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              興業(yè)聚享6個月持有期混合型證券投資基金基金合同

興業(yè)聚享6個月持有期混合型證券投資基

金

基金合同

基金管理人:興業(yè)基金管理有限公司

基金托管人:北京銀行股份有限公司

興業(yè)聚享6個月持有期混合型證券投資基金基金合同

目錄

第一部分前言......................................................................................................................................1

第二部分釋義......................................................................................................................................3

第三部分基金的基本情況..................................................................................................................9

第四部分基金份額的發(fā)售................................................................................................................11

第五部分基金備案............................................................................................................................13

第六部分基金份額的申購與贖回....................................................................................................15

第七部分基金合同當(dāng)事人及權(quán)利義務(wù)............................................................................................25

第八部分基金份額持有人大會........................................................................................................33

第九部分基金管理人、基金托管人的更換條件和程序.................................................................42

第十部分基金的托管........................................................................................................................45

第十一部分基金份額的登記............................................................................................................46

第十二部分基金的投資....................................................................................................................48

第十三部分基金的財產(chǎn)....................................................................................................................58

第十四部分基金資產(chǎn)估值................................................................................................................59

第十五部分基金費用與稅收............................................................................................................66

第十六部分基金的收益與分配........................................................................................................69

第十七部分基金的會計與審計........................................................................................................71

第十八部分基金的信息披露............................................................................................................72

第十九部分基金合同的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算.................................................................80

第二十部分違約責(zé)任........................................................................................................................82

第二十一部分爭議的處理和適用的法律........................................................................................83

第二十二部分基金合同的效力........................................................................................................84

第二十三部分其他事項....................................................................................................................85

第二十四部分基金合同內(nèi)容摘要....................................................................................................86

興業(yè)聚享6個月持有期混合型證券投資基金基金合同

第一部分前言

一、訂立本基金合同的目的、依據(jù)和原則

1、訂立本基金合同的目的是保護(hù)投資人合法權(quán)益，明確基金合同當(dāng)事人的

權(quán)利義務(wù)，規(guī)范基金運作。

2、訂立本基金合同的依據(jù)是《中華人民共和國民法典》、《中華人民共和

國證券投資基金法》(以下簡稱“《基金法》”)、《公開募集證券投資基金運

作管理辦法》(以下簡稱“《運作辦法》”)、《公開募集證券投資基金銷售機(jī)

構(gòu)監(jiān)督管理辦法》(以下簡稱“《銷售辦法》”)、《公開募集證券投資基金信

息披露管理辦法》(以下簡稱“《信息披露辦法》”)、《公開募集開放式證券

投資基金流動性風(fēng)險管理規(guī)定》（以下簡稱“《流動性風(fēng)險管理規(guī)定》”）和

其他有關(guān)法律法規(guī)。

3、訂立本基金合同的原則是平等自愿、誠實信用、充分保護(hù)投資人合法權(quán)

益。

二、基金合同是規(guī)定基金合同當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的基本法律文件，

其他與基金相關(guān)的涉及基金合同當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的任何文件或表述，

如與基金合同有沖突，均以基金合同為準(zhǔn)。基金合同當(dāng)事人按照《基金法》、

基金合同及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)。

基金合同的當(dāng)事人包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人。基金

投資人自依本基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和本基金合同的

當(dāng)事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的承認(rèn)和接受。

三、興業(yè)聚享6個月持有期混合型證券投資基金由基金管理人依照《基金

法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定募集，并經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱

“中國證監(jiān)會”)注冊。

中國證監(jiān)會對本基金募集的注冊，并不表明其對本基金的投資價值和市場

前景做出實質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險。

基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運用基金財

產(chǎn)，但不保證投資于本基金一定盈利，也不保證最低收益。

興業(yè)聚享6個月持有期混合型證券投資基金基金合同

投資者應(yīng)當(dāng)認(rèn)真閱讀基金招募說明書、基金合同、基金產(chǎn)品資料概要等信

息披露文件，自主判斷基金的投資價值，自主做出投資決策，自行承擔(dān)投資風(fēng)

險。

四、基金管理人、基金托管人在本基金合同之外披露涉及本基金的信息，

其內(nèi)容涉及界定基金合同當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的，如與基金合同有沖突，

以基金合同為準(zhǔn)。

五、本基金按照中國法律法規(guī)成立并運作，若基金合同的內(nèi)容與屆時有效

的法律法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定不一致，應(yīng)當(dāng)以屆時有效的法律法規(guī)的規(guī)定為準(zhǔn)。

六、本基金單一投資者持有基金份額數(shù)不得達(dá)到或超過基金份額總數(shù)的

50%，但在基金運作過程中因基金份額贖回等情形導(dǎo)致被動達(dá)到或超過50%的除

外。法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的除外。

七、本基金合同生效后，本基金對每一份認(rèn)購/申購的基金份額分別計算6

個月的“鎖定持有期”，投資者持有的基金份額自鎖定持有期屆滿后的下一工

作日起，方可申請贖回或轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出業(yè)務(wù)。因此基金份額持有人面臨在鎖定持有

期內(nèi)不能贖回和轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出基金份額的風(fēng)險。

八、當(dāng)本基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請時，基金管理人履

行相應(yīng)程序后，可以啟用側(cè)袋機(jī)制，具體詳見基金合同和招募說明書“側(cè)袋機(jī)

制”等有關(guān)章節(jié)。請基金份額持有人仔細(xì)閱讀相關(guān)內(nèi)容并關(guān)注本基金啟用側(cè)袋

機(jī)制時的特定風(fēng)險。

興業(yè)聚享6個月持有期混合型證券投資基金基金合同

第二部分釋義

在本基金合同中，除非文意另有所指，下列詞語或簡稱具有如下含義：

1、基金或本基金：指興業(yè)聚享6個月持有期混合型證券投資基金

2、基金管理人：指興業(yè)基金管理有限公司

3、基金托管人：指北京銀行股份有限公司

4、基金合同或本基金合同：指《興業(yè)聚享6個月持有期混合型證券投資基

金基金合同》及對本基金合同的任何有效修訂和補(bǔ)充

5、托管協(xié)議：指基金管理人與基金托管人就本基金簽訂之《興業(yè)聚享6個

月持有期混合型證券投資基金托管協(xié)議》及對該托管協(xié)議的任何有效修訂和補(bǔ)

充

6、基金產(chǎn)品資料概要：指《興業(yè)聚享6個月持有期混合型證券投資基金基

金產(chǎn)品資料概要》及其更新

7、招募說明書：指《興業(yè)聚享6個月持有期混合型證券投資基金招募說明

書》及其更新

8、基金份額發(fā)售公告：指《興業(yè)聚享6個月持有期混合型證券投資基金基

金份額發(fā)售公告》

9、法律法規(guī)：指中國現(xiàn)行有效并公布實施的法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文

件、司法解釋、行政規(guī)章以及其他對基金合同當(dāng)事人有約束力的決定、決議、

通知等

10、《基金法》：指2003年10月28日經(jīng)第十屆全國人民代表大會常務(wù)委

員會第五次會議通過，經(jīng)2012年12月28日第十一屆全國人民代表大會常務(wù)委

員會第三十次會議修訂，自2013年6月1日起實施，并經(jīng)2015年4月24日第

十二屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第十四次會議《全國人民代表大會常務(wù)委

員會關(guān)于修改＜中華人民共和國港口法＞等七部法律的決定》修正的《中華人民

共和國證券投資基金法》及頒布機(jī)關(guān)對其不時做出的修訂

11、《銷售辦法》：指中國證監(jiān)會2020年8月28日頒布、同年10月1日

實施的《公開募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對其不時

做出的修訂

興業(yè)聚享6個月持有期混合型證券投資基金基金合同

12、《信息披露辦法》：指中國證監(jiān)會2019年7月26日頒布、同年9月

1日實施的，并經(jīng)2020年3月20日中國證監(jiān)會《關(guān)于修改部分證券期貨規(guī)章

的決定》修正的《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對其

不時做出的修訂

13、《運作辦法》：指中國證監(jiān)會2014年7月7日頒布、同年8月8日實

施的《公開募集證券投資基金運作管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對其不時做出的修訂

14、《流動性風(fēng)險管理規(guī)定》：指中國證監(jiān)會2017年8月31日頒布、同

年10月1日實施的《公開募集開放式證券投資基金流動性風(fēng)險管理規(guī)定》及頒

布機(jī)關(guān)對其不時做出的修訂

15、中國證監(jiān)會：指中國證券監(jiān)督管理委員會

16、銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)：指中國人民銀行和/或國家金融監(jiān)督管理總局

17、基金合同當(dāng)事人：指受基金合同約束，根據(jù)基金合同享有權(quán)利并承擔(dān)

義務(wù)的法律主體，包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人

18、個人投資者：指依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定可投資于證券投資基金的自然

人

19、機(jī)構(gòu)投資者：指依法可以投資證券投資基金的、在中華人民共和國境

內(nèi)合法登記并存續(xù)或經(jīng)有關(guān)政府部門批準(zhǔn)設(shè)立并存續(xù)的企業(yè)法人、事業(yè)法人、

社會團(tuán)體或其他組織

20、合格境外投資者：指符合《合格境外機(jī)構(gòu)投資者和人民幣合格境外機(jī)

構(gòu)投資者境內(nèi)證券期貨投資管理辦法》（及頒布機(jī)關(guān)對其不時做出的修訂）及

相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，使用來自境外的資金進(jìn)行境內(nèi)證券期

貨投資的境外機(jī)構(gòu)投資者，包括合格境外機(jī)構(gòu)投資者和人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投

資者

21、投資人、投資者：指個人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、合格境外投資者以及

法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資人的合稱

22、基金份額持有人：指依基金合同和招募說明書合法取得基金份額的投

資人

23、基金銷售業(yè)務(wù)：指基金管理人或銷售機(jī)構(gòu)宣傳推介基金，發(fā)售基金份

額，辦理基金份額的申購、贖回、轉(zhuǎn)換、轉(zhuǎn)托管及定期定額投資等業(yè)務(wù)

興業(yè)聚享6個月持有期混合型證券投資基金基金合同

24、銷售機(jī)構(gòu)：指興業(yè)基金管理有限公司以及符合《銷售辦法》和中國證

監(jiān)會規(guī)定的其他條件，取得基金銷售業(yè)務(wù)資格并與基金管理人簽訂了基金銷售

服務(wù)協(xié)議，辦理基金銷售業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)

25、登記業(yè)務(wù)：指基金登記、存管、過戶、清算和結(jié)算業(yè)務(wù)，具體內(nèi)容包

括投資人基金賬戶的建立和管理、基金份額登記、基金銷售業(yè)務(wù)的確認(rèn)、清算

和結(jié)算、代理發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊和辦理非交易過戶等

26、登記機(jī)構(gòu)：指辦理登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)?；鸬牡怯洐C(jī)構(gòu)為興業(yè)基金管理

有限公司或接受興業(yè)基金管理有限公司委托辦理登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)

27、基金賬戶：指登記機(jī)構(gòu)為投資人開立的、記錄其持有的、基金管理人

所管理的基金份額余額及其變動情況的賬戶

28、基金交易賬戶：指銷售機(jī)構(gòu)為投資人開立的、記錄投資人通過該銷售

機(jī)構(gòu)辦理認(rèn)購、申購、贖回、轉(zhuǎn)換、定期定額投資計劃及轉(zhuǎn)托管等業(yè)務(wù)而引起

的基金份額變動及結(jié)余情況的賬戶

29、基金合同生效日：指基金募集達(dá)到法律法規(guī)規(guī)定及基金合同規(guī)定的條

件，基金管理人向中國證監(jiān)會辦理基金備案手續(xù)完畢，并獲得中國證監(jiān)會書面

確認(rèn)的日期

30、基金合同終止日：指基金合同規(guī)定的基金合同終止事由出現(xiàn)后，基金

財產(chǎn)清算完畢，清算結(jié)果報中國證監(jiān)會備案并予以公告的日期

31、基金募集期：指自基金份額發(fā)售之日起至發(fā)售結(jié)束之日止的期間，最

長不得超過3個月

32、存續(xù)期：指基金合同生效至終止之間的不定期期限

33、工作日：指上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日

34、T日：指銷售機(jī)構(gòu)在規(guī)定時間受理投資人申購、贖回或其他業(yè)務(wù)申請

的開放日

35、T+n日：指自T日起第n個工作日(不包含T日)，n為自然數(shù)

36、開放日：指為投資人辦理基金份額申購、贖回或其他業(yè)務(wù)的工作日

37、開放時間：指開放日基金接受申購、贖回或其他交易的時間段

38、鎖定持有期：對于每份基金份額，鎖定持有期指從基金合同生效日

（對認(rèn)購份額而言，下同）、基金份額申購確認(rèn)日（對申購份額而言，下同）

興業(yè)聚享6個月持有期混合型證券投資基金基金合同

或基金份額轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入確認(rèn)日（對轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入份額而言，下同）起，至基金合同生

效日、基金份額申購確認(rèn)日或基金份額轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入確認(rèn)日6個月后的月度對日的

前一日止?；鸱蓊~持有人在相應(yīng)基金份額的鎖定持有期內(nèi)不可申請辦理贖回

及轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出業(yè)務(wù)，自鎖定持有期屆滿后的下一個工作日起可以申請辦理贖回及

轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出業(yè)務(wù)

39、月度對日：指某一日期在后續(xù)月度中的對應(yīng)日期；如不存在對應(yīng)日期

的，則取該月度最后一日，如該月度對日為非工作日的，則順延至下一個工作

日

40、《業(yè)務(wù)規(guī)則》：指《興業(yè)基金管理有限公司開放式基金業(yè)務(wù)規(guī)則》，

是規(guī)范基金管理人所管理的開放式證券投資基金登記方面的業(yè)務(wù)規(guī)則，由基金

管理人和投資人共同遵守

41、認(rèn)購：指在基金募集期內(nèi)，投資人根據(jù)基金合同和招募說明書的規(guī)定

申請購買基金份額的行為

42、申購：指基金合同生效后，投資人根據(jù)基金合同和招募說明書的規(guī)定

申請購買基金份額的行為

43、贖回：指基金合同生效后，基金份額持有人按基金合同和招募說明書

規(guī)定的條件要求將基金份額兌換為現(xiàn)金的行為

44、基金轉(zhuǎn)換：指基金份額持有人按照本基金合同和基金管理人屆時有效

公告規(guī)定的條件，申請將其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份額轉(zhuǎn)換

為基金管理人管理的其他基金基金份額的行為

45、轉(zhuǎn)托管：指基金份額持有人在本基金的不同銷售機(jī)構(gòu)之間實施的變更

所持基金份額銷售機(jī)構(gòu)的操作

46、定期定額投資計劃：指投資人通過有關(guān)銷售機(jī)構(gòu)提出申請，約定每期

申購日、扣款金額及扣款方式，由銷售機(jī)構(gòu)于每期約定扣款日在投資人指定銀

行賬戶內(nèi)自動完成扣款及受理基金申購申請的一種投資方式

47、巨額贖回：指本基金單個開放日，基金凈贖回申請(贖回申請份額總數(shù)

加上基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出申請份額總數(shù)后扣除申購申請份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入

申請份額總數(shù)后的余額)超過上一開放日基金總份額的10%的情形

48、元：指人民幣元

興業(yè)聚享6個月持有期混合型證券投資基金基金合同

49、基金收益：指基金投資所得紅利、股息、債券利息、買賣證券價差、

銀行存款利息、已實現(xiàn)的其他合法收入及因運用基金財產(chǎn)帶來的成本和費用的

節(jié)約

50、基金資產(chǎn)總值：指基金擁有的各類有價證券、銀行存款本息、基金應(yīng)

收申購款及其他資產(chǎn)的價值總和

51、基金資產(chǎn)凈值：指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價值

52、基金份額凈值：指計算日基金資產(chǎn)凈值除以計算日基金份額總數(shù)

53、基金資產(chǎn)估值：指計算評估基金資產(chǎn)和負(fù)債的價值，以確定基金資產(chǎn)

凈值和基金份額凈值的過程

54、規(guī)定媒介：指符合中國證監(jiān)會規(guī)定條件的用以進(jìn)行信息披露的全國性

報刊及《信息披露辦法》規(guī)定的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（包括基金管理人網(wǎng)站、基金托管

人網(wǎng)站、中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站）等媒介

55、銷售服務(wù)費：指從基金財產(chǎn)中計提的，用于本基金市場推廣、銷售以

及基金份額持有人服務(wù)的費用

56、流動性受限資產(chǎn)：指由于法律法規(guī)、監(jiān)管、合同或操作障礙等原因無

法以合理價格予以變現(xiàn)的資產(chǎn)，包括但不限于到期日在10個交易日以上的逆回

購與銀行定期存款（含協(xié)議約定有條件提前支取的銀行存款）、停牌股票、流

通受限的新股及非公開發(fā)行股票、資產(chǎn)支持證券、因發(fā)行人債務(wù)違約無法進(jìn)行

轉(zhuǎn)讓或交易的債券等

57、擺動定價機(jī)制：指當(dāng)開放式基金遭遇大額申購贖回時，通過調(diào)整基金

份額凈值的方式，將基金調(diào)整投資組合的市場沖擊成本分配給實際申購、贖回

的投資者，從而減少對存量基金份額持有人利益的不利影響，確保投資人的合

法權(quán)益不受損害并得到公平對待

58、側(cè)袋機(jī)制：指將基金投資組合中的特定資產(chǎn)從原有賬戶分離至一個專

門賬戶進(jìn)行處置清算，目的在于有效隔離并化解風(fēng)險，確保投資者得到公平對

待，屬于流動性風(fēng)險管理工具。側(cè)袋機(jī)制實施期間，原有賬戶稱為主袋賬戶，

專門賬戶稱為側(cè)袋賬戶

59、特定資產(chǎn)：包括：（一）無可參考的活躍市場價格且采用估值技術(shù)仍

導(dǎo)致公允價值存在重大不確定性的資產(chǎn)；（二）按攤余成本計量且計提資產(chǎn)減

興業(yè)聚享6個月持有期混合型證券投資基金基金合同

值準(zhǔn)備仍導(dǎo)致資產(chǎn)價值存在重大不確定性的資產(chǎn)；（三）其他資產(chǎn)價值存在重

大不確定性的資產(chǎn)

60、不可抗力：指本基金合同當(dāng)事人不能預(yù)見、不能避免且不能克服的客

觀事件

61、基金份額分類：本基金根據(jù)認(rèn)購費、申購費、銷售服務(wù)費收取方式的

不同將基金份額分為不同的類別，各基金份額類別分別設(shè)置代碼，分別計算和

公告基金份額凈值和基金份額累計凈值

62、A類基金份額：指在投資人認(rèn)購、申購基金時收取認(rèn)購費用、申購費

用，并不再從本類基金資產(chǎn)中計提銷售服務(wù)費的基金份額

63、C類基金份額：指從本類基金資產(chǎn)中計提銷售服務(wù)費，并不再收取認(rèn)

購費用、申購費用的基金份額

興業(yè)聚享6個月持有期混合型證券投資基金基金合同

第三部分基金的基本情況

一、基金名稱

興業(yè)聚享6個月持有期混合型證券投資基金

二、基金的類別

混合型證券投資基金

三、基金的運作方式

契約型開放式

本基金每個開放日開放申購，但投資人每筆認(rèn)購/申購的基金份額需至少持

有滿6個月，基金份額持有人在6個月鎖定持有期內(nèi)不能提出贖回及轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出

申請。

對于每份基金份額，鎖定持有期指從基金合同生效日（對認(rèn)購份額而言，

下同）、基金份額申購確認(rèn)日（對申購份額而言，下同）或基金份額轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入

確認(rèn)日（對轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入份額而言，下同）起，至基金合同生效日、基金份額申購

確認(rèn)日或基金份額轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入確認(rèn)日6個月后的月度對日的前一日。基金份額持

有人在相應(yīng)基金份額的鎖定持有期內(nèi)不可申請辦理贖回及轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出業(yè)務(wù)，自鎖

定持有期屆滿后的下一個工作日起可以申請辦理贖回及轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出業(yè)務(wù)。

四、基金的投資目標(biāo)

本基金在嚴(yán)格控制風(fēng)險的前提下，力爭獲得長期穩(wěn)定的投資收益。

五、基金的最低募集份額總額和金額

本基金的最低募集份額總額為2億份，基金募集金額不少于人民幣2億

元。

六、基金份額發(fā)售面值和認(rèn)購費用

本基金基金份額發(fā)售面值為人民幣1.00元。

本基金A類基金份額的具體認(rèn)購費率按招募說明書及基金產(chǎn)品資料概要的

規(guī)定執(zhí)行。本基金C類基金份額不收取認(rèn)購費。

七、基金存續(xù)期限

不定期

八、首次募集規(guī)模上限

興業(yè)聚享6個月持有期混合型證券投資基金基金合同

本基金可設(shè)置首次募集規(guī)模上限，具體募集上限及規(guī)?？刂频姆桨冈斠娬?
募說明書或基金份額發(fā)售公告。若本基金設(shè)置首次募集規(guī)模上限，基金合同生

效后不受此募集規(guī)模的限制。

九、基金份額的類別

本基金根據(jù)認(rèn)購費、申購費、銷售服務(wù)費收取方式的不同，將基金份額分

為不同的類別。其中,在認(rèn)購、申購時收取認(rèn)購費、申購費，但不從本類別基金

資產(chǎn)中計提銷售服務(wù)費的基金份額，稱為A類基金份額；在認(rèn)購、申購時不收

取認(rèn)購費、申購費，而是從本類別基金資產(chǎn)中計提銷售服務(wù)費的基金份額，稱

為C類基金份額。

本基金A類和C類基金份額分別設(shè)置代碼。由于基金費用的不同，本基金

A類基金份額和C類基金份額將分別計算基金份額凈值和基金份額累計凈值，

計算公式為：計算日某類別基金份額凈值＝該計算日該類別基金份額的基金資

產(chǎn)凈值/該計算日發(fā)售在外的該類別基金份額總數(shù)。

投資者可自行選擇認(rèn)購、申購的基金份額類別。有關(guān)基金份額類別的具體

設(shè)置、費率水平等由基金管理人確定，并在招募說明書中公告。

根據(jù)基金銷售情況，基金管理人可在對已有基金份額持有人權(quán)益無實質(zhì)性

不利影響的情況下，在履行適當(dāng)程序后增加新的基金份額類別、或者調(diào)整現(xiàn)有

基金份額類別的申購費率或者變更收費方式或者停止現(xiàn)有基金份額類別的銷售

等，調(diào)整實施前基金管理人需依照《信息披露辦法》的規(guī)定在規(guī)定媒介公告。

上述調(diào)整不需召開基金份額持有人大會審議。

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第四部分基金份額的發(fā)售

一、基金份額的發(fā)售時間、發(fā)售方式、發(fā)售對象

1、發(fā)售時間

自基金份額發(fā)售之日起最長不得超過3個月，具體發(fā)售時間見基金份額發(fā)

售公告。

2、發(fā)售方式

通過各銷售機(jī)構(gòu)的基金銷售網(wǎng)點公開發(fā)售，各銷售機(jī)構(gòu)的具體名單見基金

管理人披露的基金銷售機(jī)構(gòu)名錄。

3、發(fā)售對象

符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、

合格境外投資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資

人。

二、基金份額的認(rèn)購

1、認(rèn)購費用

本基金A類基金份額在認(rèn)購時收取認(rèn)購費，C類基金份額在認(rèn)購時不收取

認(rèn)購費。本基金A類基金份額的認(rèn)購費率由基金管理人決定，并在招募說明書

及基金產(chǎn)品資料概要中列示。A類基金份額的認(rèn)購費用不列入基金財產(chǎn)。

2、募集期利息的處理方式

有效認(rèn)購款項在募集期間產(chǎn)生的利息將折算為相應(yīng)類別的基金份額歸基金

份額持有人所有，其中利息轉(zhuǎn)份額以登記機(jī)構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。

3、基金認(rèn)購份額的計算

基金認(rèn)購份額具體的計算方法在招募說明書中列示。

4、認(rèn)購份額余額的處理方式

認(rèn)購份額的計算保留到小數(shù)點后2位，小數(shù)點2位以后的部分四舍五入，

由此誤差產(chǎn)生的收益或損失由基金財產(chǎn)承擔(dān)。

5、認(rèn)購申請的確認(rèn)

基金銷售機(jī)構(gòu)對認(rèn)購申請的受理并不代表該申請一定成功，而僅代表銷售

機(jī)構(gòu)確實接收到認(rèn)購申請。認(rèn)購的確認(rèn)以登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。對于認(rèn)購

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申請及認(rèn)購份額的確認(rèn)情況，投資人應(yīng)及時查詢并妥善行使合法權(quán)利，否則，

由此產(chǎn)生的投資人任何損失由投資人自行承擔(dān)。

三、基金份額認(rèn)購金額的限制

1、投資人認(rèn)購時，需按銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的方式全額繳款。

2、基金管理人可以對每個基金交易賬戶的單筆最低認(rèn)購金額進(jìn)行限制，具

體限制請參看招募說明書或相關(guān)公告。

3、基金管理人可以對募集期間的單個投資人的累計認(rèn)購金額進(jìn)行限制，具

體限制和處理方法請參看招募說明書或相關(guān)公告。

4、如本基金單個投資人累計認(rèn)購的基金份額數(shù)達(dá)到或者超過基金總份額的

50%，基金管理人可以采取比例確認(rèn)等方式對該投資人的認(rèn)購申請進(jìn)行限制?；?
金管理人接受某筆或者某些認(rèn)購申請有可能導(dǎo)致投資者變相規(guī)避前述50%比例

要求的，基金管理人有權(quán)拒絕該等全部或者部分認(rèn)購申請。投資人認(rèn)購的基金

份額數(shù)以基金合同生效后登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)為準(zhǔn)。

5、投資人在募集期內(nèi)可多次認(rèn)購，認(rèn)購申請一經(jīng)受理不得撤銷。

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第五部分基金備案

一、基金備案的條件

本基金自基金份額發(fā)售之日起3個月內(nèi)，在基金募集份額總額不少于2億

份，基金募集金額不少于2億元人民幣且基金認(rèn)購人數(shù)不少于200人的條件

下，基金募集期屆滿或基金管理人依據(jù)法律法規(guī)及招募說明書可以決定停止基

金發(fā)售，并在10日內(nèi)聘請法定驗資機(jī)構(gòu)驗資，自收到驗資報告之日起10日

內(nèi)，向中國證監(jiān)會辦理基金備案手續(xù)。

基金募集達(dá)到基金備案條件的，自基金管理人辦理完畢基金備案手續(xù)并取

得中國證監(jiān)會書面確認(rèn)之日起，《基金合同》生效；否則《基金合同》不生

效?；鸸芾砣嗽谑盏街袊C監(jiān)會確認(rèn)文件的次日對《基金合同》生效事宜予

以公告?；鸸芾砣藨?yīng)將基金募集期間募集的資金存入專門賬戶，在基金募集

行為結(jié)束前，任何人不得動用。

二、基金合同不能生效時募集資金的處理方式

如果募集期限屆滿，未滿足基金備案條件，基金管理人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)下列責(zé)

任：

1、以其固有財產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費用；

2、在基金募集期限屆滿后30日內(nèi)返還投資者已繳納的款項，并加計銀行

同期活期存款利息；

3、如基金募集失敗，基金管理人、基金托管人及銷售機(jī)構(gòu)不得請求報酬。

基金管理人、基金托管人和銷售機(jī)構(gòu)為基金募集支付之一切費用應(yīng)由各方各自

承擔(dān)。

三、基金存續(xù)期內(nèi)的基金份額持有人數(shù)量和資產(chǎn)規(guī)模

《基金合同》生效后，連續(xù)20個工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿200

人或者基金資產(chǎn)凈值低于5,000萬元情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在定期報告中予

以披露；連續(xù)60個工作日出現(xiàn)前述情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在10個工作日內(nèi)

向中國證監(jiān)會報告并提出解決方案，解決方案包括持續(xù)運作、轉(zhuǎn)換運作方式、

與其他基金合并或者終止基金合同等，并在6個月內(nèi)召集基金份額持有人大會

進(jìn)行表決。

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法律法規(guī)或中國證監(jiān)會另有規(guī)定時，從其規(guī)定。

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第六部分基金份額的申購與贖回

一、申購和贖回場所

本基金的申購與贖回將通過銷售機(jī)構(gòu)進(jìn)行。具體的銷售機(jī)構(gòu)將由基金管理

人在招募說明書或其他相關(guān)公示中列明?；鸸芾砣丝筛鶕?jù)情況變更或增減銷

售機(jī)構(gòu)，并在基金管理人網(wǎng)站公示?；鹜顿Y者應(yīng)當(dāng)在銷售機(jī)構(gòu)辦理基金銷售

業(yè)務(wù)的營業(yè)場所或按銷售機(jī)構(gòu)提供的其他方式辦理基金份額的申購與贖回。

二、申購和贖回的開放日及時間

1、開放日及開放時間

投資人在開放日辦理基金份額的申購和贖回，具體辦理時間為上海證券交

易所、深圳證券交易所的正常交易日的交易時間，但基金管理人根據(jù)法律法

規(guī)、中國證監(jiān)會的要求或本基金合同的規(guī)定公告暫停申購、贖回時除外。

基金合同生效后，若出現(xiàn)新的證券/期貨交易市場、證券/期貨交易所交易

時間變更或其他特殊情況，基金管理人將視情況對前述開放日及開放時間進(jìn)行

相應(yīng)的調(diào)整，但應(yīng)在實施日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上

公告。

2、申購、贖回開始日及業(yè)務(wù)辦理時間

基金管理人可根據(jù)實際情況依法決定本基金開始辦理申購的具體日期，具

體業(yè)務(wù)辦理時間在申購開始公告中規(guī)定。

基金管理人自認(rèn)購份額的鎖定持有期屆滿后的下一工作日起辦理相應(yīng)基金

份額的贖回業(yè)務(wù)，具體業(yè)務(wù)辦理時間在相關(guān)公告中規(guī)定。

在確定申購開始與贖回開始時間后，基金管理人應(yīng)在申購、贖回開放日前

依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告申購與贖回的開始時間。

基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時間辦理基金份額的申

購、贖回或者轉(zhuǎn)換。投資人在基金合同約定之外的日期和時間提出申購、贖回

或轉(zhuǎn)換申請，登記機(jī)構(gòu)有權(quán)拒絕，如登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)接受的，視為下一開放日的

申購、贖回或轉(zhuǎn)換申請，其基金份額申購、贖回價格為下一開放日該類基金份

額的申購、贖回的價格。

三、申購與贖回的原則

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1、“未知價”原則，即申購、贖回價格以申請當(dāng)日收市后計算的該類基金

份額凈值為基準(zhǔn)進(jìn)行計算；

2、“金額申購、份額贖回”原則，即申購以金額申請，贖回以份額申請；

3、當(dāng)日的申購與贖回申請可以在基金管理人規(guī)定的時間以內(nèi)撤銷；

4、贖回遵循“先進(jìn)先出”原則，即按照投資人認(rèn)購、申購的先后次序進(jìn)行

順序贖回；

5、辦理申購、贖回業(yè)務(wù)時，應(yīng)當(dāng)遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則，確保

投資者的合法權(quán)益不受損害并得到公平對待；

6、投資者辦理申購、贖回等業(yè)務(wù)時應(yīng)提交的文件和辦理手續(xù)、辦理時間、

處理規(guī)則等在遵守基金合同和招募說明書規(guī)定的前提下，以各銷售機(jī)構(gòu)的具體

規(guī)定為準(zhǔn)。

基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，對上述原則進(jìn)行調(diào)整?；鸸芾?
人必須在新規(guī)則開始實施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公

告。

四、申購與贖回的程序

1、申購和贖回的申請方式

投資人必須根據(jù)銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的程序，在開放日的具體業(yè)務(wù)辦理時間內(nèi)提

出申購或贖回的申請。

2、申購和贖回的款項支付

投資人在提交申購申請時須按銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的方式備足申購資金，投資人

在提交贖回申請時須持有足夠的基金份額余額，否則所提交的申購、贖回申請

不成立。投資人申購基金份額時，必須全額交付申購款項，投資人交付申購款

項，申購成立；基金份額登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)基金份額時，申購生效。

基金份額持有人遞交贖回申請，贖回成立；基金份額登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)贖回

時，贖回生效。

投資人贖回申請生效后，基金管理人將在T＋7日(包括該日)內(nèi)支付贖回款

項。遇交易所或交易市場數(shù)據(jù)傳輸延遲、通訊系統(tǒng)故障、銀行數(shù)據(jù)交換系統(tǒng)故

障或其它非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影響業(yè)務(wù)處理流程，則贖

回款順延至上述情形消除后的下一個工作日劃往投資者銀行賬戶。在發(fā)生巨額

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贖回或本基金合同載明的其他暫停贖回或延緩支付贖回款項的情形時，款項的

支付辦法參照本基金合同有關(guān)條款處理。

3、申購和贖回申請的確認(rèn)

基金管理人應(yīng)以交易時間結(jié)束前受理有效申購和贖回申請的當(dāng)天作為申購

或贖回申請日(T日)，在正常情況下，本基金登記機(jī)構(gòu)在T+1日內(nèi)對該交易的

有效性進(jìn)行確認(rèn)。T日提交的有效申請，投資人應(yīng)在T+2日后(包括該日)及時

到銷售網(wǎng)點柜臺或以銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他方式查詢申請的確認(rèn)情況。若申購不

成功，則申購款項退還給投資人。

基金銷售機(jī)構(gòu)對申購、贖回申請的受理并不代表申請一定成功，而僅代表

銷售機(jī)構(gòu)確實接收到申請。申購、贖回申請的確認(rèn)以登記機(jī)構(gòu)或基金管理人的

確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。對于申購、贖回申請的確認(rèn)情況，投資人應(yīng)及時查詢并妥善行

使合法權(quán)利，否則，由此產(chǎn)生的投資人的任何損失由投資人自行承擔(dān)。

在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，本基金登記機(jī)構(gòu)可根據(jù)相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，對上述

業(yè)務(wù)辦理時間進(jìn)行調(diào)整，本基金管理人將于開始實施前按照《信息披露辦法》

的有關(guān)規(guī)定予以公告。

五、申購和贖回的數(shù)量限制

1、基金管理人可以規(guī)定投資人首次申購和每次申購的最低金額、最高金額

以及每次贖回的最低份額，具體規(guī)定請參見招募說明書或相關(guān)公告。

2、基金管理人可以規(guī)定投資人每個基金交易賬戶的最低基金份額余額，具

體規(guī)定請參見招募說明書或相關(guān)公告。

3、基金管理人可以規(guī)定單個投資人累計持有的基金份額上限、單日或單筆

申購金額上限，具體規(guī)定請參見招募說明書或相關(guān)公告。

4、基金管理人有權(quán)規(guī)定本基金的總規(guī)模限額，以及單日申購金額上限和凈

申購比例上限，具體規(guī)定請參見招募說明書或相關(guān)公告。

5、當(dāng)接受申購申請對存量基金份額持有人利益構(gòu)成潛在重大不利影響時，

基金管理人應(yīng)當(dāng)采取設(shè)定單一投資者申購金額上限或基金單日凈申購比例上

限、拒絕大額申購、暫?；鹕曩彽却胧袑嵄Ｗo(hù)存量基金份額持有人的合

法權(quán)益?；鸸芾砣嘶谕顿Y運作與風(fēng)險控制的需要，可采取上述措施對基金

規(guī)模予以控制。具體見基金管理人相關(guān)公告。

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6、基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，調(diào)整上述規(guī)定申購金額和贖回

份額的數(shù)量限制，或新增基金規(guī)?？刂拼胧?。基金管理人必須在調(diào)整前依照

《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。

六、申購和贖回的價格、費用及其用途

1、本基金分為A類和C類兩類基金份額，兩類基金份額單獨設(shè)置基金代

碼，分別計算和公布基金份額凈值。本基金兩類基金份額凈值的計算，均保留

到小數(shù)點后4位，小數(shù)點后第5位四舍五入，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財

產(chǎn)承擔(dān)。T日的各類基金份額凈值在當(dāng)天收市后計算，并在T+1日內(nèi)公告。遇

特殊情況，經(jīng)履行適當(dāng)程序，可以適當(dāng)延遲計算或公告。

2、申購份額的計算及余額的處理方式：本基金申購份額的計算詳見招募說

明書。本基金A類基金份額的申購費率由基金管理人決定，并在招募說明書及

基金產(chǎn)品資料概要中列示。申購的有效份額為凈申購金額除以當(dāng)日該類基金份

額的基金份額凈值，有效份額單位為份。上述計算結(jié)果均按四舍五入方法，保

留到小數(shù)點后2位，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財產(chǎn)承擔(dān)。

3、贖回金額的計算及處理方式：本基金贖回金額的計算詳見招募說明書。

本基金的贖回費率由基金管理人決定，并在招募說明書及基金產(chǎn)品資料概要中

列示。贖回金額為按實際確認(rèn)的有效贖回份額乘以當(dāng)日該類基金份額的基金份

額凈值并扣除相應(yīng)的費用，贖回金額單位為元。上述計算結(jié)果均按四舍五入方

法，保留到小數(shù)點后2位，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財產(chǎn)承擔(dān)。

4、A類基金份額的申購費用由申購A類基金份額的投資人承擔(dān)，不列入基

金財產(chǎn)。C類基金份額不收取申購費用。

5、贖回費用由贖回基金份額的基金份額持有人承擔(dān)，在基金份額持有人贖

回基金份額時收取。贖回費用歸入基金財產(chǎn)的比例依照相關(guān)法律法規(guī)設(shè)定，具

體見招募說明書的規(guī)定，未歸入基金財產(chǎn)的部分用于支付登記費和其他必要的

手續(xù)費。

6、本基金A類基金份額的申購費率、A、C兩類基金份額的申購份額具體

的計算方法、贖回費率、贖回金額具體的計算方法和收費方式由基金管理人根

據(jù)基金合同的規(guī)定確定，并在招募說明書中列示?；鸸芾砣丝梢栽诨鸷贤?
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約定的范圍內(nèi)調(diào)整費率或收費方式，并最遲應(yīng)于新的費率或收費方式實施日前

依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。

7、基金管理人可以在不違反法律法規(guī)規(guī)定及基金合同約定且對基金份額持

有人利益無實質(zhì)性不利影響的情形下根據(jù)市場情況制定基金促銷計劃，針對基

金投資者定期或不定期地開展基金促銷活動。在基金促銷活動期間，按相關(guān)監(jiān)

管部門要求履行必要手續(xù)后，基金管理人可以適當(dāng)調(diào)低基金申購費率和基金贖

回費率，并依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。

8、當(dāng)本基金發(fā)生大額申購或贖回情形時，基金管理人可以采用擺動定價機(jī)

制，以確?；鸸乐档墓叫?。具體處理原則與操作規(guī)范遵循相關(guān)法律法規(guī)以

及監(jiān)管部門、自律規(guī)則的規(guī)定。

七、拒絕或暫停申購的情形

發(fā)生下列情況時，基金管理人可拒絕或暫停接受投資人的申購申請：

1、因不可抗力導(dǎo)致基金無法正常運作。

2、發(fā)生基金合同規(guī)定的暫?；鹳Y產(chǎn)估值情況時，基金管理人可暫停接受

投資人的申購申請。

3、證券/期貨交易所交易時間非正常停市，導(dǎo)致基金管理人無法計算當(dāng)日

基金資產(chǎn)凈值或無法辦理申購業(yè)務(wù)。

4、接受某筆或某些申購申請可能會影響或損害現(xiàn)有基金份額持有人利益

時。

5、基金資產(chǎn)規(guī)模過大，使基金管理人無法找到合適的投資品種，或其他可

能對基金業(yè)績產(chǎn)生負(fù)面影響，或發(fā)生其他損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的情

形。

6、基金管理人、基金托管人、基金銷售機(jī)構(gòu)或登記機(jī)構(gòu)的異常情況導(dǎo)致基

金銷售系統(tǒng)、基金登記系統(tǒng)或基金會計系統(tǒng)無法正常運行。

7、當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的活躍市場價

格且采用估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價值存在重大不確定性時，經(jīng)與基金托管人協(xié)商

確認(rèn)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)暫停接受基金申購申請。

8、基金管理人接受某筆或者某些申購申請有可能導(dǎo)致單一投資者持有基金

份額的比例達(dá)到或者超過50%，或者變相規(guī)避50%集中度的情形。

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9、當(dāng)一筆新的申購申請被確認(rèn)成功，使本基金總規(guī)模超過基金管理人規(guī)定

的本基金總規(guī)模上限時；或使本基金單日申購金額或凈申購比例超過基金管理

人規(guī)定的當(dāng)日申購金額或凈申購比例上限時；或該投資人累計持有的份額超過

單個投資人累計持有的份額上限時；或該投資人當(dāng)日申購金額超過單個投資人

單日或單筆申購金額上限時。

10、法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形。

發(fā)生上述第1、2、3、5、6、7、10項暫停申購情形之一且基金管理人決定

暫停接受投資人申購申請時，基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上刊登

暫停申購公告。如果投資人的申購申請被全部或部分拒絕的，被拒絕的申購款

項將退還給投資人，基金管理人和基金托管人不承擔(dān)該退回款項產(chǎn)生的利息的

損失。在暫停申購的情況消除時，基金管理人應(yīng)及時恢復(fù)申購業(yè)務(wù)的辦理。

八、暫停贖回或延緩支付贖回款項的情形

發(fā)生下列情形時，基金管理人可暫停接受投資人的贖回申請或延緩支付贖

回款項：

1、因不可抗力導(dǎo)致基金管理人不能支付贖回款項。

2、發(fā)生基金合同規(guī)定的暫?；鹳Y產(chǎn)估值情況時，基金管理人可暫停接受

投資人的贖回申請或延緩支付贖回款項。

3、證券/期貨交易所交易時間非正常停市，導(dǎo)致基金管理人無法計算當(dāng)日

基金資產(chǎn)凈值或無法辦理贖回業(yè)務(wù)。

4、連續(xù)兩個或兩個以上開放日發(fā)生巨額贖回。

5、發(fā)生繼續(xù)接受贖回申請將損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的情形時，基金

管理人可暫停接受基金份額持有人的贖回申請。

6、當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的活躍市場價

格且采用估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價值存在重大不確定性時，經(jīng)與基金托管人協(xié)商

確認(rèn)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)延緩支付贖回款項或暫停接受基金贖回申請。

7、法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形。

發(fā)生上述情形之一且基金管理人決定暫停贖回或延緩支付贖回款項時，基

金管理人應(yīng)在當(dāng)日報中國證監(jiān)會備案，已確認(rèn)的贖回申請，基金管理人應(yīng)足額

支付；如暫時不能足額支付，應(yīng)將可支付部分按單個賬戶申請量占申請總量的

興業(yè)聚享6個月持有期混合型證券投資基金基金合同

比例分配給贖回申請人，未支付部分可延期支付。若出現(xiàn)上述第4項所述情

形，按基金合同的相關(guān)條款處理。基金份額持有人在申請贖回時可事先選擇將

當(dāng)日可能未獲受理部分予以撤銷。在暫停贖回的情況消除時，基金管理人應(yīng)及

時恢復(fù)贖回業(yè)務(wù)的辦理并公告。

九、巨額贖回的情形及處理方式

1、巨額贖回的認(rèn)定

若本基金單個開放日內(nèi)的基金份額凈贖回申請(贖回申請份額總數(shù)加上基金

轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出申請份額總數(shù)后扣除申購申請份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請份額

總數(shù)后的余額)超過上一開放日的基金總份額的10%，即認(rèn)為是發(fā)生了巨額贖

回。

2、巨額贖回的處理方式

當(dāng)基金出現(xiàn)巨額贖回時，基金管理人可以根據(jù)基金當(dāng)時的資產(chǎn)組合狀況決

定全額贖回、部分延期贖回或暫停贖回。

（1）全額贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為有能力支付投資人的全部贖回申請時，

按正常贖回程序執(zhí)行。

（2）部分延期贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為支付投資人的贖回申請有困難或認(rèn)

為因支付投資人的贖回申請而進(jìn)行的財產(chǎn)變現(xiàn)可能會對基金資產(chǎn)凈值造成較大

波動時，基金管理人在當(dāng)日接受贖回比例不低于上一開放日基金總份額的10%

的前提下，可對其余贖回申請延期辦理。對于當(dāng)日的贖回申請，應(yīng)當(dāng)按單個賬

戶贖回申請量占贖回申請總量的比例，確定當(dāng)日受理的贖回份額；對于未能贖

回部分，投資人在提交贖回申請時可以選擇延期贖回或取消贖回。選擇延期贖

回的，將自動轉(zhuǎn)入下一個開放日繼續(xù)贖回，直到全部贖回為止；選擇取消贖回

的，當(dāng)日未獲受理的部分贖回申請將被撤銷。延期的贖回申請與下一開放日贖

回申請一并處理，無優(yōu)先權(quán)并以下一開放日該類基金份額的基金份額凈值為基

礎(chǔ)計算贖回金額，以此類推，直到全部贖回為止。如投資人在提交贖回申請時

未作明確選擇，投資人未能贖回部分作自動延期贖回處理。部分延期贖回不受

單筆贖回最低份額的限制。

（3）當(dāng)基金出現(xiàn)巨額贖回時，在單個基金份額持有人贖回申請超過前一開

放日基金總份額10%的情形下，基金管理人認(rèn)為支付基金份額持有人的全部贖

興業(yè)聚享6個月持有期混合型證券投資基金基金合同

回申請有困難或者因支付基金份額持有人的全部贖回申請而進(jìn)行的財產(chǎn)變現(xiàn)可

能會對基金資產(chǎn)凈值造成較大波動時，對于該基金份額持有人當(dāng)日超過上一開

放日基金總份額10%以上的贖回申請，可以全部自動進(jìn)行延期辦理；對于該基

金份額持有人未超過上述比例的部分，基金管理人有權(quán)根據(jù)前述“（1）全額贖

回”或“（2）部分延期贖回”的約定方式與其他基金份額持有人的贖回申請一

并辦理。但是，如該持有人在提交贖回申請時選擇取消贖回，則其當(dāng)日未獲受

理的部分贖回申請將被撤銷。

（4）暫停贖回：連續(xù)2個開放日以上(含本數(shù))發(fā)生巨額贖回，如基金管理

人認(rèn)為有必要，可暫停接受基金的贖回申請；已經(jīng)接受的贖回申請可以延緩支

付贖回款項，但不得超過20個工作日，并應(yīng)當(dāng)在規(guī)定媒介上進(jìn)行公告。

3、巨額贖回的公告

當(dāng)發(fā)生上述巨額贖回并延期辦理時，基金管理人應(yīng)當(dāng)通過郵寄、傳真或者

招募說明書規(guī)定的其他方式在3個交易日內(nèi)通知基金份額持有人，說明有關(guān)處

理方法，并在2日內(nèi)在規(guī)定媒介上刊登公告。

十、暫停申購或贖回的公告和重新開放申購或贖回的公告

1、發(fā)生上述暫停申購或贖回情況的，基金管理人應(yīng)在規(guī)定期限內(nèi)在規(guī)定媒

介上刊登暫停公告。

2、如發(fā)生暫停的時間為1日，基金管理人應(yīng)于重新開放日，在規(guī)定媒介上

刊登基金重新開放申購或贖回公告，并公布最近1個工作日各類基金份額的基

金份額凈值。

3、如發(fā)生暫停的時間超過1日，基金管理人應(yīng)提前1個工作日在規(guī)定媒介

刊登基金重新開放申購或贖回的公告，并在重新開始辦理申購或贖回的開放日

公告最近1個工作日各類基金份額的基金份額凈值。

十一、基金轉(zhuǎn)換

基金管理人可以根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)以及本基金合同的規(guī)定決定開辦本基金

與基金管理人管理的其他基金之間的轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，基金轉(zhuǎn)換可以收取一定的轉(zhuǎn)換

費，相關(guān)規(guī)則由基金管理人屆時根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及本基金合同的規(guī)定制定并

公告，并提前告知基金托管人與相關(guān)機(jī)構(gòu)。

十二、基金份額的轉(zhuǎn)讓

興業(yè)聚享6個月持有期混合型證券投資基金基金合同

在法律法規(guī)允許且條件具備的情況下，基金管理人可受理基金份額持有人

通過中國證監(jiān)會認(rèn)可的交易場所或者交易方式進(jìn)行基金份額轉(zhuǎn)讓的申請并由登

記機(jī)構(gòu)辦理基金份額的過戶登記?；鸸芾砣藬M受理基金份額轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的，將

提前公告，基金份額持有人應(yīng)根據(jù)基金管理人公告的業(yè)務(wù)規(guī)則辦理基金份額轉(zhuǎn)

讓業(yè)務(wù)。

十三、基金的非交易過戶

基金的非交易過戶是指基金登記機(jī)構(gòu)受理繼承、捐贈和司法強(qiáng)制執(zhí)行等情

形而產(chǎn)生的非交易過戶以及登記機(jī)構(gòu)認(rèn)可、符合法律法規(guī)的其它非交易過戶。

無論在上述何種情況下，接受劃轉(zhuǎn)的主體必須是依法可以持有本基金基金份額

的投資人。

繼承是指基金份額持有人死亡，其持有的基金份額由其合法的繼承人繼

承；捐贈指基金份額持有人將其合法持有的基金份額捐贈給福利性質(zhì)的基金會

或社會團(tuán)體；司法強(qiáng)制執(zhí)行是指司法機(jī)構(gòu)依據(jù)生效司法文書將基金份額持有人

持有的基金份額強(qiáng)制劃轉(zhuǎn)給其他自然人、法人或其他組織。辦理非交易過戶必

須提供基金登記機(jī)構(gòu)要求提供的相關(guān)資料，對于符合條件的非交易過戶申請按

基金登記機(jī)構(gòu)的規(guī)定辦理，并按基金登記機(jī)構(gòu)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收費。

十四、基金的轉(zhuǎn)托管、質(zhì)押

基金份額持有人可辦理已持有基金份額在不同銷售機(jī)構(gòu)之間的轉(zhuǎn)托管，基

金銷售機(jī)構(gòu)可以按照規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收取轉(zhuǎn)托管費。

在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)且對基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利影響的情

況下，基金登記機(jī)構(gòu)可依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及其業(yè)務(wù)規(guī)則，辦理基金份額質(zhì)押業(yè)

務(wù)，并可收取一定的手續(xù)費。

十五、定期定額投資計劃

基金管理人可以為投資人辦理定期定額投資計劃，具體規(guī)則由基金管理人

另行規(guī)定。投資人在辦理定期定額投資計劃時可自行約定每期扣款金額，每期

扣款金額必須不低于基金管理人在相關(guān)公告或更新的招募說明書中所規(guī)定的定

期定額投資計劃最低申購金額。

十六、基金份額的凍結(jié)和解凍

興業(yè)聚享6個月持有期混合型證券投資基金基金合同

基金登記機(jī)構(gòu)只受理國家有權(quán)機(jī)關(guān)依法要求的基金份額的凍結(jié)與解凍，以

及登記機(jī)構(gòu)認(rèn)可、符合法律法規(guī)的其他情況下的凍結(jié)與解凍。

基金份額被凍結(jié)的，被凍結(jié)部分產(chǎn)生的權(quán)益一并凍結(jié)，被凍結(jié)部分份額仍

然參與收益分配。法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的除外。

十七、實施側(cè)袋機(jī)制期間本基金的申購與贖回

本基金實施側(cè)袋機(jī)制的，本基金的申購和贖回安排詳見招募說明書或相關(guān)

公告。

十八、當(dāng)技術(shù)條件成熟，本基金管理人在不違反法律法規(guī)且對基金份額持

有人利益無實質(zhì)不利影響的前提下，在履行適當(dāng)程序后，可根據(jù)具體情況對上

述申購和贖回的安排進(jìn)行補(bǔ)充和調(diào)整，或者安排本基金的一類或多類基金份額

在證券交易所上市交易、開通場內(nèi)申購和贖回，或者辦理基金份額的轉(zhuǎn)讓、過

戶等業(yè)務(wù)，屆時無須召開基金份額持有人大會審議但須提前公告。

興業(yè)聚享6個月持有期混合型證券投資基金基金合同

第七部分基金合同當(dāng)事人及權(quán)利義務(wù)

一、基金管理人

（一）基金管理人簡況

名稱：興業(yè)基金管理有限公司

住所：福建省福州市鼓樓區(qū)五四路137號信和廣場25樓

辦公地址：上海市浦東新區(qū)銀城路167號興業(yè)銀行大廈13、14層

法定代表人：葉文煌

設(shè)立日期：2013年4月17日

批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)許可[2013]288號

組織形式：有限責(zé)任公司

注冊資本：12億元人民幣

存續(xù)期限：持續(xù)經(jīng)營

聯(lián)系電話：021-22211866

（二）基金管理人的權(quán)利與義務(wù)

1、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的權(quán)利包

括但不限于：

（1）依法募集資金；

（2）自《基金合同》生效之日起，根據(jù)法律法規(guī)和《基金合同》獨立運用

并管理基金財產(chǎn)；

（3）依照《基金合同》收取基金管理費以及法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會批

準(zhǔn)的其他費用；

（4）銷售基金份額；

（5）按照規(guī)定召集基金份額持有人大會；

（6）依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定監(jiān)督基金托管人，如認(rèn)為基金托管

人違反了《基金合同》及國家有關(guān)法律規(guī)定，應(yīng)呈報中國證監(jiān)會和其他監(jiān)管部

門，并采取必要措施保護(hù)基金投資者的利益；

（7）在基金托管人更換時，提名新的基金托管人；

興業(yè)聚享6個月持有期混合型證券投資基金基金合同

（8）選擇、更換基金銷售機(jī)構(gòu)，對基金銷售機(jī)構(gòu)的相關(guān)行為進(jìn)行監(jiān)督和處

理；

（9）擔(dān)任或委托其他符合條件的機(jī)構(gòu)擔(dān)任基金登記機(jī)構(gòu)辦理基金登記業(yè)務(wù)

并獲得《基金合同》規(guī)定的費用；

（10）依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定決定基金收益的分配方案；

（11）在《基金合同》約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購與贖回申請；

（12）依照法律法規(guī)為基金的利益對被投資公司行使股東權(quán)利，為基金的

利益行使因基金財產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利；

（13）在法律法規(guī)允許的前提下，為基金的利益依法為基金進(jìn)行融資；

（14）以基金管理人的名義，代表基金份額持有人的利益行使訴訟權(quán)利或

者實施其他法律行為；

（15）選擇、更換律師事務(wù)所、會計師事務(wù)所、證券經(jīng)紀(jì)商、期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)

構(gòu)或其他為基金提供服務(wù)的外部機(jī)構(gòu)；

（16）在符合有關(guān)法律、法規(guī)的前提下，制訂和調(diào)整有關(guān)基金認(rèn)購、申

購、贖回、轉(zhuǎn)換、轉(zhuǎn)托管、定期定額投資和非交易過戶等的業(yè)務(wù)規(guī)則；

（17）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。

2、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的義務(wù)包

括但不限于：

（1）依法募集資金，辦理或者委托經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理

基金份額的發(fā)售、申購、贖回和登記事宜；

（2）辦理基金備案手續(xù)；

（3）自《基金合同》生效之日起，以誠實信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運

用基金財產(chǎn)；

（4）配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進(jìn)行基金投資分析、決策，以專業(yè)化

的經(jīng)營方式管理和運作基金財產(chǎn)；

（5）建立健全內(nèi)部風(fēng)險控制、監(jiān)察與稽核、財務(wù)管理及人事管理等制度，

保證所管理的基金財產(chǎn)和基金管理人的財產(chǎn)相互獨立，對所管理的不同基金分

別管理，分別記賬，進(jìn)行證券投資；

興業(yè)聚享6個月持有期混合型證券投資基金基金合同

（6）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金

財產(chǎn)為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人運作基金財產(chǎn)；

（7）依法接受基金托管人的監(jiān)督；

（8）采取適當(dāng)合理的措施使計算基金份額認(rèn)購、申購、贖回和注銷價格的

方法符合《基金合同》等法律文件的規(guī)定，按有關(guān)規(guī)定計算并公告基金凈值信

息，確定基金份額申購、贖回的價格；

（9）進(jìn)行基金會計核算并編制基金財務(wù)會計報告；

（10）編制季度報告、中期報告和年度報告；

（11）嚴(yán)格按照《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，履行信息披

露及報告義務(wù)；

（12）保守基金商業(yè)秘密，不泄露基金投資計劃、投資意向等。除《基金

法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前應(yīng)予

保密，不向他人泄露，但法律法規(guī)另有規(guī)定或按照監(jiān)管機(jī)構(gòu)、司法機(jī)關(guān)等有權(quán)

機(jī)關(guān)的要求或因?qū)徲嫛⒎傻韧獠繉I(yè)顧問提供服務(wù)需要提供的情況除外；

（13）按《基金合同》的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持

有人分配基金收益；

（14）按規(guī)定受理申購與贖回申請，及時、足額支付贖回款項；

（15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定召集基金份額持有

人大會或配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；

（16）按規(guī)定保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的會計賬冊、報表、記錄和其他

相關(guān)資料，保存期限不少于法律法規(guī)規(guī)定的最低期限；

（17）確保需要向基金投資者提供的各項文件或資料在規(guī)定時間發(fā)出，并

且保證投資者能夠按照《基金合同》規(guī)定的時間和方式，隨時查閱到與基金有

關(guān)的公開資料，并在支付合理成本的條件下得到有關(guān)資料的復(fù)印件；

（18）組織并參加基金財產(chǎn)清算小組，參與基金財產(chǎn)的保管、清理、估

價、變現(xiàn)和分配；

（19）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時，及時報告中國證監(jiān)

會并通知基金托管人；

興業(yè)聚享6個月持有期混合型證券投資基金基金合同

（20）因違反《基金合同》導(dǎo)致基金財產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人合

法權(quán)益時，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退任而免除；

（21）監(jiān)督基金托管人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義務(wù)，

基金托管人違反《基金合同》造成基金財產(chǎn)損失時，基金管理人應(yīng)為基金份額

持有人利益向基金托管人追償；

（22）當(dāng)基金管理人將其義務(wù)委托第三方處理時，應(yīng)當(dāng)對第三方處理有關(guān)

基金事務(wù)的行為承擔(dān)責(zé)任；

（23）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或?qū)嵤?
其他法律行為；

（24）基金管理人在募集期間未能達(dá)到基金的備案條件，《基金合同》不

能生效，基金管理人承擔(dān)全部募集費用，將已募集資金并加計銀行同期活期存

款利息在基金募集期結(jié)束后30日內(nèi)退還基金認(rèn)購人；

（25）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；

（26）建立并保存基金份額持有人名冊；

（27）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。

二、基金托管人

（一）基金托管人簡況

名稱：北京銀行股份有限公司(簡稱：北京銀行)

注冊地址：北京市西城區(qū)金融大街甲17號首層

辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街丙17號

法定代表人：霍學(xué)文

成立時間：1996年01月29日

組織形式：股份有限公司（上市）

注冊資本：人民幣2114298.4272萬元

存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營

基金托管資格批準(zhǔn)文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)許可[2008]776號

（二）基金托管人的權(quán)利與義務(wù)

1、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的權(quán)利包

括但不限于：

興業(yè)聚享6個月持有期混合型證券投資基金基金合同

（1）自《基金合同》生效之日起，依《基金合同》的約定安全保管基金財

產(chǎn)；

（2）依《基金合同》約定及時、足額獲得基金托管費以及法律法規(guī)規(guī)定或

監(jiān)管部門批準(zhǔn)的其他費用；

（3）監(jiān)督基金管理人對本基金的投資運作，如發(fā)現(xiàn)基金管理人有違反《基

金合同》及國家法律法規(guī)行為，對基金財產(chǎn)、其他當(dāng)事人的利益造成重大損失

的情形，有權(quán)呈報中國證監(jiān)會，并采取必要措施保護(hù)基金投資者的利益；

（4）根據(jù)相關(guān)市場規(guī)則，協(xié)助管理人為基金開設(shè)資金賬戶、證券賬戶等投

資所需賬戶，為基金辦理證券交易資金清算；

（5）提議召開或召集基金份額持有人大會；

（6）在基金管理人更換時，提名新的基金管理人；

（7）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。

2、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的義務(wù)包

括但不限于：

（1）以誠實信用、勤勉盡責(zé)的原則持有并安全保管基金財產(chǎn)；

（2）設(shè)立專門的基金托管部門，具有符合要求的營業(yè)場所，配備足夠的、

合格的熟悉基金托管業(yè)務(wù)的專職人員，負(fù)責(zé)基金財產(chǎn)托管事宜；

（3）建立健全內(nèi)部風(fēng)險控制、監(jiān)察與稽核、財務(wù)管理及人事管理等制度，

確保基金財產(chǎn)的安全，保證其托管的基金財產(chǎn)與基金托管人自有財產(chǎn)以及不同

的基金財產(chǎn)相互獨立；對所托管的不同的基金分別設(shè)置賬戶，獨立核算，分賬

管理，保證不同基金之間在賬戶設(shè)置、資金劃撥、賬冊記錄等方面相互獨立；

（4）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金

財產(chǎn)為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人托管基金財產(chǎn)；

（5）保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑

證；

（6）按規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶、證券賬戶等投資所需賬戶，按照

《基金合同》的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事

宜；

興業(yè)聚享6個月持有期混合型證券投資基金基金合同

（7）保守基金商業(yè)秘密，除法律法規(guī)、《基金法》、《基金合同》及其他

有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前予以保密，不得向他人泄露，但

法律法規(guī)另有規(guī)定或按照監(jiān)管機(jī)構(gòu)、司法機(jī)關(guān)等有權(quán)機(jī)關(guān)、托管人上市的證券

交易所的要求，或因?qū)徲?、法律等外部專業(yè)顧問提供服務(wù)需要提供的情況除

外；

（8）復(fù)核、審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值、各類基金份額的基金份

額凈值、基金份額申購、贖回價格；

（9）辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項；

（10）對基金財務(wù)會計報告、季度報告、中期報告和年度報告出具意見，

說明基金管理人在各重要方面的運作是否嚴(yán)格按照《基金合同》的規(guī)定進(jìn)行；

如果基金管理人有未執(zhí)行《基金合同》規(guī)定的行為，還應(yīng)當(dāng)說明基金托管人是

否采取了適當(dāng)?shù)拇胧?
（11）保存基金托管業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料，保存

期限不少于法律法規(guī)規(guī)定的最低期限；

（12）從基金管理人或其委托的登記機(jī)構(gòu)處接收并保存基金份額持有人名

冊；

（13）按規(guī)定制作相關(guān)賬冊并與基金管理人核對；

（14）依據(jù)基金管理人的指令或有關(guān)規(guī)定向基金份額持有人支付基金收益

和贖回款項；

（15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，召集基金份額持

有人大會或配合基金管理人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；

（16）按照《基金合同》的約定監(jiān)督基金管理人的投資運作；

（17）參加基金財產(chǎn)清算小組，參與基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)

和分配；

（18）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時，及時報告中國證監(jiān)

會和銀行監(jiān)管機(jī)構(gòu)，并通知基金管理人；

（19）因自身過錯違反《基金合同》導(dǎo)致基金財產(chǎn)損失時，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)

任，其賠償責(zé)任不因其退任而免除；

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（20）基金管理人因違反《基金合同》造成基金財產(chǎn)損失時，有權(quán)為基金

份額持有人利益向基金管理人追償；

（21）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；

（22）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。

三、基金份額持有人

基金投資者持有本基金基金份額的行為即視為對《基金合同》的承認(rèn)和接

受，基金投資者自依據(jù)《基金合同》取得基金份額，即成為本基金份額持有人

和《基金合同》的當(dāng)事人，直至其不再持有本基金的基金份額?；鸱蓊~持有

人作為《基金合同》當(dāng)事人并不以在《基金合同》上書面簽章或簽字為必要條

件。

同一類別的每份基金份額具有同等的合法權(quán)益。本基金A類基金份額與C

類基金份額由于基金份額凈值的不同，基金收益分配的金額以及參與清算后的

剩余基金財產(chǎn)分配的數(shù)量將可能有所不同。

1、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的權(quán)

利包括但不限于：

（1）分享基金財產(chǎn)收益；

（2）參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)；

（3）依法轉(zhuǎn)讓或者申請贖回其持有的基金份額；

（4）按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會或者召集基金份額持有人大

會；

（5）出席或者委派代表出席基金份額持有人大會，對基金份額持有人大會

審議事項行使表決權(quán)；

（6）查閱或者復(fù)制公開披露的基金信息資料；

（7）監(jiān)督基金管理人的投資運作；

（8）對基金管理人、基金托管人、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)等服務(wù)機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)

益的行為依法提起訴訟或仲裁；

（9）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。

2、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的義

務(wù)包括但不限于：

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（1）認(rèn)真閱讀并遵守《基金合同》、招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要等信

息披露文件；

（2）了解所投資基金產(chǎn)品，了解自身風(fēng)險承受能力，自主判斷基金的投資

價值，自主做出投資決策，自行承擔(dān)投資風(fēng)險；

（3）關(guān)注基金信息披露，及時行使權(quán)利和履行義務(wù)；

（4）交納基金認(rèn)購、申購款項及法律法規(guī)和《基金合同》所規(guī)定的費用；

（5）在其持有的基金份額范圍內(nèi)，承擔(dān)基金虧損或者《基金合同》終止的

有限責(zé)任；

（6）不從事任何有損基金及其他《基金合同》當(dāng)事人合法權(quán)益的活動；

（7）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；

（8）返還在基金交易過程中因任何原因獲得的不當(dāng)?shù)美?
（9）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。

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第八部分基金份額持有人大會

基金份額持有人大會由基金份額持有人組成，基金份額持有人的合法授權(quán)

代表有權(quán)代表基金份額持有人出席會議并表決?；鸱蓊~持有人持有的每一基

金份額擁有平等的投票權(quán)。

本基金份額持有人大會不設(shè)日常機(jī)構(gòu)。

一、召開事由

1、除法律法規(guī)和中國證監(jiān)會另有規(guī)定外，當(dāng)出現(xiàn)或需要決定下列事由之一

的，應(yīng)當(dāng)召開基金份額持有人大會：

（1）終止《基金合同》；

（2）更換基金管理人；

（3）更換基金托管人；

（4）轉(zhuǎn)換基金運作方式；

（5）調(diào)整基金管理人、基金托管人的報酬標(biāo)準(zhǔn)或提高銷售服務(wù)費率，但法

律法規(guī)要求調(diào)整該等報酬標(biāo)準(zhǔn)或提高銷售服務(wù)費率的除外；

（6）變更基金類別；

（7）本基金與其他基金的合并；

（8）變更基金投資目標(biāo)、范圍或策略，但法律法規(guī)和中國證監(jiān)會另有規(guī)定

的除外；

（9）變更基金份額持有人大會程序；

（10）基金管理人或基金托管人要求召開基金份額持有人大會；

（11）單獨或合計持有本基金總份額10%以上（含10%）基金份額的基金份

額持有人（以基金管理人收到提議當(dāng)日的基金份額計算，下同）就同一事項書

面要求召開基金份額持有人大會；

（12）對基金合同當(dāng)事人權(quán)利和義務(wù)產(chǎn)生重大影響的其他事項；

（13）法律法規(guī)、《基金合同》或中國證監(jiān)會規(guī)定的其他應(yīng)當(dāng)召開基金份

額持有人大會的事項。

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2、在法律法規(guī)規(guī)定和《基金合同》約定的范圍內(nèi)且對基金份額持有人利益

無實質(zhì)性不利影響的前提下，以下情況可由基金管理人和基金托管人協(xié)商后修

改，不需召開基金份額持有人大會：

（1）調(diào)低銷售服務(wù)費率；

（2）法律法規(guī)要求增加的基金費用的收?。?
（3）調(diào)整本基金的申購費率或變更收費方式、調(diào)整基金份額類別的設(shè)置；

（4）因相應(yīng)的法律法規(guī)發(fā)生變動而應(yīng)當(dāng)對《基金合同》進(jìn)行修改；

（5）對《基金合同》的修改對基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利影響或修

改不涉及《基金合同》當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生重大變化；

（6）按照法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定不需召開基金份額持有人大會的其

他情形。

二、會議召集人及召集方式

1、除法律法規(guī)規(guī)定或《基金合同》另有約定外，基金份額持有人大會由基

金管理人召集。

2、基金管理人未按規(guī)定召集或不能召集時，由基金托管人召集。

3、基金托管人認(rèn)為有必要召開基金份額持有人大會的，應(yīng)當(dāng)向基金管理人

提出書面提議?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，

并書面告知基金托管人?；鸸芾砣藳Q定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起

60日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，基金托管人仍認(rèn)為有必要召開的，應(yīng)當(dāng)

由基金托管人自行召集，并自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開并告知基金管理

人，基金管理人應(yīng)當(dāng)配合。

4、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項書面要

求召開基金份額持有人大會，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書面提議?；鸸芾砣藨?yīng)

當(dāng)自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份

額持有人代表和基金托管人?；鸸芾砣藳Q定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之

日起60日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，代表基金份額10%以上（含10%）

的基金份額持有人仍認(rèn)為有必要召開的，應(yīng)當(dāng)向基金托管人提出書面提議?；?
金托管人應(yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提

興業(yè)聚享6個月持有期混合型證券投資基金基金合同

議的基金份額持有人代表和基金管理人；基金托管人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具

書面決定之日起60日內(nèi)召開。并告知基金管理人，基金管理人應(yīng)當(dāng)配合。

5、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項要求召

開基金份額持有人大會，而基金管理人、基金托管人都不召集的，單獨或合計

代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人有權(quán)自行召集，并至少提前

30日報中國證監(jiān)會備案?；鸱蓊~持有人依法自行召集基金份額持有人大會

的，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)配合，不得阻礙、干擾。

6、基金份額持有人會議的召集人負(fù)責(zé)選擇確定開會時間、地點、方式和權(quán)

益登記日。

三、召開基金份額持有人大會的通知時間、通知內(nèi)容、通知方式

1、召開基金份額持有人大會，召集人應(yīng)于會議召開前30日，在規(guī)定媒介

公告?；鸱蓊~持有人大會通知應(yīng)至少載明以下內(nèi)容：

（1）會議召開的時間、地點和會議形式；

（2）會議擬審議的事項、議事程序和表決方式；

（3）有權(quán)出席基金份額持有人大會的基金份額持有人的權(quán)益登記日；

（4）授權(quán)委托證明的內(nèi)容要求（包括但不限于代理人身份，代理權(quán)限和代

理有效期限等）、送達(dá)時間和地點；

（5）會務(wù)常設(shè)聯(lián)系人姓名及聯(lián)系電話；

（6）出席會議者必須準(zhǔn)備的文件和必須履行的手續(xù)；

（7）召集人需要通知的其他事項。

2、采取通訊開會方式并進(jìn)行表決的情況下，由會議召集人決定在會議通知

中說明本次基金份額持有人大會所采取的具體通訊方式、委托的公證機(jī)關(guān)及其

聯(lián)系方式和聯(lián)系人、表決意見寄交的截止時間和收取方式。

3、如召集人為基金管理人，還應(yīng)另行書面通知基金托管人到指定地點對表

決意見的計票進(jìn)行監(jiān)督；如召集人為基金托管人，則應(yīng)另行書面通知基金管理

人到指定地點對表決意見的計票進(jìn)行監(jiān)督；如召集人為基金份額持有人，則應(yīng)

另行書面通知基金管理人和基金托管人到指定地點對表決意見的計票進(jìn)行監(jiān)

督?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋司懿慌纱韺Ρ頉Q意見的計票進(jìn)行監(jiān)督的，不影

響表決意見的計票效力。

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四、基金份額持有人出席會議的方式

基金份額持有人大會可通過現(xiàn)場開會方式、通訊開會方式或法律法規(guī)、監(jiān)

管機(jī)構(gòu)允許的其他方式召開，會議的召開方式由會議召集人確定。

基金管理人、基金托管人須為基金份額持有人行使投票權(quán)提供便利。

1、現(xiàn)場開會。由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權(quán)委托證明委派

代表出席，現(xiàn)場開會時基金管理人和基金托管人的授權(quán)代表應(yīng)當(dāng)列席基金份額

持有人大會，基金管理人或基金托管人不派代表列席的，不影響表決效力?，F(xiàn)

場開會同時符合以下條件時，可以進(jìn)行基金份額持有人大會議程：

（1）親自出席會議者持有基金份額的憑證及本人身份證明、受托出席會議

者出具的委托人持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托證明符合法

律法規(guī)、《基金合同》和會議通知的規(guī)定，并且持有基金份額的憑證與基金管

理人持有的登記資料相符；

（2）經(jīng)核對，匯總到會者出示的在權(quán)益登記日持有基金份額的憑證顯示，

有效的基金份額不少于本基金在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一（含二分之

一）。若到會者在權(quán)益登記日代表的有效的基金份額少于本基金在權(quán)益登記日

基金總份額的二分之一，召集人可以在原公告的基金份額持有人大會召開時間

的3個月以后、6個月以內(nèi)，就原定審議事項重新召集基金份額持有人大會。

重新召集的基金份額持有人大會到會者在權(quán)益登記日代表的有效的基金份額應(yīng)

不少于本基金在權(quán)益登記日基金總份額的三分之一（含三分之一）。

2、通訊開會。通訊開會系指基金份額持有人將其對表決事項的投票以書面

形式或基金合同約定的其他方式在表決截止日以前送達(dá)至召集人指定的地址或

者在法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)允許的情況下，經(jīng)會議通知載明，基金份額持有人采

用網(wǎng)絡(luò)、電話、短信或其他方式，在表決截至日以前對表決事項進(jìn)行投票并由

召集人予以記錄。通訊開會應(yīng)以書面方式進(jìn)行表決，若基金份額持有人采取非

書面形式進(jìn)行投票的，則召集人對于其投票的書面記錄即視為該基金份額持有

人的表決意見。

在同時符合以下條件時，通訊開會的方式視為有效：

（1）會議召集人按《基金合同》約定公布會議通知后，在2個工作日內(nèi)連

續(xù)公布相關(guān)提示性公告；

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（2）召集人按基金合同約定通知基金托管人（如果基金托管人為召集人，

則為基金管理人）到指定地點對表決意見的計票進(jìn)行監(jiān)督。會議召集人在基金

托管人（如果基金托管人為召集人，則為基金管理人）和公證機(jī)關(guān)的監(jiān)督下按

照會議通知規(guī)定的方式收取基金份額持有人的表決意見；基金托管人或基金管

理人經(jīng)通知不參加收取表決意見的，不影響表決效力；

（3）本人直接出具表決意見或授權(quán)他人代表出具表決意見的，基金份額

持有人所持有的基金份額不小于在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一（含二分

之一）；若本人直接出具表決意見或授權(quán)他人代表出具表決意見基金份額持有

人所持有的基金份額小于在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一，召集人可以在

原公告的基金份額持有人大會召開時間的3個月以后、6個月以內(nèi)，就原定審

議事項重新召集基金份額持有人大會。重新召集的基金份額持有人大會應(yīng)當(dāng)有

代表三分之一以上（含三分之一）基金份額的持有人直接出具表決意見或授權(quán)

他人代表出具表決意見；

（4）上述第（3）項中直接出具表決意見的基金份額持有人或受托代表他

人出具表決意見的代理人，同時提交的持有基金份額的憑證、受托出具表決意

見的代理人出具的委托人持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托證

明符合法律法規(guī)、《基金合同》和會議通知的規(guī)定，并與基金登記機(jī)構(gòu)記錄相

符。

3、在法律法規(guī)和監(jiān)管機(jī)關(guān)允許的情況下，本基金的基金份額持有人亦可采

用其他非書面方式授權(quán)其代理人出席基金份額持有人大會；在會議召開方式

上，本基金亦可采用其他非現(xiàn)場方式或者以現(xiàn)場方式與非現(xiàn)場方式相結(jié)合的方

式召開基金份額持有人大會，會議程序比照現(xiàn)場開會和通訊方式開會的程序進(jìn)

行。

五、議事內(nèi)容與程序

1、議事內(nèi)容及提案權(quán)

議事內(nèi)容為關(guān)系基金份額持有人利益的重大事項，如《基金合同》的重大

修改、決定終止《基金合同》、更換基金管理人、更換基金托管人、與其他基

金合并、法律法規(guī)及《基金合同》規(guī)定的其他事項以及會議召集人認(rèn)為需提交

基金份額持有人大會討論的其他事項。

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基金份額持有人大會的召集人發(fā)出召集會議的通知后，對原有提案的修改

應(yīng)當(dāng)在基金份額持有人大會召開前及時公告。

基金份額持有人大會不得對未事先公告的議事內(nèi)容進(jìn)行表決。

2、議事程序

（1）現(xiàn)場開會

在現(xiàn)場開會的方式下，首先由大會主持人按照下列第七條規(guī)定程序確定和

公布監(jiān)票人，然后由大會主持人宣讀提案，經(jīng)討論后進(jìn)行表決，并形成大會決

議。大會主持人為基金管理人授權(quán)出席會議的代表，在基金管理人授權(quán)代表未

能主持大會的情況下，由基金托管人授權(quán)其出席會議的代表主持；如果基金管

理人授權(quán)代表和基金托管人授權(quán)代表均未能主持大會，則由出席大會的基金份

額持有人和代理人所持表決權(quán)的50%以上（含50%）選舉產(chǎn)生一名基金份額持有

人作為該次基金份額持有人大會的主持人。基金管理人和基金托管人拒不出席

或主持基金份額持有人大會，不影響基金份額持有人大會作出的決議的效力。

會議召集人應(yīng)當(dāng)制作出席會議人員的簽名冊。簽名冊載明參加會議人員姓

名（或單位名稱）、身份證明文件號碼、持有或代表有表決權(quán)的基金份額、委

托人姓名（或單位名稱）和聯(lián)系方式等事項。

（2）通訊開會

在通訊開會的情況下，首先由召集人提前30日公布提案，在所通知的表決

截止日期后2個工作日內(nèi)在公證機(jī)關(guān)監(jiān)督下由召集人統(tǒng)計全部有效表決，在公

證機(jī)關(guān)監(jiān)督下形成決議。

3、在法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)允許的情況下，經(jīng)會議通知載明，基金份額持有

人也可以采用網(wǎng)絡(luò)、電話或其他方式進(jìn)行表決；或者采用網(wǎng)絡(luò)、電話或其他方

式授權(quán)他人代為出席會議并表決。

六、表決

基金份額持有人所持每份基金份額有一票表決權(quán)。

基金份額持有人大會決議分為一般決議和特別決議：

1、一般決議，一般決議須經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表

決權(quán)的二分之一以上（含二分之一）通過方為有效；除下列第2項所規(guī)定的須

以特別決議通過事項以外的其他事項均以一般決議的方式通過。

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2、特別決議，特別決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持

表決權(quán)的三分之二以上（含三分之二）通過方可做出。轉(zhuǎn)換基金運作方式、更

換基金管理人或者基金托管人、終止《基金合同》、本基金與其他基金合并以

特別決議通過方為有效。

基金份額持有人大會采取記名方式進(jìn)行投票表決。

采取通訊方式進(jìn)行表決時，除非在計票時有充分的相反證據(jù)證明，否則提

交符合會議通知中規(guī)定的確認(rèn)投資者身份文件的表決視為有效出席的投資者，

表面符合會議通知規(guī)定的表決意見視為有效表決，表決意見模煳不清或相互矛

盾的視為棄權(quán)表決，但應(yīng)當(dāng)計入出具表決意見的基金份額持有人所代表的基金

份額總數(shù)。

基金份額持有人大會的各項提案或同一項提案內(nèi)并列的各項議題應(yīng)當(dāng)分開

審議、逐項表決。

七、計票

1、現(xiàn)場開會

（1）如大會由基金管理人或基金托管人召集，基金份額持有人大會的主持

人應(yīng)當(dāng)在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人和代理人中選舉兩名基

金份額持有人代表與大會召集人授權(quán)的一名監(jiān)督員共同擔(dān)任監(jiān)票人；如大會由

基金份額持有人自行召集或大會雖然由基金管理人或基金托管人召集，但是基

金管理人或基金托管人未出席大會的，基金份額持有人大會的主持人應(yīng)當(dāng)在會

議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人中選舉三名基金份額持有人代表擔(dān)

任監(jiān)票人?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋瞬怀鱿髸模挥绊懹嬈钡男Я?。

（2）監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)在基金份額持有人表決后立即進(jìn)行清點并由大會主持人當(dāng)

場公布計票結(jié)果。

（3）如果會議主持人或基金份額持有人或代理人對于提交的表決結(jié)果有異

議，可以在宣布表決結(jié)果后立即對所投票數(shù)要求進(jìn)行重新清點。監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)進(jìn)

行重新清點，重新清點以一次為限。重新清點后，大會主持人應(yīng)當(dāng)當(dāng)場公布重

新清點結(jié)果。

（4）計票過程應(yīng)由公證機(jī)關(guān)予以公證，基金管理人或基金托管人拒不出席

大會的，不影響計票的效力。

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2、通訊開會

在通訊開會的情況下，計票方式為：由大會召集人授權(quán)的兩名監(jiān)督員在基

金托管人授權(quán)代表（若由基金托管人召集，則為基金管理人授權(quán)代表）的監(jiān)督

下進(jìn)行計票，并由公證機(jī)關(guān)對其計票過程予以公證?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋?
拒派代表對表決意見的計票進(jìn)行監(jiān)督的，不影響計票和表決結(jié)果。

八、生效與公告

基金份額持有人大會的決議，召集人應(yīng)當(dāng)自通過之日起5日內(nèi)報中國證監(jiān)

會備案。

基金份額持有人大會的決議自表決通過之日起生效。

基金份額持有人大會決議自生效之日起2日內(nèi)在規(guī)定媒介上公告。如果采

用通訊方式進(jìn)行表決，在公告基金份額持有人大會決議時，必須將公證書全

文、公證機(jī)構(gòu)、公證員姓名等一同公告。

基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應(yīng)當(dāng)執(zhí)行生效的基金份額持有

人大會的決議。生效的基金份額持有人大會決議對全體基金份額持有人、基金

管理人、基金托管人均有約束力。

九、實施側(cè)袋機(jī)制期間基金份額持有人大會的特殊約定

若本基金實施側(cè)袋機(jī)制，則相關(guān)基金份額或表決權(quán)的比例指主袋份額持有

人和側(cè)袋份額持有人分別持有或代表的基金份額或表決權(quán)符合該等比例，但若

相關(guān)基金份額持有人大會召集和審議事項不涉及側(cè)袋賬戶的，則僅指主袋份額

持有人持有或代表的基金份額或表決權(quán)符合該等比例：

1、基金份額持有人行使提議權(quán)、召集權(quán)、提名權(quán)所需單獨或合計代表相關(guān)

基金份額10%以上（含10%）；

2、現(xiàn)場開會的到會者在權(quán)益登記日代表的基金份額不少于本基金在權(quán)益登

記日相關(guān)基金份額的二分之一（含二分之一）；

3、通訊開會的直接出具表決意見或授權(quán)他人代表出具表決意見的基金份額

持有人所持有的基金份額不小于在權(quán)益登記日相關(guān)基金份額的二分之一（含二

分之一）；

4、在參與基金份額持有人大會投票的基金份額持有人所持有的基金份額小

于在權(quán)益登記日相關(guān)基金份額的二分之一、召集人在原公告的基金份額持有人

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大會召開時間的3個月以后、6個月以內(nèi)就原定審議事項重新召集的基金份額

持有人大會應(yīng)當(dāng)有代表三分之一以上（含三分之一）相關(guān)基金份額的持有人參

與或授權(quán)他人參與基金份額持有人大會投票；

5、現(xiàn)場開會由出席大會的基金份額持有人和代理人所持表決權(quán)的50%以上

（含50%）選舉產(chǎn)生一名基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會的主持

人；

6、一般決議須經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的二分

之一以上（含二分之一）通過；

7、特別決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的三

分之二以上（含三分之二）通過。

同一主側(cè)袋賬戶內(nèi)的每份基金份額具有平等的表決權(quán)。

十、本部分關(guān)于基金份額持有人大會召開事由、召開條件、議事程序、表

決條件等規(guī)定，凡是直接引用法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則的部分，如將來法律法規(guī)或

監(jiān)管規(guī)則修改導(dǎo)致相關(guān)內(nèi)容被取消或變更的，基金管理人與基金托管人協(xié)商一

致并提前公告后，可直接對本部分內(nèi)容進(jìn)行修改和調(diào)整，無需召開基金份額持

有人大會審議。

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第九部分基金管理人、基金托管人的更換條件和程序

一、基金管理人和基金托管人職責(zé)終止的情形

（一）基金管理人職責(zé)終止的情形

有下列情形之一的，基金管理人職責(zé)終止：

1、被依法取消基金管理資格；

2、被基金份額持有人大會解任；

3、依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產(chǎn)；

4、法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他情形。

（二）基金托管人職責(zé)終止的情形

有下列情形之一的，基金托管人職責(zé)終止：

1、被依法取消基金托管資格；

2、被基金份額持有人大會解任；

3、依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產(chǎn)；

4、法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他情形。

二、基金管理人和基金托管人的更換程序

（一）基金管理人的更換程序

1、提名：新任基金管理人由基金托管人或由單獨或合計持有10%以上（含

10%）基金份額的基金份額持有人提名；

2、決議：基金份額持有人大會在原任基金管理人職責(zé)終止后6個月內(nèi)對被

提名的新任基金管理人形成決議，該決議需經(jīng)參加大會的基金份額持有人所持

表決權(quán)的三分之二以上（含三分之二）表決通過，決議自表決通過之日起生

效；

3、臨時基金管理人：新任基金管理人產(chǎn)生之前，由中國證監(jiān)會指定臨時基

金管理人；

4、備案：基金份額持有人大會更換基金管理人的決議須報中國證監(jiān)會備

案；

5、公告：基金管理人更換后，由基金托管人在更換基金管理人的基金份額

持有人大會決議生效后2日內(nèi)在規(guī)定媒介公告；

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6、交接：基金管理人職責(zé)終止的，基金管理人應(yīng)妥善保管基金管理業(yè)務(wù)資

料，及時向臨時基金管理人或新任基金管理人辦理基金管理業(yè)務(wù)的移交手續(xù)，

臨時基金管理人或新任基金管理人應(yīng)及時接收。臨時基金管理人或新任基金管

理人應(yīng)與基金托管人核對基金資產(chǎn)總值和凈值；

7、審計：基金管理人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)規(guī)定聘請符合《中華

人民共和國證券法》規(guī)定的會計師事務(wù)所對基金財產(chǎn)進(jìn)行審計，并將審計結(jié)果

予以公告，同時報中國證監(jiān)會備案，審計費用在基金財產(chǎn)中列支；

8、基金名稱變更：基金管理人更換后，如果原任或新任基金管理人要求，

應(yīng)按其要求替換或刪除基金名稱中與原任基金管理人有關(guān)的名稱字樣。

（二）基金托管人的更換程序

1、提名：新任基金托管人由基金管理人或由單獨或合計持有10%以上（含

10%）基金份額的基金份額持有人提名；

2、決議：基金份額持有人大會在基金托管人職責(zé)終止后6個月內(nèi)對被提名

的基金托管人形成決議，該決議需經(jīng)參加大會的基金份額持有人所持表決權(quán)的

三分之二以上（含三分之二）表決通過，決議自表決通過之日起生效；

3、臨時基金托管人：新任基金托管人產(chǎn)生之前，由中國證監(jiān)會指定臨時基

金托管人；

4、備案：基金份額持有人大會更換基金托管人的決議須報中國證監(jiān)會備

案；

5、公告：基金托管人更換后，由基金管理人在更換基金托管人的基金份額

持有人大會決議生效后2日內(nèi)在規(guī)定媒介公告；

6、交接：基金托管人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)妥善保管基金財產(chǎn)和基金托管業(yè)務(wù)

資料，及時辦理基金財產(chǎn)和基金托管業(yè)務(wù)的移交手續(xù)，新任基金托管人或者臨

時基金托管人應(yīng)當(dāng)及時接收。新任基金托管人或臨時基金托管人應(yīng)與基金管理

人核對基金資產(chǎn)總值和凈值；

7、審計：基金托管人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)規(guī)定聘請符合《中華

人民共和國證券法》規(guī)定的會計師事務(wù)所對基金財產(chǎn)進(jìn)行審計，并將審計結(jié)果

予以公告，同時報中國證監(jiān)會備案，審計費用在基金財產(chǎn)中列支。

（三）基金管理人與基金托管人同時更換的條件和程序

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1、提名：如果基金管理人和基金托管人同時更換，由單獨或合計持有基金

總份額10%以上（含10%）的基金份額持有人提名新的基金管理人和基金托管

人；

2、基金管理人和基金托管人的更換分別按上述程序進(jìn)行；

3、公告：新任基金管理人和新任基金托管人應(yīng)在更換基金管理人和基金托

管人的基金份額持有人大會決議生效后2日內(nèi)在規(guī)定媒介上聯(lián)合公告。

三、新任基金管理人或臨時基金管理人接收基金管理業(yè)務(wù)或新任基金托管

人或臨時基金托管人接收基金財產(chǎn)和基金托管業(yè)務(wù)前，原任基金管理人或原任

基金托管人應(yīng)依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定繼續(xù)履行相關(guān)職責(zé)，并保證不做

出對基金份額持有人的利益造成損害的行為。原任基金管理人或原任基金托管

人在繼續(xù)履行相關(guān)職責(zé)期間，仍有權(quán)按照本基金合同的規(guī)定收取基金管理費或

基金托管費。

四、本部分關(guān)于基金管理人、基金托管人更換條件和程序的約定，凡是直

接引用法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則的部分，如將來法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則修改導(dǎo)致相關(guān)

內(nèi)容被取消或變更的，基金管理人與基金托管人協(xié)商一致并提前公告后，可直

接對相應(yīng)內(nèi)容進(jìn)行修改和調(diào)整，無需召開基金份額持有人大會審議。

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第十部分基金的托管

基金托管人和基金管理人按照《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定

訂立托管協(xié)議，《基金合同》未約定的托管事宜以托管協(xié)議約定為準(zhǔn)。

訂立托管協(xié)議的目的是明確基金托管人與基金管理人之間在基金財產(chǎn)的保

管、投資運作、凈值計算、收益分配、信息披露及相互監(jiān)督等相關(guān)事宜中的權(quán)

利義務(wù)及職責(zé)，確?；鹭敭a(chǎn)的安全，保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。

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第十一部分基金份額的登記

一、基金份額的登記業(yè)務(wù)

本基金的登記業(yè)務(wù)指本基金登記、存管、過戶、清算和結(jié)算業(yè)務(wù)，具體內(nèi)

容包括投資人基金賬戶的建立和管理、基金份額登記、基金銷售業(yè)務(wù)的確認(rèn)、

清算和結(jié)算、代理發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊和辦理非交易過

戶等。

二、基金登記業(yè)務(wù)辦理機(jī)構(gòu)

本基金的登記業(yè)務(wù)由基金管理人或基金管理人委托的其他符合條件的機(jī)構(gòu)

辦理，但基金管理人依法應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任不因委托而免除?；鸸芾砣宋衅?
他機(jī)構(gòu)辦理本基金登記業(yè)務(wù)的，應(yīng)與代理人簽訂委托代理協(xié)議，以明確基金管

理人和代理機(jī)構(gòu)在投資者基金賬戶管理、基金份額登記、清算及基金交易確

認(rèn)、發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊等事宜中的權(quán)利和義務(wù)，保護(hù)

基金份額持有人的合法權(quán)益。

三、基金登記機(jī)構(gòu)的權(quán)利

基金登記機(jī)構(gòu)享有以下權(quán)利：

1、取得登記費；

2、建立和管理投資者基金賬戶；

3、保管基金份額持有人開戶資料、交易資料、基金份額持有人名冊等；

4、在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，對登記業(yè)務(wù)的辦理時間進(jìn)行調(diào)整，并依照有

關(guān)規(guī)定于開始實施前在規(guī)定媒介上公告；

5、法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和基金合同約定的其他權(quán)利。

四、基金登記機(jī)構(gòu)的義務(wù)

基金登記機(jī)構(gòu)承擔(dān)以下義務(wù)：

1、配備足夠的專業(yè)人員辦理本基金份額的登記業(yè)務(wù)；

2、嚴(yán)格按照法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定的條件辦理本基金份額的登記業(yè)

務(wù)；

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3、妥善保存登記數(shù)據(jù)，并將基金份額持有人名稱、身份信息及基金份額明

細(xì)等數(shù)據(jù)備份至中國證監(jiān)會認(rèn)定的機(jī)構(gòu)。其保存期限自基金賬戶銷戶之日起不

得少于20年；

4、對基金份額持有人的基金賬戶信息負(fù)有保密義務(wù)，因違反該保密義務(wù)對

投資者或基金帶來的損失，須承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任，但司法強(qiáng)制檢查情形及法

律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和基金合同約定的其他情形除外；

5、按《基金合同》及招募說明書規(guī)定為投資者辦理非交易過戶業(yè)務(wù)、提供

其他必要的服務(wù)；

6、接受基金管理人的監(jiān)督；

7、法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和基金合同約定的其他義務(wù)。

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第十二部分基金的投資

一、投資目標(biāo)

本基金在嚴(yán)格控制風(fēng)險的前提下，力爭獲得長期穩(wěn)定的投資收益。

二、投資范圍

本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具，包括國內(nèi)依法發(fā)行上市

的股票（包括主板、創(chuàng)業(yè)板及其他中國證監(jiān)會核準(zhǔn)或注冊上市的股票）、債券

（包括國債、央行票據(jù)、金融債券、企業(yè)債券、公司債券、中期票據(jù)、證券公

司短期公司債、短期融資券、超短期融資券、次級債券、地方政府債券、政府

支持機(jī)構(gòu)債、政府支持債券、可轉(zhuǎn)換債券（含可分離交易可轉(zhuǎn)債，下同）、可

交換債券）、資產(chǎn)支持證券、貨幣市場工具、債券回購、同業(yè)存單、銀行存

款、國債期貨、股指期貨以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融

工具，但須符合中國證監(jiān)會相關(guān)規(guī)定。

如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適

當(dāng)程序后，可以將其納入投資范圍。

基金的投資組合比例為：本基金投資于股票、可交換債券和可轉(zhuǎn)換債券

（可分離交易可轉(zhuǎn)債的純債部分除外）資產(chǎn)的比例合計占基金資產(chǎn)10%-30%，

投資于可轉(zhuǎn)換債券和可交換債券的比例合計不超過基金資產(chǎn)的20%；投資于同

業(yè)存單的比例不得超過基金資產(chǎn)的20%，每個交易日日終在扣除股指期貨、國

債期貨合約需繳納的交易保證金后，本基金持有的現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)

的政府債券不低于基金資產(chǎn)凈值的5%，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證

金和應(yīng)收申購款等。

如果法律法規(guī)或中國證監(jiān)會變更投資品種的投資比例限制，基金管理人在

履行適當(dāng)程序后，可以調(diào)整上述投資品種的投資比例或按照變更后的規(guī)定執(zhí)

行。

三、投資策略

本基金把握宏觀經(jīng)濟(jì)和投資市場的變化趨勢，動態(tài)調(diào)整投資組合比例，自

上而下配置資產(chǎn)，有效分散風(fēng)險，力求獲取超額收益。

1、資產(chǎn)配置策略

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本基金在分析和判斷國內(nèi)外宏觀經(jīng)濟(jì)形勢的基礎(chǔ)上，結(jié)合定性分析和定量

分析的方法，形成對各大類資產(chǎn)的預(yù)測和判斷，在基金合同約定的范圍內(nèi)確定

債券資產(chǎn)和現(xiàn)金類資產(chǎn)的配置比例，并根據(jù)市場運行狀況以及各類資產(chǎn)預(yù)期表

現(xiàn)的相對變化，動態(tài)調(diào)整大類資產(chǎn)的配置比例，有效控制基金資產(chǎn)運作風(fēng)險，

提高基金資產(chǎn)風(fēng)險調(diào)整后收益。

2、債券類資產(chǎn)投資策略

本基金將自上而下地在利率走勢分析、債券供求分析基礎(chǔ)上，靈活采用類

屬配置、久期配置、信用配置、回購等投資策略，選擇流動性好、風(fēng)險溢價水

平合理、到期收益率和信用質(zhì)量較高的品種，實現(xiàn)組合穩(wěn)健增值。

（1）類屬配置

從當(dāng)前宏觀經(jīng)濟(jì)所處環(huán)境和現(xiàn)實條件出發(fā)，深入分析財政貨幣政策取向、

流動性供求關(guān)系和利率走勢等，比較到期收益率、流動性、稅收和信用風(fēng)險等

方面的差異，在企業(yè)債、公司債、金融債、短期融資券、中期票據(jù)、國債、地

方債、央票等債券品種間選擇定價合理或低估的品種配置，其中也包括浮動利

率債券和固定利率債券間的比例分配等，以分散風(fēng)險提高收益。

（2）久期配置

及時跟蹤影響市場資金供給與需求的關(guān)鍵經(jīng)濟(jì)變量，分析并預(yù)測收益率曲

線變化趨勢，并根據(jù)收益率曲線變化情況制定相應(yīng)的債券組合，如子彈型組

合、啞鈴型組合或者階梯型組合等，在利率水平上升時縮短久期、在利率水平

下降時拉長久期，從長、中、短期債券的價格變化中獲利。

（3）信用配置

從ROE、資產(chǎn)負(fù)債率、流動比率、速動比率等分析債券主體盈利能力和償

債能力，結(jié)合擔(dān)保條款與擔(dān)保主體的長期信用等級，獨立、客觀地評估主體違

約風(fēng)險和債項違約風(fēng)險，在承擔(dān)適當(dāng)風(fēng)險的條件下積極參與有較高收益率的信

用債投資。同時在實際運作過程中，建立信用評級預(yù)警制度，及時跟蹤影響信

用評級主要因素的變化。

（4）回購策略

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在有效控制風(fēng)險情況下，通過合理質(zhì)押組合中持倉的債券進(jìn)行正回購，用

融回的資金做加杠桿操作，提高組合收益。為提高資金使用效率，在適當(dāng)時點

和相關(guān)規(guī)定的范圍內(nèi)進(jìn)行融券回購，以增加組合收益率。

（5）可轉(zhuǎn)換債券、可交換債券投資策略

由于可轉(zhuǎn)換債券具有股票和債券的雙重屬性，本基金將拆分可轉(zhuǎn)換債券發(fā)

行條款，結(jié)合基礎(chǔ)證券的估值與波動率水平，采用期權(quán)定價模型等數(shù)量化方法

對可轉(zhuǎn)換債券的價值進(jìn)行估算，重點投資那些正股盈利能力好、估值合理的上

市公司可轉(zhuǎn)換債券，同時充分利用轉(zhuǎn)股價格或回售條款等產(chǎn)生的套利機(jī)會。

可交換債券與可轉(zhuǎn)換債券的區(qū)別在于換股期間用于交換的股票并非自身新

發(fā)的股票，而是發(fā)行人持有的其他上市公司的股票?？山粨Q債券同樣具有債券

屬性和權(quán)益屬性，其中債券屬性與可轉(zhuǎn)換債券相同，即選擇持有可交換債券至

到期以獲取票面價值和票面利息；而對于權(quán)益屬性的分析則需關(guān)注目標(biāo)公司的

股票價值以及發(fā)行人作為股東的換股意愿等。本基金將通過對目標(biāo)公司股票的

投資價值、可交換債券的債券價值、以及條款帶來的期權(quán)價值等綜合分析，進(jìn)

行投資決策。

（6）信用債（含資產(chǎn)支持證券，下同）投資策略

本基金不投資于信用評級在AA+以下的信用債，針對不同信用評級的信用

債，本基金原則上將參照如下比例進(jìn)行投資：

所投信用債評級  該等級信用債占信用債資產(chǎn)比例  

AAA  50%-100%  

AA+  0%-50%  



以上評級參考債項評級，如無債項評級，參考主體評級，評級公司不包含

中債資信?；鸪钟行庞脗陂g，如果其評級下降、基金規(guī)模變動、變現(xiàn)信

用債券支付贖回款項等使得投資比例不再符合上述約定，應(yīng)在評級報告發(fā)布之

日或不再符合上述約定之日起3個月內(nèi)調(diào)整至符合約定。

本基金對信用債券評級的認(rèn)定參照基金管理人選定的評級機(jī)構(gòu)出具的債券

信用評級。

3、股票投資策略

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本基金采取“自上而下”與“自下而上”相結(jié)合的分析方法進(jìn)行股票投

資?；鸸芾砣嗽谛袠I(yè)分析的基礎(chǔ)上，選擇治理結(jié)構(gòu)完善、經(jīng)營穩(wěn)健、業(yè)績優(yōu)

良、具有可持續(xù)增長前景或價值被低估的上市公司股票，以合理價格買入并進(jìn)

行中長期投資。本基金股票投資具體包括行業(yè)分析與配置、公司財務(wù)狀況評

價、價值評估及股票選擇與組合優(yōu)化等過程。

（1）行業(yè)分析與配置

本基金將根據(jù)各行業(yè)所處生命周期、產(chǎn)業(yè)競爭結(jié)構(gòu)、近期發(fā)展趨勢等數(shù)方

面因素對各行業(yè)的相對盈利能力及投資吸引力進(jìn)行評價，并根據(jù)行業(yè)綜合評價

結(jié)果確定股票資產(chǎn)中各行業(yè)的權(quán)重。

一個行業(yè)的進(jìn)入壁壘、原材料供應(yīng)方的談判能力、制成品買方的談判能

力、產(chǎn)品的可替代性及行業(yè)內(nèi)現(xiàn)有競爭程度等因素共同決定了行業(yè)的競爭結(jié)

構(gòu)，并決定行業(yè)的長期盈利能力及投資吸引力。另一方面，任何一個行業(yè)演變

大致要經(jīng)過發(fā)育期、成長期、成熟期及衰退期等階段，同一行業(yè)在不同的行業(yè)

生命周期階段以及不同的經(jīng)濟(jì)景氣度下，亦具有不同的盈利能力與市場表現(xiàn)。

本基金對于那些具有較強(qiáng)盈利能力與投資吸引力、在行業(yè)生命周期中處于成長

期或成熟期、且預(yù)期近期經(jīng)濟(jì)景氣度有利于行業(yè)發(fā)展的行業(yè)，給予較高的權(quán)

重；而對于那些盈利能力與投資吸引力一般、在行業(yè)生命周期中處于發(fā)育期或

衰退期，或者當(dāng)前經(jīng)濟(jì)景氣不利于行業(yè)發(fā)展的行業(yè)，給予較低的權(quán)重。

（2）公司財務(wù)狀況評估

在對行業(yè)進(jìn)行深入分析的基礎(chǔ)上，對上市公司的基本財務(wù)狀況進(jìn)行評估。

結(jié)合基本面分析、財務(wù)指標(biāo)分析和定量模型分析，根據(jù)上市公司的財務(wù)情況進(jìn)

行篩選，剔除財務(wù)異常和經(jīng)營不夠穩(wěn)健的股票，構(gòu)建基本投資股票池。

（3）價值評估

基于對公司未來業(yè)績發(fā)展的預(yù)測，采用現(xiàn)金流折現(xiàn)模型等方法評估公司股

票的合理內(nèi)在價值，同時結(jié)合股票的市場價格，挖掘具有持續(xù)增長能力或者價

值被低估的公司，選擇最具有投資吸引力的股票構(gòu)建投資組合。

（4）股票選擇與組合優(yōu)化

綜合定性分析與定量價值評估的結(jié)果，選擇定價合理或者價值被低估的股

票構(gòu)建投資組合，并根據(jù)股票的預(yù)期收益與風(fēng)險水平對組合進(jìn)行優(yōu)化，在合理

興業(yè)聚享6個月持有期混合型證券投資基金基金合同

風(fēng)險水平下追求基金收益最大化。同時監(jiān)控組合中證券的估值水平，在市場價

格明顯高于其內(nèi)在合理價值時適時賣出證券。

4、股指期貨投資策略

本基金管理人將以套期保值為目的，根據(jù)風(fēng)險管理的原則，充分考慮股指

期貨的收益性、流動性及風(fēng)險特征，通過資產(chǎn)配置、品種選擇，謹(jǐn)慎進(jìn)行投

資，旨在通過股指期貨實現(xiàn)基金的套期保值。

（1）套保時機(jī)選擇策略

根據(jù)本基金對經(jīng)濟(jì)周期運行不同階段的預(yù)測和對市場情緒、估值指標(biāo)的跟

蹤分析，決定是否對投資組合進(jìn)行套期保值以及套期保值的現(xiàn)貨標(biāo)的及其比

例。

（2）期貨合約選擇和頭寸選擇策略

在套期保值的現(xiàn)貨標(biāo)的確認(rèn)之后，根據(jù)期貨合約的基差水平、流動性等因

素選擇合適的期貨合約；運用多種量化模型計算套期保值所需的期貨合約頭

寸；對套期保值的現(xiàn)貨標(biāo)的Beta值進(jìn)行動態(tài)的跟蹤，動態(tài)的調(diào)整套期保值的期

貨頭寸。

（3）展期策略

當(dāng)套期保值的時間較長時，需要對期貨合約進(jìn)行展期。理論上，不同交割

時間的期貨合約價差是一個確定值；現(xiàn)實中，價差是不斷波動的。本基金將動

態(tài)的跟蹤不同交割時間的期貨合約的價差，選擇合適的交易時機(jī)進(jìn)行展倉。

（4）保證金管理

本基金將根據(jù)套期保值的時間、現(xiàn)貨標(biāo)的的波動性動態(tài)地計算所需的結(jié)算

準(zhǔn)備金，避免因保證金不足被迫平倉導(dǎo)致的套保失敗。

（5）流動性管理策略

利用股指期貨的現(xiàn)貨替代功能和其金融衍生品交易成本低廉的特點，可以

作為管理現(xiàn)貨流動性風(fēng)險的工具，降低現(xiàn)貨市場流動性不足導(dǎo)致的交易成本過

高的風(fēng)險。在基金建倉期或面臨大規(guī)模贖回時，大規(guī)模的股票現(xiàn)貨買進(jìn)或賣出

交易會造成市場的劇烈動蕩產(chǎn)生較大的沖擊成本，此時基金管理人將考慮運用

股指期貨來化解沖擊成本的風(fēng)險。

5、國債期貨投資策略

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本基金投資國債期貨，將以套期保值為目的，根據(jù)風(fēng)險管理的原則，充分

考慮國債期貨的流動性和風(fēng)險收益特征，在風(fēng)險可控的前提下，適度參與國債

期貨投資。

6、風(fēng)險管理策略

本基金的目標(biāo)是追求基金資產(chǎn)的長期穩(wěn)健增值，風(fēng)險管理是實現(xiàn)基金目標(biāo)

的重要保障。本基金將參照多因素風(fēng)險預(yù)算模型技術(shù)，根據(jù)市場環(huán)境的變化，

動態(tài)調(diào)整倉位和投資品種，鎖定收益、減少損失，并在實際投資操作中嚴(yán)格執(zhí)

行有關(guān)投資流程和操作權(quán)限，在投資的各個環(huán)節(jié)監(jiān)測、控制和管理風(fēng)險。

四、投資限制

1、組合限制

基金的投資組合應(yīng)遵循以下限制：

（1）本基金股票、可轉(zhuǎn)換債券（可分離交易可轉(zhuǎn)債的純債部分除外）及可

交換債券資產(chǎn)的投資合計占基金資產(chǎn)的比例范圍為10%-30%，其中投資于可轉(zhuǎn)

換債券和可交換債券的比例合計不超過基金資產(chǎn)的20%；

（2）本基金每個交易日日終在扣除股指期貨、國債期貨合約需繳納的交易

保證金后，應(yīng)當(dāng)保持不低于基金資產(chǎn)凈值5%的現(xiàn)金或到期日在一年以內(nèi)的政府

債券。其中，現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金和應(yīng)收申購款等；

（3）本基金持有一家公司發(fā)行的證券，其市值不超過基金資產(chǎn)凈值的

10%；

（4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，不超過該證

券的10%，完全按照有關(guān)指數(shù)的構(gòu)成比例進(jìn)行證券投資的基金品種可以不受此

條款規(guī)定的比例限制；

（5）本基金管理人管理的全部開放式基金持有一家上市公司發(fā)行的可流通

股票，不得超過該上市公司可流通股票的15%；本基金管理人管理的全部投資

組合持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不得超過該上市公司可流通股票的

30%，完全按照有關(guān)指數(shù)的構(gòu)成比例進(jìn)行證券投資的開放式基金以及中國證監(jiān)會

認(rèn)定的特殊投資組合可不受前述比例限制；

（6）本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過

基金資產(chǎn)凈值的10%；

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（7）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的

20%；

（8）本基金持有的同一(指同一信用級別)資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過

該資產(chǎn)支持證券規(guī)模的10%；

（9）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持

證券，不得超過其各類資產(chǎn)支持證券合計規(guī)模的10%；

（10）本基金主動投資于流動性受限資產(chǎn)的市值合計不得超過本基金資產(chǎn)

凈值的15%。因證券市場波動、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動等基金管理

人之外的因素致使基金不符合該比例限制的，基金管理人不得主動新增流動性

受限資產(chǎn)的投資；

（11）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他主體為交易

對手開展逆回購交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與基金合同約定的投資

范圍保持一致；

（12）基金財產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，本基金所申報的金額不超過本基金的

總資產(chǎn)，本基金所申報的股票數(shù)量不超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總

量；

（13）本基金參與股指期貨交易的，在任何交易日日終，持有的買入股指

期貨合約價值，不得超過基金資產(chǎn)凈值的10%；在任何交易日日終，持有的買

入期貨合約價值與有價證券市值之和，不得超過基金資產(chǎn)凈值的95%，其中，

有價證券指股票、債券（不含到期日在一年以內(nèi)的政府債券）、資產(chǎn)支持證

券、買入返售金融資產(chǎn)（不含質(zhì)押式回購）等；在任何交易日日終，持有的賣

出期貨合約價值不得超過基金持有的股票總市值的20%；在任何交易日內(nèi)交易

（不包括平倉）的股指期貨合約的成交金額不得超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值

的20%；所持有的股票市值和買入、賣出股指期貨合約價值，合計（軋差計

算）應(yīng)當(dāng)符合基金合同關(guān)于股票投資比例的有關(guān)約定；

（14）本基金參與國債期貨交易的，在任何交易日日終，持有的買入國債

期貨合約價值，不得超過基金資產(chǎn)凈值的15%；在任何交易日日終，持有的買

入國債期貨和股指期貨合約價值與有價證券市值之和,不得超過基金資產(chǎn)凈值的

95%；基金在任何交易日日終，持有的賣出國債期貨合約價值不得超過基金持有

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的債券總市值的30%；基金在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉）的國債期貨合

約的成交金額不得超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的30%；基金所持有的債券

（不含到期日在一年以內(nèi)的政府債券）市值和買入、賣出國債期貨合約價值，

合計（軋差計算）應(yīng)當(dāng)符合基金合同關(guān)于債券投資比例的有關(guān)約定；

（15）本基金的基金資產(chǎn)總值不超過基金資產(chǎn)凈值的140%；

（16）本基金投資于同業(yè)存單的比例不得超過基金資產(chǎn)的20%；

（17）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他投資限

制。

除上述第（2）、（10）、（11）項另有約定及法律法規(guī)另有規(guī)定外，因證

券/期貨市場波動、上市公司合并、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使

基金投資比例不符合上述規(guī)定投資比例的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在10個交易日內(nèi)進(jìn)

行調(diào)整，但中國證監(jiān)會規(guī)定的特殊情形除外。法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)

定。

基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起6個月內(nèi)使基金的投資組合比例符

合基金合同的有關(guān)約定。在上述期間內(nèi)，本基金的投資范圍、投資策略應(yīng)當(dāng)符

合基金合同的約定?；鹜泄苋藢鸬耐顿Y的監(jiān)督與檢查自本基金合同生效

之日起開始。

如法律、行政法規(guī)或監(jiān)管部門取消或調(diào)整上述限制規(guī)定，如適用于本基

金，則在履行適當(dāng)程序后，本基金投資不再受相關(guān)限制或按照調(diào)整后的規(guī)定執(zhí)

行。

2、禁止行為

為維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益，基金財產(chǎn)不得用于下列投資或者活

動：

（1）承銷證券；

（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保；

（3）從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資；

（4）買賣其他基金份額，但是中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；

（5）向其基金管理人、基金托管人出資；

（6）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動；

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（7）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他活動。

基金管理人運用基金財產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實

際控制人或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證

券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)當(dāng)符合基金的投資目標(biāo)和投資策略，遵

循基金份額持有人利益優(yōu)先原則，防范利益沖突，建立健全內(nèi)部審批機(jī)制和評

估機(jī)制，按照市場公平合理價格執(zhí)行。相關(guān)交易必須事先得到基金托管人的同

意，并按法律法規(guī)予以披露。重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)提交基金管理人董事會審議，并

經(jīng)過三分之二以上的獨立董事通過?；鸸芾砣硕聲?yīng)至少每半年對關(guān)聯(lián)交

易事項進(jìn)行審查。

如法律、行政法規(guī)或監(jiān)管部門取消或調(diào)整上述禁止規(guī)定，如適用于本基

金，則履行適當(dāng)程序后，本基金投資不再受相關(guān)限制或按調(diào)整后的規(guī)定執(zhí)行。

五、業(yè)績比較基準(zhǔn)

本基金的業(yè)績比較基準(zhǔn)為：中債綜合全價指數(shù)收益率*90%+滬深300指數(shù)

收益率*10%

中國債券綜合全價指數(shù)由中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司編制，樣本債券

涵蓋的范圍更加全面，具有廣泛的市場代表性，涵蓋主要交易市場（銀行間市

場、交易所市場等）、不同發(fā)行主體（政府、企業(yè)等）和期限（長期、中期、

短期等），能夠很好地反映中國債券市場總體價格水平和變動趨勢。

滬深300指數(shù)是由上海證券交易所和深圳證券交易所授權(quán)，由中證指數(shù)有

限公司開發(fā)的中國A股市場指數(shù)，它的樣本選自滬深兩個證券市場，覆蓋了大

部分流通市值，其成份股為中國A股市場中代表性強(qiáng)、流動性高的股票，能夠

反映A股市場總體發(fā)展趨勢。

如果今后法律法規(guī)發(fā)生變化，或者有更權(quán)威的、更能為市場普遍接受的業(yè)

績比較基準(zhǔn)推出，或者是市場上出現(xiàn)更加適合用于本基金的業(yè)績比較基準(zhǔn)時，

基金管理人可以根據(jù)具體情況，依據(jù)維護(hù)基金份額持有人合法權(quán)益的原則，經(jīng)

履行適當(dāng)程序后可變更業(yè)績比較基準(zhǔn)并及時在規(guī)定媒介上公告，而無需召開基

金份額持有人大會。

六、風(fēng)險收益特征

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本基金為混合型基金，其預(yù)期風(fēng)險與預(yù)期收益高于債券型基金和貨幣市場

基金，低于股票型基金。

七、基金管理人代表基金行使股東或債權(quán)人權(quán)利的處理原則及方法

1、基金管理人按照國家有關(guān)規(guī)定代表基金獨立行使股東或債權(quán)人權(quán)利，保

護(hù)基金份額持有人的利益；

2、不謀求對上市公司的控股；

3、有利于基金財產(chǎn)的安全與增值；

4、不通過關(guān)聯(lián)交易為自身、雇員、授權(quán)代理人或任何存在利害關(guān)系的第三

人牟取任何不當(dāng)利益。

八、側(cè)袋機(jī)制的實施和投資運作安排

當(dāng)基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請時，根據(jù)最大限度保護(hù)基

金份額持有人利益的原則，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，并咨詢會計

師事務(wù)所意見后，可以依照法律法規(guī)及基金合同的約定啟用側(cè)袋機(jī)制。

側(cè)袋機(jī)制實施期間，本部分約定的投資組合比例、投資策略、組合限制、

業(yè)績比較基準(zhǔn)、風(fēng)險收益特征等約定僅適用于主袋賬戶。

側(cè)袋賬戶的實施條件、實施程序、運作安排、投資安排、特定資產(chǎn)的處置

變現(xiàn)和支付等對投資者權(quán)益有重大影響的事項詳見招募說明書的規(guī)定。

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第十三部分基金的財產(chǎn)

一、基金資產(chǎn)總值

基金資產(chǎn)總值是指購買的各類證券及票據(jù)價值、銀行存款本息和基金應(yīng)收

的申購基金款以及其他投資所形成的價值總和。

二、基金資產(chǎn)凈值

基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價值。

三、基金財產(chǎn)的賬戶

基金托管人根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件為本基金開立資金賬戶、證券

賬戶以及投資所需的其他專用賬戶。開立的基金專用賬戶與基金管理人、基金

托管人、基金銷售機(jī)構(gòu)和基金登記機(jī)構(gòu)自有的財產(chǎn)賬戶以及其他基金財產(chǎn)賬戶

相獨立。

四、基金財產(chǎn)的保管和處分

本基金財產(chǎn)獨立于基金管理人、基金托管人和基金銷售機(jī)構(gòu)的財產(chǎn)，并由

基金托管人保管。基金管理人、基金托管人、基金登記機(jī)構(gòu)和基金銷售機(jī)構(gòu)以

其自有的財產(chǎn)承擔(dān)其自身的法律責(zé)任，其債權(quán)人不得對本基金財產(chǎn)行使請求凍

結(jié)、扣押或其他權(quán)利。除依法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定處分外，基金財產(chǎn)

不得被處分。

基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等

原因進(jìn)行清算的，基金財產(chǎn)不屬于其清算財產(chǎn)。基金管理人管理運作基金財產(chǎn)

所產(chǎn)生的債權(quán)，不得與其固有資產(chǎn)產(chǎn)生的債務(wù)相互抵銷；基金管理人管理運作

不同基金的基金財產(chǎn)所產(chǎn)生的債權(quán)債務(wù)不得相互抵銷。非因基金財產(chǎn)本身承擔(dān)

的債務(wù)，不得對基金財產(chǎn)強(qiáng)制執(zhí)行。

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第十四部分基金資產(chǎn)估值

一、估值日

本基金的估值日為本基金相關(guān)的證券交易場所的交易日以及國家法律法規(guī)

規(guī)定需要對外披露基金凈值的非交易日。

二、估值對象

基金所擁有的股票、債券和銀行存款本息、應(yīng)收款項、股指期貨合約、國

債期貨合約、資產(chǎn)支持證券、其它投資等資產(chǎn)及負(fù)債。

三、估值原則

基金管理人在確定相關(guān)金融資產(chǎn)和金融負(fù)債的公允價值時，應(yīng)符合《企業(yè)

會計準(zhǔn)則》、監(jiān)管部門有關(guān)規(guī)定。

（一）對存在活躍市場且能夠獲取相同資產(chǎn)或負(fù)債報價的投資品種，在估

值日有報價的，除會計準(zhǔn)則規(guī)定的例外情況外，應(yīng)將該報價不加調(diào)整地應(yīng)用于

該資產(chǎn)或負(fù)債的公允價值計量。估值日無報價且最近交易日后未發(fā)生影響公允

價值計量的重大事件的，應(yīng)采用最近交易日的報價確定公允價值。有充足證據(jù)

表明估值日或最近交易日的報價不能真實反映公允價值的，應(yīng)對報價進(jìn)行調(diào)

整，確定公允價值。

與上述投資品種相同，但具有不同特征的，應(yīng)以相同資產(chǎn)或負(fù)債的公允價

值為基礎(chǔ)，并在估值技術(shù)中考慮不同特征因素的影響。特征是指對資產(chǎn)出售或

使用的限制等，如果該限制是針對資產(chǎn)持有者的，那么在估值技術(shù)中不應(yīng)將該

限制作為特征考慮。此外，基金管理人不應(yīng)考慮因其大量持有相關(guān)資產(chǎn)或負(fù)債

所產(chǎn)生的溢價或折價。

（二）對不存在活躍市場的投資品種，應(yīng)采用在當(dāng)前情況下適用并且有足

夠可利用數(shù)據(jù)和其他信息支持的估值技術(shù)確定公允價值。采用估值技術(shù)確定公

允價值時，應(yīng)優(yōu)先使用可觀察輸入值，只有在無法取得相關(guān)資產(chǎn)或負(fù)債可觀察

輸入值或取得不切實可行的情況下，才可以使用不可觀察輸入值。

（三）如經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生重大變化或證券發(fā)行人發(fā)生影響證券價格的重大事

件，使?jié)撛诠乐嫡{(diào)整對前一估值日的基金資產(chǎn)凈值的影響在0.25%以上的，應(yīng)

對估值進(jìn)行調(diào)整并確定公允價值。

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四、估值方法

1、證券交易所上市的權(quán)益類證券的估值

交易所上市的權(quán)益類證券（包括股票等），以其估值日在證券交易所掛牌

的市價（收盤價）估值；估值日無交易的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重

大變化或證券發(fā)行機(jī)構(gòu)未發(fā)生影響證券價格的重大事件的，以最近交易日的市

價（收盤價）估值；如最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化或證券發(fā)行機(jī)構(gòu)

發(fā)生影響證券價格的重大事件的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價及重大變化

因素，調(diào)整最近交易市價，確定公允價格。

2、處于未上市期間的權(quán)益類證券應(yīng)區(qū)分如下情況處理：

（1）送股、轉(zhuǎn)增股、配股和公開增發(fā)的新股，按估值日在證券交易所掛牌

的同一股票的估值方法估值；該日無交易的，以最近一日的市價（收盤價）估

值。

（2）首次公開發(fā)行未上市的股票，采用估值技術(shù)確定公允價值，在估值技

術(shù)難以可靠計量公允價值的情況下，按成本估值。

（3）流通受限的股票，包括非公開發(fā)行股票、首次公開發(fā)行股票時公司股

東公開發(fā)售股份、通過大宗交易取得的帶限售期的股票等（不包括停牌、新發(fā)

行未上市、回購交易中的質(zhì)押券等流通受限股票），按監(jiān)管機(jī)構(gòu)或行業(yè)協(xié)會有

關(guān)規(guī)定確定公允價值。

3、固定收益品種的估值

（1）對于已上市或已掛牌轉(zhuǎn)讓的不含權(quán)固定收益品種（另有規(guī)定的除

外），選取第三方估值基準(zhǔn)服務(wù)機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的估值全價進(jìn)行估

值。

（2）對于已上市或已掛牌轉(zhuǎn)讓的含權(quán)固定收益品種（另有規(guī)定的除外），

選取第三方估值基準(zhǔn)服務(wù)機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的唯一估值全價或推薦估值

全價進(jìn)行估值。對于含投資者回售權(quán)的固定收益品種，行使回售權(quán)的，在回售

登記日至實際收款日期間選取第三方估值基準(zhǔn)服務(wù)機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種的唯一

估值全價或推薦估值全價進(jìn)行估值。回售登記期截止日（含當(dāng)日）后未行使回

售權(quán)的按照長待償期所對應(yīng)的價格進(jìn)行估值。

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（3）對于在交易所市場上市交易的公開發(fā)行的可轉(zhuǎn)換債券等有活躍市場的

含轉(zhuǎn)股權(quán)的債券，實行全價交易的債券選取估值日收盤價作為估值全價；實行

凈價交易的債券選取估值日收盤價并加計每百元稅前應(yīng)計利息作為估值全價。

（4）對于未上市或未掛牌轉(zhuǎn)讓且不存在活躍市場的固定收益品種，采用在

當(dāng)前情況下適用并且有足夠可利用數(shù)據(jù)和其他信息支持的估值技術(shù)確定其公允

價值。

4、同一證券同時在兩個或兩個以上市場交易的，按證券所處的市場分別估

值。

5、本基金投資國債期貨合約、股指期貨合約，一般以估值當(dāng)日結(jié)算價進(jìn)行

估值，估值當(dāng)日無結(jié)算價的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化的，采

用最近交易日結(jié)算價估值。

6、當(dāng)發(fā)生大額申購或贖回情形時，基金管理人可以采用擺動定價機(jī)制，以

確?；鸸乐档墓叫浴?
7、如有確鑿證據(jù)表明按上述方法進(jìn)行估值不能客觀反映其公允價值的，基

金管理人可根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價值的價格估

值。

8、相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門有強(qiáng)制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事項，

按國家最新規(guī)定估值。

如基金管理人或基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反基金合同訂明的估值方法、

程序及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護(hù)基金份額持有人利益時，應(yīng)立即

通知對方，共同查明原因，雙方協(xié)商解決。

根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，基金資產(chǎn)凈值計算和基金會計核算的義務(wù)由基金管理

人承擔(dān)。本基金的基金會計責(zé)任方由基金管理人擔(dān)任，因此，就與本基金有關(guān)

的會計問題，如經(jīng)相關(guān)各方在平等基礎(chǔ)上充分討論后，仍無法達(dá)成一致的意

見，按照基金管理人對基金凈值信息的計算結(jié)果對外予以公布，由此引致的任

何結(jié)果基金托管人不承擔(dān)責(zé)任。

五、估值程序

1、各類基金份額的基金份額凈值是按照每個工作日閉市后，該類基金份額

的基金資產(chǎn)凈值除以當(dāng)日該類基金份額的余額數(shù)量計算，均精確到0.0001元，

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小數(shù)點后第5位四舍五入，由此產(chǎn)生的收益或損失歸入基金財產(chǎn)。基金管理人

可以設(shè)立大額贖回情形下的凈值精度應(yīng)急調(diào)整機(jī)制。國家另有規(guī)定的，從其規(guī)

定。

基金管理人于每個工作日計算基金資產(chǎn)凈值及各類基金份額的基金份額凈

值，并按規(guī)定公告。

2、基金管理人應(yīng)每個工作日對基金資產(chǎn)估值。但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)

或本基金合同的規(guī)定暫停估值時除外?；鸸芾砣嗣總€工作日對基金資產(chǎn)估值

后，將各類基金份額的基金份額凈值結(jié)果發(fā)送基金托管人，經(jīng)基金托管人復(fù)核

無誤后，由基金管理人對外公布。

六、估值錯誤的處理

基金管理人和基金托管人將采取必要、適當(dāng)、合理的措施確?；鹳Y產(chǎn)估

值的準(zhǔn)確性、及時性。當(dāng)任一類基金份額凈值小數(shù)點后4位以內(nèi)(含第4位)發(fā)

生估值錯誤時，視為該類基金份額凈值錯誤。

基金合同的當(dāng)事人應(yīng)按照以下約定處理：

1、估值錯誤類型

本基金運作過程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登記機(jī)構(gòu)、或

銷售機(jī)構(gòu)、或投資人自身的過錯造成估值錯誤，導(dǎo)致其他當(dāng)事人遭受損失的，

過錯的責(zé)任人應(yīng)當(dāng)對由于該估值錯誤遭受損失當(dāng)事人(“受損方”)的直接損失

按下述“估值錯誤處理原則”給予賠償，承擔(dān)賠償責(zé)任。

上述估值錯誤的主要類型包括但不限于：資料申報差錯、數(shù)據(jù)傳輸差錯、

數(shù)據(jù)計算差錯、系統(tǒng)故障差錯、下達(dá)指令差錯等。

2、估值錯誤處理原則

（1）估值錯誤已發(fā)生，但尚未給當(dāng)事人造成損失時，估值錯誤責(zé)任方應(yīng)及

時協(xié)調(diào)各方，及時進(jìn)行更正，因更正估值錯誤發(fā)生的費用由估值錯誤責(zé)任方承

擔(dān)；由于估值錯誤責(zé)任方未及時更正已產(chǎn)生的估值錯誤，給當(dāng)事人造成損失

的，由估值錯誤責(zé)任方對直接損失承擔(dān)賠償責(zé)任；若估值錯誤責(zé)任方已經(jīng)積極

協(xié)調(diào)，并且有協(xié)助義務(wù)的當(dāng)事人有足夠的時間進(jìn)行更正而未更正，則其應(yīng)當(dāng)承

擔(dān)相應(yīng)賠償責(zé)任。估值錯誤責(zé)任方應(yīng)對更正的情況向有關(guān)當(dāng)事人進(jìn)行確認(rèn)，確

保估值錯誤已得到更正。

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（2）估值錯誤的責(zé)任方對有關(guān)當(dāng)事人的直接損失負(fù)責(zé)，不對間接損失負(fù)

責(zé)，并且僅對估值錯誤的有關(guān)直接當(dāng)事人負(fù)責(zé)，不對第三方負(fù)責(zé)。

（3）因估值錯誤而獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人負(fù)有及時返還不當(dāng)?shù)美牧x務(wù)。

但估值錯誤責(zé)任方仍應(yīng)對估值錯誤負(fù)責(zé)。如果由于獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人不返

還或不全部返還不當(dāng)?shù)美斐善渌?dāng)事人的利益損失(“受損方”)，則估值錯

誤責(zé)任方應(yīng)賠償受損方的損失，并在其支付的賠償金額的范圍內(nèi)對獲得不當(dāng)?shù)?
利的當(dāng)事人享有要求交付不當(dāng)?shù)美臋?quán)利；如果獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人已經(jīng)將

此部分不當(dāng)?shù)美颠€給受損方，則受損方應(yīng)當(dāng)將其已經(jīng)獲得的賠償額加上已經(jīng)

獲得的不當(dāng)?shù)美颠€的總和超過其實際損失的差額部分支付給估值錯誤責(zé)任

方。

（4）估值錯誤調(diào)整采用盡量恢復(fù)至假設(shè)未發(fā)生估值錯誤的正確情形的方

式。

3、估值錯誤處理程序

估值錯誤被發(fā)現(xiàn)后，有關(guān)的當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)及時進(jìn)行處理，處理的程序如下：

（1）查明估值錯誤發(fā)生的原因，列明所有的當(dāng)事人，并根據(jù)估值錯誤發(fā)生

的原因確定估值錯誤的責(zé)任方；

（2）根據(jù)估值錯誤處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法對因估值錯誤造成的損失

進(jìn)行評估；

（3）根據(jù)估值錯誤處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法由估值錯誤的責(zé)任方進(jìn)行

更正和賠償損失；

（4）根據(jù)估值錯誤處理的方法，需要修改基金登記機(jī)構(gòu)交易數(shù)據(jù)的，由基

金登記機(jī)構(gòu)進(jìn)行更正，并就估值錯誤的更正向有關(guān)當(dāng)事人進(jìn)行確認(rèn)。

4、基金份額凈值估值錯誤處理的方法如下：

（1）任一類基金份額凈值計算出現(xiàn)錯誤時，基金管理人應(yīng)當(dāng)立即予以糾

正，通報基金托管人，并采取合理的措施防止損失進(jìn)一步擴(kuò)大。

（2）錯誤偏差達(dá)到該類基金份額凈值的0.25%時，基金管理人應(yīng)當(dāng)通報基

金托管人并報中國證監(jiān)會備案；錯誤偏差達(dá)到該類基金份額凈值的0.5%時，基

金管理人應(yīng)當(dāng)公告，并報中國證監(jiān)會備案。

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（3）當(dāng)基金份額凈值計算差錯給基金和基金份額持有人造成損失需要進(jìn)行

賠償時，基金管理人和基金托管人應(yīng)根據(jù)實際情況界定雙方承擔(dān)的責(zé)任，經(jīng)確

認(rèn)后按以下條款進(jìn)行賠償：

①本基金的基金會計責(zé)任方由基金管理人擔(dān)任，與本基金有關(guān)的會計問

題，如經(jīng)雙方在平等基礎(chǔ)上充分討論后，尚不能達(dá)成一致時，按基金管理人的

建議執(zhí)行，由此給基金份額持有人和基金財產(chǎn)造成的損失，由基金管理人負(fù)責(zé)

賠付。

②若基金管理人計算的基金份額凈值已由基金托管人復(fù)核確認(rèn)后公告，而

且基金托管人未對計算過程或結(jié)果提出疑義，由此給基金份額持有人造成損失

的，應(yīng)根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定對投資者或基金支付賠償金，就實際向投資者或基

金支付的賠償金額，基金管理人與基金托管人按照過錯程度各自承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)

任。

③如基金管理人和基金托管人對基金份額凈值的計算結(jié)果，雖然多次重新

計算和核對，尚不能達(dá)成一致時，為避免不能按時公布基金份額凈值的情形，

以基金管理人的計算結(jié)果對外公布，由此給基金份額持有人和基金造成的損

失，由基金管理人負(fù)責(zé)賠付。

④由于基金管理人提供的信息錯誤（包括但不限于基金申購或贖回金額

等），進(jìn)而導(dǎo)致基金份額凈值計算錯誤而引起的基金份額持有人和基金財產(chǎn)的

損失，由基金管理人負(fù)責(zé)賠付。

（4）前述內(nèi)容如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定處理。如果行

業(yè)另有通行做法，雙方當(dāng)事人應(yīng)本著平等和保護(hù)基金份額持有人利益的原則進(jìn)

行協(xié)商。

七、暫停估值的情形

1、基金投資所涉及的證券/期貨交易市場遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停

營業(yè)時；

2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人無法準(zhǔn)確評估基金資產(chǎn)價值

時；

3、當(dāng)特定資產(chǎn)占前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的，經(jīng)與基金托管人協(xié)

商確認(rèn)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)暫停估值；

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4、法律法規(guī)、中國證監(jiān)會規(guī)定和基金合同認(rèn)定的其它情形。

八、基金凈值的確認(rèn)

基金資產(chǎn)凈值和各類基金份額的基金份額凈值由基金管理人負(fù)責(zé)計算，基

金托管人負(fù)責(zé)進(jìn)行復(fù)核?；鸸芾砣藨?yīng)于每個工作日交易結(jié)束后計算當(dāng)日的基

金資產(chǎn)凈值和各類基金份額的基金份額凈值并發(fā)送給基金托管人?；鹜泄苋?
對凈值計算結(jié)果復(fù)核確認(rèn)后發(fā)送給基金管理人，由基金管理人對基金凈值信息

按約定予以公布。

九、特殊情況的處理

1、基金管理人或基金托管人按本基金合同規(guī)定的估值方法的第7項進(jìn)行估

值時，所造成的誤差不作為基金資產(chǎn)估值錯誤處理。

2、由于不可抗力原因，或由于證券/期貨交易所及登記結(jié)算公司及存款銀

行等第三方機(jī)構(gòu)發(fā)送的數(shù)據(jù)錯誤等，基金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必

要、適當(dāng)、合理的措施進(jìn)行檢查，但未能發(fā)現(xiàn)錯誤的，由此造成的基金資產(chǎn)估

值錯誤，基金管理人和基金托管人免除賠償責(zé)任。但基金管理人、基金托管人

應(yīng)當(dāng)積極采取必要的措施減輕或消除由此造成的影響。

十、實施側(cè)袋機(jī)制期間的基金資產(chǎn)估值

本基金實施側(cè)袋機(jī)制的，應(yīng)根據(jù)本部分的約定對主袋賬戶資產(chǎn)進(jìn)行估值并

披露主袋賬戶的基金凈值信息，暫停披露側(cè)袋賬戶份額凈值。

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第十五部分基金費用與稅收

一、基金費用的種類

1、基金管理人的管理費；

2、基金托管人的托管費；

3、C類基金份額的銷售服務(wù)費；

4、《基金合同》生效后與基金相關(guān)的信息披露費用；

5、《基金合同》生效后與基金相關(guān)的會計師費、律師費、仲裁費和訴訟

費；

6、基金份額持有人大會費用；

7、基金的證券/期貨交易費用；

8、基金的銀行匯劃費用；

9、基金的開戶費用、賬戶維護(hù)費用；

10、按照國家有關(guān)規(guī)定和《基金合同》約定，可以在基金財產(chǎn)中列支的其

他費用。

二、基金費用計提方法、計提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式

1、基金管理人的管理費

本基金的管理費按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.6%年費率計提。管理費的計算

方法如下：

H＝E×0.6%÷當(dāng)年天數(shù)

H為每日應(yīng)計提的基金管理費

E為前一日的基金資產(chǎn)凈值

基金管理費每日計提，逐日累計至每月月末，按月支付，經(jīng)基金管理人與

基金托管人雙方核對無誤后，基金托管人按照與基金管理人協(xié)商一致的方式于

次月前5個工作日內(nèi)從基金財產(chǎn)中一次性支付給基金管理人。若遇法定節(jié)假

日、公休假等，支付日期順延。

2、基金托管人的托管費

本基金的托管費按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.1%的年費率計提。托管費的計

算方法如下：

H＝E×0.1%÷當(dāng)年天數(shù)

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H為每日應(yīng)計提的基金托管費

E為前一日的基金資產(chǎn)凈值

基金托管費每日計提，逐日累計至每月月末，按月支付，經(jīng)基金管理人與

基金托管人雙方核對無誤后，基金托管人按照與基金管理人協(xié)商一致的方式于

次月前5個工作日內(nèi)從基金財產(chǎn)中一次性支取。若遇法定節(jié)假日、公休假等，

支付日期順延。

3、C類基金份額的銷售服務(wù)費

本基金A類基金份額不收取銷售服務(wù)費，C類基金份額的銷售服務(wù)費年費

率為0.4%，按前一日C類基金資產(chǎn)凈值的0.4%年費率計提。

銷售服務(wù)費的計算方法如下：

H＝E×0.4%÷當(dāng)年天數(shù)

H為C類基金份額每日應(yīng)計提的銷售服務(wù)費

E為前一日C類基金份額的基金資產(chǎn)凈值

銷售服務(wù)費每日計提，逐日累計至每月月末，按月支付，經(jīng)基金管理人與

基金托管人雙方核對無誤后，基金托管人按照與基金管理人協(xié)商一致的方式于

次月前5個工作日內(nèi)從基金財產(chǎn)中一次性向基金管理人劃出，由基金管理人代

收后按照相關(guān)協(xié)議支付給各個基金銷售機(jī)構(gòu)。若遇法定節(jié)假日、公休假等，支

付日期順延。

上述“一、基金費用的種類”中第4－10項費用，根據(jù)有關(guān)法規(guī)及相應(yīng)協(xié)

議規(guī)定，按費用實際支出金額列入當(dāng)期費用，由基金托管人從基金財產(chǎn)中支

付。

三、不列入基金費用的項目

下列費用不列入基金費用：

1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費用支出或

基金財產(chǎn)的損失；

2、基金管理人和基金托管人處理與基金運作無關(guān)的事項發(fā)生的費用；

3、《基金合同》生效前的相關(guān)費用；

4、其他根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定不得列入基金費用的項

目。

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四、實施側(cè)袋機(jī)制期間的基金費用

本基金實施側(cè)袋機(jī)制的，與側(cè)袋賬戶有關(guān)的費用可以從側(cè)袋賬戶中列支，

但應(yīng)待側(cè)袋賬戶資產(chǎn)變現(xiàn)后方可列支，有關(guān)費用可酌情收取或減免，但不得收

取管理費，詳見招募說明書的規(guī)定。

五、基金稅收

本基金運作過程中涉及的各納稅主體，其納稅義務(wù)按國家稅收法律、法規(guī)

執(zhí)行?；鹭敭a(chǎn)投資的相關(guān)稅收，由基金份額持有人承擔(dān)，基金管理人或者其

他扣繳義務(wù)人按照國家有關(guān)稅收征收的規(guī)定代扣代繳。

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第十六部分基金的收益與分配

一、基金利潤的構(gòu)成

基金利潤指基金利息收入、投資收益、公允價值變動收益和其他收入扣除

相關(guān)費用后的余額；基金已實現(xiàn)收益指基金利潤減去公允價值變動收益后的余

額。

二、基金可供分配利潤

基金可供分配利潤指截至收益分配基準(zhǔn)日基金未分配利潤與未分配利潤中

已實現(xiàn)收益的孰低數(shù)。

三、基金收益分配原則

1、在符合有關(guān)基金分紅條件的前提下，基金管理人可以根據(jù)實際情況進(jìn)行

收益分配，具體分配方案以公告為準(zhǔn)，若《基金合同》生效不滿3個月可不進(jìn)

行收益分配；

2、本基金收益分配方式分兩種：現(xiàn)金分紅與紅利再投資，投資者可選擇現(xiàn)

金紅利或?qū)F(xiàn)金紅利自動轉(zhuǎn)為相應(yīng)類別的基金份額進(jìn)行再投資；紅利再投資的

基金份額的運作期到期日與原基金份額的鎖定持有期到期日保持一致。若投資

者不選擇，本基金默認(rèn)的收益分配方式是現(xiàn)金分紅；

3、基金收益分配后各類基金份額凈值不能低于面值，即基金收益分配基準(zhǔn)

日的各類基金份額凈值減去每單位該類基金份額收益分配金額后不能低于面

值；

4、A類基金份額和C類基金份額之間由于A類基金份額不收取而C類基金

份額收取銷售服務(wù)費將導(dǎo)致在可供分配利潤上有所不同；同一類別每一基金份

額享有同等分配權(quán)；

5、法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

在不違反法律法規(guī)且對基金份額持有人利益無實質(zhì)不利影響的前提下，基

金管理人與基金托管人協(xié)商一致后可對基金收益分配原則進(jìn)行調(diào)整，不需召開

基金份額持有人大會。

四、收益分配方案

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基金收益分配方案中應(yīng)載明截止收益分配基準(zhǔn)日的可供分配利潤、基金收

益分配對象、分配時間、分配數(shù)額及比例、分配方式等內(nèi)容。

五、收益分配方案的確定、公告與實施

本基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人復(fù)核，依照《信

息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介公告。

六、基金收益分配中發(fā)生的費用

基金收益分配時所發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費用由投資者自行承擔(dān)。當(dāng)

投資者的現(xiàn)金紅利小于一定金額，不足以支付銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費用時，基

金登記機(jī)構(gòu)可將基金份額持有人的現(xiàn)金紅利自動轉(zhuǎn)為相應(yīng)類別的基金份額。紅

利再投資的計算方法，依照《業(yè)務(wù)規(guī)則》執(zhí)行。

七、實施側(cè)袋機(jī)制期間的收益分配

本基金實施側(cè)袋機(jī)制的，側(cè)袋賬戶不進(jìn)行收益分配，詳見招募說明書的規(guī)

定。

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第十七部分基金的會計與審計

一、基金會計政策

1、基金管理人為本基金的基金會計責(zé)任方；

2、基金的會計年度為公歷年度的1月1日至12月31日；基金首次募集的

會計年度按如下原則：如果《基金合同》生效少于2個月，可以并入下一個會

計年度披露；

3、基金核算以人民幣為記賬本位幣，以人民幣元為記賬單位；

4、會計制度執(zhí)行國家有關(guān)會計制度；

5、本基金獨立建賬、獨立核算；

6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的會計賬目、憑證并進(jìn)行日常的

會計核算，按照有關(guān)規(guī)定編制基金會計報表；

7、基金托管人每月與基金管理人就基金的會計核算、報表編制等進(jìn)行核對

并確認(rèn)。

二、基金的年度審計

1、基金管理人聘請與基金管理人、基金托管人相互獨立的符合《中華人民

共和國證券法》規(guī)定的會計師事務(wù)所及其注冊會計師對本基金的年度財務(wù)報表

進(jìn)行審計。

2、會計師事務(wù)所更換經(jīng)辦注冊會計師，應(yīng)事先征得基金管理人同意。

3、基金管理人認(rèn)為有充足理由更換會計師事務(wù)所，須通報基金托管人。更

換會計師事務(wù)所需按照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介公告。

興業(yè)聚享6個月持有期混合型證券投資基金基金合同

第十八部分基金的信息披露

一、本基金的信息披露應(yīng)符合《基金法》、《運作辦法》、《信息披露辦

法》、《流動性風(fēng)險管理規(guī)定》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定。

二、信息披露義務(wù)人

本基金信息披露義務(wù)人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份額持有

人大會的基金份額持有人等法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的自然人、法人

和非法人組織。

本基金信息披露義務(wù)人以保護(hù)基金份額持有人利益為根本出發(fā)點，按照法

律法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定披露基金信息，并保證所披露信息的真實性、準(zhǔn)確

性、完整性、及時性、簡明性和易得性。

本基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在中國證監(jiān)會規(guī)定時間內(nèi)，將應(yīng)予披露的基金

信息通過符合中國證監(jiān)會規(guī)定條件的全國性報刊（以下簡稱“規(guī)定報刊”）及

《信息披露辦法》規(guī)定的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（以下簡稱“規(guī)定網(wǎng)站”）等媒介披露，

并保證基金投資者能夠按照《基金合同》約定的時間和方式查閱或者復(fù)制公開

披露的信息資料。

三、本基金信息披露義務(wù)人承諾公開披露的基金信息，不得有下列行為：

1、虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；

2、對證券投資業(yè)績進(jìn)行預(yù)測；

3、違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失；

4、詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機(jī)構(gòu)；

5、登載任何自然人、法人和非法人組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文

字；

6、中國證監(jiān)會禁止的其他行為。

四、本基金公開披露的信息應(yīng)采用中文文本。如同時采用外文文本的，基

金信息披露義務(wù)人應(yīng)保證不同文本的內(nèi)容一致。不同文本之間發(fā)生歧義的，以

中文文本為準(zhǔn)。

本基金公開披露的信息采用阿拉伯?dāng)?shù)字；除特別說明外，貨幣單位為人民

幣元。

興業(yè)聚享6個月持有期混合型證券投資基金基金合同

五、公開披露的基金信息

公開披露的基金信息包括：

（一）基金招募說明書、《基金合同》、基金托管協(xié)議、基金產(chǎn)品資料概

要

1、《基金合同》是界定《基金合同》當(dāng)事人的各項權(quán)利、義務(wù)關(guān)系，明確

基金份額持有人大會召開的規(guī)則及具體程序，說明基金產(chǎn)品的特性等涉及基金

投資者重大利益的事項的法律文件。

2、基金招募說明書應(yīng)當(dāng)最大限度地披露影響基金投資者決策的全部事項，

說明基金認(rèn)購、申購和贖回安排、基金投資、基金產(chǎn)品特性、風(fēng)險揭示、信息

披露及基金份額持有人服務(wù)等內(nèi)容?！痘鸷贤飞Ш?，基金招募說明書的

信息發(fā)生重大變更的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在三個工作日內(nèi)，更新基金招募說明書

并登載在規(guī)定網(wǎng)站上；基金招募說明書其他信息發(fā)生變更的，基金管理人至少

每年更新一次。基金終止運作的，基金管理人不再更新基金招募說明書。

3、基金托管協(xié)議是界定基金托管人和基金管理人在基金財產(chǎn)保管及基金運

作監(jiān)督等活動中的權(quán)利、義務(wù)關(guān)系的法律文件。

4、基金產(chǎn)品資料概要是基金招募說明書的摘要文件，用于向投資者提供簡

明的基金概要信息?！痘鸷贤飞Ш?，基金產(chǎn)品資料概要的信息發(fā)生重大

變更的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在三個工作日內(nèi)，更新基金產(chǎn)品資料概要，并登載在

規(guī)定網(wǎng)站及基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)點；基金產(chǎn)品資料概要其他信息發(fā)生變

更的，基金管理人至少每年更新一次?；鸾K止運作的，基金管理人不再更新

基金產(chǎn)品資料概要。

基金募集申請經(jīng)中國證監(jiān)會注冊后，基金管理人在基金份額發(fā)售的三日

前，將基金份額發(fā)售公告、基金招募說明書提示性公告和《基金合同》提示性

公告登載在規(guī)定報刊上，將基金份額發(fā)售公告、基金招募說明書、基金產(chǎn)品資

料概要、《基金合同》和基金托管協(xié)議登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將基金產(chǎn)品資料

概要登載在基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)點；基金托管人應(yīng)當(dāng)同時將《基金合

同》、基金托管協(xié)議登載在規(guī)定網(wǎng)站上。

（二）基金份額發(fā)售公告

興業(yè)聚享6個月持有期混合型證券投資基金基金合同

基金管理人應(yīng)當(dāng)就基金份額發(fā)售的具體事宜編制基金份額發(fā)售公告，并在

披露招募說明書的當(dāng)日登載于規(guī)定媒介上。

（三）《基金合同》生效公告

基金管理人應(yīng)當(dāng)在收到中國證監(jiān)會確認(rèn)文件的次日（若遇法定節(jié)假日規(guī)定

媒介休刊，則順延至法定節(jié)假日后首個出報日。下同）在規(guī)定媒介上登載《基

金合同》生效公告。

（四）基金凈值信息

《基金合同》生效后，在開始辦理基金份額申購或者贖回前，基金管理人

應(yīng)當(dāng)至少每周在規(guī)定網(wǎng)站披露一次各類基金份額的基金份額凈值和基金份額累

計凈值。

在開始辦理基金份額申購或者贖回后，基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于每個開放

日的次日，通過規(guī)定網(wǎng)站、基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或者營業(yè)網(wǎng)點披露開放日的各類

基金份額的基金份額凈值和基金份額累計凈值。

基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在規(guī)定網(wǎng)站披露

半年度和年度最后一日的各類基金份額的基金份額凈值和基金份額累計凈值。

（五）基金份額申購、贖回價格

基金管理人應(yīng)當(dāng)在《基金合同》、招募說明書等信息披露文件上載明基金

份額申購、贖回價格的計算方式及有關(guān)申購、贖回費率，并保證投資者能夠在

基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)點查閱或者復(fù)制前述信息資料。

（六）基金定期報告，包括基金年度報告、基金中期報告和基金季度報告

基金管理人應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束之日起三個月內(nèi)，編制完成基金年度報告，將

年度報告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將年度報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上。基

金年度報告中的財務(wù)會計報告應(yīng)當(dāng)經(jīng)符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的會

計師事務(wù)所審計。

基金管理人應(yīng)當(dāng)在上半年結(jié)束之日起兩個月內(nèi)，編制完成基金中期報告，

將中期報告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將中期報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上。

基金管理人應(yīng)當(dāng)在季度結(jié)束之日起15個工作日內(nèi)，編制完成基金季度報

告，將季度報告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將季度報告提示性公告登載在規(guī)定報刊

上。

興業(yè)聚享6個月持有期混合型證券投資基金基金合同

《基金合同》生效不足2個月的，基金管理人可以不編制當(dāng)期季度報告、

中期報告或者年度報告。

如報告期內(nèi)出現(xiàn)單一投資者持有基金份額達(dá)到或超過基金總份額20%的情

形，為保障其他投資者的權(quán)益，基金管理人至少應(yīng)當(dāng)在定期報告“影響投資者

決策的其他重要信息”項下披露該投資者的類別、報告期末持有份額及占比、

報告期內(nèi)持有份額變化情況及本基金的特有風(fēng)險，中國證監(jiān)會認(rèn)定的特殊情形

除外。

基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金年度報告和中期報告中披露基金組合資產(chǎn)情況及其

流動性風(fēng)險分析等。

（七）臨時報告

本基金發(fā)生重大事件，有關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在2日內(nèi)編制臨時報告

書，并登載在規(guī)定報刊和規(guī)定網(wǎng)站上。

前款所稱重大事件，是指可能對基金份額持有人權(quán)益或者基金份額的價格

產(chǎn)生重大影響的下列事件：

1、基金份額持有人大會的召開及決定的事項；

2、《基金合同》終止、基金清算；

3、轉(zhuǎn)換基金運作方式、基金合并；

4、更換基金管理人、基金托管人、基金份額登記機(jī)構(gòu)，基金改聘會計師事

務(wù)所；

5、基金管理人委托基金服務(wù)機(jī)構(gòu)代為辦理基金的份額登記、核算、估值等

事項，基金托管人委托基金服務(wù)機(jī)構(gòu)代為辦理基金的核算、估值、復(fù)核等事

項；

6、基金管理人、基金托管人的法定名稱、住所發(fā)生變更；

7、基金管理人變更持有百分之五以上股權(quán)的股東、基金管理人的實際控制

人變更；

8、基金募集期延長或提前結(jié)束募集；

9、基金管理人的高級管理人員、基金經(jīng)理和基金托管人專門基金托管部門

負(fù)責(zé)人發(fā)生變動；

興業(yè)聚享6個月持有期混合型證券投資基金基金合同

10、基金管理人的董事在最近12個月內(nèi)變更超過百分之五十，基金管理

人、基金托管人專門基金托管部門的主要業(yè)務(wù)人員在最近12個月內(nèi)變動超過百

分之三十；

11、涉及基金財產(chǎn)、基金管理業(yè)務(wù)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟或仲裁；

12、基金管理人或其高級管理人員、基金經(jīng)理因基金管理業(yè)務(wù)相關(guān)行為受

到重大行政處罰、刑事處罰，基金托管人或其專門基金托管部門負(fù)責(zé)人因基金

托管業(yè)務(wù)相關(guān)行為受到重大行政處罰、刑事處罰；

13、基金管理人運用基金財產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股

東、實際控制人或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷

的證券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易事項，但中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；

14、基金收益分配事項；

15、管理費、托管費、銷售服務(wù)費、申購費、贖回費等費用計提標(biāo)準(zhǔn)、計

提方式和費率發(fā)生變更；

16、任一類基金份額凈值估值錯誤達(dá)該類基金份額凈值百分之零點五；

17、本基金開始辦理申購、贖回；

18、本基金發(fā)生巨額贖回并延期辦理；

19、本基金連續(xù)發(fā)生巨額贖回并暫停接受贖回申請或延緩支付贖回款項；

20、本基金暫停接受申購、贖回申請或重新接受申購、贖回申請；

21、調(diào)整基金份額類別設(shè)置；

22、本基金發(fā)生涉及基金申購、贖回事項調(diào)整或潛在影響投資者贖回等重

大事項時；

23、基金管理人采用擺動定價機(jī)制進(jìn)行估值；

24、基金推出新業(yè)務(wù)或服務(wù)；

25、基金信息披露義務(wù)人認(rèn)為可能對基金份額持有人權(quán)益或者基金份額的

價格產(chǎn)生重大影響的其他事項或中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。

（八）澄清公告

在《基金合同》存續(xù)期限內(nèi)，任何公共媒介中出現(xiàn)的或者在市場上流傳的

消息可能對基金份額價格產(chǎn)生誤導(dǎo)性影響或者引起較大波動，以及可能損害基

興業(yè)聚享6個月持有期混合型證券投資基金基金合同

金份額持有人權(quán)益的，相關(guān)信息披露義務(wù)人知悉后應(yīng)當(dāng)立即對該消息進(jìn)行公開

澄清。

（九）基金份額持有人大會決議

基金份額持有人大會決定的事項，應(yīng)當(dāng)依法報中國證監(jiān)會備案，并予以公

告。

（十）清算報告

基金合同終止的，基金管理人應(yīng)當(dāng)依法組織基金財產(chǎn)清算小組對基金財產(chǎn)

進(jìn)行清算并作出清算報告?；鹭敭a(chǎn)清算小組應(yīng)當(dāng)將清算報告登載在規(guī)定網(wǎng)站

上，并將清算報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上。

（十一）基金投資資產(chǎn)支持證券的信息披露

本基金投資資產(chǎn)支持證券的，基金管理人在基金年度報告及中期報告中披

露其持有的資產(chǎn)支持證券總額、資產(chǎn)支持證券市值占基金凈資產(chǎn)的比例和報告

期內(nèi)所有的資產(chǎn)支持證券明細(xì)。

基金管理人在基金季度報告中披露其持有的資產(chǎn)支持證券總額、資產(chǎn)支持

證券市值占基金凈資產(chǎn)的比例和報告期末按市值占基金凈資產(chǎn)比例大小排序的

前10名資產(chǎn)支持證券明細(xì)。

（十二）投資國債期貨的信息披露

本基金投資國債期貨的，基金管理人在季度報告、中期報告、年度報告等

定期報告和招募說明書（更新）等文件中披露國債期貨交易情況，包括交易政

策、持倉情況、損益情況、風(fēng)險指標(biāo)等，并充分揭示國債期貨交易對基金總體

風(fēng)險的影響以及是否符合既定的交易政策和交易目標(biāo)等。

（十三）基金投資股指期貨的信息披露

本基金投資股指期貨的，基金管理人在季度報告、中期報告、年度報告等

定期報告和招募說明書（更新）等文件中披露股指期貨交易情況，包括交易政

策、持倉情況、損益情況、風(fēng)險指標(biāo)等，并充分揭示股指期貨交易對基金總體

風(fēng)險的影響以及是否符合既定的交易政策和交易目標(biāo)等。

（十四）投資于非公開發(fā)行股票等流通受限證券的信息披露

本基金投資非公開發(fā)行股票等流通受限證券的，基金管理人應(yīng)在基金投資

非公開發(fā)行股票后兩個交易日內(nèi)，在中國證監(jiān)會規(guī)定媒介披露所投資非公開發(fā)

興業(yè)聚享6個月持有期混合型證券投資基金基金合同

行股票的名稱、數(shù)量、總成本、賬面價值，以及總成本和賬面價值占基金資產(chǎn)

凈值的比例、鎖定期等信息。

本基金有關(guān)投資流通受限證券比例如違反有關(guān)限制規(guī)定，基金管理人應(yīng)當(dāng)

在10個交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整，基金管理人應(yīng)在兩日內(nèi)編制臨時報告書，予以公

告。法律法規(guī)或監(jiān)管部門另有規(guī)定時，從其規(guī)定。

（十五）實施側(cè)袋機(jī)制期間的信息披露

本基金實施側(cè)袋機(jī)制的，相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律法規(guī)、基金合

同和招募說明書的規(guī)定進(jìn)行信息披露，詳見招募說明書的規(guī)定。

（十六）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他信息。

六、信息披露事務(wù)管理

基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)建立健全信息披露管理制度，指定專門部門

及高級管理人員負(fù)責(zé)管理信息披露事務(wù)。

基金信息披露義務(wù)人公開披露基金信息，應(yīng)當(dāng)符合中國證監(jiān)會相關(guān)基金信

息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則等法律法規(guī)的規(guī)定。

基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定和《基金合同》的

約定，對基金管理人編制的基金資產(chǎn)凈值、各類基金份額的基金份額凈值、基

金份額申購贖回價格、基金定期報告、更新的招募說明書、基金產(chǎn)品資料概

要、基金清算報告等公開披露的相關(guān)基金信息進(jìn)行復(fù)核、審查，并向基金管理

人進(jìn)行書面或電子確認(rèn)。

基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)在規(guī)定報刊中選擇一家報刊披露本基金信

息?；鸸芾砣恕⒒鹜泄苋藨?yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站報送擬披露

的基金信息，并保證相關(guān)報送信息的真實、準(zhǔn)確、完整、及時。

基金管理人、基金托管人除依法在規(guī)定媒介上披露信息外，還可以根據(jù)需

要在其他公共媒介披露信息，但是其他公共媒介不得早于規(guī)定媒介披露信息，

并且在不同媒介上披露同一信息的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)一致。

為基金信息披露義務(wù)人公開披露的基金信息出具審計報告、法律意見書的

專業(yè)機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)制作工作底稿，并將相關(guān)檔案至少保存到《基金合同》終止后

10年。

興業(yè)聚享6個月持有期混合型證券投資基金基金合同

基金管理人、基金托管人除按法律法規(guī)要求披露信息外，也可著眼于為投

資者決策提供有用信息的角度，在保證公平對待投資者、不誤導(dǎo)投資者、不影

響基金正常投資操作的前提下，自主提升信息披露服務(wù)的質(zhì)量。具體要求應(yīng)當(dāng)

符合中國證監(jiān)會及自律規(guī)則的相關(guān)規(guī)定。前述自主披露如產(chǎn)生信息披露費用，

該費用不得從基金財產(chǎn)中列支。

七、信息披露文件的存放與查閱

依法必須披露的信息發(fā)布后，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律

法規(guī)規(guī)定將信息置備于各自住所，供社會公眾查閱、復(fù)制。

八、暫停或延遲信息披露的情形

1、基金投資所涉及的證券、期貨交易所遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營

業(yè)時；

2、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人無法準(zhǔn)確評估基金

資產(chǎn)價值時；

3、發(fā)生暫停估值的情形；

4、法律法規(guī)規(guī)定、中國證監(jiān)會或《基金合同》認(rèn)定的其他情形。

興業(yè)聚享6個月持有期混合型證券投資基金基金合同

第十九部分基金合同的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算

一、《基金合同》的變更

1、變更基金合同涉及法律法規(guī)規(guī)定或本基金合同約定應(yīng)經(jīng)基金份額持有

人大會決議通過的事項的，應(yīng)召開基金份額持有人大會決議通過。對于法律法

規(guī)規(guī)定和基金合同約定可不經(jīng)基金份額持有人大會決議通過的事項，由基金管

理人和基金托管人同意后變更并公告。

2、關(guān)于《基金合同》變更的基金份額持有人大會決議自生效后方可執(zhí)

行，并自決議生效后2日內(nèi)在規(guī)定媒介公告。

二、《基金合同》的終止事由

有下列情形之一的，經(jīng)履行相關(guān)程序后，《基金合同》應(yīng)當(dāng)終止：

1、基金份額持有人大會決定終止的；

2、基金管理人、基金托管人職責(zé)終止，在6個月內(nèi)沒有新基金管理人、新

基金托管人承接的；

3、《基金合同》約定的其他情形；

4、相關(guān)法律法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情況。

三、基金財產(chǎn)的清算

1、基金財產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個工作日

內(nèi)成立基金財產(chǎn)清算小組，基金管理人組織基金財產(chǎn)清算小組并在中國證監(jiān)會

的監(jiān)督下進(jìn)行基金清算。

2、基金財產(chǎn)清算小組組成：基金財產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托

管人、符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的注冊會計師、律師以及中國證監(jiān)

會指定的人員組成。基金財產(chǎn)清算小組可以聘用必要的工作人員。

3、基金財產(chǎn)清算小組職責(zé)：基金財產(chǎn)清算小組負(fù)責(zé)基金財產(chǎn)的保管、清

理、估價、變現(xiàn)和分配?；鹭敭a(chǎn)清算小組可以依法進(jìn)行必要的民事活動。

4、基金財產(chǎn)清算程序：

（1）《基金合同》終止情形出現(xiàn)時，由基金財產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金；

（2）對基金財產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進(jìn)行清理和確認(rèn)；

（3）對基金財產(chǎn)進(jìn)行估值和變現(xiàn)；

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（4）制作清算報告；

（5）聘請會計師事務(wù)所對清算報告進(jìn)行外部審計，聘請律師事務(wù)所對清算

報告出具法律意見書；

（6）將清算報告報中國證監(jiān)會備案并公告；

（7）對基金剩余財產(chǎn)進(jìn)行分配。

5、基金財產(chǎn)清算的期限為6個月，但因本基金所持證券的流動性受到限制

而不能及時變現(xiàn)的，清算期限相應(yīng)順延。

四、清算費用

清算費用是指基金財產(chǎn)清算小組在進(jìn)行基金清算過程中發(fā)生的所有合理費

用，清算費用由基金財產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金剩余財產(chǎn)中支付。

五、基金財產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配

依據(jù)基金財產(chǎn)清算的分配方案，將基金財產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基

金財產(chǎn)清算費用、交納所欠稅款并清償基金債務(wù)后，按基金份額持有人持有的

基金份額比例進(jìn)行分配。

六、基金財產(chǎn)清算的公告

清算過程中的有關(guān)重大事項須及時公告；基金財產(chǎn)清算報告經(jīng)符合《中華

人民共和國證券法》規(guī)定的會計師事務(wù)所審計并由律師事務(wù)所出具法律意見書

后報中國證監(jiān)會備案并公告?；鹭敭a(chǎn)清算公告于基金財產(chǎn)清算報告報中國證

監(jiān)會備案后5個工作日內(nèi)由基金財產(chǎn)清算小組進(jìn)行公告，基金財產(chǎn)清算小組應(yīng)

當(dāng)將清算報告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將清算報告提示性公告登載在規(guī)定報刊

上。

七、基金財產(chǎn)清算賬冊及文件的保存

基金財產(chǎn)清算賬冊及有關(guān)文件由基金托管人保存，保存期限不少于法律法

規(guī)規(guī)定的最低期限。

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第二十部分違約責(zé)任

一、基金管理人、基金托管人在履行各自職責(zé)的過程中，違反《基金法》

等法律法規(guī)的規(guī)定或者《基金合同》約定，給基金財產(chǎn)或者基金份額持有人造

成損害的，應(yīng)當(dāng)分別對各自的行為依法承擔(dān)賠償責(zé)任；因共同行為給基金財產(chǎn)

或者基金份額持有人造成損害的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)連帶賠償責(zé)任，對損失的賠償，僅

限于直接損失。但是如發(fā)生下列情況，當(dāng)事人免責(zé)：

1、不可抗力；

2、基金管理人和/或基金托管人按照當(dāng)時有效的法律法規(guī)、規(guī)章、市場交

易規(guī)則或中國證監(jiān)會、銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)等監(jiān)管機(jī)構(gòu)的規(guī)定作為或不作為而

造成的損失等；

3、基金管理人由于按照基金合同規(guī)定的投資原則行使或不行使投資權(quán)而造

成的損失等。

二、在發(fā)生一方或多方違約的情況下，在最大限度地保護(hù)基金份額持有人

利益的前提下，《基金合同》能夠繼續(xù)履行的應(yīng)當(dāng)繼續(xù)履行。非違約方當(dāng)事人

在職責(zé)范圍內(nèi)有義務(wù)及時采取必要的措施，防止損失的擴(kuò)大。沒有采取適當(dāng)措

施致使損失進(jìn)一步擴(kuò)大的，不得就擴(kuò)大的損失要求賠償。非違約方因防止損失

擴(kuò)大而支出的合理費用由違約方承擔(dān)。

三、由于基金管理人、基金托管人不可控制的因素導(dǎo)致業(yè)務(wù)出現(xiàn)差錯，基

金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理的措施進(jìn)行檢查，但是

未能發(fā)現(xiàn)錯誤的，由此造成基金財產(chǎn)或投資人損失，基金管理人和基金托管人

免除賠償責(zé)任。但是基金管理人和基金托管人應(yīng)積極采取必要的措施消除或減

輕由此造成的影響。

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第二十一部分爭議的處理和適用的法律

各方當(dāng)事人同意，因《基金合同》而產(chǎn)生的或與《基金合同》有關(guān)的一切

爭議，如經(jīng)友好協(xié)商未能解決的，應(yīng)提交中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會，按照

中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會屆時有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。仲裁地點為北京

市。仲裁裁決是終局的，對各方當(dāng)事人均有約束力，除非仲裁裁決另有規(guī)定，

仲裁費由敗訴方承擔(dān)。

爭議處理期間，基金管理人和基金托管人應(yīng)恪守各自的職責(zé)，繼續(xù)忠實、

勤勉、盡責(zé)地履行基金合同規(guī)定的義務(wù)，維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。

《基金合同》受中華人民共和國法律（為本基金合同之目的，不包括香

港、澳門特別行政區(qū)和臺灣地區(qū)法律）管轄并從其解釋。

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第二十二部分基金合同的效力

《基金合同》是約定基金合同當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的法律文件。

1、《基金合同》經(jīng)基金管理人、基金托管人雙方蓋章以及雙方法定代表人

或授權(quán)代表簽字或蓋章并在募集結(jié)束后經(jīng)基金管理人向中國證監(jiān)會辦理基金備

案手續(xù)，并經(jīng)中國證監(jiān)會書面確認(rèn)后生效。

2、《基金合同》的有效期自其生效之日起至基金財產(chǎn)清算結(jié)果報中國證監(jiān)

會備案并公告之日止。

3、《基金合同》自生效之日起對包括基金管理人、基金托管人和基金份額

持有人在內(nèi)的《基金合同》各方當(dāng)事人具有同等的法律約束力。

4、《基金合同》正本一式三份，除上報有關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)一份外，基金管理

人、基金托管人各持有一份，每份具有同等的法律效力。

5、《基金合同》可印制成冊，供投資者在基金管理人、基金托管人、銷售

機(jī)構(gòu)的辦公場所和營業(yè)場所查閱。

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第二十三部分其他事項

《基金合同》如有未盡事宜，由《基金合同》當(dāng)事人各方按有關(guān)法律法規(guī)

協(xié)商解決。

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第二十四部分基金合同內(nèi)容摘要

一、基金管理人、基金托管人和基金份額持有人的權(quán)利、義務(wù)

（一）基金管理人的權(quán)利與義務(wù)

1、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的權(quán)利包

括但不限于：

（1）依法募集資金；

（2）自《基金合同》生效之日起，根據(jù)法律法規(guī)和《基金合同》獨立運用

并管理基金財產(chǎn)；

（3）依照《基金合同》收取基金管理費以及法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會批

準(zhǔn)的其他費用；

（4）銷售基金份額；

（5）按照規(guī)定召集基金份額持有人大會；

（6）依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定監(jiān)督基金托管人，如認(rèn)為基金托管

人違反了《基金合同》及國家有關(guān)法律規(guī)定，應(yīng)呈報中國證監(jiān)會和其他監(jiān)管部

門，并采取必要措施保護(hù)基金投資者的利益；

（7）在基金托管人更換時，提名新的基金托管人；

（8）選擇、更換基金銷售機(jī)構(gòu)，對基金銷售機(jī)構(gòu)的相關(guān)行為進(jìn)行監(jiān)督和處

理；

（9）擔(dān)任或委托其他符合條件的機(jī)構(gòu)擔(dān)任基金登記機(jī)構(gòu)辦理基金登記業(yè)務(wù)

并獲得《基金合同》規(guī)定的費用；

（10）依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定決定基金收益的分配方案；

（11）在《基金合同》約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購與贖回申請；

（12）依照法律法規(guī)為基金的利益對被投資公司行使股東權(quán)利，為基金的

利益行使因基金財產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利；

（13）在法律法規(guī)允許的前提下，為基金的利益依法為基金進(jìn)行融資；

（14）以基金管理人的名義，代表基金份額持有人的利益行使訴訟權(quán)利或

者實施其他法律行為；

（15）選擇、更換律師事務(wù)所、會計師事務(wù)所、證券經(jīng)紀(jì)商、期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)

構(gòu)或其他為基金提供服務(wù)的外部機(jī)構(gòu)；

（16）在符合有關(guān)法律、法規(guī)的前提下，制訂和調(diào)整有關(guān)基金認(rèn)購、申

購、贖回、轉(zhuǎn)換、轉(zhuǎn)托管、定期定額投資和非交易過戶等的業(yè)務(wù)規(guī)則；

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（17）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。

2、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的義務(wù)包

括但不限于：

（1）依法募集資金，辦理或者委托經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理

基金份額的發(fā)售、申購、贖回和登記事宜；

（2）辦理基金備案手續(xù)；

（3）自《基金合同》生效之日起，以誠實信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運

用基金財產(chǎn)；

（4）配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進(jìn)行基金投資分析、決策，以專業(yè)化

的經(jīng)營方式管理和運作基金財產(chǎn)；

（5）建立健全內(nèi)部風(fēng)險控制、監(jiān)察與稽核、財務(wù)管理及人事管理等制度，

保證所管理的基金財產(chǎn)和基金管理人的財產(chǎn)相互獨立，對所管理的不同基金分

別管理，分別記賬，進(jìn)行證券投資；

（6）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金

財產(chǎn)為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人運作基金財產(chǎn)；

（7）依法接受基金托管人的監(jiān)督；

（8）采取適當(dāng)合理的措施使計算基金份額認(rèn)購、申購、贖回和注銷價格的

方法符合《基金合同》等法律文件的規(guī)定，按有關(guān)規(guī)定計算并公告基金凈值信

息，確定基金份額申購、贖回的價格；

（9）進(jìn)行基金會計核算并編制基金財務(wù)會計報告；

（10）編制季度報告、中期報告和年度報告；

（11）嚴(yán)格按照《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，履行信息披

露及報告義務(wù)；

（12）保守基金商業(yè)秘密，不泄露基金投資計劃、投資意向等。除《基金

法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前應(yīng)予

保密，不向他人泄露，但法律法規(guī)另有規(guī)定或按照監(jiān)管機(jī)構(gòu)、司法機(jī)關(guān)等有權(quán)

機(jī)關(guān)的要求或因?qū)徲?、法律等外部專業(yè)顧問提供服務(wù)需要提供的情況除外；

（13）按《基金合同》的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持

有人分配基金收益；

（14）按規(guī)定受理申購與贖回申請，及時、足額支付贖回款項；

興業(yè)聚享6個月持有期混合型證券投資基金基金合同

（15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定召集基金份額持有

人大會或配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；

（16）按規(guī)定保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的會計賬冊、報表、記錄和其他

相關(guān)資料，保存期限不少于法律法規(guī)規(guī)定的最低期限；

（17）確保需要向基金投資者提供的各項文件或資料在規(guī)定時間發(fā)出，并

且保證投資者能夠按照《基金合同》規(guī)定的時間和方式，隨時查閱到與基金有

關(guān)的公開資料，并在支付合理成本的條件下得到有關(guān)資料的復(fù)印件；

（18）組織并參加基金財產(chǎn)清算小組，參與基金財產(chǎn)的保管、清理、估

價、變現(xiàn)和分配；

（19）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時，及時報告中國證監(jiān)

會并通知基金托管人；

（20）因違反《基金合同》導(dǎo)致基金財產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人合

法權(quán)益時，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退任而免除；

（21）監(jiān)督基金托管人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義務(wù)，

基金托管人違反《基金合同》造成基金財產(chǎn)損失時，基金管理人應(yīng)為基金份額

持有人利益向基金托管人追償；

（22）當(dāng)基金管理人將其義務(wù)委托第三方處理時，應(yīng)當(dāng)對第三方處理有關(guān)

基金事務(wù)的行為承擔(dān)責(zé)任；

（23）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或?qū)嵤?
其他法律行為；

（24）基金管理人在募集期間未能達(dá)到基金的備案條件，《基金合同》不

能生效，基金管理人承擔(dān)全部募集費用，將已募集資金并加計銀行同期活期存

款利息在基金募集期結(jié)束后30日內(nèi)退還基金認(rèn)購人；

（25）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；

（26）建立并保存基金份額持有人名冊；

（27）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。

（二）基金托管人的權(quán)利與義務(wù)

1、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的權(quán)利包

括但不限于：

（1）自《基金合同》生效之日起，依《基金合同》的約定安全保管基金財

產(chǎn)；

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（2）依《基金合同》約定及時、足額獲得基金托管費以及法律法規(guī)規(guī)定或

監(jiān)管部門批準(zhǔn)的其他費用；

（3）監(jiān)督基金管理人對本基金的投資運作，如發(fā)現(xiàn)基金管理人有違反《基

金合同》及國家法律法規(guī)行為，對基金財產(chǎn)、其他當(dāng)事人的利益造成重大損失

的情形，有權(quán)呈報中國證監(jiān)會，并采取必要措施保護(hù)基金投資者的利益；

（4）根據(jù)相關(guān)市場規(guī)則，協(xié)助管理人為基金開設(shè)資金賬戶、證券賬戶等投

資所需賬戶，為基金辦理證券交易資金清算；

（5）提議召開或召集基金份額持有人大會；

（6）在基金管理人更換時，提名新的基金管理人；

（7）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。

2、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的義務(wù)包

括但不限于：

（1）以誠實信用、勤勉盡責(zé)的原則持有并安全保管基金財產(chǎn)；

（2）設(shè)立專門的基金托管部門，具有符合要求的營業(yè)場所，配備足夠的、

合格的熟悉基金托管業(yè)務(wù)的專職人員，負(fù)責(zé)基金財產(chǎn)托管事宜；

（3）建立健全內(nèi)部風(fēng)險控制、監(jiān)察與稽核、財務(wù)管理及人事管理等制度，

確?；鹭敭a(chǎn)的安全，保證其托管的基金財產(chǎn)與基金托管人自有財產(chǎn)以及不同

的基金財產(chǎn)相互獨立；對所托管的不同的基金分別設(shè)置賬戶，獨立核算，分賬

管理，保證不同基金之間在賬戶設(shè)置、資金劃撥、賬冊記錄等方面相互獨立；

（4）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金

財產(chǎn)為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人托管基金財產(chǎn)；

（5）保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑

證；

（6）按規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶、證券賬戶等投資所需賬戶，按照

《基金合同》的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事

宜；

（7）保守基金商業(yè)秘密，除法律法規(guī)、《基金法》、《基金合同》及其他

有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前予以保密，不得向他人泄露，但

法律法規(guī)另有規(guī)定或按照監(jiān)管機(jī)構(gòu)、司法機(jī)關(guān)等有權(quán)機(jī)關(guān)、托管人上市的證券

交易所的要求，或因?qū)徲?、法律等外部專業(yè)顧問提供服務(wù)需要提供的情況除

外；

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（8）復(fù)核、審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值、各類基金份額的基金份

額凈值、基金份額申購、贖回價格；

（9）辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項；

（10）對基金財務(wù)會計報告、季度報告、中期報告和年度報告出具意見，

說明基金管理人在各重要方面的運作是否嚴(yán)格按照《基金合同》的規(guī)定進(jìn)行；

如果基金管理人有未執(zhí)行《基金合同》規(guī)定的行為，還應(yīng)當(dāng)說明基金托管人是

否采取了適當(dāng)?shù)拇胧?
（11）保存基金托管業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料，保存

期限不少于法律法規(guī)規(guī)定的最低期限；

（12）從基金管理人或其委托的登記機(jī)構(gòu)處接收并保存基金份額持有人名

冊；

（13）按規(guī)定制作相關(guān)賬冊并與基金管理人核對；

（14）依據(jù)基金管理人的指令或有關(guān)規(guī)定向基金份額持有人支付基金收益

和贖回款項；

（15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，召集基金份額持

有人大會或配合基金管理人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；

（16）按照《基金合同》的約定監(jiān)督基金管理人的投資運作；

（17）參加基金財產(chǎn)清算小組，參與基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)

和分配；

（18）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時，及時報告中國證監(jiān)

會和銀行監(jiān)管機(jī)構(gòu)，并通知基金管理人；

（19）因自身過錯違反《基金合同》導(dǎo)致基金財產(chǎn)損失時，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)

任，其賠償責(zé)任不因其退任而免除；

（20）基金管理人因違反《基金合同》造成基金財產(chǎn)損失時，有權(quán)為基金

份額持有人利益向基金管理人追償；

（21）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；

（22）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。

（三）基金份額持有人的權(quán)利與義務(wù)

基金投資者持有本基金基金份額的行為即視為對《基金合同》的承認(rèn)和接

受，基金投資者自依據(jù)《基金合同》取得基金份額，即成為本基金份額持有人

和《基金合同》的當(dāng)事人，直至其不再持有本基金的基金份額?；鸱蓊~持有

興業(yè)聚享6個月持有期混合型證券投資基金基金合同

人作為《基金合同》當(dāng)事人并不以在《基金合同》上書面簽章或簽字為必要條

件。

同一類別的每份基金份額具有同等的合法權(quán)益。本基金A類基金份額與C

類基金份額由于基金份額凈值的不同，基金收益分配的金額以及參與清算后的

剩余基金財產(chǎn)分配的數(shù)量將可能有所不同。

1、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的權(quán)

利包括但不限于：

（1）分享基金財產(chǎn)收益；

（2）參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)；

（3）依法轉(zhuǎn)讓或者申請贖回其持有的基金份額；

（4）按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會或者召集基金份額持有人大

會；

（5）出席或者委派代表出席基金份額持有人大會，對基金份額持有人大會

審議事項行使表決權(quán)；

（6）查閱或者復(fù)制公開披露的基金信息資料；

（7）監(jiān)督基金管理人的投資運作；

（8）對基金管理人、基金托管人、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)等服務(wù)機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)

益的行為依法提起訴訟或仲裁；

（9）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。

2、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的義

務(wù)包括但不限于：

（1）認(rèn)真閱讀并遵守《基金合同》、招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要等信

息披露文件；

（2）了解所投資基金產(chǎn)品，了解自身風(fēng)險承受能力，自主判斷基金的投資

價值，自主做出投資決策，自行承擔(dān)投資風(fēng)險；

（3）關(guān)注基金信息披露，及時行使權(quán)利和履行義務(wù)；

（4）交納基金認(rèn)購、申購款項及法律法規(guī)和《基金合同》所規(guī)定的費用；

（5）在其持有的基金份額范圍內(nèi)，承擔(dān)基金虧損或者《基金合同》終止的

有限責(zé)任；

（6）不從事任何有損基金及其他《基金合同》當(dāng)事人合法權(quán)益的活動；

（7）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；

興業(yè)聚享6個月持有期混合型證券投資基金基金合同

（8）返還在基金交易過程中因任何原因獲得的不當(dāng)?shù)美?
（9）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。

二、基金份額持有人大會

基金份額持有人大會由基金份額持有人組成，基金份額持有人的合法授權(quán)

代表有權(quán)代表基金份額持有人出席會議并表決?；鸱蓊~持有人持有的每一基

金份額擁有平等的投票權(quán)。

本基金份額持有人大會不設(shè)日常機(jī)構(gòu)。

(一)召開事由

1、除法律法規(guī)和中國證監(jiān)會另有規(guī)定外，當(dāng)出現(xiàn)或需要決定下列事由之一

的，應(yīng)當(dāng)召開基金份額持有人大會：

（1）終止《基金合同》；

（2）更換基金管理人；

（3）更換基金托管人；

（4）轉(zhuǎn)換基金運作方式；

（5）調(diào)整基金管理人、基金托管人的報酬標(biāo)準(zhǔn)或提高銷售服務(wù)費率，但法

律法規(guī)要求調(diào)整該等報酬標(biāo)準(zhǔn)或提高銷售服務(wù)費率的除外；

（6）變更基金類別；

（7）本基金與其他基金的合并；

（8）變更基金投資目標(biāo)、范圍或策略，但法律法規(guī)和中國證監(jiān)會另有規(guī)定

的除外；

（9）變更基金份額持有人大會程序；

（10）基金管理人或基金托管人要求召開基金份額持有人大會；

（11）單獨或合計持有本基金總份額10%以上（含10%）基金份額的基金份

額持有人（以基金管理人收到提議當(dāng)日的基金份額計算，下同）就同一事項書

面要求召開基金份額持有人大會；

（12）對基金合同當(dāng)事人權(quán)利和義務(wù)產(chǎn)生重大影響的其他事項；

（13）法律法規(guī)、《基金合同》或中國證監(jiān)會規(guī)定的其他應(yīng)當(dāng)召開基金份

額持有人大會的事項。

2、在法律法規(guī)規(guī)定和《基金合同》約定的范圍內(nèi)且對基金份額持有人利益

無實質(zhì)性不利影響的前提下，以下情況可由基金管理人和基金托管人協(xié)商后修

改，不需召開基金份額持有人大會：

興業(yè)聚享6個月持有期混合型證券投資基金基金合同

（1）調(diào)低銷售服務(wù)費率；

（2）法律法規(guī)要求增加的基金費用的收取；

（3）調(diào)整本基金的申購費率或變更收費方式、調(diào)整基金份額類別的設(shè)置；

（4）因相應(yīng)的法律法規(guī)發(fā)生變動而應(yīng)當(dāng)對《基金合同》進(jìn)行修改；

（5）對《基金合同》的修改對基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利影響或修

改不涉及《基金合同》當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生重大變化；

（6）按照法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定不需召開基金份額持有人大會的其

他情形。

（二）會議召集人及召集方式

1、除法律法規(guī)規(guī)定或《基金合同》另有約定外，基金份額持有人大會由基

金管理人召集。

2、基金管理人未按規(guī)定召集或不能召集時，由基金托管人召集。

3、基金托管人認(rèn)為有必要召開基金份額持有人大會的，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出

書面提議?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書

面告知基金托管人?；鸸芾砣藳Q定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起60日

內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，基金托管人仍認(rèn)為有必要召開的，應(yīng)當(dāng)由基

金托管人自行召集，并自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開并告知基金管理人，

基金管理人應(yīng)當(dāng)配合。

4、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項書面要

求召開基金份額持有人大會，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書面提議?；鸸芾砣藨?yīng)

當(dāng)自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份

額持有人代表和基金托管人。基金管理人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之

日起

60日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，代表基金份額10%以上（含10%）的基

金份額持有人仍認(rèn)為有必要召開的，應(yīng)當(dāng)向基金托管人提出書面提議?；鹜?
管人應(yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的

基金份額持有人代表和基金管理人；基金托管人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面

決定之日起60日內(nèi)召開。并告知基金管理人，基金管理人應(yīng)當(dāng)配合。

5、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項要求召

開基金份額持有人大會，而基金管理人、基金托管人都不召集的，單獨或合計

代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人有權(quán)自行召集，并至少提前

興業(yè)聚享6個月持有期混合型證券投資基金基金合同

30日報中國證監(jiān)會備案?；鸱蓊~持有人依法自行召集基金份額持有人大會

的，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)配合，不得阻礙、干擾。

6、基金份額持有人會議的召集人負(fù)責(zé)選擇確定開會時間、地點、方式和權(quán)

益登記日。

（三）召開基金份額持有人大會的通知時間、通知內(nèi)容、通知方式

1、召開基金份額持有人大會，召集人應(yīng)于會議召開前30日，在規(guī)定媒介

公告?；鸱蓊~持有人大會通知應(yīng)至少載明以下內(nèi)容：

（1）會議召開的時間、地點和會議形式；

（2）會議擬審議的事項、議事程序和表決方式；

（3）有權(quán)出席基金份額持有人大會的基金份額持有人的權(quán)益登記日；

（4）授權(quán)委托證明的內(nèi)容要求（包括但不限于代理人身份，代理權(quán)限和代

理有效期限等）、送達(dá)時間和地點；

（5）會務(wù)常設(shè)聯(lián)系人姓名及聯(lián)系電話；

（6）出席會議者必須準(zhǔn)備的文件和必須履行的手續(xù)；

（7）召集人需要通知的其他事項。

2、采取通訊開會方式并進(jìn)行表決的情況下，由會議召集人決定在會議通知

中說明本次基金份額持有人大會所采取的具體通訊方式、委托的公證機(jī)關(guān)及其

聯(lián)系方式和聯(lián)系人、表決意見寄交的截止時間和收取方式。

3、如召集人為基金管理人，還應(yīng)另行書面通知基金托管人到指定地點對表

決意見的計票進(jìn)行監(jiān)督；如召集人為基金托管人，則應(yīng)另行書面通知基金管理

人到指定地點對表決意見的計票進(jìn)行監(jiān)督；如召集人為基金份額持有人，則應(yīng)

另行書面通知基金管理人和基金托管人到指定地點對表決意見的計票進(jìn)行監(jiān)

督?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋司懿慌纱韺Ρ頉Q意見的計票進(jìn)行監(jiān)督的，不影

響表決意見的計票效力。

（四）基金份額持有人出席會議的方式

基金份額持有人大會可通過現(xiàn)場開會方式、通訊開會方式或法律法規(guī)、監(jiān)

管機(jī)構(gòu)允許的其他方式召開，會議的召開方式由會議召集人確定。

基金管理人、基金托管人須為基金份額持有人行使投票權(quán)提供便利。

1、現(xiàn)場開會。由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權(quán)委托證明委派

代表出席，現(xiàn)場開會時基金管理人和基金托管人的授權(quán)代表應(yīng)當(dāng)列席基金份額

持有人大會，基金管理人或基金托管人不派代表列席的，不影響表決效力?，F(xiàn)

場開會同時符合以下條件時，可以進(jìn)行基金份額持有人大會議程：

興業(yè)聚享6個月持有期混合型證券投資基金基金合同

（1）親自出席會議者持有基金份額的憑證及本人身份證明、受托出席會議

者出具的委托人持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托證明符合法

律法規(guī)、《基金合同》和會議通知的規(guī)定，并且持有基金份額的憑證與基金管

理人持有的登記資料相符；

（2）經(jīng)核對，匯總到會者出示的在權(quán)益登記日持有基金份額的憑證顯示，

有效的基金份額不少于本基金在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一（含二分之

一）。若到會者在權(quán)益登記日代表的有效的基金份額少于本基金在權(quán)益登記日

基金總份額的二分之一，召集人可以在原公告的基金份額持有人大會召開時間

的3個月以后、6個月以內(nèi)，就原定審議事項重新召集基金份額持有人大會。

重新召集的基金份額持有人大會到會者在權(quán)益登記日代表的有效的基金份額應(yīng)

不少于本基金在權(quán)益登記日基金總份額的三分之一（含三分之一）。

2、通訊開會。通訊開會系指基金份額持有人將其對表決事項的投票以書面

形式或基金合同約定的其他方式在表決截止日以前送達(dá)至召集人指定的地址或

者在法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)允許的情況下，經(jīng)會議通知載明，基金份額持有人采

用網(wǎng)絡(luò)、電話、短信或其他方式，在表決截至日以前對表決事項進(jìn)行投票并由

召集人予以記錄。通訊開會應(yīng)以書面方式進(jìn)行表決，若基金份額持有人采取非

書面形式進(jìn)行投票的，則召集人對于其投票的書面記錄即視為該基金份額持有

人的表決意見。

在同時符合以下條件時，通訊開會的方式視為有效：

（1）會議召集人按《基金合同》約定公布會議通知后，在2個工作日內(nèi)連

續(xù)公布相關(guān)提示性公告；

（2）召集人按基金合同約定通知基金托管人（如果基金托管人為召集人，

則為基金管理人）到指定地點對表決意見的計票進(jìn)行監(jiān)督。會議召集人在基金

托管人（如果基金托管人為召集人，則為基金管理人）和公證機(jī)關(guān)的監(jiān)督下按

照會議通知規(guī)定的方式收取基金份額持有人的表決意見；基金托管人或基金管

理人經(jīng)通知不參加收取表決意見的，不影響表決效力；

（3）本人直接出具表決意見或授權(quán)他人代表出具表決意見的，基金份額

持有人所持有的基金份額不小于在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一（含二分

之一）；若本人直接出具表決意見或授權(quán)他人代表出具表決意見基金份額持有

人所持有的基金份額小于在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一，召集人可以在

興業(yè)聚享6個月持有期混合型證券投資基金基金合同

原公告的基金份額持有人大會召開時間的3個月以后、6個月以內(nèi)，就原定審

議事項重新召集基金份額持有人大會。重新召集的基金份額持有人大會應(yīng)當(dāng)有

代表三分之一以上（含三分之一）基金份額的持有人直接出具表決意見或授權(quán)

他人代表出具表決意見；

（4）上述第（3）項中直接出具表決意見的基金份額持有人或受托代表他

人出具表決意見的代理人，同時提交的持有基金份額的憑證、受托出具表決意

見的代理人出具的委托人持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托證

明符合法律法規(guī)、《基金合同》和會議通知的規(guī)定，并與基金登記機(jī)構(gòu)記錄相

符。

3、在法律法規(guī)和監(jiān)管機(jī)關(guān)允許的情況下，本基金的基金份額持有人亦可采

用其他非書面方式授權(quán)其代理人出席基金份額持有人大會；在會議召開方式

上，本基金亦可采用其他非現(xiàn)場方式或者以現(xiàn)場方式與非現(xiàn)場方式相結(jié)合的方

式召開基金份額持有人大會，會議程序比照現(xiàn)場開會和通訊方式開會的程序進(jìn)

行。

（五）議事內(nèi)容與程序

1、議事內(nèi)容及提案權(quán)

議事內(nèi)容為關(guān)系基金份額持有人利益的重大事項，如《基金合同》的重大

修改、決定終止《基金合同》、更換基金管理人、更換基金托管人、與其他基

金合并、法律法規(guī)及《基金合同》規(guī)定的其他事項以及會議召集人認(rèn)為需提交

基金份額持有人大會討論的其他事項。

基金份額持有人大會的召集人發(fā)出召集會議的通知后，對原有提案的修改

應(yīng)當(dāng)在基金份額持有人大會召開前及時公告。

基金份額持有人大會不得對未事先公告的議事內(nèi)容進(jìn)行表決。

2、議事程序

（1）現(xiàn)場開會

在現(xiàn)場開會的方式下，首先由大會主持人按照下列第（七）條規(guī)定程序確

定和公布監(jiān)票人，然后由大會主持人宣讀提案，經(jīng)討論后進(jìn)行表決，并形成大

會決議。大會主持人為基金管理人授權(quán)出席會議的代表，在基金管理人授權(quán)代

表未能主持大會的情況下，由基金托管人授權(quán)其出席會議的代表主持；如果基

金管理人授權(quán)代表和基金托管人授權(quán)代表均未能主持大會，則由出席大會的基

金份額持有人和代理人所持表決權(quán)的50%以上（含50%）選舉產(chǎn)生一名基金份額

興業(yè)聚享6個月持有期混合型證券投資基金基金合同

持有人作為該次基金份額持有人大會的主持人?；鸸芾砣撕突鹜泄苋司懿?
出席或主持基金份額持有人大會，不影響基金份額持有人大會作出的決議的效

力。

會議召集人應(yīng)當(dāng)制作出席會議人員的簽名冊。簽名冊載明參加會議人員姓

名（或單位名稱）、身份證明文件號碼、持有或代表有表決權(quán)的基金份額、委

托人姓名（或單位名稱）和聯(lián)系方式等事項。

（2）通訊開會

在通訊開會的情況下，首先由召集人提前30日公布提案，在所通知的表決

截止日期后2個工作日內(nèi)在公證機(jī)關(guān)監(jiān)督下由召集人統(tǒng)計全部有效表決，在公

證機(jī)關(guān)監(jiān)督下形成決議。

3、在法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)允許的情況下，經(jīng)會議通知載明，基金份額持有

人也可以采用網(wǎng)絡(luò)、電話或其他方式進(jìn)行表決；或者采用網(wǎng)絡(luò)、電話或其他方

式授權(quán)他人代為出席會議并表決。

（六）表決

基金份額持有人所持每份基金份額有一票表決權(quán)。

基金份額持有人大會決議分為一般決議和特別決議：

1、一般決議，一般決議須經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表

決權(quán)的二分之一以上（含二分之一）通過方為有效；除下列第2項所規(guī)定的須

以特別決議通過事項以外的其他事項均以一般決議的方式通過。

2、特別決議，特別決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持

表決權(quán)的三分之二以上（含三分之二）通過方可做出。轉(zhuǎn)換基金運作方式、更

換基金管理人或者基金托管人、終止《基金合同》、本基金與其他基金合并以

特別決議通過方為有效。

基金份額持有人大會采取記名方式進(jìn)行投票表決。

采取通訊方式進(jìn)行表決時，除非在計票時有充分的相反證據(jù)證明，否則提

交符合會議通知中規(guī)定的確認(rèn)投資者身份文件的表決視為有效出席的投資者，

表面符合會議通知規(guī)定的表決意見視為有效表決，表決意見模煳不清或相互矛

盾的視為棄權(quán)表決，但應(yīng)當(dāng)計入出具表決意見的基金份額持有人所代表的基金

份額總數(shù)。

基金份額持有人大會的各項提案或同一項提案內(nèi)并列的各項議題應(yīng)當(dāng)分開

審議、逐項表決。

（七）計票

興業(yè)聚享6個月持有期混合型證券投資基金基金合同

1、現(xiàn)場開會

（1）如大會由基金管理人或基金托管人召集，基金份額持有人大會的主持

人應(yīng)當(dāng)在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人和代理人中選舉兩名基

金份額持有人代表與大會召集人授權(quán)的一名監(jiān)督員共同擔(dān)任監(jiān)票人；如大會由

基金份額持有人自行召集或大會雖然由基金管理人或基金托管人召集，但是基

金管理人或基金托管人未出席大會的，基金份額持有人大會的主持人應(yīng)當(dāng)在會

議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人中選舉三名基金份額持有人代表擔(dān)

任監(jiān)票人。基金管理人或基金托管人不出席大會的，不影響計票的效力。

（2）監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)在基金份額持有人表決后立即進(jìn)行清點并由大會主持人當(dāng)

場公布計票結(jié)果。

（3）如果會議主持人或基金份額持有人或代理人對于提交的表決結(jié)果有異

議，可以在宣布表決結(jié)果后立即對所投票數(shù)要求進(jìn)行重新清點。監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)進(jìn)

行重新清點，重新清點以一次為限。重新清點后，大會主持人應(yīng)當(dāng)當(dāng)場公布重

新清點結(jié)果。

（4）計票過程應(yīng)由公證機(jī)關(guān)予以公證，基金管理人或基金托管人拒不出席

大會的，不影響計票的效力。

2、通訊開會

在通訊開會的情況下，計票方式為：由大會召集人授權(quán)的兩名監(jiān)督員在基

金托管人授權(quán)代表（若由基金托管人召集，則為基金管理人授權(quán)代表）的監(jiān)督

下進(jìn)行計票，并由公證機(jī)關(guān)對其計票過程予以公證?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋?
拒派代表對表決意見的計票進(jìn)行監(jiān)督的，不影響計票和表決結(jié)果。

（八）生效與公告

基金份額持有人大會的決議，召集人應(yīng)當(dāng)自通過之日起5日內(nèi)報中國證監(jiān)

會備案。

基金份額持有人大會的決議自表決通過之日起生效。

基金份額持有人大會決議自生效之日起2日內(nèi)在規(guī)定媒介上公告。如果采

用通訊方式進(jìn)行表決，在公告基金份額持有人大會決議時，必須將公證書全

文、公證機(jī)構(gòu)、公證員姓名等一同公告。

基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應(yīng)當(dāng)執(zhí)行生效的基金份額持有

人大會的決議。生效的基金份額持有人大會決議對全體基金份額持有人、基金

管理人、基金托管人均有約束力。

興業(yè)聚享6個月持有期混合型證券投資基金基金合同

（九）實施側(cè)袋機(jī)制期間基金份額持有人大會的特殊約定

若本基金實施側(cè)袋機(jī)制，則相關(guān)基金份額或表決權(quán)的比例指主袋份額持有

人和側(cè)袋份額持有人分別持有或代表的基金份額或表決權(quán)符合該等比例，但若

相關(guān)基金份額持有人大會召集和審議事項不涉及側(cè)袋賬戶的，則僅指主袋份額

持有人持有或代表的基金份額或表決權(quán)符合該等比例：

1、基金份額持有人行使提議權(quán)、召集權(quán)、提名權(quán)所需單獨或合計代表相關(guān)

基金份額10%以上（含10%）；

2、現(xiàn)場開會的到會者在權(quán)益登記日代表的基金份額不少于本基金在權(quán)益登

記日相關(guān)基金份額的二分之一（含二分之一）；

3、通訊開會的直接出具表決意見或授權(quán)他人代表出具表決意見的基金份額

持有人所持有的基金份額不小于在權(quán)益登記日相關(guān)基金份額的二分之一（含二

分之一）；

4、在參與基金份額持有人大會投票的基金份額持有人所持有的基金份額小

于在權(quán)益登記日相關(guān)基金份額的二分之一、召集人在原公告的基金份額持有人

大會召開時間的3個月以后、6個月以內(nèi)就原定審議事項重新召集的基金份額

持有人大會應(yīng)當(dāng)有代表三分之一以上（含三分之一）相關(guān)基金份額的持有人參

與或授權(quán)他人參與基金份額持有人大會投票；

5、現(xiàn)場開會由出席大會的基金份額持有人和代理人所持表決權(quán)的50%以上

（含50%）選舉產(chǎn)生一名基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會的主持

人；

6、一般決議須經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的二分

之一以上（含二分之一）通過；

7、特別決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的三

分之二以上（含三分之二）通過。

同一主側(cè)袋賬戶內(nèi)的每份基金份額具有平等的表決權(quán)。

（十）本部分關(guān)于基金份額持有人大會召開事由、召開條件、議事程序、

表決條件等規(guī)定，凡是直接引用法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則的部分，如將來法律法規(guī)

或監(jiān)管規(guī)則修改導(dǎo)致相關(guān)內(nèi)容被取消或變更的，基金管理人與基金托管人協(xié)商

興業(yè)聚享6個月持有期混合型證券投資基金基金合同

一致并提前公告后，可直接對本部分內(nèi)容進(jìn)行修改和調(diào)整，無需召開基金份額

持有人大會審議。

三、基金的收益與分配

(一)基金利潤的構(gòu)成

基金利潤指基金利息收入、投資收益、公允價值變動收益和其他收入扣除

相關(guān)費用后的余額；基金已實現(xiàn)收益指基金利潤減去公允價值變動收益后的余

額。

（二）基金可供分配利潤

基金可供分配利潤指截至收益分配基準(zhǔn)日基金未分配利潤與未分配利潤中

已實現(xiàn)收益的孰低數(shù)。

(三)基金收益分配原則

1、在符合有關(guān)基金分紅條件的前提下，基金管理人可以根據(jù)實際情況進(jìn)行

收益分配，具體分配方案以公告為準(zhǔn)，若《基金合同》生效不滿3個月可不進(jìn)

行收益分配；

2、本基金收益分配方式分兩種：現(xiàn)金分紅與紅利再投資，投資者可選擇現(xiàn)

金紅利或?qū)F(xiàn)金紅利自動轉(zhuǎn)為相應(yīng)類別的基金份額進(jìn)行再投資；紅利再投資的

基金份額的運作期到期日與原基金份額的鎖定持有期到期日保持一致。若投資

者不選擇，本基金默認(rèn)的收益分配方式是現(xiàn)金分紅；

3、基金收益分配后各類基金份額凈值不能低于面值，即基金收益分配基準(zhǔn)

日的各類基金份額凈值減去每單位該類基金份額收益分配金額后不能低于面

值；

4、A類基金份額和C類基金份額之間由于A類基金份額不收取而C類基金

份額收取銷售服務(wù)費將導(dǎo)致在可供分配利潤上有所不同；同一類別每一基金份

額享有同等分配權(quán)；

5、法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

在不違反法律法規(guī)且對基金份額持有人利益無實質(zhì)不利影響的前提下，基

金管理人與基金托管人協(xié)商一致后可對基金收益分配原則進(jìn)行調(diào)整，不需召開

基金份額持有人大會。

(四)收益分配方案

興業(yè)聚享6個月持有期混合型證券投資基金基金合同

基金收益分配方案中應(yīng)載明截止收益分配基準(zhǔn)日的可供分配利潤、基金收

益分配對象、分配時間、分配數(shù)額及比例、分配方式等內(nèi)容。

（五）收益分配方案的確定、公告與實施

本基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人復(fù)核，依照《信

息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介公告。

（六）基金收益分配中發(fā)生的費用

基金收益分配時所發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費用由投資者自行承擔(dān)。當(dāng)

投資者的現(xiàn)金紅利小于一定金額，不足以支付銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費用時，基

金登記機(jī)構(gòu)可將基金份額持有人的現(xiàn)金紅利自動轉(zhuǎn)為相應(yīng)類別的基金份額。紅

利再投資的計算方法，依照《業(yè)務(wù)規(guī)則》執(zhí)行。

（七）實施側(cè)袋機(jī)制期間的收益分配

本基金實施側(cè)袋機(jī)制的，側(cè)袋賬戶不進(jìn)行收益分配，詳見招募說明書的規(guī)

定。

四、與基金財產(chǎn)管理、運用有關(guān)費用的提取、支付方式與比例

（一）基金費用的種類

1、基金管理人的管理費；

2、基金托管人的托管費；

3、C類基金份額的銷售服務(wù)費；

4、《基金合同》生效后與基金相關(guān)的信息披露費用；

5、《基金合同》生效后與基金相關(guān)的會計師費、律師費、仲裁費和訴訟

費；

6、基金份額持有人大會費用；

7、基金的證券/期貨交易費用；

8、基金的銀行匯劃費用；

9、基金的開戶費用、賬戶維護(hù)費用；

10、按照國家有關(guān)規(guī)定和《基金合同》約定，可以在基金財產(chǎn)中列支的其

他費用。

（二）基金費用計提方法、計提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式

1、基金管理人的管理費

興業(yè)聚享6個月持有期混合型證券投資基金基金合同

本基金的管理費按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.6%年費率計提。管理費的計算

方法如下：

H＝E×0.6%÷當(dāng)年天數(shù)

H為每日應(yīng)計提的基金管理費

E為前一日的基金資產(chǎn)凈值

基金管理費每日計提，逐日累計至每月月末，按月支付，經(jīng)基金管理人與

基金托管人雙方核對無誤后，基金托管人按照與基金管理人協(xié)商一致的方式于

次月前5個工作日內(nèi)從基金財產(chǎn)中一次性支付給基金管理人。若遇法定節(jié)假

日、公休假等，支付日期順延。

2、基金托管人的托管費

本基金的托管費按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.1%的年費率計提。托管費的計

算方法如下：

H＝E×0.1%÷當(dāng)年天數(shù)

H為每日應(yīng)計提的基金托管費

E為前一日的基金資產(chǎn)凈值

基金托管費每日計提，逐日累計至每月月末，按月支付，經(jīng)基金管理人與

基金托管人雙方核對無誤后，基金托管人按照與基金管理人協(xié)商一致的方式于

次月前5個工作日內(nèi)從基金財產(chǎn)中一次性支取。若遇法定節(jié)假日、公休假等，

支付日期順延。

3、C類基金份額的銷售服務(wù)費

本基金A類基金份額不收取銷售服務(wù)費，C類基金份額的銷售服務(wù)費年費

率為0.4%，按前一日C類基金資產(chǎn)凈值的0.4%年費率計提。

銷售服務(wù)費的計算方法如下：

H＝E×0.4%÷當(dāng)年天數(shù)

H為C類基金份額每日應(yīng)計提的銷售服務(wù)費

E為前一日C類基金份額的基金資產(chǎn)凈值

銷售服務(wù)費每日計提，逐日累計至每月月末，按月支付，經(jīng)基金管理人與

基金托管人雙方核對無誤后，基金托管人按照與基金管理人協(xié)商一致的方式于

次月前5個工作日內(nèi)從基金財產(chǎn)中一次性向基金管理人劃出，由基金管理人代

收后按照相關(guān)協(xié)議支付給各個基金銷售機(jī)構(gòu)。若遇法定節(jié)假日、公休假等，支

付日期順延。

興業(yè)聚享6個月持有期混合型證券投資基金基金合同

上述“（一）基金費用的種類”中第4－10項費用，根據(jù)有關(guān)法規(guī)及相應(yīng)

協(xié)議規(guī)定，按費用實際支出金額列入當(dāng)期費用，由基金托管人從基金財產(chǎn)中支

付。

（三）不列入基金費用的項目

下列費用不列入基金費用：

（1）基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費用支出

或基金財產(chǎn)的損失；

（2）基金管理人和基金托管人處理與基金運作無關(guān)的事項發(fā)生的費用；

（3）《基金合同》生效前的相關(guān)費用；

（4）其他根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定不得列入基金費用的

項目。

（四）實施側(cè)袋機(jī)制期間的基金費用

本基金實施側(cè)袋機(jī)制的，與側(cè)袋賬戶有關(guān)的費用可以從側(cè)袋賬戶中列支，

但應(yīng)待側(cè)袋賬戶資產(chǎn)變現(xiàn)后方可列支，有關(guān)費用可酌情收取或減免，但不得收

取管理費，詳見招募說明書的規(guī)定。

五、基金財產(chǎn)的投資方向和投資限制

（一）投資目標(biāo)

本基金在嚴(yán)格控制風(fēng)險的前提下，力爭獲得長期穩(wěn)定的投資收益。

（二）投資范圍

本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具，包括國內(nèi)依法發(fā)行上市

的股票（包括主板、創(chuàng)業(yè)板及其他中國證監(jiān)會核準(zhǔn)或注冊上市的股票）、債券

（包括國債、央行票據(jù)、金融債券、企業(yè)債券、公司債券、中期票據(jù)、證券公

司短期公司債、短期融資券、超短期融資券、次級債券、地方政府債券、政府

支持機(jī)構(gòu)債、政府支持債券、可轉(zhuǎn)換債券（含可分離交易可轉(zhuǎn)債，下同）、可

交換債券）、資產(chǎn)支持證券、貨幣市場工具、債券回購、同業(yè)存單、銀行存

款、國債期貨、股指期貨以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融

工具，但須符合中國證監(jiān)會相關(guān)規(guī)定。

如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適

當(dāng)程序后，可以將其納入投資范圍。

興業(yè)聚享6個月持有期混合型證券投資基金基金合同

基金的投資組合比例為：本基金投資于股票、可交換債券和可轉(zhuǎn)換債券

（可分離交易可轉(zhuǎn)債的純債部分除外）資產(chǎn)的比例合計占基金資產(chǎn)10%-30%，

投資于可轉(zhuǎn)換債券和可交換債券的比例合計不超過基金資產(chǎn)的20%；投資于同

業(yè)存單的比例不得超過基金資產(chǎn)的20%，每個交易日日終在扣除股指期貨、國

債期貨合約需繳納的交易保證金后，本基金持有的現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)

的政府債券不低于基金資產(chǎn)凈值的5%，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證

金和應(yīng)收申購款等。

如果法律法規(guī)或中國證監(jiān)會變更投資品種的投資比例限制，基金管理人在

履行適當(dāng)程序后，可以調(diào)整上述投資品種的投資比例或按照變更后的規(guī)定執(zhí)

行。

（三）投資限制

1、組合限制

基金的投資組合應(yīng)遵循以下限制：

（1）本基金股票、可轉(zhuǎn)換債券（可分離交易可轉(zhuǎn)債的純債部分除外）及可

交換債券資產(chǎn)的投資合計占基金資產(chǎn)的比例范圍為10%-30%，其中投資于可轉(zhuǎn)

換債券和可交換債券的比例合計不超過基金資產(chǎn)的20%；

（2）本基金每個交易日日終在扣除股指期貨、國債期貨合約需繳納的交易

保證金后，應(yīng)當(dāng)保持不低于基金資產(chǎn)凈值5%的現(xiàn)金或到期日在一年以內(nèi)的政府

債券。其中，現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金和應(yīng)收申購款等；

（3）本基金持有一家公司發(fā)行的證券，其市值不超過基金資產(chǎn)凈值的

10%；

（4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，不超過該證

券的10%，完全按照有關(guān)指數(shù)的構(gòu)成比例進(jìn)行證券投資的基金品種可以不受此

條款規(guī)定的比例限制；

（5）本基金管理人管理的全部開放式基金持有一家上市公司發(fā)行的可流通

股票，不得超過該上市公司可流通股票的15%；本基金管理人管理的全部投資

組合持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不得超過該上市公司可流通股票的

30%，完全按照有關(guān)指數(shù)的構(gòu)成比例進(jìn)行證券投資的開放式基金以及中國證監(jiān)會

認(rèn)定的特殊投資組合可不受前述比例限制；

興業(yè)聚享6個月持有期混合型證券投資基金基金合同

（6）本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過

基金資產(chǎn)凈值的10%；

（7）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的

20%；

（8）本基金持有的同一(指同一信用級別)資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過

該資產(chǎn)支持證券規(guī)模的10%；

（9）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持

證券，不得超過其各類資產(chǎn)支持證券合計規(guī)模的10%；

（10）本基金主動投資于流動性受限資產(chǎn)的市值合計不得超過本基金資產(chǎn)

凈值的15%。因證券市場波動、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動等基金管理

人之外的因素致使基金不符合該比例限制的，基金管理人不得主動新增流動性

受限資產(chǎn)的投資；

（11）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他主體為交易

對手開展逆回購交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與基金合同約定的投資

范圍保持一致；

（12）基金財產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，本基金所申報的金額不超過本基金的

總資產(chǎn)，本基金所申報的股票數(shù)量不超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總

量；

（13）本基金參與股指期貨交易的，在任何交易日日終，持有的買入股指

期貨合約價值，不得超過基金資產(chǎn)凈值的10%；在任何交易日日終，持有的買

入期貨合約價值與有價證券市值之和，不得超過基金資產(chǎn)凈值的95%，其中，

有價證券指股票、債券（不含到期日在一年以內(nèi)的政府債券）、資產(chǎn)支持證

券、買入返售金融資產(chǎn)（不含質(zhì)押式回購）等；在任何交易日日終，持有的賣

出期貨合約價值不得超過基金持有的股票總市值的20%；在任何交易日內(nèi)交易

（不包括平倉）的股指期貨合約的成交金額不得超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值

的20%；所持有的股票市值和買入、賣出股指期貨合約價值，合計（軋差計

算）應(yīng)當(dāng)符合基金合同關(guān)于股票投資比例的有關(guān)約定；

（14）本基金參與國債期貨交易的，在任何交易日日終，持有的買入國債

期貨合約價值，不得超過基金資產(chǎn)凈值的15%；在任何交易日日終，持有的買

興業(yè)聚享6個月持有期混合型證券投資基金基金合同

入國債期貨和股指期貨合約價值與有價證券市值之和,不得超過基金資產(chǎn)凈值的

95%；基金在任何交易日日終，持有的賣出國債期貨合約價值不得超過基金持有

的債券總市值的30%；基金在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉）的國債期貨合

約的成交金額不得超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的30%；基金所持有的債券

（不含到期日在一年以內(nèi)的政府債券）市值和買入、賣出國債期貨合約價值，

合計（軋差計算）應(yīng)當(dāng)符合基金合同關(guān)于債券投資比例的有關(guān)約定；

（15）本基金的基金資產(chǎn)總值不超過基金資產(chǎn)凈值的140%；

（16）本基金投資于同業(yè)存單的比例不得超過基金資產(chǎn)的20%；

（17）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他投資限

制。

除上述第（2）、（10）、（11）項另有約定及法律法規(guī)另有規(guī)定外，因證

券/期貨市場波動、上市公司合并、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使

基金投資比例不符合上述規(guī)定投資比例的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在10個交易日內(nèi)進(jìn)

行調(diào)整，但中國證監(jiān)會規(guī)定的特殊情形除外。法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)

定。

基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起6個月內(nèi)使基金的投資組合比例符

合基金合同的有關(guān)約定。在上述期間內(nèi)，本基金的投資范圍、投資策略應(yīng)當(dāng)符

合基金合同的約定?；鹜泄苋藢鸬耐顿Y的監(jiān)督與檢查自本基金合同生效

之日起開始。

如法律、行政法規(guī)或監(jiān)管部門取消或調(diào)整上述限制規(guī)定，如適用于本基

金，則在履行適當(dāng)程序后，本基金投資不再受相關(guān)限制或按照調(diào)整后的規(guī)定執(zhí)

行。

2、禁止行為

為維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益，基金財產(chǎn)不得用于下列投資或者活

動：

（1）承銷證券；

（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保；

（3）從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資；

（4）買賣其他基金份額，但是中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；

（5）向其基金管理人、基金托管人出資；

興業(yè)聚享6個月持有期混合型證券投資基金基金合同

（6）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動；

（7）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他活動。

基金管理人運用基金財產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實

際控制人或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證

券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)當(dāng)符合基金的投資目標(biāo)和投資策略，遵

循基金份額持有人利益優(yōu)先原則，防范利益沖突，建立健全內(nèi)部審批機(jī)制和評

估機(jī)制，按照市場公平合理價格執(zhí)行。相關(guān)交易必須事先得到基金托管人的同

意，并按法律法規(guī)予以披露。重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)提交基金管理人董事會審議，并

經(jīng)過三分之二以上的獨立董事通過?；鸸芾砣硕聲?yīng)至少每半年對關(guān)聯(lián)交

易事項進(jìn)行審查。

如法律、行政法規(guī)或監(jiān)管部門取消或調(diào)整上述禁止規(guī)定，如適用于本基

金，則履行適當(dāng)程序后，本基金投資不再受相關(guān)限制或按調(diào)整后的規(guī)定執(zhí)行。

六、基金資產(chǎn)凈值的計算方法和公告方式

（一）基金資產(chǎn)凈值的計算

基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價值。

（二）基金凈值信息

《基金合同》生效后，在開始辦理基金份額申購或者贖回前，基金管理人

應(yīng)當(dāng)至少每周在規(guī)定網(wǎng)站披露一次各類基金份額的基金份額凈值和基金份額累

計凈值。

在開始辦理基金份額申購或者贖回后，基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于每個開放

日的次日，通過規(guī)定網(wǎng)站、基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或者營業(yè)網(wǎng)點披露開放日的各類

基金份額的基金份額凈值和基金份額累計凈值。

基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在規(guī)定網(wǎng)站披露

半年度和年度最后一日的各類基金份額的基金份額凈值和基金份額累計凈值。

七、基金合同解除和終止的事由、程序以及基金財產(chǎn)清算方式

（一）《基金合同》的變更

1、變更基金合同涉及法律法規(guī)規(guī)定或本基金合同約定應(yīng)經(jīng)基金份額持有人

大會決議通過的事項的，應(yīng)召開基金份額持有人大會決議通過。對于法律法規(guī)

興業(yè)聚享6個月持有期混合型證券投資基金基金合同

規(guī)定和基金合同約定可不經(jīng)基金份額持有人大會決議通過的事項，由基金管理

人和基金托管人同意后變更并公告。

2、關(guān)于《基金合同》變更的基金份額持有人大會決議自生效后方可執(zhí)行，

并自決議生效后2日內(nèi)在規(guī)定媒介公告。

（二）《基金合同》的終止事由

有下列情形之一的，經(jīng)履行相關(guān)程序后，《基金合同》應(yīng)當(dāng)終止：

1、基金份額持有人大會決定終止的；

2、基金管理人、基金托管人職責(zé)終止，在6個月內(nèi)沒有新基金管理人、新

基金托管人承接的；

3、《基金合同》約定的其他情形；

4、相關(guān)法律法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情況。

（三）基金財產(chǎn)的清算

1、基金財產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個工作日

內(nèi)成立基金財產(chǎn)清算小組，基金管理人組織基金財產(chǎn)清算小組并在中國證監(jiān)會

的監(jiān)督下進(jìn)行基金清算。

2、基金財產(chǎn)清算小組組成：基金財產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托

管人、符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的注冊會計師、律師以及中國證監(jiān)

會指定的人員組成?；鹭敭a(chǎn)清算小組可以聘用必要的工作人員。

3、基金財產(chǎn)清算小組職責(zé)：基金財產(chǎn)清算小組負(fù)責(zé)基金財產(chǎn)的保管、清

理、估價、變現(xiàn)和分配?；鹭敭a(chǎn)清算小組可以依法進(jìn)行必要的民事活動。

4、基金財產(chǎn)清算程序：

（1）《基金合同》終止情形出現(xiàn)時，由基金財產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金；

（2）對基金財產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進(jìn)行清理和確認(rèn)；

（3）對基金財產(chǎn)進(jìn)行估值和變現(xiàn)；

（4）制作清算報告；

（5）聘請會計師事務(wù)所對清算報告進(jìn)行外部審計，聘請律師事務(wù)所對清算

報告出具法律意見書；

（6）將清算報告報中國證監(jiān)會備案并公告；

（7）對基金剩余財產(chǎn)進(jìn)行分配。

5、基金財產(chǎn)清算的期限為6個月，但因本基金所持證券的流動性受到限制

而不能及時變現(xiàn)的，清算期限相應(yīng)順延。

（四）清算費用

興業(yè)聚享6個月持有期混合型證券投資基金基金合同

清算費用是指基金財產(chǎn)清算小組在進(jìn)行基金清算過程中發(fā)生的所有合理費

用，清算費用由基金財產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金剩余財產(chǎn)中支付。

（五）基金財產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配

依據(jù)基金財產(chǎn)清算的分配方案，將基金財產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基

金財產(chǎn)清算費用、交納所欠稅款并清償基金債務(wù)后，按基金份額持有人持有的

基金份額比例進(jìn)行分配。

（六）基金財產(chǎn)清算的公告

清算過程中的有關(guān)重大事項須及時公告；基金財產(chǎn)清算報告經(jīng)符合《中華

人民共和國證券法》規(guī)定的會計師事務(wù)所審計并由律師事務(wù)所出具法律意見書

后報中國證監(jiān)會備案并公告?；鹭敭a(chǎn)清算公告于基金財產(chǎn)清算報告報中國證

監(jiān)會備案后5個工作日內(nèi)由基金財產(chǎn)清算小組進(jìn)行公告，基金財產(chǎn)清算小組應(yīng)

當(dāng)將清算報告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將清算報告提示性公告登載在規(guī)定報刊

上。

（七）基金財產(chǎn)清算賬冊及文件的保存

基金財產(chǎn)清算賬冊及有關(guān)文件由基金托管人保存，保存期限不少于法律法

規(guī)規(guī)定的最低期限。

八、爭議解決方式

各方當(dāng)事人同意，因《基金合同》而產(chǎn)生的或與《基金合同》有關(guān)的一切

爭議，如經(jīng)友好協(xié)商未能解決的，應(yīng)提交中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會，按照

中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會屆時有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。仲裁地點為北京

市。仲裁裁決是終局的，對各方當(dāng)事人均有約束力，除非仲裁裁決另有規(guī)定，

仲裁費由敗訴方承擔(dān)。

爭議處理期間，基金管理人和基金托管人應(yīng)恪守各自的職責(zé)，繼續(xù)忠實、

勤勉、盡責(zé)地履行基金合同規(guī)定的義務(wù)，維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。

《基金合同》受中華人民共和國法律（為本基金合同之目的，不包括香

港、澳門特別行政區(qū)和臺灣地區(qū)法律）管轄并從其解釋。

九、基金合同存放地和投資者取得基金合同的方式

《基金合同》可印制成冊，供投資者在基金管理人、基金托管人、銷售機(jī)

構(gòu)的辦公場所和營業(yè)場所查閱。

興業(yè)聚享6個月持有期混合型證券投資基金基金合同

（本頁無正文，為《興業(yè)聚享6個月持有期混合型證券投資基金基金合同》簽

署頁）

基金管理人：興業(yè)基金管理有限公司（公章/合同專用章）

法定代表人或授權(quán)代表（簽字或簽章）：

基金托管人：北京銀行股份有限公司（公章/合同專用章）

法定代表人或授權(quán)代表（簽字或簽章）：

簽訂地點：

簽訂日：年月日


              

                

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