公司、江蘇匯林保大基金銷售有限公司、上海挖財(cái)基金銷售有限公司、上海陸享基金銷售有限公司、博時(shí)財(cái)富基金銷售有限公司、諾亞正行基金銷售有限公司、深圳眾祿基金銷售股份有限公司、上海天天基金銷售有限公司、上海好買基金銷售有限公司、螞蟻(杭州)基金銷售有限公司、上海長(zhǎng)量基金銷售有限公司、浙江同花順基金銷售有限公司、上海利得基金銷售有限公司、嘉實(shí)財(cái)富管理有限公司、北京創(chuàng)金啟富基金銷售有限公司、泛華普益基金銷售有限公司、南京蘇寧基金銷售有限公司、華源證券股份有限公司、北京匯成基金銷售有限公司、上海大智慧基金銷售有限公司、濟(jì)安財(cái)富(北京)基金銷售有限公司、上海萬得基金銷售有限公司、上海聯(lián)泰基金銷售有限公司、上海匯付基金銷售有限公司、泰信財(cái)富基金銷售有限公司、上?;匣痄N售有限公司、上海中正達(dá)廣基金銷售有限公司、上海陸金所基金銷售有限公司、珠海盈米基金銷售有限公司、和耕傳承基金銷售有限公司、奕豐基金銷售有限公司、中證金牛(北京)基金銷售有限公司、上海愛建基金銷售有限公司、京東肯特瑞基金銷售有限公司、大連網(wǎng)金基金銷售有限公司、北京雪球基金銷售有限公司、深圳市前海排排網(wǎng)基金銷售有限責(zé)任公司、上海華夏財(cái)富投資管理有限公司、中信期貨有限公司、中信建投證券股份有限公司、國(guó)信證券股份有限公司、廣發(fā)證券股份有限公司、中信證券股份有限公司、中國(guó)銀河證券股份有限公司、海通證券股份有限公司、長(zhǎng)江證券股份有限公司、國(guó)投證券股份有限公司、萬聯(lián)證券股份有限公司、渤海證券股份有限公司、華泰證券股份有限公司、中信證券(山東)有限責(zé)任公司、東吳證券股份有限公司、方正證券股份有限公司、中信證券華南股份有限公司、誠(chéng)通證券股份有限公司、東海證券股份有限公司、國(guó)盛證券有限責(zé)任公司、中泰證券股份有限公司、中國(guó)中金財(cái)富證券有限公司、東方財(cái)富證券股份有限公司。(以上排名不分先后)。
7.2場(chǎng)內(nèi)銷售機(jī)構(gòu)
本基金無場(chǎng)內(nèi)銷售機(jī)構(gòu)。
8基金份額凈值公告/基金收益公告的披露安排
基金合同生效后,在開始辦理基金份額申購(gòu)或者贖回前,基金管理人應(yīng)當(dāng)至少每周在規(guī)定網(wǎng)站披露一次各類基金份額的基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。
在開始辦理基金份額申購(gòu)或者贖回后,基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于每個(gè)開放日的次日,通過規(guī)定網(wǎng)站、基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或者營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)披露開放日的各類基金份額的基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于半年度和年度最后一日的次日,在規(guī)定網(wǎng)站披露半年度和年度最后一日的各類基金份額的基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。
9其他需要提示的事項(xiàng)
9.1本公告僅對(duì)本基金開放日常申購(gòu)、贖回、定期定額投資及轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)的有關(guān)事項(xiàng)予以說明。投資者欲了解本基金的詳細(xì)情況,可通過本公司網(wǎng)站(www.rtfund.com)查閱本基金《基金合同》和《招募說明書》等法律文件。
9.2基金管理人可以在不違反法律法規(guī)規(guī)定及基金合同約定的情形下根據(jù)市場(chǎng)情況制定基金促銷計(jì)劃,定期或不定期地開展基金促銷活動(dòng)。在基金促銷活動(dòng)期間,按相關(guān)監(jiān)管部門要求履行必要手續(xù)后,基金管理人可以適當(dāng)調(diào)低基金申購(gòu)費(fèi)率和基金贖回費(fèi)率,并進(jìn)行公告。
本基金管理人經(jīng)與招商銀行股份有限公司、渤海銀行股份有限公司、蘇州銀行股份有限公司、深圳市新蘭德證券投資咨詢有限公司、和訊信息科技有限公司、江蘇匯林保大基金銷售有限公司、上海挖財(cái)基金銷售有限公司、上海陸享基金銷售有限公司、博時(shí)財(cái)富基金銷售有限公司、諾亞正行基金銷售有限公司、深圳眾祿基金銷售股份有限公司、上海天天基金銷售有限公司、上海好買基金銷售有限公司、螞蟻(杭州)基金銷售有限公司、上海長(zhǎng)量基金銷售有限公司、浙江同花順基金銷售有限公司、上海利得基金銷售有限公司、嘉實(shí)財(cái)富管理有限公司、北京創(chuàng)金啟富基金銷售有限公司、泛華普益基金銷售有限公司、南京蘇寧基金銷售有限公司、華源證券股份有限公司、北京匯成基金銷售有限公司、上海大智慧基金銷售有限公司、濟(jì)安財(cái)富(北京)基金銷售有限公司、上海萬得基金銷售有限公司、上海聯(lián)泰基金銷售有限公司、上海匯付基金銷售有限公司、泰信財(cái)富基金銷售有限公司、上?;匣痄N售有限公司、上海中正達(dá)廣基金銷售有限公司、上海陸金所基金銷售有限公司、珠海盈米基金銷售有限公司、和耕傳承基金銷售有限公司、奕豐基金銷售有限公司、中證金牛(北京)基金銷售有限公司、上海愛建基金銷售有限公司、京東肯特瑞基金銷售有限公司、大連網(wǎng)金基金銷售有限公司、北京雪球基金銷售有限公司、深圳市前海排排網(wǎng)基金銷售有限責(zé)任公司、上海華夏財(cái)富投資管理有限公司、中信期貨有限公司、中信建投證券股份有限公司、國(guó)信證券股份有限公司、廣發(fā)證券股份有限公司、中信證券股份有限公司、中國(guó)銀河證券股份有限公司、海通證券股份有限公司、長(zhǎng)江證券股份有限公司、國(guó)投證券股份有限公司、萬聯(lián)證券股份有限公司、渤海證券股份有限公司、華泰證券股份有限公司、中信證券(山東)有限責(zé)任公司、東吳證券股份有限公司、方正證券股份有限公司、中信證券華南股份有限公司、誠(chéng)通證券股份有限公司、東海證券股份有限公司、國(guó)盛證券有限責(zé)任公司、中泰證券股份有限公司、中國(guó)中金財(cái)富證券有限公司、東方財(cái)富證券股份有限公司溝通并確認(rèn),本基金自2025年1月6日起,自動(dòng)參加上述銷售機(jī)構(gòu)正在開展的前端申購(gòu)、定期定額投資費(fèi)率優(yōu)惠活動(dòng)和參加螞蟻(杭州)基金銷售有限公司開展的轉(zhuǎn)換、贖回費(fèi)率優(yōu)惠活動(dòng)。同時(shí),通過直銷機(jī)構(gòu)網(wǎng)上直銷申購(gòu)、定期定額投資及轉(zhuǎn)換本基金,自動(dòng)參與網(wǎng)上直銷相應(yīng)的費(fèi)率優(yōu)惠活動(dòng)。有關(guān)申購(gòu)費(fèi)率優(yōu)惠辦法,請(qǐng)投資者查閱本基金管理人截至本公告日之前關(guān)于參加相關(guān)基金銷售機(jī)構(gòu)申購(gòu)費(fèi)率優(yōu)惠事宜的公告,或查閱相關(guān)基金銷售機(jī)構(gòu)的公告及其更新。
基金管理人對(duì)養(yǎng)老金客戶開展的申購(gòu)、贖回及轉(zhuǎn)換費(fèi)率優(yōu)惠活動(dòng),詳情請(qǐng)查閱2022年2月21日發(fā)布的相關(guān)公告。
9.3咨詢方式
投資者可以通過撥打融通基金管理有限公司客戶服務(wù)熱線400-883-8088(免長(zhǎng)途電話費(fèi))、0755-26948088,或登陸本公司網(wǎng)站www.rtfund.com了解相關(guān)情況。
9.4風(fēng)險(xiǎn)提示
本基金管理人承諾以誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn),但不保證基金一定盈利,也不保證最低收益。基金的過往業(yè)績(jī)及其凈值高低并不預(yù)示其未來業(yè)績(jī)表現(xiàn)。投資有風(fēng)險(xiǎn),敬請(qǐng)投資者在投資基金前認(rèn)真閱讀《基金合同》、《招募說明書》等基金法律文件,了解基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征,并根據(jù)自身的風(fēng)險(xiǎn)承受能力選擇適合自己的基金產(chǎn)品。敬請(qǐng)投資者在購(gòu)買基金前認(rèn)真考慮、謹(jǐn)慎決策。
特此公告。
融通基金管理有限公司
2025年1月6日