匯添富中證芯片產(chǎn)業(yè)指數(shù)增強(qiáng)型發(fā)起式證券投資基金A類份額更新基金產(chǎn)品資料概要(2024年12月19日更新)
匯添富中證芯片產(chǎn)業(yè)指數(shù)增強(qiáng)型發(fā)起式證券投資基金A類份額更新基
金產(chǎn)品資料概要(2024年12月19日更新)
編制日期：2024年12月18日
送出日期：2024年12月19日
本概要提供本基金的重要信息，是招募說明書的一部分。
作出投資決定前，請(qǐng)閱讀完整的招募說明書等銷售文件。
一、產(chǎn)品概況
基金簡稱 匯添富中證芯片產(chǎn)業(yè)指數(shù)增強(qiáng)發(fā)起式 基金代碼 014193
下屬基金簡稱 匯添富中證芯片產(chǎn)業(yè)指數(shù)增強(qiáng)發(fā)起式A 下屬基金代碼 014193
基金管理人 匯添富基金管理股份有限公司 基金托管人 中國民生銀行股份有限公司
基金合同生效日 2021年12月02日 上市交易所 -
上市日期 - 基金類型 股票型
交易幣種 人民幣 運(yùn)作方式 普通開放式
開放頻率 每個(gè)開放日
基金經(jīng)理 馬磊 開始擔(dān)任本基金基金經(jīng)理的日期 2023年08月07日
證券從業(yè)日期 2018年07月02日
其他 出現(xiàn)標(biāo)的指數(shù)不符合要求（因成份股價(jià)格波動(dòng)等指數(shù)編制方法變動(dòng)之外的因素致使標(biāo)的指數(shù)不符合要求的情形除外）、指數(shù)編制機(jī)構(gòu)退出等情形，基金管理人召集基金份額持有人大會(huì)對(duì)解決方案進(jìn)行表決，基金份額持有人大會(huì)未成功召開或就上述事項(xiàng)表決未通過的，基金合同終止。 基金合同生效滿三年之日（指自然日），若基金資產(chǎn)凈值低于2億元人民幣的，基金合同自動(dòng)終止，且不得通過召開基金份額持有人大會(huì)延續(xù)基金合同期限。
二、基金投資與凈值表現(xiàn)
（一）投資目標(biāo)與投資策略
投資目標(biāo) 本基金為股票型指數(shù)增強(qiáng)基金，在對(duì)標(biāo)的指數(shù)進(jìn)行有效跟蹤的被動(dòng)投資基礎(chǔ)上，結(jié)合增強(qiáng)型的主動(dòng)投資，進(jìn)行積極的組合管理和風(fēng)險(xiǎn)控制，力求實(shí)現(xiàn)超越標(biāo)的指數(shù)的業(yè)績表現(xiàn)，謀求基金資產(chǎn)的長期增值。
投資范圍 本基金標(biāo)的指數(shù)為中證芯片產(chǎn)業(yè)指數(shù)及其未來可能發(fā)生的變更。 本基金的投資范圍為具有良好流動(dòng)性的金融工具，包括國內(nèi)依法發(fā)行上市的股票（含創(chuàng)業(yè)板及其他經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)或注冊(cè)上市的股票、存托憑證）、港股通標(biāo)的股票、債券（包括國債、央行票據(jù)、金融債券、企業(yè)債券、公司債券、中期票據(jù)、短期融資券、超短期融資券、次級(jí)債券、政府機(jī)構(gòu)債券、地方政府債券、可交換債券、可轉(zhuǎn)換債券（含分離交易可轉(zhuǎn)債）及其
他經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)允許投資的債券）、資產(chǎn)支持證券、債券回購、同業(yè)存單、銀行存款（包括協(xié)議存款、定期存款及其他銀行存款）、貨幣市場工具、股指期貨、股票期權(quán)、國債期貨以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其他金融工具（但須符合中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定）。本基金可根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定參與融資及轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)。 如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，可以將其納入投資范圍。 基金的投資組合比例為：本基金股票資產(chǎn)占基金資產(chǎn)的比例不低于80%，其中投資于標(biāo)的指數(shù)成份股和備選成份股的資產(chǎn)占非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的比例不低于80%，投資于港股通標(biāo)的股票的比例不超過股票資產(chǎn)的50%。每個(gè)交易日日終在扣除股指期貨、國債期貨和股票期權(quán)合約需繳納的交易保證金后，本基金保留的現(xiàn)金或投資于到期日在一年以內(nèi)的政府債券的比例合計(jì)不低于基金資產(chǎn)凈值的5%，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購款等。 如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)變更投資品種的投資比例限制，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，可以調(diào)整上述投資品種的投資比例。
主要投資策略 本基金采用指數(shù)增強(qiáng)型投資策略，以中證芯片產(chǎn)業(yè)指數(shù)作為基金投資組合的標(biāo)的指數(shù)，結(jié)合深入的宏觀面、基本面研究及數(shù)量化投資技術(shù)，在指數(shù)化投資基礎(chǔ)上優(yōu)化調(diào)整投資組合，力爭控制本基金凈值增長率與業(yè)績比較基準(zhǔn)之間的日均跟蹤偏離度的絕對(duì)值不超過0.5%，年跟蹤誤差不超過8%，力求實(shí)現(xiàn)高于標(biāo)的指數(shù)的投資收益和基金資產(chǎn)的長期增值。 股票投資策略為本基金的核心策略。本基金股票投資以個(gè)股精選策略為主。在本基金的投資過程中，將控制股票投資組合與標(biāo)的指數(shù)的結(jié)構(gòu)性偏離，以期在長期實(shí)現(xiàn)持續(xù)超越標(biāo)的指數(shù)收益率的投資目標(biāo)。 本基金運(yùn)作過程中，當(dāng)標(biāo)的指數(shù)成份股發(fā)生明顯負(fù)面事件面臨退市，且指數(shù)編制機(jī)構(gòu)暫未作出調(diào)整的，基金管理人應(yīng)當(dāng)按照基金份額持有人利益優(yōu)先的原則，履行內(nèi)部決策程序后及時(shí)對(duì)相關(guān)成份股進(jìn)行調(diào)整。 本基金的投資策略主要包括：資產(chǎn)配置策略、股票投資策略、債券投資策略、資產(chǎn)支持證券投資策略、可轉(zhuǎn)債及可交換債投資策略、股指期貨投資策略、股票期權(quán)投資策略、融資及轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)投資策略、國債期貨投資策略。
業(yè)績比較基準(zhǔn) 中證芯片產(chǎn)業(yè)指數(shù)收益率×95%+銀行人民幣活期存款利率（稅后）×5%
風(fēng)險(xiǎn)收益特征 本基金為股票型指數(shù)增強(qiáng)基金，其預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)和預(yù)期收益高于貨幣市場基金、債券型基金、混合型基金。 本基金除了投資A股以外，還可以根據(jù)法律法規(guī)規(guī)定投資港股通標(biāo)的股票，將面臨港股通機(jī)制下因投資環(huán)境、投資標(biāo)的、市場制度以及交易規(guī)則等差異帶來的特有風(fēng)險(xiǎn)。
注：投資者欲了解本基金的詳細(xì)情況，請(qǐng)仔細(xì)閱讀本基金的《招募說明書》。本基金產(chǎn)品有風(fēng)險(xiǎn)，
投資需謹(jǐn)慎。
（二）投資組合資產(chǎn)配置圖表
（三）自基金合同生效以來基金每年的凈值增長率及與同期業(yè)績比較基準(zhǔn)的比較圖
三、投資本基金涉及的費(fèi)用
（一）基金銷售相關(guān)費(fèi)用
以下費(fèi)用在申購/贖回基金過程中收取：
費(fèi)用類型 份額（S）或金額（M）/持有期限（N） 費(fèi)率/收費(fèi)方式 備注
申購費(fèi)（前收費(fèi)） M 1.50% 其他投資者
100萬元≤M 1.00% 其他投資者
200萬元≤M 0.30% 其他投資者
M≥500萬元 每筆1000元 其他投資者
贖回費(fèi) N 1.50%
N≥7天 0.00%
申購費(fèi) 通過本公司直銷中心申購本基金A類基金份額的特定投資群體申購費(fèi)率為每筆500元。未通過本公司直銷中心申購本基金A類基金份額的特定投資群體，申購費(fèi)率參照其他投資者適用的申購費(fèi)率執(zhí)行。
注：本基金已成立，投資本基金不涉及認(rèn)購費(fèi)。
（二）基金運(yùn)作相關(guān)費(fèi)用
以下費(fèi)用將從基金資產(chǎn)中扣除：
費(fèi)用類別 年費(fèi)率或金額 收費(fèi)方式 收取方
管理費(fèi) 1.2% - 基金管理人、銷售機(jī)構(gòu)
托管費(fèi) 0.2% - 基金托管人
銷售服務(wù)費(fèi) - - 銷售機(jī)構(gòu)
審計(jì)費(fèi)用 - 50000.00元/年 會(huì)計(jì)師事務(wù)所
信息披露費(fèi) - 120000.00元/年 規(guī)定披露報(bào)刊
指數(shù)許可使用費(fèi) - - 指數(shù)編制公司
其他費(fèi)用 - 《基金合同》生效后與基金相關(guān)的律師費(fèi)、仲裁費(fèi)和訴訟費(fèi)、基金份額持有人大會(huì)費(fèi)用、基金的證券/期貨等交易費(fèi)用、基金的銀行匯劃費(fèi)用、基金的開戶費(fèi)用、賬戶維護(hù)費(fèi)用、因投資港股通標(biāo)的股票而產(chǎn)生的各項(xiàng)合理費(fèi)用和按照國家有關(guān)規(guī)定和《基金合同》約定，可以在基金財(cái)產(chǎn)中列支的其他費(fèi)用 -
注：本基金費(fèi)用的計(jì)算方法和支付方式詳見本基金的《招募說明書》。本基金交易證券、基金等
產(chǎn)生的費(fèi)用和稅負(fù)，按實(shí)際發(fā)生額從基金資產(chǎn)扣除。本基金運(yùn)作相關(guān)費(fèi)用年金額為基金整體承
擔(dān)費(fèi)用，非單個(gè)份額類別費(fèi)用，且年金額為預(yù)估值，最終實(shí)際金額以基金定期報(bào)告披露為準(zhǔn)。
（三）基金運(yùn)作綜合費(fèi)用測算
若投資者申購本基金份額，在持有期間，投資者需支出的運(yùn)作費(fèi)率如下表：
基金運(yùn)作綜合費(fèi)率（年化）
1.45%
注：基金運(yùn)作綜合費(fèi)率（年化）測算日期為2024年12月18日?；鸸芾碣M(fèi)率、托管費(fèi)率、銷
售服務(wù)費(fèi)率（若有）為基金現(xiàn)行費(fèi)率，其他運(yùn)作費(fèi)用以最近一次基金年報(bào)披露的相關(guān)數(shù)據(jù)為基
準(zhǔn)測算。
四、風(fēng)險(xiǎn)揭示與重要提示
（一）風(fēng)險(xiǎn)揭示
本基金不提供任何保證。投資者可能損失本金。
投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資者購買基金時(shí)應(yīng)認(rèn)真閱讀本基金的《招募說明書》等銷售文件。
本基金的風(fēng)險(xiǎn)包括:市場風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、特定風(fēng)險(xiǎn)、基金法律文件風(fēng)險(xiǎn)收益
特征表述與銷售機(jī)構(gòu)基金風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)可能不一致的風(fēng)險(xiǎn)、操作或技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)、啟用側(cè)袋
機(jī)制的風(fēng)險(xiǎn)及其他風(fēng)險(xiǎn)。其中特定風(fēng)險(xiǎn)包括：
（1）基金投資組合收益率與標(biāo)的指數(shù)收益率偏離的風(fēng)險(xiǎn)及跟蹤誤差未達(dá)約定目標(biāo)的風(fēng)險(xiǎn)；
（2）基金投資組合收益率與股票市場平均收益率偏離的風(fēng)險(xiǎn)；（3）標(biāo)的指數(shù)變更的風(fēng)險(xiǎn)以及指
數(shù)編制機(jī)構(gòu)停止服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)；（4）成份股停牌的風(fēng)險(xiǎn)；（5）股指期貨投資風(fēng)險(xiǎn)；（6）股票期權(quán)
投資風(fēng)險(xiǎn)；（7）國債期貨投資風(fēng)險(xiǎn)；（8）參與融資交易風(fēng)險(xiǎn)；（9）投資港股通標(biāo)的股票的風(fēng)險(xiǎn)；
（10）本基金參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)；（11）基金投資資產(chǎn)支持證券的風(fēng)險(xiǎn)；（12）存
托憑證投資風(fēng)險(xiǎn)；（13）作為發(fā)起式基金存在的風(fēng)險(xiǎn)。
以上所述因素可能會(huì)給本基金投資帶來特殊交易風(fēng)險(xiǎn)。
（二）重要提示
中國證監(jiān)會(huì)對(duì)本基金募集的注冊(cè)，并不表明其對(duì)本基金的價(jià)值和收益作出實(shí)質(zhì)性判斷或保
證，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險(xiǎn)。
基金管理人依照恪盡職守、誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，但不保證基
金一定盈利，也不保證最低收益。
基金投資者自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同的當(dāng)事人。
本基金的爭議解決處理方式為仲裁。具體仲裁機(jī)構(gòu)和仲裁地點(diǎn)詳見基金合同的具體約定。
基金產(chǎn)品資料概要信息發(fā)生重大變更的，基金管理人將在三個(gè)工作日內(nèi)更新，其他信息發(fā)
生變更的，基金管理人每年更新一次。因此，本文件內(nèi)容相比基金的實(shí)際情況可能存在一定的
滯后，如需及時(shí)、準(zhǔn)確獲取基金的相關(guān)信息，敬請(qǐng)同時(shí)關(guān)注基金管理人發(fā)布的相關(guān)臨時(shí)公告
等。
五、其他資料查詢方式
以下資料詳見基金管理人網(wǎng)站：www.99fund.com、電話：400-888-9918
1.基金合同、托管協(xié)議、招募說明書
2.定期報(bào)告，包括基金季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告
3.基金份額凈值
4.基金銷售機(jī)構(gòu)及聯(lián)系方式
5.其他重要資料
六、其他情況說明
本次更新主要涉及“基金投資與凈值表現(xiàn)”章節(jié)。
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