南方北證50成份指數(shù)發(fā)起式證券投資基金（C類份額）基金產(chǎn)品資料概要（更新）
南方北證50成份指數(shù)發(fā)起式證券投資基金（C類份額）基金產(chǎn)品資料概要（更新）
南方北證50成份指數(shù)發(fā)起式證券投資基金（C類份額）基金
產(chǎn)品資料概要（更新）
編制日期：2024年10月25日
送出日期：2024年11月22日
本概要提供本基金的重要信息，是招募說(shuō)明書(shū)的一部分。
作出投資決定前，請(qǐng)閱讀完整的招募說(shuō)明書(shū)等銷售文件。
一、產(chǎn)品概況
南方北證50成份指數(shù)
基金簡(jiǎn)稱基金代碼017524
發(fā)起C
南方基金管理股份有限中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行股份有限
基金管理人基金托管人
公司公司
基金合同生效日2022年12月23日
基金類型股票型交易幣種人民幣
運(yùn)作方式普通開(kāi)放式
開(kāi)放頻率每個(gè)開(kāi)放日
開(kāi)始擔(dān)任本基金
2022年12月23日
基金經(jīng)理的日期基金經(jīng)理李佳亮
證券從業(yè)日期2012年8月27日
《基金合同》生效之日起3年后的對(duì)應(yīng)日，若基金資產(chǎn)凈值低于2億元，
其他基金合同自動(dòng)終止，且不得通過(guò)召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)延續(xù)基金合同
期限。法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
二、基金投資與凈值表現(xiàn)
（一）投資目標(biāo)與投資策略
注:詳見(jiàn)《南方北證50成份指數(shù)發(fā)起式證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)》第九部分“基金的投
資”。
本基金進(jìn)行被動(dòng)式指數(shù)化投資，緊密跟蹤標(biāo)的指數(shù)，追求與業(yè)績(jī)比較基
投資目標(biāo)
準(zhǔn)相似的回報(bào)。
本基金主要投資于標(biāo)的指數(shù)成份股、備選成份股。為更好地實(shí)現(xiàn)投資目
標(biāo)，本基金可少量投資于非成份股（包含主板、創(chuàng)業(yè)板、北京證券交易
所股票及其他經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)或注冊(cè)發(fā)行的股票）、衍生工具（股指期
貨、股票期權(quán)等）、債券資產(chǎn)（包括國(guó)債、金融債、企業(yè)債、公司債、政
府機(jī)構(gòu)債券、地方政府債券、次級(jí)債、可轉(zhuǎn)換債券、可交換債券、央行
投資范圍票據(jù)、中期票據(jù)、短期融資券、超短期融資券等）、資產(chǎn)支持證券、債券
回購(gòu)、銀行存款（包括協(xié)議存款、定期存款及其他銀行存款）、同業(yè)存單、
貨幣市場(chǎng)工具以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其他金融工具（但須符合
中國(guó)證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定）。
本基金可投資存托憑證。
基金的投資組合比例為：本基金投資于股票（含存托憑證）的資產(chǎn)比例
南方北證50成份指數(shù)發(fā)起式證券投資基金（C類份額）基金產(chǎn)品資料概要（更新）
不低于基金資產(chǎn)的80%，投資于標(biāo)的指數(shù)成份股和備選成份股的比例不
低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%。每個(gè)交易日日終在扣除股指期貨、股票期
權(quán)合約需繳納的交易保證金后，現(xiàn)金或到期日在一年以內(nèi)的政府債券的
投資比例不低于基金資產(chǎn)凈值的5%，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出
保證金、應(yīng)收申購(gòu)款等。
本基金根據(jù)相關(guān)規(guī)定可參與融資、轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行
適當(dāng)程序后，可以將其納入投資范圍。
本基金的標(biāo)的指數(shù)為北證50成份指數(shù)，及其未來(lái)可能發(fā)生的變更。
本基金為被動(dòng)式指數(shù)基金，原則上采用完全復(fù)制法，按照成份股在標(biāo)的
指數(shù)中的基準(zhǔn)權(quán)重構(gòu)建指數(shù)化投資組合，并根據(jù)標(biāo)的指數(shù)成份股及其權(quán)
重的變化進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整。主要投資策略包括：資產(chǎn)配置策略、股票投資
主要投資策略
策略、金融衍生品投資策略、債券投資策略、可轉(zhuǎn)換債券及可交換債券
投資策略、資產(chǎn)支持證券投資策略、融資及轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)投資策
略和存托憑證投資策略等以更好地跟蹤標(biāo)的指數(shù)，實(shí)現(xiàn)基金投資目標(biāo)。
業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)北證50成份指數(shù)收益率×95%+銀行活期存款利率（稅后）×5%。
本基金屬于股票型基金，一般而言，其長(zhǎng)期平均風(fēng)險(xiǎn)與預(yù)期收益高于混
合型基金、債券型基金與貨幣市場(chǎng)基金。同時(shí)本基金通過(guò)跟蹤標(biāo)的指數(shù)
風(fēng)險(xiǎn)收益特征表現(xiàn)，具有與標(biāo)的指數(shù)以及標(biāo)的指數(shù)所代表的市場(chǎng)相似的風(fēng)險(xiǎn)收益特征。
本基金投資北京證券交易所股票，將承擔(dān)因投資標(biāo)的、市場(chǎng)制度以及交
易規(guī)則等差異帶來(lái)的特有風(fēng)險(xiǎn)。
（二）投資組合資產(chǎn)配置圖表/區(qū)域配置圖表
（三）自基金合同生效以來(lái)基金每年的凈值增長(zhǎng)率及與同期業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的比較圖
南方北證50成份指數(shù)發(fā)起式證券投資基金（C類份額）基金產(chǎn)品資料概要（更新）
三、投資本基金涉及的費(fèi)用
（一）基金銷售相關(guān)費(fèi)用
份額（S）或金額
費(fèi)用類型（M）/持有期限收費(fèi)方式/費(fèi)率備注
（N）
N
贖回費(fèi)
7天≤N 0%-
本基金C類份額不收取申購(gòu)費(fèi)。
贖回費(fèi)用由贖回基金份額的基金份額持有人承擔(dān)，在基金份額持有人贖回基金份額時(shí)收
取。
（二）基金運(yùn)作相關(guān)費(fèi)用
以下費(fèi)用將從基金資產(chǎn)中扣除：
費(fèi)用類別收費(fèi)方式/年費(fèi)率或金額收取方
管理費(fèi)0.50%基金管理人和銷售機(jī)構(gòu)
托管費(fèi)0.10%基金托管人
銷售服務(wù)費(fèi)0.30%銷售機(jī)構(gòu)
審計(jì)費(fèi)用50,000.00會(huì)計(jì)師事務(wù)所
信息披露費(fèi)120,000.00規(guī)定披露報(bào)刊
《基金合同》生效后與基金
相關(guān)的信息披露費(fèi)用；《基
金合同》生效后與基金相關(guān)
-其他費(fèi)用的會(huì)計(jì)師費(fèi)、律師費(fèi)、公證
費(fèi)、訴訟費(fèi)和仲裁費(fèi)；基金
份額持有人大會(huì)費(fèi)用；基金
的證券/期貨/期權(quán)交易費(fèi)
南方北證50成份指數(shù)發(fā)起式證券投資基金（C類份額）基金產(chǎn)品資料概要（更新）
用；基金的銀行匯劃費(fèi)用；
基金相關(guān)賬戶的開(kāi)戶及維護(hù)
費(fèi)用；因參與融資及轉(zhuǎn)融通
證券出借業(yè)務(wù)而產(chǎn)生的各項(xiàng)
合理費(fèi)用；按照國(guó)家有關(guān)規(guī)
定和《基金合同》約定，可
以在基金財(cái)產(chǎn)中列支的其他
費(fèi)用。
注：本基金交易證券、基金等產(chǎn)生的費(fèi)用和稅負(fù)，按實(shí)際發(fā)生額從基金資產(chǎn)扣除。
上表中年費(fèi)用金額為基金整體承擔(dān)費(fèi)用，非單個(gè)份額類別費(fèi)用，且年金額為預(yù)估值，最
終實(shí)際金額以基金定期報(bào)告披露為準(zhǔn)。
（三）基金運(yùn)作綜合費(fèi)用測(cè)算
若投資者申購(gòu)本基金份額，在持有期間，投資者需支出的運(yùn)作費(fèi)率如下表：
基金運(yùn)作綜合費(fèi)率（年化）
0.99%
基金管理費(fèi)率、托管費(fèi)率、銷售服務(wù)費(fèi)率（若有）為基金現(xiàn)行費(fèi)率，其他運(yùn)作費(fèi)用以最
近一次基金年報(bào)披露的相關(guān)數(shù)據(jù)為基準(zhǔn)測(cè)算。
四、風(fēng)險(xiǎn)揭示與重要提示
（一）風(fēng)險(xiǎn)揭示
本基金不提供任何保證。投資者可能損失本金。
投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資者購(gòu)買基金時(shí)應(yīng)認(rèn)真閱讀本基金的《招募說(shuō)明書(shū)》等銷售文件。
（一）本基金特有的風(fēng)險(xiǎn)
1、標(biāo)的指數(shù)的風(fēng)險(xiǎn)：即標(biāo)的指數(shù)因?yàn)榫幹品椒ǖ娜毕萦锌赡軐?dǎo)致標(biāo)的指數(shù)的表現(xiàn)與總
體市場(chǎng)表現(xiàn)存在差異，因標(biāo)的指數(shù)編制方法的不成熟也可能導(dǎo)致指數(shù)調(diào)整較大，增加基金投
資成本，并有可能因此而增加跟蹤誤差，影響投資收益。
2、標(biāo)的指數(shù)波動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)：標(biāo)的指數(shù)成份股的價(jià)格可能受到政治因素、經(jīng)濟(jì)因素、上市
公司狀況、投資人心理和交易制度等各種因素的影響而波動(dòng)，導(dǎo)致指數(shù)波動(dòng)，從而使基金收
益水平發(fā)生變化，產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)。
3、跟蹤偏離風(fēng)險(xiǎn)/跟蹤誤差未達(dá)約定目標(biāo)的風(fēng)險(xiǎn)：即基金在跟蹤指數(shù)時(shí)由于各種原因?qū)?
致基金的業(yè)績(jī)表現(xiàn)與標(biāo)的指數(shù)表現(xiàn)之間產(chǎn)生差異的不確定性，包括但不限于以下因素：
（1）標(biāo)的指數(shù)成份股的配股、增發(fā)、分紅等公司行為；
（2）標(biāo)的指數(shù)成份股的調(diào)整；
（3）基金買賣股票時(shí)產(chǎn)生的交易成本和交易沖擊；
（4）申購(gòu)、贖回因素帶來(lái)的跟蹤誤差；
（5）新股市值配售、新股認(rèn)購(gòu)帶來(lái)的跟蹤誤差；
（6）基金現(xiàn)金資產(chǎn)的拖累；
（7）基金的管理費(fèi)、托管費(fèi)和銷售服務(wù)費(fèi)等帶來(lái)的跟蹤誤差；
（8）指數(shù)成份股停牌、摘牌，成份股漲、跌停板等因素帶來(lái)的偏差；
（9）基金管理人的買入賣出時(shí)機(jī)選擇；
（10）其他因素帶來(lái)的偏差。
4、標(biāo)的指數(shù)變更的風(fēng)險(xiǎn)
南方北證50成份指數(shù)發(fā)起式證券投資基金（C類份額）基金產(chǎn)品資料概要（更新）
根據(jù)基金合同的規(guī)定，因標(biāo)的指數(shù)的編制與發(fā)布等原因，導(dǎo)致原標(biāo)的指數(shù)不宜繼續(xù)作為
本基金的投資標(biāo)的指數(shù)及業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)，本基金可能變更標(biāo)的指數(shù)，基金的投資組合隨之調(diào)
整，基金收益風(fēng)險(xiǎn)特征可能發(fā)生變化，投資人需承擔(dān)投資組合調(diào)整所帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)與成本。
5、基金投資組合收益率與業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率偏離的風(fēng)險(xiǎn)
本基金業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)僅為基金業(yè)績(jī)提供對(duì)比的參考基準(zhǔn)，業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的表現(xiàn)并不代表
基金實(shí)際的收益情況，也不作為對(duì)基金收益的預(yù)測(cè)。本基金實(shí)際運(yùn)作中投資的對(duì)象及其權(quán)重，
與業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的構(gòu)成及其權(quán)重可能并非完全一致，可能出現(xiàn)投資組合收益率與業(yè)績(jī)比較基
準(zhǔn)收益率偏離的風(fēng)險(xiǎn)。
6、投資于存托憑證的風(fēng)險(xiǎn)
本基金的投資范圍包括中國(guó)存托憑證，除與其他僅投資于滬深市場(chǎng)股票的基金所面臨的
共同風(fēng)險(xiǎn)外，本基金還將面臨中國(guó)存托憑證價(jià)格大幅波動(dòng)甚至出現(xiàn)較大虧損的風(fēng)險(xiǎn)，以及與
中國(guó)存托憑證發(fā)行機(jī)制相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)，包括存托憑證持有人與境外基礎(chǔ)證券發(fā)行人的股東在法
律地位、享有權(quán)利等方面存在差異可能引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)；存托憑證持有人在分紅派息、行使表決
權(quán)等方面的特殊安排可能引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)；存托協(xié)議自動(dòng)約束存托憑證持有人的風(fēng)險(xiǎn)；因多地上
市造成存托憑證價(jià)格差異以及波動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)；存托憑證持有人權(quán)益被攤薄的風(fēng)險(xiǎn)；存托憑證退
市的風(fēng)險(xiǎn)；已在境外上市的基礎(chǔ)證券發(fā)行人，在持續(xù)信息披露監(jiān)管方面與境內(nèi)可能存在差異
的風(fēng)險(xiǎn)；境內(nèi)外法律制度、監(jiān)管環(huán)境差異可能導(dǎo)致的其他風(fēng)險(xiǎn)。
7、指數(shù)編制機(jī)構(gòu)停止服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)
本基金的標(biāo)的指數(shù)由指數(shù)編制機(jī)構(gòu)發(fā)布并管理和維護(hù)，未來(lái)指數(shù)編制機(jī)構(gòu)可能由于各種
原因停止對(duì)指數(shù)的管理和維護(hù)，本基金將根據(jù)基金合同的約定自該情形發(fā)生之日起十個(gè)工作
日向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告并提出解決方案，如更換基金標(biāo)的指數(shù)、轉(zhuǎn)換運(yùn)作方式、與其他基金合
并或者終止基金合同等，并在6個(gè)月內(nèi)召集基金份額持有人大會(huì)進(jìn)行表決。投資人將面臨更
換基金標(biāo)的指數(shù)、轉(zhuǎn)換運(yùn)作方式、與其他基金合并或者終止基金合同等風(fēng)險(xiǎn)。
自指數(shù)編制機(jī)構(gòu)停止標(biāo)的指數(shù)的編制及發(fā)布至解決方案確定期間，基金管理人應(yīng)按照指
數(shù)編制機(jī)構(gòu)提供的最近一個(gè)交易日的指數(shù)信息遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則維持基金
投資運(yùn)作，該期間由于標(biāo)的指數(shù)不再更新等原因可能導(dǎo)致指數(shù)表現(xiàn)與相關(guān)市場(chǎng)表現(xiàn)存在差異，
影響投資收益。
8、成份股停牌、摘牌的風(fēng)險(xiǎn)
標(biāo)的指數(shù)的當(dāng)前成份股可能會(huì)改變、停牌或摘牌，此后也可能會(huì)有其它股票加入成為該
指數(shù)的成份股。本基金投資組合與相關(guān)指數(shù)成份股之間并非完全相關(guān)，在標(biāo)的指數(shù)的成份股
調(diào)整時(shí)，存在由于成份股停牌或流動(dòng)性差等原因無(wú)法及時(shí)買賣成份股，從而影響本基金對(duì)標(biāo)
的指數(shù)的跟蹤程度。當(dāng)標(biāo)的指數(shù)的成份股摘牌時(shí)，本基金可能無(wú)法及時(shí)賣出而導(dǎo)致基金凈值
下降，跟蹤偏離度和跟蹤誤差擴(kuò)大等風(fēng)險(xiǎn)。
本基金運(yùn)作過(guò)程中，當(dāng)標(biāo)的指數(shù)成份股發(fā)生明顯負(fù)面事件面臨退市，且指數(shù)編制機(jī)構(gòu)暫
未作出調(diào)整的，基金管理人應(yīng)當(dāng)按照持有人利益優(yōu)先的原則，履行內(nèi)部決策程序后及時(shí)對(duì)相
關(guān)成份股進(jìn)行調(diào)整，但并不保證能因此避免該成份證券對(duì)本基金基金財(cái)產(chǎn)的影響，當(dāng)基金管
理人對(duì)該成份股予以調(diào)整時(shí)也可能產(chǎn)生跟蹤偏離度和跟蹤誤差擴(kuò)大等風(fēng)險(xiǎn)。
9、投資于北京證券交易所股票的風(fēng)險(xiǎn)
（1）由于投資標(biāo)的、市場(chǎng)制度以及交易規(guī)則等差異帶來(lái)的特有風(fēng)險(xiǎn)
北京證券交易所（簡(jiǎn)稱“北交所”）是獨(dú)立于滬深證券交易所之外的全國(guó)性證券交易所，
其制度規(guī)則，包括股票發(fā)行、交易、分層管理、投資者適當(dāng)性等方面與滬深證券交易所的制
度規(guī)則存在一定差別，可能導(dǎo)致掛牌股票股價(jià)波動(dòng)較大。且北交所市場(chǎng)作為全新的市場(chǎng)，相
關(guān)制度規(guī)則還需要不斷修訂和完善。這些因素的變化可能對(duì)本組合進(jìn)入或退出投資增加難度，
從而對(duì)投資收益以及正常的申購(gòu)贖回產(chǎn)生直接或間接的影響。
南方北證50成份指數(shù)發(fā)起式證券投資基金（C類份額）基金產(chǎn)品資料概要（更新）
（2）流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)
北交所將以現(xiàn)有的新三板精選層為基礎(chǔ)組建，與滬深證券交易所上市公司相比，北交所
掛牌公司可能股權(quán)相對(duì)集中、投資者門檻較高，因此市場(chǎng)整體流動(dòng)性可能弱于滬深證券交易
所，投資者可能在特定階段對(duì)北交所部分個(gè)股形成一致性預(yù)期，因此基金存在持有股票無(wú)法
正常交易的風(fēng)險(xiǎn)。
（3）上市公司經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)
北交所主要服務(wù)創(chuàng)新型中小企業(yè)，企業(yè)多處于成長(zhǎng)期，規(guī)?？赡芷?，往往具有依賴核
心技術(shù)人員和供應(yīng)商、客戶集中度高、應(yīng)對(duì)外部沖擊能力較弱等特點(diǎn)，企業(yè)上市后的持續(xù)創(chuàng)
新能力、收入及盈利水平等仍具有較大不確定性。
（4）上市公司退市風(fēng)險(xiǎn)
北交所股票可能因觸及退市情形被終止上市。因觸及交易類情形被終止上市的北交所股
票，不進(jìn)入退市整理期；因觸及財(cái)務(wù)類、規(guī)范類及重大違法類情形被終止上市的，進(jìn)入退市
整理期交易15個(gè)交易日。
10、基金合同終止的風(fēng)險(xiǎn)
基金合同生效之日起3年后的對(duì)應(yīng)日，若基金資產(chǎn)凈值低于2億元，基金合同自動(dòng)終止，
且不得通過(guò)召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)延續(xù)基金合同期限。法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的，
從其規(guī)定。
11、基金運(yùn)作方式、投資模式變更的風(fēng)險(xiǎn)
若將來(lái)北京證券交易所和中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司推出上市開(kāi)放式基金（LOF）
及其清算交收與登記模式，并開(kāi)通上市開(kāi)放式基金（LOF）在北京證券交易所申購(gòu)、贖回及
上市交易，基金管理人有權(quán)決定將本基金調(diào)整為上市開(kāi)放式基金（LOF）并相應(yīng)調(diào)整本基金
的清算交收與登記模式及申購(gòu)、贖回方式，或新增本基金的清算交收與登記模式并引入新的
申購(gòu)、贖回方式，增加基金份額的上市交易業(yè)務(wù)，并相應(yīng)修改《基金合同》，屆時(shí)無(wú)需召開(kāi)
基金份額持有人大會(huì)，但需履行適當(dāng)程序并提前公告。
若將來(lái)基金管理人推出以北證50成份指數(shù)（及其未來(lái)可能發(fā)生的變更）為標(biāo)的指數(shù)的
交易型開(kāi)放式指數(shù)基金（ETF），基金管理人有權(quán)決定將本基金調(diào)整為該交易型開(kāi)放式指數(shù)
基金（ETF）的聯(lián)接基金模式并相應(yīng)修改《基金合同》，屆時(shí)無(wú)需召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)，
但需履行適當(dāng)程序并提前公告。
（二）市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
1、政策風(fēng)險(xiǎn)。2、經(jīng)濟(jì)周期風(fēng)險(xiǎn)。3、利率風(fēng)險(xiǎn)。4、上市公司經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。5、購(gòu)買力風(fēng)
險(xiǎn)。6、信用風(fēng)險(xiǎn)。7、債券收益率曲線變動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)。8、再投資風(fēng)險(xiǎn)。9、投資股指期貨的風(fēng)險(xiǎn)：
（1）市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)（2）流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)（3）基差風(fēng)險(xiǎn)（4）保證金風(fēng)險(xiǎn)（5）杠桿風(fēng)險(xiǎn)（6）信用風(fēng)
險(xiǎn)（7）操作風(fēng)險(xiǎn)。10、投資股票期權(quán)的風(fēng)險(xiǎn)。11、本基金投資資產(chǎn)支持證券的風(fēng)險(xiǎn)。12、
本基金投資流通受限證券的風(fēng)險(xiǎn)。13、本基金參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)：（1）流動(dòng)
性風(fēng)險(xiǎn)（2）信用風(fēng)險(xiǎn)（3）市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)（4）操作風(fēng)險(xiǎn)。除上述風(fēng)險(xiǎn)外，本公司參與轉(zhuǎn)融通證
券出借業(yè)務(wù)還應(yīng)關(guān)注外部監(jiān)管機(jī)構(gòu)或公司要求關(guān)注的其他風(fēng)險(xiǎn)。
（三）管理風(fēng)險(xiǎn)
在基金管理運(yùn)作過(guò)程中基金管理人的知識(shí)、經(jīng)驗(yàn)、判斷、決策、技能等，會(huì)影響其對(duì)信
息的占有和對(duì)經(jīng)濟(jì)形勢(shì)、證券價(jià)格走勢(shì)的判斷，從而影響基金收益水平，造成管理風(fēng)險(xiǎn)。但
從長(zhǎng)期看，本基金的收益水平仍與基金管理人的管理水平、管理手段和管理技術(shù)等相關(guān)性較
大，可能因?yàn)榛鸸芾砣说囊蛩囟绊懟鸬拈L(zhǎng)期收益水平。
（四）流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)
1、本基金的申購(gòu)、贖回安排
2、投資市場(chǎng)、行業(yè)及資產(chǎn)的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估
南方北證50成份指數(shù)發(fā)起式證券投資基金（C類份額）基金產(chǎn)品資料概要（更新）
3、巨額贖回情形下的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理措施
4、實(shí)施備用的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理工具的情形、程序及對(duì)投資者的潛在影響
（五）其他風(fēng)險(xiǎn)
1、因技術(shù)因素而產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)，如電腦系統(tǒng)不可靠產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)；
2、因業(yè)務(wù)快速發(fā)展而在制度建設(shè)、人員配備、內(nèi)控制度建立等不完善而產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)；
3、因人為因素而產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)、如內(nèi)幕交易、欺詐行為等產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)；
4、對(duì)主要業(yè)務(wù)人員如基金經(jīng)理的依賴而可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)；
5、因業(yè)務(wù)競(jìng)爭(zhēng)壓力可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)；
6、不可抗力可能導(dǎo)致基金資產(chǎn)的損失，影響基金收益水平，從而帶來(lái)風(fēng)險(xiǎn)；
7、其他意外導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)。
（六）本基金法律文件風(fēng)險(xiǎn)收益特征表述與銷售機(jī)構(gòu)基金風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)、銷售機(jī)構(gòu)之間的基
金風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)可能不一致的風(fēng)險(xiǎn)
本基金法律文件投資章節(jié)有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)收益特征的表述是基于投資范圍、投資比例、證券、
期貨市場(chǎng)普遍規(guī)律等做出的概述性描述，代表了一般市場(chǎng)情況下本基金的長(zhǎng)期風(fēng)險(xiǎn)收益特征。
銷售機(jī)構(gòu)(包括基金管理人直銷機(jī)構(gòu)和其他銷售機(jī)構(gòu))根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)對(duì)本基金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)
評(píng)價(jià)，不同的銷售機(jī)構(gòu)采用的評(píng)價(jià)方法可能存在不同，因此銷售機(jī)構(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)價(jià)與基金
法律文件中風(fēng)險(xiǎn)收益特征的表述可能存在不同，但銷售機(jī)構(gòu)向投資人推介基金產(chǎn)品時(shí)，所依
據(jù)的基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)價(jià)結(jié)果不得低于基金管理人作出的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)價(jià)結(jié)果。投資人在購(gòu)
買本基金時(shí)需按照銷售機(jī)構(gòu)的要求完成風(fēng)險(xiǎn)承受能力與產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)之間的匹配檢驗(yàn)。
（七）實(shí)施側(cè)袋機(jī)制對(duì)投資者的影響
側(cè)袋機(jī)制是一種流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理工具，是將特定資產(chǎn)分離至專門的側(cè)袋賬戶進(jìn)行處置清
算，并以處置變現(xiàn)后的款項(xiàng)向基金份額持有人進(jìn)行支付，目的在于有效隔離并化解風(fēng)險(xiǎn)。但
基金啟用側(cè)袋機(jī)制后，側(cè)袋賬戶份額將停止披露基金份額凈值，并不得辦理申購(gòu)、贖回和轉(zhuǎn)
換，僅主袋賬戶份額正常開(kāi)放贖回，因此啟用側(cè)袋機(jī)制時(shí)持有基金份額的持有人將在啟用側(cè)
袋機(jī)制后同時(shí)持有主袋賬戶份額和側(cè)袋賬戶份額，側(cè)袋賬戶份額不能贖回，其對(duì)應(yīng)特定資產(chǎn)
的變現(xiàn)時(shí)間具有不確定性，最終變現(xiàn)價(jià)格也具有不確定性并且有可能大幅低于啟用側(cè)袋機(jī)制
時(shí)的特定資產(chǎn)的估值，基金份額持有人可能因此面臨損失。
實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間，因本基金不披露側(cè)袋賬戶份額的凈值，即便基金管理人在基金定期
報(bào)告中披露報(bào)告期末特定資產(chǎn)可變現(xiàn)凈值或凈值區(qū)間的，也不作為特定資產(chǎn)最終變現(xiàn)價(jià)格的
承諾，因此對(duì)于特定資產(chǎn)的公允價(jià)值和最終變現(xiàn)價(jià)格，基金管理人不承擔(dān)任何保證和承諾的
責(zé)任。
基金管理人將根據(jù)主袋賬戶運(yùn)作情況合理確定申購(gòu)政策,因此實(shí)施側(cè)袋機(jī)制后主袋賬
戶份額存在暫停申購(gòu)的可能。
啟用側(cè)袋機(jī)制后，基金管理人計(jì)算各項(xiàng)投資運(yùn)作指標(biāo)和基金業(yè)績(jī)指標(biāo)時(shí)僅需考慮主袋賬
戶資產(chǎn)，并根據(jù)相關(guān)規(guī)定對(duì)分割側(cè)袋賬戶資產(chǎn)導(dǎo)致的基金凈資產(chǎn)減少進(jìn)行按投資損失處理，
因此本基金披露的業(yè)績(jī)指標(biāo)不能反映特定資產(chǎn)的真實(shí)價(jià)值及變化情況。
（二）重要提示
南方北證50成份指數(shù)發(fā)起式證券投資基金（以下簡(jiǎn)稱“本基金”）經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)2022
年11月24日證監(jiān)許可〔2022〕2988號(hào)文注冊(cè)募集。中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)本基金募集的注冊(cè)，并
不表明其對(duì)本基金的價(jià)值和收益作出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)。
基金管理人依照恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，但不保證
基金一定盈利，也不保證最低收益。
基金投資者自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同的當(dāng)事人。
南方北證50成份指數(shù)發(fā)起式證券投資基金（C類份額）基金產(chǎn)品資料概要（更新）
與本基金/基金合同相關(guān)的爭(zhēng)議解決方式為仲裁。因《基金合同》而產(chǎn)生的或與《基金
合同》有關(guān)的一切爭(zhēng)議，如經(jīng)友好協(xié)商未能解決的，任何一方均有權(quán)將爭(zhēng)議提交中國(guó)國(guó)際經(jīng)
濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)，按照該會(huì)屆時(shí)有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。仲裁地點(diǎn)為北京市。
基金產(chǎn)品資料概要信息發(fā)生重大變更的，基金管理人將在三個(gè)工作日內(nèi)更新，其他信息
發(fā)生變更的，基金管理人每年更新一次。因此，本文件內(nèi)容相比基金的實(shí)際情況可能存在一
定的滯后，如需及時(shí)、準(zhǔn)確獲取基金的相關(guān)信息，敬請(qǐng)同時(shí)關(guān)注基金管理人發(fā)布的相關(guān)臨時(shí)
公告等。
投資人知悉并同意基金管理人可為投資人提供營(yíng)銷信息、資訊與增值服務(wù)，并可自主選
擇退訂，具體的服務(wù)說(shuō)明詳見(jiàn)招募說(shuō)明書(shū)“基金份額持有人服務(wù)”章節(jié)。
五、其他資料查詢方式
以下資料詳見(jiàn)基金管理人網(wǎng)站[www.nffund.com][客服電話：400-889-8899]
●《南方北證50成份指數(shù)發(fā)起式證券投資基金基金合同》、
《南方北證50成份指數(shù)發(fā)起式證券投資基金托管協(xié)議》、
《南方北證50成份指數(shù)發(fā)起式證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)》
●定期報(bào)告、包括基金季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告
●基金份額凈值
●基金銷售機(jī)構(gòu)及聯(lián)系方式
●其他重要資料
六、其他情況說(shuō)明
暫無(wú)。
南方北證50成份指數(shù)發(fā)起式證券投資基金（C類份額）基金產(chǎn)品資料概要（更新）.pdf