西部利得央企優(yōu)選股票型證券投資基金開放日常申購、贖回、轉(zhuǎn)換、定期定額投資業(yè)務(wù)的公告
1 公告基本信息
基金名稱
基金簡(jiǎn)稱
基金主代碼
基金運(yùn)作方式
基金合同生效日
基金管理人名稱
基金托管人名稱
基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)名稱
公告依據(jù)
申購起始日
贖回起始日
轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入起始日
轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出起始日
定期定額投資起始日
下屬分級(jí)基金的基金簡(jiǎn)稱
下屬分級(jí)基金的交易代碼
該分級(jí)基金是否開放申購、贖回（轉(zhuǎn)換、定期
定額投資）
西部利得央企優(yōu)選股票型證券投資基金
西部利得央企優(yōu)選股票
022164
契約型開放式
2024年12月10日
西部利得基金管理有限公司
交通銀行股份有限公司
西部利得基金管理有限公司
《中華人民共和國證券投資基金法》、《公開募集證券投資基
金運(yùn)作管理辦法》等法律法規(guī)以及《西部利得央企優(yōu)選股票型證券投資基金基金合
同》、《西部利得央企優(yōu)選股票型證券投資基金招募說明書》等
2025年1月8日
2025年1月8日
2025年1月8日
2025年1月8日
2025年1月8日
西部利得央企優(yōu)選股票A
022164
是
西部利得央企優(yōu)選股票C
022165
是
2日常申購、贖回(轉(zhuǎn)換、定期定額投資)業(yè)務(wù)的辦理時(shí)間
投資人在開放日辦理基金份額的申購和贖回，具體辦理時(shí)間為上海證券交易所、深圳證
券交易所的正常交易日的交易時(shí)間，但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)的要求或基金
合同的規(guī)定公告暫停申購、贖回時(shí)除外。
基金合同生效后，若出現(xiàn)新的證券、期貨交易市場(chǎng)、證券、期貨交易所交易時(shí)間變更或其
他特殊情況，基金管理人將視情況對(duì)前述開放日及開放時(shí)間進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整，但應(yīng)在實(shí)施日
前依照《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
3日常申購業(yè)務(wù)
3.1申購金額限制
1、投資人通過本基金代銷機(jī)構(gòu)及直銷電子交易平臺(tái)辦理申購時(shí)，單筆申購最低金額為人
民幣1.00元（含申購費(fèi)），每筆追加申購的最低金額為人民幣1.00元（含申購費(fèi)）。通過直銷柜
臺(tái)首次申購的最低金額為50,000.00元（含申購費(fèi)），追加申購最低金額為 1,000.00 元（含申購
費(fèi)），已有認(rèn)/申購本基金記錄的投資人不受首次申購最低金額的限制，但受追加申購最低金
額的限制。代銷機(jī)構(gòu)及直銷電子交易平臺(tái)的投資人欲轉(zhuǎn)入直銷柜臺(tái)進(jìn)行交易要受直銷柜臺(tái)最
低金額的限制。
2、基金管理人可以規(guī)定單個(gè)投資人累計(jì)持有的基金份額上限，具體規(guī)定請(qǐng)參見相關(guān)公
告。
3、基金管理人可以規(guī)定單個(gè)投資者單日或單筆申購金額上限，具體規(guī)定請(qǐng)參見相關(guān)公
告。
4、基金管理人有權(quán)規(guī)定本基金的總規(guī)模限額和單日凈申購比例上限，具體規(guī)?；虮壤?
限請(qǐng)參見相關(guān)公告。
5、當(dāng)接受申購申請(qǐng)對(duì)存量基金份額持有人利益構(gòu)成潛在重大不利影響時(shí)，基金管理人有
權(quán)采取設(shè)定單一投資者申購金額上限或基金單日凈申購比例上限、拒絕大額申購、暫停基金
申購等措施，切實(shí)保護(hù)存量基金份額持有人的合法權(quán)益?；鸸芾砣嘶谕顿Y運(yùn)作與風(fēng)險(xiǎn)控
制的需要，可采取上述措施對(duì)基金規(guī)模予以控制。具體見基金管理人相關(guān)公告。
6、基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，調(diào)整上述規(guī)定申購金額的數(shù)量限制，或新增
規(guī)?？刂拼胧?。基金管理人必須在調(diào)整實(shí)施前（含當(dāng)日）依照《公開募集證券投資基金信息披
露管理辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
3.2申購費(fèi)率
本基金A類基金份額在投資人申購時(shí)收取申購費(fèi)，C類基金份額不收取申購費(fèi)。申購費(fèi)用
不列入基金財(cái)產(chǎn)，由申購A類基金份額的投資人承擔(dān)，主要用于本基金的市場(chǎng)推廣、銷售、登
記等各項(xiàng)費(fèi)用。
3.2.1前端收費(fèi)
西部利得央企優(yōu)選股票A
申購金額(M)
M〈1,000,000
1,000,000≤M〈2,000,000
申購費(fèi)率
1.50%
1.20%
備注
-
-
2,000,000≤M〈5,000,000
M≥5,000,000
0.60%
1,000元/筆
-
-
3.3其他與申購相關(guān)的事項(xiàng)
1、基金管理人可以根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)或在基金合同約定的范圍內(nèi)調(diào)整費(fèi)率或收費(fèi)方式，
并最遲應(yīng)于新的費(fèi)率或收費(fèi)方式實(shí)施日前（含當(dāng)日）依照《公開募集證券投資基金信息披露管
理辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
2、當(dāng)本基金發(fā)生大額申購情形時(shí)，基金管理人可以采用擺動(dòng)定價(jià)機(jī)制，以確?；鸸乐?
的公平性。具體處理原則與操作規(guī)范遵循相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門、自律規(guī)則的規(guī)定。
3、基金管理人可以在不違反法律法規(guī)規(guī)定及基金合同約定且對(duì)現(xiàn)有基金份額持有人利
益不產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性不利影響的情形下根據(jù)市場(chǎng)情況制定基金促銷計(jì)劃，定期或不定期地開展基
金促銷活動(dòng)。在基金促銷活動(dòng)期間，按相關(guān)監(jiān)管部門要求履行必要手續(xù)后，基金管理人可以適
當(dāng)調(diào)低基金銷售費(fèi)率，并進(jìn)行公告。
4日常贖回業(yè)務(wù)
4.1贖回份額限制
1、基金份額持有人在銷售機(jī)構(gòu)贖回時(shí)，每筆贖回申請(qǐng)不得低于1份基金份額?；鸱蓊~持
有人贖回時(shí)或贖回后將導(dǎo)致在銷售機(jī)構(gòu)（網(wǎng)點(diǎn)）保留的基金份額余額不足1份的，在贖回時(shí)須
一次性全部贖回。
2、基金份額持有人每個(gè)基金交易賬戶的最低份額余額為1份?；鸱蓊~持有人因贖回、轉(zhuǎn)
換等原因?qū)е缕鋯蝹€(gè)基金交易賬戶內(nèi)剩余的基金份額低于1份時(shí)，注冊(cè)登記系統(tǒng)可對(duì)該剩余
的基金份額自動(dòng)進(jìn)行強(qiáng)制贖回處理。
3、基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，調(diào)整上述規(guī)定贖回份額的數(shù)量限制。基金管
理人必須在調(diào)整實(shí)施前（含當(dāng)日）依照《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》的有關(guān)規(guī)
定在規(guī)定媒介上公告。
4.2贖回費(fèi)率
本基金A類基金份額與C類基金份額的贖回費(fèi)率隨基金份額持有人持有時(shí)間的增加而
遞減。
西部利得央企優(yōu)選股票A
持有期限(N)
N＜7天
7天≤N＜30天
30天≤N＜180天
180天≤N＜1年
1年≤N
贖回費(fèi)率
1.50%
0.75%
0.50%
0.20%
0.00%
西部利得央企優(yōu)選股票C
持有期限(N)
N＜7天
7天≤N＜30天
30天≤N
贖回費(fèi)率
1.50%
0.50%
0.00%
注：1、對(duì)于持續(xù)持有A類基金份額少于30日的投資人收取的贖回費(fèi)，將全額計(jì)入基金財(cái)
產(chǎn)；對(duì)于持續(xù)持有A類基金份額大于或等于30日但少于90日的投資人收取的贖回費(fèi)的75%
計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)；對(duì)于持續(xù)持有A類基金份額大于或等于90日但少于180日的投資人收取的贖
回費(fèi)的50%計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。對(duì)于持有A類基金份額大于180天的投資人收取的贖回費(fèi)的25%
計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。贖回費(fèi)用未歸入基金財(cái)產(chǎn)的部分用于支付登記費(fèi)和其他必要的手續(xù)費(fèi)。
2、對(duì)于持續(xù)持有C類基金份額少于30日的投資人收取的贖回費(fèi)，將全額計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。
贖回費(fèi)用未歸入基金財(cái)產(chǎn)的部分用于支付登記費(fèi)和其他必要的手續(xù)費(fèi)。
4.3其他與贖回相關(guān)的事項(xiàng)
1、基金管理人可以根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)或在基金合同約定的范圍內(nèi)調(diào)整費(fèi)率或收費(fèi)方式，
并最遲應(yīng)于新的費(fèi)率或收費(fèi)方式實(shí)施日前（含當(dāng)日）依照《公開募集證券投資基金信息披露管
理辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
2、當(dāng)本基金發(fā)生大額贖回情形時(shí)，基金管理人可以采用擺動(dòng)定價(jià)機(jī)制，以確保基金估值
的公平性。具體處理原則與操作規(guī)范遵循相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門、自律規(guī)則的規(guī)定。
3、基金管理人可以在不違反法律法規(guī)規(guī)定及基金合同約定且對(duì)現(xiàn)有基金份額持有人利
益不產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性不利影響的情形下根據(jù)市場(chǎng)情況制定基金促銷計(jì)劃，定期或不定期地開展基
金促銷活動(dòng)。在基金促銷活動(dòng)期間，按相關(guān)監(jiān)管部門要求履行必要手續(xù)后，基金管理人可以適
當(dāng)調(diào)低基金銷售費(fèi)率，并進(jìn)行公告。
5日常轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)
5.1轉(zhuǎn)換費(fèi)率
1、轉(zhuǎn)換費(fèi)用由二部分組成：轉(zhuǎn)出基金贖回費(fèi)和轉(zhuǎn)入基金與轉(zhuǎn)出基金的申購補(bǔ)差費(fèi)。
2、贖回費(fèi)：贖回費(fèi)用由贖回基金份額的基金份額持有人承擔(dān)，在基金份額持有人贖回基金份
額時(shí)收取。如涉及的轉(zhuǎn)出基金有贖回費(fèi)用的，收取該基金的贖回費(fèi)用。轉(zhuǎn)換贖回費(fèi)歸基金資產(chǎn)費(fèi)
用同贖回費(fèi)。
3、申購補(bǔ)差費(fèi)：按照轉(zhuǎn)入基金與轉(zhuǎn)出基金的申購費(fèi)的差額收取補(bǔ)差費(fèi)。轉(zhuǎn)出基金金額所對(duì)應(yīng)
的轉(zhuǎn)出基金申購費(fèi)率低于轉(zhuǎn)入基金的申購費(fèi)率的，補(bǔ)差費(fèi)率為轉(zhuǎn)入基金和轉(zhuǎn)出基金的申購費(fèi)率差
額；轉(zhuǎn)出基金金額所對(duì)應(yīng)的轉(zhuǎn)出基金申購費(fèi)率高于轉(zhuǎn)入基金的申購費(fèi)率的補(bǔ)差費(fèi)為零。從申購費(fèi)
率低的基金向申購費(fèi)率高的基金轉(zhuǎn)換時(shí)，收取申購補(bǔ)差費(fèi)用；從申購費(fèi)率高的基金向申購費(fèi)率低
的基金轉(zhuǎn)換時(shí)，不收取申購補(bǔ)差費(fèi)用。
4、投資者可以發(fā)起多次基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，基金轉(zhuǎn)換費(fèi)用按每筆申請(qǐng)單獨(dú)計(jì)算。計(jì)算基金轉(zhuǎn)換費(fèi)
用所涉及的贖回費(fèi)率和申購費(fèi)率均按正常費(fèi)率執(zhí)行。
5、轉(zhuǎn)換費(fèi)用以人民幣為單位，計(jì)算結(jié)果按照四舍五入方法，保留小數(shù)點(diǎn)后兩位，由此誤差產(chǎn)
生的損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)，產(chǎn)生的收益歸基金財(cái)產(chǎn)所有。
西部利得央企優(yōu)選股票型證券投資基金開放日常申購、贖回、轉(zhuǎn)換、定期定額投資業(yè)務(wù)的公告
6、如遇申購費(fèi)率優(yōu)惠活動(dòng)，基金轉(zhuǎn)換費(fèi)用的構(gòu)成同樣適用于前述規(guī)則，即基金轉(zhuǎn)換費(fèi)用由基
金贖回費(fèi)用及基金申購補(bǔ)差費(fèi)用構(gòu)成。
7、各基金贖回費(fèi)率以及本基金申購費(fèi)率請(qǐng)參照相應(yīng)基金的招募說明書，或參照本公司優(yōu)惠活
動(dòng)公告。
5.2其他與轉(zhuǎn)換相關(guān)的事項(xiàng)
1、本基金在直銷柜臺(tái)、直銷電子交易平臺(tái)及代銷機(jī)構(gòu)開通了轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，詳情請(qǐng)咨詢各銷售機(jī)
構(gòu)。
2、基金轉(zhuǎn)換的申請(qǐng)方式
基金份額持有人必須根據(jù)基金管理人和基金銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的手續(xù)，在開放日的交易時(shí)間段內(nèi)
提出基金轉(zhuǎn)換申請(qǐng)。投資人辦理基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)時(shí)，轉(zhuǎn)出方的基金必須處于可贖回狀態(tài)，轉(zhuǎn)入方的
基金必須處于可申購狀態(tài)?；疝D(zhuǎn)換只能在同一銷售機(jī)構(gòu)進(jìn)行，轉(zhuǎn)換的兩只基金必須都是同一銷
售機(jī)構(gòu)同時(shí)代理銷售的本公司管理的已開通轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)的基金。
3、基金轉(zhuǎn)換申請(qǐng)的確認(rèn)
基金管理人以收到基金轉(zhuǎn)換申請(qǐng)的當(dāng)天作為基金轉(zhuǎn)換申請(qǐng)日（T日），并在T+1工作日對(duì)該
交易的有效性進(jìn)行確認(rèn)。投資人可在T+2工作日及之后到其提出基金轉(zhuǎn)換申請(qǐng)的網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行成交查
詢。
基金份額持有人申請(qǐng)轉(zhuǎn)換時(shí)，遵循“先進(jìn)先出”的原則，即份額登記日期在前的先轉(zhuǎn)換出，
份額登記日期在后的后轉(zhuǎn)換出，如果轉(zhuǎn)換申請(qǐng)當(dāng)日，同時(shí)有贖回申請(qǐng)的情況下，則遵循先贖回后
轉(zhuǎn)換的處理原則。
4、轉(zhuǎn)換的數(shù)額限制
基金轉(zhuǎn)換遵循“份額轉(zhuǎn)換”的原則，轉(zhuǎn)換申請(qǐng)份額精確到小數(shù)點(diǎn)后兩位。
本基金各類基金份額的轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入不受本基金最低申購金額的限制。本基金各類基金份額的轉(zhuǎn)
換轉(zhuǎn)出限額參照“4.1贖回份額限制”執(zhí)行。
6定期定額投資業(yè)務(wù)
6.1開通定投業(yè)務(wù)的銷售機(jī)構(gòu)
直銷機(jī)構(gòu)：西部利得基金管理有限公司直銷柜臺(tái)及直銷電子交易平臺(tái)。
本基金的代銷機(jī)構(gòu)：詳見基金管理人網(wǎng)站公示。
銷售機(jī)構(gòu)辦理本基金定投業(yè)務(wù)的具體網(wǎng)點(diǎn)、數(shù)額限制、流程、規(guī)則以及投資者需要提交的文
件等信息，請(qǐng)參照銷售機(jī)構(gòu)的規(guī)定。
西部利得央企優(yōu)選股票型證券投資基金開放日常申購、贖回、轉(zhuǎn)換、定期定額投資業(yè)務(wù)的公告
6.2辦理方式
投資人開立基金賬戶后即可到上述機(jī)構(gòu)的網(wǎng)點(diǎn)申請(qǐng)辦理本基金的基金定投業(yè)務(wù)，具體安排由
代銷機(jī)構(gòu)自行負(fù)責(zé)。
6.3辦理時(shí)間
基金定投的申請(qǐng)受理時(shí)間與基金日常申購業(yè)務(wù)受理時(shí)間相同。
6.4申購金額
投資人可與各銷售機(jī)構(gòu)約定每期申購金額，每期最低扣款金額為人民幣1元（含定投申購費(fèi)）
。投資人在各銷售機(jī)構(gòu)辦理基金定投業(yè)務(wù)時(shí)，除需滿足上述最低扣款金額外，還需遵循相關(guān)銷售
機(jī)構(gòu)的設(shè)定。
投資人應(yīng)與相關(guān)銷售機(jī)構(gòu)約定扣款日期。
銷售機(jī)構(gòu)將按照投資人申請(qǐng)時(shí)約定的每期扣款日、申購金額扣款，若遇非基金開放日則以銷
售機(jī)構(gòu)的相關(guān)規(guī)定為準(zhǔn)，并將投資人申購的實(shí)際扣款日期視為基金申購申請(qǐng)日（T日）。
投資人需指定相關(guān)銷售機(jī)構(gòu)認(rèn)可的資金賬戶作為每期固定扣款賬戶。
6.5申購費(fèi)率
若無另行公告，定投費(fèi)率及計(jì)費(fèi)方式與一般的申購業(yè)務(wù)相同。
6.6扣款和交易確認(rèn)
基金的登記機(jī)構(gòu)按照基金申購申請(qǐng)日（T日）的基金份額凈值為基準(zhǔn)計(jì)算申購份額。申購份
額將在T＋1日進(jìn)行確認(rèn)，投資人可自T+2日起查詢申購成交情況。
6.7變更與解約
如果投資人變更每期申購金額、扣款日期、扣款方式或者終止定投業(yè)務(wù)，請(qǐng)遵循銷售機(jī)構(gòu)的
相關(guān)規(guī)定。
7基金銷售機(jī)構(gòu)
7.1直銷機(jī)構(gòu)
名稱：西部利得基金管理有限公司直銷柜臺(tái)及直銷電子交易平臺(tái)
地址：上海市浦東新區(qū)海陽西路555號(hào)前灘中心22樓2204-02單元（郵編200126）
客服電話：400-700-7818
聯(lián)系人：何唐月
網(wǎng)址：www.westleadfund.com
傳真：（021）38572860
客戶可以通過本公司客戶服務(wù)中心電話進(jìn)行相關(guān)事宜的問詢、開放式基金的投資咨詢及投訴
西部利得央企優(yōu)選股票型證券投資基金開放日常申購、贖回、轉(zhuǎn)換、定期定額投資業(yè)務(wù)的公告
等。直銷客戶還可以通過本公司客戶服務(wù)中心電話查詢匯入資金的到賬情況。
7.2非直銷機(jī)構(gòu)
本基金的代銷機(jī)構(gòu)詳見基金管理人網(wǎng)站公示。
銷售機(jī)構(gòu)辦理本基金申購、贖回、轉(zhuǎn)換及定投業(yè)務(wù)的具體網(wǎng)點(diǎn)、數(shù)額限制、流程、規(guī)則以及
投資者需要提交的文件等信息，請(qǐng)參照銷售機(jī)構(gòu)的規(guī)定。
8基金份額凈值公告/基金收益公告的披露安排
《基金合同》生效后，在開始辦理基金份額申購或者贖回前，基金管理人應(yīng)當(dāng)至少每周在規(guī)
定網(wǎng)站披露一次各類基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。
在開始辦理基金份額申購或者贖回后，基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于每個(gè)開放日的次日，通過其
規(guī)定網(wǎng)站、基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)披露開放日的各類基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。
基金管理人應(yīng)在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在規(guī)定網(wǎng)站披露半年度和年度最后一
日的各類基金份額凈值和各類基金份額累計(jì)凈值。
9其他需要提示的事項(xiàng)
1、本公告僅對(duì)本基金開放申購、贖回、轉(zhuǎn)換、定期定額投資業(yè)務(wù)的有關(guān)事項(xiàng)予以說明。投資
者欲了解本基金的詳細(xì)情況，請(qǐng)?jiān)敿?xì)閱讀登載于公司網(wǎng)站（www.westleadfund.com）和中國證監(jiān)
會(huì)指定的基金電子披露網(wǎng)站（http://eid.csrc.gov.cn/fund）的《西部利得央企優(yōu)選股票型證券
投資基金基金合同》、《西部利得央企優(yōu)選股票型證券投資基金招募說明書》等相關(guān)資料。
2、有關(guān)本基金開放申購、贖回、轉(zhuǎn)換、定期定額投資業(yè)務(wù)的具體規(guī)定若有變化，本公司將另
行公告。
3、投資者可以登陸西部利得基金管理有限公司網(wǎng)站www.westleadfund.com或撥打西部利得
基金管理有限公司客戶服務(wù)熱線400-700-7818進(jìn)行相關(guān)咨詢。
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西部利得基金管理有限公司
2025年1月7日
西部利得央企優(yōu)選股票型證券投資基金開放日常申購、贖回、轉(zhuǎn)換、定期定額投資業(yè)務(wù)的公告.pdf