關(guān)于國泰中證全指通信設(shè)備交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金增加E類基金份額并修改基金合同和托管協(xié)議的公告
為了更好地滿足投資人的理財需求，根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》、《公開募集
證券投資基金運作管理辦法》等法律法規(guī)的規(guī)定和《國泰中證全指通信設(shè)備交易型開放式指數(shù)
證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金基金合同》（以下簡稱“基金合同”）的有關(guān)約定，基金管理人國泰
基金管理有限公司（以下簡稱“本公司”或“基金管理人”）經(jīng)與基金托管人中國工商銀行股份有
限公司協(xié)商一致，決定自2024年11月21日起對國泰中證全指通信設(shè)備交易型開放式指數(shù)證
券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金（以下簡稱“本基金”）增加E類基金份額，據(jù)此相應(yīng)修改基金合同
和托管協(xié)議的部分條款，并更新了必要信息?，F(xiàn)將具體事宜公告如下：
一、本基金新增E類基金份額的基本情況
1、基金份額分類
本基金增加E類基金份額，E類基金份額在投資人申購基金份額時不收取申購費用，而是
從本類別基金資產(chǎn)中按0.30%的年費率計提銷售服務(wù)費。增加E類基金份額后，本基金將形
成A類、C類和E類三類基金份額。本基金現(xiàn)有的A類基金份額及C類基金份額保持不變。
本基金A類、C類和E類基金份額分別設(shè)置對應(yīng)的基金代碼，投資人申購時可以自主選擇
A類、C類或E類基金份額對應(yīng)的基金代碼進行申購。由于基金費用的不同，本基金A類、C類
和E類基金份額將分別計算并公布基金份額凈值和基金份額累計凈值。
本基金A類、C類和E類基金份額的基金代碼如下：
基金名稱
國泰中證全指通信設(shè)備交易型開
放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)
接基金
A類份額
基金代碼
007817
C類份額
基金代碼
007818
E類份額
基金代碼
022500
2、本基金新增E類基金份額的費率結(jié)構(gòu)
（1）申購費用
本基金E類基金份額不收取申購費。
（2）贖回費用
本基金E類基金份額的贖回費率具體如下：
贖回申請份額持有時間（Y）
Y＜7日
Y≥7日
贖回費率
1.50%
0.00%
對E類基金份額持有人收取的贖回費全額計入基金財產(chǎn)。
（3）銷售服務(wù)費
本基金E類基金份額的銷售服務(wù)費年費率為0.30%，銷售服務(wù)費按前一日E類基金份額基
金資產(chǎn)凈值的0.30%年費率計提。
（4）管理費和托管費
本基金E類基金份額的管理費率、托管費率與A類、C類基金份額相同。
3、E類基金份額的投資管理
本基金各類基金份額的資產(chǎn)合并進行投資管理。
4、E類基金份額的持有人大會表決權(quán)
本基金基金份額持有人大會由基金份額持有人共同組成?；鸱蓊~持有人持有的每一份
A類、C類和E類基金份額擁有平等的投票權(quán)。
5、E類基金份額申購金額及贖回份額的限制
（1）申購金額的限制
投資人單筆申購的最低金額為20.00元（含申購費）。各銷售機構(gòu)對本基金最低申購金額
及交易級差有其他規(guī)定的，以各銷售機構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)定為準(zhǔn)。
（2）贖回份額的限制
基金份額持有人可將其全部或部分基金份額贖回。單筆贖回申請最低份數(shù)為1.00份，若
某基金份額持有人贖回時在銷售機構(gòu)保留的基金份額不足1.00份，則該次贖回時必須一起贖
回。
（3）本基金不對投資人每個交易賬戶的最低基金份額余額進行限制，但各銷售機構(gòu)對交易
賬戶最低份額余額有其他規(guī)定的，以各銷售機構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)定為準(zhǔn)。
（4）基金管理人可以規(guī)定單個投資人累計持有的基金份額上限、單日凈申購比例上限、單
個投資人單日或單筆申購金額上限，具體規(guī)定請參見相關(guān)公告。
（5）當(dāng)接受申購申請對存量基金份額持有人利益構(gòu)成潛在重大不利影響時，基金管理人應(yīng)
當(dāng)采取設(shè)定單一投資者申購金額上限或基金單日凈申購比例上限、拒絕大額申購、暫?；鹕?
購等措施，切實保護存量基金份額持有人的合法權(quán)益?；鸸芾砣嘶谕顿Y運作與風(fēng)險控制
的需要，可采取上述措施對基金規(guī)模予以控制。具體見基金管理人相關(guān)公告。
（6）基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，調(diào)整上述規(guī)定申購金額和贖回份額的數(shù)量限
制。
二、本基金新增E類基金份額的銷售機構(gòu)及修訂后基金合同和托管協(xié)議生效的時間安排
自2024年11月21日起，本基金新增E類基金份額及修訂后的基金合同和托管協(xié)議生效。
本基金新增E類基金份額的銷售機構(gòu)請見相關(guān)公告或基金管理人網(wǎng)站。
三、基金合同和托管協(xié)議的修改內(nèi)容
基金合同和托管協(xié)議修改的內(nèi)容對基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利影響，不需召開基
金份額持有人大會審議，并且已經(jīng)履行了適當(dāng)程序?；鸷贤屯泄軈f(xié)議的具體修改內(nèi)容詳
見附件。
重要提示：
1、本公司將根據(jù)修改后的基金合同和托管協(xié)議對本基金的招募說明書及基金產(chǎn)品資料概
要進行相應(yīng)的修改和更新。
2、本公告僅對本基金增加E類基金份額的有關(guān)事項予以說明。投資人欲了解本基金的詳
細(xì)情況，請仔細(xì)閱讀刊登于本公司網(wǎng)站（www.gtfund.com）的本基金的基金合同、招募說明書及
基金產(chǎn)品資料概要等文件及其更新，以及相關(guān)業(yè)務(wù)公告。
3、投資人可訪問本公司網(wǎng)站（www.gtfund.com）或撥打全國免長途話費的客戶服務(wù)電話
（400-888-8688）咨詢相關(guān)情況。
特此公告。
國泰基金管理有限公司
2024年11月21日
附件一：《國泰中證全指通信設(shè)備交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金基金合
同》修改對照表
修 改
章節(jié)
第 一
部 分
前言
第 二
部 分
釋義
第 三
部 分
基 金
的 基
本 情
況
第 四
部 分
基 金
份 額
的 發(fā)
售
第 六
部 分
基 金
份 額
的 申
購 與
贖回
第 七
部 分
基 金
合 同
當(dāng) 事
人 及
權(quán) 利
義務(wù)
第 十
四 部
分 基
金 資
產(chǎn) 估
值
第 十
五 部
分 基
金 費
用 與
稅收
第 十
六 部
分 基
金 的
收 益
與 分
配
第 十
八 部
分 基
金 的
信 息
披露
基金合同內(nèi)容摘要相應(yīng)調(diào)整
修改前
一、訂立本基金合同的目的、依據(jù)和原則
2、訂立本基金合同的依據(jù)是《中華人民
共和國合同法》（以下簡稱“《合同法》”）、《中
華人民共和國證券投資基金法》（以下簡稱
“《基金法》”）、《公開募集證券投資基金運作
管理辦法》（以下簡稱“《運作辦法》”）、《證券
投資基金銷售管理辦法》（以下簡稱“《銷售辦
法》”）、《公開募集證券投資基金信息披露管
理辦法》（以下簡稱“《信息披露辦法》”）、《公
開募集開放式證券投資基金流動性風(fēng)險管理
規(guī)定》（以下簡稱“《流動性風(fēng)險管理規(guī)定》”）、
《公開募集證券投資基金運作指引第2號--基
金中基金指引》和其他有關(guān)法律法規(guī)。
六、本基金合同關(guān)于基金產(chǎn)品資料概要的編
制、披露及更新等內(nèi)容，將不晚于2020年9月
1日起執(zhí)行。
10、《銷售辦法》：指《證券投資基金銷售管理
辦法》及頒布機關(guān)對其不時做出的修訂
15、銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)：指中國人民銀
行和/或中國銀行保險監(jiān)督管理委員會
62、銷售服務(wù)費：指從C類基金份額的基
金財產(chǎn)中計提的，用于本基金市場推廣、銷售
以及基金份額持有人服務(wù)的費用
66、基金產(chǎn)品資料概要：指《國泰中證全
指通信設(shè)備交易型開放式指數(shù)證券投資基金
發(fā)起式聯(lián)接基金基金產(chǎn)品資料概要》及其更
新（本基金合同關(guān)于基金產(chǎn)品資料概要的編
制、披露及更新等內(nèi)容，將不晚于2020年9月
1日起執(zhí)行）
十二、基金份額類別
在投資人認(rèn)購、申購基金份額時收取認(rèn)
購、申購費用，不從本類別基金資產(chǎn)中計提銷
售服務(wù)費的基金份額稱為A類基金份額；在
投資人認(rèn)購、申購基金份額時不收取認(rèn)購、申
購費用，而是從本類別基金資產(chǎn)中計提銷售
服務(wù)費的基金份額稱為C類基金份額。
本基金A類基金份額和C類基金份額分
別設(shè)置基金代碼。由于基金費用的不同，本
基金A類基金份額和C類基金份額將分別計
算并公布基金份額凈值和基金份額累計凈
值。
投資人可自行選擇認(rèn)購、申購的基金份
額類別。本基金不同類別基金份額之間不得
互相轉(zhuǎn)換。
本基金份額類別的具體設(shè)置、費率水平
等由基金管理人確定，并在招募說明書中列
明。根據(jù)基金運作情況，在不違反法律法規(guī)
規(guī)定、基金合同約定以及對基金份額持有人
利益無實質(zhì)性不利影響的情況下，基金管理
人在履行適當(dāng)程序后可以增加新的基金份額
類別、調(diào)整現(xiàn)有基金份額類別的申購費率、調(diào)
低贖回費率或銷售服務(wù)費率、變更收費方式
或者停止現(xiàn)有基金份額類別的銷售，或?qū)?
金份額分類辦法及規(guī)則進行調(diào)整等，而無需
召開基金份額持有人大會，但調(diào)整實施前基
金管理人需及時公告并報中國證監(jiān)會備案。
二、基金份額的認(rèn)購
1、認(rèn)購費用
本基金分為A類和C類基金份額。投資
人在認(rèn)購A類基金份額時支付認(rèn)購費用，認(rèn)
購C類基金份額不支付認(rèn)購費用，而是從該類
別基金資產(chǎn)中計提銷售服務(wù)費。
三、申購與贖回的原則
1、“未知價”原則，即申購、贖回價格以申
請當(dāng)日收市后計算的基金份額凈值為基準(zhǔn)進
行計算；
六、申購和贖回的價格、費用及其用途
1、基金份額分為A類和C類基金份額。投資
人在申購A類基金份額時支付申購費用，申
購C類基金份額不支付申購費用，而是從該類
別基金資產(chǎn)中計提銷售服務(wù)費。
2、本基金A類和C類基金份額份額凈值的計
算，分別保留到小數(shù)點后4位，小數(shù)點后第5
位四舍五入，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金
財產(chǎn)承擔(dān)。T日各類基金份額的基金份額凈
值在當(dāng)天收市后計算，并在T+1日內(nèi)公告。遇
特殊情況，經(jīng)履行適當(dāng)程序，可以適當(dāng)延遲計
算或公告。未來若市場情況發(fā)生變化，或目
標(biāo)ETF凈值計算和發(fā)布時間發(fā)生變化，或?qū)?
際需要，經(jīng)中國證監(jiān)會允許，本基金可相應(yīng)調(diào)
整基金份額凈值計算和公告時間或頻率并提
前公告。
一、基金管理人
（一）基金管理人簡況
……
法定代表人：邱軍
二、基金托管人
（一）基金托管人簡況
……
法定代表人：陳四清
（二）基金托管人的權(quán)利與義務(wù)
2、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有
關(guān)規(guī)定，基金托管人的義務(wù)包括但不限于：
（8）復(fù)核、審查基金管理人計算的基金資
產(chǎn)凈值、基金份額凈值、基金份額申購、贖回
價格；
六、估值錯誤的處理
基金管理人和基金托管人將采取必要、
適當(dāng)、合理的措施確?；鹳Y產(chǎn)估值的準(zhǔn)確
性、及時性。當(dāng)基金份額凈值小數(shù)點后4位以
內(nèi)（含第4位）發(fā)生估值錯誤時，視為基金份額
凈值錯誤。
4、基金份額凈值估值錯誤處理的方法如
下：
（2）錯誤偏差達到基金份額凈值的0.25%
時，基金管理人應(yīng)當(dāng)通報基金托管人并報中
國證監(jiān)會備案；錯誤偏差達到基金份額凈值
的0.5%時，基金管理人應(yīng)當(dāng)公告，并報中國證
監(jiān)會備案。
一、基金費用的種類
3、本基金從C類基金份額的基金財產(chǎn)中
計提的銷售服務(wù)費；
二、基金費用計提方法、計提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式
3、C類基金份額的銷售服務(wù)費
本基金A類基金份額不收取銷售服務(wù)費，C類
基金份額的銷售服務(wù)費按前一日C類基金資
產(chǎn)凈值的0.30%年費率計提。計算方法如下：
H＝E×0.30%÷當(dāng)年天數(shù)
H為C類基金份額每日應(yīng)計提的銷售服務(wù)費
E為C類基金份額前一日基金資產(chǎn)凈值
C類基金份額銷售服務(wù)費每日計提，按月支
付。由基金管理人向基金托管人發(fā)送銷售服
務(wù)費劃付指令，經(jīng)基金托管人復(fù)核后于次月
首日起3個工作日內(nèi)從基金財產(chǎn)中一次性支
付給基金管理人，由基金管理人代付給銷售
機構(gòu)。若遇法定節(jié)假日、休息日或不可抗力
等致使無法按時支付的，順延至最近可支付
日支付。
三、基金收益分配原則
1、由于本基金A類基金份額不收取銷售
服務(wù)費，而C類基金份額收取銷售服務(wù)費，各
類別基金份額對應(yīng)的可供分配利潤將有所不
同，本基金同一類別的每一基金份額享有同
等分配權(quán)；
3、本基金收益分配方式分兩種：現(xiàn)金分
紅與紅利再投資，基金份額持有人可選擇現(xiàn)
金紅利或?qū)F(xiàn)金紅利自動轉(zhuǎn)為基金份額進行
再投資；若基金份額持有人不選擇，本基金默
認(rèn)的收益分配方式是現(xiàn)金分紅；
六、基金收益分配中發(fā)生的費用
基金收益分配時所發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬或其他手
續(xù)費用由基金份額持有人自行承擔(dān)。當(dāng)基金
份額持有人的現(xiàn)金紅利小于一定金額，不足
以支付銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費用時，基金登
記機構(gòu)可將基金份額持有人的現(xiàn)金紅利自動
轉(zhuǎn)為基金份額。紅利再投資的計算方法，依
照《業(yè)務(wù)規(guī)則》執(zhí)行。
六、信息披露事務(wù)管理
基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)、中
國證監(jiān)會的規(guī)定和《基金合同》的約定，對基
金管理人編制的基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈
值、基金份額申購贖回價格、基金定期報告、
更新的招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要、基金
清算報告等公開披露的相關(guān)基金信息進行復(fù)
核、審查，并向基金管理人進行書面或電子確
認(rèn)。
修改后
一、訂立本基金合同的目的、依據(jù)和原則
2、訂立本基金合同的依據(jù)是《中華人民共和
國民法典》、《中華人民共和國證券投資基金法》
（以下簡稱“《基金法》”）、《公開募集證券投資基
金運作管理辦法》（以下簡稱“《運作辦法》”）、《公
開募集證券投資基金銷售機構(gòu)監(jiān)督管理辦法》
（以下簡稱“《銷售辦法》”）、《公開募集證券投資
基金信息披露管理辦法》（以下簡稱“《信息披露
辦法》”）、《公開募集開放式證券投資基金流動性
風(fēng)險管理規(guī)定》（以下簡稱“《流動性風(fēng)險管理規(guī)
定》”）、《公開募集證券投資基金運作指引第2
號--基金中基金指引》和其他有關(guān)法律法規(guī)。
10、《銷售辦法》：指《公開募集證券投資基金銷售
機構(gòu)監(jiān)督管理辦法》及頒布機關(guān)對其不時做出的
修訂
15、銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)：指中國人民銀行
和/或國家金融監(jiān)督管理總局
62、E類基金份額：指在投資人申購基金份額
時不收取申購費用，而是從本類別基金資產(chǎn)中計
提銷售服務(wù)費的基金份額
63、銷售服務(wù)費：指從C類基金份額和E類基
金份額的基金財產(chǎn)中計提的，用于本基金市場推
廣、銷售以及基金份額持有人服務(wù)的費用
67、基金產(chǎn)品資料概要：指《國泰中證全指通
信設(shè)備交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式
聯(lián)接基金基金產(chǎn)品資料概要》及其更新
十二、基金份額類別
在投資人認(rèn)購、申購基金份額時收取認(rèn)購、
申購費用，不從本類別基金資產(chǎn)中計提銷售服務(wù)
費的基金份額稱為A類基金份額；在投資人認(rèn)購、
申購基金份額時不收取認(rèn)購、申購費用，而是從
本類別基金資產(chǎn)中計提銷售服務(wù)費的基金份額
稱為C類基金份額；在投資人申購基金份額時不
收取申購費用，而是從本類別基金資產(chǎn)中計提銷
售服務(wù)費的基金份額稱為E類基金份額。
本基金A類、C類和E類基金份額分別設(shè)置
基金代碼。由于基金費用的不同，本基金A類、C
類和E類基金份額將分別計算并公布基金份額凈
值和基金份額累計凈值。
投資人可自行選擇認(rèn)購、申購的基金份額類
別。本基金不同類別基金份額之間如開通互相
轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，相關(guān)約定見屆時公告，無需召開基金
份額持有人大會。
本基金份額類別的具體設(shè)置、費率水平等由
基金管理人確定，并在招募說明書中列明。根據(jù)
基金運作情況，在不違反法律法規(guī)規(guī)定、基金合
同約定以及對基金份額持有人利益無實質(zhì)性不
利影響的情況下，基金管理人在履行適當(dāng)程序后
可以增加新的基金份額類別、調(diào)整現(xiàn)有基金份額
類別的申購費率、調(diào)低贖回費率或銷售服務(wù)費
率、變更收費方式或者停止現(xiàn)有基金份額類別的
銷售，或?qū)鸱蓊~分類辦法及規(guī)則進行調(diào)整
等，而無需召開基金份額持有人大會，但調(diào)整實
施前基金管理人需及時公告。
二、基金份額的認(rèn)購
1、認(rèn)購費用
投資人在認(rèn)購A類基金份額時支付認(rèn)購費
用，認(rèn)購C類基金份額不支付認(rèn)購費用，而是從該
類別基金資產(chǎn)中計提銷售服務(wù)費。
三、申購與贖回的原則
1、“未知價”原則，即申購、贖回價格以申請
當(dāng)日收市后計算的各類基金份額凈值為基準(zhǔn)進
行計算；
六、申購和贖回的價格、費用及其用途
1、基金份額分為A類、C類和E類基金份額。投
資人在申購A類基金份額時支付申購費用，申購
C類和E類基金份額不支付申購費用，而是從該
類別基金資產(chǎn)中計提銷售服務(wù)費。
2、本基金A類、C類和E類基金份額的基金份額
凈值的計算，分別保留到小數(shù)點后4位，小數(shù)點后
第5位四舍五入，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金
財產(chǎn)承擔(dān)。T日各類基金份額的基金份額凈值在
當(dāng)天收市后計算，并在T+1日內(nèi)公告。遇特殊情
況，經(jīng)履行適當(dāng)程序，可以適當(dāng)延遲計算或公
告。未來若市場情況發(fā)生變化，或目標(biāo)ETF凈值
計算和發(fā)布時間發(fā)生變化，或?qū)嶋H需要，經(jīng)中國
證監(jiān)會允許，本基金可相應(yīng)調(diào)整基金份額凈值計
算和公告時間或頻率并提前公告。
一、基金管理人
（一）基金管理人簡況
……
法定代表人：周向勇
二、基金托管人
（一）基金托管人簡況
……
法定代表人：廖林
（二）基金托管人的權(quán)利與義務(wù)
2、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)
定，基金托管人的義務(wù)包括但不限于：
（8）復(fù)核、審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)
凈值、各類基金份額凈值、基金份額申購、贖回價
格；
六、估值錯誤的處理
基金管理人和基金托管人將采取必要、適
當(dāng)、合理的措施確?；鹳Y產(chǎn)估值的準(zhǔn)確性、及
時性。當(dāng)任一類基金份額凈值小數(shù)點后4位以內(nèi)
（含第4位）發(fā)生估值錯誤時，視為該類基金份額
凈值錯誤。
4、基金份額凈值估值錯誤處理的方法如下：
（2）錯誤偏差達到該類基金份額凈值的
0.25%時，基金管理人應(yīng)當(dāng)通報基金托管人并報
中國證監(jiān)會備案；錯誤偏差達到該類基金份額凈
值的0.5%時，基金管理人應(yīng)當(dāng)公告，并報中國證
監(jiān)會備案。
一、基金費用的種類
3、本基金從C類和E類基金份額的基金財產(chǎn)
中計提的銷售服務(wù)費；
二、基金費用計提方法、計提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式
3、C類和E類基金份額的銷售服務(wù)費
本基金A類基金份額不收取銷售服務(wù)費，C類和E
類基金份額的銷售服務(wù)費按前一日該類基金份
額基金資產(chǎn)凈值的0.30%年費率計提。計算方法
如下：
H＝F×0.30%÷當(dāng)年天數(shù)
H為該類基金份額每日應(yīng)計提的銷售服務(wù)費
F為該類基金份額前一日基金資產(chǎn)凈值
C類和E類基金份額銷售服務(wù)費每日計提，按月
支付。由基金管理人向基金托管人發(fā)送銷售服
務(wù)費劃付指令，經(jīng)基金托管人復(fù)核后于次月首日
起3個工作日內(nèi)從基金財產(chǎn)中一次性支付給基金
管理人，由基金管理人代付給銷售機構(gòu)。若遇法
定節(jié)假日、休息日或不可抗力等致使無法按時支
付的，順延至最近可支付日支付。
三、基金收益分配原則
1、由于本基金A類基金份額不收取銷售服務(wù)
費，而C類和E類基金份額收取銷售服務(wù)費，各類
別基金份額對應(yīng)的可供分配利潤將有所不同，本
基金同一類別的每一基金份額享有同等分配權(quán)；
3、本基金收益分配方式分兩種：現(xiàn)金分紅與
紅利再投資，基金份額持有人可選擇現(xiàn)金紅利或
將現(xiàn)金紅利自動轉(zhuǎn)為相應(yīng)類別的基金份額進行
再投資；若基金份額持有人不選擇，本基金默認(rèn)
的收益分配方式是現(xiàn)金分紅；
六、基金收益分配中發(fā)生的費用
基金收益分配時所發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)
費用由基金份額持有人自行承擔(dān)。當(dāng)基金份額
持有人的現(xiàn)金紅利小于一定金額，不足以支付銀
行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費用時，基金登記機構(gòu)可將基
金份額持有人的現(xiàn)金紅利自動轉(zhuǎn)為相應(yīng)類別的
基金份額。紅利再投資的計算方法，依照《業(yè)務(wù)
規(guī)則》執(zhí)行。
六、信息披露事務(wù)管理
基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)、中國證
監(jiān)會的規(guī)定和《基金合同》的約定，對基金管理人
編制的基金資產(chǎn)凈值、各類基金份額凈值、基金
份額申購贖回價格、基金定期報告、更新的招募
說明書、基金產(chǎn)品資料概要、基金清算報告等公
開披露的相關(guān)基金信息進行復(fù)核、審查，并向基
金管理人進行書面或電子確認(rèn)。
附件二：《國泰中證全指通信設(shè)備交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金托管協(xié)
議》修改對照表
修 改
章節(jié)
一、基
金 托
管 協(xié)
議 當(dāng)
事人
修改前
（一）基金管理人
……
法定代表人：陳勇勝
（二）基金托管人
……
法定代表人：陳四清
修改后
（一）基金管理人
……
法定代表人：周向勇
（二）基金托管人
……
法定代表人：廖林
二、基
金 托
管 協(xié)
議 的
依據(jù)、
目 的
和 原
則
九、基
金 收
益 分
配
十、信
息披
露
十一、
基 金
費用
訂立本協(xié)議的依據(jù)是《中華人民共和國證券投
資基金法》（以下簡稱《基金法》）、《公開募集證
券投資基金運作管理辦法》（以下簡稱《運作辦
法》）、《證券投資基金銷售管理辦法》（以下簡稱
《銷售辦法》）、《公開募集證券投資基金信息披
露管理辦法》（以下簡稱《信息披露辦法》）、《公
開募集開放式證券投資基金流動性風(fēng)險管理規(guī)
定》（以下簡稱《流動性風(fēng)險管理規(guī)定》）、《公開
募集證券投資基金運作指引第2號--基金中基
金指引》、《證券投資基金信息披露內(nèi)容與格式
準(zhǔn)則第7號〈托管協(xié)議的內(nèi)容與格式〉》、《國泰
中證全指通信設(shè)備交易型開放式指數(shù)證券投資
基金發(fā)起式聯(lián)接基金基金合同》（以下簡稱《基
金合同》）及其他有關(guān)規(guī)定。
（一）基金收益分配的原則
1、由于本基金A類基金份額不收取銷售服
務(wù)費，而C類基金份額收取銷售服務(wù)費，各類別
基金份額對應(yīng)的可供分配利潤將有所不同，本
基金同一類別的每一基金份額享有同等分配
權(quán)；
3、本基金收益分配方式分兩種：現(xiàn)金分紅
與紅利再投資，基金份額持有人可選擇現(xiàn)金紅
利或?qū)F(xiàn)金紅利自動轉(zhuǎn)為基金份額進行再投
資；若基金份額持有人不選擇，本基金默認(rèn)的收
益分配方式是現(xiàn)金分紅；
（二）基金管理人和基金托管人在信息披露中的
職責(zé)和信息披露程序
基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律、行政法規(guī)、
中國證監(jiān)會的規(guī)定和《基金合同》的約定，對基
金管理人編制的基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值、
基金份額申購贖回價格、基金定期報告、更新的
招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要、基金清算報告
等公開披露的相關(guān)基金信息進行復(fù)核、審查，并
向基金管理人出具書面文件或者蓋章確認(rèn)。
（三）C類基金份額的銷售服務(wù)費
本基金A類基金份額不收取銷售服務(wù)費，C
類基金份額的銷售服務(wù)費按前一日C類基金資
產(chǎn)凈值的0.30%年費率計提。計算方法如下：
H＝E×0.30%÷當(dāng)年天數(shù)
H為C類基金份額每日應(yīng)計提的銷售服務(wù)
費
E為C類基金份額前一日基金資產(chǎn)凈值
（六）基金管理費、基金托管費和銷售服務(wù)費的
復(fù)核程序、支付方式和時間?；鹜泄苋藢Σ?
符合《基金法》、《運作辦法》等有關(guān)規(guī)定以及《基
金合同》的其他費用有權(quán)拒絕執(zhí)行。
……
C類基金份額銷售服務(wù)費每日計提，按月
支付。由基金管理人向基金托管人發(fā)送銷售服
務(wù)費劃付指令，經(jīng)基金托管人復(fù)核后于次月首
日起3個工作日內(nèi)從基金財產(chǎn)中一次性支付給
基金管理人，由基金管理人代付給銷售機構(gòu)。
訂立本協(xié)議的依據(jù)是《中華人民共和國證券投
資基金法》（以下簡稱《基金法》）、《公開募集證
券投資基金運作管理辦法》（以下簡稱《運作辦
法》）、《公開募集證券投資基金銷售機構(gòu)監(jiān)督管
理辦法》（以下簡稱《銷售辦法》）、《公開募集證
券投資基金信息披露管理辦法》（以下簡稱《信
息披露辦法》）、《公開募集開放式證券投資基金
流動性風(fēng)險管理規(guī)定》（以下簡稱《流動性風(fēng)險
管理規(guī)定》）、《公開募集證券投資基金運作指引
第2號--基金中基金指引》、《證券投資基金信
息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第7號〈托管協(xié)議的內(nèi)
容與格式〉》、《國泰中證全指通信設(shè)備交易型開
放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金基金合
同》（以下簡稱《基金合同》）及其他有關(guān)規(guī)定。
（一）基金收益分配的原則
1、由于本基金A類基金份額不收取銷售服
務(wù)費，而C類和E類基金份額收取銷售服務(wù)費，
各類別基金份額對應(yīng)的可供分配利潤將有所不
同，本基金同一類別的每一基金份額享有同等
分配權(quán)；
3、本基金收益分配方式分兩種：現(xiàn)金分紅
與紅利再投資，基金份額持有人可選擇現(xiàn)金紅
利或?qū)F(xiàn)金紅利自動轉(zhuǎn)為相應(yīng)類別的基金份額
進行再投資；若基金份額持有人不選擇，本基金
默認(rèn)的收益分配方式是現(xiàn)金分紅；
（二）基金管理人和基金托管人在信息披露中的
職責(zé)和信息披露程序
基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律、行政法規(guī)、
中國證監(jiān)會的規(guī)定和《基金合同》的約定，對基
金管理人編制的基金資產(chǎn)凈值、各類基金份額
凈值、基金份額申購贖回價格、基金定期報告、
更新的招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要、基金清
算報告等公開披露的相關(guān)基金信息進行復(fù)核、
審查，并向基金管理人出具書面文件或者蓋章
確認(rèn)。
（三）C類和E類基金份額的銷售服務(wù)費
本基金A類基金份額不收取銷售服務(wù)費，C
類和E類基金份額的銷售服務(wù)費按前一日該類
基金份額基金資產(chǎn)凈值的0.30%年費率計提。
計算方法如下：
H＝F×0.30%÷當(dāng)年天數(shù)
H為該類基金份額每日應(yīng)計提的銷售服務(wù)
費
F為該類基金份額前一日基金資產(chǎn)凈值
（六）基金管理費、基金托管費和銷售服務(wù)費的
復(fù)核程序、支付方式和時間。基金托管人對不
符合《基金法》、《運作辦法》等有關(guān)規(guī)定以及《基
金合同》的其他費用有權(quán)拒絕執(zhí)行。
……
C類和E類基金份額銷售服務(wù)費每日計提，
按月支付。由基金管理人向基金托管人發(fā)送銷
售服務(wù)費劃付指令，經(jīng)基金托管人復(fù)核后于次
月首日起3個工作日內(nèi)從基金財產(chǎn)中一次性支
付給基金管理人，由基金管理人代付給銷售機
構(gòu)。
【打印】