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博道大盤價值股票型證券投資基金招募說明書
2024-11-01 文字大小 【 】 【打印
            
博道大盤價值股票型證券投資基金
招募說明書
基金管理人:博道基金管理有限公司
基金托管人:蘇州銀行股份有限公司
二〇二四年十一月
【重要提示】
博道大盤價值股票型證券投資基金(以下簡稱“本基金”)經(jīng)2024年6月5
日中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱“中國證監(jiān)會”)證監(jiān)許可【2024】892號
文準予募集注冊。
基金管理人保證招募說明書的內容真實、準確、完整。本招募說明書經(jīng)中國證
監(jiān)會注冊,但中國證監(jiān)會對本基金募集的注冊,并不表明其對本基金的投資價值和
市場前景作出實質性判斷或保證,也不表明投資于本基金沒有風險。
基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金財產(chǎn),
但不保證投資本基金一定盈利,也不保證基金份額持有人的最低收益;因基金價格
可升可跌,亦不保證基金份額持有人能全數(shù)取回其原本投資。
本基金投資于證券市場,基金凈值會因為證券市場波動等因素產(chǎn)生波動。投資
人在投資本基金前,需全面認識本基金產(chǎn)品的風險收益特征和產(chǎn)品特性,充分考慮
自身的風險承受能力,理性判斷市場,對投資本基金的意愿、時機、數(shù)量等投資行
為作出獨立決策。投資人根據(jù)所持有份額享受基金的收益,但同時也需承擔相應的
投資風險。投資本基金可能遇到的風險包括:因受到經(jīng)濟因素、政治因素、投資心
理和交易制度等各種因素的影響而引起的市場風險;基金管理人在基金管理運作過
程中產(chǎn)生的基金管理風險;流動性風險;交易對手或債券發(fā)行人違約產(chǎn)生的信用風
險;本基金投資策略所特有的風險;投資可轉換債券和可交換債券的特定風險;投
資股指期貨的特定風險;投資資產(chǎn)支持證券的特定風險;參與融資業(yè)務的特定風險;
投資科創(chuàng)板股票的特定風險;投資流通受限證券的特定風險;投資存托憑證的特定
風險;基金管理人職責終止風險;本基金法律文件風險收益特征表述與銷售機構基
金風險評價可能不一致的風險;投資本基金的其他風險等等。本基金屬于股票型基
金,理論上其預期風險與預期收益水平高于混合型基金、債券型基金及貨幣市場基
金。
當本基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請時,基金管理人履行相應程
序后,可以啟用側袋機制,具體詳見基金合同和本招募說明書“側袋機制”等有關
章節(jié)。側袋機制實施期間,基金管理人將對基金簡稱進行特殊標識,并不辦理側袋
賬戶的申購贖回。請基金份額持有人仔細閱讀相關內容并關注本基金啟用側袋機制
時的特定風險。
本基金可投資于股指期貨,股指期貨作為一種金融衍生品,其價值取決于一種
或多種基礎資產(chǎn)或指數(shù),其評價主要源自于對掛鉤資產(chǎn)的價格與價格波動的預期。
投資股指期貨所面臨的風險主要是市場風險、流動性風險、基差風險、保證金風險、
信用風險、操作風險、合約展期風險、杠桿風險和政策風險。具體風險請查閱本招
募說明書的“風險揭示”章節(jié)的具體內容。
本基金的投資范圍包括存托憑證,若本基金投資于存托憑證,在承擔境內上市
交易股票投資的共同風險外,還將承擔存托憑證的特有風險。具體風險請查閱本招
募說明書的“風險揭示”章節(jié)的具體內容。本基金可根據(jù)投資策略需要,選擇將部
分基金資產(chǎn)投資于存托憑證或選擇不將基金資產(chǎn)投資于存托憑證,基金資產(chǎn)并非必
然投資存托憑證。
投資有風險,投資人在投資本基金前應認真閱讀本基金的招募說明書、基金合
同、基金產(chǎn)品資料概要等信息披露文件,自主判斷基金的投資價值,自主作出投資
決策,自行承擔投資風險。基金的過往業(yè)績并不代表未來表現(xiàn)?;鸸芾砣斯芾淼?
其他基金的業(yè)績并不構成對本基金業(yè)績表現(xiàn)的保證?;鸸芾砣颂嵝淹顿Y者基金投
資的“買者自負”原則,在投資者作出投資決策后,基金運營狀況與基金凈值變化
引致的投資風險,由投資者自行負責。
本基金單一投資者持有基金份額數(shù)不得超過基金份額總數(shù)的50%,但在基金運
作過程中因基金份額贖回等基金管理人無法予以控制的情形導致被動超過前述50%
比例的除外。法律法規(guī)、監(jiān)管機構另有規(guī)定的,從其規(guī)定。
基金管理人依據(jù)相關法律、法規(guī)等,經(jīng)盡職調查、進行了充分的評估論證、履
行了必要的決策程序,可將份額登記、估值核算等業(yè)務委托給基金服務機構負責日
常運營;基金管理人需定期了解基金服務機構的人員配備情況、業(yè)務操作的專業(yè)能
力、業(yè)務隔離措施、軟硬件設施等基本運作情況,以保證滿足業(yè)務發(fā)展的實際需求;
如本基金選定了基金服務機構或基金服務機構發(fā)生變更的,基金管理人需另行發(fā)布
相關公告。若投資人不同意基金管理人變更基金服務機構的,自公告之日起10日內
可以贖回其持有的全部基金份額,若投資人自公告之日起10日后繼續(xù)持有全部或部
分基金份額的,視為其同意基金管理人變更基金服務機構。
目錄
一、緒言.............................................................5
二、釋義.............................................................6
三、基金管理人......................................................11
四、基金托管人......................................................19
五、相關服務機構....................................................22
六、基金的募集......................................................24
七、基金合同的生效..................................................30
八、基金份額的申購與贖回............................................31
九、基金的投資......................................................46
十、基金的財產(chǎn)......................................................54
十一、基金資產(chǎn)的估值................................................55
十二、基金收益與分配................................................61
十三、基金的費用與稅收..............................................63
十四、基金的會計與審計..............................................66
十五、基金的信息披露................................................67
十六、側袋機制......................................................74
十七、風險揭示......................................................77
十八、基金合同的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算..........................87
十九、基金合同的內容摘要............................................89
二十、托管協(xié)議的內容摘要...........................................106
二十一、對基金份額持有人的服務.....................................120
二十二、其他應披露事項.............................................122
二十三、招募說明書的存放及查閱方式.................................123
二十四、備查文件...................................................124
一、緒言
《博道大盤價值股票型證券投資基金招募說明書》(以下簡稱“本招募說明
書”)依據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》(以下簡稱“《基金法》”)、《公
開募集證券投資基金運作管理辦法》(以下簡稱“《運作辦法》”)、《公開募集
證券投資基金銷售機構監(jiān)督管理辦法》(以下簡稱“《銷售辦法》”)、《公開募
集證券投資基金信息披露管理辦法》(以下簡稱“《信息披露辦法》”)、《公開
募集開放式證券投資基金流動性風險管理規(guī)定》(以下簡稱“《流動性風險管理規(guī)
定》”)和其他相關法律法規(guī)的規(guī)定以及《博道大盤價值股票型證券投資基金基金
合同》(以下簡稱“基金合同”)編寫。
基金管理人承諾本招募說明書不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏,
并對其真實性、準確性、完整性承擔法律責任。本基金是根據(jù)本招募說明書所載明
的資料申請募集的。本基金管理人沒有委托或授權任何其他人提供未在本招募說明
書中載明的信息,或對本招募說明書作任何解釋或者說明。
本招募說明書根據(jù)本基金的基金合同編寫,并經(jīng)中國證監(jiān)會注冊。基金合同是
約定基金合同當事人之間權利、義務的法律文件?;鹜顿Y人自依基金合同取得基
金份額,即成為基金份額持有人和基金合同的當事人,其持有基金份額的行為本身
即表明其對基金合同的承認和接受,并按照《基金法》、基金合同及其他有關規(guī)定
享有權利、承擔義務?;鹜顿Y人欲了解基金份額持有人的權利和義務,應詳細查
閱基金合同。
二、釋義
在本招募說明書中,除非文意另有所指,下列詞語或簡稱具有如下含義:
1、基金或本基金:指博道大盤價值股票型證券投資基金
2、基金管理人或本基金管理人:指博道基金管理有限公司
3、基金托管人:指蘇州銀行股份有限公司
4、基金合同、《基金合同》:指《博道大盤價值股票型證券投資基金基金合同》
及對基金合同的任何有效修訂和補充
5、托管協(xié)議:指基金管理人與基金托管人就本基金簽訂之《博道大盤價值股票
型證券投資基金托管協(xié)議》及對該托管協(xié)議的任何有效修訂和補充
6、招募說明書、本招募說明書或《招募說明書》:指《博道大盤價值股票型證
券投資基金招募說明書》及其更新
7、基金產(chǎn)品資料概要:指《博道大盤價值股票型證券投資基金基金產(chǎn)品資料概
要》及其更新
8、基金份額發(fā)售公告:指《博道大盤價值股票型證券投資基金基金份額發(fā)售公
告》
9、法律法規(guī):指中國現(xiàn)行有效并公布實施的法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件、司
法解釋、行政規(guī)章以及其他對基金合同當事人有約束力的決定、決議、通知等
10、《基金法》:指《中華人民共和國證券投資基金法》及頒布機關對其不時做
出的修訂
11、《銷售辦法》:指《公開募集證券投資基金銷售機構監(jiān)督管理辦法》及頒布
機關對其不時做出的修訂
12、《信息披露辦法》:指《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》及頒布
機關對其不時做出的修訂
13、《運作辦法》:指《公開募集證券投資基金運作管理辦法》及頒布機關對其
不時做出的修訂
14、《流動性風險管理規(guī)定》:指《公開募集開放式證券投資基金流動性風險管
理規(guī)定》及頒布機關對其不時做出的修訂
15、中國證監(jiān)會:指中國證券監(jiān)督管理委員會
16、銀行業(yè)監(jiān)督管理機構:指中國人民銀行和/或國家金融監(jiān)督管理總局
17、基金合同當事人:指受基金合同約束,根據(jù)基金合同享有權利并承擔義務
的法律主體,包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人
18、個人投資者:指依據(jù)有關法律法規(guī)規(guī)定可投資于證券投資基金的自然人
19、機構投資者:指依法可以投資證券投資基金的、在中華人民共和國境內合
法登記并存續(xù)或經(jīng)有關政府部門批準設立并存續(xù)的企業(yè)法人、事業(yè)法人、社會團體
或其他組織
20、合格境外投資者:指符合《合格境外機構投資者和人民幣合格境外機構投
資者境內證券期貨投資管理辦法》(包括其不時修訂)及相關法律法規(guī)規(guī)定使用來自
境外的資金進行境內證券期貨投資的境外機構投資者,包括合格境外機構投資者和
人民幣合格境外機構投資者
21、投資人、投資者:指個人投資者、機構投資者、合格境外投資者以及法律
法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資人的合稱
22、基金份額持有人:指依基金合同和招募說明書合法取得基金份額的投資人
23、基金銷售業(yè)務:指基金管理人或銷售機構宣傳推介基金,發(fā)售基金份額,
辦理基金份額的申購、贖回、轉換、轉托管及定期定額投資等業(yè)務
24、銷售機構:指博道基金管理有限公司以及符合《銷售辦法》和中國證監(jiān)會
規(guī)定的其他條件,取得基金銷售業(yè)務資格并與基金管理人簽訂了基金銷售服務協(xié)議,
辦理基金銷售業(yè)務的機構
25、登記業(yè)務:指基金登記、存管、過戶、清算和結算業(yè)務,具體內容包括投
資人基金賬戶的建立和管理、基金份額登記、基金銷售業(yè)務的確認、清算和結算、
代理發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊和辦理非交易過戶等
26、登記機構、基金份額登記機構:指辦理登記業(yè)務的機構?;鸬牡怯洐C構
為博道基金管理有限公司或接受博道基金管理有限公司委托辦理登記業(yè)務的機構
27、基金賬戶:指登記機構為投資人開立的、記錄其持有的、基金管理人所管
理的基金份額余額及其變動情況的賬戶
28、基金交易賬戶:指銷售機構為投資人開立的、記錄投資人通過該銷售機構
辦理認購、申購、贖回、轉換、轉托管及定期定額投資等業(yè)務而引起的基金份額變
動及結余情況的賬戶
29、基金合同生效日:指基金募集達到法律法規(guī)規(guī)定及基金合同規(guī)定的條件,
基金管理人向中國證監(jiān)會辦理基金備案手續(xù)完畢,并獲得中國證監(jiān)會書面確認的日

30、基金合同終止日:指基金合同規(guī)定的基金合同終止事由出現(xiàn)后,基金財產(chǎn)
清算完畢,清算結果報中國證監(jiān)會備案并予以公告的日期
31、基金募集期:指自基金份額發(fā)售之日起至發(fā)售結束之日止的期間,最長不
得超過3個月
32、存續(xù)期:指基金合同生效至終止之間的不定期期限
33、工作日:指上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日
34、T日:指銷售機構在規(guī)定時間受理投資人申購、贖回或其他業(yè)務申請的開
放日
35、T+n日:指自T日起第n個工作日(不包含T日)
36、開放日:指為投資人辦理基金份額申購、贖回或其他業(yè)務的工作日
37、開放時間:指開放日基金接受申購、贖回或其他交易的時間段
38、《業(yè)務規(guī)則》:指《博道基金管理有限公司開放式基金業(yè)務規(guī)則》,是規(guī)范基
金管理人所管理的開放式證券投資基金登記方面的業(yè)務規(guī)則,由基金管理人和投資
人共同遵守
39、認購:指在基金募集期內,投資人根據(jù)基金合同和招募說明書的規(guī)定申請
購買基金份額的行為
40、申購:指基金合同生效后,投資人根據(jù)基金合同和招募說明書的規(guī)定申請
購買基金份額的行為
41、贖回:指基金合同生效后,基金份額持有人按基金合同和招募說明書規(guī)定
的條件要求將基金份額兌換為現(xiàn)金的行為
42、基金轉換:指基金份額持有人按照基金合同和基金管理人屆時有效公告規(guī)
定的條件,申請將其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份額轉換為基金管理
人管理的其他基金基金份額的行為
43、轉托管:指基金份額持有人在本基金的不同銷售機構之間實施的變更所持
基金份額銷售機構的操作
44、定期定額投資計劃:指投資人通過有關銷售機構提出申請,約定每期申購
日、扣款金額及扣款方式,由指定的銷售機構在投資人指定銀行賬戶內自動完成扣
款并于每期約定的申購日受理基金申購申請的一種投資方式
45、巨額贖回:指本基金單個開放日,基金凈贖回申請(贖回申請份額總數(shù)加
上基金轉換中轉出申請份額總數(shù)后扣除申購申請份額總數(shù)及基金轉換中轉入申請份
額總數(shù)后的余額)超過上一開放日基金總份額的10%
46、元:指人民幣元
47、基金收益:指基金投資所得紅利、股息、債券利息、買賣證券價差、銀行
存款利息、已實現(xiàn)的其他合法收入及因運用基金財產(chǎn)帶來的成本和費用的節(jié)約
48、基金資產(chǎn)總值:指基金擁有的各類有價證券及票據(jù)價值、銀行存款本息、
基金應收申購款及其他資產(chǎn)的價值總和
49、基金資產(chǎn)凈值:指基金資產(chǎn)總值減去基金負債后的價值
50、基金份額凈值:指計算日基金資產(chǎn)凈值除以計算日基金份額總數(shù)
51、基金資產(chǎn)估值:指計算評估基金資產(chǎn)和負債的價值,以確定基金資產(chǎn)凈值
和基金份額凈值的過程
52、規(guī)定媒介:指符合中國證監(jiān)會規(guī)定條件的用以進行信息披露的全國性報刊
及《信息披露辦法》規(guī)定的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站(包括基金管理人網(wǎng)站、基金托管人網(wǎng)站、
中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站)等媒介
53、銷售服務費:指從基金財產(chǎn)中計提的,用于本基金市場推廣、銷售以及基
金份額持有人服務的費用
54、流動性受限資產(chǎn):指由于法律法規(guī)、監(jiān)管、合同或操作障礙等原因無法以
合理價格予以變現(xiàn)的資產(chǎn),包括但不限于到期日在10個交易日以上的逆回購與銀行
定期存款(含協(xié)議約定有條件提前支取的銀行存款)、停牌股票、流通受限的新股及
非公開發(fā)行股票、資產(chǎn)支持證券、因發(fā)行人債務違約無法進行轉讓或交易的債券等
55、擺動定價機制:指當開放式基金遭遇大額申購贖回時,通過調整基金份額
凈值的方式,將基金調整投資組合的市場沖擊成本分配給實際申購、贖回的投資者,
從而減少對存量基金份額持有人利益的不利影響,以保護投資人的合法權益不受損
害并得到公平對待。具體處理原則與操作規(guī)范遵循相關法律法規(guī)以及監(jiān)管部門、自
律規(guī)則的規(guī)定
56、側袋機制:指將基金投資組合中的特定資產(chǎn)從原有賬戶分離至一個專門賬
戶進行處置清算,目的在于有效隔離并化解風險,確保投資者得到公平對待,屬于
流動性風險管理工具。側袋機制實施期間,原有賬戶稱為主袋賬戶,專門賬戶稱為
側袋賬戶
57、特定資產(chǎn):包括:(一)無可參考的活躍市場價格且采用估值技術仍導致公
允價值存在重大不確定性的資產(chǎn);(二)按攤余成本計量且計提資產(chǎn)減值準備仍導致
資產(chǎn)價值存在重大不確定性的資產(chǎn);(三)其他資產(chǎn)價值存在重大不確定性的資產(chǎn)
58、不可抗力:指基金合同當事人不能預見、不能避免且不能克服的客觀事件
三、基金管理人
(一)基金管理人概況
名稱:博道基金管理有限公司
住所:上海市虹口區(qū)東大名路1158號301室
辦公地址:上海市浦東新區(qū)福山路500號城建國際中心1601室
郵政編碼:200122
法定代表人:莫泰山
成立時間:2017年6月12日
注冊資本:1億元人民幣
存續(xù)期間:持續(xù)經(jīng)營
聯(lián)系人:葉文瑛
電話:(021)80226288
傳真:(021)80226289
博道基金管理有限公司(以下簡稱“公司”)經(jīng)中國證監(jiān)會證監(jiān)許可[2017]822
號文批準設立。公司股權結構如下:
股東名稱 股權比例
莫泰山 35.00%
上海博道投資管理有限公司 25.50%
沈斌 8.25%
張迎軍 4.90%
上海博道如知投資合伙企業(yè)(有限合伙) 4.50%
上海博道如見投資合伙企業(yè)(有限合伙) 4.50%
上海博道如思投資合伙企業(yè)(有限合伙) 4.50%
上海博道相形投資合伙企業(yè)(有限合伙) 3.35%
上海博道如舍投資合伙企業(yè)(有限合伙) 3.25%
何曉彬 3.25%
史偉 3.00%
合計 100%

(二)主要成員情況
1、基金管理人董事會成員
莫泰山先生,董事長、投資決策委員會主席。中國人民大學學士、中國人民銀
行研究生部經(jīng)濟學碩士、清華大學經(jīng)管學院經(jīng)濟學博士。歷任交銀施羅德基金管理
有限公司總經(jīng)理;上海重陽投資管理有限公司高級合伙人、總裁;參與創(chuàng)立上海博
道投資管理有限公司,任高級合伙人、董事長。
沈斌先生,董事、總經(jīng)理,MBA。歷任齊魯證券上海斜土路營業(yè)部總經(jīng)理;泰
信基金管理有限公司總經(jīng)理助理;交銀施羅德基金管理有限公司市場總監(jiān);上海重
陽投資管理有限公司總裁助理、市場總監(jiān);上海博道投資管理有限公司高級合伙人、
首席市場官。
趙衛(wèi)群先生,獨立董事,經(jīng)濟學碩士。歷任國泰君安證券股份有限公司研究所
研究員;上海證大投資發(fā)展股份有限公司總裁助理、財務總監(jiān);上海天行健商貿有
限公司總經(jīng)理;上海永達投資管理有限公司副總裁;深圳市長城長富投資管理有限
公司副總經(jīng)理。
姜文濤先生,獨立董事,經(jīng)濟學碩士。歷任國泰君安證券股份有限公司投資銀
行部項目經(jīng)理;博時基金管理有限公司研究部研究員;長盛基金管理有限公司研究
部研究員;南方基金管理有限公司投資部基金經(jīng)理;博時基金管理有限公司股票投
資部基金經(jīng)理;天弘基金管理有限公司股票投資部基金經(jīng)理。
全奮先生,獨立董事,法學學士,現(xiàn)任北京市中倫(廣州)律師事務所合伙人。
歷任廣東明大律師事務所律師;廣東信揚律師事務所合伙人;北京大成(廣州)律
師事務所合伙人。
陳纓女士,獨立董事,MBA、正高級會計師。歷任寶山鋼鐵股份有限公司主管、
處長、財務總監(jiān)兼董事會秘書、財務副總;寶鋼集團有限公司副總經(jīng)理兼董事會秘
書;上海重陽投資管理股份有限公司副董事長。
2、基金管理人監(jiān)事
佟琳女士,監(jiān)事,文學碩士,現(xiàn)任博道基金管理有限公司營銷及服務副總監(jiān)。
歷任上?!独碡斨芸飞缰鞴P;交銀施羅德基金管理有限公司營銷策劃高級經(jīng)理;
信誠基金管理有限公司營銷策劃總監(jiān);上海重陽投資管理有限公司企劃部總經(jīng)理;
上海博道投資管理有限公司營銷策劃部總經(jīng)理。
3、基金管理人高級管理人員
莫泰山先生,董事長。簡歷同上。
沈斌先生,董事、總經(jīng)理。簡歷同上。
陳超女士,督察長,經(jīng)濟學碩士。歷任交銀施羅德基金管理有限公司董事會秘
書、監(jiān)察稽核部總經(jīng)理;上海博道投資管理有限公司合規(guī)風控總監(jiān)。
張麗女士,首席運營官兼任首席信息官,管理學學士。歷任普華永道會計師事
務所審計部高級審計員;交銀施羅德基金管理有限公司基金運營部總經(jīng)理、投資運
營部總經(jīng)理;上海博道投資管理有限公司營運總監(jiān)。
4、本基金基金經(jīng)理
楊夢女士,經(jīng)濟學碩士,13年證券、基金從業(yè)經(jīng)驗。2011年7月至2014年6
月?lián)无r銀匯理基金管理有限公司量化研究員,2014年6月至2014年11月?lián)稳A
泰資產(chǎn)管理有限公司量化研究員,2014年11月至2017年7月?lián)紊虾2┑劳顿Y管
理有限公司投資經(jīng)理助理、投資經(jīng)理。2017年8月加入博道基金管理有限公司,現(xiàn)
任量化投資總監(jiān)兼量化投資部總經(jīng)理。自2018年8月10日至2024年4月27日擔
任博道啟航混合型證券投資基金基金經(jīng)理、自2019年1月3日起擔任博道中證500
指數(shù)增強型證券投資基金基金經(jīng)理至今、自2019年4月26日起擔任博道滬深300
指數(shù)增強型證券投資基金基金經(jīng)理至今、自2019年4月30日起擔任博道遠航混合
型證券投資基金基金經(jīng)理至今、自2019年6月5日起擔任博道叁佰智航股票型證券
投資基金基金經(jīng)理至今、自2019年9月26日起擔任博道伍佰智航股票型證券投資
基金基金經(jīng)理至今、自2019年12月24日至2024年10月24日擔任博道久航混合
型證券投資基金基金經(jīng)理、自2021年5月7日至2024年4月27日擔任博道消費智
航股票型證券投資基金基金經(jīng)理、自2021年10月26日起擔任博道成長智航股票型
證券投資基金基金經(jīng)理至今、自2023年8月25日起擔任博道中證1000指數(shù)增強型
證券投資基金基金經(jīng)理至今、自2023年10月31日起擔任博道紅利智航股票型證券
投資基金基金經(jīng)理至今。
5、投資決策委員會成員
委員:莫泰山(董事長)
張迎軍(研究總監(jiān)兼基金投資部總經(jīng)理)
何曉彬(研究副總監(jiān)兼研究部總經(jīng)理、專戶投資二部總經(jīng)理)
陳連權(固定收益投資總監(jiān))
楊夢(量化投資總監(jiān)兼量化投資部總經(jīng)理)
6、上述人員之間不存在近親屬關系。
(三)基金管理人的職責
1、依法募集資金,辦理或者委托經(jīng)中國證監(jiān)會認定的其他機構辦理基金份額的
發(fā)售、申購、贖回和登記事宜;
2、辦理基金備案手續(xù);
3、對所管理的不同基金財產(chǎn)分別管理、分別記賬,進行證券投資;
4、按照基金合同的約定確定基金收益分配方案,及時向基金份額持有人分配收
益;
5、進行基金會計核算并編制基金財務會計報告;
6、編制季度報告、中期報告和年度報告;
7、計算并公告基金凈值信息,確定基金份額申購、贖回價格;
8、辦理與基金財產(chǎn)管理業(yè)務活動有關的信息披露事項;
9、按照規(guī)定召集基金份額持有人大會;
10、保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料;
11、以基金管理人名義,代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或者實施其他
法律行為;
12、有關法律法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他職責。
(四)基金管理人的承諾
1、基金管理人承諾不從事違反《中華人民共和國證券法》的行為,并承諾建立
健全內部控制制度,采取有效措施,防止違反《中華人民共和國證券法》行為的發(fā)
生;
2、基金管理人承諾不從事違反《基金法》的行為,并承諾建立健全內部風險控
制制度,采取有效措施,防止下列行為的發(fā)生:
(1)將基金管理人固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事證券投資;
(2)不公平地對待管理的不同基金財產(chǎn);
(3)利用基金財產(chǎn)為基金份額持有人以外的第三人牟取利益;
(4)向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔損失;
(5)侵占、挪用基金財產(chǎn);
(6)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會禁止的其他行為。
3、基金管理人承諾嚴格遵守基金合同,并承諾建立健全內部控制制度,采取有
效措施,防止違反基金合同行為的發(fā)生;
4、基金管理人承諾加強人員管理,強化職業(yè)操守,督促和約束員工遵守國家有
關法律法規(guī)及行業(yè)規(guī)范,誠實信用、勤勉盡責;
5、基金管理人承諾不從事其他法規(guī)規(guī)定禁止從事的行為。
(五)基金經(jīng)理承諾
1、依照有關法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定,本著謹慎的原則為基金份額持有人謀
取最大利益;
2、不利用職務之便為自己、受雇人或任何第三者謀取利益;
3、不違反現(xiàn)行有效的有關法律法規(guī)、基金合同和中國證監(jiān)會的有關規(guī)定泄露在
任職期間知悉的有關證券、基金的商業(yè)秘密,尚未依法公開的基金投資內容、基金
投資計劃等信息,或利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關的交易活動;
4、不以任何形式為其他組織或個人進行證券交易。
(六)基金管理人的內部控制制度
1、內部控制的原則
內部控制工作應嚴格遵循以下原則:
(1)健全性原則。內部控制機制必須覆蓋公司的各項業(yè)務、各個部門或機構和
各級人員,并涵蓋到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個運作環(huán)節(jié)。
(2)有效性原則。通過科學的內控手段和方法,建立合理的內控程序,維護內
控制度的有效執(zhí)行。
(3)獨立性原則。公司各機構、部門和崗位在職能上應當保持相對獨立,公司
基金資產(chǎn)、自有資產(chǎn)、其他資產(chǎn)的運作應當分離。
(4)相互制約原則。公司內部部門和崗位的設置必須權責分明、相互制衡,并
通過切實可行的措施來實行。
(5)成本效益原則。公司應充分發(fā)揮各機構、各部門及各級員工的工作積極性,
運用科學化的方法盡量降低經(jīng)營運作成本,提高經(jīng)濟效益,以合理的控制成本達到
最佳的內部控制效果。
2、內部控制組織結構
公司內部控制組織結構遵循“統(tǒng)一領導、分級實施、集中報告、獨立監(jiān)督”原
則,董事會對公司內部控制和風險管理體系建設承擔最終責任,董事會風險控制專
業(yè)委員會對公司內部控制和風險管理體系有效性進行檢查和評估;經(jīng)營管理層負責
建立并實施有效的內部控制體系,各業(yè)務部門負責本部門相關內部控制工作的開展
和落實,公司設督察長和監(jiān)察稽核部,對公司的內部控制承擔獨立評估、監(jiān)控、檢
查和報告職責。
(1)董事會
公司董事會負責對公司經(jīng)營活動中的現(xiàn)存的和潛在的風險進行預防和控制,并
審核和監(jiān)督公司內部控制、風險管理制度的有效執(zhí)行。
(2)風險控制委員會
董事會風險控制委員會負責對公司經(jīng)營管理和基金業(yè)務運作的合法性、合規(guī)性
進行檢查和評估,對公司風險管理制度進行評價,草擬公司風險管理戰(zhàn)略,對公司
風險管理制度的實施進行檢查,評估公司風險管理狀況。
(3)公司經(jīng)營管理層
公司經(jīng)營管理層負責建立和實施公司內部控制體系,和對公司經(jīng)營活動中各類
風險的總體控制和管理。公司管理層下設風險管理委員會、投資決策委員會。投資
決策委員會對涉及基金投資的重大問題進行決策,對基金的總體投資情況提出指導
性意見,從而對投資風險進行控制和管理。風險管理委員會是負責控制公司的經(jīng)營
風險、合規(guī)風險、操作風險和其他業(yè)務風險的議事決策機構,負責檢查公司外部審
計、合規(guī)監(jiān)察、內部控制和風險管理的程序。
(4)督察長和監(jiān)察稽核部
督察長負責組織指導公司監(jiān)察稽核工作。督察長履行職責范圍涵蓋基金及公司
運作的所有業(yè)務環(huán)節(jié),根據(jù)公司章程規(guī)定行使職責。
監(jiān)察稽核部獨立于業(yè)務部門,具體負責公司經(jīng)營活動中各類風險的日??刂坪?
管理,根據(jù)相關制度規(guī)定履行職責。
(5)業(yè)務部門
公司其他各業(yè)務部門和崗位是風險控制的第一線,各部門應根據(jù)具體情況制定
本部門的作業(yè)流程及風險控制措施,加強對重要崗位和工作環(huán)節(jié)的風險控制,并定
期進行風險控制的內部總結。
3、內部控制制度概述
為了保證公司規(guī)范運作,有效地防范和化解管理風險、經(jīng)營風險以及操作風險,
確?;鹭攧蘸凸矩攧找约捌渌畔⒄鎸?、準確、完整,從而最大程度地保護基
金份額持有人的利益,公司建立了合理、完備、執(zhí)行有效的全面內部控制制度體系,
并分為五個層次。
第一個層面是公司章程和公司內部控制大綱,它們是公司制定各項規(guī)章制度的
綱要和總攬;第二個層面是公司基本管理制度,包括風險控制制度、投資管理制度、
基金會計制度、信息披露制度、監(jiān)察稽核制度、信息技術管理制度、公司財務制度、
資料檔案制度、業(yè)績評估考核制度和緊急應變制度;第三個層面是部門管理制度,
是在基本管理制度的基礎上,對各部門的主要職責、崗位設置、崗位責任、操作守
則等的具體說明;第四個層面是業(yè)務管理制度及流程,是各項具體業(yè)務和管理工作
的運行辦法和流程,是對業(yè)務運行規(guī)范、流程進行的描述和約束;第五個層面是崗
位手冊和操作表單,是日常業(yè)務崗位和操作所遵循的細化規(guī)范。
公司各項制度流程的制訂、修改、實施、廢止遵循規(guī)范的審批程序,公司結合
業(yè)務的發(fā)展、法規(guī)及監(jiān)管環(huán)境的變化以及公司風險控制的要求,不斷檢討和增強公
司制度的完備性、有效性。
4、內部控制措施
(1)公司風險控制和內部控制體系涵蓋公司各個層面,業(yè)務各環(huán)節(jié),每個崗位;
(2)公司建立有效授權制度、雙人復核、職責分工、印章管理、員工培訓、對
賬、電子化處理、密碼和進入控制、風險報告、監(jiān)察稽核等內部控制機制和措施來
防止和及時發(fā)現(xiàn)業(yè)務過程中不當風險事件的發(fā)生;
(3)公司建立危機處理制度、備份制度、業(yè)務連續(xù)性方案等來化解和降低因突
發(fā)事件給公司帶來的損失。
四、基金托管人
(一)基金托管人概況
1、基本情況
名稱:蘇州銀行股份有限公司(簡稱“蘇州銀行”)
注冊地址:中國(江蘇)自由貿易試驗區(qū)蘇州片區(qū)蘇州工業(yè)園區(qū)鐘園路728號
辦公地址:中國(江蘇)自由貿易試驗區(qū)蘇州片區(qū)蘇州工業(yè)園區(qū)鐘園路728號
法定代表人:崔慶軍
成立日期:2004年12月24日
批準設立機關和批準設立文號:中國銀監(jiān)會銀監(jiān)復[2010]440號
基金托管業(yè)務批準文號:中國證監(jiān)會證監(jiān)許可[2022]545號
組織形式:股份有限公司
注冊資本:366672.4356萬元人民幣
存續(xù)期間:持續(xù)經(jīng)營
聯(lián)系人:張旭東
聯(lián)系電話:0512-69866698
2、主要人員情況
蘇州銀行資產(chǎn)托管部現(xiàn)有員工25名,其中高級管理人員3名,均具有基金從業(yè)
資格,通過證券投資基金行業(yè)高級管理人員證券投資法律知識考試,符合高級管理
人員的任職法定條件。部門運營人員均取得基金從業(yè)資格,從事基金清算、核算、
投資監(jiān)督、信息披露、內部稽核監(jiān)控等業(yè)務的執(zhí)業(yè)人員超過10人,其中,核算、監(jiān)
督等核心崗位人員具有2年以上證券投資基金托管業(yè)務從業(yè)經(jīng)驗。
3、基金托管業(yè)務經(jīng)營情況
蘇州銀行于2022年3月14日收到中國證監(jiān)會出具的《關于核準蘇州銀行股份
有限公司證券投資基金托管資格的批復》(證監(jiān)許可〔2022〕545號),核準蘇州
銀行證券投資基金托管業(yè)務資格,2022年11月底獲頒《經(jīng)營證券期貨業(yè)務許可證》,
可正式開展證券投資基金托管業(yè)務。蘇州銀行擁有較為嚴密科學的風控體系、規(guī)范
的管理模式、先進的運營系統(tǒng)和專業(yè)的服務團隊,能嚴格履行基金托管人的職責,
為廣大投資者、金融資產(chǎn)管理機構和企業(yè)客戶提供安全、高效、專業(yè)的托管服務。
(二)基金托管人的內部控制制度
1、制訂全面的托管業(yè)務管理制度
依據(jù)法律法規(guī),結合行業(yè)成熟經(jīng)驗和自身實際情況,蘇州銀行制定了《蘇州銀
行證券投資基金托管業(yè)務管理辦法》、《蘇州銀行基金托管業(yè)務風險管理辦法》、
《蘇州銀行基金托管業(yè)務內部控制管理辦法》、《蘇州銀行基金托管業(yè)務突發(fā)事件
應急管理辦法》、《蘇州銀行基金托管業(yè)務重大可疑情況報告操作規(guī)程》、《蘇州
銀行資產(chǎn)托管業(yè)務信息管理辦法》、《蘇州銀行基金托管業(yè)務信息披露管理辦法》、
《蘇州銀行基金托管業(yè)務檔案管理辦法》、《蘇州銀行基金托管業(yè)務保密管理辦法》、
《蘇州銀行基金托管業(yè)務準入管理辦法》、《蘇州銀行基金托管業(yè)務從業(yè)人員管理
辦法》等基礎制度,以及《蘇州銀行資產(chǎn)托管賬戶管理辦法》、《蘇州銀行基金托
管業(yè)務資金清算管理辦法》、《蘇州銀行基金托管業(yè)務估值核算管理辦法》、《蘇
州銀行基金托管業(yè)務投資監(jiān)督管理辦法》等具體業(yè)務流程管理制度。
上述制度規(guī)程,覆蓋了蘇州銀行作為基金托管人,為基金投資人提供托管財產(chǎn)
保管服務所涉及的各項業(yè)務環(huán)節(jié),明確了從事托管財產(chǎn)保管工作的相關崗位人員的
行為規(guī)范、基本職責、操作要求,確保托管財產(chǎn)項下現(xiàn)金資產(chǎn)、證券資產(chǎn)、實物資
產(chǎn)等各類托管財產(chǎn)保管工作的合規(guī)、有序開展。
2、建立了多層次的內部控制機制
董事會是蘇州銀行基金托管業(yè)務的最高決策機構,負責審議和授權開展基金托
管業(yè)務。高級管理層為基金托管業(yè)務最高管理機構,負責根據(jù)董事會決議落實基金
托管業(yè)務的各項工作。包括但不限于:確定基金托管業(yè)務的發(fā)展目標、經(jīng)營模式、
部門設置及職責,審定基金托管業(yè)務發(fā)展規(guī)劃,以及董事會授權的其他事項。資產(chǎn)
托管部獨立開展基金托管業(yè)務,資產(chǎn)托管部總經(jīng)理為資產(chǎn)托管業(yè)務內部控制的全面
負責人。資產(chǎn)托管部內設內控稽核中心,配備專職內控稽核人員,依照法律法規(guī)及
規(guī)章制度,對內部控制獨立行使稽核監(jiān)察職權,并直接向資產(chǎn)托管部總經(jīng)理匯報內
控工作情況。全體員工是內部控制的執(zhí)行人和直接責任人,對各自職責范圍內工作
承擔直接責任。
蘇州銀行持續(xù)推進內部控制制度建設,踐行標準化要求。在建立健全管理制度
的基礎上,對制度的執(zhí)行情況也保持高度關注,不斷強化制度執(zhí)行力度??傂酗L險
管理部負責按照監(jiān)管要求指導基金托管業(yè)務市場風險、操作風險、科技信息風險等
各類風險工作的管理工作、相關業(yè)務風險指標的制定、以及監(jiān)測和評估基金托管業(yè)
務的風險管理水平??傂蟹珊弦?guī)部負責對基金托管業(yè)務所涉及各業(yè)務環(huán)節(jié)的相關
制度、流程及托管協(xié)議進行合規(guī)審查,負責對基金托管業(yè)務的合規(guī)性進行監(jiān)督???
行稽核審計部負責對基金托管業(yè)務的制度建設和執(zhí)行情況進行審計評價。蘇州銀行
制定了《蘇州銀行基金托管業(yè)務內部稽核監(jiān)控管理辦法》,保證基金托管業(yè)務合法、
合規(guī),保證內部控制制度健全,并監(jiān)督其執(zhí)行有效,揭示、控制基金托管業(yè)務風險,
維護基金財產(chǎn)安全和有效經(jīng)營。
3、建立了嚴格的內部隔離墻機制
基金托管業(yè)務與蘇州銀行現(xiàn)有的資產(chǎn)管理、財富管理、投資銀行等現(xiàn)有其他業(yè)
務保持獨立。資產(chǎn)托管部作為蘇州銀行新設立的總行一級部門,專門負責獨立開展
基金托管業(yè)務運營活動,在經(jīng)營場所、崗位人員、信息系統(tǒng)、資金賬戶等方面,實
現(xiàn)嚴格分開、獨立運營。
(三)基金托管人對基金管理人運作基金進行監(jiān)督的方法和程序
根據(jù)《基金法》、基金合同、托管協(xié)議和有關法律法規(guī)的規(guī)定,基金托管人通
過監(jiān)控系統(tǒng)指標設置對投資范圍、投資比例、投資限制等進行事后監(jiān)督,通過審核
管理人的投資指令對管理人的事中投資行為進行監(jiān)督和核查。
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人違反《基金法》、基金合同、托管協(xié)議或有關法律
法規(guī)規(guī)定的行為,應及時以書面形式通知基金管理人限期糾正,基金管理人收到通
知后應及時核對,并以書面形式對基金托管人發(fā)出回函確認。在限期內,基金托管
人有權隨時對通知事項進行復查,督促基金管理人改正?;鸸芾砣藢鹜泄苋?
通知的違規(guī)事項未能在限期內糾正的,基金托管人應報告中國證監(jiān)會。
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為,應立即報告中國證監(jiān)會,同時通
知基金管理人限期糾正。
五、相關服務機構
(一)基金份額銷售機構
1、直銷機構
本基金直銷機構為基金管理人直銷柜臺和網(wǎng)上直銷交易平臺。
名稱:博道基金管理有限公司
住所:上海市虹口區(qū)東大名路1158號301室
辦公地址:上海市浦東新區(qū)福山路500號城建國際中心1601室
法定代表人:莫泰山
成立時間:2017年6月12日
電話:021-80226288
傳真:021-80226289
聯(lián)系人:郭宇晴
客戶服務電話:400-085-2888
網(wǎng)址:www.bdfund.cn
個人投資者可以通過基金管理人網(wǎng)上直銷交易平臺(網(wǎng)址:www.bdfund.cn)辦
理開戶、本基金的認購、申購、贖回等業(yè)務,具體交易細則請參閱基金管理人網(wǎng)站。
2、除基金管理人之外的其他銷售機構
本基金除基金管理人之外的其他銷售機構詳見基金管理人網(wǎng)站公示?;鸸芾?
人可根據(jù)有關法律法規(guī)的要求,選擇/調整符合要求的機構銷售本基金,并在基金管
理人網(wǎng)站公示。
(二)登記機構
名稱:博道基金管理有限公司
住所:上海市虹口區(qū)東大名路1158號301室
辦公地址:上海市浦東新區(qū)福山路500號城建國際中心1601室
法定代表人:莫泰山
電話:021-80226288
傳真:021-80226289
聯(lián)系人:嚴婭
(三)出具法律意見書的律師事務所
名稱:上海市通力律師事務所
住所:上海市銀城中路68號時代金融中心19樓
辦公地址:上海市銀城中路68號時代金融中心19樓
負責人:韓炯
電話:(021)31358666
傳真:(021)31358600
聯(lián)系人:陳穎華
經(jīng)辦律師:黎明、陳穎華
(四)審計基金財產(chǎn)的會計師事務所
名稱:普華永道中天會計師事務所(特殊普通合伙)
住所:中國(上海)自由貿易試驗區(qū)陸家嘴環(huán)路1318號星展銀行大廈507單元
01室
辦公地址:上海市黃浦區(qū)湖濱路202號領展企業(yè)廣場2座11樓
執(zhí)行事務合伙人:李丹
電話:(021)23238888
傳真:(021)23238800
聯(lián)系人:葉爾甸
經(jīng)辦注冊會計師:葉爾甸、朱容瑩
六、基金的募集
(一)基金募集的依據(jù)
本基金由基金管理人依照《基金法》、《運作辦法》、《銷售辦法》、《信息
披露辦法》、基金合同及其他有關規(guī)定,并經(jīng)中國證監(jiān)會2024年6月5日證監(jiān)許可
[2024]892號文準予募集注冊。
(二)基金類別
股票型證券投資基金
(三)基金運作方式
契約型開放式
(四)基金存續(xù)期限
不定期
(五)基金份額的認購
基金募集期內,基金份額通過各銷售機構的基金銷售網(wǎng)點或其指定的其他方式
公開發(fā)售。除法律法規(guī)或中國證監(jiān)會另有規(guī)定外,任何與基金份額發(fā)售有關的當事
人不得預留和提前發(fā)售基金份額。
1、基金份額的發(fā)售時間、方式和對象
(1)募集期限:自基金份額發(fā)售之日起不超過3個月,具體發(fā)售時間見基金份
額發(fā)售公告。如果在此期間未達到本招募說明書中“七、基金合同的生效”中的“(一)
基金備案的條件”的規(guī)定,基金可在募集期限內繼續(xù)銷售,直到達到基金備案條件。
基金管理人也可根據(jù)基金銷售情況在募集期限內適當延長或縮短基金發(fā)售時間,并
及時公告。
(2)銷售渠道:銷售機構具體名單見基金份額發(fā)售公告以及基金管理人披露的
基金銷售機構名錄。
(3)銷售對象:符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個人投資者、機
構投資者、合格境外投資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其
他投資人。
2、基金份額的認購和持有限制
(1)基金份額的認購采用金額認購方式。
(2)投資人認購基金份額采用全額繳款的認購方式。投資人認購時,需按銷售
機構規(guī)定的方式備足認購的金額。
(3)投資人在募集期內可以多次認購基金份額,認購申請一經(jīng)登記機構受理不
得撤銷。
(4)基金管理人直銷柜臺接受首次認購申請的最低金額為單筆100,000.00元,
追加認購的最低金額為單筆10,000.00元;已在直銷機構有認購或申購過本基金管理
人管理的其他基金記錄的投資人不受首次認購最低金額的限制。通過基金管理人網(wǎng)
上直銷交易平臺辦理基金認購業(yè)務的不受直銷柜臺單筆認購最低金額的限制,認購
最低金額為單筆10.00元。本基金直銷機構單筆認購最低金額可由基金管理人酌情
調整。其他銷售機構接受認購申請的最低金額為單筆10.00元,如果銷售機構業(yè)務
規(guī)則規(guī)定的最低單筆認購金額高于10.00元,以該銷售機構的規(guī)定為準(以上金額
均含認購費)。
(5)如本基金單個投資人累計認購的基金份額數(shù)超過基金認購總份額的50%,
基金管理人可以采取比例確認等方式對該投資人的認購申請進行限制。基金管理人
接受某筆或者某些認購申請有可能導致投資者變相規(guī)避前述50%比例要求的,基金
管理人有權拒絕該等全部或者部分認購申請。投資人認購的基金份額數(shù)以基金合同
生效后登記機構的確認為準。
(6)除第(5)項外,基金管理人對募集期間的單個投資人的累計認購金額暫
不設限制。
(7)本基金可設置募集規(guī)模上限,具體募集規(guī)模上限及規(guī)??刂频姆桨冈斠娀?
金份額發(fā)售公告或其他公告。
3、基金份額的認購費用、認購價格及認購份額的計算公式
(1)基金份額類別
本基金根據(jù)所收取費用的差異,將基金份額分為不同的類別。在投資人認購/
申購基金時收取認購/申購費用,并不再從本類別基金財產(chǎn)中計提銷售服務費的基金
份額,稱為A類基金份額;在投資人認購/申購基金時不收取認購/申購費用,而是
從本類別基金財產(chǎn)中計提銷售服務費的基金份額,稱為C類基金份額。
本基金兩類基金份額分別設置代碼,分別計算并公布基金份額凈值和基金份額
累計凈值。
投資人在認購/申購基金份額時可自行選擇基金份額類別。
基金管理人可根據(jù)基金實際運作情況,在符合法律法規(guī)且對基金份額持有人利
益無實質性不利影響的情況下,經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致,增加新的基金份額類別,
或停止某類基金份額類別的銷售,或取消某類基金份額類別,或對基金份額分類辦
法及規(guī)則進行調整并公告。
(2)認購價格:本基金各類基金份額的認購價格為1.00元/份。
(3)認購費率
本基金A類基金份額在認購時收取基金認購費用,C類基金份額不收取認購費
用。募集期投資人可以多次認購本基金,A類基金份額的認購費用按每筆A類基金
份額的認購申請單獨計算。
本基金A類基金份額的認購費率如下表:
認購金額(含認購費) A類基金份額認購費率
100萬元以下 1.20%
100萬元(含)至200萬元 1.00%
200萬元(含)至500萬元 0.30%
500萬元以上(含500萬元) 1000元/筆

對于A類基金份額,本基金對通過基金管理人直銷柜臺認購的特定投資群體實
施特定認購費率。特定投資群體包括基本養(yǎng)老基金與依法成立的養(yǎng)老計劃籌集的資
金及其投資運營收益形成的補充養(yǎng)老基金等,具體包括:
1)全國社會保障基金;
2)可以投資基金的地方社會保障基金;
3)依法設立的基本養(yǎng)老保險基金;
4)企業(yè)年金單一計劃以及集合計劃;
5)企業(yè)年金理事會委托的特定客戶資產(chǎn)管理計劃;
6)企業(yè)年金養(yǎng)老金產(chǎn)品;
7)職業(yè)年金計劃;
8)個人稅收遞延型商業(yè)養(yǎng)老保險產(chǎn)品;
9)養(yǎng)老目標基金;
10)可以投資基金的其他社會保險基金。
如將來出現(xiàn)可以投資基金的經(jīng)養(yǎng)老基金監(jiān)管部門認可的新的養(yǎng)老基金類型,基
金管理人可在招募說明書更新或發(fā)布臨時公告將其納入特定投資群體范圍。
特定投資群體通過基金管理人的直銷柜臺認購本基金A類基金份額的特定認購
費率如下:
認購金額(含認購費) A類基金份額認購費率
100萬元以下 0.12%
100萬元(含)至200萬元 0.10%
200萬元(含)至500萬元 0.03%
500萬元以上(含500萬元) 1000元/筆

本基金A類基金份額的認購費用由認購A類基金份額的投資人承擔,認購費用
不列入基金財產(chǎn),主要用于基金的市場推廣、銷售、登記等募集期間發(fā)生的各項費
用。
基金管理人可以在不違反法律法規(guī)規(guī)定及基金合同約定且對基金份額持有人利
益無實質性不利影響的情形下根據(jù)市場情況制定基金促銷計劃,開展基金促銷活動。
在基金促銷活動期間,基金管理人可以適當調低基金認購費率。
(4)認購份額的計算
1)A類基金份額
本基金A類基金份額認購采用金額認購方式認購,認購份額的計算公式如下:
認購總金額=申請總金額
凈認購金額=認購總金額/(1+認購費率)
(注:對于適用固定金額認購費用的認購,凈認購金額=認購總金額-固定認
購費用金額)
認購費用=認購總金額-凈認購金額
(注:對于適用固定金額認購費用的認購,認購費用=固定認購費用金額)
認購份額=凈認購金額/基金份額初始面值+認購利息/基金份額初始面值
認購份額的計算保留到小數(shù)點后2位,小數(shù)點2位以后的部分四舍五入,由此
產(chǎn)生的收益或損失由基金財產(chǎn)承擔。
例一:某投資者(非特定投資群體)投資本基金A類基金份額100,000.00元,
且該認購申請被全額確認,假定募集期產(chǎn)生的利息為10.00元,認購費率為1.20%,
則可認購A類基金份額為:
認購總金額=100,000.00元
凈認購金額=100,000.00/(1+1.20%)=98,814.23元
認購費用=100,000.00-98,814.23=1,185.77元
認購份額=98,814.23/1.00+10.00/1.00=98,824.23份
若該投資者(非特定投資群體)投資本基金A類基金份額100,000.00元,且該
認購申請被全額確認,假定募集期產(chǎn)生的利息為10.00元,則投資100,000.00元本
金可得到98,824.23份A類基金份額。
例二:某投資者(特定投資群體)通過基金管理人的直銷柜臺投資本基金A類
基金份額100,000.00元,且該認購申請被全額確認,假定募集期產(chǎn)生的利息為10.00
元,認購費率為0.12%,則可認購A類基金份額為:
認購總金額=100,000.00元
凈認購金額=100,000.00/(1+0.12%)=99,880.14元
認購費用=100,000.00-99,880.14=119.86元
認購份額=99,880.14/1.00+10.00/1.00=99,890.14份
若該投資者(特定投資群體)通過基金管理人的直銷柜臺投資本基金A類基金
份額100,000.00元,且該認購申請被全額確認,假定募集期產(chǎn)生的利息為10.00元,
則投資100,000.00元本金可得到99,890.14份A類基金份額。
2)C類基金份額
本基金C類基金份額認購采用金額認購方式認購,認購份額的計算公式如下:
認購份額=認購總金額/基金份額初始面值+認購利息/基金份額初始面值
認購份額的計算保留到小數(shù)點后2位,小數(shù)點2位以后的部分四舍五入,由此
產(chǎn)生的收益或損失由基金財產(chǎn)承擔。
例三:某投資者投資本基金C類基金份額100,000.00元,且該認購申請被全額
確認,假定募集期產(chǎn)生的利息為10.00元,則可認購C類基金份額為:
認購總金額=100,000.00元
認購份額=100,000.00/1.00+10.00/1.00=100,010.00份
若該投資者投資本基金C類基金份額100,000.00元,且該認購申請被全額確認,
假定募集期產(chǎn)生的利息為10.00元,則投資100,000.00元本金可得到100,010.00份
C類基金份額。
4、認購的程序
投資人開戶和認購所需提交的文件和辦理的具體程序,請參閱基金份額發(fā)售公
告。
5、認購的確認
當日(T日)在規(guī)定時間內提交的申請,投資人通??稍赥+2日后(包括該日)
到銷售網(wǎng)點查詢交易情況。銷售機構對認購申請的受理并不代表該申請一定成功,
而僅代表銷售機構確實接收到認購申請。認購申請的確認以登記機構的確認結果為
準。對于認購申請及認購份額的確認情況,投資人應及時查詢。投資人可以在基金
合同生效后到原認購網(wǎng)點打印認購成交確認憑證。
6、募集期利息的處理方式
本基金基金合同生效前,投資人的有效認購款項只能存入專門賬戶,任何人不
得動用。有效認購款項在募集期間產(chǎn)生的利息將折算為基金份額歸基金份額持有人
所有。
認購利息折算的基金份額精確到小數(shù)點后2位,小數(shù)點2位以后的部分截位,
由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財產(chǎn)承擔,其中有效認購資金的利息及利息折算的基
金份額以登記機構的記錄為準。
七、基金合同的生效
(一)基金備案的條件
本基金自基金份額發(fā)售之日起3個月內,在基金募集份額總額不少于2億份,基
金募集金額不少于2億元人民幣且基金認購人數(shù)不少于200人的條件下,基金募集期
屆滿或基金管理人依據(jù)法律法規(guī)及招募說明書可以決定停止基金發(fā)售,并在10日內
聘請法定驗資機構驗資,自收到驗資報告之日起10日內,向中國證監(jiān)會辦理基金備
案手續(xù)。
基金募集達到基金備案條件的,自基金管理人辦理完畢基金備案手續(xù)并取得中
國證監(jiān)會書面確認之日起,《基金合同》生效;否則《基金合同》不生效?;鸸芾?
人在收到中國證監(jiān)會確認文件的次日對《基金合同》生效事宜予以公告?;鸸芾?
人應將基金募集期間募集的資金存入專門賬戶,在基金募集行為結束前,任何人不
得動用。
(二)基金合同不能生效時募集資金的處理方式
如果募集期限屆滿,未滿足基金備案條件,基金管理人應當承擔下列責任:
1、以其固有財產(chǎn)承擔因募集行為而產(chǎn)生的債務和費用;
2、在基金募集期限屆滿后30日內返還投資者已繳納的款項,并加計銀行同期
活期存款利息;
3、如基金募集失敗,基金管理人、基金托管人及銷售機構不得請求報酬。基金
管理人、基金托管人和銷售機構為基金募集支付之一切費用應由各方各自承擔。
(三)基金存續(xù)期內的基金份額持有人數(shù)量和資產(chǎn)規(guī)模
《基金合同》生效后的存續(xù)期內,連續(xù)20個工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不
滿200人或者基金資產(chǎn)凈值低于5000萬元情形的,基金管理人應當在定期報告中予
以披露;連續(xù)60個工作日出現(xiàn)前述情形的,基金管理人應當在10個工作日內向中
國證監(jiān)會報告并提出解決方案,如持續(xù)運作、轉換運作方式、與其他基金合并或者
終止基金合同等,并在6個月內召集基金份額持有人大會進行表決。
法律法規(guī)或中國證監(jiān)會另有規(guī)定時,從其規(guī)定。
八、基金份額的申購與贖回
(一)申購和贖回的場所
投資人可通過下述場所按照規(guī)定的方式進行申購或贖回:
1、本基金管理人的直銷機構
本基金直銷機構為基金管理人直銷柜臺和網(wǎng)上直銷交易平臺。
名稱:博道基金管理有限公司
住所:上海市虹口區(qū)東大名路1158號301室
辦公地址:上海市浦東新區(qū)福山路500號城建國際中心1601室
電話:021-80226288
傳真:021-80226289
客戶服務電話:400-085-2888
網(wǎng)址:www.bdfund.cn
個人投資者可以通過基金管理人網(wǎng)上直銷交易平臺(網(wǎng)址:www.bdfund.cn)辦
理開戶、本基金的認購、申購、贖回等業(yè)務,具體交易細則請參閱基金管理人網(wǎng)站。
2、除基金管理人之外的其他銷售機構
本基金除基金管理人之外的其他銷售機構詳見基金管理人網(wǎng)站公示的基金銷售
機構名錄或撥打本公司客戶服務電話進行咨詢。
投資人應當在銷售機構辦理基金申購、贖回業(yè)務的營業(yè)場所或按銷售機構提供
的其他方式進行申購或贖回。本基金管理人可根據(jù)情況變更或增減基金銷售機構,
并在基金管理人網(wǎng)站公示。
(二)申購和贖回的開放日及時間
1、開放日及開放時間
投資人在開放日辦理基金份額的申購及/或贖回,具體辦理時間為上海證券交易
所、深圳證券交易所的正常交易日的交易時間,但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)、中國
證監(jiān)會的要求或基金合同的規(guī)定公告暫停申購、贖回時除外。
基金合同生效后,若出現(xiàn)新的證券/期貨交易市場、證券/期貨交易所交易時間
變更或其他特殊情況,基金管理人將視情況對前述開放日及開放時間進行相應的調
整,但應在實施日前依照《信息披露辦法》的有關規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
2、申購、贖回開始日及業(yè)務辦理時間
基金管理人可根據(jù)實際情況依法決定本基金開始辦理申購的具體日期,具體業(yè)
務辦理時間在申購開始公告中規(guī)定。
基金管理人自基金合同生效之日起不超過3個月開始辦理贖回,具體業(yè)務辦理
時間在贖回開始公告中規(guī)定。
在確定申購開始與贖回開始時間后,基金管理人應在申購、贖回開放日前依照
《信息披露辦法》的有關規(guī)定在規(guī)定媒介上公告申購與贖回的開始時間。
基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時間辦理基金份額的申購、贖
回或者轉換。投資人在基金合同約定之外的日期和時間提出申購、贖回或轉換申請
且登記機構確認接受的,其基金份額申購、贖回價格為下一開放日該類基金份額申
購、贖回的價格。
(三)申購與贖回的原則
1、“未知價”原則,即申購、贖回價格以申請當日收市后計算的各類基金份額
凈值為基準進行計算;
2、“金額申購、份額贖回”原則,即申購以金額申請,贖回以份額申請;
3、當日的申購與贖回申請可以在基金管理人規(guī)定的時間以內撤銷,但申請經(jīng)登
記機構受理的不得撤銷;
4、基金份額持有人贖回時,除指定贖回外,基金管理人按“先進先出”原則,
對該持有人賬戶在該銷售機構托管的基金份額進行處理,即登記確認日期在先的基
金份額先贖回,登記確認日期在后的基金份額后贖回,以確定被贖回基金份額的持
有期限和所適用的贖回費率;
5、辦理申購、贖回業(yè)務時,應當遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則,確保投資
者的合法權益不受損害并得到公平對待。
基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下,對上述原則進行調整?;鸸芾砣吮?
須在新規(guī)則開始實施前依照《信息披露辦法》的有關規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
(四)申購和贖回的數(shù)量限制
1、申購金額的限制
基金管理人直銷柜臺首次申購的最低金額為單筆100,000.00元,追加申購的最
低金額為單筆10,000.00元;已在直銷機構有認購或申購過本基金管理人管理的任一
基金(包括本基金)記錄的投資人不受首次申購最低金額的限制。通過基金管理人
網(wǎng)上直銷交易平臺辦理基金申購業(yè)務的不受直銷柜臺單筆申購最低金額的限制,申
購最低金額詳見屆時基金管理人發(fā)布的相關公告。本基金直銷機構單筆申購最低金
額可由基金管理人酌情調整。其他銷售機構接受申購申請的最低金額為單筆10.00
元,如果銷售機構業(yè)務規(guī)則規(guī)定的最低單筆申購金額高于10.00元,以該銷售機構
的規(guī)定為準(以上金額均含申購費)。
2、贖回份額的限制
單筆贖回最低份額為10.00份基金份額,如果銷售機構業(yè)務規(guī)則規(guī)定的最低單
筆贖回份額高于10.00份,以該銷售機構的規(guī)定為準?;鸱蓊~持有人贖回時或贖
回后在銷售機構保留的本基金某類基金份額余額不足10.00份的,在贖回時需一次
全部申請贖回,否則基金管理人有權將剩余部分的該類基金份額強制贖回。
3、最低保留余額的限制
每個工作日投資人在單個交易賬戶保留的本基金某類基金份額余額少于10.00
份時,若當日該賬戶同時有該類基金份額的基金份額減少類業(yè)務(如贖回、轉換出
等)被確認,則基金管理人有權將投資人在該賬戶保留的本基金該類基金份額一次
性全部贖回。
4、基金管理人可以規(guī)定單個投資人累計持有的基金份額上限,具體規(guī)定請參見
基金管理人相關公告。
5、當接受申購申請對存量基金份額持有人利益構成潛在重大不利影響時,基金
管理人應當采取設定單一投資者申購金額上限、基金規(guī)模上限或基金單日凈申購比
例上限、拒絕大額申購、暫停基金申購等措施,切實保護存量基金份額持有人的合
法權益?;鸸芾砣嘶谕顿Y運作與風險控制的需要,可采取上述措施對基金規(guī)模
予以控制。具體見基金管理人相關公告。
6、基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下,調整上述規(guī)定申購金額、贖回份額
和最低基金份額保留余額的數(shù)量限制?;鸸芾砣吮仨氃谡{整實施前依照《信息披
露辦法》的有關規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
(五)申購和贖回的程序
1、申購和贖回的申請方式
投資人必須根據(jù)銷售機構規(guī)定的程序,在開放日的具體業(yè)務辦理時間內提出申
購或贖回的申請。
2、申購和贖回的款項支付
投資人在提交申購申請時須按銷售機構規(guī)定的方式備足申購資金,投資人在提
交贖回申請時須持有足夠的基金份額余額,否則所提交的申購、贖回申請不成立。
投資人申購基金份額時,必須全額交付申購款項,投資人交付申購款項,申購成立;
基金份額登記機構確認基金份額時,申購生效。
基金份額持有人遞交贖回申請,贖回成立;基金份額登記機構確認贖回時,贖
回生效。投資者贖回申請生效后,基金管理人將在T+7日(包括該日)內支付贖
回款項。在發(fā)生巨額贖回或基金合同載明的其他暫停贖回或延緩支付贖回款項的情
形時,贖回款項的支付辦法參照基金合同有關條款處理。
遇交易所或交易市場數(shù)據(jù)傳輸延遲、通訊系統(tǒng)故障、銀行數(shù)據(jù)交換系統(tǒng)故障或
其他非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影響業(yè)務處理流程,則贖回款支付
相應順延。
3、申購和贖回申請的確認
基金管理人或基金管理人委托的登記機構應以交易時間結束前受理有效申購和
贖回申請的當天作為申購或贖回申請日(T日),在正常情況下,本基金登記機構
在T+1日內(包括該日)對該交易的有效性進行確認。T日提交的有效申請,投資
人應在T+2日后(包括該日)及時到銷售網(wǎng)點柜臺或以銷售機構規(guī)定的其他方式查
詢申請的確認情況。若申購不成立或無效,則申購款項本金退還給投資人。
基金管理人可在法律法規(guī)允許的范圍內,依法對上述申購和贖回申請的確認時
間進行調整,并必須在調整實施日前按照《信息披露辦法》的有關規(guī)定在規(guī)定媒介
上公告。
銷售機構對申購、贖回申請的受理并不代表申請一定成功,而僅代表銷售機構
確實接收到申請。申購、贖回申請的確認以登記機構的確認結果為準。對于申請的
確認情況,投資者應及時查詢。
4、申購和贖回的登記
(1)投資人T日申購基金成功后,正常情況下,登記機構在T+1日為投資人
增加權益并辦理登記手續(xù),投資人自T+2日起(包括該日)有權贖回該部分基金
份額。投資人應及時查詢有關申請的確認情況。
(2)投資人T日贖回基金成功后,正常情況下,登記機構在T+1日為投資人
扣除權益并辦理相應的登記手續(xù)。
(3)基金管理人可在法律法規(guī)允許的范圍內,對上述登記辦理時間進行調整,
并于開始實施前按照《信息披露辦法》的有關規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
(六)基金的申購費和贖回費
1、基金份額類別
本基金根據(jù)所收取費用的差異,將基金份額分為不同的類別。在投資人認購/
申購基金時收取認購/申購費用,并不再從本類別基金財產(chǎn)中計提銷售服務費的基金
份額,稱為A類基金份額;在投資人認購/申購基金時不收取認購/申購費用,而是
從本類別基金財產(chǎn)中計提銷售服務費的基金份額,稱為C類基金份額。
本基金A類基金份額的申購費用由申購A類基金份額的投資人承擔,申購費不
列入基金財產(chǎn),主要用于本基金的市場推廣、銷售、登記等各項費用。
贖回費用由贖回基金份額的基金份額持有人承擔,在基金份額持有人贖回基金
份額時收取。
2、申購費用
本基金A類基金份額在申購時收取基金申購費用,本基金C類基金份額不收取
申購費用。投資人可以多次申購本基金,A類基金份額的申購費用按每筆A類基金
份額的申購申請單獨計算。
本基金A類基金份額的申購費率如下:
申購金額(含申購費) A類基金份額申購費率
100萬元以下 1.50%
100萬元(含)至200萬元 1.20%
200萬元(含)至500萬元 0.50%
500萬元以上(含500萬元) 1000元/筆

A類基金份額因紅利自動再投資而產(chǎn)生的基金份額,不收取相應的申購費用。
本基金對通過基金管理人直銷柜臺申購本基金A類基金份額的特定投資群體實
施特定申購費率。
特定投資群體包括基本養(yǎng)老基金與依法成立的養(yǎng)老計劃籌集的資金及其投資運
營收益形成的補充養(yǎng)老基金等,具體包括:
1)全國社會保障基金;
2)可以投資基金的地方社會保障基金;
3)依法設立的基本養(yǎng)老保險基金;
4)企業(yè)年金單一計劃以及集合計劃;
5)企業(yè)年金理事會委托的特定客戶資產(chǎn)管理計劃;
6)企業(yè)年金養(yǎng)老金產(chǎn)品;
7)職業(yè)年金計劃;
8)個人稅收遞延型商業(yè)養(yǎng)老保險產(chǎn)品;
9)養(yǎng)老目標基金;
10)可以投資基金的其他社會保險基金。
如將來出現(xiàn)可以投資基金的經(jīng)養(yǎng)老基金監(jiān)管部門認可的新的養(yǎng)老基金類型,基
金管理人可在招募說明書更新或發(fā)布臨時公告將其納入特定投資群體范圍。
特定投資群體通過基金管理人直銷柜臺申購本基金A類基金份額的特定申購費
率如下表:
申購金額(含申購費) A類基金份額申購費率
100萬元以下 0.15%
100萬元(含)至200萬元 0.12%
200萬元(含)至500萬元 0.05%
500萬元以上(含500萬元) 1000元/筆

本基金可對投資者通過本基金管理人網(wǎng)上直銷交易平臺申購本基金A類基金份
額實行有差別的費率優(yōu)惠,具體費率優(yōu)惠詳見屆時基金管理人發(fā)布的相關公告。
3、贖回費用
(1)本基金A類基金份額贖回費率
本基金A類基金份額贖回費率如下:
持有期限 A類基金份額贖回費率

7日以內 1.50%
7日(含)至30日 0.75%
30日(含)至365日 0.50%
365日(含)至730日 0.25%
730日以上(含) 0

本基金A類基金份額的贖回費用由贖回A類基金份額的基金份額持有人承擔,
在基金份額持有人贖回A類基金份額時收取,對持有期少于30天(不含)的A類
基金份額持有人所收取贖回費用全額計入基金財產(chǎn);對持有期在30天以上(含)且
少于90天(不含)的A類基金份額持有人所收取贖回費用總額的75%計入基金財
產(chǎn);對持有期在90天以上(含)且少于180天(不含)的A類基金份額持有人所
收取贖回費用總額的50%計入基金財產(chǎn);對持有期在180天以上(含)且少于730
天(不含)的A類基金份額持有人所收取贖回費用總額的25%計入基金財產(chǎn)。未歸
入基金財產(chǎn)的部分用于支付登記費和其他必要的手續(xù)費。
(2)本基金C類基金份額贖回費率
本基金C類基金份額贖回費率如下:
持有期限 C類基金份額贖回費率
7日以內 1.50%
7日(含)至30日 0.50%
30日以上(含) 0

本基金C類基金份額的贖回費用由贖回C類基金份額的基金份額持有人承擔,
在基金份額持有人贖回C類基金份額時收取。對持有期少于30天(不含)的C類
基金份額持有人所收取贖回費用全額計入基金財產(chǎn)。
4、基金管理人可以在基金合同約定的范圍內調整費率或收費方式,并最遲應于
新的費率或收費方式實施日前依照《信息披露辦法》的有關規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
5、基金管理人可以在不違反法律法規(guī)規(guī)定及基金合同約定且對基金份額持有人
利益無實質性不利影響的情況下根據(jù)市場情況制定基金促銷計劃,定期或不定期地
開展基金促銷活動。在基金促銷活動期間,基金管理人可以按中國證監(jiān)會要求履行
必要的手續(xù)后,對投資人適當調低基金銷售費用。
6、當本基金發(fā)生大額申購或贖回情形時,基金管理人可以采用擺動定價機制,
以確?;鸸乐档墓叫?。具體處理原則與操作規(guī)范遵循相關法律法規(guī)以及監(jiān)管部
門、自律規(guī)則的規(guī)定?;鸸芾砣艘勒铡缎畔⑴掇k法》的有關規(guī)定,將擺動定價
機制的具體操作規(guī)則在規(guī)定媒介上公告。
(七)申購和贖回的數(shù)額和價格
1、申購和贖回數(shù)額、余額的處理方式
(1)本基金分為A類和C類兩類基金份額,兩類基金份額單獨設置基金代碼,
分別計算和公告基金份額凈值。申購的有效份額為凈申購金額除以當日的該類基金
份額凈值,有效份額單位為份,申購份額計算結果按四舍五入方法,保留到小數(shù)點
后2位,由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財產(chǎn)承擔。
(2)贖回金額為按實際確認的有效贖回份額乘以當日該類基金份額凈值并扣除
相應的費用(如有),贖回金額單位為元。贖回金額計算結果按四舍五入方法,保
留到小數(shù)點后2位,由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財產(chǎn)承擔。
2、申購份額的計算
(1)A類基金份額申購份額的計算公式如下:
申購總金額=申請總金額
凈申購金額=申購總金額/(1+申購費率)
(注:對于適用固定金額申購費用的申購,凈申購金額=申購總金額-固定申
購費用金額)
申購費用=申購總金額-凈申購金額
(注:對于適用固定金額申購費用的申購,申購費用=固定申購費用金額)
申購份額=(申購總金額-申購費用)/T日A類基金份額凈值
例一:某投資者(非特定投資群體)投資40,000.00元申購本基金A類基金份
額,假設申購當日A類基金份額凈值為1.0400元,申購費率為1.50%,則其可得到
的A類基金份額為:
申購總金額=40,000.00元
凈申購金額=40,000.00/(1+1.50%)=39,408.87元
申購費用=40,000.00-39,408.87=591.13元
申購份額=(40,000.00-591.13)/1.0400=37,893.14份
即:該投資者(非特定投資群體)投資40,000.00元申購本基金A類基金份額,
假設申購當日A類基金份額凈值為1.0400元,則其可得到37,893.14份A類基金份
額。
例二:某投資者(特定投資群體)投資100,000.00元通過基金管理人的直銷柜
臺申購本基金A類基金份額,假設申購當日A類基金份額凈值為1.0400元,申購
費率為0.15%,則其可得到的A類基金份額為:
申購總金額=100,000.00元
凈申購金額=100,000.00/(1+0.15%)=99,850.22元
申購費用=100,000.00-99,850.22=149.78元
申購份額=(100,000.00-149.78)/1.0400=96,009.83份
即:該投資者(特定投資群體)投資100,000.00元通過基金管理人的直銷柜臺
申購本基金A類基金份額,假設申購當日A類基金份額凈值為1.0400元,則其可
得到96,009.83份A類基金份額。
(2)C類基金份額申購份額的計算公式如下:
申購份額=申購總金額/T日C類基金份額凈值
例三:某投資者投資40,000元申購本基金C類基金份額,假設申購當日C類
基金份額凈值為1.0400元,則其可得到的C類基金份額為:
申購份額=40,000/1.0400=38,461.54份
即:該投資者投資40,000元申購本基金C類基金份額,假設申購當日C類基
金份額凈值為1.0400元,則其可得到38,461.54份C類基金份額。
3、贖回金額的計算
贖回金額為按實際確認的有效贖回份額乘以當日該類基金份額凈值并扣除相應
的費用(如有),贖回金額單位為元,計算結果保留到小數(shù)點后2位,第3位四舍
五入,由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財產(chǎn)承擔。
贖回金額的計算方法如下:
贖回費用=贖回份額×T日該類基金份額凈值×適用的贖回費率
贖回金額=贖回份額×T日該類基金份額凈值-贖回費用
例一:某投資者贖回持有的10,000份A類基金份額,持有期限為30日,對應
的贖回費率為0.50%,假設贖回當日A類基金份額凈值是1.0160元,則其可得到的
贖回金額為:
贖回費用=10,000×1.0160×0.50%=50.80元
贖回金額=10,000×1.0160-50.80=10,109.20元
即:該投資者贖回本基金10,000份A類基金份額,持有期限為30日,對應的
贖回費率為0.50%,假設贖回當日A類基金份額凈值是1.0160元,則其可得到的贖
回金額為10,109.20元。
例二:某投資者贖回持有的10,000份C類基金份額,持有期限為7日,對應的
贖回費率為0.50%,假設贖回當日C類基金份額凈值是1.0160元,則其可得到的贖
回金額為:
贖回費用=10,000×1.0160×0.50%=50.80元
贖回金額=10,000×1.0160-50.80=10,109.20元
即:該投資者贖回本基金10,000份C類基金份額,持有期限為7日,對應的贖
回費率為0.50%,假設贖回當日C類基金份額凈值是1.0160元,則其可得到的贖回
金額為10,109.20元。
4、基金份額凈值的計算公式
各類基金份額凈值=該類基金資產(chǎn)凈值總額/發(fā)行在外的該類基金份額總數(shù)
本基金T日的各類基金份額凈值在當天收市后計算,并根據(jù)《基金合同》約定
進行公告。遇特殊情況,經(jīng)履行適當程序,可以適當延遲計算或公告。本基金各類
基金份額凈值的計算,均保留到小數(shù)點后4位,小數(shù)點后第5位四舍五入,由此產(chǎn)
生的收益或損失由基金財產(chǎn)承擔。
(八)拒絕或暫停申購的情形
發(fā)生下列情況時,基金管理人可拒絕或暫停接受投資人的申購申請:
1、因不可抗力導致基金無法正常運作。
2、發(fā)生基金合同規(guī)定的暫?;鹳Y產(chǎn)估值情況時,基金管理人可暫停接受投資
人的申購申請。
3、證券/期貨交易所交易時間非正常停市,導致基金管理人無法計算當日基金
資產(chǎn)凈值。
4、接受某筆或某些申購申請可能會影響或損害現(xiàn)有基金份額持有人利益時。
5、基金資產(chǎn)規(guī)模過大,使基金管理人無法找到合適的投資品種,或其他可能對
基金業(yè)績產(chǎn)生負面影響,或發(fā)生其他損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的情形。
6、當前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的活躍市場價格
且采用估值技術仍導致公允價值存在重大不確定性時,經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認后,
基金管理人應當暫停接受基金申購申請。
7、基金管理人、基金托管人、銷售機構、基金銷售支付結算機構或登記機構的
異常情況導致基金會計系統(tǒng)、基金銷售系統(tǒng)、基金銷售支付結算系統(tǒng)或基金注冊登
記系統(tǒng)無法正常運行。
8、基金管理人接受某筆或者某些申購申請有可能導致單一投資者持有基金份額
的比例超過50%,或者變相規(guī)避50%集中度的,出現(xiàn)上述情形時,基金管理人有權
將上述申購申請全部或部分確認失敗。
9、申請超過基金管理人設定的基金總規(guī)模、單日凈申購比例上限、單一投資者
單日或單筆申購金額上限的,出現(xiàn)上述情形時,基金管理人有權將上述申購申請全
部或部分確認失敗。
10、基金合同約定、法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會認定的其他情形。
發(fā)生上述第1、2、3、5、6、7、10項暫停申購情形之一且基金管理人決定暫停
接受投資人申購申請時,基金管理人應當根據(jù)有關規(guī)定在規(guī)定媒介上刊登暫停申購
公告。如果投資人的申購申請被全部或部分拒絕的,被拒絕的申購款項本金將退還
給投資人。在暫停申購的情況消除時,基金管理人應及時恢復申購業(yè)務的辦理。
(九)暫停贖回或延緩支付贖回款項的情形
發(fā)生下列情形時,基金管理人可暫停接受投資人的贖回申請或延緩支付贖回款
項:
1、因不可抗力導致基金管理人不能支付贖回款項。
2、發(fā)生基金合同規(guī)定的暫?;鹳Y產(chǎn)估值情況時,基金管理人可暫停接受投資
人的贖回申請或延緩支付贖回款項。
3、證券/期貨交易所交易時間非正常停市,導致基金管理人無法計算當日基金
資產(chǎn)凈值。
4、連續(xù)兩個或兩個以上開放日發(fā)生巨額贖回。
5、發(fā)生繼續(xù)接受贖回申請將損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的情形時,基金管理
人可暫停接受基金份額持有人的贖回申請。
6、當前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的活躍市場價格
且采用估值技術仍導致公允價值存在重大不確定性時,經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認后,
基金管理人應當延緩支付贖回款項或暫停接受基金贖回申請。
7、基金合同約定、法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會認定的其他情形。
發(fā)生上述情形之一且基金管理人決定暫停接受基金份額持有人的贖回申請或延
緩支付贖回款項時,基金管理人應在當日報中國證監(jiān)會備案。已經(jīng)接受的贖回申請
可以延緩支付贖回款項,但不得超過20個工作日,并應當在規(guī)定媒介上進行公告。
若出現(xiàn)上述第4項所述情形,按基金合同的相關條款處理。基金份額持有人在申請
贖回時可事先選擇將當日可能未獲受理部分予以撤銷。在暫停贖回的情況消除時,
基金管理人應及時恢復贖回業(yè)務的辦理并公告。
(十)巨額贖回的情形及處理方式
1、巨額贖回的認定
若本基金單個開放日內的基金份額凈贖回申請(贖回申請份額總數(shù)加上基金轉
換中轉出申請份額總數(shù)后扣除申購申請份額總數(shù)及基金轉換中轉入申請份額總數(shù)后
的余額)超過前一開放日的基金總份額的10%,即認為是發(fā)生了巨額贖回。
2、巨額贖回的處理方式
當基金出現(xiàn)巨額贖回時,基金管理人可以根據(jù)基金當時的資產(chǎn)組合狀況決定全
額贖回或部分延期贖回。
(1)全額贖回:當基金管理人認為有能力支付投資人的全部贖回申請時,按正
常贖回程序執(zhí)行。
(2)部分延期贖回:當基金管理人認為支付投資人的贖回申請有困難或認為因
支付投資人的贖回申請而進行的財產(chǎn)變現(xiàn)可能會對基金資產(chǎn)凈值造成較大波動時,
基金管理人在當日接受贖回比例不低于上一開放日基金總份額的10%的前提下,可
對其余贖回申請延期辦理。對于當日的贖回申請,應當按單個賬戶贖回申請量占贖
回申請總量的比例,確定當日受理的贖回份額;對于未能贖回部分,投資人在提交
贖回申請時可以選擇延期贖回或取消贖回。選擇延期贖回的,將自動轉入下一個開
放日繼續(xù)贖回,直到全部贖回為止;選擇取消贖回的,當日未獲受理的部分贖回申
請將被撤銷。延期的贖回申請與下一開放日贖回申請一并處理,無優(yōu)先權并以下一
開放日該類基金份額的基金份額凈值為基礎計算贖回金額,以此類推,直到全部贖
回為止。如投資人在提交贖回申請時未作明確選擇,投資人未能贖回部分作自動延
期贖回處理。部分延期贖回不受單筆贖回最低份額的限制。
(3)如發(fā)生巨額贖回,且單個開放日內單個基金份額持有人申請贖回的基金份
額超過前一開放日的基金總份額的10%時,對該單個基金份額持有人不超過10%比
例的贖回申請,與當日其他贖回申請一起,按上述(1)、(2)方式處理;對該單
個基金份額持有人超過10%比例的贖回申請可以實施延期辦理。如下一開放日,該
單個基金份額持有人剩余未贖回部分仍舊超出前述比例約定的,繼續(xù)按前述規(guī)則處
理,直至該單個基金份額持有人單個開放日內申請贖回的基金份額占前一開放日基
金總份額的比例低于10%。但是,如該單個基金份額持有人在當日選擇取消贖回,
則其當日未獲受理的部分贖回申請將被撤銷。
(4)暫停贖回:連續(xù)2個開放日以上(含本數(shù))發(fā)生巨額贖回,如基金管理人
認為有必要,可暫停接受基金的贖回申請;已經(jīng)接受的贖回申請可以延緩支付贖回
款項,但不得超過20個工作日,并應當在規(guī)定媒介上進行公告。
3、巨額贖回的公告
當發(fā)生上述巨額贖回并延期辦理時,基金管理人應當通過郵寄、傳真或者招募
說明書規(guī)定的其他方式在3個交易日內通知基金份額持有人,說明有關處理方法,
并在2日內在規(guī)定媒介上刊登公告。
(十一)暫停申購或贖回的公告和重新開放申購或贖回的公告
1、發(fā)生上述暫停申購或贖回情況的,基金管理人應在規(guī)定期限內在規(guī)定媒介上
刊登暫停公告。
2、暫停結束,基金重新開放申購或贖回時,基金管理人應依照《信息披露辦法》
的有關規(guī)定,不遲于重新開放日,在規(guī)定媒介上刊登基金重新開放申購或贖回公告,
并公布最近1個開放日的各類基金份額凈值;也可以根據(jù)實際情況在暫停公告中明
確重新開放申購或贖回的時間,屆時可不再另行發(fā)布重新開放的公告。
(十二)基金轉換
基金管理人可以根據(jù)相關法律法規(guī)以及基金合同的規(guī)定決定開辦本基金與基金
管理人管理的其他基金之間的轉換業(yè)務,基金轉換可以收取一定的轉換費,相關規(guī)
則由基金管理人屆時根據(jù)相關法律法規(guī)及基金合同的規(guī)定制定并公告,并提前告知
基金托管人與相關機構。
(十三)基金份額的轉讓
在法律法規(guī)允許且條件具備的情況下,基金管理人可受理基金份額持有人通過
中國證監(jiān)會認可的交易場所或者交易方式進行份額轉讓的申請并由登記機構辦理基
金份額的過戶登記?;鸸芾砣藬M受理基金份額轉讓業(yè)務的,將提前公告,基金份
額持有人應根據(jù)基金管理人公告的業(yè)務規(guī)則辦理基金份額轉讓業(yè)務。
(十四)基金的非交易過戶
基金的非交易過戶是指基金登記機構受理繼承、捐贈和司法強制執(zhí)行等情形而
產(chǎn)生的非交易過戶以及登記機構認可、符合法律法規(guī)的其它非交易過戶。無論在上
述何種情況下,接受劃轉的主體必須是依法可以持有本基金基金份額的投資人。
繼承是指基金份額持有人死亡,其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承;捐
贈是指基金份額持有人將其合法持有的基金份額捐贈給福利性質的基金會或社會團
體;司法強制執(zhí)行是指司法機構依據(jù)生效司法文書將基金份額持有人持有的基金份
額強制劃轉給其他自然人、法人或其他組織。辦理非交易過戶必須提供基金登記機
構要求提供的相關資料,對于符合條件的非交易過戶申請按基金登記機構的規(guī)定辦
理,并按基金登記機構規(guī)定的標準收費。
(十五)基金的轉托管
基金份額持有人可辦理已持有基金份額在不同銷售機構之間的轉托管,基金銷
售機構可以按照規(guī)定的標準收取轉托管費。
(十六)定期定額投資計劃
基金管理人可以為投資人辦理定期定額投資計劃,具體規(guī)則由基金管理人另行
規(guī)定。投資人在辦理定期定額投資計劃時可自行約定每期扣款金額,每期扣款金額
必須不低于基金管理人在相關公告或更新的招募說明書中所規(guī)定的定期定額投資計
劃最低申購金額。
(十七)基金份額的凍結和解凍
基金登記機構只受理國家有權機關依法要求的基金份額的凍結與解凍,以及登
記機構認可、符合法律法規(guī)的其他情況下的凍結與解凍。
(十八)實施側袋機制期間本基金的申購與贖回
本基金實施側袋機制的,本基金的申購和贖回安排詳見本招募說明書“側袋機
制”章節(jié)的規(guī)定或屆時發(fā)布的相關公告。
(十九)其他業(yè)務
在不違反法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的前提下,基金管理人可在對基金份額持
有人利益無實質性不利影響的情形下辦理基金份額的質押業(yè)務或其他基金業(yè)務,基
金管理人可制定相應的業(yè)務規(guī)則,并依照《信息披露辦法》的有關規(guī)定進行公告。
九、基金的投資
(一)投資目標
本基金重點關注大盤價值風格相關上市公司股票的投資機會,通過數(shù)量化的方
法進行積極的組合管理與風險控制,力爭實現(xiàn)長期超越業(yè)績比較基準的投資回報。
(二)投資范圍
本基金的投資范圍包括國內依法發(fā)行上市的股票(含創(chuàng)業(yè)板及其他經(jīng)中國證監(jiān)
會核準或注冊上市的股票、存托憑證)、債券(包括國債、央行票據(jù)、金融債券、企
業(yè)債券、公司債券、中期票據(jù)、短期融資券、超短期融資券、公開發(fā)行的次級債券、
政府機構債券、地方政府債券、可交換債券、可轉換債券(含分離交易可轉債)及
其他經(jīng)中國證監(jiān)會允許投資的債券)、資產(chǎn)支持證券、債券回購、同業(yè)存單、銀行存
款(包括協(xié)議存款、定期存款及其他銀行存款)、貨幣市場工具、股指期貨以及法律
法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具(但須符合中國證監(jiān)會相關規(guī)定)。
本基金可以根據(jù)有關法律法規(guī)的規(guī)定參與融資業(yè)務。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機構以后允許基金投資其他品種,基金管理人在履行適當程
序后,可以將其納入投資范圍。
基金的投資組合比例為:本基金股票資產(chǎn)占基金資產(chǎn)的比例不低于80%,投資
于本基金界定的大盤股票的比例不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%。每個交易日日終在
扣除股指期貨合約需繳納的交易保證金以后,基金保留的現(xiàn)金或投資于到期日在一
年以內的政府債券的比例合計不低于基金資產(chǎn)凈值的5%,本基金所指的現(xiàn)金不包
括結算備付金、存出保證金和應收申購款等。
如果法律法規(guī)或監(jiān)管機構變更投資品種的投資比例限制,基金管理人在履行適
當程序后,可以調整上述投資品種的投資比例。
(三)投資策略
1、資產(chǎn)配置策略
本基金股票資產(chǎn)占基金資產(chǎn)的比例不低于80%,建倉期過后,一般情況下將保
持各類資產(chǎn)配置的基本穩(wěn)定。
2、股票投資策略
本基金為股票型基金,以股票投資為主,通過量化選股模型構建股票組合,力
求獲得超越業(yè)績比較基準的投資回報。
(1)大盤股票的界定
本基金所定義的大盤股票是指將所有上市交易的A股市場股票按照其在A股市
場的自由流通市值從大到小進行排序,按照排序計算累計自由流通市值占比達到全
市場70%的股票為大盤股票?;鹨蛩钟泄善眱r格的變化而導致大盤股票的投資
比例低于基金合同規(guī)定的投資比例時,基金管理人可根據(jù)市場情況在合理期限內進
行調整,至少每季度調整一次。在此期間對于未被納入最近一次排序范圍內的股票
(如新股、非公開發(fā)行、恢復上市股票等),如果其自由流通市值可滿足以上標準,
也納入大盤股票范圍內。
未來,隨著中國證券市場發(fā)展和個股市值差異的變化,基金管理人可在保持大
盤風格的前提下適當調整大盤股票定義標準,并在履行適當程序后及時公告。
(2)個股選擇
在按照上述標準篩選后的大盤股票范圍內,綜合考慮股票的估值、量價特征等
因素,對股票進行綜合評價,通過量化選股模型優(yōu)選具備估值優(yōu)勢以及投資價值的
大盤股票構建股票投資組合,其中投資于本基金界定的大盤股票的比例不低于非現(xiàn)
金基金資產(chǎn)的80%。
本基金管理人會持續(xù)研究市場的狀態(tài)以及市場變化,并對模型和模型所采用的
因子做出適當更新或調整。
3、股指期貨投資策略
在法律法規(guī)允許的范圍內,本基金可基于謹慎原則運用股指期貨等相關金融衍
生工具對基金投資組合進行管理,屆時將根據(jù)風險管理原則,以套期保值為目的,
對沖系統(tǒng)性風險和某些特殊情況下的流動性風險,提高投資效率。本基金主要采用
流動性好、交易活躍的衍生品合約,通過多頭或空頭套期保值等策略進行套期保值
操作。若法律法規(guī)或監(jiān)管機構以后允許基金投資如互換等其他金融衍生品種,本基
金將以風險管理和組合優(yōu)化為目的,根據(jù)屆時法律法規(guī)或監(jiān)管機構的相關規(guī)定,經(jīng)
履行適當程序后,在充分評估衍生產(chǎn)品的風險和收益的基礎上,謹慎地進行投資。
4、債券投資策略
出于對流動性、有效利用基金資產(chǎn)的考量,本基金適時對債券進行投資。本基
金的債券投資以中長期利率趨勢分析為基礎,結合經(jīng)濟周期、宏觀政策方向及收益
率曲線分析,進行相應的久期配置和個券選擇,構建債券投資組合,以期獲得與風
險相匹配的投資收益。
5、資產(chǎn)支持證券投資策略
在對標的信用風險分析的基礎上,本基金結合定量分析和定性分析的方法,綜
合分析資產(chǎn)支持證券的信用資質、合約條款等因素,選擇具有較高投資價值的資產(chǎn)
支持證券進行配置。
6、可轉換債券和可交換債券投資策略
可轉換債券和可交換債券同時具有債券與權益類證券的雙重特性。本基金利用
可轉換債券及可交換債券的債券底價和到期收益率、信用風險來判斷其債性,增強
本金投資的安全性;利用可轉換債券和可交換債券轉股溢價率、基礎股票基本面趨
勢和估值來判斷其股性,在市場出現(xiàn)投資機會時,優(yōu)先選擇股性強的品種。綜合選
擇安全邊際較高、基礎股票基本面優(yōu)良的品種進行投資,力爭獲取超額收益。同時,
關注可轉債和可交換債流動性、條款博弈、可轉債套利等影響可轉債及可交換債投
資的其他因素。
7、參與融資業(yè)務的策略
為更好實現(xiàn)投資目標,在加強風險防范并遵守審慎原則的前提下,本基金可根
據(jù)投資管理的需要參與融資業(yè)務。
參與融資業(yè)務時,本基金將力爭利用融資的杠桿作用,降低因申購造成基金倉
位降低對投資效率的影響。
8、存托憑證投資策略
對于存托憑證投資,本基金將通過定性分析和定量分析相結合的方式,精選出
具備投資價值的存托憑證進行投資。
(四)投資限制
1、組合限制
基金的投資組合應遵循以下限制:
(1)本基金股票資產(chǎn)占基金資產(chǎn)的比例不低于80%,投資于本基金界定的大盤
股票的比例不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%;
(2)本基金每個交易日日終在扣除股指期貨合約需繳納的交易保證金后,應當
保持不低于基金資產(chǎn)凈值5%的現(xiàn)金或者到期日在一年以內的政府債券,其中現(xiàn)金不
包括結算備付金、存出保證金和應收申購款等;
(3)本基金持有一家公司發(fā)行的證券,其市值不超過基金資產(chǎn)凈值的10%;
(4)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券,不超過該證券的
10%,完全按照有關指數(shù)的構成比例進行證券投資的基金品種可以不受此條款規(guī)定的
比例限制;
(5)本基金投資于同一原始權益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例,不得超過基金
資產(chǎn)凈值的10%;
(6)本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券,其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的20%;
(7)本基金持有的同一(指同一信用級別)資產(chǎn)支持證券的比例,不得超過該
資產(chǎn)支持證券規(guī)模的10%;
(8)本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權益人的各類資產(chǎn)支持證
券,不得超過其各類資產(chǎn)支持證券合計規(guī)模的10%;
(9)本基金應投資于信用級別評級為BBB以上(含BBB)的資產(chǎn)支持證券。基
金持有資產(chǎn)支持證券期間,如果其信用等級下降、不再符合投資標準,應在評級報
告發(fā)布之日起3個月內予以全部賣出;
(10)基金財產(chǎn)參與股票發(fā)行申購,本基金所申報的金額不超過本基金的總資
產(chǎn),本基金所申報的股票數(shù)量不超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量;
(11)本基金參與股指期貨交易,應當遵循下列要求:
1)本基金在任何交易日日終,持有的買入股指期貨合約價值與有價證券市值之
和,不得超過基金資產(chǎn)凈值的95%;其中,有價證券指股票、債券(不含到期日在
一年以內的政府債券)、資產(chǎn)支持證券、買入返售金融資產(chǎn)(不含質押式回購)等;
2)本基金在任何交易日日終,持有的買入股指期貨合約價值,不得超過基金資
產(chǎn)凈值的10%;在任何交易日日終,持有的賣出股指期貨合約價值不得超過基金持
有的股票總市值的20%;本基金在任何交易日內交易(不包括平倉)的股指期貨合
約的成交金額不得超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的20%;本基金所持有的股票市值
和買入、賣出股指期貨合約價值,合計(軋差計算)應當符合《基金合同》關于股
票投資比例的有關約定;
(12)本基金管理人管理的全部開放式基金(包括開放式基金以及處于開放期
的定期開放基金)持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票,不得超過該上市公司可流
通股票的15%;本基金管理人管理的全部投資組合持有一家上市公司發(fā)行的可流通
股票,不得超過該上市公司可流通股票的30%;完全按照有關指數(shù)的構成比例進行
證券投資的開放式基金以及中國證監(jiān)會認定的特殊投資組合可不受前述比例限制;
(13)本基金參與融資業(yè)務的,每個交易日日終,本基金持有的融資買入股票
與其他有價證券市值之和,不得超過基金資產(chǎn)凈值的95%;
(14)本基金主動投資于流動性受限資產(chǎn)的市值合計不得超過本基金資產(chǎn)凈值
的15%;因證券市場波動、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的
因素致使基金不符合該比例限制的,基金管理人不得主動新增流動性受限資產(chǎn)的投
資;
(15)本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會認定的其他主體為交易對手
開展逆回購交易的,可接受質押品的資質要求應當與基金合同約定的投資范圍保持
一致;
(16)本基金資產(chǎn)總值不超過基金資產(chǎn)凈值的140%;
(17)本基金投資存托憑證的比例限制依照境內上市交易的股票執(zhí)行,與境內
上市交易的股票合并計算;
(18)法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他投資限制。
除上述(2)、(9)、(14)、(15)情形之外,因證券/期貨市場波動、證券發(fā)行人
合并、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規(guī)定投
資比例的,基金管理人應當在10個交易日內進行調整,但中國證監(jiān)會規(guī)定的特殊情
形除外。法律法規(guī)另有規(guī)定的,從其規(guī)定。
基金管理人應當自基金合同生效之日起6個月內使基金的投資組合比例符合基
金合同的有關約定。在上述期間內,本基金的投資范圍、投資策略應當符合基金合
同的約定?;鹜泄苋藢鸬耐顿Y的監(jiān)督與檢查自基金合同生效之日起開始。法
律法規(guī)或監(jiān)管部門另有規(guī)定的,從其規(guī)定。
上述投資組合限制條款中,若屬法律法規(guī)或監(jiān)管部門的強制性規(guī)定,則當法律
法規(guī)或監(jiān)管部門取消或變更上述限制,如適用于本基金,基金管理人在履行適當程
序后,則本基金投資不再受相關限制或以變更后的規(guī)定為準。
2、禁止行為
為維護基金份額持有人的合法權益,基金財產(chǎn)不得用于下列投資或者活動:
(1)承銷證券;
(2)違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔保;
(3)從事承擔無限責任的投資;
(4)買賣其他基金份額,但是中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外;
(5)向其基金管理人、基金托管人出資;
(6)從事內幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當?shù)淖C券交易活動;
(7)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他活動。
基金管理人運用基金財產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際控
制人或者與其有重大利害關系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內承銷的證券,或者從
事其他重大關聯(lián)交易的,應當符合基金的投資目標和投資策略,遵循基金份額持有
人利益優(yōu)先原則,防范利益沖突,建立健全內部審批機制和評估機制,按照市場公
平合理價格執(zhí)行。相關交易必須事先得到基金托管人的同意,并按法律法規(guī)予以披
露。重大關聯(lián)交易應提交基金管理人董事會審議,并經(jīng)過三分之二以上的獨立董事
通過?;鸸芾砣硕聲辽倜堪肽陮﹃P聯(lián)交易事項進行審查。
如法律、行政法規(guī)或監(jiān)管部門取消或變更上述禁止性規(guī)定,如適用于本基金,
基金管理人在履行適當程序后,本基金可不受上述規(guī)定的限制或以變更后的規(guī)定為
準。
(五)業(yè)績比較基準
中證800價值指數(shù)收益率×90%+同期銀行活期存款利率(稅后)×10%
選擇該業(yè)績比較基準,是基于以下因素:
本基金為股票型基金,重點關注大盤價值風格相關上市公司股票的投資機會,
中證800價值指數(shù)隸屬于中證800風格指數(shù)系列,由中證指數(shù)有限公司編制,以中
證800指數(shù)為樣本空間,選取樣本空間中價值因子得分最高的250只股票作為指數(shù)
樣本,適合作為本基金股票投資部分的業(yè)績比較基準。該指數(shù)的具體編制方法詳見
中證指數(shù)有限公司網(wǎng)站。
由于本基金每個交易日日終在扣除股指期貨合約需繳納的交易保證金后,應當
保持不低于基金資產(chǎn)凈值5%的現(xiàn)金或者到期日在一年以內的政府債券,因此選擇
同期銀行活期存款利率(稅后)作為本基金現(xiàn)金及債券部分的業(yè)績比較基準。
根據(jù)本基金的投資范圍和投資比例,選用上述業(yè)績比較基準能夠客觀、合理地
反映本基金的風險收益特征。
如果今后法律法規(guī)發(fā)生變化,或者指數(shù)編制單位停止計算編制上述指數(shù)或更改
指數(shù)名稱、或者有更權威的、更能為市場普遍接受的業(yè)績比較基準推出,或者市場
上出現(xiàn)更加適合用于本基金業(yè)績比較基準的指數(shù)時,經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致,基
金管理人可以在按照監(jiān)管部門要求履行適當程序后調整或變更業(yè)績比較基準并及時
公告。
(六)風險收益特征
本基金屬于股票型基金,理論上其預期風險與預期收益水平高于混合型基金、
債券型基金及貨幣市場基金。
(七)基金管理人代表基金行使股東或債權人權利的處理原則及方法
1、基金管理人按照國家有關規(guī)定代表基金獨立行使股東或債權人權利,保護基
金份額持有人的利益;
2、不謀求對上市公司的控股,不參與所投資上市公司的經(jīng)營管理;
3、有利于基金財產(chǎn)的安全與增值;
4、不通過關聯(lián)交易為自身、雇員、授權代理人或任何存在利害關系的第三人牟
取任何不當利益。
(八)側袋機制的實施和投資運作安排
當基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請時,根據(jù)最大限度保護基金份
額持有人利益的原則,基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致,并咨詢會計師事務所
意見后,可以依照法律法規(guī)及基金合同的約定啟用側袋機制。
側袋機制實施期間,本部分約定的投資組合比例、投資策略、組合限制、業(yè)績
比較基準、風險收益特征等約定僅適用于主袋賬戶。
側袋賬戶的實施條件、實施程序、運作安排、投資安排、特定資產(chǎn)的處置變現(xiàn)
和支付等對投資者權益有重大影響的事項詳見本招募說明書“側袋機制”章節(jié)的規(guī)
定。
十、基金的財產(chǎn)
(一)基金資產(chǎn)總值
基金資產(chǎn)總值是指基金持有的各類有價證券及票據(jù)價值、銀行存款本息和基金
應收的申購基金款以及其他資產(chǎn)所形成的價值總和。
(二)基金資產(chǎn)凈值
基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去基金負債后的價值。
(三)基金財產(chǎn)的賬戶
基金托管人根據(jù)相關法律法規(guī)、規(guī)范性文件為本基金開立托管賬戶、證券賬戶
及投資所需的其他專用賬戶,協(xié)助提供開立股指期貨業(yè)務相關賬戶及申請交易編碼
所需的基金托管人相關信息。開立的基金專用賬戶與基金管理人、基金托管人、基
金銷售機構和基金登記機構自有的財產(chǎn)賬戶以及其他基金財產(chǎn)賬戶相獨立。
(四)基金財產(chǎn)的保管和處分
本基金財產(chǎn)獨立于基金管理人、基金托管人、證券經(jīng)紀機構和基金銷售機構的
財產(chǎn),并由基金托管人保管。基金管理人、基金托管人、基金登記機構和基金銷售
機構以其自有的財產(chǎn)承擔其自身的法律責任,其債權人不得對本基金財產(chǎn)行使請求
凍結、扣押或其他權利。除依法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定處分外,基金財產(chǎn)不
得被處分。
基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因
進行清算的,基金財產(chǎn)不屬于其清算財產(chǎn)?;鸸芾砣斯芾磉\作基金財產(chǎn)所產(chǎn)生的
債權,不得與其固有資產(chǎn)產(chǎn)生的債務相互抵銷;基金管理人管理運作不同基金的基
金財產(chǎn)所產(chǎn)生的債權債務不得相互抵銷。非因基金財產(chǎn)本身承擔的債務,不得對基
金財產(chǎn)強制執(zhí)行。
十一、基金資產(chǎn)的估值
(一)估值日
本基金的估值日為本基金相關的證券交易場所的交易日以及國家法律法規(guī)規(guī)定
需要對外披露基金凈值的非交易日。
(二)估值對象
基金所擁有的股票、債券、資產(chǎn)支持證券、銀行存款本息、應收款項、股指期
貨合約、其它投資等資產(chǎn)及負債。
(三)估值原則
基金管理人在確定相關金融資產(chǎn)和金融負債的公允價值時,應符合《企業(yè)會計
準則》、監(jiān)管部門有關規(guī)定。
1、對存在活躍市場且能夠獲取相同資產(chǎn)或負債報價的投資品種,在估值日有報
價的,除會計準則規(guī)定的例外情況外,應將該報價不加調整地應用于該資產(chǎn)或負債
的公允價值計量。估值日無報價且最近交易日后未發(fā)生影響公允價值計量的重大事
件的,應采用最近交易日的報價確定公允價值。有充足證據(jù)表明估值日或最近交易
日的報價不能真實反映公允價值的,應對報價進行調整,確定公允價值。
與上述投資品種相同,但具有不同特征的,應以相同資產(chǎn)或負債的公允價值為
基礎,并在估值技術中考慮不同特征因素的影響。特征是指對資產(chǎn)出售或使用的限
制等,如果該限制是針對資產(chǎn)持有者的,那么在估值技術中不應將該限制作為特征
考慮。此外,基金管理人不應考慮因其大量持有相關資產(chǎn)或負債所產(chǎn)生的溢價或折
價。
2、對不存在活躍市場的投資品種,應采用在當前情況下適用并且有足夠可利用
數(shù)據(jù)和其他信息支持的估值技術確定公允價值。采用估值技術確定公允價值時,應
優(yōu)先使用可觀察輸入值,只有在無法取得相關資產(chǎn)或負債可觀察輸入值或取得不切
實可行的情況下,才可以使用不可觀察輸入值。
3、如經(jīng)濟環(huán)境發(fā)生重大變化或證券發(fā)行人發(fā)生影響證券價格的重大事件,使?jié)?
在估值調整對前一估值日的基金資產(chǎn)凈值的影響在0.25%以上的,應對估值進行調
整并確定公允價值。
(四)估值方法
1、交易所上市的有價證券(包括股票等,另有規(guī)定的除外),以其估值日在證
券交易所掛牌的市價(收盤價)估值;估值日無交易的,且最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境
未發(fā)生重大變化或證券發(fā)行機構未發(fā)生影響證券價格的重大事件的,以最近交易日
的市價(收盤價)估值;如最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境發(fā)生了重大變化或證券發(fā)行機構
發(fā)生影響證券價格的重大事件的,可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價及重大變化因素,
調整最近交易市價,確定公允價格。
2、處于未上市期間以及流通受限的有價證券應區(qū)分如下情況處理:
(1)送股、轉增股、配股和公開增發(fā)的新股,按估值日在證券交易所掛牌的同
一股票的估值方法估值;
(2)首次公開發(fā)行未上市的股票,采用估值技術確定公允價值,在估值技術難
以可靠計量公允價值的情況下,按成本估值;
(3)在發(fā)行時明確一定期限限售期的股票,包括但不限于非公開發(fā)行股票、首
次公開發(fā)行股票時公司股東公開發(fā)售股份、通過大宗交易取得的帶限售期的股票等,
不包括停牌、新發(fā)行未上市、回購交易中的質押券等流通受限股票,按監(jiān)管機構或
行業(yè)協(xié)會有關規(guī)定確定公允價值。
3、對于已上市或已掛牌轉讓的不含權固定收益品種,選取第三方估值機構提供
的相應品種當日的估值全價進行估值。
4、對于已上市或已掛牌轉讓的含權固定收益品種,選取第三方估值機構提供的
相應品種當日的唯一估值全價或推薦估值全價進行估值。
對于含投資者回售權的固定收益品種,行使回售權的,在回售登記日至實際收
款日期間選取第三方估值機構提供的相應品種的唯一估值全價或推薦估值全價進行
估值,同時充分考慮發(fā)行人的信用風險變化對公允價值的影響?;厥鄣怯浧诮刂谷?
(含當日)后未行使回售權的,按照長待償期所對應的價格進行估值。
5、對于在交易所市場上市交易的公開發(fā)行的可轉換債券等有活躍市場的含轉股
權的債券,實行全價交易的債券選取估值日收盤價作為估值全價。
6、對于未上市或未掛牌轉讓且不存在活躍市場的固定收益品種,采用在當前情
況下適用并且有足夠可利用數(shù)據(jù)和其他信息支持的估值技術確定其公允價值。
7、同一證券同時在兩個或兩個以上市場交易的,按證券所處的市場分別估值。
8、本基金投資股指期貨合約,一般以估值當日結算價進行估值,估值當日無結
算價的,且最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境未發(fā)生重大變化的,采用最近交易日結算價估值。
9、本基金投資存托憑證的估值核算,依照境內上市交易的股票執(zhí)行。
10、本基金參與融資業(yè)務的,按照相關法律法規(guī)、監(jiān)管部門和行業(yè)協(xié)會的相關
規(guī)定進行估值。
11、如有確鑿證據(jù)表明按上述方法進行估值不能客觀反映其公允價值的,基金
管理人可根據(jù)具體情況與基金托管人商定后,按最能反映公允價值的價格估值。
12、當發(fā)生大額申購或贖回情形時,基金管理人可以采用擺動定價機制,以確
保基金估值的公平性。
13、相關法律法規(guī)以及監(jiān)管部門有強制規(guī)定的,從其規(guī)定。如有新增事項,按
國家最新規(guī)定估值。
如基金管理人或基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程序
及相關法律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護基金份額持有人利益時,應立即通知對方,
共同查明原因,雙方協(xié)商解決。
根據(jù)有關法律法規(guī),基金資產(chǎn)凈值計算和基金會計核算的義務由基金管理人承
擔。本基金的基金會計責任方由基金管理人擔任,因此,就與本基金有關的會計問
題,如經(jīng)相關各方在平等基礎上充分討論后,仍無法達成一致的意見,按照基金管
理人對基金凈值信息的計算結果對外予以公布。
(五)估值程序
1、各類基金份額凈值是按照每個工作日閉市后,該類基金資產(chǎn)凈值除以當日該
類基金份額的余額數(shù)量計算,均精確到0.0001元,小數(shù)點后第5位四舍五入。基金
管理人可以設立大額贖回情形下的凈值精度應急調整機制。國家另有規(guī)定的,從其
規(guī)定。
基金管理人每個工作日計算基金資產(chǎn)凈值及各類基金份額凈值,并按規(guī)定公告。
如遇特殊情況,經(jīng)履行適當程序,可以適當延遲計算或公告。
2、基金管理人應每個工作日對基金資產(chǎn)估值。但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)或基
金合同的規(guī)定暫停估值時除外?;鸸芾砣嗣總€工作日對基金資產(chǎn)估值后,將各類
基金份額凈值結果發(fā)送基金托管人,經(jīng)基金托管人復核無誤后,由基金管理人按規(guī)
定對外公布。
(六)估值錯誤的處理
基金管理人和基金托管人將采取必要、適當、合理的措施確?;鹳Y產(chǎn)估值的
準確性、及時性。當任一類基金份額凈值小數(shù)點后4位以內(含第4位)發(fā)生估值
錯誤時,視為該類基金份額凈值錯誤。
基金合同的當事人應按照以下約定處理:
1、估值錯誤類型
本基金運作過程中,如果由于基金管理人或基金托管人、或登記機構、或銷售
機構、或投資人自身的過錯造成估值錯誤,導致其他當事人遭受損失的,過錯的責
任人應當對由于該估值錯誤遭受損失當事人(“受損方”)的直接損失按下述“估值
錯誤處理原則”給予賠償,承擔賠償責任。
上述估值錯誤的主要類型包括但不限于:資料申報差錯、數(shù)據(jù)傳輸差錯、數(shù)據(jù)
計算差錯、系統(tǒng)故障差錯、下達指令差錯等。
對于因技術原因引起的差錯,若系同行業(yè)現(xiàn)有技術水平無法預見、無法避免、
無法抗拒,則屬不可抗力。
由于不可抗力原因造成投資人的交易資料滅失或被錯誤處理或造成其他錯誤
等,因不可抗力原因出現(xiàn)估值錯誤的當事人不對其他當事人承擔賠償責任,但因該
估值錯誤取得不當?shù)美漠斒氯巳詰撚蟹颠€不當?shù)美牧x務。
2、估值錯誤處理原則
(1)估值錯誤已發(fā)生,但尚未給當事人造成損失時,估值錯誤責任方應及時協(xié)
調各方,及時進行更正,因更正估值錯誤發(fā)生的費用由估值錯誤責任方承擔;由于
估值錯誤責任方未及時更正已產(chǎn)生的估值錯誤,給當事人造成損失的,由估值錯誤
責任方對直接損失承擔賠償責任;若估值錯誤責任方已經(jīng)積極協(xié)調,并且有協(xié)助義
務的當事人有足夠的時間進行更正而未更正,則其應當承擔相應賠償責任。估值錯
誤責任方應對更正的情況向有關當事人進行確認,確保估值錯誤已得到更正。
(2)估值錯誤的責任方對有關當事人的直接損失負責,不對間接損失負責,并
且僅對估值錯誤的有關直接當事人負責,不對第三方負責。
(3)因估值錯誤而獲得不當?shù)美漠斒氯素撚屑皶r返還不當?shù)美牧x務。但估
值錯誤責任方仍應對估值錯誤負責。如果由于獲得不當?shù)美漠斒氯瞬环颠€或不全
部返還不當?shù)美斐善渌斒氯说睦鎿p失(“受損方”),則估值錯誤責任方應賠償
受損方的損失,并在其支付的賠償金額的范圍內對獲得不當?shù)美漠斒氯讼碛幸?
交付不當?shù)美臋嗬?;如果獲得不當?shù)美漠斒氯艘呀?jīng)將此部分不當?shù)美颠€給受
損方,則受損方應當將其已經(jīng)獲得的賠償額加上已經(jīng)獲得的不當?shù)美颠€的總和超
過其實際損失的差額部分支付給估值錯誤責任方。
(4)估值錯誤調整采用盡量恢復至假設未發(fā)生估值錯誤的正確情形的方式。
3、估值錯誤處理程序
估值錯誤被發(fā)現(xiàn)后,有關的當事人應當及時進行處理,處理的程序如下:
(1)查明估值錯誤發(fā)生的原因,列明所有的當事人,并根據(jù)估值錯誤發(fā)生的原
因確定估值錯誤的責任方;
(2)根據(jù)估值錯誤處理原則或當事人協(xié)商的方法對因估值錯誤造成的損失進行
評估;
(3)根據(jù)估值錯誤處理原則或當事人協(xié)商的方法由估值錯誤的責任方進行更正
和賠償損失;
(4)根據(jù)估值錯誤處理的方法,需要修改基金登記機構交易數(shù)據(jù)的,由基金登
記機構進行更正,并就估值錯誤的更正向有關當事人進行確認。
4、基金份額凈值估值錯誤處理的方法如下:
(1)任一類基金份額凈值計算出現(xiàn)錯誤時,基金管理人應當立即予以糾正,通
報基金托管人,并采取合理的措施防止損失進一步擴大。
(2)錯誤偏差達到該類基金份額凈值的0.25%時,基金管理人應當通報基金托
管人并報中國證監(jiān)會備案;錯誤偏差達到該類基金份額凈值的0.5%時,基金管理人
應當公告,并報中國證監(jiān)會備案。
(3)前述內容如法律法規(guī)或監(jiān)管機關另有規(guī)定的,從其規(guī)定處理。
(七)暫停估值的情形
1、基金投資所涉及的證券/期貨交易市場遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營業(yè)
時;
2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人無法準確評估基金資產(chǎn)價值時;
3、當特定資產(chǎn)占前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的,經(jīng)與基金托管人協(xié)商
確認后,基金管理人應當暫停估值;
4、法律法規(guī)、中國證監(jiān)會和基金合同認定的其它情形。
(八)基金凈值的確認
用于基金信息披露的基金資產(chǎn)凈值和各類基金份額凈值由基金管理人負責計
算,基金托管人負責進行復核。基金管理人應于每個開放日交易結束后計算當日的
基金資產(chǎn)凈值和各類基金份額凈值并發(fā)送給基金托管人?;鹜泄苋藢糁涤嬎憬Y
果復核確認后發(fā)送給基金管理人,由基金管理人依據(jù)基金合同和相關法律法規(guī)的規(guī)
定對基金凈值予以公布。
(九)實施側袋機制期間的基金資產(chǎn)估值
本基金實施側袋機制的,應根據(jù)本部分的約定對主袋賬戶資產(chǎn)進行估值并披露
主袋賬戶的基金凈值信息,暫停披露側袋賬戶份額凈值。
(十)特殊情形的處理
1、基金管理人或基金托管人按本部分第四條有關估值方法規(guī)定的第11項條款
進行估值時,所造成的誤差不作為基金資產(chǎn)估值錯誤處理。
2、由于不可抗力原因,或由于證券/期貨交易所、登記結算公司、第三方估值
機構、證券經(jīng)紀機構、期貨經(jīng)紀機構、存款銀行等第三方機構發(fā)送的數(shù)據(jù)錯誤等非
基金管理人和基金托管人原因,基金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當、
合理的措施進行檢查,但未能發(fā)現(xiàn)錯誤或即使發(fā)現(xiàn)錯誤但因前述原因無法及時更正
的,由此造成的基金資產(chǎn)估值錯誤,基金管理人和基金托管人免除賠償責任。但基
金管理人和基金托管人應當積極采取必要的措施減輕或消除由此造成的影響。
十二、基金收益與分配
(一)基金利潤的構成
基金利潤指基金利息收入、投資收益、公允價值變動收益和其他收入扣除相關
費用后的余額,基金已實現(xiàn)收益指基金利潤減去公允價值變動收益后的余額。
(二)基金可供分配利潤
基金可供分配利潤指截至收益分配基準日基金未分配利潤與未分配利潤中已實
現(xiàn)收益的孰低數(shù)。
(三)基金收益分配原則
1、若基金合同生效不滿3個月可不進行收益分配;
2、本基金收益分配方式分兩種:現(xiàn)金分紅與紅利再投資,投資者可選擇現(xiàn)金紅
利或將現(xiàn)金紅利自動轉為對應類別的基金份額進行再投資;若投資者不選擇,本基
金默認的收益分配方式是現(xiàn)金分紅;
3、基金收益分配后基金份額凈值不能低于面值,即基金收益分配基準日的基金
份額凈值減去每單位基金份額收益分配金額后不能低于面值;
4、本基金的同一類別的每一基金份額享有同等分配權;
5、法律法規(guī)或監(jiān)管機構另有規(guī)定的,從其規(guī)定。
在不違反法律法規(guī)且對基金份額持有人利益無實質性不利影響的前提下,基金
管理人與基金托管人協(xié)商一致后,可對基金收益分配原則進行調整,無需召開基金
份額持有人大會。
(四)收益分配方案
基金收益分配方案中應載明截至收益分配基準日的可供分配利潤、基金收益分
配對象、分配時間、分配數(shù)額及比例、分配方式等內容。
(五)收益分配方案的確定、公告與實施
本基金收益分配方案由基金管理人擬定,并由基金托管人復核,在2日內在規(guī)
定媒介公告。
(六)基金收益分配中發(fā)生的費用
基金收益分配時所發(fā)生的銀行轉賬或其他手續(xù)費用由投資者自行承擔。當投資
者的現(xiàn)金紅利小于一定金額,不足以支付銀行轉賬或其他手續(xù)費用時,登記機構可
將基金份額持有人的現(xiàn)金紅利自動轉為對應類別的基金份額。紅利再投資的計算方
法,依照《業(yè)務規(guī)則》執(zhí)行。
(七)實施側袋機制期間的收益分配
本基金實施側袋機制的,側袋賬戶不進行收益分配。
十三、基金的費用與稅收
(一)基金費用的種類
1、基金管理人的管理費;
2、基金托管人的托管費;
3、銷售服務費;
4、《基金合同》生效后與基金相關的信息披露費用(但法律法規(guī)、中國證監(jiān)會
另有規(guī)定的除外);
5、《基金合同》生效后與基金相關的會計師費、律師費、訴訟費和仲裁費;
6、基金份額持有人大會費用;
7、基金的證券/期貨等交易費用;
8、基金的銀行匯劃費用;
9、基金的開戶費用、賬戶維護費用;
10、按照國家有關規(guī)定和《基金合同》約定,可以在基金財產(chǎn)中列支的其他費
用。
(二)基金費用計提方法、計提標準和支付方式
1、基金管理人的管理費
本基金的管理費按前一日基金資產(chǎn)凈值的1.20%的年費率計提。管理費的計算
方法如下:
H=E×1.20%÷當年天數(shù)
H為每日應計提的基金管理費
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金管理費每日計提,逐日累計至每月月末,按月支付。經(jīng)基金管理人與基金
托管人雙方核對一致后,由基金托管人于次月首日起3個工作日內從基金財產(chǎn)中一
次性支付給基金管理人?;鸸芾砣丝蛇x擇在3個工作日內向基金托管人出具劃款
指令,也可出具自動付費授權函授權基金托管人依照授權函具體約定進行費用劃付,
如選擇自動支付,基金管理人應確保支付當日賬戶余額充足,如因資金余額不足或
其他原因造成自動支付無法進行,基金管理人應另行出具劃款指令。若遇法定節(jié)假
日、休息日或不可抗力致使無法按時支付的,順延至最近可支付日支付。
2、基金托管人的托管費
本基金的托管費按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.20%的年費率計提。托管費的計算
方法如下:
H=E×0.20%÷當年天數(shù)
H為每日應計提的基金托管費
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金托管費每日計提,逐日累計至每月月末,按月支付。經(jīng)基金管理人與基金
托管人雙方核對一致后,由基金托管人于次月首日起3個工作日內從基金財產(chǎn)中一
次性支取?;鸸芾砣丝蛇x擇在3個工作日內向基金托管人出具劃款指令,也可出
具自動付費授權函授權基金托管人依照授權函具體約定進行費用劃付,如選擇自動
支付,基金管理人應確保支付當日賬戶余額充足,如因資金余額不足或其他原因造
成自動支付無法進行,基金管理人應另行出具劃款指令。若遇法定節(jié)假日、休息日
或不可抗力致使無法按時支付的,順延至最近可支付日支付。
3、銷售服務費
本基金A類基金份額不收取銷售服務費,C類基金份額的銷售服務費年費率為
0.50%,按前一日C類基金份額的基金資產(chǎn)凈值的0.50%的年費率計提。
銷售服務費的計算方法如下:
H=E×0.50%÷當年天數(shù)
H為C類基金份額每日應計提的銷售服務費
E為C類基金份額前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金銷售服務費每日計提,逐日累計至每月月末,按月支付。經(jīng)基金管理人與
基金托管人雙方核對一致后,由基金托管人于次月首日起3個工作日內從基金財產(chǎn)
中一次性支付給基金管理人或基金管理人委托的登記機構,由基金管理人或基金管
理人委托的登記機構代付給銷售機構?;鸸芾砣丝蛇x擇在3個工作日內向基金托
管人出具劃款指令,也可出具自動付費授權函授權基金托管人依照授權函具體約定
進行費用劃付,如選擇自動支付,基金管理人應確保支付當日賬戶余額充足,如因
資金余額不足或其他原因造成自動支付無法進行,基金管理人應另行出具劃款指令。
若遇法定節(jié)假日、休息日或不可抗力致使無法按時支付的,順延至最近可支付日支
付。
上述“(一)基金費用的種類”中第4-10項費用,根據(jù)有關法規(guī)及相應協(xié)議規(guī)
定,按費用實際支出金額列入當期費用,由基金托管人從基金財產(chǎn)中支付。
(三)不列入基金費用的項目
下列費用不列入基金費用:
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或基金
財產(chǎn)的損失;
2、基金管理人和基金托管人處理與基金運作無關的事項發(fā)生的費用;
3、《基金合同》生效前的相關費用;
4、其他根據(jù)相關法律法規(guī)及中國證監(jiān)會的有關規(guī)定不得列入基金費用的項目。
(四)與基金銷售有關的費用
1、本基金認購費的費率水平、計算公式、收取方式和使用方式請詳見本招募說
明書“六、基金的募集”中“(五)基金份額的認購”中的相關規(guī)定。
2、本基金申購費、贖回費的費率水平、計算公式、收取方式和使用方式請詳見
本招募說明書“八、基金份額的申購與贖回”中的“(六)基金的申購費和贖回費”
與“(七)申購和贖回的數(shù)額和價格”中的相關規(guī)定。
(五)實施側袋機制期間的基金費用
本基金實施側袋機制的,與側袋賬戶有關的費用可以從側袋賬戶中列支,但應
待側袋賬戶資產(chǎn)變現(xiàn)后方可列支,有關費用可酌情收取或減免,但不得收取管理費,
詳見本招募說明書“側袋機制”章節(jié)的規(guī)定或屆時發(fā)布的相關公告。
(六)基金稅收
本基金運作過程中涉及的各納稅主體,其納稅義務按國家稅收法律、法規(guī)執(zhí)行。
基金財產(chǎn)投資的相關稅收,由基金份額持有人承擔,基金管理人或者其他扣繳義務
人按照國家有關稅收征收的規(guī)定代扣代繳。
十四、基金的會計與審計
(一)基金會計政策
1、基金管理人為本基金的基金會計責任方;
2、基金的會計年度為公歷年度的1月1日至12月31日;
3、基金核算以人民幣為記賬本位幣,以人民幣元為記賬單位;
4、會計制度執(zhí)行國家有關會計制度;
5、本基金獨立建賬、獨立核算;
6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的會計賬目、憑證并進行日常的會計
核算,按照有關規(guī)定編制基金會計報表;
7、基金托管人每月與基金管理人就基金的會計核算、報表編制等進行核對并以
書面或雙方約定的其他方式確認。
(二)基金的年度審計
1、基金管理人聘請與基金管理人、基金托管人相互獨立的符合《中華人民共和
國證券法》規(guī)定的會計師事務所及其注冊會計師對本基金的年度財務報表進行審計。
2、會計師事務所更換經(jīng)辦注冊會計師,應事先征得基金管理人同意。
3、基金管理人認為有充足理由更換會計師事務所,須通報基金托管人。更換會
計師事務所需在2日內在規(guī)定媒介公告。
十五、基金的信息披露
(一)本基金的信息披露應符合《基金法》、《運作辦法》、《信息披露辦法》、《流
動性風險管理規(guī)定》、《基金合同》及其他有關規(guī)定。
(二)信息披露義務人
本基金信息披露義務人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份額持有人大
會的基金份額持有人等法律法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的自然人、法人和非法人組織。
本基金信息披露義務人以保護基金份額持有人利益為根本出發(fā)點,按照法律法
規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定披露基金信息,并保證所披露信息的真實性、準確性、完整
性、及時性、簡明性和易得性。
本基金信息披露義務人應當在中國證監(jiān)會規(guī)定時間內,將應予披露的基金信息
通過符合中國證監(jiān)會規(guī)定條件的全國性報刊(以下簡稱“規(guī)定報刊”)及《信息披露
辦法》規(guī)定的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站(以下簡稱“規(guī)定網(wǎng)站”)等媒介披露,并保證基金投資者
能夠按照《基金合同》約定的時間和方式查閱或者復制公開披露的信息資料。
(三)本基金信息披露義務人承諾公開披露的基金信息,不得有下列行為:
1、虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏;
2、對證券投資業(yè)績進行預測;
3、違規(guī)承諾收益或者承擔損失;
4、詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機構;
5、登載任何自然人、法人和非法人組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字;
6、中國證監(jiān)會禁止的其他行為。
(四)本基金公開披露的信息應采用中文文本。同時采用外文文本的,基金信
息披露義務人應保證不同文本的內容一致。不同文本之間發(fā)生歧義的,以中文文本
為準。
本基金公開披露的信息采用阿拉伯數(shù)字;除特別說明外,貨幣單位為人民幣元。
(五)公開披露的基金信息
公開披露的基金信息包括:
1、基金招募說明書、《基金合同》、基金托管協(xié)議、基金產(chǎn)品資料概要
(1)《基金合同》是界定《基金合同》當事人的各項權利、義務關系,明確基
金份額持有人大會召開的規(guī)則及具體程序,說明基金產(chǎn)品的特性等涉及基金投資者
重大利益的事項的法律文件。
(2)基金招募說明書應當最大限度地披露影響基金投資者決策的全部事項,說
明基金認購、申購和贖回安排、基金投資、基金產(chǎn)品特性、風險揭示、信息披露及
基金份額持有人服務等內容。《基金合同》生效后,基金招募說明書的信息發(fā)生重大
變更的,基金管理人應當在三個工作日內,更新基金招募說明書并登載在規(guī)定網(wǎng)站
上;基金招募說明書其他信息發(fā)生變更的,基金管理人至少每年更新一次?;鸾K
止運作的,基金管理人不再更新基金招募說明書。
(3)基金托管協(xié)議是界定基金托管人和基金管理人在基金財產(chǎn)保管及基金運作
監(jiān)督等活動中的權利、義務關系的法律文件。
(4)基金產(chǎn)品資料概要是基金招募說明書的摘要文件,用于向投資者提供簡明
的基金概要信息?!痘鸷贤飞Ш螅甬a(chǎn)品資料概要的信息發(fā)生重大變更的,
基金管理人應當在三個工作日內,更新基金產(chǎn)品資料概要,并登載在規(guī)定網(wǎng)站及基
金銷售機構網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)點;基金產(chǎn)品資料概要其他信息發(fā)生變更的,基金管理人
至少每年更新一次?;鸾K止運作的,基金管理人不再更新基金產(chǎn)品資料概要。
基金募集申請經(jīng)中國證監(jiān)會注冊后,基金管理人應當在基金份額發(fā)售的3日前,
將基金份額發(fā)售公告、基金招募說明書提示性公告、《基金合同》提示性公告登載在
規(guī)定報刊上,將基金份額發(fā)售公告、基金招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要、《基金合
同》和基金托管協(xié)議登載在規(guī)定網(wǎng)站上,并將基金產(chǎn)品資料概要登載在基金銷售機
構網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)點;基金托管人應當同時將《基金合同》、基金托管協(xié)議登載在規(guī)定
網(wǎng)站上。
2、基金份額發(fā)售公告
基金管理人應當就基金份額發(fā)售的具體事宜編制基金份額發(fā)售公告,并在披露
招募說明書的當日登載于規(guī)定媒介上。
3、《基金合同》生效公告
基金管理人應當在收到中國證監(jiān)會確認文件的次日在規(guī)定媒介上登載《基金合
同》生效公告。
4、基金凈值信息
《基金合同》生效后,在開始辦理基金份額申購或者贖回前,基金管理人應當
至少每周在規(guī)定網(wǎng)站披露一次各類基金份額凈值和基金份額累計凈值。
在開始辦理基金份額申購或者贖回后,基金管理人應當在不晚于每個開放日的
次日,通過規(guī)定網(wǎng)站、基金銷售機構網(wǎng)站或者營業(yè)網(wǎng)點,披露開放日的各類基金份
額凈值和基金份額累計凈值。
基金管理人應當在不晚于半年度和年度最后一日的次日,在規(guī)定網(wǎng)站披露半年
度和年度最后一日的各類基金份額凈值和基金份額累計凈值。
5、基金份額申購、贖回價格
基金管理人應當在《基金合同》、招募說明書等信息披露文件上載明基金份額申
購、贖回價格的計算方式及有關申購、贖回費率,并保證投資者能夠在基金銷售機
構網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)點查閱或者復制前述信息資料。
6、基金定期報告,包括基金年度報告、基金中期報告和基金季度報告
基金管理人應當在每年結束之日起三個月內,編制完成基金年度報告,將年度
報告登載在規(guī)定網(wǎng)站上,并將年度報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上。基金年度報
告中的財務會計報告應當經(jīng)過符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的會計師事務所
審計。
基金管理人應當在上半年結束之日起兩個月內,編制完成基金中期報告,將中
期報告登載在規(guī)定網(wǎng)站上,并將中期報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上。
基金管理人應當在季度結束之日起15個工作日內,編制完成基金季度報告,將
季度報告登載在規(guī)定網(wǎng)站上,并將季度報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上。
《基金合同》生效不足2個月的,基金管理人可以不編制當期季度報告、中期
報告或者年度報告。
如報告期內出現(xiàn)單一投資者持有基金份額達到或超過基金總份額20%的情形,
為保障其他投資者的權益,基金管理人至少應當在定期報告“影響投資者決策的其
他重要信息”項下披露該投資者的類別、報告期末持有份額及占比、報告期內持有
份額變化情況及本基金的特有風險,中國證監(jiān)會認定的特殊情形除外。
基金管理人應當在基金年度報告和中期報告中披露基金組合資產(chǎn)情況及其流動
性風險分析等。
7、臨時報告
本基金發(fā)生重大事件,有關信息披露義務人應當在2日內編制臨時報告書,并
登載在規(guī)定報刊和規(guī)定網(wǎng)站上。
前款所稱重大事件,是指可能對基金份額持有人權益或者基金份額的價格產(chǎn)生
重大影響的下列事件:
(1)基金份額持有人大會的召開及決定的事項;
(2)《基金合同》終止、基金清算;
(3)轉換基金運作方式、基金合并;
(4)更換基金管理人、基金托管人、基金份額登記機構,基金改聘會計師事務
所;
(5)基金管理人委托基金服務機構代為辦理基金的份額登記、核算、估值等事
項,基金托管人委托基金服務機構代為辦理基金的核算、估值、復核等事項;
(6)基金管理人、基金托管人的法定名稱、住所發(fā)生變更;
(7)基金管理人變更持有百分之五以上股權的股東、基金管理人的實際控制人
變更;
(8)基金募集期延長或提前結束募集;
(9)基金管理人的高級管理人員、基金經(jīng)理和基金托管人專門基金托管部門負
責人發(fā)生變動;
(10)基金管理人的董事在最近12個月內變更超過百分之五十,基金管理人、
基金托管人專門基金托管部門的主要業(yè)務人員在最近12個月內變動超過百分之三
十;
(11)涉及基金管理業(yè)務、基金財產(chǎn)、基金托管業(yè)務的訴訟或仲裁;
(12)基金管理人或其高級管理人員、基金經(jīng)理因基金管理業(yè)務相關行為受到
重大行政處罰、刑事處罰,基金托管人或其專門基金托管部門負責人因基金托管業(yè)
務相關行為受到重大行政處罰、刑事處罰;
(13)基金管理人運用基金財產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、
實際控制人或者與其有重大利害關系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內承銷的證券,
或者從事其他重大關聯(lián)交易事項,但中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外;
(14)基金收益分配事項;
(15)管理費、托管費、銷售服務費、申購費、贖回費等費用計提標準、計提
方式和費率發(fā)生變更;
(16)任一類基金份額凈值估值錯誤達該類基金份額凈值百分之零點五;
(17)本基金開始辦理申購、贖回;
(18)本基金發(fā)生巨額贖回并延期辦理;
(19)本基金連續(xù)發(fā)生巨額贖回并暫停接受贖回申請或延緩支付贖回款項;
(20)本基金暫停接受申購、贖回申請;
(21)本基金暫停接受申購、贖回申請后重新接受申購、贖回申請;
(22)發(fā)生涉及基金申購、贖回事項調整或潛在影響投資者贖回等重大事項時;
(23)基金管理人采用擺動定價機制進行估值;
(24)基金信息披露義務人認為可能對基金份額持有人權益或者基金份額的價
格產(chǎn)生重大影響的其他事項或中國證監(jiān)會規(guī)定和基金合同約定的其他事項。
8、澄清公告
在《基金合同》存續(xù)期限內,任何公共媒介中出現(xiàn)的或者在市場上流傳的消息
可能對基金份額價格產(chǎn)生誤導性影響或者引起較大波動,以及可能損害基金份額持
有人權益的,相關信息披露義務人知悉后應當立即對該消息進行公開澄清。
9、基金份額持有人大會決議
基金份額持有人大會決定的事項,應當依法報中國證監(jiān)會備案,并予以公告。
基金份額持有人依法自行召集基金份額持有人大會,基金管理人、基金托管人
對基金份額持有人大會決定的事項不依法履行信息披露義務的,召集人應當履行相
關信息披露義務。
10、投資股指期貨的信息披露
本基金投資股指期貨,基金管理人需按照法規(guī)要求在季度報告、中期報告、年
度報告等定期報告和招募說明書(更新)等文件中披露股指期貨交易情況,包括交
易政策、持倉情況、損益情況、風險指標等,并充分揭示股指期貨交易對基金總體
風險的影響以及是否符合既定的交易政策和交易目標等。如將來法律法規(guī)或中國證
監(jiān)會有另行規(guī)定的,從其規(guī)定。
11、投資資產(chǎn)支持證券的信息披露
本基金投資資產(chǎn)支持證券,基金管理人應在基金年度報告及中期報告中披露其
持有的資產(chǎn)支持證券總額、資產(chǎn)支持證券市值占基金凈資產(chǎn)的比例和報告期末的資
產(chǎn)支持證券明細?;鸸芾砣藨诨鸺径葓蟾嬷信镀涑钟械馁Y產(chǎn)支持證券總額、
資產(chǎn)支持證券市值占基金凈資產(chǎn)的比例和報告期末按市值占基金凈資產(chǎn)比例大小排
序的前10名資產(chǎn)支持證券明細。如將來法律法規(guī)或中國證監(jiān)會有另行規(guī)定的,從其
規(guī)定。
12、參與融資業(yè)務的信息披露
本基金參與融資業(yè)務,基金管理人應當在季度報告、中期報告、年度報告等定
期報告和招募說明書(更新)等文件中披露參與融資業(yè)務情況,包括投資策略、業(yè)
務開展情況、損益情況、風險及其管理情況等。如將來法律法規(guī)或中國證監(jiān)會有另
行規(guī)定的,從其規(guī)定。
13、投資流通受限證券的信息披露
本基金投資流通受限證券,基金管理人應在本基金投資非公開發(fā)行股票后兩個
交易日內,在中國證監(jiān)會規(guī)定媒介披露所投資非公開發(fā)行股票的名稱、數(shù)量、總成
本、賬面價值,以及總成本和賬面價值占基金資產(chǎn)凈值的比例、鎖定期等信息。
14、本基金投資存托憑證的信息披露依照境內上市交易的股票執(zhí)行。
15、實施側袋機制期間的信息披露
本基金實施側袋機制的,相關信息披露義務人應當根據(jù)法律法規(guī)、基金合同和
招募說明書的規(guī)定進行信息披露,詳見本招募說明書“側袋機制”章節(jié)的規(guī)定。
16、中國證監(jiān)會規(guī)定的其他信息。
(六)暫停或延遲披露與基金凈值相關信息的情形
當出現(xiàn)下述情況時,基金管理人和基金托管人可暫?;蜓舆t披露與基金凈值相
關信息:
1、基金投資所涉及的證券/期貨交易所遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營業(yè)時;
2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人無法準確評估基金資產(chǎn)價值時;
3、當特定資產(chǎn)占前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的,并經(jīng)與基金托管人協(xié)
商確認后,基金管理人應當暫停估值時;
4、法律法規(guī)、中國證監(jiān)會或《基金合同》認定的其他情形。
(七)信息披露事務管理
基金管理人、基金托管人應當建立健全信息披露管理制度,指定專門部門及高
級管理人員負責管理信息披露事務。
基金信息披露義務人公開披露基金信息,應當符合中國證監(jiān)會相關基金信息披
露內容與格式準則等法規(guī)的規(guī)定。
基金托管人應當按照相關法律法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定和《基金合同》的約定,
對基金管理人編制的基金資產(chǎn)凈值、各類基金份額凈值、基金份額申購贖回價格、
基金定期報告、更新的招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要、基金清算報告等公開披露
的相關基金信息進行復核、審查,并向基金管理人進行書面或電子確認。
基金管理人、基金托管人應當在規(guī)定報刊中選擇一家報刊披露本基金信息?;?
金管理人、基金托管人應當向中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站報送擬披露的基金信息,
并保證相關報送信息的真實、準確、完整、及時。
基金管理人、基金托管人除依法在規(guī)定媒介上披露信息外,還可以根據(jù)需要在
其他公共媒介披露信息,但是其他公共媒介不得早于規(guī)定媒介披露信息,并且在不
同媒介上披露同一信息的內容應當一致。
基金管理人、基金托管人除按法律法規(guī)要求披露信息外,也可著眼于為投資者
決策提供有用信息的角度,在保證公平對待投資者、不誤導投資者、不影響基金正
常投資操作的前提下,自主提升信息披露服務的質量。具體要求應當符合中國證監(jiān)
會及自律規(guī)則的相關規(guī)定。前述自主披露如產(chǎn)生信息披露費用,該費用不得從基金
財產(chǎn)中列支。
為基金信息披露義務人公開披露的基金信息出具審計報告、法律意見書的專業(yè)
機構,應當制作工作底稿,并將相關檔案至少保存到《基金合同》終止后10年。
(八)信息披露文件的存放與查閱
依法必須披露的信息發(fā)布后,基金管理人、基金托管人應當按照相關法律法規(guī)
規(guī)定將信息置備于各自住所或辦公場所,供社會公眾查閱、復制。
十六、側袋機制
(一)側袋機制的實施條件、實施程序
當基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請時,根據(jù)最大限度保護基金份
額持有人利益的原則,基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致,并咨詢會計師事務所
意見后,可以依照法律法規(guī)及基金合同的約定啟用側袋機制。
基金管理人應當在啟用側袋機制后及時發(fā)布臨時公告,并于五個工作日內聘請
符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的會計師事務所進行審計并披露專項審計意見。
(二)實施側袋機制期間基金份額的申購與贖回
1、啟用側袋機制當日,本基金登記機構以基金份額持有人的原有賬戶份額為基
礎,確認基金份額持有人的相應側袋賬戶份額;當日收到的申購申請,按照啟用側
袋機制后的主袋賬戶份額辦理;當日收到的贖回申請,僅辦理主袋賬戶份額的贖回
申請并支付贖回款項。
2、實施側袋機制期間,基金管理人不辦理側袋賬戶份額的申購、贖回和轉換;
同時,基金管理人按照基金合同和招募說明書約定的政策辦理主袋賬戶份額的贖回,
并根據(jù)主袋賬戶運作情況確定是否暫停申購。本招募說明書“基金份額的申購與贖
回”部分的申購、贖回規(guī)定適用于主袋賬戶份額。
3、基金管理人應按照主袋賬戶的份額凈值辦理主袋賬戶份額的申購和贖回。巨
額贖回按照單個開放日內主袋賬戶份額凈贖回申請超過前一開放日主袋賬戶總份額
的10%認定。
(三)實施側袋機制期間的基金投資
側袋機制實施期間,招募說明書“基金的投資”部分約定的投資組合比例、投
資策略、組合限制、業(yè)績比較基準、風險收益特征等約定僅適用于主袋賬戶。基金
管理人計算各項投資運作指標和基金業(yè)績指標時應當以主袋賬戶資產(chǎn)為基準。
基金管理人原則上應當在側袋機制啟用后20個交易日內完成對主袋賬戶投資
組合的調整,因資產(chǎn)流動性受限等中國證監(jiān)會規(guī)定的情形除外。
基金管理人不得在側袋賬戶中進行除特定資產(chǎn)處置變現(xiàn)以外的其他投資操作。
(四)實施側袋機制期間的基金估值
本基金實施側袋機制的,基金管理人和基金托管人應對主袋賬戶資產(chǎn)進行估值
并披露主袋賬戶的基金凈值信息,暫停披露側袋賬戶份額凈值。側袋賬戶的會計核
算應符合《企業(yè)會計準則》的相關要求。
(五)實施側袋機制期間的基金費用
1、本基金實施側袋機制的,主袋賬戶的管理費、托管費等費用按主袋賬戶基金
資產(chǎn)凈值作為基數(shù)計提;側袋賬戶的托管費根據(jù)法律法規(guī)按側袋賬戶基金資產(chǎn)凈值
為基數(shù)計提,法律法規(guī)對側袋賬戶的計提基數(shù)等另有規(guī)定的,從其規(guī)定。
2、與側袋賬戶有關的費用可從側袋賬戶中列支,但應待側袋賬戶資產(chǎn)變現(xiàn)后方
可列支,有關費用可酌情收取或減免,但不得收取管理費。
(六)側袋賬戶中特定資產(chǎn)的處置變現(xiàn)和支付
特定資產(chǎn)以可出售、可轉讓、恢復交易等方式恢復流動性后,基金管理人應當
按照基金份額持有人利益最大化原則,采取將特定資產(chǎn)予以處置變現(xiàn)等方式,及時
向側袋賬戶份額持有人支付對應變現(xiàn)款項。
側袋機制實施期間,無論側袋賬戶資產(chǎn)是否全部完成變現(xiàn),基金管理人都應當
及時向側袋賬戶全部份額持有人支付已變現(xiàn)部分對應的款項。若側袋賬戶資產(chǎn)無法
一次性完成處置變現(xiàn),基金管理人在每次處置變現(xiàn)后均應按照相關法律法規(guī)要求及
時發(fā)布臨時公告。
側袋賬戶資產(chǎn)全部完成變現(xiàn)并終止側袋機制后,基金管理人及時聘請符合《中
華人民共和國證券法》規(guī)定的會計師事務所進行審計并披露專項審計意見。
(七)側袋機制的信息披露
1、臨時公告
在啟用側袋機制、處置特定資產(chǎn)、終止側袋機制以及發(fā)生其他可能對投資者利
益產(chǎn)生重大影響的事項后,基金管理人應及時發(fā)布臨時公告。
2、基金凈值信息
基金管理人應按照招募說明書“基金的信息披露”部分規(guī)定的基金凈值信息披
露方式和頻率披露主袋賬戶份額的基金凈值信息。實施側袋機制期間本基金暫停披
露側袋賬戶份額凈值和累計凈值。
3、定期報告
側袋機制實施期間,基金管理人應當在基金定期報告中披露報告期內側袋賬戶
及特定資產(chǎn)的相關信息,基金定期報告中的基金會計報表僅需針對主袋賬戶進行編
制。會計師事務所對基金年度報告進行審計時,應對報告期內基金側袋機制運行相
關的會計核算和年度報告披露等發(fā)表審計意見。
(八)本部分關于側袋機制的相關規(guī)定,凡是直接引用法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則的
部分,如將來法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則修改導致相關內容被取消或變更的,或將來法律
法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則針對側袋機制的內容有進一步規(guī)定的,基金管理人經(jīng)與基金托管人
協(xié)商一致并履行適當程序后,可直接對本部分內容進行修改和調整,無需召開基金
份額持有人大會審議。
十七、風險揭示
公開募集證券投資基金(以下簡稱“基金”)是一種長期投資工具,其主要功能
是分散投資,降低投資單一證券所帶來的個別風險?;鸩煌阢y行儲蓄等能夠提
供固定收益預期的金融工具,投資人購買基金產(chǎn)品時,既可能按其持有份額分享基
金投資所產(chǎn)生的收益,也可能承擔基金投資所帶來的損失。
投資者在做出投資決策之前,請仔細閱讀基金合同、基金招募說明書和基金產(chǎn)
品資料概要等信息披露文件,充分認識本基金的風險收益特征和產(chǎn)品特性,認真考
慮本基金存在的各項風險因素,并根據(jù)自身的投資目的、投資期限、投資經(jīng)驗、資
產(chǎn)狀況等因素充分考慮自身的風險承受能力,在了解產(chǎn)品情況及銷售適當性意見的
基礎上,理性判斷并謹慎做出投資決策。
依據(jù)投資對象的不同,基金分為股票基金、混合基金、債券基金、貨幣市場基
金、基金中基金、商品基金等不同類型,投資人投資不同類型的基金將獲得不同的
收益預期,也將承擔不同程度的風險。一般來說,基金的收益預期越高,投資人承
擔的風險也越大。
基金在投資運作過程中可能面臨各種風險,既包括市場風險,也包括基金自身
的管理風險、技術風險和合規(guī)風險等。巨額贖回風險是開放式基金所特有的一種風
險,即當單個開放日基金的凈贖回申請(贖回申請份額總數(shù)加上基金轉換中轉出申
請份額總數(shù)后扣除申購申請份額總數(shù)及基金轉換中轉入申請份額總數(shù)后的余額)超
過前一開放日基金總份額的百分之十時,投資人將可能無法及時贖回申請的全部基
金份額,或贖回的款項可能延緩支付。
投資人應當充分了解基金定期定額投資和零存整取等儲蓄方式的區(qū)別。定期定
額投資是引導投資人進行長期投資、平均投資成本的一種簡單易行的投資方式,但
并不能規(guī)避基金投資所固有的風險,不能保證投資人獲得收益,也不是替代儲蓄的
等效理財方式。
因分紅等行為導致基金份額凈值變化,不會改變基金的風險收益特征,不會降
低基金投資風險或提高基金投資收益。以1元初始面值開展基金募集或因分紅等行
為導致基金份額凈值調整至1元初始面值或1元附近,在市場波動等因素的影響下,
基金投資仍有可能出現(xiàn)虧損或基金凈值仍有可能低于初始面值。
基金管理人承諾以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產(chǎn),但不保證
本基金一定盈利,也不保證最低收益。基金管理人管理的其他基金的業(yè)績并不構成
對本基金業(yè)績表現(xiàn)的保證?;鸸芾砣颂嵝淹顿Y人基金投資的“買者自負”原則,
在做出投資決策后,基金運營狀況與基金凈值變化引致的投資風險,由投資人自行
負擔?;鸸芾砣恕⒒鹜泄苋?、基金銷售機構及相關機構不對基金投資收益做出
任何承諾或保證。
基金份額持有人須了解并承受以下風險:
(一)市場風險
證券市場價格因受到經(jīng)濟因素、政治因素、投資心理和交易制度等各種因素的
影響而引起的波動,將對基金收益水平產(chǎn)生潛在風險,主要包括:
1、政策風險。因國家宏觀政策(如貨幣政策、財政政策、行業(yè)政策、地區(qū)發(fā)展
政策等)和證券市場監(jiān)管政策發(fā)生變化,導致市場價格波動而產(chǎn)生風險。
2、經(jīng)濟周期風險。證券市場受宏觀經(jīng)濟運行的影響,而經(jīng)濟運行具有周期性的
特點,宏觀經(jīng)濟運行狀況將對證券市場的收益水平產(chǎn)生影響,從而對基金收益造成
影響。
3、利率風險。金融市場利率的波動會導致證券市場價格和收益率的變動。利率
直接影響著債券的價格和收益率,影響著企業(yè)的融資成本和利潤。基金投資于債券
和債券回購,其收益水平會受到利率變化和貨幣市場供求狀況的影響。
4、上市公司經(jīng)營風險。上市公司的經(jīng)營狀況受多種因素影響,如管理能力、財
務狀況、市場前景、行業(yè)競爭、人員素質等,這些都會導致企業(yè)的盈利發(fā)生變化。
如果基金所投資的上市公司經(jīng)營不善,其股票價格可能下跌,或者能夠用于分配的
利潤減少,使基金投資收益下降。雖然基金可以通過投資多樣化來分散這種非系統(tǒng)
風險,但不能完全規(guī)避。
5、購買力風險?;鹜顿Y的目的是基金資產(chǎn)的保值增值,如果發(fā)生通貨膨脹,
基金投資于證券所獲得的收益可能會被通貨膨脹抵消,從而使基金的實際收益下降,
影響基金資產(chǎn)的保值增值。
(二)管理風險
在基金管理運作過程中基金管理人的知識、經(jīng)驗、判斷、決策、技能等,會影
響其對信息的占有和對經(jīng)濟形勢、證券價格走勢的判斷,從而影響基金收益水平。
因此,本基金的收益水平與基金管理人的管理水平、管理手段和管理技術等相關性
較大,本基金可能因為基金管理人的因素而影響基金收益水平。
(三)流動性風險
本基金屬于開放式基金,在基金的所有開放日,基金管理人都有義務接受投資
人的贖回。如果基金資產(chǎn)不能迅速轉變成現(xiàn)金,或者變現(xiàn)為現(xiàn)金時使資產(chǎn)凈值產(chǎn)生
不利的影響,都會影響基金運作和收益水平。尤其是在發(fā)生巨額贖回時,如果基金
資產(chǎn)變現(xiàn)能力差,可能會產(chǎn)生基金倉位調整的困難,導致流動性風險,可能影響基
金份額凈值。
1、本基金的申購、贖回安排
本基金采用開放方式運作,基金管理人在開放日辦理基金份額的申購和/或贖
回,具體辦理時間為上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日的交易時間,
但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會的要求或基金合同的規(guī)定公告暫停申購、
贖回時除外?;鸸芾砣丝筛鶕?jù)實際情況依法決定本基金開始辦理申購的具體日期,
基金管理人自基金合同生效之日起不超過3個月開始辦理贖回業(yè)務,具體業(yè)務辦理
時間在申購贖回開始公告中規(guī)定。
為切實保護存量基金份額持有人的合法權益,遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原
則,本基金管理人將合理控制基金份額持有人集中度,審慎確認申購贖回業(yè)務申請,
包括但不限于:
(1)當接受申購申請對存量基金份額持有人利益構成潛在重大不利影響時,基
金管理人應當采取設定單一投資者申購金額上限、基金規(guī)模上限或基金單日凈申購
比例上限、拒絕大額申購、暫?;鹕曩彽却胧?,切實保護存量基金份額持有人的
合法權益?;鸸芾砣嘶谕顿Y運作與風險控制的需要,可采取上述措施對基金規(guī)
模予以控制。具體見基金管理人相關公告。
(2)當本基金發(fā)生大額申購或贖回情形時,基金管理人可以采用擺動定價機制,
以確?;鸸乐档墓叫浴>唧w處理原則與操作規(guī)范遵循相關法律法規(guī)以及監(jiān)管部
門、自律規(guī)則的規(guī)定。基金管理人依照《信息披露辦法》的有關規(guī)定,將擺動定價
機制的具體操作規(guī)則在規(guī)定媒介上公告。
(3)本基金管理人對持續(xù)持有期少于7日的投資者收取不低于1.5%的贖回費,
并全額計入基金財產(chǎn)。
(4)當前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的活躍市場價
格且采用估值技術仍導致公允價值存在重大不確定性時,經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認
后,基金管理人應當暫停接受基金的申購申請、贖回申請或延緩支付贖回款項。
具體措施詳見本招募說明書“八、基金份額的申購與贖回”。
2、投資市場、行業(yè)及資產(chǎn)的流動性風險評估
本基金的投資市場主要為證券交易所、全國銀行間債券市場等流動性較好的規(guī)
范型交易場所,主要投資對象為具有良好流動性的金融工具(包括國內依法發(fā)行上
市的股票、債券和貨幣市場工具等),同時本基金基于分散投資的原則在行業(yè)和個
券方面未有高集中度的特征,綜合評估在正常市場環(huán)境下本基金的流動性風險適中。
3、巨額贖回情形下的流動性風險管理措施
若本基金單個開放日內的基金份額凈贖回申請(贖回申請份額總數(shù)加上基金轉
換中轉出申請份額總數(shù)后扣除申購申請份額總數(shù)及基金轉換中轉入申請份額總數(shù)后
的余額)超過前一開放日的基金總份額的10%,即認為是發(fā)生了巨額贖回。
當基金出現(xiàn)巨額贖回時,基金管理人可以根據(jù)基金當時的資產(chǎn)組合狀況決定全
額贖回或部分延期贖回。
(1)全額贖回:當基金管理人認為有能力支付投資人的全部贖回申請時,按正
常贖回程序執(zhí)行。
(2)部分延期贖回:當基金管理人認為支付投資人的贖回申請有困難或認為因
支付投資人的贖回申請而進行的財產(chǎn)變現(xiàn)可能會對基金資產(chǎn)凈值造成較大波動時,
基金管理人在當日接受贖回比例不低于上一開放日基金總份額的10%的前提下,可
對其余贖回申請延期辦理。對于當日的贖回申請,應當按單個賬戶贖回申請量占贖
回申請總量的比例,確定當日受理的贖回份額;對于未能贖回部分,投資人在提交
贖回申請時可以選擇延期贖回或取消贖回。選擇延期贖回的,將自動轉入下一個開
放日繼續(xù)贖回,直到全部贖回為止;選擇取消贖回的,當日未獲受理的部分贖回申
請將被撤銷。延期的贖回申請與下一開放日贖回申請一并處理,無優(yōu)先權并以下一
開放日該類基金份額的基金份額凈值為基礎計算贖回金額,以此類推,直到全部贖
回為止。如投資人在提交贖回申請時未作明確選擇,投資人未能贖回部分作自動延
期贖回處理。部分延期贖回不受單筆贖回最低份額的限制。
(3)如發(fā)生巨額贖回,且單個開放日內單個基金份額持有人申請贖回的基金份
額超過前一開放日的基金總份額的10%時,對該單個基金份額持有人不超過10%比
例的贖回申請,與當日其他贖回申請一起,按上述(1)、(2)方式處理;對該單
個基金份額持有人超過10%比例的贖回申請可以實施延期辦理。如下一開放日,該
單個基金份額持有人剩余未贖回部分仍舊超出前述比例約定的,繼續(xù)按前述規(guī)則處
理,直至該單個基金份額持有人單個開放日內申請贖回的基金份額占前一開放日基
金總份額的比例低于10%。但是,如該單個基金份額持有人在當日選擇取消贖回,
則其當日未獲受理的部分贖回申請將被撤銷。
(4)暫停贖回:連續(xù)2個開放日以上(含本數(shù))發(fā)生巨額贖回,如基金管理人
認為有必要,可暫停接受基金的贖回申請;已經(jīng)接受的贖回申請可以延緩支付贖回
款項,但不得超過20個工作日,并應當在規(guī)定媒介上進行公告。
4、實施備用的流動性風險管理工具的情形、程序及對投資者的潛在影響
本基金在面臨大規(guī)模贖回的情況下有可能因為無法變現(xiàn)造成流動性風險。
如果出現(xiàn)流動性風險,基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商,在確保投資者得到公
平對待的前提下,可實施備用的流動性風險管理工具,包括但不限于延期辦理巨額
贖回申請、暫停接受贖回申請、延緩支付贖回款項、收取短期贖回費、擺動定價、
暫停基金估值、啟用側袋機制等,作為特定情形下基金管理人流動性風險管理的輔
助措施,同時基金管理人應時刻防范可能產(chǎn)生的流動性風險,對流動性風險進行日
常監(jiān)控,保護基金份額持有人的利益。當實施備用的流動性風險管理工具時,投資
者將可能面臨無法辦理申購、其贖回申請被拒絕或延期辦理、贖回款項延緩支付,
或面臨贖回成本或申購成本較高等風險。
側袋機制是一種流動性風險管理工具,是將特定資產(chǎn)分離至專門的側袋賬戶進
行處置清算,并以處置變現(xiàn)后的款項向基金份額持有人進行支付,目的在于有效隔
離并化解風險。但基金啟用側袋機制后,側袋賬戶份額將停止披露基金份額凈值,
并不得辦理申購、贖回和轉換,僅主袋賬戶份額正常開放贖回,因此啟用側袋機制
時持有基金份額的持有人將在啟用側袋機制后同時持有主袋賬戶份額和側袋賬戶份
額,側袋賬戶份額不能贖回,其對應特定資產(chǎn)的變現(xiàn)時間具有不確定性,最終變現(xiàn)
價格也具有不確定性并且有可能大幅低于啟用側袋機制時的特定資產(chǎn)的估值,基金
份額持有人可能因此面臨損失。
實施側袋機制期間,因本基金不披露側袋賬戶份額的凈值,即便基金管理人在
基金定期報告中披露報告期末特定資產(chǎn)可變現(xiàn)凈值或凈值區(qū)間的,也不作為特定資
產(chǎn)最終變現(xiàn)價格的承諾,因此對于特定資產(chǎn)的公允價值和最終變現(xiàn)價格,基金管理
人不承擔任何保證和承諾的責任。
基金管理人將根據(jù)主袋賬戶運作情況合理確定申購政策,因此實施側袋機制后
主袋賬戶份額存在暫停申購的可能。
啟用側袋機制后,基金管理人計算各項投資運作指標和基金業(yè)績指標時僅需考
慮主袋賬戶資產(chǎn),基金業(yè)績指標應當以主袋賬戶資產(chǎn)為基準,因此本基金披露的業(yè)
績指標不能反映特定資產(chǎn)的真實價值及變化情況。
(四)信用風險
基金在交易過程中發(fā)生交收違約,或者基金所投資債券之發(fā)行人出現(xiàn)違約、拒
絕支付到期本息,都可能導致基金資產(chǎn)損失和收益變化,從而產(chǎn)生風險。
(五)本基金投資策略所特有的風險
1、本基金屬于股票型基金,將維持較高的股票持倉比例,如果股票市場出現(xiàn)下
跌,本基金將不能完全抵御股票市場下跌的風險,基金凈值將出現(xiàn)下降。
2、量化選股模型失效的風險,即本基金通過量化選股模型構建股票組合,但并
不基于量化策略進行頻繁交易。本基金投資過程中多個環(huán)節(jié)將依賴于量化選股模型,
存在量化選股模型失效導致基金業(yè)績表現(xiàn)不佳的風險。
(六)投資可轉換債券和可交換債券的特定風險
可轉換債券和可交換債券是指持有人可以在約定的時間內按照約定的價格將持
有的債券轉換為普通股票的債券,是兼具債券性質和權益性質的投資工具??赊D換
債券和可交換債券既面臨發(fā)行人無法按期償付本息的信用風險,也面臨二級市場價
格波動的風險。另外,可轉債和可交換債一般具有強制贖回等條款,可能會增加相
應的風險。
(七)投資股指期貨的特定風險
本基金可投資于股指期貨,股指期貨作為一種金融衍生品,其價值取決于一種
或多種基礎資產(chǎn)或指數(shù),其評價主要源自于對掛鉤資產(chǎn)的價格與價格波動的預期。
投資股指期貨所面臨的風險主要是市場風險、流動性風險、基差風險、保證金風險、
信用風險和操作風險。具體為:
(1)市場風險是指由于股指期貨價格變動而給投資者帶來的風險。市場風險是
股指期貨投資中最主要的風險。
(2)流動性風險是指由于股指期貨合約無法及時變現(xiàn)所帶來的風險。
(3)基差風險是指股指期貨合約價格和指數(shù)價格之間的價格差的波動所造成的
風險,以及不同股指期貨合約價格之間價格差的波動所造成的期現(xiàn)價差風險。
(4)保證金風險是指由于無法及時籌措資金滿足建立或者維持股指期貨合約頭
寸所要求的保證金而帶來的風險。
(5)信用風險是指期貨經(jīng)紀公司違約而產(chǎn)生損失的風險。
(6)操作風險是指由于內部流程的不完善,業(yè)務人員出現(xiàn)差錯或者疏漏,或者
系統(tǒng)出現(xiàn)故障等原因造成損失的風險。
此外,由于衍生品通常具有杠桿效應,價格波動比標的工具更為劇烈,并且其
定價相當復雜,不適當?shù)墓乐狄灿锌赡苁够鹳Y產(chǎn)面臨損失風險。
(八)投資資產(chǎn)支持證券的特定風險
資產(chǎn)支持證券具有一定的價格波動風險、流動性風險、信用風險等風險,基金
管理人將本著謹慎和控制風險的原則進行資產(chǎn)支持證券投資,請基金份額持有人關
注包括投資資產(chǎn)支持證券可能導致的基金凈值波動在內的各項風險。
(九)參與融資業(yè)務的特定風險
本基金可根據(jù)法律法規(guī)和基金合同的約定參與融資業(yè)務,可能面臨杠桿投資風
險和對手方交易風險等融資業(yè)務的特有風險。
(十)投資科創(chuàng)板股票的特定風險
本基金投資于科創(chuàng)板股票,會面臨科創(chuàng)板機制下因投資標的、市場制度以及交
易規(guī)則等差異帶來的特有風險,包括但不限于市場風險、流動性風險、退市風險、
系統(tǒng)性風險、政策風險等。投資科創(chuàng)板股票存在的風險包括:
(1)市場風險
科創(chuàng)板個股集中來自新一代信息技術、高端裝備、新材料、新能源、節(jié)能環(huán)保
及生物醫(yī)藥等高新技術和戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)領域。大多數(shù)企業(yè)為初創(chuàng)型公司,由于投入
規(guī)模大、技術迭代快、盈利周期長等行業(yè)特點,企業(yè)未來盈利、現(xiàn)金流、估值均存
在較大不確定性,個股可能面臨較大的市場風險。
科創(chuàng)板股票競價交易設置較寬的價格漲跌幅限制,首次公開發(fā)行上市的股票,
上市后前五日無漲跌停限制,第六日開始漲跌幅限制在正負20%以內,股價可能表
現(xiàn)出比A股其他板塊更為劇烈的波動。
(2)流動性風險
由于科創(chuàng)板投資門檻高于A股其他板塊,二級市場上個人投資者參與度相對較
低,整體板塊活躍度可能弱于A股其他板塊;科創(chuàng)板機構投資者占比較大,板塊股
票存在一致性預期的可能性高于A股其他板塊,在特殊時期存在基金交易成交等待
時間較長或無法成交的可能。
(3)退市風險
科創(chuàng)板實行比A股其他板塊更為嚴格的退市標準,且不再設置暫停上市、恢復
上市和重新上市環(huán)節(jié),上市公司退市風險更大。
(4)系統(tǒng)性風險
科創(chuàng)板將集中以成長性的科技創(chuàng)新企業(yè)為主,在企業(yè)經(jīng)營及盈利模式上存在趨
同,個股相關性較高,市場表現(xiàn)不佳時,系統(tǒng)性風險將更為顯著。
(5)政策風險
國家對高新技術產(chǎn)業(yè)扶持力度及重視程度的變化會對科創(chuàng)板企業(yè)帶來較大影
響,國際經(jīng)濟形勢變化對戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)及科創(chuàng)板個股也會帶來政策影響。
(十一)投資流通受限證券的特定風險
基金投資流動受限證券將面臨證券市場流動性風險,主要表現(xiàn)在幾個方面:基
金建倉困難,或建倉成本很高;基金資產(chǎn)不能迅速轉變成現(xiàn)金,或變現(xiàn)成本很高;
不能應付可能出現(xiàn)的投資者大額贖回的風險;證券投資中個券和個股的流動性風險
等。
(十二)投資存托憑證的特定風險
本基金的投資范圍包括存托憑證,存托憑證是由存托人簽發(fā)、以境外證券為基
礎在中國境內發(fā)行,代表境外基礎證券權益。存托憑證持有人實際享有的權益與境
外基礎證券持有人的權益雖然基本相當,但并不能等同于直接持有境外基礎證券。
若本基金投資存托憑證,除與其他僅投資于滬深市場股票的基金所面臨的共同風險
外,還面臨存托憑證價格大幅波動甚至出現(xiàn)較大虧損的風險,以及與存托憑證發(fā)行
機制相關的風險,包括存托憑證持有人與境外基礎證券發(fā)行人的股東在法律地位、
享有權利等方面存在差異可能引發(fā)的風險;存托憑證持有人在分紅派息、行使表決
權等方面的特殊安排可能引發(fā)的風險;存托協(xié)議自動約束存托憑證持有人的風險;
因多地上市造成存托憑證價格差異以及波動的風險;存托憑證持有人權益被攤薄的
風險;存托憑證退市的風險;已在境外上市的基礎證券發(fā)行人,在持續(xù)信息披露監(jiān)
管方面與境內可能存在差異的風險;境內外法律制度、監(jiān)管環(huán)境差異可能導致的其
他風險等。
(十三)基金管理人職責終止風險
因違法經(jīng)營或者出現(xiàn)重大風險等情況,可能發(fā)生基金管理人被依法取消基金管
理資格或依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等情況。在基金管理人職責終
止情況下,投資者面臨基金管理人變更或基金合同終止的風險?;鸸芾砣寺氊熃K
止,涉及基金管理人、臨時基金管理人、新任基金管理人之間責任劃分的,相關基
金管理人對各自履職行為依法承擔責任。
(十四)本基金法律文件風險收益特征表述與銷售機構基金風險評價可能不一
致的風險
本基金法律文件投資章節(jié)有關風險收益特征的表述是基于投資范圍、投資比例、
證券市場普遍規(guī)律等做出的概述性描述,代表了一般市場情況下本基金的長期風險
收益特征。銷售機構(包括基金管理人直銷機構和其他銷售機構)根據(jù)相關法律法
規(guī)對本基金進行風險評價,不同的銷售機構采用的評價方法可能不同,因此銷售機
構的風險等級評價與基金法律文件中風險收益特征的表述也可能存在不同,投資人
在購買本基金時需按照銷售機構的要求完成風險承受能力與產(chǎn)品風險之間的匹配檢
驗。
(十五)其他風險
1、因技術因素而產(chǎn)生的風險,如電腦等技術系統(tǒng)的故障或差錯產(chǎn)生的風險;
2、因戰(zhàn)爭、自然災害等不可抗力導致的基金管理人、基金托管人、基金服務機
構等機構無法正常工作,從而影響基金運作的風險;
3、因金融市場危機、代理商違約、基金托管人違約等超出基金管理人自身控制
能力的因素出現(xiàn),可能導致基金或者基金份額持有人利益受損的風險;
4、其他意外導致的風險。
十八、基金合同的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算
(一)《基金合同》的變更
1、變更基金合同涉及法律法規(guī)規(guī)定或基金合同約定應經(jīng)基金份額持有人大會決
議通過的事項的,應召開基金份額持有人大會決議通過。對于法律法規(guī)規(guī)定和基金
合同約定可不經(jīng)基金份額持有人大會決議通過的事項,由基金管理人和基金托管人
同意后變更并公告。
2、關于《基金合同》變更的基金份額持有人大會決議自表決通過之日起生效,
并自生效后方可執(zhí)行,決議生效后2日內在規(guī)定媒介公告。
(二)《基金合同》的終止事由
有下列情形之一的,經(jīng)履行相關程序后,《基金合同》應當終止:
1、基金份額持有人大會決定終止的;
2、基金管理人、基金托管人職責終止,在6個月內沒有新基金管理人、新基金
托管人承接的;
3、本基金作為被合并方與其他基金進行合并的;
4、《基金合同》約定的其他情形;
5、相關法律法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情況。
(三)基金財產(chǎn)的清算
1、基金財產(chǎn)清算小組:自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個工作日內成
立清算小組,基金管理人或臨時基金管理人組織基金財產(chǎn)清算小組并在中國證監(jiān)會
的監(jiān)督下進行基金清算。
2、基金財產(chǎn)清算小組組成:基金財產(chǎn)清算小組成員由基金管理人或臨時基金管
理人、基金托管人、符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的注冊會計師、律師以及
中國證監(jiān)會指定的人員組成?;鹭敭a(chǎn)清算小組可以聘用必要的工作人員。
3、基金財產(chǎn)清算小組職責:基金財產(chǎn)清算小組負責基金財產(chǎn)的保管、清理、估
價、變現(xiàn)和分配。基金財產(chǎn)清算小組可以依法進行必要的民事活動。
4、基金財產(chǎn)清算程序:
(1)《基金合同》終止情形出現(xiàn)時,由基金財產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金財產(chǎn);
(2)對基金財產(chǎn)和債權債務進行清理和確認;
(3)對基金財產(chǎn)進行估值和變現(xiàn);
(4)制作清算報告;
(5)聘請會計師事務所對清算報告進行外部審計,聘請律師事務所對清算報告
出具法律意見書;
(6)將清算報告報中國證監(jiān)會備案并公告;
(7)對基金剩余財產(chǎn)進行分配。
5、基金財產(chǎn)清算的期限為6個月,但因本基金所持證券的流動性受到限制而不
能及時變現(xiàn)的,清算期限相應順延。
(四)清算費用
清算費用是指基金財產(chǎn)清算小組在進行基金清算過程中發(fā)生的所有合理費用,
清算費用由基金財產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金財產(chǎn)中支付。
(五)基金財產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配
依據(jù)基金財產(chǎn)清算的分配方案,將基金財產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金財
產(chǎn)清算費用、交納所欠稅款并清償基金債務后,按基金份額持有人持有的基金份額
比例進行分配。
(六)基金財產(chǎn)清算的公告
清算過程中的有關重大事項須及時公告;基金財產(chǎn)清算報告經(jīng)符合《中華人民
共和國證券法》規(guī)定的會計師事務所審計并由律師事務所出具法律意見書后報中國
證監(jiān)會備案并公告。基金財產(chǎn)清算公告于基金財產(chǎn)清算報告報中國證監(jiān)會備案后5
個工作日內由基金財產(chǎn)清算小組進行公告,基金財產(chǎn)清算小組應當將清算報告登載
在規(guī)定網(wǎng)站上,并將清算報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上。
(七)基金財產(chǎn)清算賬冊及文件的保存
基金財產(chǎn)清算賬冊及有關文件由基金托管人保存,保存期限不少于法定最低期
限。
十九、基金合同的內容摘要
(一)基金管理人、基金托管人和基金份額持有人的權利、義務
1、基金管理人的權利
根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關規(guī)定,基金管理人的權利包括但不限
于:
(1)依法募集資金;
(2)自《基金合同》生效之日起,根據(jù)法律法規(guī)和《基金合同》獨立運用并管
理基金財產(chǎn);
(3)依照《基金合同》收取基金管理費以及法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會批準的
其他費用;
(4)銷售基金份額;
(5)按照規(guī)定召集基金份額持有人大會;
(6)依據(jù)《基金合同》及有關法律規(guī)定監(jiān)督基金托管人,如認為基金托管人違
反了《基金合同》及國家有關法律規(guī)定,應呈報中國證監(jiān)會和其他監(jiān)管部門,并采
取必要措施保護基金投資者的利益;
(7)在基金托管人更換時,提名新的基金托管人;
(8)選擇、更換基金銷售機構,對基金銷售機構的相關行為進行監(jiān)督和處理;
(9)擔任或委托其他符合條件的機構擔任基金登記機構辦理基金登記業(yè)務并獲
得《基金合同》規(guī)定的費用;
(10)依據(jù)《基金合同》及有關法律規(guī)定決定基金收益的分配方案;
(11)在《基金合同》約定的范圍內,拒絕或暫停受理申購、贖回或轉換申請;
(12)依照法律法規(guī)為基金的利益對被投資公司行使股東權利,為基金的利益
行使因基金財產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權利;
(13)在法律法規(guī)允許的前提下,為基金的利益依法為基金進行融資;
(14)以基金管理人的名義,代表基金份額持有人的利益行使訴訟權利或者實
施其他法律行為;
(15)選擇、更換律師事務所、會計師事務所、證券經(jīng)紀商、期貨經(jīng)紀機構或
其他為基金提供服務的外部機構,若本基金采用證券經(jīng)紀商交易結算模式,即本基
金將通過基金管理人選定的證券經(jīng)紀商進行場內交易,并由選定的證券經(jīng)紀商作為
結算參與人代理本基金進行結算,則基金管理人、基金托管人須與選擇的證券經(jīng)紀
商簽訂相關協(xié)議,約定證券經(jīng)紀商應履行的相關交易結算和交易監(jiān)控等職責;
(16)在符合有關法律、法規(guī)的前提下,制訂和調整有關基金認購、申購、贖
回、轉換和非交易過戶等業(yè)務規(guī)則;
(17)在法規(guī)和基金合同規(guī)定的范圍內決定調整基金費率結構和收費方式;
(18)法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權利。
2、基金管理人的義務
根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關規(guī)定,基金管理人的義務包括但不限
于:
(1)依法募集資金,辦理或者委托經(jīng)中國證監(jiān)會認定的其他機構代為辦理基金
份額的發(fā)售、申購、贖回和登記事宜;
(2)辦理基金備案手續(xù);
(3)自《基金合同》生效之日起,以誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基
金財產(chǎn);
(4)配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進行基金投資分析、決策,以專業(yè)化的經(jīng)
營方式管理和運作基金財產(chǎn);
(5)建立健全內部風險控制、監(jiān)察與稽核、財務管理及人事管理等制度,保證
所管理的基金財產(chǎn)和基金管理人的財產(chǎn)相互獨立,對所管理的不同基金分別管理,
分別記賬,進行證券投資;
(6)除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關規(guī)定外,不得利用基金財產(chǎn)為
自己及任何第三人謀取利益,不得委托第三人運作基金財產(chǎn);
(7)依法接受基金托管人的監(jiān)督;
(8)采取適當合理的措施使計算基金份額認購、申購、贖回和注銷價格的方法
符合《基金合同》等法律文件的規(guī)定,按有關規(guī)定計算并公告基金凈值信息,確定
基金份額申購、贖回的價格;
(9)進行基金會計核算并編制基金財務會計報告;
(10)編制季度報告、中期報告和年度報告;
(11)嚴格按照《基金法》、《基金合同》及其他有關規(guī)定,履行信息披露及報
告義務;
(12)保守基金商業(yè)秘密,不泄露基金投資計劃、投資意向等。除《基金法》、
《基金合同》及其他有關規(guī)定另有規(guī)定外,在基金信息公開披露前應予保密,不向
他人泄露,但向監(jiān)管機構、司法機關等有權機關及審計、法律等外部專業(yè)顧問提供
的情況除外;
(13)按《基金合同》的約定確定基金收益分配方案,及時向基金份額持有人
分配基金收益;
(14)按規(guī)定受理申購與贖回申請,及時、足額支付贖回款項;
(15)依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關規(guī)定召集基金份額持有人大會
或配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會;
(16)按規(guī)定保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務活動的會計賬冊、報表、記錄和其他相關
資料不少于法定最低期限;
(17)確保需要向基金投資者提供的各項文件或資料在規(guī)定時間發(fā)出,并且保
證投資者能夠按照《基金合同》規(guī)定的時間和方式,隨時查閱到與基金有關的公開
資料,并在支付合理成本的條件下得到有關資料的復印件;
(18)組織并參加基金財產(chǎn)清算小組,參與基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變
現(xiàn)和分配;
(19)面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時,及時報告中國證監(jiān)會并
通知基金托管人;
(20)因違反《基金合同》導致基金財產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人合法權
益時,應當承擔賠償責任,其賠償責任不因其退任而免除;
(21)監(jiān)督基金托管人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義務,基金
托管人違反《基金合同》造成基金財產(chǎn)損失時,基金管理人應為基金份額持有人利
益向基金托管人追償;
(22)當基金管理人將其義務委托第三方處理時,應當對第三方處理有關基金
事務的行為承擔責任;
(23)以基金管理人名義,代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或實施其他
法律行為;
(24)基金管理人在募集期間未能達到基金的備案條件,《基金合同》不能生效,
基金管理人承擔因募集行為而產(chǎn)生的債務和費用,將已募集資金并加計銀行同期活
期存款利息在基金募集期結束后30日內退還基金認購人;
(25)執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議;
(26)建立并保存基金份額持有人名冊;
(27)法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務。
3、基金托管人的權利
根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關規(guī)定,基金托管人的權利包括但不限
于:
(1)自《基金合同》生效之日起,依法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定安全保管
基金財產(chǎn);
(2)依《基金合同》約定獲得基金托管費以及法律法規(guī)規(guī)定或監(jiān)管部門批準的
其他費用;
(3)監(jiān)督基金管理人對本基金的投資運作,如發(fā)現(xiàn)基金管理人有違反《基金合
同》及國家法律法規(guī)行為,對基金財產(chǎn)、其他當事人的利益造成重大損失的情形,
應呈報中國證監(jiān)會,并采取必要措施保護基金投資者的利益;
(4)根據(jù)相關市場規(guī)則,為基金開設托管賬戶、證券賬戶等投資所需賬戶,協(xié)
助提供開立股指期貨業(yè)務相關賬戶及申請交易編碼所需的基金托管人相關信息,為
基金辦理證券、期貨交易資金清算;
(5)提議召開或召集基金份額持有人大會;
(6)在基金管理人更換時,提名新的基金管理人;
(7)法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權利。
4、基金托管人的義務
根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關規(guī)定,基金托管人的義務包括但不限
于:
(1)以誠實信用、勤勉盡責的原則持有并安全保管基金財產(chǎn);
(2)設立專門的基金托管部門,具有符合要求的營業(yè)場所,配備足夠的、合格
的熟悉基金托管業(yè)務的專職人員,負責基金財產(chǎn)托管事宜;
(3)建立健全內部風險控制、監(jiān)察與稽核、財務管理及人事管理等制度,確保
基金財產(chǎn)的安全,保證其托管的基金財產(chǎn)與基金托管人自有財產(chǎn)以及不同的基金財
產(chǎn)相互獨立;對所托管的不同的基金分別設置賬戶,獨立核算,分賬管理,保證不
同基金之間在賬戶設置、資金劃撥、賬冊記錄等方面相互獨立;
(4)除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關規(guī)定外,不得利用基金財產(chǎn)為
自己及任何第三人謀取利益,不得委托第三人托管基金財產(chǎn);
(5)保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關的重大合同及有關憑證;
(6)按規(guī)定開設基金財產(chǎn)的托管賬戶、證券賬戶等投資所需賬戶,協(xié)助提供開
立股指期貨業(yè)務相關賬戶及申請交易編碼所需的基金托管人相關信息,按照《基金
合同》及《托管協(xié)議》的約定,根據(jù)基金管理人的投資指令,及時辦理清算、交割
事宜;
(7)保守基金商業(yè)秘密,除《基金法》、《基金合同》及其他有關規(guī)定另有規(guī)定
外,在基金信息公開披露前予以保密,不得向他人泄露,但向監(jiān)管機構、司法機關
等有權機關及審計、法律等外部專業(yè)顧問提供的情況除外;
(8)復核、審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值、基金份額申
購、贖回價格;
(9)辦理與基金托管業(yè)務活動有關的信息披露事項;
(10)對基金財務會計報告、季度報告、中期報告和年度報告出具意見,說明
基金管理人在各重要方面的運作是否嚴格按照《基金合同》的規(guī)定進行;如果基金
管理人有未執(zhí)行《基金合同》規(guī)定的行為,還應當說明基金托管人是否采取了適當
的措施;
(11)保存基金托管業(yè)務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料不少于法定
最低期限;
(12)從基金管理人或其委托的登記機構處接收并保存基金份額持有人名冊;
(13)按規(guī)定制作相關賬冊并與基金管理人核對;
(14)依據(jù)基金管理人的指令或有關規(guī)定向基金份額持有人支付基金收益和贖
回款項;
(15)依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關規(guī)定,召集基金份額持有人大
會或配合基金管理人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會;
(16)按照法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運作;
(17)參加基金財產(chǎn)清算小組,參與基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分
配;
(18)面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時,及時報告中國證監(jiān)會和
銀行業(yè)監(jiān)督管理機構,并通知基金管理人;
(19)因違反《基金合同》導致基金財產(chǎn)損失時,應承擔賠償責任,其賠償責
任不因其退任而免除;
(20)按規(guī)定監(jiān)督基金管理人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義務,
基金管理人因違反《基金合同》造成基金財產(chǎn)損失時,應為基金份額持有人利益向
基金管理人追償;
(21)執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議;
(22)法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務。
5、基金份額持有人的權利
基金投資者持有本基金基金份額的行為即視為對《基金合同》的承認和接受,
基金投資者自依據(jù)《基金合同》取得本基金的基金份額,即成為本基金份額持有人
和《基金合同》的當事人,直至其不再持有本基金的基金份額?;鸱蓊~持有人作
為《基金合同》當事人并不以在《基金合同》上書面簽章或簽字為必要條件。
除法律法規(guī)另有規(guī)定或《基金合同》另有約定外,同一類別每份基金份額具有
同等的合法權益。
1、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關規(guī)定,基金份額持有人的權利包括
但不限于:
(1)分享基金財產(chǎn)收益;
(2)參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn);
(3)依法并按照基金合同和招募說明書的規(guī)定轉讓或者申請贖回其持有的基金
份額;
(4)按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會或者召集基金份額持有人大會;
(5)出席或者委派代表出席基金份額持有人大會,對基金份額持有人大會審議
事項行使表決權;
(6)查閱或者復制公開披露的基金信息資料;
(7)監(jiān)督基金管理人的投資運作;
(8)對基金管理人、基金托管人、基金服務機構損害其合法權益的行為依法提
起訴訟或仲裁;
(9)法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權利。
6、基金份額持有人的義務
根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關規(guī)定,基金份額持有人的義務包括但
不限于:
(1)認真閱讀并遵守《基金合同》、《招募說明書》等信息披露文件;
(2)了解所投資基金產(chǎn)品,了解自身風險承受能力,自主判斷基金的投資價值,
自主做出投資決策,自行承擔投資風險;
(3)關注基金信息披露,及時行使權利和履行義務;
(4)交納基金認購、申購款項及法律法規(guī)和《基金合同》所規(guī)定的費用;
(5)在其持有的基金份額范圍內,承擔基金虧損或者《基金合同》終止的有限
責任;
(6)不從事任何有損基金及其他《基金合同》當事人合法權益的活動;
(7)執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議;
(8)返還在基金交易過程中因任何原因獲得的不當?shù)美?
(9)遵守基金管理人、基金托管人、銷售機構和登記機構的相關交易及業(yè)務規(guī)
則;
(10)提供基金管理人和監(jiān)管機構依法要求提供的信息,以及不時的更新和補
充,并保證其真實性;
(11)法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務。
(二)基金份額持有人大會召集、議事及表決的程序和規(guī)則
基金份額持有人大會由基金份額持有人組成,基金份額持有人的合法授權代表
有權代表基金份額持有人出席會議并表決。除法律法規(guī)另有規(guī)定或《基金合同》另
有約定外,基金份額持有人持有的每一基金份額擁有平等的投票權。
本基金份額持有人大會不設日常機構。
1、召開事由
(1)當出現(xiàn)或需要決定下列事由之一的,應當召開基金份額持有人大會,法律
法規(guī)和中國證監(jiān)會另有規(guī)定或基金合同另有約定的除外:
1)終止《基金合同》;
2)更換基金管理人;
3)更換基金托管人;
4)轉換基金運作方式;
5)調整基金管理人、基金托管人的報酬標準或提高銷售服務費率;
6)變更基金類別;
7)本基金與其他基金的合并;
8)變更基金投資目標、范圍或策略;
9)變更基金份額持有人大會程序;
10)基金管理人或基金托管人要求召開基金份額持有人大會;
11)單獨或合計持有本基金總份額10%以上(含10%)基金份額的基金份額持
有人(以基金管理人收到提議當日的基金份額計算,下同)就同一事項書面要求召
開基金份額持有人大會;
12)對基金合同當事人權利和義務產(chǎn)生重大影響的其他事項;
13)法律法規(guī)、《基金合同》或中國證監(jiān)會規(guī)定的其他應當召開基金份額持有人
大會的事項。
(2)在法律法規(guī)規(guī)定和《基金合同》約定的范圍內且對基金份額持有人利益無
實質性不利影響的前提下,履行適當程序后,以下情況可由基金管理人和基金托管
人協(xié)商后修改,不需召開基金份額持有人大會:
1)法律法規(guī)要求增加的基金費用的收取;
2)調整本基金的申購費率、調低銷售服務費率、變更或增加收費方式;
3)因相應的法律法規(guī)、登記機構的相關業(yè)務規(guī)則發(fā)生變動而應當對《基金合同》
進行修改;
4)對《基金合同》的修改對基金份額持有人利益無實質性不利影響或修改不涉
及《基金合同》當事人權利義務關系發(fā)生重大變化;
5)在履行適當程序后,基金推出新業(yè)務或服務;
6)增加基金份額類別或調整本基金份額類別的設置;
7)基金管理人、登記機構、銷售機構調整有關基金認購、申購、贖回、轉換、
非交易過戶、轉托管等業(yè)務的規(guī)則;
8)按照法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定不需召開基金份額持有人大會的其他情形。
2、會議召集人及召集方式
(1)除法律法規(guī)規(guī)定或《基金合同》另有約定外,基金份額持有人大會由基金
管理人召集。
(2)基金管理人未按規(guī)定召集或不能召集時,由基金托管人召集。
(3)基金托管人認為有必要召開基金份額持有人大會的,應當向基金管理人提
出書面提議?;鸸芾砣藨斪允盏綍嫣嶙h之日起10日內決定是否召集,并書面
告知基金托管人?;鸸芾砣藳Q定召集的,應當自出具書面決定之日起60日內召開;
基金管理人決定不召集,基金托管人仍認為有必要召開的,應當由基金托管人自行
召集,并自出具書面決定之日起60日內召開并告知基金管理人,基金管理人應當配
合。
(4)代表基金份額10%以上(含10%)的基金份額持有人就同一事項書面要
求召開基金份額持有人大會,應當向基金管理人提出書面提議。基金管理人應當自
收到書面提議之日起10日內決定是否召集,并書面告知提出提議的基金份額持有人
代表和基金托管人?;鸸芾砣藳Q定召集的,應當自出具書面決定之日起60日內召
開;基金管理人決定不召集,代表基金份額10%以上(含10%)的基金份額持有人
仍認為有必要召開的,應當向基金托管人提出書面提議?;鹜泄苋藨斪允盏綍?
面提議之日起10日內決定是否召集,并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和
基金管理人;基金托管人決定召集的,應當自出具書面決定之日起60日內召開,并
告知基金管理人,基金管理人應當配合。
(5)代表基金份額10%以上(含10%)的基金份額持有人就同一事項要求召
開基金份額持有人大會,而基金管理人、基金托管人都不召集的,單獨或合計代表
基金份額10%以上(含10%)的基金份額持有人有權自行召集,并至少提前30日
報中國證監(jiān)會備案。基金份額持有人依法自行召集基金份額持有人大會的,基金管
理人、基金托管人應當配合,不得阻礙、干擾。
(6)基金份額持有人會議的召集人負責選擇確定開會時間、地點、方式和權益
登記日。
3、召開基金份額持有人大會的通知時間、通知內容、通知方式
(1)召開基金份額持有人大會,召集人應于會議召開前30日,在規(guī)定媒介公
告?;鸱蓊~持有人大會通知應至少載明以下內容:
1)會議召開的時間、地點和會議形式;
2)會議擬審議的事項、議事程序和表決方式;
3)有權出席基金份額持有人大會的基金份額持有人的權益登記日;
4)授權委托證明的內容要求(包括但不限于代理人身份,代理權限和代理有效
期限等)、送達時間和地點;
5)會務常設聯(lián)系人姓名及聯(lián)系電話;
6)出席會議者必須準備的文件和必須履行的手續(xù);
7)召集人需要通知的其他事項。
(2)采取通訊開會方式并進行表決的情況下,由會議召集人決定在會議通知中
說明本次基金份額持有人大會所采取的具體通訊方式、委托的公證機關及其聯(lián)系方
式和聯(lián)系人、表決意見寄交的截止時間和收取方式。
(3)如召集人為基金管理人,還應另行書面通知基金托管人到指定地點對表決
意見的計票進行監(jiān)督;如召集人為基金托管人,則應另行書面通知基金管理人到指
定地點對表決意見的計票進行監(jiān)督;如召集人為基金份額持有人,則應另行書面通
知基金管理人和基金托管人到指定地點對表決意見的計票進行監(jiān)督。基金管理人或
基金托管人拒不派代表對表決意見的計票進行監(jiān)督的,不影響表決意見的計票效力。
4、基金份額持有人出席會議的方式
基金份額持有人大會可通過現(xiàn)場開會方式、通訊開會方式或法律法規(guī)、監(jiān)管機
構允許的其他方式召開,會議的召開方式由會議召集人確定。
(1)現(xiàn)場開會。由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權委托證明委派代
表出席,現(xiàn)場開會時基金管理人和基金托管人的授權代表應當列席基金份額持有人
大會,基金管理人或基金托管人不派代表列席的,不影響表決效力。現(xiàn)場開會同時
符合以下條件時,可以進行基金份額持有人大會議程:
1)親自出席會議者持有基金份額的憑證、受托出席會議者出具的委托人持有基
金份額的憑證及委托人的代理投票授權委托證明符合法律法規(guī)、《基金合同》和會議
通知的規(guī)定,并且持有基金份額的憑證與基金管理人持有的登記資料相符;
2)經(jīng)核對,匯總到會者出示的在權益登記日持有基金份額的憑證顯示,有效的
基金份額不少于本基金在權益登記日基金總份額的二分之一(含二分之一)。若到會
者在權益登記日代表的有效的基金份額少于本基金在權益登記日基金總份額的二分
之一,召集人可以在原公告的基金份額持有人大會召開時間的3個月以后、6個月
以內,就原定審議事項重新召集基金份額持有人大會。重新召集的基金份額持有人
大會到會者在權益登記日代表的有效的基金份額應不少于本基金在權益登記日基金
總份額的三分之一(含三分之一)。
(2)通訊開會。通訊開會系指基金份額持有人將其對表決事項的投票以會議通
知載明的形式在表決截止日以前送達至召集人指定的地址或系統(tǒng)。
在同時符合以下條件時,通訊開會的方式視為有效:
1)會議召集人按《基金合同》約定公布會議通知后,在2個工作日內連續(xù)公布
相關提示性公告;
2)召集人按基金合同約定通知基金托管人(如果基金托管人為召集人,則為基
金管理人)到指定地點對表決意見的計票進行監(jiān)督。會議召集人在基金托管人(如
果基金托管人為召集人,則為基金管理人)和公證機關的監(jiān)督下按照會議通知規(guī)定
的方式收取基金份額持有人的表決意見;基金托管人或基金管理人經(jīng)通知不參加收
取表決意見的,不影響表決效力;
3)本人直接出具表決意見或授權他人代表出具表決意見的,基金份額持有人所
持有的基金份額不小于在權益登記日基金總份額的二分之一(含二分之一);若本人
直接出具表決意見或授權他人代表出具表決意見的基金份額持有人所持有的基金份
額小于在權益登記日基金總份額的二分之一,召集人可以在原公告的基金份額持有
人大會召開時間的3個月以后、6個月以內,就原定審議事項重新召集基金份額持
有人大會。重新召集的基金份額持有人大會應當有代表基金總份額三分之一以上(含
三分之一)基金份額的持有人直接出具表決意見或授權他人代表出具表決意見;
4)上述第3)項中直接出具表決意見的基金份額持有人或受托代表他人出具表
決意見的代理人,同時提交的持有基金份額的憑證、受托出具表決意見的代理人出
具的委托人持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權委托證明符合法律法規(guī)、
《基金合同》和會議通知的規(guī)定,并與基金登記機構記錄相符。
(3)在法律法規(guī)和監(jiān)管機構允許的情況下,經(jīng)會議通知載明,本基金亦可采用
網(wǎng)絡、電話、短信等其他非現(xiàn)場方式或者以非現(xiàn)場方式與現(xiàn)場方式結合的方式召開
基金份額持有人大會,或者采用網(wǎng)絡、電話、短信或其他非書面方式授權他人代為
出席會議并表決,具體方式由會議召集人確定并在會議通知中列明,會議程序比照
現(xiàn)場開會和通訊方式開會的程序進行。
5、議事內容與程序
(1)議事內容及提案權
議事內容為關系基金份額持有人利益的重大事項,如《基金合同》的重大修改、
決定終止《基金合同》、更換基金管理人、更換基金托管人、與其他基金合并(法律
法規(guī)、基金合同和中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外)、法律法規(guī)及《基金合同》規(guī)定的其
他事項以及會議召集人認為需提交基金份額持有人大會討論的其他事項。
基金份額持有人大會的召集人發(fā)出召集會議的通知后,對原有提案的修改應當
在基金份額持有人大會召開前及時公告。
基金份額持有人大會不得對未事先公告的議事內容進行表決。
(2)議事程序
1)現(xiàn)場開會
在現(xiàn)場開會的方式下,首先由大會主持人按照下列第7條規(guī)定程序確定和公布
監(jiān)票人,然后由大會主持人宣讀提案,經(jīng)討論后進行表決,并形成大會決議。大會
主持人為基金管理人授權出席會議的代表,在基金管理人授權代表未能主持大會的
情況下,由基金托管人授權其出席會議的代表主持;如果基金管理人授權代表和基
金托管人授權代表均未能主持大會,則由出席大會的基金份額持有人和代理人所持
表決權的50%以上(含50%)選舉產(chǎn)生一名基金份額持有人或代理人作為該次基金
份額持有人大會的主持人?;鸸芾砣撕突鹜泄苋司懿怀鱿蛑鞒只鸱蓊~持有
人大會,不影響基金份額持有人大會作出的決議的效力。
會議召集人應當制作出席會議人員的簽名冊。簽名冊載明參加會議人員姓名(或
單位名稱)、身份證明文件號碼、持有或代表有表決權的基金份額、委托人姓名(或
單位名稱)和聯(lián)系方式等事項。
2)通訊開會
在通訊開會的情況下,首先由召集人提前30日公布提案,在所通知的表決截止
日期后2個工作日內在公證機關監(jiān)督下由召集人統(tǒng)計全部有效表決,在公證機關監(jiān)
督下形成決議。
6、表決
基金份額持有人所持每份基金份額有一票表決權。
基金份額持有人大會決議分為一般決議和特別決議:
(1)一般決議,一般決議須經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決
權的二分之一以上(含二分之一)通過方為有效;除下列第(2)項所規(guī)定的須以特
別決議通過事項以外的其他事項均以一般決議的方式通過。
(2)特別決議,特別決議應當經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表
決權的三分之二以上(含三分之二)通過方可做出。轉換基金運作方式、更換基金
管理人或者基金托管人、終止《基金合同》、本基金與其他基金合并(就上述情形,
法律法規(guī)、《基金合同》和中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外)以特別決議通過方為有效。
基金份額持有人大會采取記名方式進行投票表決。
采取通訊方式進行表決時,除非在計票時有充分的相反證據(jù)證明,否則提交符
合會議通知中規(guī)定的確認投資者身份文件的表決視為有效出席的投資者,表面符合
會議通知規(guī)定的表決意見視為有效表決,表決意見模煳不清或相互矛盾的視為棄權
表決,但應當計入出具表決意見的基金份額持有人所代表的基金份額總數(shù)。
基金份額持有人大會的各項提案或同一項提案內并列的各項議題應當分開審
議、逐項表決。
7、計票
(1)現(xiàn)場開會
1)如大會由基金管理人或基金托管人召集,基金份額持有人大會的主持人應當
在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人和代理人中選舉兩名基金份額持有
人代表與大會召集人授權的一名監(jiān)督員共同擔任監(jiān)票人;如大會由基金份額持有人
自行召集或大會雖然由基金管理人或基金托管人召集,但是基金管理人或基金托管
人未出席大會的,基金份額持有人大會的主持人應當在會議開始后宣布在出席會議
的基金份額持有人和代理人中選舉三名基金份額持有人代表擔任監(jiān)票人。基金管理
人或基金托管人不出席大會的,不影響計票的效力。
2)監(jiān)票人應當在基金份額持有人表決后立即進行清點并由大會主持人當場公布
計票結果。
3)如果會議主持人或基金份額持有人或代理人對于提交的表決結果有異議,可
以在宣布表決結果后立即對所投票數(shù)要求進行重新清點。監(jiān)票人應當進行重新清點,
重新清點以一次為限。重新清點后,大會主持人應當當場公布重新清點結果。
4)計票過程應由公證機關予以公證,基金管理人或基金托管人拒不出席大會的,
不影響計票的效力。
(2)通訊開會
在通訊開會的情況下,計票方式為:由大會召集人授權的兩名監(jiān)督員在基金托
管人授權代表(若由基金托管人召集,則為基金管理人授權代表)的監(jiān)督下進行計
票,并由公證機關對其計票過程予以公證?;鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋司芘纱韺Ρ?
決意見的計票進行監(jiān)督的,不影響計票和表決結果。
8、生效與公告
基金份額持有人大會的決議,召集人應當自通過之日起5日內報中國證監(jiān)會備
案。
基金份額持有人大會的決議自表決通過之日起生效。
基金份額持有人大會決議自生效之日起2日內在規(guī)定媒介上公告。如果采用通
訊方式進行表決,在公告基金份額持有人大會決議時,必須將公證書全文、公證機
構、公證員姓名等一同公告。
基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應當執(zhí)行生效的基金份額持有人大
會的決議。生效的基金份額持有人大會決議對全體基金份額持有人、基金管理人、
基金托管人均有約束力。
9、實施側袋機制期間基金份額持有人大會的特殊約定
若本基金實施側袋機制,則相關基金份額或表決權的比例指主袋份額持有人和
側袋份額持有人分別持有或代表的基金份額或表決權符合該等比例,但若相關基金
份額持有人大會召集和審議事項不涉及側袋賬戶的,則僅指主袋份額持有人持有或
代表的基金份額或表決權符合該等比例:
(1)基金份額持有人行使提議權、召集權、提名權所需單獨或合計代表相關基
金份額10%以上(含10%);
(2)現(xiàn)場開會的到會者在權益登記日代表的基金份額不少于本基金在權益登記
日相關基金份額的二分之一(含二分之一);
(3)通訊開會的直接出具表決意見或授權他人代表出具表決意見的基金份額持
有人所持有的基金份額不小于在權益登記日相關基金份額的二分之一(含二分之
一);
(4)在參與基金份額持有人大會投票的基金份額持有人所持有的基金份額小于
在權益登記日相關基金份額的二分之一、召集人在原公告的基金份額持有人大會召
開時間的3個月以后、6個月以內就原定審議事項重新召集的基金份額持有人大會
應當有代表三分之一以上(含三分之一)相關基金份額的持有人參與或授權他人參
與基金份額持有人大會投票;
(5)現(xiàn)場開會由出席大會的基金份額持有人和代理人所持表決權的50%以上
(含50%)選舉產(chǎn)生一名基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會的主持人;
(6)一般決議須經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權的二分之
一以上(含二分之一)通過;
(7)特別決議應當經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權的三分
之二以上(含三分之二)通過。
同一主側袋賬戶內的每份基金份額具有平等的表決權。
10、本部分關于基金份額持有人大會召開事由、召開條件、議事程序、表決條
件等規(guī)定,凡是直接引用法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則的部分,如將來法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則
修改導致相關內容被取消或變更的,經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致,基金管理人提前公
告后,可直接對本部分內容進行修改和調整,無需召開基金份額持有人大會審議。
(三)基金合同解除和終止的事由、程序
1、《基金合同》的終止事由
有下列情形之一的,經(jīng)履行相關程序后,《基金合同》應當終止:
(1)基金份額持有人大會決定終止的;
(2)基金管理人、基金托管人職責終止,在6個月內沒有新基金管理人、新基
金托管人承接的;
(3)本基金作為被合并方與其他基金進行合并的;
(4)《基金合同》約定的其他情形;
(5)相關法律法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情況。
2、基金財產(chǎn)的清算
(1)基金財產(chǎn)清算小組:自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個工作日內
成立清算小組,基金管理人或臨時基金管理人組織基金財產(chǎn)清算小組并在中國證監(jiān)
會的監(jiān)督下進行基金清算。
(2)基金財產(chǎn)清算小組組成:基金財產(chǎn)清算小組成員由基金管理人或臨時基金
管理人、基金托管人、符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的注冊會計師、律師以
及中國證監(jiān)會指定的人員組成?;鹭敭a(chǎn)清算小組可以聘用必要的工作人員。
(3)基金財產(chǎn)清算小組職責:基金財產(chǎn)清算小組負責基金財產(chǎn)的保管、清理、
估價、變現(xiàn)和分配?;鹭敭a(chǎn)清算小組可以依法進行必要的民事活動。
(4)基金財產(chǎn)清算程序:
1)《基金合同》終止情形出現(xiàn)時,由基金財產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金財產(chǎn);
2)對基金財產(chǎn)和債權債務進行清理和確認;
3)對基金財產(chǎn)進行估值和變現(xiàn);
4)制作清算報告;
5)聘請會計師事務所對清算報告進行外部審計,聘請律師事務所對清算報告出
具法律意見書;
6)將清算報告報中國證監(jiān)會備案并公告;
7)對基金剩余財產(chǎn)進行分配。
(5)基金財產(chǎn)清算的期限為6個月,但因本基金所持證券的流動性受到限制而
不能及時變現(xiàn)的,清算期限相應順延。
(四)爭議解決方式
各方當事人同意,因《基金合同》而產(chǎn)生的或與《基金合同》有關的一切爭議,
如經(jīng)友好協(xié)商未能解決的,任何一方均有權將爭議提交上海國際經(jīng)濟貿易仲裁委員
會(上海國際仲裁中心)仲裁,根據(jù)上海國際經(jīng)濟貿易仲裁委員會(上海國際仲裁
中心)屆時有效的仲裁規(guī)則進行仲裁,仲裁地點為上海市,仲裁裁決是終局性的并
對各方當事人均具有約束力,仲裁費和律師費用由敗訴方承擔,除非仲裁裁決另有
規(guī)定。
爭議處理期間,相關各方當事人應恪守各自的職責,繼續(xù)忠實、勤勉、盡責地
履行《基金合同》規(guī)定的義務,維護基金份額持有人的合法權益。
《基金合同》受中國法律(為本基金合同之目的,不包括香港特別行政區(qū)、澳
門特別行政區(qū)和臺灣地區(qū)法律)管轄并從其解釋。
(五)基金合同存放地和投資者取得基金合同的方式
《基金合同》正本一式三份,除上報中國證監(jiān)會一份外,基金管理人、基金托
管人各持有一份,每份具有同等的法律效力。
《基金合同》可印制成冊,供投資者在基金管理人、基金托管人、銷售機構的
辦公場所和營業(yè)場所查閱,但應以《基金合同》正本為準。
二十、托管協(xié)議的內容摘要
(一)基金托管協(xié)議當事人
1、基金管理人:博道基金管理有限公司
住所:上海市虹口區(qū)東大名路1158號301室
法定代表人:莫泰山
設立日期:2017年6月12日
批準設立機關及批準設立文號:中國證監(jiān)會證監(jiān)許可[2017]822號
組織形式:有限責任公司
注冊資本:1億元人民幣
存續(xù)期限:持續(xù)經(jīng)營
2、基金托管人:蘇州銀行股份有限公司
住所:中國(江蘇)自由貿易試驗區(qū)蘇州片區(qū)蘇州工業(yè)園區(qū)鐘園路728號
法定代表人:崔慶軍
成立日期:2004年12月24日
批準設立機關和批準設立文號:中國銀監(jiān)會銀監(jiān)復[2010]440號
基金托管資格批文及文號:中國證監(jiān)會證監(jiān)許可[2022]545號
組織形式:股份有限公司
注冊資本:366672.4356萬元人民幣
(二)基金托管人對基金管理人的業(yè)務監(jiān)督和核查
1、基金托管人對基金管理人的投資行為行使監(jiān)督權
(1)基金托管人根據(jù)有關法律法規(guī)的規(guī)定和《基金合同》的約定,對下述基金
投資范圍進行監(jiān)督。
本基金的投資范圍包括國內依法發(fā)行上市的股票(含創(chuàng)業(yè)板及其他經(jīng)中國證監(jiān)
會核準或注冊上市的股票、存托憑證)、債券(包括國債、央行票據(jù)、金融債券、
企業(yè)債券、公司債券、中期票據(jù)、短期融資券、超短期融資券、公開發(fā)行的次級債
券、政府機構債券、地方政府債券、可交換債券、可轉換債券(含分離交易可轉債)
及其他經(jīng)中國證監(jiān)會允許投資的債券)、資產(chǎn)支持證券、債券回購、同業(yè)存單、銀
行存款(包括協(xié)議存款、定期存款及其他銀行存款)、貨幣市場工具、股指期貨以
及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具(但須符合中國證監(jiān)會相關
規(guī)定)。
本基金可以根據(jù)有關法律法規(guī)的規(guī)定參與融資業(yè)務。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機構以后允許基金投資其他品種,基金管理人在履行適當程
序后,可以將其納入投資范圍。
(2)基金托管人根據(jù)有關法律法規(guī)的規(guī)定和《基金合同》的約定,對下述基金
投資比例進行監(jiān)督:
1)按法律法規(guī)的規(guī)定和《基金合同》的約定,本基金的投資資產(chǎn)配置比例為:
本基金股票資產(chǎn)占基金資產(chǎn)的比例不低于80%,投資于本基金界定的大盤股票
的比例不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%。每個交易日日終在扣除股指期貨合約需繳納
的交易保證金以后,基金保留的現(xiàn)金或投資于到期日在一年以內的政府債券的比例
合計不低于基金資產(chǎn)凈值的5%,本基金所指的現(xiàn)金不包括結算備付金、存出保證
金和應收申購款等。基金管理人應事前或定期向基金托管人提供投資品種風格庫,
以便基金托管人對基金實際投資是否符合基金合同關于基金投資風格或證券選擇標
準的約定進行監(jiān)督。
如果法律法規(guī)或監(jiān)管機構變更投資品種的投資比例限制,基金管理人在履行適
當程序后,可以調整上述投資品種的投資比例。
2)根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定和《基金合同》的約定,本基金投資組合遵循以下投資
限制:
①本基金股票資產(chǎn)占基金資產(chǎn)的比例不低于80%,投資于本基金界定的大盤股
票的比例不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%;
②本基金每個交易日日終在扣除股指期貨合約需繳納的交易保證金后,應當保
持不低于基金資產(chǎn)凈值5%的現(xiàn)金或者到期日在一年以內的政府債券,其中現(xiàn)金不
包括結算備付金、存出保證金和應收申購款等;
③本基金持有一家公司發(fā)行的證券,其市值不超過基金資產(chǎn)凈值的10%;
④本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券,不超過該證券的
10%,完全按照有關指數(shù)的構成比例進行證券投資的基金品種可以不受此條款規(guī)定
的比例限制;
⑤本基金投資于同一原始權益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例,不得超過基金資
產(chǎn)凈值的10%;
⑥本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券,其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的20%;
⑦本基金持有的同一(指同一信用級別)資產(chǎn)支持證券的比例,不得超過該資
產(chǎn)支持證券規(guī)模的10%;
⑧本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權益人的各類資產(chǎn)支持證券,
不得超過其各類資產(chǎn)支持證券合計規(guī)模的10%;
⑨本基金應投資于信用級別評級為BBB以上(含BBB)的資產(chǎn)支持證券?;?
金持有資產(chǎn)支持證券期間,如果其信用等級下降、不再符合投資標準,應在評級報
告發(fā)布之日起3個月內予以全部賣出;
⑩基金財產(chǎn)參與股票發(fā)行申購,本基金所申報的金額不超過本基金的總資產(chǎn),
本基金所申報的股票數(shù)量不超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量;
?本基金參與股指期貨交易,應當遵循下列要求:
a)本基金在任何交易日日終,持有的買入股指期貨合約價值與有價證券市值之
和,不得超過基金資產(chǎn)凈值的95%;其中,有價證券指股票、債券(不含到期日在
一年以內的政府債券)、資產(chǎn)支持證券、買入返售金融資產(chǎn)(不含質押式回購)等;
b)本基金在任何交易日日終,持有的買入股指期貨合約價值,不得超過基金資
產(chǎn)凈值的10%;在任何交易日日終,持有的賣出股指期貨合約價值不得超過基金持
有的股票總市值的20%;本基金在任何交易日內交易(不包括平倉)的股指期貨合
約的成交金額不得超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的20%;本基金所持有的股票市值
和買入、賣出股指期貨合約價值,合計(軋差計算)應當符合《基金合同》關于股
票投資比例的有關約定;
?本基金管理人管理的全部開放式基金(包括開放式基金以及處于開放期的定
期開放基金)持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票,不得超過該上市公司可流通股
票的15%;本基金管理人管理的全部投資組合持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票,
不得超過該上市公司可流通股票的30%;完全按照有關指數(shù)的構成比例進行證券投
資的開放式基金以及中國證監(jiān)會認定的特殊投資組合可不受前述比例限制;
?本基金參與融資業(yè)務的,每個交易日日終,本基金持有的融資買入股票與其
他有價證券市值之和,不得超過基金資產(chǎn)凈值的95%;
?本基金主動投資于流動性受限資產(chǎn)的市值合計不得超過本基金資產(chǎn)凈值的
15%;因證券市場波動、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因
素致使基金不符合該比例限制的,基金管理人不得主動新增流動性受限資產(chǎn)的投資;
?本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會認定的其他主體為交易對手開
展逆回購交易的,可接受質押品的資質要求應當與基金合同約定的投資范圍保持一
致;
?本基金資產(chǎn)總值不超過基金資產(chǎn)凈值的140%;
?本基金投資存托憑證的比例限制依照境內上市交易的股票執(zhí)行,與境內上市
交易的股票合并計算;
?法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他投資限制。
除上述②、⑨、?、?情形之外,因證券/期貨市場波動、證券發(fā)行人合并、
基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規(guī)定投資比例
的,基金管理人應當在10個交易日內進行調整,但中國證監(jiān)會規(guī)定的特殊情形除外。
法律法規(guī)另有規(guī)定的,從其規(guī)定。
基金管理人應當自基金合同生效之日起6個月內使基金的投資組合比例符合基
金合同的有關約定。在上述期間內,本基金的投資范圍、投資策略應當符合基金合
同的約定?;鹜泄苋藢鸬耐顿Y的監(jiān)督與檢查自基金合同生效之日起開始。法
律法規(guī)或監(jiān)管部門另有規(guī)定的,從其規(guī)定。
上述投資組合限制條款中,若屬法律法規(guī)或監(jiān)管部門的強制性規(guī)定,則當法律
法規(guī)或監(jiān)管部門取消或變更上述限制,如適用于本基金,基金管理人在履行適當程
序后,則本基金投資不再受相關限制或以變更后的規(guī)定為準。
(3)基金托管人根據(jù)有關法律法規(guī)的規(guī)定和《基金合同》的約定,對下述基金
投資禁止行為通過事后監(jiān)督方式進行監(jiān)督:
根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定和《基金合同》的約定,本基金禁止從事下列行為:
1)承銷證券;
2)違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔保;
3)從事承擔無限責任的投資;
4)買賣其他基金份額,但是中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外;
5)向其基金管理人、基金托管人出資;
6)從事內幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當?shù)淖C券交易活動;
7)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他活動。
(4)基金托管人依據(jù)有關法律法規(guī)的規(guī)定和《基金合同》的約定,對于基金關
聯(lián)投資限制進行監(jiān)督。
基金管理人運用基金財產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際控
制人或者與其有重大利害關系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內承銷的證券,或者從
事其他重大關聯(lián)交易的,應當符合基金的投資目標和投資策略,遵循基金份額持有
人利益優(yōu)先原則,防范利益沖突,建立健全內部審批機制和評估機制,按照市場公
平合理價格執(zhí)行。相關交易必須事先得到基金托管人的同意,并按法律法規(guī)予以披
露。重大關聯(lián)交易應提交基金管理人董事會審議,并經(jīng)過三分之二以上的獨立董事
通過?;鸸芾砣硕聲辽倜堪肽陮﹃P聯(lián)交易事項進行審查。
(5)如法律、行政法規(guī)或監(jiān)管部門取消或變更上述禁止性規(guī)定,如適用于本基
金,基金管理人在履行適當程序后,本基金可不受上述規(guī)定的限制或以變更后的規(guī)
定為準。
(6)基金托管人依據(jù)有關法律法規(guī)的規(guī)定和《基金合同》的約定對基金管理人
參與銀行間債券市場進行監(jiān)督。
基金管理人應在基金投資運作之前向基金托管人提供符合法律法規(guī)及行業(yè)標準
的、經(jīng)慎重選擇的、本基金適用的銀行間債券市場交易對手名單,并約定各交易對
手所適用的交易結算方式?;鹜泄苋烁鶕?jù)基金管理人提供的銀行間債券市場交易
對手名單進行監(jiān)督?;鸸芾砣丝梢远ㄆ趯︺y行間債券市場交易對手名單及結算方
式進行更新,新名單確定前已與本次剔除的交易對手所進行但尚未結算的交易,仍
應按照協(xié)議進行結算。
基金管理人有責任控制交易對手的資信風險,由于交易對手的資信風險引起的
損失,基金管理人應當負責向相關責任人追償?;鹜泄苋瞬怀袚纱艘l(fā)的責任
及損失。
(7)基金托管人依據(jù)有關法律法規(guī)的規(guī)定和《基金合同》的約定,對基金銀行
存款業(yè)務進行監(jiān)督。
基金管理人應當加強對基金投資銀行存款風險的評估與研究,嚴格測算與控制
投資銀行存款的風險敞口,針對不同類型存款銀行建立相關投資限制制度。對于基
金投資的銀行存款,由于存款銀行發(fā)生信用風險事件而造成損失時,應先由基金管
理人負責賠償,之后有權向相關責任人進行追償。如果基金托管人在運作過程中遵
循有關法律法規(guī)的規(guī)定和《基金合同》的約定監(jiān)督流程,則對于由于存款銀行信用
風險引起的損失,不承擔賠償責任。
3、基金托管人應根據(jù)有關法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定,對基金資產(chǎn)
凈值計算、各類基金份額凈值計算、應收資金到賬、基金費用開支及收入確定、基
金收益分配、相關信息披露、基金宣傳推介材料中登載基金業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)等進行監(jiān)
督和核查。
4、基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資運作及其他運作違反《基金法》、《基金
合同》、基金托管協(xié)議等有關規(guī)定時,應及時以書面形式通知基金管理人限期糾正,
基金管理人收到通知后應在下一個工作日及時核對,并以書面形式向基金托管人發(fā)
出回函,進行解釋或舉證。
(1)在限期內,基金托管人有權隨時對通知事項進行復查,督促基金管理人改
正?;鸸芾砣藢鹜泄苋送ㄖ倪`規(guī)事項未能在限期內糾正的,基金托管人應
報告中國證監(jiān)會。
(2)基金管理人應積極配合和協(xié)助基金托管人依照法律法規(guī)、《基金合同》和
本托管協(xié)議對基金業(yè)務的監(jiān)督和核查,對基金托管人發(fā)出的書面提示,必須在規(guī)定
時間內答復基金托管人并改正,或就基金托管人的合理疑義進行解釋或舉證,對基
金托管人按照法律法規(guī)、《基金合同》和本托管協(xié)議的要求需向中國證監(jiān)會報送基
金監(jiān)督報告的,基金管理人應積極配合提供相關數(shù)據(jù)資料和制度等。
(3)若基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人發(fā)出但未執(zhí)行的投資指令或依據(jù)交易程序已
經(jīng)生效的投資指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關規(guī)定,或者違反《基金合同》約
定的,應當立即通知基金管理人,并報告中國證監(jiān)會。基金管理人的上述違規(guī)行為
給基金財產(chǎn)或基金份額持有人造成的損失,基金托管人不承擔相應責任。
(4)對于必須于估值完成后方可獲知的監(jiān)控指標或依據(jù)交易程序已經(jīng)成交的投
資指令,基金托管人發(fā)現(xiàn)該投資指令違反法律法規(guī)或者違反《基金合同》約定的,
應當立即通知基金管理人,并報告中國證監(jiān)會。基金管理人的上述違規(guī)行為給基金
財產(chǎn)或基金份額持有人造成的損失,基金托管人不承擔相應責任。
(5)基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為,應立即報告中國證監(jiān)會,同
時通知基金管理人限期糾正?;鸸芾砣说纳鲜鲞`規(guī)行為給基金財產(chǎn)或基金份額持
有人造成的損失,基金托管人不承擔相應責任。
基金管理人無正當理由,拒絕、阻撓基金托管人根據(jù)本協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權,
或采取拖延、欺詐等手段妨礙基金托管人進行有效監(jiān)督,情節(jié)嚴重或經(jīng)基金托管人
提出警告仍不改正的,基金托管人應報告中國證監(jiān)會?;鸸芾砣说纳鲜鲞`規(guī)行為
給基金財產(chǎn)或基金份額持有人造成的損失,基金托管人不承擔相應責任。
(三)基金管理人對基金托管人的業(yè)務核查
1、基金管理人對基金托管人履行托管職責情況進行核查,核查事項包括但不限
于基金托管人是否安全保管基金財產(chǎn)、是否分別開設基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬
戶及投資所需其他賬戶、是否協(xié)助提供開立股指期貨業(yè)務相關賬戶及申請交易編碼
所需的基金托管人相關信息、是否復核基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值和各類基金
份額凈值、是否根據(jù)基金管理人指令辦理清算交收、進行相關信息披露和監(jiān)督基金
投資運作等行為。
2、基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人擅自挪用基金財產(chǎn)、未對基金財產(chǎn)實行分賬管理、
無故未執(zhí)行或無故延遲執(zhí)行基金管理人資金劃撥指令、泄露基金投資信息等違反《基
金法》、《基金合同》、本托管協(xié)議及其他有關規(guī)定時,基金管理人應及時以書面
形式通知基金托管人限期糾正,基金托管人收到通知后應及時核對并以書面形式向
基金管理人發(fā)出回函。在限期內,基金管理人有權隨時對通知事項進行復查,督促
基金托管人改正。基金托管人對基金管理人通知的違規(guī)事項未能在限期內糾正的,
基金管理人應報告中國證監(jiān)會?;鸸芾砣税l(fā)現(xiàn)基金托管人有重大違規(guī)行為,應立
即報告中國證監(jiān)會和銀行業(yè)監(jiān)督管理機構,同時通知基金托管人限期糾正。
3、基金托管人應積極配合基金管理人的核查行為,包括但不限于:提交相關資
料以供基金管理人核查托管財產(chǎn)的完整性和真實性,在規(guī)定時間內答復基金管理人
并改正。
4、基金托管人無正當理由,拒絕、阻撓基金管理人根據(jù)本協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權,
或采取拖延、欺詐等手段妨礙基金管理人進行有效監(jiān)督,情節(jié)嚴重或經(jīng)基金管理人
提出警告仍不改正的,基金管理人應報告中國證監(jiān)會。
(四)基金財產(chǎn)的保管
1、基金財產(chǎn)保管的原則
(1)基金財產(chǎn)應獨立于基金管理人、基金托管人、證券經(jīng)紀機構的固有財產(chǎn)。
(2)基金托管人應按本協(xié)議規(guī)定安全保管托管財產(chǎn)。未經(jīng)基金管理人的指令,
不得自行運用、處分、分配基金的任何財產(chǎn)(基金托管人主動扣收的匯劃費及依據(jù)
本協(xié)議扣劃的托管費等費用除外)?;鹜泄苋瞬粚μ幱谧陨韺嶋H控制之外的賬戶
及財產(chǎn)承擔責任。
(3)基金托管人按照規(guī)定,為托管的基金財產(chǎn)開設托管賬戶、證券賬戶及投資
所需其他賬戶,協(xié)助提供開立股指期貨業(yè)務相關賬戶及申請交易編碼所需的基金托
管人相關信息。
(4)基金托管人對所托管的不同基金財產(chǎn)分別設置賬戶,與基金托管人的其他
業(yè)務和其他基金的托管業(yè)務實行嚴格的分賬管理,獨立核算,確保基金財產(chǎn)的完整
與獨立。
(5)對于因基金認(申)購、基金投資過程中產(chǎn)生的應收財產(chǎn),應由基金管理
人負責與有關當事人確定到賬日期并通知基金托管人,到賬日基金財產(chǎn)沒有到達基
金托管人處的,基金管理人應及時采取措施進行催收。由此給基金造成損失的,基
金管理人應負責向有關當事人追償基金的損失,基金托管人對基金管理人的追償行
為應予以必要的協(xié)助與配合,但對基金財產(chǎn)的損失不承擔責任。
2、募集資金的驗證
募集期內銷售機構按銷售與服務代理協(xié)議的約定,將認購資金劃入基金管理人
或基金管理人委托的登記機構在具有托管資格的商業(yè)銀行開設的基金認購專戶。該
賬戶由基金管理人或基金管理人委托的登記機構開立并管理?;鹉技跐M,募集
的基金份額總額、基金募集金額、基金份額持有人人數(shù)符合《基金法》、《運作辦
法》等有關規(guī)定后,由基金管理人聘請符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的會計
師事務所進行驗資,出具驗資報告,出具的驗資報告應由參加驗資的2名以上(含
2名)中國注冊會計師簽字方為有效。驗資完成,基金管理人應將募集的屬于本基
金財產(chǎn)的全部資金劃入基金托管人為基金開立的資產(chǎn)托管專戶中,并確保劃入的資
金與驗資金額相一致?;鹜泄苋丝蓱鸸芾砣艘?,在收到有效認購資金當日
以書面形式確認資金到賬情況,并及時將資金到賬憑證郵件發(fā)送給基金管理人,雙
方進行賬務處理。
若基金募集期限屆滿,未能達到基金備案的條件,由基金管理人按規(guī)定辦理退
款事宜。
3、基金資產(chǎn)托管專戶的開立和管理
(1)基金托管人以基金的名義在其營業(yè)機構開設資產(chǎn)托管專戶,并根據(jù)基金管
理人合法合規(guī)的有效指令辦理資金收付?;鸸芾砣藨鶕?jù)法律法規(guī)及基金托管人
的相關要求,提供開戶所需的資料并提供其他必要協(xié)助。
(2)本基金的一切貨幣收支活動,均需通過基金托管人或基金的資產(chǎn)托管專戶
進行?;鸬馁Y產(chǎn)托管專戶的開立和使用,限于滿足開展本基金業(yè)務的需要。資產(chǎn)
托管專戶不得用于存取現(xiàn)金或開立網(wǎng)銀轉賬等功能。除因本基金業(yè)務需要,基金托
管人和基金管理人不得假借本基金的名義開立其他任何銀行賬戶;亦不得使用以基
金名義開立的銀行賬戶進行本基金業(yè)務以外的活動。
(3)資產(chǎn)托管專戶的管理應符合《人民幣銀行結算賬戶管理辦法》、《現(xiàn)金管
理暫行條例》、《人民幣利率管理規(guī)定》、《支付結算辦法》以及銀行業(yè)監(jiān)督管理
機構的其他有關規(guī)定。
4、基金證券賬戶與證券交易資金賬戶的開設和管理
(1)基金托管人以基金托管人和本基金聯(lián)名的方式在中國證券登記結算有限公
司上海分公司/深圳分公司開立專門的證券賬戶。
(2)基金證券賬戶的開立和使用,限于滿足開展本基金業(yè)務的需要?;鹜泄?
人和基金管理人不得出借和未經(jīng)對方同意擅自轉讓本基金的任何證券賬戶;亦不得
使用本基金的任何證券賬戶進行本基金業(yè)務以外的活動。
(3)基金證券賬戶的開立由基金托管人負責,原始開戶材料的保管、賬戶資產(chǎn)
的管理和運用由基金管理人負責。
(4)基金管理人為基金財產(chǎn)在證券經(jīng)紀機構開立證券交易資金賬戶,用于基金
財產(chǎn)證券交易結算資金的存管、記載交易結算資金的變動明細以及場內證券交易清
算,并與基金托管人指定的第三方存管銀行建立第三方存管關系。
(5)基金托管人和基金管理人不得出借或轉讓證券賬戶、證券交易資金賬戶,
亦不得使用證券賬戶或證券交易資金賬戶進行本基金業(yè)務以外的活動。本基金通過
證券經(jīng)紀機構進行的交易由證券經(jīng)紀機構作為結算參與人代理本基金進行結算。
(6)基金管理人承諾證券交易資金賬戶為主資金賬戶,不開立任何輔助資金賬
戶。
5、銀行間市場債券托管賬戶和資金結算專戶的開立和管理及市場準入備案
《基金合同》生效后,在符合監(jiān)管機構要求的情況下,基金管理人負責以基金
的名義申請并取得進入全國銀行間同業(yè)拆借市場的交易資格,并代表基金進行交易;
基金托管人根據(jù)中國人民銀行、中央國債登記結算有限責任公司、銀行間市場清算
所股份有限公司的有關規(guī)定,以本基金的名義分別在中央國債登記結算有限責任公
司、銀行間市場清算所股份有限公司開立債券托管賬戶和資金結算賬戶,并代表基
金進行銀行間市場債券交易的結算。基金托管人協(xié)助基金管理人完成銀行間債券市
場準入備案。
6、其他賬戶的開設和管理
(1)因業(yè)務發(fā)展而需要開立的其它賬戶,可以根據(jù)《基金合同》或有關法律法
規(guī)的規(guī)定,經(jīng)基金管理人和基金托管人協(xié)商一致后,按照開戶機構的要求為基金開
立。
(2)法律、法規(guī)等有關規(guī)定對相關賬戶的開立和管理另有規(guī)定的,從其規(guī)定辦
理。
7、基金投資銀行存款賬戶的開立和管理
(1)基金投資銀行定期存款,基金管理人與基金托管人應比照相關規(guī)定,就本
基金投資銀行存款業(yè)務簽訂書面協(xié)議。
(2)基金投資銀行定期存款應由基金管理人與存款銀行總行或其授權分行簽訂
總體合作協(xié)議,并將資金存放于存款銀行總行或其授權分行指定的分支機構。
(3)存款賬戶必須以基金名義開立,賬戶名稱為基金名稱,存款賬戶開戶文件
上加蓋基金托管人預留印鑒及基金管理人公章。
(4)本基金投資銀行存款時,基金管理人應當與存款銀行簽訂具體存款協(xié)議,
明確存款的類型、期限、利率、金額、賬號、對賬方式、支取方式、賬戶管理等細
則?;鸸芾砣伺c存款銀行簽訂存款協(xié)議前,應與基金托管人就定期存款協(xié)議中涉
及基金托管人履職的具體事項,如預留印鑒加蓋、存款證實書交接保管等內容進行
溝通確認。
(5)為防范特殊情況下的流動性風險,定期存款協(xié)議中應當約定提前支取條款。
(6)基金所投資定期存款存續(xù)期間,基金管理人、基金托管人應當與存款銀行
建立定期對賬機制,確保基金銀行存款業(yè)務賬目及核對的真實、準確。
8、基金財產(chǎn)投資的有關實物證券、銀行定期存款存單等有價憑證的保管
基金財產(chǎn)投資的有關實物證券、銀行定期存款存單等有價憑證由基金托管人存
放于基金托管人的保管庫;其中實物證券也可存入中央國債登記結算有限責任公司、
中國證券登記結算有限責任公司上海分公司/深圳分公司、銀行間市場清算所股份有
限公司或票據(jù)營業(yè)中心的代保管庫。實物證券的購買和轉讓,由基金托管人根據(jù)基
金管理人的指令辦理。屬于基金托管人實際有效控制下的實物證券在基金托管人保
管期間的損壞、滅失,由此產(chǎn)生的責任應由基金托管人承擔?;鹜泄苋藢鹜?
管人以外機構實際有效控制或保管的實物證券、銀行定期存款存單等有價憑證對應
的財產(chǎn)不承擔保管責任。
9、與基金財產(chǎn)有關的重大合同的保管
由基金管理人代表基金簽署的與基金有關且簽訂方有基金托管人參與的重大合
同的原件分別應由基金托管人、基金管理人保管。除本協(xié)議另有規(guī)定外,上述重大
合同應盡量保證基金一方持有兩份以上的正本,以便基金管理人和基金托管人至少
各持有一份正本的原件?;鸸芾砣嗽诤贤炇鸷?個工作日內通過專人送達、掛
號郵寄等安全方式將合同原件送達基金托管人處。合同原件應存放于基金管理人和
基金托管人各自文件保管部門,保管期限不低于法律法規(guī)規(guī)定的最低年限。
對于無法取得二份以上的正本的,基金管理人應向基金托管人提供與合同原件
核對一致的并加蓋基金管理人公章的合同傳真件或復印件,未經(jīng)雙方協(xié)商一致,合
同原件不得轉移。
(五)基金資產(chǎn)凈值計算和會計核算
1、基金資產(chǎn)凈值的計算、復核的時間和程序
(1)基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去基金負債后的價值。各類基金份額凈
值是按照每個工作日閉市后,該類基金資產(chǎn)凈值除以當日該類基金份額的余額數(shù)量
計算,均精確到0.0001元,小數(shù)點后第5位四舍五入?;鸸芾砣丝梢栽O立大額贖
回情形下的凈值精度應急調整機制。國家另有規(guī)定的,從其規(guī)定。
(2)根據(jù)有關法律法規(guī),基金凈值信息計算和基金會計核算的義務由基金管理
人承擔。本基金的基金會計責任方由基金管理人擔任,基金托管人承擔復核責任,
因此,就與本基金有關的會計問題,如經(jīng)相關各方在平等基礎上充分討論后,仍無
法達成一致意見的,按照基金管理人對基金凈值信息的計算結果對外予以公布?;?
金管理人應每個工作日對基金資產(chǎn)估值。但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)或基金合同的
規(guī)定暫停估值時除外。估值原則應符合《基金合同》、《證券投資基金會計核算業(yè)
務指引》及其他法律、法規(guī)的規(guī)定?;鸸芾砣嗣總€工作日對基金資產(chǎn)估值后,將
各類基金份額凈值結果發(fā)送基金托管人,經(jīng)基金托管人復核無誤后,由基金管理人
按規(guī)定對外公布。
法律法規(guī)以及監(jiān)管部門有強制規(guī)定的,從其規(guī)定。如有新增事項,按國家最新
規(guī)定估值。
2、基金資產(chǎn)估值
估值原則應符合《基金合同》、《證券投資基金會計核算業(yè)務指引》及其他法
律法規(guī)的規(guī)定的約定。
當相關法律法規(guī)或《基金合同》規(guī)定的估值方法不能客觀反映基金財產(chǎn)公允價
值時,基金管理人可根據(jù)具體情況,并與基金托管人商定后,按最能反映公允價值
的價格估值。
3、估值錯誤處理
基金管理人及基金托管人應當按照《基金合同》的約定處理估值差錯。
4、暫停估值與公告基金份額凈值的情形
(1)基金投資所涉及的證券/期貨交易市場遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營
業(yè)時;
(2)因不可抗力致使基金管理人、基金托管人無法準確評估基金資產(chǎn)價值時;
(3)當特定資產(chǎn)占前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的,經(jīng)與基金托管人協(xié)
商確認后,基金管理人應當暫停估值;
(4)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會和基金合同認定的其它情形。
(六)基金份額持有人名冊的保管
基金管理人妥善保管的基金份額持有人名冊,基金份額持有人名冊的內容必須
包括基金份額持有人的名稱和持有的基金份額。
基金份額持有人名冊由基金的基金登記機構根據(jù)基金管理人的指令編制和保
管,基金管理人應按照目前相關規(guī)則保管基金份額持有人名冊。保管方式可以采用
電子或文檔的形式。保管期限不低于法律法規(guī)規(guī)定的期限。
在基金托管人需要時,基金管理人應將基金持有人名冊送交基金托管人,文件
方式可以采用電子或文檔的形式并且保證其的真實、準確、完整。基金托管人應妥
善保管,不得將持有人名冊用于基金托管業(yè)務以外的其他用途。
(七)爭議解決方式
1、本協(xié)議適用中華人民共和國法律(為本協(xié)議之目的,在此不包括香港、澳門
特別行政區(qū)和臺灣地區(qū)法律),并從其解釋。
2、雙方當事人同意,因本協(xié)議而產(chǎn)生的或與本協(xié)議有關的一切爭議,除經(jīng)友好
協(xié)商、調解可以解決的,任何一方均有權將爭議提交上海國際經(jīng)濟貿易仲裁委員會
(上海國際仲裁中心)仲裁,根據(jù)上海國際經(jīng)濟貿易仲裁委員會(上海國際仲裁中
心)屆時有效的仲裁規(guī)則進行仲裁,仲裁地點為上海市,仲裁裁決是終局性的并對
各方當事人均具有約束力,仲裁費和律師費用由敗訴方承擔,除非仲裁裁決另有規(guī)
定。
爭議處理期間,雙方當事人應恪守基金管理人和基金托管人職責,繼續(xù)忠實、
勤勉、盡責地履行《基金合同》和本托管協(xié)議規(guī)定的義務,維護基金份額持有人的
合法權益。
(八)基金托管協(xié)議的變更與終止
1、托管協(xié)議的變更與終止
(1)托管協(xié)議的變更程序
本協(xié)議雙方當事人經(jīng)書面協(xié)商一致,可以對協(xié)議的內容進行變更。變更后的托
管協(xié)議,其內容不得與《基金合同》的規(guī)定有任何沖突。
(2)基金托管協(xié)議終止的情形
發(fā)生以下情況,在履行相關程序后,本托管協(xié)議終止:
1)《基金合同》終止;
2)基金托管人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或有其他基金托管人接管基金資產(chǎn);
3)基金管理人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或有其他基金管理人接管基金管理權;
4)發(fā)生法律法規(guī)或《基金合同》規(guī)定的終止事項。
2、基金財產(chǎn)的清算
基金管理人與基金托管人按照《基金合同》的約定處理基金財產(chǎn)的清算。
二十一、對基金份額持有人的服務
對于基金份額持有人,基金管理人將根據(jù)具體情況提供一系列的服務,并將根
據(jù)基金份額持有人的需要和市場的變化,增加或變更服務項目。主要服務內容如下:
(一)基金份額持有人交易信息查詢及信息定制服務
1、基金交易確認查詢服務:基金投資者在交易申請被受理的2個工作日后,可
以到銷售網(wǎng)點查詢和打印該項交易的確認信息,或者通過基金管理人網(wǎng)站進行查詢。
2、信息定制服務:基金份額持有人可以通過基金管理人網(wǎng)站、客服熱線電話等
通道提交信息定制申請。目前可定制的信息主要有:基金份額周凈值、交易確認、
電子對賬單服務等。基金管理人可根據(jù)實際業(yè)務需要,調整定制信息的條件、方式
和內容。
(二)客戶服務中心電話服務
基金管理人客戶服務中心提供工作時間電話查詢服務,基金份額持有人可查詢
基金余額、交易情況、基金產(chǎn)品與服務等相關信息??蛻舴罩行脑诠ぷ魅仗峁┤?
工咨詢服務?;鸱蓊~持有人可通過基金管理人全國統(tǒng)一客服熱線:400-085-2888
(免長途話費)享受業(yè)務咨詢、信息查詢、信息定制、通訊資料修改、投訴建議等
多項服務。
(三)網(wǎng)站服務
基金份額持有人可以通過基金管理人網(wǎng)站(www.bdfund.cn)享受理財資訊、信
息披露、產(chǎn)品信息等多項服務。
(四)基金轉換業(yè)務
在條件成熟時,本基金管理人可通過銷售機構為投資人提供基金轉換業(yè)務服務,
具體實施方法另行公告。
(五)投訴受理服務
基金份額持有人可以通過基金管理人客服電話、網(wǎng)站、電子郵件(客戶服務郵
箱:services@bdfund.cn)、傳真(021-80226289)等方式對基金管理人、銷售機構
所提供的服務進行投訴。
如本招募說明書存在任何您/貴機構無法理解的內容,請通過上述方式聯(lián)系基金
管理人。請確保投資前,您/貴機構已經(jīng)全面理解了本招募說明書。
二十二、其他應披露事項
基金合同如有未盡事宜,由基金合同當事人各方按有關法律法規(guī)協(xié)商解決。
二十三、招募說明書的存放及查閱方式
招募說明書存放在基金管理人、基金托管人和基金銷售機構的辦公場所,投資
人可在辦公時間查閱;投資人在支付工本費后,可在合理時間內取得上述文件復制
件或復印件。對投資人按此種方式所獲得的文件及其復印件,基金管理人和基金托
管人保證文本的內容與所公告的內容完全一致。
投資人還可以直接登錄基金管理人的網(wǎng)站(www.bdfund.cn)查閱和下載招募說
明書。
二十四、備查文件
以下備查文件存放在基金管理人的辦公場所,在辦公時間可供免費查閱。
(一)中國證監(jiān)會準予博道大盤價值股票型證券投資基金募集注冊的文件
(二)《博道大盤價值股票型證券投資基金基金合同》
(三)《博道大盤價值股票型證券投資基金托管協(xié)議》
(四)基金管理人業(yè)務資格批件、營業(yè)執(zhí)照
(五)基金托管人業(yè)務資格批件、營業(yè)執(zhí)照
(六)關于申請募集注冊博道大盤價值股票型證券投資基金的法律意見書