國(guó)泰中證香港內(nèi)地國(guó)有企業(yè)交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金（QDII）（國(guó)泰中證香港內(nèi)地國(guó)有企業(yè)ETF發(fā)起聯(lián)接（QDII）A）基金產(chǎn)品資料概要更新
國(guó)泰中證香港內(nèi)地國(guó)有企業(yè)交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投
資基金發(fā)起式聯(lián)接基金（QDII）（國(guó)泰中證香港內(nèi)地
國(guó)有企業(yè)ETF發(fā)起聯(lián)接（QDII）A）基金產(chǎn)品資料概要更新
編制日期：2024年11月8日
送出日期：2024年11月19日
本概要提供本基金的重要信息，是招募說(shuō)明書(shū)的一部分。
作出投資決定前，請(qǐng)閱讀完整的招募說(shuō)明書(shū)等銷(xiāo)售文件。
一、產(chǎn)品概況
國(guó)泰中證香港內(nèi)地國(guó)有
基金簡(jiǎn)稱(chēng)企業(yè)ETF發(fā)起聯(lián)接基金代碼021044
（QDII）
國(guó)泰中證香港內(nèi)地國(guó)有
下屬基金簡(jiǎn)稱(chēng)企業(yè)ETF發(fā)起聯(lián)接下屬基金代碼021044
（QDII）A
基金管理人國(guó)泰基金管理有限公司基金托管人招商銀行股份有限公司
香港上海匯豐銀行有限
-
境外投資顧問(wèn)境外托管人公司
基金合同生效日2024-04-26
基金類(lèi)型基金中基金交易幣種人民幣
運(yùn)作方式普通開(kāi)放式開(kāi)放頻率每個(gè)開(kāi)放日
開(kāi)始擔(dān)任本基金
2024-04-26
基金經(jīng)理的日期
基金經(jīng)理吳可凡
證券從業(yè)日期2019-06-24
《基金合同》生效之日起三年后的對(duì)應(yīng)日，若基金資產(chǎn)凈值低于2億
元，《基金合同》自動(dòng)終止，且不得通過(guò)召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)延續(xù)
基金合同期限。若屆時(shí)的法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定發(fā)生變化，上述
終止規(guī)定被取消、更改或補(bǔ)充，則本基金可以參照屆時(shí)有效的法律法
規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定執(zhí)行。
其他
《基金合同》生效滿(mǎn)三年后基金繼續(xù)存續(xù)的，連續(xù)20個(gè)工作日出現(xiàn)基
金份額持有人數(shù)量不滿(mǎn)200人或者基金資產(chǎn)凈值低于5000萬(wàn)元情形
的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在定期報(bào)告中予以披露；連續(xù)50個(gè)工作日出現(xiàn)前
述情形的，基金合同終止，不需召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)。
法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定時(shí)，從其規(guī)定。
二、基金投資與凈值表現(xiàn)
(一)投資目標(biāo)與投資策略
詳見(jiàn)本基金招募說(shuō)明書(shū)“第四部分基金的投資”。
通過(guò)主要投資于目標(biāo)ETF，緊密跟蹤標(biāo)的指數(shù)，追求跟蹤偏離度和跟蹤
投資目標(biāo)
誤差的最小化。
本基金主要投資于目標(biāo)ETF、標(biāo)的指數(shù)成份股（含存托憑證）、備選成
份股（含存托憑證）和其他香港聯(lián)合交易所上市的股票（含港股通標(biāo)
的股票）。為更好地實(shí)現(xiàn)投資目標(biāo)，本基金可參與其他境外市場(chǎng)投資
工具和境內(nèi)市場(chǎng)投資工具投資。
境外市場(chǎng)投資工具包括已與中國(guó)證監(jiān)會(huì)簽署雙邊監(jiān)管合作諒解備忘錄
的國(guó)家或地區(qū)證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)登記注冊(cè)的公募基金（包括交易型開(kāi)放式
基金（ETF））；已與中國(guó)證監(jiān)會(huì)簽署雙邊監(jiān)管合作諒解備忘錄的國(guó)家
或地區(qū)證券市場(chǎng)掛牌交易的普通股、優(yōu)先股、全球存托憑證和美國(guó)存
托憑證、房地產(chǎn)信托憑證；政府債券、公司債券、可轉(zhuǎn)換債券、住房
按揭支持證券、資產(chǎn)支持證券以及經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的國(guó)際金融組織
發(fā)行的證券；銀行存款、可轉(zhuǎn)讓存單、銀行承兌匯票、銀行票據(jù)、商
業(yè)票據(jù)、回購(gòu)協(xié)議、短期政府債券等貨幣市場(chǎng)工具；與固定收益、股
權(quán)、信用、商品指數(shù)、基金等標(biāo)的物掛鉤的結(jié)構(gòu)性投資產(chǎn)品；遠(yuǎn)期合
約、互換及經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的境外交易所上市交易的權(quán)證、期權(quán)、
期貨等金融衍生產(chǎn)品；以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其
他金融工具，但須符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定。本基金可以進(jìn)行境外證
券借貸交易及境外正回購(gòu)交易、逆回購(gòu)交易。
在投資香港市場(chǎng)時(shí)，本基金可通過(guò)合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者（QDII）境外
投資額度或內(nèi)地與香港股票市場(chǎng)交易互聯(lián)互通機(jī)制進(jìn)行投資。
投資范圍
境內(nèi)市場(chǎng)投資工具包括國(guó)內(nèi)依法發(fā)行上市的股票（包括主板、創(chuàng)業(yè)板
及其他中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許基金投資的股票、存托憑證）、債券（包括國(guó)
債、央行票據(jù)、金融債、企業(yè)債、公司債、公開(kāi)發(fā)行的次級(jí)債、地方
政府債券、政府支持機(jī)構(gòu)債券、中期票據(jù)、可轉(zhuǎn)換債券（含分離交易
可轉(zhuǎn)債）、可交換債券、短期融資券、超短期融資券等）、債券回購(gòu)、
資產(chǎn)支持證券、同業(yè)存單、銀行存款、金融衍生工具（包括股指期貨、
股票期權(quán)等）、貨幣市場(chǎng)工具以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許基金投
資的其他金融工具（但須符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定）。
本基金可根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定參與融資和轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)。
基金的投資組合比例為：本基金投資于目標(biāo)ETF的比例不低于基金資產(chǎn)
凈值的90%。每個(gè)交易日日終在扣除股指期貨合約和股票期權(quán)合約需
繳納的交易保證金后，本基金持有的現(xiàn)金或者到期日在一年以?xún)?nèi)的政
府債券不低于基金資產(chǎn)凈值的5%，其中，現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存
出保證金和應(yīng)收申購(gòu)款等。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種或變更投資比例限
制，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，可以相應(yīng)調(diào)整本基金的投資范圍
和投資比例規(guī)定。
本基金的標(biāo)的指數(shù)為中證香港內(nèi)地國(guó)有企業(yè)指數(shù)及其未來(lái)可能發(fā)生的
變更。
1、資產(chǎn)配置策略；2、目標(biāo)ETF投資策略；3、股票投資策略；4、存
托憑證投資策略；5、債券投資策略；6、可轉(zhuǎn)換債券和可交換債券投
主要投資策略
資策略；7、資產(chǎn)支持證券投資策略；8、金融衍生品投資策略；9、
融資與轉(zhuǎn)融通證券出借投資策略。
中證香港內(nèi)地國(guó)有企業(yè)指數(shù)收益率（經(jīng)估值匯率調(diào)整）*95%+銀行活
業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)
期存款利率(稅后)*5%
本基金為ETF聯(lián)接基金，目標(biāo)ETF為股票型指數(shù)基金，其預(yù)期收益及預(yù)
期風(fēng)險(xiǎn)水平理論上高于混合型基金、債券型基金和貨幣市場(chǎng)基金。本
基金主要通過(guò)投資于目標(biāo)ETF跟蹤標(biāo)的指數(shù)表現(xiàn)，具有與標(biāo)的指數(shù)以及
標(biāo)的指數(shù)所代表的證券市場(chǎng)相似的風(fēng)險(xiǎn)收益特征。
風(fēng)險(xiǎn)收益特征本基金可投資港股通標(biāo)的股票，會(huì)面臨港股通機(jī)制下因投資環(huán)境、投
資標(biāo)的、市場(chǎng)制度以及交易規(guī)則等差異帶來(lái)的特有風(fēng)險(xiǎn)。
本基金可投資境外證券市場(chǎng)，除了需要承擔(dān)與境內(nèi)證券投資基金類(lèi)似
的市場(chǎng)波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)等一般投資風(fēng)險(xiǎn)之外，本基金還面臨匯率風(fēng)險(xiǎn)等境外
證券市場(chǎng)投資所面臨的特別投資風(fēng)險(xiǎn)。
(二)投資組合資產(chǎn)配置圖表/區(qū)域配置圖表
投資組合資產(chǎn)配置圖表
數(shù)據(jù)截止日期：2024-09-30
1.34%其他資產(chǎn)
2.49%銀行存款和結(jié)算
備付金合計(jì)
4.89%固定收益投資
91.28%基金投資
(三)自基金合同生效以來(lái)基金每年的凈值增長(zhǎng)率及與同期業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的比較
圖
三、投資本基金涉及的費(fèi)用
（一）基金銷(xiāo)售相關(guān)費(fèi)用
以下費(fèi)用在認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)/贖回基金過(guò)程中收?。?
份額（S）或金額（M）
費(fèi)用類(lèi)型收費(fèi)方式/費(fèi)率備注
/持有期限（N）
M
50萬(wàn)元≤M
按筆收
M≥100萬(wàn)元100元/筆
取
M
50萬(wàn)元≤M
按筆收
M≥100萬(wàn)元100元/筆
取
N
贖回費(fèi)
N≥7日0.00%
（二）基金運(yùn)作相關(guān)費(fèi)用
以下費(fèi)用將從基金資產(chǎn)中扣除：
收費(fèi)方式/年費(fèi)率
費(fèi)用類(lèi)別收取方
或金額（元）
管理費(fèi)0.50%基金管理人、銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)
托管費(fèi)0.15%基金托管人
審計(jì)費(fèi)用15,000.00會(huì)計(jì)師事務(wù)所
信息披露費(fèi)90,000.00規(guī)定披露報(bào)刊
其他按照國(guó)家有關(guān)
規(guī)定和《基金合同》
其他費(fèi)用相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)
約定可以在基金財(cái)
產(chǎn)中列支的費(fèi)用
注：1、本基金基金財(cái)產(chǎn)中投資于目標(biāo)ETF的部分不收取管理費(fèi)。本基金基金財(cái)產(chǎn)中投資于
目標(biāo)ETF的部分不收取托管費(fèi)。
2、本基金交易證券、基金等產(chǎn)生的費(fèi)用和稅負(fù)，按實(shí)際發(fā)生額從基金資產(chǎn)扣除。
3、上表中年費(fèi)用金額為基金整體承擔(dān)費(fèi)用，非單個(gè)份額類(lèi)別費(fèi)用，且年金額為預(yù)估值，最
終實(shí)際金額以基金定期報(bào)告披露為準(zhǔn)。
四、風(fēng)險(xiǎn)揭示與重要提示
（一）風(fēng)險(xiǎn)揭示
本基金不提供任何保證。投資者可能損失投資本金。
投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資者購(gòu)買(mǎi)基金時(shí)應(yīng)認(rèn)真閱讀本基金的招募說(shuō)明書(shū)等銷(xiāo)售文件。
本基金面臨的主要風(fēng)險(xiǎn)有系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)、非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)、運(yùn)作管理風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、本
基金特定風(fēng)險(xiǎn)、本基金法律文件中涉及基金風(fēng)險(xiǎn)特征的表述與銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)對(duì)基金的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)可
能不一致的風(fēng)險(xiǎn)和其他風(fēng)險(xiǎn)等。本基金特定風(fēng)險(xiǎn)包括：海外投資的相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)、目標(biāo)ETF的
風(fēng)險(xiǎn)、標(biāo)的指數(shù)的風(fēng)險(xiǎn)、基金投資組合回報(bào)與標(biāo)的指數(shù)回報(bào)偏離及跟蹤誤差控制未達(dá)約定目
標(biāo)的風(fēng)險(xiǎn)、指數(shù)編制機(jī)構(gòu)停止服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)、投資資產(chǎn)支持證券的風(fēng)險(xiǎn)、投資股指期貨的風(fēng)險(xiǎn)、
投資股票期權(quán)的風(fēng)險(xiǎn)、基金合同提前終止的風(fēng)險(xiǎn)、參與融資業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)、參與轉(zhuǎn)融通證券出
借業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)、投資存托憑證的風(fēng)險(xiǎn)、投資港股的風(fēng)險(xiǎn)等。本基金的一般風(fēng)險(xiǎn)及特定風(fēng)險(xiǎn)詳
見(jiàn)招募說(shuō)明書(shū)的“風(fēng)險(xiǎn)揭示”部分。
（二）重要提示
中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)本基金募集的注冊(cè)，并不表明其對(duì)本基金的價(jià)值和收益作出實(shí)質(zhì)性判斷或
保證，也不表明投資于本基金沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)。
基金管理人依照恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，但不保證
基金一定盈利，也不保證最低收益。
基金投資人自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同的當(dāng)事人。
因《基金合同》而產(chǎn)生的或與《基金合同》有關(guān)的一切爭(zhēng)議，應(yīng)經(jīng)友好協(xié)商解決，如經(jīng)
友好協(xié)商未能解決的，則任何一方有權(quán)按《基金合同》的約定提交仲裁，仲裁機(jī)構(gòu)見(jiàn)《基金
合同》。
基金產(chǎn)品資料概要信息發(fā)生重大變更的，基金管理人將在三個(gè)工作日內(nèi)更新，其他信息
發(fā)生變更的，基金管理人每年更新一次。因此，本文件內(nèi)容相比基金的實(shí)際情況可能存在一
定的滯后，如需及時(shí)、準(zhǔn)確獲取基金的相關(guān)信息，敬請(qǐng)同時(shí)關(guān)注基金管理人發(fā)布的相關(guān)臨時(shí)
公告等。
五、其他資料查詢(xún)方式
以下資料詳見(jiàn)基金管理人網(wǎng)站www.gtfund.com或咨詢(xún)客服電話(huà)：400-888-8688
1、基金合同、托管協(xié)議、招募說(shuō)明書(shū)及更新
2、定期報(bào)告，包括基金季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告
3、基金份額凈值
4、基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)及聯(lián)系方式
5、其他重要資料
國(guó)泰中證香港內(nèi)地國(guó)有企業(yè)交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金（QDII）（國(guó)泰中證香港內(nèi)地國(guó)有企業(yè)ETF發(fā)起聯(lián)接（QDII）A）基金產(chǎn)品資料概要更新.pdf