西部利得央企優(yōu)選股票型證券投資基金開放日常申購、贖回、轉(zhuǎn)換、定期定額投資業(yè)務(wù)的公告
1 公告基本信息
基金名稱
基金簡稱
基金主代碼
基金運作方式
基金合同生效日
基金管理人名稱
基金托管人名稱
基金注冊登記機構(gòu)名稱
公告依據(jù)
申購起始日
贖回起始日
轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入起始日
轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出起始日
定期定額投資起始日
下屬分級基金的基金簡稱
下屬分級基金的交易代碼
該分級基金是否開放申購、贖回（轉(zhuǎn)換、定期
定額投資）
西部利得央企優(yōu)選股票型證券投資基金
西部利得央企優(yōu)選股票
022164
契約型開放式
2024年12月10日
西部利得基金管理有限公司
交通銀行股份有限公司
西部利得基金管理有限公司
《中華人民共和國證券投資基金法》、《公開募集證券投資基
金運作管理辦法》等法律法規(guī)以及《西部利得央企優(yōu)選股票型證券投資基金基金合
同》、《西部利得央企優(yōu)選股票型證券投資基金招募說明書》等
2025年1月8日
2025年1月8日
2025年1月8日
2025年1月8日
2025年1月8日
西部利得央企優(yōu)選股票A
022164
是
西部利得央企優(yōu)選股票C
022165
是
2日常申購、贖回(轉(zhuǎn)換、定期定額投資)業(yè)務(wù)的辦理時間
投資人在開放日辦理基金份額的申購和贖回，具體辦理時間為上海證券交易所、深圳證
券交易所的正常交易日的交易時間，但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會的要求或基金
合同的規(guī)定公告暫停申購、贖回時除外。
基金合同生效后，若出現(xiàn)新的證券、期貨交易市場、證券、期貨交易所交易時間變更或其
他特殊情況，基金管理人將視情況對前述開放日及開放時間進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整，但應(yīng)在實施日
前依照《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
3日常申購業(yè)務(wù)
3.1申購金額限制
1、投資人通過本基金代銷機構(gòu)及直銷電子交易平臺辦理申購時，單筆申購最低金額為人
民幣1.00元（含申購費），每筆追加申購的最低金額為人民幣1.00元（含申購費）。通過直銷柜
臺首次申購的最低金額為50,000.00元（含申購費），追加申購最低金額為 1,000.00 元（含申購
費），已有認(rèn)/申購本基金記錄的投資人不受首次申購最低金額的限制，但受追加申購最低金
額的限制。代銷機構(gòu)及直銷電子交易平臺的投資人欲轉(zhuǎn)入直銷柜臺進(jìn)行交易要受直銷柜臺最
低金額的限制。
2、基金管理人可以規(guī)定單個投資人累計持有的基金份額上限，具體規(guī)定請參見相關(guān)公
告。
3、基金管理人可以規(guī)定單個投資者單日或單筆申購金額上限，具體規(guī)定請參見相關(guān)公
告。
4、基金管理人有權(quán)規(guī)定本基金的總規(guī)模限額和單日凈申購比例上限，具體規(guī)?；虮壤?
限請參見相關(guān)公告。
5、當(dāng)接受申購申請對存量基金份額持有人利益構(gòu)成潛在重大不利影響時，基金管理人有
權(quán)采取設(shè)定單一投資者申購金額上限或基金單日凈申購比例上限、拒絕大額申購、暫停基金
申購等措施，切實保護(hù)存量基金份額持有人的合法權(quán)益?；鸸芾砣嘶谕顿Y運作與風(fēng)險控
制的需要，可采取上述措施對基金規(guī)模予以控制。具體見基金管理人相關(guān)公告。
6、基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，調(diào)整上述規(guī)定申購金額的數(shù)量限制，或新增
規(guī)?？刂拼胧?。基金管理人必須在調(diào)整實施前（含當(dāng)日）依照《公開募集證券投資基金信息披
露管理辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
3.2申購費率
本基金A類基金份額在投資人申購時收取申購費，C類基金份額不收取申購費。申購費用
不列入基金財產(chǎn)，由申購A類基金份額的投資人承擔(dān)，主要用于本基金的市場推廣、銷售、登
記等各項費用。
3.2.1前端收費
西部利得央企優(yōu)選股票A
申購金額(M)
M〈1,000,000
1,000,000≤M〈2,000,000
申購費率
1.50%
1.20%
備注
-
-
2,000,000≤M〈5,000,000
M≥5,000,000
0.60%
1,000元/筆
-
-
3.3其他與申購相關(guān)的事項
1、基金管理人可以根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)或在基金合同約定的范圍內(nèi)調(diào)整費率或收費方式，
并最遲應(yīng)于新的費率或收費方式實施日前（含當(dāng)日）依照《公開募集證券投資基金信息披露管
理辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
2、當(dāng)本基金發(fā)生大額申購情形時，基金管理人可以采用擺動定價機制，以確?；鸸乐?
的公平性。具體處理原則與操作規(guī)范遵循相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門、自律規(guī)則的規(guī)定。
3、基金管理人可以在不違反法律法規(guī)規(guī)定及基金合同約定且對現(xiàn)有基金份額持有人利
益不產(chǎn)生實質(zhì)性不利影響的情形下根據(jù)市場情況制定基金促銷計劃，定期或不定期地開展基
金促銷活動。在基金促銷活動期間，按相關(guān)監(jiān)管部門要求履行必要手續(xù)后，基金管理人可以適
當(dāng)調(diào)低基金銷售費率，并進(jìn)行公告。
4日常贖回業(yè)務(wù)
4.1贖回份額限制
1、基金份額持有人在銷售機構(gòu)贖回時，每筆贖回申請不得低于1份基金份額。基金份額持
有人贖回時或贖回后將導(dǎo)致在銷售機構(gòu)（網(wǎng)點）保留的基金份額余額不足1份的，在贖回時須
一次性全部贖回。
2、基金份額持有人每個基金交易賬戶的最低份額余額為1份?；鸱蓊~持有人因贖回、轉(zhuǎn)
換等原因?qū)е缕鋯蝹€基金交易賬戶內(nèi)剩余的基金份額低于1份時，注冊登記系統(tǒng)可對該剩余
的基金份額自動進(jìn)行強制贖回處理。
3、基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，調(diào)整上述規(guī)定贖回份額的數(shù)量限制?；鸸?
理人必須在調(diào)整實施前（含當(dāng)日）依照《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》的有關(guān)規(guī)
定在規(guī)定媒介上公告。
4.2贖回費率
本基金A類基金份額與C類基金份額的贖回費率隨基金份額持有人持有時間的增加而
遞減。
西部利得央企優(yōu)選股票A
持有期限(N)
N＜7天
7天≤N＜30天
30天≤N＜180天
180天≤N＜1年
1年≤N
贖回費率
1.50%
0.75%
0.50%
0.20%
0.00%
西部利得央企優(yōu)選股票C
持有期限(N)
N＜7天
7天≤N＜30天
30天≤N
贖回費率
1.50%
0.50%
0.00%
注：1、對于持續(xù)持有A類基金份額少于30日的投資人收取的贖回費，將全額計入基金財
產(chǎn)；對于持續(xù)持有A類基金份額大于或等于30日但少于90日的投資人收取的贖回費的75%
計入基金財產(chǎn)；對于持續(xù)持有A類基金份額大于或等于90日但少于180日的投資人收取的贖
回費的50%計入基金財產(chǎn)。對于持有A類基金份額大于180天的投資人收取的贖回費的25%
計入基金財產(chǎn)。贖回費用未歸入基金財產(chǎn)的部分用于支付登記費和其他必要的手續(xù)費。
2、對于持續(xù)持有C類基金份額少于30日的投資人收取的贖回費，將全額計入基金財產(chǎn)。
贖回費用未歸入基金財產(chǎn)的部分用于支付登記費和其他必要的手續(xù)費。
4.3其他與贖回相關(guān)的事項
1、基金管理人可以根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)或在基金合同約定的范圍內(nèi)調(diào)整費率或收費方式，
并最遲應(yīng)于新的費率或收費方式實施日前（含當(dāng)日）依照《公開募集證券投資基金信息披露管
理辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
2、當(dāng)本基金發(fā)生大額贖回情形時，基金管理人可以采用擺動定價機制，以確?；鸸乐?
的公平性。具體處理原則與操作規(guī)范遵循相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門、自律規(guī)則的規(guī)定。
3、基金管理人可以在不違反法律法規(guī)規(guī)定及基金合同約定且對現(xiàn)有基金份額持有人利
益不產(chǎn)生實質(zhì)性不利影響的情形下根據(jù)市場情況制定基金促銷計劃，定期或不定期地開展基
金促銷活動。在基金促銷活動期間，按相關(guān)監(jiān)管部門要求履行必要手續(xù)后，基金管理人可以適
當(dāng)調(diào)低基金銷售費率，并進(jìn)行公告。
5日常轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)
5.1轉(zhuǎn)換費率
1、轉(zhuǎn)換費用由二部分組成：轉(zhuǎn)出基金贖回費和轉(zhuǎn)入基金與轉(zhuǎn)出基金的申購補差費。
2、贖回費：贖回費用由贖回基金份額的基金份額持有人承擔(dān)，在基金份額持有人贖回基金份
額時收取。如涉及的轉(zhuǎn)出基金有贖回費用的，收取該基金的贖回費用。轉(zhuǎn)換贖回費歸基金資產(chǎn)費
用同贖回費。
3、申購補差費：按照轉(zhuǎn)入基金與轉(zhuǎn)出基金的申購費的差額收取補差費。轉(zhuǎn)出基金金額所對應(yīng)
的轉(zhuǎn)出基金申購費率低于轉(zhuǎn)入基金的申購費率的，補差費率為轉(zhuǎn)入基金和轉(zhuǎn)出基金的申購費率差
額；轉(zhuǎn)出基金金額所對應(yīng)的轉(zhuǎn)出基金申購費率高于轉(zhuǎn)入基金的申購費率的補差費為零。從申購費
率低的基金向申購費率高的基金轉(zhuǎn)換時，收取申購補差費用；從申購費率高的基金向申購費率低
的基金轉(zhuǎn)換時，不收取申購補差費用。
4、投資者可以發(fā)起多次基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，基金轉(zhuǎn)換費用按每筆申請單獨計算。計算基金轉(zhuǎn)換費
用所涉及的贖回費率和申購費率均按正常費率執(zhí)行。
5、轉(zhuǎn)換費用以人民幣為單位，計算結(jié)果按照四舍五入方法，保留小數(shù)點后兩位，由此誤差產(chǎn)
生的損失由基金財產(chǎn)承擔(dān)，產(chǎn)生的收益歸基金財產(chǎn)所有。
西部利得央企優(yōu)選股票型證券投資基金開放日常申購、贖回、轉(zhuǎn)換、定期定額投資業(yè)務(wù)的公告
6、如遇申購費率優(yōu)惠活動，基金轉(zhuǎn)換費用的構(gòu)成同樣適用于前述規(guī)則，即基金轉(zhuǎn)換費用由基
金贖回費用及基金申購補差費用構(gòu)成。
7、各基金贖回費率以及本基金申購費率請參照相應(yīng)基金的招募說明書，或參照本公司優(yōu)惠活
動公告。
5.2其他與轉(zhuǎn)換相關(guān)的事項
1、本基金在直銷柜臺、直銷電子交易平臺及代銷機構(gòu)開通了轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，詳情請咨詢各銷售機
構(gòu)。
2、基金轉(zhuǎn)換的申請方式
基金份額持有人必須根據(jù)基金管理人和基金銷售機構(gòu)規(guī)定的手續(xù)，在開放日的交易時間段內(nèi)
提出基金轉(zhuǎn)換申請。投資人辦理基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)時，轉(zhuǎn)出方的基金必須處于可贖回狀態(tài)，轉(zhuǎn)入方的
基金必須處于可申購狀態(tài)?；疝D(zhuǎn)換只能在同一銷售機構(gòu)進(jìn)行，轉(zhuǎn)換的兩只基金必須都是同一銷
售機構(gòu)同時代理銷售的本公司管理的已開通轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)的基金。
3、基金轉(zhuǎn)換申請的確認(rèn)
基金管理人以收到基金轉(zhuǎn)換申請的當(dāng)天作為基金轉(zhuǎn)換申請日（T日），并在T+1工作日對該
交易的有效性進(jìn)行確認(rèn)。投資人可在T+2工作日及之后到其提出基金轉(zhuǎn)換申請的網(wǎng)點進(jìn)行成交查
詢。
基金份額持有人申請轉(zhuǎn)換時，遵循“先進(jìn)先出”的原則，即份額登記日期在前的先轉(zhuǎn)換出，
份額登記日期在后的后轉(zhuǎn)換出，如果轉(zhuǎn)換申請當(dāng)日，同時有贖回申請的情況下，則遵循先贖回后
轉(zhuǎn)換的處理原則。
4、轉(zhuǎn)換的數(shù)額限制
基金轉(zhuǎn)換遵循“份額轉(zhuǎn)換”的原則，轉(zhuǎn)換申請份額精確到小數(shù)點后兩位。
本基金各類基金份額的轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入不受本基金最低申購金額的限制。本基金各類基金份額的轉(zhuǎn)
換轉(zhuǎn)出限額參照“4.1贖回份額限制”執(zhí)行。
6定期定額投資業(yè)務(wù)
6.1開通定投業(yè)務(wù)的銷售機構(gòu)
直銷機構(gòu)：西部利得基金管理有限公司直銷柜臺及直銷電子交易平臺。
本基金的代銷機構(gòu)：詳見基金管理人網(wǎng)站公示。
銷售機構(gòu)辦理本基金定投業(yè)務(wù)的具體網(wǎng)點、數(shù)額限制、流程、規(guī)則以及投資者需要提交的文
件等信息，請參照銷售機構(gòu)的規(guī)定。
西部利得央企優(yōu)選股票型證券投資基金開放日常申購、贖回、轉(zhuǎn)換、定期定額投資業(yè)務(wù)的公告
6.2辦理方式
投資人開立基金賬戶后即可到上述機構(gòu)的網(wǎng)點申請辦理本基金的基金定投業(yè)務(wù)，具體安排由
代銷機構(gòu)自行負(fù)責(zé)。
6.3辦理時間
基金定投的申請受理時間與基金日常申購業(yè)務(wù)受理時間相同。
6.4申購金額
投資人可與各銷售機構(gòu)約定每期申購金額，每期最低扣款金額為人民幣1元（含定投申購費）
。投資人在各銷售機構(gòu)辦理基金定投業(yè)務(wù)時，除需滿足上述最低扣款金額外，還需遵循相關(guān)銷售
機構(gòu)的設(shè)定。
投資人應(yīng)與相關(guān)銷售機構(gòu)約定扣款日期。
銷售機構(gòu)將按照投資人申請時約定的每期扣款日、申購金額扣款，若遇非基金開放日則以銷
售機構(gòu)的相關(guān)規(guī)定為準(zhǔn)，并將投資人申購的實際扣款日期視為基金申購申請日（T日）。
投資人需指定相關(guān)銷售機構(gòu)認(rèn)可的資金賬戶作為每期固定扣款賬戶。
6.5申購費率
若無另行公告，定投費率及計費方式與一般的申購業(yè)務(wù)相同。
6.6扣款和交易確認(rèn)
基金的登記機構(gòu)按照基金申購申請日（T日）的基金份額凈值為基準(zhǔn)計算申購份額。申購份
額將在T＋1日進(jìn)行確認(rèn)，投資人可自T+2日起查詢申購成交情況。
6.7變更與解約
如果投資人變更每期申購金額、扣款日期、扣款方式或者終止定投業(yè)務(wù)，請遵循銷售機構(gòu)的
相關(guān)規(guī)定。
7基金銷售機構(gòu)
7.1直銷機構(gòu)
名稱：西部利得基金管理有限公司直銷柜臺及直銷電子交易平臺
地址：上海市浦東新區(qū)海陽西路555號前灘中心22樓2204-02單元（郵編200126）
客服電話：400-700-7818
聯(lián)系人：何唐月
網(wǎng)址：www.westleadfund.com
傳真：（021）38572860
客戶可以通過本公司客戶服務(wù)中心電話進(jìn)行相關(guān)事宜的問詢、開放式基金的投資咨詢及投訴
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等。直銷客戶還可以通過本公司客戶服務(wù)中心電話查詢匯入資金的到賬情況。
7.2非直銷機構(gòu)
本基金的代銷機構(gòu)詳見基金管理人網(wǎng)站公示。
銷售機構(gòu)辦理本基金申購、贖回、轉(zhuǎn)換及定投業(yè)務(wù)的具體網(wǎng)點、數(shù)額限制、流程、規(guī)則以及
投資者需要提交的文件等信息，請參照銷售機構(gòu)的規(guī)定。
8基金份額凈值公告/基金收益公告的披露安排
《基金合同》生效后，在開始辦理基金份額申購或者贖回前，基金管理人應(yīng)當(dāng)至少每周在規(guī)
定網(wǎng)站披露一次各類基金份額凈值和基金份額累計凈值。
在開始辦理基金份額申購或者贖回后，基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于每個開放日的次日，通過其
規(guī)定網(wǎng)站、基金銷售機構(gòu)網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)點披露開放日的各類基金份額凈值和基金份額累計凈值。
基金管理人應(yīng)在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在規(guī)定網(wǎng)站披露半年度和年度最后一
日的各類基金份額凈值和各類基金份額累計凈值。
9其他需要提示的事項
1、本公告僅對本基金開放申購、贖回、轉(zhuǎn)換、定期定額投資業(yè)務(wù)的有關(guān)事項予以說明。投資
者欲了解本基金的詳細(xì)情況，請詳細(xì)閱讀登載于公司網(wǎng)站（www.westleadfund.com）和中國證監(jiān)
會指定的基金電子披露網(wǎng)站（http://eid.csrc.gov.cn/fund）的《西部利得央企優(yōu)選股票型證券
投資基金基金合同》、《西部利得央企優(yōu)選股票型證券投資基金招募說明書》等相關(guān)資料。
2、有關(guān)本基金開放申購、贖回、轉(zhuǎn)換、定期定額投資業(yè)務(wù)的具體規(guī)定若有變化，本公司將另
行公告。
3、投資者可以登陸西部利得基金管理有限公司網(wǎng)站www.westleadfund.com或撥打西部利得
基金管理有限公司客戶服務(wù)熱線400-700-7818進(jìn)行相關(guān)咨詢。
4、風(fēng)險提示：基金管理人承諾以誠實信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運用基金資產(chǎn)，但不保證
基金一定盈利，也不保證最低收益。投資者投資于本基金前應(yīng)認(rèn)真閱讀本基金的基金合同和招募
說明書。
西部利得基金管理有限公司
2025年1月7日
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