華安半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)股票型發(fā)起式證券投資基金（華安半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)股票發(fā)起式C）基金產(chǎn)品資料概要
華安半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)股票型發(fā)起式證券投資基金（華安半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)股票發(fā)起式C）
基金產(chǎn)品資料概要
編制日期：2025年1月7日
送出日期：2025年1月9日
本概要提供本基金的重要信息，是招募說(shuō)明書(shū)的一部分。
作出投資決定前，請(qǐng)閱讀完整的招募說(shuō)明書(shū)等銷售文件。
一、產(chǎn)品概況
華安半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)股票發(fā)起
基金簡(jiǎn)稱基金代碼021937
式
華安半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)股票發(fā)起
下屬基金簡(jiǎn)稱下屬基金交易代碼021938
式C
中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公
基金管理人華安基金管理有限公司基金托管人
司
上市交易所及上市日
基金合同生效日--
期
基金類型股票型交易幣種人民幣
運(yùn)作方式普通開(kāi)放式開(kāi)放頻率每個(gè)開(kāi)放日
開(kāi)始擔(dān)任本基金基金
-
經(jīng)理的日期基金經(jīng)理馬丁
證券從業(yè)日期2015年10月12日
二、基金投資與凈值表現(xiàn)
(一)投資目標(biāo)與投資策略
詳情請(qǐng)閱讀《招募說(shuō)明書(shū)》中“基金的投資”章節(jié)的相關(guān)內(nèi)容。
本基金重點(diǎn)投資于半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)主題上市公司，在嚴(yán)格控制風(fēng)險(xiǎn)的前提下，力爭(zhēng)實(shí)現(xiàn)基
投資目標(biāo)
金資產(chǎn)的長(zhǎng)期穩(wěn)健增值。
本基金的投資范圍為具有良好流動(dòng)性的金融工具，包括國(guó)內(nèi)依法發(fā)行或上市的股票
（包括主板、創(chuàng)業(yè)板及其他經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)或注冊(cè)上市的股票、存托憑證）、內(nèi)地
與香港股票市場(chǎng)交易互聯(lián)互通機(jī)制下允許投資的規(guī)定范圍內(nèi)的香港聯(lián)合交易所上市的
股票（以下簡(jiǎn)稱“港股通標(biāo)的股票”）、債券（包括國(guó)債、地方政府債、央行票據(jù)、金
融債、企業(yè)債、公司債、次級(jí)債、可轉(zhuǎn)換債券（含分離交易可轉(zhuǎn)債）、可交換債券、
短期融資券、超短期融資券、中期票據(jù)等）、資產(chǎn)支持證券、債券回購(gòu)、銀行存款、
投資范圍同業(yè)存單、貨幣市場(chǎng)工具、股指期貨、國(guó)債期貨以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許基金
投資的其他金融工具(但須符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定)。
本基金將根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定參與融資業(yè)務(wù)。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，
可以將其納入投資范圍。
基金的投資組合比例為：股票資產(chǎn)投資比例為基金資產(chǎn)的80%-95%（其中港股通標(biāo)的
股票投資比例不超過(guò)股票資產(chǎn)的50%），投資于半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)主題相關(guān)股票的比例不低
于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%；每個(gè)交易日日終，在扣除股指期貨、國(guó)債期貨合約需繳納
的交易保證金后，現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券不低于基金資產(chǎn)凈值的
5%，其中現(xiàn)金不包含結(jié)算備付金、存出保證金和應(yīng)收申購(gòu)款等。股指期貨及其他金融
工具的投資比例依照法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)的規(guī)定執(zhí)行。
如果法律法規(guī)對(duì)該比例要求有變更的，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，本基金的投資
比例相應(yīng)調(diào)整。
1、資產(chǎn)配置策略
2、股票投資策略
3、存托憑證投資策略
4、債券投資策略
主要投資策略
5、資產(chǎn)支持證券投資策略
6、股指期貨投資策略
7、國(guó)債期貨投資策略
8、參與融資業(yè)務(wù)相關(guān)策略
中證全指半導(dǎo)體產(chǎn)品與設(shè)備指數(shù)收益率×75%+中證港股通綜合指數(shù)收益率×15%+中債
業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)
綜合全價(jià)指數(shù)收益率×10%
本基金為股票型基金，其預(yù)期收益及預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)水平高于混合型基金、債券型基金和貨
風(fēng)險(xiǎn)收益特征幣市場(chǎng)基金。本基金若投資港股通標(biāo)的股票，需承擔(dān)港股通機(jī)制下因投資環(huán)境、投資
標(biāo)的、市場(chǎng)制度以及交易規(guī)則等差異帶來(lái)的特有風(fēng)險(xiǎn)。
(二)投資組合資產(chǎn)配置圖表/區(qū)域配置圖表
(三)自基金合同生效以來(lái)基金每年的凈值增長(zhǎng)率及與同期業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的比較圖
三、投資本基金涉及的費(fèi)用
(一)基金銷售相關(guān)費(fèi)用
以下費(fèi)用在認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)/贖回基金過(guò)程中收取：
份額（S）或金額（M）
費(fèi)用類型收費(fèi)方式/費(fèi)率
/持有期限（N）
N＜7天1.50%
贖回費(fèi)7天≤N＜30天0.50%
N≥30天0.00%
(二)基金運(yùn)作相關(guān)費(fèi)用
以下費(fèi)用將從基金資產(chǎn)中扣除：
費(fèi)用類別收費(fèi)方式/年費(fèi)率或金額收取方
管理費(fèi)1.20%基金管理人和銷售機(jī)構(gòu)
托管費(fèi)0.20%基金托管人
銷售服務(wù)費(fèi)0.50%銷售機(jī)構(gòu)
《基金合同》生效后與基金相關(guān)的律師費(fèi)、基金份額持有人大會(huì)費(fèi)用、基金的證券
交易費(fèi)用、基金的銀行匯劃費(fèi)用、基金的相關(guān)賬戶的開(kāi)戶費(fèi)用、賬戶維護(hù)費(fèi)用等費(fèi)
其他費(fèi)用
用，以及按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定和《基金合同》約定，可以在基金財(cái)產(chǎn)中列支的其他費(fèi)
用。費(fèi)用類別詳見(jiàn)本基金《基金合同》及《招募說(shuō)明書(shū)》或其更新。
注：本基金交易證券、基金等產(chǎn)生的費(fèi)用和稅負(fù)，按實(shí)際發(fā)生額從基金資產(chǎn)扣除。
四、風(fēng)險(xiǎn)揭示與重要提示
(一)風(fēng)險(xiǎn)揭示
（一）本基金不提供任何保證。投資者可能損失投資本金。投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資者購(gòu)買基金時(shí)應(yīng)認(rèn)真閱讀
本基金的《招募說(shuō)明書(shū)》等銷售文件。
（二）本基金投資于證券市場(chǎng)，基金凈值會(huì)因?yàn)樽C券市場(chǎng)波動(dòng)等因素產(chǎn)生波動(dòng)，投資者在投資本基金前，
應(yīng)全面了解本基金的產(chǎn)品特性，理性判斷市場(chǎng)，并承擔(dān)基金投資中出現(xiàn)的各類風(fēng)險(xiǎn)，包括：市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用
風(fēng)險(xiǎn)、主題投資風(fēng)險(xiǎn)、國(guó)債期貨/股指期貨投資風(fēng)險(xiǎn)、資產(chǎn)支持證券投資風(fēng)險(xiǎn)、港股通機(jī)制下的投資風(fēng)險(xiǎn)、
科創(chuàng)板股票投資風(fēng)險(xiǎn)、參與融資業(yè)務(wù)相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)、存托憑證投資風(fēng)險(xiǎn)、北京證券交易所上市股票投資風(fēng)險(xiǎn)、流
動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、基金財(cái)產(chǎn)投資運(yùn)營(yíng)過(guò)程中的增值稅風(fēng)險(xiǎn)、本基金法律文件風(fēng)
險(xiǎn)收益特征表述與銷售機(jī)構(gòu)基金風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)可能不一致的風(fēng)險(xiǎn)、其他風(fēng)險(xiǎn)等。
（三）本基金的特定風(fēng)險(xiǎn)
1、主題投資風(fēng)險(xiǎn)
本基金為主題型基金，投資于半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)主題相關(guān)股票的比例不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%，投資標(biāo)的
高度集中于目標(biāo)主題范圍內(nèi)的證券，故基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)除了受到股票和債券市場(chǎng)總體景氣度的影響外，也很大
程度上取決于主題投資機(jī)會(huì)的持續(xù)性和標(biāo)的證券的未來(lái)表現(xiàn)，可能與市場(chǎng)總體表現(xiàn)存在較大的差異。
2、股指期貨、國(guó)債期貨投資風(fēng)險(xiǎn)
本基金可投資股指期貨、國(guó)債期貨，股指期貨、國(guó)債期貨采用保證金交易制度，由于保證金交易具有杠
桿性，當(dāng)出現(xiàn)不利行情時(shí)，股價(jià)指數(shù)微小的變動(dòng)就可能會(huì)使投資人權(quán)益遭受較大損失。股指期貨、國(guó)債期貨
采用每日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度，如果沒(méi)有在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)補(bǔ)足保證金，按規(guī)定將被強(qiáng)制平倉(cāng)，可能給投資帶來(lái)重
大損失。
3、資產(chǎn)支持證券投資風(fēng)險(xiǎn)
4、港股通機(jī)制下的投資風(fēng)險(xiǎn)
（1）港股交易失敗風(fēng)險(xiǎn)；（2）匯率風(fēng)險(xiǎn)；（3）境外市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)
5、科創(chuàng)板股票投資風(fēng)險(xiǎn)
本基金如投資科創(chuàng)板股票，將面臨科創(chuàng)板股票相關(guān)的特有風(fēng)險(xiǎn)，包括但不限于：（1）退市風(fēng)險(xiǎn)；（2）
市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)；（3）流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)；（4）集中度風(fēng)險(xiǎn)；（5）系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)；（6）政策風(fēng)險(xiǎn)
6、參與融資業(yè)務(wù)相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)
7、存托憑證投資風(fēng)險(xiǎn)
8、北京證券交易所上市股票投資風(fēng)險(xiǎn)
北京證券交易所主要服務(wù)于創(chuàng)新型中小企業(yè)，在發(fā)行、上市、交易、退市等方面的規(guī)則與其他交易場(chǎng)所
存在差異，本基金須承受與之相關(guān)的特有風(fēng)險(xiǎn)。包括：（1）中小企業(yè)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)；（2）股價(jià)波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)；（3）
流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)；（4）集中度風(fēng)險(xiǎn)；（5）轉(zhuǎn)板風(fēng)險(xiǎn)；（6）退市風(fēng)險(xiǎn)；（7）由于存在表決權(quán)差異安排可能引發(fā)
的風(fēng)險(xiǎn)；（8）監(jiān)管規(guī)則變化的風(fēng)險(xiǎn)。
9、本基金為發(fā)起式基金，《基金合同》生效日起三年后的對(duì)應(yīng)日，若基金資產(chǎn)凈值低于2億元，基金
合同自動(dòng)終止，同時(shí)不得通過(guò)召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)延續(xù)基金合同期限。因此，投資者面臨基金合同強(qiáng)制
終止的風(fēng)險(xiǎn)。
(二)重要提示
中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)本基金募集的注冊(cè)，并不表明其對(duì)本基金的價(jià)值和收益做出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表
明投資于本基金沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)。
基金管理人依照恪盡職守、誠(chéng)實(shí)守信、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，
也不得保證最低收益。
基金投資者自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同的當(dāng)事人。
各方當(dāng)事人同意，因《基金合同》而產(chǎn)生的或與《基金合同》有關(guān)的一切爭(zhēng)議，如經(jīng)友好協(xié)商未能解決
的，任何一方均有權(quán)將爭(zhēng)議提交中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)，根據(jù)該會(huì)屆時(shí)有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。
仲裁地點(diǎn)為北京市，仲裁裁決是終局性的并對(duì)各方當(dāng)事人具有約束力。
基金產(chǎn)品資料概要信息發(fā)生重大變更的，基金管理人將在三個(gè)工作日內(nèi)更新，其他信息發(fā)生變更的，
基金管理人每年更新一次。因此，本文件內(nèi)容相比基金的實(shí)際情況可能存在一定的滯后，如需及時(shí)、準(zhǔn)確
獲取基金的相關(guān)信息，敬請(qǐng)同時(shí)關(guān)注基金管理人發(fā)布的相關(guān)臨時(shí)公告等。
五、其他資料查詢方式
以下資料詳見(jiàn)基金管理人網(wǎng)站：www.huaan.com.cn；客戶服務(wù)電話：40088-50099
（一）基金合同、托管協(xié)議、招募說(shuō)明書(shū)
（二）定期報(bào)告、包括基金季度報(bào)告、中期報(bào)告、年度報(bào)告
（三）基金份額凈值
（四）基金銷售機(jī)構(gòu)及聯(lián)系方式
（五）其他重要資料
華安半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)股票型發(fā)起式證券投資基金（華安半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)股票發(fā)起式C）基金產(chǎn)品資料概要.pdf