富國上證科創(chuàng)板100指數(shù)型發(fā)起式證券投資基金（A類份額）基金產(chǎn)品資料概要
富國上證科創(chuàng)板100指數(shù)型發(fā)起式證券投資基金（A類份額）基金
產(chǎn)品資料概要
2024年09月25日（信息截至：2024年09月24日）
本概要提供本基金的重要信息，是招募說明書的一部分。作出投資決定前，請閱讀完
整的招募說明書等銷售文件。
一、產(chǎn)品概況
基金簡稱 富國上證科創(chuàng)板100指數(shù)發(fā)起式 基金代碼 021329
份額簡稱 富國上證科創(chuàng)板100指數(shù)發(fā)起式A 份額代碼 021329
基金管理人 富國基金管理有限公司 基金托管人 興業(yè)銀行股份有限公司
基金合同生效日 － 基金類型 股票型
運作方式 普通開放式 開放頻率 每個開放日
交易幣種 人民幣
基金經(jīng)理 曹璐迪 任職日期 －
證券從業(yè)日期 2016年07月21日
二、基金投資與凈值表現(xiàn)
（一）投資目標(biāo)與投資策略
投資目標(biāo) 本基金采用指數(shù)化投資策略，緊密跟蹤上證科創(chuàng)板100指數(shù)。在正常市場情況下，力爭將基金的凈值增長率與業(yè)績比較基準(zhǔn)之間的日均跟蹤偏離度絕對值控制在0.35%以內(nèi)，年跟蹤誤差控制在4%以內(nèi)。
投資范圍 本基金的投資范圍主要為標(biāo)的指數(shù)成份股、備選成份股（均含存托憑證）。為更好地實現(xiàn)投資目標(biāo)，本基金可少量投資于部分非成份股（包含主板、科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板及其他經(jīng)中國證監(jiān)會允許發(fā)行的股票）、存托憑證、債券（包含國債、央行票據(jù)、地方政府債券、政府支持機構(gòu)債券、政府支持債券、金融債券、企業(yè)債券、公司債券、次級債券、可轉(zhuǎn)換債券、可交換債券、可分離交易可轉(zhuǎn)換債券、短期融資券（含超短期融資券）、中期票據(jù)等）、資產(chǎn)支持證券、債券回購、銀行存款、同業(yè)存單、衍生工具（含股指期貨、國債期貨、股票期權(quán)等）、貨幣市場工具以及中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具（但須符合中國證監(jiān)會相關(guān)規(guī)定）。 本基金可根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定參與融資及轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)。 如法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，可以將其納入投資范圍。 基金的投資組合比例為：本基金投資于標(biāo)的指數(shù)成份股及備選成份股（均含存托憑證）的資產(chǎn)不低于基金資產(chǎn)凈值的90%且不低于本基金非現(xiàn)金資產(chǎn)的80%。每個交易日日終，在扣除股指期貨合約、國債期貨合約和股票期權(quán)合約需繳納的交易保證金后，現(xiàn)金或到期日在一年以內(nèi)的政府債券不低于基金資產(chǎn)凈值的5%，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購款等。 如法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)對該比例要求有變更的，在履行適當(dāng)程序后，以變更后的比例為準(zhǔn)，本基金的投資比例會做相應(yīng)調(diào)整。
主要投資策略 本基金采用完全復(fù)制法，即按照標(biāo)的指數(shù)的成份股組成及其權(quán)重構(gòu)建基金股票投資組合，并根據(jù)標(biāo)的指數(shù)成份股及其權(quán)重的變化進行相應(yīng)調(diào)整。當(dāng)預(yù)期指數(shù)成份股發(fā)生調(diào)整和成份股發(fā)生配股、增發(fā)、分紅等行為時，或因申購和贖回等對本基金跟蹤標(biāo)的指數(shù)的效果可能帶來影響時，或因某些特殊情況導(dǎo)致流動性不
足時，或其他原因?qū)е聼o法有效復(fù)制和跟蹤標(biāo)的指數(shù)時，基金管理人可以對投資組合管理進行適當(dāng)變通和調(diào)整，從而使得投資組合緊密地跟蹤標(biāo)的指數(shù)。 在正常市場情況下，本基金力爭將基金的凈值增長率與業(yè)績比較基準(zhǔn)之間的日均跟蹤偏離度絕對值控制在0.35%以內(nèi)，年跟蹤誤差控制在4%以內(nèi)。如因標(biāo)的指數(shù)編制規(guī)則調(diào)整或其他因素導(dǎo)致跟蹤偏離度和跟蹤誤差超過上述范圍的，基金管理人將采取合理措施避免跟蹤偏離度和跟蹤誤差進一步擴大。本基金的資產(chǎn)配置策略、存托憑證投資策略、債券投資策略、可轉(zhuǎn)換債券（含可分離交易可轉(zhuǎn)換債券）及可交換債券投資策略、資產(chǎn)支持證券投資策略、股指期貨投資策略、國債期貨投資策略、股票期權(quán)投資策略、參與融資及轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)策略詳見法律文件。
業(yè)績比較基準(zhǔn) 上證科創(chuàng)板100指數(shù)收益率*95%+銀行活期存款利率(稅后)*5%
風(fēng)險收益特征 本基金為股票型基金，預(yù)期風(fēng)險與預(yù)期收益高于混合型基金、債券型基金與貨幣市場基金。本基金為指數(shù)基金，具有與標(biāo)的指數(shù)以及標(biāo)的指數(shù)所代表的股票市場相似的風(fēng)險收益特征。
注：詳情請閱讀《招募說明書》中“基金的投資”章節(jié)的相關(guān)內(nèi)容。
三、投資本基金涉及的費用
（一）基金銷售相關(guān)費用
費用類型 金額（M）/持有期限（N） 費率（普通客戶） 費率（特定客戶）
認購費 M＜100萬 1.0% 0.1%
100萬≤M＜500萬 0.6% 0.06%
M≥500萬 1000元/筆 1000元/筆
申購費（前端） M＜100萬 1.2% 0.12%
100萬≤M＜500萬 0.8% 0.08%
M≥500萬 1000元/筆 1000元/筆
贖回費 N＜7天 1.5%
N≥7天 0
注：以上費用在投資者認購/申購/贖回基金過程中收取，特定客戶的具體含義請見《招募說明書》
相關(guān)內(nèi)容。
（二）基金運作相關(guān)費用
費用類別 年費率/收費方式 收取方
管理費 0.50% 基金管理人、銷售機構(gòu)
托管費 0.10% 基金托管人
注：以上費用將從基金資產(chǎn)中扣除；本基金交易證券、基金等產(chǎn)生的費用和稅負，按實際發(fā)生額
從基金資產(chǎn)扣除。
四、風(fēng)險揭示與重要提示
（一）風(fēng)險揭示
本基金不提供任何保證。投資者可能損失投資本金。投資有風(fēng)險，投資者購買基金時應(yīng)認真
閱讀本基金的《招募說明書》等銷售文件。
本基金投資中的風(fēng)險包括：證券市場整體環(huán)境引發(fā)的系統(tǒng)性風(fēng)險，個別證券特有的非系統(tǒng)性
風(fēng)險，大量贖回或暴跌導(dǎo)致的流動性風(fēng)險，基金投資過程中產(chǎn)生的操作風(fēng)險，因交收違約和投資
債券引發(fā)的信用風(fēng)險，指數(shù)化投資的風(fēng)險，基金投資對象與投資策略引致的特有風(fēng)險等等。
本基金的特有風(fēng)險包括：1、指數(shù)化投資的風(fēng)險
本基金的指數(shù)化投資風(fēng)險包括標(biāo)的指數(shù)的風(fēng)險、跟蹤誤差控制未達約定目標(biāo)的風(fēng)險、成份股
停牌的風(fēng)險和指數(shù)編制機構(gòu)停止服務(wù)的風(fēng)險等。
2、股指期貨、國債期貨的投資風(fēng)險
本基金可按照基金合同的約定投資股指期貨、國債期貨。期貨市場與現(xiàn)貨市場不同，采取保
證金交易，風(fēng)險較現(xiàn)貨市場更高。雖然本基金對股指期貨、國債期貨的投資僅限于現(xiàn)金管理和套
期保值等用途，在極端情況下，期貨市場波動仍可能對基金資產(chǎn)造成不良影響。
3、股票期權(quán)的投資風(fēng)險
本基金可投資股票期權(quán)，若投資股票期權(quán)所面臨的主要風(fēng)險是衍生品價格波動帶來的市場風(fēng)
險；衍生品基礎(chǔ)資產(chǎn)交易量大于市場可報價的交易量而產(chǎn)生的流動性風(fēng)險；衍生品合約價格和標(biāo)
的指數(shù)價格之間的價格差的波動所造成基差風(fēng)險；無法及時籌措資金滿足建立或者維持衍生品合
約頭寸所要求的保證金而帶來的保證金風(fēng)險；交易對手不愿或無法履行契約而產(chǎn)生的信用風(fēng)險；
以及各類操作風(fēng)險。
4、資產(chǎn)支持證券的投資風(fēng)險
本基金可投資資產(chǎn)支持證券，存在一定的流動性風(fēng)險、違約風(fēng)險、信用風(fēng)險、現(xiàn)金流預(yù)測風(fēng)
險、操作風(fēng)險等。
5、參與融資業(yè)務(wù)的特殊風(fēng)險
本基金可根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定參與融資業(yè)務(wù)，可能面臨風(fēng)險包括杠桿風(fēng)險、強制平倉風(fēng)險、
授信額度風(fēng)險、融資成本增加的風(fēng)險和標(biāo)的證券暫停交易或終止上市的風(fēng)險等。
6、基金參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)的風(fēng)險
本基金可參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)，可能面臨的風(fēng)險包括但不限于：（1）流動性風(fēng)險，指面
臨大額贖回時，可能因證券出借原因發(fā)生無法及時變現(xiàn)支付贖回款項的風(fēng)險；（2）信用風(fēng)險，指
證券出借對手方可能無法及時歸還證券、無法支付相應(yīng)權(quán)益補償及借券費用的風(fēng)險；（3）市場風(fēng)
險，指證券出借后可能面臨出借期間無法及時處置證券的市場風(fēng)險；（4）其他風(fēng)險，如宏觀政策
變化、證券市場劇烈波動、個別證券出現(xiàn)重大事件、交易對手方違約、業(yè)務(wù)規(guī)則調(diào)整、信息技術(shù)
不能正常運行等風(fēng)險。
7、終止清盤風(fēng)險
本基金存在著無法存續(xù)的風(fēng)險。
8、存托憑證投資風(fēng)險
本基金投資存托憑證的，在承擔(dān)境內(nèi)上市交易股票投資的共同風(fēng)險外，還將承擔(dān)與存托憑
證、創(chuàng)新企業(yè)發(fā)行、境外發(fā)行人以及交易機制相關(guān)的特有風(fēng)險。
9、投資科創(chuàng)板股票的風(fēng)險
基金資產(chǎn)投資科創(chuàng)板股票，會面臨科創(chuàng)板機制下因投資標(biāo)的、市場制度以及交易規(guī)則等差異
帶來的特有風(fēng)險。
（二）重要提示
中國證監(jiān)會對本基金募集的注冊/核準(zhǔn)，并不表明其對本基金的價值和收益作出實質(zhì)性判斷或
保證，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險?；鸸芾砣艘勒浙”M職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則
管理和運用基金財產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。基金投資者自依基金合同取
得基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同的當(dāng)事人。
與本基金或基金合同相關(guān)的一切爭議將提交位于上海的上海國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會仲裁，
仲裁裁決是終局的，對仲裁各方當(dāng)事人均具有約束力。
基金產(chǎn)品資料概要信息發(fā)生重大變更的，基金管理人將在三個工作日內(nèi)更新，其他信息發(fā)生
變更的，基金管理人每年更新一次。因此，本文件內(nèi)容相比基金的實際情況可能存在一定的滯
后，如需及時、準(zhǔn)確獲取基金的相關(guān)信息，敬請同時關(guān)注基金管理人發(fā)布的相關(guān)臨時公告、定期
公告等披露文件。
五、其他資料查詢方式
以下資料詳見基金管理人網(wǎng)站（www.fullgoal.com.cn），客戶服務(wù)熱線：95105686，
4008880688（全國統(tǒng)一，免長途話費）
1、基金合同、托管協(xié)議、招募說明書
2、定期報告，包括基金季度報告、中期報告和年度報告
3、基金份額凈值
4、基金銷售機構(gòu)及聯(lián)系方式
5、其他重要資料
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