貝萊德和悅利率債債券型證券投資基金托管協(xié)議
編號：
貝萊德和悅利率債債券型證券投資基金
托管協(xié)議
基金管理人：貝萊德基金管理有限公司
基金托管人：上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司
目錄
一、基金托管協(xié)議的依據(jù)、目的、原則和解釋....................................3
二、基金托管人對基金管理人的業(yè)務監(jiān)督和核查..................................4
三、基金管理人對基金托管人的業(yè)務核查........................................8
四、基金財產(chǎn)保管............................................................9
五、指令的發(fā)送、確認和執(zhí)行.................................................12
六、交易及清算交收安排.....................................................15
七、基金資產(chǎn)凈值計算和會計核算.............................................20
八、基金收益分配...........................................................24
九、信息披露...............................................................24
十、托管費用...............................................................26
十一、基金份額持有人名冊的保管.............................................26
十二、基金有關(guān)文件和檔案的保存.............................................27
十三、基金管理人和基金托管人的更換.........................................28
十四、禁止行為.............................................................30
十五、基金托管協(xié)議的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算.............................31
十六、違約責任.............................................................33
十七、適用法律及爭議解決方式...............................................34
十八、基金托管協(xié)議的效力和文本.............................................34
十九、其他事項.............................................................34
貝萊德和悅利率債債券型證券投資基金托管協(xié)議
基金管理人：貝萊德基金管理有限公司
住所：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)陸家嘴環(huán)路1233號匯亞大廈7樓702室
法定代表人：陳劍
成立時間：2020年9月10日
批準設(shè)立機關(guān)及批準設(shè)立文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)許可【2020】1917號
組織形式:有限責任公司
注冊資本：人民幣12.5億元
經(jīng)營期限：持續(xù)經(jīng)營
基金托管人：上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司
住所：上海市中山東一路12號
主要負責人：張為忠
成立日期：1992年10月19日
批準設(shè)立機關(guān)和批準設(shè)立文號：中國人民銀行銀復(1992)601號文
基金托管業(yè)務資格批準機關(guān)：中國證監(jiān)會
基金托管業(yè)務資格文號：證監(jiān)基金字[2003]105號
組織形式：股份有限公司（上市）
注冊資本：人民幣293.52億元
經(jīng)營期限：持續(xù)經(jīng)營
一、基金托管協(xié)議的依據(jù)、目的、原則和解釋
（一）依據(jù)
本協(xié)議依據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡稱《基金法》）、《公開募集證券
投資基金運作管理辦法》（以下簡稱《運作辦法》）、《公開募集證券投資基金銷售機構(gòu)監(jiān)督管
理辦法》、《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》（以下簡稱《信息披露辦法》）、《公開
募集開放式證券投資基金流動性風險管理規(guī)定》（以下簡稱《流動性風險管理規(guī)定》）、《證券
投資基金托管業(yè)務管理辦法》、《證券投資基金信息披露內(nèi)容與格式準則第7號＜托管協(xié)議的
內(nèi)容與格式〉》、《貝萊德和悅利率債債券型證券投資基金基金合同》（以下簡稱《基金合同》）
及其他有關(guān)法律、法規(guī)制定。
（二）目的
本協(xié)議的目的是明確基金托管人與基金管理人之間在基金財產(chǎn)的保管、投資運作、凈值
計算、收益分配、信息披露及相互監(jiān)督等有關(guān)事宜中的權(quán)利、義務及職責，確?；鹭敭a(chǎn)的
安全，保護基金份額持有人的合法權(quán)益。
（三）原則
基金管理人和基金托管人本著平等自愿、誠實信用、充分保護基金份額持有人合法權(quán)益
的原則，經(jīng)協(xié)商一致，簽訂本協(xié)議。
（四）解釋
除非本協(xié)議另有約定，本協(xié)議所有術(shù)語與《基金合同》的相應術(shù)語具有相同含義。
（五）若本基金實施側(cè)袋機制的，側(cè)袋機制實施期間的相關(guān)安排見基金合同和招募說明
書的規(guī)定。
二、基金托管人對基金管理人的業(yè)務監(jiān)督和核查
（一）基金托管人對基金管理人的投資行為行使監(jiān)督權(quán)
1.基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和《基金合同》的約定，對下述基金投資范
圍、投資對象進行監(jiān)督?！痘鸷贤访鞔_約定基金投資證券選擇標準的，基金管理人應事
先或定期向基金托管人提供投資品種池，以便基金托管人對基金實際投資是否符合基金合
同關(guān)于證券選擇標準的約定進行監(jiān)督。
本基金將投資于以下金融工具：
本基金主要投資于具有良好流動性的金融工具，包括國內(nèi)依法發(fā)行或上市交易的國
債、央行票據(jù)、政策性金融債、國債期貨、同業(yè)存單、債券回購、銀行存款、現(xiàn)金以及法
律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具（但須符合中國證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定）。
本基金不投資于股票等權(quán)益類資產(chǎn)，也不投資信用債券、可轉(zhuǎn)換債券和可交換債券。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當程序后，
可以將其納入投資范圍，并可依據(jù)屆時有效的法律法規(guī)適時合理地調(diào)整投資范圍。
2.基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定對下述基金投融資比例進
行監(jiān)督：
（1）按法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，本基金的投資資產(chǎn)配置比例為：
本基金投資于債券資產(chǎn)的比例不低于基金資產(chǎn)的80%，其中投資于利率債資產(chǎn)的比例
不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%。本基金每個交易日日終在扣除國債期貨合約需繳納的交易保
證金后，現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券不低于基金資產(chǎn)凈值的5%，其中，現(xiàn)金不
包括結(jié)算備付金、存出保證金、應收申購款等。
本基金所指的利率債是指國債、央行票據(jù)、政策性金融債。
（2）根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，本基金投資組合遵循以下投資限制：
1）本基金對債券的投資比例不低于基金資產(chǎn)的80%，其中投資于利率債資產(chǎn)的比例不
低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%；
2）本基金每個交易日日終，在扣除國債期貨合約需繳納的交易保證金后，應當保持不
低于基金資產(chǎn)凈值5%的現(xiàn)金或到期日在一年以內(nèi)的政府債券。其中，現(xiàn)金不包括結(jié)算備付
金、存出保證金、應收申購款等；
3）本基金持有一家公司發(fā)行的證券，其市值不超過基金資產(chǎn)凈值的10%；
4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，不超過該證券的10％，完
全按照有關(guān)指數(shù)的構(gòu)成比例進行證券投資的基金品種可不受前述比例限制；
5）本基金資產(chǎn)總值不超過基金資產(chǎn)凈值的140%；
6）本基金在任何交易日日終，持有的買入國債期貨合約價值，不得超過基金資產(chǎn)凈值
的15%；在任何交易日日終，持有的賣出國債期貨合約價值不得超過基金持有的債券總市值
的30%；在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉）的國債期貨合約的成交金額不得超過上一交易
日基金資產(chǎn)凈值的30%；本基金所持有的債券（不含到期日在一年以內(nèi)的政府債券）市值和
買入、賣出國債期貨合約價值，合計（軋差計算）應當符合《基金合同》關(guān)于債券投資比例
的有關(guān)約定；
7）本基金主動投資于流動性受限資產(chǎn)的市值合計不得超過本基金資產(chǎn)凈值的15%；因
證券市場波動、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金不符合該比例限制的，基金
管理人不得主動新增流動性受限資產(chǎn)的投資；
8）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會認定的其他主體為交易對手開展逆回購
交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應當與基金合同約定的投資范圍保持一致；
9）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他投資限制。
除上述第2）、7）、8）項外，因證券/期貨市場波動、證券發(fā)行人合并、基金規(guī)模變動
等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規(guī)定投資比例的，基金管理人應當
在10個交易日內(nèi)進行調(diào)整，但中國證監(jiān)會規(guī)定的特殊情形除外。法律法規(guī)另有規(guī)定的，從
其規(guī)定。
基金管理人應當自基金合同生效之日起6個月內(nèi)使基金的投資組合比例符合基金合同
的有關(guān)約定。在上述期間內(nèi)，本基金的投資范圍、投資策略應當符合基金合同的約定?；?br/>托管人對基金的投資的監(jiān)督與檢查自基金合同生效之日起開始。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消或變更上述限制，如適用于本基金，基金管理人在履行適當程
序后，則本基金投資不再受相關(guān)限制或以變更以后的規(guī)定為準。
3.基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定對下述基金投資禁止行為
進行監(jiān)督：
根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，本基金禁止從事下列行為：
（1）承銷證券；
（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔保；
（3）從事承擔無限責任的投資；
（4）買賣其他基金份額，但是法律法規(guī)或中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；
（5）向其基金管理人、基金托管人出資；
（6）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當?shù)淖C券交易活動；
（7）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他活動。
法律、行政法規(guī)或監(jiān)管部門取消或變更上述限制，如適用于本基金，基金管理人在履行
適當程序后，則本基金投資不再受相關(guān)限制或以變更以后的規(guī)定為準。
4.基金托管人依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和《基金合同》的約定對于基金關(guān)聯(lián)投資限制進
行監(jiān)督。
基金管理人運用基金財產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際控制人或者
與其有其他重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，或者從事其他重大關(guān)
聯(lián)交易的，應當符合基金的投資目標和投資策略，遵循基金份額持有人利益優(yōu)先的原則，防
范利益沖突，建立健全內(nèi)部審批機制和評估機制，按照市場公平合理價格執(zhí)行。相關(guān)交易必
須事先得到基金托管人的同意，并按法律法規(guī)履行信息披露義務。重大關(guān)聯(lián)交易應提交基金
管理人董事會審議，并經(jīng)過三分之二以上的獨立董事通過?；鸸芾砣硕聲辽倜堪肽?br/>對關(guān)聯(lián)交易事項進行審查。
如法律、法規(guī)或《基金合同》有關(guān)于基金從事關(guān)聯(lián)交易的規(guī)定，基金管理人和基金托管
人事先相互提供關(guān)聯(lián)方清單及關(guān)聯(lián)關(guān)系?；鸸芾砣伺c基金托管人有責任確保關(guān)聯(lián)交易名單
的真實性、準確性、完整性，并負責及時將更新后的名單發(fā)送給對方。名單變更后基金管理
人、基金托管人應及時發(fā)送對方，經(jīng)對方確認后，新的關(guān)聯(lián)交易名單開始生效?；鸸芾砣?、
基金托管人僅按對方提供的基金關(guān)聯(lián)方名單為限，進行監(jiān)督。
5.基金托管人依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和《基金合同》的約定對基金管理人參與銀行間
債券市場進行監(jiān)督。
基金托管人根據(jù)基金管理人提供的銀行間債券市場交易對手名單進行監(jiān)督?；鸸芾砣?br/>有責任控制交易對手的資信風險，由于交易對手的資信風險引起的損失，基金管理人應當負
責向相關(guān)責任人追償。
6.基金托管人依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和《基金合同》的約定，對基金銀行存款業(yè)務
進行監(jiān)督。
基金管理人應當加強對基金投資銀行存款風險的評估與研究，嚴格測算與控制投資銀
行存款的風險敞口，針對不同類型存款銀行建立相關(guān)投資限制制度。對于基金投資的銀行存
款，由于存款銀行發(fā)生信用風險事件而造成損失時，先由基金管理人負責賠償，之后有權(quán)要
求相關(guān)責任人進行賠償。如果基金托管人在運作過程中遵循了有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和《基金
合同》的約定監(jiān)督流程，則對于由于存款銀行信用風險引起的損失，不承擔賠償責任。
（二）基金托管人應當依照法律法規(guī)和基金合同約定，加強對側(cè)袋機制啟用、特定資產(chǎn)
處置和信息披露等方面的復核和監(jiān)督。
當基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請時，根據(jù)最大限度保護基金份額持有人
利益的原則，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，并咨詢會計師事務所意見后，可以依照
法律法規(guī)及基金合同的約定啟用側(cè)袋機制。
（三）基金托管人應根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對基金資產(chǎn)凈值
計算、各類基金份額凈值計算、應收資金到賬、基金費用開支及收入確定、基金收益分配、
相關(guān)信息披露、基金宣傳推介材料中登載基金業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)等進行監(jiān)督和核查。
（四）基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資運作及其他運作違反《基金法》、《基金合同》、
基金托管協(xié)議等有關(guān)規(guī)定時，應及時以書面形式通知基金管理人限期糾正，基金管理人收到
通知后應及時核對，并以書面形式向基金托管人發(fā)出回函，進行解釋或舉證。
在限期內(nèi)，基金托管人有權(quán)隨時對通知事項進行復查，督促基金管理人改正。基金管理
人對基金托管人通知的違規(guī)事項未能在限期內(nèi)糾正的，基金托管人應報告中國證監(jiān)會。
基金管理人應積極配合和協(xié)助基金托管人依照法律法規(guī)、《基金合同》和本托管協(xié)議對
基金業(yè)務的監(jiān)督和核查，對基金托管人發(fā)出的書面提示，必須在規(guī)定時間內(nèi)答復基金托管人
并改正，或就基金托管人的疑義進行解釋或舉證，對基金托管人按照法律法規(guī)、《基金合同》
和本托管協(xié)議的要求需向中國證監(jiān)會報送基金監(jiān)督報告的，基金管理人應積極配合提供相關(guān)
數(shù)據(jù)資料和制度等。
若基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人發(fā)出但未執(zhí)行的投資指令或依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的投
資指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反《基金合同》約定的，應當立即通知
基金管理人，并報告中國證監(jiān)會?；鸸芾砣说纳鲜鲞`規(guī)失信行為給基金財產(chǎn)或基金份額持
有人造成的損失，由基金管理人承擔。
對于必須于估值完成后方可獲知的監(jiān)控指標或依據(jù)交易程序已經(jīng)成交的投資指令，基金
托管人發(fā)現(xiàn)該投資指令違反法律法規(guī)或者違反《基金合同》約定的，應當立即通知基金管理
人，并報告中國證監(jiān)會。
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，應立即報告中國證監(jiān)會，同時通知基金管
理人限期糾正。
基金管理人無正當理由，拒絕、阻撓基金托管人根據(jù)本協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權(quán)，或采取拖
延、欺詐等手段妨礙基金托管人進行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴重或經(jīng)基金托管人提出警告仍不改正
的，基金托管人應報告中國證監(jiān)會。
三、基金管理人對基金托管人的業(yè)務核查
基金管理人對基金托管人履行托管職責情況進行核查，核查事項包括但不限于基金托管
人是否安全保管基金財產(chǎn)、是否分別開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶及投資所需其他賬
戶、是否復核基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值和各類基金份額凈值、是否根據(jù)基金管理人指
令辦理清算交收、進行相關(guān)信息披露和監(jiān)督基金投資運作等行為。
基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人擅自挪用基金財產(chǎn)、未對基金財產(chǎn)實行分賬管理、無故未執(zhí)
行或無故延遲執(zhí)行基金管理人資金劃撥指令、泄露基金投資信息等違反《基金法》、《基金合
同》、本托管協(xié)議及其他有關(guān)規(guī)定時，基金管理人應及時以書面形式通知基金托管人限期糾
正，基金托管人收到通知后應及時核對并以書面形式向基金管理人發(fā)出回函。在限期內(nèi)，基
金管理人有權(quán)隨時對通知事項進行復查，督促基金托管人改正?；鹜泄苋藢鸸芾砣送?br/>知的違規(guī)事項未能在限期內(nèi)糾正的，基金管理人應報告中國證監(jiān)會?；鸸芾砣税l(fā)現(xiàn)基金托
管人有重大違規(guī)行為，應立即報告中國證監(jiān)會和銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)，同時通知基金托管人
限期糾正。
基金托管人應積極配合基金管理人的核查行為，包括但不限于：提交相關(guān)資料以供基金
管理人核查托管財產(chǎn)的完整性和真實性，在規(guī)定時間內(nèi)答復基金管理人并改正。
基金托管人無正當理由，拒絕、阻撓基金管理人根據(jù)本協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權(quán)，或采取拖
延、欺詐等手段妨礙基金管理人進行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴重或經(jīng)基金管理人提出警告仍不改正
的，基金管理人應報告中國證監(jiān)會。
四、基金財產(chǎn)保管
（一）基金財產(chǎn)保管的原則
1.基金財產(chǎn)應獨立于基金管理人、基金托管人、證券經(jīng)紀機構(gòu)的固有財產(chǎn)。
2.基金托管人應按本協(xié)議規(guī)定安全保管托管財產(chǎn)。未經(jīng)基金管理人的指令，不得自行運
用、處分、分配基金的任何財產(chǎn)（基金托管人主動扣收的匯劃費除外）?；鹜泄苋瞬粚μ?br/>于自身實際控制之外的賬戶及財產(chǎn)承擔保管責任。
3.基金托管人按照規(guī)定為托管的基金財產(chǎn)開設(shè)資金賬戶和證券賬戶及投資所需其他賬
戶。
4.基金托管人對所托管的不同基金財產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，分賬管理，獨立核算，與基金托
管人的其他業(yè)務和其他基金的托管業(yè)務實行嚴格的分賬管理，確?；鹭敭a(chǎn)的完整與獨立。
5.對于因基金認（申）購、基金投資過程中產(chǎn)生的應收財產(chǎn)，應由基金管理人負責與有
關(guān)當事人確定到賬日期并通知基金托管人，到賬日基金財產(chǎn)沒有到達基金托管人處的，基金
托管人應及時通知基金管理人采取措施進行催收。由此給基金造成損失的，基金管理人應負
責向有關(guān)當事人追償基金的損失，基金托管人對基金管理人的追償行為應予以必要的協(xié)助與
配合，但對基金財產(chǎn)的損失不承擔責任。
6.基金托管人對因為基金管理人投資產(chǎn)生的存放或存管在基金托管人以外機構(gòu)的基金
資產(chǎn)，或交由期貨公司或證券公司負責清算交收的基金資產(chǎn)（包括但不限于證券交易資金賬
戶內(nèi)的資金、證券類基金資產(chǎn)、期貨保證金賬戶內(nèi)的資金、期貨合約等）及其收益，由于該
等機構(gòu)或該機構(gòu)會員單位等本協(xié)議當事人外第三方的欺詐、疏忽、過失或破產(chǎn)等原因給基金
資產(chǎn)造成的損失等不承擔責任。
7.除依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定外，基金托管人不得委托第三人托管基金財產(chǎn)。
（二）募集資金的驗證
募集期內(nèi)銷售機構(gòu)按銷售與服務代理協(xié)議的約定，將認購資金劃入基金管理人在具有托
管資格的商業(yè)銀行開設(shè)的“貝萊德基金管理有限公司基金認購專戶”（具體以實際開立為準）。
該賬戶由基金管理人開立并管理。
基金募集期滿或基金停止募集時，募集的基金份額總額、基金募集金額、基金份額持有
人人數(shù)符合《基金法》、《運作辦法》等有關(guān)規(guī)定后，基金管理人應將屬于基金財產(chǎn)的全部資
金劃入基金托管人開立的基金銀行賬戶，同時在規(guī)定時間內(nèi)，聘請具有符合《中華人民共和
國證券法》規(guī)定的會計師事務所進行驗資，出具驗資報告。出具的驗資報告由參加驗資的2
名或2名以上中國注冊會計師簽字方為有效。
若基金募集期限屆滿，未能達到《基金合同》備案的條件，由基金管理人按規(guī)定辦理退
款事宜。
（三）基金資產(chǎn)托管專戶的開立和管理
基金托管人以基金的名義在其營業(yè)機構(gòu)開設(shè)資產(chǎn)托管專戶，并根據(jù)基金管理人合法合規(guī)
的有效指令辦理資金收付?；鸸芾砣藨鶕?jù)法律法規(guī)及基金托管人的相關(guān)要求，提供開戶
所需的資料并提供其他必要協(xié)助。本基金的資產(chǎn)托管專戶的預留印鑒的印章由基金托管人刻
制、保管和使用。
本基金的一切貨幣收支活動，均需通過基金托管人或基金的資產(chǎn)托管專戶進行?；鸬?br/>資產(chǎn)托管專戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務的需要。除因本基金業(yè)務需要，基金
托管人和基金管理人不得假借本基金的名義開立其他任何銀行賬戶；亦不得使用以基金名義
開立的銀行賬戶進行本基金業(yè)務以外的活動。
資產(chǎn)托管專戶的管理應符合《人民幣銀行結(jié)算賬戶管理辦法》、《現(xiàn)金管理暫行條例》、
《人民幣利率管理規(guī)定》、《利率管理暫行規(guī)定》、《支付結(jié)算辦法》以及銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)
的其他有關(guān)規(guī)定。
（四）基金證券賬戶與證券交易資金賬戶的開設(shè)和管理
基金托管人以基金托管人和本基金聯(lián)名的方式在中國證券登記結(jié)算有限責任公司上海
分公司/深圳分公司開立專門的證券賬戶。
基金證券賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務的需要。
基金證券賬戶的開立和原始開戶材料的保管由基金托管人負責，賬戶資產(chǎn)的管理和運用
由基金管理人負責。
基金管理人為基金財產(chǎn)在證券經(jīng)紀機構(gòu)開立證券交易資金賬戶，用于基金財產(chǎn)證券交易
結(jié)算資金的存管、記載證券交易結(jié)算資金的變動明細以及場內(nèi)證券交易清算，并與基金托管
人開立的托管賬戶建立第三方存管關(guān)系。
基金托管人和基金管理人不得出借或轉(zhuǎn)讓證券賬戶、證券交易資金賬戶，亦不得使用證
券賬戶或證券交易資金賬戶進行本基金業(yè)務以外的活動。本基金通過證券經(jīng)紀機構(gòu)進行的交
易由證券經(jīng)紀機構(gòu)作為結(jié)算參與人代理本基金進行結(jié)算。
基金管理人承諾證券交易資金賬戶為主資金賬戶，不開立任何輔助資金賬戶；不為證券
交易資金賬戶另行開立銀行托管賬戶以外的其他銀行賬戶。
（五）銀行間市場債券托管和資金結(jié)算專戶的開立和管理及市場準入備案
《基金合同》生效后，在符合監(jiān)管機構(gòu)要求的情況下，基金管理人負責以基金的名義申
請并取得進入全國銀行間同業(yè)拆借市場的交易資格，并代表基金進行交易；基金托管人根據(jù)
中國人民銀行、中央國債登記結(jié)算有限責任公司、銀行間市場清算所股份有限公司的有關(guān)規(guī)
定，以本基金的名義分別在中央國債登記結(jié)算有限責任公司、銀行間市場清算所股份有限公
司開立債券托管賬戶和資金結(jié)算賬戶，并代表基金進行銀行間市場債券交易的結(jié)算?；鹜?br/>管人協(xié)助基金管理人完成銀行間債券市場準入備案。
（六）其他賬戶的開設(shè)和管理
1、因業(yè)務發(fā)展而需要開立的其它賬戶，可以根據(jù)《基金合同》或有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，
經(jīng)基金管理人和基金托管人協(xié)商一致后，由基金托管人負責為基金開立。新賬戶按有關(guān)規(guī)則
使用并管理。
2、法律、法規(guī)等有關(guān)規(guī)定對相關(guān)賬戶的開立和管理另有規(guī)定的，從其規(guī)定辦理。
（七）基金投資銀行存款賬戶的開立和管理
基金投資銀行定期存款，基金管理人與基金托管人應比照相關(guān)規(guī)定，就本基金投資銀行
存款業(yè)務簽訂書面協(xié)議。
基金投資銀行定期存款應由基金管理人與存款銀行總行或其授權(quán)分行簽訂總體合作協(xié)
議，并將資金存放于存款銀行總行或其授權(quán)分行指定的分支機構(gòu)。
存款賬戶必須以基金名義開立，賬戶名稱為基金名稱，存款賬戶開戶文件上加蓋預留印
鑒及基金管理人公章。
本基金投資銀行存款時，基金管理人應當與存款銀行簽訂具體存款協(xié)議，明確存款的類
型、期限、利率、金額、賬號、對賬方式、支取方式、賬戶管理等細則。
為防范特殊情況下的流動性風險，定期存款協(xié)議中應當約定提前支取條款。
基金所投資定期存款存續(xù)期間，基金管理人、基金托管人應當與存款銀行建立定期對賬
機制，確?；疸y行存款業(yè)務賬目及核對的真實、準確。
（八）基金財產(chǎn)投資的有關(guān)實物證券、銀行定期存款存單等有價憑證的保管
基金財產(chǎn)投資的有關(guān)實物證券由基金托管人存放于基金托管人的保管庫；其中實物證券
也可存入中央國債登記結(jié)算有限責任公司、中國證券登記結(jié)算有限責任公司上海分公司/深
圳分公司、銀行間市場清算所股份有限公司或票據(jù)營業(yè)中心的代保管庫。實物證券的購買和
轉(zhuǎn)讓，由基金托管人根據(jù)基金管理人的指令辦理。屬于基金托管人實際有效控制下的實物證
券在基金托管人保管期間的損壞、滅失，由此產(chǎn)生的責任應由基金托管人承擔?；鹜泄苋?br/>對基金托管人以外機構(gòu)實際有效控制或保管的實物證券、銀行定期存款存單對應的財產(chǎn)不承
擔保管責任。
（九）與基金財產(chǎn)有關(guān)的重大合同的保管
由基金管理人代表基金簽署的與基金有關(guān)的重大合同的原件分別應由基金托管人、基金
管理人保管。除本協(xié)議另有規(guī)定外，基金管理人在代表基金簽署與基金有關(guān)的重大合同時應
盡量保證基金一方持有兩份以上的正本，以便基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本
的原件?；鸸芾砣嗽诤贤炇鸷蠹皶r通過專人送達、掛號郵寄等安全方式將合同原件送達
基金托管人處。合同原件應存放于基金管理人和基金托管人各自文件保管部門，保管期限不
低于法律法規(guī)規(guī)定的最低年限。
對于無法取得二份以上的正本的，基金管理人應向基金托管人提供與合同原件核對一致
的并加蓋基金管理人公章的合同傳真件或復印件，未經(jīng)雙方協(xié)商一致，合同原件不得轉(zhuǎn)移。
五、指令的發(fā)送、確認和執(zhí)行
基金管理人在運用基金財產(chǎn)時向基金托管人發(fā)送資金劃撥及其他款項付款指令，基金托
管人執(zhí)行基金管理人合法合規(guī)且符合本協(xié)議相關(guān)約定的指令、辦理基金名下的資金往來等有
關(guān)事項。
基金管理人發(fā)送的指令包括電子指令和紙質(zhì)指令。
基金管理人在啟用電子指令前，應與基金托管人另行簽署托管電子指令直連協(xié)議或網(wǎng)上
托管服務協(xié)議?；鸸芾砣嗽诎l(fā)送紙質(zhì)指令前，應根據(jù)雙方約定的方式提供傳真號、發(fā)送指
令附件的郵箱地址以及指令確認人員及其聯(lián)系方式。
（一）基金管理人對發(fā)送指令人員的書面授權(quán)
基金管理人應向基金托管人提供預留印鑒和被授權(quán)人簽字樣本，事先書面通知（以下簡
稱“授權(quán)通知”）基金托管人有權(quán)發(fā)送指令的人員名單，注明相應的交易權(quán)限，并規(guī)定基金
管理人向基金托管人發(fā)送指令時基金托管人確認有權(quán)發(fā)送人員身份的方法?；鸸芾砣藨?br/>基金托管人提供書面授權(quán)（包括但不限于電子郵件形式）文件，內(nèi)容包括被授權(quán)人名單、預
留印鑒及被授權(quán)人簽字樣本，授權(quán)文件應注明被授權(quán)人相應的權(quán)限?；鹜泄苋嗽谑盏绞跈?quán)
通知當日回函或回電向基金管理人確認。劃款指令授權(quán)書無論本基金成立時或后續(xù)更新，必
須提前至少一個交易日，發(fā)送掃描件或其他基金托管人和基金管理人書面確認的方式向基金
托管人發(fā)出加蓋基金管理人公章，同時電話通知基金托管人。變更通知應載明生效時間，并
提供新的被授權(quán)人的簽字樣本，基金托管人收到變更通知當日通過電話向基金管理人確認。
授權(quán)變更于變更通知載明的生效時間起生效。若變更通知載明的生效時間早于基金托管人收
到變更通知時間，則授權(quán)變更于基金托管人收到變更通知時生效?；鸸芾砣嗽诖撕笕諆?nèi)
將劃款指令授權(quán)書變更通知的正本寄送或送交基金托管人。劃款指令授權(quán)書原件未按時送達
基金托管人的，基金托管人有權(quán)拒絕執(zhí)行該授權(quán)書對應的劃款指令，基金托管人不承擔由此
造成的損失?；鸸芾砣撕突鹜泄苋藢κ跈?quán)文件負有保密義務，其內(nèi)容不得向授權(quán)人、被
授權(quán)人及相關(guān)操作人員以外的任何人泄露，但法律法規(guī)或有權(quán)機關(guān)另有要求的除外。
（二）指令的內(nèi)容
1、指令是指基金管理人在運用基金財產(chǎn)時向基金托管人發(fā)送的付款指令（含贖回、分
紅付款、回購到期付款指令等）以及其它資金劃撥的指令等，證券交易所證券投資的資金結(jié)
算不需要基金管理人發(fā)送指令，基金托管人根據(jù)相關(guān)登記結(jié)算公司向基金托管人發(fā)送的結(jié)算
數(shù)據(jù)進行資金結(jié)算。
2、基金管理人發(fā)給基金托管人的指令應寫明付款賬號、付款戶名、開戶行、收款賬號、
收款戶名、開戶行、款項事由、支付時間、到賬時間、金額、賬戶等，加蓋預留印鑒。
（三）指令的發(fā)送、確認和執(zhí)行的時間和程序
指令由“授權(quán)通知”確定的有權(quán)發(fā)送人（下稱“被授權(quán)人”）代表基金管理人用電子直
連、電子郵件、傳真或雙方協(xié)商一致的其他方式向基金托管人發(fā)送。基金托管人依照“授權(quán)
通知”規(guī)定的方法確認指令有效后，方可執(zhí)行指令。對于被授權(quán)人發(fā)出的指令，基金管理人
不得否認其效力。基金管理人應按照《基金法》、有關(guān)法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定，在
其合法的經(jīng)營權(quán)限和交易權(quán)限內(nèi)發(fā)送劃款指令，被授權(quán)人應按照其授權(quán)權(quán)限發(fā)送劃款指令。
基金管理人在發(fā)送指令時，應為基金托管人留出執(zhí)行指令所必需的時間。由一般劃款指令
（不含非擔保交收指令、新債、增發(fā)等申購指令）應在15：30（指令截至時間）前提交托管
人，如基金管理人要求當天某一時點到賬，則指令需提前2個工作小時(工作時間9點至11
點30分,13點至17點)提交基金托管人。
新債等申購指令，基金管理人須在申購前1個工作日向基金托管人發(fā)送指令，如需在申
購當日下達指令，基金管理人應為基金托管人留出執(zhí)行指令所必需的時間，指令最遲不得晚
于上午11：00點（指令截至時間）提交基金托管人（但如果特殊情況指令發(fā)送時間晚于11：
00，托管人應當盡力配合執(zhí)行劃款）。
對于場內(nèi)業(yè)務，基金管理人在運用基金財產(chǎn)開展場內(nèi)證券交易前，通過基金托管賬戶與
證券資金賬戶已建立的第三方存管系統(tǒng)在基金托管戶與證券資金賬戶之間劃款，即銀證互
轉(zhuǎn)。
對于銀行間業(yè)務，基金管理人應與基金托管人確認基金托管人已完成證書和權(quán)限設(shè)置后
方可進行本基金的銀行間交易。
對于指定時間出款的交易指令，基金管理人應提前2小時將指令發(fā)送至基金托管人；對
于基金管理人于15:30以后發(fā)送至基金托管人的指令，基金托管人不保證當日出款，但應盡
量配合執(zhí)行。
如劃款指令中給予基金托管人的劃撥時間小于2個工作小時或晚于前述指令截至時間
的，基金托管人應盡力在指定時間內(nèi)完成資金劃撥,但不承擔因時間不足導致執(zhí)行失敗的責
任。
指令到達基金托管人后，基金托管人應指定專人及時對指令的要素是否齊全、印鑒與被
授權(quán)人是否與預留的授權(quán)文件內(nèi)容相符進行檢查，如發(fā)現(xiàn)問題或有疑問應及時通知基金管理
人，并有權(quán)立即將指令退還給基金管理人，要求其重新下達有效指令。
基金管理人向基金托管人下達指令時，應確保相關(guān)托管賬戶有足夠的資金余額，對基金
管理人在沒有充足資金的情況下向基金托管人發(fā)出的指令，基金托管人有權(quán)不予執(zhí)行，并立
即通知基金管理人，基金托管人不承擔因為不執(zhí)行該指令而造成損失的任何責任。在基金資
金頭寸充足的情況下，基金托管人對基金管理人符合法律法規(guī)、《基金合同》、本協(xié)議的指令
不得拖延或拒絕執(zhí)行。
（四）基金管理人發(fā)送錯誤指令的情形和處理程序
基金管理人發(fā)送錯誤指令的情形包括但不限于指令發(fā)送人員無權(quán)或超越權(quán)限發(fā)送指令
及交割信息錯誤，指令中重要信息模煳不清或不全,指令違反法律法規(guī)和《基金合同》及本
協(xié)議約定等。
基金托管人在履行監(jiān)督職能時，如發(fā)現(xiàn)基金管理人的指令錯誤，有權(quán)拒絕執(zhí)行，并及時
以書面形式通知基金管理人改正，基金管理人收到通知后應及時核對，并以書面形式對基金
托管人發(fā)出回函確認。如需撤銷指令，基金管理人應出具書面說明，并加蓋預留印鑒，或按
照雙方協(xié)商一致的方式辦理。
（五）基金托管人未按照基金管理人指令執(zhí)行的處理方法
除本協(xié)議另有約定外，基金托管人由于自身原因造成未按照或者未及時按照基金管理人
發(fā)送的符合本協(xié)議約定的、按照正常交易程序已經(jīng)生效的指令執(zhí)行，給基金份額持有人造成
損失的，應負責賠償相應的直接損失。
（六）更換被授權(quán)人的程序
基金管理人更換被授權(quán)人、更改或終止對被授權(quán)人的授權(quán)范圍的，應立即將新的授權(quán)文
件以電子郵件或傳真方式通知基金托管人，并經(jīng)電話確認后生效，原授權(quán)文件同時廢止?；?br/>金托管人收到變更通知當日將通過電話向基金管理人確認。授權(quán)變更于變更通知載明的生效
時間起生效。若變更通知載明的生效時間早于基金托管人收到變更通知時間，則授權(quán)變更于
基金托管人收到變更通知時生效。被授權(quán)人變更通知生效前，基金托管人仍應按原約定執(zhí)行
指令，基金管理人不得否認其效力?；鸸芾砣嗽诖撕笃呷諆?nèi)將被授權(quán)人變更通知的正本送
交基金托管人。如果基金管理人授權(quán)人員名單、權(quán)限有變化時，未能按本協(xié)議約定及時通知
基金托管人并預留新的印鑒和簽字樣本而導致基金份額持有人受損的，基金托管人不承擔相
應的賠償責任?；鹜泄苋烁鼡Q接受基金管理人指令的人員，應提前通過郵件、傳真或錄音
電話等方式通知基金管理人。
（七）其它事項
基金托管人在接收指令時，應對指令的要素是否齊全、印鑒與被授權(quán)人是否與預留的授
權(quán)文件內(nèi)容相符進行檢查，如發(fā)現(xiàn)問題，應及時報告基金管理人，基金托管人對執(zhí)行基金管
理人的合法指令對基金財產(chǎn)造成的損失不承擔賠償責任。
六、交易及清算交收安排
（一）選擇代理證券、期貨買賣的證券、期貨經(jīng)營機構(gòu)的標準和程序
基金管理人負責選擇代理本基金證券買賣的證券經(jīng)營機構(gòu)。
基金管理人負責根據(jù)相關(guān)標準以及內(nèi)部管理制度對有關(guān)證券經(jīng)營機構(gòu)進行考察后確定
代理本基金證券、期貨買賣證券經(jīng)營機構(gòu)，并承擔相應責任。基金管理人、基金托管人和被
選擇的證券經(jīng)營機構(gòu)簽訂證券經(jīng)紀服務協(xié)議?；鸸芾砣藨诨鹌鹗歼\作前將基金專用交
易單元號、傭金費率等基本信息以及變更情況及時以書面形式通知基金托管人。
基金管理人負責選擇代理本基金期貨交易的期貨經(jīng)紀機構(gòu)，并與其簽訂期貨經(jīng)紀合同，
其他事宜根據(jù)法律法規(guī)、《基金合同》的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行，若無明確規(guī)定的，可參照有關(guān)證券
買賣、證券經(jīng)紀機構(gòu)選擇的規(guī)則執(zhí)行。
（二）基金投資證券后的清算交收安排
1、清算與交割
本基金通過證券經(jīng)紀機構(gòu)進行的場內(nèi)證券交易由證券經(jīng)紀機構(gòu)作為結(jié)算參與人代理本
基金進行結(jié)算；本基金通過期貨經(jīng)紀機構(gòu)進行的交易由期貨經(jīng)紀機構(gòu)作為結(jié)算參與人代理本
基金進行結(jié)算；本基金其他證券交易由基金托管人或相關(guān)機構(gòu)負責結(jié)算?；鸸芾砣恕⒒?br/>托管人以及被選擇的證券經(jīng)紀機構(gòu)應根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)及相關(guān)業(yè)務規(guī)則，簽訂證券經(jīng)紀服務
協(xié)議，用以具體明確三方在證券交易資金結(jié)算業(yè)務中的責任。
本基金投資于所有場外交易的資金匯劃，由基金托管人負責辦理。
證券經(jīng)紀機構(gòu)代理本基金財產(chǎn)與中國證券登記結(jié)算有限責任公司完成證券交易及非交
易涉及的證券資金結(jié)算業(yè)務，并承擔由證券經(jīng)紀機構(gòu)原因造成的正常結(jié)算、交收業(yè)務無法完
成的責任。
基金管理人負責選擇代理本基金場內(nèi)證券交易的證券公司（即證券經(jīng)紀機構(gòu)）。本基金
證券交易數(shù)據(jù)傳輸及清算交收相關(guān)約定，基金管理人、基金托管人將與證券經(jīng)紀商另行簽署
證券經(jīng)紀服務協(xié)議。
2、銀行間債券券款對付結(jié)算
基金管理人應及時將銀行間市場清算所股份有限公司（即上清所）、中央國債登記結(jié)算
有限責任公司（即中債登）劃款指令和成交通知單按相關(guān)規(guī)定提交基金托管人，基金管理人
應為基金托管人留出執(zhí)行指令所必需的時間。
基金管理人應根據(jù)中債登、上清所提供的查詢功能，實時跟蹤交易結(jié)算情況、證券與資
金到賬與余額變動情況，便于監(jiān)控結(jié)算過程，做好資金與交易匹配的前端控制。
3、定期投資基金管理人與存款行簽訂的存款協(xié)議條款格式應在定期存款起息日的前一
個工作日發(fā)送給基金托管人，基金管理人應將定期存款的劃款指令及存款協(xié)議蓋章版（傳真
件或掃描件）按法律法規(guī)、基金合同及托管協(xié)議的規(guī)定提交基金托管人，指令發(fā)出后，基金
管理人應及時以電話方式向基金托管人確認。對于基金管理人依約定程序發(fā)出的指令，基金
管理人不得否認其效力。
基金管理人在發(fā)送投資指令時，應為基金托管人執(zhí)行投資指令留出執(zhí)行指令所必需的時
間。投資指令傳輸不及時、未能留出足夠的劃款時間，導致資金未能及時到賬所造成的損失
由基金管理人承擔。
存款銀行無法在存入當日17點前向基金托管人送達存款證實書的，基金管理人應敦促
存款銀行將存款證實掃描件發(fā)送至基金托管人。存款證實書送達基金托管人后，基金托管人
負責保管存款證實書原件?；鹜泄苋藘H對存款證實書進行形式審核，形式審核內(nèi)容為賬戶
名稱、起息日、到期日、金額、利率。基金托管人不對存款證實書真實性承擔審核職責。
基金管理人與存款銀行簽訂的存款協(xié)議，應包括：
（1）存款銀行為托管資產(chǎn)辦理定期存款業(yè)務的存款賬戶開立、資金存入和支取提供必
要的支持和高效的結(jié)算服務；
（2）存款銀行為托管資產(chǎn)所投資的定期存款的存款證明文件提供上門服務，即：定期
存款資金到賬當日，存款銀行派授權(quán)代理人將“存款證實書”（以下簡稱“證實書”）妥善送
至基金托管人處?！白C實書”移交給基金托管人之前，因“證實書”丟失、損毀而造成的一
切損失由存款銀行承擔。
（3）定期存款到期日當日或提前支取日當日，存款銀行應派授權(quán)代理人前往基金托管
人處提取“證實書”。“證實書”移交給存款行授權(quán)代理人之后，因“證實書”丟失、損毀而
造成的一切損失由存款銀行承擔。
存款銀行應至少提前一個工作日向基金托管人提供對前述授權(quán)代理人辦理相關(guān)事務的
書面授權(quán)書。授權(quán)代理人提供上門服務時，應出示有效身份證或工作證。
（4）存款銀行應保證及時支付存款本金和利息，于支取當日將本息劃付至本基金開立
在基金托管人（上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司）處的托管賬戶，并列明賬戶的開戶行、
賬號、戶名、大額支付號。存款銀行應確認，定期存款的本息只能劃入開立在基金托管人的
相應托管賬戶或經(jīng)托管人確認的指定賬戶。上述指定收款賬戶信息如需變更，必須經(jīng)基金托
管人書面同意。
（5）存款銀行應為定期存款業(yè)務提供定期對賬服務。首次對賬應不晚于存款資金存入
后的一個自然月。除首次對賬外，對賬頻率不少于每半年一次。存款銀行應配合基金托管人
對“證實書”的書面征詢。
（6）在存款存續(xù)期內(nèi)，“證實書”的預留印鑒發(fā)生變更的，存款銀行應配合辦理變更
手續(xù)。
4、本基金擬投資于期貨交易市場前，基金管理人、期貨經(jīng)紀機構(gòu)及基金托管人應當另
行簽署期貨投資托管協(xié)議。
（三）可用資金余額的確認
基金托管人應于每個工作日上午9：30前將托管賬戶的可用資金余額以雙方認可的方
式提供給基金管理人。
（四）交易記錄、資金、證券賬目的核對
1、交易記錄的核對
基金管理人和基金托管人按日進行交易記錄的核對。每日對外披露凈值之前，必須保
證當天所有實際交易記錄與基金會計賬簿上的交易記錄一致。
2、資金賬目的核對
資金賬目包括基金的銀行存款等會計資料。資金賬目由基金托管人每日進行賬實核
對，基金管理人復核托管人提供的可用頭寸表核對資金余額。銀行存款賬戶每日核對，做
到賬賬相符、賬實相符。
3、證券賬目的核對
證券賬目是指以基金名義開立的證券交易賬戶和實物托管賬戶中的證券種類、數(shù)量和
金額。基金管理人和基金托管人每日核對證券賬目余額。證券交易所證券及銀行間市場證
券賬目每個交易日結(jié)束后核對一次，確保賬實相符。
（五）基金申購、贖回、轉(zhuǎn)換業(yè)務處理的基本規(guī)定
1、基金管理人可根據(jù)實際情況依法決定本基金開始辦理申購的具體日期，具體業(yè)務辦
理時間在申購開始公告中規(guī)定?；鸸芾砣俗曰鸷贤е掌鸩怀^3個月開始辦理
贖回，具體業(yè)務辦理時間在相關(guān)公告中規(guī)定?；鸱蓊~申購、贖回的確認、清算由基金管
理人或其委托的登記機構(gòu)負責。
2、基金管理人應在每個交易日按本協(xié)議第七條相關(guān)規(guī)定向基金托管人發(fā)送基金管理人
確認的申購、贖回和轉(zhuǎn)換開放式基金的有關(guān)數(shù)據(jù)，并對上述數(shù)據(jù)的真實、準確、完整性負
責。基金托管人應及時查收申購及轉(zhuǎn)入資金的到賬情況并根據(jù)基金管理人指令及時劃付贖
回及轉(zhuǎn)出款項?；鸸芾砣藨ＷC本基金（或本基金管理人委托）的登記機構(gòu)每個工作日
15:00前向基金托管人發(fā)送前一開放日的上述有關(guān)數(shù)據(jù)，并保證相關(guān)數(shù)據(jù)的準確、完整。
3、基金管理人通過與基金托管人建立的共同約定的數(shù)據(jù)傳送系統(tǒng)發(fā)送申購贖回等有關(guān)
數(shù)據(jù)，如因各種原因，該系統(tǒng)無法正常發(fā)送，雙方可協(xié)商解決處理方式。由此引起基金或
本協(xié)議一方損失的，由系統(tǒng)無法正常傳送數(shù)據(jù)的一方承擔賠償責任，但不可抗力導致的情
形除外；若由雙方共同引起，根據(jù)各自過錯程度承擔相應責任?；鸸芾砣讼蚧鹜泄苋?br/>發(fā)送的數(shù)據(jù)，雙方各自按有關(guān)規(guī)定保存。
4、基金管理人應保證其發(fā)送的登記數(shù)據(jù)的接口規(guī)范與基金托管人的接口規(guī)范保持一
致。
5、基金登記清算專用賬戶的開立和管理
為滿足申購、贖回等資金匯劃的需要，基金管理人或其委托的登記機構(gòu)應開立用于基
金申購、贖回等資金清算的基金登記清算專用賬戶。
6、對于基金申購過程中產(chǎn)生的應收資產(chǎn)，應由基金管理人負責與有關(guān)當事人確定到賬
日期并通知基金托管人，到賬日基金資產(chǎn)沒有到達基金托管人處的，基金托管人應及時通
知基金管理人采取措施進行催收，由此給基金造成損失的，基金管理人應負責向有關(guān)當事
人追償基金的損失，基金托管人不承擔賠償責任。
7、贖回資金的支付
基金托管人在根據(jù)基金管理人指令支付贖回款時，如托管專戶中本基金有足夠的資
金，基金托管人應按《基金合同》和本協(xié)議的規(guī)定支付；如托管專戶中本基金有足額的資
金且基金托管人有足夠合理的時間進行劃款，而基金托管人未及時執(zhí)行合法合規(guī)的指令
的，責任由基金托管人承擔，但不可抗力導致的情形除外。因托管專戶中本基金沒有足夠
的資金，導致基金托管人不能按時支付，如是基金管理人的原因造成，責任由基金管理人
承擔，基金托管人不承擔墊款義務，但基金托管人應及時通知基金管理人；如是除基金管
理人、基金托管人外的第三方原因造成的，責任由第三方承擔，基金托管人不承擔墊款義
務，若給基金份額持有人造成損失的，基金托管人負有配合基金管理人向第三方追償?shù)牧x
務。
8、資金支付執(zhí)行和責任界定
除申購款項到達基金托管人處的基金賬戶需雙方按約定方式對賬外，凈額劃出、贖回
資金支付時，應按照本協(xié)議相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。若本協(xié)議沒有規(guī)定的按雙方協(xié)商一致內(nèi)容執(zhí)
行。
基金管理人和基金托管人應采取所有必要措施確保申購和贖回等資金在本協(xié)議相關(guān)規(guī)
定的時間內(nèi)劃到指定賬戶。但由于基金管理人和基金托管人之外的第三方原因、不可抗力
原因?qū)е沦Y金不能按時到賬的，基金管理人和基金托管人不承擔由此產(chǎn)生的責任。如因此
給基金造成損失的，基金管理人應負責向第三方追償，基金托管人有義務協(xié)助追償。
9、暫停贖回和巨額贖回處理
基金管理人應嚴格按照相關(guān)法律法規(guī)以及《基金合同》的規(guī)定，對暫停贖回的情形進
行相應處理，并在發(fā)生暫停贖回的當日及時以雙方認可的形式通知基金托管人?；鸸芾?br/>人應嚴格按照相關(guān)法律法規(guī)以及《基金合同》的規(guī)定，對巨額贖回的情形進行相應處理，
并在決定部分延期贖回的當日及時以雙方認可的形式通知基金托管人。
（六）申購贖回資金結(jié)算
1、T+1日前（含T＋1日，T日為申請日），基金管理人負責根據(jù)T日投資人申購、贖
回基金的確認數(shù)據(jù)匯總傳輸給基金托管人?；鸸芾砣撕突鹜泄苋藫?jù)此進行申購的基金
會計處理。
基金托管賬戶與“基金清算賬戶”間的資金結(jié)算遵循“全額清算、凈額交收”的原
則，每日按照托管賬戶應收資金與應付資金的差額來確定當日托管賬戶凈應收額或凈應付
額，以此確定資金交收額。如存在托管賬戶凈應收額時，基金管理人或其委托的登記機構(gòu)
應在T+2日12：30之前從基金清算賬戶劃到基金托管賬戶，基金托管人在資金到賬后應
立即通知基金管理人，并將有關(guān)書面憑證傳真給基金管理人進行賬務管理；如存在托管賬
戶凈應付額時，基金管理人應在當日09：30之前將劃款指令發(fā)送給基金托管人，基金托管
人按基金管理人的劃款指令將托管賬戶凈應付額在T+3日10：30之前劃往基金清算賬戶，
基金托管人在資金劃出后立即通知基金管理人，并將有關(guān)書面憑證交給基金管理人進行賬
務管理。
當存在托管賬戶凈應付額時，如基金銀行賬戶有足夠的資金，基金托管人應按時撥
付；因基金銀行賬戶沒有足夠的資金，導致基金托管人不能按時撥付，基金托管人應及時
通知基金管理人，如系基金管理人的原因造成，責任由基金管理人承擔，基金托管人不承
擔墊款義務。
（七）基金轉(zhuǎn)換
基金管理人與基金托管人按照相關(guān)法律法規(guī)、《基金合同》、以及本協(xié)議的規(guī)定辦理基
金轉(zhuǎn)換。
七、基金資產(chǎn)凈值計算和會計核算
（一）基金資產(chǎn)凈值的計算、復核的時間和程序
基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去基金負債后的價值。各類基金份額凈值是按照每
個工作日閉市后,各類基金份額的基金資產(chǎn)凈值除以當日該類基金份額的余額數(shù)量計算，
均精確到0.0001元，小數(shù)點后第5位四舍五入，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財產(chǎn)承擔。
基金管理人可以設(shè)立大額贖回情形下的凈值精度應急調(diào)整機制。國家另有規(guī)定的，從其規(guī)
定。
根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，基金資產(chǎn)凈值計算和基金會計核算的義務由基金管理人承擔。本基
金的基金會計責任方由基金管理人擔任，因此，就與本基金有關(guān)的會計問題，如經(jīng)相關(guān)各方
在平等基礎(chǔ)上充分討論后，仍無法達成一致意見的，按照基金管理人對基金凈值的計算結(jié)果
對外予以公布。每個工作日，基金管理人或其委托的基金服務機構(gòu)應對基金資產(chǎn)估值。但基
金管理人根據(jù)法律法規(guī)或基金合同的規(guī)定暫停估值時除外。估值原則應符合《基金合同》、
《證券投資基金會計核算業(yè)務指引》及其他法律、法規(guī)的規(guī)定。基金管理人或其委托的基金
服務機構(gòu)每個工作日閉市后計算當日的各類基金份額凈值和基金資產(chǎn)凈值并以雙方認可的
方式發(fā)送給基金托管人?；鹜泄苋藢糁涤嬎憬Y(jié)果復核后以雙方認可的方式發(fā)送給基金
管理人或其委托的基金服務機構(gòu)，由基金管理人按約定對外公布。
根據(jù)《基金法》，基金管理人或其委托的基金服務機構(gòu)計算并由基金管理人公告基金凈
值信息，基金托管人復核、審查基金管理人或其委托的基金服務機構(gòu)計算的基金凈值信息。
本基金的會計責任方是基金管理人，就與本基金有關(guān)的會計問題，如經(jīng)相關(guān)各方在平等基礎(chǔ)
上充分討論后，仍無法達成一致的意見，按照基金管理人對基金資產(chǎn)凈值的計算結(jié)果對外予
以公布。
法律法規(guī)以及監(jiān)管部門有強制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事項，按國家最新規(guī)定估值。
（二）基金資產(chǎn)估值
估值原則應符合《基金合同》、《證券投資基金會計核算業(yè)務指引》及其他法律法規(guī)的規(guī)
定的約定。
基金管理人及基金托管人應當按照《基金合同》的約定進行估值。當相關(guān)法律法規(guī)或
《基金合同》規(guī)定的估值方法不能客觀反映基金財產(chǎn)公允價值時，基金管理人可根據(jù)具體情
況，并與基金托管人商定后，按最能反映公允價值的價格估值。
（三）實施側(cè)袋機制期間的基金資產(chǎn)估值
本基金實施側(cè)袋機制的，應根據(jù)本部分的約定對主袋賬戶資產(chǎn)進行估值并披露主袋賬
戶的基金凈值信息，暫停披露側(cè)袋賬戶份額凈值。
（四）估值錯誤處理
1.當任一類別基金份額凈值小數(shù)點后4位以內(nèi)(含第4位)發(fā)生差錯時，視為該類基金
份額凈值錯誤；基金份額凈值計算出現(xiàn)錯誤時，基金管理人應當立即予以糾正，通報基金托
管人，并采取合理的措施防止損失進一步擴大；錯誤偏差達到或超過該類基金份額凈值的
0.25%時，基金管理人應當通報基金托管人并報中國證監(jiān)會備案；錯誤偏差達到或超過該類
基金份額凈值的0.5%時，基金管理人應當公告；通報基金托管人并報中國證監(jiān)會備案；當
發(fā)生凈值計算錯誤時，由基金管理人負責處理，由此給基金份額持有人和基金造成損失的，
按照基金合同和本協(xié)議約定的估值錯誤處理原則和程序進行處理。
2.當因基金管理人和基金托管人原因致使基金份額凈值計算差錯給基金和基金份額持
有人造成損失需要進行賠償時，基金管理人和基金托管人應根據(jù)實際情況界定雙方承擔的
責任，經(jīng)確認后按以下條款進行賠償：
（1）本基金的基金會計責任方由基金管理人擔任，與本基金有關(guān)的會計問題，如經(jīng)雙
方在平等基礎(chǔ)上充分討論后，尚不能達成一致時，按基金管理人的建議執(zhí)行，由此給基金份
額持有人和基金財產(chǎn)造成的直接損失，由基金管理人負責賠付。
（2）若基金管理人計算的基金份額凈值已由基金托管人復核確認后公告，而且基金托
管人未對計算過程提出疑義或要求基金管理人書面說明的，在基金份額凈值出錯且造成基
金份額持有人直接損失的，應根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定對基金份額持有人或基金支付賠償金，對
于向基金份額持有人或基金支付的賠償金額，基金管理人與基金托管人按照過錯程度承擔
相應的責任。
（3）如基金管理人和基金托管人對基金份額凈值的計算結(jié)果，雖然多次重新計算和核
對，尚不能達成一致時，為避免不能按時公布基金份額凈值的情形，以基金管理人的計算結(jié)
果對外公布，由此給基金份額持有人和基金造成的直接損失，由基金管理人負責賠付。
（4）由于基金管理人提供的信息錯誤（包括但不限于基金申購或贖回金額等），導致基
金份額凈值計算錯誤而引起的基金份額持有人和基金財產(chǎn)的損失，由基金管理人負責賠付。
3.由于證券/期貨交易所、證券經(jīng)營機構(gòu)、登記結(jié)算公司及存款銀行等第三方機構(gòu)發(fā)
送的數(shù)據(jù)錯誤，有關(guān)會計制度變化或由于其他不可抗力原因，基金管理人和基金托管人雖然
已經(jīng)采取必要、適當、合理的措施進行檢查，但是未能發(fā)現(xiàn)該錯誤而造成的基金資產(chǎn)估值錯
誤，基金管理人、基金托管人免除賠償責任。但基金管理人、基金托管人應積極采取必要的
措施減輕或消除由此造成的影響。
4.基金管理人和基金托管人由于各自技術(shù)系統(tǒng)設(shè)置而產(chǎn)生的凈值計算尾差，以基金管
理人計算結(jié)果為準。
5.前述內(nèi)容如法律法規(guī)或者監(jiān)管部門另有規(guī)定的，從其規(guī)定。如果行業(yè)另有通行做法，
雙方當事人應本著平等和保護基金份額持有人利益的原則進行協(xié)商。
（五）暫停估值的情形
1.基金投資所涉及的證券/期貨交易市場遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營業(yè)時；
2.因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人無法準確評估基金資產(chǎn)價值時；
3.當特定資產(chǎn)占前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認后，基
金管理人應當暫停估值；
4.法律法規(guī)規(guī)定、中國證監(jiān)會和基金合同認定的其它情形。
（六）基金賬冊的建立
基金管理人和基金托管人在《基金合同》生效后，應按照相關(guān)各方約定的同一記賬方法
和會計處理原則，分別獨立地設(shè)置、記錄和保管本基金的全套賬冊，對相關(guān)各方各自的賬冊
定期進行核對，互相監(jiān)督，以保證基金資產(chǎn)的安全。若雙方對會計處理方法存在分歧，應以
基金管理人的處理方法為準。
經(jīng)對賬發(fā)現(xiàn)相關(guān)各方的賬目存在不符的，基金管理人和基金托管人必須及時查明原因并
糾正，保證相關(guān)各方平行記錄的賬冊記錄完全相符。若當日核對不符，暫時無法查找到錯賬
的原因而影響到基金資產(chǎn)凈值的計算和公告的，以基金管理人的賬冊為準。
（七）基金定期報告的編制和復核
基金財務報表由基金管理人和基金托管人每月分別獨立編制。月度報表的編制，應于每
月終了后5個工作日內(nèi)完成。
《基金合同》生效后，基金招募說明書的信息發(fā)生重大變更的，基金管理人應當在三個
工作日內(nèi)，更新基金招募說明書并登載在規(guī)定網(wǎng)站上；基金招募說明書其他信息發(fā)生變更的，
基金管理人至少每年更新一次。基金終止運作的，基金管理人不再更新基金招募說明書?；?br/>金管理人在季度結(jié)束之日起15個工作日內(nèi)完成季度報告編制并公告；在上半年結(jié)束之日起
兩個月內(nèi)完成中期報告編制并公告；在每年結(jié)束之日起三個月內(nèi)完成年度報告編制并公告。
基金管理人應及時完成報表編制，將有關(guān)報表提供基金托管人復核?；鹜泄苋嗽趶秃?br/>過程中，發(fā)現(xiàn)相關(guān)各方的報表存在不符時，基金管理人和基金托管人應共同查明原因，進行
調(diào)整，調(diào)整以相關(guān)各方認可的賬務處理方式為準。核對無誤后，基金托管人在基金管理人提
供的報告上加蓋印鑒或者出具加蓋托管業(yè)務部門業(yè)務章的復核意見書，相關(guān)各方各自留存一
份。如果基金管理人與基金托管人不能于應當發(fā)布公告之日之前就相關(guān)報表達成一致，基金
管理人有權(quán)按照其編制的報表對外發(fā)布公告，基金托管人有權(quán)就相關(guān)情況報中國證監(jiān)會備
案。
基金托管人在對財務會計報告、中期報告或年度報告復核完畢后，需蓋章確認或出具相
應的復核確認書，以備有權(quán)機構(gòu)對相關(guān)文件審核時提示。
八、基金收益分配
（一）基金收益分配的原則
基金收益分配是指將該基金可供分配利潤按收益分配方案確定的分配金額和比例根據(jù)
持有該基金份額的數(shù)量按比例向該基金份額持有人進行分配。
收益分配應該符合《基金合同》關(guān)于收益分配原則的規(guī)定。
（二）基金收益分配方案的制定和實施程序
基金收益分配方案由基金管理人根據(jù)《基金合同》的相關(guān)規(guī)定制定。
基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人復核。復核通過后基金管理人
應當依據(jù)《信息披露辦法》的相關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介公告；如果基金管理人與基金托管人不能
于收益分配日之前就收益分配方案達成一致，基金托管人有義務將收益分配方案及相關(guān)情況
的說明提交中國證監(jiān)會備案并書面通知基金管理人，在上述文件提交完畢之日起基金管理人
有權(quán)利對外公告其擬訂的收益分配方案，且基金托管人有義務協(xié)助基金管理人實施該收益分
配方案，但有證據(jù)證明該方案違反法律法規(guī)及《基金合同》的除外。
（三）實施側(cè)袋機制期間的收益分配
本基金實施側(cè)袋機制的，側(cè)袋賬戶不進行收益分配，詳見招募說明書的規(guī)定。
九、信息披露
（一）保密義務
除按照《基金法》、《運作辦法》、《信息披露辦法》、《流動性風險管理規(guī)定》、《基金合同》
及中國證監(jiān)會關(guān)于基金信息披露的有關(guān)規(guī)定進行披露以外，基金管理人和基金托管人對基
金運作中產(chǎn)生的信息以及從對方獲得的業(yè)務信息應恪守保密的義務。基金管理人與基金托
管人對基金的任何信息，除法律法規(guī)規(guī)定之外，不得在其公開披露之前，先行對任何第三方
披露。但是，如下情況不應視為基金管理人或基金托管人違反保密義務：
1.非因基金管理人和基金托管人的原因?qū)е卤Ｃ苄畔⒈慌?、泄露或公開；
2.基金管理人和基金托管人為遵守和服從法院判決、仲裁裁決或中國證監(jiān)會等監(jiān)管機構(gòu)
的命令、決定所做出的信息披露或公開。
（二）信息披露的內(nèi)容
基金管理人和基金托管人應根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、《基金合同》的規(guī)定各自承擔相應的信
息披露職責?；鸸芾砣撕突鹜泄苋素撚蟹e極配合、互相督促、彼此監(jiān)督、保證其履行按
照法定方式和時限披露的義務。
本基金的信息披露主要包括基金招募說明書、《基金合同》、基金托管協(xié)議、基金產(chǎn)品資
料概要、基金份額發(fā)售公告、《基金合同》生效公告、基金定期報告（包括基金年度報告、
基金中期報告和基金季度報告）、臨時報告、基金凈值信息、基金份額申購、贖回價格、澄
清公告、基金份額持有人大會決議、清算報告、國債期貨的投資情況、實施側(cè)袋機制期間的
信息披露等其他必要的公告文件，由基金管理人擬定并負責公布。
基金管理人與基金托管人應嚴格遵守《基金合同》所規(guī)定的信息披露要求?；饍糁敌?br/>息、各類基金份額凈值、基金份額申購贖回價格、基金定期報告和更新的招募說明書、基金
產(chǎn)品資料概要、基金清算報告等公開披露的相關(guān)基金信息按有關(guān)規(guī)定需經(jīng)基金托管人復核
的，須由基金托管人進行復核、審查，并向基金管理人進行書面或電子確認。相關(guān)信息經(jīng)基
金托管人復核無誤后方可公布。其他不需經(jīng)基金托管人復核的信息披露內(nèi)容，應及時告知基
金托管人。年度報告中的財務報告部分，應當經(jīng)過符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的會
計師事務所審計后，方可披露。
基金管理人應當在中國證監(jiān)會規(guī)定的時間內(nèi)，將應予披露的基金信息通過符合中國證監(jiān)
會規(guī)定條件的報刊及《信息披露辦法》規(guī)定的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站等媒介披露。根據(jù)法律法規(guī)應由基
金托管人公開披露的信息，基金托管人將通過規(guī)定報刊或基金托管人的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站公開披
露。
（三）基金管理人和基金托管人在信息披露中的職責和信息披露程序
1、職責
基金托管人和基金管理人在信息披露過程中應以保護基金份額持有人利益為宗旨，誠實
信用，嚴守秘密。基金管理人負責辦理應由基金管理人負責的與基金有關(guān)的信息披露事宜，
對于本條第（二）款規(guī)定的應由基金托管人復核的事項，應提前通知基金托管人，基金托管
人應在接到通知后的規(guī)定時間內(nèi)予以書面答復。
2、程序
按有關(guān)規(guī)定須經(jīng)基金托管人復核的信息披露文件，由基金管理人起草，并經(jīng)基金托管人
復核后由基金管理人公告。
發(fā)生《基金合同》中規(guī)定需要披露的事項時，按《基金合同》規(guī)定公告。
3、信息文本的存放
依法必須披露的信息發(fā)布后，基金管理人、基金托管人應當按照相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定將信
息置備于各自住所，供社會公眾查閱、復制。投資者在支付工本費后可以獲得上述文件的復
制件或復印件。
基金管理人和基金托管人應保證文本的內(nèi)容與所公告的內(nèi)容完全一致。
4、暫?；蜓舆t披露基金相關(guān)信息的情形
（1）基金投資涉及的證券、期貨交易所遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營業(yè)時；
（2）因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人無法準確評估基金資產(chǎn)價值
時；
（3）當特定資產(chǎn)占前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認后
暫停估值的；
（4）法律法規(guī)規(guī)定、中國證監(jiān)會和《基金合同》認定的其他情形。
十、基金費用
基金費用按照《基金合同》的約定計提和支付。
（一）基金管理人的管理費
本基金的管理費按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.30%年費率計提。管理費的計算方法如下：
H＝E×0.30%÷當年天數(shù)
H為每日應計提的基金管理費
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金管理費每日計提，按月支付。由基金托管人根據(jù)與基金管理人核對一致的財務數(shù)據(jù)，
自動在月初5個工作日內(nèi)、按照指定的賬戶路徑進行資金支付，基金管理人無需再出具資金
劃撥指令。若遇法定節(jié)假日、休息日等，支付日期順延至最近可支付日。
（二）基金托管人的托管費
本基金的托管費按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.10%的年費率計提。托管費的計算方法如下：
H＝E×0.10%÷當年天數(shù)
H為每日應計提的基金托管費
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金托管費每日計提，按月支付。由基金托管人根據(jù)與基金管理人核對一致的財務數(shù)據(jù)，
自動在月初5個工作日內(nèi)、按照指定的賬戶路徑進行資金支付，基金管理人無需再出具資金
劃撥指令。若遇法定節(jié)假日、休息日等，支付日期順延至最近可支付日。
（三）本基金A類基金份額不收取銷售服務費，C類基金份額的銷售服務費年費率為
0.20%。
本基金C類基金份額的銷售服務費按前一日C類基金份額的基金資產(chǎn)凈值的0.20%年費
率計提。
計算方法如下：
H＝E×0.20%÷當年天數(shù)
H為C類基金份額每日應計提的銷售服務費
E為C類基金份額前一日基金資產(chǎn)凈值
銷售服務費每日計提，按月支付。由基金托管人根據(jù)與基金管理人核對一致的財務數(shù)據(jù)，
自動在月初5個工作日內(nèi)、按照指定的賬戶路徑進行資金支付，基金管理人無需再出具資金
劃撥指令。若遇法定節(jié)假日、休息日等，支付日期順延至最近可支付日。
（四）實施側(cè)袋機制期間的基金費用
本基金實施側(cè)袋機制的，與側(cè)袋賬戶有關(guān)的費用可以從側(cè)袋賬戶中列支，但應待側(cè)袋賬
戶資產(chǎn)變現(xiàn)后方可列支，有關(guān)費用可酌情收取或減免，但不得收取管理費，詳見招募說明書
的規(guī)定。
十一、基金份額持有人名冊的保管
基金管理人妥善保管的基金份額持有人名冊，包括《基金合同》生效日、《基金合同》
終止日、基金份額持有人大會權(quán)利登記日、每年6月30日、12月31日的基金份額持有人
名冊。基金份額持有人名冊的內(nèi)容必須包括基金份額持有人的名稱和持有的基金份額。
基金份額持有人名冊由基金的基金登記機構(gòu)根據(jù)基金管理人的指令編制和保管，基金管
理人應按照目前相關(guān)規(guī)則保管基金份額持有人名冊。保管方式可以采用電子或文檔的形式。
保管期限不低于法律法規(guī)規(guī)定的最低年限。
在基金托管人編制中期報告和年報前，基金管理人根據(jù)托管人要求，將每年6月30日、
12月31日的基金持有人名冊送交基金托管人，文件方式可以采用電子或文檔的形式并且保
證其的真實、準確、完整?；鹜泄苋藨咨票９?，不得將持有人名冊用于基金托管業(yè)務以
外的其他用途。
十二、基金有關(guān)文件和檔案的保存
（一）檔案保存
基金管理人和基金托管人應按各自職責完整保存本基金的基金賬冊、原始憑證、記賬憑
證、交易記錄、公告、重要合同等相關(guān)資料，承擔保密義務并按規(guī)定的期限保管?；鸸芾?br/>人應保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料，基金托管人應保存基
金托管業(yè)務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料。保管期限不低于法律法規(guī)規(guī)定的最低
年限。
（二）合同檔案的建立
1、基金管理人或基金托管人在簽署與本基金有關(guān)的合同文本后，應及時按相關(guān)法律法
規(guī)及本協(xié)議的規(guī)定將合同正本或副本提交對方。
2、基金管理人和基金托管人應按各自職責保管就基金資產(chǎn)對外簽署的全部合同的正本。
（三）變更與協(xié)助
若基金管理人和基金托管人發(fā)生變更，未變更的一方有義務協(xié)助變更后的接任人接收相
應文件。
十三、基金管理人和基金托管人的更換
（一）基金管理人的更換
1.基金管理人的更換條件
有下列情形之一的，基金管理人職責終止：
(1)被依法取消基金管理資格；
(2)被基金份額持有人大會解任；
(3)依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產(chǎn)；
(4)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》規(guī)定的其它情形。
2.更換基金管理人的程序
（1）提名：新任基金管理人由基金托管人或由單獨或合計持有10%以上（含10%）基金
份額的基金份額持有人提名；
（2）決議：基金份額持有人大會在基金管理人職責終止后6個月內(nèi)對被提名的基金管
理人形成決議，該決議需經(jīng)參加大會的基金份額持有人所持表決權(quán)的2/3以上（含2/3）表
決通過，決議自表決通過之日起生效；
（3）臨時基金管理人：新任基金管理人產(chǎn)生之前，由中國證監(jiān)會指定臨時基金管理人；
（4）備案：基金份額持有人大會選任基金管理人的決議須報中國證監(jiān)會備案；
（5）公告：基金管理人更換后，由基金托管人在更換基金管理人的基金份額持有人大
會決議生效后依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介公告；
（6）交接：基金管理人職責終止的，基金管理人應妥善保管基金管理業(yè)務資料，及時
向臨時基金管理人或新任基金管理人辦理基金管理業(yè)務的移交手續(xù)，臨時基金管理人或新任
基金管理人應及時接收。臨時基金管理人或新任基金管理人應與基金托管人核對基金資產(chǎn)總
值和基金資產(chǎn)凈值；
（7）審計：基金管理人職責終止的，應當按照法律法規(guī)規(guī)定聘請會計師事務所對基金
財產(chǎn)進行審計，并將審計結(jié)果予以公告同時報中國證監(jiān)會備案，審計費用從基金財產(chǎn)中列支；
（8）基金名稱變更：基金管理人更換后，如果原任或新任基金管理人要求，應按其要
求替換或刪除基金名稱中與原任基金管理人有關(guān)的名稱字樣。
3.原任基金管理人職責終止后，新任基金管理人或臨時基金管理人接受基金管理業(yè)務前，
原任基金管理人和基金托管人需采取審慎措施確?；鹭敭a(chǎn)的安全，不對基金份額持有人的
利益造成損失，并有義務協(xié)助新任基金管理人或臨時基金管理人盡快恢復基金財產(chǎn)的投資運
作。
（二）基金托管人的更換
1.基金托管人的更換條件
有下列情形之一的，基金托管人職責終止：
(1)被依法取消基金托管人資格；
(2)被基金份額持有人大會解任；
(3)依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產(chǎn)；
(4)法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定的其它情形。
2.更換基金托管人的程序
（1）提名：新任基金托管人由基金管理人或由單獨或合計持有10%以上（含10%）基金
份額的基金份額持有人提名；
（2）決議：基金份額持有人大會在基金托管人職責終止后6個月內(nèi)對被提名的基金托
管人形成決議，該決議需經(jīng)參加大會的基金份額持有人所持表決權(quán)的2/3以上（含2/3）表
決通過，并自表決通過之日起生效；
（3）臨時基金托管人：新任基金托管人產(chǎn)生之前，由中國證監(jiān)會指定臨時基金托管人；
（4）備案：基金份額持有人大會更換基金托管人的決議須報中國證監(jiān)會備案；
（5）公告：基金托管人更換后，由基金管理人在更換基金托管人的基金份額持有人大
會決議生效后依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介公告；
（6）交接：基金托管人職責終止的，應當妥善保管基金財產(chǎn)和基金托管業(yè)務資料，及
時辦理基金財產(chǎn)和基金托管業(yè)務的移交手續(xù)，新任基金托管人或者臨時基金托管人應當及時
接收。新任基金托管人或臨時基金托管人應與基金管理人核對基金資產(chǎn)總值和基金資產(chǎn)凈
值；
（7）審計：基金托管人職責終止的，應當按照法律法規(guī)規(guī)定聘請會計師事務所對基金
財產(chǎn)進行審計，并將審計結(jié)果予以公告，同時報中國證監(jiān)會備案，審計費用從基金財產(chǎn)中列
支。
3.原基金托管人職責終止后，新任基金托管人或臨時基金托管人接受基金財產(chǎn)和基金
托管業(yè)務前，原基金托管人和基金管理人需采取審慎措施確保基金財產(chǎn)的安全，不對基金份
額持有人的利益造成損失，并有義務協(xié)助新任基金托管人或臨時基金托管人盡快交接基金資
產(chǎn)。
（三）基金管理人和基金托管人的同時更換程序
同時更換基金管理人和基金托管人，分別按照上述基金管理人和基金托管人更換程序
進行。
（四）本部分關(guān)于基金管理人、基金托管人更換條件和程序的約定，凡是直接引用法律
法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則的部分，如將來法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則修改導致相關(guān)內(nèi)容被取消或變更的，基
金管理人與基金托管人協(xié)商一致并提前公告后，可直接對相應內(nèi)容進行修改和調(diào)整，無需召
開基金份額持有人大會審議。
十四、禁止行為
托管協(xié)議當事人禁止從事的行為，包括但不限于：
（一）基金管理人、基金托管人將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事證券
投資。
（二）基金管理人、基金托管人不公平地對待其管理或托管的不同基金財產(chǎn)。
（三）基金管理人、基金托管人利用基金財產(chǎn)為基金份額持有人以外的第三人牟取利
益。
（四）基金管理人、基金托管人向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔損失。
（五）基金管理人、基金托管人對他人泄露基金經(jīng)營過程中任何尚未按法律法規(guī)規(guī)定
的方式公開披露的信息。
（六）基金管理人在沒有充足資金的情況下向基金托管人發(fā)出投資指令和贖回、分紅
資金的劃撥指令，或違規(guī)向基金托管人發(fā)出指令。
（七）基金托管人對基金管理人的符合本協(xié)議約定的有效指令拖延或拒絕執(zhí)行。
（八）基金管理人、基金托管人在行政上、財務上不獨立，其高級基金管理人員相互兼
職。
（九）基金托管人私自動用或處分基金資產(chǎn)，根據(jù)基金管理人的合法指令、基金合同或
托管協(xié)議的規(guī)定進行處分的除外。
（十）基金管理人、基金托管人不得利用基金財產(chǎn)用于下列投資或者活動：
（1）承銷證券；
（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔保；
（3）從事承擔無限責任的投資；
（4）買賣其他基金份額，但是法律法規(guī)或中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；
（5）向其基金管理人、基金托管人出資；
（6）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當?shù)淖C券交易活動；
（7）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他活動。
（十一）法律法規(guī)和基金合同禁止的其他行為，以及依照法律法規(guī)有關(guān)規(guī)定，由中國證
監(jiān)會規(guī)定禁止基金管理人、基金托管人從事的其他行為。法律、行政法規(guī)或監(jiān)管部門取消或
變更上述禁止性規(guī)定，如適用于本基金，基金管理人有權(quán)在履行適當程序后按照法律法規(guī)或
監(jiān)管部門調(diào)整或修改后的規(guī)定執(zhí)行，并應向投資者履行信息披露義務。
十五、基金托管協(xié)議的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算
（一）托管協(xié)議的變更與終止
1.托管協(xié)議的變更程序
本協(xié)議雙方當事人經(jīng)協(xié)商一致，可以對協(xié)議的內(nèi)容進行變更。變更后的托管協(xié)
議，其內(nèi)容不得與《基金合同》的規(guī)定有任何沖突，并需經(jīng)基金管理人、基金托管人加
蓋公章或合同專用章以及雙方法定代表人或授權(quán)代理人簽字（或蓋章）確認。
2.基金托管協(xié)議終止的情形
發(fā)生以下情況，本托管協(xié)議終止：
（1）《基金合同》終止；
（2）基金托管人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或有其他基金托管人接管基金資產(chǎn)；
（3）基金管理人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或有其他基金管理人接管基金管理
權(quán)；
（4）發(fā)生法律法規(guī)或《基金合同》規(guī)定的終止事項。
（二）基金財產(chǎn)的清算
1.基金財產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個工作日內(nèi)成立清算小
組，基金管理人組織基金財產(chǎn)清算小組并在中國證監(jiān)會的監(jiān)督下進行基金清算。
2.在基金財產(chǎn)清算小組接管基金財產(chǎn)之前，基金管理人和基金托管人應按照《基金合同》
和本托管協(xié)議的規(guī)定繼續(xù)履行保護基金財產(chǎn)安全的職責。
3.基金財產(chǎn)清算小組組成：基金財產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托管人、符合《中
華人民共和國證券法》規(guī)定的注冊會計師、律師以及中國證監(jiān)會指定的人員組成?；鹭敭a(chǎn)
清算小組可以聘用必要的工作人員。
4.基金財產(chǎn)清算小組職責：基金財產(chǎn)清算小組負責基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)
和分配。基金財產(chǎn)清算小組可以依法進行必要的民事活動。
5.基金財產(chǎn)清算程序：
（1）《基金合同》終止情形出現(xiàn)時，由基金財產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金；
（2）對基金財產(chǎn)和債權(quán)債務進行清理和確認；
（3）對基金財產(chǎn)進行估值和變現(xiàn)；
（4）制作清算報告；
（5）聘請會計師事務所對清算報告進行外部審計，聘請律師事務所對清算報告出具法
律意見書；
（6）將清算報告報中國證監(jiān)會備案并公告；
（7）對基金剩余財產(chǎn)進行分配。
6.基金財產(chǎn)清算的期限為6個月，但因本基金所持證券的流動性受到限制而不能及時
變現(xiàn)的，清算期限相應順延。
7.清算費用
清算費用是指基金財產(chǎn)清算小組在進行基金財產(chǎn)清算過程中發(fā)生的所有合理費用，清算
費用由基金財產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金剩余財產(chǎn)中支付。
8.基金財產(chǎn)按下列順序清償：
(1)支付清算費用；
(2)交納所欠稅款；
(3)清償基金債務；
(4)按基金份額持有人持有的基金份額比例進行分配。
基金財產(chǎn)未按前款(1)－(3)項規(guī)定清償前，不分配給基金份額持有人。
（三）基金財產(chǎn)清算的公告
清算過程中的有關(guān)重大事項須及時公告；基金財產(chǎn)清算報告經(jīng)符合《中華人民共和國證
券法》規(guī)定的會計師事務所審計并由律師事務所出具法律意見書后報中國證監(jiān)會備案并公
告?；鹭敭a(chǎn)清算公告于基金財產(chǎn)清算報告報中國證監(jiān)會備案后5個工作日內(nèi)由基金財產(chǎn)
清算小組進行公告?；鹭敭a(chǎn)清算小組應當將清算報告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將清算報告提
示性公告登載在規(guī)定報刊上。
（四）基金財產(chǎn)清算賬冊及文件的保存
基金財產(chǎn)清算賬冊及有關(guān)文件由基金托管人保存，保存期限不少于法定最低期限。
十六、違約責任
（一）如果由于基金管理人或基金托管人的過錯，不履行本協(xié)議或者違反本協(xié)議約定的，
有過錯的一方應當承擔違約責任，給另一方當事人造成損失的，應就直接損失進行賠償。如
果由于雙方的過錯，不履行本協(xié)議或者違反本協(xié)議約定的，應根據(jù)實際情況，由雙方分別承
擔各自應負的違約責任，給基金財產(chǎn)或者基金份額持有人造成損害的，應當分別對各自的行
為依法承擔賠償責任；因共同行為給基金財產(chǎn)或者基金份額持有人造成損害的，應當承擔連
帶賠償責任。對損失的賠償，僅限于直接損失。但是發(fā)生下列情況，當事人免責：
1.基金管理人及/或基金托管人按照當時有效的法律法規(guī)或中國證監(jiān)會的規(guī)定作為或不
作為而造成的損失等；
2.基金管理人由于按照《基金合同》規(guī)定的投資原則而行使或不行使其投資權(quán)而造成的
損失等；
3.發(fā)生自然災害等不可抗力情形。
（三）在發(fā)生一方或多方違約的情況下，在最大限度地保護基金份額持有人利益的前提
下，《基金合同》能夠繼續(xù)履行的應當繼續(xù)履行。非違約方當事人在職責范圍內(nèi)有義務及時
采取必要的措施，防止損失的擴大。沒有采取適當措施致使損失進一步擴大的，不得就擴大
的損失要求賠償。非違約方因防止損失擴大而支出的合理費用由違約方承擔。
（四）由于基金管理人、基金托管人不可控制的因素導致業(yè)務出現(xiàn)差錯，基金管理人和
基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當、合理的措施進行檢查，但是未能發(fā)現(xiàn)錯誤的，由此造
成基金財產(chǎn)或投資人損失，基金管理人和基金托管人免除賠償責任。但是基金管理人和基金
托管人應積極采取必要的措施消除或減輕由此造成的影響。
十七、適用法律及爭議解決方式
（一）本協(xié)議適用中華人民共和國法律（為本協(xié)議之目的，在此不包括香港、澳門特別
行政區(qū)和臺灣地區(qū)法律），并從其解釋。
（二）雙方當事人同意，因本協(xié)議而產(chǎn)生的或與本協(xié)議有關(guān)的一切爭議，除經(jīng)友好協(xié)商
可以解決的，應提交上海國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會（上海國際仲裁中心），根據(jù)提交仲裁時
該會的仲裁規(guī)則進行仲裁，仲裁的地點在上海，仲裁裁決是終局性的并對相關(guān)各方均有約束
力，仲裁費用由敗訴方承擔。
爭議處理期間，雙方當事人應恪守基金管理人和基金托管人職責，繼續(xù)忠實、勤勉、盡
責地履行《基金合同》和本托管協(xié)議規(guī)定的義務，維護基金份額持有人的合法權(quán)益。
十八、基金托管協(xié)議的效力和文本
（一）本協(xié)議經(jīng)基金管理人、基金托管人雙方加蓋公章或合同專用章以及雙方法定代表
人或授權(quán)代表簽字或蓋章后成立。本協(xié)議以中國證監(jiān)會注冊的文本為正式文本。
（二）本協(xié)議自《基金合同》生效之日起生效，有效期自其生效之日起至該基金財產(chǎn)清
算結(jié)果報中國證監(jiān)會備案并公告之日止。
（三）本協(xié)議自生效之日起對各當事人具有同等的法律約束力。
（四）本協(xié)議正本壹式叁份，除上報有關(guān)監(jiān)管機構(gòu)壹式壹份外，基金管理人、基金托管
人各持有壹份，每份具有同等的法律效力。
十九、其他事項
（一）雙方在此確認，雙方均已充分了解和知悉各方反對其員工利用職務之便謀取任何
形式利益之立場，并承諾將本著廉潔公平原則避免此類情形，不向?qū)Ψ降膯T工私自提供任何
形式的回扣、禮金、有價證券、貴重物品、各種獎勵、私人費用補償、私人旅游、高消費娛
樂等不當利益。
（二）反洗錢義務
本托管協(xié)議存續(xù)期內(nèi)，基金管理人應依據(jù)法律法規(guī)履行相應反洗錢義務，并主動配合托
管賬戶開立結(jié)算銀行根據(jù)監(jiān)管部門有關(guān)反洗錢要求開展客戶身份識別工作，就其依法履行反
洗錢義務而獲得的客戶身份資料為基礎(chǔ)，提供真實、準確、完整的客戶資料，遵守各方反洗
錢與反恐怖融資相關(guān)管理規(guī)定。對具備合理理由懷疑涉嫌洗錢、恐怖融資的客戶，任何一方
有權(quán)按照中國人民銀行反洗錢監(jiān)管規(guī)定采取必要管控措施。
（三）本協(xié)議未盡事宜，當事人依據(jù)《基金合同》以及有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)定協(xié)商辦理。
（以下無正文）
貝萊德和悅利率債債券型證券投資基金托管協(xié)議.pdf